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各區人民政府，市直各委、辦、局，各開發區管委會：

根據國務院和省政府關于改革行政審批制度的精神，為適應WTO規則和市場經濟發展的需要，市政府決定深化行政審批制度改革。現就開展第二輪行政審批制度改革提出如下實施意見。

一、深化行政審批制度改革的主要目標和總體要求

深化行政審批制度改革的主要目標是：建設高效、廉潔的服務型政府。建立結構合理、配置科學、秩序嚴密、制約有效的與社會主義市場經濟相適應的行政審批制度。

深化行政審批制度改革的總體要求是：以制度創新為重點，切實轉變審批觀念，營造有競爭力的服務環境。不符合政企分開和政事分開原則、妨礙市場開放和公平競爭以及實際上難以發揮有效作用的行政審批，堅決予以取消；可以用市場機制代替的行政審批，通過市場機制運作。對于確需保留的行政審批，要建立健全監督制約機制，杜絕審批的隨意性，做到審批程序嚴密、審批環節減少、審批效率明顯提高，行政審批責任追究制得到嚴格執行。

二、深化行政審批制度改革的主要內容和措施

各部門要根據《國務院批轉關于行政審批制度改革工作實施意見的通知》(文件附后)中確定的合法、合理、效能、責任、監督五項原則，按照國務院審改領導小組《關于印發〈關于貫徹行政審批制度改革的五項原則需要把握的幾個問題〉的通知》(以下簡稱《幾個問題》)(文件附后)要求，切實做好行政審批項目的清理工作，建立科學、合理、規范的行政審批制度。

(一)進一步精減行政審批事項

1、法律、行政法規對某一事項只是作出原則的管理規定(如加強管理、監督、指導、負責、檢查等，下同)，但沒有設定行政審批，而國務院規章、地方性法規、地方政府規章設定了行政審批事項的，應當提出取消或調整的建議。

2、法律、行政法規對某一事項只是作出原則的管理規定，但沒有設定行政審批，而本市地方性法規設定了行政審批事項的，按法定程序建議市人大予以中止執行或取消(地方性法規設定屬于地方性事務的行政審批除外)。

3、法律、行政法規、地方性法規對某一事項只是作出原則的管理規定，但沒有設定行政審批，而本市地方政府規章自行設定了行政審批事項的，應當予以取消。

4、市政府及各部門的規范性文件設定的行政審批事項應當予以取消；僅僅根據領導講話、批示、指示等設定的行政審批事項，應當予以取消。確實需要審批的，應當通過法定程序，報市政府批準，以市政府規章在法定權限內設定。

5、超越《幾個問題》第二(二)部分所列行政審批適用的14個事項范圍設定的審批事項，應當予以取消。

屬于《幾個問題》第二(二)部分所列行政審批適用的14個事項范圍設定的審批事項，凡是可以通過市場機制、中介組織、行業自律或者除審批之外的其他監管措施解決的，應當予以取消。

6、設立公司、其他企業和個體工商戶，除法律、行政法規或者國務院決定規定的前置性審批外，公司、其他企業和個體工商戶在開業或者設立登記前辦理的行政審批事項，應當予以取消。

7、除法律、行政法規或者國務院和省政府決定規定需要審批的建設項目以及使用財政資金、外國政府和國際組織貸款投資的項目外，對企業的投資等經營活動設定的行政審批事項，應當予以取消。

8、有關經營性土地使用權出讓、建設工程承包、政府采購和產權交易，除法律、行政法規和國務院以及省、市政府決定另有規定的外，必須采取拍賣、公開招標投標等市場運作方式，相應的行政審批應當予以取消。

9、法律、法規已經調整的行政審批事項，部門“三定”規定也要進行相應調整。部門“三定”規定已經取消、下放或劃出的行政審批事項，該部門的行政審批事項也應當取消、下放或劃出。

10、兩個以上的部門行政審批職能交叉或者重復的，應當合并成一項，由職能最直接的部門審批，該部門應主動與相關部門溝通協商，共同研究決定后辦理。

11、依法科學、合理地劃分市、區(含各開發區管委會)、鎮(街道)政府的行政審批權。凡是能夠或已經由區級政府實施行政審批的事項，市政府不再審批。

12、法律、行政法規和國務院決定規定需要審批的事項，認為確實不適應本市經濟發展需要的，及時向上級提出停止實行的建議。

(二)提高行政審批的效能

對繼續保留的行政審批事項要嚴格規范，減少環節，提高行政審批的效能。

1、行政審批的內容、對象、條件、程序和時限，以及要求申報的有關材料，都要非常明確、具體，具有可操作性，并對外公布，實行行政審批政務公開。對技術性和專業性比較強的行政審批事項，要制定詳細的審批技術規范。

