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為積極發揮地方政府在企業上市工作中的政策扶持和引導作用，加大對州直農牧業、旅游業、采礦業等優勢資源龍頭企業上市的重點篩選和培育扶持力度，切實促進資本市場更好地為自治州經濟社會發展服務。根據自治區人民政府《關于加強自治區企業上市工作的意見》（新政發〔2008〕32號）精神，就加快推進州直企業上市工作提出如下意見：

一、指導思想

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導，貫徹落實中央工作座談會精神，圍繞自治州經濟社會發展總體規劃，充分發揮資本市場融資功能和規范示范帶動作用，采取政策支持、改革促進和服務引導相結合的措施，培育支持更多的優勢企業上市發展，切實為自治州經濟社會更好更快發展服務。

二、工作目標

按照有利于加快州直企業上市步伐，有利于減輕企業改制重組上市成本，有利于提高企業經營業績和募集資金的原則。把州直企業上市工作提到議事日程，制定支持州直企業改制上市的政策措施，加快企業改制上市進程，為企業實現多渠道融資創造條件。每年力爭1—2家州直企業列入自治區上市后備企業資源庫，爭取在10年內全州上市公司達到5家左右，從資本市場融資70億元。

三、自治區上市后備企業資源庫準入條件

根據州人民政府辦公廳《關于成立州直企業上市推進工作領導小組的通知》（伊州政辦發〔2009〕81號）精神，州人民政府上市辦負責受理審查州直企業列入自治區上市企業資源庫的申請，并負責上報自治區上市辦。

（一）上市后備企業準入基本條件

1、創業板：符合“兩高六新”（即：高成長、高科技；新經濟、新服務、新農業、新能源、新材料、新商業）的實體企業有意向申請上市的，要求近兩年企業凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長；或最近一年凈利潤不少于500萬元，營業收入不少于5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于30%。

2、主板、中小板：有意申請上市的，要求近三年凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元；最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者近三年營業收入累計超過3億元。

以上企業股權明晰無爭議，生產工藝、設備屬于國家產業發展鼓勵類項目，均可申請列入自治區“上市后備企業資源庫”名單。

（二）上市后備企業申報資料

1、企業列入“上市后備企業資源庫”的申請書包括：公司注冊時間、注冊資金、近三年的所有者權益、銷售收入、利潤額、資金利潤率、主要產品產量、產銷結合率。企業目前的股東結構，未來公開發行股票的擴股增加比例結構、投資方向、投資回報率，近三年的會計報表。

2、企業改制重組的工作計劃包括：準備階段、股改階段、上市輔導階段、股票發行及上市階段的工作時間計劃，參與上市工作的企業人員名單、職務，以及需要政府支持的相關政策。

3、冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制約、發酵、紡織、制革和采礦業等重污染行業企業必須通過環保核查，并上報環保需要的投入項目計劃。

4、企業所在地縣市政府（或上市辦）要求列入“上市后備企業資源庫”的申請。

四、推進州直企業上市工作的優惠政策

（一）州財政每年安排20萬元預算資金，依照《自治區企業上市政策引導專項資金管理辦法（試行）》，用于企業上市前期工作的財政補貼。包括企業上市推進和資本市場融資的工作規劃、宣傳推介、調研促進、培訓輔導、專家咨詢、審計、獎勵和其他管理費用等。

（二）依照自治區企業上市推進領導小組《關于印發自治區企業上市費用補貼實施細則的通知》精神，給予企業上市補助。申請上市企業取得中國證監會首次發行股票申請材料受理通知書和核準企業發行股票通知書后，自治區、州、縣（市）分兩個階段劃撥補助資金：自治區人民政府按照每家申請上市企業80萬元的標準給予補助；自治州及縣（市）人民政府按照每家240萬元的標準配套提供補助，其中州財政承擔40萬元，企業所在地縣（市）財政承擔200萬元。

（三）享受州直上市后備企業資本擴張優惠政策。企業在資產整合中一次性繳納土地出讓金有困難的，可一年內分期繳納，縣（市）財政以科研經費、土地整理、人才培訓、動植物防疫體系建設、技改等形式一年內全額分期列入企業預算支出，促使企業加快資產整合，降低改制上市成本。對規?；笄蒺B殖上市后備企業實行養殖用地政策，根據國土資源部《關于促進規?；笄蒺B殖有關用地政策的通知》（國土資發〔2007〕220號）規定，縣級國土資源管理部門實行一事一議，提供用地保障。

（四）享受上市后備企業國有資產入股和退出機制。鼓勵縣（市）國有資本股權入股上市后備企業，幫助企業整合資產，實行“一企一議”。企業上市后，國有股權若退出，則依照《國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法》和《境內外證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》執行。

（五）各級財政對上市后備企業因資產整合、重新審計、調整企業財務利潤、改制合并會計報表等調賬形成的欠繳稅、費通過預算支出的方式全額安排補助。并為企業辦理土地、房產、車輛等資產重新評估和變更登記以及項目核準、環保核查、礦業權屬等業務提供綠色通道。在政府采購、公共宣傳、資源配置等方面加大對企業的支持力度。

（六）加大對上市后備企業同業競爭的整頓工作。對農牧業、旅游業、采礦業等優勢資源行業進行專項治理，加大對個體作坊、非法屠宰、非法使用食品添加劑和非法采掘的打擊力度，保障食品安全、環保和行業整體健康發展，促進同業良性競爭。

（七）部分企業因各種原因在進入“自治區上市后備企業資源庫”后，經努力未能上市，則企業依照本意見取得的各級財政預算補貼在扣除企業申請上市實際發生費用后，其余額部分采取劃歸國有資產經營管理的方式進行處置。

本意見由州直上市企業推進領導小組辦公室負責解釋。