GATT/WTO關于單邊環境貿易措施的案例研究

鄭圣果

（中國政法大學北京100088）

中圖分類號F744文獻標識碼A

內容摘要：環境與貿易之關系是近幾十年來各國所關注的熱點問題之一。一國政府為保護環境而采取的各種政策、措施往往因為威脅、損害了其他國家的貿易利益而受到多種質疑，引發各種貿易爭端。素有“經濟聯合國”之稱的世界貿易組織（以下簡稱WTO），在處理成員方遞交的此類爭端方面積累了不少有益的經驗。本文結合GATT/WTO爭端解決歷史上的相關案例，總結、歸納WTO在審查成員方為環境目標而采取的單邊貿易措施/單邊環境貿易措施的合法性方面的立場、規則和紀律。

關鍵詞：單邊環境貿易措施；例外條款；域外管轄；透明度；國際環境法規范

環境和貿易一直有著密切的聯系，環境保護政策和措施對貿易的影響在過去并未構成問題。近十多年來，隨著全球經濟的發展，生態環境趨于惡化，人類的生存空間受到威脅。公眾對環境的態度發生了很大的變化，對環境的關注程度甚至超過了對經濟增長的關注。各國開始對環境嚴加管理，并將環保措施波及到國際貿易領域，許多貿易政策正日益成為服務于環境目標的工具。因此，深入地研究貿易與環境的關系，思考采取的對策，這不僅是個學術問題，更是一個迫在眉睫的經濟問題。

一、貿易帶來的環境問題

1.貿易使環境問題地區化

簡單地說，環境問題的地區性有兩個基本起因。首先是，發生在一個地區的活動可能會影響另一個地區的環境。其次是，對環境有損害作用的活動可能會再轉移到另一個地區或國家。

貿易引起的環境問題可以分成如下幾類:生產過程中的環境問題,產品被消費或成為廢棄物時發生的環境問題。以石化工業為例,在中間階段,該工業對生態系統的影響可被認為來自石油消費或塑料制品。消費與生產的影響可以使局部性的,也可以是越境性的。

當污染及其產生的環境污染跨越國界時，或者當環境影響的誘因－某種產品或某個生產者，跨越國界時，環境問題就被國際化了。貿易同人類影響自然界生命支持系統之間的聯系可按以下方式來歸納:

[摘要]近年來世界各國在貿易和勞工問題上的分歧很大，國際貿易與勞工標準問題，成為發達與發展中國家爭議的焦點之一。在是否就勞工問題出臺一個國際性的統一的勞工標準上，各國由于利益不同有各自不同的立場，極有可能成為新一輪多邊貿易談判的討論問題。預則立，不預則廢，因此，發展中國家應早做準備，深入研究。中國應根據相關的國際公約要求，修改和完善現行勞動立法。

[關鍵詞]WTO國際貿易勞工標準

一、勞工問題產生的經濟背景和法律背景

在國際貿易發展之初勞工問題與國際貿易的關系并沒有引起普遍的關注。隨著世界各國經濟的迅速發展，國際貿易日益自由化，整個世界日益處于相互聯系之中，生產要素在世界范圍內流動，反過來又促進經濟的發展。但是經濟發展與社會進步在很多方面并不是自然而然地同步進行。在經濟全球化發展過程中，由于各國之間經濟利益的不平衡，矛盾和沖突的不斷產生，諸多與國際貿易有著密切的聯系的社會問題，如貧富分化、某些地區人權的削弱等也隨之出現，而勞工問題與貿易關系問題正是在此背景下產生。

國際貿易自由化過程中產生的社會化問題逐漸引起人們的關注，勞工問題主要是勞工標準問題便在其中。20世紀初期，工人工作條件惡劣，工人運動蓬勃發展，為了促進社會主義和公平，協調勞資關系，成立了國際勞工組織，其首要任務是制定和促進國際勞工標準。

WTO的成立奠定了經濟全球化世界格局的基礎，伴隨著經濟全球化的深入和貿易自由化的迅速發展，發達國家和發展中國家的各方面矛盾日益明顯，特別是近幾年來，歐美等發達國家不斷指責發展中國家憑借其較低的勞工標準獲取出口價格競爭優勢，對發達國家進行“勞動力傾銷”。而且勞工標準與國際貿易的關系問題已經成為國際摩擦的一個新焦點。

論文摘要：

全球自由貿易環境下科技標準化作用建設已經成為"雙刃劍"，在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規定進口國可以保護人類健康，枯竭資源，依據國家主權原則，制訂更高標準，保護人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規定不完善，易誘導綠色貿易壁壘。一些發達國家在綠色貿易的借口下，行貿易保護之實，制定嚴格復雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規定第20條的安全例外中和衛生和預防協議（SPM）中，人為設置障礙。中國作為發展中國家，盡快研究建立既符合我國國情、又能與國際接軌的標準化體系，適應世界自由貿易環境。

