導(dǎo)語：如何才能寫好一篇企業(yè)保密員履職報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、年內(nèi)個人完成的主要工作

1、遵照總經(jīng)理指示及店辦公會、黨委會并上級有關(guān)要求負責(zé)地草擬有關(guān)文稿、材料；審校、修改各部門呈送轉(zhuǎn)遞的有關(guān)文稿、材料。保證文稿、材料按制、發(fā)文要求承英編發(fā)。并負責(zé)地完成黨內(nèi)有關(guān)信息收集、年度報表、黨費收繳等。

2、審慎嚴格地遵從公文制辦、閱辦、傳遞程序，做到及時、無誤。

3、及時、正確傳達、貫徹經(jīng)理辦公會、黨委會決議，并作好工作協(xié)調(diào)，以達準備無誤貫徹落實，無延誤。

4、主動配合經(jīng)營管理工作及精神文明建設(shè)工作積極編發(fā)內(nèi)部簡報、月報，有效促進信息交流，培育企業(yè)文化，增強員工向心力、凝聚力的宣介作用。

5、按要求遵規(guī)定搞好內(nèi)事接待工作，負責(zé)地簽審、轉(zhuǎn)報內(nèi)事接待費用。

6、嚴守保密制度，嚴格印章管理，做到了簽章有登記，確保不錯、不誤簽章，做到了嚴守機密，慎而又慎，無失密。

7、團結(jié)辦公室工作人員，組織完成檔案整理、車輛管理，全年無車輛事故，無反饋批評意見。

8、認真組織修改、完善《質(zhì)量管理規(guī)定》，組織完成質(zhì)量管理日常檢查、流動紅旗評定、問題整改落實及扣罰、獎勵相關(guān)工作。

二、履職的基本思路與體會

辦公室是貫徹總經(jīng)理指令的前哨陣地，是店內(nèi)各部門工作的總服務(wù)部，是協(xié)調(diào)不同情況和問題的樞紐，肩負諸多繁雜事務(wù)的通達責(zé)任。一年里，我堅持守位盡責(zé)，勤懇努力去履職，做到盡責(zé)服好務(wù)、到位不越位。努力在以下幾點上嚴格要求、認真把握。

1、堅持學(xué)習(xí)，用不斷的求知、獲得去保證工作的到位。

“學(xué)然后知不足”，“理論是行動的先導(dǎo)”，“正確的行動來源于政治上的清醒”，這是我作好工作的思想基矗我知道身在諸項工作的綜合部，要履行好職責(zé)，順利完成各項任務(wù)，無堅定的政治信念，一定的知識儲存，一定的認知、應(yīng)對能力，一定的文字書寫、駕馭技能，是難以適應(yīng)并完成任務(wù)的。我常感知識的欠缺、能力的差距帶給完成任務(wù)的困惑。為此，我堅持多學(xué)、多悟、多請教，不敢懈耽放松。一年中，我堅持學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)政治以更堅定自己愛崗敬業(yè)的責(zé)任感，做政治堅定的黨員；學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，以更充實多方面的知識，去適應(yīng)實際工作的需要。為能找準管理切入點，更準確把握質(zhì)量管理原則及標準，我進一步翻閱、學(xué)習(xí)《行業(yè)規(guī)范全書》《星級酒店評定與標準》等書籍，走訪并咨詢兄弟單位管理實際，通過此，更深層理解質(zhì)量管理在服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的全面、全過程、全員參與的實際涵義，進而組織完成對《質(zhì)量管理規(guī)定》的再次完善與修訂，并送達相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)征求意見，以求更實際、更科學(xué)；在進行月報的采、編過程中，為較好保證內(nèi)容采集、稿件質(zhì)量、版面設(shè)計等符合要求，我不斷地征詢意見求教多方建議，細心地督導(dǎo)、審校，并從每一份稿件的逐字、句推敲、修改、編輯中去進一步學(xué)習(xí)，以求月報更能趨于追求目標。面對自己應(yīng)履行的職責(zé)與工作任務(wù)，我認定勝任的基礎(chǔ)，在于不斷地學(xué)習(xí)、積累，我常想知識不是與生俱來，且也并不絕對是簡單的積累。“學(xué)無止境”是每個人一生的重事，對于我更是如此。

2、以勤來補拙，用勤奮、勤懇盡好職責(zé)

“業(yè)精于勤而荒于嬉”，身處辦公室諸多項工作的繁雜困攏情況，我常以“勤”去應(yīng)對，以主動干、立即辦、抓緊做作為工作的基本準則。在我的履職過程中，我感到人的能力是有限的，無限的是滿懷的敬業(yè)與勤奮。我總想以快捷的作風(fēng)，快節(jié)奏的頻率，努力干好工作。在我進行各類資料書寫時，常因諸類事務(wù)而不能在班中進行；在我處理事務(wù)時，也會常因未完而不得不去用休息時間去辦好，對此我感責(zé)任要求我別無選擇，無怨無悔。

辦公室的工作在很多時間會存在繁雜無序的情況，作為一個總服務(wù)部，我注意按其輕重緩急去理順，以主次之重去分清，基本做到急事急辦，要事要辦，獨立完成時及時到位，不拖不誤，協(xié)調(diào)完成任務(wù)時搞好協(xié)調(diào)、銜接、補位，基本保證了年內(nèi)無拖誤、無差錯。

篇2

【關(guān)鍵詞】 財務(wù)； 評價； 引領(lǐng)

一、財務(wù)評價工作概述

（一）財務(wù)評價工作理念

近年來，河北省電力公司堅持“依法理財、科學(xué)理財”的工作思路，依據(jù)SMART原則，以定性指標、定量指標為基礎(chǔ)，層層分解對標指標，建立了以《企業(yè)年度業(yè)績考核辦法》為統(tǒng)領(lǐng)，以《財務(wù)工作評價辦法》和《財務(wù)資產(chǎn)部員工績效考核辦法》為補充的“三維一體”考核評價體系。

（二）財務(wù)評價的范圍和目標

通過“三維一體”評價體系建設(shè)，實現(xiàn)了財務(wù)評價對所有對標指標、業(yè)務(wù)類型以及全體財務(wù)人員的全員、全方位、全過程評價，實現(xiàn)了充分調(diào)動公司管理層以及廣大財務(wù)人員的積極性，建立有效的激勵和約束機制，促進公司系統(tǒng)企業(yè)加強管理，提高經(jīng)濟效益，助推公司建設(shè)“一強三優(yōu)”現(xiàn)代公司的目標。

二、財務(wù)評價指標體系

（一）企業(yè)年度業(yè)績考核指標體系

企業(yè)年度業(yè)績考核體系是河北省電力公司依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及國家電網(wǎng)公司有關(guān)規(guī)定，對所屬企業(yè)及企業(yè)負責(zé)人進行管理并強化其責(zé)任意識、約束其經(jīng)營行為的管理方式。

年度業(yè)績考核指標分為基本指標和分類業(yè)務(wù)指標。基本指標由安全指標、黨風(fēng)廉政建設(shè)指標、職工隊伍穩(wěn)定等指標組成。分類業(yè)務(wù)指標根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點確定，主要包括：人力資源指標、財務(wù)考核指標、物資管理指標、經(jīng)濟法律管理指標、民主管理指標、精神文明建設(shè)、集體資產(chǎn)監(jiān)管等。

2011年度河北省電力公司財務(wù)考核指標主要包括：1.成本費用累計完成率；2.計提折舊準確性；3.三項可控費用；4.流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率；5.資金上繳率；6.竣工決算完成率；7.年度現(xiàn)金流量預(yù)算偏差率；8.躉售縣公司利潤總額；9.財務(wù)工作質(zhì)量。

以上指標的考核部門為各單位財務(wù)資產(chǎn)部，配合部門為發(fā)展策劃部、營銷部以及審計部。公司考慮各單位規(guī)模以及業(yè)務(wù)處理復(fù)雜程度不同，分別設(shè)置了不同的難度系數(shù)，以確保對各單位考核更加公平、合理、科學(xué)。

（二）公司系統(tǒng)財務(wù)工作評價體系

為深入推進財務(wù)集約化管理，科學(xué)全面地評價各單位財務(wù)管理工作，充分發(fā)揮評價工作的激勵導(dǎo)向作用，促進公司財務(wù)管理水平和工作質(zhì)量的不斷提高，河北省電力公司財務(wù)部圍繞年度財務(wù)考核指標，建立了更為全面的公司系統(tǒng)財務(wù)工作評價體系。

此體系的建立遵循“客觀公正、促進工作、注重實效”的原則，以提高財務(wù)工作效率和質(zhì)量為目標，運用科學(xué)的評價體系和評價方法，全面、客觀、公正地評價各單位財務(wù)管理工作水平。評價范圍為河北省電力公司所屬各單位，包括分公司、全資子公司及控股子公司，并將財務(wù)工作評價得分作為省公司評選年度“財務(wù)工作先進單位”的主要依據(jù)。

財務(wù)管理定性評價體系由評價內(nèi)容、評價指標、評價標準和評價方式等要素構(gòu)成。各單位綜合評價分為基礎(chǔ)評價和輔助評價兩部分。

1.基礎(chǔ)評價

基礎(chǔ)評價主要從六個專業(yè)類別角度，對各單位日常財務(wù)管理工作進行全方位評價。評價內(nèi)容主要包括預(yù)算管理、會計核算、資產(chǎn)管理、資金管理、價格綜合管理、評價稽核六個專業(yè)類別。具體評價內(nèi)容如下：

（1）預(yù)算管理類主要包括：年度預(yù)算報告、現(xiàn)金流量預(yù)算、預(yù)算執(zhí)行與分析和成本管理等內(nèi)容。

（2）會計核算類主要包括：會計基礎(chǔ)工作、報表管理、快報管理、稅收管理和信息化應(yīng)用等內(nèi)容。

（3）資產(chǎn)管理類主要包括：資產(chǎn)管理、工程項目資金管理控制和竣工決算等內(nèi)容。

（4）資金管理類主要包括：賬戶管理、資金管理和融資管理等內(nèi)容。

（5）價格綜合管理類主要包括：電價管理、隊伍建設(shè)和綜合管理等內(nèi)容。

（6）評價稽核類主要包括：財務(wù)稽核對標管理、財務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等內(nèi)容。

2.輔助評價

輔助評價主要是對年度重點工作落實、重大獎勵和處罰事項的評價，對基礎(chǔ)評價起修正和補充作用。輔助評價的主要內(nèi)容包括：

（1）完成省公司重點工作情況，是指經(jīng)省公司研究后，認為需單獨進行考核的年度省公司重要的財務(wù)工作。

（2）省公司績效考核情況，是指各單位因財務(wù)工作獲得省公司績效考核獎勵時，省公司按照績效考核獎勵分值的兩倍予以評分。

（3）單項獎勵，主要包括：財務(wù)工作入選國網(wǎng)或省公司典型經(jīng)驗所給予的獎勵；參加省公司及以上級別財務(wù)類別比賽或競賽，并獲得相應(yīng)名次所給予的獎勵；獲得省公司“五小”創(chuàng)新成果評比獎項所給予的獎勵；財務(wù)工作獲得其他獎勵事項，經(jīng)認定對省公司財務(wù)工作產(chǎn)生良好影響的；在省公司或國網(wǎng)公司報刊、雜志、網(wǎng)站發(fā)表正面宣傳公司財務(wù)工作的報道。

基礎(chǔ)評價和輔助評價的各項評價標準及評價由省公司績效考核專責(zé)負責(zé)匯總整理各月績效考評情況。

財務(wù)工作評價得分依據(jù)基礎(chǔ)評價得分與輔助評價得分求和得出，即：

財務(wù)工作評價得分=基礎(chǔ)評價得分+輔助評價得分。

基礎(chǔ)評價得分滿分為100分，按照六個專業(yè)類別評價得分加權(quán)平均計算得出，即：

基礎(chǔ)評價得分=∑單類評價內(nèi)容得分×對應(yīng)權(quán)重。

權(quán)重依據(jù)各專業(yè)當(dāng)年度工作量、工作性質(zhì)和重要性等因素確定。

單類評價得分依據(jù)各項指標得分求和得出。輔助評價采取加減分形式，評價得分直接求和計算得出。

考評得分情況，通過省公司門戶網(wǎng)站財務(wù)資產(chǎn)部網(wǎng)頁、季度例會等方式進行。

（三）財務(wù)資產(chǎn)部員工績效考核體系

為進一步提升部門精益化管理水平，客觀準確地評價員工績效，激發(fā)員工潛能，形成有效的激勵與約束機制，河北省電力公司結(jié)合部門實際，建立了財務(wù)資產(chǎn)部員工績效考核體系。

1.組織機構(gòu)設(shè)置

財務(wù)資產(chǎn)部成立績效考核工作小組，負責(zé)提出部門績效管理體系建設(shè)目標，制定績效管理制度、績效指標及其標準；監(jiān)督績效考核的實施。

2.考核內(nèi)容、標準及考核方式

財務(wù)資產(chǎn)部內(nèi)部以月度和年度為周期進行績效考核。主要針對各級考核對象的工作業(yè)績、能力、態(tài)度和質(zhì)量、時間等因素考核。

（1）月度績效考核

1）省公司獎懲考評

省公司獎懲考評是指省公司對財務(wù)資產(chǎn)部進行的業(yè)績考核獎懲。

考評標準為：

獎懲事項可以落實到具體責(zé)任人員的，按照該事項1:15的比例對相關(guān)人員進行獎懲，并由主要責(zé)任人員提出分配意見。

獎懲事項無法落實到具體責(zé)任人員的，該事項對應(yīng)的獎懲資金全部納入部門獎懲考評資金進行二次分配。

2）履職和執(zhí)規(guī)考評

履職考評是指對崗位基本職責(zé)履行情況的考評，包括兩部分：一是對工作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦臨時性任務(wù)完成情況的考評；二是對日常工作表現(xiàn)的考評，主要是對員工態(tài)度、能力、業(yè)績等的綜合評價。

執(zhí)規(guī)考評是指對公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行考評。規(guī)章制度主要包括：安全生產(chǎn)、工作紀律、保密等公司有關(guān)員工行為規(guī)范及部門有關(guān)管理制度。

履職和執(zhí)規(guī)考評采取百分制，達不到考核標準的，視情況和后果扣分。考評標準為：沒有按時完成工作的，視工作性質(zhì)、延后情況及影響每項扣5-10分。其中：國網(wǎng)公司及公司領(lǐng)導(dǎo)布置工作未按時完成扣10分；列入月度工作計劃的工作未完成扣8分；其他工作未完成扣5分。

分值分配：牽頭處室60%、配合處室30%、主管主任10%；處長50%、責(zé)任人40%、配合人員10%。配合處室、配合員工的配合工作及時準確，對進度沒有影響的，不參與扣罰。

