導語：如何才能寫好一篇風險管理和安全管理，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：風險管理；視角；電子檔案；安全管理

從現如今我國檔案管理工作的現狀中可以看出，網絡技術和電子計算機技術得到了高效地應用。在這一過程中，檔案管理工作之間從紙質檔案管理工作形式轉變為電子檔案形式，有效地減少了人力、物力和材料的投入，提升了檔案管理工作的效率。但是，電子檔案在管理的過程中風險性相對較高。

1 從風險管理的角度來審視檔案安全管理

在對檔案風險管理和安全管理進行分析的過程中，工作人員應該對這兩點的區別進行分析和探討。對于風險管理和安全管理來說，很多人都存在著嚴重地誤解。事實上，風險和安全之間都有比較深刻的意義。雖然，風險管理和安全管理之間是相互影響的，但是風險和危險并不相同。

風險主要包含兩個方面：第一是威脅，第二是機會。風險中的這兩點因素的大小主要取決于成本能量以及效率的大小。其中比較典型的就是電子檔案的網絡化程度。在實際的檔案管理工作中，電子檔案的風險性可能會比紙質檔案高，但是，現如今，電子檔案形式卻仍然被廣泛應用。主要是由于電子檔案在進行的過程中不僅可以降低工作的實際難度，還可以最大限度地降低管理成本，工作效率也得到了高效地提升。也就是說，電子檔案的管理形式既有風險的威脅，但是也存在著一定的機會。

安全管理和風險管理之間的差異比較明顯：風險管理工作主要是以風險評估方式為主，對風險進行控制的過程中，需要應用科學地判斷手段。風險管理工作的最終目的就是最大限度地降低檔案管理工作中的風險性，促進檔案管理工作的高效性。安全管理工作的進行主要是在進行風險管理工作之后進行的一種管理方式。安全管理體系包含的范圍比較廣，在進行風險控制的過程中，工作人員要將安全風險、效率以及成本三種因素之間的關系進行明確。

2 檔案安全管理的問題分析

2.1 缺少科學的安全管理技術

所謂的安全管理工作主要是指信息安全管理，在工作中，工作人員應該對信息的安全晨讀，威脅力量以及安全風險等內容進行控制，同時還應該采取各種不同類型的保障措施。同時還應該對需要人力、物力等的投入量進行控制。但是，從實際的檔案安全管理工作中可以看出，由于工作人員缺少安全管理工作的理論指導，往往在檔案工作中出現安全性不高，檔案管理工作混亂的現象。檔案安全管理方式很難適應現如今的電子檔案形式。雖然，檔案管理部門也層做過各種嘗試，但是電子文件的安全管理工作總是存在著一定的滯后性，很難在檔案安全管理工作中起到促進作用。

2.2 對安全管理工作的認識存在著誤解

一直以來，我國的檔案管理事業都非常重視安全管理。在實際的管理工作中，工作人員往往會一直追求安全性，以至于忽視風險的防控工作。從風險管理的角度上看，風險是一種客觀存在的東西，只能對其進行控制卻不能消除，安全風險的存在不受時間和地點的影響，安全也是相對的。從現如今的電子檔案管理工作上看，電子檔案管理工作就是所謂的風險管理工作，每一種工作類型都擁有其自身的保護級別。在具體的檔案管理工作中起到至關重要的促進作用。如果一味地追求絕對的安全，必然會造成各種人力、物力和財力的投入。電子檔案的安全性也會受到嚴重地影響。可見，工作人員對檔案安全管理工作的認識存在著嚴重地偏差。

2.3 管理環節不完善

首先，安全管理計劃缺乏依據。現有的電子文件安全管理計劃的制訂，絕大多數是憑借個人經驗或者參照其他管理部門計劃來制定的，而不是依據風險應對、風險監控實際情況來制訂的，具有很大的盲目性。其次，缺乏關鍵的風險評估環節。風險評估是電子文件安全管理的基礎和關鍵環節。沒有風險評估，電子文件的安全管理就會成為無源之水、無本之木，缺乏決策行動的依據與方向，由此而引發的安全管理措施就具有很大的盲目性。

3 加強檔案安全管理工作的對策分析

3.1 應對技術風險的措施分析

應對技術方面的風險，需要從IT基礎設施規劃、網絡訪問、信息傳輸、數據存儲、操作系統與數據庫管理系統及應用軟件系統、軟硬件運行維護等各個方面部署防護措施，如采用防火墻加固網絡訪問控制，采用防水墻防止內網數據的非法拷貝和流失，采用入侵檢測技術動態監控網絡安全狀態，采取電子簽名技術防止電子文件被篡改和濫用，采用數據加密技術防止信息泄露，采取身份認證防止非法用戶的入侵訪問，采取防病毒軟件和查殺技術防止系統文件遭破壞，采取升級服務技術堵漏洞關后門，采用容災備份技術規避設備故障風險等。

3.2 應對管理風險的措施分析

應對管理方面的風險，需要從現代檔案管理業務的特點和需求出發，建立各種防范制度和治理措施。提高人員的安全意識，制定可實施的管理制度和安全操作規程，推行規范化應用；從檔案信息的密級與訪問權限角度，規劃和部署網絡區域和各類檔案信息的組織、保存和管理策略，對于檔案實行物理隔離，非密檔案采用授權管理模式提供利用；對于檔案信息存儲，按照使用要求和訪問頻度采取分級存儲策略進行管理；針對數字介質壽命相對較短等特點，采取制作紙質拷貝的“雙套制”方式以應對長期之風險；針對IT技術動態發展的特點，采取技術變遷管理方式，及時實施格式轉換、數據遷移和版本跟蹤管理；在內部IT資源管理方面，采取多人協同負責，定期輪換崗位和相互制約方法，降低單人集中管理之安全風險；在網絡系統整體管理方面，避免“木桶短板”現象，采取同步升級，整體安全之管理理念

結束語

綜上所述，可以得知，以往傳統的電子檔案安全管理模式上存在了很多的不足，從而導致各種安全風險的發生，造成了十分不利的影響。而風險管理作為電子檔案安全管理體系中的核心組成部分，只有加強做好風險評估工作，選擇科學合理的安全控制方式，才能及時對安全風險進行有效的控制，避免電子檔案受到損壞，從而促進我國檔案事業長期穩定的發展。

參考文獻

[1]任卉蕾.淺談檔案安全管理存在的問題及對策[J].山西科技，2011（4）.

[2]馬淑琴.淺析電力部門檔案安全管理規范化研究[J].辦公室業務，2013（23）.

[3]王菁.水文電子文件的安全管理[J].科技情報開發與經濟，2007（36）.

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關鍵詞：風險辨識 風險評價 風險控制 風險管理

近幾年，隨著我國經濟建設的快速發展，人們的生產安全與健康意識不斷提高，伴隨著科學技術的進步，安全風險意識也由宿命思想到可控思想，從單一關注傷亡到將健康與安全統一考慮，這都是不斷進步的表現。建筑施工企業緊跟社會經濟發展大潮，積極與國際管理接軌，紛紛開展ISO體系認證，其環環量化的特點更加明確了施工中標準的執行力，提高了項目技術的管理效果。但在實際生產中無論管理人員還是作業人員普遍主觀不清楚崗位工作內容，雖然學會了安全評價法，但實際工作中常因基礎素質普遍偏低，施工工期緊沒有專題學時等多因素影響，真正運用到生產時無法達到融會貫通。全員參與、全員控制的管理演變成了定部門定崗定人的專職工作，所以在體系運行中宣貫風險管理理念和方法仍需努力，而且深入淺出指導項目搞好貫標，淺顯易懂使作業人員明確自己工作職責內容的工作仍需探討。

隨著我國經濟發展的新形勢，社會對安全生產工作提出了更高更嚴格的要求，學習和采用新模式新體系是尋求發展的必要舉措。職業健康安全管理體系是一種新穎的國際安全管理體系方法，其認證的目的和意義是為了考察整個施工全過程危險因素的影響及可控情況，制定相應預防控制措施，評價其能達到可控后方準施工。這和我國“安全第一，預防為主，綜合治理”安全管理方針一致吻合。那么，如何搞好職業健康安全管理體系風險管理呢？

