導語：如何才能寫好一篇古代土地制度的發展演變，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：商鞅變法 秦禮制 宗法制度 君主禮儀制度

商鞅變法是商鞅在秦國實行的一次全面的、徹底的變革，從社會經濟發展的各個方面進行了實施，為秦國的發展奠定了良好的根基，影響深遠。商鞅變法的指導思想是法家思想，從歷史發展來看，該變法似乎與當時的禮制相悖。但是，根據相關的歷史文獻記載，并結合出土的歷史文物來看，商鞅變法非但沒使秦禮制消失，而是促進了秦禮制的發展與變革，逐漸形成了更加合理、實用的新的秦禮制度，對后世的禮制產生了深遠影響。

一、研究問題的緣起

禮制，即禮樂制度，主要包括兩部分，禮儀制度和道德行為規范，其中禮儀制度是道德行為規范中引申出的制度化的內容。秦禮制，也就是秦國時期的禮樂制度，商鞅變法之后，對于秦禮制發展演變的研究及討論不曾停止。經過長期的探討，歷朝歷代的史學家們堅持一個觀點，那就是，商鞅變法之后，秦國的“禮”逐漸喪失，稱商鞅變法“壟斷教化，積蓄百姓怨恨”，變法后秦國“蠻橫無禮”，成為“虎狼之國”。

根據一些出土的文物、歷史資料來看，商鞅變法后，秦禮制并未消失。《史記》記載：“至秦有天下，悉內六國利益，采揮其善，雖不合圣制，其尊君抑臣，朗遷濟濟，依古以來?！薄锻ǖ洹酚涊d：“秦平天下，收其儀禮，歸之咸陽，但衿渥鵓抑臣，以為時用?！边@些都可以看出，秦國經過商鞅變法，“禮”并沒有喪失，反而更加實用、合理，其有益影響還是非常明顯的。所以，針對商鞅變法后的秦禮制的演變，從一些禮儀制度方面來看，是有重要的意義的，從一定程度上可以澄清“商鞅變法之后秦無禮”的論斷。

二、商鞅變法期間秦禮制演變的表現

（一）群主禮儀方面

春秋戰國時期的君主禮儀，主要包括祭祀制度和營國制度。隨著商鞅變法的開展，秦國的君主禮儀出現了顯著的變化。

從商周時期開始，統治者非常重視祭祀制度，將其作為一項重要的活動來進行，并且制定了非常復雜的程序和內容，成為君主關注、參與性非常高的國事活動。在繁瑣的程序和內容中，最著名的是祭（是古代祭祀天地五帝的固定處所）。當時，君主的權利，主要通過祭祀的形式和規模來呈現。最初，周朝出現祭時，目的是為了讓民眾表達對神靈的尊敬?！端麟[》記載：“，止也，言神靈之所依止也?！^為壇，以祭天也?！边@時祭祀的對象是神靈。而到秦國時期，祭祀有了很大的變化，表現為祭祀的對象由神靈轉為天子，但并為祭祀設立了專門的君主住址，供祭使用。到秦始皇時期，祭以發展的比較固定和完善，成為當時國家必不可少的祭祀活動。

營國制度方面。營國實質上是以城為中心的城邦。營國制度是先秦禮制的一個重要部分，用于維系天子與各個諸侯間的關系，而這種關系主要體現為等級關系。據記載，秦國的都城在戰國時期有過高達八次的遷移，在商鞅變法期間，都城先后為櫟陽和咸陽，其中咸陽為主要城市。秦朝的八個都城中，咸陽是地位最高、影響力最大的，并且咸陽的城市布局是遵循營國制度的，從相關記載中可見一斑，比如“成都縣本治赤里街，若遷徙置少城內城，……與咸陽同制?！?/p>

（二）士禮方面

秦國的士禮制度在商鞅變法之后，是走向衰落的。商周時期，禮樂制度的一個方面就是用鼎制度，鼎的數量、紋樣等彰顯著主人的身份和權力。

戰國時期，士大夫作為一個特殊的階層，用鼎規格一般是銅 5 鼎。但是到戰國末期，發生了重大變化，士大夫為為銅2鼎甚至是銅1 鼎?？梢娚眺弊兎ㄖ螅瑢κ看蠓虻挠枚σ幐襁M行了限制，甚至失去了用鼎彰顯身份的意義。

目前，根據所出土的秦朝時期的文物來看，并沒有發現銅質食器。而在戰國早中期，用鼎制度最主要的就是食器、禮器組合，如果沒有石器，那么禮器也失去了用鼎制度組合的意義，二者是結合存在的，如果失去食器，禮器也不能稱其為禮器，這些也反映出了秦朝時期士禮制度的衰落，與商鞅變法中的社會階層改革有一定關聯。根據商鞅變法的內容，也可以推斷出士禮制度的衰落，商鞅提出“軍功爵”，無論出身貴賤，只要立下軍功，都有資格接受爵位，進入上層社會。商鞅的這一改革打破了傳統士大夫的授爵制度，也使士禮制度失去了生存的根基。

三、商鞅變法對秦禮制演變的影響

商鞅變法使秦國的經濟、社會、軍事能力等得到提高，促進了秦國實力的增強。當然，這一時期，秦朝的禮制發生了改變，比較明顯的是君主禮儀的完善及士禮制度的衰落。商鞅變法的實施在其中扮演著不可忽視的作用。

（一）摧毀宗法制度

商鞅變法中提出“獎勵軍功，實行二十等爵制”、“廢除‘世卿世祿制’，鼓勵宗室貴族建立軍功”，規定“宗室非有軍功論，不得為屬籍……有功者顯榮，無功者雖富無所芬華”。至此，秦國的傳統的宗法制度被摧毀，并且士大夫們的權利分配需要靠君主分配。士大夫們的生活資金來源需要靠朝廷的發放，而且權利的行使需要君主的任命。加之“土地私有制”的提出，傳統的領地制度被摧毀，土地所有權歸勞動大眾，給宗法制度以致命一擊，也奠定了秦朝封建國家的機制。

（二）開創帝制禮制

秦朝時期，存在不同的社會階層，這些階層間的相互排斥和斗爭，影響了整個國家的統治，使統治者的權力無法施展，阻礙中央集權的發展。商鞅變法之后，實行土地私有制，士大夫的權利被削弱，大大提升了君主的權利。同時，強化了各種禮儀制度，大到營國制度、祭祀制度、陵寢制度，小到君主的更衣冠制度等。

秦始皇統一六國之后，大多數的秦人受到求勝心的影響，以勝利者自居的心態，使他們對其他文化存在著排斥和漠然的態度。但是，不能否認的是，秦始皇統一六國后，隨著各個地域間的交流，原各國間的文化在不斷的交流和融合，秦國的民眾無形中受到其他國家文化的影響。這和商鞅推行的變法是分不開的，隨著國家的統一，禮樂制度也得到了融合，秦國在統一之后，在完善禮樂制度的過程中，汲取其他國家禮樂的合理部分，不斷的融合和發展，逐漸形成了新的秦國禮樂制度。伴隨著商鞅提出的“重農抑商”內容的實施，秦國的經濟實力提升，加之士禮制度的衰落，加速了秦國中央集權的形成?？梢哉f，商鞅變法的推行，在一定程度上幫助秦國建立了帝制制度，為后世“皇帝”及中央集權制的推行提供了基礎。

（三）禮制趨于簡潔、實用

商鞅變法實行之后，秦國的禮制內容和形式發生了較大的變化。從商鞅變法前后，也就是戰國中期到晚期，這一階段文獻資料及出土的文物中可以看出。從商鞅變法的實施和成效來看，秦國是一個非常講求效率、實用的國家，這是其后各朝各代所無法超越的。自商鞅變法之后，秦國的禮制在所有諸侯國中是最簡單和實用的。就以“軍功爵”為例，各諸侯國在授予軍功爵時，需要考量的標準非常復雜，包括受爵者所處的社會階層、社會地位等，而商鞅變法之后，授予軍功爵時，非常簡單，不論受爵者的社會地位、所處社會階層、甚至其他諸侯國的人們，只要立軍功，就有資格被賜予爵位。同時，為了體現公平，獎勵軍功，爵位的等級和軍功者的貢獻成正比。軍功爵的推行，不分高低貴賤，體現了公平的原則，促進了秦國軍事、社會的發展，為后代的爵位授予制度開創了先河。另外，軍功爵的實施，考量簡單，摒棄了傳統的復雜的考量方式，反映了秦禮制在商鞅變法后的變化，即向著簡潔、實用的方向發展。

四、結語

商鞅變法是一次全面、徹底的變革，也是一套較為完整的發展策略，對秦國的發展有著重要的影響。雖然歷代多數史學家對商鞅的變法持否定的態度，認為“商鞅變法之后秦無禮”，主要是由于商鞅推行的一系列獎勵軍功、土地私有等制度，使得秦國人民在平等環境中求勝的心態，給人一種“無禮”之感。但是，從眾多的文獻及出土文物可以看出，商鞅變法之后，秦國非但沒有失“禮”，而且在禮樂制度方面發生了重要的變化，瓦解了宗法制度，開創了帝制禮制，同時受到商鞅變法的影響，秦朝的禮制在延續已有合理的基礎上，向著簡潔、實用的方向發展，并且不斷合理化、系統化，對后世禮樂制度的發展產生了積極影響。

參考文獻：

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[2]焦澤陽.中國傳統倫理與古代都城形態禮制特征的歷史演進研究[D].南京大學，2012.

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關鍵詞：徽州歷史檔案;土地制度;留存傳世;影響

Abstract： Land archives accounted for most of Huizhou historical archives， land system has a comprehensive and profound impact on Huizhou historical archives’ retained. Based on the analysis of Huizhou land system and its evolution， this paper reviews the files generated under impact of the land system， and then analyzes the influence of the land system to Huizhou historical archives retained from four aspects of the concept-oriented ，litigation needs， value delivery and institutional guarantee.

Keywords： Huizhou; Land system ; Handed down; Affect

徽州歷史檔案（又稱“徽州文書”、“徽州檔案”、“徽州文書檔案”、“徽州契約文書”等），簡單地說，是指保存在徽州當地，或由徽州人在社會、商業、宗族等活動過程中形成的史料。從現存徽州歷史檔案來看，其種類十分繁多，細分不少于300種。[1]其中，反映土地財產所有、土地財產所有權變動、土地與財產關系、土地經營管理和賦稅收割的文書最多，占整個徽州歷史檔案的絕大部分。根據中國社科院歷史所徽州文書檔案分類統計表顯示：該院所藏各類徽州文書中，土地關系與財產類的文書檔案占收藏總量的72.8%，賦役類檔案占10.7%?？梢姡c土地相關的文書檔案占所藏徽州文書總量的83.5%，其余包括商業、宗族、政治、會社、教育等類別的文書總量僅占16.5%。[2]不僅如此，在比例較小的非土地檔案中，商業、政治和宗族等社會活動產生的文書也或多或少與土地有關?；罩輾v史檔案能夠歷經近千年而得以大量、系統地保留至今，除了地處山區、戰亂較少等特殊的地域因素外，徽州土地制度的影響也不容忽視。本文試從“產生”和“保存”兩個角度分析土地制度對徽州歷史檔案傳世留存的全面影響。

1 徽州的土地制度及其演變過程

土地是中國封建經濟的基礎，是農業社會的根基。數千年封建制度的發展與內部矛盾斗爭大都圍繞著土地問題而展開。土地制度是人類在開發使用土地過程中形成的經濟關系形態，[3]反映了人與人、人與地之間的關系。在傳統觀念上，人們習慣把土地制度理解為土地的所有制度、土地的使用制度和土地的國家管理制度。在中國古代，不同朝代的土地制度受到國家政策和社會生產力的影響而不斷發展變化，各地因受不同地域特色的影響也有所不同。

徽州土地制度的形成深受其自然環境和社會變遷的影響。從自然環境而言，徽州境內萬山環繞，川谷崎嶇，素有“七山一水一分田，一分道路和莊園”的民間說法。其土地多數土質瘠薄，耕種困難。再加上山區澇旱侵襲嚴重，氣候也不利于農作物生產，所以土地在徽州極為珍貴?；罩萑藰O為重視土地，對土地所有權、使用權的證物更是倍加珍惜。從社會變遷來說，因避亂而擁入徽州的難民不斷增加，中原的衣冠巨族更是舉族遷入，使得徽州的人地關系日趨緊張。土著百越民族與新遷入的漢族在長期的斗爭、融合中促使徽州土地制度逐漸形成。

總體來說，徽州土地制度的形成經歷了兩個漫長的演變過程。[4]

1.1 由松散的個人田到相對集中的族田制度的演變。在大規模的漢人遷入徽州之前，土著山越人主要依賴自然的生活資料，土地幾乎沒有得到開墾。漢人入徽后，以豪門望族為中心聚族而居，用北方漢人的技術和設備進行原始的拓荒墾殖，誰墾殖就歸誰所有，是一種松散的個人田形式。隨著漢人不斷增加，人地矛盾也越發激化，土地兼并與土地集中不斷發生，土地的社會管理要求不斷自覺，于是就有了自覺的土地管理制度。從歷史上看，徽州的土地兼并和集中與其他地方相比極其緩慢，但宗族地主的土地集中卻相當迅速。大量土地被集中到宗祠，被冠以“祭田”、“祠田”、“族田”、“學田”等名稱。原則上，族田不得典賣，所以當個人田逐漸集中到宗祠，成為“共存產業”或“祠產”后，由宗族統一掌管，土地的地契、典賣契約、稅契文書等檔案也一并由宗族放置“公匣”統一保管，這為土地文書的長期留存提供了保障。

1.2 由自耕田到佃租田性質的演變。在土地兼并與集中過程中，一些自耕農因種種原因將土地出讓給所在宗族或支派，是一種所謂“倒戶不倒族”的地權轉讓方式。寸地沒有或土地不夠耕種的農戶可以佃耕族田或本族地主的土地?；罩葑杂尚偷柁r比重較大，他們通過口頭約定或文字契約從土地所有者那里租種土地。契約期滿后便將土地歸還并自由離去，與地主之間無人身隸屬關系。盡管如此，徽州歷史上租佃關系的變動并不頻繁。相反，長期租佃關系較多，并形成了永佃制這種特殊的耕租形式。在永佃制度下，即使土地所有權發生變動也不能終止或改變其佃耕權。

徽州的土地制度正是在其獨特的地理、人文、歷史環境的影響下發展演變而來?，F存的徽州土地檔案形成于這個演變過程之中，真實地記錄了徽州的土地關系和土地制度的變化情況。特別是封建社會后期，土地轉讓逐漸頻繁并趨向法制化。徽州人為了掌握土地所有權就必須簽訂契約并將之好好收藏。

2 土地制度對徽州歷史檔案形成的影響

形成數量可觀的文書檔案是其得以留存的前提。從現存的徽州歷史檔案中可以發現，土地檔案占絕大部分，故產生的土地檔案也必然最多。這主要是受到徽州土地制度的影響，包括土地關系、土地權屬的轉移、土地管理和賦役等方面的影響。

2.1 土地關系文書檔案。宋元以后，租佃制成了封建地主剝削地租的主要形式。農民與地主之間租佃關系的確定，經歷了由口頭約定到契約約定的發展過程。宋元時期，徽州的土地租佃關系大部分以口頭約定的形式體現，簽訂契約的情況相比明清較少，因此留存至今的宋元徽州土地典賣契約、土地劃界互換文約、土地買賣稅契等檔案的數量也較少。目前，面世的徽州宋代土地買賣契約只有10件，元代土地買賣契約和稅契也僅有兩套。到明代，徽州土地租佃關系普遍以契約的形式表現。不論租佃土地多少都必須簽訂佃約。這種現象說明了土地使用已是完全由契約形成的一種租佃關系，故而產生了大量的租佃契約。

2.2 土地權屬轉移產生的文書檔案。土地權屬轉移，主要指土地所有權的轉移，一般通過買賣和典當兩種方式實現。土地買賣制度由封建政府制定，包括稅契和推收過割。其中，稅契是土地私有、民間自主買賣的產物，說明私有土地買賣得到了官方承認，土地所有者的合法權益得到法律的保護。據不完全統計，宋元明清時期的土地買賣契約，全國數徽州遺存下來的最多。而推收過割始于南宋，元、明、清遞相繼承，[5]它關系到土地所有權的合法轉移和稅糧的落實。徽州買賣土地推收、過割票據原件尚有不少存世，包括推單、推票、割票和收票等。土地典當是土地管理權的短期轉移。由于缺少家用等原因，徽州百姓無錢度日，被迫向人借款。作為還款的保證，常以土地、房屋等有價資產作為抵押，立有典契或當契。逾期借款不還，典契或當契便加批文或重立契約變成賣契。

2.3 土地管理文書檔案。土地管理包括政府對地籍和戶籍的管理，民間組織對農林生產的管理等。政府在清丈土地時，形成大量的魚鱗圖冊，并刊印了與土地清丈相關的票據。歸戶冊介于魚鱗圖冊和黃冊之間，以人戶為中心，登錄著每戶土地占有的全部資料。對戶籍的管理，洪武三年（1370）年朱元璋推行戶帖制度，之后為了適應官府征調賦役的需要，又在全國推行黃冊制度，以實現對戶籍和丁口的管理。此外，封建政府對農林業的生產管理一般不直接過問，而是通過制定一些導向性政策來協調民間組織間接管理。如《嘉靖二十六年祁門汪舍遠等禁止伐樹文約》正是官府通過支持民間鄉約護林并加以告示鈐印，從而使之具有合法形式。這類文約現存于世的還有很多。

2.4 賦役文書檔案。田賦是土地制度的組成部分。在封建社會，田賦是政府財政收入的命脈，也是政府土地管理的目的。明清時期，糧長制、均徭、“一條鞭法”和“攤丁入畝”在徽州的推行與實施，產生了大量賦役文書檔案，如力差役目表、折銀表、條編由票、易知由單、長單、滾單等。此外，在土地關系和財產買賣方面還產生了大量欠據、合伙興養、承管文約、分業合同、載地信票、產業清單、土地對換文約、山場力分和力分田典賣契約等檔案;在地籍、戶籍管理和賦役方面還產生了親供冊、實征冊、田土號簿、串票、墾荒貼文、土地丈量單、審圖小票、捐款收條、立戶文書、土地陳報收據、公議稅書合同等檔案。

綜上所述，徽州土地制度直接影響了徽州土地檔案的產生，包括產生的檔案類型和數量?；罩萃恋匚臅鴻n案的產生，隨徽州土地制度的變化而變化，真實記載并反映了徽州各時期的土地買賣、產權轉移、稅賦割收、山地管理和田產登記的歷史情況。

3 土地制度對徽州歷史檔案留存的影響

土地制度對徽州歷史檔案的留存傳世有著廣泛而全面的影響，主要體現在契約意識的觀念導向、維護權益的訴訟需求、資本轉換的價值傳遞和土地政策的制度保障四個方面。

3.1 契約意識的觀念導向。徽州人的契約意識最初體現在商業領域。東晉時期徽州已有人外出經商，至發展成為“無徽不成鎮”的著名商幫，徽州人形成了濃厚的契約意識，徽州也因此被認為是一個典型的契約社會。在契約意識的影響下，徽州人凡事都喜歡“立字為據”，特別是關乎生存根本的土地買賣活動，因此徽州產生了大量的土地契約。從現存的土地契約中可以發現，每一份土地賣契的最后一句都注明了“恐口無憑，立此賣契為據”。也許有人會將這句話認為是契約中的一句套話，無關緊要。但實質上這句話確是徽州社會積淀深厚的土地買賣契約意識的直接表達。這種意識并沒有因為封建王朝的更迭和社會制度的變革而發生變化，因而被完整地傳承下來，并體現在徽州社會的方方面面。

契約的意義在于對利益、秩序和責任的合理期待。徽州人將契約作為利益實現的橋梁，用以規范契約雙方的權利、義務和責任?！翱挚跓o憑，立此賣契為據”或“存照”或“存證”的“憑據”，是根據土地購買者的權利需要由出賣者同意而立下的“憑據”，是購買者要從法律憑證上確保所買土地產權從賣者手中轉移到自己手中的“憑據”。[6]它的存在關乎契約雙方的直接利益和權利，所以在契約意識的觀念導向下，徽州人重視契約、保存契約、利用契約已成為一種自覺的習慣，是人們心中的主動選擇和傾向。

