導(dǎo)語：如何才能寫好一篇公司法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、工作情況

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格審核公司重要決策和規(guī)章制度

為積極落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，2014年公司成立了法律工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理擔(dān)任總法律顧問，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)本公司法律風(fēng)險(xiǎn)的管控，處理公司的法律糾紛，工作小組積極參與公司經(jīng)營發(fā)展和企業(yè)深化改革相關(guān)的重要會(huì)議，遵循“三重一大”制度，結(jié)合法律知識(shí)，配合公司領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格把關(guān)經(jīng)營。公司在2014年審核通過了《人事考勤管理辦法》、《勞動(dòng)用工實(shí)施方案》、《關(guān)于差旅費(fèi)報(bào)銷方法》、《公用車輛使用管理辦法》、《關(guān)于節(jié)假日勤儉節(jié)約、嚴(yán)肅紀(jì)律的通知》等5項(xiàng)重要規(guī)章制度。各項(xiàng)規(guī)章制度審核效率達(dá)到100%，提高了決策管理水平，防范了決策風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)科學(xué)發(fā)展。

2、嚴(yán)格合同審核工作，杜絕重大法律糾紛

2014年，公司規(guī)范操作經(jīng)營管理行為，細(xì)化各類合同流程，加強(qiáng)合同處理實(shí)行時(shí)限管理、合同多系統(tǒng)協(xié)同管理應(yīng)用，減少合同風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步細(xì)化合同簽約審核流程。我公司專職人員2014年審核經(jīng)濟(jì)合同共計(jì) 99件，重要經(jīng)濟(jì)合同審核59件，其中工程合同35件、設(shè)備采購合同19件，重要產(chǎn)品合同5件，確保了合同審核率達(dá)到100%，加強(qiáng)了公司法律防范風(fēng)險(xiǎn)程度。

3、實(shí)行監(jiān)督檢查制度、強(qiáng)化全員法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

法律工作領(lǐng)導(dǎo)小組對公司的重大項(xiàng)目的合同和涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，指導(dǎo)各部門積極識(shí)別工作過程中各類風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)防范，確保法律風(fēng)險(xiǎn)最小化。

法律工作領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合公司發(fā)展實(shí)際需要，重點(diǎn)普及與公司經(jīng)營密切相關(guān)的《合同法》等普法工作，提高公司全員法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，增強(qiáng)干部員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，依法處理好企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的各項(xiàng)涉法業(yè)務(wù)，杜絕因違法違規(guī)引發(fā)重大法律糾紛案件。

4、發(fā)揮外聘律師效用，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控

集團(tuán)公司聘請的法律顧問也作為本公司法律顧問，在遇到重大決策的法律事務(wù)方面給予了有力支持，2014年提供的法律支持有兩件（次），在規(guī)避公司法律風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控方面起到保駕護(hù)航作用，同時(shí)，豐富了公司法律人員的專業(yè)知識(shí)。

二、存在的問題

 1、法律工作機(jī)構(gòu)建設(shè)尚不規(guī)范

從目前公司自身的內(nèi)部情況來看，還不具備專業(yè)的法律顧問，現(xiàn)有法律工作人員基本由公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門工作人員兼職，專業(yè)法律人員缺乏，并且尚未取得相應(yīng)的法律職業(yè)資格，專業(yè)化水平不高，經(jīng)驗(yàn)不夠，使得企業(yè)法律工作機(jī)構(gòu)服務(wù)水平難以得到保證。

2、法律工作的管理體系不健全

由于法律工作實(shí)施時(shí)間較短，企業(yè)法律人員缺乏專業(yè)的崗位培訓(xùn)，系統(tǒng)、詳盡的法律體系還沒有真正建立起來，現(xiàn)有的一些簡單的企業(yè)法律體系還無法滿足公司管理的要求，這成為企業(yè)影響法律管理水平的重要因素。

三、下一步法律工作計(jì)劃

1、提升法律工作人員專業(yè)素質(zhì)、完善法律工作機(jī)構(gòu)

加強(qiáng)法律工作人員專業(yè)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)水平，定期組織相關(guān)工作人員進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，逐步建立系統(tǒng)、高效、專業(yè)化的法律工作隊(duì)伍，服務(wù)企業(yè)經(jīng)營決策，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，杜絕重大法律糾紛案件發(fā)生，維護(hù)企業(yè)正常的經(jīng)營管理秩序。

2、健全法律工作管理體系，加強(qiáng)法律制度建設(shè)

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關(guān)鍵詞：公司法律事務(wù)問題措施

中圖分類號：D922文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號：1672-3791（2017）10（c）-0150-02

自進(jìn)入新世紀(jì)以來，我國在依法治國的道路上穩(wěn)步前行，廣大公司發(fā)展的內(nèi)外部法治環(huán)境有了極大的改善。但與此同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到法治環(huán)境的徹底性改變并非一朝一夕之事，我國在這一方面的工作開展經(jīng)驗(yàn)還較為不足，依然面臨著諸多的難題考驗(yàn)，對于公司法律事務(wù)的發(fā)展進(jìn)程產(chǎn)生了一定的阻礙影響。對此，本文將基于當(dāng)前我國社會(huì)發(fā)展新形勢下公司法律事務(wù)工作存在的問題來展開深入研究，并據(jù)此進(jìn)一步就提出了一些針對性的改進(jìn)措施，以期能夠?yàn)榇龠M(jìn)我國的公司法律事務(wù)發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

1新形勢下公司法律事務(wù)工作存在的問題

1.1管理機(jī)構(gòu)設(shè)置不完善

當(dāng)前我國絕大部分的公司都還不具備專業(yè)化的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，公司的法律事務(wù)工作大都是其他部門人員同時(shí)兼職負(fù)責(zé)，這不但導(dǎo)致法律事務(wù)工作效率大受影響，而且也會(huì)導(dǎo)致專業(yè)性明顯不足。另一方面，盡管部分公司也建立有法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，然而僅是起到象征性的意義，并未能夠明確的制定出具體化的制度要求，使得公司的法律事務(wù)工作長期處于不規(guī)范的狀態(tài)之中，也難以為公司的經(jīng)營管理人員提供以專業(yè)的法律咨詢服務(wù)。

1.2法律事務(wù)工作效果不佳

在公司的長期發(fā)展過程中，法律事務(wù)工作是其最為關(guān)鍵的一項(xiàng)核心資源要素。公司在法律事務(wù)工作當(dāng)中往往要付出巨大的成本代價(jià)，其中就包含了組織機(jī)構(gòu)的建設(shè)、設(shè)備采購、人員配置等多個(gè)方面的內(nèi)容。高水平的法律事務(wù)工作可實(shí)現(xiàn)對公司在復(fù)雜市場中受到風(fēng)險(xiǎn)影響的可能性大大降低。但是，目前仍有大量的公司未能夠?qū)⒎墒聞?wù)工作的潛在作用價(jià)值充分挖掘出來，公司在投入了大量的資源后，卻并未能夠獲取與之相對應(yīng)的收益。

1.3人員素質(zhì)水平普遍偏低

法律事務(wù)工作不僅有著廣泛的涉及領(lǐng)域，同時(shí)還有著較高的專業(yè)性要求，要求相關(guān)的工作人員必須具備有較高的綜合素質(zhì)與專業(yè)理論知識(shí)，并且伴隨著當(dāng)前我國市場化經(jīng)濟(jì)體制的高速化發(fā)展，現(xiàn)代公司所面臨著的市場環(huán)境也變得愈發(fā)復(fù)雜化，公司所承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)也越來越大，對于從事法律事務(wù)工作的人員相應(yīng)的也便有著更高的標(biāo)準(zhǔn)要求。但是，就從目前我國公司法律事務(wù)工作者的從業(yè)現(xiàn)狀來看，絕大多數(shù)法律事務(wù)工作人員都屬于兼職性質(zhì)，是公司為了應(yīng)對某項(xiàng)法律工作內(nèi)容而臨時(shí)從其他部門所抽調(diào)出來的人員，盡管這些人員可能在公司員工中屬于責(zé)任心較強(qiáng)的員工，工作起來一絲不茍，但是其畢竟不是專業(yè)的法律專業(yè)出身，缺乏相應(yīng)的專業(yè)理論知識(shí)與法律事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，在從事法律事務(wù)工作時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)力不從心的情況，使得公司將很難規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，對于法律事務(wù)工作的開展效果將會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。

2加強(qiáng)公司法律事務(wù)工作的措施

2.1完善有關(guān)公司法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)

公司法律事物工作的順利開展與法律事物管理機(jī)構(gòu)的建立有著密不可分的相關(guān)性，公司要想提高法律事務(wù)管理的開展成效，就必須要成立專業(yè)化的公司法律管理機(jī)構(gòu)來具體負(fù)責(zé)公司的日常法律事物，并通過公司管理領(lǐng)導(dǎo)來具體負(fù)責(zé)，明確出相應(yīng)的法律事務(wù)管理辦法、法律事務(wù)實(shí)施細(xì)則等措施來全面增強(qiáng)對法律事物管理工作的具體落實(shí)，確保此項(xiàng)工作能夠有效落實(shí)。同時(shí)確定出嚴(yán)格化的監(jiān)管制度措施，針對公司法律事務(wù)工作的具體開展情況展開監(jiān)督管理。而且，公司法律事務(wù)工作的實(shí)施也不能夠單單憑借法律事務(wù)管理部門，同時(shí)也要求其他有關(guān)聯(lián)的部門能夠給予必要的支持，積極配合法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)的日常管理工作，構(gòu)建起協(xié)同合作機(jī)制。

2.2正確認(rèn)識(shí)公司法律事務(wù)管理的重要性

首先要明確一點(diǎn)，公司領(lǐng)導(dǎo)對于公司資源起著主要的支配與決定權(quán)，因此，要想確保法律事務(wù)工作能夠在公司發(fā)展過程中發(fā)揮出應(yīng)有的作用價(jià)值，便應(yīng)當(dāng)從領(lǐng)導(dǎo)層著手來對這一項(xiàng)工作予以高度關(guān)注，只有得到了領(lǐng)導(dǎo)的支持才能夠確保法律事務(wù)工作的開展，獲得相應(yīng)的人力、物力支持。因而，公司領(lǐng)導(dǎo)便應(yīng)不斷加強(qiáng)對相關(guān)法律事務(wù)的學(xué)習(xí)，努力提升自身的法律素養(yǎng)，建立起現(xiàn)代化的法律經(jīng)營理念。其次，要大力加強(qiáng)公司全體員工的法律意識(shí)。員工是公司法律事務(wù)工作開展的主力軍，只有公司員工建立起了正確的法律觀念，方可實(shí)現(xiàn)在日常工作過程中提高對國家相關(guān)法律與公司規(guī)范的執(zhí)行力度，并可同時(shí)在公司的日常經(jīng)營、發(fā)展過程中建立起強(qiáng)烈的法律氛圍。對此，公司也就必須大力開展針對廣大員工的法律培訓(xùn)工作，采用深入淺出的間諜方式，引導(dǎo)全體員工積極配合好法律事務(wù)工作的順利開展。

2.3提高法律事務(wù)人員素質(zhì)水平

公司的法律事務(wù)管理工作對于人員專業(yè)能力有著較高的標(biāo)準(zhǔn)要求。相關(guān)的法律事務(wù)工作人員不但要具備有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)背景，同時(shí)還應(yīng)掌握一定的貿(mào)易知識(shí)、管理知識(shí)等內(nèi)容，要能夠在處理相關(guān)法律事務(wù)工作知識(shí)，能夠代表公司開展對外來往，起到公司法律發(fā)言人的角色。這對于法律事務(wù)工作者而言，除了有著一定的專業(yè)知識(shí)要求外，同時(shí)還對于其個(gè)人的人際交往能力、臨時(shí)變通能力等也有著一定的要求。為了確保法律事務(wù)管理人員能夠具備有較高的綜合素養(yǎng)，就必須要確定出高度嚴(yán)格的人才篩選機(jī)制，以期能夠促進(jìn)對法律事務(wù)人員綜合素質(zhì)水平的全面提升。

3結(jié)語

總的來說，在當(dāng)前的社會(huì)發(fā)展新形勢之下，公司法律事務(wù)管理工作的順利開展對于公司發(fā)展而言意義重大?，F(xiàn)代公司要想加強(qiáng)對法律事務(wù)工作的準(zhǔn)確認(rèn)知，就必須采取一定的措施手段來開展好法律事務(wù)管理工作，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)結(jié)合以當(dāng)前新形勢之下我國公司的普遍發(fā)展規(guī)律與特征，來選找到適宜于公司發(fā)展的新型法律管理途徑，以期能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)公司的長久、可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn) 

