導(dǎo)語(yǔ)：國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全理論研究論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

內(nèi)容提要：隨著商品和生產(chǎn)要素在國(guó)際間流動(dòng)的加快，國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性大大增加。本文對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)安全理論的研究進(jìn)行了梳理和評(píng)述，以期對(duì)我國(guó)在開(kāi)放條件下應(yīng)對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題有所啟示。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)安全理論，貿(mào)易理論，投資理論

一、國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的理論起源

目前普遍的看法是，產(chǎn)業(yè)安全起源于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全理論。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全作為系統(tǒng)、科學(xué)的研究?jī)H僅只有幾十年的歷史，有關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)安全的理論也正在討論、構(gòu)建和形成之中。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家托達(dá)羅曾對(duì)發(fā)展中國(guó)家的共同經(jīng)濟(jì)特征進(jìn)行過(guò)描述，他認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家處于低生活水平、高失業(yè)和收入分配不均狀態(tài)的一個(gè)重要原因，是窮國(guó)與富國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治力量的懸殊。力量的懸殊不僅表現(xiàn)在富國(guó)占有控制國(guó)際貿(mào)易格局的支配地位，還表現(xiàn)在富國(guó)擁有決定以什么條件向窮國(guó)轉(zhuǎn)移技術(shù)、外援和私人資本的專(zhuān)斷權(quán)力。發(fā)達(dá)國(guó)家還向發(fā)展中國(guó)家輸出不切合后者實(shí)際國(guó)情的價(jià)值觀、體制以及行為準(zhǔn)則等，說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中，受著國(guó)外勢(shì)力的控制和支配。以巴西學(xué)者T.D.桑托斯為代表的依附理論者認(rèn)為“所謂依附，我們指的是若干國(guó)家的經(jīng)濟(jì)受到它們所依從的另一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)大的制約”。他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)上依附將會(huì)產(chǎn)生國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)、加強(qiáng)外國(guó)資本主義的控制、受跨國(guó)公司的壓榨等不良后果。

著名國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家查爾斯.金德?tīng)柌裨f(shuō)過(guò)，國(guó)際金融體系有內(nèi)在的“瘋狂、恐慌和崩潰”傾向。它容易不時(shí)發(fā)生債務(wù)危機(jī)、國(guó)際資本流動(dòng)不穩(wěn)、投機(jī)、為追求更高收益率或安全避風(fēng)港而出現(xiàn)的資本抽逃。他認(rèn)為，國(guó)際金融是同霸主國(guó)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治事務(wù)施加影響緊密相關(guān)的。霸主國(guó)既是國(guó)際金融體系的管理者，又是該體系中的主要收益者。總之，從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家和國(guó)際政治學(xué)家的著作中，我們都能發(fā)現(xiàn)蘊(yùn)涵著國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的問(wèn)題。

二、國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的貿(mào)易理論基礎(chǔ)

1.重商主義保護(hù)貿(mào)易論是產(chǎn)業(yè)安全經(jīng)濟(jì)思想的萌芽。國(guó)際貿(mào)易保護(hù)理論開(kāi)始于15世紀(jì)的重商主義，它是代表商業(yè)資本利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策體系，分早期重商主義和晚期重商主義。早期重商主義的代表人物是英國(guó)的約翰.海爾斯和威廉.斯塔福，主要觀點(diǎn)是：金銀是財(cái)富的唯一代表，國(guó)家的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和一切經(jīng)濟(jì)政策的目的都是為了獲取金銀，為了國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的順差，國(guó)家必須干預(yù)經(jīng)濟(jì)。

景玉琴(2005)研究認(rèn)為，到重商主義后期，鼓勵(lì)出口與限制進(jìn)口成了普遍做法。這種做法具有明顯的保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)。為就業(yè)創(chuàng)造機(jī)會(huì)以及扶植工業(yè)，既增加財(cái)富又加強(qiáng)了國(guó)勢(shì)，很多國(guó)家已將其作為制定政策的出發(fā)點(diǎn)。