關鍵詞：標準化自由貿易雙重性

一，引言

1947年，在特定的歷史文化背景下產生了關貿總協定，3作為重要國際組織,WTO在推動世界經濟一體化發展和世界自由貿易過程中起到了非常重要的作用。世界貿易組織所簽的條約，尤其技術條約，已經成為規范貿易行為和制度世界性指導原則。但是這個多邊貿易體制具有大國利益傾向,尤其是自由這個貿易中的實用主義依然存在,使WTO成為大國主導操縱一個場所。事實和歷史證明：關貿總協定糾紛不斷，原因之一便是自由貿易中的實用主義和大國主導操縱，科技標準化作用的雙重性使然。有人說：WTO是一個“富國俱樂部(clubofdevelopedandrichstates)”和“只保護富國利益(protectionstates''''profitonly)”4。

全球自由貿易環境下科技標準化作用建設，已經成為"雙刃劍"，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要揚長避短。一方面，要積極采用國際標準，參與世界經濟全球化；另一方面，也要適當搞一些自己的標準，以阻擋外國企業長驅直入，保護本民族利益。全球自由貿易環境下要利用貿易技術壁壘協定給發展中國家的特殊待遇和在WTO的過渡保護期內的條件，戰略高度上重視標準化作用。

[摘要]中國和印度是目前世界上最大且發展最快的兩個發展中國家，兩國地理位置相鄰，產業結構和自身優勢有很多相似之處。雖然兩國之間的國際貿易額并不很大，但是近年來的貿易發展速度卻十分驚人，兩國間貿易發展空間仍然寬裕。所以，兩國應共同尋求南南合作的新途徑。從對兩國商品貿易的結構分析，可以有針對性地對雙方貿易商品做出合理安排，從而充分利用各自的稟賦優勢和規模經濟優勢，達到增強兩國貿易緊密度和雙方和諧利用外資的目的。

[關鍵詞]國際貿易商品結構比較優勢產業內貿易

中國和印度是世界上經濟發展最快的發展中國家，兩國人口約23億，占世界總人口的三分之一，面積1200多萬平方公里，GDP總額約2萬億美元，外貿總額1.5萬億美元。然而，從歷年的外貿統計數據中可以發現，中印貿易額占中國的對外貿易總額的分量卻不到2％，占印度對外貿易總額的份量不到6％，從這些基本數據的對比就可以發現，雙方在經濟發展的過程中會存在很多互利的投資與合作機會，貿易增長潛力巨大。事實也正如此，印度一直是我國對外貿易的傳統合作伙伴，兩國的貿易額近年來呈現出以較高的增長率逐年遞增的態勢。另外，由于兩國領土接壤，在云南、西藏地區，兩國邊境貿易也有很好的發展空間。雖然由于歷史原因，中印邊境貿易在一段時間里面有所衰退，但是兩國自身都客觀具備在貿易和投資領域互補和合作的優勢。隨著青藏鐵路的開通、中印乃堆拉口岸的開放、主席2006年底成功出訪印度等一系列增進雙邊交流合作的利好消息的到來，中國和印度的貿易發展前景被十分看好。

一、加強中印貿易合作對雙方的經濟騰飛具有戰略意義

曾經有人預言，中國和印度在將來會成為僅次于美國的全世界經濟最發達的國家，許多學者也曾提議并探討了關于建立中印自由貿易區的設想。這些都說明這兩個國家應該在經濟發展的方向上尋求某種共同的道路。但是，在現實中，中印雙方各方面的相互合作的確還存在一定困難，單從貿易方面來講，由于受到政策、文化、歷史、國情等諸多方面的影響，中印貿易的實際開展遠不如理論上那樣順利。總結阻礙中印雙邊貿易發展的主要原因不外乎以下三個：首先，中印之間由于歷史原因，印度對我國有一定戒備心理；其次，兩國同屬于發展中國家，都有大量的廉價勞動力和市場，在對外出口和吸引國際投資方面形成了一定的競爭格局；第三，兩國陸運貿易不發達，雖然接壤，但是基礎設施建設跟不上，目前兩國之間大部分貿易的開展是通過海運進行的，路程遠、費用高，不利于雙邊貿易的進一步發展。

筆者認為中印加大互利合作是兩國的明智之舉，中印雙方應根據自身具體情況，尋求一種南南合作的新格局。其中中印貿易緊密程度的加強，是這種南南合作的一個重要組成部分，其影響主要表現在：

論文摘要：與國際貿易有關的環境問題越來越受到重視，理論界對自由貿易與環境保護之間的爭議已久，產生了各種說法與解釋；嚴格的環境保護標準必將影響一國產業的國際競爭力，進而影響對外貿易。合適的政策措施有利于解決全球范圍內的貿易與環境之間的問題。

論文關鍵詞：環境效應；自由貿易；產業國際競爭力

2009年12月在哥本哈根舉行的聯合國氣候變化大會又一次激起國際社會對國際貿易與環境問題的重視，國際貿易的快速發展，全球環境問題的日益突出使人們更加關注兩者之間的關系。

一、自由貿易與環境保護之爭

國際貿易的開展對環境保護是有利還是不利呢?對這個問題的不同回答形成了自由貿易論者與環境保護論者兩派觀點。他們的主要觀點如下：

(一)自由貿易論者

內容摘要：進入“后配額時代”，環境競爭力將成為影響紡織品競爭力的重要因素。決定和影響紡織環境競爭力的因素是多方面的，我國紡織貿易迎接新的挑戰，在提高價格競爭力的同時應切實提升環境競爭力。