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篇3

外聘法律顧問管理辦法最新版第一章 總則

第一條 為規(guī)范外聘律師管理，充分發(fā)揮外聘律師作用，提升公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力和水平，避免和減少經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)公司的合法權(quán)益，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于省公司、所屬分公司及子公司。

第三條 公司外聘律師是指公司通過簽訂法律顧問聘請合同從律師事務(wù)所聘請的為公司提供合同約定范圍內(nèi)法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)律師。

公司外聘律師包括常年法律顧問和專項(xiàng)法律顧問。常年法律顧問是指公司從律師事務(wù)所聘請的為公司提供一年以上合同范圍內(nèi)法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)律師。專項(xiàng)法律顧問是指公司從律師事務(wù)所聘請的為公司處理特定法律事項(xiàng)的執(zhí)業(yè)律師。

第二章 外聘律師的管理

第四條 外聘律師管理應(yīng)遵循統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的原則。省公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)省公司外聘律師管理工作，指導(dǎo)、監(jiān)督各分公司、子公司外聘律師管理。各分公司、子公司負(fù)責(zé)本公司外聘律師管理。

第五條 省公司法律事務(wù)部在外聘律師管理工作中的職責(zé)：

(一)制定外聘律師管理辦法。

(二)向公司領(lǐng)導(dǎo)推薦擬聘用律師事務(wù)所及外聘律師。

(三)組織律師事務(wù)所及外聘律師的選聘和談判。

(四)審核公司與律師事務(wù)所簽訂的法律服務(wù)合同。

(五)指定專人負(fù)責(zé)與外聘律師溝通聯(lián)系，協(xié)助、監(jiān)督外聘律師的工作。

(六)監(jiān)督所聘用律師事務(wù)所、外聘律師遵守執(zhí)業(yè)紀(jì)律、恪守職業(yè)道德，維護(hù)公司利益，按照公司要求提交書面工作報(bào)告或結(jié)案報(bào)告。

(七)對所聘用律師事務(wù)所、外聘律師的服務(wù)水平和質(zhì)量進(jìn)行考核，并報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)。

(八)指導(dǎo)、監(jiān)督各分公司、子公司外聘律師管理工作。

第六條 公司所屬分公司、子公司在外聘律師管理中的職責(zé)：

(一)根據(jù)省公司外聘律師管理辦法及工作需要，決定是否聘用律師事務(wù)所及外聘律師，并報(bào)省公司法律事務(wù)部備案。

(二)根據(jù)省公司授權(quán)與律師事務(wù)所簽訂法律服務(wù)合同。

(三)由法務(wù)負(fù)責(zé)人與外聘律師溝通聯(lián)系，協(xié)助、監(jiān)督外聘律師的工作。

(四)監(jiān)督所聘用律師事務(wù)所、外聘律師遵守執(zhí)業(yè)紀(jì)律,恪守職業(yè)道德，維護(hù)公司利益，要求其積極完成委托事項(xiàng)并反饋工作進(jìn)展，報(bào)告工作結(jié)果(必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提交書面工作報(bào)告或結(jié)案報(bào)告)。

(五)對所聘用律師事務(wù)所、外聘律師服務(wù)水平和質(zhì)量進(jìn)行考核，并向分公司領(lǐng)導(dǎo)及省公司法律事務(wù)部匯報(bào)。

第七條 省公司對各分公司、子公司外聘律師事務(wù)所及律師聘用實(shí)行備案管理。各分公司、子公司應(yīng)當(dāng)將外聘律師事務(wù)所及律師聘用情況，報(bào)省公司法律事務(wù)部備案。外聘律師事務(wù)所及律師情況包括如下內(nèi)容：

(一)律師事務(wù)所簡介及所聘律師簡歷。

(二)服務(wù)方案。

(三)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

(四)成功案例。

(五)所獲榮譽(yù)。

第三章 外聘律師的聘用

第八條 律師事務(wù)所及律師的聘用，應(yīng)按照公開公正、競爭擇優(yōu)的原則，綜合衡量律師事務(wù)所信譽(yù)及實(shí)力、指派律師的專業(yè)能力、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德、工作態(tài)度和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)聘用。

公司及各分公司、子公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先聘用全國、省、市優(yōu)秀律師事務(wù)所及律師。

第九條 公司及各分公司、子公司可聘請律師事務(wù)所的專職律師擔(dān)任常年法律顧問，協(xié)助處理日常綜合性法律事務(wù)，提供綜合性法律服務(wù);也可聘請律師事務(wù)所的專職律師擔(dān)任專項(xiàng)法律顧問，為公司特定項(xiàng)目提供法律服務(wù)。

第十條 擬聘用的律師事務(wù)所或律師一般應(yīng)具備下列基本條件:

(一)團(tuán)隊(duì)專業(yè)背景、服務(wù)質(zhì)量、職業(yè)道德、社會(huì)評價(jià)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在同業(yè)具有明顯優(yōu)勢。

(二)所執(zhí)業(yè)的律師事務(wù)所在本地區(qū)具有一定的規(guī)模和較強(qiáng)的實(shí)力,業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)高，具有良好的執(zhí)業(yè)形象和執(zhí)業(yè)影響。

(三)近三年無不良執(zhí)業(yè)記錄，律師事務(wù)所及主要合伙人近三年沒有遭受過行政處罰。

(四)已在與本公司具有競爭性質(zhì)的公司或分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任法律顧問者，不得聘用作為法律顧問。

優(yōu)先入選條件：

(一)近三年曾被評選為全國或全省優(yōu)秀律師事務(wù)所的優(yōu)先入選。

(二)熟悉廣電行業(yè)特點(diǎn)，并有較為豐富的為國有企業(yè)服務(wù)的成功經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

第十一條 聘用為常年法律顧問的外聘律師應(yīng)承擔(dān)如下工作:

(一)解答公司提出的有關(guān)法律問題，為公司的管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律咨詢，必要時(shí)出具法律意見書。

(二)為公司建立、健全各種規(guī)章制度提供相關(guān)的意見和建議。

(三)提供與公司運(yùn)營和業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各類法律信息。

(四)協(xié)助公司對職工進(jìn)行普法教育，舉辦與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律培訓(xùn)。

(五)對公司法律事務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)和幫助。

(六)草擬、修改、審查公司各類合同、協(xié)議及其他法律文書。

(七)為公司重大項(xiàng)目建設(shè)提供咨詢、出具法律意見及準(zhǔn)備相關(guān)法律文件，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)。

(八)接受公司委托擔(dān)任公司訴訟、仲裁、行政復(fù)議、聽證等法律程序的人。

(九)對于公司競爭對手在報(bào)刊、雜志、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等公共傳播媒體上的任何詆毀、貶低公司的傳播行為，須通過法律手段予以制止，必要時(shí)通過起訴等方式挽回?fù)p失。

(十)每半年應(yīng)向公司專題匯報(bào)一次公司運(yùn)營過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出對策和建議，同時(shí)匯報(bào)有關(guān)訴訟或重大委托事項(xiàng)的情況。

(十一)根據(jù)公司要求，法律顧問每周至少一次在公司辦公處所處理相關(guān)的法律事務(wù)。

(十二)辦理公司交辦的其他法律事務(wù)。

第十二條 公司外聘法律顧問選定后，公司應(yīng)當(dāng)與律師事務(wù)所簽訂法律顧問聘請合同，該合同包括但不限于以下內(nèi)容：

(一) 提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所名稱、律師姓名、執(zhí)業(yè)證號。

(二) 工作范圍和主要內(nèi)容、工作時(shí)間、具體工作任務(wù)和要求。

(三) 聘期起止時(shí)間。

(四) 提供服務(wù)或方式。

(五) 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)價(jià)格及支付方式。

(六) 雙方權(quán)利、義務(wù)。

(七)保守企業(yè)商業(yè)秘密的期限和責(zé)任。

(八) 工作成果的接收和考核。

(九) 違約責(zé)任及爭議解決辦法。

(十) 合同的變更和解除。

(十一)其他需要約定的內(nèi)容。

第十三條 法律顧問費(fèi)用應(yīng)采取分期支付的方式。

第十四條 聘請常年法律顧問的法律服務(wù)合同實(shí)行一年一簽的原則。

第十五條 法律顧問合同期滿或終止前，雙方如有意續(xù)聘，應(yīng)及時(shí)就續(xù)聘條件進(jìn)行磋商，以保證法律服務(wù)的連續(xù)性。法律顧問合同因期滿或法律服務(wù)事項(xiàng)完成而終止后，律師事務(wù)所或律師應(yīng)及時(shí)寫出總結(jié)報(bào)告。

第十六條 公司外聘律師在工作中接觸了解到的有關(guān)公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理和對外聯(lián)系活動(dòng)中的商業(yè)秘密，負(fù)有保守秘密的義務(wù)，其保密責(zé)任不因法律顧問聘請合同的終止而免除。

第十七條 公司外聘律師有下列行為的，應(yīng)及時(shí)向律師事務(wù)所反映并可依法解除法律顧問聘請合同，并要求賠償損失。

(一)在法律顧問合同有效期內(nèi)擔(dān)任有競爭關(guān)系的對方企業(yè)的人。

(二) 在公司與其受聘的其他企業(yè)之間發(fā)生爭議時(shí)， 對方參加訴訟或仲裁。

(三)在訴訟或仲裁活動(dòng)中擔(dān)任對方當(dāng)事人的人。

(四)其他損害企業(yè)合法權(quán)益或違反聘請合同的行為。

第十八條 常年法律顧問聘用期滿或?qū)ｍ?xiàng)法律事務(wù)完成后，應(yīng)對外聘法律顧問所提供法律服務(wù)進(jìn)行綜合考核評價(jià)，并將考核情況報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)及省公司法務(wù)部，評價(jià)結(jié)果將作為次年是否續(xù)聘的主要依據(jù)。

第十九條 省公司法律事務(wù)部逐步建立律師事務(wù)所備選庫，將工作業(yè)績優(yōu)良、執(zhí)業(yè)敬業(yè)的律師事務(wù)所及律師列入律師數(shù)據(jù)庫。列入備選庫的律師事務(wù)所及外聘律師在同等條件下優(yōu)先獲聘。

省公司法律事務(wù)部根據(jù)具有公信力的專業(yè)法律服務(wù)排名及評價(jià)意見、各律師事務(wù)所及相關(guān)律師的業(yè)績、經(jīng)驗(yàn)和對客戶的服務(wù)態(tài)度及其對本公司提供法律服務(wù)的考核記錄等因素，綜合考量，制作并隨時(shí)更新律師事務(wù)所備選庫名單。

第二十條 外聘律師不能勝任常年法律顧問或?qū)ｍ?xiàng)委托工作的，應(yīng)及時(shí)要求外聘律師事務(wù)所更換律師。

外聘律師在提供常年法律服務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)法律服務(wù)過程中嚴(yán)重失職或嚴(yán)重侵害公司利益的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)，解除外聘律師事務(wù)所的法律服務(wù)合同直至追究相關(guān)律師事務(wù)所的賠償責(zé)任。有犯罪嫌疑的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第四章 附則

第二十一條 各分公司及子公司在外聘律師管理工作中疏于管理或未按照本辦法履行報(bào)告、備案，應(yīng)按照公司有關(guān)規(guī)定給予處罰。給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，還應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人員的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

第二十二條 本規(guī)定之前已聘用律師事務(wù)所及律師的，可按原約定期限繼續(xù)聘用。聘用期滿后，按本規(guī)定重新確定是否續(xù)聘。

第二十三條 本規(guī)定由省公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本規(guī)定自之日起施行。

律師的業(yè)務(wù)的范圍中國《律師法》第二十五條明確規(guī)定了律師為社會(huì)提供法律服務(wù)的內(nèi)容和范圍：

(一)擔(dān)任法律顧問;

(二)擔(dān)任訴訟人;

(三)擔(dān)任刑事辯護(hù)人;

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【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)評估

風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營管理的一部分。企業(yè)時(shí)時(shí)處處面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)無疑是其最終表現(xiàn)形式。因此，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的管理說到底是法律風(fēng)險(xiǎn)的管理。國網(wǎng)河南省電力公司濮陽供電公司（以下簡稱濮陽公司）實(shí)行全方位全過程法律風(fēng)險(xiǎn)管理，該模式具體由“三大模塊”“六大要素”構(gòu)成。“三大模塊”是指法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息辨析、法律風(fēng)險(xiǎn)評估和法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對；“六大要素”是指組織、職能、制度、流程、文化和信息系統(tǒng)。

