導(dǎo)語(yǔ)：數(shù)字平臺(tái)算法默示共謀責(zé)任主體研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：未來(lái)商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要陣地在數(shù)字平臺(tái)，電商平臺(tái)也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的快速發(fā)展，算法成為數(shù)字平臺(tái)不可或缺的技術(shù)手段，算法通過(guò)對(duì)大數(shù)據(jù)的處理、分析，為數(shù)字平臺(tái)定價(jià)、營(yíng)銷、物流等方面提供精準(zhǔn)服務(wù)，但不可忽視的是算法日益智能化，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中的算法共謀現(xiàn)象已然出現(xiàn)，尤其以算法默示共謀形成的“算法黑箱”問(wèn)題引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注，但現(xiàn)有政策和法律法規(guī)對(duì)算法默示共謀的問(wèn)題并無(wú)具體規(guī)定，對(duì)算法默示共謀的違法性認(rèn)定的前提是需要對(duì)責(zé)任主體進(jìn)行明確界定，本文主要對(duì)數(shù)字平臺(tái)算法默示共謀中的責(zé)任主體進(jìn)行研究。

關(guān)鍵字：數(shù)字平臺(tái)；算法默示共謀；責(zé)任主體；代理

1.數(shù)字平臺(tái)

理解數(shù)字平臺(tái)的概念，首先要對(duì)數(shù)字化進(jìn)行一個(gè)解釋。數(shù)字化從技術(shù)角度出發(fā)，計(jì)算機(jī)把各類復(fù)雜事務(wù)，如人、物等元素轉(zhuǎn)化成數(shù)字信號(hào)，利用代碼程序處理運(yùn)算信號(hào)，推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，并不斷向數(shù)據(jù)化、智能化發(fā)展；從社會(huì)角度出發(fā)，數(shù)字化是計(jì)算機(jī)技術(shù)帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)品更新，即“互聯(lián)網(wǎng)+”。“互聯(lián)網(wǎng)+”的模式已經(jīng)滲透到各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，帶來(lái)社會(huì)生活和生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變。數(shù)字平臺(tái)是在數(shù)字化的基礎(chǔ)上，提供產(chǎn)品服務(wù)的數(shù)字驅(qū)動(dòng)中心，以數(shù)據(jù)信息作為生產(chǎn)資料，計(jì)算機(jī)技術(shù)為操作手段，產(chǎn)品服務(wù)為結(jié)果導(dǎo)向。平臺(tái)能夠統(tǒng)一協(xié)調(diào)其中的各類數(shù)據(jù)，通過(guò)算法技術(shù)，縱向打通上游資源輸入端和下游輸出口，橫向整合相同產(chǎn)品、相同服務(wù)，在其平臺(tái)區(qū)域內(nèi)，形成一個(gè)大體量的“自治空間”。因此，數(shù)字平臺(tái)天然就具有一定的壟斷傾向性。公民生活最基本的六個(gè)方面吃、住、行、游、購(gòu)、娛，都有大型數(shù)字平臺(tái)，這六大方面的數(shù)字平臺(tái)和人們生活息息相關(guān)，其共同特點(diǎn)是規(guī)模大，平臺(tái)經(jīng)歷了市場(chǎng)資源的“原始積累”后，剩下的勝利者都具有一定的規(guī)模化，并且都有強(qiáng)大的計(jì)算機(jī)服務(wù)器作為硬件支撐。大數(shù)據(jù)和算法是“秘密武器”，這六大類的平臺(tái)在為人們提供生活便利的同時(shí)，也在時(shí)時(shí)刻刻地收集消費(fèi)者各類數(shù)據(jù)，掌握了海量的大數(shù)據(jù)后，每個(gè)平臺(tái)都構(gòu)建了自己的算法系統(tǒng)或算法機(jī)制，對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、分析、運(yùn)行，根據(jù)這些運(yùn)行結(jié)果不斷優(yōu)化自己的產(chǎn)品服務(wù)，搶占市場(chǎng)份額，并增加用戶黏性。這些平臺(tái)不斷規(guī)模化發(fā)展，其中《反壟斷法》和《反競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)其有了一定程度的規(guī)制，但很多由互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)層面帶來(lái)的潛在隱患尚未被有效規(guī)制，其中尤以算法共謀為典型代表。

