導(dǎo)語(yǔ)：從順位權(quán)試析民法之實(shí)體程序一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

本文從為物權(quán)法順位權(quán)概念嘗試下定義談起，分析了程序、程序法、民事實(shí)體程序的概念。民事實(shí)體程序有其獨(dú)立價(jià)值。文章較為全面地對(duì)順位權(quán)這一典型民事實(shí)體程序權(quán)利的主體、客體，順位權(quán)的產(chǎn)生、變更和消滅進(jìn)行了總結(jié)，從性質(zhì)上對(duì)順位權(quán)給予評(píng)價(jià)；初步分析了民法之實(shí)體程序的作用、分類(lèi)、原則和意義等基本內(nèi)容。

法律程序或曰程序法律的價(jià)值現(xiàn)今已經(jīng)受到越來(lái)越多的重視，而實(shí)體法程序也應(yīng)當(dāng)成為研究的重點(diǎn)之一。依筆者看來(lái)，一切法律規(guī)范皆有程序性，程序性是法律規(guī)范的內(nèi)在特點(diǎn)。因?yàn)榉梢?guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)就是行為模式加法律后果，立法者以一定的行為模式統(tǒng)一其調(diào)整對(duì)象的行為正是通過(guò)法定或意定的程序來(lái)達(dá)到的，因此實(shí)體法律規(guī)范必然也含有程序內(nèi)容。梁慧星先生在其《民法總論》一書(shū)中指出：實(shí)體法中含有一定的程序性規(guī)范。

實(shí)體程序規(guī)范是指實(shí)體法律中所包含的保障實(shí)體權(quán)利和義務(wù)設(shè)定、行使、變更和消滅的程序性規(guī)范。實(shí)體法程序不似訴訟程序完全獨(dú)立于實(shí)體內(nèi)容，自成一體，而是與實(shí)體規(guī)范融為一體，其價(jià)值的實(shí)現(xiàn)也和實(shí)體規(guī)范功能的發(fā)揮同時(shí)進(jìn)行和完成。探討民事實(shí)體法中的程序內(nèi)容不是要分出哪些是實(shí)，哪些是虛。因?yàn)榻^大部分都是合一的，如實(shí)體權(quán)利自身的實(shí)現(xiàn)都是一個(gè)程序問(wèn)題。

本文即以物權(quán)法中的順位權(quán)為例，試析民法之實(shí)體程序的一些相關(guān)問(wèn)題。不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)法中的順位權(quán)是一種典型的民事程序權(quán)利，其概念是指不動(dòng)產(chǎn)的他物權(quán)人基于其在該項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)所承擔(dān)的一系列他物權(quán)依照時(shí)間的先后而設(shè)立的順序中的位置，所享有的優(yōu)先于其后續(xù)順位的他物權(quán)人實(shí)現(xiàn)其他物權(quán)的實(shí)體程序權(quán)利。那么什么是程序、程序權(quán)利呢？

在漢語(yǔ)中，程序一詞缺乏嚴(yán)格的定義，事件的展開(kāi)過(guò)程、節(jié)目的先后順序、計(jì)算機(jī)的控制編碼、實(shí)驗(yàn)的操作次序、訴訟的行為關(guān)系都可以稱(chēng)為程序。從法學(xué)角度來(lái)看，程序主要體現(xiàn)為按照一定的順序、方式和手續(xù)來(lái)作出決定的相互關(guān)系。其普遍形態(tài)是按照某種標(biāo)準(zhǔn)條件整理爭(zhēng)論點(diǎn)，公平聽(tīng)取各方意見(jiàn)，在使當(dāng)事人可以理解或認(rèn)可的情況下，作出決定。另外，筆者還認(rèn)為法律程序尚應(yīng)包括具體法律制度的結(jié)構(gòu)問(wèn)題，如某項(xiàng)權(quán)利的構(gòu)成要件，某種法律關(guān)系中主體間權(quán)利義務(wù)的結(jié)構(gòu)。依程序之諸要素，可以分析某項(xiàng)民事法律制度的程序合理性，并為進(jìn)一步完善該法律制度提供一個(gè)程序?qū)用娴慕嵌?。?shí)體程序權(quán)利就是法律關(guān)系當(dāng)事人享有的設(shè)定實(shí)體程序和運(yùn)行實(shí)體程序的資格和能力。