2、行政審批事項涉及兩個以上部門和單位的，市政府可以確定由一個部門受理申請并轉告有關部門分別提出意見后統一辦理，或者組織有關部門聯合辦公、集中辦公。但是，對企業設立、工程建設、項目投資等有關事宜的行政審批，應當確定由一個部門受理申請并轉告有關部門分別提出意見后統一辦理，或者組織有關部門聯合辦公、集中辦公。

3、對在辦理公司、其他企業和個體工商戶時需要進行前置審批的項目，實行企業注冊登記網上并聯審批；對需要多個部門聯合審批的項目，可通過加快政府各部門的電子信息網絡建設，探索網上審批的新模式。

4、部門審批業務涉及內部幾個處室的，應實行“窗口式辦文”制度，由一個內設機構代表本部門統一對外。已實行“窗口式辦文”制度的，要不斷地改進和完善；切實提高辦事效率。

5、對關系國計民生和社會公共利益的重大行政審批事項，積極推行社會聽證制度；對專業性和技術性比較強的行政審批事項，實行專家審查(咨詢)制度。

(三)建立健全監督制約機制，約束行政審批權力

1、注重后續監管和日常管理，正確處理好“放”與“管”的關系。對保留的行政審批事項，實行誰審批誰監管的原則，各部門和單位要制定監管制度、措施，積極履行對許可對象的監管職責，對許可對象是否在行政許可確定的范圍內活動進行有效的監管。對取消的行政審批事項，各部門一方面要按照市里的統一規定制定嚴格的、可操作的行業監管措施，尤其是對重點事項和關鍵環節，要制定專門的監管辦法；另一方面，對需要完善的辦事程序應予完善，以免行政審批事項取消后出現管理上的漏洞。

2、行政審批機關應當建立行政審批責任制和重大過錯責任追究制度。明確審批人員的審批責任和審批義務，對違法審批、審批嚴重失誤等情況，實行過錯責任追究。

3、加強行政監督和社會監督，建立行政審批責任監督檢查制度。行政監察機關會同有關部門，對審批部門領導和審批人員，實行定期或者不定期的審批責任檢查。要把行政審批列入績效考評和行風評議的內容，對違法違規審批的，按有關規定對責任人進行處理，并在新聞媒體上曝光。

4、行政審批機關應當保證自然人、法人和其他組織依法行使對行政審批的監督權。相對人對行政審批提出異議的，該行政審批機關必須作出書面說明，并告知相對人有申請行政復議和提起行政訴訟的權利。行政審批機關要設立舉報電話，建立舉報、投訴處理制度。相對人對行政審批機關的違紀違法行為進行舉報、投訴的，行政審批機關應當依法及時核實、處理，并將處理結果以適當方式及時回復舉報人。

三、進一步探索制度創新切實轉變政府職能

深化行政審批制度改革以制度創新為重點，進一步改進政府管理和服務方式，切實轉變政府職能。大力推進企業設立、年檢、資質資格認定、公共資源配置類等行政審批事項的改革。

1、改革前置審批，方便企業登記，加強事后管理。凡是妨礙市場開放和公平競爭原則的，一律取消或降為核準；實行“先照后證”辦法，將一些前置審批改為后置審批；對仍需前置審批的事項，由串聯審批改為工商牽頭受理的各部門并聯審批制度。積極探索推行告知承諾制度。對設立外商投資企業試行直接登記方式，歸并審批環節，由工商部門一口受理轉有關部門內部會審，再由工商部門辦結。

2、改革年檢形式，實行聯合年檢。全面清理年檢項目，凡是形式上是年檢，實際上是以收費為目的的項目一律取消。確實需要年檢的實行一門式聯合年檢；統一辦理、一次性收費，收費必須合理。

3、改革資質資格認定審批。區別情況、分類處理，對涉及易燃易爆、食品加工、化學危險品、壓力容器等特殊行業的法人資格認證，繼續由政府依法嚴格審批；對一些特種行業及司法、金融等從業人員資質資格考評和認定，向行業協會、中介機構轉移。規范行業協會和中介機構的運作規則。

