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篇1

爭議的雙方是凱恩斯主義和自由放任主義。凱恩斯主義的創始人是英國經濟學家凱恩斯，他在貨幣學、宏觀經濟學的建樹和影響甚大。他反對一些自由放任的經濟政策，顛覆了以馬歇爾新古典經濟學自由放任學說的觀點，提倡國家干預，實現赤字財政政策，增加政府支出，以公共投資的增量來彌補私人投資的不足。他認為，經濟危機產生的原因是因為投資者沒有投資信息所導致，因此主張政府對經濟活動進行干預，以刺激消費，主要措施是加大基礎設施的建設。他甚至認為，如果有必要的話，發動戰爭也可以達到目的。

凱恩斯主義的對立者是哈耶克，他的學說似乎與他的性格很相似，溫文爾雅。他所提倡的自由主義是徹底的經濟自由主義，他反對社會主義、反對計劃經濟，他認為計劃經濟會導致政府集權，從而導致人民走向奴役的道路。哈耶克除了在經濟學有很大成就之外，在哲學、法學等多個領域也有很大的影響力，凱恩斯甚至說“哈耶克研究經濟學也許是個錯誤”。

盡管凱恩斯和哈耶克相繼去世，但并不意味著爭議結束，一個世紀以來，自由放任與政府干預之間的決斗還在繼續。

在《凱恩斯大戰哈耶克》中，作者首先以歷史學的角度回顧哈耶克向凱恩斯借書的借口開始，然后兩人從相遇到批評凱恩斯《貨幣論》，引出了自由放任與政府干預之間的爭議，期間有雙方的支持者加入。實際上，作者想要表達的并不僅僅是這些經濟學上的花邊新聞，而是想通過爭議之間的差異分析經濟政策選擇與經濟環境的關系。凱恩斯提出政府干預是出于消費不足，而哈耶克則深受通貨膨脹的傷害，再加上當時集權主義領導下的經濟落后從而使他更相信自由方能解救社會。

爭議之所以持續長達一個世紀，是因為兩者的實力相當。上世紀30年代，經濟大蕭讓美國政府焦頭爛額，羅斯福總統采用了凱恩斯的經濟政策從而讓美國人民脫離苦海。到了上世紀40年代，戰爭年代，政府干預過多，集權主義導致人民走向奴役道路，從而敲響了資本主義的警鐘。一直到上世紀70年代，石油危機下，凱恩斯主義受到了質疑，接著該自由主義登場了。撒切爾夫人和里根總統采用了哈耶克的經濟政策，哈耶克的繼承者將自由主義發揚光大。然而，這并不意味著哈耶克取得了最終勝利。

2008年金融危機在美國爆發，進而傳播到世界各地。自由放任經濟政策受到質疑，凱恩斯主義卷土而來。經濟學家約瑟夫.斯蒂格利茨撰文說：“現在我們大家都變成凱恩斯主義者了。連美國的也加入到了凱恩斯主義的陣營中，他們都充滿了無限的熱情，這在以前根本是無法想象的。”這一年，奧巴馬接下布什的爛攤子，實施了7870億美元經濟刺激計劃。

篇2

1從經濟法產生的背景看其功能

任何一部門法的產生都依從于它所處的社會歷史背景，其功能的發揮也總是反映一定歷史時期社會的需要。經濟法產生于壟斷資本主義時期，當時在以亞當•斯密為首的自由放任的古典經濟學理論的長期統治下，歐美大陸的資本主義國家經歷了一次大范圍的經濟危機，市場的“無形之手”似乎在社會經濟運行過程中失去了功用，放任市場無序發展可能使社會公平與效率得不到保障，經濟學界因此也開始思考問題的癥結。為了應對經濟危機，各國都有意識地制定了一些具有經濟法性質的法規，以美國1890年《謝爾曼法》為代表的帶有國家強制性的公法規范開始出現，這體現出政府在對待社會經濟發展的態度上開始發生轉變。原來的自由放任經濟政策已經不能滿足經濟穩定、協調、健康發展的需要，即傳統的完全市場機制的社會功用開始顯現不足。后來，以凱恩斯為代表的供給經濟學派證明了這種不足的存在并承認了國家對經濟干預的必要性與可行性。在這種背景下，經濟法作為一門國家干預經濟之法才被資本主義各國所廣泛接受。應該說，經濟法是在社會經濟機制產生缺陷的情況下催生出來的，它的出現是為了彌補傳統法律規范體系社會功能的不足，即在整個社會體系中，缺乏一種制度性的功能支撐以使社會經濟整體順暢有效地運行。因此，我國學界在移植西方經濟法學理論的時候，將經濟法的“干預”功能不假思索地移入了，而且逐步發揚光大，并以此指導中國的經濟立法。

2經濟法中的有限政府干預

18世紀的著名啟蒙思想家哈耶克在他的著作《通往奴役之路》中精辟地闡述了他對政府干預和市場競爭的看法:“有兩種互相對立的組織我們的社會事務的方法———一個是競爭，另一個是政府指令。我反對政府指令，但我也想讓競爭發揮作用。……你似乎把所有的政府活動都稱為制訂計劃，并以為有人在反對一切政府活動。確實有很多人反對政府制訂計劃，但他們這樣做并不意味著他們認為根本就不要政府。……我不是一個無政府主義者。我沒有說過，競爭制度可以在法律體系沒有得到有效的強制執行、并被明智地制訂出來的情況下照樣正常運轉。我已經認識到，國家的有些活動是極端危險的。因而，我的整個著作就是要區分正當的政府活動和不正當的政府活動。為此，我曾經說過，只要政府的計劃是為了促進競爭，或者是在競爭無法正常發揮作用的時候采取行動，就不應當予以反對，但我相信，除此之外的一切政府活動都是非常危險的。”由此不難看出，哈耶克不反對政府干預，但是強調對政府干預的權利進行有效限制，這是維持社會經濟秩序的重要方面。在任何社會制度的國家中，政府對公民的保護都是必要的，但是如果政府為了達到保護的目的而壟斷了實施強制和暴力的權力，那么政府就變成了威脅公民自由的最可怕的因素。因此，政府干預的程度必須符合有效合理的原則，“任何完備的市場經濟，亦以國家方面采取一定行動為前提。市場經濟并非不能容受政府行動，只需此類行動與市場功能相融洽，或有促進市場功能之效益。”［1］但是，對于那些與自由制度為基礎的原則相沖突的政府行動，必須加以完全排除，否則自由制度將無以運行［2］。

3政府干預視角下的經濟法功能

法理學中把法對人的行為的功能概括為5種，即指引功能、評價功能、預測功能、強制功能、教育功能。這些法的功能同樣適用于經濟法。但是從經濟法產生的背景來看，其也具有不同于其他部門法的經濟特性，在政府干預的視角下經濟法的功能應該有新的定位。

3．1平衡協調功能

現代市場經濟關系復雜，利益實體多元化，各類矛盾錯綜交織，既要求法律的分別調整，又要求法律的綜合調整。而經濟法正是反映經濟關系分離與綜合兩個發展方向的需求，體現統、分兩種法律機制結合的法律部門。它“是一種從世界觀到方法論都與傳統法律思想大不相同的法律思潮。一些在傳統法學理論中似乎已成定論的觀點和體系在經濟法中都有所動搖;許多被認為是此消彼長、水火不容、根本對立的觀念和制度，如國與民、統與分、公法與私法、集中與民主、整體與個體……都在相互交錯、溝通。”因此，在社會經濟運行中，經濟法唯有平衡協調，對經濟關系進行全面綜合地調整，對經濟過程予以系統一體地規制，才能實現其目標。壟斷資本主義時期，個人主義、自由主義極端發展，無限制的自由競爭開始演變成壟斷、不正當競爭。市場機制的盲目性、滯后性、自發性的缺陷開始顯現，消費者作為弱勢的一方其權益顯得更需要保護。市場的整體利益受到侵害，市場外的社會公共利益開始由于一些市場行為而受到侵害。因此社會公共利益(包括市場整體利益)的地位開始迅速提升，日益成為人們關注的焦點。歷史傳統最長的刑法不僅僅要顧及國家利益、個體利益，也要開始對社會利益采取刑法保護了;傳統的民商法除了以個體利益本位和國家利益本位外，也要兼顧社會利益了;傳統的行政法是以國家利益為本位的，此時也要兼顧社會公共利益了。正因為如此，有的民法學者提出了民法的社會本位說，也有的行政法學者提出了行政法的社會公共利益本位說，社會利益作為一個獨立的利益類型已經被法學界所關注。社會利益地位的日益提升，不僅對傳統各部門法有所沖擊，還直接促使了經濟法的誕生，因為經濟法正是以社會公共利益為本位的。它彌補了傳統部門法的功能缺失，特有的平衡協調功能不僅能夠超越公平與效率的局限，而且完全可以包括這兩個目標的要求。政府干預和市場調節這經濟法的兩大法寶更是需要在經濟運行中平衡協調，找到最佳的結合點，才能維持健康的經濟秩序。平衡是一個相對客觀的標準，即利益是否對稱可以通過科學的計算手段證實，避免了其他主觀評價的觀念，具有更為明顯的中立性。而且平衡更注重利益結構的合理性，強調整個社會利益關系的合理存在狀態，達到整體協調與和諧，這與我們所提倡的和諧社會的理念不謀而合。當然，這里所說的平衡協調，也不是只以社會利益為重，完全不顧個人利益的保護。而是當社會利益和個人利益發生沖突時，在尊重和保護個人利益的前提下服從社會整體利益的需要，而不是使個人利益都受到威脅的情況下無條件地、盲目地服從社會整體利益，這是不符合法的精神的，也不符合經濟法的立法目的［2］。

3．2培育市場經濟，維護市場競爭秩序

現代經濟法的適用要在市場經濟高度發達的社會中，而且是在完善的民商法也難以調節而且市場本身已不能自行調節的情況下，起到彌補市場缺陷的作用。而中國的市場經濟才剛剛起步，尚未完全形成，更談不上高度發達了，因此，中國經濟轉型時期的經濟法應首先著眼于培育市場經濟本身，而不是先忙著彌補市場調節的不足，因為這種經濟高度發達的市場調節不足也許根本就不存在。實踐證明，我國中央政府的過多集權，對經濟生活的過多干預，一方面加重中央財政的負擔，另一方面也沒有一個有效合理的干預結果。在我國正向市場經濟過渡時期，如果由中央基于單一目的，去指揮、控制所有的經濟活動，按哈耶克所言，則是逐漸放棄市場經濟原則，而走向計劃經濟的奴役之路。

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摘要：數學化成為經濟學發展的主流趨勢，實證化和專門化、研究領域的非經濟化、假定條件的多樣化、證偽主義的普遍化、案例使用的經典化、學科發展的邊緣化、古典的均衡分析和現實的非均衡分析相互補充、理性預期和不確定性問題等趨勢強化，博弈論的應用范圍擴大，以及政府作為經濟學研究對象和宏觀經濟學與微觀經濟學的聯系得到共同重視。

關鍵詞：經濟學；數學化；實證化

作者簡介：周志太（1956-），男，淮北煤炭師范學院經管學院教授，研究生導師。

中圖分類號：F011文獻標識碼：A文章編號：1672-3309（2008）10-0008-03

20世紀經濟學之所以產生諸多“革命”和理論創新，在很大程度上得益于其研究方法和角度的巨大變化。從某種意義上講，研究方法的演變體現經濟學的發展脈絡。舉其要者，研究方法的變化可歸納為以下十大趨勢。

