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各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

北京市工商局為認(rèn)真貫徹落實總理在國務(wù)院第三次廉政工作會議上的重要講話中提出的關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法程序、嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法責(zé)任制的指示精神，落實工商總局黨組有關(guān)規(guī)范執(zhí)法程序的要求，結(jié)合工商行政管理行政執(zhí)法工作的實際，積極創(chuàng)新和實踐，推進(jìn)依法行政和有效地防治腐敗，研究開發(fā)了行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)把工商行政執(zhí)法的各個環(huán)節(jié)包括行政處罰程序、立銷案件的管理、行政執(zhí)法裁量權(quán)、公物倉管理、案件移送和行政處罰公開等方面的規(guī)章制度進(jìn)行整合，利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對執(zhí)法案件從案源、立案、調(diào)查、處理、執(zhí)行、案件回訪等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督檢查，并在案件的流程管理、辦案文書的規(guī)范統(tǒng)一、辦案依據(jù)的公開透明等方面，具有較強(qiáng)的操作性和方便的數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能。

北京市工商局行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)的研制和運(yùn)用，是對當(dāng)前正在開展的整頓規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序和隊伍教育整頓活動成果的鞏固和深化，是打造“數(shù)字工商”的又一舉措，也是推進(jìn)工商機(jī)關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要措施。這一系統(tǒng)的運(yùn)用，能有效地解決工商行政執(zhí)法辦案中規(guī)范行政執(zhí)法程序的問題，在提高辦案效率、降低執(zhí)法成本、確保案件質(zhì)量、防范違反執(zhí)法程序等方面，都會起到很好的作用。

現(xiàn)將北京市工商局《關(guān)于利用網(wǎng)絡(luò)科技手段規(guī)范行政執(zhí)法程序的情況報告》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，供各地參考和借鑒。并請各地將你們工作中好的做法和經(jīng)驗，及時報送總局。

關(guān)于北京市工商行政管理局利用網(wǎng)絡(luò)科技手段

規(guī)范行政執(zhí)法程序的情況報告

國家工商行政管理總局：

為確保行政執(zhí)法權(quán)的正確行使，近年來我局不斷加大改革力度，借助科技手段，圍繞建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，加強(qiáng)對重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)。通過啟用行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)對執(zhí)法權(quán)限實行分散、分級管理，嚴(yán)格規(guī)范每一個執(zhí)法崗位、每一個執(zhí)法環(huán)節(jié)的行為，提高執(zhí)法工作能力，進(jìn)一步落實行政處罰程序性規(guī)定，促進(jìn)執(zhí)法公正。該系統(tǒng)作為首都工商系統(tǒng)“數(shù)字工商”工程的重要組成部分，為優(yōu)化首都發(fā)展環(huán)境，維護(hù)國家、法人、公民的合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用，并取得明顯成效。現(xiàn)將我局利用科技手段，規(guī)范行政執(zhí)法程序的有關(guān)情況報告如下：

行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)是集隊伍管理、案源管理、立案審批、制作案卷、核審、審批、結(jié)案、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表于一體的“數(shù)字化”管理系統(tǒng)。通過網(wǎng)絡(luò)使處罰程序、職權(quán)劃分、裁量權(quán)、案件移送等一系列制度的執(zhí)行情況在執(zhí)法辦案范圍內(nèi)予以公開。通過以下三個方面對行政執(zhí)法程序進(jìn)行了規(guī)范。

一、規(guī)范進(jìn)入執(zhí)法程序前的準(zhǔn)備工作

為加大從源頭上防止腐敗的力度，我局的行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)對進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)人員的資格進(jìn)行限制，用科技手段加強(qiáng)隊伍管理；對案源實行統(tǒng)一管理，將辦案人員與案源管理人員分離；在網(wǎng)上提供相應(yīng)的法規(guī)資料、業(yè)務(wù)指導(dǎo)，供執(zhí)法人員應(yīng)用。

（一）嚴(yán)格執(zhí)法資格管理確保有效行使執(zhí)法權(quán)

行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)中設(shè)定的行政處罰用戶管理模式，將擁有公務(wù)員資格、具有《中華人民共和國工商行政管理行政執(zhí)法證》，并經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)和局長批準(zhǔn)的執(zhí)法人員，納入該系統(tǒng)管理，確保有行政執(zhí)法權(quán)的干部使用該系統(tǒng)，進(jìn)入下一流程。不具有以上資格的人員沒有使用該系統(tǒng)的用戶名和密碼，無權(quán)進(jìn)入行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)，但有權(quán)進(jìn)入該系統(tǒng)的人員也不能越權(quán)使用這一系統(tǒng)。