一、實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目化管理

對法律風(fēng)險(xiǎn)分析、控制和評估工作實(shí)施項(xiàng)目化管理，根據(jù)項(xiàng)目管理原理和方法，成立項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，包括領(lǐng)導(dǎo)小組、項(xiàng)目組和聯(lián)合工作組。項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組主要負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)項(xiàng)目開展，調(diào)配項(xiàng)目資源，協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)，由公司領(lǐng)導(dǎo)任組長，各部門負(fù)責(zé)人任成員。項(xiàng)目工作組主要負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的組織管理和具體實(shí)施，由公司法律顧問、外聘律師和咨詢顧問人員組成。聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)開展過程中部門間的信息傳遞、溝通工作，由各專業(yè)骨干和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員組成。

二、明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息

首先，按照國網(wǎng)公司、省公司對法律工作的要求，制定法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，用以衡量法律風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，充分反映上級單位、“三全五依”法律目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略、資源分布和工作計(jì)劃執(zhí)行情況。其次，從內(nèi)部和外部兩個(gè)維度明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息，外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素主要包括法律法規(guī)的出臺(tái)和修訂，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、用電客戶、利益相關(guān)方等法律主體對企業(yè)的法律行為等因素，內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素主要包括企業(yè)的組織職能、制度流程、風(fēng)險(xiǎn)文化、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好、法律素質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等。再次，采用管理學(xué)上的SWOT分析法（又稱動(dòng)態(tài)分析法）進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析，從優(yōu)勢（Strength）、劣勢（Weakness）、機(jī)會(huì)（Opportunity）和威脅（Threat）四個(gè)維度把研究對象調(diào)查列舉出來，并依照矩陣形式排列，從中得出結(jié)論，最終形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析報(bào)告，作為評估法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境參照。

三、開展法律風(fēng)險(xiǎn)評估

第一，首先要做的是進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)辨析。制定法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指南，構(gòu)建起完整的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，梳理出各部門的主要管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)，搜集相關(guān)的法律、法規(guī)、訴訟案件、投訴材料等，運(yùn)用法規(guī)梳理法、德爾菲法、案例分析法和頭腦風(fēng)暴法等方法逐一判斷每項(xiàng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并確定風(fēng)險(xiǎn)名稱及風(fēng)險(xiǎn)行為，征求部門意見并集中會(huì)審后，形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

第二，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析。從資源配置、獎(jiǎng)懲機(jī)制、職責(zé)權(quán)限、過程監(jiān)控、部門內(nèi)法律審查、執(zhí)行者能力要求、法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、專業(yè)法律審查八個(gè)分析維度，對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行分析，制作企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析表，并內(nèi)置相關(guān)計(jì)算公式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)值及損失度的自動(dòng)計(jì)算；組織項(xiàng)目組專家團(tuán)隊(duì)對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析表中各種風(fēng)險(xiǎn)行為的相關(guān)分析維度逐一評估；根據(jù)部門和專家意見調(diào)整分析結(jié)果。

第三，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。利用K-MEAN聚類法功能軟件（SPSS），對全部企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)水平評價(jià)數(shù)值進(jìn)行聚類分析，確定法律風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)，劃分為五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級；統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)等級等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，繪制相關(guān)表格；分別從部門維度、外部主體維度、部門和外部主體交叉維度以及經(jīng)營管理流程維度，利用風(fēng)險(xiǎn)疊加圖法、風(fēng)險(xiǎn)等級圖法、風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法等，從風(fēng)險(xiǎn)分布特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)趨勢、風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；進(jìn)一步對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為從法律專業(yè)角度開展分析，提出法律上的意見建議，納入公司法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

四、進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

首先，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)偏好，選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)之一或組合。其次，對法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀開展評估，篩選風(fēng)險(xiǎn)行為及法律風(fēng)險(xiǎn)，制作評估表，由各相關(guān)部門對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀開展自評，形成最終企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀評估表，撰寫完成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀評估報(bào)告。再次，制定實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，從制度、流程、活動(dòng)等角度提出控制措施，包括制度流程類、資源配置類、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類、培訓(xùn)類、技術(shù)手段類、活動(dòng)類、信息類等。最后，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的內(nèi)容調(diào)整完成后，確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的責(zé)任部門、完成標(biāo)志、配合部門、完成進(jìn)度等內(nèi)容，并最終形成整體企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃。實(shí)施過程中把握“用盡可能少的措施控制盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)”原則。

五、實(shí)行監(jiān)督檢查

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（一）注重訴訟案件應(yīng)訴工作1.嚴(yán)格執(zhí)行訴訟案件上報(bào)制度。基層單位務(wù)必在發(fā)案后第一時(shí)間上報(bào)公司法律合規(guī)部統(tǒng)一處理，各單位不得擅自行事。2.嚴(yán)格執(zhí)行訴訟案情分析制度。公司訴訟業(yè)務(wù)處理實(shí)現(xiàn)程序化，收案后專人負(fù)責(zé)程序處理；程序處理完畢后由總法律顧問或法律合規(guī)部部長指定專人承辦案件；承辦人接案后，第一時(shí)間了解案情，進(jìn)行案情綜合分析形成分析報(bào)告上傳或上會(huì)，在法律合規(guī)部群中或部室案件分析會(huì)上集體發(fā)表意見確定訴訟策略。3.嚴(yán)格執(zhí)行訴訟案件跟蹤制度。隨卷一起流轉(zhuǎn)的還有訴訟案件跟蹤一覽表，表中對案件基本情況要做出說明，并由承辦人填寫處理意見，然后報(bào)總法律顧問后，根據(jù)案情重大情況逐級上報(bào)至公司主管領(lǐng)導(dǎo)，此表在訴訟全部處理完畢后隨卷封存。4.嚴(yán)格執(zhí)行訴訟案件小結(jié)制度。案件終了后，由案件專辦人員對案件處理情況進(jìn)行小結(jié)，一并隨卷封存，以便今后借鑒，經(jīng)典案列可入選法律事務(wù)簡報(bào)，能起到舉一反三的效果。

（二）有序開展非訴訟業(yè)務(wù)1.堅(jiān)持四項(xiàng)審核。即合同審核、授權(quán)委托書、規(guī)章制度、公司重大決策的審核。合同審核分兩部分，第一部分是合同簽訂前審查，第二部分是合同大檢查，針對全公司外欠款合同深入項(xiàng)目，確保審核合同率，做到了對全公司合同全面掌控，并對高風(fēng)險(xiǎn)合同制定具體的防范措施。2.堅(jiān)持普法教育。在對施工中各類合同進(jìn)行審核的同時(shí)，公司積極開展了普法宣傳教育活動(dòng)，將法律知識(shí)送到施工一線去。近年來分期在公司機(jī)關(guān)對財(cái)務(wù)、物資設(shè)備、計(jì)劃人員進(jìn)行了法律知識(shí)培訓(xùn)；利用到項(xiàng)目、分公司處理訴訟業(yè)務(wù)、法律援助的機(jī)會(huì)，召集片區(qū)人員進(jìn)行法律普法教育。幾十場的大型普法，若干場的法律培訓(xùn)，提高了全員的法律意識(shí)，實(shí)現(xiàn)了公司普法之初定的目標(biāo)：“普法的目的不是讓每個(gè)人都精通法律，而是讓每個(gè)人都有法律意識(shí)。”公司于2011年初組建了法律事務(wù)交流群，當(dāng)前群成員近200余人。公司邀請了長春鐵路法院、成都鐵路法院、集團(tuán)公司法律合規(guī)部領(lǐng)導(dǎo)及地方律師事務(wù)所資深律師加入群中，為廣大職工解決法律問題提出了權(quán)威的意見，也為法律事務(wù)部在具體承辦案件糾紛中，提供法律援助意見和指導(dǎo)。該群的組建，提升了法律合規(guī)部在公司及職工中的影響，為進(jìn)一步開展法律工作提供了群眾基礎(chǔ)。3.堅(jiān)持法企共建。在公司內(nèi)部加強(qiáng)法律知識(shí)宣傳，提高職工的法律意識(shí)的同時(shí)，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)胤ㄔ夯?dòng)關(guān)系。請法官從審判及第三方的角度對公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作及工作中的法律問題提出意見和建議。近兩年的工作中與多家法院建立了互動(dòng)，為企業(yè)在公平的法制環(huán)境中發(fā)展墊定了基礎(chǔ)。4.堅(jiān)持重大項(xiàng)目法律援助。為直屬項(xiàng)目部、分公司在施工過程中遇到的法律問題提供書面的咨詢意見書，規(guī)避了合同帶給我們的風(fēng)險(xiǎn)，為下一步施工創(chuàng)造了良好的環(huán)境。5.堅(jiān)持項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評估。針對重、難點(diǎn)項(xiàng)目，臨近完工的項(xiàng)目進(jìn)行合同、訴訟風(fēng)險(xiǎn)評估，階段性對公司合同情況進(jìn)行大檢查工作。對重、難點(diǎn)項(xiàng)目，臨近完工的項(xiàng)目與公司審計(jì)部配合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，結(jié)合項(xiàng)目的經(jīng)營情況，對照項(xiàng)目對下欠款的余額表，對評估中發(fā)現(xiàn)的合同、訴訟風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)項(xiàng)目部予以規(guī)避。項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評估工作，把四項(xiàng)審核中的合同審核向更深更廣的方向推進(jìn)。

（三）強(qiáng)化債務(wù)清收與優(yōu)化公司制訂了分片包干制度、定期跟蹤制度、打調(diào)結(jié)合制度來進(jìn)行債務(wù)清收清欠工作。分片包干制度，即根據(jù)已完工項(xiàng)目分布情況，按區(qū)域劃分為山東片、武漢片、云南片、長春片等區(qū)域，每區(qū)域由專人負(fù)責(zé)清收清欠。定期跟蹤制度，即制作《債權(quán)清收情況跟蹤一覽表》，以表格的方式體現(xiàn)重點(diǎn)項(xiàng)目清收的基本情況，既便于領(lǐng)導(dǎo)掌握清欠動(dòng)態(tài)，也便于具體承辦人不在位時(shí)，其他人員能跟進(jìn)。打調(diào)結(jié)合制度，即法律手段與清欠手段結(jié)合的制度，針對欠款時(shí)間長，業(yè)主還款能力弱，政府融資癱瘓的項(xiàng)目欠款，敢于使用法律武器，在常規(guī)清欠基礎(chǔ)上，以法律訴訟為手段為企業(yè)減輕債負(fù)。公司制訂了逐級談判、分期付款、債權(quán)轉(zhuǎn)讓、債務(wù)優(yōu)化、末次付款終結(jié)風(fēng)險(xiǎn)等制度對公司已完項(xiàng)目的債務(wù)進(jìn)行優(yōu)化，做到在債務(wù)處理方面有禮有節(jié)，既合理控制了債務(wù)規(guī)模，也有效地控制了債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

二、創(chuàng)新機(jī)制的效果

（一）公司上下兩個(gè)意識(shí)得到了提高通過近幾年的工作，公司所屬各單位的契約意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到了加強(qiáng)。工程項(xiàng)目遇到有法律方面的問題，第一時(shí)間想到法律合規(guī)部。有的通過QQ群、電話聯(lián)系。有的項(xiàng)目遇到疑似問題，項(xiàng)目經(jīng)理親自帶領(lǐng)項(xiàng)目有關(guān)人員，攜帶資料到機(jī)關(guān)法律合規(guī)部確認(rèn)是否有風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)該說項(xiàng)目部在施工生產(chǎn)中都把法律管理問題提到了一個(gè)新高度，法律事務(wù)工作在公司生產(chǎn)、經(jīng)營過程中也體現(xiàn)了其應(yīng)有的作用。

篇6

1、參加江蘇中電設(shè)備有限公司的股份制改造變更為中電電氣（江蘇）股份有限公司的全過程，配合外聘律師事務(wù)所的法律盡責(zé)調(diào)查，適時(shí)提供法律建議和服務(wù)。

2、參與中電電氣（南京）光伏有限公司對中電電氣（南京）新能源有限公司和中電電氣（上海）太陽能科技有限公司兩個(gè)組件公司并購，審查并購文件。

3、參與股份公司營銷政策的制定，審查制度合法性；評估、修訂變壓器銷售合同文本，審查修改于制度配套使用的《商協(xié)議》等合同文本。

4、參與中電電氣集團(tuán)有限公司與南京鐵路建設(shè)有限公司共同成立南京南站光伏發(fā)電有限責(zé)任公司的相關(guān)合作協(xié)議審查、修改，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估。

5、參與中電電氣（江蘇）股份有限公司對通化變壓器制造有限公司股權(quán)收購和業(yè)務(wù)開展情況的前期考察、調(diào)研工作，提出法律意見。

6、參與中電電氣集團(tuán)有限公司與大同煤礦集團(tuán)機(jī)電裝備制造有限公司合資成立大同煤礦集團(tuán)機(jī)電裝備中電電氣有限公司的工作，對合作協(xié)議、公司章程進(jìn)行草擬、審查，辦理公司設(shè)立的工商登記事務(wù)。

