摘要：隨著經濟全球化的程度不斷加深，自我國加入世貿組織之后，市場競爭日趨激烈，在這樣的背景下，企業將會面臨嚴峻的挑戰，當然這種挑戰也是一種機遇。要應對未來的變局，企業就必須提高其核心競爭力，而核心競爭力的重要組成部分就是技術的創新，企業只有不斷地進行技術創新，才可以在形勢多變的市場上永遠保持競爭力。這也是加強技術創新研究的意義所在。以此為著力點，分析目前技術創新存在的問題并相應地提出解決方案。

關鍵詞：企業；技術創新；問題；對策

進行技術創新是當今企業面對市場競爭的必然選擇，但值得注意的是，雖然大多數企業比較重視技術創新，但在此過程中卻遇到了諸多困難，效果并不明顯，企業的競爭力也受到很大影響。這說明企業在開展技術創新方面存在一些亟待解決的問題。如何應對這些問題，實行積極的技術創新策略，對于企業發展有重要意義，甚至有些時候能起到決定作用。

一、企業技術創新存在的主要問題及原因分析

1.企業的創新意識不強許多企業經營者和管理者缺乏技術創新的意識，比較青睞傳統的經營理念和方式，在科學技術日新月異的今天，依然對市場競爭缺乏危機感和緊迫感。有部分企業安于現狀，或是簡單地認為技術創新僅僅是相關的專業部門的工作，單純地將其列入到技術的范疇，而沒有系統的認識，企業內部沒有形成一種合力。此外還有一些企業的經營者受到自身的文化水平限制，不重視企業的技術創新。總之，以上筆者提到多種因素導致許多企業缺乏技術創新的觀念，難以跟上時代的步伐，應對市場競爭。有許多企業受到傳統觀念的影響，在技術創新上只重視有形資產，忽視無形資產，將重點放在技術的引進和設備的更新換代上，對于技術創新和自主創新能力等無形資產比較輕視。而認為更新技術裝備是技術創新的核心就是一個主要的問題，許多企業依靠充沛的資金優勢，大規模盲目引進國內外的先進技術設備，搞一些高精尖的難度較高的大項目，但是新的技術和設備卻沒有發揮出預想中的效果，企業所取得的經濟效益并沒有得到有效提高，其根本就在于將技術創新的手段誤當作技術創新的目的。毫無疑問的是，更新技術設備是可以對技術創新起到一定的促進作用，但它不能從根本上解決企業創新中存在的問題，提高核心競爭力和企業的收益才是企業進行技術創新的根本目的。技術設備的更新換代必須帶來企業相應水平的提高，否則這些先進的設備反而會使得企業的競爭力大大降低。2.企業技術基礎薄弱，缺乏科技資源根據學者專家的調查研究，以及國家的相關報告，我國企業的技術水平與國際水平的差距比較大，但與之對應的資源利用率等指標卻是遠遠低于發達國家的水平。有許多研發團隊的人數普遍較少，水平也不能滿足企業的需求，更有一些企業內甚至沒有固定的研發機構、人員和經費，企業內部缺乏積極進行技術創新的氛圍，這對企業的技術創新能力無疑會造成較大的不利影響。眾所周知，機構、人員和研究經費是影響技術創新的重要因素，而遺憾的是這三方面我國的企業與國際通用水平仍然存有較大差距。創新意識的缺乏再加上沒有有效的激勵，我國企業的技術創新投入的水平相對應的也就較低。例如：在1999年，美國與中國的研究與實驗發展經費的投入就相差接近2000億美元。近幾年，雖然這種差距已經有明顯的縮小，但是卻依舊存在。3.企業沒有建立科學有效的技術創新激勵制度要形成一種新的技術，一般都需要比較長的時間并投入大量人力物力，此外還要面對各種風險。種種因素使得一個企業如果要進行技術創新就要在前期投入大量的資金和資源，但是所獲得的相應市場收益卻是不確定的，且具有滯后性，這直接導致企業經營者在技術投資方面產生猶豫心理，他們一般不會選擇進行收益滯后期長的技術創新。再加上我國企業的收益一般情況下與企業的經營狀況緊密聯系，這就會造成企業經營者難以具備發展的眼光，對企業的長期發展有一個系統的認識并進行長遠的考慮，企業經營者追逐利益，為了在最短的時間內獲得收益，有時候會不顧企業長遠的發展，高效率的同時忽視科學性，對于企業技術基礎的積累比較輕視。此外，我國企業內部沒有真正建立直接面向市場的技術研究和技術開發體系，造成技術人員水平和需求不掛鉤，企業對于人員的培訓也不夠重視，企業內部也沒有真正形成一種重視科技創新，鼓勵科技創新的氛圍，不能真正激勵開發人員，這些因素都很大程度上削弱了科技人員進行技術創新的積極性。4.技術創新效果和預期不符上述存在的主要問題使得我國的企業技術創新效果并沒有達到預期，科學技術進步沒有帶來明顯的經濟效益的增長。根據權威機構統計，我國的技術創新對經濟增長的貢獻率比西方發達國家低了大約50個百分點，我們必須正視這種巨大的差距。科技成果要轉化為一種新的產業或商品需要時間和資源的投入，在這方面我國依舊存在諸多問題，科技如果不能轉化為商品其價值就會大大降低。由于種種原因，大量的科技成果沒有轉化成現實生產力或是耗費了大量時間和資源。

