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本文作者：孟昭武工作單位：遼寧中級(jí)人民法院

黨的十四次代表大會(huì)提出了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制這一宏偉目標(biāo),標(biāo)志著我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)換。經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)換必然引起社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變革,引起社會(huì)各種關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)更為深刻的變化。與此同時(shí),這種經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)換,也對(duì)刑法觀念的轉(zhuǎn)變提出了挑戰(zhàn),提供了機(jī)遇。挑戰(zhàn)和機(jī)遇這一客觀現(xiàn)實(shí),迫切要求刑法理論界和司法實(shí)際工作部門(mén)對(duì)如何實(shí)現(xiàn)向適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的刑法觀念轉(zhuǎn)變這一問(wèn)題,重新進(jìn)行認(rèn)真研究。本文就這一問(wèn)題談點(diǎn)個(gè)人看法。

首先,要正確認(rèn)識(shí)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下轉(zhuǎn)變刑法觀念的重要性,增強(qiáng)樹(shù)立新的刑法觀念的緊迫感。刑法觀念是指導(dǎo)刑事立法和刑事司法活動(dòng)最基本而又最重要的思想基礎(chǔ)。包括:認(rèn)定犯罪觀念、刑法功能觀念和刑罰觀念。有人說(shuō),有什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),就會(huì)有什么樣的刑法觀念;有什么樣的刑法觀念,就會(huì)形成什么樣的刑事立法和司法活動(dòng)。這樣講似乎過(guò)分夸大觀念的作用,但刑法觀念在刑事立法和刑事司法活動(dòng)中的確占有十分重要的地位。在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中,如何改變商品經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的刑法觀念,如何形成新的與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的刑法觀念.已作為一個(gè)新的課題擺在我們面前。分析、研究這一課題是建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要,也是社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展的必然要求。因此,在大力推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件下,樹(shù)立新的刑法觀念已刻不容緩。

其次,要樹(shù)立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的新的認(rèn)定犯罪觀念。在實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新形勢(shì)下,用傳統(tǒng)的認(rèn)定犯罪觀念去評(píng)斷某一社會(huì)現(xiàn)象,是遠(yuǎn)不能得到令人滿意的答案。因?yàn)?從宏觀上講傳統(tǒng)的認(rèn)定犯罪觀念不能對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的犯罪規(guī)律性、社會(huì)危害性,產(chǎn)生系統(tǒng)的、全面的認(rèn)識(shí)。比如經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的回扣問(wèn)題,傳統(tǒng)的認(rèn)定犯罪觀念只是過(guò)重地看到它的消極之面,而往往忽視了其對(duì)商品流通和發(fā)展經(jīng)濟(jì)促進(jìn)的一面。

我們對(duì)回扣現(xiàn)象的態(tài)度,重要的是在于應(yīng)該采取正確的引導(dǎo)和有效限制的措施。如制定有關(guān)回扣的具體規(guī)定,發(fā)揮其積極作用,而不應(yīng)該一律否定。又比如說(shuō)投機(jī)行為問(wèn)題,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身特點(diǎn)決定了遵守規(guī)則的投機(jī)行為具有合理性。諸如股票交易行為,期貨貿(mào)易行為,經(jīng)濟(jì)人市場(chǎng)行為,等等,均為一定意義上的投機(jī)行為,應(yīng)是合法行為。從微觀上講,傳統(tǒng)的認(rèn)定犯罪的觀念是封閉型的觀念,它與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)弄放型的觀念恰好相對(duì)立。因此,傳統(tǒng)的認(rèn)定犯罪觀念,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,控制、預(yù)防和打擊經(jīng)濟(jì)犯罪必將顯得蒼白無(wú)力,甚至束手無(wú)策。如,當(dāng)前爭(zhēng)論較大的科技人員在兼職活動(dòng)中收取一定報(bào)酬的行為如何定性;在經(jīng)濟(jì)流通領(lǐng)域中出現(xiàn)的各種回扣現(xiàn)象、手續(xù)費(fèi)現(xiàn)象、居間介紹費(fèi)現(xiàn)象如何區(qū)分定論;市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下存在的投機(jī)倒把行為如何區(qū)別罪與非罪的界限,等等。總之,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是通過(guò)市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)自我組織、自我更新的擴(kuò)大動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。它是一種動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)。它要求用發(fā)展、變化和全面的觀點(diǎn)而不是靜止、孤立的觀點(diǎn)去觀察、認(rèn)識(shí)和判斷社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。我們確定某種社會(huì)現(xiàn)象是否具有社會(huì)危害性,是否構(gòu)成犯罪,不僅要立足現(xiàn)實(shí),而要著眼未來(lái),要看其是否順應(yīng)自然,符合社會(huì)觀念,代表生產(chǎn)力發(fā)展的大趨勢(shì)。在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下,欲擺脫困擾,解決問(wèn)題的出路在于轉(zhuǎn)變刑法觀念,用建立在認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律之上的新的認(rèn)定犯罪觀念去觀察思考,去分析研究,只有這樣才能制定出強(qiáng)而有力和切實(shí)可行的控制、預(yù)防和打擊犯罪,保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常發(fā)育的措施。再次,要樹(shù)立培育、保護(hù)、促進(jìn)和服務(wù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的刑法功能觀念,擺正打擊經(jīng)濟(jì)犯罪與保護(hù)、服務(wù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。