（二）、根據(jù)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，對重大法律風(fēng)險(xiǎn)提交評估報(bào)告，供管理層參考。

1、1月向相關(guān)部門提交《企業(yè)勞動(dòng)管理法律指引》，對企業(yè)常見的《勞動(dòng)合同法》相關(guān)的適用問題進(jìn)行詳細(xì)的解釋與指導(dǎo)。

2、2月向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提交《關(guān)于中電電氣（南京）光伏有限公司對中電電氣（南京）新能源有限公司和中電電氣（上海）太陽能科技有限公司股權(quán)收購的法律意見書》。

3、6月向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)和人力資源部提交《2011年上半年勞動(dòng)爭議案件評估報(bào)告》，對因公司不規(guī)范行為引發(fā)的多起勞動(dòng)爭議案件進(jìn)行剖析，總結(jié)原因、問題，提出改進(jìn)建議。

（三）、為子公司、職能部門提供有效法律服務(wù)，處理重大法律糾紛；檢查異地子公司法律工作開展情況。

1、為江蘇中電輸配電有限公司與福建建德三師水泥有限公司的變壓器質(zhì)量糾紛提供法律建議，擬定和解方案。

2、調(diào)查、處理江蘇中電輸配電有限公司與大唐漳州風(fēng)電有限公司的變壓器質(zhì)量糾紛，提出了可行的處理方案、建議。

3、協(xié)助企管部處理臨時(shí)用工陶紀(jì)明的工傷補(bǔ)償事宜，與對方協(xié)商達(dá)成協(xié)議。

4、對合同履行中的爭議，草擬書面函件與客戶協(xié)商；對客戶違約，可能造成公司重大損失的合同，指導(dǎo)銷售員從客戶處取得違約證據(jù)，如kunye c0,limited公司推遲交貨，指導(dǎo)銷售員取得對方書面認(rèn)可手續(xù)。全年共為子公司、職能部門提供各類法務(wù)服務(wù)60余次。

通過上述工作，化解糾紛，弱化矛盾，避免了訴訟案件的發(fā)生，維護(hù)了公司形象。

（四）、檢查、監(jiān)督江西景新公司法律服務(wù)工作開展情況。

1、監(jiān)督江西景德半導(dǎo)體新材料有限公司法務(wù)工作開展：保持與外聘駐公司律師的密切聯(lián)系，定期檢查工作日志，及時(shí)協(xié)調(diào)處理重大問題。

2、 要求江西法務(wù)對全部涉外采購合同進(jìn)行梳理，對未履行完畢的每份合同的簽訂、變更、終止的法律手續(xù)是否完備、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)給予說明并給出法律意見。

3、 監(jiān)督合同履行，及時(shí)處理糾紛：對因付款延遲導(dǎo)致大量供應(yīng)商不滿引起的合同履行問題進(jìn)行協(xié)調(diào)，提供解決方案；對于供氣公司要求漲價(jià)引起的重大糾紛，適時(shí)指導(dǎo)、草擬函件，提出法律建議等。

4、與其它部門合作，參與公司項(xiàng)目的決算工作。

（五）、積極維護(hù)和拓展外部司法關(guān)系，為解決集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造良好的外部司法環(huán)境。維護(hù)與揚(yáng)中公檢法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)的關(guān)系；拓展與省高院、鎮(zhèn)江中院、江寧法院、江寧公安的聯(lián)系溝通，與兩地司法機(jī)關(guān)保持良好的工作聯(lián)系。

二、基礎(chǔ)管理目標(biāo)完成情況

（一）、清收應(yīng)收賬款，維護(hù)資金安全。

1、工作業(yè)績：

⑴ 超期貨款：全年共處理超期貨款4253.6萬元，其中2011年遺留2088.8余萬元，2011年新移交2164.4萬元。截至2011年11月底，共回籠超期貨款2370萬元，清戶169戶。

⑵ 離職銷售員欠款清理：經(jīng)過一年時(shí)間的訴訟，第一批訴訟的25件離職銷售員欠款案件一審已全部結(jié)案，回籠欠款15萬元。

2、工作措施：

⑴ 超期貨款方面加強(qiáng)訴訟力度。為加快超期貨款清收速度，重點(diǎn)通過訴訟方式清收。積極協(xié)調(diào)各方，充分利用司法資源，共訴訟案件29起，結(jié)案23起，結(jié)案率80%，另有2起案件已凍結(jié)金額73萬余元。全年通過訴訟而回籠貨款621萬元。

⑵ 堅(jiān)持出差，深入每個(gè)客戶實(shí)地了解貨款逾期支付情況，對客戶提出質(zhì)量等問題及時(shí)予以解決，回籠貨款。

（二）、嚴(yán)格執(zhí)行合同評審制度，評審全集團(tuán)對外經(jīng)濟(jì)合同。

1、審查、草擬重大合同：參與談判、審查與丘博保險(xiǎn)（中國）有限公司保險(xiǎn)合同，與人民電器廠、華達(dá)物資公司、正泰公司的戰(zhàn)略合作協(xié)議，與德國海德里希設(shè)備有限公司買賣合同的重大合同，提出法律意見；起草中電電氣（南京）特種變壓器有限公司與上海地澳自動(dòng)化科技有限公司專利許可、技術(shù)合作開發(fā)協(xié)議等重要合同。

2、嚴(yán)格按責(zé)任狀要求做好日常合同評審工作：今年面對人員減少、工作量增加的問題，法務(wù)部發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，精誠團(tuán)結(jié)，加強(qiáng)合作，克服困難，保障合同評審日常工作按時(shí)完成。

⑴ 截止至11月底，評審變壓器銷售合同2800余份，重點(diǎn)審查客戶資信，識(shí)別安裝公司、皮包公司等履行能力不能保障的客戶，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。

⑵ 對非標(biāo)產(chǎn)品庫存，逐份審查合同，向運(yùn)營計(jì)劃中心核實(shí)履行情況，分析法律風(fēng)險(xiǎn)，對每臺(tái)產(chǎn)品給出處理意見。

⑶ 對在評審中發(fā)現(xiàn)的未簽訂合同先發(fā)貨、預(yù)付款（全款）未到先發(fā)貨引起的法律風(fēng)險(xiǎn)予以匯報(bào)，指出問題，提出法律意見。

3、評審集團(tuán)及股份公司采購合同2900余份；基建及其他合同193份。對此類合同，重點(diǎn)審查合同是否與招標(biāo)結(jié)論一致；對采購特殊產(chǎn)品如危險(xiǎn)品、勞保用品等國家規(guī)定必須取得特殊生產(chǎn)許可的，嚴(yán)把資質(zhì)關(guān)，審查供應(yīng)商相關(guān)證照；對生產(chǎn)、質(zhì)檢用設(shè)備要求留質(zhì)保金；根據(jù)運(yùn)輸公司人員協(xié)助卸貨受傷事故，提示完善采購合同文本，預(yù)防將來再發(fā)生卸貨人身損害風(fēng)險(xiǎn)。

4、評審光伏產(chǎn)業(yè)子公司各類別合同合計(jì)698份（國內(nèi)銷售220份，國內(nèi)采購478份），著重審查對方單位資信，對合同提出了修改意見。

5、根據(jù)新公司的建設(shè)及集團(tuán)各子公司發(fā)展情況，適時(shí)制定、修訂標(biāo)準(zhǔn)合同范本。

⑴ 根據(jù)江西景德半導(dǎo)體新材料有限公司的建設(shè)進(jìn)度，及時(shí)制定銷售合同文本。

⑵ 根據(jù)勞動(dòng)爭議仲裁經(jīng)驗(yàn)，重新修訂勞動(dòng)合同文本，使之更加完善。

（三）、 規(guī)范商標(biāo)與工商登記管理事務(wù)，維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

1、為建立商標(biāo)管理體系，在集團(tuán)內(nèi)實(shí)施規(guī)范的商標(biāo)管理，制定《集團(tuán)商標(biāo)管理制度》并公布實(shí)施。

2、打擊商標(biāo)侵權(quán)和對公司不正當(dāng)競爭行為：針對江蘇寶亨新電氣有限公司、揚(yáng)中市中電電工設(shè)備廠、國際中電集團(tuán)、中電變壓器股分有限公司等使用與我集團(tuán)近似商標(biāo)，利用字號相近虛假宣傳等不正當(dāng)競爭行為，集團(tuán)已對以上公司提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟和不正當(dāng)競爭訴訟，共3起案件。其中不正當(dāng)競爭訴訟一審勝訴，判決支持我方全部訴訟請求，判對方賠償30萬元（對方提起上訴，二審中）；其余兩案仍在審理中。

3、為策應(yīng)變壓器、組件兩大產(chǎn)品的海外銷售，保護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)，按注冊方案推進(jìn)海外商標(biāo)注冊，上半年共取得國內(nèi)外17件商標(biāo)權(quán)證。

4、及時(shí)辦理工商年檢及日常工商行政事務(wù)，確保集團(tuán)及子公司各項(xiàng)工商登記合法、有效：辦理中電電氣（江蘇）股份有限公司設(shè)立、變更登記；辦理中電電氣（鎮(zhèn)江）電力變壓器有限公司成立工商登記；辦理中電電氣（南京）新能源有限公司和中電電氣（上海）太陽能科技有限公司因被收購而引起的工商變更、外資注銷等各項(xiàng)事務(wù)；辦理江西景德半導(dǎo)體新材料有限公司名稱變更；辦理集團(tuán)、各子公司各項(xiàng)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證年檢等事宜。

（四）、多形式多渠道靈活開展法律培訓(xùn)與宣傳，努力提高集團(tuán)管理層和員工的法律素質(zhì)。

1、按年度培訓(xùn)計(jì)劃，本年度共對新上崗的營銷員進(jìn)行合同法培訓(xùn)4次，培訓(xùn)人次120人，課時(shí)16課時(shí)。

2、為了提高集團(tuán)及子公司人事管理者的法律基礎(chǔ)知識(shí)，安排外聘顧問楊惠弟進(jìn)行勞動(dòng)法相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)2次，重點(diǎn)講解了規(guī)章制度的制定、應(yīng)用，勞動(dòng)關(guān)系建立、解除等法律知識(shí)和實(shí)踐要求。

3、針對近年職務(wù)犯罪多發(fā)，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的情況，為教育銷售員，提高法律意識(shí)，減少職務(wù)犯罪發(fā)生，在半年度營銷會(huì)議上對全體與會(huì)銷售員進(jìn)行預(yù)防職務(wù)犯罪培訓(xùn)。

4、在《中電人》法律專欄發(fā)稿，進(jìn)行法律教育宣傳。共刊載《安全案例宣傳之資信調(diào)查》等 篇法律宣傳教育文章，為員工工作、生活中常遇法律問題給予法律指導(dǎo)與宣傳教育。

三、運(yùn)用專業(yè)技能，一方面以法律手段維護(hù)集團(tuán)利益；一方面群策群力，充分發(fā)揮法律智慧，避免集團(tuán)卷入重大訴訟，減少案件索賠額，維護(hù)集團(tuán)形象。本年度通過妥善辦理訴外、外訴經(jīng)濟(jì)案件共為集團(tuán)挽回?fù)p失60萬元；減少索賠839余萬元。

1、訴外經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理情況：

⑴ 中電電氣（南京）太陽能研究院有限公司與高郵海光照明器材廠仲裁案：因研究院定作的太陽能草坪燈燈具和太陽能路燈燈桿質(zhì)量與客戶天津鎮(zhèn)洋公司的合同要求不符，導(dǎo)致天津鎮(zhèn)洋對我公司提起質(zhì)量糾紛訴訟，在妥善處理天津鎮(zhèn)洋案件后，少支付天津鎮(zhèn)洋公司貨款20萬元；對高郵海光申請仲裁，根據(jù)案件需要及時(shí)聯(lián)系到行業(yè)協(xié)會(huì)專家出具鑒定結(jié)論，爭取到勝訴機(jī)會(huì)；4月雙方達(dá)成調(diào)解：高郵海光退還貨款、支付賠償共計(jì)40萬元，自行拉回有質(zhì)量問題的燈具。該事件引發(fā)的兩個(gè)案件通過努力共為公司挽回?fù)p失60萬元。

⑵ 中電電氣（南京）太陽能研究院有限公司與南京康中科技有限公司貨款返還仲裁案。1月份對康中公司提起仲裁，要求按協(xié)議返還貨款130多萬元，在仲裁過程中發(fā)現(xiàn)對方有到期債權(quán)，及時(shí)向玄武區(qū)法院申請保全，6月該案也達(dá)成調(diào)解：對方同意退還貨款并賠償相應(yīng)損失共計(jì)150余萬元，目前該案正在申請執(zhí)行。