一、數學化成為經濟學發展的主流趨勢

經濟學應用數學研究的專門化、技術化、職業化甚至到登峰造極的程度，使經濟學更嚴密，表達更準確，思維更成熟。主要表現在以下三點：

第一，宏觀計量分析法是最大貢獻之一。諾貝爾獎獲得者克萊因從上世紀50年代最早提出宏觀經濟計量模型，為宏觀經濟研究開辟新的視野。此后，隨著大型計算機的誕生和使用，經濟結構的各種參數得以推算出來，為制定政策提供依據。第一代計量經濟學家的數理貢獻在經濟學方法論體系的整體性、嚴密性和形式化等方面發揮的巨大作用主要體現在宏觀經濟研究方面。中國經濟學深受其影響。經濟學理論與計量方法、計量模型，以及國民收入的核算體系緊密地結合在一起，使得宏觀經濟理論從未像現在這樣更貼近現實、更具實用性和可操作性。

對比中國《經濟研究》和《美國經濟評論》，可以看到，自2002年開始，《美國經濟評論》上刊登的應用計量經濟學論文比重下降，而自2003年開始，《經濟研究》上刊登的應用計量經濟學的論文比重上升，開始超過《美國經濟評論》。①

第二，計量經濟學長足發展并成為經濟學中一個極富魅力的分支，首先得益于統計學在經濟學中的廣泛使用，并最終成為構建計量經濟學體系的一個重要基礎。《1867-1960年美國貨幣史》是弗里德曼成功運用統計分析的一部經典性著作②，通過一系列的數據統計分析，得出貨幣數量的長期變化和實際收入的長期變化之間具有一種密切的相關性的結論，從而構建弗氏貨幣數量說。統計分析的運用不但支持計量經濟學的發展，還大大推動諸如發展經濟學、國際經濟學、技術進步和產業結構等新的理論分野和發展。

但是，許多經濟學家都激烈抨擊濫用數學的現象。里昂惕夫在分析1972-1981年間發表在《美國經濟評論》上各種文章的類型之后，指出“專業經濟學雜志中數學公式連篇累牘，引導讀者從一系列多少有點道理但卻完全武斷的假設走向陳述精確而卻又不切實際的結論”。

二、越來越呈現出實證化和專門化趨勢

實證化，是經濟學研究和表述中，越來越注重對經濟現象的因果聯系進行客觀的、不帶有主觀選擇意味的研究。這是解決實際經濟問題的迫切要求。這種趨勢注重具體經濟而非一般性經濟問題的研究，注重經濟政策而非經濟理論研究。表現為經濟學研究目的的實用性，也表現為現實經濟問題對經濟理論研究的實證要求。與這種趨勢相關，整個西方經濟學理論的發展過程也發生兩次轉換，即先是由重視對經濟波動、就業和經濟增長問題的研究轉換到重視對財政赤字、通貨膨脹、匯率變動和國際收支逆差問題的研究之后，又轉換到重視對經濟周期、經濟增長問題的研究。

專門化傾向，是實證化研究深入發展的結果，也是借助日益豐富的分析工具而產生的結果。專門化傾向，是指在現代經濟學的研究和表述方法方面，越來越多地使用一些特有的、非經濟學家一般不使用的方法、分析工具和專業術語，以至于出現只有受過專門訓練的人才能進行經濟學研究和分析、才能夠看懂經濟學論文。于是，由實證化傾向而來的專門化傾向，通過分析手段的發展和豐富，在加強實證研究技術化傾向的同時，又逐漸脫離實證化。這一特征從凱恩斯主義宏觀計量模型到貨幣主義和理性預期的動態模型，表現得越來越明顯。從長期來看，實證化和專門化的傾向仍然在加強，但二者之間的距離卻有加大的跡象。如非線性分析這類跨學科分析方法的引進，也許會引起經濟學的較大變化。

三、均衡分析方法與非均衡分析方法并存的趨勢

“新古典綜合派”在召回凱恩斯以前傳統的新古典微觀經濟學的同時，也在宏觀分析方面大膽地恢復均衡分析方法。因為“凱恩斯革命”打破的主要是自由放任經濟政策下市場自動均衡的實現和保持機制，而不是均衡分析方法本身。因此，新自由主義各派的經濟理論，始終堅持均衡分析的方法。在宏觀非均衡分析方面，成就最突出的是法國經濟學家讓-帕斯卡爾貝納西、馬林沃德，美國的霍瓦德和英國的波茨、溫特等人，他們不僅提出一套和凱恩斯理論體系完全相容的宏觀非均衡學說，而且運用這套理論對中央集權決策經濟的非均衡問題進行分析。正是這些人的努力，使得當代西方經濟學的分析方法得到進一步豐富和發展。盡管宏觀非均衡分析方法不如均衡分析方法的影響普遍，但它無疑具有旺盛的生命力，其影響也在逐步擴大。

從廣義上看，均衡分析方法和非均衡分析方法并沒有本質上的差別，其不同點僅在于各自所涉及的均衡條件和水平的差異。值得注意的是，非均衡分析的研究對象更為現實一些，也更強調動態性。客觀上，均衡分析和非均衡分析都是對經濟現象某些方面的適當反映，二者雖有差別，但不是根本性的相互排斥，而是相互統一、相互補充的關系。

四、假定條件的多樣化趨勢

經濟學家們不得不或放寬假設，或修改前提，或一反傳統逆向假定，以構建和拓寬其研究領域，為重建和發展他們的理論，以反對和解釋來自對方的理論。例如，經濟人假定是微觀經濟學的核心，也是經濟學的基石之一。在20世紀中，經濟人假定的條件被不斷地修改、拓展，甚至批評和攻擊。凱恩斯經濟學的誕生被一些學者認為是對經濟人個體研究方法的最大“克服”，因為凱恩斯主義的基礎和歸宿都是圍繞總供給與總需求等一系列“總量”關系而展開的。貝克爾拓展經濟人假設，認為個人效用函數中具有利他主義的因素，這才是人類行為的一般性。鮑莫爾主張用“最大銷售收益來代替最大利潤的目標函數”，因為實證經驗表明經理層的薪金與銷售收益的關系大于它與利潤的相關程度。公共選擇學派提出的挑戰是，經濟人在追求個人利益最大化時，并不能得出集體利益最大化的結論，“阿羅定理”即可說明個人福利的簡單加總不一定與社會福利一致。新制度主義認為經濟人假定過于“簡單化”，因為除物質經濟利益以外，人還有追求安全、自尊、情感、地位等社會性的需要。

五、研究領域的非經濟化趨勢

經濟學研究領域與范圍開始逐漸超出傳統經濟學的范疇，分析的對象擴張到小至生育、婚姻、家庭、犯罪等，大至國家政治、投票選舉、制度分析等。研究領域的這種“侵略”與擴張，被稱之為“經濟學帝國主義”。這取決于時代主題和研究角度的變化、個人興趣和專業特長的不同。

六、強調理性、預期和不確定性問題的趨勢

理性預期學派從通貨膨脹問題入手，強調理性和預期的問題，并由此否定政府干預的有效性，這對凱恩斯主義形成較大沖擊，也引起凱恩斯主義各派對理性和預期問題的重視。盡管在理性問題上各派未能取得共識，但關于預期的思想和方法的確滲入宏觀經濟學各流派之中。

七、學科交叉的邊緣化趨勢

經濟學的大家族中又派生出許多交叉學科和邊緣學派，例如，混沌經濟學、不確定經濟學、行為經濟學、法律經濟學、實驗經濟學等，百家爭鳴，相得益彰。這取決于經濟學家認識領域的拓寬和方法論的多元化，經濟學與其他學科的交流和相互滲透得以大大加深，大量非經濟學概念的引入使得當今的經濟學與百年前相比已面目全非。

八、證偽主義的普遍化趨勢

證偽主義經濟學方法論是實證主義方法論的一種邏輯延續。據統計，20世紀70-80年代的20年間，經濟學界出版50多本經濟學方法論的著作，其中幾乎都和證偽主義有一定的聯系，在1991年總結的當代經濟學家達成的13點共識中，有7個和證偽主義有直接聯系。布勞格在《經濟學方法論》中將20世紀經濟學方法演變史歸納為一句話：“證偽主義者，整個20世紀的故事”。實證主義和證偽主義是相互依存、相互促進的。新制度經濟學方法論既是證實的又是證偽的,在某種程度上還兼有歷史主義方法論的特點。

九、案例使用的經典化趨勢

經濟學中的“舉例”，不僅已經發展到“經典化”的地步，而且在有些定理中不舉例已不足以說明問題，甚至所舉的案例已具有不可替代性。這種案例的惟一性，既簡單明了、通俗易懂，又幾十年上百年一貫制，代代相傳。用案例闡明一個定理、寓意一個規律已經司空見慣，如“看不見的手”。

十、博弈論的應用范圍擴大趨勢

博弈論已延伸至政治、軍事、外交、國際關系和犯罪學等學科，但其在經濟學中的應用最為成功。博弈論研究的內容主要是決策主體的行為發生直接相互作用時的決策以及該決策的均衡問題。借助于博弈論這一強有力的分析工具，“機制設計”、“委托―”、“契約理論”等已被推向當代經濟學的前沿。20世紀經濟學及其研究方法的深化,還表現在：

1、第一次把政府作為經濟活動的一個部門來對待。不僅將政府的經濟活動納入到宏觀經濟活動中，而且將政府的經濟行為和經濟政策作為能動的經濟力量加以運用，使之成為影響和調節宏觀經濟活動與狀況的重要機制之一。政府支出不斷膨脹、效率低下是的惡果，其原因是存在“政府失靈”，因此，市場是解決問題的惟一選擇。③

2、宏觀和微觀的聯系得到宏觀經濟學和微觀經濟學的共同重視。

注釋：

① 成九雁、秦建華.計量經濟學在中國的發展軌跡[J].經濟研究，2005（04）：113-124.

② Mary S.Morgan，The History of Econometric Ideas，New York:Cambridge University Press，1990.

③ 參見〔法〕亨利?勒帕日.美國新自由主義經濟學[M].北京大學出版社，1985：118-150.

參考文獻：

［1］ 〔英〕馬克?布勞格.經濟學方法論[M].北京:商務印書館，1992.

