導語：如何才能寫好一篇產權改革，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

本文首先回顧了作為代表人物的厲以寧教授和張維迎教授對中國經濟的新古典和新制度闡釋，接著指出他們理論上的失誤的根源在于新古典和新制度的缺陷：新古典的經濟行為主體二分法假設和新制度依然繼承新古典的經濟人假設，在指出中國改革需要自己獨立的建立在深入分析人類制度演進歷程和中國經濟形勢上的理論之后，嘗試提出可以深刻解釋中國改革和彌補新制度缺陷的“制度核”理論。本文將分為四個部分：一、中國企業改革的理論支持；二、中國企業改革的理論失誤；三、中國需要自己獨立的經濟理論；四、制度核理論。

一，中國企業改革的理論支持

自去年的郎顧之爭以來，中國的企業改革遭遇了國人空前激烈的批判，因為我們的產權改革似乎已經滑入一個錯誤的方向：竊取國家財富。象“MBO”一樣，“產權改革”一詞也仿佛成了一個令人忌諱末深的盜竊國有資產的代名詞。為中央政府在經濟改革上出謀劃策的“主流經濟學家”也深深陷入了被紛紛指責的尷尬境地。中國開始了對以往改革歷程的大反思。是的，我們的確要深深的反思了。我們做錯了什么？我們該做什么？我們該怎么做？理論是行動的先導，中國企業改革的失誤也是源于指導理論上的失誤。

以往中國企業改革政策設計憑借兩個理論基礎：新古典經濟理論和新制度經濟理論。而在中國詮釋這個兩個理論的代表人物就是厲以寧教授和張維迎教授，也許是偶然，這兩位教授均執教于北京大學光華管理學院。

厲以寧的對中國企業的新古典詮釋體集中現于《非均衡的中國經濟》一書。新古典理論把經濟行為主體分成兩類：消費者（個人）和廠商（企業），并假定個人是追求效用最大化的，企業是追求利潤最大化的。消費者和廠商以價格為決策變量，采用邊際原則，以最大化自己的效用或利潤為目的，去決定自己的產品或要素的購買或生產量。從而，從總體上來看，價格機制就是構成配置社會資源的體系。當社會達到充分競爭狀態（價格機制充分運轉），社會經濟也會達到福利最大化的一般均衡狀態，即帕累托最優狀態。但是，一般均衡狀態只是一種理論上假設狀態，由于外部效應、信息不對稱、公共產品等現象的存在，市場常常陷入失靈狀態，價格機制將無法運轉，所以社會經濟往往達不到帕累拖最優的一般均衡狀態，這就是厲以寧所說的市場經濟所存在的第一非均衡狀態。厲教授的理論創新之處在于，他認為中國經濟除具備一般市場經濟所擁有的第一個非均衡之外，還存在中國社會主義經濟所特有的第二個非均衡。第二個非均衡是由于中國的企業并不滿足新古典的追求利潤最大化的假設引起的。中國的企業不是企業，而是政府的隸屬單位，它們的管理者是政府委派的官員，企業的經濟效益并非這些管理者所考慮的首要問題，它們預算約束是“軟性”的。中國國有企業的這些特征導致它們的采購和生產決策對價格完全是不敏感的，，也就是說采購量和生產量的價格彈性幾乎是零。所以，價格機制幾乎完全失去了有效配置資源的作用。所以，厲以寧當時認為，中國改革的重心應該是企業改革，而非價格改革，應該首先把中國的企業變成追求利潤最大化的企業。這也是早期中國經濟理論界著名的“吳厲之爭”，因為吳敬璉先生主張以價格改革為重心。厲以寧為捍衛自己的主張，為當時的“吳厲之爭”下了著名的評斷：中國的改革將不會因為價格改革的成功而成功，卻會因為企業改革的失敗而失敗。

新古典把廠商看成投入產出的黑箱，把他們抽象成一個生產函數，假定企業的內部制度安排不影響生產效率。這種假設顯然是不符合現實的，科斯憤怒地將武斷無視現實的新古典稱為黑板經濟學。正是為彌補新古典的這些缺陷，使其更能有效地解釋現實中的經濟現象，新制度經濟學誕生了。這首先要歸功于上世紀科斯的兩篇文章：《企業的性質》和《社會成本問題》。《企業的性質》告訴人們使用價格機制是需要成本的，這就是交易費用，企業的存在就是為減少交易費用而對市場的替代，或者說是指令機制對價格機制的替代。而指令機制也是有成本的，這就是企業內部交易費用，當企業內部的邊際交易費用等于企業的外部交易成本時企業便達到最優規模。科斯的追隨者干脆把《社會成本問題》濃縮成一個科斯定理。

科斯和張五常均認為很多人并沒有完全理解科斯的意圖。張五常說科斯定理就是說產權明晰是市場存在的基本前提，我同意這個詮釋?！镀髽I的性質》告訴人們，企業不是黑箱，不是最終的經濟行為主體，是可以再分的。就象分子并不是最小的物質單位，是要分成原子和電子的。或者說這篇文章是一個放大鏡，教導人們去探測企業的內部結構。同時，交易費用的提出也對人們的“成本”概念和“生產性”觀念產生深遠的變革性影響?？扑苟ɡ韯t告戒人們不同產權制度的安排將導致不同的經濟行為和效率。這些是新制度經濟學的基石，憑借這些基石衍生出了企業治理理論、交易費用理論、產權理論、和約理論等分支學科。新制度經濟學拋棄了新古典的經濟行為主體二分法的假設，認為只有個人是經濟行為主體，而企業只是個人為最大化自己效用的而簽定的和約安排，也就是說企業是個人的經濟行為表現。但是新制度依然采納了新古典的經濟人假設，于是建立了一定產權制度約束下個人最大化自己效用的分析范式。

張維迎并沒有象厲以寧一樣寫專著詮釋中國經濟，他對中國經濟的新制度詮釋集中體現在他的論文集《企業理論與中國企業改革》中。從企業治理的角度，張教授認為中國的國有企業的管理者并沒有剩余索取權，進而提出所有者缺位的概念。相對應，從產權理論的角度，他認為中國國有企業僅存在理論上的明晰，而實際上是不明晰的，依據科斯定理，這種混亂的產權安排必然導致經濟上的無效行為，所以，他堅決主張中國企業改革的重心應該是產權改革。他對沒有產權改革的股份制批評道：在白馬的背上畫道道是不可能制造出斑馬來。象俄羅斯的經濟學家一樣，張教授把私有化看成是產權改革的捷徑，從這一點上來說張非常象丘拜斯。他堅決主張私有化，而支持和鼓勵民營企業家也就成了他這一理論主張上的現實行為延伸。在理論主張上，張維迎對厲以寧明顯的表現出繼承關系，這種繼承關系的根源在于新制度對新古典的繼承關系。

二，中國企業改革的理論失誤

厲以寧的關于中國經濟存在兩個非均衡的理論，以新古典理論為分析工具，深刻地分析了中國經濟的微觀特征，無疑，這是一次中國經濟學界為數不多的經濟分析上的創新，借一句套話就是把新古典主義和中國實際結合起來。但是，非均衡的中國經濟的理論分析是不完整的，是需要進一步延伸的，但厲教授卻未能延伸，而是倉促的得出結論。

由于認為中國的的企業不是企業，這種情況導致價格機制失效，所以厲斷定中國的改革重心是把中國的企業變成企業。其實，問題的關鍵在于中國的企業為什么不是企業？中國的企業不是企業只是一個現象，而厲卻認為這是結論和原因。造成厲教授當時“理論短視”的原因在于他所使用的分析工具：新古典理論。新古典采用經濟行為主體二分法假設，把企業看成了基礎的不可再分的經濟單位，或者說經濟原子，厲以寧也就當然地認為，中國的企業也是最小的經濟原子了，不可再分了。而厲正是憑借自己并不完整的理論分析來給中國的改革提供政策建議的，從承包制到股份制，這個不完整的理論也當然地形成巨大的政策漏洞。

其實，企業是由個人所組成的，按厲教授的理論，延伸下去，中國的企業不是企業的根源在于中國的個人不是“人”，也就是說中國的個人并不滿足新古典的“經濟人”假設。只有且僅僅“個人”才是經濟行為主體，這一點也是新制度所堅持的。中國改革的中心也就應該是以“個人”改革為重心，把中國的個人變成“經濟人”：追求個人效用最大化。個人要能夠真正做到追求個人效用最大化，必須滿足兩個基本前提假設：他的正當個人欲望是被法律承認的；他擁有為滿足自己欲望而追求財富的權力，即他擁有明確的被法律所保障的產權。

我在人民大學聽過一個社會學家講課，他說張維迎所有高深的數學公式和深奧的博弈論分析可歸結為一句話：把中國的國有資產私有化。這種評價雖然顯得偏激，但卻也道出一個事實，張教授把產權改革簡化成私有化，依據這種簡化的理論給出政策建議也當然地會形成巨大的政策漏洞，事實也證明如此。其實，不僅僅張維迎把產權明晰簡化成私有化，幾乎所有的主流西方經濟學家都存在這種簡化傾向。著名的新制度創始人之一的張五常教授甚至更為極端，俄羅斯的政策建議者顯然也是簡化傾向者。

這種私有化簡化傾向的根源在于新制度經濟學的缺陷，或者說西方經濟理論的缺陷。新制度雖然糾正了很多新古典的不符合現實的前提假設，但是，依然堅持“經濟人”這一新古典核心假設。而“經濟人”假設是西方經濟理論的一個基石性前提假設，就是西方經濟理論的開山之作〈國富論〉也是展開于此假設的基礎之上的。但是，不是所有時代，所有地區的社會都滿足“經濟人”假設的。從時代上來說，文藝復興以前的歐洲社會是不滿足“經濟人”假設的，經濟人特征是文藝復興、啟蒙運動后才在西方出現的。從地區上來說，一切非市場國家都是不滿足“經濟人”假設的。其實，改革的過程或者經濟轉型的過程、市場化的過程就是一個由非經濟人向經濟人轉型的過程。也就是說，我改革所需要的恰恰就是西方經濟理論所作為前提假設的“經濟人”。其實，歐洲同樣存在一個改革、經濟轉型、市場化的過程。只是這個過程比中國早了200多年而已。到亞當.斯密動手撰寫〈國富論〉時，英國的主流價值觀念已經具備“經濟人”特征，所以，“經濟人”特征的形成過程并沒有構成亞當.斯密的研究對象，同樣也沒有進入以后的西方經濟理論家的研究視野。相反，現在的經濟理論家企圖用以“經濟人”為假設的分析工具，去解釋人類的所有時代和所有地區的所有社會行為！這就是目前的所謂的“經濟學帝國主義”，譬如雄心勃勃的諾獎獲得者斯諾教授，就企圖以新制度分析范式去解釋羅馬興衰史。盡管沒有拜讀諾教授的這部著作，但可以肯定地說他的分析結論是錯誤的。因為經濟人假設在古羅馬時代的歐洲是不成立的。

如果充分具備“經濟人”特征的社會中，產權明晰可以簡化成私有化，而在不充分具備“經濟人”特征的社會簡單私有化只能制造經濟災難。俄羅斯和中國的私有化經歷都充分證明這一點。

三、中國需要自己獨立的經濟理論

當前“中國主流經濟學家”遭遇激烈批判的另一個原因就是他們屬于自己的原創性理論嚴重缺乏。把這種局面單純地歸罪于經濟學家本身顯然不是很公平的，這更多地是由他們的社會背景和知識背景造成的。以往，我們改革的理論支持是搖擺于兩個極端：和西方主流經濟理論。其實，西方主流經濟理論也是吸取了的精華的，就象吸取〈國富論〉精華一樣。我們固執堅持把作為一個獨立的經濟學科，是過去的意識形態斗爭的延續。當然，經濟學已經被“邊緣化”。但是，網上流傳甚廣的流國光的文章似乎要重新捍衛經濟學的主流地位。無論單純地依賴西方主流經濟學，還是單純地依賴馬克思都是不可取的。我們應該擺脫西方主流經濟理論和在理論上給我們的思想束縛，認真地深刻地研究人類制度演進歷史和中國經濟的實際狀況，探索能夠為中國改革提供理論指導的屬于我們自己的理論。

四、制度核理論

為解釋中國改革，彌補西方經濟理論的缺陷，本人在深入考察人類社會制度演進的基礎上，嘗試提出一個詮釋人類制度演進的一個嶄新框架假設：制度核理論，期待各位理論愛好者的批評。

本理論認為在人類歷史演進的進程中，存在兩個“制度核”，第一個制度核形成于歐洲的從古希臘到古羅馬帝國建立，也即中國的春秋戰國到秦始皇統一中國這一時期，第一個制度核的明顯特征是在相互隔絕的東西方同時形成。第一個制度核形成后西方便進入了以此制度核為基礎的基督教制度時代，即中世紀；而中國則步入了2000多年的以此制度核為基礎的封建儒教時代。

