東盟自由貿(mào)易區(qū)從1967年成立以來已走過了35年的發(fā)展歷程，被視為發(fā)展中國家間最成功的區(qū)域性組織之一。雖然人們對20世紀90年代以前東盟經(jīng)濟合作的評價不一，但東盟各國的經(jīng)濟卻取得了令人矚目的成就。1992年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃的出臺使東盟經(jīng)濟合作進入了一個新時期，東盟經(jīng)濟合作的步伐加快了。

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價（調(diào)整成本）。因為關(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：

東盟自由貿(mào)易區(qū)從1967年成立以來已走過了35年的發(fā)展歷程，被視為發(fā)展中國家間最成功的區(qū)域性組織之一。雖然人們對20世紀90年代以前東盟經(jīng)濟合作的評價不一，但東盟各國的經(jīng)濟卻取得了令人矚目的成就。1992年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃的出臺使東盟經(jīng)濟合作進入了一個新時期，東盟經(jīng)濟合作的步伐加快了。

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價（調(diào)整成本）。因為關(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：

東盟自由貿(mào)易區(qū)從1967年成立以來已走過了35年的發(fā)展歷程，被視為發(fā)展中國家間最成功的區(qū)域性組織之一。雖然人們對20世紀90年代以前東盟經(jīng)濟合作的評價不一，但東盟各國的經(jīng)濟卻取得了令人矚目的成就。1992年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃的出臺使東盟經(jīng)濟合作進入了一個新時期，東盟經(jīng)濟合作的步伐加快了。

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價（調(diào)整成本）。因為關(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：

第一章導(dǎo)論

第一節(jié)研究的背景及意義

20世紀50年代至90年代，全球貿(mào)易自由化共經(jīng)歷了三次浪潮。20世紀90年代末期，全球貿(mào)易自由化出現(xiàn)了加速發(fā)展的態(tài)勢，并表現(xiàn)出不同于前三次浪潮的新特點，出現(xiàn)了第四次貿(mào)易自由化浪潮。在這次浪潮中，最突出的就是出現(xiàn)了大量的自由貿(mào)易區(qū)(FTAS)。據(jù)wTO統(tǒng)計，截至2005年9月，正式向其通報的區(qū)域經(jīng)濟合作組織共334個，僅2005年前9個月就新增27個，而在這些區(qū)域經(jīng)濟合作組織中，大部分都是以自由貿(mào)易區(qū)(FTA)的形式開展合作的。①正是由于自由貿(mào)易區(qū)的空前發(fā)展，當(dāng)前的國際經(jīng)濟關(guān)系形成了兩條軸線:一條是以WTO為代表的多邊主義;另一條是以地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)為代表的區(qū)域主義。東亞地區(qū)在建立自由貿(mào)易區(qū)方面遠遠落后于世界其他地區(qū)。不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟體沒有同任何經(jīng)濟體建立自由貿(mào)易區(qū)，就連早在1992年就開始啟動的東盟自由貿(mào)易區(qū)(AFTA)也僅僅限于根據(jù)“授權(quán)條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到21世紀初才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時代經(jīng)濟合作伙伴關(guān)系協(xié)定(JSEPA)”，成立了日本與新加坡之間的FTA。中國與東盟之間也于2002年n月簽署了關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)的目標。此后，東亞地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)迅速發(fā)展。日本積極推進與東盟、韓國之間的FTA建設(shè)，日本民間機構(gòu)還啟動了與臺灣的雙邊FTA研究。韓國實際上是東亞地區(qū)最早倡議加強區(qū)域內(nèi)制度性合作，并提出FTA構(gòu)想的國家之一，但目前，韓國在建立FTA方面的實質(zhì)進展已經(jīng)落后于日本和中國，其與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)議于2006年8月才簽署。東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。一方面，東盟作為一個地區(qū)聯(lián)盟與一些國家就建立FTA問題進行研究和磋商;另一方面，東盟主要國家采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA。

其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關(guān)系問題進行磋商，同時鼓勵東盟成員分別與日本就雙邊FTA進行研究。目前，除新加坡與日本成立的JSEPA己經(jīng)正式生效之外，泰國與菲律賓正在與日本商討建立雙邊FTA。其中，日本一泰國自由貿(mào)易區(qū)有望于今年正式啟動。①中國在這一時期也積極參與其中，在主動提出與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)之后，還主動提出建立中日韓自由貿(mào)易區(qū)。