篇4

一、選擇題

1.(2014·湖南六校聯考)17世紀末到18世紀中期，英國普遍出現工資上揚的情勢，不少重商主義者在尋求解決之道時認為，“節省勞力的技藝、銑具和器械是減少勞動和降低價格的方法，盡管受雇使用工具的人們的工資不應該減少”，更有人指出，“降低了窮人的工資，結果是減少了產品的價值。這將永遠是貿易的真理，因為你付出的工資越少，工作干得就越糟”。這些觀點最有可能直接影響()

A.英國獲得世界殖民霸權

B.英國工人運動迅速發展

C.英國最終成為世界工廠

D.英國工業革命蓬勃興起

2.(2014·湖北武漢模擬)諾貝爾經濟學獎得主道格拉斯·諾斯認為，“產業革命的技術不是出現在結構變遷以前，而是在其之后”。這里的“結構變遷”主要指()

A.資本主義世界市場初步形成

B.資本主義啟蒙運動的開展

C.資本主義經濟結構的變化

D.資本主義政治制度的確立

3.(2014·江蘇南通模擬)從18世紀起，歐洲主要國家因為“紡織機器、采礦、煉鐵設備及交通工具的改造或發明”，所以“19世紀的人口大量集中到城市，并且產生各種新問題”。這段敘述從“因為”到“所以”之間，至少要增加哪一段論述，才能使前后因果關系完整()

A.馬克思階級斗爭理論產生影響

B.自由放任經濟政策興起

C.傳統精密制造業吸引投資意愿

D.新型工廠制度得以產生

4.(2014·洛陽模擬)“工業革命的本質就是競爭替代了早先控制了財富的生產和分配的中世紀管制。”這主要說明工業革命()

A.促進了人們的思想解放

B.促進了自由貿易的盛行

C.推動了壟斷資本的發展

D.有利于民主政治的發展

5.(2014·鶴壁模擬)以下是1843年創辦和主編醫學雜志《柳葉刀》的醫療改革者托馬斯·維克利關于死亡的平均年齡的統計結果。該表格主要反映了()

區域 城市 士紳/專業人員 農民/商人 工人/技工 農業地區 拉特蘭 52 41 38 巴斯 55 37 25 工業區 利茲 44 27 19 曼徹斯特 38 20 17 A.曼徹斯特成為英國的工業城市

B.工人遭受沉重的壓迫

C.工業革命深刻影響著人的身心健康

D.工業革命加速了人口流動

6.(2014·來賓模擬)在16世紀20年代，英國只有約1/4的人口依靠工資生活，到1688年上升到1/3，而到1851年則達到4/5。下列對此的解讀中，正確的是()

A.工資勞動者數量變化反映了工廠日益普及

B.勞資對立的趨勢貫穿了工業革命的全過程

C.工人階級對資本家的依賴程度進一步減弱

D.生產組織形式的發展促進了社會關系變化

7.(2014•湖南五市聯考)現代金融市場起源于西方。以粗略的線條勾勒，那就是從“北意大利金融”發展到“荷蘭金融”，最后到達“英國金融”和“美國金融”。其中，從“荷蘭金融”發展到“英國金融”的主要原因是()

A.殖民擴張，英國成為“日不落帝國”

B.市場拓展，英國加快了城市化

C.議會改革，英國完善了民主政治

D.工業革命，英國成為世界工廠

8.(2014·廣東廣州調研)1884年，美國芝加哥建成世界第一棟“摩天大樓”。此后，高聳林立的大樓逐漸改變現代城市的面貌，成為20世紀都會城市的重要景觀。“摩天大樓”大量出現，主要由于()

A.煉鋼技術的改進

B.化學工業的進步

C.內燃機的創制和使用

D.計算機技術的應用

9.(2014·貴港模擬)托拉斯在美國剛剛出現時，“全國視為怪物，視為妖魔。政府務所以摧抑掃除之，……至千九百年以后，舉國輿論，幡然一變。于是遏禁之政策，一變為補救之政策。”它表明當時()

A.政府放棄了自由競爭政策

B.國家實行“混合經濟”

C.托拉斯有利于經濟的發展

D.政府成為“總資本家”

10.(2014·湖南五市聯考)下面是英、美、德、中四個國家的制造業在世界制造業產值中所占比重的曲線示意圖。以下說法正確的是()

A.A代表英國，第二次工業革命中因保守的經濟政策而衰落

B.B代表中國，因為西方列強的侵略在19世紀后期經濟衰落

C.C代表美國，兩次工業革命中其經濟都得到了迅速的發展

D.D代表德國，19世紀60年代完成工業革命，其后發展更迅速

11.(2014·黑龍江教研聯合體模擬)下圖是1914年跨國投資分布圖，其中圖A按投資來源國劃分，圖B按吸收投資的各大洲劃分。它反映出()

A.資本輸出主要流向亞非拉地區

B.英法因工業優勢造就投資優勢

C.歐洲資本加速了美國經濟發展

D.日本并未真正進入到世界市場

12.(2014·安徽六校模擬)尼爾·福格森在《文明》一書中說：“到1913年，西方帝國主宰了世界。僅占世界土地面積10%的11個宗主國，管轄著超過一半的世界。”產生這一現象的原因不包括()

A.西方列強在世界范圍內的侵略與擴張

B.第二次工業革命增強了西方國家的實力

C.交通運輸和通訊手段的變革加強世界聯系

D.以歐美為主導的資本主義列強主導了世界

二、非選擇題

13.(2014·江蘇徐州模擬)工業化為人類提供了新的能源，并對當時的社會產生深遠的影響。閱讀下列材料：

材料1：在一個國家的內地交通方面，人們從未見過任何革命能夠比得上英國在幾年時間內所實現的那種革命。谷物、煤炭、各種貨物的運輸，幾乎只需以前所用的馬匹的半數。商業旅行快了一倍以上。農業進步與商業進步并肩前進。一切都呈現繁榮的樣子。我們的一切出產都增加了價值。作為這個大運動的樞紐的東西就是我們道路的改革。

——保爾•芒圖《十八世紀產業革命》

材料2：英國的煤產量從1770年的600萬噸上升到1800年的1 200萬噸，進而上升到1861年的5 700萬噸。……在1850年至1913年間，硝酸鹽、鉀堿和過磷酸鈣的產量從微不足道的數量分別上升到899 800公噸(其中四分之三用于制肥料)、1 348 000公噸和16 251 213公噸……高糧倉、罐頭食品制造廠、冷藏車、船和迅速的運輸工具，它們導致一個不僅提供工業產品、也提供農業產品的世界市場。加拿大的小麥、澳大利亞的羊肉、阿根廷的牛肉和加利福尼亞的水果可在世界各地的市場中找到。

——斯塔夫里阿諾斯《全球通史》

材料3：英國藝術家約瑟夫•特納畫出了汽車的速度。德國作曲家費利克斯•門德爾松把蒸汽船的噪音變成音樂。……當那個時代最有發明才能的機械師布魯內爾出現在他設計的英國橋梁的開幕式上時，樂隊演奏：“好啊!英雄來了!”

——費爾南德茲•阿邁斯托《世界：一部歷史》

請回答：

(1)據材料1及所學知識，說明18世紀英國交通領域變革的歷史背景及對英國社會的影響。

(2)據材料2、3，說明工業化對世界農業發展及能源利用的影響。

(3)據材料3，指出人們對于工業化的態度并分析其原因。

14.閱讀下列材料：

材料1：19世紀末的經濟發展，再加上海洋運輸和鐵路上的交通革命，培植出一種真正的世界經濟。到1900年時，歐洲人從阿根廷和澳大利亞進口牛肉和羊毛，從巴西進口咖啡，從智利進口硝酸鹽，從阿爾及利亞進口鐵礦石，從爪哇進口蔗糖。歐洲資本同樣投向了海外，以建設鐵路、礦山、電廠和銀行。當然，國外市場也為歐洲剩余的制成品提供了市場。歐洲通過其資本、工業及軍事能力而在19世紀末統治了世界經濟。

——杰克遜•斯皮爾伯格《西方文明史》

材料2：互通有無，吸取一切先進經驗，是人類文明發展的非常重要的動力之一。盡管在這個過程里摻雜著罪惡，但是與文明進步的成果相比，那既是無法避免的代價，同時也是相對微小得多的。

——劉芃、朱漢國主編《歷史學習精要》

請回答：

(1)據材料1概括19世紀末世界經濟發展的主要特點，并分析出現這一特點的原因。

(2)運用上述材料，結合所學知識，論證材料2的基本觀點。(要求：觀點理解準確;史論結合;邏輯嚴密;表述清楚。)

1.解析：選D。注意時間“17世紀末到18世紀中期”。材料觀點主要是力求在保證工人高工資的基礎上，推動技術創新，提高勞動生產率，保持產品價格優勢，提升產品的競爭力。這直接影響到工業革命的興起。

2.解析：選D。本題主要考查分析問題的能力。本題可利用排除法，世界市場初步形成、資本主義經濟結構的變化都是出現在工業革命之后，排除A、C。資本主義啟蒙運動的開展促進了資產階級革命的發生，與“結構變遷”關系不大，排除B。資本主義政治制度的確立，是政治制度的變遷，是一種社會結構的變動，符合題干要求。

3.解析：選D。 據題干信息，從18世紀到19世紀采用機器大生產到城市人口增多，說明工業革命導致的新型工廠制度產生，誕生了許多問題，如環境污染、人口擁擠、疾病等，故選D項。

4.解析：選B。從材料“競爭替代了早先控制了財富的生產和分配的中世紀管制”說明，工業革命推動自由主義經濟思想興起，即自由生產、自由競爭、自由貿易，故選B。

5.解析：選C。本題主要考查工業革命的影響。從表格中可以看出1843年曼徹斯特的工人、技工平均壽命17歲，農民、商人平均壽命20歲，士紳、專業人員的平均壽命也只有38歲。這表明人的身心健康受工業革命的深刻影響。故正確答案為C。其他選項從表格中體現不出。

6.解析：選D。“依靠工資生活”是指工人階級，從數據上看，17世紀至19世紀依靠工資生活的人數呈現增長趨勢，特別是1851年的增長，這是因為工業革命帶來的城市化，即生產組織形式的發展促進了社會關系變化，D項正確。17世紀英國是沒有工廠制度的，A項“工廠日益普及”說法錯誤;17世紀英國還沒開展工業革命，B項說法錯誤;C項“依賴程度進一步減弱”說法錯誤，工業革命帶來了階級關系的變化，逐漸形成了兩大對立階級：資產階級與工人階級。

7.解析：選D。依據所學知識，從“北意大利金融”發展到“荷蘭金融”的原因是新航路開辟后，殖民擴張使得荷蘭成為世界貿易的主角，被稱為“海上馬車夫”; 從“荷蘭金融”發展到“英國金融”的原因是英國率先進行并完成工業革命，成為世界工廠; 從“英國金融”發展到“美國金融”的原因是第二次工業革命的推動和兩次世界大戰的機遇，使美國在戰后經濟實力空前膨脹。D項符合題意。

8.解析：選A。據材料中“1884年”“摩天大樓”，結合第二次工業革命的成就，可知鋼鐵工業的發展，促進了建筑和城市面貌的改變，選A項。

9.解析：選C。托拉斯是壟斷組織的一種形式。托拉斯的發展，對生產和市場的控制，會影響國計民生;但托拉斯也會采取市場調查，改進技術管理等措施，從而減少生產的無計劃性。這也是人們對它態度變化的原因，選C項。A、B、D三項與題干無關。

10.解析：選C。由圖表可以看出B曲線在第一次工業革命迅速發展，第二次工業革命下降，英國符合該情況。排除A、B;C曲線在第一次工業革命期間有所發展，在第二次工業革命中發展迅速，把其他國家遠遠拋在后面，根據所學知識只有美國的情況符合;D曲線不代表德國，德國19世紀80年代才完成工業革命。故正確答案為C。

11.解析：選C。從材料信息看，向亞非拉地區的資本輸出只有44%，而向歐洲和北美的資本輸出達到51%，排除A。英法因海外殖民地較多造就投資優勢，故B項不符合史實。D項與史實不符。1914年時，美國工業生產總值躍居世界首位，結合圖中信息，可知來自歐洲的資本輸出有利于美國經濟發展。

12.解析：選D。材料描述的是在兩次工業革命的推動下，歐美資本主義列強瓜分世界，主導世界的現象。D是對材料的總結和概括，而不是分析原因。A、B、C三項均是對原因的分析。

13.解析：第(1)問分析交通工具的革新是由于社會的現實需要導致的，然后總結對英國社會的影響。第(2)問考慮農業資源的開發，農產品儲藏，農作物的追肥等問題。第(3)問工業化一方面有助于改善生產和生活，另一方面也會帶來環境問題，應辯證分析和看待。