4、改革公共資源配置類審批。可以市場化的，通過中介或采用招標、拍賣等方式推向市場。

5、全面清理行政收費項目。取消不合理收費，需要保留的收費項目應召開聽證會予以論證，并報市政府核準，切實減輕企業和社會負擔。

6、加快電子政務建設，推行網上審批。推進公務信息網建設，信息資源共享，啟動網上審批。努力做到能在網上審批、辦理的事項盡可能在網上辦結。加強網上監管的力度，實現行政效能監察的網絡化。

四、深化行政審批制度改革的方法和步驟

結合政府機構改革，第二輪行政審批制度改革工作在市、區兩級政府同時進行，年底以前基本完成。

(一)方法

1、加強領導。深化行政審批制度改革，在市政府行政審批制度改革領導小組的領導下進行，抽調有關部門人員組成工作機構。市政府各部門要確定一位領導分管，并指定專人負責本部門的審改工作和上下聯系。

2、統一布置。召開全市審改工作會議統一布置深化行政審批制度改革工作，并公告，廣泛征求社會各界意見。各部門要組織學習，深刻理解國務院和省政府有關審改工作精神，深入調查研究，廣泛收集有關資料，對照兄弟城市的先進經驗，將現有我市各部門、各區的行政審批項目及法律依據進行全面梳理。

3、自查自審。各部門、各區政府和管委會要嚴格按照市政府關于進一步深化行政審批制度改革的統一布置和要求，徹底清理并依法確定行政審批事項，做到該減必減。對保留的行政審批事項減少環節，嚴格規范審批內容、條件、程序和時限。

4、論證聽證、核查審定。市、區兩級政府審改辦對各部門自查自報的材料逐項審查，反復研究，加強協調工作，提出保留和取消行政審批事項的意見，召開專家論證會和社會各界人士參加的聽證會，核查審定初步方案。對公民、法人和其他組織權利義務影響較大的行政審批項目的初步處理意見，還要在網站、報紙上登載聽取廣大群眾的意見。

5、建章立制，實施審批責任制。積極推進審批方式的改革，外商投資項目審批服務中心和工程建設管理服務中心要進一步優化審批程序、簡化審批環節；根據WTO透明度原則要求，深化政務公開，加強審批事項的規范運作，提高辦事效率，改變服務形象。健全審批過錯責任追究制，切實做好檢查和考核工作；健全投訴機制，加強行政效能監察，促進各項審批改革措施落實到位。

(二)步驟

具體分為兩個階段：

第一階段，清理階段。各部門通過自查自審，將擬保留的行政審批項目及法律依據于10月31日前報市審改辦，凡是部門未報送或漏報、故意隱瞞不報的項目(包括收費、年審等)一律取消。市審改辦通過論證聽證、核查審定后報分管領導批準，送市政府常務會審定，并征求市人大、政協意見，最后以政府令的形式向社會公布實施。

第二階段，建制階段。規范運行機制，完善監管制約機制，廢除、修改有關法規、規章，建立健全有關規章制度，至明年3月底完成。

附件：1、《國務院批轉關于行政審批制度改革工作實施意見的通知》(國發〔2001〕33號)

2、國務院審改領導小組《關于印發〈關于貫徹行政審批制度改革的五項原則需要把握的幾個問題〉的通知》(國審改發〔2001〕1號)

二OO二年九月十日

附件1:國務院批轉關于行政審批制度改革工作實施意見的通知

國發〔2001〕33號

二○○一年十月十八日

各省、自治區、直轄市人民政府,國務院各部委、各直屬機構:

監察部、國務院法制辦、國務院體改辦、中央編辦《關于行政審批制度改革工作的實施意見》已經國務院批準,現轉發給你們,請認真貫徹執行。

關于行政審批制度改革工作的實施意見

監察部、國務院法制辦、國務院體改辦、中央編辦

(二○○一年十月九日)

按照黨的十五屆五中全會、六中全會和中央紀委第五次全會、國務院第三次廉政工作會議的部署和要求,積極推行行政審批制度改革,對于深化行政管理體制改革,促進政府職能轉變,完善社會主義市場經濟體制,加強和改進作風建設,從源頭上預防和治理腐敗,都具有重要意義。近年來,絕大多數省、自治區、直轄市和國務院各部門程度不同地開展了行政審批制度改革工作,取得了初步成效。但是,這個問題并未完全解決。最近國務院黨組決定把進一步推進這項改革作為貫徹十五屆六中全會精神的一項重要工作,要求各級政府進一步轉變政府職能,減少行政審批。少管微觀,多管宏觀,少抓事前的行政審批,多抓事后的監督檢查,切實加強監督和落實。改革行政審批制度,需要審批的項目應規定清楚,公開透明,不需要審批的堅決不去審批。逐步建立、完善價格和市場機制,而不是單靠行政手段去解決。根據國務院上述精神,現就進一步推進行政審批制度改革提出如下意見。