（二）網(wǎng)上公示案件線索防止瞞案行為的發(fā)生

該系統(tǒng)中設(shè)定了行政處罰案源管理模式，實現(xiàn)了“案件線索透明、辦案人員指定、查案必須立案”的管理目標(biāo)。辦案人員通過巡（檢）查、交辦、舉報等方式取得的案件線索，交由部門法制員統(tǒng)一進(jìn)行登記，并通過網(wǎng)絡(luò)在區(qū)域范圍內(nèi)公示，案件線索經(jīng)辦案人員進(jìn)行調(diào)查核實，提出立案或者不予立案的申請。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意立案后，案件才能進(jìn)入調(diào)查程序。這一做法增加了案源對內(nèi)的透明度，加強(qiáng)了從發(fā)現(xiàn)案件線索到案件立案查處環(huán)節(jié)的管理。杜絕了由于案源管理松懈導(dǎo)致瞞案不報、案中案被淹等現(xiàn)象，減少了執(zhí)法人員利用執(zhí)法權(quán)力尋租的機(jī)會。

（三）網(wǎng)上查詢自由裁量范圍促進(jìn)執(zhí)法行為公正統(tǒng)一

為規(guī)范執(zhí)法人員的執(zhí)法行為，減少行政處罰的隨意性，我局完善了北京市工商系統(tǒng)《行政處罰裁量權(quán)實施辦法（試行）》，進(jìn)一步細(xì)化了處罰幅度。為保證《辦法》的順利實施，將其內(nèi)容納入網(wǎng)上查詢，予以公開，市局、區(qū)縣局、工商所所有干部可隨時在網(wǎng)上瀏覽、查閱，為執(zhí)法辦案提供便。《辦法》把違法金額、違法情節(jié)和行政處罰標(biāo)準(zhǔn)分解細(xì)化，減少了因自由裁量權(quán)過大而產(chǎn)生的執(zhí)法不公等問題，進(jìn)一步增強(qiáng)了執(zhí)法的統(tǒng)一性。

二、規(guī)范案件查處過程中的執(zhí)法程序

行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)使行政執(zhí)法工作的各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)了“數(shù)字化”管理目標(biāo)，從立案、辦案、收集證據(jù)到審案、結(jié)案，全部在計算機(jī)上進(jìn)行，保證每一個案件進(jìn)入系統(tǒng)內(nèi)循環(huán)。不僅提高了行政執(zhí)法人員自覺執(zhí)法的意識，克服執(zhí)法工作中“重實體、輕程序”思想傾向，而且加強(qiáng)了對重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位權(quán)利行使的監(jiān)督，確保行政處罰的規(guī)范性。

（一）辦案初始階段實行統(tǒng)一編號強(qiáng)制案件進(jìn)入程序

為規(guī)范案件立案后的程序化運(yùn)作，案件管理系統(tǒng)采取由法制員統(tǒng)一登記發(fā)放“立案編號”、辦案人員網(wǎng)上領(lǐng)取的方式，規(guī)范案件立案環(huán)節(jié)的各項工作，對案件進(jìn)入行政處罰程序進(jìn)行制約和管理。辦案人員在網(wǎng)絡(luò)辦公系統(tǒng)中領(lǐng)取“立案編號”后，該案件信息內(nèi)容進(jìn)入案件管理程序，自動制做立案審批表、詢問筆錄、調(diào)查終結(jié)報告、告知文書等系列辦案文書，同時將依法取得的證據(jù)進(jìn)行掃描進(jìn)入案件記錄，并登記暫扣或扣押物品信息。使“立案編號”成為執(zhí)法人員開展案件調(diào)查的啟動鑰匙。只有在完成編號和案件調(diào)查工作，形成電子案卷后，方可進(jìn)入程序所規(guī)定的其他階段。避免了由于立案不透明引發(fā)的不履行立案手續(xù)、假立案等違反辦案程序的行為。

（二）對案件調(diào)查進(jìn)行時限提示促使案件高效運(yùn)行

該系統(tǒng)設(shè)計了行政處罰環(huán)節(jié)的時限管理。執(zhí)法人員及審批人員登陸案件管理系統(tǒng)后，系統(tǒng)自動彈出提示框告知當(dāng)日的工作量、工作內(nèi)容以及完成工作的時限。對查處違法案件的工作環(huán)節(jié)和進(jìn)度實行計算機(jī)提示，及時督促執(zhí)法人員辦理案件相關(guān)事項，避免了執(zhí)法人員辦案拖沓、效率低下的現(xiàn)象。辦案機(jī)構(gòu)在案件辦理期限內(nèi)不能查證屬實結(jié)案的，由分局主管局長指定其他機(jī)構(gòu)辦理，辦案期限重新計算；無法在辦案期限內(nèi)結(jié)案的，在網(wǎng)上辦理銷案手續(xù)予以銷案。