答案：(1)背景：工業革命;原料、商品運輸發展的需要。影響：促進人口、物資流動;加強經濟間聯系;改變人們的時間觀念;增大人們的活動半徑

;沖擊等級觀念。

(2)影響：糧食儲運條件的改善;新型肥料(化肥)的使用;加快農牧產品在世界上的流通。蒸汽機的使用增加了對煤炭的需求和開采。

(3)態度：歌頌。原因：改善了人們的生活;體現人類對自然的征服;凸顯了人的力量。

14.解析：本題考查世界市場的形成等相關知識。第(1)問，材料1反映了世界市場的形成。從近代以來經濟發展、科技進步、殖民擴張和海外貿易等角度分析“原因”。第(2)問，提取材料2信息，聯系文明演進中的成果與罪惡等知識回答，注意辯證分析。

篇5

【關鍵詞】經濟危機 資本主義 經濟發展

兩次經濟危機比較

危機發生的原因背景比較。1929年～1933年經濟危機爆發的根本原因是資本主義制度的基本矛盾，即社會化大生產和生產資料私人占有之間的矛盾。從20世紀伊始，由科技革命推動的生產力發展，要求資源在全社會進行配置，而以市場為導向的配置機制帶來了生產的無序、盲目，這與生產資料私人占有的有組織、有計劃產生了巨大的矛盾。生產資料的私人占有也使國民貧富差距拉大，廣大民眾的日益相對貧困帶來了整體社會購買力的下降，限制了社會實際消費能力的增長，供需矛盾不斷擴大。資本主義國家實行的自由放任政策，進一步加劇了這種矛盾。另一方面，生產和銷售之間本已存在的尖銳矛盾，被過度的股票投機活動所激化，最終導致了經濟危機的爆發。

2008年，以美國華爾街為源頭的金融―經濟危機的全面爆發，從本質上講仍然是“生產相對過剩”引起的。但其發生與信息技術、網絡技術和新自由主義經濟理論以及以美元霸權為主要內容的當代國際貨幣金融體系息息相關。具體而言，信息技術和網絡技術的發明與廣泛應用，為國際金融壟斷資本的全球擴張，以及金融的虛擬化和過度膨脹提供了技術支撐；新自由主義經濟理論則為國際金融壟斷資本向全球擴張提供了充足的理論依據；當代國際貨幣金融體系為美國國際金融壟斷資本的全球擴張提供了最重要的杠桿或平臺。在三者的共同作用下，當達資本主義的國際壟斷金融資本呈現出如下的基本特征：為追求利潤最大化，資本進一步向美國等少數國際金融寡頭集中；美國經濟加速金融化，實體經濟則日益空心化；金融的極度虛擬化、泡沫化和實體經濟的嚴重背離，加之經濟全球化背景下全球股市、證券市場的緊密相連。這成了全球爆發嚴重金融危機和經濟危機的深刻背景和制度性根源。

危機發生的領域和特點比較。第一，1929年到1933年的大蕭條，發生危機的資本主義國家基本上都是在實體經濟中首先出現供給過剩，爾后危機延伸到金融層面。在生產和消費等領域，廣大民眾的購買力低下和整個社會并不充裕的生活資料之間的矛盾非常突出，民眾消費水平不足導致了生產的相對過剩。危機的爆發使社會生產、生活受到嚴重破壞。2008年則是由于在金融經濟部門，發端于房地產信貸等資本的過度虛擬化和泡沫化，伴隨沒有消費能力的人們的過度消費和提前消費，導致了金融層面的破滅，虛擬經濟與實體經濟之間發展不協調的“炸彈”被點燃，全球經濟陷入了停滯不前和發展乏力的境地。第二，面對遠遠大于實際有效需求的過剩商品，大蕭條時期采取的政策是將其銷毀，如把過剩的牛奶倒進河里等。當前資本家們則是和強大的金融機構聯合起來，以信用賒帳的方式銷售。表面看來，資本家生產的商品銷售一空，沒有消費能力的消費者也提前享用了商品，雙方皆大歡喜，但本質是過剩商品以銀行壞帳的形式沉淀下來，問題沒有得到真正解決。第三，雖然1933年和2008年的經濟危機都導致了生產下降、失業激增和銀行信用制度受到嚴重破壞等共同問題。但在貨幣、金融方面，1933年表現出來的是通貨緊縮、物價下跌、銀根吃緊；2008年的危機則由于國家的刺激政策，卷入危機的國家大都出現了生產不同程度的停滯和通貨膨脹、物價上漲的現象。

危機產生的后果和各國的干預比較。1933年的大蕭條，加劇了資本主義國家的內外部矛盾。為擺脫危機，各資本主義國家紛紛向殖民、半殖民地國家進行商品傾銷，轉嫁危機，加劇資本主義國家與殖民地半殖民地之間的矛盾。在國內，廣大人民由于失業和生活水平下降，對本國政府強烈不滿，示威、游行和罷工斗爭不斷，階級矛盾空前尖銳。主要資本主義國家為改善本國經濟形勢，加緊在國際市場上爭奪，帝國主義國家之間的矛盾也日趨尖銳。在這樣的背景下，西方國家陸續放棄了全面的自由放任經濟政策，逐漸加強國家對經濟的宏觀指導。主張國家干預的凱恩斯主義正式登上了歷史的舞臺。

2008年的金融危機，由于生產力發展呈現的信息化、網絡化和經濟的全球一體化，整個世界經濟前所未有的緊密聯系在一起，也使本次經濟危機的波及面比1933年更為寬廣、觸及程度更深，一些國家甚至瀕臨“國家破產”的邊緣。為了擺脫危機，各個國家紛紛加大了對實體經濟和金融領域的干預。如果說1933年大蕭條后的國家干預是臨時的、不系統的，2008年危機則成為二戰以來國家干預面最廣、程度最深的一次經濟干預。一些奉行自由主義的經濟體，如美國也祭起了國家干預的大旗。在國際關系上，戰后由于國際政治經濟秩序逐漸制度化、規范化，發達國家不能像以前一樣隨心所欲地把危機轉嫁給一些發展中國家，他們只好利用市場力量和匯率等經濟手段，迫使其他國家開放市場，以此幫助本國經濟盡快復蘇。一些發展中國家由于經濟力量的逐漸增強，也敢于為了捍衛自身利益而與發達國家討價還價。此外，不管是發達國家還是發展中國家，也都意識到在全球經濟一體化的背景下，只有加強合作才能避免更多的損失，盡快走出危機的陰霾。

經濟危機與的科學性

勞動價值論從新的視角獲得了發展。勞動價值論認為，商品價值由人的勞動而不是由物創造，商品的價值量由社會必要勞動時間決定，其大小由所包含（凝結）的抽象人類勞動量的大小來決定。這種勞動量要以滿足社會需要的有效勞動為前提，并且商品交換要以價值量為基礎，遵循等價交換的原則，商品的市場價格可以在一定程度上背離價值，但始終圍繞著價值上下波動，價值是一切價格變動的基礎。

今天的世界經濟與創立時的背景已有很大不同。關于創造商品價值量的勞動理論也有了新的內涵，人們從多種新的角度來看待價值和創造價值的勞動。對此，有人質疑的勞動價值論已過時，不能解決當前關于商品價值創造和交換所面臨的問題。

其科學性真的受到否定了嗎？讓我們用2008年的金融危機來分析說明。首先，此次危機體現出來的虛擬資本對實體資本的掠奪、金融資本對世界財富的掠奪，仍然以產業資本為基礎，但交換、貿易已失去最起碼的交易倫理――等價交換，金融資本的價格已急劇泡沫化。其次，虛擬資本直接控制了財富度量權，導致實體資本價值的表現方式即價格出現了極度的扭曲。為了追求利潤最大化，一些商品通過層層包裝，其價格已經遠遠背離了價值，最終只能以爆發嚴重經濟危機這種破壞性的方式來迫使價格回歸理性。至此，我們可以毫無疑問地得出如此結論：的勞動價值論在新的歷史條件下并沒有受到挑戰和否定，相反，此次金融危機越發證明了它無可比擬的生命力和不斷得到實踐檢驗的科學真理。

剩余價值規律仍然是資本主義的絕對規律。在資本主義早期，資本家生產的唯一目的，就是生產并占有剩余價值，他們“生產的擴大或縮小，不是取決于生產和社會需要即社會地發展了的人的需要之間的關系，而是取決于無酬勞動的占有以及這個無酬勞動和對象化勞動之比……即一定水平的利潤率。……資本主義生產不是在需要的滿足要求停頓時停頓，而是在利潤的生產和實現要求停頓時停頓。”①資本的本性是永無止境地榨取剩余價值。“生產剩余價值或賺錢，是這個生產方式的絕對規律。”資本主義的發展和走向都是建立在這個經濟規律基礎之上的。

此后為自身發展的需要，資本主義對其經濟制度和上層建筑進行了大幅度的調整。包括資本主義的國有化和國家對經濟的宏觀調控，對民主政治和分配制度進行改革，一般民眾在民利上獲得更多的保障，工人階級的生活水平得到較大改善。實行高福利、高保障的資本主義進入了“福利資本主義”社會，階級矛盾大大緩和。基于此，有些人認為資本的貪婪本性已經徹底改變或已被訓服，美國人托馬斯?弗里德曼甚至樂觀地認為“世界是平的”了。

資本的本性改變了嗎？或者說資本主義的發展不再服從于剩余價值規律這一絕對規律了嗎？2008年的金融危機給出了否定的答案，再一次證實了資本主義資本的貪婪本性。華爾街的決策者們，為了最大限度地追求利潤，無所不能地利用金融衍生工具，無節制地進行投機、放貸，結果引發了全球性的經濟危機。作為“人格化”的資本，華爾街決策者的所作所為并不是個人品質的反映，而是資本本性的反映。資本追逐剩余價值是沒有界限的，要他們改變這種本性也是不可能的。在資本主義世界里，資本的本性決定了剩余價值規律依然是資本主義世界的絕對規律。

資本主義經濟危機具有周期性。認為，由于資本主義的生產社會化和生產資料私人占有的基本矛盾始終存在，經濟危機每隔若干年就爆發一次的“周期性現象”不可避免，具有一定的規律性。自1825年英國第一次發生普遍生產過剩的經濟危機以來，到19世紀末20世紀初，世界主要資本主義國家，大概平均十年左右就發生一次大的經濟危機。當然，不可否認在兩次危機之間由于生產力與生產關系的矛盾得到緩解而出現經濟繁榮的現象。

二戰后各主要資本主義國家經濟持續進入了快速發展的軌道，這當中雖然經歷了20世紀70年代和80年代的低潮，但總體上并沒有發生大的經濟危機。尤其是美國，進入20世紀90年代以來，經濟出現了持續近10年的“高增長率、低失業率、低通貨膨脹率”的黃金發展期。面對資本主義這種經濟持續繁榮的新情況，有人斷言，當代資本主義經濟發展可以超越“周期性經濟危機”的魔咒。然而2008年的金融危機，使人們重新認識到，只要資本主義的基本矛盾沒有消除，周期性危機仍然會“如約而至”。盡管資本主義國家通過國家干預手段，在一定程度上改變了生產資料私人占有的狀況，經濟全球化和信息化也改變了資本主義經濟的波動幅度，使其繁榮時間可以有所延長，但這并沒有改變其發展的周期性規律。這一切的根源仍然在于資本主義的基本經濟制度并沒有發生根本性的變化，生產力的快速發展把生產關系累積的矛盾以更具破壞性的方式呈現了出來，把全世界經濟拉入危機的漩渦，一起為資本主義釀下的苦果買單。