自文藝復興開始，西方開始反思第一個制度核進而否定之，開始建立第二個制度核，這個制度核就是現代社會制度基礎，第二個制度核形成的標志就是美國獨立戰爭的爆發。中國自1840年開始，在已經處于第二個制度核下的英國的強迫下，開始了自己對第一個制度核的反思和第二個制度核的建立的艱難歷程，目前，仍處于這一歷程中。

人類的社會制度是一個逐漸形成并不斷演進的過程，這個產生和演進過程又呈現出階段特征。這個特征就是制度核特征，所謂制度核就是在一定歷史時期形成制度基礎，制度核形成后，人類的社會制度便以此為基礎和內核進行演進，從而表現出連續性，直至下一個制度核的形成。用數學語言描述，人類歷史是一個存在兩個間斷點的連續曲線。這兩個間斷點便是制度核形成時期，而這兩個制度核形成后的歷史時期則是以這兩個制度核為核心的制度連續演進，而第一個制度核形成之前，則是一個漫長的“制度核”前時期。

德國歷史哲學雅斯貝爾斯在考察了古希臘、春秋戰國時期中國及同期印度所同時出現的文明繁榮現象后，提出一個人類歷史的“軸心時代”假設（《歷史的起源與目標》華夏出版社1989年版），對這三個同期的但相互隔絕的繁榮文明的很多相似性特征進行解釋，改假設認為這一時期是人類的軸心時期，此后的人類歷史都是在這一時期所形成的基本思想和價值觀的指引下進行演進的。雅斯貝爾斯看到了這三個地區同時的文明繁榮，但卻忽略了緊接而來的歷史現象，就是這三個地區在歷經了當時的文明繁榮后幾乎同時又進入了一個文明蕭條時期：西方是進入了黑暗的中世紀，而中國則進入了漫長的“吃人的”封建社禮教時代。人類從樂觀走向悲觀，從自我肯定走向了自我否定，怎么解釋這一歷史現象？其實雅斯貝爾斯所說的“人類歷史軸心”期就是人類的第一個“制度核”形成時期，這一時期人類的“自我意識”開始覺醒，開始對自己所走過的歷程進行大反思。反思的結果是人類意識到自己的存在，就是意識到自己欲望的存在。欲望能夠滿足便是幸福，而欲望不能得到滿足便是痛苦。人類意識到自身欲望的存在，便意味著意識自己的痛苦和幸福的根源。但當時，由于人類的知識和物質資源有限，人類又意識到自己無力去滿足自己仿佛無限的欲望，欲望不能夠滿足便是痛苦。規避痛苦有兩種方式，一種是獲取財富去滿足欲望，另一種便是否定欲望。當時的客觀條件決定，人類不得不采用后一措施，即通過否定自己欲望去規避痛苦，這就是第一個“制度核”。第一個制度核是人類對自己欲望進行否定，對自己欲望進行否定便引申出對人類追求滿足自己欲望的東西的權力進行否定。這里作出定義：能夠滿足欲望的東西是財富，獲取財富的權力是產權。那么第一個制度核的特征便是：第一、對個人欲望進行否定（即對人性進行否定）；第二、對個人產權進行否定（從而導致對個人人權的否定）。第一個制度核形成后，人類制度便以此為核心基礎進行演進。盡管在不同低于有不同表現形式，如歐洲表現為基督教制度、中國表現為封建禮教制度、印度則是佛教等級制度。這些不同制度現象的最深處都是第一個制度核。以第一個制度核為內核的人類制度又有一些共性特點，我們可把這些共性特點稱為“制度次核”：1）繁雜的禮儀；2）強調集體，否定個體；3）個體不具備“經濟人”特征，表現為“非理性”；4）強調節欲；5)重農抑商；6)集權等級制；7）財富按特權標準分配；8）零和搏奕。

盡管人類的第一個制度核對人類本身進行否定，并衍生出了后來的摧殘人性的形態各異的社會宗教制度，導致人類文明進入一個蕭條期，但這仍是人類的巨大進步。第一個制度核形成，標志著人類徹底擺脫動物性，具備了人的特征。所謂人的特征便是意識到自己的欲望的存在，并調節控制這種欲望。動物也有欲望，但動物并意識不到這種欲望的存在，只能受本能的驅動，更遑論調節控制了。人類的第一個制度核，實質上是人類意識到自己欲望存在后，為避免痛苦（或追求幸福）而為自己設計的調節手段。由于當時知識和物質極度貧乏，這種控制方式就是否定。所以在此給“制度”下出定義，制度就是人類為規避痛苦（或追求幸福）而為自己設計的調節自身欲望的方式。第一個制度核形成時期，是人類和動物的真正分裂點。第一個制度核的形成實質上是大大減輕了，而非加重了人類的痛苦，人類也是在以此所形成的制背景架下緩慢的形成了知識和物質的積累，直至第二個制度核的出現。

篇2

一、國有企業退出的經濟學概念

企業退出的實質是企業權力主體對企業產權的實質性讓渡或部分讓渡。產權讓渡的產生在完全市場化要素的前提下被理解為原有契約的終止和退出及新委托―模型的確定。按照資源配置效率進行產權讓渡模式的選擇,有利于資源的更加合理分配及資源利用效率的最大化。在產權經濟學層面,企業退出模式的選擇和不同時期市場經濟制度的主要導向相配套,在國有產權讓渡的既有模式中:東歐模式、東亞模式、西歐模式都和其各自遵循的經濟制度體系互相關聯?！巴顺鰡栴}”在中央型經濟下的國家與企業關系中是一個更加突出的問題?，F在越來越多的經濟學家開始傾向于用長期性的隱合約理論來處理會主義國家與國有企業的特殊關系。因此本文研究的企業退出將在總結上述不同經濟體的模式經驗基礎上,在現階段社會主義市場經濟的產權框架下進行理論總結與探索。

二、江西省國有企業改革改制的現實背景

(一)江西省國有企業改革的進展

江西省國有企業改革的階段性成果突出表現在以下方面:

1、著力完善國有資產管理體制,不斷優化企業改革的制度環境。實踐充分證明,國有資產管理體制改革的推進和逐步完善,對國有企業落實資產經營責任、建立健全激勵與約束機制、加強管理、提高效率起到了非常積極和明顯的作用,形成了責任落實和壓力傳遞相統一的工作機制,極大地調動了企業負責人和職工的積極性,促進了企業經營效率和核心競爭力的進一步提高,有力地推動了國有企業的改革和發展。

2、著力推進現代企業制度建設,積極轉換企業經營機制。從國有資本的分布看,大多數投資在控股和參股企業,90%以上的有效資產分布在多元投資主體的企業中。

3、著力實施“進而有為”戰略,增強國有經濟活力和競爭力。積極推動優質資源向優勢企業集聚,通過改制重組和項目合作等多種方式,省屬國有資本的分布更多地集中到關鍵領域,如銅業、鋼鐵、電力、鎢業、煤炭等重要行業。

4、著力實施“退而有序”戰略,穩步推進劣勢企業退出和債務重組工作。幾年來,省、市國資委以國有資產經營公司為平臺,打包收購和處置四大國有金融資產管理公司持有的國有企業不良債權,累計處置國有企業債務240多億元,為企業改革發展創造了良好條件。

5、著力實施大開放戰略,招商選資、嫁接改造國有企業取得明顯成效。僅2007年,省國資委和出資監管企業就先后組織、參與了15次重大招商引資活動,共推介88個省屬國有企業招商引資項目,引進50多家戰略合作伙伴。

(二)江西省屬國有企業發生的深刻變化及帶來的重要啟示

1、國有企業的數量減少了,但運行質量不斷提高。據初步統計,截至2007年末,全省國有和國有控股企業共1916戶,比2003年減少1091戶,下降36.3%。近4年來,國有企業實現銷售收入增長了93.8%,實現利稅增長了315%,完成增加值增長了134%。

2、國有經濟比重降低了,但國有企業的活力、控制力和影響力進一步增強。今年,江西省有7家企業進入“中國企業500強”。其中,江西銅業集團成為我省首家進入“中國企業100強”的企業,排名第87位。

3、國有企業的負擔減輕了,履行社會責任的能力大大增強。30年來,特別是近幾年來,我省國有企業在貫徹國家宏觀調控政策、落實節能減排任務、抗擊非典、抗擊雨雪冰凍災害、抗震救災等方面積極主動承擔社會責任,發揮了重要作用,做出了重大貢獻。

三、國際間企業退出實踐經驗的回顧

從20世紀80年代開始,席卷全球的“經濟私有化浪潮”極大地推動了國有企業(公共企業)退出研究的理論和實證分析發展。在企業退出的實務性研究中形成了比較有代表性的理論成果:

一是以法國和中國臺灣地區為代表的經驗學派:在政府應當也可以完全退出的一部分國企中,政府要徹底的讓渡產權;政府需要占一部分股權的企業,要避免國有產權一股獨大,否則,將達不到改善治理結構的目的。二是以俄羅斯和波蘭為代表的計劃經濟轉型實踐:其產權讓渡的核心是國有企業的完全私有化。同俄羅斯的被動型重組不同,波蘭的戰略型重組獲得了成功并引領了東歐經濟的成功轉型。從組織學的角度看,戰略型重組包括了制訂長期業務計劃,同時各個市場要素成為政府傳遞明確指令的載體。公平和效率的基本市場法則得以保證。三是新加坡經驗告訴我們政府如何在管理者和投資者兩角色間保持平衡:淡馬錫控股公司的存在為政府創造積極的產權讓渡平臺提供了樣本。四是美國企業退出體制的特色:美國將自身的企業治理結構概況為退出體制(EXIT SYSTEMS),而制度環境是市場機制的必要基礎,極有可能阻礙市場發育和發展。退出體制于市場治理有關,在自主、競爭企業之間保持一定距離,采取現貨締約。企業所有權在股票市場上公開交易。

然而,我國經濟轉型中的企業和市場的實證研究主要側重企業內部的效率評價,而較少從企業退出的角度進行研究。國外從60年代開始有經濟學家對企業的進入和退出問題進行理論和實證研究。其中研究的重點之一是關于企業規模(以資產或雇傭員工數衡量)如何影響企業的成長與生存。小企業會相對增長的更快但更容易退出,便是這些研究發現的其中一個重要結論。經濟學家也對所有權結構對于企業生存/退出的影響進行了研究,但這些研究基本上僅限于對單個企業(single-plant)和集團企業(multi-plant)的考察;另外還有一些文獻考慮了企業所處產業的特征(產業增長率、最低有效規模(minimum efficient scale,簡稱MES))和宏觀經濟狀況(利率、失業率)對企業退出風險的影響。

國務院國資委成立以來,開展了大量的國有企業退出實證研究。一是體現在企業的綜合能力評價體系日益規范、長效,對企業狀況的判斷日益科學準確;二是通過各個類型的國有企業退出實踐豐富了國有企業產權讓渡理論。我國的國有企業退出實踐充分汲取了世界各個主要經濟體產權讓渡理論及實踐摸索的經驗教訓。通過國有企業的退出實踐,國有資本的運行效率極大提高,國有資本的控制力正在增強。國有產權讓渡的市場化運營模式已經日趨成熟。有社會主義市場經濟特色的,兼顧公共資源效能和公平原則的,國有企業退出理論正在形成。

四、通過一個構筑于競爭力體系上的評價模型建立一個判定企業如何退出的標準

首先,通過對國內外國有企業退出理論及實踐的回顧。定性分析的比重要比定量分析多;基于實證的分析要多于數據分析。在研究過程中,更多地側重于產權制度結構的層面上,當推及到個案的研究時往往缺乏明確的指導性。我國的國有企業退出實踐是從劣勢企業的被動退出開始的,當國企數量的減少向質量的提高轉化時,主動的資源整合,向價值鏈的高端集聚將成為主流。因此,在實踐中迫切地需要一個評價體系,對現有企業的運行質量進行判斷,并以此作為退出時采取何種方式的依據。COX模型最早由醫學界(DR COX博士)影響死亡率的因素分析而來,但更多地被應用于經濟學研究領域。尤其是在企業的運營風險分析、生存狀態分析中被大量的采用。在企業的風險分析方面,該模型主要分析的是相關變量因素和最后危險性成果之間的依存度。在該課題的研究中,根據研究的實際需要,局部重構這個模型,調整部分因變量。重點在于求證多樣本企業在同變量因素下推導出的不同企業經營狀態。確定以勞動生產率、人均利潤率、資金利潤率、資源綜合利用率、R&D資金投入率這五個變量作為度量的依據。最后的計算結果以分段式的呈現。并以此將企業劃分為破產型的劣勢企業、優勢型的政策退出企業以及競爭力趨弱的企業。