關鍵詞：紡織環境競爭力配額國際貿易

根據WTO《紡織品與服裝協定》的規定，從2005年1月1日開始，在全球范圍內取消配額限制，紡織服裝產品可以自由進入任何國家或地區。這個被業界稱為“后配額時代”的來臨，讓許多人士興奮不已，認為這一重大“利好”將極大促進我國紡織出口貿易的發展。然而，情況真有那么樂觀嗎？

環境競爭力將成為進入國際市場的“通行證”

多年來，國際紡織服裝貿易受限于配額制度，增長幅度緩慢，盡管具有比較優勢，但我國紡織服裝出口的市場空間也長期被嚴重擠壓。“后配額時代”的來臨，短期內可能對紡織服裝出口有利，但中長期未必效果明顯，因為影響紡織貿易增長的因素并不只限于配額制度。WTO經濟研究部不久前就了關于紡織服裝業取消配額后的研究報告，預測表明：在配額取消后，即使在美歐兩個巨大市場，中國紡織品的份額平均只能增加13.5%；同時，由于國內貿易秩序欠佳及惡性競爭，市場份額的擴大并未帶來效益的增加，如紡織出口大省江蘇2003年對美出口激增125%而平均價格卻下降了41%。另一方面，出于對中國紡織服裝業巨大產能、具有明顯價格優勢的恐懼，一些世貿組織成員曾試圖延長配額期限，盡管該圖謀基本無法實現，但這些成員今后肯定會想方設法利用各種技術壁壘或區域自由貿易對我國紡織服裝產品出口進行阻撓。出于環境保護和市場保護的需要，配額取消后，西方發達國家將對進入本國、本地市場的紡織品實施嚴格的環保認證及有害物質檢驗認證制度。

可見，“后配額時代”的來臨，對我國紡織品出口貿易提出了新的挑戰。從長遠來看，只有更加注重人體健康和周圍環境質量、對環境保護較為有利的“綠色紡織品”，才能贏得更大的市場份額，單純具備價格競爭力而沒有綠色通行證并不能鑄就紡織貿易的輝煌，唯有提升紡織環境競爭力才能有效獲取通往國際市場的“通行證”。

一、模型設定及變量說明

(一)模型

參考ColeandElliott(2003)的模型，結合中國具體情況和本文實證目的，得到本文使用的模型：

其中，k、t分別表示地區、年份；Ekt表示污染指標，用人均污染排放量表征(文中根據需要也采用污染密集度)；KLkt表示資本勞動比率；Ikt表示人均收入；Okt表示貿易開放度，用貿易依存度表征；D是一個時間趨勢變量。RKLkt和RIkt分別表示相對資本勞動比率和相對人均收入。

對上述模型各變量含義加以說明：

(1)資本勞動比率KL代表結構效應。加入資本勞動比率的平方項KL2是考慮到資本積累對環境邊際效應遞減。如果β1>0且β2<0，則說明隨著資本勞動比率的增加，環境污染排放以遞減的速度增加。反之，如果β1<0且β2>0，環境污染排放隨資本勞動比率增加而減少。理論上，隨著資本勞動比率的增加，經濟結構由勞動密集型產業向資本密集型產業轉化，即由清潔產業向污染密集型產業轉化，導致污染增加。

摘要：通過回顧國際貿易政策基本演進過程，總結出保護性是國際貿易政策的本質屬性，同時分析了當前新形勢下國際貿易保護的新趨向，指出世界各國間經濟發展的不均衡、西方各國內部經濟矛盾的轉移、各國間政治斗爭是產生保護性貿易政策的原因，在此基礎上分析中國在出口鼓勵、關稅手段和非關稅壁壘三個方面的保護性對外貿易政策。

關鍵詞：貿易保護；對外貿易；貿易政策；新貿易保護主義

1國際貿易政策基本演進過程

1.1資本主義原始積累時期

重商主義思想是當時保護主義的理論基礎。

1.2資本主義自由競爭時期

摘要：本文主要闡述在貿易自由化情況下，中山市的對外貿易現狀及呈現出的特點對環境帶來的影響，以及中山市近幾年工業“三廢”排放情況和變化趨勢，通過貿易與環境關系的分析，對中山市貿易與環境和諧發展的途徑提出建議。

關鍵詞：貿易與環境關系、和諧發展、途徑

一、引言

貿易是人類社會生產力和社會分工發展的客觀要求，而環境是人類賴以生存的和發展的物質基礎。解決人類社會發展中貿易與環境之間矛盾的關系，應通過優化資源配置，調整貿易結構，促進產業結構優化，發展循環經濟，健全民主法制制度，來實現有效、綜合地利用資源，改善環境，使貿易穩定、持續、健康地發展。本文基于這樣的目的展開對中山市近幾年的貿易與環境狀況的調查、分析及其和諧發展途徑的思考。

二、對外貿易與環境現狀

1.對外貿易現狀