日本對區(qū)域貿(mào)易合作態(tài)度的轉(zhuǎn)變以及中國積極參與東亞地區(qū)貿(mào)易自由化進程等一系列事實引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注。正是在當(dāng)前東亞地區(qū)貿(mào)易自由化進程迅速推進的背景下，我們必須審視這一現(xiàn)象的深刻背景與動因，深入考察東亞地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)運行的特點及其成效，從而更全面地認識地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)對東亞各經(jīng)濟體尤其是入世后的中國可能產(chǎn)生的影響，并提出相應(yīng)的政策建議。當(dāng)前，對于FTA的利弊分析，學(xué)術(shù)界尚存在爭議，這一爭議在南南型自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)中尤其突出。東亞地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)如AFTA、CAFTA都是典型的南南型自由貿(mào)易區(qū)。因此，考察AFTA、CAFTA的實質(zhì)進展有助于我們進一步認識FTA本身，并對這些爭議給出一些看法。與此同時，在全球多邊貿(mào)易自由化和區(qū)域貿(mào)易自由化雙重壓力下，為了維持自身的長遠利益，中國政府必須采取更加積極和切合實際的FTA戰(zhàn)略，以應(yīng)對這一新的發(fā)展趨勢。因此，對東亞地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展進行研究成為當(dāng)前中國參與對外經(jīng)濟合作的重要課題，這對我國參與地區(qū)貿(mào)易自由化乃至全球多邊貿(mào)易自由化進程有著重要的借鑒意義。

內(nèi)容摘要

東盟自由貿(mào)易區(qū)從1967年成立以來已走過了35年的發(fā)展歷程，被視為發(fā)展中國家間最成功的區(qū)域性組織之一。雖然人們對20世紀90年代以前東盟經(jīng)濟合作的評價不一，但東盟各國的經(jīng)濟卻取得了令人矚目的成就。1992年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃的出臺使東盟經(jīng)濟合作進入了一個新時期，東盟經(jīng)濟合作的步伐加快了。

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價（調(diào)整成本）。因為關(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：

「內(nèi)容提要」本文分析了東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，特別是法律制度、組織框架、運行機制方面的特點和內(nèi)部走向一體化、外部更趨開放性的特點；繼而在評述其成就和優(yōu)缺點的基礎(chǔ)上，結(jié)合正在建設(shè)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的實踐，提出了若干設(shè)想與建議。

「關(guān)鍵詞」區(qū)域經(jīng)濟法、東盟自由貿(mào)易區(qū)、發(fā)展模式、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)、建議與啟示

一、從東盟到東盟自由貿(mào)易區(qū)

（一）東盟的發(fā)展

東南亞國家聯(lián)盟，簡稱東盟（ASEAN），成立于1967年。最初的成員國為印度尼西亞、泰國、馬來西亞、新加坡和菲律賓，文萊1984年加入（以上通稱之為“東盟六國”或“東盟老成員國”）。爾后，越南1995年、老撾和緬甸1997年、柬埔寨1999年相繼加入（以上四國通稱之為“東盟新成員國”）。至此，山水相連、互為鄰邦的東南亞十國均已成為東盟正式成員。

東盟所做的第一個方面的努力，是維護本地區(qū)的和平與安全。從1976年東盟首腦會議通過的《東盟協(xié)調(diào)一致宣言》到1976年簽訂、1987年和1998年兩次修改的《東南亞友好合作條約》，都旨在“促進該地區(qū)各國人民間的永久和平、友好和合作，以加強他們的實力、團結(jié)和密切關(guān)系”。經(jīng)過不斷努力，形成了以求同存異、循序漸進為原則的、被國際社會廣泛稱道的“東盟方式”（ASEANWay）。“東盟方式”所體現(xiàn)的不干涉內(nèi)政和協(xié)商一致的原則，又使東盟各國之間增加了理解與互信，解決了成員國之間的某些矛盾。東盟“在本地區(qū)問題上采取符合亞洲價值觀的方式解決矛盾與沖突；對外，則用一個聲音說話”。（注：參見EstrellaD.Solidum，"TheRoleofCertainSectorsinShapingandArticulatingtheASEANWay"inR.P.Anand&PurificacionV.Quisumbing（eds.）ASEANlearningInstitute，1981，P132-133.）近年來，東盟更是不斷加強政治與安全合作，包括非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的合作。“9.11”之后，東盟各國在反對霸權(quán)主義、恐怖主義方面更加緊密聯(lián)手。因而，大大提高了本地區(qū)的國際地位。