2.亞當(dāng)·斯密關(guān)于國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的理論是產(chǎn)業(yè)安全經(jīng)濟(jì)思想的補(bǔ)充。斯密主張必須“小心翼翼地恢復(fù)自由貿(mào)易”。因?yàn)樗庾R(shí)到如果國(guó)內(nèi)制造業(yè)不具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，受到大量外國(guó)進(jìn)口工業(yè)晶的沖擊，可能導(dǎo)致一國(guó)產(chǎn)業(yè)不安全，這可能直接表現(xiàn)為人們的大量失業(yè)和生活資料的喪失，甚至發(fā)生嚴(yán)重的社會(huì)混亂。斯密還對(duì)產(chǎn)業(yè)不均衡、過(guò)分依賴(lài)某一產(chǎn)業(yè)、某一市場(chǎng)可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)、政治負(fù)面影響表示擔(dān)心。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易的不均衡，在一切國(guó)家都普遍存在，但是過(guò)分地不均衡，則可能導(dǎo)致國(guó)家產(chǎn)業(yè)不安全的嚴(yán)重后果。尤其是某些關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的重要產(chǎn)業(yè)，如果過(guò)分地依賴(lài)少數(shù)國(guó)外市場(chǎng)，就會(huì)給國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全帶來(lái)很多負(fù)面影響。

3.保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)安全經(jīng)濟(jì)思想的成熟。以美國(guó)首任財(cái)政部長(zhǎng)亞.漢密爾頓(1757-1804年)和德國(guó)歷史學(xué)派的先驅(qū)弗里德曼.李斯特(1789-1846年)為代表的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的提出，使產(chǎn)業(yè)安全理論趨向成熟。1791年美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢密爾頓代表工業(yè)資本家的利益，向國(guó)會(huì)提出了(關(guān)于制造業(yè)報(bào)告)，闡述了保護(hù)制造業(yè)的必要性，建議征收保護(hù)關(guān)稅，因?yàn)楸緡?guó)的幼稚工業(yè)經(jīng)不起外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)。德國(guó)歷史學(xué)派的先驅(qū)弗里德曼.李斯特的學(xué)說(shuō)集中反映了后起資本主義國(guó)家發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)的要求，他的學(xué)說(shuō)更多地關(guān)注了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全以及政府對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持和保護(hù)。他通過(guò)對(duì)英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)等西方國(guó)家近代經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的考察得出結(jié)論：一個(gè)國(guó)家不能在工業(yè)尚未充分發(fā)達(dá)前，就采取自由貿(mào)易的方針，如果盲目執(zhí)行自由貿(mào)易的政策，就會(huì)使國(guó)家的工業(yè)衰弱、消亡，最終導(dǎo)致這一國(guó)家國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)地位的衰落。李斯特在論證他的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論時(shí)，提出了獨(dú)特的生產(chǎn)力理論。李斯特以美國(guó)為成功的例子來(lái)說(shuō)明，只有對(duì)本國(guó)工業(yè)進(jìn)行保護(hù)、扶持，待本國(guó)的產(chǎn)業(yè)具有一定的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)再開(kāi)放市場(chǎng)，才能真正提高一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和確保國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)安全，才能使一個(gè)國(guó)家最終富強(qiáng)起來(lái)。

4.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貿(mào)易貧困化增長(zhǎng)理論是產(chǎn)業(yè)安全經(jīng)濟(jì)思想的進(jìn)一步發(fā)展。“貧困化增長(zhǎng)”是二戰(zhàn)后50年代中期國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易影響時(shí)提出來(lái)的一項(xiàng)重要命題。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，發(fā)展中國(guó)家基于自身的資源稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)而參與國(guó)際分工能獲得更多的利益，但普維雷什(Prebish)、辛格(Singer)和巴格瓦蒂(Bhagwati)等人的貧困化增長(zhǎng)理論對(duì)此提出質(zhì)疑。他們認(rèn)為，處于分工低階梯的發(fā)展中國(guó)家所生產(chǎn)的初級(jí)產(chǎn)品，缺乏價(jià)格彈性和收入彈性，大量增加出口必然造成價(jià)格大幅下跌，這樣產(chǎn)量提高的收益將由于價(jià)格貿(mào)易條件惡化而完全喪失，從而造成本國(guó)的實(shí)際收入水平和消費(fèi)水平都比增長(zhǎng)前絕對(duì)下降，出現(xiàn)福利惡化的“貧困化增長(zhǎng)’。貧困化增長(zhǎng)理論指出了一個(gè)重要的事實(shí)：在傳統(tǒng)的貿(mào)易分工格局中，處于分工低階梯的發(fā)展中國(guó)家處于不利地位，從貿(mào)易中所獲得的實(shí)際利益較少，而這種不利的貿(mào)易利益分配格局是與其低層次的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和不利的價(jià)格貿(mào)易條件直接相關(guān)的。”