工作質(zhì)量或效果存在差錯的，視影響及嚴重程度每項扣5-10分。其中：國網(wǎng)公司及公司領(lǐng)導(dǎo)布置工作出現(xiàn)差錯每項扣10分；列入月度工作計劃的工作出現(xiàn)差錯的每項扣8分；其他工作出現(xiàn)差錯每項扣5分。

分值分配：牽頭處室60%、配合處室30%、主管主任10%；處長50%、責(zé)任人40%、配合人員10%。配合處室、配合員工的配合工作及時準確，對質(zhì)量效果沒有影響的，不參與扣罰。出錯環(huán)節(jié)由配合處室或配合人員直接造成的，牽頭處室及人員權(quán)重減半，責(zé)任處室及人員權(quán)重加倍。

員工違反公司勞動紀律、保密規(guī)定等員工日常行為規(guī)范的，每發(fā)生一次扣10分。

3）部內(nèi)專項獎懲考評

部內(nèi)專項獎懲考評是指：一是獲得省公司以上級表彰及榮譽稱號所給予的獎勵；二是在標準化創(chuàng)新、“五小成果”、管理創(chuàng)新實踐等方面獲得省公司級表彰或獎勵所給予的獎勵；三是在省公司級主要刊物、網(wǎng)站正面報道財務(wù)工作，產(chǎn)生正面影響所給予的獎勵；四是被省公司通報批評、公司領(lǐng)導(dǎo)公開批評所給予的懲罰；五是其他經(jīng)部門績效考核工作小組認定應(yīng)實施的獎懲。

部內(nèi)專項獎勵考評采取加減分制，考評標準為：員工獲得省公司以上表彰及榮譽稱號，獎勵30分；獲得省公司級表彰及榮譽稱號，獎勵10分。

在標準化創(chuàng)新、“五小成果”、管理創(chuàng)新實踐等方面獲得省公司級表彰或獎勵每項加10分，在標準化創(chuàng)新、“五小成果”、管理創(chuàng)新實踐等方面獲得省公司以上級表彰或獎勵每項加30分。

宣傳報道：員工在省公司級主要刊物、網(wǎng)站正面報道財務(wù)工作，產(chǎn)生正面影響的，每篇加2分；在省公司以上級主要刊物正面報道財務(wù)工作，產(chǎn)生正面影響的，每篇加3分。影響重大的，在此基礎(chǔ)上由績效考核工作小組酌情加分。

被省公司通報表揚、公司領(lǐng)導(dǎo)公開表揚的，落實后加10分；被省公司以上級通報表揚的，加30分。被省公司通報批評、公司領(lǐng)導(dǎo)公開批評的，落實責(zé)任后扣10分；被省公司以上級通報批評的，扣30分。

除上述事項外的其他事項，員工也可以提出考核申請，報請績效考核工作小組批準后實施。

上述事項在執(zhí)行中遇到的具體執(zhí)行事宜，需研究確定的，應(yīng)在確定后形成補充標準。

對省公司有明確規(guī)定的其他事項，經(jīng)績效考核工作小組會議研究確定后，按照公司規(guī)定執(zhí)行。

4）考核方式

實行績效考核工作小組月度會議制度。次月初第一周召開績效考核工作小組會議，研究確定上月考核事宜。

實行獎懲事項提出機制。各處處長應(yīng)按部門績效考核專責(zé)要求，及時提出本處考核事項建議。部門績效考核專責(zé)匯總后，提交會議討論。獲得的公司績效考核獎懲，由績效考核專責(zé)根據(jù)本辦法統(tǒng)一提出獎懲建議，交由績效考核小組討論。分管主任及部門主任可在會議上補充提出獎懲事項。

績效考核小組對考核事項的確定，以考評標準為基礎(chǔ)。新補充、明確的考評標準，列入當(dāng)月《部內(nèi)考核通報》。

（2）年度績效考核

1）考核內(nèi)容和標準

考核內(nèi)容包括履職考評、執(zhí)規(guī)考評、業(yè)績獎懲考評及能力、態(tài)度、滿意度考評。履職、執(zhí)規(guī)和業(yè)績獎懲考評為12個月的平均分；能力、態(tài)度、滿意度考評采取加分考評，總加分最高不超過60分。

工作能力、態(tài)度、滿意度考評內(nèi)容及標準見附件“滿意度綜合評議指標表”。

2）考核方式

采用部門全員全方位評價方法，從工作態(tài)度、能力和成效三方面對員工進行滿意度加分考評。

年初，部門員工對上年工作做出書面總結(jié)，在部門年度會上述職，部門全體員工對被考核員工進行年度績效評分，被考核員工年度滿意度考評成績?yōu)椴块T全體員工評分的平均分（其中其他員工占分數(shù)比重的60％、主管處長占比10％、其他處長平均分占比10％、部門主任評分占比20％）為該員工滿意度得分。

員工年度績效考核結(jié)果=員工月度績效考核平均分+員工年度滿意度考評得分

（3）考評結(jié)果應(yīng)用

1）績效考評結(jié)果作為計算職工薪酬的組成部分。

部門員工獎金=個人基本獎金+績效考評獎金，其中：

個人基本獎金=獎金基數(shù)×本員工崗位責(zé)任系數(shù)×80%

績效考評獎金=（當(dāng)月獎金總額-部門負責(zé)人獎金-個人基本獎金總額）×分配比例

分配比例=（本員工崗位責(zé)任系數(shù)×本員工績效考核得分）/[∑（員工崗位系數(shù)×員工績效考核得分）]

2）績效考評結(jié)果作為員工評先選優(yōu)的主要依據(jù)和評選優(yōu)秀人才、職稱評聘的重要依據(jù)，年度績效考評成績記入個人檔案。

3）年度績效考評結(jié)果與崗位動態(tài)管理相結(jié)合，對不合格者，提出書面警示，實行培訓(xùn)或調(diào)整工作崗位。

4）根據(jù)對考評結(jié)果的分析，有針對性地開展員工潛能開發(fā)和教育培訓(xùn)工作。

三、評價體系的效果

上述三項評價體系相輔相成，不可分割，構(gòu)建起了科學(xué)統(tǒng)一的“三維一體”財務(wù)工作評價體系，通過對該體系的深化應(yīng)用，使得財務(wù)管理者抓住了“點”，把握住了企業(yè)核心考核指標；理順了“線”，梳理了各專業(yè)年度重點工作；形成了“面”，確保了財務(wù)評價體系的全員參與。自“三維一體”財務(wù)工作評價體系建立實施以來，河北省電力公司財務(wù)工作取得了顯著成效，一是進一步規(guī)范了業(yè)務(wù)行為。財務(wù)評價辦法不僅是對各項基礎(chǔ)財務(wù)工作結(jié)果的一種評價，也是對各項業(yè)務(wù)的一種規(guī)范，各單位可以按評價內(nèi)容標準，對本單位工作進行改進完善，進一步提高了工作效率和工作質(zhì)量。二是更好地發(fā)揮了對廣大員工的激勵作用。評價體系將定性評價與定量分析相結(jié)合，明確了考核標準，量化了工作指標，更加有效地激發(fā)各單位創(chuàng)先爭優(yōu)意識，促進了財務(wù)管理水平整體提升。三是促進了省公司財務(wù)管理水平的整體提升。評價標準的便于基層單位更好地理解領(lǐng)會省公司管理要求，有助于省公司重點工作的貫徹落實，同時也為基層單位搭建了一個展示平臺，使各基層單位在做好“規(guī)定動作”的同時，積極開展“自選項目”，財務(wù)人員參與管理對標、“五小創(chuàng)新”以及專業(yè)競賽的熱情空前高漲，并更加注重財務(wù)工作的對外宣傳，很好地提升了財務(wù)形象，促進了財務(wù)管理水平的整體提升。

四、評價體系優(yōu)化方向

（一）復(fù)雜指標簡單化，提高評價的操作性

指標貴精不貴多，河北省電力公司將在實踐的基礎(chǔ)上，進一步調(diào)整優(yōu)化評價指標構(gòu)成，找準反映和促進財務(wù)工作的核心指標，這一化繁為簡的做法也將減輕財務(wù)人員的負擔(dān)，提高評價工作的操作性。

（二）指標調(diào)整動態(tài)化，提高評價的針對性

引入指標動態(tài)調(diào)整機制。根據(jù)不同階段的管理重點，評估指標的敏感性和可管理性，區(qū)分出優(yōu)勢、劣勢、關(guān)注和潛力四類指標，大力提升優(yōu)勢指標，定期監(jiān)控關(guān)注指標，拓展研究潛力指標，暫時忽略劣勢指標，做到與時俱進，有的放矢，提高評價的針對性，強化管理工作的重點。

篇3

（一）信息系統(tǒng)眾多，信息源相對分散。

目前，基層央行的金融管理信息源主要有日常監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、“兩管理、兩綜合”業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、社會服務(wù)及調(diào)查問卷反饋等。近幾年，為進一步強化基層央行對外履職效能，基層央行對外職能部門根據(jù)工作需要不斷開發(fā)推廣新的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。以轄內(nèi)某一分支行為例，業(yè)務(wù)單一的部門至少有一個業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，業(yè)務(wù)范圍較廣的部門則有多個業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，全行相關(guān)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)眾多，難以集約化使用。同時，“兩管理、兩綜合”業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、社會服務(wù)及調(diào)查問卷反饋信息相對較為分散，難以集中。

（二）信息關(guān)聯(lián)度較低，信息共享水平不高。

基層央行承擔(dān)執(zhí)行貨幣政策、提供金融服務(wù)和維護金融穩(wěn)定的職責(zé)，各對外履職部門所使用的業(yè)務(wù)系統(tǒng)相對獨立運行，分頭從監(jiān)管對象獲取信息，且系統(tǒng)之間相互關(guān)聯(lián)度低，導(dǎo)致基層央行的信息采集渠道難以集中，信息共享水平不高。日常履職過程中，基層央行對工作信息的重復(fù)采集，一方面增加了自身工作量，另一方面加重了監(jiān)管對象的工作負擔(dān)。

（三）信息采集率偏低，信息利用程度有限。

由于基層央行需關(guān)注日常經(jīng)濟金融運行情況，對經(jīng)濟金融信息要求較高，同時缺乏足夠的手段對金融機構(gòu)信息報送質(zhì)量進行甄別，導(dǎo)致采集的信息，實際效用有限。如從近幾年的綜合檢查來看，金融機構(gòu)報送的分行業(yè)、分大中小類型等統(tǒng)計數(shù)據(jù)，均存在較高的差錯率。同時，在金融管理信息來源渠道較窄的情況下，基層人民銀行對金融管理信息的挖掘利用程度有限，相關(guān)金融管理信息閑置，導(dǎo)致基層人民銀行在日常監(jiān)測評估時缺乏高質(zhì)量的金融管理信息支撐。

（四）隊伍建設(shè)相對滯后，人員素質(zhì)亟待提高。

眾所周知，金融管理信息化既需要熟悉管理的人才，又需要掌握信息化手段的專業(yè)人員。這對于管理信息化隊伍建設(shè)提出了較高的要求。就現(xiàn)狀而言，基層央行金融管理信息化人員結(jié)構(gòu)逐年老化，系統(tǒng)化的金融知識理論和信息技術(shù)培訓(xùn)有限；運用信息化技術(shù)的能力較差，金融業(yè)務(wù)運行分析能力有限，缺乏金融管理信息化復(fù)合型人才；對金融管理信息化認識停留在日常操作管理層面，金融風(fēng)險管理意識不強，與新形勢下日益復(fù)雜的金融管理信息化工作要求還有一定的差距。

二、基層央行開展金融管理信息化建設(shè)的重要性與必要性

（一）金融管理信息化建設(shè)是全面深入規(guī)范推進金融管理工作的客觀要求。

基層央行夯實金融管理基礎(chǔ)建設(shè)、規(guī)范發(fā)展、效力提升的過程，既是包含管理目標、管理主體、管理對象和管理職能在內(nèi)的金融管理工作內(nèi)涵得到不斷豐富和完善的過程，又是包含管理法規(guī)邊界、管理方式邊界、管理協(xié)作邊界和管理效能邊界等金融管理工作外延得到逐步拓展和延伸的過程。在進一步夯實金融管理基礎(chǔ)工作的前提下，金融管理工作全面深入規(guī)范發(fā)展迫切需要進一步及時有效整合金融管理各種資源，提高金融管理工作效能和水平。這就客觀上要求推動金融管理信息化建設(shè)。而且通過金融管理信息化建設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)金融管理工作前瞻性思考與金融科技先進技術(shù)的有效結(jié)合，不斷增強金融管理工作的主動性與針對性，從而全面推進金融管理工作。

（二）金融管理信息化建設(shè)是建立健全金融管理長效工作機制的現(xiàn)實需要。

金融管理長效機制建設(shè)是金融管理深入推進的必由之路。既要規(guī)范發(fā)展，繼續(xù)堅持不懈地抓好金融管理規(guī)范化建設(shè)，又要提升效力，不斷創(chuàng)新金融管理方式和手段，重點是要抓好金融管理信息化建設(shè)。當(dāng)前在金融管理信息化建設(shè)推進過程中仍然存在一些困難和瓶頸。一方面，基層央行金融管理工作由各層級人行具體的業(yè)務(wù)部門執(zhí)行，相應(yīng)的信息也存在于具體業(yè)務(wù)部門，形成橫向信息分散。另一方面，上級行對各分支機構(gòu)的金融管理信息多采用匯總上報的方式搜集，無法直觀地看到各分支機構(gòu)具體的金融管理信息，導(dǎo)致信息漏損，形成縱向信息分散。信息分散化導(dǎo)致基層央行在整體上無法全方位地對轄內(nèi)金融機構(gòu)進行客觀評價，并依此制定有針對性的管理措施。

（三）金融管理信息化建設(shè)是有效提升基層央行對外履職效能的重要舉措。

基層央行在日常工作中所承擔(dān)的傳導(dǎo)和執(zhí)行貨幣政策、提供金融服務(wù)、維護區(qū)域金融穩(wěn)定等職能都離不開金融管理信息化建設(shè)。在實施貨幣政策過程中，基層央行既要及時監(jiān)測金融機構(gòu)信貸投放進度、節(jié)奏及結(jié)構(gòu)變化，又要準確監(jiān)測判斷各金融機構(gòu)特別是地方中小法人金融機構(gòu)流動性狀況；既要分析貨幣政策的實施對轄內(nèi)不同地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)產(chǎn)生的影響，又要了解和掌握消費、投資、物價等領(lǐng)域變化走勢情況。這些工作的有效開展都需要金融基礎(chǔ)信息的支撐。通過金融管理信息化建設(shè)來有效整合和集約金融信息資源有助于推動金融信息的共享和使用。中央銀行金融服務(wù)工作具有集基礎(chǔ)性、社會性和管理性于一身的特點，在整個金融體系中居于主導(dǎo)和核心地位。通過金融管理信息化建設(shè)，不斷提升金融管理工作效能，可以有效提高基層央行和金融機構(gòu)整體金融服務(wù)水平。隨著金融業(yè)跨行業(yè)經(jīng)營、交叉合作趨勢的不斷發(fā)展，金融風(fēng)險跨市場、跨系統(tǒng)傳染問題不可避免。只有充分發(fā)揮央行在維護金融穩(wěn)定中的核心作用，完善金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，通過金融管理信息化建設(shè)逐步消除金融機構(gòu)信息報送時滯和漏損，拓寬金融信息獲取渠道和來源，加強金融信息的分析與預(yù)警，才能更加有效地防范和化解區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險。

