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摘要隨著FDI進(jìn)程的深入，目前距“以市場換技術(shù)”的初衷還有相當(dāng)大的差距。從我國目前FDI的發(fā)展現(xiàn)狀和提高利用引進(jìn)外資的質(zhì)量入手，提出了自主創(chuàng)新與引進(jìn)外資矛盾的解決方法。

關(guān)鍵詞外商直接投資自主創(chuàng)新技術(shù)擴散效應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)

改革開放近30年來，我國取得了舉世矚目的成就，得到了世界人民的認(rèn)可，吸引了大量的外資流入，外資利用規(guī)模不斷擴大，并保持了較快的增長速度。外資對我國經(jīng)濟增長與進(jìn)步功不可沒。實證研究也表明，F(xiàn)DI流入發(fā)展中國家有利于東道國的經(jīng)濟增長。FDI具有技術(shù)擴散效應(yīng)，是從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)擴散的主要載體之一。技術(shù)擴散可以通過多種渠道來實現(xiàn)，如進(jìn)口高新技術(shù)資本品、引進(jìn)先進(jìn)的外國技術(shù)和引進(jìn)國外的人才等等。在這些渠道中，跨國公司投資到東道國的FDI被認(rèn)為是發(fā)展中國家獲取先進(jìn)技術(shù)的一個主要渠道。對于發(fā)展中國家來說，通過引進(jìn)FDI能夠獲得先進(jìn)技術(shù)進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟實現(xiàn)長期增長。

1FDI在中國的現(xiàn)狀

吸收外商直接投資(FDI，F(xiàn)oreignDirectInvestment)，是中國擴大對外開放和加快市場經(jīng)濟建設(shè)的重要組成部分，也是中國順應(yīng)經(jīng)濟全球化潮流，主動參與和利用國際分工的重要舉措。

改革開放以來，我國吸引外商直接投資以年均23.33％的速度增長，歷經(jīng)起步階段、持續(xù)發(fā)展階段和高速發(fā)展階段。在起步階段，我國首先在經(jīng)濟特區(qū)、沿海開放城市和沿海經(jīng)濟開放區(qū)，對外資實行優(yōu)惠政策，改善投資環(huán)境，使引資規(guī)模不斷擴大。在此階段，僅有少量的外資進(jìn)入我國，且大多數(shù)來自港澳臺地區(qū)。1979～1982年間，協(xié)議利用外資金額為60.1億美元，實際利用外資僅11.7億美元。在持續(xù)發(fā)展階段，我國對外商投資興辦產(chǎn)品出口企業(yè)和先進(jìn)技術(shù)企業(yè)給予優(yōu)惠遇，大力改善外資企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營條件，吸引外資的規(guī)模增大，1983～1991年間，協(xié)議利用外資463.4億美元，實際利用外資221.9億美元，分別比上階段增長7.71％和18.97％。在高速發(fā)展階段，隨著我國全方位對外開放格局的初步形成，我國的投資環(huán)境得到更大改善，吸收外資在廣度和深度上都有了新的發(fā)展。2005年，中國是世界上僅次于美國和英國的第三大FDI流入國。

面對如此喜人的局面，我們有必要分析一下FDI的大量引入，是否達(dá)到了目的。在改革開放初期，我國經(jīng)濟百廢待興，急需經(jīng)濟發(fā)展資金。同時，經(jīng)歷了3000多年封建王朝的統(tǒng)治，我國的經(jīng)濟發(fā)展及技術(shù)水平都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后與發(fā)達(dá)國家。為了加快我國現(xiàn)代化建設(shè)的發(fā)展，黨中央做出了引進(jìn)外資的偉大戰(zhàn)略決策。引進(jìn)外資的征程走到今天，經(jīng)濟發(fā)展急需的大批資金已經(jīng)基本得到滿足，然而我們所需要的先進(jìn)技術(shù)又如何呢？

2FDI功過

2004年12月28日，中國兩家DVD出口骨干企業(yè)將飛利浦、索尼告上美國圣地亞哥市的加州南方地區(qū)法院，指控他們與先鋒公司組成的DVD專利許可政策違反美國聯(lián)邦的多部法律。中國兩家企業(yè)稱，以飛利浦、索尼為主的企業(yè)過高征收專利費和在中國市場上不正當(dāng)競爭，使得世界市場上的DVD價格上漲，已經(jīng)造成了中國企業(yè)出口困難。DVD產(chǎn)業(yè)只是整個中國科技水平面臨困境的縮影，由于跨國公司在中國投資的階段特征，他們僅僅是將商品產(chǎn)業(yè)鏈中最沒有附加利潤的組裝環(huán)節(jié)放在了中國，看重的就是中國無限供應(yīng)的廉價勞動力。我們是不是高估了FDI作為引進(jìn)現(xiàn)代技術(shù)、觀念和服務(wù)的載體作用呢？如今我們需要重新思考這個問題。

在過去很長時間，大部分在華投資的企業(yè)并不引進(jìn)其海外母公司最先進(jìn)的技術(shù)，如1997年，僅有13%的外商投資將其最先進(jìn)的技術(shù)引入我國，這也正是國內(nèi)許多學(xué)者質(zhì)疑是否應(yīng)該大力引進(jìn)外資最重要的原因。我國屬于技術(shù)缺乏的國家，由于工業(yè)化進(jìn)程起步較晚，整體科技水平不高，競爭力也相對較弱，因此，借助外資引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)是非常必要的。但是由于我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法體系的建設(shè)相對滯后，知識產(chǎn)權(quán)市場的運行基本處于無序狀態(tài)，故雖然為外資提供了各種優(yōu)惠政策，試圖引進(jìn)其先進(jìn)技術(shù)，結(jié)果是讓出了大量了市場份額，卻沒有獲得所需的技術(shù)。

