「摘要」在全球化迅速發(fā)展的今天，傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)絕對(duì)而不可侵犯的觀念受到了越來(lái)越多的挑戰(zhàn)和質(zhì)疑，而主權(quán)相對(duì)性的理論也被越來(lái)越多的人接受。從對(duì)歐盟國(guó)家主權(quán)讓渡的歷史、類型、特點(diǎn)、理論動(dòng)因的分析可以看出，為了享受全球化所帶來(lái)的機(jī)遇和利益，國(guó)家不應(yīng)固守主權(quán)絕對(duì)原則，而應(yīng)在堅(jiān)持國(guó)家利益原則的前提下，在適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域限制或讓渡國(guó)家主權(quán)。這種由國(guó)家主權(quán)相對(duì)化而引申出的主權(quán)讓渡理論，不失為一種對(duì)國(guó)際法理論的新的發(fā)展。

「關(guān)鍵詞」國(guó)家主權(quán)全球化主權(quán)相對(duì)化主權(quán)讓渡

引言：國(guó)家主權(quán)的歷史流變

主權(quán)（sovereignty）是國(guó)家具有的對(duì)內(nèi)的最高權(quán)力和對(duì)外的獨(dú)立地位。（1）第一個(gè)系統(tǒng)闡述主權(quán)理論的是法國(guó)學(xué)者讓？布丹，他認(rèn)為主權(quán)是一個(gè)國(guó)家不可分割的、至高無(wú)上的、統(tǒng)一持久的、凌駕于法律之上的權(quán)力。其后，關(guān)于主權(quán)的性質(zhì)曾出現(xiàn)過(guò)又出現(xiàn)了多種學(xué)說(shuō)，較具代表性的為法國(guó)啟蒙思想家盧梭的“主權(quán)在民說(shuō)”，他強(qiáng)調(diào)國(guó)家主權(quán)屬于人民，并確認(rèn)了主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓、不可分割、絕對(duì)而神圣不可侵犯的三個(gè)原則，由此形成了古典的主權(quán)觀念。（2）

在國(guó)際法上，1684年簽訂的《威斯特伐利亞和約》第一次以條約形式確認(rèn)了國(guó)家的主權(quán)權(quán)利，規(guī)定國(guó)家不論大小都是主權(quán)平等的國(guó)家。18世紀(jì)末法國(guó)大革命爆發(fā)后，法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)政府為對(duì)抗一些歐洲國(guó)家的干涉，提出了國(guó)家基本權(quán)利和義務(wù)的概念，主張國(guó)家主權(quán)原則。此后，主權(quán)被認(rèn)為是國(guó)家最重要的特性。在一些傳統(tǒng)的國(guó)際法理論中，主權(quán)成為一種至高無(wú)上的權(quán)力，享有主權(quán)的國(guó)家并不一定受國(guó)際法的約束，它甚至可以為實(shí)現(xiàn)本國(guó)意志而訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)。隨著社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)代國(guó)際法給國(guó)家主權(quán)以更為具體全面的確認(rèn)和維護(hù)：它在確認(rèn)和維護(hù)傳統(tǒng)國(guó)際法所確立的國(guó)家享有領(lǐng)土主權(quán)的領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空等范圍外，還擴(kuò)大了國(guó)家享有領(lǐng)土主權(quán)和主權(quán)權(quán)利的范圍；（3）1974年《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》規(guī)定：每個(gè)國(guó)家有依照其人民意志選擇經(jīng)濟(jì)制度以及政治、社會(huì)和文化制度的不可剝奪的主權(quán)權(quán)利；每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)等等。上述內(nèi)容表達(dá)了一個(gè)共同的核心理念：國(guó)家主權(quán)是絕對(duì)而不可侵犯的。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著全球化（4）的發(fā)展，世界各國(guó)交往不斷增加，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依存性增強(qiáng)，需要人類共同解決的問(wèn)題（如生態(tài)環(huán)境保護(hù)等）越來(lái)越多。這些問(wèn)題的解決，既是一國(guó)主權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)，同時(shí)也需要世界各國(guó)的合作與協(xié)調(diào)。這就意味著各國(guó)如果想?yún)⑴c到國(guó)際活動(dòng)中來(lái)，就要遵守一系列條約、協(xié)議、機(jī)制和國(guó)際性規(guī)則，而不能憑借所謂絕對(duì)的國(guó)家主權(quán)而肆意妄為；同時(shí)，世界各國(guó)對(duì)聯(lián)合國(guó)工作的參與及對(duì)其決議的尊重實(shí)際上就意味著對(duì)自己主權(quán)的部分放棄，就像國(guó)際條約的簽署實(shí)際上可以被看作是對(duì)自己主權(quán)的自我限制。（5）可見(jiàn)，各國(guó)在相互影響、相互依賴、相互滲透、相互合作的過(guò)程中形成了一種開(kāi)放性、滲透性的“共變關(guān)系”，這種趨向全球化的“共變關(guān)系”與國(guó)家主權(quán)原有的排他性、專屬性發(fā)生了沖突。正如美國(guó)學(xué)者威廉？奧爾森所言：“主權(quán)國(guó)家體系把人們分成一個(gè)個(gè)作繭自縛的政治實(shí)體，而經(jīng)濟(jì)生活的繁榮卻需要人們盡量交流商品和投資。這一直是主權(quán)國(guó)家體系一個(gè)帶根本性的難題。”（6）