其次,和諧價值理論在國有企業退出理論中占有重要地位。前文已經提及中國的國有企業退出實踐,對人的重視及社會義務的妥善轉移是和西方理論實踐最大的不同。公平和效率是市場經濟社會的通用法則,但是在國資影響力及其經濟總量仍占主導的前提下,必須確定一種普遍的社會價值體系,這種價值體系所弘揚的基本價值觀將指導國有企業退出在社會學層面上的操作。我們將和諧價值理論導入到國有企業退出模式的實踐當中。和諧價值觀的核心是“以人為本”,這和市場經濟法則有一定的區別。在社會學層面上,堅持和諧價值理論就可以保證在企業退出模式中,相關的各方要素可以達成一個穩定的共構結構。在這其中,國有企業的職工主體將按照和諧價值理論變為企業退出的積極因素、動力因素。在和諧共構的結構模型里,各個要素的積極影響將會集中放大,而不穩定的隱患將會最大限度地消除。和諧價值理論策略性的調整了產權所有者和產權利益所有者之間的博弈關系。而西方產權經濟學理論只能夠從單一的契約論角度及所有權論角度去平衡兩者之間的關系。博弈關系的調整有利于雙方最大利益的實現。將和諧價值理論創新性的和國有企業退出理論進行融合,是有中國特色產權改革理論的有益探索。

再次,國有企業退出主要面對由于行政體制漏洞和法規體系缺陷引發的政策、法規、道德以及信息失衡風險。當代風險管理模型主要針對企業經營風險導致的企業償債能力和信用評級波動進行定量評判。但在國有企業退出研究中,風險管理模型有必要和企業自身經營的狀況做一個結合。傳統的企業風險能力評估模型主要是以財務比率為基礎的統計分析和評價方法,不能反映企業在外部市場環境當中快速應變的市場價值。依據企業競爭能力理論,國務院國資委將五率作為企業動態競爭力評價的指標性參數。企業價值的波動性被構建為勞動生產率、投資收益率等指標的函數。COX模型體系就是將企業競爭力的判定和企業風險管理評價體系相結合,COX模型適用的前提是資本市場發達、市場強勢有效、歷史數據充分。但我國現階段國有企業整體的市場環境還難以滿足,數據的不充分及真實性質疑將會導致評價體系結果的失真。國務院國資委、江西省國資委幾年來在數據庫的建立和完善方面做了大量規范性的工作,我們的研究正是基于這部分有效的數據庫。但是在模型結構上也預設了一定得偏差修正值,確保數據結果盡可能的趨真。

篇3

二十年的改革開放，中國的經濟發展取得了驕人的成就，這成就不僅縱向比較巨大，而且橫向比較令人羨慕。但是，同樣是這二十年，中國社會卻并發出如此之多的問題，有些問題簡直達到令人匪夷所思的程度。對于中國現代化進程中發展與問題尖銳并存的現實，盡管人們從不同視角進行了有說服力的分析，[4]但本文認為，其直接原因是與市場經濟發展相適應的制度沒有同步生成并發揮相應的作用，核心障礙則是產權的政府所有--政府所有產權通過障礙中國現代制度的正當建構和演進，導致中國的現代化進程問題叢生。

之一：政治

現代政治學的一個常識是，市場力量即是民主力量，現代民主政治緣于市場經濟力量的支撐。研究政治發展的著名美國政治學家亨廷頓認為："民主的前景取決于經濟發展的前景"，[5]他明確闡釋了市場經濟的民主意義。在由市場力量構成的民主力量中，主導力量是所有者力量，所有者力量強大民主力量即強大，反之即弱小。正是在這個意義上，摩爾指出"沒有資產階級就沒有民主"。[6]縱觀世界各國特別是第三次民主化浪潮中許多國家的政治民主化進程發現，當經濟市場化發展到今天中國這樣的水平時，許多國家不是已經民主化就是由市場力量轉換或支撐的民主力量已經非常強大。但是，在中國，到目前為止似乎還發現不了民主力量的存在。[7]原因何在？中國的市場主體中所有者群體總體上不合格，中國的市場力量難以成為現代民主力量。

首先，中國以產權政府所有為基礎發展起來的市場經濟，二十年來雖然一直快速發展，但并沒有同步形成具有民主性質的市場力量，因為中國市場經濟的主要力量--所有者大多由黨政官員直接充任，或是由與政府建立了直接和緊密政治、經濟聯系的經營管理者們擔任--他們不是真正的市場主體，他們的整個經營活動要面向市場，更要面向政府，是政府而不是市場絕對地支配著他們的命運。政府通過產權控制了企業及其決策者，企業當然成為主要聽命于政府的經濟力量，而不是真正獨立于政府的市場力量。由于以政府企業占主導地位的經濟力量不是完全的市場力量，它也就不可能成為真正的民主力量。

其次，二十年來，中國的民營經濟有了長足發展，但這一經濟體的所有者相當部分是靠與政府建立各種聯系，從政府獲得優惠的政策和物質（如貨款、批地）資源致富的。他們從一開始即與政府形成的并非完全正當的經濟聯系，決定了他們不會在行為上公開、直接訴求民主，因為一旦在民主的壓迫下政府的合法性出現危機，一是他們會牽連出來受到追究，二是他們失去了

特殊的體制保護。現階段的中國，這部分民營經濟雖然可以歸之于完全的市場力量，但他們并非純粹的市場力量，也就很難成為合格的民主力量。至于真正以自己的誠實勞動發展起來的部分民營企業，一是分散，二是總體力量小，三是發展到一定規模后不少即與政府聯姻而演變成為變了質的民營經濟。這類民營經濟作為民主力量是弱小而內含缺陷的。

通過對中國市場經濟力量構成的結構性分析，我們能夠獲得一個基本結論，中國的市場力量總體上是受政府直接、間接支配與控制的經濟力量，它不可能成為迫使政府轉變職能、厘清權力界線、強制約束權力行為的民主力量，中國的"經濟精英最喜觀的是錢而不是民主"。[8]因為與民主制度相比，他們從現行制度中謀取利潤更為容易和快捷。與此同時，中國市場經濟中所有者主體的基本不合格和真正民間力量的弱小，致使各市場主體缺少中堅力量自組織各類民間團體，并以組織化的市場力量采用民主的方式與政府博弈。民營"經濟發展的障礙也是民主擴展的障礙。"[9]

目前的中國，是一個已經存在龐大有產者群體但沒有強大民主力量的國家，他們絕大部分的不合格與完全的分散狀態，宣告了中國難以形成實力強大的民主運動自下而上推動中國政治的民主發展。有人認為，這是政治集權或強權所致，本文認為這樣的解釋倒置了本末。因為一個顯而易見的事實是，如果今天的政府不控制數額龐大的資產，那幺主要由民間資本組成的強大而獨立的市場力量，馬上就是令政府無法支配的民主力量。作為民主力量，只要政府為所欲為，他們就會自主結成同盟予以抑制；只要力量足夠強大，他們就要聯合起來控束政府。所以，政府所有產權，成為中國今天健康而強大的市場力量難以形成的主要障礙，成為中國民主力量不能隨市場經濟發展同步擴張的主要障礙，同時也成為目前的政治集權難以削弱的主要原因。

之二，經濟

稍有經濟學常識和理性的人，都有可能對運行中的中國經濟做出矛盾的評價：經濟發展很快，問題擴張很快。有學者將此概括為中國發展的五個相互關聯的悖論。[10]對于中國經濟與問題的雙向同步發展，本文的解釋是：經濟發展很快在于經濟的市場化取向持續地調動著人們的積極性，問題擴張很快在于人們的積極性往往以扭曲和非正當的方式釋放出來。而對于人們的積極性之所以能夠非正常的釋放，也許與中國的市場經濟處于早期的混亂階段許多制度沒有及時到位有關，但政府控制產權要承擔主要責任。

作為一種健全的生產方式，市場經濟的運行需要所有者、生產者和消費者三大經濟主體的共同協作，其中所有者處于主導地位。但在中國，由于資產的政府所有，致使中國的市場經濟在形成的初期，自主進行經濟活動與參與市場交易的所有者缺位。為了提供市場經濟運行不可缺少的所有者角色，政府經過政治和經濟的層層授權，把市場經濟所需要的所有者職責委托給一定的個人可稱為代行者履行。問題是授權者同樣不是真正的所有者，結果真正的所有者仍然缺位，而執行所有者職責的是并不必然追求所有者效益的授權者與代行者--他們不是經濟資源的投資者，亦不是交易資源的擁有者?？墒?，經過授權，[11]政府權力主體合法、系統、全面進入市場以所有者身份發揮作用，市場經濟的運行內生出無法克服的制度缺陷：授權者、代行者履行所有者職責追求所有者最大效益的原則可以放棄，執行所有者職務追求自己利益實現的所有者職能有權履行--市場經濟運行中迫使授權者、代行者之間像所有者那樣通過公平交易，均衡實現各自最大利益的經濟強制力與約束力，要幺嚴重弱化，要幺完全消解，市場經濟之公平交易的市場規則首先會遭到授權者、代行者的自我踐踏，市場經濟的病態運行難以避免。

令人悲觀的是，中國市場經濟運行的現實狀況提供給人們的事實判斷恰恰是，授權者、代行者們以自己或主要以自己的效益原則指導自己職責履行的交易行為之嚴重是觸目驚心的，腐敗經濟、野蠻經濟、詐騙經濟、掠奪經濟、水貨經濟、短視經濟、數字經濟或者資產走失、效益滑坡、產品偽劣、坑蒙拐騙、欺行霸市、等各種經濟病癥，無不折射出支配中國經濟運行與資源交易的授權者與者們基于個人利益的最大化追求，而放肆地踐踏著需要他們作為所有者首先維護的游戲規則。

更令人無可奈何的是，在政府控制產權沒有改變的背景下，因為我國市場經濟的迅速發展，市場經濟活動范圍的逐漸擴大，經濟交往關系的日益復雜，經濟市場化程度與水平的不斷提高，授權者、代行者支配的數額巨大、范圍廣泛、次數頻繁的資源交易，在他們個人利益日益強勁的趨動下，呈現出更為明顯的全方位的不公平性，進而導致各種經濟乃至社會問題不斷惡化。十多年來，盡管民間資本明顯增長，但它們仍未取代政府資本占據主導地位，以至于民間資本不僅難以左右整個市場經濟的運行，而且整個市場經濟的資源交易演變為錯綜復雜的公與公、公與私、私與私的交易關系格局，致使交易關系更為混亂，交易不公更為嚴重，市場經濟的病態發展更趨明顯。作為公正制度確立之經濟基礎的民間資本，在政府資本占主導地位的市場環境里卻扮演著助紂為虐的可恥角色，它們整體變節了。所以，面對中國扭曲而病態的市場經濟運行，力圖阻止其不斷惡化的趨勢，力圖支配市場經濟公正運行的機制與游戲規則能夠剛性地發揮作用，不解決產權的政府所有，任何其它舉措都是蒼白無力的。

篇4

關鍵詞：資源產權；產權改革；市場交易；租金消散

中圖分類號：F062．1 文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2009)02-0043-07

一、引 言

草場承包會對承包者形成正向激勵，承包者會關心和愛護所承包的草場。但問題是，中國的草場經歷了以承包制為主要特征的產權改革后，仍然出現較為嚴重的退化問題。

中國草原與畜牧產權制度改革經歷了三個階段：第一階段為20世紀50―80年代，草原與牲畜均為公有。改革開放以前，在體制下，草原與畜牧產權由原先的部落、寺院、私人等多種所有制轉變為國家和集體所有。這一時期，由于集體有步驟、分階段地實施輪牧，并沒有造成草原過度沙化、退化。但問題是“大鍋飯”體制導致效率低下。第二階段為20世紀80年代，草原仍為公有，而牲畜承包給私人。制定該方案的目的無疑是為了提高畜牧業的生產效率。以內蒙古牧區為例，1984年，牧區實施了“牲畜折價歸戶，私有私養，自主經營，長期不變”的經營制度，牧民的生產積極性得到很大提高，在短時間內，牲畜總量便迅速增加。到1985年，全區的牲畜年總增長率達14%。而與此同時，對草原卻仍采取公有制。1985年頒布的《中華人民共和國草原法》第四條明確規定“草原屬于國家所有，即全民所有，由法律規定集體經濟所有的草原除外”。這種“畜牧私有、草原公有”的安排結果導致過度放牧，加重了草原的載畜負擔，破壞了生態環境，形成“公地悲劇”。第三階段為20世紀80年代末至今，大部分地區的草場先承包到村民組，后逐步承包給牧民。仍以內蒙古牧區為例，自20世紀80年代末開始，草場集體使用權逐步轉讓給牧民，期限為30―50年?！安菪箅p承包”的制度調動了牧民改良草場的積極性，促進了畜牧業的發展。至2006年，該牧區已連續取得18個畜牧業豐收年，牲畜總數已經超過1億頭。但是，與此同時，卻出現了更為嚴重的草原退化。[1]