[提要]中國與東盟就10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)達成共識，這是東亞經(jīng)濟合作的歷史性突破。削減關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘以及實現(xiàn)貿(mào)易投資便利化是自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的主要內(nèi)容。自由貿(mào)易區(qū)談判在即，我需妥善處理東盟內(nèi)部的差異問題，與東亞域內(nèi)外國家的關(guān)系，以及雙邊自由貿(mào)易協(xié)定與區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)的關(guān)系等問題。中國東盟自由貿(mào)易區(qū)意在雙贏、利在長遠，最終目標是與東亞實現(xiàn)共同繁榮。

2001年11月在文萊舉行的第五次東盟和中國領(lǐng)導(dǎo)人會議上，中國與東盟就未來10年建立自由貿(mào)易區(qū)達成共識。這個決定一經(jīng)宣布就引起了強烈的反響，普遍認為這是東亞經(jīng)濟合作的歷史性突破，將改變亞洲政治經(jīng)濟的全貌。隨著談判工作的展開，人們又開始把目光再次聚焦中國東盟自由貿(mào)易區(qū)。

中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的由來

中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想初始于1999年在馬尼拉召開的第三次中國和東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議。當(dāng)時，東盟剛從亞洲金融危機中恢復(fù)，對金融危機的危害及經(jīng)濟脆弱性有切膚之痛，急需通過地區(qū)經(jīng)濟整合來抵御外來風(fēng)險。而中國在金融危機中堅持人民幣不貶值，不僅減弱了金融危機的沖擊，而且樹立起了一個負責(zé)任大國的國際形象。東盟國家普遍希望中國在地區(qū)經(jīng)濟合作中發(fā)揮更大的作用，中國與東盟加強經(jīng)濟合作的想法呼之欲出。考慮到東盟自由貿(mào)易區(qū)將于2002年啟動，為擴大雙方的經(jīng)貿(mào)交往，我國領(lǐng)導(dǎo)人提出愿加強與東盟自由貿(mào)易區(qū)的聯(lián)系。這一想法得到了東盟國家的積極回應(yīng)。2000年在新加坡召開的第四次中國東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上，我國領(lǐng)導(dǎo)人建議成立中國東盟經(jīng)濟合作專家小組，重點討論中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的可行性以及中國加入WTO后的影響兩大問題。專家組對這兩個議題進行了近一年的研究后提交報告。報告認為，中國東盟建立自由貿(mào)易區(qū)對東盟和中國是雙贏的決定，建議中國和東盟用10年的時間建立自由貿(mào)易區(qū)。這一決定經(jīng)過中國東盟高官會和經(jīng)濟部長會的認可后，于2001年11月在文萊舉行的第五次領(lǐng)導(dǎo)人會議上正式宣布，并授權(quán)各國的經(jīng)濟部長和高官盡早啟動談判。

中國與東盟用10年的時間建成自由貿(mào)易區(qū)是經(jīng)過中國東盟專家小組論證后確定的。根據(jù)WTO的條款，消除貿(mào)易障礙的合理時間應(yīng)在10年之內(nèi)。東盟已于2002年啟動自由貿(mào)易區(qū)，而中國和東盟作為APEC主要成員，又都承諾在2020年實現(xiàn)亞太貿(mào)易投資自由化。一方面，建立自由貿(mào)易區(qū)提供的優(yōu)惠程度肯定要優(yōu)于其他國家，時間表也肯定要快于其他組織。但另一方面，建立自由貿(mào)易區(qū)又不能操之過急，特別是由于都是發(fā)展中國家，有許多民族行業(yè)和幼稚行業(yè)需要保護。在綜合考慮了以上因素之后，專家小組建議在2010年前建成自由貿(mào)易區(qū)，這一建議最終被中國和東盟的領(lǐng)導(dǎo)人所采納。

從去年11月至今，關(guān)于建設(shè)中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的籌備工作也在緊張地進行。具體情況是：東盟將作為一個整體與中國進行談判，由泰國人任談判組長，東盟各國派代表參加，在東盟內(nèi)部先形成談判方案，6月在中國舉行第三次中國東盟經(jīng)濟高官會和第一次中國東盟談判委員會會議，中國東盟自由貿(mào)易區(qū)工作級磋商正式啟動，具體討論談判的原則、模式、內(nèi)容、時間安排，為9月在中國東盟經(jīng)濟部長會和11月舉行的領(lǐng)導(dǎo)人會議取得實質(zhì)性成果奠定基礎(chǔ)。談判預(yù)期在2003年11月之前完成，從2004年開始，用6年左右的時間，即在2009年最終建成，屆時雙方將明顯降低關(guān)稅壁壘并消除所有非關(guān)稅壁壘，同時實現(xiàn)貿(mào)易和投資的便利化。