對我國經濟發展的啟示意義

提高居民收入水平，完善國家分配制度。比較分析兩次經濟危機，我們可以發現，資本主義生產資料的私人占有和按資分配的利益分配格局，導致了人民群眾的貧困和有效需求的低下，這是經濟危機發生的導火索。正如馬克思所指出的：“一切現實的危機的最終原因，總是群眾的貧窮和他們的消費受到限制，而與此相對比的是，資本主義生產竭力發展生產力，好像只有社會的絕對的消費能力才是生產力發展的界限。”②我國是社會主義國家，社會主義的本質要求以及經濟發展的需要，都要求我們必須遵循勞動創造價值的原則，保障人民群眾的收入提高與國家財富的增長呈現一種和諧比例關系。

然而，盡管近年來我國居民收入大幅增長，但居民收入增長速度明顯低于經濟增長速度，且不同行業、不同地區和居民間的收入差距持續擴大。如90年代我國GDP年均增長率、城鎮居民人均可支配收入年均增長率、農村居民人均純收入年均增長率分別為10.1%、6.8%、4.5%。可以看出，無論是城鎮居民還是農村居民，他們的收入增長都明顯低于經濟增長。進入2000年以來，作為衡量居民收入差距的指標――基尼系數持續擴大，2009年我國基尼系數達到了0.47，遠超過0.4這一國際警戒線。有些行業間的收入差距達到了10倍；城鄉收入差距則從2000年的2.79倍擴大到2008年的4倍～6倍。與此同時，我國出口導向型的經濟模式沒有得到改變，依賴國際市場依然是拉動我國經濟發展的關鍵因素，國際市場需求的輕微變動都會引起我國經濟不同程度的波動。在這種情況下，如果不能及時解決居民收入差距持續擴大特別是農民收入增長緩慢的問題，我國經濟發展模式要從依賴出口轉向內需增長恐成為一句空話。為此，需要國家完善分配制度，真正貫徹按勞分配原則，對居民的辛勤勞動、合法經營及生產要素投入給予科學、合理的回報，加強對灰色收入的監管，對違法所得要依法堅決予以取締和懲處，唯有如此，才能實現經濟、社會的和諧發展。

加強和完善國家對經濟的監管和干預。20世紀70年代，面對滯脹的經濟局面，人們認為，國家干預經濟扭曲了市場機制的正常運行，主張國家干預的凱恩斯主義被拋棄，取而代之的是新自由主義經濟思想。這種思想主張經濟的自由化、私有化和市場化。其中核心思想是自由化，實行私有化和市場化的目的是為了實現自由化，自由化的經濟才是最有效率的經濟。

誠然，市場在資源配置方面能起到無可比擬的作用，但僅僅依賴市場運行機制，認為通過市場、信號和價格競爭就可以使經濟運行達到最佳的理論，早已被實踐證明是錯誤的。資本的貪婪本性，在追逐利潤的過程中促使經濟快速擴張的同時，也會使經濟運行偏離正常的軌道。為保證資本的發展符合社會發展的目標，國家干預和監管必不可少。我國所進行的社會主義市場經濟建設，要求我們應堅定宏觀調控政策――國家主導下市場起基礎性配置作用。當然，國家在進行干預時必須有完善的制度和強有力的監督，把國家干預和市場機制有機結合，不斷創新和完善社會制度，在社會發展中解決問題。

產業結構調整的必要性和緊迫性。經濟結構尤其是產業結構對一國的經濟發展有長足的影響。許多國家在經濟發展關鍵時期或經濟不景氣時，往往通過對產業結構進行調整或推動經濟增長方式轉變來作為新一輪經濟發展的引擎。因此，每一次世界經濟危機之后，都要引發全球新一輪的產業結構調整。調整國內產業結構，成為各個國家擺脫危機、重振經濟的共同做法。如日本在上世紀70年代“能源危機”后，大力發展技術密集型產業，減少資源、能源的消耗，新型汽車產業成為日本拉動經濟增長的支柱產業。美國在90年代初“網絡泡沫”破滅后，也對產業結構進行大力調整，積極發展生物技術、新能源、環保等新型產業，美國經濟為此進入了持續增長的十年黃金發展期。

產業結構調整同樣關系到我國未來的發展方向和社會和諧穩定的局面。我國長期盛行的高投入、高耗能、高污染的經濟增長模式是不可持續的。面對世界金融危機給我國帶來的壓力和機遇，我們要積極進行產業結構調整，大力發展信息產業、生物技術、新能源、基因工程等高新技術產業，把具有突破性帶動作用的高技術產業作為我國經濟增長方式轉變的突破口；從資源和環境的承載能力和可持續發展的角度，除利用科學技術開發新能源外，還要用新技術改造傳統落后產業，淘汰落后產能，發展循環和低碳經濟。合理的產業結構和持續的產業升級將為我國新一輪的經濟繁榮帶來無盡的潛力。（作者單位：廣西民族大學政治學與國際關系學院）

篇6

關鍵詞：行政訴訟 民事訴訟 訴訟先后關系 附帶訴訟

刑事訴訟、民事訴訟和行政訴訟構成了一個法治國家司法制度的有機整體，由于三大訴訟的任務、目的、性質和訴訟標的等不同，各類訴訟形成了自身的特點和特有的訴訟原則。但是當一個主體的行為分別涉及兩個或兩個以上的法律部門時，就會形成兩種不同的法律關系，基于兩種法律關系形成的爭議就可能分別按照不同的訴訟程序解決，因此就會產生在審理上的先后順序問題，甚至將不同性質的訴訟合并審理還可能會出現以誰為主、以誰為輔的附帶訴訟問題。本文主要研究行政訴訟與民事訴訟的先后關系及附帶問題。

一、一則案例引發的思考

1983年6月，河南省焦作市紡織工業局（下稱紡織局）出資購得房屋三間，在取得市統建住宅指揮部頒發的住宅產權所有證后，交由其下設的紡織工業局供銷經理部（1984年2月更名為“紡織工業局供銷公司”）使用。不久，供銷經理部將購房款交給紡織局。1984年10月，紡織局設立焦作市紡織實業公司（下稱“實業公司”），并將房屋移交實業公司使用。供銷公司與實業公司在紡織局主持下簽訂了移交協議。1988年12月25日，紡織局與實業公司簽訂“房產轉讓協議書”，由實業公司支付紡織局3萬元，取得房屋所有權，雙方未辦理所有權轉移登記手續，但該房屋由實業公司（1992年更名“焦作市影視器材公司”，下稱“影視公司”）使用至今。1992年12月，供銷公司（后更名為“焦作市紡織集團”，下稱紡織集團）向焦作市房產管理局申請頒發辦理了證號為12161的房屋所有權證，并于1993年4月29日將該房屋賣給高永善。高當日從房管局領取了證號為37121的房屋所有權證。由于該房屋由影視公司下屬的電子光源總店（下稱“光源總店”）使用，該店認為房屋所有權屬于影視公司，拒絕搬出，糾紛遂起。[i]

在轟動一時的“高永善訴焦作市影視器材公司房產糾紛案”中，圍繞三間房屋的所有權爭議，糾紛各方當事人分別進行民事訴訟和行政訴訟。歷經焦作市山陽區人民政府、焦作市中級人民法院、河南省高級人民法院的數次民事審判和行政審判，先后發出八個裁判，歷時五年有余，但糾紛仍沒有解決，至今仍在繼續著，目前尚處于新一輪的行政訴訟和民事再審程序中。

高永善與焦作市影視器材公司的房產糾紛之所以形成如此局面，除了民事實體法方面的原因外，一個重要的原因是法律對于此類既涉及行政糾紛又涉及民事糾紛的案件如何審理沒有明確的規定，導致實踐中出現行政訴訟與民事訴訟雙軌并行、行政判決與民事判決相互矛盾的局面。這一現象引發了我們對行政訴訟與民事訴訟相互交織情況應當如何處理的思考。

那么，行政訴訟與民事訴訟相互交織關聯的原因何在呢？我們認為主要是由于現代公權力的擴張。在19世紀的自由國家（夜警國家），由于自由放任經濟政策及觀念的影響，國家的作用被認為只限于間接地保障經濟性“市民社會”的自律運行秩序。所謂行政，原則上只限于外交、防衛以及為維持國民生活的安全秩序所必須的最低限度的秩序行政、租稅行政和財務行政。在20世紀以后的現代社會，行政的概念發生了深刻的變化，自由國家那種秩序行政已經遠遠不能滿足形勢發展的需要，國家對市民社會的積極干預已經成為時代要求，而國民的日常生活對行政的依賴程度也越來越高。隨著行政權的擴張，行政理念的轉換，行政的作用領域、活動范圍顯著增大，公權力已經滲入到市民社會，許多平等主體之間的民事爭議需要行政機關來解決（最為典型的是行政裁決行為），這樣不可避免地會形成行政爭議與民事爭議相互交織的情況。

關于行政爭議與民事爭議相互交織的案件如何處理，我國行政訴訟法上一直沒有明確的規定，當我們把目光投向《民事訴訟法》，卻發現《民事訴訟法》第136條中有一項極為概括之規定：“本案須以另一案的審理結果為依據，而另一案尚未審結的，”人民法院應當中止民事訴訟。1999年《最高人民法院關于執行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干解釋》第61條規定：“被告對平等民事主體之間民事爭議所做出裁決違法，民事爭議當事人要求人民法院一并解決相關民事爭議的，人民法院可以一并審理。”[ii]該司法解釋條文簡單，且僅規定了行政裁決情況下法院的合并審理，范圍過窄，并且很不具有可操作性。可見，現有的法律根本無法應對司法實踐中行政訴訟與民事訴訟聯系日益緊密的現實。

針對這種情況，近幾年來我國學者在借鑒刑事附帶民事訴訟的理論基礎上提出了行政附帶民事訴訟的理論模式，從而使其一度成為理論界與實務界探討的熱點。不同學者的觀點存在很大的差異，爭議主要集中在三個問題上。其一是行政訴訟能否附帶民事訴訟？針對此問題有兩種截然不同的觀點，一部分學者認為行政訴訟不能附帶民事訴訟，[iii]絕大多數學者認為行政訴訟可以附帶民事訴訟。爭論的第二個問題是何謂行政附帶民事訴訟，其范圍（或種類）應該包括哪些情況？在此問題上學者們提出了不同的觀點。[iv]爭論的第三個問題是行政侵權賠償訴訟是否是行政附帶民事訴訟？絕大多數學者認為行政侵權賠償訴訟是一種特殊的行政訴訟，有少數學者認為學者行政賠償訴訟可以作為行政附帶民事訴訟。[v]可以看出，對于行政爭議與民事爭議相重合、相關聯的情況應當如何處理，理論界尚未達成一致，而且這種爭論必將持續下去。

應當承認，行政訴訟與民事訴訟各有其局限性，依靠任何一種訴訟程序都難以理想地解決行政爭議與民事爭議相關聯的案件。現存的解決方法導致的結果，案件久拖不決者有之，行政判決與民事判決相互矛盾者有之（如高永善一案），不管如何，我國訴訟程序設計上的缺陷是以犧牲公民的權益為代價的。因此，尋找一種符合中國實際的解決辦法已經是一個亟待解決的問題。

二、域外經驗

在為行政爭議與民事爭議相關聯的情況找出一種比較符合中國客觀情況的解決方法之前，我們首先應當進行比較法上的考察。

在法國由于存在兩個不同的審判系統，有時一個行政事實的解決要依賴于一個普通法院管轄的問題，也可能出現另一種情況，即一個普通法院訴訟的解決，依賴于一個屬于行政法院管轄的問題，這兩種情況的共同點在于一個案件本身的判決，須依賴于另外一個問題，而后面這個問題不構成訴訟的主要標的，但是決定判決的內容，這在法國稱為附屬問題。