3.2 維護權益的訴訟需求。歷史上，徽州人素以“健訟”著稱，即好打官司，或者說善于運用法律的武器來維護個人權益。這與徽州濃厚的契約意識和較高的人文素養有關?！爸钡浆F在，徽州保存有大批的訴訟案卷，這與為數可觀的契約文書相映成趣……有那么多的契約，才會有如此之多的訴訟;而有那么多的訴訟，又會引發人們訂立更多的契約?！盵7]徽州人喜歡講道理，遇事通常采用文明的協商手段解決，因此經常要打官司，所以保存各類契約文書便顯得尤為重要。土地對徽州人來講，不僅是賴以生存的物質條件和經濟基礎，更是財富和地位的象征。維護自身權益，很大程度上是維護個人對土地的占有權。在徽州歷史上，因證據不足而致官司敗訴，最終導致財產被外人霸占的案例不少，所以徽州人往往對于地契、典當契等契約非常重視，將其深藏不露，妥善保管。而祠堂、文會和其他社會組織的契約，還要放在“公匣”之中，由專人看管照顧。此外，有些人家還會將自家契約文書放置在閣樓、墻壁、地窖中收藏，并作防蟲處理。這一切的保管措施都是出于維護自身權益的訴訟需求，也對檔案文獻的傳世留存作出了很大貢獻。

3.3 資本轉換的價值傳遞?；罩萆蕉嗵锷?，土地資源緊缺，從而導致土地價格較高。正如俞弁所說：“江南之田，惟徽州極貴，一畝價值二三十兩者?！倍鴮е禄罩萏飪r偏高的另一個重要原因，是徽州人將土地作為滋養生息的手段而把在外經商所得資財返回徽州購買土地。[8]這種情況在徽州地區非常普遍，某種程度上說，徽州各種契約文書正是土地資本和商業資本在相互轉換過程中產生的，并保證了資本價值的有效傳遞。有些徽商因籌措商業資金或商業活動失敗而賣產，有些徽商因經商致富而買產，但他們在故鄉始終沒能走出“賣產經商――發財致富――大量買產――諸子均分――賣產經商”這樣一個循環，徽州的土地買賣也沒走出“土地財產轉化為商業資本――商業贏利資本擴大――商業資本又轉化為土地財產”這個往復循環。[9]徽州很大一部分檔案產生于這個周而復始的封閉圈，并保障了資本的循環轉換。所以徽州人出于資本轉換的需要，必須妥善保管好相關檔案。

3.4 土地政策的制度保障。土地契約是土地政策的直接表現形式。徽州的土地制度，政策之多變、內容之繁復、結構之復雜，直接體現在徽州土地檔案中。這些土地檔案保證了土地制度的運行，反之，土地制度也為檔案的留存提供了制度保障。如在土地買賣中，賣主除了要與買主立買賣契約之外，還需向買主提供來腳契（也稱上手契或上首契）。它是指相對于現在賣出這塊土地所立的新契約，賣主之前買進或者祖上買進該土地而遺留下來的契約，是賣主擁有這塊土地產權的重要法律憑證。“從宋經元明清一直到民國，皆把上手契視為土地買賣的合法憑證。在簽立新契時，是否承認原來的腳契，不僅涉及到來腳契是否能作為土地產權的合法憑證，而且涉及到是否承認產生來腳契時的土地制度?！盵10]又如徽州自宋代就開始使用官版契紙?，F藏于安徽省檔案館的崇禎休寧縣官版契紙（檔號為46.2.54）中明確規定：“契紙用清水綿科，以便長久?！贝送猓跷驳挠∷⒕琛爸昧⑽牟?，挨次掛號”，并按號填發?？梢姽侔嫫跫堅谟糜　⒓堎|、刊印等方面都做了較嚴格的規定，從而確保契約載體的安全，有利于其長久保存。此外，歷代徽州政府在對保存檔案上也給予了高度重視和大力支持。早在唐宋，徽州府縣就設有專職人員執掌簿冊、管理檔案。明洪武年間，設架閣庫專門保存戶籍黃冊、魚鱗圖冊等官方文書和檔案，并制定了一整套嚴格的檔案管理和借閱的規章制度，“凡欲節觀者，乞即面查，誓不借出”，[11]其作用相當于現在的地方檔案館。

4 結語

徽州歷史檔案能夠大量、系統地留存下來，是偶然也是必然。僅從土地制度的影響來解釋，大量土地文書檔案的產生為徽州歷史檔案的傳世留存提供了前提基礎，契約意識、健訟之風、資本轉換、土地政策等因素又為其留存創造了多重保障。這為當今的地方民間檔案的保存提供了很好的借鑒和參考。

參考文獻：

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[中圖分類號]G63　[文獻標識碼]B　[文章編號]0457―6241(2012)05―0010―07

自2004年9月普通高中新課程實施以來，歷史教科書難的聲音不絕于耳。為了解新課改后的高中歷史教科書使用情況，從2010年12月開始，教育部基礎教育二司組織相關單位在全國十個省市對現行四個版本(人教版、人民版、岳麓版、大象版)的高中歷史課程標準實驗教科書(以下簡稱新教科書)行了首次調查。2011年6月對調查數據行了統計處理。其中有關新教科書難度的調查結果顯示：46.4％的教師和43％的教研員認為新教科書比舊大綱版教科書難度大；教師和教研員對“教科書內容的難度”表示“適當”的分別為26.9％、41％；認為新教科書的內容難度“偏大”和“過大”的分別為68.6％、55.4％，其中14.3％的教師認為新教科書難度“過大”。

一、“新教科書難”是否具有普遍性

通過對新教科書難度的相關性分析表明，新教科書的難度與教師的職稱(相關系數R：＝-0.06、P＝0.084>0.05)、學歷(相關系數R＝-0.063、P＝0.069>0.05)、高中教齡(相關系數R＝0.028、P＝0.410>0.05)、新教科書的版本(相關系數R＝-0.018、P＝0.622>0.05)及新教科書使用時間的長短(相關系數R＝0.027、P＝0.444>0.05)均無顯著相關；與教研員的性別(相關系數R＝-0.06、P＝0.565>0.05)、學歷(相關系數R＝-0.079、P＝0.451>0.05)、所學專業(相關系數R＝0.169、P＝0.112>0.05)、任職時間(相關系數R＝0.129、P＝0.217>0.05)和新教科書的版本(相關系數R＝-0.005、P＝0.967>0.05)也無顯著相關。從這一結果我們可以得出以下結論：第一，新教科書-的難度判定與教師和教研員的教齡、專業、職稱、學歷無關，即教師和教研員對教科書難度的評價沒有受到個人主觀因素的影響；第二，新教科書難與版本無關，即難度大不是哪個版本的問題，而是各版本的共同問題，具體頻度統計如表1所示，教師和教研員認為各版本難度“適當”的比例均不足50％；第三，新教科書難與新教科書的使用時間無關，即不存在使用時間短就認為難度大的偏向。所以，新教科書難的問題客觀存在，而且是普遍現象。

二、教師認為新教科書難的原因

在本次調查中，有關新教科書編寫的調查有25道題，包括與課標的一致性(第1―2題)、內容選擇(第3―7題)、內容組織(第8―11題)、活動設計(第12―15題)、使用的便捷性(第16―19、21―22題)、語言表述(第20題)、評價設計(第23―25題)等七個維度。難度的相關性統計結果如表2所示：

從表中可知，除了第5題“新教科書注意吸收新的史學研究成果”與難度無關以外，其他24道題均與難度有關。在這24道題中，與難度的相關性系數在0.20以上的有10道題，從高到低依次是第3題“新教科書內容容量適當，能夠在規定時間內完成”(Rp＝0.284)，第1題“新教科書適合您所在學校的學生”(Rp＝0.260)，第20題“新教科書的語言文字易于學生理解”(Rr＝0.230)，第10題“新教科書恰當地處理了初高中歷史之間的銜接問題”(RP＝0.227)，第12題“新教科書中的學習活動循序漸、符合學生能力發展水平”(RP＝0.219)，第4題“新教科書對歷史學的基本史實、概念、線索表述準確、清楚”(RP＝0.216)，第11題“新教科書的模塊+專題結構適合教師的教學需要”(RP＝0.216)，第8題“新教科書的內容編排體現歷史學科知識的內在聯系與規律”(RP＝0.211)，第9題“新教科書各章節(單元)的內容均衡而連貫”(RP＝0.203)，第22題“新教科書在內容編排、練習設計等方面凸顯出學法指導”(RP＝0.203)。那么，教師對這些影響教科書難度的因素是如何評價的呢?本次調查采用5分量表，對每個問題的評價都分為完全同意(5分)、基本同意(4分)、說不清(3分)、不太同意(2分)、不同意(1分)五個選項，教師和教研員對各個問題的評價均值統計如表3：

均值統計顯示，第10題“新教科書恰當地處理了初高中歷史之間的銜接問題”(教師卷均值為2.56下同)，第6題“新教科書的內容編排順序符合學生的認知發展規律”(均值2.59)，第9題“新教科書各章節(單元)的內容均衡而連貫”(均值2.75)，第3題“新教科書內容容量適當，能夠在規定時間內完成”(均值2.82)、第11題“新教科書的模塊+專題結構適合教師的教學需要”(均值2.91)，第12題“新教科書中的學習活動循序漸、符合學生能力發展水平”(均值2.91)，第24題“新教科書中的評價兼顧不同層次的學生，考慮學生的差異性”(均值2.91)評價均值都小于3，也就是說，教師對這幾個問題大都是否定評價――不太同意。第25題“新教科書中的評價為學生提供診斷、補救或完善的途徑和方法，易于學生自我評價”(均值3.04)，第8題“新教科書的內容編排體現歷史學科知識的內在聯系與規律”(均值3.04)，第4題“新教科書對歷史學的基本史實、概念、線索表述準確、清楚”(均值3.10)，第1題“新教科書適合您所在學校的學生”(均值3.1 1)等等得分也不高，處于說不清和基本符合之間，偏向于說不清。這說明上述因素是造成教師認為新教科書難的主要原因。

關于地區適用性，新教科書難度的相關性調查顯示，教師對教科書難度的評價與學校所在的省份(相關系數R＝0.081，P＝0.017

三、對新教科書“難”的幾點看法

造成普通高中新課程歷史教科書難的因素有多種，初高中歷史之間的銜接、教科書各章節(單元)的內容均衡連貫、教科書內容容量、教科書中的學習活動設計、教科書的模塊+專題結構、教科書的內容編排、教科書對歷史學的基本史實、概念、線索表述的清晰準確性等，屬于教

科書編寫的問題；而教科書的地區適用性等等則屬于教科書使用的外部條件問題。

(一)新教科書編寫方面的問題

新教科書編寫方面的問題大部分都與體例有關。新教科書采用模塊+專題的編寫體例，將中外歷史混合編排，有很多優點，但在實踐中也暴露出一些問題：

第一，同類知識過于集中，不利于學生多角度分析歷史問題，也不利于激發學生學習興趣。

高中歷史新課程的必修課分為政治史、經濟史、思想文化史三個模塊，每個模塊一冊書，把同類的知識編排在一起集中敘述。以人教版中國古代史部分為例，舊教科書將同一朝代的政治、經濟和文化等不同側面合編在同一本書的一章或一單元里，新教科書將這三個方面分編在三本書里。必修一第一單元講古代中國的政治制度，分為四課：“夏商西周的政治制度”“秦朝中央集權制度的形成”“從漢至元政治制度的演變”“明清君主專制的加強”；必修二第一單元講中國古代的經濟結構，也分為四課：“發達的古代農業”“古代手工業的步”“古代商業的發展”“古代的經濟政策”；必修三也用了四課講儒家思想的發展：“‘百家爭鳴’和儒家思想的形成”“罷黜百家，獨尊儒術”“宋明理學”“明清之際活躍的儒家思想”。這種編排有助于學生認識同一個歷史現象的來龍去脈和發展演變規律，但是不利于學生對歷史現象發展變化的原因做多因素分析。因為一定歷史階段的政治、經濟和文化是相互影響的。經濟基礎的變化是包括政治制度在內的上層建筑變化的根本原因，思想文化的變化也會對政治產生直接或間接的影響。離開經濟和思想文化孤立地講政治制度的發展演變，只能呈現各個歷史階段政治制度的不同，但是無法解釋產生這些不同的原因。同樣，政治也會反作用于經濟、思想文化。我國古代在政治上不斷強化中央集權、君主專制，在經濟上就會出現把人民國著在土地上的“重農抑商”、官府壟斷商業手工業的經濟政策。而為了配合政治上集權與專制的需要，文化上才會出現“獨尊儒術”。總之，政治、經濟和文化的發展是有內在聯系的，分開就割裂了歷史發展各個方面的聯系，不利于學生形成對歷史問題的全面認識。另外，同類知識過于集中，會把難點集中，容易讓學生對歷史學習失去興趣。例如，制度、思想等比較抽象，枯燥。舊教科書把這些枯燥的內容分散到各個章節，和其他容易引起學生興趣的內容穿插行教學，一個學期當中，不同性質的內容有周期性的變化，可以起到調節學生學習興趣的作用。新教科書把政治制度集中到一冊書，思想文化集中到一冊書。學生一個學期中，幾乎每節歷史課都學習同樣抽象枯燥的內容，會產生倦怠，給教師教學帶來困難。

第二，內容跨度大，高度概括，加劇了學生的認知難度。

目前的這種專題史體例，把不同時期的同類歷史內容集中敘述，有的單元內容跨越十幾個朝代，歷經幾千年，如必修二第一單元古代中國經濟的基本結構與特點。有的一節課就涵蓋幾百年或者上千年的內容，如歷史必修一第一單元第3課“從漢至元政治制度的演變”。在有限的篇幅內敘述如此豐富的內容，只能用抽象的概念做高度概括性的敘述。如果以前沒有系統地學習過中國古代經濟史、中國古代政治史，不了解相關概念的具體史實，閱讀由概念組成的課文就很吃力。在實際教學中，教師為了讓學生理解專題史的內容，不得不補充大量教科書外的知識，增加了每節課的容量，造成課時不夠用。教科書一節課的容量，大致有兩種情況：一種是文字量固定的情況下，一節課的知識點多，歷史概念多；一種是知識點固定的情況下，每個知識點的具體史實敘述文字量大。通常第一種情況難度大，第二種情況難度小?，F行的新教科書就屬于前者。而一節課的知識點多、概念多主要是由于內容跨度大造成的。結果是新課程改革后，高中歷史教學基本上以教師講述為主，教師忙于趕度，完成知識教學任務，根本沒有時間讓學生開展探究性學習。可以說，使用目前的高中歷史教科書，很難實現教學方式的轉變。調查中約一半的教師(48.2％)和教研員(50.5％)認為新教科書的知識結構不如舊教科書科學合理，呼吁改回通史體例。

第三，歷史發展的時序性不清晰，學生不容易搞清歷史內容的先后順序。

目前的這種專題史編排方式，單元和單元之間有很多是并列關系，如必修一第一單元和第二單元；課與課之間也有很多是并列關系，如必修二第一單元的四課。它們之間既沒有時間的遞關系，也沒有因果關系，從教科書的目錄很難呈現出清晰的歷史發展線索和脈絡，而目錄是說明學生建立整本書知識結構的主要工具。目錄沒有時序，一冊書的知識結構就沒有時序，學生學完后，也很難形成清晰的時序，不容易搞清一些歷史事實的先后順序。調查中，學生、教師和教研員對“新教科書內容有助于學生形成清晰的、完整的歷史線索和脈絡”評價最低，教師和教研員還均給予否定評價。

上述問題主要是由高中歷史新教科書的編寫體例造成的，而這種專題式體例結構的源頭是歷史課程標準中內容標準的知識結構。要改變目前歷史教科書的體例，就要先改變歷史課程標準內容標準的知識結構。高中課程中的歷史知識可以按照以前的通史形式編排，也可以按照專題來編排，兩種編排形式各有優勢。但是目前的這種專題形式顯然有很多問題，可以借鑒國外歷史教科書的專題形式加以改。例如，韓國高中歷史教科書也采用專題形式，高一歷史必修課的內容分為“史前時代的文化和國家形成”“統治結構和政治活動”“經濟結構和經濟生活”“社會結構和社會生活”“民族文化的發達”等五個專題，合編在一本書中，專題內容舉例如下(表4)：

每個專題按照大的歷史時段組織，時序非常清晰，而且能夠涵蓋比較豐富的內容。例如，政治史包含了政治的各個方面，不僅僅是講政治制度。新加坡、澳大利亞等國的歷史教科書也是采用專題式編排，但是形式又與韓國完全不同，限于篇幅，這里不再一一列舉?？傊?，專題有多種形式，我們可以多做些探索，找到一種適合我國國情的專題式歷史教科書編寫形式。

(二)新教科書使用的外部條件問題

我國地域廣袤，由于地區經濟文化發展水平、師資力量、學生的認知水平、能力不同，對新教科書的可接受程度也會不同。我們按照各版本使用教師人數相當的標準，對新教科書的難度與各地區適用性評價行檢驗，結果發現教師對教科書難度的看法與教科書的地區適用性是一致的，適合本地師生使用的教科書，其難度就小，反之難度就大。首先，我們以河南、北京兩個地區為例，分別以他們對人教版和大象版、人教版與岳麓版的難度評價行檢驗。結果表明：河南教師認為，人教版和大象版相比，人教版難度更小；從對本地區學校學生的適用性來看，也得出人教版更適合河南省的結果。北京教師認為，人教版和岳麓版相比，岳麓版難度較小；從地區適用性來看，也是岳麓版更適合北京學生。其次，我們再以人教版這一版本為例，在教師使用人數相當的北京、吉林、甘肅、江西、河南五個地區中，調查顯示，人教版的地區適應性從高到低依次是吉林、河南、江西、甘肅、北京，而難度由小到大依次是吉林、江西、河南、甘肅、北京；顯然，適用性和難度評價兩個結果基本一致。最后，我們又在使用人民版的江西、重慶、浙江、云南四個地區中檢驗，地區適用性由大到小和難度由小到大的兩個排列順序完全一致，依次均為江西、浙江、云南、重慶。所以，新教科書是否難，因地、因人而異，不能一概而論。

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客家傳統民居以及客家門飾藝術承載著客家文化觀念的精髓，寄托了客家人的生活希望和理想追求?？图胰俗非蟀捕ǖ纳姝h境，與自然共生、共存。“從閩粵流民、流寇在流移地占耕田地，及至后來被官府招撫河就地安插的情況可以看出，他們基本上是以耕地為生的農民”，反映出客家人對自然界的依賴。

堪輿文化在贛南較為流行，其精髓就是要達到“天人合一”的思想，講究建筑與自然環境的和諧統一?！饵S帝宅經》記載：“宅者人之本，若安，即家代吉昌。若不安，即門族衰微?！笨图胰藢φ倪x址一定要請風水先生來主形勢、定向位，以避災攘兇。對門的朝向、門的形制大小、門的整體布局以及與周圍環境的關系都有嚴格的規定，以達到避災攘禍的平衡心理。

“宅以形勢為身體，以泉水為血脈，以土地為皮肉，以草木為毛發，以舍屋為衣服，以門戶為冠帶。若得如斯，是事嚴雅，及為上吉?！边@段來自《黃帝宅經》的經典描述，反映出了人與環境的相依相存?？图胰苏J為朝向決定全家人的命運和前途，它們門的方位遵循著五位四靈的環境模式，五位是指東、西、南、北、中五個方位，四靈則是指青龍（東）、白虎（西）、朱雀（南）、玄武（北）四種上古神獸。走進客家圍屋，在其門飾上皆遵循著“五行相克”的理念，水克火、火克金、金克木、木克土、土克水，門方位的不同決定了用什么樣的裝飾圖案，這自然是“天人合一”理念下，處理人與自然關系的一種方法。

客家人崇尚自然、親近自然最直接的體現莫過于“就地取材”?？图议T飾中用到的一木、一磚、一石、一土皆取自贛南地區最常有的材料，客家門飾較為合理地運用了來自自然的饋贈。通過特定的門飾藝術造型、材料和色彩，使客家門飾呈現出一種質樸的自然美，這體現了人與自然的和諧統一，以及客家人對“天人合一”的自然崇拜。