2005年1月26日，國家商務(wù)部對外經(jīng)濟研究院跨國公司研究中心了《2005跨國公司在中國報告》。報告客觀評價了25年來我國利用外資取得的成果，同時也尖銳地指出跨國公司的FDI大量增加而中國科技水平提升速度偏慢的問題。報告稱，從中國改革開放初期到2004年的9月止，中國共吸收外商直接投資5500億美元，外商直接投資為GDP的貢獻(xiàn)超過40%，但是FDI的主要載體跨國公司地位顯露壟斷苗頭，大量FDI的引進(jìn)造成的負(fù)面影響擴大，其中最主要的是“讓出了市場卻沒有獲得相應(yīng)的技術(shù)提升，這同我們‘市場換技術(shù)’的初衷還有相當(dāng)大的差距。”在這樣的情形下，如何利用FDI促進(jìn)我國自主創(chuàng)新能力就是一個亟需解決的問題。

在利用外資的過程中，我們必須認(rèn)清一個問題：外商投資企業(yè)可能是扼殺國內(nèi)企業(yè)、壟斷國內(nèi)市場、損害中國國家利益的“狼”，也可能是引領(lǐng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)革新的“羊”。外商投資企業(yè)到底是“狼”還是“羊”，取決于中國政府對其的政策安排和戰(zhàn)略選擇。

3引進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新

2003年1～4月，專注于科技創(chuàng)新和FDI研究的中國社科院研究生院教授王春法帶領(lǐng)課題組在北京、上海、蘇州、東莞四個城市對近400家FDI企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研，并完成了一份名為《利用外資與提高我國自主創(chuàng)新能力研究》報告。

該報告的主要研究點在于，F(xiàn)DI帶來的大量國外科技如何對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)價值鏈和科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。王春法在其中提出一個重要的觀點：隨著FDI帶來的大量國外科技，實際上對本地原有的科技是一種“擠出”效應(yīng)。從產(chǎn)業(yè)和商業(yè)化角度來說，國外先進(jìn)科技帶來的產(chǎn)品，對國內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品實際上是一種摧毀，造成的結(jié)果就是，我們要想跟跨國公司競爭就必須購買他們的技術(shù)，循環(huán)始至，我們始終在技術(shù)創(chuàng)新上難以有所突破。

然而，我們不能因為引進(jìn)外資的負(fù)面效應(yīng)，就全面否決其積極作用。實際上，自主創(chuàng)新是一個開放的體系，它與中國進(jìn)一步擴大市場開放和國際化的大趨勢并不相悖。在全球化背景下，是否擁有強大的吸收和整合全球資源的能力，將成為衡量國家創(chuàng)新能力與國家競爭力的重要指標(biāo)。在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程中，中國需要更高層次、更寬領(lǐng)域、更大范圍內(nèi)的國際先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的合作。

建設(shè)自主創(chuàng)新型國家不等于不引進(jìn)技術(shù)。在對待自主創(chuàng)新與引進(jìn)技術(shù)的關(guān)系上，我們應(yīng)該應(yīng)當(dāng)正確處理，把引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新作為增強自主創(chuàng)新能力的重要途徑。

4處理自主創(chuàng)新與引進(jìn)外資關(guān)系的對策建議

（1）解決知識產(chǎn)權(quán)問題。中國加入WTO之后，面臨的最緊要的問題不是如何吸引FDI，而是如何解決知識產(chǎn)權(quán)問題。解決了知識產(chǎn)權(quán)的問題，我們才能真正地把吸引外資帶來的新技術(shù)轉(zhuǎn)化為我們自己的技術(shù)。通過消化、創(chuàng)新，把這些技術(shù)轉(zhuǎn)化為自己的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而不依賴于跨國公司提供技術(shù)和不斷引進(jìn)技術(shù)的被動地位。

（2）鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新。在引進(jìn)技術(shù)的同時，不要把體現(xiàn)在產(chǎn)品上的技術(shù)同能夠開發(fā)、設(shè)計和生產(chǎn)這些產(chǎn)品的技術(shù)能力混為一談。最重要的是在同跨國公司合作過程中，通過引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新把這些技術(shù)轉(zhuǎn)化為自己的技術(shù)創(chuàng)新能力。從而不再處于依賴跨國公司提供技術(shù)和不斷引進(jìn)技術(shù)的被動地位。

（3）鼓勵跨國公司轉(zhuǎn)讓關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)。為實現(xiàn)這一目的，可以分以下幾種情況區(qū)別對待：對能夠提供關(guān)鍵技術(shù)的外商投資項目實行減稅或利息補貼支持。以提供廉價的基礎(chǔ)設(shè)施和完善的營銷技術(shù)咨詢服務(wù)等措施，激勵跨國公司與內(nèi)資企業(yè)建立合作關(guān)系，以實現(xiàn)跨國公司對內(nèi)資企業(yè)的人員培訓(xùn)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓；運用加速折舊，適當(dāng)降低所得稅等措施，鼓勵外資企業(yè)使用先進(jìn)的技術(shù)；對提供的新產(chǎn)品、新工藝外資項目優(yōu)先提供政府采購合同。在引進(jìn)外資的進(jìn)程中參照跨國公司投資的板塊性，按其投資的技術(shù)含量進(jìn)行分流指導(dǎo)。