導語：如何才能寫好一篇銀行紀檢監(jiān)督工作計劃，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、基層央行內審工作面臨的困難

（一）人員配置偏少，業(yè)務開展受阻。

隨著人民銀行職能的調整，內審工作的逐步完善，內審部門在人民銀行整體工作中扮演的角色越來越重要，審計的工作面越來越寬，審計內容涵蓋基層人行各業(yè)務部門，因此，大量的基礎審計業(yè)務工作都必須在基層人行開展。但是自1998年內審制度建立以來，對基層央行內審人員配備一直較少，目前縣、市支行配備內審人員1名，不能組成審計組，每個審計項目的開展內審人員都必須請領導抽其它部門人員配合，開展內審工作時在很大程度上要看領導的態(tài)度，內審人員很難獨立行使內審職權。配合人員認為不是自己的本職工作，難免有走過場的現象。另外，由于縣（市）支行人員較少，不可避免出現相互兼崗現象，據了解，80%的縣（市）支行內審人員都是兼崗。這樣以來一定程度上影響了內審工作的開展。

（二）內部監(jiān)督部門缺乏合力，內審監(jiān)督職能作用發(fā)揮不好。

目前基層人行內部監(jiān)督部門有紀檢監(jiān)察部門、人事部門、內審部門等，通過工作實踐證明，部門之間各自為戰(zhàn)，內審部門與各監(jiān)督部門之間相互脫節(jié)，缺乏合力。內審部門作為掌握各職能部門及其工作人員比較詳細資料的部門，不參與對工作人員的考核、工作目標責任制、黨風廉政建設責任制、社會治安綜合治理目標責任制考核等工作，不利于對各職能部門履行職責的再監(jiān)督。

（三）同級監(jiān)督工作開展難。

在基層央行的實際工作中，各職能部門、業(yè)務科室，都是按照自己的工作計劃、工作制度去開展工作，不向內審部門報送任何工作計劃和有關的制度、材料，只向各自分管領導負責，內審工作大多是查找工作中存在的問題或不足。審計者與被審計者在一個單位，每天都在一起，相處關系較好，真正開展內審工作時有打不開情面的現象，勢必會對開展工作形成制約。業(yè)務部門對內審人員開展審計工作認為是“狗拿耗子，多管閑事”，不積極配合，有的甚至有抵觸情緒，在同級審計過程中難免有走過場的現象，很難達到預期效果。

（四）內審人員素質有待進一步提高。眾所周知，由于多年來縣市基層人行極少進入新人，人員編制較緊張，有很大一部分內審人員都是兼職，而且沒有經過正規(guī)的學習和培訓，缺乏相應的理論知識和專業(yè)技能，工作起來有一定的難度，有的甚至不能勝任本職工作，很難完成上級行和本行領導交給的各項審計任務。

（五）內審信息有待進一步加強。內審信息能夠及時反映基層央行內審工作情況，對促進內審工作有極大的推動作用，在實際工作中，內審信息沒有引起各科室和各業(yè)務部門的重視，信息數量較少、質量不高。同時內審信息分散，同級基層央行之間內審信息和內審數據不能共享，不利于內審業(yè)務工作質量的提高。

二、基層人行提高內審工作效果的幾點建議

（一）增加人員編制，加快體制改革。隨著社會主義市場經濟體制的逐步完善和我國央行體制的改革發(fā)展，內部審計的范圍越來越寬，業(yè)務量將會成倍的增長，況且有很大一部分業(yè)務量都在基層人行，僅憑基層行一名兼職內審人員，根本無法適應工作需要。因此，加快基層內審體制改革，形成單獨行使職權、自成體系的內審部門已勢在必行。

（二）領導重視是做好內審工作的關鍵。人們常說：“火車跑的快、全靠車頭帶”，任何工作的好壞都與領導的重視、關心和支持分不開，內審工作亦是如此。縣（市）支行是央行最基層單位，內審人員在開展工作、履行內審職責時，所面臨的內審對象不是自己上級的上級，就是自己的頂頭上司或同事。另外，縣（市）支行內審人員有很大一部分都是兼職，既沒職又沒權，在內審工作還沒有完全走入正規(guī)化的當今，要想獨立開展工作、行使職責，沒有領導的重視、關心、支持和幫助，很難達到審計目的。

