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美國最大的稀土供應商磨力考普礦產公司已經重新恢復對帕斯山稀土礦山的開采作業，預計到2012年帕斯山稀土年產達2萬噸，以滿足美國軍事裝備需要。此外，磨力考普公司還先后與日本日立金屬有限公司及日本住友商事公司就稀土資源問題展開合作，以便在稀土爭奪戰中取得優勢。有礦產分析人士認為，目前，稀土行業在西方幾乎絕跡。繼磨力考普礦產公司后，會有多家公司在未來5年或者10年內開始開采稀土礦。

除了美國本土稀土企業開采外，其他國家也爭相加入到開采美國稀土的行列。今年2月，加拿大溫哥華稀有元素資源公司計劃在美國懷俄明州貝爾洛奇山建設大型稀土礦井，并打算大規模開采稀土。有報道稱，該公司的行動是為了爭奪更大的稀土出口份額。

全球稀土爭奪戰最激烈的戰場在非洲。由于非洲稀土資源豐厚，且有大力發展經濟的需求，很多跨國礦業公司都紛紛著手爭奪非洲這個巨大的資源市場。澳大利亞南部皇冠資源公司在贊比亞、莫桑比克和布隆迪都擁有項目。總部設在盧森堡的弗蘭提爾稀土公司在去年年底也宣布將對南非北開普省的稀土資源帶進行大規模開發。加拿大礦業勘探公司大西部礦業集團在去年已經與南非稀土萃取有限公司達成供貨協議，確保該公司100%的稀土礦石開采由稀土萃取有限公司在南非稀土礦山提供。大西部礦業集團在南非的斯廷坎普斯克拉爾項目，在某些稀土類型上已達到除中國之外的全球最高集中度。此外，該公司還打算并購一至兩家稀土礦。日本、韓國和德國也在摩拳擦掌、躍躍欲試，欲在這巨大的非洲稀土開發市場上分得一杯羹。

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因而在世界和各國經濟中的重要性日漸凸現,被當作考察綜合國力的重要指標。

本文提出了以下幾方面建議以進一步增強我國傳統服務貿易國際競爭力,提高我國現代服務貿易國際競爭力,優化我國服務貿易結構,促進我國服務貿易國際競爭力提升。(如圖1)

1 增加人力資本投資,培養高級人才,構筑服務貿易競爭優勢

波特在把生產要素分為初級要素和高級要素時指出:初級生產要素的重要性已越來越低,政府、企業、行業協會和個人應共同對高級生產要素進行持續性投資,刺激其發展,一國政府要對生產要素進行動態地開發和升級以獲得可持續的競爭優勢。隨著世界經濟、產業結構的全面升級,國際競爭的比較優勢由物質屬性的資源和成本優勢,轉變為以教育、知識表現的人力資本優勢。因此加強人力資本積累,成為提升競爭力的重要因素。

目前,我國人力資本投資和積累方面,主要有以下兩大問題,即人力資本投資不足和人力資本投資收益較低,造成高級人才的缺少。這就阻礙了對我國目前發揮人力資本的促進服務貿易提高競爭力作用,特別是在優化國際服務貿易結構上面。人力資本對美國服務貿易出口具有顯著的促進作用,對中國人力資本對服務貿易出口的促進作用則不是那么明顯。而相對于服務貿易結構上來講,中國人力資本對傳統服務貿易中的交通倉儲運輸雖然有促進作用,但是其促進作用也不如美國明顯;中國人力資本對現代服務貿易中的金融服務貿易的促進作用則更小,而美國人力資本對現代服務貿易中的金融服務貿易的促進作用更明顯。這就顯著的說明了,中國人力資本還沒有發揮到促進服務貿易競爭力提高的作用。人力投資主體多元化過程中,應堅持以政府投入為基礎,個人和企業投入為主體,各有重點、互相配合。良性互動的原則。政府投入可以為個人和企業投入創造基礎條件,并有效降低社會投資資本。另外,政府還要加強制度共給,深化教育體制改革,加大對基礎教育的投資,加強保護知識產權力度,從各方面保護和尊重人力資本。

2 促進技術進步與創新,提高服務貿易國際競爭力

技術進步作為提供服務貿易競爭力的主要因素,其影響服務貿易主要表現在以下兩個方面:一方面,技術進步直接帶來新興服務業的誕生和成長,促進現代服務貿易的發展;同時技術進步也深刻改變了傳統產業的技術面貌,交通運輸工具由馬車變為汽車、火車和飛機,就使得運輸服務貿易的結構發生巨變。因此提高服務貿易競爭力,特別是現代服務貿易競爭一力,就必須增加R&D投入,促進技術進步與創新。重視體制創新,構建符合社會主義市場經濟體制的國家創新體系。科技創新體制涉及經濟與科技的關系,政府、研究機構、大學和企業間的關系,研究開發的激勵機制和約束機制,以及社會支撐服務體系等。在市場經濟體制下,科技創新活動要更多地發揮市場機制的作用,政府要在一定范圍內和一定規則下發揮作用,如自然科學基金把競爭機制引入基礎研究領域己被證明有效;風險投資把市場機制引入技術創新領域亦被證明有效。通過對企業的研發費用進行抵稅、免稅,提供優惠貸款給企業用以研發支出,或者直接給予研發費用的支持,估計企業進行研發。在政府鼓勵企業進行研發的同時,必須通過科研機構保證基礎性研發的進行,以鞏固國家科學技術的根基。此外,進一步完善諸如技術合同法、專利法、商標法、著作權法、技術推廣法、科學技術進步法等一系列從科學研究到技術推廣等各項法律制度,壞斷完善保護知識產權的法律體系,為我國科技進步營造一個良好的法律環境。

3 提高國內服務業發展水平,為服務貿易發展提供堅實的基礎

服務業和服務貿易存在著千絲萬縷的內在關系,服務業的發展水平直接決定了服務貿易的發展方向和發展狀況,而服務貿易對國內服務業的發展也能起到促進作用。因此要提高服務貿易競爭力水平,就必須大力發展國內服務業,優化服務業結構,增強我國服務業的整體實力,全面提高我國服務業的競爭力,為擴大服務貿易出口創造有利條件。對于發展服務業來講,要分兩個不同的發展方向:首先,對于傳統服務業可以繼續發揚其在量上面的優勢,加強技術運用,以傳統服務業的發展帶動傳統服務貿易競爭力的提升;其次,對于現代服務業來講更多的是優化其內部結構,在優化結構的基礎上發揚現代服務業提升服務貿易競爭力。具體而言,中國服務業發展應重點突出,循序漸進:首先,優先發展那些知識密集型現代服務業,主要包括信息服務業、金融保險業、綜合技術服務業等。因為知識密集型的現代服務業,正成為企業提高勞動生產率和服務貿易競爭力的關鍵投入,更是企業構成產品差異和決定產品增值的基本要素,因此,一個國家社會生產力的長遠發展,一個產業/企業的國際競爭力的普遍增強,現代服務產業己經構成某種特定的具有戰略意義的決定性因素。其次,國家要繼續制定和完善產業政策,使產業政策適度向服務業傾斜,并明確服務業發展的重點;要“積極發展第三產業”,特別要“積極發展、信息、咨詢、技術、法律、會計服務等新興產業”,“規范和發展金融、保險業”,“健全資產評估、業務、行業協調等中介服務”;必須強調其關鍵是抓好信息產業,因為這是新型服務業賴以生存和發展的物質技術基礎,也是從根本上改造我國傳統服務業的物質技術基礎。最后,抓住有利時機,及時建立新興產業,如展覽、房產、咨詢、教育、網絡服務等行業,以縮短乃至消除與發達國家間在行業發展上的時間差;提高傳統服務業如旅游、勞務、餐飲、運輸等的科技含量,調整和優化產業結構。

參考文獻

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一、加強創新方法工作的重要性和緊迫性

創新方法是科學思維、科學方法和科學工具的總稱。加強創新方法工作，切實做好科學思維、科學方法和科學工具的研究與應用具有重要的意義。首先，科學思維的創新是科學技術取得突破性、革命性進展的先決條件。科學思維不僅是一切科學研究和技術發展的起點，而且始終貫穿于科學研究和技術發展的全過程，是創新的靈魂。其次，科學方法的突破是實現科學技術跨越式發展的重要基礎。只有掌握一批具有自主知識產權的關鍵方法和核心技術，降低對國外方法和技術的依賴，才能真正提高自主創新能力。第三，科學工具的創新是開展科學研究和實現發明創造的必要手段。科學工具是最重要的科技資源之一，一流的科學研究和技術發展往往離不開一流的科學工具。現代科技的重大突破越來越依賴于先進的科學工具，掌握了最先進的科學工具就掌握了科技發展的主動權。

