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內容摘要:在反傾銷中,中止協議是出口商以同意提高價格或/和采取數量限制的方式與進口國的主管機關達成的協議,從而進口國中止對案件的繼續調查。盡管中止協議不應該成為解決反傾銷的優先使用的方法,但中止協議在某些情況下卻有著其獨特的作用。

關鍵詞:反傾銷中止協議價格數量

反傾銷是世界許多國家和地區普遍采用的用于保護國內市場和廠商的做法,該做法已對世界各國和地區產生了深遠的影響,各國和地區對反傾銷已越來越重視。1995年以后WTO每半年就會公布一次半年度的反傾銷統計數據,表1是根據WTO的1995年1月1日至2004年12月31日的統計數據進行整理后的統計結果(WTO在統計各國的反傾銷數據時是以每一商品/每一國作為統計的標準)。

我國從1996年起就成了全世界被反傾銷最多的國家。僅從1995年至2004年,中國就遭受反傾銷立案調查411起,遠遠超過排在第2位的韓國(遭受反傾銷立案調查207起),占同期世界反傾銷立案調查總量的15.5%。同期中國被實施最終反傾銷措施297起,同樣遠遠超過排在第2位的韓國(遭受最終反傾銷措施118起)。而在2003年,我國貨物貿易出口位居世界第四位,占世界貨物貿易的比重僅為5.9%,可見我國遭受的反傾銷數量占世界比重與我國對外貿易占世界比重的比例是極不相稱的。并且WTO秘書處在2005年5月19日公布的最新反傾銷報告顯示在2004年下半年,中國仍然是遭受到反傾銷調查最多的國家,共計25起;同時也遭受到最多的最終反傾銷措施,共計25起。面對如此嚴峻的情況,中國在反傾銷應訴中必須采取恰當的應訴策略才能有效的減少國外反傾銷帶給我國的損害。

中止協議是出口商以同意提高價格或/和采取數量限制的方式來消除對進口國工業的損害、損害威脅,并與進口國的主管機關就此達成協議,進口國就可以中止對案件的繼續調查。在這種情況下,出口國可以繼續出口該商品,進口商可以不交反傾銷稅。美國于1994年10月31日立案的蜂蜜反傾銷案是中美政府之間用中止協議(SUSPENSIONAGREEMENT)條款來處理反傾銷案件的第一個案件。蜂蜜反傾銷案的中止協議規定中國年度出口量為43925000磅,按美國蜂蜜市場增長情況,出口量的調整最多不超過年度配額量的6%,配額量按半年分配,允許有接轉和借用。被訴產品不能以低于參考價格銷售,參考價格由美國商務部按季度,確定之前要與中國政府商量。參考價格是相當于在最近6個月美國從其他國家進口蜂蜜的單價的加權平均價的92%。此外,在1996年12月3日立案的美國對來自烏克蘭、俄羅斯、中國、南非的定尺碳素鋼板的反傾銷案中,美國用累積評估方式對鋼板進口進行反傾銷訴訟,由于政治因素,美商務部十分希望與主要出口方俄羅斯和南非簽訂中止協議,但將中國排除在協議之外又不合適,于是,中國也被納入鋼板中止協議之中。

適當采用中止協議與一般的以征收反傾銷稅結案方式相比具有以下幾個方面的優勢:

權衡利益的策略

WTO的《反傾銷協議》的第八條——“價格承諾”中是有關中止程序應用的主要法律依據,其中第1項規定:一經收到出口商令人滿意的修改其價格或停止以傾銷價格向該地區出口的自愿承諾,從而使當局確信傾銷的有害影響被消除,訴訟程序便可暫?；蚪K止,而不采取臨時措施或征收反傾銷稅。該承諾作出的提價水平不得高于為消除傾銷幅度所必需的水平。若小于傾銷幅度的提價足以消除對國內產業的損害,則這種提價幅度是可取的。

基于以上的規定,在反傾銷案件中,如果估計我方勝訴無望,可委托進口商主動與對方協商,在出口數量或價格上做出承諾或達成自動限制協議。有時原告也會流露出愿意庭外解決的愿望,我方經過分析,沒有必勝的把握時,可抓住時機主動與對方協商,做出一些必要的讓步達成君子協議。例如在蜂蜜反傾銷案美商務部在初裁時采取了不公平的裁決方式,用印度作為“替代國”,使傾銷幅度高達125%,這個結果不僅反映了不公平和不公正的審理,同時給中方應訴方明確的信息,即如果傾銷審理繼續進行,在高稅率的情況下,中國蜂蜜向美國出口有可能完全終止,為此中方不失時機地采取了“中止協議”策略,最后中美雙邊政府于1995年8月2日達成了協議,美國商務部以接受了中止協議的方式停止了反傾銷調查,以前交納的進口押金全部退回。