2、外訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理情況：

今年外訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件發(fā)生較多，全年共處理5起案件，涉案金額達(dá)1700萬元。自2011年以來金融危機(jī)造成外部市場環(huán)境惡化，同時(shí)因公司各層面員工缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，尤其是業(yè)務(wù)經(jīng)辦人缺乏足夠的工作責(zé)任心，未盡謹(jǐn)慎義務(wù)，使本可避免的糾紛因處理不當(dāng)引發(fā)了重大訴訟。法務(wù)部積極應(yīng)對，精心準(zhǔn)備，力爭公司利益不受侵害。具體情況如下：

⑴ 蕪湖天航科技（集團(tuán)）股份有限公司訴中電電氣（南京）特種變壓器有限公司支付工程款案：對方要求支付工程款及利息共計(jì)609594元，經(jīng)協(xié)調(diào)達(dá)成調(diào)解，僅支付本金和訴訟費(fèi)，對方放棄利息4萬元。該案暴露公司管理上兩個(gè)問題：一是在建基建項(xiàng)目未依法報(bào)建，設(shè)計(jì)方案修改未及時(shí)報(bào)批，造成工程無法竣工驗(yàn)收；二是公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不盡責(zé)，人員交接后互相推諉。

⑵ 安徽眾安實(shí)業(yè)有限公司訴中電電氣集團(tuán)有限公司質(zhì)量糾紛案：對方要求我公司承擔(dān)質(zhì)量賠償?shù)倪B帶責(zé)任，支付500萬元。該案發(fā)生后，及時(shí)調(diào)查取證，向公安報(bào)案，因調(diào)查及時(shí)、手段得當(dāng)，使對方在11月份撤訴，避免了公司卷入一場高額索賠糾紛。該案發(fā)生的原因一方面是他人為謀取不法利益私刻我公司印章偽造合同，另一方面是公司的報(bào)價(jià)、標(biāo)示制作、領(lǐng)用等方面缺乏登記管理措施，無人進(jìn)行跟蹤，使他人得以利用漏洞達(dá)到不法目的，使公司卷入無謂的訟爭。

⑶ 上海永續(xù)機(jī)電科技有限公司訴中電電氣（南京）半導(dǎo)體材料有限公司貨款糾紛案：要求我公司支付貨款67萬余元，法院一審駁回該單位對半導(dǎo)體公司的訴訟請求，對方敗訴。該案的勝訴體現(xiàn)出使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本的意義，合同條款的完備使公司取得訴訟先機(jī)。

⑷ 常州益鑫新能源科技有限公司訴中電電氣（南京）新能源有限公司買賣合同糾紛案：對方要求我公司支付違約金900余萬元，并對公司銀行帳戶進(jìn)行了凍結(jié)，給公司生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響。該案發(fā)生是因經(jīng)辦人對合同簽訂、履行、解除等重大環(huán)節(jié)無法律意識(shí)和常識(shí)，對已解除的合同無書面手續(xù)，導(dǎo)致引起重大訴訟，經(jīng)兩次開庭，該案還在進(jìn)一步審理中。

⑸ 洛陽市坤義太陽能科技有限公司訴中電電氣（南京）半導(dǎo)體材料有限公司買賣合同糾紛案：該案反映合同經(jīng)辦人缺乏基本的商業(yè)交易業(yè)務(wù)技能，對收貨、驗(yàn)貨、退貨、發(fā)貨等重要環(huán)節(jié)的處理不規(guī)范，存在重大風(fēng)險(xiǎn)漏洞。案件經(jīng)兩次開庭后與對方達(dá)成調(diào)解，為公司減損二百余萬元。

3、勞動(dòng)爭議案件處理情況：今年共發(fā)生勞動(dòng)爭議案件7起，數(shù)量比往年大幅降低，仲裁請求277859.4元，給付金額58348.1元，減少索賠219511.3元。具體情況如下： 四、嚴(yán)厲打擊職務(wù)犯罪，追究犯罪人責(zé)任，挽回公司損失120萬元。

1、石志斌侵占公司財(cái)產(chǎn)案件：該案已結(jié)案，石志斌被判處有期徒刑5年，對其在樂山的房產(chǎn)等分別進(jìn)行變賣和出租，挽回?fù)p失30余萬元；

2、宋如峰挪用資金案：被挪用的90萬元已追回。

3、魏燦龍挪用案：已初查立案，對其已網(wǎng)上追捕；祝建飛、嚴(yán)明武挪用案作為共同犯罪已經(jīng)立案，并已經(jīng)網(wǎng)上追逃。

5、陳必林挪用案：因其金額較小，直接江寧法院提起民事訴訟，一審已經(jīng)判決確認(rèn)應(yīng)給付款挪用金額8280元，因?qū)Ψ降刂窡o法查實(shí)，公告判決，目前正在申請執(zhí)行。

五、工作中的不足

1、對子公司的監(jiān)控還不到位，除合同評審監(jiān)督流程外，在其他方面的監(jiān)督力度較弱，風(fēng)險(xiǎn)防控子流程未建立。

2、當(dāng)年移交欠款的清欠率不高，與責(zé)任狀要求有差距。主要在于：第一，工作創(chuàng)新不夠，按老思想老套路進(jìn)行工作多，對清收過程中遇到的新情況研究少，創(chuàng)新少，辦法少。第二，與內(nèi)部、外部的協(xié)調(diào)不到位，對質(zhì)量問題的解決拖拉等，司法機(jī)關(guān)部配合出差辦案等都對貨款回籠造成一定不良影響，未及時(shí)解決這些問題。第三，招標(biāo)的合同無管轄權(quán)，移交的無管轄權(quán)的案件越來越多，清欠帶來難度。

3、離職銷售員欠款清欠工作進(jìn)展幅度不大，有待加大力度。

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一、加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，完善內(nèi)部控制制度建設(shè)

公司依照國家有關(guān)政策、法規(guī)和中國一航的具體要求，先后制定了《投資管理辦法》、《貸款擔(dān)保管理辦法》、《貨幣資金管理辦法》等40多項(xiàng)基本制度和具體會(huì)計(jì)核算管理辦法，作為公司內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的依據(jù)，同時(shí)關(guān)注國家新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施，依據(jù)《中國航空工業(yè)第一集團(tuán)公司企事業(yè)單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況對基本制度和具體會(huì)計(jì)核算管理辦法進(jìn)行不斷修訂完善。去年又制定下發(fā)了《經(jīng)濟(jì)合同財(cái)務(wù)管理辦法》。使廣大會(huì)計(jì)人員在財(cái)務(wù)工作中做到了有法可依，有章可循，正確履行核算濫督和控制職能。

二、加強(qiáng)資金管理。有效防范資金風(fēng)險(xiǎn)

公司自組建以來。在由集權(quán)到分權(quán)的變革過程中。財(cái)務(wù)資金管理方面有過不少教訓(xùn)，如財(cái)權(quán)分割，資金分散，財(cái)務(wù)失控，資產(chǎn)流失。以及多頭開戶、私設(shè)小金庫、隨意轉(zhuǎn)移收入、資金賬外循環(huán)等。因此，公司及時(shí)采取措施，加強(qiáng)資金集中管理，并著重抓好以下幾個(gè)方面的工作：

1、重新修改《貨幣資金管理辦法》。該辦法詳細(xì)規(guī)定了公司實(shí)行貨幣資金業(yè)務(wù)崗位責(zé)任制，根據(jù)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

同時(shí)規(guī)定公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)管理貨幣資金，其他部門一律不能保留現(xiàn)金或設(shè)立銀行賬戶。不能保存各種有價(jià)證券和票據(jù)。出納人員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的單位或人員辦理貨幣資金業(yè)務(wù)或直接接觸貨幣資金。將銀行預(yù)留印鑒分開管理，即出納保管財(cái)務(wù)專用章。財(cái)會(huì)室主任保管預(yù)留私人印鑒，以達(dá)到互相制約、監(jiān)督的目的。

2、加強(qiáng)財(cái)務(wù)收支審批制度。財(cái)務(wù)各級領(lǐng)導(dǎo)按規(guī)定對收、付款憑證事前簽字審核。 財(cái)務(wù)收支嚴(yán)格按照公司章程、董事會(huì)決議和公司相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行審批。對所有的資金支出按照公司的年度、季度、月份資金計(jì)劃執(zhí)行。并規(guī)定了資金審批權(quán)限，審批人根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ犊铐?xiàng)進(jìn)行“聯(lián)簽”審批。

3、加強(qiáng)內(nèi)部稽核制度。會(huì)計(jì)工作稽核采取專職復(fù)核與相互復(fù)核相結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)審核與室主任復(fù)核相結(jié)合的方法進(jìn)行。庫存現(xiàn)金實(shí)行每月3次定期稽核。銀行存款日記賬每月與銀行對賬單核對，并及時(shí)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表。

4、實(shí)行財(cái)務(wù)主管委派制。加強(qiáng)對基層財(cái)務(wù)工作的管理和監(jiān)督。公司向有經(jīng)營和會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)的單位、部門直接委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)主管。被委派的財(cái)務(wù)人員對本單位的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和成本管理等工作負(fù)責(zé)，并組織實(shí)施與檢查考核；對該單位執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)、制度、政策和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)核算制度等相關(guān)制度進(jìn)行檢查監(jiān)督，并匯總分析財(cái)務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算的執(zhí)行情況；對違反國家經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)及企業(yè)財(cái)務(wù)制度和可能在經(jīng)濟(jì)上造成重大損失和浪費(fèi)等行為進(jìn)行制止和糾正。

5、加強(qiáng)專項(xiàng)資金的管理。將公司基建處（國家基本建設(shè)資金）、供應(yīng)處（材料采購資金）、總務(wù)處（職工住房集資款）的各項(xiàng)專用資金統(tǒng)一上收到公司財(cái)務(wù)部集中管理，對國家基本建設(shè)項(xiàng)目單獨(dú)進(jìn)行核算，做到?？顚Ｓ?。下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資金管理的通知》，清理了非法人單位在銀行開設(shè)的賬戶。將公司部分子公司、醫(yī)院、中小學(xué)、幼兒園、培訓(xùn)中心等單位的資金結(jié)算全部集中在公司結(jié)算中心進(jìn)行。嚴(yán)格了資金管理制度。規(guī)范了資金使用及審批程序。

6、抓好現(xiàn)金盤存點(diǎn)及管理工作。公司《貨幣資金管理辦法》中明確規(guī)定：（1）出納人員根據(jù)會(huì)計(jì)人員填制簽署的收付款憑證，按照業(yè)務(wù)發(fā)生的順序與當(dāng)天的現(xiàn)金日記賬逐筆核對，做到日清月結(jié)，賬款相符。（2）公司財(cái)務(wù)部和各基層單位的財(cái)務(wù)部門。嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金盤點(diǎn)制度，保證現(xiàn)金的安全。各單位的負(fù)責(zé)人或財(cái)務(wù)主管人員每月定期或不定期（每月至少3次）進(jìn)行現(xiàn)金盤點(diǎn)，公司財(cái)務(wù)部門組織人員每年2次深入基層單位進(jìn)行全面的財(cái)務(wù)檢查工作，并將該項(xiàng)工作制度化。做到檢查有記錄、問題有落實(shí)，確?，F(xiàn)金賬面余額和實(shí)際庫存相符。如發(fā)現(xiàn)不符，及時(shí)查明原因，做出處理。（3）提取現(xiàn)金時(shí)，向銀行出具的現(xiàn)金支票必須由兩人以上共同完成，即現(xiàn)金出納員開具現(xiàn)金支票。銀行出納員加蓋銀行預(yù)留的財(cái)務(wù)專用章，最后由主管該項(xiàng)工作的財(cái)會(huì)室主任加蓋銀行預(yù)留個(gè)人印鑒，同時(shí)輸入支付密碼。以達(dá)到互相制約、監(jiān)督的目的。

7、把好貨幣資金支付審批程序。公司任何部門和個(gè)人用款時(shí)，必須提交書面付款憑證，并注明用款用途、金額、支付方式等內(nèi)容。財(cái)務(wù)人員嚴(yán)格審查貨幣資金支付是否按照公司的規(guī)定程序進(jìn)行審批。除小額個(gè)人因公預(yù)借款等事項(xiàng)外：金額較大的款項(xiàng)支付需同時(shí)附上有效的經(jīng)濟(jì)合同或與此相關(guān)的證明文件，方可辦理資金的支付手續(xù)。

8、加強(qiáng)采購合同和比價(jià)采購管理。采購合同、對外加工合同等均按規(guī)定程序?qū)徟?萬元以上經(jīng)濟(jì)合同須經(jīng)公司法律部門審查、合同簽署人須經(jīng)董事長授權(quán)后方可簽署合同。在物資采購方面。實(shí)行比價(jià)采購，財(cái)務(wù)部門在支付貨款時(shí)須由采購人員提供有關(guān)審批單方可付款。此外，按照《集團(tuán)公司重大財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)報(bào)告制度》規(guī)定，實(shí)施重大事項(xiàng)上報(bào)制度，以減少風(fēng)險(xiǎn)并提高企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

