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為了加強對我市上市公司的監管力度，完善協調機制，有效防控內募交易，提高上市公司質量，根據《國務院批轉證監會關于提高上市公司質量意見的通知》（國發〔2005〕34號）、《國務院辦公廳關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，結合我市實際情況，提出如下意見：

一、充分認識提高上市公司質量的重大意義

上市公司是我市經濟運行中最具發展優勢的群體，是資本市場投資價值的源泉。提高上市公司質量，是強化“板塊”上市公司競爭優勢，實現可持續發展的內在要求；是夯實資本市場基礎，促進資本市場健康穩定發展的根本；是增強資本市場吸引力和活力，充分發揮資本市場優化資源配置功能的關鍵。提高上市公司質量，就是要立足于全體股東利益的最大化，不斷提高公司治理和經營管理水平，不斷提高誠信度和透明度，不斷提高公司盈利能力和持續發展能力。通過切實的努力，使上市公司法人治理結構更加完善，內部控制制度合理健全，激勵約束機制規范有效，公司透明度、競爭力和盈利能力顯著提高，引領行業企業做優做強，推動經濟結構調整和產業結構升級，促進經濟持續快速健康發展。

二、加強政府部門對上市公司的監管力度

政府各部門要有主動意識，自覺把對轄區內上市公司的監管作為一項重要工作來抓。

1．統一思想、提高認識。提高對上市公司的監管力度，打擊和防控內募交易，各部門要統一思想，高度重視，按照齊抓共管、打防結合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實做好有關工作。

2．加強宣傳、形成合力。加強上市公司的監管力度，打擊和防控資本市內幕交易，工作涉及面廣，社會關注度高，要通過法制宣傳、教育培訓等多種形式，普及有關法律知識，幫助相關人員和公眾提高認識，堅持正確的輿論導向，要動員社會各方面的力量，促進全社會參與，形成良好的社會氛圍。

3．加強組織，完善機制。切實加強對上市公司監管工作的組織領導，建立有效的協調機制，促進上市公司質量全面提高，防范上市公司風險。上市辦要配備相關人員和力量加強工作力度，各鎮（街道）要加強對這項工作的領導。各級各部門進一步加強協調溝通，建立有效應對資本市場突發事件、化解市場風險的快速反應機制和防范風險的聯防機制，統籌解決資本市場中遇到的重大問題。

三、防控上市公司內幕交易

上市公司內幕交易，嚴重違反相關法律法規，損害投資者和上市公司合法權益。制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，包括政府工作人員接觸內幕信息管理辦法，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內幕信息管理的機構和人員。建立內幕信息知情人登記制度，內幕信息知情人按規定實施登記，落實相關人員的保密責任和義務。完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度，督促上市公司嚴格依照法律法規，真實、準確、完整、及時地披露信息。健全考核評價制度，將內幕交易防控工作納入企業業績考核評價體系，明確考核的原則、內容、標準、程序和方式，把抓上市公司質量、嚴控內幕交易與創建金融生態市結合起來，列入創建考核內容。

四、提高上市公司規范運作水平

嚴格按照《公司法》、外商投資相關法律法規和現代企業制度的要求，督促上市公司完善法人治理結構，規范股東大會、董事會、監事會和經理層的運作，完善獨立董事制度，充分發揮獨立董事的作用。加強內部控制制度建設，建立有效的制約機制，按照證監會關于《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》（證監公司字〔2005〕151號），推動上市公司建立和規范激勵機制，強化上市公司高級管理人員與公司股東之間的共同利益基礎，提高上市公司經營業績。大力推動上市公司開展投資者關系管理，提高上市公司透明度，努力在上市公司中形成“尊重股東、回報股東、全力維護股東利益”的股權文化，提升“板塊”整體市場形象。

五、積極推動上市公司資產重組

充分利用我市現有上市公司的資源優勢，按照國家產業結構調整的要求，通過剝離不良資產、注入優質資產等方式，實現上市公司的質量提升和主業轉型。鼓勵上市公司多種形式的并購重組，優化資源配置，調整產品結構，提升公司的核心競爭力，實現可持續發展。強化對上市公司資產重組的監管，嚴格把好準入關。在上市公司資產重組過程中，督促上市公司要切實落實好職工安置、債權債務等事項。

六、建立和完善上市公司信息管理制度

要強化對上市公司重大信息的監管，逐步落實和完善監管責任制，各鎮（街道）要指定分管領導和專人負責。加強上市公司的誠信建設，要逐步建立上市公司及其控股股東和實際控制人的信貸、擔保、信用證、商業票據等信用信息及監管信息的共享機制，對嚴重失信和違規者予以公開曝光。加強對上市公司控股股東或實際控制人的行為監督，要防止和嚴控控投股東或實際控制人利用非公允的關聯交易侵占上市公司利益，要檢查、督促控股股東或實際控制人及時償還侵占的上市公司資金。要充分發揮自律組織在上市公司提高公司治理、規范運作水平等的積極作用，要加強對上市公司管理人員的培訓和持續教育，培養誠信文化教育，提高法律意識、責任意識和誠信意識，增強規范經營的自覺性。建立重大事項上報制度，上市公司在經營管理上發生以下方面的重大事項，在信息公開的同時以書面形式上報市上市辦。

1．上市公司的重大經營信息；

2．上市公司募集資金的使用方向、進度、完成情況以及資金使用方向的調整情況；

3．上市公司有重大投資決策，必須將有關投資方向、投資額、可研報告等有關文件報上市辦備案，以便市政府能及時了解和制訂相應處置方案。

4．上市公司進行資產重組的有關情況，重組預案及重組預案中中介機構的聘請情況以及重組方的資信情況。

5．上市公司業績上報：上市公司在半年度、年度財務報告披露后五天內填報“板塊”上市企業年度（季度）業績報表（附件1）。

七、規范后備企業培育

上市辦加大力度完善與上級主管部門的溝通、協調，做好配合管理。進一步加強與上市企業及擬上市企業之間的信息溝通，及時傳遞國家、省、市有關上市政策信息，了解上市企業及擬上市企業發展情況。建立上市及擬上市企業交流幫扶制度，由上市辦牽頭，每半年召開一次上市及擬上市企業聯席會議，加大力度對后備企業培育，完善后備企業內控機制，規范后備企業的經營方式，建立有效的信息管理制度，提高企業高管人員防控意識，為企業上市的規范運作打下扎實的基礎。

八、完善風險處置制度

市上市辦等相關部門要切實承擔起處置區內上市公司風險的責任，建立健全上市公司風險處置應急機制，維護上市公司的經營秩序、財產安全和社會穩定。與證券監管部門加強合作，建立信息溝通和重大事項磋商機制和上市公司風險預警機制，及時將有關情況通報相關部門，合力處置上市公司風險，提高風險處置效率。建立陷入危機上市公司的托管機制，必要時對陷入危機、可能對社會穩定造成重大影響的上市公司組織實施托管。做好退市公司的風險防范工作。落實責任追究制度，對因嚴重違法違規導致上市公司發生重大經營風險或退市的，依法追究相關責任人的責任；對觸犯刑法、涉嫌犯罪的人員，要及時移送公安、司法機關依法查處，增強上市公司監管的威懾力，提高監管的有效性和權威性。