一、商業(yè)銀行應(yīng)用顧客讓渡價(jià)值的重要性

(一)顧客讓渡價(jià)值的涵義

顧客讓渡價(jià)值，是由“現(xiàn)代營(yíng)銷之父”菲利普•科特勒在1994年出版的《市場(chǎng)營(yíng)銷管理——分析、規(guī)劃、執(zhí)行和控制》(第8版)提出來(lái)的。所謂“顧客讓渡價(jià)值”，是指顧客總價(jià)值與顧客總成本之間的差額。顧客總價(jià)值是指顧客購(gòu)買某一產(chǎn)品與服務(wù)所期望獲得的總的利益，它包括產(chǎn)品價(jià)值、服務(wù)價(jià)值、人員價(jià)值和形象價(jià)值等。顧客總成本是指顧客為購(gòu)買某一產(chǎn)品所耗費(fèi)的貨幣成本、時(shí)間成本、精神成本和體力成本等。“顧客讓渡價(jià)值”這一概念的提出，是對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷理論的最新發(fā)展。

(二)商業(yè)銀行市場(chǎng)化運(yùn)作的特征

商業(yè)銀行作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其提供的是行業(yè)內(nèi)部最具差異性和競(jìng)爭(zhēng)性的服務(wù)。隨著我國(guó)銀行不斷增多，不同規(guī)模、不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的銀行主體大量涌現(xiàn)，尤其是越來(lái)越多的外資金融機(jī)構(gòu)的進(jìn)人，我國(guó)商業(yè)銀行正面臨著嚴(yán)峻考驗(yàn)，競(jìng)爭(zhēng)在銀行間全面展開(kāi)，金融市場(chǎng)大體上形成了“買方市場(chǎng)”的局面。商業(yè)銀行在競(jìng)爭(zhēng)中若要繼續(xù)保持其市場(chǎng)占有率，就必須進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作，認(rèn)真研究顧客的需求，才能擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(三)商業(yè)銀行應(yīng)用顧客讓渡價(jià)值的重要性

肉性生命如何讓渡給神性生命。

無(wú)歸屬的人是最不幸者，人的肉身最終必須讓渡于“上帝”獲得神性的生命，一個(gè)人的生命才算完成、才算完整；對(duì)基督教來(lái)說(shuō)，這種靈性的皈依，才是生命的新生；終其原因就是罪與惡。認(rèn)識(shí)惡，才領(lǐng)會(huì)為什么流浪，才有歸家的愿望；贖罪是一種勇敢的承擔(dān)，從肉身的生命模式解脫出來(lái)，洗清罪惡，踏上被最后拯救的路，還有漫長(zhǎng)的“道”，還要背起沉重的十字架，要效法耶穌，接受考驗(yàn)。

“要再一次并且是真正地承擔(dān)起這一切，這想法催使他這浪跡天涯者踏上回家的旅程。我們不知道，他是否會(huì)留在家園，我們只知道他又回來(lái)了。”

生命技術(shù)是否如“肉身”一樣受到“惡”的攻忤，這在對(duì)舊約寓言的爭(zhēng)議中已經(jīng)得到和解，也從原罪的教旨困境中解脫，生命的光明在于以靈性統(tǒng)一肉體；修造生命更可以減少“惡”的纏繞，“上帝”一方面讓人管理世界和萬(wàn)物，另一方面由圣靈監(jiān)控和陪伴“我們”。人的肉身的“半成品”說(shuō)以及懷特海“宇宙創(chuàng)造者的同工”說(shuō)均對(duì)醫(yī)學(xué)和高新生命的進(jìn)步給與基督教語(yǔ)言的辯護(hù)。不是罪，而是驅(qū)惡行善。

惡的經(jīng)驗(yàn)是我們向往另一個(gè)世界，惡使人想到神的存在，悲觀主義使世界有生機(jī)和啟發(fā)人對(duì)生活苦難的認(rèn)識(shí)。疾病與生命缺陷是惡和苦難，歐幾里德智慧提出了一個(gè)可怕的剝奪自由，本來(lái)醫(yī)學(xué)中的惡就是對(duì)自由的踐踏。醫(yī)療手段只要減少苦難、彌合身體缺陷、還原健康，就是善與較為善；安樂(lè)死與克隆人都存在驅(qū)惡的目的與結(jié)果，盡管實(shí)踐中這是個(gè)難以把握或者極其復(fù)雜的；在此，技術(shù)自由、科學(xué)家自由、醫(yī)學(xué)自由完全可以與驅(qū)惡相并行。別爾嘉耶夫說(shuō)：“最初的非理性的自由、無(wú)限的潛力，就是惡產(chǎn)生的根源，如同一切生命的根源一樣。”精神傲慢是否一定產(chǎn)生惡，？惡是否一定居于精神的頂點(diǎn)？生命科學(xué)技術(shù)的更新是疾病與痛苦的逼迫結(jié)果，神怎么可能只對(duì)高尚精神極其自由發(fā)出召喚就不管物質(zhì)底層的陷入疾病的罪惡呢？“我們”已被誘惑、考驗(yàn)、試探，曾無(wú)數(shù)次被投入痛苦的深淵，在曠野的寒風(fēng)中忍受肉身的煎熬。惡不是神，我們要戰(zhàn)勝惡，生命是擺脫惡的過(guò)程，“惡對(duì)于說(shuō)明意義的理性，就是絕對(duì)非理性的界限。”因此，用境遇主義去評(píng)價(jià)高新生命科學(xué)技術(shù)，可以認(rèn)識(shí)“神”的存在是“惡”存在的根源，也可理解我們?yōu)槭裁瓷。覀優(yōu)槭裁辞笾卺t(yī)學(xué)技術(shù)，我們?yōu)槭裁从植粷M足于現(xiàn)狀，并改變對(duì)生命、對(duì)“活”、對(duì)新的死亡形式的探索與辯護(hù)。對(duì)于被造物，我們?yōu)槭裁床荒苋ソ獬馍淼耐纯唷槭裁匆欢ㄏ拗谱杂伞⑼Ｖ股茖W(xué)的腳步？克隆人沒(méi)有惱怒“神”，只是觸犯了制造“惡”的“神圣”的人。倫失態(tài)了嗎？神學(xué)變形了嗎？基督不再“愛(ài)我們”了嗎？“惡的可能性被存在的模糊不清的基礎(chǔ)掩蓋著”；人的生命不會(huì)停止進(jìn)化，技術(shù)進(jìn)化將促進(jìn)這個(gè)歷史進(jìn)程，哪怕我們跌入“深淵”：