二、祈福納吉的生命觀念

客家門飾藝術有極其濃厚的生命觀念，這是人們對自己生命意義和存在方式的反映?？图业拈T飾中以吉祥題材最為常見，如歷史故事、民俗事項、神話傳說等，反映了客家人對生命的崇拜和尊重。

在客家門飾藝術上，內容多以動物、花鳥、人物、歷史故事、神話傳說、祥瑞、吉慶為主，以象征、寓意、諧音、隱喻為表現手法?？图议T飾上蝙蝠與壽字組合圖形，蝠與福同音，壽為五福之首，寓意多福多壽；花瓶與如意組合紋飾，瓶與平同音，如意為佛具，在瓶中插如意寓意平安如意；石榴、佛手與桃組合紋樣，石榴為多子之意，佛與福諧音，桃古稱壽桃，寓意多子多福多壽；鳳與牡丹組合寓意吉祥富貴；魚、蛙寓意生命旺盛等。反映了客家人對吉祥、興亡、長壽、子孫繁衍昌盛的期盼與美好生活的追求。門飾圖案中的榴開百子、蓮花生子、麒麟送子等裝飾圖案的應用是建立在對生死命運不可逆轉的觀念基礎上的，這其實是對生命的崇拜，對生命繁衍的渴求。

客家大門上的門簪，也稱“戶對”，這一圓形的柱體，體現了古人的生殖崇拜，表達了客家人希望多子多孫的美好愿望，數量上常取雙數，寓意好事成雙等?？图覈荩浴皥A”和“方”代表天地，古人敬天，崇拜“圓”?！皥A”象征著家和團圓之意，客家人圓形建造房屋，以祈求萬事和合，子孫團圓。這些祈福納吉的門飾圖案共同體現了客家人對美好、幸福和信仰的追求，同時承載著客家人樸素的“生命觀念”。

三、宗法孝悌的倫理觀念

客家倫理觀念源于中國傳統的倫理思想，倫理觀念的核心就是宗法和等級制度。古代宗法社會，必須講求人的等級次序、上下尊卑的關系，在建筑上有著不俗的表現，建筑的材料、造型、色彩、裝飾等無所不包。這些裝飾內容都反映了古代崇尚的道德觀念和社會形態?！吨芏Y?考工記》中寫道：“匠人營國，方九里，旁三門。國中九經九緯，經涂九軌。左祖右社，前朝后市，市朝一夫?！斌w現了古人為了維護封建社會等級秩序，把建筑的規制作出明確的規定。

“君惠臣忠、父慈子孝、兄友弟恭、夫唱婦隨、男女有別、賓主有異”的社會秩序與人倫和諧，一直是客家人所尊崇和敬奉的。客家人重視“敬祖睦族”、光前裕后，在其門聯、門楣上都有體現?？图胰碎L期接受“孝悌”的思想，重視家庭、父母、兄弟。他們把家族利益看得比什么都重要；他們同樣秉承“父母在堂，則兄弟等亦不分；祖父在堂，則祖孫三代都不分；分則視為‘背理’”的傳統原則。所以客家民居普遍占地面積都比較大，房屋間數比較多，除了顯示其家族經濟實力外，更是為了聚族而居。這其實也反映出客家人對兒孫滿堂的歡樂氛圍的追求。

總的來說，客家門飾是隨著倫理觀念的控制發展演變的，這在一定程度上限制了客家門飾藝術的自由創造，但終究有一定的社會內涵，為我們研究客家門飾提供了研究與創新的依據。

四、崇儒重教的教化風尚

客家人作為中原人后裔，把儒家思想視為客家精神的精髓，推崇“有教無類”的教育觀念，在尊師重教原則的指導下，在大山深處建造學堂，廣招門徒、傳道授業，并鼓勵后代子孫通過獎勵制度盡力求取功名、造福于民。

儒家強調的“學而優則仕”的入世理念在圍屋和廳屋組合式民居建筑上往往都是通過雕刻的圖案和楹聯等表現出來的，其內容都是勉勵奮發上進、讀書好學等。客家的楹聯有著濃厚的書香氣息，客家民居從外大門、內大門到廳堂，都鐫刻或懸掛著楹聯。這些楹聯大多都是勉勵后人耕讀傳家、勤儉崇廉、修齊治平為內容，也有教育后人興詩立禮、和諧包容、為善積德為內容的楹聯，字里行間明顯流露出濃濃的教化意蘊，隨處可見的楹聯使客家人的教育走出小小的學堂而造就了一個崇文重教的社會氛圍，理所應當地看作是對客家人教育模式的一種有益補充。門頭上的門榜也有提醒、警示子子孫孫的作用，如上猶門榜，內容多以歌功頌德、警示后人為主，無不體現了客家先人的教化風尚。

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一、新疆傳統文化的特異性

（一）新疆文化產生的獨特地域特定的自然地理環境是民族傳統文化生成和保持的土壤，新疆地域的獨特性，使新疆文化作為完整的文化單元，其構成呈現出強烈的大漠綠洲復合風格。新疆境內天山山脈橫亙中部，南北疆地理環境各具特色。天山以北阿爾泰山以南的北疆地區，地勢高而平坦，氣候寒冷。兩山之間的準噶爾盆地河流經過處形成天然牧場，是游牧民族重要的活動地區。天山以南昆侖山以北的南疆地區，其中部塔里木盆地周緣的大小綠洲，由雪水灌溉形成良田，以農業為主。這些被沙漠阻隔的綠洲，彼此往來困難，在相對孤立、分散的情況下發展，農業生產的規模和效應相對低下，很難形成統一的經濟實體，也無法形成大的邦國。新疆文化的發源地是高山大漠和夾諸其間的綠洲、大河。同中原農耕文化環境相比，終年經歷風沙干旱，夏季烈日炎炎，冬季寒風割面，一日之中冷暖多變。各民族的生存空間以沙漠、戈壁為主，人們不得不退居河流兩岸、山麓地帶的湖泊泉水處以求生存。地理環境使游牧民族無法產生安定、依賴的心理，卻在遷徙中培養出同惡劣環境抗爭的意志，具有強悍的民族性格和征服欲。與之相應，以游牧為主的生產方式，在流動中缺少經驗積累，生產力發展水平相對低下。不斷遷徙的族群又使政治統治處于松散結合狀態，人的精神生活自由少拘束，民族內部文化規范較嚴謹，而社會公共規范的意識則比較淡薄。新疆地處亞歐大陸腹地，與東西方相接。除了古絲綢之路，天山北麓還是游牧民族遷徙流動的通道。這里是東西方商業貿易、民族遷徙的通道，也是東西方文化傳播發展的平臺。物流、人流，商旅、游牧，把“走”的文化因子深深植入新疆各民族的血脈里?，F代，牧民雖然有了定居住房，還是鐘情于逐水草而居的游牧生活方式，而農耕民族在商業貿易的過程中也實現著“走”的愿望。

（二）新疆文化基因的多元融合歷史上，新疆地區是多種族多部落繁衍生息的家園，在各民族交互影響、共同繁衍的過程中，形成多層次文化并存、多元一體的格局形態。多元是指在長期歷史發展過程中，各民族文化形成各自不同的民族特色和風格，是相互有別的；而一體則指各民族在參與建設中華民族整體文化的過程中，以開放的心態相互學習、廣采博納，形成交融的文化關系，具有強大的民族凝聚力。所以，開放性成為新疆文化鮮明的特質。史前階段新疆地區的居民，種族多源民族紛雜?！霸谛陆蟮兀糯用竦姆N族特色是很不一致的，不僅存在蒙古人種、歐羅巴人種的差異；而且，即使同為白種人或黃種人，其中也存在不同支系、地區的特色”。①新疆地區的民族是不同種族融合而成，這種差異不僅體現在種族體質上，更在民族形成過程中影響到文化的定型。新疆居民從漢代開始才有明確的記載，當時主要有：塞、月氏、烏孫、羌、匈奴和漢人。在漫長的歷史發展時期，新疆地區大規模、大范圍的人口流動，原始土著、呼羯、姑師、高車、丁零、鮮卑、柔然、突厥、西遼、鐵勒、回鶻、吐蕃、蒙古等民族人口的遷移變化不斷，不同時間由不同民族輪流控制這一地區。先后活動于此的幾十個游牧民族，逐漸形成草原文化的基本框架。對于新疆這種邊遠空曠、人口稀少的地區而言，人口遷入對地區經濟、文化發展起到了決定性的作用。從西漢拓展西域以來，漢族及漢文化對新疆傳統文化的形成和發展產生了深遠的影響。正是經過長期的交流融合發展演變，才逐漸形成新疆十三個主體民族世居的民族分布現狀，而多民族成份的匯聚變遷，最終形成了多元文化格局。任何文化的形成，都經歷了文化的擴散與整合過程，通過文化系統各要素的整合，實現文化層次的躍進。新疆文化的多元性主要基于民族性、地域性及其變異性。民族文化先形成局部區域文化，而后形成大的地域文化。新疆地區不同草原文化之間的相互擴散與交融、草原文化圈與漢文化的相互影響與整合，使不同文化經過碰撞、交流、吸收、補充、整合而趨于一體化。在融合各民族、接納各種異質文化基礎上形成的新疆文化，具有一種單一文化所不具備的博大宏闊，既保有本土文化的特質，又在一個開放的體系中，接納不同文化因子。新疆，將各種不同文化進行熔鑄并最終形成獨具特色的新疆地域文化。

（三）新疆文化內涵的龐大豐富從生態環境、生產方式和社會組織的層面審視新疆文化，它屬于游牧經濟、農業經濟、宗法制度三位一體的傳統文化。北疆以草原游牧文化為主，經歷不同民族的不同發展時期，清朝以后農業經濟逐漸得到發展。從早期賽人、烏孫的原始部落文化，到突厥文化以及蒙古、哈薩克游牧文化，各種文化間存在承繼和整合的發展軌跡。南疆以綠洲文化為主，在原有民族的文化基礎上吸收外來文化，逐漸形成新模式的文化。數千年頻繁的民族遷徙、融合，使得新疆地區的歷史文化積淀極其豐富。由于民族、宗教、社會結構、生產方式諸多因素的極大差異，新疆文化呈現出不同文化并生、共榮的特征。既有極強的各民族文化的獨特性，也有同一地域各民族文化的兼容性，還有同一民族在不同氛圍中文化發展的差異性。在人類發展的歷史長河中，印度文化、波斯文化、中原文化、埃及和兩河流域文化、古希臘及羅馬文化都在此交匯碰撞。以龜茲佛教藝術為例，可以清晰地看出佛教文化經過吸納與調適、交融與變異之后熔鑄、成熟的痕跡：建于公元4—5世紀的克孜爾石窟第22窟，壁畫中的國王、王后均上身，頸、臂、手腕部有裝飾物，與當時龜茲國王與王后的裝飾不同，具有明顯的印度文化特征；創于公元7世紀的克孜爾石窟第205窟，國王、王后服飾與同期龜茲人服飾完全一樣?！霸降胶笃冢憩F就越少。這是外來藝術在融入本土藝術過程中的適應性變異，但終究是本土審美意識占了上風。成熟期的龜茲佛教雕塑已形成本土化的造型風格。”②外來文化并不是原封不動地移植于這塊土地上，而是在對本土原有文化系統、生態環境系統適應的基礎上，經過自身調整、取舍而扎根。此外，新疆多樣的原生態文化環境本身，就具有對外來文化過濾和重整的作用。在文化發展演進的過程中，新疆各民族以開放的心態吸納外來文化，基于本民族文化的框架，修正或改造外來文化，使之適合和滿足自己的文化需要。多民族對同一（不同）外來文化的不同需求與吸收，造就了新疆文化鮮明的個性化和差異性，這正是新疆文化的魅力所在。從新疆文化發展的總體趨勢可以看到：多種民族在此生活，多種宗教文化并存，使用多種民族語言，存在多種文化形態。各種文化在縱向承繼與橫向整合中形成新的模式，而通過個性化與差異性更加彰顯出民族文化的生命張力與個性色彩。

二、新疆傳統文化的主要傳播方式新疆的傳統文化，從地域上可以粗分為：天山北部的游牧文化圈；天山南部的綠洲農業文化圈；天山東部、北部的屯墾文化圈。這只是粗略劃分，新疆各地游牧文化、農業文化、屯墾文化成分互有交叉、各有側重又同時并存。而作為文化一部分的傳播方式，經歷了從最初的口語傳播，到電子傳播等各種方式共存的發展變化，這同社會的整體發展緊密相連。

（一）綠洲農耕文化圈以人際傳播、群體傳播為主綠洲農耕文化圈以維吾爾族為主，維吾爾族形成以地緣為基礎的村社組織，生產方式以農業生產為主，牧養牲畜作為重要經濟補充形式。在天山以南大小綠洲進行農業生產，而山區草場則供放牧牲畜。維吾爾族手工業生產比較發達，不僅是社會經濟活動中的重要組成部分，而且為商貿活動提供了物質基礎。與北部游牧民族相比，維吾爾族建立起較為完備的社會政治、經濟、法律體系。南疆維吾爾族聚居地區的政治制度是伯克制，各級伯克占有不同數量的土地以及附屬于這些土地上的農戶，并對依附的農民擁有進行勞役制剝削的封建特權，這種封建地主統治又往往和宗教統治相結合。以農耕為主的經濟形式具有穩定性，在物質文化積淀的基礎上，精神文化的積淀和傳承具有較為堅實的基礎，其傳播媒介得到進一步發展，因而維吾爾族地區的文化傳播方式以文字傳播為主，大量的典章、制度、文學作品使文化傳播的范圍更為廣泛、影響力更為恒定、久遠。政教結合的封建政治制度使傳播的類型以人際傳播、群體傳播為主，其中宗教場所進行的傳播對文化的影響是極為重要的。維吾爾族的傳統貿易集市“巴扎”在今天依舊是人際傳播的重要場所。每逢“巴扎”日，來自四面八方的人流、物資云集，從一般農副產品到昂貴的工藝品，應有盡有?！鞍驮钡娜藬瞪踔量梢赃_到二三十萬，周圍的維吾爾族群眾從幾十公里甚至上百公里以外，趕著毛驢車拉上全家人趕赴巴扎?！鞍驮币呀洸粌H僅是進行商品交易的場所，也是各種信息交換的平臺，有些人甚至不是為了買賣商品，而是為了約見朋友、交流信息、溝通感情而去“巴扎”“，巴扎”成為維吾爾族民眾極為重視且極富民族特色的人際傳播形式。

（二）游牧文化圈以人際傳播為主游牧文化圈以哈薩克族、柯爾克孜族、蒙古族、塔吉克族為主，其中，哈薩克、柯爾克孜、塔吉克人的傳統社會組織保留了較多的氏族部落制度的殘余形式，以牧業經濟為主，狩獵和農業作為畜牧業的副業，牲畜是重要的生產和生活資料，農作物一般在冬牧場種植，靠自然生長，秋季收割。這種按季節遷徙移動的生產生活方式，和農耕文化表現出的穩定性截然不同。其文化的側重點不在于典章制度、物質積累和各種符號所記錄的思想成果，更多的表現在精神氣質、歌舞傳習、史詩說唱、民間故事、風俗習慣中，因而更具有流動性、易逝性、變異性。這種文化的傳播方式以口語傳播為主，其傳播媒介具有單一性，傳播的類型是人際傳播。氏族部落制度在這三個民族中得到較為完整的保存，在這樣一個原始的部落群體中，人們缺乏社會意識、公共意識，更多的是原始部族的群體意識、家族意識。在政治制度、典章法律相對落后的部落內部，人與人的關系較少規范約束，而社會組織的不完備又使得社會對人的控制相對薄弱，個體可以最大限度發揮自己的力量，對群體的依賴心理較低，人與人之間的關系相對松散，因而在傳播活動中具有更多的隨意性、主動性和創造性。例如，哈薩克族的阿肯彈唱，它是“哈薩克民族傳統文藝的一個典型形式，它代表著哈薩克族獨有的民間文化特色”，“盛行于哈薩克人中的習俗歌、民歌、謎語歌、馬歌、山歌、水歌、地歌、牧歌、漁歌、宗教歌、戲謔歌與大量的歌謠，無不包含在阿肯彈唱中”。①阿肯彈唱中包含了哈薩克族歷史源流、社會經濟生活、律法禮儀習俗以及家庭婚姻觀念，兩個阿肯在眾人聚集的公共場所，在具有競爭性質的對唱中，大量即興式創作，阿肯們自編、自唱，充分發揮個人的聰明才智，形式上是詩、歌、舞、彈融為一體，內容上則包括社會生活的各個方面，這種彈唱中優秀的唱詞會以創作者的名義在哈薩克族民眾中口口相傳，廣為傳播，不僅起娛樂的作用，更多的是一種文化元素和信息元素的傳遞。隨著社會的不斷發展，彈唱的內容日益翻新，這種以“阿肯彈唱”為載體的文化活動，具有極強的“為人的需要”而服務的趨勢。

篇6

關鍵詞：論語；并列式；復音詞

引言

并列式復音詞是由兩個意義上相同、相反或相關的成分組成，它是漢語詞匯史上最早出現的復音詞之一，也是先秦漢語復音詞中公認數量最多的類型之一。[1]王力先生說：“漢語構詞法的發展是循著單音詞到復音詞的道路前進的?！盵2]研究《論語》中的并列復音詞有利于進一步了解先秦口語中復音詞的使用情況，對先秦復音詞研究甚至漢語詞匯史研究都有重要意義。本文所采用的《論語》版本主要是2006年中華書局出版的楊伯峻先生注釋的《論語譯注》，并參考楊樹達先生的《論語疏證》和國學經典系列圖書《論語》。

一、從語義看構成

根據并列式復音詞兩個組成成分的意義關系，可分為相同意義并列、相類意義并列和相反意義并列三類。

（一）相同意義并列

我們所說的相同意義是就他們的一個或幾個義位而言，不是所有的義位都相同?！氨仨毷莾蓚€詞的某一義位的中心變體相同，這兩個詞才是同義詞”。[3]所以說相同意義并列允許詞語的附屬意義存在細微差別。這種類型的復音詞，兩個參構語素在古代訓詁材料中往往表現為同訓關系、互訓關系或遞訓關系等。

從構成的同義并列復音詞的詞性來看，可分為名詞、動詞、形容詞。

1.名詞

予死于道路乎？（子罕篇第九）《說文》解釋：路，道也。道，所行道也。路、道同義。

2.動詞

邦無道，免于刑戮。（公冶長篇第五）《說文》解釋：刑，剄也。戮，殺也。《漢語大詞典》解釋：刑，殺、割。刑、戮同義。

3.形容詞

四海困窮，天祿永終。（堯日篇第二十）《漢語大詞典》解釋：困，窘迫。窮，困窘。“困窮”義為艱難窘迫，“困”和“窮”都有這層意思。困、窮同義。

（二）相類意義并列

相類意義并列“指構成復音詞的兩個語素雖然具有不同的義位，但卻有部分義素重合，因而帶有同類性質”。[4]“從義素分析的角度看，類義詞是重在以限定性義素彼此區別，又因某方面的聯系而共處一個語義場中的詞”。[5]

從構成的類義并列復音詞的詞性來看，可分為名詞、動詞、形容詞。

1.名詞

籩豆之事，則有司存。（泰伯篇第八）《漢語大詞典》解釋：籩和豆指古代祭祀及宴會時常用的兩種禮器，竹制為籩，木制為豆。二者同為禮器，只是制作材料不同。

2.動詞

孔子沭浴而朝。（憲問篇第十四）《說文》解釋：沐，濯發也。浴，灑身也。“沐”和“浴”都有用水清洗的意思，只是二者清洗對象不同。

3.形容詞

古之矜也廉，今之矜也忿戾。（陽貨篇第十七）劉寶楠正義：“以‘惡理’訓戾，以‘多怒’訓忿。”