二、企業加強技術創新存在問題的解決方案

摘要：國家的技術創新水平，通常被認為是其科技進步的衡量標準之一。航空制造業作為科技含量高、應用范圍廣、戰略地位突出的產業，其技術創新能力的提高，對振興國家經濟、提升國際地位有著舉足輕重的影響。巴西作為第三世界國家，在短短的四十幾年時間內將本國飛機制造商打造成世界領先的民用飛機制造商，其技術創新能力值得肯定。巴西航空工業公司（以下簡稱巴航工業）作為巴西航空制造業的龍頭企業，在航空產業技術創新中占據主導地位。本文通過對巴航工業發展現狀、技術創新模式及政策研究，為中國航空制造業的技術創新提供了有利的啟示。

關鍵詞：巴西；航空制造產業；技術創新模式

近日，巴航工業旗下的機構EmbraerX正式了其首款電動垂直起降飛機（eVTOL）概念機引發了業界強烈反響。該企業通過推進顛覆性創新，不斷為航空運輸市場創造新的動力，也為世界航空制造業的創新式發展打了一劑強心針。從航空制造業的特性來看，這是知識密集性、技術密集性和多學科交叉的產業，具有高投入、高附加值和高風險的特點，并且也是一個關系到國家經濟命脈和安全的國家戰略產業。［1］中國商飛自主生產的國產大飛機C919的順利試飛讓國人引以為傲，但不可忽視的是國產大飛機在生產制造與技術創新研發上比起巴航工業等飛機制造商還有很長的路要走。本文通過對巴航工業實行技術創新模式的探究，挖掘出促使巴航工業高速發展的緣由，并結合中國當前的社會環境為航空制造業的發展提供一些借鑒。

1巴西航空制造產業創新模式

巴西航空制造產業開創了適合本國的技術需求雙拉推動創新模式。在巴西近一百年的航空制造業的發展歷程中，巴西政府與生產制造企業通過人才儲備、市場定位、產業轉型、軍民融合等舉措，大力推動產業的創新式發展。巴西航空制造產業的創新模式如圖1所示。1.1人才儲備與資金投入奠定創新基礎。巴西政府出于國家安全考慮，不愿指望于其他國家的航空工業產品，也不愿將本國用于生產制造飛機的材料被國外公司掌控，所以巴航工業長期處于政府的監管之下，終于在20世紀20年代，巴西確認了發展本國航空工業的計劃。在技術水平落后的前提下，政府創立了一家由巴西軍隊管理的、以研究應用航空科學為主要任務的教育培訓機構（CTA）、航空技術研究院（ITA），職責是培養航空工程師。第二次世界大戰結束后，政府在ITA下面成立了航空發展研究院（IPD），聘請了50位德國航空工程師，以開展應用航空科學研究。政府為了解決本國研發人員嚴重不足的問題，積極通過供給側改革，建立從事航空科學研究的機構，大量培養人才并送至美國麻省理工學院學習培訓，同時引進國外優質航空科技人才。此外，政府還采取財政支出和設立基金的方式給予巴航工業直接投入，并且允許巴西的企業購買巴航工業的股票，資金不超過當年所得稅的1%，這也為企業提供了源源不斷的資本。據統計，截止到1978年，通過直接注資等方式，投資者和納稅人共計投資了5.3億巴西幣，這都為之后巴西本國航空制造產業技術創新的高速發展打下了堅固的基石。1.2縫隙市場戰略與政府支持催生創新動力。在政府的計劃下，巴航工業于1969年成立了。巴航工業作為新加入航空制造業的企業沒有選擇與波音空客正面競爭，而是通過詳細分析市場結構，了解市場需求后，發現了支線飛機這個縫隙市場。這樣既避免了與波音空客力量對比懸殊的直接競爭，又因其提供了支線飛機這一差異化產品，滿足了消費者需求。在航空運輸市場一片繁榮的時期，巴航工業順勢把握住了支線航空公司在北美、歐洲和亞洲高速擴張的機會，開發出了新機型，成功的在飛機制造商中占據了一席之地。在環境側方面，巴西政府為保護與發展國內市場，對巴航工業生產的飛機提供了非常高的關稅保護，并設立了非關稅壁壘。巴航工業不得越過政府許可購買進口航空產業相關的產品。巴西政府對進口外國的支線客機征收5O%的關稅，對進口不與國產飛機構成競爭關系的其他外國飛機僅征收7%的關稅，對航空制造業所需要的零部件、原材料、儀器設備等免征進口稅。［2］此外，政府為購買巴航工業生產制造的飛機的航空公司提供經濟補貼。政府于1981年規定，企業購買國外飛機的時候，要將飛機購買價格的10%用于購買自己國內生產制造的航空工業產品。為了開拓海外市場，政府對飛機出口企業實行減征所得稅的辦法，同時對出口的飛機免征商品流通稅與工業產品稅。此外，巴西國家開發銀行也為巴航工業產品的海外銷售與融資提供了有力的保障。1.3傳統制造業向服務型制造業轉型推動創新發展。在世界航空工業市場蕭條和巴西債務危機的雙重打擊下，政府無力支持航空研發、設施配套及公開采購等支出。為了減少政府赤字，巴航工業提出了私有化改革并成功轉型。轉型后的巴航工業為政府保留了一份“金股”，即政府只對牽涉到“國家安全”的事項，或者公司的控制權進行變更，以及其他重大事項決策時，擁有一票否決的權力，對公司的日常運營并不加以干涉。政府在需求側方面，為巴航工業提供了關鍵的出口信貸支持。20世紀90年代，巴航工業就借助巴西社會經濟發展銀行Finamex項目提供的全價、15年償還期的出口信貸支持，爭取到了美國Eagle公司的訂單。在環境側方面，政府為鼓勵企業技術創新，于1993年制定了《關于對企業科技開發稅收方面的優惠政策》，主要內容包括：企業應作為技術創新主體；鼓勵產學研合作共同開發新技術、新產品；鼓勵企業與企業之間開展合作；要求企業加強自身的技術管理等。同時，政府積極扶持建立科技創新組織，以巴西創新技術研究協會（ANPEI）為代表，主要職能有：與政府部門溝涌信息；促進產學研協同合作；加速技術孵化；為企業提供技術咨詢服務；為企業輸送管理和技術人才；為政府部門提供項目撥款建議；對科技型企業實行技術認證等。同時，國內還存有大量的非盈利機構，為中小企業提供相應的技術咨詢服務，提供專業人員幫助企業提高產品質量，為中小企業產品孵化提供優勢平臺等。［3］1.4軍民融合與風險合作帶動創新升級。21世紀伊始，巴航工業邁入了全球化的階段。巴航工業選定了22家主要供應商，并且聯合國內外多家制造型企業，通過風險合作的方式，集中力量開發出E-Jet系列噴氣式支線飛機。外國的多家企業與巴航工業將廠址設立在相近的位置，這樣做可以大幅降低合作研制的成本，減少創新的壓力和風險，加速產品研發過程，最終E-Jet系列大獲成功。巴航工業商用飛機市場的騰飛，讓公司從事公務機的開發有了底氣。2001年，由羅•羅公司提供發動機、利博赫爾提供起落架、派克漢尼汾公司提供油料管理系統的“萊格賽”商務機開始進入市場。巴航工業在民機市場獲得認可之后，其對于軍機市場也展現出了野心，公司將E-190民機改型為C-390軍機，以求在軍機市場復制民機市場成功的經驗。通過軍民融合戰略，巴航工業在軍機和民機市場中獲得了更多的資源與支持，為其更好地做大做強建立了優勢。巴航工業將風險合作戰略貫徹落實到發展戰略之中，通過融入全球航空工業供應鏈的途徑，利用全球化生產，整合優質資源，以期實現可持續發展，更好地為客戶提供支援和服務，帶動自身和合作企業共同實現產品的創新升級。