1 選擇合適的風險評價法非常重要

風險評價是以實現系統安全為目的，運用安全系統工程原理和方法，對系統中存在的風險因素進行辨識和分析，判斷系統發生事故和職業危害的可能性及其嚴重程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學依據。因此，通過安全評價，可調動企業所有相關部門、相關人員統一步調，各司其職，查找生產過程中潛在的危險和有害因素，識別系統中的薄弱環節，針對性定對策出措施，防范各類事故發生。很顯然，通過職業健康安全體系這個載體，體現了全員、全方位、全過程、全天候的安全控制和系統化管理，藉此一定要糾正貫標是專職的誤區。而從風險評價程序流程：風險辨識風險評價風險控制，也隱涵著安全管理重在預防的根本理念和管理目標，這充分說明貫標風險管理和我國安全生產方針國策目的高度一致。

風險評價工作開展的第一步是：根據工程項目的特點，選擇科學、合理、實用的定性定量評價法。現有常用的評價法有：安全檢查表法、預先危險性分析法、故障類型和影響分析法等定性分析法和LEC法、道化學指數法、蒙德法等定量分析法。各種評價法都有各自的特點和適用范圍。建筑施工項目選擇評價法時必須考慮由于生產流動性強、作業環境多變、勞動量大并且作業交叉密集，施工中職業需求因工程性質、進度等進行配置變化，現場作業人員流動頻繁、綜合素質普遍偏低等諸多因素，所以既要選擇科學、合理的，又要簡單、易行方可全面有效推行的評價法，實踐證明沿用多年的安全檢查表法仍然優勢明顯。LEC評價法因其簡便實用、易于掌握、半定量的特性在目前條件也非常適用建筑施工生產評價。

2 細致縝密的風險辨識相當關鍵

風險辨識是風險管理的基礎，只有辨識出危險源方能有的放矢評價、控制和管理。風險辨識既是一項量大繁雜的工作，又是一項要求細致縝密的工作。而危險源在沒有觸發前通常是潛在的、隱含的，這就使風險辨識工作更加困難。如何將風險辨識化繁為簡，從龐雜攏出頭緒？只要循著“兩條途徑五個環節八種方法”入手即可囊括提煉。

“兩條途徑”：一是根據已有事故，追朔查找其觸發因素（既事故隱患），再通過觸發因素查找歸納其現實的危險源。例如：已發生的高處墜落事故■臨邊防護不牢■臨邊與“四口”防護措施存在缺陷；二是模擬隱患未遂事故，追究可能的原因，通過這些原因找出觸發因素，再通過觸發因素辨識出潛在的危險源。例如：未發生的高處墜落事故■踏板踩空■操作面未鋪滿腳手板，有探頭板。

“五個環節”：即要素4M+1E

①Manpower人力：安全意識、操作技能、工作經驗；②Machine機器：設備完好率、防護設施配備、安全標識、運行效能；③Material材料：材料、成品、半成品的保管、儲存、發放、使用；④Method方法：施工方案、技術措施、操作規程、規章制度、管理辦法、規定要求；⑤Environments環境：施工現場作業環境與條件、辦公區環境與條件。

辨識常用八種方法有：

①現場調查法：對現場施工作業環境進行觀察、詢問、交談，發現危險源；②工作任務分析：分析施工作業時涉及的危害，發現危險源；③安全檢查表：依據施工項目原有的安全檢查表，發現危險源；④查閱有關安全記錄：查閱事故、職業病的記錄，發現危險源；⑤危險與可操作性研究：新設備或新工藝采用前，預先對危險源進行辨識；⑥獲取外部信息：從同行業、文獻資料、專家咨詢獲取有關危險源信息；⑦事件樹、故障樹分析：查找事故潛在的影響因素和危險源；⑧頭腦風暴：開闊思路，集思廣益。

辨識中可選擇一種或幾種方法，但需要注意的是對作業過程中的危險源評價時要考慮過去、現在、將來三種時態和正常、異常、緊急三種狀態情況下危險源，辨識繁瑣量大，必須充分全面，寧多防勿少辨。

3 開展安全風險評價應該具備一定的專業知識和管理經驗不容忽視

開展安全評價無論采用定性法還是定量法都有一定的主觀性。例如：安全檢查表法主要是根據經驗和判斷對生產系統的工藝、設備、環境、人員、管理等方面的狀況進行定性評價。現在使用的安全檢查表法大多改進成“分值檢查表法”，評價結果改為分值，在檢查項目欄已給出標準的滿分值，根據實際情況由評價人員判斷打出具體分值，然后利用檢查表的權重累計求和，得出實際評價值，相應值分別劃為：優、良、合格、差等級。LEC評價法是半定量評價方法：是用與系統風險有關的三種因素指標值之積來評價風險大小的，運用公式D=LEC來推斷結果進行評價，根據公式就可以計算作業的危險程度。但安全檢查表和LEC法的關鍵都是如何確定各個因素分值，分值的評價仍要憑經驗判斷。所以，為確保評價的準確和可靠，保證體系決策的正確性，開展安全風險評價人員必須要熟悉系統運行過程，具備一定的系統管理經驗和掌握必要的安全專業知識、技能方法。

4 確定重大危險源并加強監控，貴在持續、不容懈怠

經過縝密辨識、科學評價，排查、確定項目施工過程中可能存在的危險源，對經過分析的某些不確定風險可以在計劃過程中忽略，以更多的精力控制那些確定的風險因素。根據評價結果，針對不同級別風險制定相應的控制措施。對危險源實行分級管理，制定出重大危險源控制目標和管理方案。在危險源日常管理中，特別要加強對重大危險源的監控和管理。

危險源控制方法有：技術控制、行為控制和管理控制。

①技術控制：高空“三安”、用火用電、專項施工方案、技術措施等；②行為控制：教育培訓、操作安全標準化、監督檢查、現場監測等；③管理控制：建立健全的各項規章制度、危險源動態公示、應急預案演練、定期考核評價和獎懲等。

風險管理過程應該是一種動態、實時、適時的安全管理工作，當工程施工過程采用“四新”：新工藝、新材料、新設備、新產品時，以及國家、地方的法律法規有調整時，應及時對危險源進行補充辨識和評價，并更新危險源的相關信息。充分保證辨識的全面性和評價的準確性，以及控制的時效性，項目過程中要隨時掌握風險的真實情況，避免風險因素變成問題。施工各方相互溝通，共同了解風險因素，齊心協力控制風險因素，實現施工生產安全作業和安全生產目標。

參考文獻：

[1]孫華山.安全生產風險管理[M].北京：化學工業出版社，2006.

[2]劉鐵民，張興凱，劉功智.安全評價方法應用指南[M].北京：化學工業出版社，2005.

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醫療安全管理和風險防范自查報告一

根據醫療質量安全整頓工作整改要求，我科對醫療質量進行了全面的檢查。現就自查結果及下一步整改措施匯報如下：

一、存在問題：

(一)某些醫療核心管理制度還有落實不夠的地方。

個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度、交接班、會診等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應付的情況。患者病情評估制度不健全，對手術病人的風險評估，僅限于術前討論或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象。

個別醫務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;圍手術期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過高，時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。

1、病程記錄中對修改的醫囑、陽性化驗結果缺少分析，查房內容分析少，有的象記流水帳，過于形式化。

2、存在知情同意書告知、簽字不規范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。

3、病歷均為打印，復制粘貼后未及時查對，姓名、住院號不相符等情況依然存在，字跡潦草，有涂改現象。

(四)個別醫務人員的服務意識不強，工作中時有生冷硬現象，醫療風險意識差，法律意識淡薄，醫患溝通技巧不夠，對醫療風險估計不足，造成醫患溝通不夠到位。

(五)專業技術水平有待進一步提高，不能很好的滿足病人的需求，急救技能尚需要進一步演練。

(六)科室管理不夠，問題發現后不能經常性督促整改和落實，造成問題長期存在。

二、下一步整改措施：

(一)進一步加強質量安全教育，提高醫務人員的安全、質量意識。

醫務人員普遍存在重視專業知識而輕視質量管理知識的學習，質量管理知識缺乏，質量意識不強，這樣就不能自覺地、主動地將質量要求應用于日常醫療工作中，就難以保證質量目標的實現。因此，培訓全體醫務人員質量管理知識，增強質量意識是提高醫療質量的基礎工作之一。首先要加強醫療相關法律、法規、規章制度。醫務人員務必掌握相關法律法規、醫療質量核心制度，提高醫務人員的質量意識、安全意識與防范意識。