2.算法共謀

2.1算法

算法首先是數(shù)學(xué)家們關(guān)注的問(wèn)題，目前的算法模型也是數(shù)學(xué)邏輯，算法在輸入口接收數(shù)據(jù)信息，這些數(shù)據(jù)形成原始參數(shù)，在算法模型中運(yùn)行后在輸出口得到新的數(shù)據(jù)結(jié)果，這就是一個(gè)基本的算法模型。延伸到社會(huì)學(xué)層面，廣義的社會(huì)學(xué)理解中算法是解決某個(gè)社會(huì)問(wèn)題的進(jìn)程，以后相同類似問(wèn)題都可以按照這個(gè)進(jìn)程進(jìn)行解決。而計(jì)算機(jī)學(xué)者通常將算法的含義限縮于“數(shù)字符號(hào)”，即能夠進(jìn)行加減乘除運(yùn)算，一個(gè)基本算法程序中包含的結(jié)構(gòu)流程是：（1）對(duì)數(shù)據(jù)賦值；（2）編寫邏輯語(yǔ)序；（3）進(jìn)入if、while組成的循環(huán)體；（4）結(jié)尾增加條件測(cè)試語(yǔ)句；（5）結(jié)果輸出。最后對(duì)以上流程進(jìn)行封裝，形成一個(gè)獨(dú)立運(yùn)行的算法，此算法就可以嵌套于各類程序系統(tǒng)中發(fā)揮作用。

2.2算法自主學(xué)習(xí)

算法在形成一套固定的標(biāo)準(zhǔn)流程后，大多數(shù)人會(huì)認(rèn)為程序化的東西沒(méi)有改進(jìn)空間，但現(xiàn)在的技術(shù)已經(jīng)能夠讓機(jī)器自主學(xué)習(xí)，就如廚師每天烹飪同一道菜品時(shí)，也會(huì)不斷推陳出新，變換花樣，提高自己的手藝一樣，算法也能在運(yùn)行數(shù)據(jù)中不斷升級(jí)、優(yōu)化自己的計(jì)算方式和能力。霍金曾預(yù)言，人工智能的發(fā)展使得機(jī)器人產(chǎn)生自主意識(shí)，在不久的未來(lái)機(jī)器人將取代人類，終結(jié)人類文明。這句話現(xiàn)在看來(lái)并不是危言聳聽(tīng)，確有理論依據(jù)，算法的設(shè)計(jì)師們要讓算法“思考”起來(lái)，不僅要能決策，而且要“會(huì)”決策，初階算法實(shí)現(xiàn)的是數(shù)據(jù)運(yùn)行功能，高階算法則要根據(jù)數(shù)據(jù)和市場(chǎng)環(huán)境自主學(xué)習(xí)，進(jìn)而自主決策。這就引入了深度學(xué)習(xí)概念，深度學(xué)習(xí)屬于一種更復(fù)雜的機(jī)器學(xué)習(xí)算法，模擬人腦工作模式，對(duì)外界的聲音、文字、圖片、視頻等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析識(shí)別，本質(zhì)上是一種更高級(jí)別的數(shù)據(jù)處理模式，最終能夠完成對(duì)不同的復(fù)雜事務(wù)進(jìn)行自主化處理需求。深度學(xué)習(xí)算法是對(duì)具象化的物體通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)建立自己的數(shù)字化表達(dá)，通過(guò)不斷收集的數(shù)據(jù)信息豐富完善數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容，形成完整的邏輯語(yǔ)言后能對(duì)不同實(shí)物準(zhǔn)確表達(dá)。前些年轟動(dòng)社會(huì)的“人機(jī)圍棋大戰(zhàn)”，Google旗下公司開(kāi)發(fā)的人工智能AlphaGo以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)勝了圍棋世界冠軍，其核心功能正是“算法的深度學(xué)習(xí)”，AlphaGo通過(guò)短時(shí)間的自我學(xué)習(xí)、自我博弈，不停循環(huán)學(xué)習(xí)和博弈過(guò)程，產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)的同時(shí)又不斷用算法分析，數(shù)據(jù)更加豐富，水平越發(fā)高超，棋力已遠(yuǎn)超人類圍棋的頂尖水平，目前新版本的AlphaGo已經(jīng)摒棄人類現(xiàn)有的棋譜，僅靠深度學(xué)習(xí)算法來(lái)挑戰(zhàn)圍棋的極限。