“深淵不是惡，它是一切生命、一切實(shí)存的根源，其中隱藏著惡的可能性和善的可能性。原初的非理性?shī)W秘、深淵存在于世界生命的基礎(chǔ)中。任何邏輯都不可能把生命這個(gè)非理性的奧秘隱藏起來(lái)。”

一、國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的基本理論

(一)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的產(chǎn)生

二戰(zhàn)后。亞非拉廣大發(fā)展中國(guó)家取得了國(guó)家獨(dú)立，在政治上享有獨(dú)立的自主權(quán)。但是，經(jīng)濟(jì)上還處在受剝削和掠奪的地位。自然資源掌握在外國(guó)跨國(guó)公司手中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙。為了維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，廣大發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行了長(zhǎng)期的斗爭(zhēng)。為此，1962年l2月聯(lián)大第l7屆會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的宣言》，正式確立了國(guó)家對(duì)自然資源的永久主權(quán)原則，1974年聯(lián)大通過(guò)的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》等文件，進(jìn)一步明確了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)容。

(二)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的基本內(nèi)容

依照《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》的規(guī)定，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則指國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上享有獨(dú)立自主的權(quán)利，每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)，包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi)，并自由行使此項(xiàng)權(quán)利。具體表現(xiàn)為：

第一。各國(guó)對(duì)境內(nèi)一切自然資源享有永久主權(quán)。各國(guó)境內(nèi)的自然資源是該國(guó)民族生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)國(guó)家對(duì)其境內(nèi)自然資源的永久主權(quán)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的核心內(nèi)容，是國(guó)家基本的不可剝奪的權(quán)利。國(guó)家有權(quán)自由開(kāi)發(fā)和利用其自然資源，有權(quán)自由處置其自然資源，包括有權(quán)實(shí)行國(guó)有化或把所有權(quán)轉(zhuǎn)移給本國(guó)國(guó)民。

「摘要」在全球化迅速發(fā)展的今天，傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)絕對(duì)而不可侵犯的觀念受到了越來(lái)越多的挑戰(zhàn)和質(zhì)疑，而主權(quán)相對(duì)性的理論也被越來(lái)越多的人接受。從對(duì)歐盟國(guó)家主權(quán)讓渡的歷史、類型、特點(diǎn)、理論動(dòng)因的分析可以看出，為了享受全球化所帶來(lái)的機(jī)遇和利益，國(guó)家不應(yīng)固守主權(quán)絕對(duì)原則，而應(yīng)在堅(jiān)持國(guó)家利益原則的前提下，在適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域限制或讓渡國(guó)家主權(quán)。這種由國(guó)家主權(quán)相對(duì)化而引申出的主權(quán)讓渡理論，不失為一種對(duì)國(guó)際法理論的新的發(fā)展。

「關(guān)鍵詞」國(guó)家主權(quán)全球化主權(quán)相對(duì)化主權(quán)讓渡

引言：國(guó)家主權(quán)的歷史流變

主權(quán)（sovereignty）是國(guó)家具有的對(duì)內(nèi)的最高權(quán)力和對(duì)外的獨(dú)立地位。（1）第一個(gè)系統(tǒng)闡述主權(quán)理論的是法國(guó)學(xué)者讓？布丹，他認(rèn)為主權(quán)是一個(gè)國(guó)家不可分割的、至高無(wú)上的、統(tǒng)一持久的、凌駕于法律之上的權(quán)力。其后，關(guān)于主權(quán)的性質(zhì)曾出現(xiàn)過(guò)又出現(xiàn)了多種學(xué)說(shuō)，較具代表性的為法國(guó)啟蒙思想家盧梭的“主權(quán)在民說(shuō)”，他強(qiáng)調(diào)國(guó)家主權(quán)屬于人民，并確認(rèn)了主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓、不可分割、絕對(duì)而神圣不可侵犯的三個(gè)原則，由此形成了古典的主權(quán)觀念。（2）