(二)進一步加大科室管理及監督檢查力度，保證核心制度的落實。

1、進一步加強醫療質量三級醫師查房和病歷書寫檢查工作，注重實效，不能流于形式，對查到的問題除了當面講解以外，一周一通報，對屢犯的一定要通過經濟處罰，給予懲戒。

2、要加強三基訓練與考核，同時對專業知識按照年初學習計劃逐步學習到位，在科內廣泛開展崗位練兵活動，要不斷完善考核辦法，嚴肅考核紀律，注重培訓的實效。

3、加強病案質量的管理。

開展病歷書寫規范培訓，進一步健全相關制度及病歷檢查標準，保證病歷的規范書寫，及時將住院病歷歸檔管理。

4、 根據衛生部《進一步加強抗菌藥物臨床應用的管理》通知精神，制定我科具體實施辦法及獎懲制度，注重監控圍手術期預防用藥情況，禁止濫用抗生素情況出現。

(三)進一步加強科內職業道德教育，切實提高醫務人員的服務水平。

根據衛生部《醫務人員醫德規范及實施辦法》以及群教活動的要求，對醫務人員進行醫德教育。培養謙虛謹慎，不驕不傲的工作作風，立根在群眾，服務在一線，立志做一個醫德高尚，受老百姓尊敬的醫務工作者，真正樹立起以人為本，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利。

(四)繼續加強醫患溝通技巧訓練，針對病人入院時，醫學干預時，病人呼叫時，手術時，特殊檢查時，病情變化時等情況進行醫患溝通技巧的訓練，以增進醫患理解，減少醫療糾紛的發生，同時保證落實知情同意書的簽署。

醫療安全管理和風險防范自查報告二

根據醫療機構醫療質量安全整頓活動的要求，我院對重點科室、重點部門進行了全面的檢查。現就自查結果及整改意見、措施和具體整改責任落實匯報如下：

一、我院醫療質量、安全管理基本情況回顧：

(一)我院有健全的安全管理體系，職責明確，責任到人。 我們制定了醫療質量及安全管理方案與考核標準，健全完善了各項醫療管理制度職責。醫療質量管理按照管理方案和考核標準的要求，定期深入科室進行監督檢查，督促核心制度的落實，檢查結果以質量分的形式與醫院績效考核方案掛鉤，有效地促進了醫療質量和醫療安全管理的持續改進。

(二)加強了醫療質量和醫療安全教育，醫務人員的安全意識不斷提高。

我們通過安全大會的形式，對全員進行質量安全教育，并與各科室有關人員簽定安全責任書。加強了法律、法規及規章制度的培訓和考核。舉辦了醫療質量安全等培訓。安全檢查檢查結束后，院質量控制科召開會議，認真研究分析檢查中發現的問題和糾紛隱患，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護士長、業務骨干會議進行質量講評，有效促進了醫療質量的提高。

加強三基、三嚴的培訓與考核，按照年初三基培訓考核計劃，各科室每季度必須考核一次，醫務科、護理部每半年必須舉辦一次全院性的三基考核，參考率、合格率務必達95%以上。

(三)健全了防范醫療事故糾紛、防范非醫療因素引起的意外傷害事件的預案，建立了醫療糾紛防范和處理機制。

(四)護理管理方面

(1)護理管理組織

能夠嚴格按照《護士條例》規定實施護理管理工作，組織護士長及護理人員認真學習了《護士條例》，確保做到知法、守法、依法執業。

(2)護理人力資源管理

每年制定護士在職培訓計劃，包括三基學習、業務講座、護理查房等。按計劃認真執行完成。

(3)臨床護理管理

樹立人性化服務理念，確保將患者知情同意落到實處。對圍手術期患者實施術前訪視和術后回訪，設計了規范的計劃。各科室高度重視健康教育工作，制定了健康教育內容。

(五)、醫院感染管理

(1)建立健全了醫院感染管理組織

根據國家《醫院感染管理辦法》，我院建立和完善了醫院感染控制小組。業務院長擔任醫院感染管理辦公室主任，

(2)醫院感染控制管理組織的工作職責得到了落實

我院根據實際情況和任務要求，每年制定醫院感染管理工作計劃，做到組織落實、責任到人。每年召開醫院感染管理會議，總結近期醫院感染管理工作情況，解決日常工作中發現的帶有普遍性的問題，布置下一時期的工作重點。

(3)加強了醫院感染管理知識的培訓，不斷提高醫護人員的醫院感染控制和消毒隔離意識

(4)認真開展了醫院感染控制與消毒隔離監測工作，降低了醫院感染率，從未發生醫院感染爆發流行現象。加強了一次性使用用品的管理。各科室嚴格執行一次性使用無菌醫療用品管理辦法，一次性使用醫療、衛生用品由設備科統一購進、儲存和發放，三證齊全。各科室按需領取，做到先領先用，有效期內使用。一次性使用用品用后，由專人集中回收，禁止重復使用和回流市場。

二、存在問題：

(一)某些醫療管理制度還有落實不夠的地方。

個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應付的情況。患者病情評估制度不健全，對手術病人的風險評估，僅限于術前討論或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象。

個別醫務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;外科圍手術期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過高，時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。

1、病程記錄中對修改的醫囑、陽性化驗結果缺少分析，查房內容分析少，有的象記流水帳。

2、存在知情同意書漏簽字、自費用藥未簽知情同意書。

三、整改措施：

(一)進一步加強質量安全教育，提高醫務人員的安全、質量意識。

醫務人員普遍存在重視專業知識而輕視質量管理知識的學習，質量管理知識缺乏，質量意識不強，這樣就不能自覺地、主動地將質量要求應用與日常醫療工作中，就很難保證質量目標的實現。質量管理是一門學科，要想提高醫療質量，不但要學習醫學理論、醫療技術，還要學習質量管理的基本知識，不斷更新質量管理理念，適應社會的需求。只有使醫務人員樹立起正確的質量管理意識，掌握質量管理方法，才能變被動的質量控制為主動的自我質量控制。因此，培訓全體醫務人員質量管理知識，增強質量意識是提高醫療質量的基礎工作之一。首先要加強醫療相關法律、法規、規章制度、各級人員職責的培訓。我院花大力氣進行了制度建設，匯編了各種法律法規、制度及各級人員職責。要認真組織學習《醫院工作人員崗位職責》、《醫院常用法律法規選編》、《醫療質量與安全管理手冊》，醫務人員務必掌握相關法律法規、核心制度、人員職責，2013年3月份組織一次全員醫技、法規、制度、職責等有關知識的考核，成績記入個人檔案。加強醫務人員的質量管理基本知識的學習，提高醫務人員的質量意識、安全意識與防范意識。

(二)加大監督檢查力度，保證核心制度的落實。

1、醫務科要進一步加強質量查房和運行病歷檢查工作，這項工作對于提高醫療質量是很好的措施，但是要注重實效，不能流于形式，對查到的問題除了當面講解以外，對屢犯的一定要通過經濟處罰，給予懲戒。

2、要加強三基訓練與考核，要不斷完善考核辦法，嚴肅考核紀律，注重考核的實效，不能流于形式。科室負責人要重視三基訓練，要經常對醫務人員講三基學習的重要性，這對提高醫務人員的技術水平至關重要。

3、加強病案質量的管理。要進一步健全相關制度及病歷檢查標準，以制定獎懲辦法，保證住院病歷的及時歸檔和安全流轉。

4、進一步加強醫院感染的監控。

要進一步在醫院感染病例監測、消毒滅菌效果監測、環境衛生監測等工作上下大功夫，嚴格執行各項醫院感染管理制度，要將工作做細，不能應付。要進一步加大醫院感染知識的培訓和宣傳力度，讓每個醫務人員都要認識到醫院感染控制的重要性，自覺遵守無菌操作技術，做好個人控制環節。發揮科室醫院感染控制小組的職責，配合院感辦積極開展工作，杜絕醫院感染事件的漏報。

5、進一步加強抗菌藥物的使用管理。

根據衛生部《進一步加強抗菌藥物臨床應用的管理》通知精神，制定我院具體實施辦法及獎懲制度，注重監控圍手術期預防用藥情況。要進一步落實抗菌藥物分級管理制度，在門診工作站設置處方權限，保證制度的落實。提高細菌培養、藥敏試驗率，保證合理使用抗。

(三)進一步加強職業道德教育，切實提高醫務人員的服務水平。

1、根據衛生部《醫務人員醫德規范及實施辦法》的要求，對醫務人員進行醫德教育。讓醫務人員明確：醫家首在立品，醫德是醫務人員從業的行為規范和自律操守。要樹立全心全意為人民服務的理念，培養謙虛謹慎，不驕不傲的工作作風，立志做一個醫德高尚，受人尊敬的醫務人員。每位醫師都要熟記《醫師嚴格自律與誠信服務公約的內容》，要真正樹立起以人為本、以病人為中心的理念，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利。