9、加大檢查監(jiān)管力度。根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和中國一航的有關(guān)要求，公司加強(qiáng)清理“小金庫”工作，組織財(cái)務(wù)部、紀(jì)委監(jiān)察處、審計(jì)室、人力資源部等部門聯(lián)合對公司所屬單位、子公司進(jìn)行抽查，近幾年聯(lián)合檢查組對公司內(nèi)分廠所、事業(yè)部、后勤單位的貨幣資金管理及二次分配資金進(jìn)行了全面重點(diǎn)檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題要求立即整改。

三、強(qiáng)化對外擔(dān)保管理。降低或有負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)

篇8

（一）湖北省小額貸款公司信貸風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀

自2008年湖北省人民政府《湖北省小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》正式在全省范圍內(nèi)開始試點(diǎn)以來，湖北省農(nóng)村小額貸款公司一直堅(jiān)持“小額、分散”的原則，為“三農(nóng)”提供低成本和便捷的小額貸款服務(wù)，以滿足“三農(nóng)”發(fā)展的融資需求。但是，借款人的違約風(fēng)險(xiǎn)作為資金借貸市場普遍存在的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，在面向數(shù)量眾多、資信能力較差的農(nóng)村群體提供普惠金融服務(wù)的小額貸款領(lǐng)域尤其明顯。至2014年3月底，湖北省有小額貸款公司366家，去年累計(jì)投放貸款740.3億元，但全省小額貸款公司貸款余額占注冊資本比例為92.73%，資金高位運(yùn)營。①根據(jù)中聯(lián)信、華創(chuàng)和融通等幾家小額貸款公司的數(shù)據(jù)顯示，小額貸款公司的貸款回收率大多只在50%左右，并且存在著騙貸的現(xiàn)象。這也促使部分小額貸款公司為滿足經(jīng)營需要鋌而走險(xiǎn)，采取非法集資、高息放貸及暴力收貸等非法行為。正是由于這種現(xiàn)象的存在，2014年7月湖北省小額貸款公司試點(diǎn)聯(lián)席會(huì)議辦公室要求各市（州）政府組織針對轄內(nèi)小額貸款公司非法集資、高息放貸及暴力收貸行為逐一進(jìn)行現(xiàn)場檢查，及時(shí)查處小額貸款公司的違法行為②，以規(guī)范小額貸款公司的運(yùn)營。

（二）湖北省小額貸款公司信貸風(fēng)險(xiǎn)的成因

1.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)性。湖北省小額貸款公司貸款的主要用于“三農(nóng)”建設(shè)，其信貸風(fēng)險(xiǎn)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)休戚相關(guān)。我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織實(shí)行家庭承包為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制，具有明顯的季節(jié)性，生產(chǎn)項(xiàng)目的自然風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)比較大，缺乏必要的抵押品，這就決定了農(nóng)村小額貸款公司信貸業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)和高成本。③另外，2008年中國人民銀行和銀監(jiān)會(huì)共同的《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》規(guī)定將小額貸款公司納入信貸征信體系，但是缺乏具體的方法和途徑的規(guī)定，使得湖北省農(nóng)村小額貸款公司難以實(shí)現(xiàn)對農(nóng)村信用體系的信用征集和評級，不能對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)做好及時(shí)的防范。

2.缺乏貸款損失補(bǔ)償制度。小額貸款公司本質(zhì)上是普惠性金融體系理念的實(shí)踐，普惠金融體系認(rèn)同的是使所有需要金融服務(wù)的人，包括過去難以得到金融服務(wù)的更貧困和更偏遠(yuǎn)的群體都能得到各種應(yīng)有的金融服務(wù)。④農(nóng)村小額貸款公司作為農(nóng)村普惠金融的典型代表，發(fā)揮著公益金融的作用，應(yīng)該得到引導(dǎo)性專項(xiàng)扶持資金的支持，為農(nóng)村小額貸款公司的貸款損失進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。但在實(shí)踐中，除了浙江省等部分的省市出臺(tái)地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章將小額貸款公司納入政府“三農(nóng)”貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)姆秶酝?，包括湖北省在?nèi)的大部分省市還沒有出臺(tái)相關(guān)的文件將農(nóng)村小額貸款公司納入到農(nóng)業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償范圍中。

3.農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)不完善。農(nóng)業(yè)既是我國的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，也是弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，具有區(qū)別于工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。目前，我國農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的法律保障體系薄弱、風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制不健全和財(cái)政支持不足的問題使得我國農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，不能滿足現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展需要，無法有效化解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)。這一形勢也使得農(nóng)村小額貸款公司的信貸風(fēng)險(xiǎn)無法通過農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)積聚。

二、湖北省農(nóng)村小額貸款公司信貸風(fēng)險(xiǎn)法律防范思路

（一）完善擔(dān)保制度

1.物權(quán)擔(dān)保制度。擔(dān)保物權(quán)制度在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)交往中，對于維護(hù)交易安全，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，滿足融資與投資需求，發(fā)揮著其他制度所不容替代的作用。⑤完善物權(quán)擔(dān)保的思路著眼于充分利用農(nóng)戶所有經(jīng)濟(jì)資源的交換價(jià)值，用以擔(dān)保借貸債務(wù)人履行還款義務(wù)。根據(jù)我國《物權(quán)法》的規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權(quán)不得抵押。由于缺乏有效的土地流轉(zhuǎn)機(jī)制和流轉(zhuǎn)市場，農(nóng)戶所有的大部分經(jīng)濟(jì)資源不得用于抵押，典型的物權(quán)擔(dān)保難以實(shí)現(xiàn)。另外，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益權(quán)浮動(dòng)抵押作為以農(nóng)戶現(xiàn)有的未來的生產(chǎn)資料與生產(chǎn)收益權(quán)進(jìn)行抵押獲得貸款的擔(dān)保方式，具有風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)測和控制的特點(diǎn)，有待于實(shí)踐的進(jìn)一步檢驗(yàn)。⑥

2.信用擔(dān)保制度。信用擔(dān)保，又稱人的擔(dān)保，是指債務(wù)人以外的第三人以其財(cái)產(chǎn)和信用為債務(wù)人提供的擔(dān)保。⑦國際上在農(nóng)村小額貸款公司信用擔(dān)保方面的成功經(jīng)驗(yàn)是孟加拉鄉(xiāng)村銀行模式中的聯(lián)保、互保機(jī)制，通過利用農(nóng)村“熟人社會(huì)”的特點(diǎn)，利用農(nóng)村人緣地緣和血緣等因素約束借款人的還貸。⑧目前這種制度在湖北省以及全國其他各省市的農(nóng)村小額貸款公司已經(jīng)被廣泛運(yùn)用以防范信貸風(fēng)險(xiǎn)。

（二）健全農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系

農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)是WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》的“綠箱政策”，不需要做削減承諾，是支持和保護(hù)本國和地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要政策手段，農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)理應(yīng)成為農(nóng)業(yè)保護(hù)制度的主要形式。⑨農(nóng)業(yè)小額貸款的主要投放領(lǐng)域是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，風(fēng)險(xiǎn)主要來自農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。而農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的各種風(fēng)險(xiǎn)為保險(xiǎn)對象，通過加快農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)立法，構(gòu)建完整的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度可以把小額貸款公司的部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，從而降低小額貸款公司的信貸風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金

風(fēng)險(xiǎn)違約補(bǔ)償金是一項(xiàng)政府鼓勵(lì)和促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)增加特定方向的貸款的引導(dǎo)性專項(xiàng)扶持資金，主要用于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和信貸風(fēng)險(xiǎn)控制獎(jiǎng)勵(lì)。根據(jù)《指導(dǎo)意見》，小額貸款公司是由自然人、企業(yè)法人和其他社會(huì)組織依法設(shè)立的不吸收公眾存款、經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司并不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，不能納入政府小額“三農(nóng)”貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)姆秶?。但是，這樣的規(guī)定與小額貸款公司的設(shè)立宗旨和業(yè)務(wù)方向不相稱的，應(yīng)該將涉農(nóng)小額貸款納入政府小額“三農(nóng)”貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)姆秶?/p>

三、湖北省農(nóng)村小額貸款公司信貸風(fēng)險(xiǎn)法律防范措施

（一）農(nóng)民組織組建動(dòng)態(tài)聯(lián)保降低風(fēng)險(xiǎn)

湖北省農(nóng)村小額貸款公司的貸款具有靈活性高、方便快捷的特點(diǎn)，不同于商業(yè)銀行以物權(quán)擔(dān)保為主的授信方式，在授信模式的選擇上以信用擔(dān)保為主。因而，在完善擔(dān)保制度思路的引導(dǎo)下，具體措施創(chuàng)新的重點(diǎn)應(yīng)該放在信用擔(dān)保方面。借鑒孟加拉鄉(xiāng)村銀行動(dòng)態(tài)聯(lián)保機(jī)制的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國農(nóng)村村民自治組織的實(shí)際國情，可以采取由農(nóng)民組織組建動(dòng)態(tài)聯(lián)保的方式，將農(nóng)村小額貸款公司和農(nóng)民組織相結(jié)合，在形成信用擔(dān)保的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)小額貸款的充分有效利用，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

首先，要通過小額貸款實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的組織化，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定保證和互助合作。我國的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主，具有分散性，農(nóng)戶個(gè)體的資信能力較差，難以達(dá)到農(nóng)村小額貸款的擔(dān)保要求。通過小額貸款的發(fā)放，可以使申請同類或者相關(guān)用途的農(nóng)戶個(gè)體形成以血緣和地緣為基礎(chǔ)的，具有一定合作基礎(chǔ)和擔(dān)保能力的動(dòng)態(tài)聯(lián)保組織。對于農(nóng)民動(dòng)態(tài)聯(lián)保組織的組織形式可以采取法人、合伙或者其他組織等多種形式。這樣既實(shí)現(xiàn)了“熟人擔(dān)保”的定型化，也有利于充分利用小額貸款的使用價(jià)值和擔(dān)保價(jià)值。

其次，要建立可靠的農(nóng)村信用體系，準(zhǔn)確對農(nóng)民組織和單個(gè)農(nóng)戶進(jìn)行資信評級。由于申請小額貸款的單個(gè)農(nóng)戶通常不具備向商業(yè)銀行申請貸款的資信能力或者沒有向商業(yè)銀行申請貸款的經(jīng)驗(yàn)，信用檔案的建立可以通過縣一級和鎮(zhèn)一級地方政府的協(xié)助對申請貸款的農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)狀況和信用狀況進(jìn)行調(diào)查，建立資信檔案，并通過全面對小額貸款的貸中和貸后管理掌握單個(gè)農(nóng)戶的生產(chǎn)信息，及時(shí)對資信檔案進(jìn)行更新。在進(jìn)行授信過程中可以參照商業(yè)銀行的個(gè)人信用評級方式進(jìn)行，針對單一信用風(fēng)險(xiǎn)敞口設(shè)定授信限額。而對于農(nóng)戶組織的資信評級則根據(jù)農(nóng)民組織的組織形式和緊密程度而參照相應(yīng)的商業(yè)銀行信用評級方式對農(nóng)民組織進(jìn)行信用評級和信用檔案管理。

最后，要加強(qiáng)貸后管理，將農(nóng)村小額貸款公司貸后的貸款用途審查和農(nóng)民組織充分利用資金相結(jié)合。農(nóng)戶組建動(dòng)態(tài)聯(lián)保組織雖然形成了較為穩(wěn)定的擔(dān)保組織，但動(dòng)態(tài)聯(lián)保組織的功能并不限于擔(dān)保功能，還具有自主創(chuàng)業(yè)、共同經(jīng)營、創(chuàng)造財(cái)富的經(jīng)營功能。農(nóng)村小額貸款公司在進(jìn)行貸后審查的過程中，可以充分利用自身的資金和客戶資源優(yōu)勢引導(dǎo)農(nóng)民組織將資金用于生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)、拓展銷售途徑等業(yè)務(wù)，并為農(nóng)民組織提供必要的幫助。這既有利于貸后貸款用途的監(jiān)控，防范信貸違約風(fēng)險(xiǎn)，也有利于農(nóng)民組織的經(jīng)營和發(fā)展。

（二）政府出資建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)