（三）相反意義并列

相反意義并列的復音詞，從義素分析的角度看，“中心義素和一部分限定性義素都相同，只有一個義素不同”[6]這些義素要么是互補關系，要么是反向關系，要么是極性對立。

從構成的反義并列復音詞的詞性來看，可分為名詞、動詞、形容詞。

1.名詞

魯衛之政，兄弟也。（子路篇第十三）同輩、男性是“兄”、“弟”共有的義素，但是年長為兄，年幼為弟，二者構成反義對立。在此譯為同姓諸侯國。

2.動詞

出納之吝謂之有司。（堯日篇第二十）《漢語大詞典》解釋：出，自內而外，與“入”相對。納，入，使入?！俺觥焙汀凹{”構成反義。

3.形容詞

吾黨之小子狂簡。（公冶長篇第五）“狂簡”為志向高大之貌?！翱瘛睘橹鞠蚋叽?、勇敢進取；“簡”為怠慢，不思進取。因此，“狂簡”是相對意義的組合。

從上述可得：從語義角度看，《論語》中的復音詞可分為同義、類義、反義復音詞三類，每一類大體都包括名詞、動詞、形容詞三種詞性，不過仍以名詞居多，形容詞較少。而發展到后世，動詞、形容詞的數量逐漸增加，并出現了量詞、方位詞等不同詞性。

二、從詞性看構成

從詞性看復音詞的構成，在《論語》中有兩大類情況：一種是某一詞性的復音詞是由與它同詞性的單音詞聯合構成。一種是某一詞性的復音詞是由與它不同詞性的單音詞聯合構成。舉例如下：

（一）名+名――名

他人之賢者，丘陵也。（子張篇第十九）

（二）動+動――動

天下有道，則禮樂征伐自天子出。（季氏篇第十六）

（三）形+形――形

古之矜也廉，今之矜也忿戾。（陽貨篇第十七）

（四）名+名――動詞

多聞闕疑，慎言其余。（為政篇第二）

（五）動+動――名詞

菲飲食而致孝乎鬼神。（泰伯篇第八）

（六）形+形――名

中庸之為德也，其至矣乎！ （雍也篇第六）

從上述可得：從詞性角度看，用A、B和AB比較，存在詞性一致和不一致兩種情況，其中又以詞性一致的情況居多。與后世相較，《論語》詞性分類較少，只有六種情況。而據程湘清的《論衡》、《世說新語》復音詞研究，相同或不同詞類的結合情況分別有十種、十五種。這一則體現了在《論語》時代，復音詞數量還較少，隨著時代的發展，復音詞的數量在逐漸增加，因而并列復音詞也大量出現，一則體現了詞匯運用更加靈活。

三、從語序看構成

從語序來看，相比較于先秦時代及后世，《論語》中出現了一些同素異序詞，從這些詞中可以看出一些并列復音詞的特點。下面分別討論之。

（一）與現代漢語相比， 古今形式相同， 均為AB并列式

漢語詞匯一直處于不斷發展演變過程之中，因此雖然古今形式相同，但是詞義卻有相同、擴大、縮小、轉移幾種情況。要強調的是本文所說詞義相同指詞的中心義位古今沒有發生變化。

1.古今詞義相同

與朋友交，言而有信。（學而篇第一）朋友古今異義基本沒有變化。

2.古今詞義擴大或縮小

可使與賓客言也。（公冶長篇第五）這里“賓客”指外賓，今指客人的總稱，范圍擴大。

3.古今詞義轉移

煥乎其有文章。（泰伯篇第八）這里“文章”指禮儀制度，現在的基本意義指篇幅不長而獨立成篇的文字。

與現代漢語相比，《論語》中出現的，古今形式相同的并列復音詞還有很多，如：恥辱、出入、道路、糞土、干戈、疾病、飲食、顏色、文章、刑罰……

（二）與現代漢語相比，形式相反，只有BA并列式

有民人焉。（先進篇第十一）；四海困窮。（堯曰篇第二十）《論語》中“民人”出現1次，“困窮”出現1次。而在現代漢語中我們說“人民”、“窮困”，語序剛好相反。

（三）同時代或后世出現了BA并列式

如在《論語》中用“朋友”、“室家”、“言語”、“兄弟”，而在其他書作中我們可以看到“有朋”、“家室”、“語言”、“弟兄”等形式相反的用法。

從上述可得：從語序角度看，參照現代漢語，《論語》中出現的并列復音詞，大都延續至現代，而且語序發生變化的極少，充分說明了《論語》中這些并列復音詞的穩定性。伍宗文在《先秦漢語中字序對換的雙音詞》中稱先秦漢語中字序對換的雙音詞有300余對[7]，高明《中古史書詞匯研究》指出中古史書同素異序復音詞非常多[8]……可見，從先秦時代開始，詞匯有一個大發展大繁榮的時期，但是到了現代漢語，大量的異序詞只有一種形式被保留下來，而另外一種形式被淘汰。而經幾千年的發展，《論語》中的并列復音詞大都以原貌被保存下來，沒有被歷史淘汰，說明了《論語》用詞用語的常用性、口語性，具有很強的生命力。

四、語素義與詞義之間的關系

《論語》中并列式復音詞的詞義與參構語素義之間有很密切的關系，有的并列復音詞的詞義就是語素義，但有的詞義隨著社會的發展，受到各種因素的影響發生了變化，或是改變了詞義，或是外延、內涵有所擴大或縮小，具體表現如下：

（一）詞義等同于語素義

有民人焉。（先進篇第十一）“民人”指人民、百姓。意義同“民”。

（二）詞義大于語素義

而某動干戈于邦內。（季氏篇第十六）《漢語大詞典》解釋：干，盾牌。戈，戟，都是武器名?！案筛辍狈褐肝淦鳌Ｔ~義在范圍上大于語素義。

（三）詞義小于語素義

吾黨之小子狂簡。（公冶長篇第五）“狂簡”義為志向高大之貌。“狂”為志向高大、勇敢進取；“簡”義為怠慢，不思進取?！翱窈啞笔且粋€偏義復詞，只取“狂”的意義。所以，詞義小于語素義。

（四）產生新詞義

是社稷之臣也。（季氏篇第十六）《說文》解釋：社，地主也；稷，五谷之長?！吧纭敝竿恋厣?，“稷”指五谷之神。這里“社”、“稷”組合后表示國家。詞義發生了轉移。

從上述可得：從詞義與語素義的關系來看，詞義與語素義并不是一一對應的，而且詞義等同于語素義的情況也非常少，大多數的詞義都會發生變化，其中又以詞義的擴大和轉移為多。多通過引申、比喻、借代、轉移等方式演變?！墩撜Z》中并列復音詞這一方面就已經體現了這一趨勢。

五、結語

通過上述從語義、詞性、語序、詞義與語素義之間的關系四個方面對《論語》并列式復音詞做的細致入微地研究討論，我們可以簡略概括《論語》時代并列復音詞的一些特點：首先，語義關系主要表現為意義相同、相類、相反三種情況；其次，詞性以名詞居多，動詞、形容詞次之；然后，現代漢語詞匯大多保留了《論語》中并列復音詞的語序，表明這些詞匯具有口語性、常用性、穩定性；最后，大多數并列復音詞的詞義都向多義發展，展示了詞義的豐富性。

注釋：

①伍宗文.先秦漢語復音詞研究[M].成都：巴蜀書社，2001，222.

②王力.漢語史稿（中冊）[M].北京：中華書局，1980，242.

③蔣紹愚.古漢語詞匯綱要[M].北京：北京大學出版社，1989，43.

④程湘清.漢語史專書復音詞研究[M].北京：商務印書館，2003，113.

⑤伍宗文.先秦漢語復音詞研究[M].成都：巴蜀書社，2001，231.

⑥蔣紹愚.古漢語詞匯綱要[M].北京：北京大學出版社，1989，133.

⑦伍宗文.先秦漢語中字序對換的雙音詞[J].漢語史研究集刊，2000，（3）：86-99.

⑧高明.中古史書詞匯研究[D]博士學位論文.2000，72.

參考文獻：

[1]楊伯峻.論語譯注[M].北京：中華書局，2006.

[2]趙克勤.古代漢語詞匯學[M].北京：商務印書館，1994.

[3]潘允中.漢語詞匯史概要[M].上海：上海古籍出版社，1989.

[4]胡敕瑞.《論衡》與東漢佛典詞語比較研究[M].成都：巴蜀書社，2002.

[5]洪帥.《孟子》并列式復音詞研究[J].寧夏大學學報.2009，31（6）.

篇7

【關鍵詞】中國古代貨幣/貨幣體系/結構變化

【正文】

六、重建貨幣體系的嘗試

"錢荒"產生了不利影響，引起了重視，唐政府采取了多種措施，包括"會昌滅佛"，以圖解決，但由于商品經濟發展勢頭不減，而銅錢的鑄造不僅沒有相應增加，反而有所減少，流通中貨幣不足的問題沒有解決，而且經歷了唐末五代的混亂，延續到了宋代。

唐中葉行兩稅之后，盡管在以后的兩個世紀中戰爭和動亂成為了主調，但在富于彈性的土地私有制作用下，經濟仍保持了蓬勃向上的勢頭，商品流通日益興盛，流通中商品價值總額持續增加，相應的貨幣體系的建立是必要和必然的，在唐末五代期間，貨幣發展演變的情況，表明了對貨幣體系的需求。

貨幣體系的結構是價值較高的金屬成為貨幣，價值較低的金屬成為輔幣，彼此相權，共同起交換媒介的作用。應該說明，這里所說的金屬價值的高低是相對而言并非絕對所指，判斷和決定金屬的價值需要一個標準一個基點。自黃金退出貨幣行列之后，銅錢長期在貨幣行列中充任主角，有時甚至是唯一的金屬貨幣。唐中葉后絹帛也逐漸退出了，銅錢更是唱了獨角戲。在這種情況下要重建貨幣體系，其依據金屬價值高低的結構變化的基點自然是銅錢。

貨幣體系的建立需要價值不等的兩種以上貨幣相權，而金屬價值的高低是相對的而不是絕對的。對于唐中葉后貨幣體系結構變化的基點銅錢來說，在金屬行列中，有價值高于它的金和銀，也有價值低于它的鐵、錫、鉛，貨幣體系的結構變化就以銅錢為基點，按金屬價值高低，向兩邊展開。如果黃金和白銀加入貨幣體系，就作為價值較高的金屬充任"貨幣"以和價值較低的作為"輔幣"的銅錢相權；如果加入貨幣體系的是鐵、錫、銅，那么這些金屬就因價值較低而充任"輔幣"以和價值較高的作為"貨幣"的銅錢相權。唐中葉以后貨幣體系重建嘗試的演變發展，就是這樣運動的。

嚴格說，長期以來，黃金白銀這些貴金屬并沒有完全離開貨幣行列，在兩漢、魏晉南北朝時期都有金銀的貨幣職能記載。這里所說的黃金退出貨幣行列，是指從數量上說黃金已起不了曾經起過的在貨幣體系中"貨幣"的作用了。到唐代，在較長時期里，法令沒有承認金銀的貨幣地位，直到"錢荒"已較嚴重的元和元年（公元806年），憲宗詔書中還有："銀者無益于生人"〔28〕的字樣。但是，政權的力量并不能完全控制經濟，控制貸幣。就象不能阻止絹帛退出貨幣行列還原為普通商品一樣，政府法令也沒有能夠阻止金銀進入貨幣行列發揮貨幣職能。"貨幣天然是金銀"，金銀在唐、五代、宋時期的一些場合表現為貨幣貯藏和支付手段，而且時間越往后推移這種情況越多。貴金屬金銀以十足貨幣的身份加入貨幣體系，〔29〕因其價值較高而作為"貨幣"以和作為"輔幣"的銅錢相權。

除了金銀這樣的貴金屬加入貨幣體系和輔幣銅錢相權以外，還有價值低于銅的其他金屬，如鐵、錫、鉛加入貨幣體系和銅錢相權。鐵加入貨幣行列較早，南朝蕭梁時就鑄行過鐵錢。〔30〕唐代魏博鎮管內亦鑄行過鐵錢?！?1〕錫錢亦在唐朝前期出現過?！?2〕兩稅法后，隨著流通中商品價值總額增加，社會經濟對貨幣的需求也日益旺盛。貨幣行列中的鐵錫銅錢也增多了，是時，經濟較繁榮的"江淮多鉛錫錢"，河東一帶也有錫錢出現。〔33〕據兩唐書食貨志所載，唐政府曾用嚴刑峻法禁止鉛錫錢的鑄造和流通，但收效并不明顯。到五代十國，割據者們為解決管內貨幣不足的問題，不但不禁止鐵、錫、鉛錢的流通，反而由官方鑄造發行。楚王馬殷曾鑄行鉛、錫、鐵錢，其中鉛錢十文當銅錢一文，錫錢則一百文當銅錢一文?！?4〕割據閩的王審知父子也大量鑄行鉛、鐵錢〔35〕南漢鑄銅、鐵、鉛錢，其中鉛錢十文當銅錢一文?！?6〕南唐鑄行銅、鐵錢，開始銅鐵錢等價并行流通，結果不久銅錢就被鐵錢逐出國境，于是南唐政府正式規定銅錢一文當鐵錢十文，貨幣從而得到穩定?！?7〕后蜀政權也鑄行鐵錢，與銅錢兼行?！?8〕從史實可以看出，加入貨幣行列的鐵錫鉛錢和銅錢的比價一般是十文或一百文比一，鐵錫鉛錢是"輕幣"，起"輔幣"作用，銅錢則相對較重，成為"貨幣"。價值較高的金屬銅錢和價值較低的鐵錫鉛錢構成一種新的貨幣體系。

以銅錢為基點，貨幣體系的重建就這樣向兩邊展開了。但是到了北宋，穩定的貨幣體系仍然沒有能夠建立起來，其原因是數量問題。建立貨幣體系，需要適當的金屬供給量，對于貴金屬金銀來說，唐中葉以后的相當一段時間其數量失之于少，對于賤金屬鐵錫鉛來說其供給數量始終失之于多。唐中葉以后經濟持續發展，需要不斷增大貨幣供應量，但貴金屬數量卻沒有相應增加，因數量下降而退出貨幣體系的黃金自不必道，東漢以后的史實說明了這一點。拿白銀來說，唐憲宗元和初每年銀礦課額僅為一萬二千兩，到宣宗時因銀治有所恢復，課額較元和初翻了一番多，但也僅為二萬五千兩?！?9〕"貨幣天然是金銀"，如果貴金屬金銀有足夠的適當的供應量，穩定的由貴金屬金銀和賤金屬銅錢構成的貨幣體系是能夠建立起來的，只是因為金銀數量不足，這種合理的穩定的貨幣體系無法建立起來。銅并非貴金屬，但和鐵錫鉛相比，還是算價值較高的，中國自古就有"美金以鑄劍戟，試諸犬馬，惡金以鑄鉏、夷、斤、斫，試諸壤土。"〔40〕的說法，"美金"指銅，"惡金"指鐵，這里的美惡標準也包括了價值高低，作為"惡金"的鐵被直接用于農業勞動，每一個農業家庭都用得上，用得起，數量是相當大的。把每一個農業家庭都用得起的鐵以很細小的形狀加入貨幣行列，其供應數量必然遠遠大于銅，鉛錫的價值在古代也低于銅。就內部結構說，價值較低的金屬鐵、錫、鉛成為"輔幣"，價值較高的金屬銅成為"貨幣"，二者彼此相權，共同構成貨幣體系，理論上是成立的。但是作為交換媒介，貨幣存在一個和商品的比價問題，幣輕而物重，幣重而物輕，和貨幣體系外部的商品比，鐵錫鉛錢的比價就相當低了。這種情況，造成了很大困難。五代十國時期由于鐵錫鉛錢由官府發行，流通界低值賤金屬輔幣驟增，本來銅錢主要就是用于小額交易的，涌入流通界價值遠低于銅的鐵、錫、鉛等低值賤金屬鑄幣已沒有更細碎的交換與之相適宜，于是在實際流通交換中就出現了交換媒介過多過重，不便攜帶的局面。如在宋代主要鐵錢區四川："川界用鐵錢，小錢每十貫重六十五斤，折大錢一貫重十二斤。街市買賣，至三五貫文，即難以攜持。"〔41〕如果宋政府能夠完全有效地控制經濟，控制交換媒介，供給數量大的鐵錫鉛錢還是可以被控制在一個適當的程度上，這些低值賤金屬就能夠在貨幣體系中起到輔幣作用，有效地用于日常小額細碎交易，北宋政府把川蜀劃為鐵錢區就有這樣的用意。但事實上政府并不能完全左右貨幣，拿川蜀鐵錢區來說，銅錢總是沖破封鎖進入四川和鐵錢相權，川蜀一帶鐵錢和銅錢的比價一般維持在一比十左右，鐵錢的購買力總是很低，不得不用大數量完成交換，一匹羅的交易并不算大，卻需用到兩萬枚鐵錢，重達一百三十斤，〔42〕這怎么說也是不方便的。這樣，由于鐵錫鉛錢供給量過大，在作為商品交換媒介時比價太低，理論上能夠成立的銅錢和鐵錫鉛錢相權構成的貨幣體系實際上難以適應日益發展的商品經濟，無法運轉。

重建貨幣體系的嘗試，即以銅錢為基點向貴金屬和低值賤金屬兩極的運動沒有成功。在兩稅法頒行后的兩個多世紀里，建立穩定而完整的，能夠適應日益發展的商品經濟的貨幣體系的目的因金屬供應數量的不合適而未能達到。但貨幣體系的重建是商品經濟發展的必然，到北宋，紙幣出現，緩解了這個問題。

七、紙幣與貨幣體系

紙幣肇始于唐之飛錢，形成于北宋時的交子，以后南宋、金、元、明均有所發展。一般認為商品經濟發展，交換日趨發達是紙幣產生的根本原因，此確為不替之論。但我們還可以以貨幣體系發展演變的角度觀察，以期對宋、金、元、明時期以紙幣為主要內容的貨幣運動有更明晰的了解。

紙幣主要是用來代替大數額賤金屬鑄幣的，這一點，在紙幣的最早雛形"飛錢"與銅錢的關系中就可以看出。唐后期出現的用于匯兌的飛錢，是錢荒的產物。當時因流通中貨幣不足，政府頒行禁銅出境的法令，各地效尤之，紛紛劃地為牢，富商大賈采用匯兌方式以避之。"時商賈至京師，委錢諸道進奏院及諸軍、諸使富家，以輕裝趨四方，合券乃取之，號飛錢''''"。〔43〕分析一下這段記載。能到較遠的"京帥"、"四方"做生意的商賈，資金肯定不少，他們把大數量的錢（當然是指銅錢）委于諸道進奏院及富家后方"輕裝趨四方"，如果錢少，用不著取"飛錢"便已經"輕裝"。這說明自起始飛錢就和大數額貨幣有關。從宋代交子的面額可以更清楚地看出紙幣是用來代替大數額貨幣的。

交子產生前最直接原因是體大值低的鐵錢給交易帶來不便。自宋仁宗天圣元年（公元1023年）交子改由官辦后，交子的面額有所規定。起初交子的面額還是臨時填寫，有一定等級，自一貫至十貫；寶元二年（公元1039年）改為十貫和五貫兩種，并規定發行額中，八成是十貫的，兩成是五貫的。到神宗熙寧元年（公元1068年），又改為一貫和五百文兩種，六成為一貫的，四成為五百文的?！?4〕交子面額大的達十貫，小的也有五百文，沒有數文、數十文面額的。這表明，蜀地交子是用來代替大數額鐵錢的，作較大數額交易之用，并沒有代替小數額鐵錢。細碎的日常交易，仍然由鐵錢充任。從貨幣體系的結構角度看，交子代替了應由較高價值金屬充任的"貨幣"，而鐵錢則是作為價值較低的金屬用作"輔幣"。

不僅交子如此，南宋和金的紙幣也是大面值的。如會子，最初以一貫為一會，孝宗隆興元年（公元1163年）增發了五百文、三百文、二百文三種。〔45〕孝宗時會子價值較穩定，零星小額交易，用的是賤金屬鑄幣。南宋的一些地方性紙幣也屬于這種情況，如始用于湖北路，后通行于湖廣的湖會分一貫和五百文二等；流通于興元府（今陜西漢中）的鐵錢會子，分三百文、二百文、一百文三等；用于兩淮的淮交面額分四等，和會子相同。金朝發行交鈔，分大鈔小鈔兩類，和遼、宋舊錢及后來金自己發行的銅錢并行。金的大鈔分一貫、二貫、三貫、五貫、十貫五種；小鈔分一百文、二百文、三百文、五百文、七百文五種。這些，都說明了紙幣是用來代替大數額貨幣的，用于大數額交易，紙幣在貨幣體系中起到應由較高價值金屬充任的"貨幣"的作用。宋金在發行紙幣的同時都有銅鐵等價值較低的金屬鑄幣與之并行，銅鐵等鑄幣起"輔幣"作用。紙幣和賤金屬鑄幣共同構成貨幣體系。