2、院辦已制定獎懲措施，保證醫務人員在醫院執業時要有好的服務態度。態度決定一切，只有端正態度，才能認準出發點。要時時刻刻謹記我們是為了治病救人，病人的利益高于一切。決不允許在診療工作中找任何借口對病人采取冷漠、推諉、粗暴等不負責任的態度。無論什么時候，什么場合，不管什么情況下，發生什么事情，都不要帶不良情緒與病人打交道。要善于調節自我，始終保持良好精神狀態上崗，把自己陽光的一面充分地展現給患者。

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他說，安全問題日益威脅企業網絡，但目前沒有一家公司提供的產品能解決所有的安全問題。因此，對于企業而言，必須制定一個全面的、集成的防御方案，才是應對安全威脅的最有效方法。這就是安全風險管理的含義。

但實施安全風險管理時，不同的人有不同的反映：在運營專業人員看來，風險管理意味著保障正常運行的時間和配置，使他們的設備遵從內部策略和法規，并能保持網絡通暢；在審核人員看來，風險管理意味著遵從外部法規和內部規章制度；在安全專業人員看來，風險管理意味著最大限度地減少關鍵設備上的漏洞和威脅；對于企業所有者而言，風險管理意味著要確保業務的連續性，能夠持續開展業務和實現盈利。

從他們各自角度而言，這些定義都沒有錯。然而，由于定義無法統一，就造成了業務運營甚至管理上的摩擦。各團隊都設置不同的優先級和策略來管理安全風險。這樣做好處是會促使策略增強；壞處是會導致在 IT 監控和防護方面的投資發生沖突。這會使業務面臨危險，威脅到法規遵從，并使企業浪費大量錢財，甚至錯失商機。

那么，該如何解決這些矛盾呢？他認為，企業應該從業務角度出發，著手制定安全戰略，并要正確理解，進行安全風險管理的真正目的是為了保護數據，這是企業的命脈。因此，安全風險管理是一個動態的流程，需要把決策、行動及所支持的業務需求更加緊密地聯系起來，這種戰略融合正在從根本上顛覆人們對 IT 安全風險管理的理解 ―傳統的IT 安全防護實質上只是企業整體風險管理的一個方面。

“但是，最重要的一點是，IT部門要與業務部門形成合作伙伴關系，而不僅僅是供需關系，不能像過去一樣，IT部門通過嚇唬等手段逼迫業務部門采用新的安全策略，這樣只能是一種被動的威脅管理。”他說。

正確的做法是，安全主管們和 IT 運營人員必須在 CIO 的率領下采用一種新的合作議程，將 IT 風險管理放在企業資源風險規劃、風險優先級確定和風險管理的最前面。這支團隊應該由管理層設立，并且直接在管理層領導下開展工作。

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根據市衛生局下發關于醫療安全隱患整改活動的要求，認真組織廣大職工學習活動精神，根據要求對醫院各個方面的工作進行了專項整改活動。通過整改活動開展以來，現將我院整改時存在的問題及整改措施匯報如下：

1、存在的問題：

(一).醫療質量方面存在的問題1.門診科室存在的問題根據門急、診科室的管理要求，我院門急診科沒有單獨設立，沒有固定的業務技能強的門、急診工作人員。

門急診醫生持證上崗率不高，存在無證行醫、非法行醫情況。部分醫務人員業務技能不高，不能夠對一些常見急救設備進行熟練地掌握和應用，對一些基本急救技術掌握不夠熟練。各科室之間配合不夠緊密，科室人員之間協作不夠。醫療文書書寫不規范。門診處方書寫不規范，要素不全，劑量用法不詳，抗生素應用不規范，存在不合理用藥情況。門診留觀病歷內容過于簡單，不能夠嚴格規范書寫留觀病例。住院病例質量管理不到位，部分醫務人員病例書寫不規范、不及時。各種記錄不規范，急危重病人談話記錄、搶救記錄、疑難病例討論記錄、死亡病人討論記錄等書寫不規范，書寫要求遠未達到醫療文書書寫質量規范要求。各種門診日志記錄登記不全、不連續、不全面。部分醫療制度及核心制度建立不全、不完善。有待與進一步建立、健全、落實各科室相關制度，尤其是鄉鎮醫院持續改進的核心制度各項制度落實不到位，部分制度已不符合現階段醫院管理的需要。護理部存在的問題各項護理制度建立不全、不完善。以前的各項護理制度是以門診制度管理為起點建立起來的，自從住院部大樓投入使用以來，原來的制度已經不等夠適應現在管理的要求，現需結合住院部管理的實際情況建立相關標準制度。護理管理組織體系不建全。未能夠按照《護士條例》制度規定，實施相關護理管理工作，未實行目標管理責任制。自醫院住院部投入使用以來護理管理部門不能夠按照鄉鎮衛生院的功能和任務建立起完善的護理管理體系，各崗位職責不明確，工作中存在互相推諉情況。護理人力資源管理不建全，沒有結合本單位實際建立護士管理制度。對各級各類護士的資質、技術能力、技術標準無明確要求，未能建立健全護士級別、績效考核機制。根據醫院護理人員配備標準，病房護士與床位達不到要求標準。護理工作考核標準建立不全、不完善。定期對護理工作進行考核不及時，流于形式。不嚴格按照《病例書寫基本規范》書寫護理文書，護理文書書寫不規范，書寫質量不高。各種登記不全，如消毒記錄、留觀記錄，急危重病人的搶救記錄，交接班記錄等。無菌技術觀念不強，操作仍需進一步提高。未能有效建立各項護理技能操作規范標準，部分護理人員技能操作不規范，一次性物品的銷毀不徹底、不規范。門診、住院部等科室衛生較差，存在交叉感染隱患，被套、床單陳舊，玻璃不干凈，清洗不及時。

3.藥房工作中存在的問題藥房藥品管理制度不建全。毒、麻、劇藥品管理制度落實不到位，帳務記錄不規范，管理有隱患。藥品管理工作不到位，過期失效蟲蛀藥品仍存在。醫院因工作實際從事藥品調劑的人員是非藥學專業技術人員，由其他專業技術人員經藥檢局培訓合格后上崗從事藥劑調配。對相關藥品調劑藥品知識了解不夠，處方調配時把關不嚴，時有不合格處方調劑發生。部分調劑人員責任心不強，時有調劑錯藥品情況發生

(二).服務態度方面存在的問題門診工作人員服務態度不好，患者時有反應，服務態度、服務意識、服務質量差，醫療服務當中存在冷、碰、硬、頂等問題，服務態度有待于進一步提高改進。

護理工作人員服務質量不高，未能體現人性化服務。提供的基礎護理和等級護理措施不到位，對住院病人的護理停留在原始階段。部分醫務人員醫療服務質量不高，服務態度差，患者反映強烈。部分護士崗位職責責任心不夠，三查七對制度執行不到位，存在醫療隱患。護理差錯報告和管理制度執行不到位，對患者的觀察不到位，護士不能夠主動報告一些護理不良事件。

3.藥房工作人員服務態度需進一步改進。工作人員服務意識差、態度不好，未能建立起以病人為中心的藥學管理服務模式。對患者服務言語生冷，態度差，存在和病人吵架情況，患者反應強烈。服務態度方面有待于進一步提高。

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關鍵詞：一體化；風險分析；安全管理

作者簡介：紀會爭（1974-），男，河北文安人，廊坊供電公司，高級工程師，注冊安全工程師；王宏（1974-），男，內蒙古杭錦后旗人，廊坊供電公司，高級工程師，注冊安全工程師。（河北?廊坊?065000）

中圖分類號：F273?????文獻標識碼：A?????文章編號：1007-0079（2012）21-0105-02

一、集控一體化改革

廊坊電網2010年12月進行了集中監控改革，變電運行管理模式由改革前的集控站（包括監控班和操作隊）和常規站（有人值班變電站）相結合的模式，變為改革后的“集控班+運維操作班”的集控一體化的變電管理模式。全區主網82座變電站全部采用無人值班方式，由集控班集中監控。集控班承擔全區所有變電站監視、控制和特殊情況下緊急遙控操作等職責（目前，集控班與地區調度同臺辦公，已初步具備調控一體化條件）。運行維護班則負責所轄變電站倒閘操作、事故處理、巡視以及其它日常管理工作。運維操作班設三個類型組：第一類型組為應急巡視組，采用24小時值班方式，負責所轄變電站的夜巡及應急處置；第二類型組為正常巡視組，上白班，負責所轄變電站有計劃的白天巡視、變電設備運行維護及應急處置；第三類型組為計劃操作組，負責所轄變電站有計劃的操作、變電設備運行維護及應急處置。

