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第一章總則

第一條根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)交通部職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制方案的通知》關(guān)于加強(qiáng)公路、水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的宏觀調(diào)控和行業(yè)管理的要求，為加強(qiáng)公路、水運(yùn)工程監(jiān)理單位的資質(zhì)管理，保證監(jiān)理工作的正常進(jìn)行，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于承擔(dān)公路、水運(yùn)新、改、擴(kuò)建工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理單位。

本辦法所稱(chēng)監(jiān)理單位，是指經(jīng)其主管部門(mén)批準(zhǔn)成立、取得交通部（或交通部授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市交通主管部門(mén)）頒發(fā)的監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)、具有獨(dú)立法人資格的單位。

第三條監(jiān)理單位的資質(zhì)，是指從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的人員數(shù)量、技術(shù)職稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)組成、注冊(cè)資金、測(cè)試儀器的配備、管理水平、監(jiān)理業(yè)績(jī)等方面的綜合能力，分甲級(jí)、乙級(jí)、丙級(jí)。其分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件一。

第四條交通部是全國(guó)公路、水運(yùn)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理工作的主管部門(mén)。監(jiān)理單位的資質(zhì)實(shí)行分級(jí)管理。

交通部部屬及雙重領(lǐng)導(dǎo)的企事業(yè)單位成立的監(jiān)理單位，地方交通部門(mén)所屬的甲、乙級(jí)監(jiān)理單位，承擔(dān)公路、水運(yùn)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的非交通系統(tǒng)的甲、乙級(jí)監(jiān)理單位，其資質(zhì)由交通部審批。

地方交通部門(mén)所屬的丙級(jí)監(jiān)理單位，承擔(dān)公路、水運(yùn)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的非交通系統(tǒng)的丙級(jí)監(jiān)理單位，其資質(zhì)由監(jiān)理單位所在地的省級(jí)交通主管部門(mén)審批。

第五條監(jiān)理單位必須按所批準(zhǔn)的資質(zhì)等級(jí)承擔(dān)其相應(yīng)的監(jiān)理業(yè)務(wù)，各級(jí)監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍見(jiàn)附件一。

第六條交通部基本建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督總站是交通部監(jiān)理單位資質(zhì)管理工作的辦事機(jī)構(gòu)；各省級(jí)交通（公路、水運(yùn)）工程質(zhì)量監(jiān)督站是該省級(jí)交通主管部門(mén)監(jiān)理單位資質(zhì)管理工作的辦事機(jī)構(gòu)。

第二章監(jiān)理資質(zhì)的申報(bào)和審批

第七條交通部部屬及雙重領(lǐng)導(dǎo)企事業(yè)單位所屬的監(jiān)理單位，其資質(zhì)經(jīng)單位主管部門(mén)初審合格后，報(bào)交通部審批。審批結(jié)果抄送建設(shè)部及有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）建委（建設(shè)廳、局）備案。

申請(qǐng)承擔(dān)甲、乙級(jí)監(jiān)理業(yè)務(wù)的地方交通部門(mén)所屬的監(jiān)理單位，其資質(zhì)須經(jīng)單位所在地省級(jí)交通主管部門(mén)初審合格后，報(bào)交通部審批。審批結(jié)果抄送建設(shè)部及有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）建委（建設(shè)廳、局）備案。

申請(qǐng)承擔(dān)甲、乙級(jí)公路或水運(yùn)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的非交通系統(tǒng)的監(jiān)理單位的資質(zhì)，按監(jiān)理單位的行政隸屬關(guān)系，經(jīng)其行業(yè)主管部門(mén)初審合格后，送監(jiān)理單位所在地省級(jí)交通主管部門(mén)簽署意見(jiàn)，報(bào)交通部審批。審批結(jié)果抄送建設(shè)部備案。

申請(qǐng)承擔(dān)丙級(jí)監(jiān)理業(yè)務(wù)的地方交通部門(mén)所屬的監(jiān)理單位的資質(zhì)，由其行政主管部門(mén)初審合格后，報(bào)單位所在地的省級(jí)交通主管部門(mén)審批。審批結(jié)果抄送交通部及有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）建委（建設(shè)廳、局）備案。

申請(qǐng)承擔(dān)丙級(jí)公路或水運(yùn)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的非交通系統(tǒng)的監(jiān)理單位的資質(zhì)，按監(jiān)理單位的行政隸屬關(guān)系，經(jīng)監(jiān)理單位所在地的省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)初審合格后，報(bào)監(jiān)理單位所在地省級(jí)交通主管部門(mén)審批。審批結(jié)果報(bào)送交通部及有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）建委（建設(shè)廳、局）備案。

第八條新組建的監(jiān)理單位的資質(zhì)申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（一）單位名稱(chēng)和地址；

（二）上級(jí)主管部門(mén)的名稱(chēng)；

（三）法定代表人及技術(shù)負(fù)責(zé)人的姓名、年齡、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)、工作簡(jiǎn)歷、資格證書(shū)及主管部門(mén)任命書(shū)的復(fù)印件；