（三）交叉審計是做好內審工作的有效方法。交叉審計可有效的避免打不開情面的現象，能夠充分發(fā)揮內審人員的作用，達到內部監(jiān)督的目的。

（四）堅持客觀公正、實事求是、保守秘密、廉潔奉公原則是做好內審工作的核心。作為一名基層央行內審工作人員，在工作中，特別是在開展領導履行職責工作審計中，要堅持客觀公正、實事求是，要保守秘密、廉潔奉公，要過好人情關，要堅持真理、敢于負責，發(fā)現問題要一針見血的指出，只有這樣做，才是對黨負責、對人民負責、對同志負責、對朋友負責。另外，還應做到公道正派，不能摻雜個人的任何恩怨和私情，要用自己的實際行動和所作所為去感動人、征服人。

（五）加強學習培訓、提高政治和業(yè)務素質是做好內審工作的前提。《中國人民銀行總行內審工作制度》明確提出：中國人民銀行對內審工作人員實行崗位資格和后續(xù)教育制度，內審工作人員應當具備與其所從事的內審工作相適應的專業(yè)知識和業(yè)務能力。要想成為一名合格的內審人員，不但要熟練掌握基層人行一般工作操作技能，還必須認真學習相關法律法規(guī)和國內外內部審計的先進理念和經驗。只有掌握了豐富的理論知識，具備了較高的政策理論水平和過硬的業(yè)務素質，才能在工作中運用自如，得心應手，才能使被審計對象心服口服，自覺自愿接受審計、配合工作，也才能較好完成各項審計任務。要做到這些，上級有關部門要定期不定期對基層央行內審人員進行培訓，從而達到提高素質的目的。

（六）加強內審工作信息報告制度是做好審計工作的有效途經。縣（市）支行內審人員應定期向上級行內審部門報送本單位內審工作計劃和工作目標，注意研究工作中的熱點、難點和焦點問題。上級內審部門應注意推廣在內審工作中好的做法、好的經驗，做到上下溝通，環(huán)環(huán)相扣，互相學習、共同提高，形成全市人行系統(tǒng)內審工作一盤棋。

篇2

一、XXXX上半年度工作要項

1、在財務部長的領導下，進行具體會計核算，保證賬賬相符、賬實相符、賬表相符，確保帳務處理正確合理;

2、及時開具貨物銷售發(fā)票、農產品收購發(fā)票及時購買各類發(fā)票;

3、相關財務報表的編制和各統(tǒng)計報表的填寫、報送;

4、負責財務憑證、報表的搜集、整理和立卷歸檔工作;

5、按時、按質、按量完成廠區(qū)和分公司領導臨時交待的任務和應付突發(fā)事件。

二、主要貢獻：

1、財務每天都離不開資金的收付與財務報賬、記賬工作。這是財務人員最平常最繁重的工作，半年來，我們及時為各項內外經濟活動提供了應有的支持。滿足了各部門對我部的財務要求。本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風，各項資金收付安全、準確、及時。1-5月處理會計憑證805張，并能準確無誤地出具各類內外財務報表。

2、加強與上級領導以及同事的交流，虛心接受大家的指導，努力提高業(yè)務能力。并且充分融入到工作團隊中，配合大家完成各個工作任務，使我們的團隊為公司做出應有的貢獻。

三、存在的不足：

然而，在一些事物上對細節(jié)處理的不夠老道、缺乏實踐、缺乏溝通，使工作不能順利的進行。讓我切切實實看到了財務管理的許多薄弱之處，唯有在以后的工作中調整自己的理念，徹底轉變觀念，從全新的角度審視和重整自身工作，才能讓各項工作真正落實到實處，從而使自身價值得以升華。