以往談及程序，似乎僅指訴訟中的程序，所謂程序法，僅被解釋為訴訟法，即使是權(quán)威性的法學(xué)辭書(shū)亦如此?！吨袊?guó)大百科全書(shū)·法學(xué)》說(shuō)：“凡規(guī)定實(shí)現(xiàn)實(shí)體法有關(guān)訴訟手續(xù)的法律為程序法，又稱(chēng)訴訟法，如民事訴訟法、刑事訴訟法等。”《法學(xué)辭典》更釋為：“程序法亦稱(chēng)‘審判法’、‘訴訟法’、‘手續(xù)法’、‘助法’、‘實(shí)體法’的對(duì)稱(chēng)。”近年來(lái)，程序研究在內(nèi)容上發(fā)生了一些變化。主要表現(xiàn)為程序所指范圍的擴(kuò)大。由于研究的深入，也由于法制發(fā)達(dá)國(guó)家以程序控制行政權(quán)力趨向的刺激和推動(dòng)，狹義的關(guān)于程序范圍的界定逐漸動(dòng)搖。程序不只存在于訴訟過(guò)程。在今天的程序研究著述中，其所指范圍已大大擴(kuò)展，程序被解釋為人們從事法律行為必須遵循和履行的法定的時(shí)空要素、步驟和方式，是一個(gè)由設(shè)定、實(shí)施、救濟(jì)、監(jiān)督等程序系統(tǒng)組成的體系。包括普通社會(huì)關(guān)系主體間進(jìn)行一定法律行為的程序。

民事實(shí)體程序主體在程序進(jìn)行中依照法定或者約定的程序權(quán)利來(lái)推動(dòng)程序向前發(fā)展，并輔助實(shí)體權(quán)利同時(shí)實(shí)現(xiàn)，仍以物權(quán)順位權(quán)為例。不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)不同于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的一個(gè)顯著區(qū)別就是其設(shè)立變動(dòng)和消滅都要在政府有關(guān)部門(mén)設(shè)立的不動(dòng)產(chǎn)登記簿上進(jìn)行登記，當(dāng)在一個(gè)標(biāo)的物上設(shè)定兩個(gè)以上的他物權(quán)時(shí)，依照其納入不動(dòng)產(chǎn)登記簿的時(shí)間先后，該登記權(quán)利人享有了一個(gè)順位，不動(dòng)產(chǎn)法確認(rèn)“優(yōu)先順位的權(quán)利優(yōu)先實(shí)現(xiàn)”，顯然順位權(quán)是法定權(quán)利，順位權(quán)制度是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)制度的重要組成部分，也是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)制度的特色之一。

從權(quán)利性質(zhì)上看，順位權(quán)是實(shí)體程序權(quán)利。順位權(quán)是處于該順位的他物權(quán)所負(fù)載的一項(xiàng)程序權(quán)利，當(dāng)然只有在同一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)立了兩個(gè)以上的他物權(quán)的時(shí)候，才會(huì)產(chǎn)生實(shí)體權(quán)利實(shí)現(xiàn)的程序問(wèn)題，但是順位權(quán)一旦設(shè)定，就對(duì)該項(xiàng)他物權(quán)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生了決定作用，依照優(yōu)先順位的權(quán)利優(yōu)先實(shí)現(xiàn)的法律規(guī)定，順位在先的他物權(quán)優(yōu)先于順位在后的他物權(quán)實(shí)現(xiàn)，而順位在后的他物權(quán)只有在順位在先的他物權(quán)實(shí)現(xiàn)而權(quán)利標(biāo)的價(jià)值仍有剩余時(shí)，例如用益物權(quán)標(biāo)的的使用價(jià)值有剩余，或者擔(dān)保物權(quán)的價(jià)值有剩余時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)，否則后續(xù)順位的他物權(quán)及其順位權(quán)均不獲實(shí)現(xiàn)。順位權(quán)的設(shè)定使不動(dòng)產(chǎn)所負(fù)擔(dān)的各個(gè)限制物權(quán)都有一個(gè)固定實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)，當(dāng)然，處于優(yōu)先順位的他物權(quán)比后續(xù)順位的權(quán)利要更保險(xiǎn)一些，但是由于不動(dòng)產(chǎn)登記的作用，已經(jīng)登記的權(quán)利無(wú)論如何比未登記的權(quán)利更牢靠些。