元代的紙幣有二貫、一貫、五百文、三百文、二百文、一百文面額的，這和宋金紙巾面額大體一致。元代紙幣面額和宋金不一致的是發行了五十文、三十文、二十文、上文的小鈔，甚至發行過五文、三文、二文的厘鈔，這些小面額的紙幣，自然是用于小額細碎文易。考慮到元代使用紙幣的程度很高，其主要幣制中統鈔、至元鈔都是純紙幣，這種安排是必然而合理的。元代的這種純紙幣結構，使人基本上無法看出貨幣體系，因為這樣的貨幣結構，表明所有金屬，不管價值高低，都從交換媒介行列中退出了。

最能說明紙幣在貨幣體系中地位、作用的是大明寶鈔。洪武八年（公元1375年），明政府開始發行"大明寶鈔"，鈔面以錢文計，分一貫、五百文、四百文、三百文、一百文六等。洪武二十二年（公元1389年）曾加印過五十文至十文的小鈔。洪武十年（公元1377年）復設行鈔時罷廢的寶泉局，鑄小錢與鈔兼行，并具體規定百文以下的交易支付專用銅錢?！?6〕洪武十年所作的錢鈔兼行規定是宋代以來最完善的錢鈔結構。從大明寶鈔制的具體規定來看，紙幣在由錢鈔構成的貨幣體系中充任的是"貨幣"，而銅錢則擔任"鋪幣"的角色。這里需要說明，從洪武八年實行鈔法，停止鑄錢以后，直至孝宗弘治中的約一百二十年間，一直很少鑄錢，〔47〕洪武二十二年加印的小鈔，是針對這種情況而采取的措施，有回復到純紙幣的趨向。

根據上述，如果說萌芽于唐，形成于宋的古代紙幣在貨幣體系中的地位，作用一開始還不那么明朗，那么清晰的話，那么發展到明代的大明寶鈔制度所作的錢鈔兼行，百文以下的交易支付專用銅錢的具體規定就明確了紙幣在新形成的由錢鈔構成的貨幣體系中的地位和作用。關于這一點，我們還可以從紙幣和貴金屬的關聯中進一步證實。

紙幣是金屬貨幣的象征和代表，而用作貨幣的金屬又因其價值大小有貴賤之分。我們知道，賤金屬輔幣和貴金屬貨幣之間有相權關系，小數額貴金屬等于大數額的賤金屬鑄幣，這樣，主要用于代贊大數額賤金屬鑄幣的紙幣自然會與貴金屬相關聯，這在歷朝歷代的一些規定中可以看出。北宋時因四川是鐵錢區，交子的面額單位和實際使用只能直接表現為鐵錢。南宋會子雖然沒有明確規定和白銀的比價，但孝宗時一再用銀、錢回收會子以保持其價值，說明紙幣和貴金屬白銀有內在的聯系，雖然會子的面值單位是錢而不是銀。紙幣制度在金朝有較大發展，這一情況也表現在紙幣和貴金屬的關系上。據《金史·食貨志》所載，金行的幾種紙幣已直接和白銀聯系，金宣宗興定元年（公元1217年）發行"貞祜通寶"，規定"通寶"四貫，值白銀一兩；元光元年（公元1222年）發行"興定寶泉"，二貫當白銀一兩；金滅亡前數月發行的"天興寶會"，面額已經完全以銀計，分一錢到四錢共四等。金朝交鈔和貴金屬白銀的直接聯系還只體現在后期發行的幾種紙幣上，元朝的紙幣則一開始就和貴金屬聯系，如"中統元寶交鈔"，以絲為本錢，以兩為單位，絲鈔二兩值白銀一兩；"中統元寶鈔"二貫等于白銀一兩，十五貫易赤金一兩（后改為二十貫易赤金一兩）；武宗至大三年（公元1310年）發行"至大銀鈔"，更直接地規定了紙幣與白銀之間的直接聯系，面額均以銀兩計，自二兩至二厘共定為十三等，同時鑄造銅錢并行流通。〔48〕明代大明寶鈔制規定，鈔面以錢文計，鈔一貫等于銀一兩，四貫等于金一兩。〔49〕以上史實，說明隨著紙幣制度的發展和不斷完善，紙幣和貴金屬的聯系日益緊密，紙幣日益表現為貴金屬的價值符號。

既然紙幣主要是用來代替大數額賤金屬鑄幣，進而和貴金屈貨幣相聯系，那么很自然紙幣就能夠代替貴金屬"貨幣"和賤金屬"輔幣"相權，共同構成貨幣體系，事實上紙幣產生后的貨幣體系就是這種結構。從形式上看，由銅鐵等賤金屬鑄幣和紙幣構成的貨幣體系是完整的，從理論上看也是合乎規律S的。如果紙幣和它所代表的大數額賤金屬鑄幣以及貴金屬之間的比價能夠按規定保持得住的話，那么紙幣作為"貨幣"同用為"輔幣"的銅鐵等賤金屬鑄幣構成的貨幣體系也就能夠穩定下來，從事實角度看這種新結構的貨幣體系也就證明能夠成立。但是，紙幣只是金屬貨幣的象征，"相對沒有價值的東西，如紙，可以作為金貨幣的象征發生作用。"〔50〕紙幣作為宋、金、元、明的主要交換手段，受到自身規律的制約。事實上自宋至明，歷朝歷代的各種紙幣制度無一例外地在膨脹中崩潰，錢鈔構成的貨幣體系也隨之瓦解。這種情況，給這一段時期的貨幣流通帶來新的波動。

馬克思指出："在（紙幣這種）價值符號的流通中，實際貨幣流通的一切規律都反著表現出來了，顛倒過來了。金因為有價值才流通，而紙幣卻因為流通才有價值。已知商品的交換價值，流通的金量決定于金自己的價值，而紙票的價值卻決定于流通的紙票的數量。"〔51〕在掌掘紙幣發行權的政府把紙幣發行量控制在一個合理的，和市場需要相適應的量上時，紙幣價值是穩定的，由錢鈔構成的貨幣體系從而能夠存在下去。歷史上這種情況還是有的，如南宋孝宗至寧宗的數十年間，會子價格大體保持穩定；〔52〕元中統鈔初發行時的近二十年"鈔法無少低昂"?！?3〕但這種情況畢竟太少。"錢之弊在于偽，鈔之弊在于多。"〔54〕由于紙幣相對沒有價值，"以無用為有用"，〔55〕超量發行是解決短期財政危機立竿見影的有效方法?？偟恼f來，紙幣是無法按市場實際需要量發行的，紙幣因膨脹而崩潰在所難免。如果說北宋和西夏的戰爭是四川交子膨脹的原因之一；蒙古騎兵南下促使金交鈔、南宋會子迅速崩潰：而執政不得人是元代紙幣制度短期內瓦解的主要因素的話，那么大明寶鈔制度則是在明初相對平靜的政治、經濟、社會、軍事環境中因紙幣膨脹而很快解體。實踐證明，新的，由紙幣以貴金屬價值符號身份充任"貨幣"以和銅鐵等賤金屬"輔幣"構成的貨幣體系無法長期穩定，常因紙幣的瓦解崩潰而解體，貨幣體系的結構問題沒有得到有效的根本解決。

但在自宋代紙幣產生至明中葉開銀禁的四百多年中，紙幣畢竟作為大數額賤金屬鑄幣以及貴金屬的代表在相當程度上緩解了商品經濟持續發展所造成的對貨幣的需求壓力。當然，紙幣帶來了新的波動．形成對政治、經濟、社會的新的沖擊。紙幣是金屬貨幣的象征和代用品，從紙幣名稱的演變中也可以看出其與金屬的關系。紙幣唐代稱"飛錢"，北宋稱"交子"、"川引"，南宋稱"關子"、"會子"，金始用"交鈔"之名，元代省"交"用"鈔"，明因之，"鈔"字最終成為紙幣的定稱，沿襲至今。"鈔"字原只有掠奪和謄寫的含義，用作貨幣名自紙幣始，而且成為專門用字，原有的掠奪、謄寫之義漸漸湮滅。從"鈔"字的結構看，從"金"從"少"，形象地表明，因"金"過"少"，紙幣才代表金屬加入貨幣行列。

經過由宋至明的四百多年實踐，穩定的貨幣體系沒有形成，一旦紙幣膨脹，由紙幣和賤金屬鑄幣構成的貨幣體系便告瓦解，并給貨幣本身和相應的政治、經濟、社會帶來波動。然而商品經濟仍在發展，流通中商品價值總額日益增加，貨幣受到的需求壓力有增無減，建立穩定的貨幣體系的客觀要求依然存在。到了明代，一些情況起了變化。

八、貨幣體系重新建立

在自北宋至明中葉的約四百年中，紙幣以金屬貨幣代用品的身份一定程度上緩解了經濟發展對貨幣的需求壓力，但是紙幣相對沒有價值的天然缺陷造成了貨幣新的波動。金、南宋、元的滅亡都伴隨著紙幣的最后崩潰，紙幣惡性膨脹成為這些朝代的促進因素之一。事實證明，紙幣并不是構成貨幣體系的合適幣材。

到了明代，情況發生了變化，貴金屬白銀成為了主要貨幣，其在貨幣行列中的地位終于穩定住了。這樣一來，黃金退出后造成的應由貴金屬充任的貨幣體系缺環終于由貴金屬白銀填補上了。

明代白銀成為主要貨幣的開始時間，一般定為英宗正統元年（公元1436年），這一年明政府解除銀禁，并將南畿、浙江等地田賦折征銀兩。實際上正統年間弛用銀之禁只不過是在法令上承認了民間"不論貨物貴賤，一以金銀定價"〔56〕的現實。但是應當看到，明初白銀生產并沒有突出的增長，國外白銀的輸入也還少，白銀之所以能夠在正統年間正式成為主要貨幣，主要原因在于經過長期積累，社會中白銀數量已達到和社會經濟的需要相適應的規模，〔57〕這一事實導致明初大明寶鈔的大幅度貶值，另一原因則是明初鑄錢的極度不足，其中宣德以后的五十年里完全沒有鑄錢。明初兩種主要貨幣既然已難以承擔交換媒介的作用，百姓才不得不冒犯禁之險用銀，白銀遂成為主要貨幣，貴物均用之。山于明初沒有很充足的白銀在市場上流通，所以銀價頗高。據彭信威教授考證，以米價為參照，明代十六個年號中，（泰昌僅一月余，未計入）銀價最高就是弛用銀之禁的正統年問?！?8〕以絹價為參照，明代白銀購買力最高是十五世紀前半，也就是正統前后〔59〕。以后隨著國內銀產量的增加，海外白銀的大量輸入，特別是白銀的不斷積累，白銀才算最后解決了數量問題，銀價也隨之回落。

我國銀產量原來并不豐富，到了明代，這一情況有一定好轉。明初的洪武二十四年（公元1391年）政府的礦冶收入只有二萬四千七百四十兩，四十年后的宣德五年（公元1430年）達到了三十二萬零二百九十七兩，〔60〕增幅不小，絕對量卻不能說很大。云南等地的開發是明代白銀生產增加的重要因素，如天順四年（公元1460年）云南銀課額為十萬兩有余，占該年全國銀產課額的一半以上?！?1〕明政府對白銀生產的控制管理不是很有效的，很多地方的銀產無法用銀課來衡量，"奸民"生產的白銀當不在少數，從明代抗礦稅斗爭力各朝之冠可以看出這一點。當然，明政府管理控制不到的礦山所生產的白銀最終還是進入流通，從而增加了流通中的白銀數量。國內產量的上升和社會中積累量的增長是明代流通領域白銀增加的首要原因，占第二位的原因就得算海外輸入量的迅速增長了，這一點跟世界形勢有關。1492年哥倫布發現美洲后，隨著美洲豐富礦產的開發，大量金銀到了歐洲人手里，其中一部分輾轉運到東方，在換貨貿易中為平衡國際貿易差額作為世界貨幣流人中國。中國在國際貿易中長期占有出超優勢，如東印度公司的英國船只第一次來中國的收獲是"沒有賣出一件英國貨，只是拋出了八萬枚西班牙銀元。"〔62〕據彭信威教授估計，僅馬尼拉一地，自隆慶五年（公元1571年）開港到明末的七、八十年間，經由菲律賓而流入中國的美洲白銀，大概約合四千多萬庫平兩?！?3〕大量白銀流人中國，加上國內產量上升，積累量增加，流通中白銀數量持續上升，使得以米、絹、布、金、銅、銅錢為參照的銀價自正統后呈下降之勢，〔64〕盡管明代持續發展的商品經濟對貨幣的需求不斷增加。

"貨幣天然是金銀"，和黃金一樣，白銀是合適的貴金屬幣材。自兩稅法后，商品經濟持續發展，貨幣所受到的需求壓力不斷加強。深入看這種壓力主要體現在貨幣體系中不可少的"貨幣"上，這應由價值較高的貴金屬充任。貨幣體系需要建立，但最適合的貴金屬幣材即金銀卻在相當長的一段時間里遠遠不足。貨幣受到的需求壓力不斷增大，使得貨幣本身長期波動。在需求壓力的驅使下，鐵、錫、鉛錢以及紙幣一一登臺，試圖和穩定的銅錢一道構成新的貨幣體系，但這些不正常的貨幣體系結構總不能長期穩定。到了明代，貴金屬白銀解決了數量問題，明初銅錢鑄造量小的情況也從弘治十六年（公元1503年）恢復鑄造起得以改變。這樣，"千呼萬喚始出來"，由白銀和銅錢構成的貨幣體系最終建立起來。與兩稅法后曾經出現過的幾種貨幣體系，即銅錢和鐵、錫、鉛錢，紙幣和銅錢構成的貨幣體系結構相比，這種由價值較高的貴金屬白銀和價值較低的賤金屬銅錢構成的貨幣體系結構是正常的，從而在貨幣運動中要穩定得多，便利得多。主要用于大額交易的白銀和主要用于小額交易的銅錢遂成為明中葉以后及清代的基本貨幣。

明清兩朝商品經濟在更廣范圍更深程度發展，其主要表現是產業結構的調整，這種情況保持了商品經濟的上升勢頭。由于海外白銀的不斷輸入，保證了貨幣的投放量，明中葉以后的貨幣體系波動很小。明末清初曾出現過"銀荒"。"銀荒"出現的原因明清各有不同，明末的主要因素是"三餉"等加派均以銀計，在短時間內大幅度提高對白銀的需求，白銀所受壓力驟然增大，價格從而上升；清初的主要因素則是實行海禁使白銀輸入劇減，這也導致銀價的上升。明末清初的具體情況使得由白銀和銅錢構成的貨幣體系出現一些波動?？滴踔腥~以后，隨著經濟和財政的好轉，特別是隨著海禁解除，國外白銀重新大量流入中國，"銀荒"消失，由白銀和銅錢構成的貨幣體系又穩定了下來。這里值得一提的是清朝的紙幣，清入關初曾發行過紙幣，但隨著軍事行動大致停止，在順治十八年（公元1661年）停止了紙幣發行，并吸取前代教訓，在以后的近二百年中堅持不發行紙幣的政策。嘉慶十九年（公元1814年）侍講學士蔡之定因奏請行楮鈔而獲罪；道光十七年（公元1837年）吳縣諸生王鎏著《鈔幣芻言》，主張行鈔，雖轟動一時，但仍未實行。直到咸豐三年（公元1853年）因鎮壓太平軍的需要，方才發行紙幣，但僅維持了十年便因局勢的變化而廢止了。清朝之所以能把行之多年的紙幣廢而不用，其貨幣方面的原因是白銀和銅錢構成的貨幣體系已經建立并正常運轉，紙幣已無存在的必要。當然，我們應該看到，明中葉以后白銀和銅錢構成的貨幣體系建立后紙幣實際上就已經不起交換媒介作用了，只不過明朝把大明寶鈔作為祖制保存了下來，清朝不受此約束，故能干凈利落地廢止了紙幣。除跨入近代受歐美幣制影響外，清朝的貨幣體系由貴金屬白銀和銅鑄幣構成。

由貴金屬白銀和銅錢構成的貨幣體系符合貨幣規律，從而能夠長期穩定。清朝的貨幣較之前幾朝較少波動，穩定得多，這一情況，成為清代政局的穩定因素之一。

結語

馬端臨曾對元朝以前的貨幣及貨幣體系作過概括："生民所資，曰衣與食，物之無關于衣食而實適于用者，曰珠玉五金。先王以為衣食之具末足以周民用也，于是以適用之物作為貨幣以權之。故上古之世，以珠玉為上幣，黃金為中幣，刀布為下幣。然珠玉黃金，為世難得之貨，至若權輕重通貧富而可以通行者，惟銅而已，故九府圜法自周以來未之有改也。然古者俗樸而用簡，故錢有余；后世俗侈而用糜，故錢不足。于是錢之直日輕，錢之數日多。數多而直輕，則其致遠也難。自唐以來，始創為飛券、鈔引之屬以通商賈之厚赍貿易者，其法蓋執券引以取錢，而非以券引為錢也。宋慶歷以來，蜀始有交子；建炎以來，東南始有會子。自交會既行，而始直以楮為錢矣。夫珠玉黃金，可貴之物也，銅雖無是貴而適用之物也。以其可貴且適用者制幣而通行，古人之意也，至于以楮為幣，則始以無用為有用矣。"〔65〕馬端臨談到上古之世由珠玉、黃金、刀布構成的貨幣體系，也談到了由于珠玉黃金"為世難得之貨"，數量太少，使得銅錢長期在交換媒介中唱獨角戲，這就是貨幣體系的破壞。對于后來紙幣加入貨幣行列馬端臨是反對的，他雖然認識到"五金"都可制幣，但仍主張以"可貴而適用者制幣而通行"，也就是要建立結構正常的貨幣體系。馬端臨的見解是正確的，雖然他未及見明中葉后形成的由白銀和銅錢構成的貨幣體系。

自春秋戰國至明清，貨幣體系經歷了極大的變化。在這漫長時期的兩頭，都存在完整的貨幣體系，即由黃金和銅錢，白銀和銅錢構成的貨幣體系，這兩種貨幣體系的結構是正常的，具有很大的穩定性。而自魏晉至明中葉的十二個多世紀中，貨幣發生極大的動蕩。從貨幣體系角度入手，結合政治、經濟、社會、軍事背景的變化，可以在二千余年貨幣的動蕩、變化和恢復穩定中理出一條線索，有利于中國貨幣史的研究。注釋：

〔1〕〔2〕〔3〕〔4〕〔5〕〔6〕〔8〕〔10〕〔50〕〔51〕馬克思：《政治經濟學批判》載《馬克思恩格斯全集》第13卷（人民出版社1962年版）第54頁、第98頁、第99頁、第101頁、第102頁、第103頁、第111頁、第153頁。