5.當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論是對(duì)產(chǎn)業(yè)安全思想的深化。(1)比較優(yōu)勢(shì)陷阱(后發(fā)劣勢(shì))和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。一般認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)理論的缺陷是僅考慮了各方靜態(tài)利益而忽視了動(dòng)態(tài)利益。比較優(yōu)勢(shì)理論的核心在于各國(guó)應(yīng)按照比較優(yōu)勢(shì)原則加入國(guó)際分工，從而形成對(duì)外貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)：資本和技術(shù)密集的發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)出口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品。而發(fā)展中國(guó)家可以出口勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，這樣各國(guó)都可以在國(guó)際貿(mào)易中獲得利益，從而提高國(guó)家福利。但在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中卻出現(xiàn)了所謂“里昂惕夫”之謎，這是比較優(yōu)勢(shì)理論所無(wú)法解釋的，更嚴(yán)重的是以比較優(yōu)勢(shì)理論作指導(dǎo)、執(zhí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化和貧困化增長(zhǎng)的現(xiàn)象，出現(xiàn)了比較利益陷阱。

所謂“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”是指一國(guó)(尤其是發(fā)展中國(guó)家)完全按照比較優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)并出口初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易中，雖然能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落人“比較利益陷阱”或“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。

比較優(yōu)勢(shì)陷阱可以分為兩種類(lèi)型：第一種是初級(jí)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)陷阱。它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略時(shí)，發(fā)展中國(guó)家完全按照機(jī)會(huì)成本的大小來(lái)確定本國(guó)在國(guó)際分工中的位置，運(yùn)用勞動(dòng)力資源和自然資源優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，從而只能獲得相對(duì)較低的附加價(jià)值。并且比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)施還會(huì)強(qiáng)化這種國(guó)際分工形式，使發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期陷入低附加值環(huán)節(jié)。第二種類(lèi)型是制成品比較優(yōu)勢(shì)陷阱。由于初級(jí)產(chǎn)品出口的形勢(shì)惡化，發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始以制成品來(lái)替代初級(jí)產(chǎn)品的出口，利用技術(shù)進(jìn)步來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但由于自身基礎(chǔ)薄弱，主要通過(guò)大量引進(jìn)、模仿先進(jìn)技術(shù)或接受技術(shù)外溢和改進(jìn)型技術(shù)等作為手段來(lái)改善在國(guó)際分工中的地位，并有可能進(jìn)入高附加值環(huán)節(jié)。但是這種改良型的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略由于過(guò)度的依賴(lài)技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長(zhǎng)期得不到提高，無(wú)法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，只能依賴(lài)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步。

國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實(shí)表明：比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略不能改變發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后面貌，也無(wú)法改變國(guó)際貿(mào)易利益分配中不公平現(xiàn)象。比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略由于過(guò)分地強(qiáng)調(diào)靜態(tài)的貿(mào)易利益，而忽略了貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益，即對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)＼技術(shù)的進(jìn)步以及制度的創(chuàng)新的推動(dòng)作用。長(zhǎng)期執(zhí)行單純的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略會(huì)造成一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能得到升級(jí)，而且具有固化原有產(chǎn)業(yè)分工的作用，使發(fā)展中國(guó)家處在國(guó)際分工的不利地位。由于側(cè)重于發(fā)揮資源和勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)，還會(huì)引起對(duì)強(qiáng)化資源和勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)關(guān)系不大的先進(jìn)技術(shù)特別是勞動(dòng)替代技術(shù)或資源替代技術(shù)的不重視甚至排斥，這會(huì)使發(fā)展中國(guó)家享受不到現(xiàn)代高新技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的利益。所以發(fā)展中國(guó)家必須調(diào)整自己的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，突破比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的束縛，實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。美國(guó)哈佛大學(xué)邁克爾.波特(MichealPorter)教授從微觀、中觀和宏觀三個(gè)層次闡述了“競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題”，向傳統(tǒng)貿(mào)易理論提出了挑戰(zhàn)。他指出，具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家未必具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在(國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì))一書(shū)中，他站在國(guó)家的立場(chǎng)上，從全球范圍和長(zhǎng)遠(yuǎn)角度考慮如何將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。邁克爾.波特教授認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力最終取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，并創(chuàng)建了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“波特六因素”模型。邁克爾.波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是指以技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新為動(dòng)力，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為特征，全面提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，分享國(guó)際貿(mào)易利益的一種強(qiáng)調(diào)貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。它所關(guān)心的是一國(guó)如何將的潛在的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是發(fā)展中國(guó)家改變?cè)趪?guó)際貿(mào)易中不利地位，充分發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易作用的一個(gè)必然選擇。