三、基層央行實施金融管理信息化建設(shè)工作原則與工作目標

（一）實施金融管理信息化建設(shè)的工作原則。

以人民銀行總行提出的依法合規(guī)地推進“兩管理、兩綜合”工作，不斷規(guī)范和完善金融管理相關(guān)制度，形成長效機制為工作總要求；以信息化為依托，強化金融管理大數(shù)據(jù)的使用，將管理信息系統(tǒng)化、管理決策智能化貫穿于金融管理全過程；堅持金融管理與服務(wù)并重、以管理促服務(wù)的工作理念，不斷促進金融管理工作向縱深發(fā)展，為基層央行對外履職提供信息支撐與保障。

（二）實施金融管理信息化建設(shè)的工作目標。

按照依法行政、統(tǒng)一規(guī)范原則的客觀要求，有效實施金融管理信息化建設(shè)，逐步完善轄內(nèi)各級人民銀行金融管理信息化支撐與決策機制；按金融管理工作項目優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，利用先進的信息技術(shù)處理分析信息，推進金融管理信息的多領(lǐng)域、多途徑應(yīng)用，實現(xiàn)部門間信息共享；通過金融管理內(nèi)在監(jiān)測指標，核心是通過完善金融管理信息化體系，實現(xiàn)金融管理方式改進與效果提升，從而推動轄內(nèi)金融管理工作邁入標準化、信息化、科學(xué)化軌道，實現(xiàn)金融管理工作協(xié)調(diào)有方、運轉(zhuǎn)有序、行為有制、手段有力、管理有效的目標，切實推動金融管理工作深入有效開展；以此為基礎(chǔ)，努力實現(xiàn)金融管理工作與對外履職工作相融合，不斷提升基層央行傳導(dǎo)和執(zhí)行貨幣政策、優(yōu)化金融服務(wù)、維護區(qū)域金融穩(wěn)定的能力和水平，不斷提升金融機構(gòu)對人民銀行政策規(guī)定的執(zhí)行力、響應(yīng)力和落實力。

四、基層央行金融管理信息化建設(shè)的主要載體與路徑選擇

金融管理信息化建設(shè)主要是建立完善以“一臺兩庫”為主要載體的金融管理信息體系建設(shè)。“一臺”即金融管理工作平臺，“兩庫”即金融管理信息庫與金融管理人才庫。實施金融管理信息化建設(shè)應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施、有序推進，選擇合適的路徑進行開展。

（一）建好信息載體，加強信息系統(tǒng)建設(shè)。

建好信息載體是實施金融管理信息化建設(shè)的前提和基礎(chǔ)。重點是做好科學(xué)規(guī)劃與設(shè)計。按照“先簡后繁、留有開發(fā)空間、運行可持續(xù)”的原則，全面建成金融管理工作平臺、金融管理人才庫。金融管理工作平臺的建成有利于夯實信息基礎(chǔ)，增強非現(xiàn)場監(jiān)管的主動性與針對性，逐步消除金融機構(gòu)信息報送時滯，從而推動金融管理工作的順利有效開展。金融管理人才庫按管理、檢查、調(diào)研三個專業(yè)特長要求，初步建成并篩選入庫金融管理各類人才，努力培養(yǎng)成為轄內(nèi)推進金融管理工作的重要骨干力量。按照“總體設(shè)計、先易后難、邊建邊用、逐步完善”的原則，以目前已獲得的基礎(chǔ)信息為數(shù)據(jù)源，逐步開發(fā)建立金融管理信息庫，力求實現(xiàn)基礎(chǔ)信息收集、金融管理信息整合、金融風(fēng)險監(jiān)測分析評估預(yù)警和金融管理科學(xué)決策等不同層次目標。確定金融管理信息庫總體思路和整體框架的基礎(chǔ)上，通過大量扎實而富有成效的金融管理信息庫需求設(shè)計調(diào)研與論證，形成金融管理信息庫設(shè)計方案。

（二）加強信息維護，注重系統(tǒng)運行管理。

加強信息維護是實施金融管理信息化建設(shè)的關(guān)鍵和要務(wù)。重點是確保信息的全面及時準確和信息系統(tǒng)的安全運行。在金融管理工作平臺建設(shè)方面，信息維護的主要內(nèi)容包括：豐富和完善已有的工作平臺目錄，及時更新維護工作平臺相關(guān)信息，促進金融管理信息共享，為金融管理日常工作，提供基礎(chǔ)支撐；結(jié)合實際，根據(jù)金融管理制度要求，統(tǒng)一表格，統(tǒng)一格式模板，統(tǒng)一信息標準，統(tǒng)一歸檔要求，完善臺賬和工作記錄，推進基礎(chǔ)資料信息化建設(shè)。在金融管理人才庫建設(shè)方面，信息維護的主要內(nèi)容包括：在已有金融管理入庫人員的基礎(chǔ)上，結(jié)合金融管理實踐，通過以崗代訓(xùn)、以查代訓(xùn)、以會代訓(xùn)和到金融機構(gòu)掛職鍛煉等方式，分批次、分層次加強對遴選金融管理人才庫干部的培訓(xùn)工作；不斷擴大培訓(xùn)范圍，節(jié)約培訓(xùn)成本，提高培訓(xùn)質(zhì)量，注重培訓(xùn)效果。對金融管理人才庫人員實施動態(tài)管理，不斷調(diào)整充實人才庫成員，提升金融管理人才隊伍整體素質(zhì)。在金融管理信息庫建設(shè)方面，信息維護的內(nèi)容更豐富、要求更高，主要內(nèi)容包括：在不斷更新新設(shè)金融機構(gòu)基礎(chǔ)信息的同時，應(yīng)通過開業(yè)管理、營業(yè)管理、綜合檢查、綜合評價、重大事項報告管理和金融消費者權(quán)益保護（即“兩管理、兩綜合、一報告、一保護”）等日常金融管理工作，不斷豐富完善各類金融機構(gòu)的相關(guān)歷史信息資料，更新完善現(xiàn)有金融機構(gòu)高管人員的背景資料、從業(yè)經(jīng)歷，金融機構(gòu)經(jīng)營理念、股東構(gòu)成、機構(gòu)與業(yè)務(wù)規(guī)劃發(fā)展等情況，更加及時準確地了解金融機構(gòu)全貌，為金融管理信息系統(tǒng)高效運用夯實基礎(chǔ)。在加強金融管理日常信息維護過程中，基層央行對外應(yīng)加強對金融機構(gòu)信息報送的管理，尤其應(yīng)強化對金融機構(gòu)相關(guān)信息的動態(tài)管理。重點是要求金融機構(gòu)按照信息系統(tǒng)工作要求，規(guī)范金融信息、資料的報送工作；明確對口部門和專人負責(zé)系統(tǒng)信息的維護工作，從而確保信息系統(tǒng)信息的及時更新、完善與動態(tài)反映。對內(nèi)應(yīng)加強部門及系統(tǒng)上下的協(xié)調(diào)與溝通，做到信息共享、成果共享、資源共享。重點是通過制定信息系統(tǒng)使用管理制度規(guī)定，明確各部門、各級行信息維護和使用的工作職責(zé)及使用范圍，界定金融信息的工作用途，設(shè)置信息系統(tǒng)使用權(quán)限，明確金融信息的要求，切實落實好使用金融管理信息的保密規(guī)定，從而促進金融管理信息化建設(shè)穩(wěn)步推進。

（三）突出信息使用，提高系統(tǒng)運用效率。

篇4

述職報告是指各級各類機關(guān)工作人員，一般為業(yè)務(wù)部門陳述以主要業(yè)績業(yè)務(wù)為主，少有職能和管理部門陳述。下面就讓小編帶你去看看銀行員工個人工作述職總結(jié)報告范文5篇，希望能幫助到大家!

銀行員工述職總結(jié)報告1尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：

過去的一年，在分行領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，我積極服從支行領(lǐng)導(dǎo)的工作安排，積極配合、團結(jié)同事，認真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)技能，主動的履行工作職責(zé)，較好的完成了自己的本職工作，在思想覺悟、業(yè)務(wù)素質(zhì)、操作技能、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面都有了一定的提高。現(xiàn)將本年度的工作述職如下：

1、加強學(xué)習(xí)，努力提高政治與業(yè)務(wù)素養(yǎng)

一年來，我始終堅持學(xué)習(xí)各種理論知識。通過不斷學(xué)習(xí)，使自身的思想理論素養(yǎng)得到了進一步的完善，思想上牢固樹立了正確價值觀，人生觀。一年以來，我在行動上自覺踐行優(yōu)質(zhì)的服務(wù)的宗旨，用滿腔熱情積極、認真地完成好每一項任務(wù)。在平時工作同，我也比較注重團結(jié)同志，因為我深信工作不是一個人干出來的，只有好的團隊才能為客服提供更好的服務(wù)，才能為我們銀行創(chuàng)造更多的價值。同時，在工作之余，我也積極地利用業(yè)余時間學(xué)習(xí)金融業(yè)務(wù)知識，不斷充實自己，提高自己。

2、當(dāng)好助手，盡職盡責(zé)的做好本職工作

在工作上，通過思想認識上的提高使我更加認真的對待本職工作，勤于實踐，業(yè)務(wù)技能不斷增長，工作能力不斷加強，兢兢業(yè)業(yè)完成領(lǐng)導(dǎo)交給的任務(wù)。

回顧一年的工作，我也還存在著以下幾點的不足：

一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，新情況新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世，面對嚴峻的挑戰(zhàn)，我有時缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。

二是在工作較累的時候，有過松弛思想，這是自己政治素質(zhì)不高，也是世界觀、人生觀、價值觀解決不好的表現(xiàn)。

三是業(yè)務(wù)技能水平還是不夠嫻熟，需要繼續(xù)加強。

針對以上問題，我今后的努力方向是：

一是加強理論學(xué)習(xí)，進一步提高自身素質(zhì)。對金融業(yè)務(wù)的熟悉，不能取代對提高個人素養(yǎng)更高層次的追求，必須通過對市場經(jīng)濟理論、國家法律、法規(guī)以及金融業(yè)務(wù)知識、相關(guān)政策的學(xué)習(xí)，增強分析問題、解決問題的能力。

二是增強大局觀念，努力克服自己的偶爾消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導(dǎo)、同事們把工作做得更好。

三是除了要加強自己的理論素質(zhì)和專業(yè)水平外，作為一線員工，我更要不斷加強自己的業(yè)務(wù)技能水平，這樣才能在工作中得心應(yīng)手，高效的完成工作任務(wù)。

總之在過去的一年里，在各級領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，通過自已的努力，我在思想、工作等各方面都取得了很大進步，并充分認識到金融工作的重要性和艱巨性，在后面的工作中更要通過總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)不足，彌補缺陷，不斷增強政治思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，戒驕戒躁，努力進取，取得更大的成績，為我們支行經(jīng)營效益的提高作出自已的一份貢獻。

此致

敬禮!

述職人：______

2020年__月__日

銀行員工述職總結(jié)報告2尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：

新年伊始，萬象更新。忙忙碌碌的一年又過去了，回顧一年來的所有工作令人欣慰。在支行各級領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下和同事們的幫助下，我圓滿順利地完成了本年度的各項工作任務(wù)。現(xiàn)就一年來的工作情況向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們匯報如下，不到之處，請領(lǐng)導(dǎo)和同事們批評指正。

一、加強政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)

一年來本人通過集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式學(xué)習(xí)金融法律法規(guī)知識及支行文件精神，使自己的思想和道德水平得到了進一步的提高;在工作之余狠抓業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，特別是學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)積分管理辦法》等，增強了自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高工作效率和質(zhì)量。

二、做到優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)，提高窗口服務(wù)質(zhì)量

我知道我所在的崗位是一線服務(wù)窗口，我的一言一行都代表著本行的形象。這就要求我在工作中不能有絲毫的馬虎和松懈，因此我時刻提醒自己在工作中一定要認真細心，嚴格按規(guī)章制度進行實際操作，同時盡最大努力去幫助客戶，耐心解答客戶在辦理業(yè)務(wù)過程中存在的各種疑問，急客戶之所急，想客戶之所想，使客戶能夠高興而來，滿意而歸。

三、大力宣傳新業(yè)務(wù)品種，積極營銷中間業(yè)務(wù)，做好存款攬收工作，全面完成支行下達的各項業(yè)務(wù)指標

我是一名新同志，在新的環(huán)境，新的單位工作，我的一切從零開始，我更注重自己綜合能力的提高，在新的環(huán)境下，通過我自身的努力，至年末組織存款38戶，金額達585.5萬元，其中2戶余額達100萬元以上，營銷保險11.8萬元，其中____保險6.8萬元，______保險1萬元，____保險4萬元，____基金7.55萬元，辦理網(wǎng)銀開戶35戶，電話銀行18戶，借記卡開戶486戶，電費簽約36戶，為本行創(chuàng)造了中間業(yè)務(wù)收入。

四、增強安全意識，及時杜絕安全隱患，做到全年安全無事故

業(yè)務(wù)要發(fā)展，安全是基礎(chǔ)，一手抓業(yè)務(wù)，一手抓安全。在抓業(yè)務(wù)的同時，時刻不忘安全第一。工作中能夠堅持及時上下班，進出偏后門做到即開即鎖，隨手關(guān)門。班前班后及時檢查安全。在辦理業(yè)務(wù)操作過程中，能夠按規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)，及時做到庫款，帳，證，表，卡的安全，堅持做到一日三碰庫，堅決不辦理自身業(yè)務(wù)，及時避免了業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，我作為atm機的b崗管理員，能夠做到班前，班中，檢查atm機安全，班后營業(yè)終了加鈔，保證了工作質(zhì)量，使業(yè)務(wù)操作安全有效。

五、工作中存在的不足及今后的打算

主要是業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠，時代在變，環(huán)境在變，銀行的工作時刻在變每天都有新的東西出現(xiàn)，新的情況發(fā)生，面對嚴峻的挑戰(zhàn)，還缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。再加上__行即將股改上市，更是給我們一線員提出了新的更高的要求，因此學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，掌握新理論，適應(yīng)新要求，不斷提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成業(yè)務(wù)全面的新型人才是我所努力的目標。

總之，一年來的工作取得了一定的成績，但還存在諸多不足之處，在一些細節(jié)的處理和操作上存在一定的欠缺，我要在今后的工作學(xué)習(xí)中磨練自己，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的指導(dǎo)幫助中提高自己，發(fā)揚長處，彌補不足。在新的一年講制定出我新的奮斗目標，以飽滿的精神狀態(tài)迎接新的挑戰(zhàn)，向先進學(xué)習(xí)，向同事學(xué)習(xí)，取長補短，共同進步，為朝陽路支行的明天而盡心盡責(zé)。

此致

敬禮!