順位權(quán)的權(quán)利主體就是處于該順位的他物權(quán)的權(quán)利主體，因?yàn)槿魏我粋€(gè)設(shè)立在同一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)上的兩個(gè)以上的他物權(quán)都是兩種權(quán)利的復(fù)合體：其一是實(shí)體權(quán)利本身；其二是該項(xiàng)實(shí)體權(quán)利所負(fù)載的順位權(quán)利。但是按照順位保留制度，當(dāng)不動(dòng)產(chǎn)的自物權(quán)人在其不動(dòng)產(chǎn)上為以后必然產(chǎn)生的限制物權(quán)保留一個(gè)優(yōu)先的順位時(shí)，此項(xiàng)處于保留階段的、尚未獨(dú)立的順位權(quán)暫時(shí)由不動(dòng)產(chǎn)自物權(quán)人自己保有，也即權(quán)利主體就是自物權(quán)人自己，只有以后自物權(quán)人與他物權(quán)人合意設(shè)定預(yù)先保留順位的該項(xiàng)限制物權(quán)并將其納入登記時(shí)，此項(xiàng)預(yù)先保留的順位權(quán)利才轉(zhuǎn)讓給他物權(quán)人，即權(quán)利主體此時(shí)經(jīng)變更登記轉(zhuǎn)變?yōu)樗餀?quán)人。雖然該項(xiàng)保留的順位權(quán)尚未轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的程序權(quán)利，尚無(wú)相應(yīng)順位的限制物權(quán)來(lái)承載，但是由于該項(xiàng)順位權(quán)已經(jīng)登記就被賦予法律效力，就能產(chǎn)生排除其他以后可能設(shè)定的限制物權(quán)再占據(jù)該預(yù)先登記保留位置的可能性，因此暫時(shí)由自物權(quán)人持有的順位權(quán)還是具有其獨(dú)到的法律價(jià)值的。

順位權(quán)的客體是就是該權(quán)利的登記順位。民事法律關(guān)系的客體一般為物、行為（不行為）、智力成果和特定的精神利益，但并不排斥其它合法的民事權(quán)益。在登記物權(quán)人之間存在著實(shí)體的物權(quán)法律關(guān)系，同時(shí)也存在著程序的登記順位的法律關(guān)系，各登記物權(quán)人基于其順位享有相應(yīng)的在特定時(shí)間實(shí)現(xiàn)其實(shí)體物權(quán)權(quán)益的可能性，并在相互之間存在著尊重他人登記順位，不得有違反該順位行使權(quán)利，侵害他人利益的行為，這是一項(xiàng)不作為義務(wù)。