摘要：進入21世紀以來，以自由貿(mào)易區(qū)為主要特征的區(qū)域經(jīng)濟一體化進程加快，已成為推動國際經(jīng)濟一體化的主導(dǎo)形式。自由貿(mào)易區(qū)，作為區(qū)域經(jīng)濟一體化的主要形式，在促進區(qū)域內(nèi)貿(mào)易、投資、技術(shù)擴散、增加就業(yè)，提高區(qū)域整體競爭力等方面發(fā)揮了越來越重要的作用，正日益為世界各國和地區(qū)廣泛采用，將對中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)建立的原因進行分析，探討它對中國的影響，以及中國應(yīng)采取的策略。

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關(guān)鍵詞：中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)；區(qū)域經(jīng)濟一體化；影響與策略

隨著世界經(jīng)濟區(qū)域一體化潮流的加劇，特別是隨著中國與東盟經(jīng)濟共同體的崛起，北美自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，亞洲各國對構(gòu)建“亞洲經(jīng)濟圈”的呼聲與日俱增。2000年11月在文萊舉行的第五次中國與東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上，雙方就建立緊密經(jīng)濟合作關(guān)系達成共識，確定了建立中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)的目標，并同意10年內(nèi)成立中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)。這將對中國與東盟各國經(jīng)濟乃至亞洲、世界的經(jīng)濟產(chǎn)生重要的影響。隨著中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)進程的加快，中國與東盟地區(qū)將成為繼歐盟自由貿(mào)易區(qū)，北美自由貿(mào)易區(qū)之后的世界第三大自由貿(mào)易區(qū)，初步建成一個擁有約20億人口，3萬億美元GDP，1.2萬億美元貿(mào)易額的自由貿(mào)易區(qū)，成為世界經(jīng)濟最具活力的地區(qū)之一。

1中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國的影響?yīng)?/p>

目前自貿(mào)區(qū)即將正式啟動，這將給中國的方方面面帶來巨大的影響。以下，本文將主要從宏觀的層面來具體分析中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國產(chǎn)生的正面與負面影響.

一、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)狀

（一）合作概況描述

1.貿(mào)易額穩(wěn)定增長，貿(mào)易依存度不斷提高

在中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架下，中國與東盟國家的雙邊貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。雖然2009年由于金融危機的影響，中國與東盟國家貿(mào)易受到了一定程度的影響，但是總體來看其貿(mào)易額是穩(wěn)步增長的。而同時，中國與東盟國家的雙邊貿(mào)易在雙方經(jīng)濟貿(mào)易中所占地位不斷提升。中國對東盟的貿(mào)易依存度由1995年的2.8%逐步提高到2011年的5%，東盟對中國的貿(mào)易依存度則由1995年的2%提高到2011年的16.6%。截至2012年，中國已經(jīng)連續(xù)四年是東盟的第一大貿(mào)易伙伴，而東盟則繼續(xù)為中國的第三大貿(mào)易伙伴，雙方的貿(mào)易依存度不斷提高反映出中國與東盟經(jīng)貿(mào)合作的成功實施及其不可替代的重要性。同時，雙方貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的互補性和競爭性并存，中國和東盟國家的出口都集中于勞動密集型產(chǎn)品。中國相比東盟而言，在稍高層次的制造品方面具有優(yōu)勢，而東盟在初級產(chǎn)品方面具有優(yōu)勢。

2.相互投資穩(wěn)步增長

隨著中國-東盟貿(mào)易區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的不斷深化，中國與東盟國家相互投資的步伐也在逐步加快，投資額逐年增長，表現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。中國對東盟投資總量穩(wěn)步上升，在數(shù)十年間發(fā)展迅速，連續(xù)數(shù)年投資總量僅次于來自東盟內(nèi)部成員和歐盟的直接投資。而東盟對華投資雖然近年來放緩，但是也在2011年攻破七十億美元的大關(guān)，總投資量達到空前水平。中國與東盟國家的相互投資穩(wěn)步增長，顯示出巨大的發(fā)展前景。

一、構(gòu)建中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)作系統(tǒng)的基礎(chǔ)與意義

中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)作系統(tǒng)，指的是中國及其港澳臺地區(qū)，與新加坡、馬來西亞、泰國、印度尼西亞、菲律賓、文萊、越南、緬甸、老撾、柬埔寨等東南亞國家聯(lián)盟（簡稱“東盟”）之間，在共同的區(qū)域經(jīng)濟基礎(chǔ)之上，循序漸進地發(fā)展起來的一種符合國際潮流要求的產(chǎn)業(yè)分工與協(xié)作體系。