1、財務工作更多的還是會計工作，僅僅停留在事中記賬、事后算賬，對事務發(fā)展的預見性不夠，不能將工作做在前面，往往是碰到問題解決問題，而不能做到防患于未然;另外，對企業(yè)經營活動的參與不夠主動，不能深入的掌握其經營活動的特性，只能是按照公司或領導的要求報送數據、資料，在對企業(yè)經營進行分析時往往會將企業(yè)實際丟在一邊，只是按照理論上的指標去計算、去解釋。所以這方面的工作距領導的要求還相差太遠。

2、會計工作中仍有許多待改進之處。如：《差旅費報銷制度》基本以集團制度為依據，但在實際工作中還存在許多不足之處，實際操作相對困難。在對一些已形成習慣做法的問題處理上，改變起來還有一定困難。

3、管理工作的形式化、表面化。很多的日常管理工作做的還不夠細致、深化，往往只限于形式或停留在表面，沒有起到真正的管理作用，對照制度的要求，還存在問題，針對這種管理中存在的問題如何將管理工作做細做深，應是今后工作中的又一重點。

4、缺乏溝通，對相關信息掌握不到位。財務工作是對企業(yè)經營活動的反映、監(jiān)督，對本部門以外的信息應及時了解，目前部門之間的協(xié)作沒有問題，就是對財務暫時沒用或是不相關的信息、知識沒有主動與其他部門進行溝通、了解，到用時都不知該找誰;另外和公司領導的溝通還存在問題，對領導的工作思路及對財務工作的要求還不能完全掌握，以至于使自己的工作有時很被動。

四、XXXX下半年工作計劃：

1、增強財務計劃的管理，加強計劃執(zhí)行情況的分析與控制，加強財務事先參與決策工作，從源頭做好財務管理工作，為領導決策提供有用的決策信息;

2、加強企業(yè)內部財務管理，進一步加強財務日常監(jiān)督工作;

3、加強內、外部的溝通，搜集有關信息。對內需要財務和各部門之間經常進行溝通，形成一種聯(lián)動效應，對企業(yè)的各種信息作一個動態(tài)的掌握，對不同時期的各種信息資料不斷更新，掌握每一項目的進展、最新的信息。對外加強與地方財稅部門之間的聯(lián)系，及時掌握有關政策信息，既依法納稅又合理避稅，為企業(yè)合法經營做好參謀;

4、不斷吸取新的知識，完善自身的知識結構，提高業(yè)務水平，充分自身挖潛;

最后，在今后的工作中，希望領導能一如既往地大力支持我工作，我也會在工作中盡我所能，不遺余力地作好財務工作。

財務個人上半年工作總結及下半年工作計劃二XXXX年上半年，在縣委、縣政府的正確領導下，在上級財政部門的大力支持下，認真貫徹落實縣委、縣政府各項重大決策部署，緊緊圍繞建設“幸福xx”總體目標和縣委、縣政府中心工作，迎難而上，奮力拼搏，千方百計抓收控支，全力推進深化財稅改革，強化財政監(jiān)督，保障和改善民生，為建設“幸福xx”提供了堅強的財力保障。現將上半年來的工作情況總結如下：

一、財政收入預算目標實現“雙過半”

截止6月26，全縣財政總收入完成億元，較上年同期增收 萬元，增長 %。其中，公共財政預算收入完成 萬元，較上年同期增收 萬元，增長 %。分征收部門看，國稅部門完成 萬元，占財政總收入比重為 %;地稅部門完成萬元，占財政總收入的比重為 %，增長 %;財政部門完成 萬元，占財政總收入的比重為 %，增長 %。全縣稅收收入完成 萬元，占財政總收入的比重為 %。我縣財政總收入和公共財政收入增幅均位列全市第二名。