黨的*明確提出，提高自主創新能力，建設創新型國家是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。“自主創新，方法先行”，創新方法是自主創新的根本之源。國際上創新型國家普遍重視創新思維的培養，超前部署原始創新方法研究和推廣，設立專項資金鼓勵科學儀器設備等科學工具的自主研發，不斷強化本國的核心競爭力。長期以來，我國對創新方法工作重視相對不夠，科學思維培育相對落后，科技活動仍未擺脫跟蹤模仿的局面，自主創新成果較少，高精尖科學儀器設備嚴重依賴進口，與加強自主創新、建設創新型國家的戰略要求極其不相適應。這就要求我們要解放思想，轉變觀念，將創新方法作為一項長期性、戰略性工作來抓，切實從源頭上提升自主創新能力、推進創新型國家建設。

二、指導思想和總體目標

創新方法工作要在中國特色社會主義理論體系指導下，深入貫徹落實科學發展觀，緊密圍繞自主創新戰略和建設創新型國家的重大需求，堅持政府引導、多方參與，試點先行、穩步推進，立足國情、注重實效的原則，重點面向企業、科研機構、教育系統三個群體，大力推進科學思維、科學方法、科學工具的發展。

創新方法工作要強化機制創新、管理創新與體制創新，積極營造良好的創新環境，形成全社會關注創新、學習創新、勇于創新的良好社會氛圍。建立有利于創新型人才培育的素質教育體系，實現由應試教育向素質教育的轉變；逐步改變我國科學研究和技術開發跟蹤模仿、高精尖科學儀器設備依賴進口的局面。培養一大批掌握科學思維、科學方法和科學工具的創新型人才，催生一批具有自主知識產權的科學方法和科學工具，培育一批擁有自主知識產權和持續創新能力的創新型企業。為自主創新戰略、建設創新型國家提供強有力的人才、方法和工具支撐，大幅提升國家核心競爭力。

三、主要任務

（一）加強科學思維培養，大力促進素質教育和創新精神培育。

積極推進素質教育工作。注重培養獨立思考能力、實踐能力、創新能力，以及追求真理、勇于創新、實事求是的科學精神。一是，重點從“娃娃”抓起，不斷總結完善中小學素質教育改革經驗，構建符合素質教育要求的基礎教育課程體系和質量評價制度、考試招生制度，培育創新意識和創新精神；二是，鼓勵本科生、研究生投入科研工作，培養創新意識和科學精神，提高創新素質和創新能力；進一步實施“高等學校本科教學質量與教學改革工程”，支持一批由優秀學生進行的創新性實驗；繼續推進有利于培養學生團隊意識和創新精神的大學生競賽活動。三是，采用靈活多樣的繼續教育、培訓等手段，促進各類科技人員和管理人員掌握有效的科學思維、方法和工具，增強創新素質與技能。

加強素質教育基礎能力建設。重點加強建設一批實習施訓設施，為提高學生的動手能力、實踐能力和創新能力提供必要的物質保障。在有條件的地方，設立創新方法繼續教育基地，為企業技術創新提供熟練掌握創新方法的人才保障。

（二）加強科學方法的研究、總結和應用。

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關鍵詞:技術創新;科技;中小企業

中圖分類號:F7

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)16-0068-01

熊彼特認為創新就是一種生產函數的轉移,或是一種生產要素與生產條件的重新組合,其目的在于獲取潛在超額利潤。它主要的理論是引入一種新的產品或提供一種產品的新質量或者新技術。中小企業是否能實現技術創新,直接關系到企業未來的發展。

1 中小企業技術創新的特點及優勢

1.1 運作靈活

中小企業具有規模小、更新快、及時應變的特征,能夠及時地根據市場需求開展技術創新和產品創新活動。多數中小企業積累了在大企業競爭的夾縫中求生存的經驗,善于開發大企業不能顧及的技術領域,占領由于大企業經營必須考慮規模效益不愿意進入的邊緣市場。

1.2 技術創新周期短

我國中小企業技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,多數中小企業技術創新以模仿為主,通過學習借鑒先進的技術創新成果,大大縮短了技術創新的周期。

1.3 組織機構提供良好的軟環境

中小企業組織結構扁平和松散,上下級之間溝通迅速,經營管理權相對集中,這有利于根據環境變化,及時做出技術創新決策。同時,中小企業的管理機制靈活,企業利益與個人利益的關系更為直接、具體,有利于激勵企業員工的創新精神。

1.4 法律法規提供了制度保障

改革開放以來,我國相繼制定并實施了《中華人民共和國中小企業促進法》、《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《關于鼓勵和促進中小企業發展的若干政策意見》,這對于促進中小企業的發展,特別是開展技術創新活動具有重要的意義。

2 中小企業技術創新面臨的困境

2.1 創新觀念存在偏差

我國中小企業大部分是民營企業,存在重銷售、輕技術傾向;不愿在技術創新上增加投資,創新意識淡薄,對企業的發展缺乏遠見卓識。有的企業家雖然認識到技術創新對企業發展的重要性,但由于管理水平不高,創新的信心不夠,技術創新項目的預見能力、理性決策能力,加上缺少專業技術人才對創新項目進行可行性分析,在技術創新方面無所作為。

2.2 融資難,技術創新人才缺乏

由于我國加大了金融體制改革力度,各專業銀行陸續向商業銀行轉變,銀行更加講求資金的安全性。而中小企業的服務的動力。財務管理水平低,資信等級普遍較差,抗風險能力較弱,加之中小企業貸款缺乏足夠的抵押擔保,銀行對中小企業的貸款存在一定風險,銀行對中小企業缺乏融資的動力。我國的多數中小企業經濟實力薄弱,經濟效益不穩定,員工的工資水平、福利待遇低,對專業人才吸引力較低。

2.3 政策支持力度有限

針對中小企業技術創新的稅收政策亟待健全。目前我

國鼓勵企業自主創新的稅收優惠政策很少覆蓋到中小企業,如高新技術企業稅收優惠、研發支出稅收優惠等。中小企業受制于各方面的條件,難以在相同的條件下與大企業進行公平競爭。現行稅收優惠政策側重于減輕中小企業的稅收負擔,忽視了中小企業核心競爭力的培育,政策的制定既沒有考慮中小企業自身的特殊性,也沒有考慮中小企業發展面臨的問題。

3 中小企業技術創新困境的消解策略

(1)優化技術創新的金融環境。提高銀行信貸資金中用于中小企業的比例;建議銀行創新金融品種、采用多種形式擴大對中小企業的信貸服務,允許中小企業按有關規定用知識產權和有效動產作為財產抵押向銀行貸款,建立高效的貸款抵押流程管理體系。

(2)重視人力資源開發。中小企業需建立以人為本的人才機制,選用引進有戰略眼光、創新膽識的人才。增強企業自我投資機能。制定吸引高新技術人才到中小企業工作的稅收優惠政策。對中小企業的科技人員因從事科技研究和開發而獲得的各種獎勵、獎金、津貼以及中小企業科技人員的技術發明、成果轉讓的所得減征或免征個人所得稅。鼓勵、支持中小企業進行員工培訓。

(3)堅持市場引導的原則。政府要扶持中小企業的技術創新,并不是說政府要代替中小企業開展技術創新,關鍵是要明確政府扶持的方式和方法。如果用行政的力量來扶持企業,實質上不是扶持,而是代替。政府不是要加入企業的技術創新決策和實施之中,而是要營造良好的條件、環境和機制,讓中小企業自由選擇,根據市場的原則自行開展技術創新活動。

(4)加強知識產權保護。我國市場機制的不健全,《專利法》、《知識產權法》等法律的貫徹十分必要。對專利技術和核心技術外泄等行為進行有效規制,充分利用現有的法律來對企業“搭便車”行為進行規范,保護自主知識產權,建立以知識產權為核心的現代產權制度和風險投資機制。知識產權制度是實現國家技術發展戰略的重要工具,其實質是在保護創新者利益和積極性的同時,促進技術合理、有償地擴散。知識產權制度的作用不僅僅是保護知識產權,滲透在知識創新的創造、保護、利用和擴散的全過程,其最終目的是為了促進創新。

此外,支持中小企業技術創新的稅收政策應當是長久之計而非權宜之計,只有很好地堅持這一原則,才能從根本上解決中小企業在技術創新上存在的問題,充分調動中小企業在技術創新上的積極性。

參考文獻

[1]仝玲玲,楊青.中小企業創新方式及戰略研究[J].中國商貿,2010,(2).