理論上講，草畜承包后，“公地悲劇”賴以存在的矛盾似乎不存在，為何還會出現草場的嚴重退化？回答這個問題首先需要分析草原的生態特性。草原生態系統具有脆弱性和非平衡性，這兩種特性決定了草原被過度使用后需要一段較長的恢復周期。在眾多的放牧方式中，惟有輪牧才是適應這一特征，能夠永續開發和利用草原的方式。而輪牧的實施，要求草原具有足夠大的面積，以便在經營范圍內可以劃分出不同的類型，譬如，在同一時段里，已恢復好的草場用來放牧，而尚未恢復的則禁止放牧。但在“草畜雙承包”的制度下，由于各家承包的草場面積狹小，畜牧只能在一塊固定不大的草場上長期反復地放牧，輪牧根本無法實現，所以，退化在所難免。

從中國草原畜牧業改革的進程看，通過實行承包制，產權改革是朝著使用權、收益享有權逐漸明晰的方向進行的。但問題是，緣何產權改革仍未解決牧場退化問題？是否是因產權改革方向出了問題？如何認識這些問題？本文嘗試對此加以分析。

二、相關文獻

（一）文獻回顧

對產權與市場交易的關系問題，經濟學家根據不同的假設，進行了多角度的研究。追溯“產權私有”的淵源，需從庇古對社會成本的分析開始。庇古在其經典著作《福利經濟學》中以公路使用為例展開分析，認為出現外部性是私人成本與社會成本的分離所致，而二者分離的原因是市場失靈，所以有必要以政府干預替代市場。[2]與庇古的觀點相反，奈特（1924）在回應中說，私人成本與社會成本分離的真正原因是由于缺乏市場交易，而交易的缺乏又恰恰是因為沒有私產，所以問題不在市場失靈，而是政府未能推行產權私有制。繼承奈特的觀點，科斯在《社會成本問題》中指出，市場交易的前提條件是界定產權（也就是后來的科斯定律），換言之，只有界定了產權，才會消除外部性。[3]科斯是新制度經濟學的創始人，對這一領域的貢獻功不可沒，但美中不足的是，他的分析是建立在交易費用為零的假設上，對此，后來的經濟學家進行了拓展：現實社會中交易費用并不為零，也正是由于它不為零，才需要界定產權，才需要市場交易。原因很明顯，界定產權和市場交易都是為了減低交易費用而產生的，這一推斷可以從市場運作的主要功能――縮小私人成本與社會成本之間的差距中得出。由此可見，已有的代表性觀點普遍認為，消除外部性首先需要實現市場交易，而實現市場交易的前提是將生產要素的產權劃分給私人。

張五常從租金消散的角度對這一命題進行了推導。他認為：首先，在現實經濟中，無論有沒有市場，競爭都會存在。只不過有市場時，決定競爭勝負的標準是價格；而沒有市場時，決定競爭勝負的標準是非價格因素。其次，由于競爭處處存在，不同制度下的勝負標準又千差萬別，其中某些標準很可能誘使人們對資源的不合理使用，所以，競爭很容易導致租金（收入）流失、資源浪費。最后，在眾多的標準中，只有價格不會造成這種浪費和流失，即惟有通過推行私產而建立起來的市場制度才會讓資源的使用合理化。否則，當資源作為共用品時，人們必然會為一己之私而競相奪取，有了爭奪就難免要付出額外的代價，抵消原有的租金。因此，在處處競爭的經濟中，只有界定了產權或有了主的租金（收入）才會存在，而無主的、沒有界定清楚為誰所屬的租金（收入），都會因為競爭而散失。以上是從租金消散角度對產權私有做出的解釋。

（二）理論解讀

綜上，產權界定是市場交易的前提，即沒有產權界定就沒有市場交易。但二者的關系并不是單向的，與此同時，市場交易也是產權的一項構成要件，即產權中的自由轉讓權職能的體現，換言之，如果產權不能進行市場交易，產權就不是真正意義完整的產權。

完整的產權是同時擁有三方面權利：使用權、收益享有權和自由轉讓權，三者缺一不可。在這里，使用權和收益享有權不難理解，無非是靜態的權屬。但自由轉讓權就不同了，“轉讓”意味著資源不再為單一的人所固有，而開始在多個人之間產生流動，其流動的媒介恰恰就是市場。[4]由此可見，定義中包含了自由轉讓權，就意味著產權已經成為一個動態的概念，其作用的發揮就再也離不開市場交易的實現。而現實改革中，人們在理解和應用這一概念時，往往只停留在靜態，以為只要將資源劃分給個人就可以了，而忽略了市場交易這個對產權起著決定性作用的條件，導致產權形同虛設。

下面，我們從租金消散的角度證明市場交易存在的必要性。張五常以租金消散為工具論證了私有產權的作用，但是沒有強調市場交易存在的必要性。在這里，我們采用相同的方法對后者加以論證。具體如下：

按照哥頓的定義，租金等于生產的總收入（平均產值乘以總工作單位）與薪酬的總支出（邊際產值乘以總工作單位）之差，如圖1中P1AB W1的面積。[5]在此基礎上，張五常認為，當生產要素有權利界定或有主人時，其主人為了爭取最高的租金收入，會調整生產要素的投入量（也就是下游生產者對要素的使用量），使下游生產者從事生產的邊際產值MP與他放棄生產并另謀高就所獲得的單位時間的薪酬W相等，從而將這部分租金（P1ABW1）完全掌握在自己手中；而當生產要素沒有被界定清楚為誰所屬時，生產的邊際產值通常高于非生產的時間薪酬，于是，會有更多生產者進入該行業，更大限度地開發資源，直至邊際產值減少到與時間薪酬相等為止。隨著生產者數量的增加，每個生產者的邊際產品曲線都會向左下移動，平均產品曲線也隨之向左下移動，導致P1ABW1的面積變小，原有的租金降低，如圖2中P2ABW2所示。

可見，租金之所以消減，是由于當要素作為共用品使用時，生產者的邊際產值MP同非生產的時間薪酬W之間存在差距引起的。因此，只有縮短二者的距離，才能夠把租耗的程度降低。

對此張五常的觀點是，通過將要素界定給私人，讓其所有者有權決定要素的使用量（以合約的形式約束生產者的數量），從而使生產者的邊際產值被控制在與非生產的時間薪酬相等的水平上。

該觀點只分析了邊際產值的決定因素，而非生產的時間薪酬是由何決定？還是生產要素的權屬嗎？顯然不是，僅僅作用于單一行業的要素權屬怎么可能決定到非生產的其它行業呢？所以，除非非生產的時間薪酬固定不變，否則就不能單靠產權歸屬來縮短二者之差。而事實上，非生產的時間薪酬也是變化的，要想找出曲線移動的真正內因，就必須從包含多個行業的市場整體入手。根據已有的理論，在任何市場條件下，生產者放棄生產、另謀高就所獲得的時間薪酬，都等于他從事生產――即與要素所有者達成交易――的單位機會成本。而越是充分競爭的市場，單位機會成本與邊際產值就越接近，換言之，時間薪酬相對于邊際產值的偏離程度就越低。由此，決定二者之差的根本，就是整體市場的競爭狀況，即生產者和要素所有者之間相互交易的自由程度。交易越自由，表明要素所有者與生產者各自行業內的競爭越充分，雙方就越容易在相互選擇的基礎上將交易的量調整到自己所需要的范圍，從而讓要素所有者獲得越多的租金；反之，則行業內的競爭越弱，雙方的選擇與調整就越要受到非市場條件的限制，要素所有者的收入也就越容易消失。可見，是交易的自由度引導了邊際產品曲線的平移，最終決定了租金消散的高低。

再以公海捕魚為例。當大海沒有業主時，由于交易缺失，造成收入無主，漁民們非捕魚的時間薪酬遠低于捕魚的邊際產值，于是競相捕魚、濫用公海，最終導致每戶漁民的邊際產品曲線都向左移動，使大海整體的租金降低。而當大海的產權被界定以后，也正是由于交易的存在才使得業主同漁民之間可以互相選擇，譬如業主通過出售牌照來選擇漁民，進而調整捕魚船只的數量。[6]張五常曾對美國阿拉斯加州的捕魚勝地做過調查：一個牌照的轉讓市價高達20萬美元――這個牌照的價格就是大海捕魚的租金的折現。可見，雖然張五常沒有推導邊際產值與時間薪酬之差存在的原因，但是從這項調查的推理中，也不難透析本文的觀點：減少租金消散的一個不可或缺的平臺，是市場交易的實現，這也是完整產權的一項根本內涵。

三、經驗分析

市場交易要以產權界定為前提，而產權的功能只有通過交易才能最終完整體現出來。資源等公有產權進行的以承包制為特征的改革，雖然在名義上賦予了承包者一定的承包權（包含使用權和部分收益享有權），但因承包權不能實現市場交易，所以承包者所享有的仍不是真正意義上的產權，而是殘缺的產權，其資源配置的功能依然得不到有效發揮。以下仍以中國的草畜產權制度改革為例加以說明。

（一）改革實踐

1．第一階段：草場公有，牲畜公有

“草場公有、畜牧公有”就是所謂的“大鍋飯”狀態，即草場和牲畜的產權歸國家或集體所有，沒有承包給私人。傳統的經濟學分析認為，該狀態效率低下的原因是缺乏競爭。[7]這種判斷與實際情況相悖：競爭是無處不在的，無論何種體制下都如此。要想判斷競爭行為是否存在，只需看它所服從的假設條件。既然任何經濟分析都是在個人追求自身利益最大化的條件下進行的，那么只要追求尚在，競爭就沒有理由消失。因此，導致效率低下的原因并不是缺乏競爭，而在于判斷競爭的標準不同。不同體制下的不同標準，決定了各異的競爭對象。其中，惟有市場制度下的價格標準，才讓利益最大化的追求者將生產效率作為競爭的目標。相反在“大鍋飯”時期，由于受計劃經濟體制的影響，生產要素和產品的配置都是通過來完成，產權也完全歸所有，所以也就不存在市場交易。交易的缺失限制了勞動者對資源的掌控與更高收入的獲取，因此，他們自然不會把提高產量作為最大化利益的途徑，不會將生產效率視為競爭的目標。取而代之則是想方設法讓同等工作時間內自己付出的勞動量最小。于是，怠工、浪費日益盛行，效率低下在所難免。由此可見，“大鍋飯”狀態之所以低效，并非缺乏競爭，而是未能形成市場，致使原本在市場條件下可以收到的租金，由于沒有明確的業主，而在競相的偷懶與浪費中喪失。這一階段的改革表明，產權界定與市場交易的缺失，將引起效率降低和資源浪費。[8]

2．第二階段：草場公有，牲畜私有

“草場公有，畜牧私有”制度下出現“公地悲劇”。1984年，在草場仍然保持公有并由集體管理情況下，牧區實施了“牲畜折價歸戶，私有私養，自主經營，長期不變”的改革措施，將牲畜分給牧民。這一政策激發了牧民的生產積極性，在較短時間內，牧區牲畜數量就開始激增。但是在調動牧民增加放養牲畜數量的積極性的同時，草場卻仍舊維持公有，于是這種改革不可避免地出現了哈丁形容的“公地悲劇”中的過度放牧。[9]過度放牧必然導致草場超載，破壞草畜平衡。20世紀80年代，內蒙古全區草地載畜量為5 475萬羊單位，到1990年，牧區牧畜載畜量達7 900萬羊單位，超載2 400多萬羊單位。[10]

從制度設計而言，之所以出現這種問題，可能緣于人們誤將草原看作共用品。但決定一種物品或資產是否為共用品，并不看它是否由公共部門提供，而看它是否兼具非排他和非競爭兩種屬性。[11]草原自身的特點，決定了它在被一部分牧民享用的同時，不排除為其他牧民享用，因此具有非排他性；但是，隨著牲畜規模的無限擴張，使用草原的追加成本卻不能在再像早先那樣可忽略為零，它并不具有非競爭性，因而，草原不是共用品。

同第一階段相似，第二階段的改革也表明，沒有市場交易，資源的配置就無法實現最優。

3．第三階段：草場承包，牲畜承包

把一定范圍的草場和牲畜承包給同一戶牧民，讓他同時擁有對二者的使用權和收益享有權，的確是界定了這兩種物品的權利，也確實把牧民的切身利益同草場的經濟效益連在一起，調動了牧民改良草場的積極性。但是，由于規定每戶牧民只能固守自家資源、在自家場地內經營，無法形成資源的流轉，所以從長遠看，它非但沒有減少上一階段的租金損耗，反而引發了牧民們的自行套牢。這種結局無疑是事與愿違的。究其深層的原因，絕非草原自身特性，而依然是體制問題――現行的分包到戶只不過將指定的草地劃分給單戶牧民家庭；在不同家庭之間，不存在產權交易。這種經營模式，從建立之初就同第二階段一樣，讓牧民在自家草場上畜牧的邊際產值高于非畜牧的時間薪酬，促使他們利用有限的資源盡可能地提高產出。隨著資源的減少，草場終究無法滿足載畜的需求，到那時，牧民們終將避免不了對牧場使用過度，導致草場資源的枯竭和租金的消耗。這一階段的改革表明，如果市場體系不健全、承包制推行不到位，就不能從根本上解決資源配置問題，甚至會付出額外的代價。承包制推行到位的標準是市場交易，只有在市場上展開交易，才能夠解決根本問題。