一、行政審批制度改革的指導思想和總體要求

行政審批制度改革的指導思想是:以黨的十五大和十五屆五中全會、六中全會精神為指導,按照同志“七一”重要講話和“三個代表”重要思想的要求,解放思想,實事求是,以充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用為基點,把制度創新擺在突出位置,努力突破影響生產力發展的體制性障礙,加強和改善宏觀調控,規范行政行為,提高行政效率,促進經濟發展,推進政府機關的廉政勤政建設。

行政審批制度改革的總體要求是:不符合政企分開和政事分開原則、妨礙市場開放和公平競爭以及實際上難以發揮有效作用的行政審批,堅決予以取消;可以用市場機制代替的行政審批,通過市場機制運作。對于確需保留的行政審批,要建立健全監督制約機制,做到審批程序嚴密、審批環節減少、審批效率明顯提高,行政審批責任追究制得到嚴格執行。

2001年,以經濟事務的行政審批為重點,兼顧其他方面,突出抓好國務院各部門及各省、自治區、直轄市人民政府的工作落實。省級以下各級人民政府及其部門也要積極推行行政審批制度改革。

二、行政審批制度改革應遵循的原則

(一)合法原則。行政審批作為一項重要的行政權力,直接涉及公民、法人和其他組織的合法權益,關系政府職能的轉變和社會主義市場經濟的發展。設定行政審批應當遵循我國的立法體制和依法行政的要求,符合法定權限和法定程序。法律、行政法規、地方性法規和依照法定職權、程序制定的規章可以設定行政審批。鑒于目前有關立法還不夠完善,國務院各部門可根據國務院的決定、命令和要求設定行政審批,并以部門文件形式予以公布;其他機關、文件設定的行政審批應當取消。

(二)合理原則。設定行政審批,要符合社會主義市場經濟發展的要求,有利于政府實施有效管理。凡是通過市場機制能夠解決的,應當由市場機制去解決;通過市場機制難以解決,但通過公正、規范的中介組織、行業自律能夠解決的,應當通過中介組織和行業自律去解決。有關經營性土地使用權出讓、建設工程招標投標、政府采購和產權交易等事項,必須通過市場機制來運作。對雖符合合法原則,但不符合上述要求的行政審批,也應當取消。

(三)效能原則。要合理劃分和調整部門之間的行政審批職能,簡化程序,減少環節,加強并改善管理,提高效率,強化服務。一個部門應當實行一個“窗口”對外;涉及幾個部門的行政審批,應當由國務院規定的主要負責部門牽頭,會同其他有關部門共同研究決定后辦理;實施行政審批要規定合理時限,提高工作效率,在限定期限內辦結。

(四)責任原則。按照“誰審批、誰負責”的原則,在賦予行政機關行政審批權時,要規定其相應的責任。行政機關實施行政審批,應當依法對審批對象實施有效監督,并承擔相應責任。行政機關不按規定的審批條件、程序實施行政審批甚至越權審批、濫用職權、徇私舞弊,以及對被許可人不依法履行監督責任或者監督不力、對違法行為不予查處的,審批機關主管有關工作的領導和直接責任人員必須承擔相應的法律責任。

(五)監督原則。賦予行政機關行政審批權,要按照公開、公平、公正的原則,明確行政審批的條件、程序,并建立便于公民、法人和其他組織監督的制度。行政審批的內容、對象、條件、程序必須公開;未經公開的,不得作為行政審批的依據。行使行政審批權的行政機關應當建立健全有關制度,依法加強對被許可人是否按照取得行政許可時確定的條件、程序從事有關活動的監督檢查。

三、實施步驟

國務院各部門的行政審批制度改革工作按照以下步驟和要求進行。

(一)全面清理行政審批項目并提出處理意見。由各部門按照統一要求,對本部門的行政審批項目進行徹底清理,填報行政審批項目登記表,并依據上述原則逐項研究提出取消、保留、下放或轉入市場機制運作的處理意見。其中,各部門根據國務院以往的決定、命令和要求設定的行政審批,該取消的也要取消;需要保留的,必須報國務院備案。各部門內設機構設定的行政審批,原則上一律取消;個別確需保留的,要以部門文件形式予以公布并報國務院備案。