附屬問題的管轄權受兩個原則支配：其一是先決問題原則，即將附屬問題作為先決問題而由受理訴訟案件的法院決定。附屬問題的管轄權沒有獨立的存在，合并到訴訟案件本身管轄權內，作為先決問題，由對訴訟主要標的有管轄權的法院決定，以保持訴訟案件管轄權的完整。值得注意的是，這個原則僅適用于同一系統內部兩個法院之間。其二是審判前提問題，按此原則，普通法院或行政法院在審判中遇到附屬問題時，應當將這個問題交由另一個審判系統中有管轄權的法院決定。也就是說，不同審判系統法院之間的附屬問題才可以作為審判前提問題。行政審判中的附屬問題全屬審判前提問題，由普通法院決定。審判前提問題的存在必須符合兩個條件：第一個條件是問題確實困難，必須是附屬問題的法律解釋或合法性的認定真正發生困難。如果問題意義清楚，法律適用明白，受訴法院本身即可決定就不成為審判前提問題。言外之意是如果該問題本身并不困難受訴法院即可附帶的加以解決。第二個條件是附屬問題的解決對受訴案件的判決必不可少。由于行政法院不愿意普通法院根據先決問題原則而擴張自己對行政事務的管轄，因此凡是涉及到行政行為的合法性判斷均必須作為審判前提問題由行政法院裁決。審判前提問題的法律效果是受訴法院必須停止訴訟的進行，由利害關系人就附屬問題向有管轄權的法院起訴。原來受訴的法院根據其他法院對附屬問題的判決，作出案件本身的判決。[vi]

在德國，根據《行政法院法》第94條規定：“對受訴爭執的判決的一部或全部取決于另一法律關系是否存在，而該法律關系為另一具有訴訟系屬的案件的標的，或須由另一行政機關做出確認的，法院可將訴訟中止，直至另一訴訟的審結或行政機關做出所有決定。符合訴訟集中原則時，法院也可根據申請，將受理中止，以便對程序或形式瑕疵做出補正。” 當行政行為成為民事訴訟先決問題，并經行政法院判決確定者，民事法院應受其判決拘束，若未經行政法院判決，民事法院應當自行做出判斷，若當事人已起訴至普通法院，不得就此先決問題請求行政法院確認行政處分是否違法。[vii]我國臺灣地區基本上沿襲了德國的做法。

英國實行單軌制的司法體制，由普通法院受理各類訴訟案件，除了傳統的民事、刑事案件在內，還受理包括行政訴訟案件的其他可以依法提起訴訟的案件。司法審查作為普通法上的制度，是在公民權益受到行政機關侵害時最重要的救濟方式。在訴訟過程中法院也盡力為公法問題和私法問題劃清界限，并據此決定哪些爭議應當通過司法審查途徑解決，而哪些爭議應當由私法救濟途徑加以解決。顯然這一界限經常發生模糊，英國的處理方式類似于附帶訴訟。判例法上發展出了一些普遍原則：其一，“作為附屬問題的權力濫用（collateral issue），公法問題和私法問題總是會出現在同一案件之中，一旦出現這種情況就會產生問題，即爭議應當通過何種程序得到解決。通過Roy v. kensington(1992)一案，上議院認為在私法程序中對公法決定加以審查并不會構成程序的濫用，如果訴訟程序啟動的最主要目的是為了對一項私法權利進行救濟。換句話說，如果公法上的決定對于私法上的權利救濟而言是附屬問題時這項公法決定就沒有達要通過提起司法審查而對之加以審查，可以在普通程序中一并審查。”其二，作為抗辯理由（defence）之權力濫用。法院普通接受行政行為的無效可以在刑事和民事訴訟程序中被用作抗辯的理由，在R.V. Jenner(1983)一案中，上訴法院（刑事庭）撤銷了對Jenner的定罪，原因是Jenner未被允許在抗辯中對某一項行政行為是否有效予以質疑，法院并不認為對行政行為加以質疑的唯一方法是申請司法審查，而是在刑事訴訟程序或民事訴訟程序中對被作為訴抗辯理由的行政行為的有效性直接進行審查。[viii]

各國對于行政爭議與民事爭議發生關聯的情況采取了不同的處理方法，對于采取二元裁判制度的國家而言，保留行政法院對行政爭議的處理權是其共同的做法，不容民事法院借先決問題而擴張其對行政爭議的管轄權，而英美法系國家則由同一審判組織對行政爭議與民事爭議一并解決，類似于我國的附帶訴訟。

三、兩種處理方式及其劃分標準

行政爭議與民事爭議相關聯的案件雖然外在表現上大致相同，但基本屬性卻并不相同。有的案件實質上是民事爭議案件，有的卻是行政爭議案件，有的案件中行政爭議與民事爭議的處理可以分開，而有的情況下二者卻不能分開。我們認為行政爭議和民事爭議相關聯案件相當復雜，因此在設計處理程序時不可整齊劃一、作簡單化處理，而是應當根據爭議發生的先后、爭議本身對于案件的重要性以及訴訟效率等多方面因素，對于不同的情況分別設計處理程序。第一種處理方式是行政訴訟與民事訴訟分別進行，但在審判進行過程及判決效力方面有先后之別；第二種處理方式是附帶訴訟，即行政訴訟附帶民事訴訟。

我們認為在判斷行政訴訟與民事訴訟應當分別進行還是附帶進行時主要考慮以下因素：

首先是行政訴訟與民事訴訟的緊密程度。行政訴訟與民事訴訟之間是采取附帶還是單獨審理，關鍵要看行政訴訟與民事訴訟聯系是否緊密，如果兩種訴訟關系非常緊密就可以附帶，如果不夠緊密則可以單獨審理。行政訴訟與民事訴訟的緊密聯系主要體現在以下幾種情況：行政爭議的處理是民事爭議處理的前提或民事爭議處理為行政爭議處理的前提；行政爭議與民事爭議的產生是否基于行政主體的某一行為或某一事實的發生，（行政爭議因民事爭議而生或民事爭議因行政爭議而生，二者之間雖無依賴關系但在處理時的確難以割裂裁決）。

其次是爭議本身的復雜程度。在行政爭議與民事爭議相關聯的情況下必有一個爭議為主要爭議，或為民事爭議或為行政爭議，此時考慮是兩個爭議分別進行或以一個爭議的解決附帶解決另一個爭議，則必須考察不作為主要爭議的那一爭議本身的復雜程度。如果該爭議本身較為復雜則須對兩個爭議分別由不同的審判庭來審理，若該爭議本身很清楚，法律適用明白，解決主要爭議的審判庭就可以附帶加以解決。判斷某一爭議本身是否為“復雜”，主要考慮該爭議所涉及的法律關系是否清楚、簡單明了，訴訟標的是否復雜等因素。

還要考慮行政爭議與民事爭議是否為同一法院管轄。由于行政訴訟和民事訴訟所采取的管轄原則有不同之處，因此有可能會出現某一行政爭議歸甲法院管轄，而與此行政爭議相關的民事爭議卻歸乙法院管轄。我們認為，當相關聯的行政爭議和民事爭議按照管轄原則不應由同一法院管轄時不能采用附帶訴訟的方式，只能將行政爭議與民事爭議分別處理。但并不能反過來認為凡是依據管轄原則行政爭議與民事爭議均屬同一法院管轄時就可以提起行政附帶民事訴訟，這需要綜合考慮其他的因素。

同時要尊重當事人的選擇權。出于對當事人訴權的尊重，當事人應當有權選擇其所涉的行政爭議與民事爭議是采行政附帶民事訴訟的形式還是行政爭議與民事爭議分別進行，當然當事人運用這種選擇權的前提條件是相關聯的行政爭議與民事爭議符合行政附帶民事訴訟的條件而可以采附帶方式，如果行政爭議與民事爭議二者并不具備附帶的條件則當事人當然無權選擇適用行政附帶民事訴訟的方式。

總而言之，在民事爭議的解決構成行政爭議解決的前提條件時兩種訴訟應當分別進行；而當行政爭議構成民事爭議的前提問題時，若行政爭議本身比較復雜或者在符合行政附帶民事訴訟的條件下而當事人不愿意提起附帶訴訟，此時兩種訴訟應當分別進行。

四、處理方式之一一—行政訴訟與民事訴訟分別進行

當行政訴訟與民事訴訟分別進行時，首先要考慮的問題是應當先進行哪一訴訟，我們認為行政訴訟與民事訴訟二者并沒有確定的“先行后民”或“先民后行”的模式，二者之間的關系應當做個案處理。確定行政訴訟與民事訴訟的先后關系時應當遵循“誰為前提誰優先”的原則。如果民事爭議的解決須依賴于行政爭議的解決，則行政訴訟應當作為前提，如果民事訴訟已經進行，則須中止民事訴訟，待行政訴訟裁判做出之后，民事訴訟再恢復進行，且須以此行政裁判作為審理的依據。反之，若行政訴訟過程中出現必須先行解決的民事爭議時，應當中止行政訴訟程序，待民事終審判決做出之后，行政訴訟程序再恢復進行。到底應當“先民后行”還是“先行后民”，選擇的標準是看兩大訴訟之間的關系，哪一個訴訟的解決構成另一個訴訟的前提條件時則須首先進行哪一個訴訟。

行政訴訟與民事訴訟分別進行包括以下兩種情況：

1、必須分別處理的情況

行政爭議與民事爭議必須分開處理的情況出現在民事訴訟過程中，在民事訴訟過程中，當民事爭議的解決取決于某一行政行為自身的合法性時，行政爭議即作為解決民事爭議的前提性問題，行政爭議的解決是解決民事爭議的基礎。最常見的情況是，在民事訴訟過程中，具體行政行為作為民事爭議當事人主張事實的證據時，民事訴訟當事人一方對行政行為的合法性提出異議，而該行政行為的合法與否難以確認，或者民事訴訟當事人雙方對行政行為并沒有異議，但民事審判依賴于該行為，而該行政行為是否合法難以辨認。這類案件的特點是：首先，這類爭議案件由民事爭議而起，爭議發生在平等的民事主體之間，不由行政行為引起。其次，在這類案件的審理中行政行為的合法性問題具有基礎性地位，是民事爭議解決的前提，如果不解決具體行政行為的合法性問題則民事爭議也無法解決。第三，當事人在民事訴訟過程中沒有直接請求撤銷行政機關的行政行為，而是一方以行政行為作為支持其訴訟請求的證據，而另一方則往往以該行政行為違法為抗辯理由，因此民事爭議的解決不可能回避該行政行為的合法性問題。

在處理此類案件程序應當區分兩種情況：第一種情況是在民事訴訟過程中當事人雙方對某一前提性的行政行為的合法性提出質疑，且一方當事人針對該具體行政行為提起了行政訴訟。這種情況下民事審判庭應當裁定中止民事訴訟程序，將行政爭議直接移送到行政審判庭，但行政審判終審判決做出之后再恢復民事訴訟程序。第二種情況是在民事訴訟過程中，雙方當事人雖對具體行政行為的合法性發生爭議，但均未提起行政訴訟，或民事審判庭認為民事審判依賴于某一合法性難以辨認的行政行為時，此時民事審判庭應當告知當事人應當首先提起行政訴訟。