（三）加強(qiáng)案件的核審、審批管理提高案件行政效率

辦案人員提交核審后，核審人員即可審閱電子案卷的內(nèi)容和處罰文書、案件證據(jù)、罰沒物品等信息。不予通過的，提出意見后駁回，由辦案人員進(jìn)行修改；予以通過的，電子案卷自動進(jìn)入上一級進(jìn)行核審，然后進(jìn)入局長審批程序。通過局長審批后，系統(tǒng)自行發(fā)放行政處罰決定書文號。網(wǎng)上核審、審批功能減少了基層單位往返向上級單位請示、匯報、修改所造成的人力、物力、時間的浪費(fèi)，提高了行政效率。

三、規(guī)范執(zhí)法程序完結(jié)后的其他工作

行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)在規(guī)范立案管理、案件調(diào)查、職權(quán)劃分的基礎(chǔ)上，與相關(guān)的工作程序相聯(lián)系，形成相互銜接和制約的工作機(jī)制。對外向社會公示行政處罰結(jié)果，對內(nèi)加強(qiáng)罰沒物品管理、加強(qiáng)案件回訪工作，通過對執(zhí)法人員行政行為的監(jiān)督，有力地遏制了有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)的現(xiàn)象。

（一）網(wǎng)上公示行政處罰結(jié)果強(qiáng)化監(jiān)督、教育功能

我局利用各分局的對外網(wǎng)頁，建立了行政處罰決定公開查詢界面，在行政處罰案件證據(jù)材料公開原則的基礎(chǔ)上（但帶有密級的行政處罰決定不公開），提供被處罰當(dāng)事人名稱、注冊號、處罰文書號、處罰決定文本、處罰機(jī)關(guān)名稱等項的查詢服務(wù)。并在辦案機(jī)構(gòu)設(shè)置專門電腦提供此項服務(wù)。每年第一季度全面公開上一年度的行政處罰案件。行政處罰結(jié)果公示是對經(jīng)營者遵章守法經(jīng)營的教育和違法經(jīng)營的警示，對引導(dǎo)企業(yè)廉潔誠信、依法經(jīng)營發(fā)揮了積極的作用。同時對干部的行政執(zhí)法行為進(jìn)行了有效的監(jiān)督。

（二）加強(qiáng)罰沒物品網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范物品的處置行為

為徹底解決罰沒物品管理和處置方面存在的問題，我局制定了《公物倉管理辦法》及實施意見，采取市局、區(qū)縣分局兩級建倉，實物倉、計算機(jī)虛擬倉兩倉共管的方式進(jìn)行管理。從暫扣或扣押財物的入倉、保管到出倉處置，整個過程納入計算機(jī)管理程序，兩倉對應(yīng)，相互制約，并與行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)相鏈接，實現(xiàn)了違法案件查處權(quán)、罰沒物品保管處置權(quán)和監(jiān)督檢查權(quán)的有機(jī)分離和制約。運(yùn)用科技手段對罰沒財物實施規(guī)范化管理，增強(qiáng)了行政執(zhí)法處罰結(jié)果的透明度，確保國家財物的完整，避免了因罰沒物品處置渠道不暢而導(dǎo)致的國家財產(chǎn)的損耗及流失，發(fā)揮了制度在懲治和預(yù)防腐敗中的作用，促進(jìn)了隊伍的廉政勤政建設(shè)。

（三）案件回訪與系統(tǒng)連接發(fā)揮監(jiān)督制約作用

案件處理完結(jié)后，行政執(zhí)法辦公系統(tǒng)可生成《行政處罰案件回訪告知書》，與行政處罰決定書一并送達(dá)，并聽取當(dāng)事人意見，將案件查處全過程納入群眾監(jiān)督中。告知書上明示當(dāng)事人如認(rèn)為辦案人員在案件查處過程中違反程序或存在不廉潔行為，可直接向紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報。回訪告知書結(jié)果直接入案卷檔案。回訪工作納入行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)，提高了案件回訪的工作質(zhì)量和效率。

以上是我局運(yùn)用科技手段，規(guī)范執(zhí)法程序的主要做法，雖然取得了一些成效，但在實際工作中還有待于深化和完善。今后我們將積極探索，堅持改革創(chuàng)新，在執(zhí)法工作中加大運(yùn)用現(xiàn)代科技手段的力度，通過金網(wǎng)二期工程的開發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對案件傳遞重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提升行政執(zhí)法水平，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題，向社會各界提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為優(yōu)化首都經(jīng)濟(jì)環(huán)境，建設(shè)市場秩序首善之區(qū)奠定良好基礎(chǔ)。