(二)研究確定行政審批項目處理意見。由國務院行政審批制度改革工作領導小組(以下簡稱領導小組)辦公室對各部門提出的行政審批項目的處理意見進行審核,并負責與各部門協商。對協商不一致的行政審批項目,由領導小組辦公室提出意見報領導小組確定。

(三)公布行政審批項目處理決定。由領導小組辦公室編制各部門取消和保留的行政審批項目目錄并擬定有關規定,報領導小組討論并提交國務院總理辦公會議審議,經批準后以國務院決定的形式予以公布。

(四)制定監督制約措施。各部門結合實際,針對保留的審批項目制定、公布監督制約的具體措施,并報領導小組辦公室。

各省、自治區、直轄市的行政審批制度改革,要在前一階段工作的基礎上,根據本實施意見的要求,進一步加大工作力度。已對行政審批項目進行了初步清理和處理的,要認真回顧和分析前一階段的工作情況,查找存在問題和不足,針對薄弱環節,采取改進措施。要根據本實施意見確定的原則,結合本地區實際,切實做好有關行政審批項目的處理工作。如存在該清理的未作清理、應取消的沒有取消等問題,要堅決予以糾正。正在進行清理和處理的,要按照有關要求加強監督檢查,嚴格審核把關。尚未開展這項工作的,要盡快作出部署,抓緊組織實施。對工作扎實、效果較好的,要注意總結和推廣經驗;對工作不認真、走過場的,要責成其認真整改。

四、需要注意的問題

行政審批制度改革政策性強,涉及面廣,工作難度大。各地區、各部門務必采取有效措施,確保這項改革健康有序地進行。

(一)要加強組織領導。各地區、各部門要增強政治責任感,充分認識行政審批制度改革的重大意義,把這項工作擺到重要位置,切實加強領導。要明確一位領導同志負責這項工作,并成立專門工作班子或抽調專人承擔日常工作。監察、法制、體改、機構編制等部門和單位要在黨委、政府的統一領導下,充分發揮職能作用,做好組織協調工作,要實行嚴格的責任制,形成工作合力。

(二)要注意搞好工作銜接。各地區在審批項目處理工作中,要注意與國務院各部門的有關工作相協調。對于國務院已經明確取消和保留的行政審批項目,要作出相應處理。應該取消的,必須取消;需要保留的以及由國務院有關部門下放給地方審批的,要繼續實行,并健全監督制約機制。國務院及國務院各部門依據法律、行政法規、部門規章設定的審批項目,地方政府可以提出取消或者其他處理的建議,但不能自行宣布處理意見。

(三)要積極穩妥地推進。改革行政審批制度,既要大膽實踐,勇于創新,又要按照中央的統一部署和要求,有組織、有秩序地進行;既要堅決精減和調整不適應社會主義市場經濟發展要求的行政審批事項,又要切實加強對需要保留的行政審批行為的監督。對取消行政審批的事項要制定后續監管措施,避免管理脫節。要加強調查研究,注意發現并及時解決傾向性、苗頭性問題。要將行政審批制度改革工作與政府機構改革、政務公開和實行“收支兩條線”管理等工作結合起來,互相促進。

(四)要加強監督檢查。各地區、各部門要切實加強對行政審批制度改革工作的監督檢查,絕不允許搞上有政策、下有對策,有令不行、有禁不止,堅決反對和防止搞形式主義。任何部門和單位都不得瞞報、虛報行政審批項目,不得對決定取消的項目搞變相審批,不得違反規定擅自新設行政審批項目。對已經明確取消的行政審批項目仍然進行審批的,要按照有關規定予以處理。

領導小組辦公室擬在2001年底對各地區、各部門開展行政審批制度改革的情況(包括行政審批項目是否得到徹底清理,已經作出處理的審批項目是否落實到位,對保留的審批項目是否建立了監督制約機制等)有重點地進行一次檢查。

附件2:關于印發《關于貫徹行政審批制度改革的五項原則需要把握的幾個問題》的通知

國審改發［2001］1號

各省、自治區、直轄市行政審批制度改革工作領導小組，國務院各部門、各直屬機構行政審批制度改革工作領導小組：

現將《關于貫徹行政審批制度改革的五項原則需要把握的幾個問題》印發給你們，請認真貫徹執行。

國務院行政審批制度改革工作領導小組

二OO一年十二月十一日

關于貫徹行政審批制度改革的

五項原則需要把握的幾個問題

為了保證行政審批制度改革健康有序地進行，使各地方、各部門正確有效地貫徹《關于行政審批制度改革工作的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)確定的五項原則，需要理解和把握好以下幾個問題：