〔7〕〔9〕〔18〕〔29〕參見拙文《對馬克思貨幣職能觀的探討》載《云南教育學院學報》1990年第4期

〔11〕〔40〕《國語》：《周語》、《齊語》

〔12〕〔13〕〔14〕〔15〕《管子》：《山至數》、《輕重甲》、《國蓄》、《輕重乙》

〔16〕〔17〕《史記·平淮書》

〔19〕《宋書·周朗傳》

〔20〕〔21〕〔28〕《唐會要》卷八十九《泉貨》

〔22〕《困學紀聞》卷十六

〔23〕《通典》卷二《食貨·田制下》

〔24〕〔25〕〔26〕〔27〕李埏：《再論我國的封建的土地國有制》載《中國封建經濟史研究》云南人民出版社1987年6月版

〔30〕《隋書·食貨志》

〔31〕《天工開物》

〔32〕《舊唐書，食貨志上》

〔33〕〔39〕〔43〕《新唐書·食貨志四》

〔34〕《十國春秋》·《楚武穆王世家》

〔35〕《十國春秋》·《閩太祖世家》、《景宗本紀》、《天德帝本紀》

〔36〕《十國春秋》·《南漢高祖本紀》

〔37〕《新五代史·南唐世家》

〔38〕《十國春秋》·《后蜀后主本紀》

〔41〕《宋朝事實》卷十五張若谷、薛田語

〔42〕《宋史·食貨志下二》

〔44〕明·曹學銓：《蜀中廣論》卷六十七《六物記》第九《交子》

〔45〕《宋史·食貨志下三》

〔46〕〔49〕《明史·食貨志五》

〔47〕參見《續文獻通考》卷十一《錢幣·明·錢》

〔48〕《元史·食貨志一》

〔52〕洪邁：《容齋三筆》卷十四《官會折閱》

〔53〕《元史·劉宣傳》

〔54〕邱浚：《大學衍義補》卷二十七《銅楮之幣下》

〔55〕〔65〕馬端臨：《文獻通考·自序》

〔56〕《明太祖實錄》卷二五一

〔57〕關于白銀積累問題，參看拙文《宋金時期白銀的生產和使用》（載《宋代經濟史研究》云南大學出版社1994年）

〔58〕〔59〕彭信威《中國貨幣史》第704頁、第711頁

〔60〕顧炎武《日知錄》卷十一《銀》

〔61〕《明史·食貨志五坑冶》

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關鍵詞:俄羅斯;文化;轉型

中圖分類號:G40文獻標志碼:A文章編號:1671―7740(2009)11―0071―02

近幾年來,中國學者在俄羅斯文化的研究中,有創見地提出了俄羅斯文化的五次“轉型”問題。俄羅斯文化的五次“轉型分別是:A.接受拜占庭文化;B.韃靼文化的楔入;C.彼得大帝向西方學習;D.傳入或列寧主義興起;E.當代俄羅斯文化的重新定位。中國學者們認為,基輔羅斯接受基督教,是俄羅斯文化第一次面向西方的轉型;蒙古統治及韃靼文化的楔入是第一次面向東方的轉型;彼得一世學習西方的改革,是俄羅斯文化第二次面向西方的轉型;十月革命和蘇維埃政權的建立,是第二次面向東方的轉型[1]。中國學者在這種觀點的基礎上又進一步提出:“俄羅斯像一只巨大的鐘擺,不停地在東西方兩個強大的文化磁場間擺動。”[2] 并進一步論證了俄羅斯文化的五次轉向,正是在東西方文化之間的一種有規律的擺動。

由于限于篇幅,本文重點剖析第一、二次俄羅斯文化轉型問題。

一、接受基督教,就是面向西方的文化轉型嗎

基輔羅斯于公元988年接受基督教(即所謂“羅斯受洗”),是俄羅斯歷史上最重要的事件之一。接受基督教之后(接受拜占庭基督教),開始間接地接受西方文化的影響,使野蠻原始的基輔羅斯文明產生了飛躍,直接接觸到歐洲文明最發達的部分,使俄羅斯從此與歐洲文明建立了最直接的聯系[3]。因此,接受基督教是俄羅斯文化第一次轉向西方,也是俄羅斯進入“文明”的開端[4]。其實,上述觀點是值得質疑的。

1.羅斯接受的基督教,是拜占庭基督教。在基督教正式分裂之前,拜占庭基督教稱為基督教東部教會,以君士坦丁堡為中心?；浇號|、西兩部教會從一開始就分屬兩個不同的文化區域和不同的文化傳統。西部教會屬拉丁文化傳統,東部教會則屬于希臘和希臘文化傳統。公元1054年東西教會正式分裂,西部教會(中國稱天主教),東部稱正教。兩者更加分道揚鑣。東正教在宗教斗爭中,堅持自己繼承了基督教正統,因此稱正教。公元1453年東羅馬帝國滅亡后,東正教的大旗被俄羅斯教會扛起,俄羅斯自稱“第3羅馬”,意即羅馬和君士坦丁堡之后基督教文化的正統接班人。今天的俄羅斯文化,是拜占庭文化的發展,而拜占庭文化在西方人看來,是歐洲的東方邊緣文化與來自亞洲的東方文化混雜的結果,顯示出很大的東方特征,它與西歐文化從本質上看并無共同之處。因此,說基輔羅斯接受拜占庭基督教就是面向西方的文化轉向,是不準確的。應該加以澄清。

2.西方文化與拜占庭――東正教文化不僅在發展中走著不同的道路,其文化內涵也有本質區別。所謂西方文化,是由下列各種因素構成:希臘羅馬文化基礎;“蠻族”大遷徙占領西歐腹地;宗教改革和新教文化的逐步創立;文藝復興;地理大發現;自由商業貿易;人本哲學和實證科學;工業革命;民主政治;個人主義價值觀等等因素的結合,才是今天西方文化的科學涵義。以上內容有人把它簡化為“以科學、人本主義和海上貿易為實質的西歐文化”[5],這只不過是上述內容的概要提法而已。但與它同出一源的拜占庭――東正教文化,走的卻是完全不同的道路。拜占庭文化是由拜占庭國家境內的希臘人和希臘文化的其他民族創造的,是在古希臘羅馬文化基礎上,大量吸收古代東方文化和東方基督教文化綜合而成的,具有自己獨特的文化特征[6]。拜占庭帝國滅亡后,拜占庭文化被以俄羅斯人為主的斯拉夫人所繼承,并發揚光大。拜占庭文化雖然處于東西方文化之間,具有東西方兩種文化特征,但從文化本質上看,更多的是它的東方文化特征,尤其是國家的政治制度和行政體制,具有突出的東方特征,俄羅斯人繼承拜占庭文化以后,更多地是加強了這些東方特征。經過蒙古人兩個多世紀的統治之后,俄羅斯所具有的東方文化特征顯然已經完善得自成體系了。因此,俄羅斯文化從本質上看,是“基輔和莫斯科的本土根源,拜占庭的強大影響和蒙古長期統治的產物,這些影響造成一種社會和文化,它們與在極大不同的力量影響下發展起來的西歐社會和文化幾乎沒有共同之處?！盵7] 因此,當代著名文化學者塞?亨廷頓認為,“西方文明八個特征中的七個:宗教、語言、政教分離、法制、社會多元化、代議制機構、個人主義――幾乎完全與俄羅斯的經歷無緣?！盵8] 因此,不能把接受拜占庭文化看成是俄羅斯文化面向西方的轉型。

二 、蒙古文化強行楔入就是轉向了東方文化嗎

眾所周知,在俄羅斯的歷史中,約有兩個半世紀(1240―1480年)是在蒙古人的強行占領和野蠻統治中度過的。因此不能不對俄羅斯社會――文化產生深遠影響。

蒙古人強制式的統治,意味著蒙古――韃靼文化的強行楔入。蒙古文化對俄羅斯的影響是極其深刻的。這種深刻影響是:

1.促進了俄羅斯國家的統一。俄羅斯國家是圍繞莫斯科建立起來的。莫斯科公國的壯大,俄羅斯最后以莫斯科為核心的統一,應該說是蒙古統治的“功勞”。俄羅斯著名學者、歷史學家波克羅夫斯基認為,“羅斯圍繞著莫斯科的統一,至少有一半是韃靼人的功勞?！盵9] 在俄羅斯學者中,對蒙古統治持“功勞說”,反對“破壞說”的當屬流亡國外的“歐亞主義者”。“歐亞主義者”從政治需要出發,對蒙古統治和統治的后果大加贊賞。他們感嘆:“俄羅斯萬幸的是,當它由于內亂而理應衰亡之時,它落到了韃靼人而不是其他民族手里?！彼麄兊慕Y論是:“俄羅斯國家的締造者不是基輔大公,而是成為蒙古汗王繼承人的莫斯科沙皇。因此,莫斯科王朝是以新的軀殼復活的金帳汗國。”“若沒有韃靼人的統治,就不會有俄羅斯?！盵10] “歐亞主義者”在觀點上雖然比較極端,但可以說沒有韃靼人的統治,便沒有莫斯科的強大,沒有莫斯科的強大,便沒有以莫斯科為中心的國家的統一。

2.強化了俄羅斯統一的民族意識。民族文化的核心是民族意識或民族思想。俄羅斯民族的專制國家意識最初是從拜占庭獲得的。俄羅斯人之所以接受拜占庭基督教,除了在文化上與拜占庭有共同的東西外,主要是看上了拜占庭皇帝對宗教和世俗國家的絕對權威和豪華的生活。在建立國家制度方面,俄羅斯統治者最初是吸收了拜占庭的專制集權型的政治制度,但在基輔羅斯時期這些制度還很不完善。莫斯科大公從金帳汗國的絕對權威中,進一步獲得了絕對專制權力的概念,從而大大加強了軍事統治和軍事制度(八思哈制)的概念。此后,俄羅斯總是按蒙古方式來發展軍事、土地和政治制度,并逐漸形成了以農奴制為基礎、以軍事化編制為體制的中央集權專制制度。它還發展了拜占庭的宗教服從國家,而國家忠實于東正教信仰的政治關系,把宗教完全置于國家管理監督之下。這樣,從拜占庭到蒙古統治,實際上并不是俄羅斯文化從面向西方蕩到面向東方的擺動,而是蒙古文化的楔入大大加強了從拜占庭文化中汲取的東方文化的特征。

3.加強了俄羅斯民族核心文化的形成。蒙古文化240年軍事封建統治,不可避免地給俄羅斯文化注入了新的血液。蒙古文化不僅影響了俄羅斯人的風俗習慣、生活方式,還影響了它的民族心理、社會組織和國家制度。蒙古文化的楔入,改變了俄羅斯文化的構成,初步形成俄羅斯式的文化模式。從表層文化看,包括語言、服飾、生活習俗等方面的影響都非常明顯。在現在俄羅斯俄語中,還大量夾雜著蒙古詞匯。如錢、鞭子、馬、關稅等詞。俄羅斯人的長袍、圓帽、筒靴都來自蒙古服裝。在建筑風格上,俄羅斯東正教堂那些洋蔥頭式的圓頂,就是哥特式建筑與蒙古特征的藝術結合[11]。但蒙古文化的滲透更多的是在深層文化中,例如,經過蒙古統治之后的俄羅斯,歷代上層統治者,總是極為重視國家軍事的強大,特別重視對領土的擴張,把它看成第一位的、最重要的國策。在國家管理上,他們習慣于粗放型生產方式,習慣于重視數量而輕視質量,產品習慣于粗大而缺少精密,在思維上則喜歡急攻近利和好大喜功等等。這種文化滲透直到現在仍影響俄羅斯人的現代化進程。難怪西方人開玩笑說,打死一個俄國佬,走近一看,原來是個韃靼人[12]。1989年立陶宛人在爭取民族獨立的斗爭中,流傳著這樣一句話:“扒了俄羅斯人的皮,你會發現他們的骨頭是韃靼人的?！盵13] 這些流傳反映一個問題,即蒙古――韃靼文化對俄羅斯人影響的深刻程度,可能直到現在人們對這一點認識得仍然不夠[14]。

三 、結論

1.俄羅斯接受東正教,與其說是文化“轉型”,不如說是文化“尋根”。因為在接受東正教之前,俄羅斯文化還沒有成熟,即形成一種有自己民族特征的固定文化類型或文化模式。

2.俄羅斯接受拜占庭基督教,雖然間接地與西方文化的根源――希臘羅馬文化發生了關系,但俄羅斯并未與羅馬基督教(天主教)文化發生直接的關系。拜占庭基督教或東正教文化,就其基本特征來說,是以希臘東正教和希臘文化為特征的,此種文化兼有東西方文化的混合特點。俄羅斯接受的都是皇權神授的君主專制制度和與這種制度相適應的君主至上和臣民絕對服從君主的意識。這些都是東方文化的典型特征。當蒙古文化楔入大大加強了東方文化特征后,就不能說俄羅斯文化是由面向西方向面向東方的“轉向”了。

3.蒙古――韃靼文化,雖然從類型上說屬于亞洲式的東方文化類型,但應該看到,韃靼文化并不是東方文化的主型。東方文化的主型或核心類型是儒――佛教文化。而蒙古――韃靼文化則是東方文化中比較原始落后的并不能真正代表東方的落后的草原邊緣文化。

4.如果說俄羅斯文化是一種介于東西方文化之間的文化,并在東西方文化之間“不停地”擺動的話,那么,俄羅斯文化頭兩次的擺動,向西只擺到了拜占庭(并未擺到真正的西方),向東只擺到了亞洲北部的蒙古,也未接觸到東方文化的核心。俄羅斯從彼得一世以后開始真正接觸了西方,但彼得一世所學的,只是西方的皮毛,西方本質的東西,俄羅斯并未學到,也不可能學到。

參考文獻:

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[11]曹維安.俄國史新論[M].北京:中國社會科學出版社,2002:58;別爾嘉耶夫.俄羅斯的命運[M].昆明:云南人民出版社,1999:6.

[12]曹維安.俄國史新論[M].北京:中國社會科學出版社,2002:58.

篇9

關鍵詞：管理思想演變 真理性探討 理論創新 價值觀

管理實踐古已有之，但系統理論的形成并作為一門學科的歷史卻不長。一般認為，19世紀末到20世紀初出現的古典管理理論標志著管理學的誕生。此后，管理學經過百年發展，已成為學派紛呈、主張林立的學科了。從其發展的歷史及內容來看，本人認為，西方管理理論的發展演變可劃分為四個階段：早期管理思想、科學管理時代、社會人時代和現代管理時代。管理學科的發展，從本質意義上來說，是在科學理性、制度理性和道德理性三者之間尋求一種“最優解”。

一、西方管理理論百年發展軌跡

西方管理思想萌芽于文藝復興時期，形成于19世紀末20世紀初，發展于20世紀30年代，成熟于第二次世界大戰以后，即20世紀70年代末80年代初，完善于20世紀80年代，新發展于20世紀90年代至今。

（一）早期管理思想的形成

在早期管理思想中，占據統治地位的是反商業、反成就和很大程度上反人性的文化價值觀。管理思想大多散落在古代的史籍和各種著作中，沒有相應的專著或出版物。如古希臘時代，亞里士多德（Aristotle，公元前384—前322）在其著作《政治學》中提供了關于管理和組織的遠見卓識：勞動力的專門化，部門職能，集權、分權和授權，配合與領導力等；我國古代典籍《孫子兵法》關于戰爭原則的論述至今仍吸引著大量的讀者，其中關于戰爭中的節制和謹慎、速度、靈活性和適應性、戰略的運用等思想是與現代企業的戰略管理思想息息相通的。然而，文藝復興為工業化革命以及后來對于理性的、正式的、系統的管理知識體系的需要創造了前提條件。亞當·斯密（Adan Smith，1727—1790）在他的《國富論》中創立了古典學派，并成為自由主義經濟學的奠基人。他提出：只有市場和競爭，才是經濟行為的調節因素。市場上“看不見的手”將確保資源獲得最好的配置和得到最有效率的回報，在一個充分競爭的市場上，每一個人和每一個國家在經濟上的自身利益將給所有人帶來最大的繁榮。法國經濟學家薩伊第一個明確將管理作為獨立的生產要素，同土地、勞動、資本相并列。由此，人們開始考慮個人得失，但它必須適應某種理性的管理框架。在這以后的很長一段時間內隨著文化的改變人們的管理思想也隨之改變而逐漸演變。

（二）科學管理時代

經過英國工業革命的洗禮，西方國家在19世紀末和20世紀初產生了以美國的弗雷德里克·W·泰勒（Frederick Winslow Taylor，1856—1951）、法國的朱爾斯·亨利·法約爾（Henri Fayo，1841—1925）、德國的馬克斯· 韋伯（Max Weber，1864—1920）等為代表的科學管理理論。古典管理理論較系統地探討了經濟管理問題。泰勒等人倡導的科學管理，主要探討了在工程中提高勞動生產率的問題。他們認為：當時工人提高勞動生產率的潛力是很大的。于是他們在科學實驗的基礎上，制定出所謂標準的操作方法。用這種標準的操作方法對全體工人進行訓練，并據以制定較高的定額。這就是所謂工作定額原理。為了使工人完成較高的工作定額，除了使工人掌握標準操作方法以外，還必須把工人使用的工具、機器、材料以及作業環境加以標準化。這就是所謂標準化原理。為了鼓勵工人完成工作定額，他們提倡實行一種有差別的、刺激性的計件工資制度。泰勒等人認為，通過科學管理提高了勞動生產率，兩者都可以達到自己的目的。并提出了“一等工人”的說法和“人崗匹配”的管理術語。泰勒對設置合理的績效標準和計件工資率激勵機制以及建立和諧的勞資關系的評論是：產量提高的真正潛力并不是“更辛苦地工作”，而是“更聰明地工作”，“科學管理的本質就是偉大的心理革命”，體現了他主張勞資雙方互利關系的哲學思想。此外，泰勒等人還對計劃職能和執行職能的劃分、職能管理制的采用和組織結構上的管理控制原理等進行了探討。泰勒的代表作是1911年出版的《科學管理原理》一書。1912年泰勒在美國國會眾議院特別委員會對泰勒制和其他工場管理制聽證會上的證詞，也是研究科學管理的重要文獻。

法約爾的管理理論是以大企業的整體為研究對象的，而且他認為他的理論不僅適用于公私企業，也適用于軍政機關和宗教組織等。他的管理理論主要包含在1916年發表的《工業管理和一般管理》一書中。他認為，管理不同于經營，只是經營的六種職能活動之一。經營的六種職能活動是：技術活動、商業活動、財務活動、安全活動、會計活動和管理活動。這六種職能活動，是企業組織中成員分擔，只不過由于職務高低和企業大小的不同而各有側重。至于管理活動，則又包含五種因素，即：計劃、組織、指揮、協調、控制。法約爾對管理的五種因素進行了較詳細的論述，并提出了十四條管理原則，即：分工、權限與責任、紀律、命令的統一性、指揮的統一性、個別利益服從于整體利益、報酬、集權、等級系列、秩序、公平、保持人員穩定、首創精神、集體精神。法約爾還特別強調管理教育的重要性，認為可以通過教育使人們學會管理并提高管理水平。

韋伯的研究主要集中在組織理論方面，他的貢獻是提出了理想的行政組織體系理論，這集中地表現在他的代表作《社會組織與經濟組織理論》一書中。韋伯主張，為了實現一個組織的目標，要建立計劃、分工、職權等級、權利、義務、指揮管理體系或階層體系。組織中，任務分配、教育訓練、薪金、升遷制度等要通過明文規定形成一種“職業的”管理，管理人員必須嚴格遵守組織中規定的規則和紀律。這些規則和紀律是不受個人情感影響而在任何情況下都適用的。組織成員間的關系完全以理性準則為指導。這種不偏不倚的態度不僅適用于組織內部，而且適用于組織與外界的關系。韋伯認為財富是評分機制，而非目標；他認為有錢的個人、國家是新教特點的代表，懶惰是壞的；勤奮工作才是要旨；專業化勞動分工是神圣的；過度消費是一種罪；應重視儲蓄。這種理想的行政組織體系能提高工作效率，在精確性、穩定性、紀律性和可靠性方面優于其他組織體系。

（三）社會人時代

隨著生產力的進一步發展，人們發現單純地強調管理的科學性、理性化不能保證管理的持續成功和勞動生產率的持續提高。20世紀30年代，霍桑試驗證明生產率不僅僅是取決于管理的科學化，而主要取決于員工的積極性和態度，而員工的積極性和態度又取決于員工家庭和社會生活以及企業中人與人的關系。霍桑研究將人際關系運動推向前臺，并提出了社會人的主題。這也是泰勒和科學管理的后繼者們在組織中，以及管理者在如何應對新時代精神的工作中，發現了新的維度，由此也有了管理理論的一次重要轉變：一是對人而不是對生產的更多關注；二是告誡人們降低組織結構的僵化程度，以更好地滿足人們的需求；三是只是將經濟激勵視為動機結構的一部分；四是更多地關注情感的非邏輯性，而不是效率的邏輯性。揭示了人際關系運動以及作為文化環境產物的幾個基本觀點：提倡社會的、人文的技能，而不是技術方面的技能；強調通過集體和社會團結來重建人們的歸屬感，以便克服精神的混亂；注重通過工會、參與式領導，將工廠中的正式組織和社會系統結合起來，使權力均等化；從文化發展的角度看，這一時期的管理思想為社會、組織、企業和全體社會人應對經濟蕭條（1929年經濟大蕭條）提供了重要的發展理念支撐。從此，人際關系學派提出了“社會人”的概念。與此相適應，產生了“以人為導向”的管理思想，這是管理史上第一次明確了人在管理中的重要地位，在以后形成的行為科學中，則始終把人放在管理工作的重要乃至中心位置上，管理也因注入了人的感情而充滿了感性。