（四）監(jiān)理人員名單一覽表，包括姓名、年齡、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)及擬擔(dān)任何種專(zhuān)業(yè)的監(jiān)理工程師，同時(shí)提供上述人員的資格證書(shū)復(fù)印件；行政管理人員名單一覽表；

（五）單位所有制性質(zhì)及章程；

（六）單位及主要成員從事公路、水運(yùn)工程建設(shè)的業(yè)績(jī)；

（七）成立監(jiān)理單位的批復(fù)文件；

（八）技術(shù)裝備情況；

（九）所申請(qǐng)的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍；

（十）注冊(cè)資金；

（十一）機(jī)構(gòu)框圖。

此外，須填報(bào)《公路、水運(yùn)工程監(jiān)理單位成立（定級(jí)、升級(jí)）申請(qǐng)表》（表式見(jiàn)附件二）。第九條所有新組建的監(jiān)理單位，在二年考核期內(nèi)暫不定級(jí)，由審批單位發(fā)給《臨時(shí)監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》，證書(shū)有效期為3年。

監(jiān)理單位取得《臨時(shí)監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》后，方可向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)登記注冊(cè)，領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，按《臨時(shí)監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》中核定的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍，從事監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第十條監(jiān)理單位自取得《臨時(shí)監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》之日起，開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)期滿(mǎn)2年后可按照《公路、水運(yùn)工程監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍》向監(jiān)理單位資質(zhì)審批部門(mén)申請(qǐng)核定資質(zhì)等級(jí)。

申請(qǐng)核定資質(zhì)等級(jí)時(shí)須提交下列材料并填報(bào)《公路、水運(yùn)工程監(jiān)理單位成立（定級(jí)、升級(jí)）申請(qǐng)表》。

（一）定級(jí)申請(qǐng)書(shū)；

（二）《臨時(shí)監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；

（三）法定代表人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的有關(guān)證明文件；

（四）在崗的監(jiān)理人員和行政管理人員一覽表；

（五）《項(xiàng)目監(jiān)理評(píng)定書(shū)》；

（六）所監(jiān)理的主要工程項(xiàng)目的用戶(hù)意見(jiàn)；

（七）其它證明監(jiān)理業(yè)務(wù)能力的文件。

第十一條監(jiān)理單位資質(zhì)審批部門(mén)根據(jù)申請(qǐng)材料，對(duì)監(jiān)理單位的人員素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)技能、管理水平、資金狀況、技術(shù)裝備、監(jiān)理工作信譽(yù)及實(shí)績(jī)等進(jìn)行綜合評(píng)審，并核發(fā)相應(yīng)的《監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》。對(duì)于達(dá)不到申請(qǐng)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，不予核發(fā)《監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》。

第十二條已定級(jí)的監(jiān)理單位，其實(shí)際資質(zhì)基本達(dá)到上一等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的（除監(jiān)理業(yè)績(jī)外），可向交通部申請(qǐng)承擔(dān)上一資質(zhì)等級(jí)規(guī)定的某公路、水運(yùn)工程項(xiàng)目的監(jiān)理資格，經(jīng)審查核實(shí)后，發(fā)給相應(yīng)的《臨時(shí)監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》。

第十三條已定級(jí)的監(jiān)理單位，其實(shí)際資質(zhì)全部達(dá)到上一等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，可向交通部提出升級(jí)申請(qǐng)，并填報(bào)《公路、水運(yùn)工程監(jiān)理單位成立（定級(jí)、升級(jí)）申請(qǐng)表》，經(jīng)批準(zhǔn)，發(fā)給相應(yīng)的《監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》，收回原《監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》。

第十四條監(jiān)理單位申請(qǐng)升級(jí)或申請(qǐng)承擔(dān)上一等級(jí)監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交同定級(jí)申請(qǐng)一致的有關(guān)材料。

第十五條監(jiān)理單位必須建立《項(xiàng)目監(jiān)理評(píng)定書(shū)》?！俄?xiàng)目監(jiān)理評(píng)定書(shū)》是核定監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)的重要依據(jù)。

第十六條監(jiān)理單位分立、合并或者終止時(shí)，必須保護(hù)其財(cái)產(chǎn)，依法清理債權(quán)、債務(wù)。

第三章復(fù)查

第十七條對(duì)于已定級(jí)的監(jiān)理單位，實(shí)行資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理。每?jī)赡暧善浔O(jiān)理資質(zhì)審批部門(mén)進(jìn)行一次復(fù)查。

監(jiān)理單位資質(zhì)復(fù)查的主要內(nèi)容包括：

（一）監(jiān)理單位的資質(zhì)等級(jí)與應(yīng)達(dá)到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；

（二）監(jiān)理單位的信譽(yù)和履行合同的情況；

（三）有無(wú)違章違紀(jì)行為；

（四）主要受監(jiān)工程項(xiàng)目的建設(shè)單位意見(jiàn)；

（五）監(jiān)理工作實(shí)效。

監(jiān)理單位資質(zhì)復(fù)查采用審查監(jiān)理單位報(bào)送的文字材料與現(xiàn)場(chǎng)抽查結(jié)合的方式進(jìn)行。