一、關于行政審批的基本含義和改革要達到的總體要求

《實施意見》所稱行政審批，是指行政審批機關(包括有行政審批權的其他組織)根據自然人、法人或者其他組織依法提出的申請，經依法審查，準予其從事特定活動、認可其資格資質、確認特定民事關系或者特定民事權利和行為能力的行為。

目前，行政審批的形式多樣、名稱不一，有審批、核準、批準、審核、同意、注冊、許可、認證、登記、鑒證等。只要自然人、法人或者其他組織等相對人實施某一行為、確認特定民事關系或者取得某種資格資質及特定民事權利能力和行為能力，必須經過行政機關同意的，都屬于《實施意見》所要求清理和處理的行政審批項目范圍。因此，在清理行政審批項目時，不能只注意其名稱和形式，而應當把握其“必須經過行政審批機關同意”這一實質，才能保證不重項、不漏項。

行政審批是行政審批機關作為行政主體對相對人實施的具體行政行為，因此，行政機關對其內部有關人事、財務、外事等事項的審批、決定不屬于《實施意見》所要求清理和處理的行政審批項目范圍。

《實施意見》所稱行政審批制度，包括行政審批的設定權限、設定范圍、實施機關、實施程序、監督和審批責任等內容。行政審批制度改革既要減少不必要的審批項目，還應調整行政審批的權限、減少環節、規范程序、提高效率、強化服務、加強監管、明確責任，建立結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的與社會主義市場經濟體制相適應的行政審批制度。

二、關于執行行政審批制度改革原則的具體標準

(一)關于合法原則

《實施意見》中行政審批制度改革的合法原則，是指行政審批權的設定和實施必須依據法律、法規、規章和根據國務院決定、命令或者要求制定的國務院部門文件，并不得與其相抵觸。

1.設定行政審批的法律文件，必須符合我國立法體制的要求，遵循法制統一原則。即設定行政審批的法律文件必須符合法定權限和程序，下位法不得與上位法的規定及其精神相抵觸。

(1)法律對某一事項只是作出原則的管理規定(如加強管理、監督、指導、負責、檢查等，下同)，但沒有設定行政審批，行政法規自行設定的行政審批事項，應當予以取消；

(2)法律、行政法規對某一事項只是作出原則的管理規定，但沒有設定行政審批，國務院部門規章、地方性法規或者地方政府規章自行設定的行政審批事項，應當予以取消，地方性法規設定屬于地方性事務的審批除外；

(3)法律、行政法規、地方性法規對某一事項只是作出原則的管理規定，但沒有設定行政審批，地方政府規章自行設定的行政審批事項，應當予以取消；

(4)法律、行政法規、地方性法規及省、自治區政府規章對某一事項只是作出原則的管理規定，但沒有設定行政審批，較大的市的政府規章自行設定的行政審批事項，應當予以取消；

(5)同一審批事項有多個依據并且相互不一致的，如果審批依據屬于同一效力層次的法律文件，則以新的規定為準；屬于不同效力層次的，以上位法為準；法律文件之間的效力關系不明確的，適用《立法法》的規定。

2.設定和實施行政審批，必須符合依法行政的要求。

(1)法律、法規和國務院的決定可以設定行政審批，規章在法定的權限范圍內可以設定行政審批。

(2)我國參加或認可的國際公約、國際條約或國際慣例，只有通過立法程序轉化為國內法律、法規、規章或者其他規范性文件，才能在國內適用，因而未經轉化不得作為行政審批的依據，相應的行政審批項目應當予以取消。

(3)設定行政審批的法律、法規、規章或其他規范性文件，必須是公開并經法定程序制定、通過的。

(4)根據國務院的決定、命令或者要求的國務院部門文件可以設定行政審批。除此之外，其他部門文件及部門內設司(局)文件、地方各級人民政府及其所屬各部門文件和其內設機構文件設定的行政審批事項，應當予以取消。

沒有規范性文件依據，僅僅根據領導的講話、批示、指示等設定的行政審批事項，應當予以取消。

如果該項行政審批必不可少，則應當通過法定程序，制定相應的規范性文件。

(二)關于合理原則

《實施意見》中行政審批制度改革的合理原則，是指在市場經濟條件下，設定和實施行政審批必須有利于社會主義市場經濟發展和社會全面進步，有利于政府實施有效管理。

1.行政審批作為履行政府職能的手段之一，其適用主要限于以下范圍：

(1)土地、礦藏、水流、海域、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源的開發利用；

(2)無線電頻率、公共運輸線路等有限公共資源的配置；

(3)從事可能產生污染、損害生態環境或者產生其他公害的活動；

(4)電力、鐵路、民航、通信、公用事業等直接關系公共利益的行業中壟斷性企業的市場準入和法定經營活動；

(5)銀行、保險、證券等涉及高度社會信用的行業的市場準入和法定經營活動；

(6)利用財政資金或者由政府但保的外國政府、國際組織貸款的投資項目和涉及調整產業布局、優化結構等實現宏觀調控目標的投資項目；

(7)新聞出版、廣播電影電視、教育、文化等從業機構的設立和活動；

(8)為公眾提供服務、直接關系公共利益并且要求具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能的自然人、法人或者其他組織的資格、資質；