2.3算法默示共謀

平臺(tái)引入算法技術(shù)后，加上算法技術(shù)的迭代升級(jí)使算法能夠自主學(xué)習(xí)，形成了對(duì)數(shù)據(jù)獨(dú)立“思考”的能力，數(shù)據(jù)越廣，算法的發(fā)展?jié)摿υ酱螅鴶?shù)字平臺(tái)是未來(lái)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，算法在平臺(tái)中就有了更多的發(fā)揮空間。但隨著算法的快速進(jìn)步，一些潛在的法律法規(guī)尚未規(guī)制的威脅已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中“嶄露頭角”，亟待對(duì)這些算法問(wèn)題準(zhǔn)確認(rèn)知并加以解決，其中算法共謀是現(xiàn)如今學(xué)界研究的重點(diǎn)問(wèn)題。英國(guó)牛津大學(xué)法學(xué)教授Ariel和美國(guó)田納西大學(xué)法學(xué)教授Maurice首先于2015年提出了算法共謀[1]概念。算法共謀是指經(jīng)營(yíng)者在某一市場(chǎng)領(lǐng)域內(nèi)利用算法技術(shù)追蹤、爬取同一目標(biāo)商品的信息，包含價(jià)格、工藝、質(zhì)量、供銷渠道等，與關(guān)聯(lián)經(jīng)營(yíng)者相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一價(jià)格，從而限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。《算法驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的前景和風(fēng)險(xiǎn)》[2]一書指出計(jì)算機(jī)算法共謀是具有危害性的，反壟斷法規(guī)制大型企業(yè)共謀確定價(jià)格，但大數(shù)據(jù)時(shí)代下的數(shù)字平臺(tái)能夠通過(guò)各類型算法實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商品價(jià)格，協(xié)同調(diào)控自身的產(chǎn)品價(jià)格，和傳統(tǒng)的大型企業(yè)一樣壟斷了市場(chǎng)價(jià)格，限制市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，損害了消費(fèi)者的權(quán)益。在人們吃住行游購(gòu)?qiáng)实娜粘ＯM(fèi)領(lǐng)域中，一開(kāi)始這些平臺(tái)中的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)者本身也是相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，但平臺(tái)利用其優(yōu)勢(shì)地位，為了滿足自身和絕大部分商家的共同利益，達(dá)成價(jià)格合謀似乎變得順理成章。默示共謀（tacitcollusion）是指數(shù)字平臺(tái)沒(méi)有采取書面或者公開(kāi)協(xié)商的方式明確產(chǎn)品的銷售價(jià)格，而是采用了“非傳統(tǒng)”的合作方式達(dá)成了價(jià)格合謀，因?yàn)閭鹘y(tǒng)方式難逃反壟斷法的處分，在算法技術(shù)的支撐下，平臺(tái)不再需要與其他商家公開(kāi)合謀，而是利用算法精準(zhǔn)分析平臺(tái)上的產(chǎn)品服務(wù)信息，動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)調(diào)整銷售價(jià)格。在這種情況下，合謀方式在算法幫助下更加隱蔽，也更加快速、便捷，監(jiān)管部門往往難以察覺(jué)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在該行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)價(jià)格共謀，壟斷市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)。數(shù)字平臺(tái)算法默示共謀，是平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者利用算法對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、商家、消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后，將獲取資源通過(guò)數(shù)據(jù)信號(hào)方式在平臺(tái)上各商家之間快速傳遞，經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身利益訴求發(fā)出調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格信號(hào)，平臺(tái)內(nèi)關(guān)聯(lián)商家接受該信號(hào)后對(duì)產(chǎn)品價(jià)格做出回應(yīng)，統(tǒng)一該項(xiàng)產(chǎn)品服務(wù)的市場(chǎng)定價(jià)，即形成“默示共謀”。盡管沒(méi)有公開(kāi)的壟斷協(xié)議，但平臺(tái)算法事實(shí)上已經(jīng)具有支配共同市場(chǎng)的新方式。

3.算法默示共謀的危害性

算法的技術(shù)特征和數(shù)字平臺(tái)的數(shù)據(jù)化特點(diǎn)，使得二者具有天然的親合性，面對(duì)深度學(xué)習(xí)類算法不斷優(yōu)化升級(jí)，算法默示共謀的情況在未來(lái)數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中會(huì)愈發(fā)常見(jiàn)，算法默示共謀的危害性也將加深。