述職人：______

2020年__月__日

銀行員工述職總結(jié)報告3一年來，在上級和本單位黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，我堅持嚴格要求自己，自覺踐行科學(xué)發(fā)展觀，努力做到廉潔行政，愛崗敬業(yè)，組織指導(dǎo)分管科室認真扎實做好工作，較好地完成了各項工作任務(wù)。主要成效如下：

一、認真貫徹適度寬松的貨幣信貸政策，保持金融對經(jīng)濟社會發(fā)展的持續(xù)強勁支持力度。當(dāng)前某地市正處在快速跨越發(fā)展的關(guān)鍵時期，充足合理的金融信貸支持至關(guān)重要。一年來，我積極組織有關(guān)科室千方百計出主意、想辦法，傳達政策、匯報情況、分析形勢、引導(dǎo)投向，全年共召開金融信貸形勢分析會議9次，組織重點項目銀企合作洽談會15次(其中市區(qū)2次)，落實信貸資金127億元(市區(qū)資金到位率60.5%)，辦理票據(jù)再貼現(xiàn)3.66億元、支農(nóng)再貸款4500萬元，收到了較好成效。到11月末，全市存款余額突破1000億元大關(guān)，當(dāng)年新增存款204.9億元，同比多增28.1億元，增長22.8%，實際新增貸款167.3億元，同比多增4.8億元，增長25.5%，存貸款增速均居全省第一位。

二、以創(chuàng)新求突破，努力實現(xiàn)工作成效的提高。在組織抓好日常工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)形勢的發(fā)展，結(jié)合某地經(jīng)濟金融發(fā)展實際，積極組織創(chuàng)新工作方式方法，努力提高工作成效。一年來，分管工作中的銀行業(yè)金融機構(gòu)綜合考核評價(條塊結(jié)合、縱橫對比的綜合考核評價辦法，《______報》專題報導(dǎo))、貨幣信貸政策巡回宣講(共組織宣講9場，參會的中小企業(yè)1000余家，到會人數(shù)1300余人)、農(nóng)村金融信貸服務(wù)創(chuàng)新(設(shè)立農(nóng)村“金融服務(wù)室”、開展多種類的農(nóng)村金融信貸業(yè)務(wù)創(chuàng)新等)、A級中小信用企業(yè)培植(累計建立中小企業(yè)信用檔案2722戶，當(dāng)年新增280家)、跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算工作創(chuàng)新(結(jié)算金額比例數(shù)居全省第四位)、金融機構(gòu)開業(yè)報告審核創(chuàng)新(組織了開業(yè)機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)人員及分管領(lǐng)導(dǎo)的履職能力考試)、金融機構(gòu)金融統(tǒng)計(107人參加)、征信業(yè)務(wù)人員(810人參加)業(yè)務(wù)能力上崗考試、農(nóng)村居民消費定期監(jiān)測(總行借鑒肯定)等工作均有程度不同的創(chuàng)新突破，收到了較好效果，先后被總分行和某地市委、市政府以不同的形式給予了肯定。

三、堅持嚴格執(zhí)法，樹立基層央行的監(jiān)管權(quán)威。金融監(jiān)管體制改革以來，工作實踐表明，在努力做好對經(jīng)濟金融服務(wù)工作的同時，適度加強對金融機構(gòu)的監(jiān)督檢查，非常有助于疏通貨幣信貸政策傳導(dǎo)渠道，維護金融穩(wěn)定，進一步樹立基層央行權(quán)威。一年來，秉承這一指導(dǎo)思想，我?guī)ш牻M織了對中國銀行____分行的綜合性執(zhí)法檢查，堅持周密組織，科學(xué)調(diào)度，在檢查深度、發(fā)現(xiàn)問題等方面成效顯著(共查出8個專業(yè)57大類76小類問題，違法筆數(shù)10940筆，金額11.2億元);同時，根據(jù)兄弟行對某地中行的檢查情況，合理建議依法對其進行了行政處罰。在日常檢查工作中，對發(fā)現(xiàn)的存款準備金管理、調(diào)查統(tǒng)計、征信管理、民族用品企業(yè)貼息等方面存在的問題，都依法認真進行了處理。

四、強化調(diào)查研究，促進全面工作水平的提高。堅持“監(jiān)測、分析、引導(dǎo)”的工作思路，組織分管科室圍繞中心工作、熱點、難點問題深入開展調(diào)查研究，1-11月份共上報政務(wù)信息202篇，被__行采用85篇，__行采用8篇，______、______采用3篇。各專業(yè)共完成上報各類調(diào)研報告233篇，被分行以上采用49篇，分行《金融決策參考》采用量居全省第一位，被省級以上報刊雜志采用20篇。

五、加強自我學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不斷提高自身全面素質(zhì)。面對復(fù)雜多變的經(jīng)濟金融形勢，為做好本職工作，一年來，我堅持從抓學(xué)習(xí)入手，自我加壓，以黨委中心組學(xué)習(xí)為主體，學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)形勢、學(xué)法律，多途徑、多形式不斷提高自身政治業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職能力。針對自己綜合素質(zhì)已不能完全適應(yīng)當(dāng)前工作需要的現(xiàn)實，我還報名參加了今年的研究生全國統(tǒng)一考試，僥幸通過，目前在讀MBA研究生學(xué)習(xí)，相信通過這種比較全面系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，對提高我本人的全面素質(zhì)和工作能力必將起到較大的促進作用。

回顧總結(jié)一年來的工作與生活，也存在一些問題和不足，突出表現(xiàn)在針對復(fù)雜多變的經(jīng)濟金融形勢，自身的素質(zhì)和工作能力有待進一步提高;深入基層，深入一線，密切聯(lián)系群眾，開展調(diào)查研究不夠等，這些不足和問題，我將在今后的工作中努力加以改進。以上匯報如有不當(dāng)之處，請領(lǐng)導(dǎo)和同志們批評指正。

銀行員工述職總結(jié)報告4尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

在業(yè)務(wù)主管和同事們的大力支持和幫助下，本人認真學(xué)習(xí)，嚴格履行工作責(zé)任，本人在試用期間，較好地完成了本職工作任務(wù)。現(xiàn)將試用期工作總結(jié)如下，希望大家提出寶貴意見。

一、加強理論學(xué)習(xí)，不斷提高自身

綜合素質(zhì)

進公司以來，本人尊敬領(lǐng)導(dǎo)，與同事關(guān)系融洽。為盡快進入工作角色，本人自覺認真學(xué)習(xí)本公司、本部門、本崗位的各項制度、規(guī)則，嚴格按照公司里制定的工作制度開展工作。能夠堅持學(xué)習(xí)政治理論、與文秘工作相關(guān)的業(yè)務(wù)知識。積極參加公司里組織的各項學(xué)習(xí)活動，并利用業(yè)余時間進行自學(xué)。業(yè)務(wù)水平和理論素養(yǎng)都有所提高。

二、嚴格履行崗位職責(zé)，努力做好本職工作

進公司以來，在業(yè)務(wù)主管和同事們的支持和幫助下，本人很快就掌握和熟悉本崗位工作的要求及技巧，嚴格做到按時按量完成公司里交給的材料和文件的錄入、校對、復(fù)印等工作，保證打印材料準確、整潔、清晰，符合材料的規(guī)格。在文字排版上盡量設(shè)計的美觀些，努力做到讓打印出來的文件或資料便于大家使用。

三、忠于職守

在文字錄入的同時，能認真執(zhí)行保密制度，文字材料的底稿能妥善保管，印后能及時把作廢的底稿銷毀，不泄露保密材料及文件的內(nèi)容。對校對過的廢、舊材料和文件的紙張，也都能夠妥善處理。

四、厲行節(jié)約，杜絕浪費

為了明確文印室里的辦公耗材使用情況，我們制作了“文印登記簿”，對打印、復(fù)印或油印超出材料，都要如實登記。“厲行節(jié)約，杜絕浪費”。對于文印室里的計算機、打印機、復(fù)印機等設(shè)備和其它物品，能夠嚴格管理好，保證文印工作順利進行，并在工作中學(xué)會這些設(shè)備的簡單維修與保養(yǎng)。

五、不足之處和今后打算

自從擔(dān)任打字員工作以來，雖然在工作上取得了較好地成績，但也還存在一些不足之處。如：文字功底較底，對電腦的應(yīng)用和操作有待于進一步提高。這些不足都需要在今后的工作中加以改進。今后，我一定會倍加努力學(xué)習(xí)，刻

苦鉆研文秘知識、電腦知識、企業(yè)管理知識等各方面的知識，努力提高自身綜合素質(zhì)，做好個人工作計劃，力爭做一名優(yōu)秀的工作人員，為我們公司的興旺發(fā)達做出自己應(yīng)有的貢獻。

六、工作內(nèi)容

進入試用期以來，我的工作主要是：

1、掌握按揭貸款的相關(guān)知識，并給銷售?a

href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽迸嘌?

2、協(xié)助我們的按揭客戶準備辦理按揭所需資料;

3、及時更新銷售狀態(tài)的記錄。

七、工作目標

有目標才會有前進的方向。

試用期中，我的業(yè)務(wù)目標是在15天內(nèi)有能力給銷售部人員培訓(xùn)按揭貸款的知識;在20天內(nèi)協(xié)助我們的首位按揭客戶準備好按揭資料;確保房源銷售狀態(tài)、簽約信息、回款情況以及月度銷售簽約資金回收統(tǒng)計一致。

試用期中，我的個人目標是在20天內(nèi)可以有思路的安排自己的工作事項;一個月后能夠順利轉(zhuǎn)正。

八、執(zhí)行計劃

為了實現(xiàn)工作目標，我的執(zhí)行計劃如下:

1、工作前三天上網(wǎng)搜索按揭貸款的相關(guān)知識，并整理成資料。

2、工作7日內(nèi)就我了解的按揭知識對銷售部人員進行理論知識的培訓(xùn)。

工作思路是：在培訓(xùn)之前整理好培訓(xùn)資料，為方便講解，制作成PPT。培訓(xùn)后，總結(jié)銷售部人員期望了解的按揭問題，并在一周內(nèi)整理出來。

3、通知我們的首位按揭客戶準備辦理按揭資料，擬定在20天內(nèi)準備齊全。

由于之前沒有經(jīng)驗，協(xié)助我們的首位按揭客戶準備按揭資料，主要是在“通路”，一方面了解辦理按揭需提供什么資料、怎樣準備資料，一方面與工行負責(zé)按揭的曹主任、宋經(jīng)理建立良好的友誼，樹立好公司形象和個人形象。

4、工作15日內(nèi)有能力為銷售部人員培訓(xùn)按揭貸款的知識，并讓他們感覺到我很專業(yè)。

工作思路是：在第二次培

訓(xùn)之前，對比較常見的問題進行總結(jié)，并對自己存在的疑問及時向工行的宋經(jīng)理詢問、總結(jié)，使培訓(xùn)資料不斷完善、更加準確、有理有據(jù)。

銀行員工述職總結(jié)報告5尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：

非常感謝各位能在百忙之中抽出寶貴的時間來聽我的述職報告，同時也很榮幸地能夠成為銀行分行的一員。今年是我人生的轉(zhuǎn)折點，也是我人生的一個新起點。我入職的這段時間里，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，我對各項工作都有了一定了解，同時也深刻的體會到我們公司以“誠信第一、服務(wù)至上“為核心的企業(yè)文化理念。

來到銀行分行后，我主要負責(zé)柜臺的工作，同時也在積極的學(xué)習(xí)柜員方面的知識。在參見工作這一段時間，讓我了解到對于一個銀行員工的重要性。所以這一段時間來，我就在努力的執(zhí)行和努力學(xué)習(xí)。下面，我就我入職以來的具體工作情況匯報如下：

一、虛心請教，努力學(xué)習(xí)

在進入銀行之前盡管我已經(jīng)熟悉了銀行柜員的工作性質(zhì)和流程，但作為一名剛?cè)肼毜男氯藖碚f主要還是以學(xué)習(xí)為主。所以我首先的工作就是加強技能訓(xùn)練，熟悉整個柜員的詳細流程，在遇到不明白的地方時，我就積極的向周圍的領(lǐng)導(dǎo)和同事請教，向他們學(xué)習(xí)具體操作方法。

二、熱情服務(wù)，用心做事

在工作中我對每一個人都以禮相待，保持著熱情的微笑，耐心地接待顧客，對遇到的問題自己不能解決的，我向領(lǐng)導(dǎo)同事請教后，積極給予解決。遇到比較刁鉆的客戶時，我都耐心地和他們溝通，避免和他們產(chǎn)生矛盾，影響公司形象。

三、任勞任怨，孜孜不倦

我對領(lǐng)導(dǎo)的安排是完全的服從，并不折不扣的執(zhí)行。以堅持到“最后一分鐘“的心態(tài)去工作，一如既往地做好每天的職責(zé)，對于自己不會的工作我也主動的去承擔(dān)，爭取能夠更多的為領(lǐng)導(dǎo)和同事分擔(dān)工作，快速的提高自己，勝任自己的崗位。在這段時間的工作中，我也清醒的認識到自己的不足之處，主要表現(xiàn)在：

1、工作時間短，工作經(jīng)驗不足，沒有建立有效的工作方法;

2、自己的理論水平和經(jīng)驗還趕不上工作的要求，亟待提高;

3、理論聯(lián)系實際不夠，不能及時將在學(xué)校學(xué)到的專業(yè)知識和實踐工作進行有效的結(jié)合，需要更多的磨練和實踐。

雖然我在工作中還存在很多的不足之處，但我自己決心認真的提高業(yè)務(wù)技能和工作水平，為公司做強做大，貢獻自己應(yīng)該貢獻的力量。所以今后我將努力做到以下幾點：

1、自覺加強學(xué)習(xí)，在學(xué)好專業(yè)知識的同時，還要積極的去學(xué)習(xí)我們工作所涉及到的不同專業(yè)的知識，擴寬知識面，全面的提升自己;

2、克服年輕氣躁，做到腳踏實地，提高工作主動性，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中完善提高自己;

3、提高自己的履崗能力，堅決的在最短的時間內(nèi)單獨完全勝任自己崗位的所有工作，并且努力的要把自己培養(yǎng)成為一個業(yè)務(wù)全面的合格員工。

雖然我工作時間僅僅兩個多月，存在很多的不足之處，但我時刻以嚴格的標準來要求自己，以領(lǐng)導(dǎo)和同事為榜樣去提醒自己，爭取能在銀行這個大舞臺上展示自己，為分行的輝煌奉獻自己的一份力量。

以上就是我工作這段時間來的述職報告，如有不足之處還請各位領(lǐng)導(dǎo)多多批評指正，在此，祝各位領(lǐng)導(dǎo)身體健康，工作順利，天天開心，事事順心!