第十八條受復(fù)查的監(jiān)理單位，應(yīng)提交下列復(fù)查材料：

（一）《監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》；

（二）在崗監(jiān)理人員一覽表及主要工作內(nèi)容；

（三）《項(xiàng)目監(jiān)理評(píng)定書(shū)》；

（四）其它能反映監(jiān)理能力、監(jiān)理信譽(yù)的材料。

第十九條對(duì)復(fù)查合格的監(jiān)理單位，由資質(zhì)管理部門(mén)在其《監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》上簽署復(fù)查意見(jiàn)，核準(zhǔn)原資質(zhì)等級(jí)；對(duì)復(fù)查不合格的監(jiān)理單位，可視情暫緩核準(zhǔn)其資質(zhì)等級(jí)，要求限期整改、重新報(bào)檢或降級(jí)。

第四章中外合資、合作及外商獨(dú)資監(jiān)理單位的資質(zhì)管理

第二十條中外合資、合作、外商獨(dú)資及港澳臺(tái)地區(qū)的監(jiān)理單位在我國(guó)境內(nèi)從事公路、水運(yùn)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，必須嚴(yán)格遵守我國(guó)有關(guān)法規(guī)并遵守本規(guī)定。

第二十一條中外合資成立的監(jiān)理單位的資質(zhì)審查，除按上述有關(guān)規(guī)定辦理處，還應(yīng)提交以下資料：

（一）外文合資者所在國(guó)家核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（二）外方合資者投入的人員、設(shè)備、資金等方面的證明材料。

（三）合資單位的合資協(xié)議及章程。

（四）外文合資者為監(jiān)理咨詢(xún)單位的，須提交其資質(zhì)證明及從事監(jiān)理咨詢(xún)業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)材料。

其申請(qǐng)資質(zhì)審查事宜由中方合資者負(fù)責(zé)辦理。

第二十二條中外監(jiān)理單位合作承擔(dān)公路、水運(yùn)工程項(xiàng)目的監(jiān)理業(yè)務(wù)，須由中方合作者向交通部申請(qǐng)辦理資質(zhì)審查手續(xù)，取得《臨時(shí)監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》后，方可開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)。申請(qǐng)資質(zhì)審查應(yīng)提交以下材料：

（一）合作雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證明材料。

（二）從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)。

（三）擬派遣監(jiān)理人員的姓名、國(guó)籍、專(zhuān)業(yè)及主要監(jiān)理簡(jiǎn)歷。

（四）合作協(xié)議書(shū)。

（五）擬承擔(dān)監(jiān)理項(xiàng)目的有關(guān)情況，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)模、建設(shè)單位的邀請(qǐng)書(shū)等。

第二十三條國(guó)外（境外）監(jiān)理組織在我國(guó)獨(dú)立承擔(dān)公路、水運(yùn)工程項(xiàng)目監(jiān)理業(yè)務(wù)，須向交通部申請(qǐng)監(jiān)理資質(zhì)審查，取得《臨時(shí)監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》后，方可開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)。申請(qǐng)監(jiān)理資質(zhì)審查應(yīng)提交以下材料：

（一）其所在國(guó)家（地區(qū)）核發(fā)的執(zhí)照及資質(zhì)證明；

（二）從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的資歷與業(yè)績(jī)；

（三）擬派遣的監(jiān)理人員的姓名、國(guó)籍、專(zhuān)業(yè)、特長(zhǎng)、簡(jiǎn)歷；

（五）擬承擔(dān)監(jiān)理項(xiàng)目的有關(guān)情況，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)模、建設(shè)單位的邀請(qǐng)書(shū)等。

以上材料須有中文本。

第五章罰則

第二十四條監(jiān)理單位有下列行為之一者，除承擔(dān)監(jiān)理合同規(guī)定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任外，交通主管部門(mén)可根據(jù)情節(jié)，分別給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫扣資質(zhì)證書(shū)責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、收繳監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)的處罰。

（一）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、定級(jí)、升級(jí)時(shí)隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的；

（二）變更或者終止業(yè)務(wù)，不及時(shí)辦理報(bào)批或備案手續(xù)的；

（三）超越核定的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍或者未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事監(jiān)理活動(dòng)的；

（四）出借、轉(zhuǎn)讓、出賣(mài)、涂改、偽造監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)的；

（五）徇私舞弊，損害委托單位或被監(jiān)理單位利益的；

（六）因監(jiān)理工作失誤，造成重大工程質(zhì)量事故或人身傷亡事故的。

第二十五條作出處罰決定的部門(mén)，應(yīng)遵守《交通行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》。

當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可以在收到處罰通知之日起15日內(nèi)，向作出處罰決定機(jī)關(guān)的上一級(jí)機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議；對(duì)復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定之日起15日內(nèi)，向人民法院起訴。