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一、制度功能

股份期權作為一項實現企業新型產權的重要制度創新，是推動我國高技術企業快速健康和穩定發展的持久動力。對于提高我國經濟的國際競爭力具有十分重要的戰略意義，具體說來股份期權對我國高技術企業發展具有如下制度功能：

①激勵創新。高新技術企業具有高風險、高收益的特征，其成功與否特別依賴于公司技術人員與管理人員的創新，通常，創新包括技術創新和制度創新兩方面內容。在熊彼特看來，一個人之所以愿意從事創新，是由于看到創新帶來的贏利機會。但是，創新也容易被其他企業跟進模仿，從而使原來創新的獲利機會減少甚至消失。如此，企業便需要不斷的創新以發掘新的贏利機會。高技術企業的成功與否，很大程度上取決于企業內部創新的原動力，而創新的原動力大小，又取決于企業的分配制度。

②分散風險。由于高技術企業存在高風險，在前景不定的條件下，公司管理技術人員因受自己對風險的承擔能力的限制，拿出較大額度的資金購買職工股進行投資往往是不現實的。而且，他們可能寧愿將自己的資金投入別的發展前景確切的企業，以分散風險。但如果以認股權證作為公司對管理技術人員的獎勵，管理技術人員就不至于面臨將個人的精力與錢財都“放在一個籃子里面”的風險。他們在只支付精力的條件下就能對企業進行股權投資，并在企業快速發展時能享受這種發展給他們帶來的收益，因為他們只需執行認股權證就可以獲得收益。

③優化籌資。無論是獎勵給員工的認股權證還是因發行債券而附帶認股權證，在公司快速成長的條件下，都是為公司帶回額外權益的資本。在公司創建時，其籌集到的資本可能低于注冊資本，在風險投資的啟動下，讓創業者持有認股權證，不僅可以激勵創業者，而且，在他們執行認股權證時，有助于籌足注冊資本。如果公司增長很快，公司往往需要新的權益資本，同時，公司增長也會引起股票價格上漲，這便會刺激持有者執行認股權證書，從而使公司獲得額外現金，補充所需要的資本。

④強化約束。在企業與經理人的契約安排中，經理人屬于自主性強、流動性大的一方，高技術公司的經營管理人員的頻繁跳槽會給企業帶來較大的損害，而有“金手銬”之稱的股份期權則從分配企業未來收益的角度，限制了經理人的這種“流動性”，甚至可在相關合同中增加懲罰性的“壞孩子條款”，從而對經理人員起到了強化約束的作用。另外，認股權證的執行價格通常比普通股現時價格高10%-30%，新員工必須努力使公司業績增長，才能實現自己獲得高收益的愿望。

⑤促進合作。股份期權使技術擁有者、管理才能擁有者、資金擁有者、品牌擁有者等各種要素來源共同競價，公平博弈，達到產權安排的某種均衡，從而產生合作，優化資源配置，提高產出效益。對于變化迅速的高技術企業而言，不同的發展階段各種生產要素的整合會表現出不同的強度與比重，而這種開放的權變的產權安排正好適應了高技術企業的變化特性。在美國，納斯達克市場上的公司普遍實行股份期權制度，這些公司實行股份期權制度有兩大特點：其一是初始投資者和經營者占有很大數額的認股權證；其二是由于這類公司較易上市，只要公司有可觀的潛力，股份就會飆升，從而其認股權證的變現力也較大。這樣，認股權證使得公司各方的收益同公司的發展過程更緊密、更長期、更有效地聯系在一起，使個人的努力讓公司的發展業績來評價，并取得相應的回報。

⑥降低成本。高技術企業在創業過程中經常面臨的一項挑戰是現金流不足。而企業經營人員、技術人員一般都是企業的核心資源，過低的薪酬會造成企業人才的迅速流失，而過度的工資開支又會令創新企業捉襟見肘，負重運行。股份期權制度的引入則較好地解決了創新企業工資成本的問題，通過減少工資獎金的權重，使知識人才的薪酬重心落腳于期權收益上。從而降低了企業的費用支出水平，增進盈利。

⑦創新文化。高技術企業的發展離不開創業團隊的精誠合作與優勢互補，離不開知識與信息的共享，離不開民主、公正、公平、敢于冒險、容忍失敗的創業氛圍，而股份期權制的采用，有利于高技術企業這種企業文化的造就。

二、問題分析

我國高技術企業要實行股份期權制還面臨如下問題。

①法律法規滯后。雖然我國《科學技術進步法》、《科技成果轉化法》頒布實施已有數年，政府針對高技術產業化也出臺了相關的政策規定，但總體說來，我國法律制度的供給并不能滿足我國創新企業發展實踐的需求。比如《科技成果轉化法》中雖然規定“對企業單位獨立研究開發或與單位合作開發的科技成果投產后，單位應當連續3至5年從實施該科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，對完成該項科技成果的人員給予獎勵”。但這些規定至少在兩個方面存在不足：其一重技術、輕管理，或重硬技術輕軟技術。眾所周知，企業家才能是一種極其寶貴的稀缺資源，“管理者干股”應可成為我國高技術企業制度創新中的一項必然而合法的選擇。其二重“現股”輕“期股”。即使將“重要貢獻人員”的報酬獎勵折算為股份或者出資比例，一般也限制多多，審批多多，而風行發達國家的股份期權制度則遠未成氣候。

②意識觀念落伍。在相當多的人的心目中，“誰出資誰擁有”、“資本至上”的傳統觀念根深蒂固；老板意識與打工意識濃厚；國人信奉“寧為雞口，勿為牛后”的現象并不少見。合作欲望不強，猜忌防范心理嚴重；擔心財富外流和權力分散，對股份期權制的理解與接受，可能會需要一個較長的磨合過程，有時甚至會出現抵觸與反復的現象。

③道德誠信不足。股份期權是一種企業內部契約，在目前我國尚未出臺具體的法規之前，其實踐程度完全取決于簽約雙方的履約意愿與履約能力。相對而言，期權持有人較創新企業處于弱勢地位。在我國向市場經濟轉軌的過程中，傳統的價值觀念已收到很大的沖擊，而與市場經濟真正相一致的價值體系又尚未有效建立。社會信用缺失，不踐承諾、不履合約的現象嚴重。上市公司惡莊操縱，期騙套牢中小股東；非上市公司則流于形式，使期權制度形同虛設，期權擁有者收益之日遙遙無期。

④社會配套較差。股份期權制作為高技術企業一項重要的產權制度創新，其效力的發揮有賴于其他制度創新的協同配套：風險投資作為一種最直接和最重要的新型金融工具是高技術企業的“孵化器”；科技園區作為高技術企業有效運行的社會組織制度創新，應為高技術產業化提供良好的地域載體和基地，從而降低高技術產業化的交易成本，提高創新企業的成活率；中介機構如審計、評估、咨詢、交易市場等都對高技術企業的正常運行發揮著重要的監督和服務功能。這些環節存在的種種問題不但會令股份期權制的推行失去基礎，更會從整體上阻礙我國高技術產業化發展的步伐。

⑤企業人才匱乏。從根本意義上看，股份期權制的設計就是為了從產權的高度實現人才的價值，亦即人力資本對企業的剩余索取權，充分調動各類人才的創新激情與工作積極性。但從整體上把握，我國不論是技術人才還是經營管理人才都還十分匱乏，不能滿足我國高技術企業發展的要求。人才供給的不足會從另一方面對我國股份期權制的推行產生負面的影響，使其成為無源之水、無本之木。

三、戰略部署

股份期權制在美國高技術企業已經百分之百的推行，而在日本的高技術企業中，實施長期股票期權激勵的企業卻只為15%。這表明作為一種富于創造性的產權制度，在不同的國度、不同的人群具有選擇的差異性。我國作為一個剛剛加入WTO、擁有近13億人口的二元經濟并存的發展中國家，正處于計劃體制向市場體制史無前例的轉軌過程中，社會、經濟、政治、文化等錯綜復雜的大環境決定了我們必須用審慎、穩健的、實在而具有前瞻性的目光，考量我國高技術企業實行股份期權制的戰略部署。

①必須將股份期權制與我國的產權改革結合起來。我國經濟體制改革已進入攻堅階段，而產權改革是其核心內容。將股份期權制引入產權改革的探索中去不但能適應新經濟時代智慧資本對企業利益新的要求，而且可借助機會調整利益分配、優化資源配置、轉換經營機制、增強企業活力，提升我國經濟國際競爭能力。

②探討期權交易市場與二板市場的互動。高技術企業在其發展過程中能夠幸運上市的畢竟只占少數，更多的中小企業是在場外市場進行著產權的交易，這說明大部分創新企業的股票期權的交易必須設立專門的場所。盡管我國二板市場的推出依然爭議不少，但從長遠看，實現各地期權交易市場與二板市場一定程度的互動，不但具有必然性，而且存在可行性。

③修改制定相應的法律法規。這是一個需要各個利益主體經過多次博弈的十分困難的過程。股份期權是一項直接針對利益分配的制度安排，相應立法的進行應真正體現效率優先、兼顧公平的原則。

④局部示范、循序漸進。應首先選擇成熟的企業、成熟的產業、成熟的地區進行股份期權的局部示范，取得經驗后再依次遞延，整體推進。應可允許失誤、不拘常套、大膽探索、審慎甄別。

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為進一步加大我區商業秘密保護工作力度，有力打擊侵權行為，保護企業合法利益，助推企業轉型升級，提升我區企業核心競爭力和區域經濟整體實力，根據《中華人民共和國反不正當競爭法》、《中華人民共和國科學技術進步法》、國家工商行政管理總局《關于禁止侵犯商業秘密行為的若干規定》等法律法規，結合我區實際，現就加強企業商業秘密保護工作提出如下意見。