目前，湖北省尚未將省內(nèi)農(nóng)村小額貸款公司的“三農(nóng)”貸款納入到政府“三農(nóng)”貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)姆秶?。根?jù)走在農(nóng)村小額貸款公司法律規(guī)制前列的浙江省2008年出臺(tái)的《浙江省實(shí)施意見》，雖然“三農(nóng)”貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金推出時(shí)面向的是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，但是政府應(yīng)該將小額貸款公司納入政府“三農(nóng)”貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償范圍，由各地財(cái)政安排一定比例的資金，按照“?？顚Ｓ?、結(jié)余留成、滾動(dòng)使用、超支不補(bǔ)”的原則，用來鼓勵(lì)和引導(dǎo)農(nóng)村小額貸款公司加大對“三農(nóng)”信貸的支持力度。

根據(jù)農(nóng)村小額貸款公司“三農(nóng)”貸款普惠性、高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)和國家鼓勵(lì)和支持“三農(nóng)”發(fā)展的政策和法律，湖北省應(yīng)該將農(nóng)村小額貸款公司的“三農(nóng)”貸款納入到政府“三農(nóng)”貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)姆秶墒?nèi)各級地方政府財(cái)政部門為農(nóng)村小額貸款公司提供專項(xiàng)的配套資金，建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金。作為一項(xiàng)重要的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，政府出資建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金可以有效填補(bǔ)小額貸款公司貸款違約帶來的部分損失，保持湖北省小額貸款公司的運(yùn)營持續(xù)性，避免湖北省農(nóng)村小額貸款公司因?yàn)樾刨J違約導(dǎo)致小額貸款公司資金鏈斷裂，出現(xiàn)經(jīng)營困難，甚至破產(chǎn)的情況。

（三）健全農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)作為一種分?jǐn)傓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，消化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)損失的一種經(jīng)濟(jì)制度和通過農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)合同建立的一種保險(xiǎn)法律關(guān)系，對于轉(zhuǎn)移湖北省農(nóng)村小額貸款公司信貸風(fēng)險(xiǎn)具有重要的意義。健全我國農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的關(guān)鍵在于建立和健全農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)立法，用以指導(dǎo)和規(guī)范農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的具體運(yùn)作。在保險(xiǎn)立法上，應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)立法的成功經(jīng)驗(yàn)，加快農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)立法，明確農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的實(shí)施范圍、保險(xiǎn)費(fèi)率和稅收，區(qū)分政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)和商業(yè)性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，從法律上明確政府、投保人、保險(xiǎn)人和被保險(xiǎn)人之間在保險(xiǎn)法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。要通過立法發(fā)展政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，通過社會(huì)保險(xiǎn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)損失給以必要的補(bǔ)償，并增強(qiáng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。同時(shí)，要鼓勵(lì)商業(yè)性保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)拓展農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，引導(dǎo)商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域延伸。有條件的省市和地區(qū)還可以建立由國家獨(dú)資經(jīng)營的保險(xiǎn)公司和合作經(jīng)營的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)公司，從事農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。

注釋

①湖北將試點(diǎn)小額貸款公司發(fā)行私募債券補(bǔ)充可貸資金，http：//hubei.gov.cn/zwgk/rdgz/rdgzqb/201404/t20140414_496341.shtml。

②關(guān)于嚴(yán)格加強(qiáng)小額貸款公司管理的通知，http：//hbxdxh.com/xwdt/tzgg/36657.htm。

③參見鄔楓.《小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)的法律控制研究》，載《黑龍江科技信息》2012年第26期。

④杜曉山等著.《中國公益小額信貸》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2008年第1版，第1頁。

⑤陳本寒著.《擔(dān)保物權(quán)法比較研究》，武漢大學(xué)出版社2003年版，第1頁。

⑥羅一涵，王立.《小額貸款公司法律問題研究》，載《法制與社會(huì)》2009年10期。

⑦馬俊駒，余延滿著.《民法原論》（第四版），法律出版社2010年版，第547頁。

篇9

市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善，企業(yè)在市場中經(jīng)營所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也正在日益凸顯，本文對企業(yè)在市場經(jīng)營中遇到的法律問題進(jìn)行分析，并對此提出一些建議，為企業(yè)的發(fā)展提供一些參考。

【關(guān)鍵詞】

經(jīng)營;法律;風(fēng)險(xiǎn)

1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

1.1 專業(yè)性

企業(yè)所面臨的法律問題和普通生活所面臨的法律問題有一定的區(qū)別性，對一些民事所面臨的問題，相關(guān)機(jī)構(gòu)及法律人士非常容易掌握其內(nèi)在的根源，但是對于一個(gè)企業(yè)來說，會(huì)有很多方面的問題糾纏在一起，很多問題已經(jīng)超出法律的范圍，在企業(yè)建立之初，一些企業(yè)會(huì)自己建造廠房，在建設(shè)合同中就會(huì)出現(xiàn)一些工程造價(jià)、土地勘測、預(yù)結(jié)算、工期簽字等等相關(guān)比較技術(shù)的問題，如何更好的去解決這些問題，就需要一些其他專業(yè)知識(shí)，沒有相關(guān)的技術(shù)人員給予幫助，很難對這些問題進(jìn)行很好地解決。對于這樣的問題，我們只能通過企業(yè)的技術(shù)人員和相應(yīng)的法律專家相結(jié)合來完場企業(yè)出現(xiàn)的法律問題。

1.2 連鎖性

企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中遇到一些法律問題，會(huì)產(chǎn)生一些連鎖反應(yīng)，這些反應(yīng)會(huì)直接影響到企業(yè)的經(jīng)營，甚至?xí)ζ髽I(yè)的發(fā)展帶來致命的一擊，對員工的穩(wěn)定性帶來很大的隱患，同時(shí)對企業(yè)客戶產(chǎn)生負(fù)面影響，一些客戶源會(huì)流失，影響到企業(yè)的根本生存。

1.3 客觀性

在市場經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的主體，在企業(yè)設(shè)立之初到企業(yè)消亡之間，企業(yè)一直處于法律調(diào)整之中，企業(yè)的活動(dòng)甚至超出了一些法律規(guī)定之外，同時(shí)企業(yè)就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，法律是一個(gè)看不到的約定習(xí)俗，很多企業(yè)忽視了法律存在的必要，讓企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象，給企業(yè)的發(fā)展帶來不穩(wěn)定隱患，法律作為市場經(jīng)濟(jì)一個(gè)重要組成部分是客觀存在的，不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)的喜好或者厭惡而消失，這就需要企業(yè)正視法律客觀存在的事實(shí)，減少法律風(fēng)險(xiǎn)。

2 企業(yè)經(jīng)營中遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)的種類

企業(yè)在市場經(jīng)營中會(huì)遇到各種類型的法律問題，這些法律問題按照不同的標(biāo)準(zhǔn)分為不同的類型，主要有以下幾個(gè)方面：

2.1 法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)

法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)可以分為刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、民事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政法律風(fēng)險(xiǎn)。對于這幾種法律風(fēng)險(xiǎn)是根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)程度而確定的，刑事法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在在企業(yè)設(shè)立之初虛假出資行為，非常抽取公司的財(cái)產(chǎn)，提供虛假的財(cái)務(wù)報(bào)告，在經(jīng)營過程中出現(xiàn)合同詐騙行為，破壞金融秩序、偷稅、漏稅、欠稅、騙稅，在企業(yè)解散階段出現(xiàn)妨礙企業(yè)資產(chǎn)清算的各種行為，對于上述行為情節(jié)嚴(yán)重的，可以追究其刑事責(zé)任。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的時(shí)間劃分

按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的時(shí)間段不同我們可以分為事前風(fēng)險(xiǎn)、事中風(fēng)險(xiǎn)和事后風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在公司在設(shè)立之初、公司運(yùn)營期間和公司解散期間的各種風(fēng)險(xiǎn)，事前風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)以下幾個(gè)方面，出資不到位、公司規(guī)章制度不規(guī)范、職權(quán)不明確、產(chǎn)權(quán)不清晰等等。事中的風(fēng)險(xiǎn)主要有合同存在漏洞發(fā)生糾紛、勞動(dòng)規(guī)章制度不嚴(yán)密或違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定而在勞動(dòng)仲裁中敗訴、企業(yè)安全制度執(zhí)行力度不夠發(fā)生工傷事故、未采取足夠的措施保守商業(yè)秘密導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露、經(jīng)營過程中沒有能夠及時(shí)申請商標(biāo)而導(dǎo)致被別人搶注等等。事后風(fēng)險(xiǎn)主要包括不按照相應(yīng)的法律進(jìn)行解散，虛假破產(chǎn)或者偷換公司的名稱，在資產(chǎn)核算方面的各種問題。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的對象劃分

根據(jù)不同的種類可以劃分不同的類型，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的對象可以分為與客戶之間的風(fēng)險(xiǎn)、與股東之間的風(fēng)險(xiǎn)、員工之間的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在合同法的規(guī)定上，在合同的制定、簽署、履行、變更方面存在很多風(fēng)險(xiǎn)，與傳統(tǒng)的法律相比較，企業(yè)與員工間的法律問題主要體現(xiàn)在勞動(dòng)制度的執(zhí)行情況、勞動(dòng)糾紛調(diào)解和簽訂方面，同時(shí)股東和公司間的法律問題主要是公司相關(guān)法律方面，例如新公司的設(shè)立、增減資問題、股東的知情權(quán)問題，這些風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)發(fā)展中比較常見。

3 構(gòu)建企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

3.1 構(gòu)建完善的法律培訓(xùn)機(jī)制

一個(gè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)很多都是由于企業(yè)員工自身的法律知識(shí)淡薄所致，對員工在職崗位進(jìn)行針對且專業(yè)的法律知識(shí)培訓(xùn)，使員工了解所需的法律知識(shí)，這樣可以在合同談判、勞動(dòng)規(guī)章制度制定、發(fā)起成立公司意向初定時(shí)就有意識(shí)地去預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。培養(yǎng)員工的法律意識(shí)能夠更好的維護(hù)企業(yè)的利益，能夠及時(shí)防范出現(xiàn)的意外風(fēng)險(xiǎn)。通過一些專業(yè)法律顧問能夠?qū)Ψ蓸I(yè)務(wù)工作流程進(jìn)行調(diào)查，有針對性的員工法律意識(shí)的提高，對于企業(yè)利益的維護(hù)，及時(shí)防范及避免法律風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)內(nèi)部制定解決方案，采取實(shí)訓(xùn)和方案相結(jié)合的方式，更好地滿足各部門的基本需求，為企業(yè)避免風(fēng)險(xiǎn)打下良好的基礎(chǔ)。

3.2 構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

在企業(yè)經(jīng)營過程中出現(xiàn)的各種新技術(shù)、新工藝等要及時(shí)總結(jié)并匯報(bào)給相應(yīng)的法律顧問，通過相應(yīng)的技術(shù)人員和法律顧問協(xié)同向企業(yè)匯報(bào)，經(jīng)企業(yè)的決策成同意后，可以向國家申請相應(yīng)的專利，業(yè)務(wù)部門在對外交往時(shí)應(yīng)注意其他企業(yè)侵犯本企業(yè)專利權(quán)的事件。對于符合向馳名商標(biāo)的的商標(biāo)要積極進(jìn)行申請，在簽訂商標(biāo)權(quán)使用、轉(zhuǎn)讓的時(shí)候，一定要按照企業(yè)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行辦理。

3.3 構(gòu)建經(jīng)營法律問題咨詢機(jī)制

企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)營過程中會(huì)出現(xiàn)各種法律風(fēng)險(xiǎn)問題，企業(yè)要設(shè)立相應(yīng)的部門來對企業(yè)遇到的各種問題進(jìn)行應(yīng)對解決，由專門人員對其負(fù)責(zé)，對于出現(xiàn)的重大法律事件，由法律顧問提出相應(yīng)的法律意見書，相對于企業(yè)員工來說有一定的指導(dǎo)意義，而且也能為企業(yè)提供相應(yīng)的參考。同時(shí)企業(yè)要由專門的負(fù)責(zé)人企業(yè)法律問題進(jìn)行相應(yīng)的管理，由企業(yè)的法務(wù)部門或顧問律師負(fù)責(zé)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的具體工作。在企業(yè)內(nèi)部建立專門的人力資源部門來完善相關(guān)的勞動(dòng)法律文件，并及時(shí)整理相關(guān)文件。由企業(yè)的業(yè)務(wù)部門對交易資料進(jìn)行整理和保管，再出現(xiàn)變更等方面問題，會(huì)有相應(yīng)的責(zé)任人來完成相應(yīng)工作。

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篇10

一、全力防范虛假賠案，以最大限度地挽回公司的損失。

去年余杭支公司有位離職員工方忠良，利用職務(wù)之便，與修理廠勾結(jié)，采用汽車套牌、虛假發(fā)票、制造假事故等非法手段，而且通過訴訟來達(dá)到其賺取或騙取保險(xiǎn)金的目的。在我們與分公司客戶服務(wù)部和杭州營業(yè)部的配合下，不僅粉碎了其企圖，而且爭取到杭州市中級人民法院把案件移送檢察院立案偵查。其中兩起典型案例，涉案金額就達(dá)到14萬余元。通過我們的努力，防止了公司損失的發(fā)生。這兩起案件的具體情況是這樣的：