(9)法人或者其他組織的設立、變更、終止；

(10)確認婚姻、收養等特定民事關系的事項；

(11)易燃性、爆炸性、放射性、毒害性、腐蝕性等危險品的生產、儲存、運輸、使用、銷售等活動；

(12)直接關系人身健康、生命財產安全的產品、物品的生產、經營等活動；

(13)直接關系公共安全的重要設備、設施的設計、建造、安裝和使用；

(14)直接關系公共安全、公共利益、國家安全或者法律、行政法規規定的其他事項。

對于以上所列事項，凡是通過市場能夠解決的，應當由市場去解決；通過市場難以解決，但通過中介組織、行業自律能夠解決的，應當通過中介組織、行業自律去解決；即使是市場機制、中介組織、行業自律解決不了、需要政府加以管理的，也要首先考慮通過除審批之外的其他監管措施來解決。只有在這些手段和措施都解決不了時，才能考慮通過行政審批去解決。

2、當前我國在行政審批方面存在一些突出問題，主要是對市場主體資格的前置性審批太多、太濫，手續繁雜，市場準入門檻過高；政企不分，干涉企業經營自主權的行政審批大量存在，這些行政審批成本高、效率低，妨礙市場開放和公平競爭，不利于增強市場經濟的生機和活力；在土地使用權出讓、建設工程承包、政府采購和產權交易等過程中，經常因行政審批而產生不廉潔行為甚至腐敗問題。因此，對于此類行政審批事項，要堅決予以取消：

(1)設立公司、其他企業和個體工商戶，除法律、行政法法規或者國務院決定規定的前置性審批外，公司、其他企業和個體工商戶在開業或者設立登記前辦理的行政審批事項，應當予以取消；

(2)除法律、行政法規或者國務院決定規定需要審批的建設項目以及使用財政資金、外國政府和國際組織貸款投資的項目外，對企業的投資等經營活動設定的行政審批事項，應當予以取消；

(3)有關經營性土地使用權出讓、建設工程承包、政府采購和產權交易，除法律、行政法規和國務院決定另有規定的外，必須采取拍賣、公開招標投標等市場運作方式，相應的行政審批應當予以取消。

(三)關于效能原則

《實施意見》中行政審批制度改革的效能原則，是指行政審批作為行政管理的手段之一，應當以較小的行政資源的投入實現最佳的政府工作目標。要努力改進審批方式，積極推行電子政務，運用信息、網絡等現代技術手段，提高管理水平和效率。

1.行政審批事項在符合合法、合理原則的同時，要與新的“三定”方案規定的部門職能相一致，職能已經取消或者劃出的，該部門相應的行政審批事項應當取消或者劃出。職能增加或者劃入的，通過市場、中介組織、行業自律、加強監管等手段能夠解決的事項，不得設定或者保留行政審批。本級政府應當創造條件，打破部門界限，將分散在政府各職能部門的審批事項相對集中；同級人民政府兩個以上的部門行政審批職能交叉或者重復的，應當由職能最直接的部門審批，該部門應主動與相關部門溝通協商，共同研究決定后辦理。

2.實施行政審批，應當簡化程序、減少環節，方便群眾，強化服務。一項審批無論涉及部門內部幾個內設機構，都應當由一個內設機構代表本部門統一對外，并按照規定程序辦理，堅決避免多頭、重復審批。

3.對依法需要同級人民政府兩個以上的部門分別審批的，應當由本級政府確定一個主辦部門，會同其他有關部門共同研究決定后辦理；或者組織有關部門通過聯合辦公、集中辦公的形式作出決定。