(2)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。20世紀(jì)80年代，布蘭德(J.A.Brander)撕潘塞(B.J.Spencer)、克魯格曼(P.R.Krugman)等人提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。該理論，突破了以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)，強(qiáng)調(diào)了政府適度干預(yù)貿(mào)易對(duì)于本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一種有利于促進(jìn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展、實(shí)施政府有效干預(yù)的產(chǎn)業(yè)政策。該理論有兩大內(nèi)容：利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論。

利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主體內(nèi)容，包括戰(zhàn)略性出口政策、進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策。該理論認(rèn)為一國(guó)政府可以通過(guò)對(duì)出口或進(jìn)口的貿(mào)易干預(yù)，影響本國(guó)企業(yè)及國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的行為，改變國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的格局，從國(guó)外寡頭廠商抽取租金或向本國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，達(dá)到增加本國(guó)凈福利，并促進(jìn)本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。

外部經(jīng)濟(jì)理論包括收益性外部經(jīng)濟(jì)和技術(shù)性外.部經(jīng)濟(jì)。前者是指廠商從同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠商的集聚中獲得市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)(包括獲得便利而低價(jià)的原材料、中間產(chǎn)品、技術(shù)工人、專(zhuān)業(yè)化服務(wù)等)，后者是指通過(guò)同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)中其他廠商的技術(shù)外溢獲得技術(shù)和知識(shí)。兩者都能使廠商提高生產(chǎn)率和降低成本。外部經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，某些產(chǎn)業(yè)由于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，廠商不能獨(dú)享投資帶來(lái)的收益，且投資的風(fēng)險(xiǎn)很大，打擊了私人投資的積極性，這在新興高科技產(chǎn)業(yè)最為明顯。這些行業(yè)的私人投資明顯不足，實(shí)際產(chǎn)出低于社會(huì)最優(yōu)水平。然而，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯的行業(yè)又往往具有戰(zhàn)略性，其創(chuàng)造的知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)品對(duì)國(guó)家的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步有不可低估的作用。因此，政府要扶持高科技產(chǎn)業(yè)，降低其投資的風(fēng)險(xiǎn)，吸引私人資本投入該行業(yè)，推動(dòng)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，以更有利于國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論并不是一種單純的貿(mào)易理論，它所涵蓋的內(nèi)容不僅包括了對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和特征變化的分析，提出了保護(hù)和拓展國(guó)際市場(chǎng)份額的手段和途徑，還廣泛涉及了科技和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整問(wèn)題，因而它實(shí)際上是二種對(duì)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的最好詮釋的理論。

三、國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的投資理論基礎(chǔ)

l.國(guó)際生產(chǎn)折衷理論。根據(jù)英國(guó)里丁大學(xué)教授鄧寧(JohnH.Dunning)的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，跨國(guó)公司從事國(guó)際生產(chǎn)要同時(shí)受到所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)的影響，對(duì)外直接投資是這三項(xiàng)優(yōu)勢(shì)整合的結(jié)果。其中內(nèi)部化理論認(rèn)為，市場(chǎng)缺陷的存在是內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的前提，公司可以通過(guò)內(nèi)部交易安排節(jié)約交易費(fèi)用，從而為企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在現(xiàn)實(shí)中對(duì)外直接投資的原因之—就是規(guī)避關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。壁壘越高，即外部交易費(fèi)用越高，對(duì)外投資即內(nèi)部化的意愿就越強(qiáng)。因此，對(duì)外直接投資能很好地繞過(guò)東道國(guó)的貿(mào)易壁壘，使東道國(guó)借助貿(mào)易措施保護(hù)產(chǎn)業(yè)失靈。