2、可以分開處理的情況

在行政爭議與民事爭議相關聯的案件中是否分開處理還須考慮到當事人的選擇權，如果某一案件符合提起行政附帶民事訴訟的條件而當事人不愿提起行政附帶民事訴訟，此時民事爭議就應當與行政爭議分開處理，法院不能依職權直接將民事爭議與行政爭議合并審理。

五、處理方式之二——行政附帶民事訴訟

附帶訴訟是指人民法院在解決某一糾紛時，就案件事實所涉及到的另一性質的法律關系同時予以解決的制度，是訴的合并的一種特殊形式。所謂行政附帶民事訴訟是指在行政訴訟過程中，人民法院根據當事人或利害關系人的請求，受理與被訴具體行政行為密切相關的民事爭議，將民事爭議與行政爭議合并處理的訴訟制度。

（一）行政附帶民事訴訟的必要性與可行性

行政附帶民事訴訟的確立首先是訴訟程序效益原則的要求。為了實現程序效益，就必然要求減低訴訟成本，如縮短訴訟周期、簡化訴訟程序。一般而言，訴訟程序越是繁瑣，訴訟費用就越高，訴訟周期也越長。進行行政訴訟同樣要求遵循訴訟效益原則，而這一點卻長期以來被行政訴訟理論與實務界所忽視。其次是為了確保法院裁判的一致性。司法的權威性是指司法機關應當享有的威信和公信力，其主要體現是司法機關做出的裁決為最終的決定。如果司法機關針對同一案件所做出的裁判相互矛盾則必然會影響法院裁判的一致性和統一性，而這將在很大程度上削弱司法的權威性，從而使司法權不能發揮其應有的作用。然而，司法實踐中不同法院所做出的判決相互矛盾或同一法院內部不同審判庭之間裁判相互沖突的現象比比皆是，“高永善訴焦作市影視器材公司房產糾紛案”即是一個很好的例證。法院裁判相互矛盾的情況最經常出現在行政爭議與民事爭議相關聯訴訟案件中，因此我們主張將關聯性較為緊密的民事爭議與行政爭議合并審理，行政附帶民事訴訟則是一種很好的解決途徑。

行政附帶民事訴訟不僅有其存在的必要性，而且也是可行的。實際上，在行政爭議與民事爭議相關聯的案件中法院已經對民事爭議進行了審理。雖然民事爭議的解決要依賴于行政爭議的解決，然而法院在審查行政行為合法性的過程中不可能無視當事人之間的民事爭議。以房屋產權登記行政案件為例，當我們翻開法院的判決書就可以看到判決書幾乎完全圍繞著原告與第三人（房屋產權爭議的另一方當事人）之間的房屋產權爭議，原告與第三人所提供的證據主要也是以房屋產權為中心。雙方在行政訴訟過程中竭力想要證明的是自己對爭議房屋應當擁有所有權，法院在審理過程中主要針對民事爭議進行審查，然而依據現行法律規定，行政審判庭的法官卻無法對民事爭議做出裁判，結果卻是撤銷或維持行政行為，民事爭議無法解決。在司法實踐中已經有法院嘗試將行政訴訟與民事訴訟相結合，用行政附帶民事訴訟的方式處理行政爭議與民事爭議相關聯的案件，通過這種方式徹底解決以往行政訴訟中“官了民不了”的難題。[ix]

（二）行政附帶民事訴訟的條件

1、以行政訴訟成立為前提

行政訴訟成立是附帶民事訴訟成立的前提條件。當事人在提起行政訴訟時附帶提起民事訴訟或在行政訴訟進行過程中提起附帶民事訴訟。如果行政訴訟的起訴被法院裁定不予受理，其所附帶的民事訴訟也隨之被法院裁定不予受理，在此情況下附帶民事訴訟的起訴方只能提起單獨的民事訴訟。如果行政起訴被法院駁回，所附帶的民事訴訟也必然被法院駁回。如果第三人在提起行政訴訟是附帶提起的民事訴訟被法院裁定不予受理，卻比影響行政起訴被法院受理，同樣地，即使附帶民事訴訟被法院駁回，對行政訴訟也可以繼續審理。總而言之，如果行政案件不成立或不存在，就不會存在附帶民事訴訟的問題，當事人只能提起單獨的民事訴訟。

2、關聯性的存在

關聯性是行政附帶民事訴訟的本質特征。關聯性主要包括以下內容：（1）行政爭議與民事爭議之間具有關聯性。行政附帶民事訴訟是人民法院在行政訴訟過程中附帶解決與行政爭議密切相關的民事爭議的訴訟活動。民事爭議與行政爭議必須有緊密的關聯性。這種關聯性是指行政爭議與民事爭議由行政主體的同一行政行為所引起或行政行為的做出不僅未解決原有的民事爭議，反而引起新的民事爭議。它主要體現在兩種情況：其一，具體行政行為的合法性是處理民事爭議的前提條件，具體行政行為合法性問題得不到解決，相關的民事爭議就得不到解決。其二，行政爭議因民事爭議而生，即行政機關為解決已經存在的民事爭議而做出行政裁決，而民事爭議當事人對該行政裁決不服從而產生行政爭議，行政爭議與民事爭議的處理雖然不存在何為前提的問題，但二者在處理時難以割裂。（2）兩種性質訴訟請求之間的關聯性。行政附帶民事訴訟必須有一個（或數個）行政訴訟請求，即行政訴訟原告認為具體行政行為侵犯其合法權益，要求法院對該行政行為進行審查，訴訟請求因行政訴訟種類而有不同，如在撤銷訴訟中原告訴訟請求為撤銷具體行政行為，在確認訴訟中要求確認其法律關系或法律事實、行政行為合法與否或是否有效等。同時必須有民事訴訟請求存在，即要求附帶民事訴訟的被告停止侵害、排除妨害等等。兩種不同性質的訴訟請求之間必須有內在的關聯性，這種關聯性在于不同性質的訴訟請求均發自同一法律事實。

3、附帶民事訴訟應當由民事爭議當事人提起

附帶民事訴訟提起應當嚴格遵循“不告不理”的原則，如果行政訴訟的當事人在行政訴訟過程中并沒有提出民事訴訟請求，則法院不能依職權主動對民事爭議加以審理并做出裁判。民事爭議當事人對于是否提起附帶民事訴訟擁有選擇權，如果不選擇附帶民事訴訟的方式，則法院只能針對行政爭議做出判決。但是，人民法院在受理行政訴訟起訴后發現符合行政附帶民事訴訟其他條件的，應當告知當事人有權提起附帶民事訴訟，對于有權提起附帶民事訴訟的當事人放棄訴訟權利的，應當允許。

4、附帶民事訴訟只能在一審中提起

行政訴訟的成立是附帶民事訴訟成立的前提。附帶民事訴訟可以與行政訴訟同時提出，也可以在行政訴訟一審結束前提出。如果當事人逾期提出附帶民事訴訟的應一律作為民事案件另案處理。對于行政訴訟已經存在的，附帶民事訴訟的請求最遲應當在一審判決做出之前提出。一旦進入二審，當事人就不得再提起附帶訴訟，否則根據二審終審的訴訟原則，附帶民事部分實際上是一審終局，這樣將導致當事人無法行使對附帶民事部分的上訴權。

（三）行政附帶民事訴訟的范圍

1、對行政確認行為不服提起的訴訟

所謂“行政確認，是指行政主體依法對行政行為相對人的法律地位、法律關系或有關法律事實進行甄別，給予確定、認定、證明（或否定）并予以宣告的具體行政行為。”[x]行政確認屬于準行政行為中的一種。[xi]行政確認行為的特點是并不直接創設對相對人發生法律效果的權利和義務，而是對已經形成的權利和義務加以某種形式的認可，增強該行為的確定性。由于這種確認來源于國家授權，所以不同于民間的確認，是能夠間接產生行政法效力的行為。行政確認行為主要采取以下幾種形式：認可、認定、公證、鑒定、證明、鑒證等。對于行政確認行為是否屬于行政訴訟受案范圍，目前尚有爭論，但我們認為行政確認行為應當納入行政訴訟受案范圍。

2、對行政裁決行為不服提起的訴訟

由于行政裁決是由法定的行政機關依照法律、法規授權，居間裁判民事爭議當事人之間所發生的某一領域與行政管理密切相關的民事爭議的一種行政行為。這種行政行為不同于一般行政行為的特殊之處在于行政裁決必須以民事爭議的存在為前提。如果行政相對人對行政裁決不服就會出現民事爭議與行政爭議并存的局面，即行政裁決機關與行政相對人之間的行政爭議以及行政相對人之間原有的民事爭議。行政相對人提出訴訟請求要求撤銷行政裁決，其實質是為了解決民事爭議雙方當事人之間的民事爭議。

3、存在民事侵權行為被害人的行政處罰案件

行政訴訟中最常見的就是行政處罰案件，但是并非對于所有的行政處罰案件均須用行政附帶民事訴訟的方式來解決，我們認為應僅限于存在侵權行為被害人的行政處罰案件，即因侵權行為而發生損害賠償。這類案件中所涉及的事實情況是被采取行政處罰的公民、法人或其他組織所實施的某一行為既違反了相關行政法律法規，同時又構成了民事侵權，因而既要承擔行政法律責任、又要承擔民事法律責任，這兩種法律責任由于基于同一行為而產生，因而具有緊密的關系。實踐中最常見的某些治安處罰案件、環境保護行政處罰案件等。最適宜的解決辦法是法院在解決行政爭議的同時附帶解決民事爭議。存在民事侵權行為被害人的行政處罰案件大體而言包括以下幾種情況：（1）被處罰人起訴的行政處罰案件。這種情況下被處罰人往往不服行政處罰決定要求法院判決撤銷或加以變更，同時對行政處罰機關所做出的要求被處罰人承擔的民事損害賠償也不服；另一種情況是被處罰人僅對民事損害數額不服而起訴要求減少。（2）民事侵權行為被害人起訴的行政處罰案件。包括兩種情況。其一是被害人認為行政機關對被處罰人處罰太輕而向法院起訴，同時要求被處罰人給予或增加對自己的賠償數額。其二是行政處罰機關對被處罰人應當給予致害人的賠償數額沒有做出裁決，受害人不服向法院起訴要求法院做出處理；第三種情況是受害人僅對行政處罰中所確認的賠償數額不服向法院起訴，要求撤銷裁決重新就損害賠償做出裁判或要法院變更賠償數額。（3）被處罰人和被害人均起訴，此時法院應當將后起訴的當事人根據其訴訟請求不同將其列為當事人。

4、行政相對人實施行政機關已經許可的某種行為時，第三方認為侵犯了自己的民事權益，第三方提起行政訴訟過程中要求法院附帶解決民事爭議。并非所有的行政許可案件均可適用行政附帶民事訴訟程序。可以適用行政附帶民事訴訟的情況僅限于行政許可相對人實施某種行為，第三方認為侵犯了自己的民事權益，二者為此發生爭議，而行政許可相對人提出該行為經過行政機關許可為抗辯的情況。如果該第三方提起行政訴訟要求法院審查行政許可合法性時可附帶要求法院解決民事爭議。

（四）行政附帶民事訴訟的程序問題

1、當事人問題

行政附帶民事訴訟中行政訴訟部分當事人地位是明確的。原告為有權提起行政訴訟的公民、法人和其他組織，被告是做出具體行政行為的行政機關。附帶民事訴訟的當事人應當為民事爭議的雙方主體，行政訴訟的原告既可能是附帶民事訴訟原告，也可能是附帶民事訴訟的被告。但行政機關不能作為附帶民事訴訟部分一方當事人，因為行政機關并非民事爭議的當事人。