在國(guó)際法上，1684年簽訂的《威斯特伐利亞和約》第一次以條約形式確認(rèn)了國(guó)家的主權(quán)權(quán)利，規(guī)定國(guó)家不論大小都是主權(quán)平等的國(guó)家。18世紀(jì)末法國(guó)大革命爆發(fā)后，法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)政府為對(duì)抗一些歐洲國(guó)家的干涉，提出了國(guó)家基本權(quán)利和義務(wù)的概念，主張國(guó)家主權(quán)原則。此后，主權(quán)被認(rèn)為是國(guó)家最重要的特性。在一些傳統(tǒng)的國(guó)際法理論中，主權(quán)成為一種至高無(wú)上的權(quán)力，享有主權(quán)的國(guó)家并不一定受國(guó)際法的約束，它甚至可以為實(shí)現(xiàn)本國(guó)意志而訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)。隨著社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)代國(guó)際法給國(guó)家主權(quán)以更為具體全面的確認(rèn)和維護(hù)：它在確認(rèn)和維護(hù)傳統(tǒng)國(guó)際法所確立的國(guó)家享有領(lǐng)土主權(quán)的領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空等范圍外，還擴(kuò)大了國(guó)家享有領(lǐng)土主權(quán)和主權(quán)權(quán)利的范圍；（3）1974年《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》規(guī)定：每個(gè)國(guó)家有依照其人民意志選擇經(jīng)濟(jì)制度以及政治、社會(huì)和文化制度的不可剝奪的主權(quán)權(quán)利；每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)等等。上述內(nèi)容表達(dá)了一個(gè)共同的核心理念：國(guó)家主權(quán)是絕對(duì)而不可侵犯的。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著全球化（4）的發(fā)展，世界各國(guó)交往不斷增加，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依存性增強(qiáng)，需要人類共同解決的問(wèn)題（如生態(tài)環(huán)境保護(hù)等）越來(lái)越多。這些問(wèn)題的解決，既是一國(guó)主權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)，同時(shí)也需要世界各國(guó)的合作與協(xié)調(diào)。這就意味著各國(guó)如果想?yún)⑴c到國(guó)際活動(dòng)中來(lái)，就要遵守一系列條約、協(xié)議、機(jī)制和國(guó)際性規(guī)則，而不能憑借所謂絕對(duì)的國(guó)家主權(quán)而肆意妄為；同時(shí)，世界各國(guó)對(duì)聯(lián)合國(guó)工作的參與及對(duì)其決議的尊重實(shí)際上就意味著對(duì)自己主權(quán)的部分放棄，就像國(guó)際條約的簽署實(shí)際上可以被看作是對(duì)自己主權(quán)的自我限制。（5）可見(jiàn)，各國(guó)在相互影響、相互依賴、相互滲透、相互合作的過(guò)程中形成了一種開(kāi)放性、滲透性的“共變關(guān)系”，這種趨向全球化的“共變關(guān)系”與國(guó)家主權(quán)原有的排他性、專屬性發(fā)生了沖突。正如美國(guó)學(xué)者威廉？奧爾森所言：“主權(quán)國(guó)家體系把人們分成一個(gè)個(gè)作繭自縛的政治實(shí)體，而經(jīng)濟(jì)生活的繁榮卻需要人們盡量交流商品和投資。這一直是主權(quán)國(guó)家體系一個(gè)帶根本性的難題。”（6）

一、主權(quán)定義及其發(fā)展

“主權(quán)”是國(guó)家的根本屬性，也是國(guó)家區(qū)別于其他社會(huì)實(shí)體的主要標(biāo)志。國(guó)家主權(quán)是傳統(tǒng)制憲權(quán)存在前提和基礎(chǔ)，以主權(quán)的獨(dú)立，統(tǒng)一，為邏輯起點(diǎn)。

歐盟承擔(dān)了部分原本應(yīng)由國(guó)家承擔(dān)的任務(wù)，例如經(jīng)濟(jì)政策制定權(quán)，貨幣流通權(quán)等等。但在歐盟憲法正式頒布之前，歐盟并不具有獨(dú)立的權(quán)利主體地位，因此歐盟亦不具備主權(quán)。

歐盟通過(guò)制憲，使成員國(guó)將一部分國(guó)家主權(quán)進(jìn)一步讓渡給統(tǒng)一的歐盟共同對(duì)外行使，增加歐盟的權(quán)力，改變歐盟經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展迅速，政治一體化滯后的現(xiàn)狀。歐盟憲法以成員國(guó)讓渡給歐盟并由歐盟權(quán)力機(jī)構(gòu)行使的部分主權(quán)為基礎(chǔ)，歐盟權(quán)力機(jī)關(guān)有立法權(quán)，歐盟憲法具有超國(guó)家行和聯(lián)邦憲法的某些特征，即歐盟與成員國(guó)各有獨(dú)立的立法，行政，司法系統(tǒng)，基礎(chǔ)條約為歐盟及其成員國(guó)劃定了各自的權(quán)限，并且歐盟的許多立法可直接適用于所有成員國(guó)。但政治，外交與國(guó)防大權(quán)仍牢牢掌握在成員國(guó)手中，在短時(shí)期是不可能完全讓渡的。因?yàn)橄胍獨(dú)W盟成員國(guó)交出主權(quán)，由各自獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家變?yōu)槌挤跉W盟的各邦，使歐盟成為真正意義上的“國(guó)家”，無(wú)論現(xiàn)在，還是可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，都是難以想象的。

歐盟制憲淡化了國(guó)家和國(guó)家權(quán)力的概念，使制憲權(quán)和國(guó)家主權(quán)并不存在必然的聯(lián)系。在日益國(guó)際化和全球化的當(dāng)今國(guó)際社會(huì)，政治，經(jīng)濟(jì)，法律等領(lǐng)域的國(guó)家間合作，國(guó)際合作乃至超國(guó)家合作日益增多，國(guó)家主權(quán)在事實(shí)上和法律上都已經(jīng)受到限制，國(guó)家主權(quán)概念已經(jīng)相對(duì)化了。需要對(duì)主權(quán)的概念重新認(rèn)識(shí)，同樣以主權(quán)為核心的國(guó)家概念也應(yīng)重新認(rèn)識(shí)。彼得?赫爾伯勒（PeterHberle）指出：“因?yàn)橐罁?jù)一個(gè)人所眾知的論點(diǎn)，即國(guó)家（特征）的多少是由憲法創(chuàng)制的，因此現(xiàn)在對(duì)我來(lái)說(shuō)必要的是一種憲法學(xué)說(shuō)，而國(guó)家學(xué)說(shuō)事實(shí)上幾乎沒(méi)有存在的空間了。”

二、歐盟經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程

「摘要」在全球化迅速發(fā)展的今天，傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)絕對(duì)而不可侵犯的觀念受到了越來(lái)越多的挑戰(zhàn)和質(zhì)疑，而主權(quán)相對(duì)性的理論也被越來(lái)越多的人接受。從對(duì)歐盟國(guó)家主權(quán)讓渡的歷史、類型、特點(diǎn)、理論動(dòng)因的分析可以看出，為了享受全球化所帶來(lái)的機(jī)遇和利益，國(guó)家不應(yīng)固守主權(quán)絕對(duì)原則，而應(yīng)在堅(jiān)持國(guó)家利益原則的前提下，在適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域限制或讓渡國(guó)家主權(quán)。這種由國(guó)家主權(quán)相對(duì)化而引申出的主權(quán)讓渡理論，不失為一種對(duì)國(guó)際法理論的新的發(fā)展。