二、保障民生，服務發(fā)展，財政普惠于民成效顯著

堅持以民為本、為民解困、為民服務的工作宗旨，把保障困難群眾的基本生活和滿足人民群眾的基本需求放在優(yōu)先位置，著力推進以保障和改善民生為重點的社會建設，財政普惠于民取得顯著成效。XXXX年1-6月，全縣一般預算支出 億元，各項支出保障能力得到提升，支出結構得到優(yōu)化，涉及教育、衛(wèi)生、住房、三農等民生支出達 億元，占總支出的 %。全縣通過“一卡通”發(fā)放各類惠農資金13241.5萬元。

1、加快推進社會保障和基本醫(yī)療衛(wèi)生服務體系建設。繼續(xù)加大資金投入支持完善社會保障體系，全縣社會保障支出19840萬元，其中：企業(yè)養(yǎng)老支出15600萬元，工傷、生育、失業(yè)保險等支出170萬元;城鄉(xiāng)養(yǎng)老支出1920萬元，再就業(yè)支出100萬元，城鄉(xiāng)低保支出2050萬元;半年來全縣醫(yī)療衛(wèi)生支出12621萬元，其中：新農合醫(yī)療支出7200萬元;職工醫(yī)療支出2400　萬元;居民醫(yī)療支出1000萬元;城鄉(xiāng)醫(yī)療救助支出500萬元。

2、支持教育、計劃生育、文化、科技服務建設。一是撥付XXXX年義務教育經費保障機制改革資金1666.81萬元;扶困助學金478.407萬元，扶困助學金472.7595萬元，為7906名學生落實“義務教育階段家庭經濟困難學生補助寄宿生活費”和“普通高中家庭經濟困難學生助學金”，特殊學校89人享受生活補助5.6475萬元。二是、付XXXX年中央和省級財政計劃生育補助資金241.9956萬元。三是撥付XXXX、XXXX年農村文化建設專項119.6、30萬元。四是撥付科技專項資金30.5萬元。

3、全力支持平安xx建設。XXXX年中央、省級政法轉移支付資金1573.18萬元(其中：辦業(yè)務裝備940.16萬元、辦案業(yè)務633.02萬元)，大力改善政法機關資金緊張的局面，改善政法系統(tǒng)基礎設施條件，促進了政法隊伍的凝聚力和向心力的提高，促進了辦案能力和效率的提高，促進了社會穩(wěn)定。

4、加大“三農”投入。上半年撥付水庫除險加固987.45萬元，農村土地整治示范建設項目563.84萬元，新產粳稻和玉米費用補貼351.8萬元，成品油價格補貼320.4萬元，農村沼氣195.89萬元，水庫移民直補資金 65.61萬元,水庫移民后扶資金 171.9萬元，糧食直補717.27萬元，農資綜合補貼3404萬元。

三、規(guī)范管理，深化改革，體制機制進一步健全

1、強化預算編制和預算公開工作。一是按照“創(chuàng)新財政體制機制，提升財政服務發(fā)展水平”的思想理念，圍繞穩(wěn)中求進的基調，及時起草了《XXXX年預算編制方案》。同時，根據《XXXX年預算編制方案》，下發(fā)了《關于編制XXXX年部門預算的通知》，認真編制了部門預算。經過“二上二下”編制程序，縣直一級單位全部編制了部門預算。2月份，下發(fā)了《關于XXXX年度縣直部門預算的批復》，及時把部門預算批復到單位，并強化預算支出管理的約束性和規(guī)范性，保證了我縣縣直部門預算執(zhí)行工作順利開展。二是做好了XXXX年部門預算公開。在批復XXXX年度縣直部門預算的同時，根據新《預算法》的要求，要求各部門按照統(tǒng)一時間，統(tǒng)一公開內容，通過政府信息公開網站進行公開并保持長期狀態(tài)。