集控一體化改革，完成了技術進步和管理提升，提高了日常工作效率和事故處理效率。利用自動化、信息化、可視化等技術實現對區域內變電設備的集中監控、績效分析和風險預控，逐步提升了變電運行科技含量。進行集約化管理，減少了變電運行人員數量需求，降低了運維成本，更加有利于人力資源的優化和統籌調配。

二、安全風險分析

1.提高整體安全管理水平關鍵在于人員素質

變電運行部現有職工296人，肩負著廊坊地區主網變電站的運行與維護工作。變電運行人員除承擔傳統的運行管理工作之外，逐步增加部分設備的試驗維護工作。同時，變電站數量逐年增加（2011年與2010年相比數量增加10%），在未來幾年內隨著運維一體化的深入、調控一體化改革，工作中會不斷出現新的安全問題，不斷面臨新的安全風險。在運行人員總體數量不會增加的前提下，對運行人員的個人素質提出了更高要求，包括在工作態度作風、主動學習意愿和能力、工作技能和業務水平等方面，必須跟得上安全管理和運行的要求。

2.班組層面的安全管理工作仍然是重點

改革既是對機構和人員的重組，也是對班組工作任務、工作流程、管理機制的再造。在改革前后的相當長一段時間內，機構變動對班組人員的心理影響和班組管理的波動是必然存在的，改革是把雙刃劍，帶來進步發展的同時，細節處理不當，就可能在局部引起工作的失誤。同時，變電運行部班組由改革前的23個改為改革后的10個。單班組人數增多，其中3個班組人數突破50人，單個班組人員數量居公司班組之首，比如大屯運維班共有人員61人，其中運行人員53人、司機8人。人數眾多的班組之間如果在工作計劃、人員管理、車輛調配等方面工作不到位，就會形成混亂局面，在某個現場或某個環節就會出現問題，形成隱患。比如集控班是新成立的班，目前負責地區變電站的日常監控、單一開關操作工作。遙控操作斷路器時，如果斷路器發生故障造成爆炸，當現場該斷路器附近有運行巡視或檢修人員時，就會危及現場的人員安全。避免事故的有效途徑就是建立監控人員與現場運行、檢修人員的有效溝通機制，消除安全隱患。

3.設備升級改造過程中的安全風險

刀閘電動化改造，是其中一項重要工作。為實現對刀閘的遠方遙控操作，對變電站老舊刀閘進行電動化升級改造。改造過程中，涉及變電站數量多，且許多站是重載，存在一定的安全風險。一是倒閘操作。由于現場改造使部分五防鎖具漏鎖或五防系統與實際設備不一致而又未發現，造成倒閘操作過程中五防失效。二是特殊運行方式。由于改造，母線頻繁停電，單電源或單母線長期運行，外來或內部的事故引發停電，易造成違反《電力安全事故應急處置和調查處理條理》的事件發生。三是外部因素。外來施工隊伍和頻繁使用的大型機械設備在現場存在安全隱患。

4.交通安全壓力增加

部分運維班巡視人員和操作人員每天從市區出發，相比以前從駐地站出發，無論在車輛的數量，還是在行駛距離的里程上，都成倍增加。尤其是倒閘操作停電開始時間一般安排在清晨，送電也一般在檢修工作完成后的傍晚，運行及管理人員在規定的操作時間前到達變電站。起早貪黑，車輛交通存在的安全風險是必須注意的。

三、集控一體化改革后一年多的安全管理工作實踐

1.認真總結、不斷改進，加強對班組的管控

通過集控一體化及之前的機構改革，車間一級的生產管理逐步扁平化，減少了對班組管理的部門和層級，與以前相比，更加強調班組工作的主動性，而班組必須不斷加強自身對工作的布置、執行和落實。針對集控一體化改革在工作流程、資源配備等方面需要改進的地方，舉行了公司、運行部到班組各級層面的9次集控一體化改革總結會議，認真總結梳理存在的工作亮點和問題，群策群力、務實工作，對亮點和經驗，互相學習、取長補短；對問題和不足，共同研究、不斷改進。通過有形的流程梳理、培訓教育、安全管理等工作，積極提升安全管理水平和積極發揮班組的整體合力，努力在班組建設和管理工作的制度化、規范化、精細化上下工夫，切實實現對班組安全工作的全面管控，達到改革的目的。

2.到崗到位履行監督職責

全面落實各級人員安全生產責任制，繼續將安全管理重心下移，重點放在倒閘操作現場和變電站日常管理檢查上。嚴格執行管理人員到崗到位制度，做到所有現場都在控。對現場發現的苗頭問題深入分析和研究，屬于運維班管理的，督促運維班落實整改；屬于個性問題的，要求運行人員現場整改；總結到崗到位的經驗和不足，將到崗到位反饋表提出的問題及班站整改措施作為運行部月度安全例會一項重點內容，對整改情況進行績效考核，使到崗到位實現閉環管理。同時，認真聽取一線人員的意見和建議，對工作流程細節和運行管理環節進行優化和改進。

3.安全培訓管理工作注重實效

2011年，以開展月考為主線，按照考試與培訓相結合的模式，開展了針對變電運行人員的月度培訓和月度考試工作，實現培訓的目的。月度培訓由運行部兼職教師和技術負責人為運行人員進行專題講座，內容緊密聯系生產運行。每月的抽考工作，選取12%的運行人員參加。考試內容包括安全規程、事故處理、日常工作、電工基礎等，對不及格者給予罰款，考試結果與班組績效工資掛鉤。同時，利用SG186培訓系統，每月對全體運行人員進行在線普考，主要內容有《安規》、緊急救護法等。通過提高考試的頻次，達到提高班組培訓實效和員工自學的目的。通過績效、獎罰等考核手段傳遞培訓壓力，從根本上加強和提高教育培訓的實效，增強員工尤其是青年員工的學習動力。

4.變電運行應急管理

變電運行人員第一時間面對變電站的突發事件，安全風險概率遠遠高于其他專業。一是電網停電事故。梳理各種運行方式下事故停電的應急預案和工作流程，確保協助調度及時恢復負荷或切除故障，保證電網安全。二是設備爆炸火災事故。及時、正確、有效地判斷事故苗頭或已發生的設備問題。提升應急處置能力，加強應急管理工作，編制和完善《10（35）千伏高壓室電氣火災現場應急處置方案》、《觸電傷亡事故現場處置方案》等應急預案，提高可操作性，防止一旦發生安全事故時出現錯誤判斷，處置失當或驚慌失措，使小事故變成大事故，給設備和人員安全帶來更大的危害。

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關鍵詞：電務安全；行車安全；風險管理

一、電務安全風險的概念

電務安全風險是指電務系統管理、設備、人員、環境能導致行車事故的所有風險源。主要表現為：設備自身原因導致的聯鎖失效和信號升級；違章作業導致的聯鎖失效和信號升級；管理原因導致的現場作業失控；自然災害導致的行車事故。

二、電務安全風險管理的實施方案

1、基本原則

（1）用安全風險管理的理念和方法對現行的安全管理加以系統規范。

（2）突出高鐵安全和客車安全重點，對安全風險實施系統管理和過程控制，并持續改進完善。

（3）大力開展安全標準化建設。

（4）把安全風險的管理責任落實到各層級、各崗位，做到逐級負責。

2、安全風險研判

風險研判包括風險識別和風險評估。

（1）電務安全風險識別

管理風險：查找規章制度是否全面，管理程序是否明確，措施落實是否到位。

設備風險：按照主要設備類別，掌握運行狀態，并結合存在問題和發生的故障，分析和確定設備存在的安全風險。

人員風險：全面查找人員素質以及維修、施工、故障處理等作業過程中的風險源。

環境風險：分析、查找特定外部環境（雷、雨、風、雪、外部作業影響等）對人員作業和設備運行的不利影響，全面、科學地確定安全風險點。

針對識別出的風險點，建立初始的風險控制表。

（2）電務安全風險評估

成熟的情況下采取措施解決。

3、安全風險控制措施

（1）對安全風險實施有效控制

在風險控制措施、計劃的制定和實施上，須明確責任主體和實施期限。

（2）建立安全風險管理責任制度

建立和完善安全風險管理的工作體系，形成“預防為主、全員參與、全過程控制”的良好格局，同時建立安全風險管理的考核評價機制。

（3）建立安全風險預警制度

對重大風險進行持續不間斷的監測監控，及時預報預警信息。建立動靜態結合的設備質量檢測監測體系，及時掌握設備動態質量和設備結構狀態。加強設備單元管理和質量評估工作，根據檢測和評估結果，對各單元設備質量狀況及時預警信號。