2.邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論。日本一橋大學(xué)教授小島清認(rèn)為，一國(guó)應(yīng)將本國(guó)已處于或即將處于劣勢(shì)地位的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至該產(chǎn)業(yè)正處于優(yōu)勢(shì)地位或具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家。他通過(guò)國(guó)與國(guó)之間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移次序的分析，認(rèn)為一國(guó)所有趨于比較劣勢(shì)的生產(chǎn)活動(dòng)都應(yīng)通過(guò)直接投資順序向國(guó)外轉(zhuǎn)移。按其理論模式，發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度，不僅取決于跨國(guó)公司的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度，而且還取決于轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的比較劣勢(shì)程度。于是依賴(lài)跨國(guó)公司的國(guó)際直接投資而推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，將難以縮小發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差距，發(fā)展中國(guó)家可能會(huì)陷入“利用外資的陷阱”。

3.其他國(guó)際直接投資理論。巴克萊和卡森等人的內(nèi)部化理論認(rèn)為，跨國(guó)公司對(duì)“知識(shí)產(chǎn)品”的內(nèi)部化動(dòng)機(jī)最強(qiáng)，其根本原因在于，避免外部化導(dǎo)致的技術(shù)外溢和壯大自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。1966年，費(fèi)能提出了產(chǎn)品生命周期理論，從此國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論開(kāi)始發(fā)展起來(lái)。先是日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要提出了“雁行模式”，它基本揭示了國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理。隨后，日本學(xué)者小澤輝智在赤松要的基礎(chǔ)上引入國(guó)際直接投資和跨國(guó)公司的因素，提出了“增長(zhǎng)階段模式”，使“雁行理論”進(jìn)一步深化，從而使國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論得以逐步形成。從其理論主張看，無(wú)論“雁行模式”還是“增長(zhǎng)階段模式”都表明，由于國(guó)際直接投資所引發(fā)的產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移是由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移開(kāi)始進(jìn)而到資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，是從相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到次發(fā)達(dá)國(guó)家，再由次發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)這樣梯度推進(jìn)的。當(dāng)代國(guó)際直接投資實(shí)踐表明，為了在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，跨國(guó)公司不可能將所擁有的一流先進(jìn)技術(shù)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或?qū)ν庵苯油顿Y的方式轉(zhuǎn)移出去。許多發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的是國(guó)內(nèi)已淘汰、高能耗、高耗原材料、高污染的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)或低端產(chǎn)業(yè)，不僅嚴(yán)重影響了發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)安全，而且大大地破壞了東道國(guó)的生態(tài)環(huán)境。

四、國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的研究

由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全具有：國(guó)家性、根本性和戰(zhàn)略性等特點(diǎn)，我國(guó)學(xué)者從20世紀(jì)80年代后期開(kāi)始了這方面的研究，其中蘊(yùn)涵著產(chǎn)業(yè)安全理論的一些成果。如我國(guó)學(xué)者張幼文等對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，出版了一套(經(jīng)濟(jì)全球化論叢)叢書(shū)，在國(guó)內(nèi)影響較大。萬(wàn)君康等將經(jīng)濟(jì)安全分為金融安全、信息安全和產(chǎn)業(yè)安全三部分，認(rèn)為金融安全是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的核心，經(jīng)濟(jì)信息安全是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，而產(chǎn)業(yè)安全是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的基本內(nèi)容。隨后，一些學(xué)者開(kāi)始對(duì)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)性的探索研究。有關(guān)產(chǎn)業(yè)安全界定上有幾種有代表性的觀點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)以國(guó)民為主體的產(chǎn)業(yè)安全觀，如趙世洪(1998)認(rèn)為談?wù)摦a(chǎn)業(yè)安全不能脫離國(guó)民這個(gè)主體，一國(guó)國(guó)民具有共同的利益，產(chǎn)業(yè)安全的準(zhǔn)確提法應(yīng)為國(guó)民產(chǎn)業(yè)安全；強(qiáng)調(diào)控制力的產(chǎn)業(yè)安全觀，如王允貴(1997)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指本國(guó)資本對(duì)影響國(guó)計(jì)民生的國(guó)內(nèi)重要經(jīng)濟(jì)部門(mén)掌握控制權(quán)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的發(fā)展主要依賴(lài)于本國(guó)的資金、技術(shù)和品牌，支柱產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)能力的產(chǎn)業(yè)安全觀，如楊公樸(2000)是指一國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)的控制能力及該產(chǎn)業(yè)抵御外部威脅的能力主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。長(zhǎng)春稅務(wù)學(xué)院的景玉琴(2005)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全應(yīng)當(dāng)分為宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次，并分析了導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展偏離安全狀態(tài)的因素不僅源于外部，而且還來(lái)自于內(nèi)部：外部因素包括外商直接投資的產(chǎn)業(yè)控制及外國(guó)生產(chǎn)商在我國(guó)的低價(jià)傾銷(xiāo)；內(nèi)部因素包括企業(yè)層面的治理機(jī)制不完善，產(chǎn)業(yè)層面過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)與競(jìng)爭(zhēng)不足共存，政府規(guī)制層面的缺位、錯(cuò)位、越位。雖然上述觀點(diǎn)各異，但為我們能準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵做出了重要的提示和貢獻(xiàn)。在關(guān)于維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的對(duì)策方面的研究，呂政(2006)認(rèn)為必須處理好引進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新的關(guān)系，在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新，更有利于提升本國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；商務(wù)部副部長(zhǎng)高虎城(2004)認(rèn)為提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的根本途徑。此外，何維達(dá)等(2002)在建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀進(jìn)行了初步估算。