「關(guān)鍵詞」國(guó)家主權(quán)全球化主權(quán)相對(duì)化主權(quán)讓渡

引言：國(guó)家主權(quán)的歷史流變

主權(quán)（sovereignty）是國(guó)家具有的對(duì)內(nèi)的最高權(quán)力和對(duì)外的獨(dú)立地位。（1）第一個(gè)系統(tǒng)闡述主權(quán)理論的是法國(guó)學(xué)者讓？布丹，他認(rèn)為主權(quán)是一個(gè)國(guó)家不可分割的、至高無(wú)上的、統(tǒng)一持久的、凌駕于法律之上的權(quán)力。其后，關(guān)于主權(quán)的性質(zhì)曾出現(xiàn)過(guò)又出現(xiàn)了多種學(xué)說(shuō)，較具代表性的為法國(guó)啟蒙思想家盧梭的“主權(quán)在民說(shuō)”，他強(qiáng)調(diào)國(guó)家主權(quán)屬于人民，并確認(rèn)了主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓、不可分割、絕對(duì)而神圣不可侵犯的三個(gè)原則，由此形成了古典的主權(quán)觀念。（2）

在國(guó)際法上，1684年簽訂的《威斯特伐利亞和約》第一次以條約形式確認(rèn)了國(guó)家的主權(quán)權(quán)利，規(guī)定國(guó)家不論大小都是主權(quán)平等的國(guó)家。18世紀(jì)末法國(guó)大革命爆發(fā)后，法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)政府為對(duì)抗一些歐洲國(guó)家的干涉，提出了國(guó)家基本權(quán)利和義務(wù)的概念，主張國(guó)家主權(quán)原則。此后，主權(quán)被認(rèn)為是國(guó)家最重要的特性。在一些傳統(tǒng)的國(guó)際法理論中，主權(quán)成為一種至高無(wú)上的權(quán)力，享有主權(quán)的國(guó)家并不一定受國(guó)際法的約束，它甚至可以為實(shí)現(xiàn)本國(guó)意志而訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)。隨著社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)代國(guó)際法給國(guó)家主權(quán)以更為具體全面的確認(rèn)和維護(hù)：它在確認(rèn)和維護(hù)傳統(tǒng)國(guó)際法所確立的國(guó)家享有領(lǐng)土主權(quán)的領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空等范圍外，還擴(kuò)大了國(guó)家享有領(lǐng)土主權(quán)和主權(quán)權(quán)利的范圍；（3）1974年《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》規(guī)定：每個(gè)國(guó)家有依照其人民意志選擇經(jīng)濟(jì)制度以及政治、社會(huì)和文化制度的不可剝奪的主權(quán)權(quán)利；每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)等等。上述內(nèi)容表達(dá)了一個(gè)共同的核心理念：國(guó)家主權(quán)是絕對(duì)而不可侵犯的。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著全球化（4）的發(fā)展，世界各國(guó)交往不斷增加，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依存性增強(qiáng)，需要人類共同解決的問(wèn)題（如生態(tài)環(huán)境保護(hù)等）越來(lái)越多。這些問(wèn)題的解決，既是一國(guó)主權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)，同時(shí)也需要世界各國(guó)的合作與協(xié)調(diào)。這就意味著各國(guó)如果想?yún)⑴c到國(guó)際活動(dòng)中來(lái)，就要遵守一系列條約、協(xié)議、機(jī)制和國(guó)際性規(guī)則，而不能憑借所謂絕對(duì)的國(guó)家主權(quán)而肆意妄為；同時(shí)，世界各國(guó)對(duì)聯(lián)合國(guó)工作的參與及對(duì)其決議的尊重實(shí)際上就意味著對(duì)自己主權(quán)的部分放棄，就像國(guó)際條約的簽署實(shí)際上可以被看作是對(duì)自己主權(quán)的自我限制。（5）可見(jiàn)，各國(guó)在相互影響、相互依賴、相互滲透、相互合作的過(guò)程中形成了一種開(kāi)放性、滲透性的“共變關(guān)系”，這種趨向全球化的“共變關(guān)系”與國(guó)家主權(quán)原有的排他性、專屬性發(fā)生了沖突。正如美國(guó)學(xué)者威廉？奧爾森所言：“主權(quán)國(guó)家體系把人們分成一個(gè)個(gè)作繭自縛的政治實(shí)體，而經(jīng)濟(jì)生活的繁榮卻需要人們盡量交流商品和投資。這一直是主權(quán)國(guó)家體系一個(gè)帶根本性的難題。”（6）

［提要］顧客讓渡價(jià)值概念的提出為企業(yè)確定市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略提供了全面的分析思路。本文針對(duì)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)領(lǐng)域，從市場(chǎng)中不同的企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)類型以及企業(yè)采購(gòu)中心中不同層次人員的需求等視角，分析其規(guī)律特點(diǎn)，并結(jié)合顧客讓渡價(jià)值的理念，探討、細(xì)化相對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)營(yíng)銷策略。

關(guān)鍵詞：顧客讓渡價(jià)值；產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)；市場(chǎng)營(yíng)銷策略