2、行政附帶民事訴訟的審理

第一，證據問題。行政附帶民事訴訟涉及到行政法律關系和民事法律關系兩種不同性質的法律關系，行政訴訟部分或附帶民事訴訟部分應當分別適用行政訴訟法和民事訴訟法的規定。在證據問題上，行政訴訟部分遵循行政訴訟法所遵循的證據規則，以舉證責任為例，在行政訴訟部分被告行政機關對具體行政行為負有舉證責任，應當提供具體行政行為的證據和所依據的規范性文件，并且在訴訟過程不得自行向原告和證人收集證據。在附帶民事訴訟部分則實行“誰主張誰舉證”的證據規則，附帶民事訴訟雙方當事人各自負有舉證責任提出證據以證明自己的主張。

第二，調解問題。根據現行行政訴訟法的規定，行政案件（除行政賠償案件外）一律不適用調解，我們認為行政附帶民事訴訟中的附帶民事部分可以適用調解，因為附帶民事訴訟從本質上而言屬于民事訴訟，作為民事訴訟基本原則之一的調解原則當然適用。根據民事訴訟法第9條規定：“人民法院審理民事案件，應當根據自愿和合法的原則進行調解；調解不成的，應當及時判決。”因此，法院對附帶民事訴訟當事人之間的民事爭議在雙方自愿的前提下應當依法進行調解，經調解達成協議的，審判庭應當及時制作調解書，如果經調解無法達成協議或者調解書在簽收之前，當事人反悔的，附帶民事訴訟部分應當與行政訴訟一并審理判決。

第三，審理方式。行政附帶民事訴訟的審理一般有三種方式：其一，附帶民事訴訟與行政案件一并審判。附帶民事訴訟與行政訴訟之間的因果關系清楚、案件事實簡明無異議時，人民法院就將兩種訴訟一并審理及判決，以迅速、及時地解決爭議。其二，附帶民事訴訟與行政案件分開審理，一并做出判決。這種方式下往往是人民法院首先對行政案件進行審理，然后在此基礎上審理民事爭議、附帶將其解決。其三，附帶民事訴訟與行政案件分別審理、分別判決。附帶民事訴訟關系復雜、案情事實以及與行政案件的內在關聯性含混不清、一時難以查明，如果一并審理，會超過行政訴訟的法定審理期限，影響行政案件的及時解決。此外，如果附帶民事訴訟當事人因故不能出庭的，也應當考慮先對行政訴訟案件審判后再解決民事爭議。在此情況下，人民法院應當將兩種訴訟分開審理，先審理行政案件，待行政案件審理完結后，再由同一審判組織繼續審理附帶民事訴訟，并另行做出判決，這樣處理有利于人民法院按照法定程序、集中時間和精力，準確、謹慎地解決好兩種不同性質的爭議。

第四，審理期限問題。根據行政訴訟法的規定，人民法院應當在立案之日起三個月內做出第一審判決，民事訴訟法則規定適用普通程序的案件審理期限為6個月。我們認為，行政附帶民事訴訟的審理期限一般應為3個月，一般在3個月之內法院能夠將案件審結，但如果附帶民事訴訟部分較為復雜或出現其他原因不能在3個月之內審結的，可以在行政案件審結后，由原合議庭繼續審理附帶民事部分，但必須在受理附帶民事訴訟之日起3個月內審結。值得注意的是，如果附帶民事訴訟是在行政訴訟進行過程中提起的，附帶民事訴訟的審理期限應當自人民法院受理附帶民事訴訟之日起計算，而不是一律從行政訴訟立案之日起計算。

第五，審判組織問題。行政訴訟法規定，人民法院審理行政案件由審判員組成合議庭，或者由審判員、人民陪審員組成合議庭。行政訴訟排除了簡易程序的適用。但根據民事訴訟法的規定，對于事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單民事案件適用簡易程序處理。簡易程序可以由基層法院或基層法院的派出法庭審理。我們認為，對于行政附帶民事訴訟而言，其審判組織應當統一為合議庭，不適用簡易程序。

第六，判決問題。在審理的第一種方式和第二種方式下，法院對行政訴訟部分與附帶民事訴訟部分應當一并做出判決，并制作一張行政附帶民事訴訟判決書。判決書的事實部分對具體行政行為合法性的事實和民事爭議的事實應當予以敘述；判決書的理由部分應當分別闡述行政訴訟部分和附帶民事訴訟部分的判決理由適用各自的實體法和程序法；判決主文部分應當將行政訴訟部分與附帶民事訴訟的主文分開撰寫。如果由于客觀原因行政訴訟部分與附帶民事訴訟部分不能一并判決的，可以分別制作判決，但是兩份判決書對各自未處理的民事或行政部分應當有所交代。如果附帶民事部分是調解結案的，應當分別制作行政訴訟判決書和附帶民事訴訟調解書。

3、行政附帶民事訴訟的訴訟期限問題

根據行政訴訟法的規定，公民、法人或其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應當在知道或者知道作出具體行政行為之日起3個月內提出，法律另有規定的除外。行政機關作出具體行政行為時，未告知訴權或者起訴期限的，根據最高人民法院司法解釋，該起訴期限從公民、法人或者其他組織知道或者應當知道訴權或起訴期限之日起計算，但從知道或應當知道具體行政行為內容之日起最長不超過2年；公民、法人或其他組織不知道行政機關作出的具體行政行為內容的，其起訴期限從知道或者應當知道該具體行政行為之日起計算，具體為對涉及不動產的具體行政行為從作出之日起不超過20年，對其他具體行政行為以作出之日起不超過5年。這是以行政機關作出具體行政行為時是否告知公民、法人或其他組織訴權或者起訴期限以及公民法人或其他組織是否知道具體行政行為內容為界限，分三個不同層次的訴訟期限。

根據《民法通則》的規定，向人民法院請求保護民事權利的訴訟時效期限為2年，對涉及身體受到傷害要求賠償等四種情況，訴訟時效期限為1年；訴訟時效期間從知道或者應當知道權利被侵害時起計算，但是從權利被侵害之日起超過20年的，人民法院不予保護。相比較而言，行政機關作出的具體行政行為，相對人起訴期限為3個月，這是最短的訴訟時效；在行政機關未告知訴權或者起訴期限時訴訟時效期限為2年，正好與民事訴訟中的一般時效期限相吻合。

那么，在行政附帶民事訴訟中應當如何確定訴訟時效期限呢？我們認為基于現行的法律規定以及對公民權利的保護，行政附帶民事訴訟中的行政訴訟部分與附帶民事訴訟部分分別適用各自的訴訟時效期限。若民事爭議的當事人提起行政附帶民事訴訟已經超過行政訴訟法上所規定的訴訟期限，則民事爭議當事人只能單獨提起民事訴訟，不能提起行政附帶民事訴訟。

4、上訴

一審判決做出后，當事人對行政部分和附帶民事部分均不服可以一并提起上訴，二審法院應當一并審理。但當事人僅就行政部分判決或民事部分判決單獨提起上訴時，應當由二審法院行政審判庭還是民事審判庭來受理呢？受理之后又應當怎樣審理呢？我們認為由于行政附帶民事訴訟中行政訴訟為主訴，因此上訴時不管當事人僅對行政部分判決上訴還是僅對民事部分不服，均應當由二審法院行政庭受理。如果當事人僅對行政部分或民事部分上訴的，說明其已經自動放棄了對另一部分判決的上訴權，服從一審法院的判決，二審法院沒有必要再對另一部分進行審理。但應當注意的是，不管當事人是全案上訴還是部分上訴，二審法院均應當對整個案件進行審查，若發現另一部分有錯誤的，因通過審判監督程序予以糾正，以使整個案件能得到正確審理。

5、執行

行政附帶民事訴訟判決，由人民法院執行庭分別依照行政訴訟法和民事訴訟法的有關規定執行。行政機關依法擁有強制執行權的，也可以自己執行。如果行政附帶民事訴訟行政部分的判決與民事部分的判決同時生效，則兩部分的判決應當同時執行，如果當事人對行政附帶民事訴訟判決書的行政部分上訴，對民事部分沒有上訴的，不宜對民事部分先行執行，而應在二審法院就行政部分作出最終判決后，再決定是否執行。但如果當事人對行政部分不上訴，僅對民事部分上訴的，人民法院可以就行政部分先行執行，而不必等到二審法院對民事部分作出終審判決后再一起交付執行。人民法院對行政部分和附帶民事部分分別作出判決的應當分別執行，即先執行行政部分判決后執行附帶民事訴訟部分的判決。 轉貼于 注釋：

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[i] 有關本案的詳細情況，請參見王光輝整理：《一個案件，八份判決——從一個案例看行政訴訟與民事訴訟的交叉與協調》，載《中外法學》1998年第2期。

[ii] 該條采用了“一并審理”的用語，沒有采用“行政附帶民事訴訟”的用法，可以說學術界理論上所討論的行政附帶民事訴訟及相關程序沒有被最高人民法院認可。參見甘文著：《行政訴訟法司法解釋之評論――理由、觀點與問題》，中國法制出版社2000年版，第175頁。

[iii] 參見鄧志偉：《也談行政訴訟附帶民事訴訟》，載《人民司法》1993年其4期；瞿秋紅、呂利秋：《行政訴訟不應附帶民事訴訟》，載《行政法學研究》1998年第2期；石泉、李秀年：《行政訴訟一并審理民事案件若干問題解析》，載《人民司法》2001年第4期。

[iv] 在此問題上主要有以下幾種意見：第一種意見認為行政附帶民事訴訟包括行政處罰案件中的三種情況，對行政裁決不服提起的訴訟不應為行政附帶民事訴訟，而是一種特殊的行政訴訟。參見楊偉東：《行政附帶民事訴訟探略》，載《行政法學研究》1998 年第1期；第二種意見認為行政附帶民事訴訟包括行政處罰和行政裁決兩種情況，參見王保禮、劉德生：《行政訴訟附帶民事訴訟問題探討》，載《法商研究》1996年第6期，大多數學者持此意見；第三種意見認為行政機關頒發權證的行為引起的爭議和因行政裁決引起的行政爭議由行政附帶民事程序來解決，對于行政處罰案件只是可以適用行政附帶民事訴訟，參見施金才、陳曉宇：《關于行政附帶民事訴訟若干問題的思考》，載《行政法理論與審判實務研究》，人民法院出版社2000年版，第751至763頁。

[v] 葛云松：《在行政訴訟與民事訴訟之間――高永善訴焦作市影視器材公司房產糾紛案評析》，載《行政法論叢》（2），法律出版社1999年版，第428至454頁。

[vi] 主要參考王名揚：《法國行政法》，中國政法大學1997年版，第590至596頁。

[vii] 吳庚：《行政爭訟法論》，三民書局1999年版，第9頁。

[viii] Alex Caroll : Constitutional & Administrative Law (revised edition ) ， Financial Times Pitman Publishing ， 1998， p315.

[ix] 在“袁雅琴不服上海市房屋土地管理局核發房屋所有權證”一案中，上海市普陀區人民法院做了一次大膽的嘗試，通過行政附帶民事訴訟的方式解決了一起因房屋買賣糾紛而引起的習慣內在案件，在該案中行政訴訟第三人同時被列為附帶民事訴訟的被告，法院在撤銷法物所有權證的同時判決房屋買賣合同無效。詳細案件請參見上海市高級人民法院組織編寫：《上海法院典型案例叢編》，上海人民出版社2001年版，第138至141頁。

[x] 姜明安主編：《行政法與行政訴訟法》，北京大學出版社、高等教育出版社2000年版，第197頁。