因此，產權的推行不能只著眼于靜態的權利歸屬，即使用權和收益享有權的主體被界定清晰，關鍵還要看是否可轉讓，實現動態的市場交易。這是產權的一項根本內涵，也是產權的資源配置功能有效發揮的重要條件。

（二）理論應用與實踐推廣

上文以草場產權制度改革為例，分析了市場交易與產權的資源配置功能之間的關系。檢驗這種關系與推導出的基本命題是否具有普適性，不能只考察某一行業，還要看它可否被廣泛應用到其他領域中。事實證明，市場交易不僅是草場產權改革的出路，同樣也適用于其它生態產品，以及漁業、林業、礦業資源和土地資源等資源產權的改革。

在全國和各省編制的國家和省級主體功能區規劃中，出現了生態產品這個新理念。由于各地自然條件、資源稟賦、開發強度不同，其資源環境的承載力便有所差異，而人口布局和經濟社會發展又必須同當地的資源環境相適應，所以，主體功能區規劃把各地劃分為優化開發區、重點開發區、限制開發區及禁止開發區，并相應地制定不同政策，以促進各地區差別化發展、協調發展和可持續發展。“生態產品”理念就是在這個背景下應運而生的。限制開發區基本都是資源環境承載力脆弱區，禁止開發區大多是生態環境保護區，這些地區被限制和禁止開發（這里的開發指大規模、高強度地推進工業化與城鎮化）后，基本出路之一就是發展生態類產品，并通過用限制和禁止開發區的生態產品與優化和重點開發區的工業品與服務相交換得以運營。在生態產品概念提出以前，生態資源（如水、空氣等）都被稱為生態環境，緣于當時看來，這類要素的生產成本和使用成本均為零，可以無限制地索取，并不需要通過交換來分配。隨著工業化、城鎮化對資源的消耗，原本富余的資源變得稀缺了，它的生產成本和使用成本不再為零，所以也就需要同其他資源一樣，以產品的身份通過市場交換來調配。由此可見，生態產品概念的提出，預示著中國生態資源的使用將走上市場交換、市場調節的軌道。

再如礦區治理，為了避免資源損耗和環境污染，政府會限制相關企業的超強度開采和無序開采，禁止礦區周邊居民的采礦行為，這樣做無疑給企業和居民造成經濟損失，于是政府要向他們支付一定額度的補貼。在這里，因限制和禁止采礦而保留下來的資源（諸如水資源、森林資源、草資源等）和衍生出來的無污染空氣，就是礦區提供的生態產品；政府把從享受這些產品的其他企業和居民那里征得的稅收補貼給礦區企業和居民的費用，就是生態產品的價值。盡管從表面上看，該過程并沒有脫離政府的干預，但是，“生態產品”及其價值的誕生，終究讓這一機制具有了市場的屬性。在這里，我們可換一種視角，把政府看作市場條件的中介。之所以沒有完全依賴市場，是由于體制和法制尚不健全，然而，這并不排除下一步向市場化進展的可能。這種通過市場交易互動來配置資源的方式，比起以前將礦山開采的產權有限制地下放給當地居民，并讓他們和更多的人承擔由此引發的后果――資源枯竭和環境污染，顯然高明多了。道理就在于，從前缺少市場交易的產權，雖然把使用權和收益享有權劃撥給了居民，卻并沒有將惡劣的后果也全部留給他們，再加上沒有明確的價格作指引，他們也就無從計算且不必在乎到底造成了多大的代價，所以最終還是避免不了浪費資源。規劃和政策的制定者們已經開始關注市場交易這個必不可少的條件。隨著市場經濟的完善，市場交易作為產權資源配置功能得以發揮的重要條件將日益明顯，這反過來也將推動產權改革的進程，優化資源配置。

與此類似，中國礦產資源因初始劃撥及承包缺乏市場交易機制，未能形成合理的資源價格，這不僅影響了資源的可持續開發與有效利用，而且造成國民經濟發展的深層次扭曲，并危及中國未來的資源（能源）安全。林業資源、漁業資源、土地資源等資源產權改革也面臨同樣的問題，同樣需要進一步的改革。隨著資源產權交易功能的實現，草場、土地等各種資源便可在此基礎上實現規?；_采與利用，并形成合理的資源價格，最終形成資源的優化配置。

（三）改革經驗與建議

基于以上分析，我們找出了草場（資源）產權改革的路徑，那就是要實行不同物品或資產――即不同權利組合――之間的交易。理想化的政策，不同的牧民之間可根據自身特長對自己所有的牧場進行交易，喜歡且擅長放牧的可從不喜歡或不擅長放牧的牧民那里租得更多的牧場，而不喜歡或不擅長放牧的牧民從事其所喜歡或擅長的，這種交換符合專業化分工的原理，會提高經濟效率。牧民放牧的邊際產值等于從事其他勞動的時間薪酬，而場主從該牧民處索取的收入也等于另選牧民所得的租金，這恰好同佃農分成的假設相似。[12]該假設意味著資源全部由市場配置，決定選擇還是放棄也完全以價格為標準。上文已經論證，價格標準可以讓租金得到最大程度的保留，從而保證資源被高效、合理地開發和利用。其次，從現實層面看，這樣安排一方面會激勵牧場主嚴格控制牧場的載畜量，同時積極改良以求植被在最短的周期里恢復生長；一方面迫使牧民合理利用草場，以保證同場主建立長期、穩定的買賣關系。因此，該措施無論短期還是長期，都能夠實現資源的最優配置，有利于生產高效、穩定地進行。一些國家已經實施了這項政策。譬如，加拿大將草原權屬分為三種類型：國家所有、個人私有和聯戶購買所有（按股份確定放牧牲畜的數量），其中非國家所有的草原面積在2005年已占到94%。該國90%以上的草場均設有圍欄，并在各自區域內劃定牧道，以保障禁牧、休牧和輪牧的順利進行。再如，澳大利亞把大量具有市場價值的牧場分包給私人，并允許其自由買賣和租賃，并將私人牧場的稅收入歸財政。每塊草場無論由公共部門還是私人使用，都有產權證書，其精確的位置、大小及所有人全都被界定得一清二楚。這里值得一提的是，通過澳大利亞的例子可以看出，產權界定并不是非要將權利劃分給私人，只要界定得清晰并且能夠用來交易，即使這種權利由公共部門掌管，也可以實現資源的最優配置。[13]這些國家通過實行此類政策，都成功地解決了牧草資源的配置問題。

然而，上述方案雖然理想，卻未必適合中國現階段的國情。根據現實國情，在制定相關政策時，除了考慮經濟因素外，還要顧及社會因素，不但要力求資源流轉配置的規范合理，還要確保牧民生產生活的和諧穩定。由此，本文的建議為：繼續保持牧區承包穩定并長期不變，在此基礎上，借鑒農村土地制度改革的經驗，允許草場承包權的流轉。在很長一段時間內，中國的牧區所實行的草場的承包制，只將草場的使用權和收益享有權分包給牧民，卻沒有將轉讓權一并下放，因而是不到位的。只有允許承包權流轉，牧民才算擁有了完整的產權，才可以靈活地使用和支配手中的資源。從理論層面看，該政策同樣滿足理想化的約束條件：（1）草場權利界定清晰；（2）轉讓權的實現讓資源不再為固定的主體使用，而是流入善用者手里，于是在場主和牧民之間就出現了交易，有了交易就有了選擇與競爭；（3）牧民放牧的邊際產值等于從事其他勞動的時間薪酬，而場主從該牧民處索取的收入也等于另選牧民所得的租金。因此，該政策的實施效果在理論上同理想化的效果是一致的。從現實層面看，該政策同樣激勵了場主對載畜量的控制和對植被的改良，也同樣確保了牧民合理利用草場，所以同樣具有現實意義。

綜上所述，在保持牧區承包穩定并長期不變的基礎上允許草場承包權的流轉，是既遵循經濟規律，又符合現實國情的出路，是牧場等資源產權改革的出路與歸宿。

四、結語與展望

在傳統分析將產權界定作為市場交易的前提的基礎上，本文通過理論分析和現實考證，揭示了市場交易是產權的一項根本內涵和題中應有之義，是產權的資源配置功能得以有效發揮的重要條件，是判斷產權改革是否到位的最終依據。傳統的觀點，由于忽略了影響租金消散的一個關鍵性變量――時間薪酬的存在，而使人們在理解產權與市場交易的關系時，出現了以下幾方面問題。第一，造成租金消散的直接原因是邊際產值與非生產的時間薪酬之間存在差距，而傳統觀點只考慮邊際產值的影響，并沒有在二者之間差距的框架下加以分析。這樣，對決定差距進而決定租金消散大小的根本因素――市場交易的自由度――就無從探討。第二，在沒有市場交易作支撐的情況下，其實無法確定產權真實的屬性。誠然，將使用權和收益享有權劃分給承包者（私人），大大推進了產權改革的進程，起到了很好的激勵作用，但是，當交易不存在時，這種產權改革所形成的經濟仍是缺乏資源流轉的自給自足的經濟，更有甚者導致承包者畫地為牢，將天然的牧場等資源人為地分割為碎塊似的結構。在這樣的經濟形態中，資源配置不可能實現最優。第三，由于人們未能領會到提高交易的價值，所以就沒有積極地開辟交易市場，對權利的使用也就僅僅停留在劃分的層面，最終導致產權的功能難以發揮。據此，可以進一步概括已經得出的結論：不僅界定產權是實現市場交易的前提，市場交易同樣也是產權的題中應有之意，是其根本內涵，二者互為依托，不可割裂。

產權與市場交易密不可分，這對中國正在推行的產權改革，尤其是資源產權改革具有非常重要的政策含義。資源產權改革成功的關鍵最終仍取決于產權是否能夠實現市場交易。資源產權的市場交易既是資源價格的形成基礎，又是產權的資源配置功能得以發揮的重要條件。盡管中國在很多領域已經推行產權改革，但產權改革的效果仍有很多不近人意之處，關鍵是因為仍未實現產權的市場交易。這種不徹底的產權改革之所以出現，可能因為盡管不存在市場交易，權利的劃分也能在一定程度上節約資源，決策者因安于現狀而忽視了該狀態潛藏的危機；或許是由于在很多決策者的觀念中，還沒有把諸如草地、水，甚至空氣等原先公認的生態資源理解成需要用市場機制來調配的產品。本文通過考察一些有代表性的行業，檢驗了市場交易與產權的關聯，不僅證實了本文提出的市場交易是產權的根本內涵和產權功能得以實現的重要條件的論點，而且找出了傳統認識中存在的漏洞。

最后，對產權與市場交易的關系，以下問題值得進一步研究：在滿足市場交易的前提下，如何界定產權主體的范圍？從資源共享到交換使用，這個過程中會出現哪些權利沖突，如何協調？該過程中公共部門的職能是如何演變的？市場交易實現之后又會出現什么問題，如何解決與避免等。

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YU Zuo，WANG Ya-jie

（Center for Industrial and Business Organization,DUFE,Dalian Liaoning 116025,China）

Abstract:

篇5

關鍵詞： 產權明晰 競爭 公司治理 股權結構 自發演化

自從科斯的《企業的性質》發表以來，經濟學者對企業理論的研究不斷深化，在“兩權分離”的委托機制前提下，對企業績效決定問題上，有頗多爭論，理論上出現了三種觀點：第一種是產權理論，認為產權主體追求企業效益的基本激勵機制是對剩余利潤的占有。第二種觀點是競爭理論，認為競爭可以導致控制權轉移，在競爭市場結構下，管理者的業績信息可以較準確的顯示給所有者，從而激勵提高企業績效。第三種觀點是公司治理理論。認為應設計一系列制度安排，這些制度能有效的監督人的機會主義行為，使得他們按照委托人的利益來行事。這種觀點提出了公司治理對于企業績效有決定作用，因此本文認為，公司治理結構的設計是受內外兩方面因素綜合影響而內生出來的。上述研究都在某一個方面研究了公司績效的決定因素，但對于產權明晰、產權結構、競爭、公司治理對于提高企業績效的作用機制以及它們之間的內在關系覺察不夠，。而有效的公司治理結構提升了公司業績，這正是本文分析的目的。

本文對產權和競爭的作用機制進行了理論分析，提出假說并購建了理論模型；同時選擇樣本數據對國有股、法人股和流通股在競爭性較強的行業—電子電器行業進行實證分析，以驗證假說；最后得到研究結論，提出政策建議。

理論分析與模型構建

在上述三種理論中，公司治理應是決定企業績效的關鍵因素，好的治理結構要既能充分激發人的企業家精神，同時也能有效制約人濫用控制權，這兩者盡管不是公司優良市場業績的充分條件，卻是必要條件。所以本文將公司治理等同于公司績效，要探討的是哪些因素有效驅使了這種治理結構的形成，以及其作用機制。