4.能夠且已經由較低層級行政機關實施行政審批的，上級行政機關不應審批；必須由上級行政機關審批的，除法律、法規另有規定的外，下級行政機關進行的審核應當取消。

5.行政審批機關實施行政審批，要規定合理的時限；辦理行政審批事項要提高工作效率，不得超過規定時限。

(四)關于責任原則

《實施意見》中行政審批制度改革的責任原則，是指行政審批機關不履行、不正確履行對許可對象的監管職責或者違法審批等行為所應當承擔的法律責任。

1.設定行政審批，必須在賦予行政審批機關該項行政審批權時，相應規定其對許可對象的監管義務。如果未賦予該行政審批機關相應的義務，或者該行政審批機關不能履行該義務，則不能設定該項行政審批。

2.實施行政審批，要積極履行對許可對象的監管職責，對許可對象是否真正享有相關的權利、是否在取得行政許可時確定的范圍內活動進行有效的監管。許可對象有偽造材料騙取許可、超越許可范圍活動、拒不接受行政審批機關監管等行為的，行政審批機關應當依據有關規定責令其限期改正或者中止、變更、收回、撤銷該項許可，并依法給予行政處罰。

3.行政審批應當建立行之有效的監管制度。對技術性較強的審批事項，應當制定審批技術規定；對保留的審批事項，法律、法規、規章和其他規范性文件有明確監管措施的，要按規定執行；沒有明確規定監管措施的，應當制定并嚴格落實監管措施。

4.行政審批機關應當建立審批責任追究制度，明確審批的責任部門和責任人。對行政審批機關不履行監管義務、監管不力、對審批對象違法行為不予查處的，要依照有關規定，給予負有責任的主管人員和其他直接責任人員相應的紀律處分。

5.行政審批機關違法審批，甚至濫用行政審批權、徇私舞弊、以行政審批權為本部門及個人謀取私利的，要依照有關規定，追究負有責任的主管人員和其他直接責任人員相應的法律責任。

(五)關于監督原則

《實施意見》中行政審批制度改革的監督原則，是指通過法律手段，對行政審批行使行政審批權進行監督制約，保證合法、合理、公正地行使行政審批權，維護自然人、法人和其他組織的合法權益。

1.設定和實施行政審批，應當堅持公平、公正的原則。設定行政審批標準和條件，辦理具體審批事項，不得因自然人、法人和其他組織所在行政區域、行業、所有制等不同而增設歧視性條件，應當維護國家整體利益和人民根本利益，做到公平、公正、合理，發揮行政審批的應有功能。

2.設定和實施行政審批要貫徹公開原則。除法律、行政法規另有規定外，應當公布行政審批的內容、對象、條件、程序、時限。行政審批結果一律公開。

3.行政審批機關應當保證自然人、法人和其他組織依法行使對行政審批的監督權。相對人對行政審批提出異議的，該行政審批機關必須作出書面說明，并告知相對人有申請行政復議和提起行政訴訟的權利；相對人對行政審批機關工作人員的違紀違法行為進行舉報、投訴的，行政審批機關應當依法及時核實、處理，并將處理結果以適當方式及時回復舉報人、投訴人。

三、關于全面理解、完整地貫徹行政審批制度改革的原則

為了使行政審批制度改革落到實處，完善社會主義市場經濟體制，適應加入WTO進程，履行我國政府對外承諾，切實轉變政府職能，調整、規范部門權力，從源頭上預防和治理腐敗，正確理解和把握行政審批制度改革的原則至關重要。行政審批制度改革的原則是決定具體行政審批項目存留的重要依據，也是保證行政審批制度改革工作順利進行，達到總體要求的關鍵。

行政審批制度改革的每一項原則都有其特定的內涵，各地區、各部門一定要全面理解，正確執行。在其相互關系上，合法、合理、效能、責任、監督這五項原則是一個有機整體，互相補充，缺一不可。在掌握和適用這五項原則時，不能割裂，不得片面強調其中一項或者幾項而不完整地執行。特別是在把握合法原則和合理原則的關系時，應當注意二者的有機統一，即使是符合合法原則的行政審批事項，如果不符合合理原則，該項行政審批也應當通過法定程序予以取消；雖然符合合理原則，但不符合合法原則，則應當通過相應的法定程序，制定規范性的法律文件予以設定。對于符合合理與合法原則要求的行政審批項目，要按照效能、責任和監督原則的要求進行規范和運作。

推進行政審批制度改革，最重要的是要結合改革和發展的實際，勇于開拓創新。要將行政審批制度改革與其他改革緊密結合起來，并把這一改革融入整個改革發展穩定的大環境中去認識和把握。要自覺地把思想認識從那些不合時宜的觀念、做法和體制中解放出來，以與時從俱進的精神，研究新情況，探索新途徑，解決新問題。