3.1市場(chǎng)寡頭的孕育

寡頭的特點(diǎn)是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)趨近完全壟斷，即極少數(shù)企業(yè)對(duì)某一領(lǐng)域的市場(chǎng)占比極高，傳統(tǒng)領(lǐng)域如汽車、石油等行業(yè)生產(chǎn)資源高度集中易頻發(fā)壟斷；現(xiàn)代市場(chǎng)更加凸顯技術(shù)的先進(jìn)性，如微軟對(duì)操作系統(tǒng)的壟斷，智能算法的發(fā)展，將會(huì)成為新一代寡頭壟斷的“秘密武器”。各大型數(shù)字平臺(tái)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)剛興起時(shí)，就投入大量資本搶占市場(chǎng)，此時(shí)阻止了一部分中小型互聯(lián)網(wǎng)公司，但前期電商市場(chǎng)還未飽和，信息化時(shí)代技術(shù)的迭代升級(jí)十分迅速，大型平臺(tái)斥巨資研發(fā)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，尤以算法為主，算法對(duì)數(shù)據(jù)的處理能力和分析決策的智能化使得平臺(tái)如虎添翼，以近乎野蠻的方式掠奪市場(chǎng)資源，即數(shù)據(jù)資源。海量的大數(shù)據(jù)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要程度不言而喻，高級(jí)的算法能夠?qū)κ袌?chǎng)、消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)據(jù)處理反饋，算法“黑箱”的存在更是讓其他經(jīng)營(yíng)者防不勝防，形成的算法默示共謀提升了平臺(tái)的技術(shù)門檻，進(jìn)一步鞏固了優(yōu)勢(shì)地位，其他電商經(jīng)營(yíng)者將很難進(jìn)入該市場(chǎng)，在規(guī)模、資源、專利、資本等方面完全無(wú)法與平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，剩下的大型數(shù)字平臺(tái)對(duì)產(chǎn)品價(jià)格和市場(chǎng)交易具有相當(dāng)?shù)脑捳Z(yǔ)權(quán)，形成寡頭壟斷。寡頭形成后，憑借算法優(yōu)勢(shì)以及算法黑箱形成的默示共謀，會(huì)嚴(yán)重阻礙數(shù)字經(jīng)濟(jì)的安全、公平發(fā)展。

3.2市場(chǎng)定價(jià)的混亂

算法的默示共謀現(xiàn)象會(huì)擾亂正常的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，越來(lái)越多的價(jià)格偏離行為會(huì)出現(xiàn)，平臺(tái)依靠算法逐漸獲得市場(chǎng)定價(jià)權(quán)。歐盟委員會(huì)對(duì)平臺(tái)行業(yè)的算法利用情況調(diào)查顯示，超過(guò)2/3的電商平臺(tái)都在運(yùn)用算法追蹤其他同類競(jìng)爭(zhēng)者的價(jià)格信息，進(jìn)而調(diào)整自身商品價(jià)格，這樣的結(jié)果就會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)無(wú)法根據(jù)供需關(guān)系、產(chǎn)品質(zhì)量來(lái)決定商品價(jià)格，陷入了算法循環(huán)的“怪圈”中。同樣發(fā)生在Amazon.com網(wǎng)站有關(guān)算法定價(jià)的案例，有一本名叫“TheMakingofaFly”關(guān)于蒼蠅的生物書籍，當(dāng)人們某天打開(kāi)網(wǎng)站查詢時(shí)，該書的定價(jià)居然達(dá)到了百萬(wàn)美元以上，最后發(fā)現(xiàn)，并不是這本書具有什么神奇內(nèi)容，而是網(wǎng)站使用了一種自動(dòng)定價(jià)的算法，功能在于將該書的售價(jià)隨時(shí)與其他同類競(jìng)爭(zhēng)者保持一致，碰巧的是，另一家B購(gòu)書平臺(tái)也使用了一種算法程序，該算法的功能在于將B平臺(tái)上出售的書籍實(shí)時(shí)調(diào)整為Amazon.com銷售價(jià)的1.27倍，兩種算法陷入了定價(jià)循環(huán)中，彼此互相抬高售價(jià)，最后在政府監(jiān)管部門干預(yù)之前，該書售價(jià)從幾十美元瘋漲到2370萬(wàn)美元，這是算法默示共謀導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格混亂的典型例子。