（一）產權對公司治理的作用機制

產權包括狹義所有權、占有權、使用權和支配權。產權對公司治理的作用在于兩個方面：產權清晰和產權結構。

1.科斯的產權理論強調了產權明晰的作用，并未強調產權的屬性改變。產權明晰的作用機制在于產權可在交易中形成一種合理預期，從而按照自己的利益最大化行事，而這種動機激勵引發了產權主體之間的競爭，使得他們改善自己的治理結構，增強競爭力，提升企業價值。但僅僅是產權的明晰并不直接導致上述機制的產生，產權改革只有在競爭的環境中才具有效率優勢；產權理論的缺陷是忽視了行為主體之間由于產權的改變而影響財富公平分配，這可能加劇競爭主體的不對等性，從而導致限制競爭的出現。過于依賴產權改革，在市場競爭機制不完善的情況下，容易產生產權與競爭兩者之間的悖論；產權改革需要有效的政治和制度基礎，在這種基礎不完善的前提下，不可避免地會產生尋租行為，引起企業行為的變異。我國政治體制不完善、資本市場不健全，這種現象更是極易發生的。

2.產權結構是指在上市公司發行的股權中國家股、法人股和流通股之間的比例。由于各股對于公司治理的作用機制不同，傳統理論預期法人股和流通股有利于公司治理的完善，從而與公司績效正相關，實踐上提出股權多元化。但這種比例不是人為設定、一個模式的，而是公司各種利益相關者相互博弈均衡的結果。雖然形式上股權多元化，但實質上依然是一股獨大，各法人股并不對公司治理起到應有作用，從而不會出現傳統理論預期的法人股與公司業績正相關的結果。

（二）競爭對公司治理的作用機制

重視競爭作用的超產權理論認為，產權激勵因素只有在市場競爭的前提下才能起作用，應該把競爭作為激勵的一個基本因素。競爭越激烈，企業提高績效的動機就越強。這種激勵不止對所有者有意義，而且對于管理者更有意義，從而在兩權分離的現代公司實踐中，會自動產生完善的治理機制，競爭才是保證治理機制的先決條件。

競爭理論形成了一套區別于產權理論的完善公司治理的邏輯，有一定的解釋力，但它的缺陷也是存在的。關鍵表現在過分強調競爭對完善公司治理結構的促進作用，輕視甚至忽視了產權的影響。缺少產權的競爭將是低效的和無序的，那些在競爭中很好生存下來的企業恰恰是在競爭的壓力下調整了自身的產權的。在轉軌經濟中，過度的競爭會由于國內的民營經濟薄弱和國外經濟的強大而產生破壞社會資本網絡，對企業績效產生不利影響。對于我國來說，由于市場建設是強制性的制度變遷，導致市場規則的不完善，因此過分強調競爭會引發企業競爭地位不對等現象，不利于公平市場環境的培育。

（三）提升公司績效的理論邏輯

本文認為，考慮到理論的有效性和我國實踐，在提升企業價值的舉措中，構建良好的公司治理結構是關鍵，構建中應同時考慮產權和競爭兩個因素，二者互補進行。產權明晰是基礎，脫離企業產權制度談治理是不可取的，它是構建良好公司治理的內部驅動因素；競爭是動力，是完善公司治理結構的外部驅動因素；治理結構在產權清晰和競爭下有了改善的激勵，利益各方在這種激勵下博弈，自發演化，達到均衡，形成適于自己的有效產權結構，同時形成完善的公司治理結構，從而提升企業績效。產權（包括產權清晰和產權結構兩個因素）、競爭、公司治理和企業績效的關系應該如下所示：產權明晰、競爭有公司治理的激勵利益各方的博弈均衡最優的產權結構良好的公司治理結構企業績效提高。

實證與檢驗

按照本文的分析，由于我國上市公司的股權比例不是自然演化形成的，所以傳統理論預期的各種股權—國有股、法人股與公司業績關系不一定出現。為排除競爭因素的影響，本文對近似完全競爭的行業—電子電器行業的股權結構與公司業績的相關性作出實證分析。

本研究所采用的基本計量模型是：

Y=α0+α1Xit+α2Pit+εt。

Y是公司績效變量，Xit是一組i公司t年股權比例的解釋性變量，Pit是一組i公司t年控制性變量，α0、α1、α2是相應解釋變量的待估系數，εt是隨機項。研究變量說明：本文研究中的變量主要包括獨立變量、股權變量和控制變量三大類。其中， 獨立變量是公司的績效表現指標，由于凈資產收益率通常易于人為操縱，而Tobin’s Q值可能帶來計量上的問題，所以本文選用市凈率來表示； 股權變量包括國有股比例、法人股比例和流通股比例。此外，為了控制其他公司特征對績效表現的影響，我們選取了資產負債率和公司規模作為控制變量。本研究涉及的各種變量定義如下：

被解釋變量：市凈率=年末每股市價/年末每股凈資產。年末每股市價采用年末最后6個交易日的均價表示；年末每股凈資產由年報直接得到。

解釋變量：國有股比例=（國家股＋國有法人股）/總股本；法人股比例=法人股/總股本；流通股比例=流通A 股/總股本。為避免出現多重共線性，同一模型中至多出現兩個變量。

控制變量：企業規模=企業年報總資產的自然對數；財務杠桿=企業資產負債率。

樣本和數據。本文樣本采用在上海證券交易所上市的28家電子行業公司，選取2002—2004年的數據分析。數據采用上市公司年報，年報數據來源于上海證券交易所網站。剔除缺少數據和數據異常的年度外，得到66組數據。本文分析采用Eviews5.1軟件進行。

回歸計量結果。在實際回歸分析中，本文的回歸結果如表1所示，共有十個模型，在沒有控制變量的情況下，回歸方程的擬合度都很低，在控制了企業規模、財務杠桿后，表現出較高的擬合度。一般認為，法人股具有正相關性。本文的結果顯示了法人股在加上控制變量時表現出顯著的負相關性。這反映出我國法人股由于其不是自發演化形成從而表現出與傳統理論的相悖性， 驗證了我們上文提出的強制所形成的股權比例只是一個形式，不對公司治理產生實質性的影響。普通股顯示出了顯著的正相關性，這說明在近似完全競爭的行業中，普通股對于降低管理層的成本，完善公司治理結構還是很有效的。

結論與建議

本文的研究表明，產權、競爭對于公司治理結構的完善有重要作用，產權清晰、競爭因素共同對公司治理的完善提供了基礎作用，導致公司各方展開利益博弈，自發演化，最終形成均衡，產生出適合本公司的最佳股權結構。單純強制形成的結果并不一定能夠提升公司績效，不同成長階段和環境下的公司股權結構不同，很難人為規定，不應簡單地設定和強制股權多元化。很多學者提出的股權分散化、股權多元化等舉措即使在競爭領域也未必是最優決策。

篇6

自1999年的高校大幅度擴大招生規模，使資源短缺的矛盾顯得更加尖銳，投入不足已成為制約我國高等教育大發展的“瓶頸”。造成國家在教育方面投入不足的原因主要有兩個：一是國家財政收入能力下降；二是大量的財政投入以預算外方式支出，而預算外財政支出又不能大量地用于教育等公共領域。高等教育體制內部的原因則在于，單一的高等教育的政府舉辦模式沒有得到根本改善，高等學校所有制實現形式單一，加之高等學校的融資主體地位不落實，使大有潛力的民間資金投向高等教育的渠道不暢或受阻。在此種境況之下，如果不對教育產權進行改革，提高產權運行效率，使我國的高等教育體制能有一個新的改觀，必將使教育和經濟陷入一種惡性循環。在現行的高等教育管理體制下，高等學校實際上辦學自很小，這與市場經濟的自主原則明顯不符。市場經濟的運行，要求高等學校具有相應的或比較完整的自，以適應其對于不同勞動力及人才資源的要求。高等教育要想進入市場，真正地參與到市場經濟的運行中去，必須使高等學校獲得相應的法人資格。這就是說，必須在一定程度上獲得作為市場經濟微觀基礎的諸條件；否則，以完全不同的身份、規則和條件介入市場，必然會引起混亂和失調。從表現形式上看，我國高等學校已經是一個獨立法人，但實際上在相當大的程度上并不具備企業在市場經濟運行中的各種條件。各種有形或無形的限制仍然在制約著高等學校作為獨立法人作用的發揮，高等學校的獨立法人資格并沒有在實踐中得到充分的體現和運用。在市場經濟條件下，資源的合理配置與講究效益是最重要的法則，以最小的投入獲得最大的效益，以最少的資源達到最優的配置，是市場經濟運行所追求的目標。然而，高等教育辦學模式的高度集中，導致了國家和政府對高等教育資源的壟斷，從而使教育資源配置不能取得應有的效益。就我國高等教育發展現實而言，高等教育資源尤其是政府經費投入是有限的，而高等教育發展的空間又十分巨大。因此，解決目前我國教育體制就必須首先實現教育產權市場化，這是市場經濟發展的必然結果。

二、教育市場的潛力使教育產權改革具有極大的可行性

社會主義現代化事業的迅猛發展，“科教興國”戰略的深入人心，未來的社會將是知識化社會，未來的經濟將是知識經濟。因此，人民群眾越來越覺悟到“科學技術是第一生產力”、“知識就是財富”。渴望學習，追求高學歷，將成為第一需求。伴隨著全球知識經濟的到來，知識、教育在經濟發展中的核心地位越來越突出。但是，在中國知識經濟初見端倪的今天，作為知識生產者和傳播者的教育（特別是高等教育），雖然在一定程度上滿足了新的經濟形勢發展的需要，但與整個世界相比，則似乎顯得有些落后。教育在促進國民經濟發展諸要素中所占的比重比較低則是一個最突出的表現。而造成這種現象的最主要原因則在于，長期以來教育市場往往被投資者所忽視。因為教育自身有個特點，即投資額需求量比較大，其反作用于經濟的期限比較長。據有關資料顯示，我國現有1，100多所高校，320萬在校大學生，如果招生數增加80%，按培養一個大學生一年需花費1萬元計算，加上980萬人高初中教育的缺口（現在我國每年有740萬初中生進不了高中，240萬高中生進不了大學），那將是一個7，000億以上消費的巨大潛在市場。眼下是“市場無熱點”、“消費無熱點”，唯獨教育是例外。社會日益增長的教育需求和現有的教育供給的矛盾越來越突出，老百姓越來越希望得到更多的教育資源，受到更高質量的教育。隨著知識經濟時代的到來，社會就業競爭的愈發激烈，人們對接受知識的渴望程度將越來越高，今后一段時期內，教育這一基礎產業熱度仍將不減。21世紀我國高等教育辦學模式又開始發生若干重大的變化，尤其是伴隨著高等教育的擴招而開始出現賣方市場現象，以及國外高等教育機構進入我國高等教育市場，使我國高等教育辦學模式在新的社會因素影響下，以國家投入為主體和國家管理為主要運行機制的模式悄然地發生了新的變化。除了民辦高等教育的崛起以及中心城市辦大學之外，以產業方式運作的教育集團、以各種融資方式組建的大學城、以改制為主要特征的二級學院和國有民辦等新的辦學模式，在一定程度上預示著我國高等教育在21世紀將出現新的模式和新的運行機制。當高等教育理論界和教育管理部門對教育產業理論爭論不休的時候，我國的高等教育在實踐層面上已經進行了許多大膽有益的探索，這些探索將為21世紀我國建立新的大學制度奠定良好的基礎。在此基礎上進行更加大膽的有益改革嘗試，努力開發教育的潛在市場，無論從教育本身的近期發展來看，為目前廣大學子的求知深造創造機會，還是從國家長遠經濟的發展，國民素質的充分快速提高都不無裨益。真可謂“功在當今，利在后代”的千秋偉業。由此足見教育產權改革的可行性。

篇7

【關鍵詞】莒縣；小型水利工程；管護模式；產權改革

莒縣隸屬山東省日照市，總面積1821km2，總人口110萬，轄20個鄉鎮街道、1個省級經濟開發區，共1195個村；現有3座大中型水庫、214座小型水庫、1473座塘壩、25條10km以上河道，總蓄水量6.9億m3。2013年11月，莒縣被確定為全國深化小型水利工程管理體制改革示范縣，為此，堅持以市場化改革為取向、以規范化管理為手段、以群眾滿意為目標，結合實際、分類施策，先后對4136處小型水利工程進行改革，初步形成了產權明晰、管理主體和人員明確、經費保障有力、運行公開高效的小型水利工程管理長效機制。