一、顧客讓渡價(jià)值理念及其解析

“顧客讓渡價(jià)值”理念是由菲利普•科特勒在《營(yíng)銷管理》一書(shū)中提出來(lái)的，他認(rèn)為“顧客讓渡價(jià)值”是指顧客總價(jià)值與顧客總成本之間的差額。顧客總價(jià)值是指顧客購(gòu)買某一產(chǎn)品與服務(wù)所期望獲得的一組利益，它包括產(chǎn)品價(jià)值、服務(wù)價(jià)值、人員價(jià)值和形象價(jià)值等。顧客總成本是指顧客為購(gòu)買某一產(chǎn)品所耗費(fèi)的時(shí)間、精神、體力以及所支付的貨幣資金等，因此顧客總成本包括貨幣成本、時(shí)間成本、精神成本和體力成本等。顧客讓渡價(jià)值概念的提出為企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向提供了一種全面的分析思路。首先，顧客讓渡價(jià)值認(rèn)為顧客價(jià)值的實(shí)現(xiàn)不僅包含了物質(zhì)的因素，還包含了非物質(zhì)的因素；不僅需要有經(jīng)營(yíng)的改善，而且還必須在管理上適應(yīng)市場(chǎng)的變化。其次，顧客讓渡價(jià)值理念強(qiáng)調(diào)了企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中不僅要著力創(chuàng)造價(jià)值，還必須關(guān)注消費(fèi)者在購(gòu)買商品和服務(wù)中所傾注的全部成本。由于顧客在購(gòu)買商品和服務(wù)時(shí)，總希望把有關(guān)成本，包括貨幣、時(shí)間、精力和精神降到最低限度，而同時(shí)又希望從中獲得更多實(shí)際利益。因此，企業(yè)還必須通過(guò)降低生產(chǎn)與銷售成本，減少顧客購(gòu)買商品的時(shí)間、精力與精神耗費(fèi)從而降低貨幣、非貨幣成本。顯然，充分認(rèn)識(shí)顧客讓渡價(jià)值的涵義，對(duì)于指導(dǎo)企業(yè)如何在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中全面設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)自己產(chǎn)品的價(jià)值，制定、執(zhí)行市場(chǎng)營(yíng)銷策略，使顧客獲得最大程度的滿意，進(jìn)而對(duì)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

二、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的概念及其一般特點(diǎn)

（一）定義。營(yíng)銷學(xué)上常將市場(chǎng)分為兩大基本類型：個(gè)人消費(fèi)者市場(chǎng)以及組織市場(chǎng)。本文聚焦于組織市場(chǎng)中的最重要的部分———產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)又叫生產(chǎn)者市場(chǎng)，它是指一切購(gòu)買產(chǎn)品和服務(wù)并將之用于生產(chǎn)其他產(chǎn)品或勞務(wù)，以供銷售、出租或供應(yīng)給他人的個(gè)人和組織。通常由以下產(chǎn)業(yè)所組成：農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、牧業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、通信業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和其他服務(wù)行業(yè)。（二）產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的一般特點(diǎn)。營(yíng)銷學(xué)中一般將產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)歸納為如下特點(diǎn)：1、購(gòu)買者數(shù)量少；2、購(gòu)買量大；3、用戶地理位置集中；4、派生需求；5、需求缺乏彈性；6、需求波動(dòng)大。

提要：顧客讓渡價(jià)值概念的提出為企業(yè)確定市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略提供了全面的分析思路。本文針對(duì)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)領(lǐng)域，從市場(chǎng)中不同的企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)類型以及企業(yè)采購(gòu)中心中不同層次人員的需求等視角，分析其規(guī)律特點(diǎn)，并結(jié)合顧客讓渡價(jià)值的理念，探討、細(xì)化相對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)營(yíng)銷策略。

關(guān)鍵詞：顧客讓渡價(jià)值；產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)；市場(chǎng)營(yíng)銷策略

一、顧客讓渡價(jià)值理念及其解析

“顧客讓渡價(jià)值”理念是由菲利普•科特勒在《營(yíng)銷管理》一書(shū)中提出來(lái)的，他認(rèn)為“顧客讓渡價(jià)值”是指顧客總價(jià)值與顧客總成本之間的差額。顧客總價(jià)值是指顧客購(gòu)買某一產(chǎn)品與服務(wù)所期望獲得的一組利益，它包括產(chǎn)品價(jià)值、服務(wù)價(jià)值、人員價(jià)值和形象價(jià)值等。顧客總成本是指顧客為購(gòu)買某一產(chǎn)品所耗費(fèi)的時(shí)間、精神、體力以及所支付的貨幣資金等，因此顧客總成本包括貨幣成本、時(shí)間成本、精神成本和體力成本等。顧客讓渡價(jià)值概念的提出為企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向提供了一種全面的分析思路。首先，顧客讓渡價(jià)值認(rèn)為顧客價(jià)值的實(shí)現(xiàn)不僅包含了物質(zhì)的因素，還包含了非物質(zhì)的因素；不僅需要有經(jīng)營(yíng)的改善，而且還必須在管理上適應(yīng)市場(chǎng)的變化。其次，顧客讓渡價(jià)值理念強(qiáng)調(diào)了企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中不僅要著力創(chuàng)造價(jià)值，還必須關(guān)注消費(fèi)者在購(gòu)買商品和服務(wù)中所傾注的全部成本。由于顧客在購(gòu)買商品和服務(wù)時(shí)，總希望把有關(guān)成本，包括貨幣、時(shí)間、精力和精神降到最低限度，而同時(shí)又希望從中獲得更多實(shí)際利益。因此，企業(yè)還必須通過(guò)降低生產(chǎn)與銷售成本，減少顧客購(gòu)買商品的時(shí)間、精力與精神耗費(fèi)從而降低貨幣、非貨幣成本。顯然，充分認(rèn)識(shí)顧客讓渡價(jià)值的涵義，對(duì)于指導(dǎo)企業(yè)如何在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中全面設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)自己產(chǎn)品的價(jià)值，制定、執(zhí)行市場(chǎng)營(yíng)銷策略，使顧客獲得最大程度的滿意，進(jìn)而對(duì)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

二、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的概念及其一般特點(diǎn)