（四）現代管理時代

二戰后，隨著科技尤其是信息技術的突飛猛進，企業外部競爭愈加激烈，對企業的戰略規劃和科學經營決策要求也隨之提高，這時行為科學理論對此已力不從心。于是“理性主義”從沉睡中醒來，迎來了綜合古典科學管理理論和行為科學理論的現代管理科學，強調理性精神和人本主義的有效結合、組織結構的創新與發展、管理問題解決范式；積極尋求對管理及其目的、職能和范圍的更好理解，改善組織績效和增強對人的理解，平衡個體和組織在尋求各自目標時的需要，把組合與經濟、技術、社會和政治的環境聯系在一起。管理學理論研究更具專業化：一是源于教學、研究和實踐所需對管理理論進行了綜合探索；二是對組織中的正式要求與組織人的非正式維度之間的和諧展開了探索；三是管理科學與信息系統研究、管理決策量變分析；四是跨文化與全球化管理問題探索；五是商業倫理、公司社會責任感和管理思想發展新思路研究；六是20世紀80年代以來，知識在生產中的地位發生了革命性變革，更強調人的主體地位和主導作用，更強調人的積極性、主動性和創造性的發揮，實現了知識經濟時代以能力特別是實踐、創新能力為核心的人本資本的價值，“以人為本”的管理理念貫穿于理論創新和實踐過程之中。縱觀管理學的演變，現代管理思想的脈絡可簡單概括為：系統管理—科學管理—生產管理—運籌學研究—生產與運籌管理—計算機系統理論和管理信息系統；早期“人文主義”—社會福音派和工業心理學及社會學—人際關系和“社會人”—對霍桑試驗的再考察—自我實踐雙循環學習—組織行為學、人力資源管理及組織理論；對法約爾的重新發現—戈登和豪厄爾報告、皮爾森報告—管理者的角色及對管理者工作的研究—商業政策—公司理論、戰略管理—一般管理理論；韋伯和正式組織理論—作為社會及技術系統的組織—企業的行為理論—組織理論的大量出現—組織與環境及跨文化管理。

二、管理學理論的真理性問題

在進入21世紀的時候，美國社會科學家大量涌入商學院，這對管理思想產生了顯著的影響，他們帶來了不同的研究視角，研究工具以及研究理念，由此也引發了關于組織和管理理論的激烈爭議和評判?！耙延械墓芾韺W理論并不是絕對的真理”的爭論成為新的理論研究熱點。本人認為，這一問題的討論既涉及到管理學的科學性，也關系到管理學的真理性或真理標準，對管理學的發展有重要的意義。有關管理學理論研究忽略了管理學范式的真理標準問題討論，而是認為“弱科學性”是由管理學研究對象的復雜性決定的。由此回避了管理學真理性的本質討論，回答管理學的科學性問題，就應當承認管理學理論是客觀的相對真理。

首先，應當承認管理學真理性問題的提出，是與托馬斯·S.·庫恩的范式學說中的 “不可通約性”（Incommensurability）概念直接相關的。所謂“范式”庫恩（1974年）作出的明確描述是：指特定的學科共同從事科學研究必須要遵循的公認的“模型”，研究者應遵從的世界觀、基本理論、范例、方法、標準等科學研究相關的所有東西。“不可通約性”是庫恩考察科學史后得出的想法：即使在最嚴格、客觀的物理學中仍然有相互沖突的物理世界。庫恩的范式不可通約概念，對科學的“理性”和“客觀性”都提出了嚴峻的挑戰，它表示兩個范式之間找不到共同的基礎來理性地作出評判。不可通約性在管理學研究中可以包含三重意思：一是有關組織及其管理的科學標準不同，如什么是組織及其管理的問題，這一問題直接導致了管理學真理性問題；二是組織及其管理概念的變遷問題，也就是具有相同的概念在不同的歷史語境下具有不同的含義問題；三是管理學研究者的世界觀的差異問題。這里，我將重點討論管理學真理性的本質問題，而這一問題涉及到管理學家們對組織及其管理中的多元化范式能否通約的看法。

第二，不同范式的不可通約，其實意是“不可共量性”的意思，并不是說范式不可比較。因為過分地強調不同范式的不可通約，可能導致人們在認識管理理論的思想方法上走極端的情況。范式的不可通約，可能導致范式的絕對不同，可能導致一種范式把另一種范式視為假想之敵的情況。這就可能否認不同的范式之間既有區別、又有聯系的特性，導致主觀臆斷和相對聯想。應當承認不同的管理學范式既有區別、又有聯系；互相補充、相得益彰。這是因為管理學發展是常規性與革命性、連續性和間斷性、繼承性和批判性的統一；管理學發展過程中各種范式雖有質的差別，但絕不是新范式對舊范式的替代，也絕不是新范式對舊范式的簡單否定，而是辯證的揚棄，既新范式是對舊范式的批判和繼承，新范式中包含著舊范式的客觀的、合理的、正確的內容。本人認為，在不同的范式之間存在著合理發展的鏈條，它既可以對前后發展的不同的管理學范式進行比較，也可以對同一時期在同一領域內對立的管理學范式進行比較，從而揭示出管理科學不斷演化的事實。

第三，應當從新視角認識管理學的真理性。作為歷史科學的管理學范式中沒有“不可違背的”東西，也沒有“不可通約的”東西，一切都是可變的、可修正的、可拋棄的。鑒于管理學發展存在一時期同一領域內對立的管理學范式之間的內在聯系和合理演化的客觀事實，本人認為，不能用“弱科學性”來說明管理學真理的性質，而是應當承認管理學理論是客觀的相對真理。而不能用一套超歷史的理性標準來規定管理學，用簡單的理性圖式和理性標準來描述管理學發展史，這就是的社會歷史觀。

第四，在科學理論不斷出現的過程中，同一個事物會同時出現不止一個的學說，這些學說有時甚至是相互矛盾的。因為自然界中的每一個事物進程，都是由多種因素所控制和制約的，而因素是在不停的變化和轉移當中。我們找到了事物之間的內在必然聯系，這種聯系不斷重復出現，在一定條件下經常起作用，并且決定著事物必然向著某種趨向發展，這就是我們要得到的規律。規律是客觀存在的，是不以人們的意志為轉移的，但人們能夠通過實踐認識它，利用它。至于得到的規律是不是真理，就要看這個規律對事物整個過程的分析是否全面，是否完整，在自然界中同類事務中是否有普遍的適用性。真理揭示的是對事物全面完整的、系統的、抽象的、符合事物發展過程的邏輯關系。理論系統都像一座金字塔，真理就是金字塔的頂點。形成這座金字塔所有的基石都是真理的各種觀點和看法。所以真理本身對人們的重要性，比不上人們追求真理過程的重要。管理學理論對人類社會的進步帶來的促進和發展，已詮釋和驗證了人們追求真理的過程，而探求真理的過程，使人類的歷史放射出絢麗多彩的光芒。

三、管理學理論的貢獻與創新

管理思想史就是一部人類如何提高效率的歷史。從亞當·斯密對勞動分工的系統研究開始，泰勒、卡爾·巴斯、甘特、哈林頓·埃莫森、亨利·法約爾、馬克斯·韋伯以及后來的行為科學都是從不同的角度對管理效率進行了研究，但無一例外都是圍繞著“數量”中心，即如何增加產品的產量。二戰后，尤其是20世紀80年代以后，隨著科學技術的飛速發展和經濟水平的不斷提高，市場由“賣方市場”轉變為“買方市場”，顧客的需求特征從量化、規模化轉變為質化和個性化，他們對產品的質量、樣式等提出了更高的要求，這使得過去賣方市場的那種“以量取勝”的企業戰略失去了實際意義，從而轉向尋求“以質取勝”的道路，“質優者勝”成為了市場經濟競爭中一條鐵律。各個企業開始實行全面質量管理，質量管理的思想和方法也往更高層次發展，無論是學術界還是企業界，許多知名學者都提出了有關質量管理的觀念和理論，如戴明的“領導職責14條”和“PDCA循環”、朱蘭的“重要的少數”與“有用的多數”及“三步曲”（質量策劃、質量控制、質量改進）、費根鮑姆的“9M因素理論”、石川馨的“全公司性質量管理”、克勞斯比的《質量不花錢》和《完美無缺—不流淚的質量管理》等等?！百|量管理是企業經營的生命線”的觀點逐漸成為企業和其他組織的核心理念。

從回顧中不難看出，雖然每種理論都有所不同，但所有的理論都是針對當時的具體環境，都是圍繞提高效率這一管理的核心問題而展開的。提高效率經歷了從以“量”為中心到以“質”為中心的轉變這是一種新的哲學思想的轉變。但無論是“量”還是“質”最終歸宿都是管理效率的提高，使企業獲得持久的生命力。效率是管理永恒的研究中心。正如雷恩所說：“人們并不是理性的，而是由本性支配的，因而通過理解這些本性，就可以揭開迄今未探索過的心靈的秘密。”人性觀是管理理論的依據，也是構建管理理論的邏輯起點，西方近代管理思想的發展，清晰地展示了人性假設與管理模式之間的必然聯系。沒有“經濟人”假設，泰勒就不會提出科學管理理論，以泰勒為代表的科學管理理論強調人追求經濟利益的本性，是管理學與經濟學的人性假設趨于一致；之后，梅奧從“霍桑實驗”中認識到除了對經濟利益的需求外，人們對社會和心理方面的需求也很重要，因而否定了經濟人假設，提出了社會人假設。沒有“社會人”假設，梅奧就不會提出人際關系理論；當代管理學派中對人性的假設紛繁復雜，馬斯洛基于社會中人的自尊與自我實現等高層次需要，提出了“自我實現人”，他認為人都是需要發揮自己的潛力，表現自己的才能。只有人的潛力充分發揮出來，才會感到最大的滿足。接著，麥格雷戈在此基礎上提出了Y理論；在當今社會，人們受經濟、政治、文化道德等方面的陶冶和洗禮，人性變得非常復雜，沙因在綜合“經濟人”、“社會人”、“自我實現人”的基礎上，提出了“復雜人”，強調了社會中人的需要的復雜性和多樣性，必須因時、因地、因人、因各種情況采取適當的多樣性模式管理；隨著社會的發展和人類的進步，人們除了利己等特征外，在做出經濟行為時，會有道德的自我約束，越來越考慮到或顧及到社會的整體利益和他人利益，即“道德人”。通過對上述西方管理思想中人性設定的演變過程的考察，我們可以發現，由“經濟人”、“社會人”到“自我實現人”、“復雜人”再到“道德人”，這條主線也反映了中國的古代哲理：以人為本，本理則固，本亂則國危。它將沿著人性假設的深入思考而不斷深化和完善。然而，經濟全球化進程的加速，管理學發展的趨勢也向著新方向快速邁進。一是研究對象不斷外延，不只是組織內部的事務，更加關注組織與全球的關系；二是使命不斷提升，不再是提高效率，首要任務將是精心培植核心競爭力；三是研究重點不斷聚焦，直接對準組織間的競合關系、文化融合、競合雙贏；四是管理內容不斷深化，由對人、事、物的管理轉變為對知識的管理；五是研究方法更加科學，突破定性分析，注重數學模型、經濟學和計算機信息系統的應用。

四、管理思想的演變與文化價值觀

20世紀80年代以來由于日本及“亞洲四小龍”經濟的飛速發展，加之中國從官督商辦到全民下海，從國家壟斷到自由競爭，從中央計劃到市場主導，中國成為新興市場國家的領跑者，使得人們的眼光重新從西方轉向東方，開始研究中國管理模式及中國古代管理思想在當代社會中的重要意義。許多學者研究后發現中國管理模式及中國傳統管理思想的長處往往是西方管理中所欠缺的地方。管理科學與文化的融合帶來了管理學革命性的變化。美國著名管理學家威廉·大衛認為，對于這種源于中國式的管理，“我們一旦理解了它就能夠將它與我們自己的組織形式進行對比并了解我們的環境內還缺什么東西”。中國傳統的管理思想，分為宏觀管理的治國學和微觀管理的洽生學。治國學適應中央集權的封建國家的需要，包括財政賦稅管理、人口田制管理、市場管理、貨幣管理、漕運驛遞管理、國家行政管理等方面。洽生學則是在生產發展和經濟運行的基礎上通過官、民的實踐逐步積累起來，包括農副業、手工業、運輸、建筑工程、市場經營等方面的學問。這兩方面的學問極其浩瀚，作為管理的指導思想和主要原則，可以概括為如下一些要點：順“道”、重人、人和、守信、利器、求實、對策、節儉、法治。中國傳統思想的優點主要是：重視發揮人在管理中的能動作用，注意各種管理因素的協調平衡，善于從整體的、長遠的管理目標出發來決定各種管理措施，努力在管理的過程中建立和諧的人際關系，倡導群體凝聚的精神，培育高尚的道德情操，在具體的管理活動中產生了諸如系統工程思想、運籌學思想、信息思想、綜合管理思想等實際應用的光輝范例。管理學理論植根于行為科學，包括心理學、社會學、人類學和經濟學，最早探索東方管理思想的學者復旦大學水教授認為，管理思想在三個方面表現出從中方到西方、再從西方到中方的回歸：其一是大家所公認的人在管理過程中的作用，其二是文化對管理發展的作用，其三東西方管理思想的融合。他認為，其具體表現為“以人為本、以德為先、人為為人” 權益制衡的“三為”管理思想的回歸。

然而，當代西方管理興起的“人本主義”思潮、現代管理思想中科學管理與人文管理出現路線分歧以及中國及東亞國家新經濟所引起的對中國傳統管理思想的討論都不意味著傳統式的人文管理已可取代西方科學的管理，科學管理理論與新的時展現實相結合賦予了新的生命力，科學管理隨著科學技術的進步將會變得更合理。事實上，正是由于管理的成功，管理正迅速地成為發達國家的主要資源和發展中國家的基本需要。正如管理大師德魯克所言：“從作為人們的專門的研究對象，社會的經濟機構，管理與管理者正成為發達社會中普遍的、獨特的、本質的器官”?？茖W與人文的界限并非絕對的，人類的進程與一切事物的進程一樣，合乎否定之否定的規律。合理的思維方式和管理方式應該是科學與人文的結合。從外部看，管理思想在不斷變化的經濟、社會和政治價值觀以及環境挑戰和國際挑戰影響下，不斷實踐和發展。同時，中西方管理思想的匯合和互補，也將會形成一種全新的科學的管理體系，并成為當今管理科學發展中的一個“熱點”，為管理學的不斷創新插上騰飛的翅膀。

參考文獻：

[1]〔美〕丹尼爾·A·雷恩、阿瑟·G·貝德安著，孫健敏、黃小勇、李原譯.《管理思想史》（第6版）[M].北京：中國人民大學出版社，2012年12月

[2]羅珉.《論管理學的真理性》[J].北京行政學院學報，2008（4）

[3]韓學亮，初冰，王宵.《基于觀念范式的管理學與經濟學同源性研究》[J].云南財經大學學報，2011（1）

篇10

關鍵詞 氣候變化；氣候風險；氣候移民；現狀；對策建議

中圖分類號 X24 文獻標識碼 A

文章編號 1002-2104（2012）11-0045-06 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2012.11.008

氣候變化問題、氣候變化的不利影響導致的各種氣候風險所引發的現實或潛在的大量氣候移民已成為21世紀人類社會面臨的嚴峻挑戰，是現階段人類社會普遍關注的核心問題之一。在氣候變化問題日趨復雜的情勢之下，由氣候變化引起的人口遷移現象及氣候移民引發的人道主義危機、難民潮、地區沖突等問題正日益受到各國政府和國際社會的重視和關注。自萊文斯坦將“不適宜的氣候”視為造成人口遷移的主要因素之一[1]，關涉氣候移民的研究歷經波折，直至20世紀90年代初世界性的氣候變化問題日益突出，對人類的威脅越發嚴重，Myers等有關氣候移民規模的預測方逐漸為人們所認識[2]。但由于Myers，等關于氣候移民的研究偏重于以未來為導向的警示性預測，集中于對氣候移民稱謂、類型、規模及遷移動因的探討[3]；對與之相關的問題與對策的探討則主要見諸于一些新聞報端之中略顯羸弱[4]。隨著氣候變化、氣候移民問題的日益嚴重與復雜，施國慶等17位國內外專家指出現階段我們對減緩和適應氣候變化的行動將導致的嚴重的人口遷移問題還未給予足夠的重視，而移民卻是一種適應氣候變化的應對措施；如何從開發項目導致的移民安置（DFDR）活動中學習和借鑒，響應潛在的氣候移民問題，就需要我們對實施氣候移民的政策、途徑以及進行有組織的移民做出探索[5]。如何以已有研究為基礎，突破社會文化交叉法、經濟視角的牽絆[6]，提升人們對氣候風險導致氣候移民問題嚴重性的認知，對關涉氣候移民的一些重要問題進行探索與梳理，剖析造成氣候移民問題的制約性因素，已是一個擺在世人面前不容回避的現實性、迫切性的重要議題，深刻認識把握這一全球性的社會現象，提出因應氣候移民問題的對策與建議，方有助于人類與自然生態環境的和諧共存與可持續發展。

1 氣候變化的表現以及對人口遷移的影響

氣候變化現象怪異難料，沙塵暴、颶風、雪災、干旱、洪澇等氣候災害的能量與數量不斷升級，已對自然系統、生物系統和人類生存環境產生了較大影響，給人類社會的生存和發展帶來了種種嚴峻挑戰，已成為人類最迫切需要關注與解決的問題。總體看來，現階段氣候變化的主要表現形式有以下兩個方面：

1.1 漸變緩發性氣候風險

漸變緩發性氣候風險主要表現為全球氣候變暖、冰川融化等。由全球氣候變暖導致的氣候變化產生的一系列不可逆的后果，現已導致了約2 600萬氣候移民，在未來40年，以全球氣候變暖為主的氣候變化將使全球10%的人口，約5億到6億人，面臨淪為“氣候難民”的風險，其中將有約2億的氣候移民被迫背井離鄉，不得不遷往其他國家或地區。孟加拉國政府最新出爐的一份報告稱，該國有越來越多的氣候移民已從沿海低洼地區向內陸大城及印度等鄰國移民，度假天堂馬爾代夫也已開始為40萬國民另覓棲身之所[7]。

全球氣候在持續暖化惡化的同時也導致冰川在世界范圍內的大面積融化，使冰川和積雪的儲水量減少。據一些科學家預測最早在2030年，北冰洋將迎來第一個無冰的夏天，冰川融化的情況同樣也發生在南極，如果兩極冰蓋全部融化殆盡，全球海平面將上升約70 m[8]。而當今世界發展格局的客觀現實卻是世界各國的經濟社會發展中心基本集中密布于各大洲的沿海低洼地區（如紐約、倫敦、上海等），由冰川融化導致的海平面上升勢必將導致世界上大規模的人口遷移，并造成不可挽回的巨大社會經濟損失。

此外，漸變緩發性氣候風險還表現在臭氧層破壞、酸雨危害加劇等方面。

1.2 極端突變災害性氣候風險

在全球氣候變化的總體背景下，氣候變得越來越難以捉摸，極端突變災害性氣候風險發生的概率進一步增大。全球氣候變暖致使近半個世紀以來極端突變性氣候風險事件（如：厄爾尼諾、干旱、洪澇、雷暴、冰雹、風暴、高溫熱浪天氣、低溫雨雪冰凍天氣和沙塵暴等）出現的頻率與強度增加，出現颶風、超強臺風、強臺風以及風暴潮等氣候災害的可能性加大，極端天氣出現的頻率更高、強度更大、危害程度更深。極端突變性氣候變化使得沿海地區遭受洪澇、風暴以及其他自然災害的頻率加大，人口密集和經濟不發達的地區面臨的風險更大，如亞洲和非洲的大型三角洲和一些小島嶼。

極端而無常的氣候，催生大批“氣候移民”，他們因氣候變化、生態失衡、地質變異和環境污染等原因而受災。

2 氣候風險與人口遷移的歷史與現實機理

2.1 氣候風險與歷史時期人口遷移的關聯分析

氣候移民是指由于氣候的突然或緩慢變化，對人們的生活或生存條件產生不利影響，在相關氣候政策或氣候工程的影響下，而被迫或主動、暫時或永久離開其家園進行遷移的人或人群，他們既可以是國內遷移，也可以是國際遷移[8]。從我國浩繁的史料記載和已有的相關研究成果來看，我國歷史時期上因氣候變化及由此而引起的環境變化導致了大規模的人口遷移，在氣候風險致因下人口遷移路徑圖大致呈現出：“氣候變化氣候風險氣候災害環境變遷人口遷移人口分布變化政治、文化、經濟中心變更”的總體輪廓。