（4）落實安全風險整治措施

根據安全風險管理辦法，進一步完善安全生產問題庫管理制度。對已識別的安全風險進行全面梳理，按照風險等級，制定有效的預防措施、控制方案和整治計劃，加大安全投入，加強安全風險的專項整治和重點整治，消除安全風險或降低風險等級。

4、安全風險的動態管理

（1）建立安全風險信息管理機制

將信息技術應用于風險管理， 建立涵蓋風險管理基本流程和內部控制各環節的信息系統， 包括信息的采集、存儲、分析、傳遞、報告等。通過對日常設備檢查數據、問題庫管理數據、設備故障數據和事故數據等安全信息進行系統分析，準確把握安全生產傾向性、關鍵性和苗頭性問題，為安全風險識別奠定基礎，提高風險管理的針對性和有效性。

（2）建立閉環動態管理的工作機制

風險管理職能部門應定期（如每年）組織安全風險管理評審，指導各單位分析總結安全風險管理主要成效及存在問題，進一步對安全風險評估標準、檢查評估方法等的適應性、針對性、可操作性進行修訂完善，研究制定下一輪實施方案及改進措施，實現安全風險管理持續改進，把風險減少到最低限度。

5、安全風險的應急處置

（1）制定安全風險應急處置預案

要從源頭防范、過程控制、應急處置等方面，逐一制定具有前瞻性、針對性的各項措施，保證突發安全問題時處置及時、得當。

（2）建立安全問題快速反應機制

制定安全風險快速報告、快速響應、快速處置制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，做到及時發現問題、處置問題、解決問題。

（3）提高應急處置能力

加強應急處置指揮中心、應急搶險隊伍、應急裝備、器材和基地建設，根據季節特點，適時開展應急演練，形成組織完善、裝備齊全、分布合理、反應迅速的應急處置體系，逐步提高安全管理水平。

三、結語

電務安全風險管理的好壞直接關系到鐵路的安全生產，人們出行的安全，因此鐵路相關部門應建成機制健全、科學高效、管理規范、覆蓋全面的電務安全風險控制體系，實現安全風險全面受控、安全基礎全面加強、管理水平全面提升，對安全風險實施有效控制，確保電務系統安全持續穩定。

參考文獻：

[1]R滄海.基于大數據技術的電務安全風險管理方法探討[J].中國鐵路，2015，第05期.

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【關鍵詞】商業銀行；信息系統；研發風險；組織體系

根據Gartner統計，互聯網75%攻擊行為已經由網絡層轉移到應用層，另據NIST報告，目前已經發現漏洞有92%源自系統應用軟件，加強信息系統研發風險管理，增強信息系統安全性，已成為商業銀行信息系統研發管理的重要內容之一。

隨著金融信息化的深入，科技自主創新價值日益凸顯，國內大中型商業銀行普遍建立了自己的信息科技部門或研發中心，以科技創新驅動業務、服務和管理創新。在研發風險管理方面，部分商業銀行建立了研發風險管理體系，從組織、管理、技術等各方面體系化提高和保障信息系統安全性。

商業銀行信息系統研發風險組織以安全知識探索和研發風險管理為主要活動，通過建立和實施研發風險管理工作流程，提供安全技術支持服務，在產品立項、安全需求轉化、安全編碼、安全測試等階段落實安全技術要求，提高信息系統安全性。因此，研發風險管理組織是商業銀行研發風險管理體系的重要組成部分，對于加強商業銀行信息系統研發風險管理具有重要的基礎性意義。

一、建立研發風險管理組織體系的必要性

1.完善全面風險管理組織體系的需要。

2004年的新《巴塞爾資本協議》強調商業銀行不僅要重視傳統的信用風險、市場風險和流動性風險，而且提出操作風險管理要求，并將信息科技風險劃歸操作風險管理范疇。信息科技風險已經成為商業銀行全面風險管理體系的組成部分之一，而信息系統研發風險又是信息科技風險的重要內容，因此，加強信息系統研發風險管理，建立健全研發風險管理組織體系，是對商業銀行全面風險管理組織體系的完善。

2.滿足監管要求的需要。

隨著信息技術的不斷進步與發展，信息系統的安全建設顯得尤為重要。2012年6月29日，人民銀行下發“銀發[2012]163號”文件，要求進一步落實《信息安全等級保護管理辦法》（公通字[2007]43號），加強銀行業信息安全等級保護工作。此外，銀監會、公安部、審計局等監管機構對信息系統風險管理和開展安全檢查都有明確要求。信息系統安全建設需要專門的工作組織來推動落實，因此，建立健全商業銀行信息系統研發風險管理組織體系，開展安全制度建設、安全標準建設、項目安全管理和信息系統安全達標評審等一攬子工作，成為防范信息系統研發風險管理的迫切需要。

3.提升研發風險管理水平的需要。

隨著商業銀行經營發展對信息系統的依賴性越來越大，信息系統故障所帶來的影響也越來越大。信息系統的健壯性和穩定性已經成為衡量商業銀行服務水平的重要方面。建立健全完善的研發風險管理組織體系，增強開發人員安全意識，指導開發人員安全設計和安全編碼，加強信息系統研發風險管理，成為全面提升研發風險管理水平的需要。

二、研發風險管理組織體系現狀與問題

商業銀行信息科技部門或研發中心普遍設立了風險管理委員會和安全管理部門，形成了信息科技風險管理組織，滿足了基本工作需要。但是，多數商業銀行的信息科技風險管理組織未能深入到研發風險管理領域，在一定程度上制約了研發風險管理工作的開展。主要問題包括：一是研發風險管理組織機構不完善，缺少專職部門推動研發風險管理工作開展；二是研發風險管理組織職能不完善，相關機構仍然以迎接上級檢查為主業，未能真正履行研發風險管理職責；三是研發風險管理角色不明確，未在項目組設立研發風險管理角色，研發風險管理組織與項目組之間缺乏溝通聯系，相關管理要求難以傳導和落地；四是研發風險管理人才隊伍不完整，研發人員缺乏安全技術、技能，整個組織層面缺少安全專家團隊對信息系統安全設計進行指導和把關。

三、研發風險管理組織體系建設思路

完善的信息系統研發風險管理組織體系的主要特點在于組織和運行機制的創新性，以及適應研發風險管理組織職能而形成的新管理制度。在組織和體制創新基礎上，研發風險管理組織必將在信息科技風險管理中嶄露頭角，并以強勁的勢頭向科技創新的各個環節滲透。

1.信息系統研發風險管理組織體系架構

信息系統研發風險管理組織以提升信息系統安全性，實現持續的高水平研發服務為目標，不僅需要進行信息系統架構設計和產品研發工作，還需要開展產品質量控制和安全標準研究等工作。因此必須在層級式研發風險管理組織體系總體框架下，加強架構設計、質量控制、安全指導和標準研究等的力量，同時增進各執行層級間的互動，構建和形成“層級+互動式”的信息系統研發風險管理組織體系。

圖1 信息系統研發風險管理組織體系

構建完善的信息系統研發風險管理組織體系，需從以下幾方面開展。

一要堅持風險管理委員會的頂層設計，貫徹安全與發展并重思想，將系統等級保護要求和監管要求等融入信息系統建設，努力從戰略層面建設安全穩定的信息系統。

二要加強安全管理部門的安全管理職能，大力開展安全標準研究和源代碼掃描等技術支持服務，推動信息系統事前定級工作，建立信息系統研發風險管理機制和統一的安全需求規范并嚴格落實，事中開展源代碼漏洞掃描等安全技術支持服務工作。改變原有的事后定級，安全措施與等級保護級別不一致，安全整改難度大等的被動局面。

三要加強應用開發部門、技術管理部門、質量管理部門、安全管理部門和安全專家組的安全人員建設，增強風險管理委員會與各部門或者各部門間的銜接，形成研發風險管理組織體系。通過安全人員的安全管理活動，構建安全穩定的信息系統，增強市場競爭力。