4.從代理路徑認(rèn)定算法默示共謀責(zé)任主體

筆者認(rèn)為，算法在數(shù)字平臺(tái)中已經(jīng)具有了一定獨(dú)立的決策能力，事實(shí)上充當(dāng)?shù)氖敲穹ㄖ械拇砣松矸荩百x予”算法以民事主體身份，從民法典中的代理制度出發(fā)，以期能為算法默示共謀尋找到合適的法律規(guī)制路徑。根據(jù)《民法典》第一百六十二條的規(guī)定，代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人名義實(shí)施的民事法律行為，對(duì)被代理人發(fā)生效力。因此，要對(duì)算法默示共謀的行為歸責(zé)，就應(yīng)當(dāng)界定清楚平臺(tái)與算法之間的代理權(quán)限，僅是對(duì)數(shù)據(jù)處理方面的部分代理，還是對(duì)數(shù)字平臺(tái)內(nèi)的產(chǎn)品服務(wù)價(jià)格全權(quán)調(diào)控的整體代理，在這兩種代理方式中算法都存在默示共謀的空間，根據(jù)代理權(quán)限的不同，劃定算法責(zé)任承擔(dān)的范圍。

4.1第一種代理方式

算法作為數(shù)字平臺(tái)決策的輔助者，僅對(duì)平臺(tái)內(nèi)的市場(chǎng)價(jià)格、產(chǎn)品服務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集，對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行一定規(guī)律性篩查分析工作后，匯總提交給平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，后續(xù)的市場(chǎng)定價(jià)行為和與相關(guān)商家的價(jià)格協(xié)同行為是由平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者決策做出，那么算法作為前期資料服務(wù)的代理人，在代理權(quán)限范圍內(nèi)履行了代理人的職責(zé)義務(wù)，且根據(jù)《民法典》第一百六十二條，算法在代理權(quán)限內(nèi)實(shí)施的行為，由被代理人數(shù)字平臺(tái)來(lái)承擔(dān)責(zé)任。

4.2第二種代理方式

更多體現(xiàn)的是算法和數(shù)字平臺(tái)之間的一種平等合作關(guān)系，算法擁有高度的自主權(quán)和決策權(quán)，對(duì)平臺(tái)內(nèi)外的市場(chǎng)、消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)據(jù)都能分析處理，平臺(tái)“委托”了算法更多的代理權(quán)限，算法作為“代理人”，理應(yīng)保持誠(chéng)信、中立，為平臺(tái)和商家構(gòu)建良性溝通的橋梁。但算法若是自發(fā)形成了默示共謀，并導(dǎo)致了價(jià)格壟斷，損害了相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者和消費(fèi)者權(quán)益，那么算法“代理人”屬于不履行或者不完全履行職責(zé)，根據(jù)《民法典》一百六十四條的規(guī)定，代理人不履行或者不完全履行職責(zé)，造成被代理人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，此時(shí)，由算法獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

4.3人工智能的高度智能化趨勢(shì)不可避免

未來(lái)算法若是繼續(xù)深度學(xué)習(xí)發(fā)展，算法將會(huì)完全脫離設(shè)計(jì)者和使用者的控制，平臺(tái)在沒(méi)有和算法簽訂“委托協(xié)議”的情況下，算法就能自動(dòng)介入到代理行為中，根據(jù)《民法典》第一百七十一條的規(guī)定，行為人沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后，仍然實(shí)施代理行為，未經(jīng)被代理人追認(rèn)的，對(duì)被代理人不發(fā)生效力。此種情形下，針對(duì)算法的無(wú)權(quán)和越權(quán)行為，若未經(jīng)被代理人平臺(tái)的追認(rèn)，則對(duì)數(shù)字平臺(tái)不發(fā)生任何法律效力，平臺(tái)此時(shí)是處于完全免責(zé)的狀態(tài)，對(duì)算法的默示共謀行為不承擔(dān)法律責(zé)任。

結(jié)語(yǔ)

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)是未來(lái)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力量，數(shù)字平臺(tái)也為智能算法提供了“肥沃土壤”，可以預(yù)見(jiàn)的是，算法將是數(shù)字經(jīng)濟(jì)不可或缺的技術(shù)手段，但同時(shí)未來(lái)數(shù)字平臺(tái)還會(huì)衍生更多算法問(wèn)題，厘清算法的責(zé)任主體，是解決該類問(wèn)題的重要前提，也是理論界和實(shí)務(wù)界亟待解決的重要課題。

作者：張豐榮 單位：延安大學(xué)