此致

敬禮!

篇5

為進一步加大我區(qū)商業(yè)秘密保護工作力度，有力打擊侵權(quán)行為，保護企業(yè)合法利益，助推企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升我區(qū)企業(yè)核心競爭力和區(qū)域經(jīng)濟整體實力，根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》、《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、國家工商行政管理總局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合我區(qū)實際，現(xiàn)就加強企業(yè)商業(yè)秘密保護工作提出如下意見。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以增強企業(yè)商業(yè)秘密保護能力為出發(fā)點，切實維護企業(yè)無形資產(chǎn)，培育和維護企業(yè)核心競爭力、創(chuàng)新力，堅持宣傳教育與行政指導(dǎo)、嚴格執(zhí)法與制度建設(shè)、發(fā)揮企業(yè)自主作用與強化職能部門履職盡責(zé)相結(jié)合的原則，切實推動全區(qū)商業(yè)秘密保護工作深入開展，堅決遏制侵犯商業(yè)秘密違法行為，維護企業(yè)合法利益。

二、工作目標

（一）力爭通過兩年努力，形成政府主導(dǎo)、工商牽頭、部門協(xié)作、企業(yè)自主、社會參與的商業(yè)秘密保護長效機制。

（二）區(qū)行政執(zhí)法部門商業(yè)秘密保護執(zhí)法能力和執(zhí)法水平得到明顯提升；司法機關(guān)通過司法審判打擊侵犯商業(yè)秘密行為的力度得到明顯加強；我區(qū)企業(yè)商業(yè)秘密得到及時有效保護，侵犯商業(yè)秘密案件的發(fā)案率顯著降低；企業(yè)通過科技進步、技術(shù)創(chuàng)新，可持續(xù)發(fā)展環(huán)境不斷優(yōu)化。

（三）企業(yè)自我保護意識得到明顯提升，商業(yè)秘密管理制度進一步完善，管理水平一步提高，企業(yè)創(chuàng)新力和競爭力進一步增強。

（四）形成多平臺、多載體、多層面的宣傳工作格局，促使我區(qū)商業(yè)秘密保護輿論氛圍更加濃厚。

三、工作措施

（一）深入調(diào)研，掌握保護現(xiàn)狀。通過調(diào)查問卷、企業(yè)走訪等方式，以現(xiàn)代紡織、機械裝備、船舶海工、食品加工四大支柱產(chǎn)業(yè)，新能源、新材料、電子信息與物聯(lián)網(wǎng)、節(jié)能環(huán)保四大新興產(chǎn)業(yè)，以及建筑業(yè)和現(xiàn)代物流業(yè)為重點在全區(qū)開展企業(yè)商業(yè)秘密保護工作的調(diào)查摸底，摸清全區(qū)企業(yè)商業(yè)秘密保護的基本情況，剖析商業(yè)秘密保護的薄弱環(huán)節(jié)，提出我區(qū)企業(yè)商業(yè)秘密保護調(diào)查報告和建議對策。

（二）精心指導(dǎo)，健全保護措施。切實發(fā)揮職能優(yōu)勢，開展“一對一”上門輔導(dǎo)，幫助企業(yè)確定點、區(qū)域，人員，指導(dǎo)企業(yè)建立健全商業(yè)秘密保護制度、完善商業(yè)秘密保護措施。根據(jù)不同行業(yè)、不同崗位擬定各類保密協(xié)議文本，并及時指導(dǎo)企業(yè)與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議及競業(yè)禁止協(xié)議等文書，為企業(yè)提供法律及商業(yè)秘密保護知識的業(yè)務(wù)服務(wù)。

（三）提升效能，加大保護力度。針對侵犯商業(yè)秘密案件涉案客體專業(yè)性強、技術(shù)含量高、維權(quán)查處難的特點，各有關(guān)職能部門開展執(zhí)法研究，強化商業(yè)秘密保護執(zhí)法能力建設(shè)，切實提高執(zhí)法隊伍素質(zhì)和執(zhí)法水平，提升監(jiān)管效能。同時，要開展專項執(zhí)法行動，加大對侵犯商業(yè)秘密違法行為的查處力度，對侵犯商業(yè)秘密的違法行為依法嚴處，做到行政處罰與刑事追究有效銜接，最大限度震懾違法分子。

（四）強化宣傳，增強保護氛圍。積極宣傳《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)知識，通過法律講座、以案說法、商業(yè)密秘保護知識競賽等措施，提升企業(yè)對商業(yè)秘密的認知水平。定期開展商業(yè)秘密保護工作的經(jīng)驗交流，擴大商業(yè)秘密保護的社會影響力。通過電視、報紙、網(wǎng)絡(luò)等宣傳載體，對商業(yè)秘密保護工作進行宣傳，對典型案例進行曝光，在全區(qū)企業(yè)中營造保護商業(yè)秘密的良好輿論氛圍。

四、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)及職責(zé)分工

（一）領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)

區(qū)政府成立區(qū)商業(yè)秘密保護工作領(lǐng)導(dǎo)組，由區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，區(qū)政府辦分管領(lǐng)導(dǎo)、工商局負責(zé)人任副組長，區(qū)法制辦、經(jīng)信委、商務(wù)局、法院、檢察院、公安局、司法局、人力資源和社會保障局、科技局等單位分管領(lǐng)導(dǎo)為成員。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)商業(yè)秘密保護辦公室，由工商局負責(zé)日常工作。區(qū)各有關(guān)職能部門成立相應(yīng)的企業(yè)商業(yè)秘密保護工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定工作方案，落實工作計劃。

（二）職責(zé)分工

工商局：在區(qū)商業(yè)秘密保護工作領(lǐng)導(dǎo)組領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭開展全區(qū)商業(yè)秘密保護工作。負責(zé)做好全區(qū)商業(yè)秘密保護的調(diào)查摸底，及時掌握全區(qū)企業(yè)商業(yè)秘密保護動態(tài)；制定企業(yè)商業(yè)秘密保護工作意見、方案，擬定保密制度等示范文本；開展商業(yè)秘密保護案件排查，組織協(xié)調(diào)各相關(guān)職能部門開展商業(yè)秘密保護聯(lián)合執(zhí)法，查處侵犯企業(yè)商業(yè)秘密的違法行為；組織開展理論研討、案例分析和通報。

區(qū)法制辦：參與工作意見、方案、計劃的起草，負責(zé)規(guī)范性文件的審核。

區(qū)經(jīng)信委：負責(zé)產(chǎn)業(yè)安全，指導(dǎo)職能范圍內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)做好重要信息系統(tǒng)和信息網(wǎng)絡(luò)安全保護工作。

區(qū)商務(wù)局：指導(dǎo)企業(yè)做好經(jīng)營信息保護工作。

區(qū)法院：發(fā)揮審判職能，加大對侵犯商業(yè)秘密案件的審判力度；進一步完善與其他知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)溝通機制。

區(qū)檢察院：及時辦理侵犯商業(yè)秘密的刑事案件，加大對侵犯商業(yè)秘密刑事案件的打擊力度；督促落實行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制，全面加強侵犯商業(yè)秘密案件的會商、銜接和監(jiān)督工作；加強對涉及侵犯商業(yè)秘密民事、行政案件的法律監(jiān)督，不斷提升商業(yè)秘密司法保護效能。

區(qū)公安局：負責(zé)偵辦侵犯商業(yè)秘密犯罪案件，與工商部門一起組織相關(guān)職能部門開展理論研討、案例分析，支持并參與各部門的聯(lián)合執(zhí)法行動；查處在執(zhí)法中的暴力抗法、妨礙公務(wù)等違法犯罪行為。

區(qū)司法局：加強商業(yè)秘密知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的宣傳教育，積極為涉及商業(yè)秘密保護企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。

區(qū)科技局：指導(dǎo)、幫助、督促高新技術(shù)企業(yè)商業(yè)秘密保護工作、為企業(yè)商業(yè)秘密認定有關(guān)工作做好咨詢服務(wù)。

區(qū)人力資源和社會保障局：負責(zé)企業(yè)保密協(xié)議及員工競業(yè)限制約定文本的審查，做好企業(yè)與員工簽訂保密協(xié)議（條款）和員工的指導(dǎo)工作。指導(dǎo)、幫助企業(yè)對崗位員工開展有針對性的商業(yè)秘密保護知識培訓(xùn)，培養(yǎng)一批企業(yè)商業(yè)秘密保護工作管理人員。

五、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。做好商業(yè)秘密保護工作，是當(dāng)前我區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的一項緊迫任務(wù)，對于激發(fā)和鼓勵當(dāng)前我區(qū)企業(yè)創(chuàng)新意識和創(chuàng)新激情，推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進我區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要作用，在我區(qū)產(chǎn)業(yè)體系長遠發(fā)展中具有重要的戰(zhàn)略意義。各有關(guān)部門、單位要統(tǒng)一思想，提高認識，認清這項工作的重要意義，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，把商業(yè)秘密保護工作抓實抓好，切實提高為企業(yè)服務(wù)的水平。

（二）強化協(xié)作，形成合力。各職能部門要建立健全分工負責(zé)、各司其職、信息共享、密切配合的部門協(xié)作工作機制，加強溝通和聯(lián)系，建立在區(qū)政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的信息互通、定期通報、聯(lián)席會議和案件移交、移送等制度，形成強大的護秘合力。聯(lián)席會議每半年召開一次，遇有重大問題由成員單位提議可隨時召開，通報商業(yè)秘密保護工作開展情況，研究制訂工作措施，協(xié)調(diào)解決重大問題。

篇6

內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)約束企業(yè)內(nèi)部涉及會計工作的所有人員，任何個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)利。內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層涵義：一是指企業(yè)所實施的的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)國家相關(guān)法律法規(guī)要求；二是指內(nèi)部控制在設(shè)計完整、合理的前提下，在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實現(xiàn)提高經(jīng)營效率效果、財務(wù)報告的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。

二、鐵路運輸企業(yè)強化內(nèi)部控制有效性的對策

隨著鐵路事業(yè)的快速發(fā)展，鐵路運輸企業(yè)內(nèi)部控制的運行壓力不斷加大，一些影響內(nèi)部控制有效性發(fā)揮的制約因素愈發(fā)明顯，諸如認識不到位、內(nèi)控環(huán)境不利，內(nèi)部控制制度建設(shè)落后，有章不循、執(zhí)行不嚴現(xiàn)象較為突出等，需要有針對性地進行完善和改進。

第一，轉(zhuǎn)變觀念，加強學(xué)習(xí)與宣傳，提高對內(nèi)部控制有效性的重視程度。

由于鐵路管理多年來一直延襲計劃經(jīng)濟模式，鐵路運輸企業(yè)潛意識中一直是“重安全、輕效益”，一切以安全管理為中心，一切附屬于安全生產(chǎn)，因此對內(nèi)部控制的重要性認識不足，這一認識嚴重制約了內(nèi)部控制有效性的發(fā)揮，內(nèi)部控制失效的風(fēng)險不斷顯現(xiàn)，權(quán)力大于制度的情況時有發(fā)生，這些都給鐵路整體經(jīng)營工作帶來極大的隱患，不利于鐵路改革的順利開展。如今，隨著鐵道部的撤銷、鐵路總公司的成立，鐵路改革的大幕也已開啟，以財務(wù)管理為中心、安全與效益并重的理念亟需深入人心。因此，要充分發(fā)揮內(nèi)部控制的有效性，首先要做的便是轉(zhuǎn)變管理人員的觀念，加強學(xué)習(xí)，把握內(nèi)部控制有效性的內(nèi)涵，從思想上平衡安全與效益的關(guān)系，加強全員的宣傳引導(dǎo)，切實提高財務(wù)管理工作的地位，為內(nèi)部控制的有效執(zhí)行提供思想與領(lǐng)導(dǎo)保障。

第二，加強調(diào)研，健全完善內(nèi)部控制制度。

要提高內(nèi)部控制的有效性，必須有健全完善的內(nèi)部控制制度作為基礎(chǔ)。近年來，由于鐵路管理體制一直處于變革之中，內(nèi)部控制的外部管理環(huán)境并不穩(wěn)定，這對內(nèi)部控制的有效性帶來很大的負面影響。為此，總公司必須集思廣益，深入調(diào)研，總體部署適合鐵路發(fā)展的內(nèi)部控制配套制度，并依據(jù)鐵路發(fā)展形勢的變化及時健全與完善，鐵路運輸企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位的具體情況，包括工作性質(zhì)、所處地域、機構(gòu)設(shè)置以及人員分布等內(nèi)容，在鐵路總體內(nèi)部控制框架內(nèi)，建立適合本單位工作實際情況的內(nèi)部控制制度，并在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題，不斷健全與完善，從而建立內(nèi)部控制有效性的制度基礎(chǔ)，以充分發(fā)揮出內(nèi)部控制的真實效用，確保本單位經(jīng)營工作的安全順利開展。

第三，明確職責(zé)，完善企業(yè)內(nèi)部牽制機制。

內(nèi)部牽制是建立內(nèi)部控制制度的基本原則，也是實現(xiàn)內(nèi)部控制有效性的關(guān)鍵因素。鐵路運輸企業(yè)內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，一是授權(quán)不當(dāng)，直接制約內(nèi)部控制制度效能的發(fā)揮；二是崗位職責(zé)沒有恰當(dāng)分離。對于一個業(yè)務(wù)流程，不能由一個部門或一個人完成一項業(yè)務(wù)的全過程，而必須由其他部門或人員參與，并且與之銜接的部門能自動地對前面已完成的工作進行正確性檢查。同時，工作輪換制是實現(xiàn)內(nèi)部牽制的有效手段，在實際工作中，應(yīng)根據(jù)不同崗位在管理系統(tǒng)中的重要程度，明確規(guī)定并嚴格控制每一員工在某一崗位的履職時間，并對關(guān)鍵崗位進行頻繁輪換，從中暴露出存在的問題揭示出制度設(shè)計和管理的缺陷，以便進一步改進和完善。

第四，強化財會信息化條件下的內(nèi)部控制。

鐵路財會信息系統(tǒng)在節(jié)約了大量人力、物力和時間的同時，其風(fēng)險也是不容忽視。財務(wù)網(wǎng)絡(luò)容易受到病毒或黑客攻擊，許多企業(yè)對財會信息系統(tǒng)的崗位分工、系統(tǒng)操作、會計檔案管理和數(shù)據(jù)保密等方面缺乏具有針對性的安全制度和措施，其中任何一種風(fēng)險都會給財務(wù)數(shù)據(jù)的安全性、連續(xù)性構(gòu)成威脅。因此，鐵路運輸企業(yè)必須迅速建立健全相應(yīng)的內(nèi)部控制制度，使新形勢下的內(nèi)部控制有法可依、有章可循。要嚴禁鐵路信息化系統(tǒng)與外部網(wǎng)絡(luò)的各種連接，確保鐵路運輸企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)的安全。