（一）定義。營(yíng)銷學(xué)上常將市場(chǎng)分為兩大基本類型：個(gè)人消費(fèi)者市場(chǎng)以及組織市場(chǎng)。本文聚焦于組織市場(chǎng)中的最重要的部分———產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)又叫生產(chǎn)者市場(chǎng)，它是指一切購(gòu)買產(chǎn)品和服務(wù)并將之用于生產(chǎn)其他產(chǎn)品或勞務(wù)，以供銷售、出租或供應(yīng)給他人的個(gè)人和組織。通常由以下產(chǎn)業(yè)所組成：農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、牧業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、通信業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和其他服務(wù)行業(yè)。

中國(guó)曾以占世界約8%的可耕地養(yǎng)活了全球1/4乃至1/3的人口，在18世紀(jì)以前相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期中，中國(guó)農(nóng)業(yè)一直居于領(lǐng)先地位。這其中除了技術(shù)、市場(chǎng)等因素外，制度是根本性的原因。發(fā)掘和總結(jié)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的歷史經(jīng)驗(yàn)不僅有助于形成源自我國(guó)本土的原創(chuàng)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、有助于當(dāng)下的改革實(shí)踐，也有助于從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的視野和更細(xì)致的層面凝聚中國(guó)特色。

一、問(wèn)題的提出

制度與投資之間的關(guān)系是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要議題，二者的關(guān)系在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的討論主要集中在農(nóng)地制度與農(nóng)業(yè)投資的關(guān)系方面。在已有的研究中，主流觀點(diǎn)注意到農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性對(duì)投資的重要影響，[1]1進(jìn)而在政策主張上指向農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)制度改革，要求穩(wěn)定農(nóng)民與土地的產(chǎn)權(quán)關(guān)系（具體來(lái)說(shuō)，有從使用權(quán)方面入手，也有從所有權(quán)方面考慮。）（一）制度與投資的關(guān)系。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)固然是影響農(nóng)戶投資①的重要因素，卻并非唯一重要的變量，二者的關(guān)系也不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。已有實(shí)證研究存在著將農(nóng)地產(chǎn)權(quán)（在我國(guó)集體所有的制度框架下多數(shù)指向承包經(jīng)營(yíng)權(quán)或者使用權(quán)）穩(wěn)定與農(nóng)戶投資簡(jiǎn)單對(duì)應(yīng)的傾向，從而忽略了產(chǎn)權(quán)背后更為實(shí)質(zhì)的原因。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性與農(nóng)戶投資之間即使有因果關(guān)系，也只是一種較為表層的關(guān)系。更深層的原因在于制度對(duì)投資的影響主要是通過(guò)影響投資者的預(yù)期來(lái)實(shí)現(xiàn)的。理性的投資者只有得到穩(wěn)定的預(yù)期收益（回報(bào)），才能做出長(zhǎng)期投資的決策。合理的制度帶來(lái)穩(wěn)定的預(yù)期，進(jìn)而造就長(zhǎng)期投資。而制度的“工具箱”里遠(yuǎn)非只有產(chǎn)權(quán)這一項(xiàng)，通過(guò)其他方式也能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的穩(wěn)定。因此，在討論農(nóng)戶投資的影響因素時(shí)，如只看到農(nóng)地產(chǎn)權(quán)這一項(xiàng)，顯然是有局限的。暫且拋開(kāi)實(shí)用的政策取向及意識(shí)形態(tài)的價(jià)值偏見(jiàn)，至少在學(xué)理上探討影響投資的不同制度因素具有理論與現(xiàn)實(shí)意義。考察中國(guó)歷史上的農(nóng)地制度和租佃關(guān)系有助于拓展想象空間和開(kāi)啟新的思路。[2]（二）產(chǎn)權(quán)與投資的關(guān)系。在關(guān)于產(chǎn)權(quán)與投資的關(guān)系討論中，學(xué)界也存在著一種傾向，即主要關(guān)注土地的長(zhǎng)期靜態(tài)穩(wěn)定與投資之間的關(guān)系。有學(xué)者指出，對(duì)中國(guó)農(nóng)地制度的投資效應(yīng)的研究，重點(diǎn)幾乎都落在使用權(quán)的穩(wěn)定性對(duì)投資的影響上。[3]7我們認(rèn)為，從產(chǎn)權(quán)角度思考和討論問(wèn)題，僅僅意識(shí)到土地的產(chǎn)權(quán)是不夠的，還必須考慮工本的產(chǎn)權(quán)；僅僅關(guān)注地權(quán)的保障也是不夠的，還必須討論工本的保障；不僅應(yīng)該看到產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)穩(wěn)定性對(duì)長(zhǎng)期投資的促進(jìn)作用，還須在動(dòng)態(tài)交易過(guò)程中討論產(chǎn)權(quán)與投資的關(guān)系。在只有數(shù)十年改革經(jīng)驗(yàn)的當(dāng)下農(nóng)村，對(duì)這些問(wèn)題的深入探討的確有其難度和局限，但中國(guó)幾百年乃至上千年的農(nóng)地流轉(zhuǎn)經(jīng)驗(yàn)卻為相關(guān)研究提供了豐厚“土壤”和廣闊“原野”。梳理中國(guó)歷史上的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)與地權(quán)關(guān)系可知，制度的安排遠(yuǎn)不止產(chǎn)權(quán)這一項(xiàng)，在影響農(nóng)戶的長(zhǎng)期投資方面還存在其他制度因素。除了穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)外，其他合約安排也能達(dá)至使農(nóng)戶盡力長(zhǎng)期投資的目的。這些不同的合約制度是可以相互替代的。