2、開展地方財政存量資金盤活和存量債務置換債券項目確認工作。一是盤活財政存量資金。3月份，根據省財政廳轉發(fā)《財政部關于推進地方盤活財政存量資金有關事項的通知》(財預[XXXX]15號)及江西省財政廳《關于開展地方盤活財政存量資金有關情況專項檢查的通知》要求，積極開展盤活財政存量資金清理檢查。通過與各業(yè)務股室核對資金情況，分時間段清理，摸清底數，并依據形成原因按收回、原用途留用、整合、上繳等不同的方式作出相應處理。二是確認存量債務置換債券項目，5月底，按照上級有關要求，對我縣存量債務置換債券項目進行了了確認，確認置換債券項目6個，上報置換債券金額1.108億元。

3、優(yōu)化企業(yè)融資環(huán)境。一是加強“財園信貸通”管理。為繼續(xù)支持我省中小微企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化企業(yè)融資環(huán)境，根據上級財政有關文件精神，進一步加強了與縣工業(yè)園區(qū)溝通與協(xié)調工作，做好“財園信貸通”的網報平臺工作，加強“財園信貸通”“的貸后管理工作。今年1-6月，發(fā)放“財園信貸通”貸款2300萬元。二是積極推動財政“惠農信貸通”工作。財政投入“惠農信貸通”風險補償金750萬元，撬動銀行貸款6000萬，切實解決農民合作社、大戶、家庭農場融資難問題。

4、開展清理規(guī)范行政收費項目。嚴格按照贛財綜175號、饒財非稅19號、20號文件要求，全面清理收費項目，切實加強我縣財政票據管理，防范財政資金風險。組織人員對單位所有收費項目進行一次全面清理，反目錄中沒有的項目一律取消，凡已明文取消的項目堅決取締。

5、落實土地政策，促進土地收支規(guī)范管理。1-6月，XXXX年全縣共完成國土收入12142.5萬元，支出17191萬元(其中：產業(yè)發(fā)展引導資金4069.5萬元，國土基金13121.5萬元)，超支5048.5萬元。一是根據《xx縣國有土地使用權出讓收支管理辦法》的有關規(guī)定，不斷健全制度建設，規(guī)范了收支管理;二是加強監(jiān)督管理，參與土地運作全過程，嚴格審核土地成本，土地運作全過程主要包括土地收儲、土地報批、土地開發(fā)及土地出讓;三是加強對土地儲備機構的財務監(jiān)管，嚴格土地核算制度，加強了對宗地預決算的審查批復，完善年報、季報制度。

四、強化監(jiān)督，夯實基礎，科學理財水平不斷提高

1、對財政國庫資金開展銀行賬戶對賬檢查。年初，按照上級部門相關文件要求，我局組織對縣財政國庫30個商業(yè)銀行賬戶余額進行對賬，進一步加強了財政資金銀行賬戶管理，防范了財政資金風險，保障了財政資金安全運行。

2、開展地方盤活財政存量資金的專項檢查。我局對全縣各單位的財政存量資金進行了自查，通過盤存我縣財政存量資金為49831萬元，其中一般公共預算結轉結余4015萬元;政府性預算結轉資金139萬元;轉移支付結轉結余資金44511萬元;預算穩(wěn)定調節(jié)基金1142萬元;預算周轉金24萬元。通過自查發(fā)現問題并及時進行了整改。

3、開展執(zhí)收執(zhí)罰單位收支管理情況摸底的調查。為全面準確掌握我縣執(zhí)收執(zhí)罰單位的收入征繳及繳費保障狀況，我局配合相關股室，對我縣縣直執(zhí)收執(zhí)罰單位20xx-XXXX年的收支管理情況進行一次調查摸底。通過開展執(zhí)收執(zhí)罰摸底調查活動，促進全縣執(zhí)收執(zhí)罰工作不斷規(guī)范、收費依據合法有效、收費項目具體明晰、執(zhí)收執(zhí)罰嚴格有序，建立依法管理長效機制的工作目標。