2巴西航空制造產業創新發展對中國航空制造業的啟示

摘要：全球正處于科技飛速發展時代，技術創新對高新技術企業來說日趨重要，快速變化的外部環境需要企業有超強的應變能力，墨守成規只會讓企業走向衰敗，因此，技術創新在某種程度代表一個企業可持續發展的生命力。文章從技術創新資金支持、人力資源投入、制度體系建設、激勵機制等四個方面闡述分析了高新技術企業技術創新現狀，探討了提高企業技術創新能力對策。

關鍵詞：高新技術企業；技術創新；現狀

目前，全球正處在科技飛速發展時代，對企業創新水平要求越來越高，創新成為企業快速發展的基本要素，企業創新水平在某種程度上代表企業未來一段時間的生命力，創新水平越高，創新能力越強，企業可持續發展能力越強，企業越發具有競爭優勢。

1企業技術創新的意義

黨的十八大明確提出實施創新驅動發展戰略，將科技創新擺在國家發展全局的核心位置。明確要以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更加注重協同創新；深化科技體制改革，推動科技和經濟緊密結合，加快建設國家創新體系，著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。企業技術短期內得不到創新，無法出售新技術產品和服務，不能吸引更多的客戶來購買企業的產品和服務，現有技術也不能夠滿足原有客戶的需求，導致企業客戶愈來愈少，企業是收入來源也就日趨減少，經濟效益隨之減退，最后的結果有可能導致企業破產倒閉。企業實現技術上創新能給企業帶來新技術新產品，吸引更多的客戶，給企業帶來新的經濟增長點。

2企業技術創新中存在的問題

摘要:文章采用因子分析法，運用SPSS25.0軟件，實證分析了我國高新技術制造業技術創新能力。研究結果表明，我國高新技術制造業技術創新能力呈現一定的差異，其中電子及通信設備制造業的技術創新能力最強，信息化學品制造業的技術創新能力相對較弱。并針對技術創新能力較弱的制造業指出了相關的問題和影響因素，從而為我國實現產業結構調整、調整區域經濟布局提供一定的借鑒。

關鍵詞:高新技術制造業;技術創新能力;因子分析

隨著全球不同國家高新技術制造業計劃的相繼推出，高新技術制造業發展的競爭日益激烈，國家或地區的綜合實力又需要依靠制造業的規模和發展水平來體現，而高新技術產業最能體現制造業能力和前景。因此，高新技術制造業水平是影響地區經濟實力和市場競爭能力強弱的重要因素。技術創新能力是衡量一個地區或一個行業經濟發展水平高低的重要指標，技術創新能力強的行業，其經濟發展水平就會高。國民經濟行業中R＆D投入強度相對高的制造業行業，包括醫藥制造業、電子及通信設備制造業、電子計算機及辦公設備制造業、醫療設備及儀表制造業、信息化學品制造業。近年來，各高新技術制造業的技術創新能力存在差異，如何均衡不同高新技術制造業的技術創新能力，對我國實現產業結構調整、調整區域經濟布局有著重要的借鑒意義。

1評價指標的選擇與建立

根據高新技術制造業的內涵與特征，結合有關高新技術制造業技術創新能力指標文獻的閱讀與研究，依據“定性與定量相結合，定量分析為主及數據的科學性、全面性、可操作性”的原則，并經過相關性和適用性的檢驗，文章選取了17個指標構成高新技術制造業技術創新能力評價指標體系，包括R＆D活動的企業數、R＆D人員、R＆D人員折合全時當量、R＆D經費內部支出、R＆D經費外部支出、新產品開發項目數、新產品開發經費支出、新產品銷售收入、專利申請數、有效發明專利數、引進技術經費支出、購買境內技術經費支出、技術改造經費支出、有研發機構的企業數、機構數、機構人員、機構經費支出共17個變量。