第五，嚴格內(nèi)審，強化內(nèi)部監(jiān)督的執(zhí)行力。

在內(nèi)部會計控制的監(jiān)督過程中，內(nèi)部審計既是控制活動的一部分，又是對內(nèi)部控制的再控制，扮演著十分重要的角色。在保障內(nèi)部審計獨立性的基礎(chǔ)上，增強內(nèi)部審計的權(quán)威性，充分考慮企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點、員工素質(zhì)等因素，對內(nèi)部經(jīng)營單位財務(wù)收支的真實、合法、效益及企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動是否按照所制定的方針政策和計劃執(zhí)行進行全面監(jiān)督，充分發(fā)揮內(nèi)部審計對內(nèi)部控制制度的審查和評價作用。從而起到監(jiān)督和保護企業(yè)的資產(chǎn)、財產(chǎn)安全的作用，促進企業(yè)朝著合理、合法的良性方面發(fā)展，保證鐵路運輸企業(yè)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

三、結(jié)論

篇7

汽車站安全責(zé)任書范本一一年一度的春運是旅客運輸?shù)母叻迤冢瑫r也是交通事故的高發(fā)期，為確保春運運輸?shù)陌踩⒏咝А⒂行颍J真貫徹和落實安全第一、預(yù)防為主得安全生產(chǎn)方針，進一步加強20XX年春運道路運輸安全工作，強化源頭管理，確保本年度春運運輸安全，杜絕各類運輸安全事故發(fā)生，保障旅客的運輸安全，共同抓好客運源頭安全管理，使我站春運工作目標順利實現(xiàn)，客運中心站特與客運參營單位簽訂20XX年春運安全生產(chǎn)責(zé)任書，請各參營單位認真履行以下職責(zé)并督促駕駛員、乘務(wù)員履行各自的職責(zé)：

一、加強管理，對到我站應(yīng)班的車輛各參營單位應(yīng)建立、健全安全責(zé)任制，層層落實責(zé)任，做好車輛的日常保養(yǎng)和二級維護工作，確保每天到我站應(yīng)班車輛的技術(shù)狀況符合安全要求，保證車輛的完好性，把好車輛源頭關(guān)。否則由參營單位承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任。

二、嚴把駕駛員資質(zhì)關(guān)，保證提供符合要求的駕、乘人員來我站參營。掌握駕駛員的身體以及精神狀況，教育駕駛員遵守國家有關(guān)安全行車的法令、規(guī)章，行車時保證證照齊全有效，自覺服從交警、運政部門及車站的監(jiān)督管理，不違章、不超速、不超載(高)、不疲勞駕車、不酒后駕車，保證有充沛的精力參加春運期間的運輸工作。否則由參營單位承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任。

三、要求駕駛員配合我站做好五不出站工作，抓好源頭安全管理，督促駕駛員認真做好出車前、行車中、收車后的三檢工作，保證車況隨時良好，安全設(shè)施、消防器材齊全有效，滅火器、應(yīng)急錘等置于提取方便之處。

四、加強對駕駛員、乘務(wù)員(業(yè)主)的宣傳教育，自覺遵守我站的各項安全管理規(guī)定，愛護站內(nèi)安全設(shè)施，服從車站管理人員指揮，在指定位置下客進站，停放整齊有序，嚴禁堵塞進出站口和場內(nèi)通道，站內(nèi)限速每小時5公里，站內(nèi)停車時，乘務(wù)員要協(xié)助指揮駕駛員停放車輛，車未停好，不得打開車門上下旅客，不得將車內(nèi)的垃圾傾倒在站場內(nèi)。杜絕站場內(nèi)發(fā)生事故。

五、嚴禁駕、乘人員攜帶三品進站，并認真配合車站做好三品檢查，防止旅客攜帶三品上車，保證旅客乘車安全。

六、文明行車，熱情為旅客服務(wù)，為旅客在春運和百日安全活動期間營造一個良好的乘車環(huán)境。

七、凡違反以上規(guī)定造成事故和惡劣影響的，由責(zé)任者承擔(dān)全部責(zé)任，我站將按有關(guān)管理規(guī)定進行處理。

本責(zé)任書自簽訂之日起生效，責(zé)任書一式二份，車站與參營單位各持一份。

客運中心站：(簽章)參營單位：(簽章)

年月日

責(zé)任人：(簽字)責(zé)任人：(簽字)

年月日

汽車站安全責(zé)任書范本二甲方：山亭區(qū)運輸管理所

乙方：山亭區(qū)汽車站

為切實加強汽車站的安全管理工作，確保全區(qū)運管系統(tǒng)良好的安全形勢，根據(jù)山亭區(qū)交通局安全生產(chǎn)(管理)工作意見制訂本責(zé)任書。

一、考核指標

(一)站內(nèi)工作人員安全

站長必須與本單位每位工作人員簽定安全目標責(zé)任書，制定獎懲措施，站內(nèi)工作人員在工作日期間外出的，必須由站長批準。擅離職守并出現(xiàn)單位有其個人不安全事故的，一切責(zé)任由其本人全部承擔(dān);每年的第一季度，汽車站要請當(dāng)?shù)毓╇姴块T對站內(nèi)的所有線路和配供電設(shè)施進行一次全面的安全檢查，所有隱患必須立即徹底消除干凈，否則，一旦出現(xiàn)安全用電事故，由汽車站長負全部責(zé)任;凡需專業(yè)電工操作的用電項目，需請當(dāng)?shù)毓╇姴块T幫助進行，如果自行操作，出現(xiàn)了不安全事故，全部責(zé)任由當(dāng)事人自行負責(zé);其它出現(xiàn)的由個人原因造成的不安全事故，由當(dāng)事人自行負責(zé);所內(nèi)工作人員在非工作時間、非工作范圍、非公務(wù)活動中出現(xiàn)的一切不安全事故，均由當(dāng)事人負全部責(zé)任。

(二)站內(nèi)車輛安全

站內(nèi)車輛必須由正式駕駛員駕駛，車輛派出必須由所長親自安排，否則，一切事故責(zé)任由駕駛員個人全部承擔(dān);凡無證駕駛或非公務(wù)用車所出現(xiàn)的一切事故，由當(dāng)事人和汽車站長負全部責(zé)任;防汛期間，站內(nèi)車輛均應(yīng)停放在所內(nèi)，以備防汛急需或上級隨時調(diào)用。車輛必須停放在安全穩(wěn)妥的地方，否則，出現(xiàn)被盜或遭受嚴重損壞的，由所長及駕駛員全部賠償。

(三)辦公設(shè)備設(shè)施安全

站內(nèi)所有的價值在30元以上的辦公物品逐一登記造冊，各項物品保管必須由專人負責(zé)、責(zé)任到人。如果出現(xiàn)被盜、火災(zāi)或者遭受人為嚴重損害的，全部責(zé)任由所長、當(dāng)事人和值班人員承擔(dān)。

(四)錢、帳、票據(jù)安全

所收的票款必須在當(dāng)天存入當(dāng)?shù)劂y行，存取款時不得少于2人。帳薄管理要按照區(qū)交通局的要求，存放在安全、防水、防火、防鼠、防蟲蛀的地方，票據(jù)必須由專人管理，嚴格執(zhí)行區(qū)交通局制訂的關(guān)于票據(jù)使用、管理、繳銷的有關(guān)規(guī)定，因當(dāng)事人的責(zé)任而出現(xiàn)的丟失、被盜、以及其它情況的，所有損失由當(dāng)事人全部承擔(dān)。

(五)安全事故報告

站內(nèi)出現(xiàn)的一切重大安全事故，汽車站必須立即報告區(qū)交通局，轄區(qū)內(nèi)出現(xiàn)的重大交通事故，必須在得知情況后立即報告區(qū)交通局。凡漏報、瞞報、遲報的，將對所長及其責(zé)任人給予行政記大過處分。

二、考核獎懲

(一)凡簽訂安全目標責(zé)任書的汽車站，站長每年交納1000元，區(qū)局拿出與乙方單位及其所有人員交納的抵押金同等數(shù)量的獎金，與抵押金捆綁使用，作為乙方及其人員本年度的獎勵基金。

(二)凡出現(xiàn)如下情況之一，除全額扣除乙方交納的風(fēng)險抵押金外，并取消乙方單位負責(zé)人及其他人員所有評先樹優(yōu)的資格。

1、車輛發(fā)生被盜或遭嚴重損壞的;

2、辦公室發(fā)生被盜;

3、辦公車輛發(fā)生交通事故，責(zé)任在30%以上(含30%)的(以交警部門責(zé)任認定書為準);

4、本單位人員在工作區(qū)域發(fā)生重傷或死亡的責(zé)任事故。

三、責(zé)任書期限

自20XX年1月1日至20XX年12月31日

甲方蓋章：所長簽字：

乙方蓋章：站長簽字：

簽定時間：20XX年1月

汽車站安全責(zé)任書范本三為了進一步貫徹安全第一，預(yù)防為主的方針，堅持誰檢查，誰負責(zé)的原則，強化安全生產(chǎn)管理，遏制重、特大事故，保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全，促進我縣經(jīng)濟建設(shè)的健康發(fā)展和社會穩(wěn)定。根據(jù)國務(wù)院和省、市、縣政府對交通安全責(zé)任制的要求，特制定20XX年度安全生產(chǎn)責(zé)任書。

一、責(zé)任對象

各科室、客運站、農(nóng)村客運中心主管經(jīng)理是安全工作的主要責(zé)任人，科長、站長、主任是安全工作的直接責(zé)任人，各崗位操作人員是安全工作的具體責(zé)任人。

二、責(zé)任考核目標

(一)20XX年辦公室安全生產(chǎn)考核目標

1、公司成立以總經(jīng)理為組長，班子為成員的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，建立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，建全安全生產(chǎn)管理制度及操作規(guī)程，制定并落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，并落實到位。依據(jù)公司下達的安全生產(chǎn)控制指標，制定安全生產(chǎn)計劃及實施方案，并嚴格執(zhí)行。

2、妥善保管上級、公司文件齊全、整潔分類裝訂成冊，注意做好保密工作，做好公司各種證件公章保管工作，確保公司各種證件及時年審齊全有效。

3、確保公司辦公區(qū)域不發(fā)生火災(zāi)、盜竊等，財產(chǎn)損失控制在200元。

4、做好公司各項會議記錄，并妥善保管，以備查驗。

5、按照公司安全生產(chǎn)計劃和實施方案，制定相應(yīng)專項實施方案，并嚴格執(zhí)行。

(二)20XX年xx縣汽車客運站安全生產(chǎn)考核目標

1、嚴格執(zhí)行三不進站、六不出站。

2、確保站場全年無火災(zāi)、盜竊等情況發(fā)生，財產(chǎn)損失不得超過1000元。

3、全年每月組織一次安全隱患自糾自查行動(重點檢查駕駛員資質(zhì)、車輛安全例檢、安全防范措施)，安全隱患整改率達100%。

4、全年至少組織一次應(yīng)急救援培訓(xùn)，一次應(yīng)急救援演練。

5、按照公司安全生產(chǎn)計劃和實施方案，制定相應(yīng)專項實施方案，并嚴格執(zhí)行。

(三)20XX年安全科、鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦安全生產(chǎn)考核目標

1、杜絕火災(zāi)和一次死亡失蹤3人以上重特大事故,輕傷率每月控制在千分之0.5之內(nèi)，總輕傷率控制在千分之一，百車死亡率控制在1人以內(nèi)，百車直接經(jīng)濟損失控制在8萬元以內(nèi)，確保全年不發(fā)生重特大交通責(zé)任事故。

2、建立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，建全安全管理制度及操作規(guī)程，制定并落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，并落實到位。依據(jù)公司下達的安全生產(chǎn)控制指標，制定安全生產(chǎn)計劃及實施方案，并嚴格執(zhí)行。

3、全年每月組織一次安全隱患自糾自查行動(重點檢查駕駛員資質(zhì)、車輛安全技術(shù)、安全防范措施)，安全隱患整改率達100%，每月組織一次司機安全學(xué)習(xí)。

4、GPS設(shè)備完好率達100%，監(jiān)控率達100%，嚴格按照公司GPS管理制度嚴格處理違法車輛及駕駛員。

5、全年至少組織一次應(yīng)急救援培訓(xùn)，一次應(yīng)急救援演練。

6、按照公司安全生產(chǎn)計劃和實施方案，制定相應(yīng)專項實施方案，并嚴格執(zhí)行。

(四)20XX年政工科、財務(wù)科、經(jīng)營科安全生產(chǎn)考核目標

1、財務(wù)科為公司財務(wù)重地，無關(guān)人員不得隨意進入，確保財務(wù)安全，各種票證規(guī)范、齊全有效，賬款相符，注意做好保密工作，全年財產(chǎn)損失不得超過500元。

2、政工科確保全體員工五險一金的購買，特別是醫(yī)療保險和工傷險不得出現(xiàn)漏保，以免給本公司帶來經(jīng)濟損失。

3、經(jīng)營科確保按規(guī)定及時準確審核車輛準入報廢申報工作，確保監(jiān)督執(zhí)行參營費的及時收繳，入庫率100%。

4、按照公司安全生產(chǎn)計劃和實施方案，制定相應(yīng)專項實施方案，并嚴格執(zhí)行。

三、責(zé)任追究

1、各主管經(jīng)理、科長、站長、主任、從業(yè)人員，未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)及安全生責(zé)任，造成人身傷亡事故的，按《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《安全生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理條例》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)章處理。

2、企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制與企業(yè)年度考核目標相結(jié)合，實行安全生產(chǎn)一票否決制。

四、考核與獎懲

1、公司對所有安全生產(chǎn)崗位人員實行500元的全年無事故、履職安全獎勵。

2、獎懲

①完成責(zé)任目標的安全生產(chǎn)崗位相關(guān)人員，安全獎全額兌現(xiàn)。

②按公司安全獎懲制度，每違反一次扣除安全獎50%。

③第三次違反公司安全生產(chǎn)獎懲制度規(guī)定，嚴格按安全生產(chǎn)獎懲制度給予處罰。

④公司安全領(lǐng)導(dǎo)小組對所有安全生產(chǎn)崗位上述各項指標完成情況組織年終考核，不能完成責(zé)任目標的，取消當(dāng)年評先資格。完成責(zé)任目標的，并被上級和公司評為安全工作先進個人的，公司將給予一定獎勵。