4、開展貫徹落實中央八項規(guī)定嚴肅財經紀律的專項檢查。為全面貫徹落實中央八項規(guī)定嚴肅財經紀律，根據縣委、政府《關于組織開展貫徹落實中央八項規(guī)定及省委、市委、縣委相關實施意見情況督查的通知》的精神和我局年初財政監(jiān)督工作安排，由縣委、政府兩辦組織，財政、紀檢、發(fā)改委配合，對全縣 67個縣直機關、12個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，26個條管單位開展了全面檢查。通過檢查，我縣各部門、各單位在“三公”經費管理使用上較往年有明顯的改善,但也存在超預算、公款購買土特產、個別單位亂發(fā)津補貼等問題。

5、開展涉農資金專項整治行動。按照財政部、省、市領導小組統(tǒng)一部署，做到了工作早安排、早部署，我縣于XXXX年4月20日全面展開了涉農資金專項整治行動自查自糾工作。通過制定方案、任務明確，采取開展培訓、上下聯(lián)動、部門協(xié)作等措施，全面摸清了20xx年以來級財政預算安排用于農業(yè)、農村、農民的各項資金(含基建投資)資金的申請、分配、撥付、管理、使用過程中存在的問題，涉及問題18個，金額1284.89萬元。

6、扎實開展了全縣財政系統(tǒng)內部監(jiān)督檢查。一是開展了4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的財政所所長的經濟責任審計。通過離任審計,增強了財政干部特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所長的自我約束能力,增強了財政干部任期經濟責任意識和廉潔從政的自覺性。二是開展了財政所經費收支檢查。主要檢查了財政所內部控制制度的建設、“三公”經費的管理與使用情況、村帳鄉(xiāng)賬戶的管理與使用。三是開展了財政業(yè)務股室的財政資金審批、撥付情況的檢查。重點圍繞財政資金撥付是否堅持“先有預算后有支出，按項目和項目實施進度、按規(guī)定程序和審批權限辦理撥款”的原則;對繳入預算管理的代管資金，是否按規(guī)定程序及時、足額撥入有關單位，有無吃、拿、卡、要或不及時撥付資金的現象。

五、轉變作風，提升素質，隊伍建設不斷加強

今年來，我們突出以人為本的工作理念，始終圍繞建設一支“廉潔高效、作風優(yōu)良、業(yè)務精湛、服務一流”干部隊伍的目標，不斷深化黨風廉政建設、機關效能建設和干部隊伍建設，財政干部綜合素質和服務水平全面提高。一是受理事項預算績效跟蹤常態(tài)化，機關辦事效能穩(wěn)步提升。今年四月份，我局研究出臺了《關于進一步完善預算指標管理流程的方案》，公開向服務對象作出了“立即辦、領著辦、公開辦、限時辦”的“四辦”承諾。為貫徹落實好此項精神，預算績效辦負責對財政受理事項跟蹤督辦，并將督辦情況每天9點公示，截止今日，督辦事項196項，其中資金審核類121項，撥款數75條。我們一個受理事項一個績效跟蹤編號，從財政局受理開始一直到事項辦結，辦理過程全程跟蹤，什么時間到了哪個環(huán)節(jié)，在這個環(huán)節(jié)停留了多長時間，我們都要在局里面的一樓大廳政務公開欄中和局績效跟蹤微信群上實時公布，辦事效率得到明顯提高。二是認真做好新《預算法》學習宣傳工作。按照贛財法[XXXX]12號文件精神，積極做好新《預算法》學習宣傳培訓工作。免費為行政事業(yè)單位發(fā)放了新《預算法》手冊，6月分組織全縣行政事業(yè)單位財務人員進行了新《預算法》培訓，現場發(fā)放新《預算法》學習宣傳資料150余份。

下半年主要工作安排

1、積極組織收入。協(xié)調做好財稅庫銀工作，及時發(fā)現和解決促收工作中遇到的困難和問題，增強組織財稅收入的預見性和主動性。密切關注收入動態(tài)，堅持月中預測、月末分析總結和通報制度，確保稅收應收盡收，按進度均衡入庫。