1主要措施及經驗

1.1以確權劃界為基礎，明確工程產權和管護主體

確權劃界是小型水利工程管理體制改革的前提和基礎。針對莒縣小型水利工程面廣量大、情況復雜的特點，按照“分類實施、試點先行、有序推進”的思路，對具備改革條件的4217處小型水利工程進行調查摸底、列出單子、逐個分析，根據不同類別、建設規模、資金來源等，在試點基礎上，突出操作實效性，將小型水利工程分為確權頒證和劃界登記兩大類，分類制定方案，不搞“一刀切”。一是和農村土地確權登記相結合，實行聯查聯審、資源共享，確保了確權劃界的準確性；二是與農村產權交易平臺相結合，將水利工程產權、經營管理權納入農村產權交易系統，有效盤活水利工程和水資源使用效益；三是與解決基層群眾用水矛盾相結合，對原所有權、管理權和使用權等存在爭議的，通過劃界確權進行明晰，從根本上化解矛盾糾紛。推進改革以來，全縣共投入資金810萬元，完成水利工程確權劃界1661處。實施小型水利工程管理體制改革，必須突出問題導向，著力解決群眾反映強烈的“重建輕管”、“有人建、無人管”的問題。為此，在確權劃界的基礎上，按照權責一致、政府主導、市場運作的原則，逐一明確了鄉鎮政府和村集體、供水協會和供水公司、村級水管員等不同管理主體，由縣政府委托水利部門分別頒發小型水利工程經營管理權證書，建立了235名小型水庫安全管理員和1195名農村水管員的管護隊伍，明確了管護職責。

1.2以建管用一體化為主導，提高管理運行水平

小型水利工程“建”是基礎，“管”是關鍵、“用”是目的。針對過去小型水利工程“集體管不好、群眾管不了”的現象，堅持“建、管、養、用”一體化思路，探索實施了“1+3”聯動管理運行模式?！?”是“一個平臺”，即設立縣鄉兩級水利工程“116”服務熱線指揮中心，對農田灌溉、農村飲水、涉水案件等，實行全天候接聽，第一時間巡查，即時定方案，限時解決。“116”服務熱線開通以來，接聽解決群眾訴求500余次，群眾滿意率達100%。“3”是“三方聯動”，即通過政府購買服務方式，按照物業化管理、專業化服務、市場化運作、標準化考核的“四化”標準，建立了以縣級工程管護中心為龍頭、以農田灌溉專業合作社為依托、以管水員為基礎的“三方聯動”管理運行機制。由莒縣清水水利工程維修養護中心，負責全縣小型水庫及小農水重點縣工程維修養護任務，基層農田灌溉專業合作社和村級水管員，負責服務范圍內的小型水利工程日常管理、巡查和養護，確保小型水利工程有人管、管得好、效益高。同時，積極提高小型水利工程管理信息化水平，把現代信息技術應用于水利工程管理，創新實施“互聯網+水利工程”模式，提高管護效率和水平，目前已建成運行了“互聯網+農田灌溉”、“互聯網+農村飲水”等智能管水用水系統。

1.3以多元化投入為保障，拓寬資金籌積渠道

小型水利工程改革不僅要解決好“有人管”的問題，還要解決好“有錢管”的問題，真正構建多元化、多層次投入機制。一是發揮財政資金引導作用。在管好用好中央、省、市專項資金的基礎上，縣財政每年列支小型水利工程管護經費550萬元，用于小型水利工程維修管護，并對承擔管護任務的安全管理員和水管員，按照每年人均3000元的標準進行薪酬補助，同時，根據考核情況，給予每人2000元的績效獎金。2014去年以來，全縣共投入各類小型水利工程維修養護經費1826萬元。二是用活工程運營收入。對工程改革收取的承包費、租賃費等資金，統一管理，專門用于小型水利工程維修管護，目前已實現收入482萬元；對小型灌區灌溉和鄉鎮集中供水水費收入計提部分資金，作為水利工程管護專項資金，專項用于日常管護經費。三是吸引民間資本投入。通過提升補助標準的形式，采取PPP合作等模式，調動民間組織、社會力量等自籌資金參與工程建設。截至目前，全縣吸引社會力量參與水利工程建管資金達605萬元。

1.4以服務群眾為落腳點，充分發揮工程綜合效益

在推進小型水利工程改革過程中，把促進發展，服務民生作為根本出發點和落腳點，確保改革發揮更大效益。一是促進科學和諧用水。通過改革，明確工程產權和管護責任，規范農村用水秩序，實現了科學用水、有序用水，方便了群眾生產生活，維護了農村穩定。二是優化農業生產條件。堅持水利工程建設與特色農業規劃對接，有效解決制約農業發展的水利“短板”，為土地規?；洜I、發展現代農業提供良好的水利支撐。近兩年，全縣共發展高效節水灌溉面積3773.33hm2。同時，帶動和吸引民間資本“上山下鄉”參與現代農業發展，晨曦集團、浮來春集團等6家企業發展現代農業基地1666.67hm2。三是改善農村生態環境。把小型水利工程改革與生態清潔型小流域治理、美麗文明鄉村創建、水環境保護等有機結合，為農村建設綠色家園、美好家園提供有力支持，實現了村級集體經濟發展和生態環境改善的“雙贏”。

2結語

篇8

目前，北京部分遠郊區縣正在進行農村集體經濟產權制度的改革。改革的村把包括村集體資金、土地、房產以及各種機械設備在內的所有集體資產變成股權，成立村民董事會，實行勞齡股和戶籍股相結合的計股方案，建立股份合作制企業，農民變成了股東，按照持股比例每年從村集體取得分紅。改革既滿足了首都城市建設的需要，又有效保全了村集體經濟組織資產，極大地調動了村民加快發展本村經濟的積極性。隨著農村產權制度改革的不斷深入，一系列新的稅收問題突現出來：

農村富余勞動力安置的稅收優惠問題。農業集約化、高效化發展和城市化進程的加快，大批農村富余勞動力的就業問題顯得尤為突出。特別是城鄉結合部的完全失地農民，由于目前對農民的社會保障制度和就業制度還有待進一步完善，部分農民出現失地即失業的情況。稅收是國家財政收入的主要來源，同時也是調節經濟的重要手段。目前，城鎮失業人員如果取得再就業稅收優惠證，就可以享受包括從事個體經營和企業吸納失業人員一系列再就業稅收優惠，但對于各項社會福利保障資源，農村富余勞動力卻沒有稅收優惠政策來促進就業。

村集體和村民取得補償款的稅收征免問題。在城市化進程中，越來越多的農村集體土地被征用變為建設用地，村集體和村民得到了部分經濟補償，但卻失去了土地的使用權?！锻恋毓芾矸ā反_定的農用地補償范圍主要包括土地補償費、勞動力安置補助費、土地附著物及青苗補償費。土地補償費歸農村集體經濟組織所有，安置補償費、地上附著物及青苗補償費歸地上附著物及青苗的所有者所有（目前部分實例的補償總額中還包括農民承包經營權的補償）。但補償的分配形式并不明確：大部分實例在分配時，把各項補償相加后按比例付給農民，鄉鎮和村集體也按比例留存，失地農民取得補償款執行標準并不統一；補償款的發放形式也多種多樣，有由政府直接進行補償的，有開發商補償的，有政府委托開發商或拆遷企業進行補償的。補償對象有村民個人、村集體、個體戶和企業等。補償的房產有的有產權證明，有的沒有產權證明。在補償內容和發放形式并非標準統一的情況下，補償對象又千差萬別，對農村土地補償費沒有系統完整的規定明確各項稅收的征免問題，導致對村集體和村民個人取得補償收入不一，各地在稅收政策的執行上也存在口徑不一的現象。與此相關的發票使用問題也成為一大難點。

從農村產權制度改革中得到分紅的個稅問題。實行產權制度改革的村民大部分已脫離農業生產，村民（特別是非青壯年勞動力）維持生活的收入來源也主要是分紅。當然也存在部分在村集體取得分紅，同時已在城鎮就業，取得固定工薪收入和自主經營取得收入的個人。針對農村產權制度改革后，農民取得的非從事農業生產的分紅收入，與一般企業分紅有所區別，如何征收個人所得稅，既關系到農民切身利益，又影響到社會穩定。稅法為了照顧低收入人群，對工薪階層工薪收入有2000元的費用扣除額，而對以分紅收入為唯一生活來源的農民來講，按股息、紅利項目征稅顯得過于牽強。若按工薪項目征稅，采用每月發放紅利形式的稅收額度較低，而年終一次性發放如果適用全年一次性獎金的政策則有失公允。

農村占地補償款再投資經營所涉及的稅收問題。部分村集體（特別是城鄉結合部實行產權制度改革的村）將部分補償款留歸集體，用于投資購買房產租賃經營或投資興辦企業進行經營等，希望利用經營利潤來為村民分紅。這項經營活動不僅涉及了以上所述分紅收入的個稅問題，同時涉及到投資經營過程中的各項稅收是否給予優惠的問題。目前鄉鎮企業尚可享受10%的企業所得稅減免政策，而由村集體出資的經營活動能否給予適當的稅收優惠也值得我們考慮。

篇9

【關鍵詞】國有；中小型；產權；深化改革

經過30多年的國有企業改革、重組，我國國有企業的分布和質量得到優化和改善，對我國的經濟發展起到了很大的推動作用。特別是2000年以后國家和各省、市陸續出臺了促進中小型國有企業改制的一系列政策和規定后，各地積極推進中小型國有企業產權改革，采取國有資本全面退出或退出控股地位，或合并進入大型國有企業集團等辦法，全面放開搞活中小型國有企業?，F有的國有中小企業絕大多數處在競爭性、非國家戰略控制的領域。這些企業的進一步產權改革，有利于解決國有企業長期存在的問題，增強企業活力和競爭能力。

一、新形勢下中小型國企現狀

1.中小型國有企業權屬關系發生重大變化。中小型國有企業的產權改革在十五屆四中全會后大大加快，全面放開發展。經過改革，現有的中小型國有企業，主要有兩種類型：一種是經過整合重組后，歸屬于大型國有企業或國有企業集團所屬下屬企業；另一種是屬于地方國有企業。大型國有企業所屬的中小型國有企業，在企業性質上表現有國有獨資企業或全民所有制企業；產權關系上，屬于上級國有企業或國有企業集團直接持股或委托管理；管理關系上，從屬于上級企業的管理和國有資產管理部門的管理范疇。地方國有企業，規模上多屬于中小型國有企業，對當地經濟社會仍有較大影響，但并非屬于國家戰略控制領域。

2.中小型國有企業仍然占有較大比重。根據統計資料反映，中小型國有企業占全國國有企業總戶數的73%；占國有資產總量的45%，其中小型國有企業仍達到四分之一規模。地方國有企業，特別是縣市級國有企業，占全國國有企業總戶數近70%，資產總量和從業人員占全國國有企業均超過50%，這部分多數屬于中小型國有企業。

3.中小型國有企業的產權改革有待深化。中小型國有企業整體劃入大型國有企業或者轉變為國有公司，基本上未進行更深一步的產權改革，改變了國有資產的管理關系，并未深入觸及國有資產產權和企業治理、經營機制等方面的改革。

二、目前中小型國有企業存在的問題

經過前期大規?！白ゴ蠓判　焙汀胺砰_搞活”等改革后，目前中小型國有企業仍然有著傳統國有企業的問題，如機制不靈活、運作效率低下、企業經濟效益不高等老問題；同時，還面臨著自主經營責任不到位、國有資產管理部門不重視、上級主管單位監管不嚴，以及人員負擔重、維穩壓力大等新問題。

（一）對中小型國有企業進一步產權改革不重視

經過十多年的國有企業改革，目前國有企業已經基本擺脫了大面積虧損的局面，國有資產實力大大增強，對經濟社會的影響力也大為增強，目前對國有企業進一步產權改革的緊迫性似乎已經沒有當年那么緊迫，因此對國有企業產權改革不重視，對上一輪國有企業改革遺留的問題采取修修補補的辦法對付。經濟增長帶來的國有企業矛盾減少，大型國有企業的成功，掩蓋了國有企業產權改革不到位的問題。如果市場競爭進一步加劇，經濟增長速度進一步放緩，目前中小型國有企業的各種問題將會集中暴露出來。

（二）中小型國有企業的行業質量仍有待提升

經過上一輪的改革，保留下來的中小型國有企業都是相對質量較好，具有一定競爭力的企業。很多只是出于地方壟斷地位，具有較好盈利能力，從而成為保留在國有企業體系內的企業。此外，有一部分中小型國有企業受限于國有企業的本身局限性，原有較為優秀的國有企業，經過幾年的運作逐步落后于市場。如何重新調整國有企業的行業布局和正確定位，提高國有企業的整體競爭力，發揮國有企業的社會責任，成為擺在國有企業面前要進一步改革的任務。

（三）中小型國有企業的治理結構需要進一步規范

從企業外部治理上看，國有股“一股獨大”的局面沒有得到根本的改變，董事會和總經理依然受到行政的干擾，董事長、總經理都由上級黨政機構“一紙任命”，無法形成制衡，董事會形同一個“空殼”。同時，國有企業經營者擁有的是企業資產的控制權、支配權，而不擁有對國有資產的監督、決策和有效管理權。這樣容易使經營者過分追求自己的權力和利益，會不同程度地危害國有企業的利益，降低企業經營效率，阻礙企業的發展。