一、指導思想

以科學發展觀為指導，以增強企業商業秘密保護能力為出發點，切實維護企業無形資產，培育和維護企業核心競爭力、創新力，堅持宣傳教育與行政指導、嚴格執法與制度建設、發揮企業自主作用與強化職能部門履職盡責相結合的原則，切實推動全區商業秘密保護工作深入開展，堅決遏制侵犯商業秘密違法行為，維護企業合法利益。

二、工作目標

（一）力爭通過兩年努力，形成政府主導、工商牽頭、部門協作、企業自主、社會參與的商業秘密保護長效機制。

（二）區行政執法部門商業秘密保護執法能力和執法水平得到明顯提升；司法機關通過司法審判打擊侵犯商業秘密行為的力度得到明顯加強；我區企業商業秘密得到及時有效保護，侵犯商業秘密案件的發案率顯著降低；企業通過科技進步、技術創新，可持續發展環境不斷優化。

（三）企業自我保護意識得到明顯提升，商業秘密管理制度進一步完善，管理水平一步提高，企業創新力和競爭力進一步增強。

（四）形成多平臺、多載體、多層面的宣傳工作格局，促使我區商業秘密保護輿論氛圍更加濃厚。

三、工作措施

（一）深入調研，掌握保護現狀。通過調查問卷、企業走訪等方式，以現代紡織、機械裝備、船舶海工、食品加工四大支柱產業，新能源、新材料、電子信息與物聯網、節能環保四大新興產業，以及建筑業和現代物流業為重點在全區開展企業商業秘密保護工作的調查摸底，摸清全區企業商業秘密保護的基本情況，剖析商業秘密保護的薄弱環節，提出我區企業商業秘密保護調查報告和建議對策。

（二）精心指導，健全保護措施。切實發揮職能優勢，開展“一對一”上門輔導，幫助企業確定點、區域，人員，指導企業建立健全商業秘密保護制度、完善商業秘密保護措施。根據不同行業、不同崗位擬定各類保密協議文本，并及時指導企業與相關人員簽訂保密協議及競業禁止協議等文書，為企業提供法律及商業秘密保護知識的業務服務。

（三）提升效能，加大保護力度。針對侵犯商業秘密案件涉案客體專業性強、技術含量高、維權查處難的特點，各有關職能部門開展執法研究，強化商業秘密保護執法能力建設，切實提高執法隊伍素質和執法水平，提升監管效能。同時，要開展專項執法行動，加大對侵犯商業秘密違法行為的查處力度，對侵犯商業秘密的違法行為依法嚴處，做到行政處罰與刑事追究有效銜接，最大限度震懾違法分子。

（四）強化宣傳，增強保護氛圍。積極宣傳《中華人民共和國反不正當競爭法》等法律法規知識，通過法律講座、以案說法、商業密秘保護知識競賽等措施，提升企業對商業秘密的認知水平。定期開展商業秘密保護工作的經驗交流，擴大商業秘密保護的社會影響力。通過電視、報紙、網絡等宣傳載體，對商業秘密保護工作進行宣傳，對典型案例進行曝光，在全區企業中營造保護商業秘密的良好輿論氛圍。

四、領導機構及職責分工

（一）領導機構

區政府成立區商業秘密保護工作領導組，由區政府分管領導任組長，區政府辦分管領導、工商局負責人任副組長，區法制辦、經信委、商務局、法院、檢察院、公安局、司法局、人力資源和社會保障局、科技局等單位分管領導為成員。領導組下設商業秘密保護辦公室，由工商局負責日常工作。區各有關職能部門成立相應的企業商業秘密保護工作領導小組，制定工作方案，落實工作計劃。

（二）職責分工

工商局：在區商業秘密保護工作領導組領導下，牽頭開展全區商業秘密保護工作。負責做好全區商業秘密保護的調查摸底，及時掌握全區企業商業秘密保護動態；制定企業商業秘密保護工作意見、方案，擬定保密制度等示范文本；開展商業秘密保護案件排查，組織協調各相關職能部門開展商業秘密保護聯合執法，查處侵犯企業商業秘密的違法行為；組織開展理論研討、案例分析和通報。

區法制辦：參與工作意見、方案、計劃的起草，負責規范性文件的審核。

區經信委：負責產業安全，指導職能范圍內生產企業做好重要信息系統和信息網絡安全保護工作。

區商務局：指導企業做好經營信息保護工作。

區法院：發揮審判職能，加大對侵犯商業秘密案件的審判力度；進一步完善與其他知識產權執法部門的協調溝通機制。

區檢察院：及時辦理侵犯商業秘密的刑事案件，加大對侵犯商業秘密刑事案件的打擊力度；督促落實行政執法與刑事司法銜接機制，全面加強侵犯商業秘密案件的會商、銜接和監督工作；加強對涉及侵犯商業秘密民事、行政案件的法律監督，不斷提升商業秘密司法保護效能。

區公安局：負責偵辦侵犯商業秘密犯罪案件，與工商部門一起組織相關職能部門開展理論研討、案例分析，支持并參與各部門的聯合執法行動；查處在執法中的暴力抗法、妨礙公務等違法犯罪行為。

區司法局：加強商業秘密知識產權相關法律的宣傳教育，積極為涉及商業秘密保護企業提供優質、高效的法律服務。

區科技局：指導、幫助、督促高新技術企業商業秘密保護工作、為企業商業秘密認定有關工作做好咨詢服務。

區人力資源和社會保障局：負責企業保密協議及員工競業限制約定文本的審查，做好企業與員工簽訂保密協議（條款）和員工的指導工作。指導、幫助企業對崗位員工開展有針對性的商業秘密保護知識培訓，培養一批企業商業秘密保護工作管理人員。

五、工作要求

（一）統一思想，提高認識。做好商業秘密保護工作，是當前我區經濟發展的一項緊迫任務，對于激發和鼓勵當前我區企業創新意識和創新激情，推動企業轉型升級，促進我區產業結構調整具有重要作用，在我區產業體系長遠發展中具有重要的戰略意義。各有關部門、單位要統一思想，提高認識，認清這項工作的重要意義，以科學發展觀為指導，把商業秘密保護工作抓實抓好，切實提高為企業服務的水平。

（二）強化協作，形成合力。各職能部門要建立健全分工負責、各司其職、信息共享、密切配合的部門協作工作機制，加強溝通和聯系，建立在區政府統一領導下的信息互通、定期通報、聯席會議和案件移交、移送等制度，形成強大的護秘合力。聯席會議每半年召開一次，遇有重大問題由成員單位提議可隨時召開，通報商業秘密保護工作開展情況，研究制訂工作措施，協調解決重大問題。

篇7

一、透視大學教師學術道德生態危機的深刻歸因

1.學術動機不純。倫理學認為，動機決定行為，行為反映動機。在市場經濟的功利影響下，原本為創新學術成果，推進社會發展，促進文明進步這一純正的學術動機也被功利化了，許多大學教師把學術研究看作是職稱評聘的一個無奈的必要手段和工具。于是許多教師竭盡所能，使出渾身解數，東拼西湊，抄襲剽竊，到處掛名，以求在短期內取得規模效應。而一旦職稱到手后就擱船歇網了，“著書立說”也就成為歷史了，學術研究動機的功利化昭然若揭。

2.學術自律不夠。道德既是一種他律性規范，更主要是一種自律性規范，道德主體沒有對自身的嚴格自律就很難有道德的行為，當然也包括學術上的道德行為。隨著我國改革開放的深入推進，西方的一些生活方式和價值觀念也隨之而來，一些人格不健全、缺乏自律的教師在價值取向上向拜金主義、功利主義、實用主義傾斜，而且隨著各方面競爭的加劇，使得學術研究也走上了形形的機會主義道路。在學術道德和切身利益面前迷失了方向，見利忘義，甚至不惜出賣自己的人格尊嚴。

3.學術監管不力。我國社會正處于轉型時期，維護學術誠信的法律制度和行政管理體制還未完全建立起來，致使一些教師能夠鉆法律的空子。盡管我國在《著作權法》、《專利法》等法律法規中對學術道德有過一些規定，但往往是有法不依或執法不嚴，對于作假者缺乏應有的打擊力度。正是因為作假者受到制裁的非常少，無形之中助長了作假者的囂張氣焰，這也就是學術道德生態出現嚴重危機的重要原因。

4.學術評價不公。所謂學術評價公平是指既要重視學術量的規模性，更要重視學術質的品位性。學術研究是一個復雜嚴謹、艱苦細致、厚積薄發的過程，不經歷風雨怎么見彩虹？而許多大學在對教師的科研工作考核和職稱評審中主要是外在數量上的要求，而忽視了內在質量上的要求，即便有要求也只是以所謂國家核心刊物來評價之，豈不知核心刊物本身的評價體系也暴露出許多問題。為了拯救自己的“學術生命”和教師生涯，為完成繁重的科研任務，不少教師采取剪刀加糨糊或者移花接木的方法大肆進行“學術創作”。