二、理論邏輯

（一）工本投入是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最重要的人為變量。決定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及農(nóng)業(yè)收成狀況的因素主要有三個(gè)方面：天、地、人。前兩者是“給定的”“不可控的”，雖然某種意義上可以“改良”、可以“緩解”，但從根本上來(lái)說(shuō)，人為可以發(fā)揮主觀能動(dòng)性的空間是有限的，尤其是在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)。只有人的能動(dòng)性比較大，這就是一種投入，包括人工投入和資本投入。因此，工本投入是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最重要的人為變量。按照以往常用的“三要素”來(lái)說(shuō)，資本、勞動(dòng)與土地是并列的三種生產(chǎn)要素，它們分別由不同的主體提供。但在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)，工本投入常常是很難區(qū)分的。除了一些基本水利設(shè)施和主要?jiǎng)趧?dòng)工具需要專門投資外，農(nóng)田基本建設(shè)及土壤的改良主要靠的是勞工投入（當(dāng)然這種勞工投入有時(shí)會(huì)伴隨著有機(jī)肥料的實(shí)施，因而常用“工本”示意）。甚至雇工經(jīng)營(yíng)的地主往往也主要是投資于購(gòu)買雇工的勞動(dòng)力——通過(guò)勞動(dòng)力的投入，土壤開(kāi)墾翻松、有機(jī)肥生成并使用、基本水利設(shè)施（溝、堀）建設(shè)等得以實(shí)現(xiàn)。從這個(gè)角度也能很好地解釋為什么理論與實(shí)踐、歷史與邏輯不一致的原因：從理論上看，由地主雇傭工人經(jīng)營(yíng)與由勞動(dòng)力擁有者租入土地耕作，其生產(chǎn)效果和收益是一樣的；但在歷史實(shí)踐中，卻常常是勞動(dòng)力擁有者租入土地耕作的租佃制占優(yōu)勢(shì)。[4]151傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的投入中工本所占最多，沈鏡賢在《東草堂筆記》中估計(jì)到，用于土地的灌溉、糞雍等費(fèi)用要占全年田間收入的1/4或1/3。清末民初的陶煦在其《租核》一書(shū)中，將自己經(jīng)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)雇工耕田的費(fèi)用與收入按照正常狀況做過(guò)估算，結(jié)果如下：（二）在一定保障激勵(lì)下農(nóng)民才愿意積極投資。農(nóng)戶投資與其他投資不同的地方在于，其投資的效果不一定在當(dāng)期完全顯現(xiàn)。也就是說(shuō)，改3良土壤是一項(xiàng)長(zhǎng)期投資，其收益將在未來(lái)若干期實(shí)現(xiàn)。這就要求有一定的機(jī)制保障原投資者的利益。如果土地的產(chǎn)權(quán)一直歸投資者所有，便不會(huì)存在相應(yīng)問(wèn)題，因?yàn)橥顿Y收益無(wú)論在當(dāng)期還是在未來(lái)的任何時(shí)刻均由投資者即地權(quán)的擁有者控制并占有。如果投資者不是土地產(chǎn)權(quán)的擁有者，或者擁有者在未來(lái)某個(gè)時(shí)刻將地權(quán)轉(zhuǎn)讓，這便要求有某種貼現(xiàn)機(jī)制讓投資者的未來(lái)收益能在當(dāng)期或者在轉(zhuǎn)讓之時(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)時(shí)的收益。因此，只要有一定的利益保障機(jī)制（不論是產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期歸屬，還是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制，抑或是當(dāng)期工本貼現(xiàn)機(jī)制），投資者——無(wú)論是自耕農(nóng)（產(chǎn)權(quán)完全擁有者）、佃農(nóng)（一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)使用權(quán)擁有者），還是雇工（當(dāng)期勞工投入者）——均愿意積極地投入。因?yàn)樗麄兊耐度肱c收益是成正比的，并且能夠得到相應(yīng)機(jī)制的保障。這些保障首先是通過(guò)給予投資者合理預(yù)期，進(jìn)而產(chǎn)生激勵(lì)，最終促進(jìn)投資。對(duì)于產(chǎn)權(quán)的完全擁有者而言，便是中國(guó)俗語(yǔ)說(shuō)的“有恒產(chǎn)者有恒心”；對(duì)于產(chǎn)權(quán)的部分擁有者而言，便是要給予未來(lái)一個(gè)合理的預(yù)期；對(duì)于當(dāng)期的雇工而言，便是要許以足夠的勞工報(bào)酬。（三）在不同的條件下農(nóng)民有不同的制度需求。在前文討論中，我們將農(nóng)民分為自耕農(nóng)（產(chǎn)權(quán)完全擁有者）、佃農(nóng)（一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)使用權(quán)擁有者）、雇工（當(dāng)期勞工投入者或雇傭耕作者），事實(shí)上還只是一種靜態(tài)的劃分方法。單從邏輯推演來(lái)看，在特定的環(huán)境條件下，自耕農(nóng)、佃農(nóng)和雇工是有可能相互轉(zhuǎn)化的。轉(zhuǎn)化的原因可能是客觀條件，也可能是主觀需求，當(dāng)然更多的情況可能是客觀條件改變引發(fā)主觀需求的變化。從動(dòng)態(tài)角度分析，不論是地權(quán)的完全所有者還是部分擁有者，隨著外部環(huán)境和自身?xiàng)l件的變化，均會(huì)出現(xiàn)將所掌握的地權(quán)加以流轉(zhuǎn)的需求；而雇工在一定的激勵(lì)機(jī)制下也可能通過(guò)積極努力地投入而獲取一部分地權(quán)。不論是地權(quán)流轉(zhuǎn)還是地權(quán)激勵(lì)，其內(nèi)在都需要有一個(gè)將不同時(shí)期的收益進(jìn)行轉(zhuǎn)化的機(jī)制——將未來(lái)收益變現(xiàn)或?qū)?dāng)期收益轉(zhuǎn)化為未來(lái)收益的權(quán)利。因此，動(dòng)態(tài)地看，產(chǎn)權(quán)機(jī)制不僅包含產(chǎn)權(quán)（益）的保障和激勵(lì)機(jī)制，還應(yīng)包含產(chǎn)權(quán)（益）的流轉(zhuǎn)機(jī)制。

三、經(jīng)驗(yàn)分析