從系統(tǒng)理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同學(xué)理論、環(huán)海洋與區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)作開發(fā)理論、區(qū)域聯(lián)系理論、區(qū)域空間發(fā)展理論、區(qū)域空間結(jié)構(gòu)理論等角度分析，構(gòu)建中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)作系統(tǒng)具有深厚的理論基礎(chǔ)；從國際經(jīng)濟全球化、區(qū)域化、集團化趨勢，以及東南亞國家的區(qū)域化、中華經(jīng)濟協(xié)作系統(tǒng)區(qū)域化趨勢看，構(gòu)建中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)作系統(tǒng)的國際區(qū)際環(huán)境良好；從目前中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)合作的態(tài)勢，兩大板塊聯(lián)合的新進展，以及在21世紀初發(fā)展的新趨勢等方面看，構(gòu)建中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)作系統(tǒng)的現(xiàn)實條件日趨成熟。

構(gòu)建中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)作系統(tǒng)具有重大的現(xiàn)實意義和深遠的戰(zhàn)略意義。

1.中國與東盟處于亞太經(jīng)濟合作體系東端的橋頭堡地位，促進該區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)作系統(tǒng)的形成與發(fā)展，對構(gòu)建國際經(jīng)濟新秩序，加強東西方交流與合作，促進全球經(jīng)濟增長，維護世界和平與發(fā)展，無疑具有十分重要的國際性意義。除傳統(tǒng)的印支半島陸路通道外，更有價值的南海是聯(lián)系中國與東盟國家的天然紐帶，南海在全球、亞太、東南亞及華南西南結(jié)合部等不同區(qū)域?qū)用婢哂兄匾膽?zhàn)略地位與作用，是區(qū)內(nèi)各國和區(qū)外大國或國家集團致力爭奪的寶域。南海南北縱跨17個緯度，東西橫跨11個經(jīng)度，面積360萬平方公里，相當(dāng)于渤海、黃海、東海的2.9倍，各類資源豐富。南海國家及地區(qū)的區(qū)域國土面積為1410多萬平方公里，人口近18億。隨著各國政治經(jīng)濟發(fā)展，謀求對該區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的競爭日趨激烈。從目前國際經(jīng)濟全球化、區(qū)域化、集團化的形勢看，亞太地區(qū)經(jīng)濟、科技、教育、文化等多層面的交流與合作正在增強，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作日趨明顯，作為洲際橋梁與紐帶的南海區(qū)域?qū)⒊蔀?1世紀亞太地區(qū)一個十分重要的區(qū)域。面對復(fù)雜的國際經(jīng)濟政治形勢，中國應(yīng)積極探索應(yīng)付區(qū)域化集團化的對策，在構(gòu)建中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)作關(guān)系中發(fā)揮重要作用。

2.中國與東盟各方的工業(yè)化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及資源稟賦等存在差異，可以在平等互利的基礎(chǔ)上形成不同的產(chǎn)業(yè)協(xié)作層面，推動各國與地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展。由于地緣、人緣、親緣、血緣關(guān)系，該區(qū)域歷史上長期存在著十分密切的社會經(jīng)濟聯(lián)系。創(chuàng)建于20世紀60年代末期的東盟，不斷加強內(nèi)部協(xié)作，積極發(fā)展多層面經(jīng)濟合作，到上世紀末終于形成了大東盟格局。其中以泰國曼谷為中心，與印度支那及緬甸構(gòu)成“黃金發(fā)展區(qū)”；馬來西亞、印度尼西亞的蘇門答臘及泰國南部，馬來西亞的柔佛洲、新加坡及印尼的巴淡島，構(gòu)成兩個扇面的“成長三角區(qū)”。隨著21世紀國際經(jīng)濟政治格局變化，世界范圍內(nèi)區(qū)域化、集團化經(jīng)濟發(fā)展加強，中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)近年不斷擴大改革開放力度，積極參與國際經(jīng)濟交流與產(chǎn)業(yè)合作。新加坡、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、越南、泰國、文萊、柬埔寨等東南亞國家致力于亞太經(jīng)濟合作體系框架的構(gòu)建，近幾年與中國、美國、日本、韓國等頻繁舉行高層互訪和高層次經(jīng)濟合作論壇會。各國政府、企業(yè)界、民間團體等不斷增進交流，加強合作，取得了不少新成果。