從企業內部治理上看，國有企業轉為公司后，大部分中小型國有企業雖然表面上都按公司法要求，建立了董事會、監事會和經理層，采取董事會聘任總經理。從制度安排上說，權責界定基本清晰。但是多數企業仍沿襲原有國有企業的管理體制，改制的結果是換湯不換藥，股東會、董事會、監事會形同虛設，不能充分發揮其監督和決策作用，監管職能與經營職能混雜不清，監督約束機制建立不健全，。

（四）中小型國有企業整體管理水平與市場經濟要求有較大差距

國有中小企業的共同點就是規模小，經營分散，依然保留著計劃經濟的濃重色彩，組織制度建設不符合市場競爭的發展規律，管理體制滯后于市場的競爭要求。

在內部管理方面，國有中小企業經營者的“家長制”作風，導致其在組織結構、人事勞動、財務會計、生產經營、市場供銷等各方面的管理均缺乏嚴格規范。內部監督以上級企業或國有資產管理部門的監管為主，內部控制因企業自身體系缺陷，監管機構形同虛設，經營者自我控制不嚴，存在著表面合規實質缺乏有效監管。

在人事管理方面，中小型國有企業對人員管理實行二元治理結構，高層人員由上級管理，中層及基層由本單位管理，兩者利益不一致，導致公司運作中出現沖突，影響企業經營效益。一方面，高管人員行政化傾向嚴重，對上負責、求穩心態明顯，在考慮經營和發展的同時更自身政治上的穩定與和諧。另一方面，人員晉升和退出機制不合理，一些能力低的員工不愿分流離崗，能力高要晉升要按資排輩，加重了企業人工成本，導致優秀人才流失，影響了企業持續發展。

在激勵機制方面，根據現有的績效考核、薪酬管理等規定，國有企業以國有資產保值增值為目標，以經營效益為考核重點，同時在合規、安全生產、維穩等方面予以一票否則制度。這種激勵導向導致國有企業經營者以穩為主，而非以促進企業發展，提高競爭力和企業長遠持續發展為主，致使企業錯失了不少發展良機，國有資產實質上相對貶值，失去了應有的經濟收益。

在分配制度上，在理論上國企經營者收入的依據并沒有真正解決，在實踐中沒有建立起與現代企業制度相適應的分配機制和分配原則。存在高層人員和一般員工收入差距較大，分配不公的現象。按勞分配、按要素分配沒有落實到位。

三、深化中小型國有企業產權改革勢在必行

中小型國有企業的現狀和問題，無一不是需要進一步對中小型國有企業進行產權改革才能加以解決，以保障國有資產不流失，實現國有資產保值增值，增強市場競爭力。同時，中小型國有企業的進一步改革，不會影響國有經濟的控制力，改革的阻力和障礙也較小，可以采取多種方式推進產權改革。 深化中小型國有企業，通過產權多元化改革，一是可以真正建立以股東會、董事會、經營層互相制衡的企業法人治理結構為基礎的現代企業制度；二是有利于用市場評價標準選擇企業經營者， 有助于出資人在更大的社會范圍內選擇優秀經營者，有助于企業家職業化；三是有利于優化激勵機制，減少短期行為，吸收經營層、技術骨干持股，可以將個人自身利益與企業的長遠發展緊密結合起來，使企業擁有更強的凝聚力；四是通過不同的利益主體利益制衡達到科學管理，堵塞管理漏洞，如減少鋪張浪費、損公肥私等行為。

四、深化中小型國有企業產權改革的模式選擇

中小型國有企業深化產權改革，在實現國有資產價值最大化的前提下，鑒于現有中小型國有企業普遍具有較好資產，或者處于地方經濟較優地位，原有的國有企業退出并不利于體現國有資產的價值。建議從內部重組和外部合作，進一步深化國有企業產權改革。

1.內部資源和業務整合。屬于國有企業集團的中小型國有企業，可以采取內部資源、業務整合：（1）股份制改造，將中小型企業轉變了下屬戰略經營單位，作為全資或控股子公司進行管理；（2）內部國有資產劃轉，將中小型企業的業務和資產整合進新的業務部門。一方面可以增強集團整體競爭力，解決中小型企業本身實力不足的問題，另一方面可以通過內部整合改變對中小型國有企業的管控程度以及內部治理，逐步向現代企業轉變。

2.吸收經營層、技術管理骨干持股。盡管在前段時間的實踐中暴露了一些問題，在社會上產生了非議，但作為國有企業產權改革的創新模式，其積極作用是值得肯定的。隨著相關配套措施的完善，這一改革模式應在規范操作中進一步推進，已達到完善公司治理結構，留著優秀人才，調動企業家、技術管理人員積極性，共同分享經營成果，達到“共贏”的目的。

3.優勢互補合作，引入優勢合作企業實施產權多元化。利用中小型國有企業在行業或地方的市場地位，以及本身的實力，通過出讓部分股權的方式，與央企、省級國企或大型外資、民營企業合作。實現產權多元化的同時，一方面改善企業本身的治理結構，推進現代企業制度建設，另一方面，增強企業本身的競爭能力。

國有企業是國民經濟的命脈，是我們國家現代化經濟建設和社會建設的重要力量。繼續深化我國中小型國有企業的產權改革，既是我國完善市場經濟的需要，也是增強中小型國有企業實力，實現國有資產保值增值的要求，勢在必行。希望引起國有資產管理部門及有關單位的重視。

參考文獻

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篇10

[關鍵詞]土地產權制度 農村勞動力轉移 相互關系

[中圖分類號]F0-0[文獻標識碼]A[文章編號]1009-5349(2010)08-0071-02

農村土地產權制度和農村勞動力轉移之間既互為條件又相互制約。一方面,農村土地產權制度的不斷變遷推動和影響了農村勞動力的轉移。另一方面,農村勞動力的轉移是社會發展的必然趨勢。它反過來對現行的農村土地產權提出了挑戰。因此,處理好兩者之間的關系,是一個亟待解決的理論問題和實踐問題。

一、發達地區農村勞動力轉移的基本情況

(一)在地域上以就地就近為主

發達地區農村勞動力轉移,總體上以本省的轉移為主。據浙江省第二次農業普查主要數據公報2006以浙江省為例,浙江省農村勞動力轉移,總體上以本省轉移為主,占轉移人數的80.7%。在本省轉移的人數中,以鄉外縣內轉移的比重最大,占43.3%。其余的縣外市內轉移以及市外省內轉移分別占轉移總人數的19.1%和18.2%。隨著區域發展不平衡的加速、農村經濟增長帶的出現和工業園區的興起,農村勞動力向市(縣)、區及中心鎮集中轉移的趨勢日漸加速。

(二)在擇業上以二三產業為主

當前,浙江省農村勞動力從事第一產業的人數從2003年872.96萬人下降到2008年的666.35萬人;第二產業的人數從2003年的778.26萬人上升到2008年的1011.7萬人;第三產業的人數從2003年的568.68萬人緩步上升到2008年的626.3萬人。在轉移的勞動力中,主要分布在工業和建筑業。2008年工業從業人員的比重超出農業比重51.82%。從事第三產業的人數緩步增長,2003年至2006年的增長速度比較明顯,到2007和2008的增長速度緩慢,2008年甚至出現下降。

(三)在操作上城鄉統一管理服務

隨著市場基礎性作用的日益突出,浙江省已基本建立起城鄉統一的就業管理服務制度,初步形成了勞動者自主就業、市場調節就業、政府促進就業的服務體系和覆蓋市、縣、街道、社區的就業信息網絡,有效地改善了農村勞動力的就業政策和服務環境。如紹興市已實現城市政府促進就業的責任體系,積極政策、管理服務體系、職業介紹和就業培訓網絡、社會保障制度向農村勞動力的覆蓋和延伸。

(四)在身份上以亦工亦農為主

發達地區農戶的兼業化現象也比較嚴重。以浙江省為例,由于沒有對兼業農戶進行專門的統計,所以我們不知道兼業農戶的具體數量和比例,但根據浙江省農村居民的收入構成,我們也可以大致看出浙江農戶的兼業情況。2008年,浙江省農民人均基本收入為11748元,其中工資性收入為4713元,家庭經營收入為5979元。在家庭經營收入中,來自農業部門的為3369元,來自非農業部門的為2595元。由于工資性收入基本上來自本地企業,所以實際來自非農業部門的收入一共為8364元。換句話說,在人均基本收入中,來自家庭經營農業的收入只有28.68%,農業不再是農戶家庭收入的主要來源,農民的兼業性也顯而易見。

二、農村土地產權和勞動力轉移的兩者關系

(一)現行的農村制度限制了勞動力的轉移

1.土地產權制度的本身對農村勞動力轉移有制約

(1)土地所有權歸屬混亂,所有權主體的界定不清,內容不夠完整。(2)土地承包經營權的內涵不明確、不完整。農村土地的承包經營權是一種耕種權。雖然有法規條文規定農民的土地在發包方同意的情況下允許土地使用權的有償轉讓,但這種權利在實踐中卻受到了限制。土地承包經營權的權能殘缺,導致了土地使用上的隨意性以及土地流轉的困難。這使得農村轉移農村缺乏最初的原始資金積累。(3)土地產權期限不足。土地使用的期限盡管在不斷地延長期限,但是農村土地仍然需要隨著人口的變動而不斷地進行調整,農民使用土地存在著隨意性和不穩定性,這在一定程度上會限制農村勞動力流轉的靈活性。

2.土地薄弱的保障功能對農村勞動力轉移的限制

土地對農民有保障功能是顯而易見的。農村中大量勞動力的隱性失業之所以沒有造成社會的大動蕩,土地對這些勞動力的吸納能力起了非常重要的作用。但是,目前的土地保障能力是薄弱的,它有限的保障能力無法滿足勞動力對土地保障的需求,因此勞動力從農村轉移出來是存在著風險的。如在城市能否就業的問題以及再失業的風險。除此之外,農村勞動力轉移需要大量的成本,比如:尋找工作的成本、交通成本以及接受一定培訓或教育等成本,而這些教育成本也在不斷地提升。因此,風險和成本的存在使原本就無法享受社會保障制度的農村勞動力被動地受限于土地,延緩了農村勞動力轉移的進程。

(二)農村勞動力的轉移需要農村土地產權制度創新

在現階段,要加速農村勞動力的流動和轉移,甚至讓部分從事非農產業的農村人口脫離土地而沒有后顧之憂,這就要通過加速農村土地產權制度的創新,加速產權改革的步伐,來促進農村勞動力漸進有序地進行。

1.農村土地產權制度的完善有利于勞動力的轉移

有效的產權是可以轉讓的,因此我們要在原有土地制度的基礎上堅持創新,才能更有利于勞動力的轉移。(1)改革農村土地產權制度以馬克思土地產權理論為指導,堅持“弱化集體所有權,強化土地使用權”,將“農民集體”進行法人化,對現有農村土地按照現行行政管理基本單位村或組進行全面登記,明確集體土地的所有權主體和所有權客體,發放農戶個人擁有的集體所有權份額的土地所有權證書,農戶的集體所有權份額,可以買賣、轉讓、抵押、贈予和繼承,以此強化農村土地的使用權,促進土地承包經營權流轉機制的形成。這樣才能更好地調節資源,更利于農村勞動力的轉移。(2)改革土地征用制度。以馬克思土地資本化理論為基礎,改革土地征用制度。首先要嚴格界定“公共利益”的范圍。其次要擴大征地的補償范圍。第三,合理確定土地補償標準。第四,健全和完善農村土地征收程序。通過這些措施,讓農民的合法權益不受侵害,提供農村勞動力的轉移資本。

2.有效靈活的土地流轉機制能更好地實現勞動力的轉移

如果沒有生產要素流動,那么市場經濟就不能完全稱之為市場經濟。農村土地產權的明確界定只是為農村土地在市場作用下進行流動提供一個制度保障,而真正實行流轉,需要解決培育土地市場體系、開展農村土地價格評估、擴大農村土地流動范圍、規范農村土地市場行為等一系列問題。要通過市場的調節,優化配置土地,建立農地流轉制度。除此之外,還要允許農村進行自由選擇,提倡農村土地流動形式多樣化,承包、轉讓、建合作社、抵押等等流動形式。有效靈活的土地流轉機制的建立,才能讓農村勞動力的轉移得到更好的實現?？傊?農村土地產權改革制度,必須根據我國農村勞動力轉移的實際情況進行改革創新,強化農民的土地財產權,建立土地的市場化推出機制,使農民在自愿放棄土地中得到應有的報償,為農民實現向城市的穩定轉移提供資金和“原始積累”,使農地制度更好地發揮其內部激勵和外部交易功能,為農村勞動力的穩定有序轉移提供更好的制度保障。

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