順位權(quán)發(fā)生于自物權(quán)人和他物權(quán)人設(shè)定他物權(quán)的合意并將該項(xiàng)設(shè)定的他物權(quán)納入登記的法律事實(shí)，并按照登記的時(shí)間得以確定。在順位保留的情況下，順位權(quán)的發(fā)生于自物權(quán)人設(shè)立順位保留的單方意思表示并納入登記的法律事實(shí)。順位權(quán)設(shè)定后會(huì)隨同社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活實(shí)務(wù)的需要而發(fā)生變更和消滅。順位權(quán)的變更是指，同一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)所負(fù)載的同種性質(zhì)的兩個(gè)或者兩個(gè)以上的限制物權(quán)人將其享有的順位自愿予以交換的行為，其生效的首要法律事實(shí)也是相關(guān)權(quán)利人的合意并登記，另外變更順位權(quán)的限制物權(quán)必須是同種性質(zhì)，例如都是抵押權(quán)；如果順位的變更涉及第三人的利益時(shí)，還應(yīng)經(jīng)過(guò)其書(shū)面同意方能生效。順位權(quán)的消滅則要分四種情況：（一）順位權(quán)期限屆滿(mǎn)。由于順位權(quán)是限制物權(quán)的程序權(quán)利，二者是合一的，順位權(quán)會(huì)隨著限制物權(quán)的產(chǎn)生而產(chǎn)生，消滅而消滅，當(dāng)設(shè)定的限制物權(quán)期限屆滿(mǎn)而消滅時(shí)，其負(fù)載的順位權(quán)會(huì)因失去存在基礎(chǔ)而同時(shí)消滅；（二）順位權(quán)隨同限制物權(quán)而實(shí)現(xiàn)。這主要是指擔(dān)保物權(quán)。當(dāng)?shù)怯浀膿?dān)保物權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí)，如抵押權(quán)人實(shí)現(xiàn)了其抵押權(quán)，其負(fù)載的順位權(quán)會(huì)同時(shí)消滅；（三）自物權(quán)人順位權(quán)的相對(duì)消滅。在自物權(quán)人設(shè)定了順位保留位置的情況下，該項(xiàng)順位權(quán)暫時(shí)由自物權(quán)人持有，如果以后在保留位置上設(shè)立了他物權(quán)，則由該他物權(quán)人享有保留的順位權(quán)，自物權(quán)人的順位權(quán)相對(duì)來(lái)說(shuō)就消滅了。（四）順位權(quán)的拋棄。順位權(quán)負(fù)載于物權(quán)之上，當(dāng)物權(quán)人包括自物權(quán)人或他物權(quán)人拋棄其物權(quán)時(shí)，其保留順位權(quán)或順位權(quán)同時(shí)被拋棄而消滅。當(dāng)然，無(wú)論是順位權(quán)的變更或者消滅都要登記，涉及第三人利益時(shí)，還要經(jīng)過(guò)第三人的書(shū)面同意。

按照優(yōu)先順位的權(quán)利優(yōu)先實(shí)現(xiàn)的原則，在納入登記的時(shí)間順序中處于在前位置的他物權(quán)絕對(duì)的排除后續(xù)位置的權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，后續(xù)位置的權(quán)利只有在優(yōu)先順位的權(quán)利實(shí)現(xiàn)后，才能實(shí)現(xiàn)，也即順位權(quán)效力的實(shí)現(xiàn)（同一順位的他物權(quán)，順位權(quán)效力相當(dāng)，并且彼此間無(wú)排斥力）。如果優(yōu)先順位的權(quán)利實(shí)現(xiàn)后，后續(xù)順位的權(quán)利已經(jīng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，則被視為當(dāng)然滌除。在前順位權(quán)效力大于后續(xù)順位權(quán)力，各順位權(quán)均向后發(fā)生絕對(duì)排斥效力，而不可逆。后續(xù)順位權(quán)人不得為損害優(yōu)先順位權(quán)人利益的登記。

在一個(gè)不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)立兩個(gè)以上的他物權(quán)時(shí)，這些權(quán)利就有一個(gè)權(quán)利實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，順位權(quán)的登記設(shè)定，就是為了解決這一問(wèn)題而設(shè)立的法律制度。順位權(quán)是實(shí)體權(quán)利主體同時(shí)享有的程序權(quán)利，是實(shí)現(xiàn)實(shí)體權(quán)利的程序保障，同時(shí)順位權(quán)對(duì)于保障不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)安全合理的進(jìn)入交易具有十分重要意義。