5.學術刊物不善。在學術刊物上發表文章是廣大教師強烈的心理需求，也是他們晉升職稱的現實需要。應該說，絕大多數學術刊物學術態度嚴謹，為推動科學創新做出了重要貢獻。但在利益的驅動下，一些不負責任的“學術刊物”恰好利用了教師的這種需求，不堅持學術標準和學術公正，不以學術質量和創新水平，而是以關系親疏、出價高低來決定論著或成果是否發表或出版與否，以贏利為目的，大肆違規收取版面費，出現一些不道德的行為。

二、正視大學教師學術道德生態危機的負面效應

1.玷污學術研究的純潔性。大學是學術的園地，大學教師是學術園地的辛勤耕耘者和守護者，由于學術道德失范而引起的學術腐敗現象的蔓延嚴重損害了教育的形象，損害了學術的權威，制約了科學的進步，使本該受到人們尊重并為之奮斗的學術在人們心目中的地位蕩然無存，學術的本來面目和價值被少數蛀蟲踐踏得體無完膚。而且，學術道德失范問題嚴重侵害了科學研究領域，影響了學術工作者之間的相互信任，瓦解了學術共同體內部的團結和穩定，從而破壞了科學研究的純潔性和科學性，破壞了學術共同體的凝聚力，損害了學術共同體的形象，降低了公眾對學術共同體的信任度，影響了學術研究的健康發展。

2.挫傷教師科研的積極性。盡管學術道德失范和學術腐敗現象不是發生在每個教師身上，但由于教師與教師原本就是一個矛盾統一體，教師總是在相互比較中存在，在相互競爭中發展，他們總是在與其他教師的比較和競爭中來評價社會的公正，實現自身的價值，贏得社會的尊重。當身邊其他教師通過不正當手段而獲得了“科研成果”并由于這些“科研成果”而順利晉升職稱職務時，他們在心理上就會產生強烈的失衡，原本純潔和高尚的自尊心就會受到極大的傷害，其學術研究積極性就會受到嚴重挫傷，進而懷疑自身潛心科研的價值和意義，甚至產生對自己的學術生命的徹底否定，或許他們從此開始成為抄襲一族的成員了。

3.顛覆學生道德的基礎性。大學教師教給學生的不僅僅是知識，也包括誠實守信、表里如一等等最基本的倫理道德規范，教師不僅要成為大學生學識的楷模，而且要成為大學生人格上的典范。而出現在大學校園的學術道德失范問題又會給學生以怎樣的“典范作用”呢？教師能抄襲，為什么他們不能？習慣抄襲的老師還有什么資格來制止學生抄襲呢？教師學術道德失范嚴重影響了大學生對真理、公平、正義等倫理道德規范的理解與認同，甚至養成了他們好逸惡勞、自欺欺人的惡劣道德品質，動搖我們長期以來所倡導的誠實守信的道德基礎，甚至使大學生正在建造的道德大廈徹底倒塌。

4.消解社會道德的前進性。由于大學是建設先進文化、發展先進生產力的排頭兵，在學術研究方面應該發揮著策源地和輻射源的重要作用。人們很容易將她的負面效應放大，使人們悲觀地看待社會現實。如果他們把學術道德問題與政治腐敗、經濟腐敗等現象串聯起來考察，極容易消解整個社會的公平、公正、善良、真理和美好等道德觀念，抑制了人們的道德追求，不利于整個社會的進步與發展。同時，學術道德規范與職業道德的其他范疇一起并存，相互影響，也就是說人們在學術研究領域里的道德實踐也會或多或少影響到其他職業領域的道德實踐，學術領域的不道德現象使人們在相互比較中喪失了其他領域道德訴求的愿望，也不利于其他職業道德的完善。

三、加強大學教師學術道德生態的綜合治理

1.要進一步重視學術道德教育。亞里士多德認為，美德來自于習慣，習慣來自于教育。建設優良的學術道德，教育是基礎。近幾年來，國家教育主管部門頒布了一系列學術規范文件，為我們制訂大學教師學術研究道德規范提供了重要依據。但從全國范圍來看，目前只有少數大學建立了學術道德規范，許多大學還沒有設立專門的學術研究道德規范并將之推廣開來。因此，要在全國大學中積極倡議，制定適合本校實際的學術研究道德規范，明確什么是該做的，什么是不該做的，什么事情應該這樣做，什么事情應該那樣做。同時，在廣大教師和大學生中深入持久地開展學術道德教育，發揮道德教育和理論滲透的作用，倡導奉獻社會、服務于人類的精神，一切從實際出發、實事求是的精神，與時俱進、勇于創新的精神，追求真理、捍衛正義的精神，堅持公平公正公開的精神，促進學術研究健康持續快速發展。

2.要進一步強化學術道德自律。停留在他律階段的道德規范，無論人們怎樣盡職地去遵循它，它終究是一種外在于道德主體的異己的力量，一切他律的道德規范都要轉換為自律的道德規范。而在學術中實現這個轉換，其關鍵環節是道德實踐即具體的學術研究活動。筆者贊同學術的重要性，贊同職稱評定要看學術成果，但是更贊同教師要以德治學，反復實踐。只有廣大教師按照學術道德規范的要求認真科研，誠實學術，點點滴滴地感受學術道德規范的魅力，深刻認識學術道德對于學術研究與道德建設的重要意義，在實踐中提高認識，在認識中不斷實踐，經過認識與實踐的多次反復，才能使外在的他律轉化為內在的自律，從他律的外在約束轉化為自律的約束，從社會的客觀道德要求轉化為主體自身的道德需要，最終使他律性約束內化為自律性道德，成為自身思想道德體系中的永恒因素。

3.要進一步加大學術法制力量。從一定意義上說，學術腐敗不只是道德問題，也是法律問題，遏制學術腐敗既要堅持德治也要堅持法治，要德法并舉。在我國，法律與道德在根本上是一致的，道德倡導的也是法律所允許的，法律禁止的也是道德所反對的。我國目前已經建立了一些相關的法律，《著作權法》、《專利法》、《科學技術進步法》等都對此有過規定。在治理學術腐敗問題上，我們要堅持法制在一定程度上先行的原則，或者說在以法制推行道德的過程中發揮法律的更直接、更強勁的保證作用，也就是說體現法制力量的關鍵是要加大執法力度，發揮法制的威懾作用。如果我們對學術腐敗問題都能依法治理，無論是行政處罰還是刑事處罰都令出法隨，秉公執法，那么學術腐敗者將被震懾而有所收斂直至停止不道德甚至腐敗行為。同時，學術道德領域呼喚“王海”精神，作為被抄襲或被剽竊者，要大膽地站出來，敢于和善于拿起法律的武器，同錯誤或違法行徑作斗爭，捍衛自己的合法權益。

4. 要進一步嚴格學術刊物管理。首先，學術刊物在對論文作者提出“文責自負”的警示要求的同時，也要加大對編審隊伍的教育和培訓的力度，幫助他們形成豐富的審稿經驗和明辨真偽的能力，減少弄虛作假者由于故意行為帶來的不良后果。其次，學術刊物應該把論文的學術價值和刊物的社會效應放在第一位，不帶人情地公正處置稿件，發現問題稿件及時指出，并告知論文作者。第三，為所有論文投遞者建立誠信檔案，拒絕接受弄虛作假者以后投寄過來的任何稿件。這樣又從另一個側面增強了作者的自律意識。最后，可以考慮從技術方面入手，建立一套監控程序，堅持出版發表三審制度，積極探索和推廣論文專家匿名評審制度，從出版與發表環節上堵塞低水平重復、粗制濫造和抄襲剽竊的漏洞，從技術層面上預防和打擊學術腐敗。

篇8

風險投資的發展與高科技產業發展密切相關，以知識密集型技術為基礎的知識產業、高科技產業日益成為一個國家發展的中心，成為一國長期競爭優勢的最主要來源。

美國是風險投資的發源地，其風險投資的發達程度在全球首屈一指。美國的信息、電子計算機和通訊產業正是由于有了風險投資的“開路”，才得以從獲利微薄的新興產業迅速發展成為獲利豐厚的領航產業，并成為當代新技術革命的核心。風險投資還創造了一批中小型高科技企業，這些企業目前都已經成為新技術革命中的有生力量。在高技術產業中，許多成績卓著的企業最初都是靠風險投資起家的。

就我國情況而言，無論從經濟實力還是從科技實力，在當今世界上所處位置都是比較靠后的。我國正處于從農業經濟向工業經濟的過渡進程之中，尚處于知識經濟的萌芽階段。風險投資在我國也已經發展了10幾年，已經日益顯示出其在我國經濟發展中的重要作用。