中國的氣候類型是典型的季風氣候。由于最近幾千年來，中國寒冷氣候期經歷的時間越來越長，降溫的幅度越來越大，氣候干旱化的程度愈益加重，因氣候干旱化和荒漠化導致的人口遷移已有上千年的歷史。這是因為年平均溫度降低1 ℃-2 ℃，等溫線即要向南推移200-300 km，氣溫變化直接影響著農牧業生產及人們的日常生活[9]。加之，古代中國的社會生產以中原地區的農業生產和北方游牧民族的游牧生產為主，其時生產力水平低下，受自然災害影響明顯。在三國兩晉、南北朝、五代十國、南宋末期和元代初中期，是我國北方氣候偏寒偏干，旱災、沙塵暴和冬季雷暴出現頻繁，湖泊退縮，土地沙漠化強烈和黃河決溢頻率減小的時期，同時也是中亞和蒙古高原游牧民族大規模南下的時期[10]。強烈的氣候變化導致了畜牧業的嚴重減產，使其產量已不能維持秦漢、隋唐濕潤時期已增長起來的人口的需求而發生了人口的向外流動，并多次導致了全國性的人口大規模遷移。在13世紀40年代蒙古地區由于連年干旱，“野草自燃，牛馬十死八九，人不聊生”（《元史·定宗紀》）；加之冬季暴風雪的侵襲，氣候風險導致北方地區環境嚴重惡化，引起元代內、外蒙地區蒙古族牧民的大量南遷，因災害而“北來貧民八十六萬八千戶”[11]。氣候風險和氣候災害不僅誘發了西北和北方少數民族人口南遷，與此同時也直接影響了漢族內部的人口遷移并導致了社會加速變遷。類似的現象也見諸于世界其他一些國家和地區，如歷史時期極端突變災害性氣候風險導致的玻利尼西亞群島的人口遷移；干冷時期的干旱迫使中亞地區的人口向歐洲遷移，中亞游牧民族大規模的向西、向歐洲遷移成為導致羅馬帝國衰亡的主要原因[12]。

2.2 氣候風險與現代人口遷移的關聯分析

工業革命以來全球氣候條件的加速持續惡化導致了氣候風險加劇與環境劇烈變遷進一步催生了氣候移民。目前，氣候變化與人口遷移的關聯性已呈現出“氣候變化氣候風險生態失衡環境變遷氣候政策出臺氣候工程實施氣候移民局部地區社會經濟系統重建”的趨勢。國際衛生組織的報告稱現在全球每年有30萬人因氣候變化而死亡。在美洲，20世紀30年代，持續干旱和土地過度開墾導致的席卷北美大平原的“黑風暴”，曾使北美數百萬居民被迫逃離家園，許多城鎮被一度棄為空城。

氣候變化、極端而無常的氣候導致的自然災害發生次數，在過去20年增加了1倍以上。特別是近年來受極端天氣、工程建設等因素影響，世界各地地面塌陷、地面沉降、地裂縫、地震等地質災害多發頻發；局部強降雨引發的山洪、崩塌、滑坡和泥石流等突發性地質災害，已對人類的生命財產安全構成了嚴重威脅。以中國陜西為例，陜西省委省政府為應對轄域內南部山區頻繁多發的多種自然、地質災害，不得不從2011年年末開始計劃并著手實施一項為期10年、投資約1 280億元人民幣、搬遷約279.2萬人的宏大移民規劃。這其中因地質災害避險搬遷避讓49.16萬人，洪澇災害避險搬遷32萬人。如何將深受極端氣候風險影響和難以快速有效脫貧的居住生活在陜南地區的民眾向陜西其他地區進行遷移安置成為了其首要和主要目的。氣候變化及由其導致的各種自然災害，加之荒漠化、水源污染和其他壓力，將導致地球上的更多地區不適合人類居住。

3 氣候移民現狀及其演變趨勢

早在20世紀90年代初，國際社會就注意到移民問題與氣候變化、環境退化之間的關聯。近幾年，隨著全球氣候模式的變化，全球氣候變暖確定性的增加、海平面上升、環境退化、極端突發性氣候風險事件頻發等因素導致的人口遷移問題，使得“氣候移民”成為了國際社會新的關注點，氣候移民及與之關聯的問題逐漸進入了國際相關組織、政府部門與研究者的視野并日益受到關注。

3.1 氣候移民的人口數量不斷攀升

受全球氣候變化（全球氣候變暖氣溫顯著上升、降雨方式改變、季風變化加大、海平面上升、冰川融化、干旱、洪澇災害、更強烈的熱帶氣旋、沙塵暴、颶風、雪災、干旱、洪澇等）和自然災害的影響，氣候災害的能量與數量不斷升級，直接導致了氣候移民規模不斷擴大和人數激增，氣候變化成為了21世紀人口移民的主要原因。據聯合國環境和人類安全組織、香港發展與救援NGO組織——香港樂施會等組織機構在2009年4月的報告，在1998-2007年間，全球每年受氣候災害影響的氣候難民人數約為2.43億人；2015年后氣候難民人數將達到3.75億人以上。目前，不少國家和地區的氣候難民已開始進行自發和有組織的氣候移民，世界上現在已有約2 600萬因為氣候變化而被迫遷徙的氣候移民，到2050年，全球估計將有2億人淪為“氣候移民”[8]。而亞洲開發銀行在2012年3月最新的《應對氣候變化和亞太地區的遷徙》的報告稱，僅2010-2011年，亞太地區因極端氣候自然災害導致的移民人數就已達4 200萬以上。

3.2 氣候移民的波及區域持續擴大

由氣候變化和人類活動引起的人類生存環境改變，造成了一些國家和地區已不適合人類生存與居住（如海平面上升將導致一些國家和地區沒入水底），按照氣候風險的預期發展演變模式地球上將有越來越多的國家和地區不得不面臨不適合人類居住的風險。氣候移民不得不在高壓的氣候風險之下奔波在不同區域之間、國與國之間尋求生存與發展的機會，現階段氣候移民波及區域明顯呈持續擴大的態勢。世界銀行、國際移民組織、亞洲開發銀行等國際機構根據全球遭遇的主要氣候風險，預測未來20-50年全球氣候移民的熱點地區，主要包括東亞、南亞、東非、中非、中美洲等地區的沿海低洼地帶、河口三角洲、地勢較低的太平洋小島國、半干旱或不太濕潤的區域，這些地域的許多國家和地區將成為氣候移民的重災區[13]。在亞太地區所有國家中，常住人口不超過40萬的亞洲島國——馬爾代夫，正面臨著海平面上升的嚴重威脅；無獨有偶，另一個太平洋島國，圖瓦盧已經與新西蘭簽訂協議，全國國民將陸續“搬遷”到新西蘭，現在已有5 000多名圖瓦盧人在新西蘭安了家[8]。人口集中分布在低海拔沿海地區的國家包括孟加拉國、越南、巴布亞新幾內亞、斐濟、所羅門群島、盧旺達、埃塞俄比亞及肯尼亞在內的其他很多國家，現在已經開始出現大量的氣候移民。

3.3 臨時性遷移向永久性移民持續演變

氣候移民正在或將要經歷短暫臨時性遷移向永久移民的艱難過渡。氣候移民主要生活在自然條件相對比較惡劣、經濟社會發展滯后的地區，由于缺乏遷移的資源，在遭遇臺風、暴雨、洪澇、干旱、泥石流或突發疫病侵襲時，人們一般是暫時性的避難遷移，不過隨著氣候風險在某一區域的持續化常態化，臨時遷移已不能解決問題，而永久性的遷移成為無奈的必然選擇。在中國的寧夏回族自治區氣候條件較為惡劣的西海固地區，由于這一地區“十年九旱”的趨勢愈演愈烈，“一方水土已養活不了一方人”，為了應對這種極端干旱的氣候狀況適應氣候變化，寧夏回族自治區不得不將中部干旱地區、南部山區約76萬人進行永久異地轉移安置，安置到揚黃灌區或水源條件相對優越的地區，以滿足人類的基本生存發展需要。在氣候風險不斷加劇的現實背景下，全球氣候變暖、海平面上升導致一些低洼地區被淹沒，不少國家和地區正開始進行永久性氣候移民。如孟加拉國越來越多的氣候移民從沿海低洼地區向內陸大城及印度等鄰國的移民，度假天堂馬爾代夫近40萬國民不得不另覓棲身之所[4，6]。氣候變化導致的環境永久性改變和生產居住環境條件的惡化，已使人們的基本需求得不到滿足，永久性氣候移民成為了現實氣候移民的典型類型。

3.4 多種因素疊加交織致使氣候移民問題日趨復雜化

隨著全球氣候變化帶來的更多的極端氣候事件，未來幾十年間，氣候風險引致“氣候移民”的過程還會加速，氣候移民問題更趨復雜。首先，氣候移民將進一步加劇相關國家國內的社會矛盾沖突和緊張局勢。氣候風險引發的自然災害會迫使一些受災民眾暫時涌進大城市，而有些大城市的生活資源本來就很緊張，一旦這些移民涌入，大城市人口、資源與環境壓力陡然加大，就有可能惡化現有局勢、加劇緊張關系和不穩定因素造成尖銳的社會矛盾。其次，氣候移民除了會造成國內的社會矛盾外，更為嚴重的是，氣候移民問題將威脅到脆弱的、瀕臨沖突邊緣的國家與地區間的沉重關系，威脅有關地區和國家的政治穩定性。在氣候移民集中地區及其邊界區域出現氣候變化環境衰敗氣候移民社會沖突的惡性循環的可能性進一步加劇，由此將導致一些局勢脆弱國家加速崩潰、種族問題與宗教沖突激化、政治激進主義抬頭，致使世界部分地區的不穩定因素增加。第三，氣候移民的貧困問題與環境惡化交織疊加在一起更加劇了問題的復雜性。氣候移民肇始區域一般是貧困與自然資源條件的嚴重惡化的區域，本就脆弱生態環境加之持續惡化的氣候變化狀況，在導致不同區域氣候移民的形成與匯聚的同時，極易引發“氣候貧困”產生的次生災害風險。

氣候變化牽一發而動全身的全球性影響，使得氣候移民遍及世界各地，解決與氣候移民相伴而來的一系列社會、經濟、政治、文化、環境、資源、心理、生態、管理等問題，已不只是某個或幾個國家的職責，而是需要全體人類共同擔負、共同面對、進行積極有效的溝通以協商解決。

4 應對氣候移民及相關問題的對策思考

由于各國眼下主要將精力放在遏制氣候變化方面，關涉氣候移民的議題還沒有得到適當處理，各國政府和國際社會沒有采取足夠的應對措施，現階段還尚未設立任何國際合作機制處理氣候移民問題及接踵而至的各種社會矛盾、沖突和風險，將使這一情況變得更加糟糕?；趯θ蛉找婢o迫的氣候移民問題之社會現實的關照與因應，易受影響的地區和國家必須立即行動起來加快努力，實施更廣泛的應對氣候移民的措施，在國家、區域和國際層面建立有效的適應機制，以應對其帶來的各種不利影響，盡量減小未來氣候移民對全球可持續發展的不利影響。

4.1 改進現有國際性法律條款關于“難民”權利的相關規定，制定應對國際氣候移民法

鑒于目前非自愿氣候移民還沒有被納入國際難民和移民政策之中，氣候移民在政治上和法律上都尚未得到國際相關法律的明確認可[14]，趨于緊迫的現實氣候移民問題與相應法律規范嚴重脫節，氣候移民在國際社會上還未甚至不能得到合法的保護，這就需要盡快修改1951年的《難民協定》（Refugee Convention）或單獨起草氣候移民法律協定，以適應因氣候變化造成的氣候移民問題，為氣候移民提供人道主義援助機制。同時以《聯合國氣候變化框架公約》為基礎，制定出臺應對國際氣候移民法，以法律的形式規范國際機構、各國政府和相關組織部門在涉及氣候移民工作中的職責，明確應對氣候移民的基本方針和原則，構建應對氣候移民的國際合作、國內協調兩個方面的體制、機制，充分發揮國際機構、各國政府和相關組織部門在應對氣候移民中的主導作用，以法律為準繩規范預測氣候移民的科學評估報告，及時解決處理相關的氣候移民問題。同時，在氣候風險導致的環境退化和極端突發性災害發生時，將人權不駁回的原則納入國際法的考慮范疇。

4.2 加強國際合作推進地區間協作機制的建立與完善，協力促進氣候移民難題的有效解決

氣候移民是全球性問題，氣候移民在政治、外交、社會經濟發展和環境變化合作等領域都可能對國際社會造成新的挑戰。它事關各方利益、地區發展、世界各國人民的福祉，氣候移民難題的有效解決需要世界各國聯手應對，加強應對能力建設，完善相應的工作機制。首先，要將氣候變化所導致的人口遷移納入到各國政府適應氣候變化的國際計劃之中，使其成為國家行動的一部分；建立各相關成員國官員、專家相互交流經驗的對話機制，推動在氣候移民方面的國際智囊合作。其次，可在世界范圍內建立無償接納氣候移民的倫理道德責任機制和政策激勵機制；并倡導國際社會直接為極端突發性氣候風險事件導致的移民進行捐贈、救助和投資。第三，完善以聯合國國際移民組織為主的國際移民管理體系，充分利用現有的各種國際發展合作機制，比如南南合作，區域經濟貿易合作組織，國際金融機構等，促進發展中國家逐漸提升適應能力，降低氣候風險和氣候移民的潛在壓力[4]。

4.3 在國際社會建立靈活應對氣候移民遷移的政策、治理機制和管理機構

從目前氣候移民遭遇的現實境況來看，無論是對遷出地還是遷入地而言，氣候移民都尚未納入政策考慮的范疇，國際社會也尚未形成統一的管理機構對氣候移民事務進行管理。從速召集國際社會移民研究的權威機構和組織，盡快形成世界公認的關于氣候移民定義的權威性論述，明確國際移民組織（IMO）和聯合國難民高級專員署權責內容，使氣候移民擺脫成為游離的中間人角色，制定相應的氣候移民政策、管理機構、組織制度與治理機制，已是當務之急。首先，可在國際社會構建起一套靈活應對氣候移民的社會管理與治理機制，包括在認識和分析氣候移民所可能帶來的各種風險基礎之上，探尋構建科學合理的社會管理與治理機制，以使氣候移民能更好地適應氣候變化導致的自然、社會環境變遷；建立氣候移民預測預警系統，完善預防和減少氣候移民問題的社會管理體系，以有效降低與規避氣候移民給社會良性運行帶來的原生沖突次生風險。其次，要加強與氣候變化相關的災害預報預警機制建設，建立地區主要氣候災害的歷史信息庫和數據共享平臺；進一步加強氣候移民救助體系建設，建立高效完善的救助體系，在法律、政策、組織、制度等層面強化救助體系制度建設；同時，加強移民管理及國際經驗交流和高效的氣候移民應急管理機制建設，推進應對氣候移民相關問題的社會文化適應機制建設。第三，基于預防勝于治理的認識，加強對氣候移民的監測和評估。

4.4 致力減緩與主動適應并舉，降低氣候移民被迫轉移的社會風險

全球氣候變暖的趨勢已不可避免，氣候風險的數量與能量不斷升級，在未來幾十年內，即使做出最迫切的減緩努力，也不能避免氣候變化的進一步影響，這使得在氣候移民問題上減緩和主動適應成為主要的措施或是唯一可行和適當的應對措施。雖然目前國際社會各界已經采取了一些適應氣候變化的措施，但仍十分有限。根據不同國家和地區受氣候變化影響的程度不同，為應對氣候移民所采取的減緩和適應措施可以考慮從以下幾個層面著手進行實施。首先是進行事先預防。在受影響較大的國家或地區需要未雨綢繆著手建立防洪堤、建筑水庫等工程以對氣候變化可能引起的洪澇、干旱等災害性后果引發的大量氣候移民。其次，展開知識普及教育。普及應對氣候風險的相關知識，加強人們對氣候變化現象的認知了解、氣候變化對農業的影響以及應對氣候變化災害的措施等；在發展地方經濟時融入氣候變化視角的適應性項目，減少遷移的必要性助益于減少非自愿氣候移民的數量。第三，進行人口遷移。遷移作為適應氣候變化的一種應對策略，不只是在氣候過程和氣候風險事件發生之前組織進行的人口遷移，也包括氣候災害發生后的非自愿氣候移民。考慮從區域角度合理引導人口遷移，減少人口盲目遷移對社會經濟發展，對城市生活帶來的沖擊；將氣候移民問題的減緩、適應作為首要解決的問題，與更典型的信息和基礎設施的措施一起，有助于氣候移民減少脆弱性增加適應性。

4.5 降低氣候移民的社會脆弱性，提升氣候移民適應能力建設，弱化氣候風險影響

不同地區、不同的社會制度下，不同群體、甚至不同家庭的社會脆弱性差異很大。弱勢或邊緣群體更容易從災難中流離失所，如果受氣候風險影響地區有更多的弱勢群體（這些人往往房屋損失嚴重），更大的建筑環境密度則颶風過后這部分人外遷的可能性更大。因為氣候風險降低了潛在氣候移民家庭的社會承受力，使其社會脆弱性提高，從而導致移民[15]。從這個角度來講，如果人類不能阻止全球氣候變化的腳步，那么面對各種可能引發移民的因素，人們至少可以想辦法增強社會的承受力，降低社會脆弱性，而不總是選擇移民。畢竟對于大多數人來講，因為氣候風險而移民總是痛苦的經歷，而對全世界來講，氣候移民問題又是一個無比棘手的會引發地區政治沖突的重大全球性問題。一方面，這就要求人們在選擇氣候移民遷移安置區時，需要借鑒社會脆弱性理論，盡量遷往就近的經濟發展較好的地區以提高移民群體的社會承受能力，而不致使移民因為搬遷使其社會脆弱性提高，為后續發展留下隱患，例如移民返流等。另一方面，完善現有的適應資金機制，建立氣候移民基金或融資體系，努力突破貧困地區資金和技術匱乏的瓶頸，有助于降低高風險地區的社會脆弱性。此外，在氣候風險形式嚴峻區域，進行項目扶持和產業規劃設計以降低區域社會脆弱性時，要綜合考慮地區的氣象、地質、水文等條件，需要立足前期調研進行多方論證，以提升風險管理優化水平對癥施策物盡其用，避免對有限緊缺資源的浪費，防止出現盡力不盡事的現象。

5 結論與討論

在全球氣候變化的背景下，氣候變化及氣候變化的主要表現形式漸變緩發性氣候風險與極端突變災害性氣候風險變得越來越難以捉摸，氣候風險發生的概率進一步增大，由其引致的氣候移民及相關問題的處理解決日益趨于復雜化敏感化。對氣候移民的概念進行明確指稱界定既是理論研究亟需，又是有效破解這一社會難題的現實需求。氣候移民所面臨的社會風險既有需要迫切解決食物和棲居地的問題，還有在遷入地新的自然、人文生態環境下如何調適生計方式、實現文化及身份的認同問題。氣候移民遍及世界各地，解決與氣候移民相伴而來的一系列社會、經濟、政治、文化、環境、資源、心理、生態、管理等問題，已不只是某個或幾個國家的職責，而是需要全體人類共同擔負、共同面對、進行積極有效的溝通以協商解決。但是，由于現階段尚未設立任何國際合作機制處理氣候移民問題，關于氣候移民的議題還沒有得到適當處理，現實情況可能變得更加糟糕。將氣候移民納入政策考慮的范疇，在國際社會上形成統一的管理機構對氣候移民事務進行管理；建立全球性的氣候移民監測和評估機制，協商制定合適的氣候移民政策、管理制度，或將有助于氣候移民的統計和預測、政策的制定和國家的管理。

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Analysis of Climate Migrants’ Migration Mechanism Status and Countermeasures in

the Perspective of Climate Risk

CAO Zhijie CHEN Shaojun

（National Research Center for Resettlement of Hohai University，Nanjing Jiangsu 210098，China）

Abstract