可見(jiàn)，國(guó)內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的研究成果雖多，但研究遠(yuǎn)沒(méi)做到完善和成熟，尤其是有影響力的成果不多見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)安全基本理論尚處于形成之中。

五、國(guó)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的研究

20世紀(jì)60年代末，美國(guó)的一些學(xué)者提出要全面關(guān)注“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題”，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外資在美國(guó)的作用及對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響進(jìn)行了研究。1973年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特.B.萊福特維奇對(duì)1962—1971年間外國(guó)在美國(guó)的直接投資做了全面的分析，得出結(jié)論認(rèn)為，盡管外國(guó)在美國(guó)的投資增長(zhǎng)迅速，但總的來(lái)說(shuō)，直到1972年，美國(guó)還沒(méi)有任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)被外國(guó)主宰。但1988年美國(guó)(紐約時(shí)報(bào))記者M(jìn)artinTolchin和華盛頓大學(xué)教授SusanTolchin在(購(gòu)買(mǎi)美國(guó))一書(shū)中指出，外國(guó)投資在改變著美國(guó)，美國(guó)必須采取措施，防止外國(guó)人控制美國(guó)經(jīng)濟(jì)的要害部門(mén)和插手美國(guó)的內(nèi)政。

此外，還有歐盟、東盟的立足于聯(lián)合自強(qiáng)、謀求合作安全的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和產(chǎn)業(yè)安全觀；東歐等中小國(guó)家謀求大國(guó)或國(guó)家集團(tuán)保護(hù)的依附型經(jīng)濟(jì)安全和產(chǎn)業(yè)安全觀，等等。

國(guó)外對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)注和研究較國(guó)內(nèi)早，但研究缺乏深度和系統(tǒng)性。

六、小結(jié)

產(chǎn)業(yè)安全逐漸引起中國(guó)學(xué)者的關(guān)注，他們對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全研究的理論與實(shí)證文獻(xiàn)越來(lái)越多，但研究?jī)?nèi)容零亂、不系統(tǒng)，相當(dāng)一部分研究只停留在經(jīng)濟(jì)安全的宏觀層面，未深入到產(chǎn)業(yè)本身，這需要我們?cè)谝院蟮难芯恐懈鶕?jù)實(shí)際情況不斷充實(shí)、提高。對(duì)中國(guó).產(chǎn)業(yè)安全的下一步研究要突出圍繞經(jīng)濟(jì)全球化的新特征、新動(dòng)向，把中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全看作一個(gè)綜合系統(tǒng)，運(yùn)用規(guī)范和實(shí)證分析法，來(lái)探索中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的形成機(jī)理及應(yīng)對(duì)之策。近幾年中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和利用外資所取得的成績(jī)令世人矚目，但中國(guó)得自貿(mào)易和投資的利益有多大是一個(gè)值得深入思考的問(wèn)題。中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全面臨越來(lái)越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，中國(guó)必須走出貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的陷阱，跳出外資對(duì)中國(guó)市場(chǎng)、技術(shù)、品牌等控制圈，走自主創(chuàng)新、不斷增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的道路。