總結我國近些年來風險投資中存在的問題，主要有以下幾個方面。

1。政府在風險投資中的地位

風險投資歸根到底是一種商業活動，從國外的經驗來看，政府只是在市場機制失效和企業無能為力的領域內才給予創新活動以直接支持。如資助研究開發活動、設立孵化器、加強國際間協作、營造良好的經營環境等。

從我國目前的情況來看，風險投資的主體集中在政府行為上，由政府投入資金，政府承擔風險，這與風險投資發展的內在要求不相適應。因此，必須盡快由單一的政府投資主體向投資主體多元化發展。

2。退出機制存在不足

退出是風險投資正常運轉的關鍵環節，風險投資的成功與否最終取決于資本退回的成功與否，沒有退出便沒有風險投資。我國尚存在欠缺，主要表現在：（1）證券市場不健全。我國證券市場成立時間不長，配套機制不完善，主板市場存在許多不規范的地方，二板市場仍在醞釀之中。無法解決風險投資的出口問題。（2）產權交易市場不完善。產權評估和產權交易市場不發達，企業尚未成為技術進步的主體，高新技術企業不能自由地轉換產權，成為風險投資運行中的障礙。

3。風險投資的環境缺陷

完善的外部運行環境是支持風險投資體系順暢運作的前提條件。在這方面我國存在的不足主要表現在：（1）政府引導調控不足。缺乏有效的激勵措施；缺乏規范化的管理辦法。（2）金融體制及配套機制落后，尚不能適應市場經濟的發展要求，更不能適應風險投資的發展。（3）法律、法規建設滯后。缺少有關風險投資公司和風險投資基金等方面的法律，使我國的風險投資事業難以起步。

4。風險投資專業人才匱乏

風險投資家在風險投資過程中的作用是無法替代的，既需具有專業素養，又需具備豐富的實踐經驗。我國目前是高層次、國際化的專門人才奇缺，能夠適合于風險投資業發展要求的高素質、復合型人才，尤其是風險投資家很少。我國現行的人才教育培養體制也不適合培養風險投資的人才。

發展我國的風險投資事業，應做好以下幾方面工作：

（一）實現投資主體多元化

風險投資主體單一，風險資金來源短缺，這是我國風險投資事業發展過程中遇到的主要問題。我國風險投資事業的發展，必須要有更多的風險資本加入進來。因此，實現風險投資主體多元化是我們首先要努力的目標。我國風險投資主體可以從以下幾方面考慮：

1．政府

政府財政資金仍然是可以利用的來源之一。它通過兩種形式進入風險投資領域。一是融資擔保資金。二是政府直接投資資金。

政府風險投資實質上是一種政策性投資，其目的是用較少的資金帶動全社會的風險投資，為高新技術產業的發展創造一個良好的政策扶植環境，積極拓展籌措風險資金的渠道。

2。金融機構

（1）將保險業引入風險投資領域。金融機構投資者主要有：證券公司、保險公司、信托投資公司等。其中最有實力的是保險公司。目前由于保險法的限制使保險公司的資金難以進入風險投資領域。實際上，在國外，保險資金和年金基金是風險投資資本的主要來源。積極引導保險資金進入風險投資領域，對于我國保險業以及風險投資的發展都將產生積極的影響。

（2）將養老保險基金引入風險投資領域

適度放寬養老保險基金可以進入的領域。如讓養老保險基金進入風險資本市場，一方面可以找到養老保險基金增殖的辦法，另一方面也會給風險投資基金帶來巨量資金注入。

（3）將銀行業引入風險投資領域

銀行大規模介入風險投資業，可以使風險投資業有了可靠的資金來源。可以借鑒國外的經驗，建立信用擔保基金，為銀行向高科技產業進行風險投資提供擔保，以促進我國銀行進入風險投資領域。

從長遠看，國家對風險投資的支持主要表現在政策的支持上，風險投資的真正發展還是在于建立大批民營或集體的風險投資公司。只要政府采取一定的扶持措施，我國沉淀的民間資金一定能夠對我國的高新技術產業發展起到越來越重要的作用。

3．企業

利用大型企業集團的雄厚資金實力，是風險投資事業發展的需要，也是大型企業集團發展的一種選擇。這是目前除政府財政資金以外最為現實可行的風險資本來源。從目前來看，可以利用的資金有：

（1）上市公司的資金。對于每一個上市公司來說，由于用于風險投資的資金比例很小，可以控制風險，保護投資者的根本利益。而眾多上市公司的投資積累效應會極大地豐富風險資本的來源。

（2）國有大中型企業的資金。目前在國有企業形勢不斷好轉的情況下，利用這部分企業資金是風險投資穩定而可靠的資金來源。

（3）民營企業資金。民營企業代表著一種發展方向，在未來發展中將成為風險投資主體中不可忽視的一支力量。國家應該給予鼓勵和支持。

4．個人

引導個人進行風險投資，可以采取三種方式：一是對于資金實力雄厚的個人投資者，允許開辦私人風險投資公司，按公司的運行方式進行風險投資活動；二是普通居民可以通過購買風險投資公司發行的股票或債券等方式進行風險投資；三是直接以合伙人的名義以資金入股風險企業。

5．建立風險投資基金

風險投資基金是風險企業資本來源的一種重要形式。投入基金直接形成公司資本，將來可按出資比例分享利潤，也可通過資產重組，以產權交易或組建上市公司等方式在資本市場上出讓股權，整體溢價收回投資。

6．國外風險資本

國外風險資本大規模介入中國高科技企業，資本市場向中國企業開放，有利的方面是：在很短的時間內解決企業面臨的資金不足問題，對緩解我國風險資本來源短缺發揮作用；對于加快國內企業在財務管理、審計等方面與國際接軌，增強企業透明度等很有好處。還會促進一些產權不清的企業盡快明晰產權；國外資本進入中國企業，從而把國內企業的利益與投資商的利益結合在一起，投資商就會幫助國內企業擴大國外市場，這對于國內企業走上國際經濟舞臺是一個很大的促進。。

但是，國外風險資本大舉進入我國也存在不利因素：短期內會對民族工業、國內金融業、人們的思想觀念等造成一定的沖擊，其中最嚴峻的將是對國內金融界的沖擊。

（二）、建立退出機制

從發達國家的經驗來看，風險投資的退出一般采取三種方式：

1．IPO首次公開發行（公開上市）

對于風險資本，IPO通常是最佳的退出方式。所謂IPO是指將風險企業股票第一次向一般公眾發行。通過公開發行股票，風險投資公司將持有的股票在公開市場上拋售，收回投資和收益。要做到這一點，風險企業必須經營狀況良好，財務結構健全，且具有繼續成長的潛力，并符合政策、法律對上市公司的規定。實踐證明，只有少數風險投資項目能以這種方式完成退出。

2．出售

出售包括兩種形式：股份轉讓和股票回購。

股份轉讓又稱企業購并，即風險投資公司將所持股份轉讓給其他投資者，如另外一家風險投資公司或者一家大企業，或是風險企業被其他企業兼并。近年來，購并在風險投資退出方式中所占比重越來越大，作用也越來越重要。

股份回購是當風險企業發展到相當階段時，風險企業的創業者自己出錢將風險投資者所持有的股份收回。股票回購是對投資收益的一項重要保護措施。

3．清算或破產

風險投資家一旦確認風險企業失去了發展的可能性或者成長太慢，不能帶來預期高額回報，就要果斷地撤出，將能收回的資金用于下一個投資循環。

在上述風險投資的三種退出方式中，目前國內只有股權轉讓一種可以操作。從風險投資業發達的國家來看，有60%以上的風險投資是通過上市以外途徑退出的。其中主要以收購兼并的方式來完成風險資本退出。

在國外，股權回購也是風險投資常用的退出形式。國內企業回購股權的事例尚不多見。我國現行《公司法》明確規定：“公司不得收購本公司的股票，但為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并時除外。”對我國《公司法》的這一條規定應予以修正。應鼓勵風險企業以股權回購的方式實現風險資本的退出。

任何一國風險投資的發展必須要有充分發育的金融市場作為前提條件，包括風險資本市場和風險企業產權交易市場。鑒于公開上市是公認的比較好的退出方式，而目前我國由于種種原因，還存在一些障礙，難以解決大量風險投資退出的實際狀況，盡快建立降低上市公司資格標準的風險資本市場，又稱“二板市場”，無疑具有特別重要的意義。二板市場可以沿用現有深滬主板市場的監管模式，但又要和主板市場具有不同之處：一是上市標準要降低；二是額度控制會取消；三是打破原有股權結構設置，國家股、法人股和個人股的界限將不復存在，上市公司股份實行全額流通。

綜上所述，在現有條件下，企業的收購兼并是我國剛起步的風險投資最主要的退出方式，完善高科技企業的購并市場，解決法人股的流通問題，取消股份回購的限制，對建立風險投資的退出機制十分必要。當然，積極創造條件，盡快設立二板市場，才是發展我國風險投資事業的根本之路。