信息安全經理是項目組安全開發負責人，負責在研發過程中落實信息系統安全需求，提升開發人員的安全意識，降低因安全意識薄弱等導致的風險；信息安全督導團隊是各部門聯系的紐帶，督導信息安全經理落實安全需求，輔助開展源代碼漏洞掃描等安全技術支持服務，減少信息系統風險隱患；架構設計團隊承擔著信息系統架構分析設計職責，架構設計好壞決定了信息系統的成敗；質量管理團隊是信息系統研發生命周期質量管理體系的制定實施者，負責制定研發過程規范及配套度量體系，加強信息系統研發生命周期源代碼、技術文檔等的質量管理；安全專家組參與信息系統研發風險管理各評審和審核等，切實提升信息系統的安全性。

四要加強測試管理部門信息系統安全測試工作，在業務功能測試基礎之上，強化信息系統安全功能測試和安全漏洞掃描測試，以進一步驗證信息系統安全功能的有效性，排查可能導致黑客攻擊的安全漏洞。

2.明確的職能定位是研發風險管理組織發展的根本保障

信息系統研發風險管理組織的興起和發展具有強烈的需求導向性，根據需求導向設計組織結構，明確信息系統研發風險管理任務，開展研發安全管理活動。加強信息系統研發風險管理，提升信息系統安全性為信息系統研發風險管理組織建立和發展提供了根本動力。

組織職能定位是研發風險管理組織生存和發展的關鍵。風險管理委員會是信息系統研發風險管理組織體系的決策機構，負責貫徹執行信息科技風險管理策略，制定研發過程安全管理整體策略，對研發過程安全管理工作進行監督和指導，體現了組織機構的發展方向。

應用開發部門、技術管理部門、質量管理部門、安全管理部門和測試管理部門在風險管理委員會統一領導下，開展信息系統研發安全保障工作。技術管理部門開展信息系統安全架構分析；質量管理部門保障信息系統研發生命周期質量安全；安全管理部門職能重塑，在原有應對監管部門監督檢查基礎之上，進行信息系統安全標準研究、制定維護安全技術規范、組織研發安全管理活動、督導開發人員落實安全需求和提供源代碼掃描技術支持服務等；測試管理部門開展信息系統投產前的安全功能測試和安全漏洞掃描測試；安全專家組是信息系統安全管理和研發領域的佼佼者，參與研發安全評審。明確的職能定位必將帶動信息系統研發風險管理組織的發展。

3.形成符合科技發展的可持續改進運行機制

在遵循科技發展規律基礎之上開展信息系統研發風險管理是研發風險管理組織保持活力的前提。研發風險管理組織的生命力在于按照科技發展規律來設計組織和運行機制。應用開發部門、技術管理部門、質量管理部門、安全管理部門、測試管理部門、安全專家組等緊密圍繞信息系統研發主線，并在風險管理委員會統一領導下進行協作，提升信息系統安全性。對具體信息系統來說，其研發風險管理的角色來源于不同的部門。他們同時接受項目組和所屬部門的管理，也充當著項目組和部門之間聯系的紐帶。這種矩陣式管理能夠充分發揮不同領域專業人員的優勢，取長補短，互通有無，使研發風險管理組織的整體運作效能達到最佳。

研發風險管理組織按照信息系統研發項目而組織產生，它加強了不同部門之間的配合和信息交流，同時由于對重要決策問題有發言權，增加了參與者的責任感和積極性，再通過相關組織的研究審核后經風險管理委員會，有利于形成研發風險管理決策的良性循環。在研發風險管理工作過程中，應根據商業銀行信息科技組織結構調整，以及外部監管要求的變化，定期對研發風險管理組織進行改進維護，以確保研發風險管理組織的持續有效運轉。

商業銀行信息系統研發風險管理組織體系是研發風險管理體系的重要組成部分，是信息系統研發風險經營風格和戰略思想的具體體現，是實現優良研發產品和保持長期競爭戰略的基本保障，是研發中心的安身立命之本。

參考文獻：

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[2]操龍燦.基于自主創新的大企業研發組織體系構建與界面管理[J].合肥工業大學學報（社會科學版），2007（02）：99-100.

[3]陳寶明.我國新型研發組織發展現狀與政策建議[J].中國科技論壇，2013（03）：27-31.

篇9

所謂的風險管理，其實就是管理可能發生的危險，以及危險發生時可能帶來的各項損失。風險管理的宗旨在于將可能發生的危險扼殺在搖籃里，同時將已經發生了的危險的破壞性降到最低。從電力調度安全管理的角度上來說，電力調度工作的核心其實就是一個安全性、穩定性的管理。

既然電力調度安全管理中的風險管理指的是對可能對電力系統運行的穩定性和高效性產生危害的易變性因素的管理，風險管理工作中就需要至少經過以下三個步驟：首先是風險辨認。風險辨認的對象是不確定因素。對電力系統自身中諸如對外界影響的抵抗力、外界對電力系統運行的干擾性因素等內容進行辨認。并最終形成風險辨認的條目表。其次是風險評估。在通過風險辨認工作獲取到風險種類的目錄之后，接下來的工作就是對不同的風險種類所可能產生的破壞性影響進行評估。這種評估工作應該重視量的衡定。比如某一臺特定發電機組在發生故障時，可能對整個電力系統和供電區域造成的巨大的損害，但是這種損害必須是用經濟單位來衡量的。最后是風險控制。風險控制是風險管理的出發點和歸宿。風險控制工作是在經過了形成風險種類目錄、初步掌握風險性因素帶來的破壞性影響之后，借助相關的制度、設備等形成完善的預警系統和應急機制，將風險產生的可能性和風險帶來的損失降到最低。

2　我國電力調度安全管理中風險管理的現狀

2.1　我國電力調度安全管理中風險管理工作成果斐然

電力調度的安全管理作為電力系統正常運作的基礎和支撐，歷來被電力行業各個部門高度重視，并通過及時對電力系統的關鍵設備進行更新換代、借鑒先進電力調度技術提高電力調度工作安全性、通過網絡信息技術建成各級統一的調度信息共享和交流平度等方式對調度工作中的風險性因素進行了有效的管理和控制，并最終取得了顯著地實績：我國電力運行系統日漸穩定，供電和輸電機組設備先進，效率，調度工作的安全性被極大鞏固和完善。

2.2　我國電力調度安全管理中風險管理工作仍存上升空間

電力調度工作中安全管理的最大威脅就是調度工作本身的瞬時性和不可逆轉性。這種特定的工作特質注定了電力調度工作的風險管理是一項永無止境，必須時刻關注的重大課題。從當前我國電力調度風險管理工作現狀來看，在以下兩個方面還存在著明顯的上升空間：首先是我國電力調度工作中風險管理人員的素質需要進一步提升。電力調度工作雖然可以借助網絡信息技術獲取極大便利，但是人工是其中必不可少的因素，同時也是關鍵性因素。然而當前我國電力調度工作人員由于習慣了日常倒閘、供電、放電等常規工作內容，而往往忽略了對電力系統的認真鉆研，降低了自己發現危險和應對危機的素質與能力。其次是電力系統本身也存在問題。當前我國電力系統中仍然存在著電力運輸通道單一，甚至造假的現象，這種單通道的存在造成了電力調度工作難度的倍增。此外，電力系統中預警信號燈過多，一些無用的燈光信號往往混淆了安全管理人員對危險性信號的判斷。此外，我國基本建設完成了對電力調度安全管理系統的信息化建設，但是當前電力調度信息網絡使用的是三層橋式分段網絡或者是MIS網絡，這些技術短板容易造成信息系統較為脆弱，進而產生威脅性因素。

3　關于強化電力調度安全管理中風險管理工作的對策性建議

3.1　建設高度統一的風險預警和應急機制

前文提到，電力調度工作的特征是突發性和瞬間性。往往危機在剎那間產生并能夠在很短的時間內擴散到整個電力系統，產生無法估量的損失。因此，完善的預警機制和應急機制十分必要。當可能導致風險的易變性因素出現時，能夠通過嚴密的防護措施進行規避和報警。即使無法避免，危機爆發，也能夠通過嚴格、高效的應急機制將損失控制到最小。比如建立微機防誤閉鎖、電力機組實時監控系統、各層級統一的電力調度信息平臺等都是極為有效的預警和應急手段。

3.2　建設一支高素質的電力調度工作團隊

風險管理是一項體系性工程和課題，需要高素質的人才隊伍作為執行者。這樣一支人才隊伍的建設可以通過在諸如華北電力大學等知名學府中選撥專業人才、對既有員工進行專業培訓、建立嚴謹的企業文化，將風險意識和安全意識借助文化產生潛移默化地影響等方式來建立。此外，組織定期的危機、事故處理和應對演練也是極為有效的風險管理方式之一。