2實證分析與數學模型

摘要：隨著采礦技術的不斷發展，許多先進的采礦設備和創新的技術已經開始應用到自然崩落采礦法中。基于某鉬礦山的具體情況，運用先進的設備，同時采用自然崩落采礦法的創新技術進行開采。詳述了創新技術在礦塊、出礦層、拉底層的布置方式和通風系統的設計方面的應用。經過實施對比，該方法在生產成本、生產力、安全性、通風效果等方面均有較好的改善。

關鍵詞：自然崩落采礦法；技術創新；先進設備；礦體結構

自然崩落采礦法主要應用于地下采礦，它是當前主流采礦方法中成本最低的方法。該方法主要通過集中原巖的應力，當其應力超過礦體的強度時，引起礦體的崩落。該方法不但可以用于開采松散的礦體，而且可以用于開采中等穩固的礦體。雖然這種方法具有成本低、生產率高等優勢，但是其工藝不易掌握、條件要求嚴格、安全維護復雜等要求也不能忽視。隨著采礦技術的不斷發展，眾多先進的采礦設備已經開始應用到我國的礦山采礦中。采用先進的設備進行該采礦法，不論是在出礦的結構、安全性等方面，都有較大的改進。本文從筆者的工作實踐出發，基于某鉬礦山的具體情況，對自然崩落采礦法中運用的先進技術的特點及應用進行探討。

1礦山礦體的背景

該鉬礦山位于安徽省境內，日產量達2萬噸，已經有十余年的歷史。對礦體進行分析，上部礦體的底板主要為花崗斑巖，而頂板為白云巖；礦體的下部底板主要為白云巖，而頂板為花崗斑巖。花崗斑巖屬于酸性巖白云巖主要由白云石組成，具有性脆、硬度大等特點。根據對礦體的巖石組成分析，這使得該礦體具有不易管理的頂底板，再加上穩定性較差的圍巖，使得該礦體在開采時極易發生塌落、冒頂等問題。因此，針對該礦體的復雜程度，采用自然崩落采礦法進行開采。

2創新技術在自然崩落采礦法中的運用

摘要：社會經濟的快速發展在一定程度上改善了人們的生活水平，同時也為人們創造了更為良好的生活環境，但資源的過度開采與使用不僅對自然環境造成了影響，同時也為社會可持續發展帶來諸多問題。然而，新能源產業的發展在一定程度上改變了這一現狀，對于促進我國社會發展具有重要意義。本文將結合實際情況對現階段新能源儲能技術創新能力提升的有效途徑進行分析，以期為今后開展的各項工作提供寶貴經驗。

關鍵詞：新能源；儲能技術；創新能力

提升新能源發電量受到氣候或天氣影響，發電量不穩定，會對電網造成沖擊，儲能系統是實現發電曲線與用電曲線間動態匹配的核心設備，具有平抑波動、匹配供需，削峰填谷，提高供電質量，延緩電網升級改造等功能，是在新能源系統中是必不可少的裝置，若是缺乏完善的儲能技術，則產業發展將會面臨嚴重問題。因此，在時展的過程中，如何實現新能源儲能技術創新已經成為現階段產業發展過程中需要考慮的重要問題。因此，對我國新能源儲能技術創新能力提升途徑進行研究與分析具有重要的現實意義。

1新能源儲能技術發展現狀分析

儲能即指能量存儲，主要是利用一種物質如化學或者物理的方法做為儲能介質，先將一種能量存儲起來，然后在需要的時候將其以特定能量的形式釋放出來，如此一個循環的過程便被稱之為儲能[1]。目前，在世界范圍內儲能技術的種類正在不斷增加，而其常用的儲能技術主要是包括壓縮空氣儲能、抽水儲能、鋰離子電池、液流電池、超級電容儲能等，這些儲能技術均是在新時期下產生的，對于促進社會經濟增長具有重要的現實意義。新能源儲能技術是隨著新能源產業出現而產生的一種技術，而新能源又被成為非常規能源，通常是指太陽能、地熱能、風能、海洋等，這些是除了傳統能源之外的能源。雖然在長期發展的過程中，我國新能源儲能技術得到較為快速的發展，但是其在創新方面仍然存在諸多問題，且在實際發展的過程中我國儲能產業政策的滯后性、行業標準缺失、儲能系統成本相對較高等問題，均在不同程度上影響到新能源儲能技術的創新發展，同時也為儲能技術的推廣與使用造成一定阻礙，這也就使得當下我國新能源產業發展受到來自諸多方面的限制，而這些限制則是需要從儲能技術創新方面著手，來進行全方位、綜合性的變革，只有這樣才可以為我國儲能技術的進一步發展創造有利條件。