⑤此責(zé)任書一份，由安全科存檔。從簽字之日起生效，如在執(zhí)行中責(zé)任人更替，由繼任者履行。

客運中心站：(簽章)參營單位：(簽章)

年月日

篇8

【關(guān)鍵詞】反洗錢 金融 資產(chǎn)管理

2007年《中華人民共和國反洗錢法》正式頒布實施，資產(chǎn)管理公司作為非銀行金融機構(gòu)履行反洗錢法定義務(wù)的主體之一，在處置業(yè)務(wù)的各個管理環(huán)節(jié)承擔(dān)起了反洗錢責(zé)任，為預(yù)防洗錢活動，維護金融秩序發(fā)揮了積極的作用。2011年，中國人民銀行太原中心支行根據(jù)有關(guān)反洗錢政策要求，結(jié)合轄區(qū)反洗錢工作實際，開展了對山西省金融資產(chǎn)管理公司等六類公司的反洗錢現(xiàn)場檢查，初步掌握了我省金融資產(chǎn)管理公司反洗錢工作的開展情況，并針對工作中存在的問題，提出一些建議和意見。

一、金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

金融資產(chǎn)管理公司屬于特殊的國有非銀行業(yè)金融機構(gòu)，肩負著特殊的金融使命，以保全國有金融資產(chǎn)，化解金融風(fēng)險，促進企業(yè)改制，維護社會穩(wěn)定為主要責(zé)任目標。經(jīng)過10多年的業(yè)務(wù)發(fā)展，已從由處置政策性不良資產(chǎn)向處置商業(yè)性金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)變，并逐步實現(xiàn)商業(yè)化轉(zhuǎn)型，逐步開展市場化收購、財務(wù)顧問、平臺產(chǎn)品推廣、直接投資、資源整合定向?qū)ｍ椃?wù)等多種業(yè)務(wù)，力爭發(fā)展成為資產(chǎn)經(jīng)營管理為主業(yè)，依托銀行、證券、金融租賃、信托、基金、保險等平臺公司的綜合金融服務(wù)體系。

山西省轄內(nèi)目前共有金融資產(chǎn)管理公司4家，分別是中國華融資產(chǎn)管理公司太原辦事處、中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司、中國東方資產(chǎn)管理公司太原辦事處和中國長城資產(chǎn)管理公司太原辦事處，共有從業(yè)人員187人。成立以來，共接收不良資產(chǎn)955.86億元，處置不良資產(chǎn)584.17億元，實現(xiàn)回收112.83億元，轉(zhuǎn)股196.37億元，圓滿完成了政策性資產(chǎn)處置目標任務(wù)。金融資產(chǎn)管理公司的反洗錢工作，在人民銀行太原中心支行和山西銀監(jiān)局等監(jiān)管部門的指導(dǎo)和幫助下，已由初期的自然而然的學(xué)習(xí)、摸索、調(diào)整階段向全面縱深的發(fā)展階段邁進，逐步引入了以“風(fēng)險為本”的反洗錢工作理念，不斷創(chuàng)新工作方法，逐步提高反洗錢工作在預(yù)防和監(jiān)測洗錢及相關(guān)犯罪方面的有效性。

二、反洗錢工作存在問題及形式原因

去年，人民銀行太原中心支行通過以點帶面的形式對所轄兩家金融資產(chǎn)管理公司反洗錢工作首次實施了現(xiàn)場檢查，在圍繞反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存、大額交易報告和可疑交易報告等方面的基礎(chǔ)上，主要針對不良資產(chǎn)處置中的債權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，從項目盡職調(diào)查、準備處置方案、處置公告、內(nèi)部審批、受讓方身份識別、對外簽署協(xié)議、簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同、劃轉(zhuǎn)資金等每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)入手，全面了解我轄金融資產(chǎn)管理公司履行反洗錢義務(wù)的情況。檢查中發(fā)現(xiàn)金融資產(chǎn)管理公司主要存在以下幾方面的問題：

（一）內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行方面

內(nèi)控制度都不夠完善，多數(shù)機構(gòu)缺少檔案管理制度、保密制度等內(nèi)容；未按規(guī)定將內(nèi)控制度向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行及時報備；沒有定期開展反洗錢內(nèi)部審計工作。

（二）客戶身份識別方面

一是與其他公司簽訂委托業(yè)務(wù)協(xié)議中，未對雙方識別客戶身份方面的職責(zé)做出明確規(guī)定；二是未按照反洗錢相關(guān)規(guī)定開展對客戶風(fēng)險等級劃分工作；三是與客戶簽訂金融業(yè)務(wù)合同時，只對客戶基本信息進行了登記，部分客戶資料留存不全。

（三）大額交易和可疑交易報告方面

基本能夠滿足反洗錢系統(tǒng)“總對總”的報送要求，但截至目前，轄內(nèi)金融資產(chǎn)管理公司都處于零報告階段，大額交易和可疑交易報告的總體水平低。

（四）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表方面

反洗錢監(jiān)管報表部分數(shù)據(jù)存在填報錯誤。在對某金融資產(chǎn)管理公司現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，2010年1季度至2011年2季度，該機構(gòu)《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中“新客戶”數(shù)均為“0”，據(jù)查實，期間該機構(gòu)實際與客戶發(fā)生了業(yè)務(wù)關(guān)系，與報表填報數(shù)字不一致。

（五）反洗錢宣傳培訓(xùn)方面

開展反洗錢宣傳手段單一，內(nèi)容不夠全面，效果不明顯。通過對相關(guān)人員反洗錢知識掌握程度的測試，反映出資產(chǎn)管理公司員工存在反洗錢知識掌握和普及程度較低，執(zhí)行效果較差等問題。檢查中發(fā)現(xiàn)，金融資產(chǎn)管理公司沒有留存宣傳、培訓(xùn)工作的有關(guān)資料，無實質(zhì)性內(nèi)容可見。

分析我省金融資產(chǎn)管理公司在履行反洗錢義務(wù)中存在的問題，究其形成原因主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，普遍對反洗錢工作重視程度不夠，反洗錢意識淡薄。通過進場會談我們發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)一部分金融資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，甚至高管人員認為，資產(chǎn)管理公司的業(yè)務(wù)簡單，犯罪分子主要是利用銀行等金融機構(gòu)進行洗錢，資產(chǎn)管理公司不存在洗錢風(fēng)險。管理層不重視，普通員工不了解，他們不是從預(yù)防和打擊洗錢犯罪的高度去履行反洗錢義務(wù)，而是把反洗錢工作當(dāng)成負擔(dān)，反洗錢意識普遍薄弱，警惕性不高。

第二，反洗錢內(nèi)控制度操作性不強，防范洗錢風(fēng)險措施較弱。

1.資產(chǎn)管理公司基本是將反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章生搬硬抄，內(nèi)控制度內(nèi)容籠統(tǒng)，可操作適用性差，系統(tǒng)性不強，沒有將反洗錢工作的具體要求真正落實到自身的實際業(yè)務(wù)當(dāng)中。

2.個別資產(chǎn)管理公司直接將本公司《會計內(nèi)部控制規(guī)則》作為反洗錢內(nèi)控制度向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報備，制度設(shè)計中沒有涉及到反洗錢方面的內(nèi)容。

3.雖然有些資產(chǎn)管理公司對現(xiàn)有制度進行了修訂，但未向人民銀行報備，妨礙了監(jiān)管人員對其反洗錢工作開展情況的了解和掌握。

第三，勤勉盡責(zé)不到位，客戶身份識別制度不健全。經(jīng)過檢查的資產(chǎn)管理公司普遍存在客戶基本信息登記不全，識別不充分的情況，有的公司甚至只對部分客戶進行識別。通過和某金融資產(chǎn)管理公司認真分析其客戶身份識別制度的內(nèi)容設(shè)計發(fā)現(xiàn)，其《客戶身份識別及風(fēng)險等級劃分實施方案》本身就不符合反洗錢客戶身份識別的有關(guān)要求。在“實施方案”中，他們將客戶定義為“納入客戶身份識別及風(fēng)險等級劃分的范圍僅限于以現(xiàn)金方式購買公司產(chǎn)品或服務(wù)的客戶。”毫無依據(jù)的縮小了客戶的識別范疇。而據(jù)我們了解，在實際業(yè)務(wù)過程中，資產(chǎn)管理公司的大多數(shù)客戶都是通過轉(zhuǎn)賬的方式對資產(chǎn)進行認購，意味著該資產(chǎn)管理公司對多數(shù)客戶都不進行客戶身份識別和風(fēng)險等級劃分。

第四，缺少切實可行的可疑交易標準和分析識別制度。通過檢查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)客戶與金融資產(chǎn)管理公司進行金融交易都是通過轉(zhuǎn)賬的方式劃轉(zhuǎn)款項的，即使有現(xiàn)金交易也是金額很小，不滿足大額交易的條件；《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中沒有專門針對金融資產(chǎn)管理公司的可疑交易標準，金融資產(chǎn)管理公司也沒有制定切實可行分析識別制度，導(dǎo)致轄內(nèi)金融資產(chǎn)管理公司的所有交易均為零報告。

三、改進建議和意見

（一）充分認識反洗錢工作的重要性

金融資產(chǎn)管理公司的高管人員要樹立風(fēng)險為本的經(jīng)營理念，增強法律意識、履職意識和風(fēng)險意識，要站在維護經(jīng)濟金融穩(wěn)定和社會安定的高度，提高認識，高度重視反洗錢工作，根據(jù)實際需要，通盤考慮轄內(nèi)反洗錢機構(gòu)設(shè)置和人員配備，真正將政治素質(zhì)好、文化程度高、具有較強業(yè)務(wù)能力的人才充實到反洗錢隊伍中。

（二）增強反洗錢內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行力度

金融資產(chǎn)管理公司要建立健全并有效實施反洗錢內(nèi)部控制制度，按照反洗錢法及相關(guān)配套規(guī)章制度，借鑒其他行業(yè)反洗錢內(nèi)控制度，結(jié)合資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)實際，制定適合自身的反洗錢內(nèi)控制度，增強制度的可操作性，形成一整套合法合規(guī)的反洗錢業(yè)務(wù)操作流程。建立以客戶為中心，以客戶風(fēng)險等級劃分為基礎(chǔ)的客戶身份識別工作流程，要切實把反洗錢工作擺到重要的議事日程，將反洗錢工作與業(yè)務(wù)工作同部署、同檢查、同審計、同考核，定期開展內(nèi)部審計。

（三）加大反洗錢培訓(xùn)宣傳力度

金融資產(chǎn)管理公司要加強對反洗錢培訓(xùn)工作檔案的管理，應(yīng)將培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)組織實施情況有關(guān)的培訓(xùn)次數(shù)、人數(shù)、內(nèi)容、資料、形式、測試、考核以及培訓(xùn)評估等有關(guān)資料進行歸檔、留存，以便于監(jiān)管部門和上級機構(gòu)進一步的評估與考核。開展形式新穎的宣傳活動，切實提高反洗錢的知曉率，擴大反洗錢工作的社會影響，營造出良好的反洗錢社會氛圍。

（四）有效借鑒其他行業(yè)反洗錢工作的先進經(jīng)驗

金融資產(chǎn)管理公司要加強反洗錢相關(guān)理論的學(xué)習(xí)，結(jié)合自身的經(jīng)營特點，樹立洗錢風(fēng)險防范意識，提高對異常交易情況的敏感度。作為金融行業(yè)的一員，要加強與其他金融機構(gòu)的溝通和聯(lián)系，尤其是要向銀行等在反洗錢工作中相對成熟的金融機構(gòu)虛心學(xué)習(xí)，借鑒他們的先進經(jīng)驗。

（五）規(guī)范可疑交易報告流程

金融資產(chǎn)管理公司要完善反洗錢資金監(jiān)測工作，通過流程控制，強化勤勉盡責(zé)義務(wù)，利用技術(shù)手段篩選出符合標準的交易數(shù)據(jù)后，進一步人工分析、識別、審核和判斷，將真正的可疑交易報告上報。同時將重點可疑交易及時報告人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，要及時以書面形式向人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報告，并配合人民銀行開展反洗錢調(diào)查。

（六）人民銀行要合理確定對金融資產(chǎn)管理公司的監(jiān)管重點

一是加強關(guān)注，全面掌握金融資產(chǎn)管理公司的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)開展情況；二是要加大調(diào)研力度，通過現(xiàn)場走訪和現(xiàn)場檢查，為金融資產(chǎn)管理公司反洗錢監(jiān)管工作獻言獻策；三是多與從業(yè)人員交流，對金融資產(chǎn)管理公司反洗錢內(nèi)控體系及合規(guī)管理流程作出合理判斷，開展一對一的輔導(dǎo)。

參考文獻

[1]張亮.淺析我國金融資產(chǎn)管理公司的發(fā)展，《東方企業(yè)文化》2011年第4期.