（三）構造發展風險投資的良好環境

針對我國風險投資外部環境現狀，應考慮以下幾個方面：

1。政策環境。（1）政府補助。政府補助是政府為鼓勵風險投資的發展，向風險投資者和風險企業提供的一種無償補助。對于有成長潛力的中小高科技企業，我國應采取政府補貼的形式給予支持。（2）稅收優惠。我國自1994年稅制改革以來，對科技和高科技產業在增殖稅、關稅、外商投資企業和外商企業所得稅上，制定了一些優惠政策。但在實踐中也表現出一定局限性。為促進我國風險投資的發展，稅收優惠的力度還必須加大，以便將更多的資金吸引到風險投資中來。（3）建立政府信用擔保機制。建立信用擔保機制，為中小型企業的風險投資提供擔保，可以在融資等各方面為風險投資的發展提供一系列的便利。我們可以利用我國信用比較高的這一無形資產，對銀行和保險公司等金融機構的風險投資實行政府擔保這一手段，來引導和帶動民間資金流入風險投資領域。（4）政府采購政策。為了防范各類風險，風險企業在很多情況下，需要政府采購政策的支持，政府必要的直接采購可以為風險企業提供方便的銷路和部分流動資金。

2．社會環境。第一要有一個良好的社會、政治、經濟環境，建立各種社會保障體系，懲治腐敗，搞好社會治安，抑制通貨膨脹，調整經濟結構，使經濟持續、穩定、健康發展。第二要有一個開放的社會，民族的文化背景，思想觀念，風俗傳統等都應當具有開放性。

3。法律環境。（1）公司法。公司法于1999年7月1日正式執行。但是其中還沒有涉及風險投資的諸多方面。我國有關風險投資的法律、法規有待于進一步建立健全。（2）知識產權保護法。我國迫切需要盡快完善諸如技術合同法、專利法、商標法、著作權法、技術推廣法、科學技術進步法等一系列從科學研究到技術推廣等各項法律、法規，不斷完善保護知識產權的法律體系，嚴厲打擊侵犯知識產權的行為，做到有法可依、有法必依，為我國技術進步營造良好的法律環境，在全社會形成尊重知識產權的良好風氣。（3）金融法規體系。風險投資是一種投融資活動，健全的金融法律、法規對風險投資是必不可少的，如《風險投資法》，以及關于“第二板市場”的相關法規等。我國目前的金融法規尚不完善，在金融法規的建設方面也有待于進一步加強。

4．科技環境。

我國每年數目可觀的科技成果和低下的成果轉化率，既為我國風險投資的發展提出了迫切要求，也為我國風險投資的發展提供了大展身手的用武之地。

高科技的發展與風險投資的發展相輔相成，互為促進、彼此推動，完善我國的科技環境對發展風險投資具有重要意義。

5．建立健全風險投資中介服務體系

風險投資涉及到風險資本、風險投資公司、中介機構、風險企業等要素。中介機構集中了各方面的專業人才，能夠彌補風險投資家和風險企業家的不足，為風險企業和風險司提供智力的支持。因此，必須建立和健全中介服務體系，為風險企業的發展和風險投資公司的運作提供融資、投資以及提供科技、法律咨詢等中介服務。中介機構是否健全是衡量一國風險投資業是否發達的重要標志之一。

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關鍵詞：高校；科技成果；轉化；知識產權

中圖分類號：D923.4文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2008）011-0115-03

我國高校聚集著數量眾多的科研人才，具備雄厚的科研實力。高校承擔國家科技攻關項目1/4左右，承擔國家“863”項目1/3以上，承擔國家重點基礎研究發展規劃項目“973”占3/1以上，獲得國家自然科學基金面上的項目占全國70%以上[1]。高校的科研成果只有轉化為現實生產力才能充分體現其價值，而科技成果轉化離不開知識產權保護制度。知識產權制度可以使科研人員在開發階段獲取該領域知識產權成果狀況，避免重復研究和侵權；在實施階段保護科研人員權益；在取得知識產權后可以在保護期內獲得合法的壟斷，從而激勵科研人員創造新的科技成果。因而科技成果的轉化需要一整套完善、配套的知識產權保護和管理制度。研究高校科技成果轉化中的知識產權保護問題，對促進科技成果轉化，保護高校知識產權，具有一定的現實意義。

一、高校科技成果轉化中知識產權保護方面存在的問題

（一）高校缺乏完善的知識產權制度

1.一些高校未建立完備的知識產權管理制度

1999年教育部施行的《高等學校知識產權保護管理規定》第16條規定：高等學校應建立知識產權辦公會議制度，逐步建立健全知識產權工作機構。有條件的高等學校，可實行知識產權登記管理制度；設立知識產權保護與管理工作機構，歸口管理本單位知識產權保護工作。暫未設立知識產權保護與管理機構的高等學校，應指定科研管理機構或其他機構擔負相關職責。但由于一些高校至今沒有制定專門的知識產權管理制度，造成管理人員無所適從，導致知識產權管理工作的混亂。這對科技成果轉化過程中高校知識產權保護工作十分不利。

2.高校知識產權流失嚴重

一些科技成果的技術資料和實驗數據由教師或科研人員自行持有，學校對科技成果缺乏統籌了解。在成果開發階段，科技成果是否申請知識產權保護通常由教師或科研人員決定，使得部分成果沒有申請知識產權保護。在成果轉化的推廣階段，成果持有人擅自轉讓本應歸屬于學校的科技成果，造成高校知識產權的流失。一些高校由于沒有專門的機構或人員負責知識產權的保護和管理工作，或負責成果轉化的人員缺乏知識產權保護的相關知識，對成果轉化中出現的知識產權問題不能正確處理，也導致高校知識產權流失。

（二）高校對知識產權保護的重視程度不夠

1.對知識產權制度缺乏正確認識

據美國著名經濟學家曼斯菲爾德研究分析得出，如果沒有專利保護，60%藥品發明不能研究出來，有65%不會被利用，化學發明有38%不會研究出來，有30%不會被利用[2]。知識產權制度對科技成果轉化活動具有巨大推動作用。然而，目前我國高校對知識產權制度的重要性認識不足，一些高校的主管領導和科研人員沒有掌握必要的知識產權知識，不能從經濟和市場的角度真正領會知識產權的深刻內涵。有些高校認為專利申請耗時太長，管理煩瑣，不愿承擔專利申請和維持的費用；部分教師或者科研人員對知識產權的認識不到位，缺乏知識產權保護法律意識，沒有及時對科技成果申請知識產權保護。

由于缺乏知識產權保護的法律意識，一些高校科研人員在技術合同的簽訂、履行時為了項目和經費遷就對方，使用對高校不利的格式文本，忽視技術合同存在的風險；對技術合同中涉及知識產權保護的條款約定不明；對知識產權的權屬約定不合理；個別科研人員在簽訂技術合同時，忽視學校利益等等，這些都有可能使高校承擔違約責任。在科技成果轉化過程中，如果高校花費了大量人力、物力、財力取得的科技成果不能為學校帶來收益，將會挫傷高校進行成果轉化和科技創新的積極性，這既不利于提高科技成果轉化率和科技創新水平，也會對建設創新型國家產生不利的影響。

2.高校缺乏合理的科研成果評價體系

知識產權法在激勵知識創新，維護正當競爭的同時，也促進科技成果的轉化與推廣，促進文化藝術成果的傳播和其他知識產權信息的擴散[3]。由于一些高校在科研成果的評價體系上重成果輕知識產權，重論文輕轉化，科研人員在完成發明創造后，最關心的問題不是能否取得自主知識產權或進行科技成果轉化，而是鑒定、、出版專著等與職稱評定密切相關的問題。這種評價體系導致一些選題新穎、有望形成自主知識產權的成果在開發階段因公開而喪失新穎性，使預期收獲的知識產權“胎死腹中”。對科研成果進行評價，不應僅僅以論文的發表數量為標準，而應當將能不能進行成果轉化并帶來實際收益，能不能形成具有核心競爭力的新產業納入科研評價體系。從當前世界經濟發展的趨勢來看，能否具有核心競爭力的關鍵取決于是否擁有自主知識產權。顯然，目前我國高校的科研評價體系不利于知識產權的取得和科技成果向現實生產力的轉化。

（三）政府保護知識產權的職能未能充分發揮

1.科技成果轉化中知識產權保護的法律體系不健全

目前，我國有關科技成果轉化的法律主要有《憲法》，1993年頒布、2007年修訂的《科學技術進步法》和1996年頒布的《促進科技成果轉化法》。涉及知識產權保護的法律有《專利法》、《商標法》、《著作權法》等。但這些法律對科技成果轉化中的知識產權保護的規定過于原則，對科技成果轉化過程中，涉及到的政府、高校、企業、中介機構等各方主體之間的權利義務的法律規定，缺乏可操作性。現行的法律體系中，對于高校科技成果轉化中知識產權的確定和利益分配方面的復雜關系缺乏明確的法律規定。欠缺與高校科技成果轉化密切相關的知識產權評估法律制度、風險投資法律制度、稅收優惠等等法律制度。必須加強科技成果轉化中知識產權保護的立法工作，增強法律的可操作性。