2提升新能源儲能技術創新能力的途經分析

指標體系與計量模型

本文以2001年即中國加入WTO以來，我國頒布的與知識產權相關政策為研究對象，從各政府部門網站的法律法規數據庫收集到國家及各部委頒布的相關政策79項，并其進行精讀，從頒布時間、機構、機構屬性、核心理念、政策目標、政策措施等方面進行分類整理，建立知識產權政策數據庫。數據庫中包含了全國人大常委會、國務院、國家知識產權局、國家工商行政管理總局、科技部、商務部、國家工業和信息化部等20多個機構獨立或者參與頒布的知識產權政策，其中包括5項法律、24項辦法、17項規定、11項條例、10條項通知以及少量細則和意見。為更好評估我國知識產權政策及其對技術創新績效的影響，本文從政策力度、政策目標和政策措施三個方面對政策內容進行細分，并建立量化標準。政策力度表示政策所代表的權重。本文研究的知識產權政策是國家部級及以上機構所的政策，不包括省級以下機構的政策。所收集的政策涉及20多個部門以及8種政策類別。因此，政策力度根據政策的頒布機構及政策的類別進行賦值，將全國人民代表大會及其常務委員會頒布的法律賦值為最高分，各種通知賦值為最低分。產權包含了三個方面的內容:產權安排、產權關系和產權保護［9］。通過系統研讀和分析2001年以來我國的知識產權政策，將知識產權政策目標的賦值標準確定為權利界定、行為調節、利益平衡和侵權懲戒。權利界定要求技術創新者將自己的知識產品公布出來，而社會則承認產權人在一定時間內獨占利用其知識產品的權利;行為調節是指其他人想要利用產權人的創新成果，必須征得產權人的同意并且支付相應的費用;利益平衡是指調節知識產權主體與義務主體之間、個人與社會之間的利益關系，使得各種利益關系之間保持平衡;侵權懲戒是指對侵犯產權人的一切假冒、仿制和剽竊的民事侵權、行政違法和刑事犯罪行為予以嚴厲打擊。對知識產權政策措施的賦值則從行政措施、法治措施、財政措施、人才措施四個方面展開。行政措施主要從政府態度、審批權限、政務程序、服務與引導體系、監管制度等角度量化;行為調節從政策對侵權懲罰的力度和深度進行賦值;財稅措施主要是指財政補貼和稅收優惠的措施，按照財政補貼和稅收優惠的力度、順序和范圍量化;人才措施根據政策在人才和知識認同、社會福利和保障等方面的深入程度進行量化。技術創新績效評價是人們把握這種創造性活動的本質與規律，系統總結創新經驗的主要手段。一些研究采用單一的指標測量技術創新績效，如Arundel和Kabla［10］、Fleming和Sorenson［11］等研究，最多采用的指標是新產品數、新產品產值占銷售額的比重以及專利數［12］。由于本研究是考察國家層面的創新績效，結合我國技術創新的實際情況及數據的可獲得性，選擇績效創新的產出指標來衡量技術創新績效，包括技術創新績效的經濟效益指標、新產品銷售率以及知識累積指標專利授權量作為我國技術創新績效的測量指標。在進行正式研究之前，首先需要對量化后得到的數據進行初步處理。在進行計量模型分析時，每一年只能對應一組數據，形成時間序列數據，所以得到每項政策的得分后，首先要積累每一年的相關政策得分，計算出2001年以來政策力度、政策目標和政策措施等指標的年度指標數據。TPGi=∑Nj=1PGJ*PJ其中i表示年份，范圍從2001年到2010年，N表示i年頒布的政策數量，j表示i年頒布的第j項政策，范圍從1到N，PGj表示第j項政策的各項政策目標、政策措施的得分，Pj表示第j項政策的政策力度，當計算i年政策力度時，PGj=1。因此，TPGi表示i年政策的整體力度、目標和措施。一項政策只要沒有被廢除，就會一直對其后的技術創新主體產生影響。在現實的經濟運行中，發揮作用的不僅僅是當年頒布的知識產權政策，而是截止到某個時點仍然在發揮作用的知識產權政策的累積。因此需要對某一時點的政策值進行累加。NTPGi=TPGi－1+TPGi按照上式計算i年知識產權政策的各項指標，包括政策力度、政策目標和政策措施。在計算時，當某年某項政策被廢止了，或者被替代了，需要對政策值進行調整。傳統的柯布－道格拉斯生產函數是將資本和勞動看作是經濟增長的重要投入，剩余的部分被索洛解釋為技術進步。事實上，剩余的部分是全要素生產率(TFP)，是實際總產品與實際要素成本之比。陳昌柏［13］認為知識產權要素是可以被用來解釋全要素形成的大部分原因。因此可以將知識產權要素加入柯布－道格拉斯生產函數，建立下列計量模型，深入研究知識產權政策力度、政策目標、政策措施對技術創新績效的影響。計量分析模型如(1)—(4)所示，相關變量含義如表1所示。lnTP=α+β1lnK+β2lnL+β3lnN(1)lnTP=α+β1lnK+β2lnL+β3lnP(2)lnTP=α+β1lnK+β2lnL+β3lnPDD+β4lnPDR+β5lnPDE+β6lnPDP(3)lnTP=α+β1lnK+β2lnL+β3lnMB+β4lnML+β5lnMF+β6lnMH(4)TP代表RNP和PT兩個技術創新績效指標，模型(1)—(4)分別用于分析知識產權存量、政策力度、政策目標和政策措施對技術創新績效的影響。