3.3　對當前的電力市場進行充分的預估

電力系統必須服務于特定的電力市場，因此，電力市場的發展趨勢同樣對電力系統的運作產生巨大的影響。在考察電力市場情況時，不能片面重視市場可能對供電系統提出的最大要求，而同時要注意電力系統可能產生的電量飽和情況。畢竟，特定區域內電量太多或者太少都可能對服務與這個地區的特定的電力系統產生破壞性影響。這就要求風險管理工作提前做好電力市場的預估工作。

4　結語

篇10

隨著寬帶網絡和用戶規模的不斷增長，用戶對寬帶接入業務的高可用性要求不斷增強，對電信運營商在IP城域、接入網絡和支撐系統提出了更高的安全性要求。本文從信息安全管理的理念、方法學和相關技術入手，結合電信IP城域網，提出電信IP城域網安全管理、風險評估和加固的實踐方法建議。

關鍵字（Keywords）：

安全管理、風險、弱點、評估、城域網、IP、AAA、DNS

1信息安全管理概述

普遍意義上，對信息安全的定義是“保護信息系統和信息，防止其因為偶然或惡意侵犯而導致信息的破壞、更改和泄漏，保證信息系統能夠連續、可靠、正常的運行”。所以說信息安全應該理解為一個動態的管理過程，通過一系列的安全管理活動來保證信息和信息系統的安全需求得到持續滿足。這些安全需求包括“保密性”、“完整性”、“可用性”、“防抵賴性”、“可追溯性”和“真實性”等。

信息安全管理的本質，可以看作是動態地對信息安全風險的管理，即要實現對信息和信息系統的風險進行有效管理和控制。標準ISO15408－1（信息安全風險管理和評估規則），給出了一個非常經典的信息安全風險管理模型，如下圖一所示：

圖一信息安全風險管理模型

既然信息安全是一個管理過程，則對PDCA模型有適用性，結合信息安全管理相關標準BS7799(ISO17799),信息安全管理過程就是PLAN-DO-CHECK-ACT（計劃－實施與部署－監控與評估－維護和改進）的循環過程。

圖二信息安全體系的“PDCA”管理模型

2建立信息安全管理體系的主要步驟

如圖二所示，在PLAN階段，就需要遵照BS7799等相關標準、結合企業信息系統實際情況，建設適合于自身的ISMS信息安全管理體系，ISMS的構建包含以下主要步驟：

（1）確定ISMS的范疇和安全邊界

（2）在范疇內定義信息安全策略、方針和指南

（3）對范疇內的相關信息和信息系統進行風險評估

a)Planning（規劃）

b)InformationGathering（信息搜集）

c)RiskAnalysis（風險分析）

uAssetsIdentification&valuation(資產鑒別與資產評估)

uThreatAnalysis（威脅分析）

uVulnerabilityAnalysis（弱點分析）

u資產/威脅/弱點的映射表

uImpact&LikelihoodAssessment（影響和可能性評估）

uRiskResultAnalysis（風險結果分析）

d)Identifying&SelectingSafeguards（鑒別和選擇防護措施）

e)Monitoring&Implementation（監控和實施）

f)Effectestimation（效果檢查與評估）

（4）實施和運營初步的ISMS體系

（5）對ISMS運營的過程和效果進行監控

（6）在運營中對ISMS進行不斷優化

3IP寬帶網絡安全風險管理主要實踐步驟

目前，寬帶IP網絡所接入的客戶對網絡可用性和自身信息系統的安全性需求越來越高，且IP寬帶網絡及客戶所處的信息安全環境和所面臨的主要安全威脅又在不斷變化。IP寬帶網絡的運營者意識到有必要對IP寬帶網絡進行系統的安全管理，以使得能夠動態的了解、管理和控制各種可能存在的安全風險。

由于網絡運營者目前對于信息安全管理還缺乏相應的管理經驗和人才隊伍，所以一般采用信息安全咨詢外包的方式來建立IP寬帶網絡的信息安全管理體系。此類咨詢項目一般按照以下幾個階段，進行項目實踐：

3.1項目準備階段。

a)主要搜集和分析與項目相關的背景信息；

b)和客戶溝通并明確項目范圍、目標與藍圖；

c)建議并明確項目成員組成和分工；

d)對項目約束條件和風險進行聲明；

e)對客戶領導和項目成員進行意識、知識或工具培訓；

f)匯報項目進度計劃并獲得客戶領導批準等。

3.2項目執行階段。

a)在項目范圍內進行安全域劃分；

b)分安全域進行資料搜集和訪談，包括用戶規模、用戶分布、網絡結構、路由協議與策略、認證協議與策略、DNS服務策略、相關主機和數據庫配置信息、機房和環境安全條件、已有的安全防護措施、曾經發生過的安全事件信息等；

c)在各個安全域進行資產鑒別、價值分析、威脅分析、弱點分析、可能性分析和影響分析，形成資產表、威脅評估表、風險評估表和風險關系映射表；

d)對存在的主要風險進行風險等級綜合評價，并按照重要次序，給出相應的防護措施選擇和風險處置建議。

3.3項目總結階段

a)項目中產生的策略、指南等文檔進行審核和批準；

b)對項目資產鑒別報告、風險分析報告進行審核和批準；

c)對需要進行的相關風險處置建議進行項目安排；

4IP寬帶網絡安全風險管理實踐要點分析

運營商IP寬帶網絡和常見的針對以主機為核心的IT系統的安全風險管理不同，其覆蓋的范圍和影響因素有很大差異性。所以不能直接套用通用的風險管理的方法和資料。在項目執行的不同階段，需要特別注意以下要點：

4.1安全目標

充分保證自身IP寬帶網絡及相關管理支撐系統的安全性、保證客戶的業務可用性和質量。

4.2項目范疇

應該包含寬帶IP骨干網、IP城域網、IP接入網及接入網關設備、管理支撐系統：如網管系統、AAA平臺、DNS等。

4.3項目成員

應該得到運營商高層領導的明確支持，項目組長應該具備管理大型安全咨詢項目經驗的人承擔，且項目成員除了包含一些專業安全評估人員之外，還應該包含與寬帶IP相關的“業務與網絡規劃”、“設備與系統維護”、“業務管理”和“相關系統集成商和軟件開發商”人員。

4.4背景信息搜集：

背景信息搜集之前，應該對信息搜集對象進行分組，即分為IP骨干網小組、IP接入網小組、管理支撐系統小組等。分組搜集的信息應包含：

a)IP寬帶網絡總體架構

b)城域網結構和配置

c)接入網結構和配置

d)AAA平臺系統結構和配置

e)DNS系統結構和配置

f)相關主機和設備的軟硬件信息

g)相關業務操作規范、流程和接口

h)相關業務數據的生成、存儲和安全需求信息

i)已有的安全事故記錄

j)已有的安全產品和已經部署的安全控制措施

k)相關機房的物理環境信息

l)已有的安全管理策略、規定和指南

m)其它相關

4.5資產鑒別

資產鑒別應該自頂向下進行鑒別，必須具備層次性。最頂層可以將資產鑒別為城域網、接入網、AAA平臺、DNS平臺、網管系統等一級資產組；然后可以在一級資產組內，按照功能或地域進行劃分二級資產組，如AAA平臺一級資產組可以劃分為RADIUS組、DB組、計費組、網絡通信設備組等二級資產組；進一步可以針對各個二級資產組的每個設備進行更為細致的資產鑒別，鑒別其設備類型、地址配置、軟硬件配置等信息。

4.6威脅分析

威脅分析應該具有針對性，即按照不同的資產組進行針對性威脅分析。如針對IP城域網，其主要風險可能是：蠕蟲、P2P、路由攻擊、路由設備入侵等；而對于DNS或AAA平臺，其主要風險可能包括：主機病毒、后門程序、應用服務的DOS攻擊、主機入侵、數據庫攻擊、DNS釣魚等。

4.7威脅影響分析

是指對不同威脅其可能造成的危害進行評定，作為下一步是否采取或采取何種處置措施的參考依據。在威脅影響分析中應該充分參考運營商意見，尤其要充分考慮威脅發生后可能造成的社會影響和信譽影響。

4.8威脅可能性分析

是指某種威脅可能發生的概率，其發生概率評定非常困難，所以一般情況下都應該采用定性的分析方法，制定出一套評價規則，主要由運營商管理人員按照規則進行評價。