一起是用他人名義買得二手車然后套用河南電力公司的號牌，制造單方保險(xiǎn)事故，謊稱車輛是方忠良母親顧美珍所有，以原告顧美珍的名義，由方忠良作為人向余杭區(qū)人民法院提起賠償訴訟。訴訟標(biāo)的8萬余元。案件發(fā)生后，通過永安河南公司協(xié)查得知，河南省電力局的車輛不曾到過浙江，而且事故發(fā)生時(shí)，該車輛停在電力局大院沒有使用。掛真實(shí)車牌的車主河南電力局出具了所有權(quán)證明，這直接否定了方忠良向法院提交的其母親是車輛所有權(quán)人的事實(shí)。我們?nèi)ミ^公安、法院，還多次向保監(jiān)局反應(yīng)情況，經(jīng)過努力，方忠良向法院撤回了訴訟，放棄了車輛的理賠。

幾個(gè)月后，方忠良又以他母親的名義就另一輛寶來汽車向拱墅區(qū)人民法院提訟。該車輛也是在夜深人靜的時(shí)候發(fā)生的單方事故，交警事故認(rèn)定書是在事故發(fā)生10來天之后補(bǔ)開的。方忠良用一張假的汽車修理發(fā)票向法院主張保險(xiǎn)賠償近6萬元。該案我公司定損員定損3萬余元，一審由杭州營業(yè)部法務(wù)人員參與了訴訟。一審法院按全部支持了顧美珍的訴訟請求。

本案二審由本法律顧問擔(dān)任訴訟人。起先中院法官認(rèn)為，既然事故是真實(shí)的，保險(xiǎn)公司不予理賠是沒有道理的。在與中級人民法院的法官多次溝通后，我提出了有力偽造假發(fā)票證據(jù)，并且把河南電力局的案件作了書面報(bào)告，要求中院把案件移送檢察院立案偵查。經(jīng)過兩次庭審，中級人民法院撤銷了一審判決，駁回了顧美珍的全部訴訟請求，并按照本人的請求，將案件進(jìn)行了移送。目前案件仍在偵查中。

僅上述兩起事故，經(jīng)過我們法律顧問的努力，就為公司挽回了經(jīng)濟(jì)損失14萬余元。

二、積極參與理賠案件處理，盡力使公司在訴訟中處于有利地位

由于分公司很多機(jī)構(gòu)都由法務(wù)崗參與訴訟工作，因此真正委托法律顧問應(yīng)訴的案件不是很多。一年來共委托案件十余起。但是這些案件，基本上都取得了良好的效果。以下是一些案例說明。

杭州濱江區(qū)的章毛案，章毛開車撞死了人，理賠案件在交強(qiáng)險(xiǎn)結(jié)案后，受害人親屬反悔，以城鎮(zhèn)標(biāo)準(zhǔn)為訴訟請求，把侵害人和我公司一起告上了濱江區(qū)人民法院。起先主審法官認(rèn)為這個(gè)案子中，保險(xiǎn)公司應(yīng)該按照城鎮(zhèn)標(biāo)準(zhǔn)理賠，在三次庭審后，經(jīng)過我們的不懈努力，終于判決保險(xiǎn)公司不再承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任。

湖州茂興化纖有限公司雷擊案，原告茂興化纖有限公司要求我公司承擔(dān)保險(xiǎn)賠償責(zé)任，而本案在理賠過程中對于保險(xiǎn)責(zé)任是沒有爭議的，只是賠償金額存在異議。接到委托后，我們分別向浙江省氣象局和湖州氣象局取證，得到證據(jù)表明，原告主張的時(shí)間沒有發(fā)生雷雨天氣。于是我們按照拒賠處理，后來在法官的主持下，該案以明顯有利于我們保險(xiǎn)公司的調(diào)解方案進(jìn)行了調(diào)解。

紹興凱利達(dá)紡織品有限公司保險(xiǎn)合同糾紛案，原告紹興凱利達(dá)紡織品有限公司的駕駛員肇事后逃逸，但是我公司在承保時(shí)未妥善盡到保險(xiǎn)免責(zé)條款的說明義務(wù)，一審按照近40萬判決我公司承擔(dān)賠償責(zé)任，二審經(jīng)過努力，以23萬元賠償金額的方案進(jìn)行了調(diào)解。

紹興縣人民法院審理的道路交通事故人身損害賠償案，在法律顧問的努力下，判決我公司商業(yè)險(xiǎn)不承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任。僅這一個(gè)案子，就為公司挽回了20萬元的經(jīng)濟(jì)損失。

嵊州照相館失竊案，原告訴訟請求8萬元。我上網(wǎng)查詢了照相器材的價(jià)格，結(jié)合承保情況，在法官的支持下，迫使原告答應(yīng)了3萬余元的調(diào)解方案。

諸暨呂建云保險(xiǎn)合同糾紛案，爭議標(biāo)的4萬元左右，由于我公司承保時(shí)呂建云的車輛就已經(jīng)過了年檢時(shí)限，我公司盡管已盡免責(zé)條款的說明義務(wù)，但是不能改變我們承保不可保風(fēng)險(xiǎn)的事實(shí)。本案仍在調(diào)解中，為了減少損失，我們將以5千到1萬的金額爭取調(diào)解。

溫州胡榮會(huì)案，貴州人胡榮會(huì)在交通事故后重傷一級傷殘。該案一審由公司法務(wù)人員參與，一審判決中包含了56萬元的護(hù)理費(fèi)和23萬元的后續(xù)治療費(fèi)。法律顧問了解到胡榮會(huì)死亡的事實(shí)后，要求溫州公司上訴，但是因?yàn)榉▌?wù)人員超期沒有繳納上訴費(fèi)被溫州中級人民法院駁回了上訴。后來在溫州公司的要求下，法律顧問親赴貴州，取得了案件再審需要的關(guān)鍵性證據(jù)。本案面臨執(zhí)行，我們即將申請抗訴啟動(dòng)再審程序。

不可否認(rèn)的是，目前訴訟環(huán)境對保險(xiǎn)公司并不有利。法官、仲裁員從弱者保護(hù)的角度出發(fā)，在人身損害賠償案件和人身保險(xiǎn)合同糾紛中，一般都會(huì)傾向于被害人或者被保險(xiǎn)人。比如杭州營業(yè)部王琪人身保險(xiǎn)爭議案，爭議焦點(diǎn)是非醫(yī)保用藥應(yīng)不應(yīng)該理賠的問題，我公司一審二審都遭遇了敗訴。但是本法律顧問準(zhǔn)備為公司免費(fèi)打再審官司，希望能夠從法律的角度討個(gè)說法。

三、依法出具了法律意見書和法律建議書，指導(dǎo)分公司及公司各部門有序開展法律事務(wù)工作。主要表現(xiàn)如下：

(一)就環(huán)峰石油運(yùn)輸有限公司保險(xiǎn)合同案，該案法律顧問是人，因?yàn)闋幾h起源于機(jī)構(gòu)與被保險(xiǎn)人簽訂的統(tǒng)保協(xié)議，本法律顧問出具了法律建議書，要求分公司嚴(yán)查類似協(xié)議。

(二)就湖州王梓勤勞動(dòng)爭議案，出具法律意見書。本案由其他人處理的，到本法律顧問處已到賠償判決生效階段。該案與王梓勤截留保險(xiǎn)費(fèi)案件相關(guān)聯(lián)。本法律顧問從實(shí)際出發(fā)，提出了切實(shí)可行的方案，在湖州公司的配合下，得到了湖州法院的諒解，本案至今未被執(zhí)行。

（三）就紹興尉杏芳勞動(dòng)爭議案，出具法律意見書，還為公司人事部門草擬了解除勞動(dòng)合同協(xié)議和通知等法律文書。

（四）妥善處理了杜亦東勞動(dòng)爭議案，勸說并迫使杜亦東撤回了勞動(dòng)爭議仲裁申請。由于杜亦東具備豐富的保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有良好的業(yè)務(wù)資源，于是經(jīng)過多次協(xié)商，起草了與勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議，并協(xié)助談判，最終和杜簽訂了協(xié)議。

（五）從豐富的應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，給公司承保部門提出約定爭議處理途徑的法律建議。由于浙江杭州地區(qū)的法院對所有道路交通事故人身損害賠償中的交強(qiáng)險(xiǎn)都不分項(xiàng)處理，而杭州仲裁委在處理時(shí)就會(huì)考慮這一點(diǎn)。于是建議杭州地區(qū)的爭議處理約定仲裁。而由于仲裁委的整體管理不如法院規(guī)范，那么建議杭州以外的機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)單上，約定法院訴訟作為爭議處理途徑。

（六）積極聯(lián)系中國青年報(bào)記者，為山東濰坊法院違法執(zhí)行案件討說法。溫州公司承保的車輛在山東昌樂縣發(fā)生交通事故后，被害人把侵權(quán)人和溫州公司都告上了法院。一審溫州公司缺席被判決承擔(dān)6萬元的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，因?yàn)椴环刂莨咎岢隽松显V，并繳納了上訴費(fèi)。但是在等待上訴開庭階段，卻等來了一審法院的執(zhí)行法官，不僅執(zhí)行了6萬元的保險(xiǎn)賠償金，而且執(zhí)行走了16萬元的罰金。在分公司法律事務(wù)人員向本顧問反映了這情況后，我十分重視，多方聯(lián)系了中國青年報(bào)的主任記者，請他們介入采訪。目前中國青年報(bào)的采訪審查流程已經(jīng)走完，本顧問也在準(zhǔn)備前往了解情況的階段。相信通過努力，事情會(huì)有良好進(jìn)展。

三、為規(guī)范公司管理，審核理賠單證，加強(qiáng)培訓(xùn)，提供咨詢，繼續(xù)出謀劃策。

保險(xiǎn)公司的經(jīng)營、管理，特別理賠服務(wù)工作，稍不留意，就有可能引發(fā)訴訟風(fēng)險(xiǎn)。在分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部和車險(xiǎn)管理部的要求下，本法律顧問對公司理賠單證逐單進(jìn)行了審核，并提出了修改和完善的意見，依法對其進(jìn)行規(guī)范。

保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不僅具備經(jīng)濟(jì)屬性，更具備法律屬性。公司的所有經(jīng)營管理活動(dòng)，都應(yīng)該在保險(xiǎn)法的框架內(nèi)進(jìn)行。在新保險(xiǎn)法實(shí)施后，本法律顧問及時(shí)向分公司提交了《新保險(xiǎn)法對保險(xiǎn)公司的影響》，同時(shí)與分公司各有關(guān)專業(yè)討論研究，做好新法實(shí)施后的有關(guān)準(zhǔn)備工作。

為了使公司適應(yīng)新的保險(xiǎn)法，讓理賠人員知道并熟悉新保險(xiǎn)法，在富陽本法律顧問分兩次對分公司下屬各機(jī)構(gòu)的理賠負(fù)責(zé)人和理賠人員進(jìn)行了法律培訓(xùn)，以提高其法律意識(shí)，用法律知識(shí)規(guī)范從業(yè)行為。

在平時(shí)工作中，本顧問并不因案件是否委托而作不同對待。比如在一起損失擴(kuò)大案件中，盡管沒有委托，公司法務(wù)詢問處理思路，我把應(yīng)訴技巧和對策悉數(shù)向他作了講解。平時(shí)各機(jī)構(gòu)理賠管理人員，在遇到實(shí)際問題的時(shí)候，也都會(huì)咨詢，比如使用臨時(shí)號牌駛出了規(guī)定區(qū)域發(fā)生了交通事故是否應(yīng)該理賠的問題，比如和法官溝通出現(xiàn)困難的時(shí)候，比如財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)理賠的比例問題，比如訴訟案件程序問題等等，我向來是耐心解答，認(rèn)真輔導(dǎo)，出謀劃策。

四、審核業(yè)務(wù)員管理合同和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合同，以杜絕不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

(一)審核了《業(yè)務(wù)員管理規(guī)定》和《業(yè)務(wù)員勞動(dòng)合同》，并就一部分營銷人員的合同問題，提出了相應(yīng)的法律建議。

(二) 審核了永安臨海支公司《醫(yī)療責(zé)任保險(xiǎn)協(xié)議》，并提出了審核意見。

五、 坐班顧問，參與業(yè)務(wù)談判，協(xié)助各業(yè)務(wù)管理部門的工作

一年來，每周至少一次在分公司坐班，處理法律咨詢和顧問事宜，從未中斷。而且只要各部門有需求，本顧問都會(huì)安排時(shí)間幫助解決。