2、強化收入征管。堅持依法征收，開展收入檢查，嚴肅查處收入中的“跑、冒、漏、滴”。

3、支持縣域經濟加快發(fā)展。加大政策傾斜力度，支持做大做強縣級經濟總量，加大對縣鄉(xiāng)發(fā)展獎勵力度，鼓勵縣級經濟加快發(fā)展。

4、推進我縣電子化政府采購。建立和完善我縣電子化政府采購運行的硬件環(huán)境、網絡環(huán)境、安全環(huán)境。嚴格按《江西省財政廳關于實行全省電子化政府采購工作的通知》及《江西省政府采購評審專家抽取管理辦法》文件精神進一步規(guī)范采購單位內控制度，強化相關部門監(jiān)督職能，確保我縣電子化政府采購工作有序推進。

5、完善財政預算體系。積極推行預算績效管理，完善縣本級預算績效管理辦法，選取部分重點領域、重大項目資金推進績效評價試點，探索建立“預算編制有目標、預算執(zhí)行有監(jiān)控、預算完成有評價、評價結果有反饋、反饋結果有應用”的預算績效管理制度。

6、加強會計從業(yè)人員的繼續(xù)教育培訓力度，保證每名持證人員每年不少于24小時的繼續(xù)教育時間，拓寬會計理論新知識培訓方式。

7、協(xié)助縣委、縣政府出臺新的行政事業(yè)單位差旅費、會議費、培訓費管理辦法。

8、加強民生資金、政府采購行為監(jiān)管和會計信息質量檢查工作。一是按照省廳統(tǒng)一部署，重點選擇水利建設前期工作經費、農村學前教育專項資金、農業(yè)兩稅墊稅化債補助資金等開展專項監(jiān)督檢查。二是對部門單位政府采購執(zhí)行情況的專項檢查。三是繼續(xù)加大會計信息質量檢查。

9、穩(wěn)妥推進政府購買公共服務改革。

篇3

一、工作中的主要作法和取得的主要成績

(一)勤于學習鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強業(yè)務知識的學習。注重學習是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習慣，除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務等方面的有關政策、法規(guī)和業(yè)務知識的學習外，不間斷地加強對財務會計、信貸管理、風險管理等業(yè)務知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務知識的學習和更新。同時認真學習各級制發(fā)的管理制度及相關法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔工作任務時把自己當作一名普通的工作人員，在承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領導。實際工作中，小事放權放手，但件件都及時督辦和查問結果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀問題時，帶領稽核審計部、財務會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務、調查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀提供了詳實依據；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規(guī)辦貸問題時，抽調聯(lián)社不良辦、風險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調查了解，與社內職工座談情況。在案防工作過程中，帶領案件防控工作領導小組成員到基層營業(yè)網點對內控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工作經驗。

三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結合工作實際，通過調研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結和指導工作。，我根據農村信用社農戶小額信用貸款開展情況，通過認真調查分析，撰寫了《農戶小額是考驗》調查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難” “多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。

四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。

五是注重和加強領導藝術的累積。除了向身邊的同志學習領導藝術外，還經常留意書籍、網絡上介紹的一些比較經典的領導藝術類案例。

(二)加強內控建設，堅持從嚴治社，始終致力于做內控理念的傳播者和嚴密內控的踐行者。

總理曾經說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴密的內控制度更有意義。一年來，在加強內控建設和落實上，主要做了以下幾項工作：

一是狠抓了促制度落實的制度體系建設。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務經營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現有些制度根本上就得不到很好的落實，責任追究不及時不到位，經過認真的調研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農村信用社違規(guī)貸款責任認定處理暫行辦法》，對強化全區(qū)農村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產質量，促進了促制度落實的制度體系的建設方面起到了良好作用。

二是樹立了“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的基本內部控制理念。在工作中我總結出，要防范操作風險，在制度建設和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規(guī)行為。因此，我倡導樹立“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的內控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。

三是踐行了嚴密的內控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學習和遵守各項內控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復學習了好幾遍，并且在文件中做了很多標記，其他有關制度我也利用時間進行了認真的學習并能嚴格遵守。

四是督導了各項內控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內控評價來督導內控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社平涼辦事處、銀監(jiān)局現場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結教訓，認真制定措施。