篇9

安全責(zé)任書范本

為了切實保障每位員工的人身安全，使安全第一，預(yù)防為主的思想牢記在心中，落實到行動上，特訂立如下安全責(zé)任書：

1、新進員工必須經(jīng)過公司三級(入司教育、部門教育、班組教育)安全教育，經(jīng)考核合格后方能上崗工作。并按時參加公司或部門的各類安全學(xué)習(xí)培訓(xùn)和安全應(yīng)急演練，努力學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)知識，提高安全技術(shù)水平和防范事故的能力。

2、上、下班途中自覺遵守交通規(guī)則。

3、遵守勞動紀律，熟悉本崗位安全操作規(guī)程，熟練掌握本崗位安全操作技能，熟知本崗位不安全因素特點。嚴格執(zhí)行本崗位的安全規(guī)程及各種安全制度，記錄清晰、真實、整潔，并保持工作場地清潔，做到三不傷害(即：不傷害自己，不傷害別人，不被別人傷害)。

4、保持本崗位工作地點和通信設(shè)備整潔，生產(chǎn)施工器具擺放有序;未經(jīng)批準，不得拆除安全防護裝置，不得動用其它通信設(shè)備和機械設(shè)備(包括車輛);愛護各類防護設(shè)施和標語等，不得私自拆除挪作他用;非本人操作的各種設(shè)施、設(shè)備、儀器、電腦等，非經(jīng)允許不得使用;不得擅自拉接照明用電等電線。

5、正確使用、妥善保管各種勞動保護用品、器具和消防器材。協(xié)同做好設(shè)備的保養(yǎng)和維護，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)妥善處理，及時上報，并認真做好記錄

6、公司對特殊崗位員工提供必需的個人防護用品，每個員工必須正確佩(穿)戴和使用，妥善保管;進入特殊崗位前先檢查一下自己或他人有無違章或冒險作業(yè)。

7、不違章作業(yè)，并勸阻或制止他人違章作業(yè)，有權(quán)拒絕各種違章指揮。日常工作與安全管理工作發(fā)生矛盾時，要把安全工作放到首位。遇有嚴重人身危險而無措施保證的情況下，員工有權(quán)拒絕作業(yè)。

8、員工可以自覺對本單位安全工作進行檢查，準確分析、判斷和處理生產(chǎn)過程中的異常情況，發(fā)現(xiàn)不安全隱患要及時處理，不能處理的要及時上報，并對安全隱患提出整改建議。

9、認真執(zhí)行交接班制度，接班前必須認真檢查本崗位的設(shè)備和安全設(shè)施是否完好。

10、不得在工作場所內(nèi)吸煙，不得燒電爐或明火取暖，嚴格遵守單位防火等安全制度。

11、不得亂倒剩飯剩菜，不得隨地大小便，不準吵鬧斗毆，努力搞好個人的衛(wèi)生及室內(nèi)、外場所的環(huán)境衛(wèi)生,防止病蟲害。

12、按時參加公司組織的員工健康體檢活動。

13、遵守國家明文規(guī)定的交通法規(guī)和車輛管理(包括職工摩托車)。無駕駛證的人員嚴禁駕駛?cè)魏诬囕v、有駕駛證的人員嚴禁駕駛?cè)裏o車輛和與準駕不相符的車輛，嚴禁酒后駕車、開帶病車;不開超速車、英雄車，不強行超車。

14、嚴格遵守公司保密制度。

15、嚴格遵守治安管理條例和其它相關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)。

16、發(fā)現(xiàn)安全事故，應(yīng)在1小時內(nèi)向部門負責(zé)人報告。并積極參加事故搶險，如實向事故調(diào)查人員反映情況。

以上規(guī)定，望認真執(zhí)行，切實做到。若有違反者，年終不得評先;由此造成的后果責(zé)任自負，情況嚴重者，將處以罰款乃至除名。

此責(zé)任書一式三份，員工、部門、公司安委辦各執(zhí)一份。

部門(經(jīng)理簽字、部門蓋章) 員工 (簽字)

安全責(zé)任書范本

為了明確安全生產(chǎn)工作的職責(zé)，認真落實政府和公司對安全生產(chǎn)工作的各項要求，確保企業(yè)安全生產(chǎn)和正常運營，特制定本安全生產(chǎn)責(zé)任書。

一、 各單位行政主要負責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)工作第一責(zé)任人，對本單位及所屬各部門的安全生產(chǎn)(包括交通安全)工作負全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

二、 貫徹執(zhí)行黨和政府關(guān)于安全生產(chǎn)的方針、政策，并按法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)和安全生產(chǎn)責(zé)任制的要求，進行監(jiān)督與管理，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全，保護從業(yè)人員正當(dāng)?shù)暮戏?quán)益。

三、把安全生產(chǎn)工作放在本單位經(jīng)營、服務(wù)的重要位置，定期召開安全生產(chǎn)工作會議，研究防范措施，制定切實可行的預(yù)警方案，及時解決安全生產(chǎn)中的各類問題;每次會議形成會議紀要，做好臺帳登記工作。

四、 將本單位的安全生產(chǎn)工作，按照責(zé)任制要求逐層分解，落實到各有關(guān)部門和員工，并定期檢查，監(jiān)督安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況，把各類事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

五、建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制體系和組織管理網(wǎng)絡(luò)，設(shè)置落實安全生產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，配備安全生產(chǎn)兼職管理人員。

六、采取多種形式，加強對安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和安全知識的宣傳教育，提高職工的安全意識。

七、嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)操作規(guī)程：

(1)制定并嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)工作條例。

(2)嚴禁違章用火、用電、用氣，嚴格對易燃、易爆、劇毒及其它危險品的管理。

(3)確保消防設(shè)備系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)，落實消防責(zé)任制，做到人防與機防的有機結(jié)合。

(4)加強交通安全教育，嚴格遵守交通安全法規(guī)，確保安全運營。

(5)加強治安防范，確保本單位內(nèi)部物品及所管理的物業(yè)安全，防止各類治安案件和事故的發(fā)生。

(6)鍋爐、電梯、機械加工設(shè)備等的從業(yè)人員，必須持證上崗，并加強崗前培訓(xùn)和在崗人員的復(fù)訓(xùn)再教育，做好設(shè)備的日常維護和保養(yǎng)工作。

八、關(guān)心員工利益，解決員工實際困難，改善員工工作環(huán)境和休息條件。

九、各單位每月向總公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組報告本單位安全生產(chǎn)工作情況。按內(nèi)容要求和時間要求，每半年嚴格認真填寫《安全生產(chǎn)工作履職報告書》，于每年6月30日和12月30日前由行政負責(zé)人簽署后上報總公司。

十、考核期內(nèi)發(fā)生重大傷亡事故或重大安全責(zé)任事故的，公司將對安全生產(chǎn)工作有關(guān)責(zé)任人進行經(jīng)濟處罰和行政處分;對認真落實安全生產(chǎn)各項措施，沒有發(fā)生重大事故的，公司將予以獎勵。

十一、責(zé)任書自簽字后生效，有效期兩年，每年年終進行考核。

十二、如遇責(zé)任人變動，各單位應(yīng)及時調(diào)整和做好工作交接，責(zé)任書繼續(xù)有效。

單位：

責(zé)任人：

日期：

安全責(zé)任書范本

為強化企業(yè)安全管理，牢固樹立堅持安全第一，預(yù)防為主的安全生產(chǎn)管理方針，貫徹落實好安全工作責(zé)任制及其相應(yīng)的規(guī)章制度和措施，進一步提高公司全員安全責(zé)任意識，防止各類安全事故的發(fā)生，確保公司20xx年安全管理目標的實現(xiàn)，為企業(yè)穩(wěn)定運行和效益增長提供良好的安全經(jīng)營環(huán)境，根據(jù)上級的統(tǒng)一部署和企業(yè)的實際情況，特下達20xx年安全工作責(zé)任書。

一、認真貫徹安全第一，預(yù)防為主的方針，把安全工作貫穿企業(yè)和部門工作的全過程，做到安全目標明確，安全措施落實，安全人員到位，保證各項工作的正常有序開展。

二、建立健全安全工作管理網(wǎng)絡(luò)，分工明確，責(zé)任到人。分管領(lǐng)導(dǎo)和部門安全責(zé)任人對本部門的安全工作負責(zé)。以教育、檢查、分析、除患等多種方式，全面落實《突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案》和各項安全保障措施，從公司大局出發(fā)，督促和要求所屬部門員工切實做好各項安全生產(chǎn)工作。

三、各部門必須把安全放在各項工作第一位，根據(jù)部門特點規(guī)范各項工作和安全監(jiān)督，嚴格按照三不放過原則，全面掌握安全工作情況，按月做安全總結(jié)分析，按季度分階段組織本部門做好安全自查內(nèi)審以及年度安全目標評價工作。

四、加強部門自查，規(guī)范內(nèi)部安全管理，消除不安全隱患。重點要害部位、重要場所、主要出入口要下大氣力解決好防控布點、防控 力量、防控措施、安全經(jīng)費投入等問題，著力構(gòu)建點線面結(jié)合，人防物防技防措施完善的安全防控網(wǎng)絡(luò)。要開展經(jīng)常性的四防工作檢查，要求每月不少于一次，發(fā)現(xiàn)隱患，及時整改，不留死角，隱患整改率要達到100%，預(yù)防各類安全事故的發(fā)生。

五、各部門必須確保集團及公司年度安全管理目標，實現(xiàn)四無一杜絕總目標：無重大火災(zāi)和交通事故，無重大人身和資產(chǎn)損害事故，杜絕惡性人為責(zé)任事故、有效控制意外突發(fā)事件。實現(xiàn)創(chuàng)建安全企業(yè)的目標。

六、因安全工作不重視，措施不得力，發(fā)生安全事故的要追究分管領(lǐng)導(dǎo)和部門主要責(zé)任人及當(dāng)事人的責(zé)任。

篇10

一、指導(dǎo)思想

認真貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，踐行科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展、和諧發(fā)展的理念，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《安全生產(chǎn)許可證條例》、《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》、《省安全生產(chǎn)條例》、《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，強化安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察，堅持“依法行政、服務(wù)企業(yè)”原則，牢固樹立“安全為發(fā)展服務(wù)，寓服務(wù)于執(zhí)法之中”的工作理念，強化源頭管理，切實履行安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管職能，嚴查安全事故隱患、非法違法生產(chǎn)行為和事故責(zé)任。嚴防較大以上事故的發(fā)生，減少一般事故，確保我縣安全生產(chǎn)形勢向好發(fā)展。

二、工作目標

（一）確保年度生產(chǎn)安全事故起數(shù)、死亡人數(shù)、受傷人數(shù)、直接經(jīng)濟損失控制在市政府考核指標以內(nèi)；

（二）已查明安全隱患的責(zé)令整改率、到期復(fù)查率為100%；已查實違法行為的查處率為100%；事故結(jié)案率為100%；

（三）案件復(fù)議和訴訟維持率達100%；

（四）依法行政，服務(wù)企業(yè)。

三、主要任務(wù)

（一）全面貫徹落實國務(wù)院和省、市關(guān)于加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的文件精神。根據(jù)國發(fā)〔2010〕23號和閩政〔2010〕22號文件對企業(yè)安全生產(chǎn)工作提出的全面系統(tǒng)的要求，通過各種形式廣泛開展宣傳教育和培訓(xùn)，把文件精神宣貫到各地、各部門和企業(yè)。

（二）強化安全生產(chǎn)行政執(zhí)法。對直接監(jiān)管的非煤礦山企業(yè)(具體見附件2）檢查覆蓋面達到100%，并嚴格按上級每年不得少天兩次以上的要求，原則上分上、下半年各一次，做到每礦必到，每井必下，不留死角。對檢查發(fā)現(xiàn)的重大隱患整改率達到100%。

（三）加強重大危險源監(jiān)控與管理。對轄區(qū)內(nèi)的重大危險源執(zhí)行分級管理，責(zé)任到人，監(jiān)控管理率達100%。

（四）突出抓好重要時段、重點部位的監(jiān)管執(zhí)法工作。“五一”、“國慶”、“元旦”、“春節(jié)”等重大節(jié)假日和重要時段前，要有針對性地對安全生產(chǎn)重要企業(yè)和重大危險源進行必要的執(zhí)法檢查。

（五）強化政府和部門監(jiān)管責(zé)任意識。指導(dǎo)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、園區(qū)按照安全生產(chǎn)“屬地管理”原則開展工作；對其他負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和在轄區(qū)內(nèi)的國企、央企進行抽查，督促其貫徹落實安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，提高各級各部門“依法監(jiān)管、責(zé)任法定”的法制意識。

（六）廣泛開展群眾性安全宣傳教育活動。認真組織開展好第10個全國“安全生產(chǎn)月”及“安康杯”競賽等活動，不斷創(chuàng)新活動內(nèi)容、形式，打造富有吸引力和感染力的安全文化活動。

（七）保持打非治違高壓態(tài)勢。依法嚴厲打擊工礦商貿(mào)領(lǐng)域各類非法違法生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)行為。

四、工作保障

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)。為保證安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法工作有效實施，縣安監(jiān)局成立執(zhí)法工作領(lǐng)導(dǎo)小組，孔勝華局長任組長，游建銘、付行福、官文泉、劉世平、余曉紅、鄭勇為組員。

（二）強化隊伍建設(shè)。一是加強人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，我們將采取定期組織學(xué)習(xí)，送出去請進來等方式對執(zhí)法人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法隊伍的業(yè)務(wù)能力；二是努力改善監(jiān)管監(jiān)察設(shè)備，確保監(jiān)管監(jiān)察設(shè)備能夠滿足工作需要。

五、執(zhí)法檢查方法

采取“一聽、二看、三查、四反饋”：一聽行業(yè)管理部門與企業(yè)階段性安全生產(chǎn)工作情況匯報；二看行業(yè)管理部門與企業(yè)安全基礎(chǔ)資料臺帳；三查行業(yè)管理部門落實本行業(yè)企業(yè)的監(jiān)督管理情況，檢查企業(yè)現(xiàn)場安全狀況；四反饋工作落實情況與檢查結(jié)論意見。

六、執(zhí)法檢查主要內(nèi)容

1、依法取得有關(guān)安全生產(chǎn)行政許可的情況；

2、作業(yè)場所職業(yè)危害防治的情況；

3、建立和落實安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程的情況；

4、按照國家規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用、安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金，以及其他安全生產(chǎn)投入的情況；

5、依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和配備安全生產(chǎn)管理人員的情況，以及安全生產(chǎn)管理人員的履職情況；

6、企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員按照規(guī)定參加培訓(xùn)并取得安全資格證書情況；從業(yè)人員經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗，新員工上崗和轉(zhuǎn)崗員工崗前安全操作技能培訓(xùn)的情況；特種作業(yè)人員專門的培訓(xùn)并取得特種作業(yè)操作資格證書上崗的情況；

7、新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，以及按規(guī)定辦理設(shè)計審查和竣工驗收的情況；

8、在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置安全警示標志的情況；

9、對安全設(shè)備設(shè)施的維護、保養(yǎng)、定期檢測的情況；

10、重大危險源登記建檔、定期檢測、評估、監(jiān)控和制定應(yīng)急預(yù)案的情況；

11、企業(yè)教育和督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的情況；

12、為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則正確佩戴和使用的情況；

13、企業(yè)建立主要負責(zé)人和領(lǐng)導(dǎo)班子成員現(xiàn)場輪流帶班制度，對重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全檢查，并做好帶班檢查記錄的情況；

14、在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，可能危及對方生產(chǎn)安全的，與對方簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)的情況；

15、對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理的情況；

16、組織安全生產(chǎn)檢查，及時排查治理生產(chǎn)安全事故隱患的情況；

17、制定、實施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，以及有關(guān)應(yīng)急預(yù)案備案的情況；

18、危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山企業(yè)建立應(yīng)急救援組織或者兼職救援隊伍、簽訂應(yīng)急救援協(xié)議，以及應(yīng)急救援器材、設(shè)備的配備、維護、保養(yǎng)的情況；

19、企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定開展落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任活動和安全標準化建設(shè)的情況；

20、按照規(guī)定報告生產(chǎn)安全事故的情況；

21、依法應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的其他情況。

七、執(zhí)法檢查工作要求

堅持依法行政，文明執(zhí)法，規(guī)范監(jiān)管監(jiān)察行為，確保工作質(zhì)量。

（一）執(zhí)法檢查工作實行責(zé)任負責(zé)制，檢查人對監(jiān)管執(zhí)法檢查情況負責(zé)；

（二）進入生產(chǎn)經(jīng)營單位的執(zhí)法檢查必須是兩人或兩人以上，并將檢查內(nèi)容告知被檢查單位。認真做好現(xiàn)場檢查記錄，并將檢查結(jié)果告知被檢查單位，檢查文書必須由被檢查單位現(xiàn)場負責(zé)人簽字確認；