緩解兩國的貿易摩擦和政治糾紛

采用中止協議比征收反傾銷稅有更大的靈活性,因為反傾銷稅的征收必須經過一系列復雜嚴密的行政訴訟程序,證明傾銷事實和損害事實的存在,以及二者之間的必然聯系。而中止協議的達成在很大程度上是雙方談判、磋商、相互妥協、平衡的結果,可以繞過或不囿于反傾銷法的某些死結而盡快結案,避免或減少對雙方都有可能造成的進一步損失。墨西哥和美國蔬菜生產商之間的反傾銷糾紛歷時達30年,涉案價值達每年10億美無,在兩國間具有高度敏感的政治性,雙方都明白,運用正常的反傾銷調查程序最后以反傾銷令的形式征收反傾銷特別關稅,殘酷的貿易大戰就難以避免,這是雙方都極不愿意看到的結果。最后還是靠1996年10月達成的中止協議平衡了各方利益,緩解了兩國之間持續緊張的貿易和政治糾紛。

增強外貿銷售決策的確定性

一國根據反傾銷調查的肯定性終裁而簽發的反傾銷令一經頒布,則每次進口時就需要按裁定的傾銷幅度預先交納保證金,而該保證金并非是最終要交納的傾銷稅,具體數目還要待該國對這些銷售進行年度復審后才能確定,因此受反傾銷令約束的公司在其銷售產品之時,并不確切地知道它最終要交納的實際稅額。而在中止協議項下的進口貨物卻不必提供保證金,并且調查中止之前任何由于肯定的傾銷初裁而被暫停的進口應該解除,所估算的關稅押金、保單也應立即退還或解凍。只要中止協議得到遵守便不必對傾銷承擔責任,所以說在公司進行產品銷售的數量和價格決策時,中止協議比反傾銷令提供了更強的確定性。

給予出口商更大的回旋余地

因為《反傾銷協議》的第八條——“價格承諾”第2項規定:除非進口成員方當局對傾銷和由該傾銷造成損害已作出了初步的肯定性判定,否則不得謀求或者接受出口商的價格承諾。根據上述規定,出口商只有在對方國家的初裁認定存在傾銷行為的情況下才有資格提出簽訂“中止協議”,這在一定程度上避免了一旦出口商面臨國外的反傾銷訴訟時,就馬上想尋求“私了”,那就等于無條件投降,在經濟上肯定要承受巨大損失。這與經過斗爭打成平手,再握手言和大不一樣。

即使國外在初栽后與我方簽訂“中止協議”,終裁卻認定我方不存在傾銷行為,對于這種情況我們也不必擔心,因為《反傾銷協議》的第八條——“價格承諾”第4項規定“在一項承諾被接受的條件下,如果出口商希望或者當局作出了決定,則對有關傾銷和損害的調查仍應善始善終地完成。在此情況下,如果對傾銷或損害作出的判定是否定的,則承諾即應自動失效,”

當然對終裁認定存在傾銷行為的情況在第4項中也作了規定——“在對傾銷和損害作出肯定性判定的情況下,承諾應按其條件和本協議規定繼續下去?！崩缭诿绹鴮碜詾蹩颂m、俄羅斯、中國、南非的定尺碳素鋼板的反傾銷案中,就是在1997年10月24日正式簽署了對中方有利的中止協議,并且在同一天美國商務部同時公布了俄羅斯、烏克蘭、中國、南非四國定尺碳素鋼板的反傾銷調查的終裁稅率和中止協議。中方應訴企業被裁決17.59%和128.59%的高稅率。12月2日,美國貿易委員會一致裁決包括中國在內的四國輸美定尺碳素鋼板對美國相關行業造成損害或損害威脅,從而使中止協議得以生效。

“中止協議”應用注意事項

雖然中止協議有著獨特的優點,但是事實證明,尤其在涉及市場經濟國家的案件仍然不常使用,僅供在特別敏感的案件中采用,這源于三個方面:

國外對“中止協議”的使用的控制較嚴,并不愿意過多的使用“中止協議”。如美國國會認為,“中止是一種例外行為,不應該成為處理反傾銷案件通常采用的方法,只有當中止確實能符合公眾或受影響的國內產業的利益,并巨對協議有切實可行監督辦法,調查才可以在最終裁決以前中止”。同時還要求,達成的協議不得采用數量限制的形式;協議要與出口公司簽訂而非出口國政府,還要求這些公司產品,累計占幾乎所有的一國輸美的該類產品出口。由此可見,行政部門中止調查的權力范圍是十分狹窄的。只是在1988年的綜合貿易與競爭法案通過后,才允許對非市場經濟國家的反傾銷調查案,可以經簽訂限制出口數量的協議而中止,這個協議是同外國政府而非出口產品的各個公司簽訂的。例如在蜂蜜案中我方曾多次提出用簽訂中止協議方式停止反傾銷調查,但美方都沒有接受;由于我國國內出口商對“中止協議”研究不多,對它的獨特的優點認識不足;由于在中止協議項下,通常對公司的產品售價要求有一個最低限價,并且對非市場經濟國家產品,通常還要接受數量和價格的雙重限制,這大大降低了公司進行公平競爭的能力,這也導致在我國的反傾銷應訴中采用“中止協議”的極少。

盡管中止協議不應該成為解決反傾銷的優先使用的方法,但是由于某些反傾銷案的復雜性和中止協議自身所具有的特點,中止協議這一程序在解決難度較大、利益關系復雜和政治上敏感的案件中起著非常有效的作用。基于以上的分析,我國在反傾銷應訴中應酌情采用“中止協議”,特別是在勝訴把握很小的案件中更應積極采用,充分發揮“中止協議”在反傾銷應訴中的作用,最大程度的維護自己的利益。

參考文獻:

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