(三) 積極履行職責，指導做好內控監(jiān)督工作，加強聯(lián)系，優(yōu)勢互補，實施有效監(jiān)督。

聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報告，重要事項取得

了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調和支持。同時，監(jiān)事會作為聯(lián)社的監(jiān)督機構，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內部稽核部門，共同構筑了較為完善的科學、規(guī)范監(jiān)督體系。一是建立和完善稽核審計部門內部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區(qū)間和責任人進行詳細登記，落實責任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結果及時向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會、經營班子）匯報和反饋，以促進領導管理決策和部門指導服務的針對性，提升我們的經營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發(fā)現的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內各網點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農村信用社經營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標準化要求。并對案件專項治理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。

二是有效地開展了稽核審計工作。指導稽核審計部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務，突出財經紀律嚴肅性、信貸資金安全性和經營管理合規(guī)性，認真履行稽核審計職責。全年組織開展稽核審計項3 項 3次，即：實施了花所信用社等4個網點的會計決算工作真實性專項檢查；對全區(qū)44個營業(yè)網點中14個信用社、15個信用分社和聯(lián)社營業(yè)部進行了序時稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據人員調動和崗位調整情況，及時開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經理的離任審計，以及崗位輪換的105名信貸、會計、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認定責任違規(guī)貸款49筆817.69萬元，違紀資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計整改意見書25份，下發(fā)稽核審計處罰決定25份，為全區(qū)農村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。

（四）查防結合，認真開展了案件專項治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴處的高壓態(tài)勢。

初，因班子換屆，聯(lián)社調整了案件專項治理工作領導小組成員。本著暴露風險、加強管理，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農村信用社案件專項治理深度排查工作實施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內容、排查責任和工作要求，9月份案件專項治理工作領導小組對轄內網點的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)、重點人員進行了風險排查。在10月12日全區(qū)農村信用社工作會議上，對案件專項治理工作進行了專題。安排，下發(fā)了《關于進一步加強案件專項治理工作的安排意見》，根據不同崗位職責分級明確了案件專項治理工作重點崗位、重要環(huán)節(jié)、重點人員的排查內容、排查頻率和案件排查責任，為構建案件防控的長效機制奠定了基礎。通過加強了紀檢監(jiān)察和案件防控工作，對信用社會計、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀問題的3名當事人和負有管理責任社主任進行了責任追究，給予了黨紀、行政紀律處分和經濟處罰。

（五）加強黨風廉政建設，做好和紀檢監(jiān)察工作。

在加強黨風廉政建設和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風廉政建設以及紀檢監(jiān)察責任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時與和各信用社（分社）簽訂黨風廉政建設責任制，基層各信用社能夠按照責任制的各項目標規(guī)定，認真對照學習落實。經檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風，凡一經舉報，聯(lián)社都及時調查核實、處理和回復。通過反腐倡廉，黨風廉政建設教育和責任制的落實，全體黨員職工基本上無違紀問題，服務態(tài)度和服務質量較以前相比都有了很大的改進和提高，信用社在農民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設都得到了充分肯定。

對工作從維護農村信用社行業(yè)新形象的高度進行認識，以服務大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點和落腳點放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關心和愛護的角度出發(fā)，站在對方的立場上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時向上級匯報，對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實不符的，通過耐心細致地解釋和說服疏導，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級。，按工作“首問責任制”的要求，查處省聯(lián)社卡中心電話投訴4起、省聯(lián)社網站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯(lián)社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責任人做了相應的經濟處罰，并責令相關責任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務發(fā)展營造一個安全穩(wěn)定的經營環(huán)境。對客戶舉報材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結果。20__年，針對全區(qū)農村信用社金融服務工作現狀及工作現實要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心。總結成績的同時，也非常清醒地認識到自己還存在很多方面的缺點和不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：

一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

二是還沒有促成內控理念和風險文化得到員工的普遍認可，全員主動防案的意識明顯不足，被動發(fā)案的可能仍然存在。