知識產權政策對技術創新績效的影響

本部分采用實證分析進一步了解我國知識產權政策對我國技術創新績效的影響。由于研究所采用的數據均為時間序列數據，因此在對數據進行建模分析之前，首先對變量的平穩性進行檢驗。ADF單位根檢驗的結果表明，在5%的顯著性水平下，各個序列均為平穩的時間序列，因此可以對數據進行建模而不會出現偽回歸。我國知識產權政策數量和力度對技術創新績效影響的計量回歸結果分別如表2和表3所示。方程均經過處理通過了檢驗，而且每個回歸方程對應的R2均在0．9以上，說明知識產權政策數量和政策力度對技術創新績效的解釋力很強。表2顯示，知識產權政策頒布的數量對技術創新績效有顯著影響。表3顯示，知識產權政策力度對技術創新績效也有顯著影響，但是政策力度的增加會造成專利授權總量的減少，這是由于知識產權制度是市場經濟高度發展的產物，即知識產權制度必須符合經濟發展的水平，否則可能阻礙經濟發展。我國目前創新能力不高，但是具有極強的模仿和適應能力，擁有一定的創新能力和自主知識產權，加工能力較強，適宜的知識產權制度會帶來積極作用，否則有可能對技術創新產生消極影響。表4顯示出知識產權政策的不同目標對技術創新績效的影響。權利界定對技術創新績效的兩個指標都帶來顯著的正的貢獻。知識產權政策強調權利界定目標即激勵知識產權的申請和保護，在目前我國的知識產權發展階段，這是最主要的任務。激勵知識產權的申請促使專利申請受理量和專利授權量的增加，而知識產權的授權要求公開技術信息作為賦予申請人對知識產品的專有權的條件，這方便了公眾對信息的獲取，避免了重復研究，使得大量改進發明的不斷涌現，這也是技術創新水平提升的一個重要刺激因素。侵權懲戒給技術創新績效帶來了顯著的負面影響，造成新產品銷售率和專利授權總量的降低，這可能是由于目前我國經濟增長水平相對較低，創新能力不高，主要是模仿創新，并不需要過強的保護，但是加入WTO后，作為一種強制性執行規則，中國必須與所有的WTO成員一起遵守TRIPS協定規定的最低保護標準，這導致我國無法充分享受知識產權政策的積極作用，過強的侵權懲戒反而限制了模仿創新及其基礎上的知識產權申請并獲取授權。行為調節對技術創新績效帶來正的貢獻，但是影響并不顯著，知識產權制度的確立就是使擁有人對其擁有的專利、商標、商業秘密等具有更大的法律確定性，這種確定性增加了產品貿易和技術許可的活躍度，其影響不顯著可能是由于目前我國的知識產權流通市場并不健全。我國現有知識產權流通市場的行政化和計劃性色彩，使得知識產權流通市場機制具有滯后性。市場中的企業缺乏自主創新能力，知識產權信用擔保機制不完善，金融合作平臺單一等等，都造成了行為調節目標無法對技術創新發揮真正的作用。利益平衡能夠對新產品產出比率產生顯著的影響，但是卻造成新產品產出率的下降，這是由于利益平衡主要為了平衡個人與整個社會的利益，將知識產權人的知識產權強制運用于造福整個社會的公眾事務上。這是知識產權法利益平衡機制的體現。法治措施和人才措施都給專利授權總量帶來顯著的負影響，造成專利授權總量的降低，但對新產品產出比率的影響不大。這是加強知識產權保護應該關注的一個基本問題，即加強知識產權保護往往會降低技術信息的獲取機會，尤其是在經濟發展水平相對不高的國家，強知識產權保護不利于知識產品的傳播和擴散。人才措施的負影響可能是由于在知識管理水平較低的情況下，過于頻繁的人才流動會影響技術創新的正常進行。行政措施的影響不顯著，但是它的增強會使新產品產出比率和專利授權總量都得到提高。目前我國知識產權執法體系存在的一個重要特征是司法和行政“兩條途徑、協調運作”，存在著行政執法與管理機構較多、體制分散、政出多門、協調不足等情況，這嚴重影響了知識產權行政執法的效率和效果。

主要結論

本研究利用政策計量方法對我國知識產權政策的具體內容進行賦值量化，并通過對柯布－道格拉斯生產函數稍加改進以包含知識產權要素建立計量模型，分析了我國知識產權政策對技術創新績效的影響，得到了一些有意義的結論。(1)中國加入WTO以來知識產權政策整體力度對技術創新績效存在顯著影響，政策力度對新產品銷售率有顯著正影響，對專利授權量有顯著負影響，這可能與我國知識產權的保護水平有關。(2)知識產權政策各目標對技術創新績效的影響不同，未達到理想效果。目前中國知識產權政策的主要目標仍然是權利界定和侵權懲戒，即一直以來中國知識產權政策的主要目標都是鼓勵知識產權的申請和對知識產權的保護，權利界定目標顯著促進我國技術創新績效的提高，但是侵權懲戒卻顯著限制了技術創新的績效，行為調節雖然對技術創新的貢獻相對較小，但是采取切實的措施，完善我國的知識產權流通市場能夠促進技術創新的發展。(3)中國知識產權政策措施對技術創新績效的影響仍存在很大的問題。至少在相當長時間內，中國最主要的知識產權政策措施仍然是行政措施，盡管也能對技術創新績效形成正的影響，但是其影響程度很小，而能夠對企業形成直接影響且確實能夠對技術創新績效形成影響的財稅措施并沒有得到足夠重視。法治措施對技術創新績效的負影響顯示出我國知識產權保護水平可能并不適合目前我國的經濟發展水平。總的來說，從研究中可以看出，知識產權政策對我國技術創新的促進作用不可否認，但是計量結果也表明知識產權政策對我國技術創新的積極作用還沒有充分發揮，一些消極的影響已經顯現。我國擁有一定的自主創新能力和自主知識產權，強的知識產權保護可以通過貿易和FDI產生積極的影響，而這種積極的影響會部分地被強的知識產權保護對知識傳播和模仿的阻礙所抵消。基于本文研究結論，結合我國目前技術創新水平不高且地區發展不均衡的事實，以及TRIPS給中國帶來的機遇和挑戰，為了最大限度地實現知識產權保護的正面增長效應，國家應當運用適當的輔助政策予以支持，進一步完善我國的知識產權政策，繼續維持立法的權威性。尤其是掌握好知識產權保護的強度和平衡政策的各個目標，加強能夠對技術創新主體起到直接激勵作用的政策措施，調整各個政策措施的強度，協調各項政策措施切實保障對技術創新的激勵效果。