2.政府未能充分發揮其職能

我國高校目前承擔的科研項目的主體是由政府各部門組織實施的，比如火炬計劃、攀登計劃、863計劃、展望計劃、211工程、豐收計劃、富山計劃、社會發展科技計劃、教育計劃、國家自然科學基金項目等等一系列項目和計劃。這些項目構成了我國高校科研項目的主體，國家的科技投入相當一部分流入了這些項目[4] 。政府應當對高校的科技成果轉化活動進行引導，在項目的經費中撥出一部分經費專門用于知識產權的申請和保護。由于我國專利權、商標權和著作權等知識產權保護工作由不同的政府部門負責，政府主管部門之間缺乏溝通，缺乏協調，使得政府保護知識產權的職能未能充分發揮。

二、加強高校科技成果轉化中知識產權保護的對策

（一）建立健全高校知識產權管理機構和制度

1.建立專門的知識產權管理機構

知識產權保護是一項系統的和專業的工作，需要有專業背景知識的人員來從事相關工作，因此，建立專門的知識產權管理機構對高校的知識產權進行管理是非常必要的。應當由熟悉知識產權制度、通曉法律和相關專業的專門人員從事知識產權管理工作，直接對主管校長負責。例如中國科技大學設置的知識產權專門管理機構，主要負責科研成果的鑒定、評審、登記；專利的申請和維護；科技獎勵的申報；科技合同的審核（涉及專利保護等法律內容）；科研成果與專利的轉移或轉化的前期準備[5] 。由該專門機構負責高校的日常知識產權事務的管理，開發學校的知識產權資源；負責制定學校的知識產權管理規定；制定并組織實施本校知識產權保護的發展規劃；對與知識產權相關的教學和科研工作進行指導和幫助，對高校師生和科研人員的科研成果進行專利申報等涉及知識產權方面的問題進行咨詢和幫助；對外代表學校處理涉及知識產權的糾紛，維護學校的知識產權利益。建立專門的知識產權管理機構負責高校的知識產權工作，有利于高校對知識產權工作的統籌管理，有利于充分發揮高校在知識產權創造中的重要作用，提升高校運用知識產權能力。

2.制定知識產權保護規章制度

按照《高等學校知識產權保護管理規定》的精神，高校應制定本校的知識產權管理規章。依照法律對本校知識產權的權屬劃分制定相應規定，制定學校知識產權的申請、維持和授權使用的管理辦法，使得學校的知識產權工作有章可循。研究高校科技成果轉化過程中涉及的知識產權保護問題，規范和指導高校的科技成果轉化工作，防范知識產權流失。

3.建立知識產權檢索系統

據統計，90%~95%的最新技術資料首先反映在專利文獻上，查閱專利文獻可以縮短約60%的時間，節省40%的研究與開發費用[6]。高校可依靠自身的力量，或與社會力量合作，建立知識產權檢索系統。該檢索系統應該包括知識產權的各個領域：專利、商標、版權、技術秘密、動植物新品種等，涵蓋各領域世界范圍內的最新信息和知識產權狀況。教師或科研人員利用該系統，能夠在科技成果轉化過程中獲得最新的專業資料和技術情報，能及時跟蹤和掌握該領域最新的研究進展和技術動態，避免盲目開發和重復研究。

（二）提高高校知識產權的保護意識

高校知識產權保護是一項系統工程，需要調動高校內部各種力量的參與。高校應當制定并實施知識產權保護和管理工作培訓計劃，必須對高校主管領導、教師和科研人員進行知識產權教育，使其了解知識產權制度以及我國有關知識產權的法律、法規，增強科研人員的知識產權意識，以提升高校在知識產權創造、管理、運用、保護等方面的能力。

高校應該結合本校科研活動和科技成果轉化的實際，對本校科研實力雄厚、技術優勢明顯的學科主動采取知識產權保護措施，鞏固學校在這些項目方面的優勢地位。高校應當鼓勵教師及科研人員在論文、著作發表前、出版前，將科研成果先申請知識產權。科研人員可充分利用《專利法》規定的六個月新穎性寬限期，將創新水平極高、可在本領域內產生一定影響的科技成果及時地首次在規定的學術會議或技術會議上公開，保證技術創新的領先地位，然后再申請專利[7] 。

（三）建立科學的知識產權保護的激勵機制

有學者把激勵機制在高校科技成果轉化中的作用歸納為：激勵機制是加快科技成果轉化的至關重要的制度，在高校科技成果轉化中具有舉足輕重的作用；科學的激勵機制能充分調動科技成果轉化參與者的積極性和創造性[8]。目前高校普遍采用的科技成果的評價體系難以調動教師和科研人員在成果轉化中申請知識產權保護的積極性。高校應當建立科學的知識產權保護的激勵機制，將科研成果轉化以及取得知識產權同科研人員的職稱評定、工資待遇等實際利益聯系起來。否則，當取得知識產權獲得的實際利益低于成果鑒定、和專著時，理性人的選擇自然是放棄知識產權，也不會考慮科研成果的市場前景。

2002年國務院轉發了科技部、財政部制定的《關于國家科研項目研究成果知識產權管理的若干規定》，將我國知識產權政策由原來的“誰投資、誰享有”轉變為“誰完成，誰享有”。對高校來說意味著可以利用國家投資取得的科研成果進行實施、許可、轉讓以及作價入股。據此，高校應該制定相應的規章制度，對教師和科研人員取得的知識產權進行獎勵，允許完成科研項目的教師或科研人員在成果轉化的實施階段取得一定收益。

（四）完善科技成果轉化中知識產權保護的法律體系

完善的法律體系是知識產權制度的守護神。科學的知識產權評估制度能夠使高校對其科技創新成果的市場地位、經濟價值有系統地了解，防止科技成果低估造成的損失。我國應當盡快出臺有關知識產權評估的法律制度或知識產權評估管理辦法，對知識產權評估人員的資質、評估原則、評估方法、評估程序等問題進行規定。其他涉及高校科技成果轉化的風險投資、稅收優惠的制度也應提上議事日程，以完善科技轉化中知識產權保護的法律體系。

（五）充分發揮政府職能

在成果開發階段，政府應當積極引導高校在國民經濟和社會發展具有重大意義的科技項目中進行科研選題并以形成自主知識產權為目標，對重大項目直接進行項目資助，協助這些項目做好知識產權申請、保護工作。設立高校知識產權獎勵基金，對在尖端領域取得知識產權的高校和科研人員進行獎勵，對知識產權工作突出的單位進行表彰。因為知識產權制度的核心是保護創新者的利益，鼓勵創新。所謂“給天才之火添加利益之油”，知識產權制度為創新者提供了最經濟、有效和持久的創新激勵動力，有助于創新活動在新的高度上不斷地向前推進，從而促進創新成果所蘊藏的先進生產力的快速增長[9]。

在成果推廣階段，政府應當設立知識產權交易中心，為企業和高校搭建知識產權供需平臺，規范和指導知識產權交易行為。知識產權交易中心可以吸納高校、企業為會員，由中心組成網絡，在各地建立服務機構。對投資巨大、有重大影響的科技項目的成果轉化可以實行由政府出面聯合企業界，共同出資，聯合運作。

在成果應用階段，政府應當要求高校對成果應用進行后續跟蹤服務，檢驗轉讓成果應用的情況。為鼓勵自主知識產權成果的產業化，政府在采購計劃中優先考慮擁有自主知識產權的科技產品和技術，以推動高校科技成果轉化中的知識產權保護工作。

三、結語

高校科技成果轉化中知識產權保護是高校無形資產管理中的一個重要的問題。作為科技成果的主要產出地，目前高校科技成果轉化中的知識產權保護工作還存在一些不足之處。高校必須采取有效措施，增強高校自主創新能力，建立創造自主知識產權和保護知識產權的良好氛圍，以促進科技成果轉化。

參考文獻：

[1] 雷云濤.高校科技成果產業化面臨的問題分析[J].研究與發展管理,2007,(1):133-136.

[2] 郭錦杭.中國高校科技成果研發及其產業化的法律問題淺究[J].廣東行政學院學報,2006,(4):38-39.

[3] 陶鑫良,袁真富.知識產權法總論[M].北京:知識產權出版社,2005:23.

[4] 陳傳夫.論知識產權創新的政府策略[J].科技與法律,2000,(2):17-21.

[5] kjc.ustc.省略/more.php?siteid=640&tplset=officec1&siteid=640&pid=641&catalogid=1206[EB/OL].2008-02-28.

[6] 周明娟,段澤球.高校科技成果的知識產權保護對培養創新型人才的影響[J].科技信息,2005，(8):40-41.

[7] 金建新.淺談高校科技成果管理中的知識產權保護問題[J].河海大學學報,2004,(3):85-89.