當(dāng)前,在打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的過(guò)程中,出現(xiàn)了一種極端主義思潮。有的人認(rèn)為,打擊經(jīng)濟(jì)犯罪會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效益,阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。產(chǎn)生這種思潮的根源是不能充分正確認(rèn)識(shí)刑法功能和如何擺正打擊和保護(hù)、服務(wù)等諸功能之間關(guān)系的間題。在傳統(tǒng)的刑法功能觀念影響下,往往以強(qiáng)調(diào)打擊經(jīng)濟(jì)犯罪來(lái)代之以保護(hù)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)。當(dāng)然,不能否定打擊經(jīng)濟(jì)犯罪從某種意義上說(shuō)是對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的保護(hù)和服務(wù),但片面認(rèn)為,打擊就能代替一切,能解決一切問(wèn)題的觀點(diǎn)和打擊經(jīng)濟(jì)犯罪會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效益、阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀點(diǎn),都是把打擊犯罪與服務(wù)和保護(hù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)絕對(duì)對(duì)立起來(lái)的具體表現(xiàn)。這兩種觀點(diǎn)均是不足取的。近幾年來(lái),司法部門(mén)在打擊經(jīng)濟(jì)犯罪方面下了很大決心,投入了大量力量,雖然取得了很大成績(jī),但現(xiàn)實(shí)告訴我們,光靠刑法的打擊功能并沒(méi)有遏制住經(jīng)濟(jì)犯罪急劇上揚(yáng)的勢(shì)頭,并沒(méi)有達(dá)到預(yù)想的社會(huì)效果。目前我們?nèi)匀皇且莆沾驌艉皖A(yù)防、控制經(jīng)濟(jì)犯罪的主動(dòng)權(quán),有效地遏制住經(jīng)濟(jì)犯罪上揚(yáng)的勢(shì)頭。要做到這一點(diǎn),必須要樹(shù)立新的刑法功能觀念,以使刑法功能得以充分有效地發(fā)揮。傳統(tǒng)的刑法功能觀念都往往把打擊和保護(hù)、服務(wù)等功能割裂開(kāi)來(lái),強(qiáng)調(diào)一方面,而忽視另一方面。刑法功能應(yīng)該從單一強(qiáng)調(diào)某一方面向打擊、預(yù)防、保護(hù)和服務(wù)等多取向、多層次、多功能方面并舉的觀念轉(zhuǎn)變。在這里需要指出,刑法功能內(nèi)部是一個(gè)矛盾統(tǒng)一體,既對(duì)立又統(tǒng)一。從諸功能之間的關(guān)系上講,打擊功能的目的是為了保護(hù)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,培育市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。但打擊功能又是無(wú)法代替、不能等同于保護(hù)和服務(wù)等項(xiàng)功能的。偏廢任何一方都不利于刑法整體功能的發(fā)揮。從小環(huán)境講,打擊經(jīng)濟(jì)犯罪事實(shí)上與企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益,保護(hù)企業(yè)真正的“能人”并不矛盾。通過(guò)發(fā)揮打擊和服務(wù)等功能,一方面可以在挖出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中的蛀蟲(chóng)的同時(shí),促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)管理,加強(qiáng)防范,推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)領(lǐng)域。從大環(huán)境講,通過(guò)發(fā)揮打擊和服務(wù)等功能,對(duì)不正當(dāng)?shù)纳a(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行否定評(píng)價(jià)的同時(shí),能為企業(yè)參與平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),規(guī)范企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為創(chuàng)造一個(gè)良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境,使企業(yè)在公開(kāi)平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)面前發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)。總之,樹(shù)立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的刑法功能觀念,要求改變當(dāng)前存在的“三重三輕”狀況,即重打擊,輕預(yù)防、保護(hù)和服務(wù)的刑法功能觀念;重已然犯罪,輕未然犯罪;重既遂犯罪,輕未遂犯罪。

第四,要樹(shù)立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的刑罰觀念,這是刑罰經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性的要求和體現(xiàn)。在我國(guó),重刑主義刑罰觀念一統(tǒng)幾千年已被世人所知,它已成為我國(guó)傳統(tǒng)刑罰觀念的突出特點(diǎn)。這一觀念由來(lái)已久。在刑事立法和刑事司法中主要表現(xiàn)形式有三種:一是在立法中規(guī)定死刑、監(jiān)禁刑等重刑的刑罰種類占的比重較大;二是在立法中對(duì)于輕罪規(guī)定重的刑罰方法;三是在量刑方面?zhèn)戎剡x擇較重的刑種或適用較長(zhǎng)的刑期。受重刑主義刑罰觀念的影響,司法實(shí)際部門(mén)往往易產(chǎn)生這樣一種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí):適用輕刑就會(huì)導(dǎo)致打擊不力。在一些司法工作人員觀念中,適用財(cái)產(chǎn)刑、緩刑、管制不是刑罰,不能達(dá)到刑罰的目的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以自由競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)、公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)為基本特征的經(jīng)濟(jì)。它客觀上要求樹(shù)立起以自由、平等、開(kāi)放和保障人權(quán)為基石的刑罰觀念。即將重刑主義刑罰觀念轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅匾赃m用財(cái)產(chǎn)刑、緩刑和管制等輕刑為中心的輕刑主義刑罰觀念。這也是世界刑罰制度發(fā)展的大趨勢(shì)。在這里有一點(diǎn)需要說(shuō)明,強(qiáng)調(diào)以輕刑為中心的刑罰觀念,是建立在罪刑法定原則、罪刑等質(zhì)原則和罪刑人道原則基礎(chǔ)之上的,并不是片面地提倡和盲目贊同把輕刑化和開(kāi)放刑化作為我國(guó)刑罰結(jié)構(gòu)所追求的目標(biāo)。在我國(guó),任何完全廢除死刑、重刑,一味追求輕刑和開(kāi)放刑的觀點(diǎn)都是錯(cuò)誤的,是不切合我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情的。