1引言

技術創新是我國在進行結構升級過程中的一個重要發展戰略，黨的十八大提出要實施創新驅動發展戰略，強調科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須要擺在國家發展全局的核心地位。由此可見，技術創新對國家和企業的重要性。當前，在全球化背景下，競爭愈演烈，資源在全球范圍內進行整合和配置，而我國企業和國外企業相比，當前主要軟肋和瓶頸是缺乏自主創新能力。企業必須不斷地在發展中取得技術領先，才能在競爭中站得住腳。企業在獲取技術時常用的方法就是并購，并購是企業獲取技術資源的有效途徑，在引入技術、人才、資金等方面具有相對的優勢，同時可以降低研發成本、提高新產品的產出率。企業通常通過跨國、國內并購購買和獲取關鍵技術，掌握相關技術訣竅，以增強其在特定市場的競爭力或進入新的行業領域。技術創新是一項復雜的工程，由于企業所處的環境不同，內部資源的稟賦也不盡相同。想要全面提高企業的技術創新能力，需要正確認識我國企業創新活動的關鍵影響因素和行為模式，制定合理的政策機制，引導企業由只注重規模擴張轉向創新式擴張（李沐純，2010）。尤其對于處在結構轉型時期的我國企業而言，并購對企業技術創新的影響更為復雜，更值得研究。因此，在我國目前現實背景下，研究并購對企業技術創新的影響更具現實意義。

2文獻綜述

自從熊彼特提出技術創新理論后，國內外學者對技術創新的研究也逐漸成熟，而關于并購對技術創新的影響，國內外學者分別從不同角度對其進行了探討。國外學者Wernerflet(1984)從并購資源的角度認為通過并購，企業可以獲取關鍵性的資源，企業要合理利用現有資源并平衡現有資源和獲得的外部資源。在技術創新能力方面，企業通過并購可以帶來自身創新能力的提升和自身技術的發展，并購尤其面向技術并購，其首要動因正是能越過壁壘，較快的獲取目標企業的技術（Karim&Mitchell,2000）。Ahuja和Katila通過對72家領先企業調查，研究全球化企業并購對企業創新表現的影響，發現企業能通過并購獲取技術來提升企業的創新表現。學者Lookabaugh(2002)研究認為技術并購能從戰略上節省時間和成本，并購創新模型是建立在收購企業、投資者及企業本身三者密切的利益關系上的，關鍵的變量是成本、時間和風險。國內對技術并購的研究相比國外要晚一些，劉開勇（2004）認為技術并購是指大企業并購技術型中小企業的主要目的是為了獲取關鍵的技術，技術動機具體表現為技術多元化、提高自身技術或跨越行業技術壁壘等。從企業的創新績效角度來看，朱磊（2016）通過實證研究表明，企業通過技術并購有助于提高自身的創新績效，而非技術并購對企業的創新績效并沒有明顯的關系。同時，一些學者的相關研究表明（王宛秋、王淼，2009）成功的技術并購可以通過雙方優勢互補，比內部研發更快提升技術創新能力，技術并購還可能為企業帶來知識積累。并購對企業技術創新所帶來的影響是多方面的，目前關于并購與技術創新的研究，國內尚未形成完整的研究體系，而技術創新效應和整合研究對企業實施并購戰略促進技術創新有很好的建設意義。

3并購對技術創新的影響

并購是一把雙刃劍，在給企業帶來技術的同時，可能也會給企業帶來潛在的風險。3.1有利方面。3.1.1增強自身技術創新能力。由于技術創新具有一定的風險性和稀缺性，投入大量的人力、物力、資金等并不一定能成功，企業通過技術并購不僅減少了研發所帶來的風險和成本，還可以獲取自己所缺的技術要素，快速打破行業和技術壁壘，進入新的領域。企業還可以在原來的基礎上進行二次創新，可以大大縮短研發時間和成本，及時生產出市場所需產品，幫助企業獲得超額利潤。例如，吉利汽車公司收購沃爾沃是一起成功的并購案例，吉利汽車公司在這起海外并購中就贏得了沃爾沃的技術優勢，在完成戰略目標的同時，也提高了自身的技術創新能力。3.1.2提升企業自身的行業競爭力。企業要想在市場中獲得生存就必須提升自身競爭力，只有這樣才能不被市場所淘汰。美國管理學者羅密爾特認為，競爭優勢決定企業一系列獨具特色的資源及其相互關系。成功的并購能夠為企業帶來相應的市場份額以及客戶資源，同時也為企業帶來核心技術。由于企業間的資源是不同的，企業并購后通過對這些資源進行有效整合，可以提升整體實力，同時在行業中的競爭力也會不斷加強。3.1.3獲取關鍵技術人才。技術創新的關鍵在于人才，沒有人才技術創新也就無從說起，可見人才對技術創新的重要性。和技術產品相比，技術創新所需的人才才更具有競爭力，因為人才是最富有活力和創新性的一種資源，在企業發展過程中能夠為企業帶來不斷地潛力和動力。并購是一種獲取人才的較快途徑，可以在短時間內獲得一個完整研發團隊以及技術熟練的工人，為企業大幅降低獲取人才的成本和時間。同時，并購后企業規模擴大，影響力增強，也會吸引眾多人才加入，為企業帶來更多的技術創新要素，增強企業自身創新能力。3.1.4可以優勢互補，實現知識積累。關于技術并購本身的目的在于獲取對方的相關知識和技術。在技術獲取方面不能只是單純的引進，應該向多元化方式轉變。雙方的知識基礎有助于企業技術迅速升級和趕超同行業企業。隨著技術的快速變革和創新能力日益的重要，并購存在技術優勢的企業可以帶來優勢互補，并增加企業的知識積累。并購過程中在吸取對方優勢的同時，要注重消化吸收在創新以及知識的積累，達到“1+1>2”的效果。3.2不利方面：3.2.1文化差異等因素處理不當可能導致整合失敗文化差異的整合是企業在并購過程中決定成功的關鍵。習慣、價值觀、期望、個性等這些截然不同的企業文化，難免會發生碰撞，引起摩擦。并購雙方都有著自己獨特的企業文化，并購后必然面臨著文化的重新整合，打破原有公司的一些慣例，此外，原有的組織功能及框架也可能面臨整改，在這些過程中，如果細節稍有處理不當，都會導致整合的失敗，給企業帶來不利的影響。文化相近的企業，可以很快被雙方員工所接納，并能順利地進行下一步的生產工作；而如果企業文化差異較大，對方員工可能需要很長一段適應時間或者無法適應而離職，則會造成企業的技術人才流失，還會影響企業的正常生產和運營。如何處理好文化差異尤其是海外并購，是企業在并購前后需要謹慎考慮的問題。3.2.2資源整合成本加大并購在為企業帶來豐富資源和先進技術的同時也為企業增加了資源整合成本。相對來說，企業規模越大，越有可能迫使并購方打破現有的常規和組織結構，耗費過多的時間和精力，使得整合失敗的風險增加從而使整合過程變得更加復雜，用于整合的資源分配過多從而導致用于創新的資源和精力變得很少。且在整合過程中如有處理不當，可能導致人才等資源的流失，對企業產生不利的影響。企業的技術并購是在不斷變化的外部環境和復雜的內部環境中進行的，在此過程中充滿著不確定性和未知，這些都使企業資源整合存在著潛在的風險，企業在規避風險的過程中勢必會加大投入，而這些都會使企業資源整合的成本加大。

摘要：隨著經濟全球化進程加快，技術快速發展，大量的公司及產業被淘汰，為了延續企業持續、持久的發展，企業開始重視技術創新對企業發展的核心作用。3M企業的存續時間超過百年，歷經無數競爭對手，依然歷久彌新，為了研究這家百年企業持久發展的規律，本文從3M企業的技術創新管理體系入手，通過理論研究的方法，研究其技術創新管理體系對其企業持久發展的核心作用并提出應對新時展的建議。

關鍵詞：3M公司；技術創新；管理體系

一、3M公司的簡介

3M公司的全稱是明尼蘇達礦業與制造公司。（Minnesota Mining and Manufacturing），隨著3M公司規模的擴大，其總部設在了美國明尼蘇達州的圣保羅市。3M公司的產品多元化，并且跨越多個行業，是世界500強企業中較為少見的多元化生產公司。3M公司在全球超過65個國家和地區設有分支機構，其產品在200多個國家和地區進行銷售。3M公司全球共有8萬多雇員，其中包括7900位研發人員。3M最有特色不僅僅是它的多元化經營策略，還有它的技術創新體系。這家公司所涉及的行業很廣泛，以其技術人員及研發水平為核心，進行創新型產品的研發和生產時3M經營和產品的特色。它第一個自主生產的產品是砂紙，之后開始建立起各種規模的實驗室，在通過各行各業的創新人員的必然或偶然的發明生產各類產品，并高度推崇人員的創新精神及技術的創新發展。3M創新的文化氛圍，對人員創新能力及創新技術的重視使3M公司的產品能夠不斷的跟隨時代的發展而進步，3M的實驗室中吸收了各行業的科學家及工程師，為公司產品及技術的退出奠定的堅實的基礎。

二、3M公司的技術創新類型

3M公司的技術創新類型被分為三類。類型A的發展目標是新產品或者開辟新的產業，是一種典型的發明產品后再開發客戶需求的方式，其特征是現有解決的方法后尋求問題。與類型A不同的是，類型B是根據客戶的新需求，通過新產品或者市場的開發滿足客戶，從而提高企業自身的競爭優勢。類型C是為了商品的持續存在，通過對產品細節或者部門功能的開發、市場的發掘，延長當前產品的壽命周期，從而獲得更多的利潤。B和C都是典型的通過發現問題載尋找解決方法。三種創新類型的產品各有不同，針對不同的情況，有各自不同的客戶關系或者工作方向，能夠滿足企業發展過程中的不同情況。

摘要：科技型中小企業，是我國中小企業的重要組成部分，在經濟發展中發揮著重要作用，是提高企業整體水平、調整和優化產業結構、促進國家系統創新的關鍵組成。進入21世紀，科技型中小企業發展迅速。與此同時，科技型中小企業發展過程中還存在許多問題，這嚴重阻礙科技型中小企業的技術創新活動。因此，研究科技型中小企業技術創新模式和掃清技術創新障礙具有重大的理論和現實意義。

關鍵詞：科技型中小企業；技術創新；創新模式

一、科技型中小企業的概念

科技型中小企業是指以科技人員為主體，由科技人員創辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業是以創新為使命的企業。

二、科技型中小企業的特征

科技型中小企業實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業的特點外，還有明顯區別于其他類型企業的特征：1.規模小與大型企業相比，科技型中小企業規模小、經營決策權高度集中，實行所有權與經營治理權合一，既可以節約所有者的監督成本，又有利于企業快速做出決策。2.專業化科技型中小企業由于自身規模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩腳跟，進而獲得更大的發展。3.高風險科技型中小企業研發生產的大多是高科技產品，其技術創新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發，在成長過程中，技術、市場、財務、環境等方面面臨巨大的不確定性。