從上面關(guān)于物權(quán)順位權(quán)的分析可以看出，民事實(shí)體程序的存在是一個(gè)客觀事實(shí)，并有其獨(dú)立的存在價(jià)值。下面就此總結(jié)民事實(shí)體制度的相關(guān)內(nèi)容。首先是民法實(shí)體程序的作用。筆者認(rèn)為，民事實(shí)體程序作用共有以下幾項(xiàng)：

1．程序有制約實(shí)體權(quán)利，使實(shí)體權(quán)利效力增強(qiáng)以及使實(shí)體權(quán)利發(fā)生質(zhì)變等功能，如船舶轉(zhuǎn)讓中的登記程序具有對(duì)抗第三人的效力；

2．程序是實(shí)體權(quán)利義務(wù)設(shè)定、享有和實(shí)現(xiàn)的規(guī)范，民法各權(quán)利法部分都可以分為設(shè)權(quán)階段程序、實(shí)現(xiàn)階段程序和救濟(jì)階段程序。例如代位權(quán)和撤消權(quán)的行使有賴(lài)于債的保全程序，違約金請(qǐng)求權(quán)的行使有賴(lài)于違約救濟(jì)程序的啟動(dòng)等等；

3．依民事實(shí)體程序行事是預(yù)防民事糾紛的重要途徑。程序具有的對(duì)話(huà)機(jī)制可以使民事主體即時(shí)從自己的角度，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)互相交流，溝通信息，以使該民事程序的當(dāng)事人之間就權(quán)利義務(wù)的行使和履行情況共知。如合同履行中的附隨通知義務(wù)。對(duì)實(shí)體程序以及對(duì)實(shí)體程序結(jié)構(gòu)的利益衡平設(shè)計(jì)的違反則是引發(fā)民事糾紛的重要因素之一；

4．完善法定主義調(diào)整方式的封閉性造成的缺陷。如對(duì)物權(quán)法定主義原則排斥新物權(quán)種類(lèi)產(chǎn)生的缺點(diǎn)可以用程序方式來(lái)改造。為解決物權(quán)法定的局限，可規(guī)定一個(gè)法定的程序，凡不符合該法定程序的物權(quán)種類(lèi)均不可予以承認(rèn)其效力，而符合者則予以承認(rèn)；這與合同債權(quán)產(chǎn)生的程序似有相同之處，然后者的調(diào)整方法屬于民事法律行為制度規(guī)則，施行當(dāng)事人主義，民事主體可以自由決定該程序的內(nèi)容，凡不違反法律的均為有效；而前者施行法定主義，凡不符合該嚴(yán)格程序的物權(quán)種類(lèi)，均不承認(rèn)其效力；

5．可以用程序工具來(lái)規(guī)范自力救濟(jì)，以避免其與法治原則的沖突。自力救濟(jì)主要有自決、和解等，是最原始、最簡(jiǎn)單的民事糾紛解決機(jī)制。這與人類(lèi)社會(huì)初始階段的生產(chǎn)力低下、文化貧乏、生活簡(jiǎn)易和制度短缺等密切相關(guān)。自力救濟(jì)總體上不受明文規(guī)范的制約，但并非不含有規(guī)范的因素。法治國(guó)家的重要特征之一就是限制權(quán)利人通過(guò)自力救濟(jì)實(shí)現(xiàn)自己權(quán)利的內(nèi)容，而規(guī)定權(quán)利的實(shí)現(xiàn)要通過(guò)公力救濟(jì)來(lái)達(dá)到；法治的重要原則之一就是強(qiáng)調(diào)通過(guò)國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障法律規(guī)定的權(quán)利獲得實(shí)現(xiàn)。

其次是民法實(shí)體程序的特點(diǎn)。

1．民法實(shí)體程序是民事主體自行享有權(quán)利和履行義務(wù)，以實(shí)現(xiàn)其利益的時(shí)空組合，民事主體自身是該程序的主角，無(wú)公權(quán)利的介入；這與民事訴訟程序顯然有別。民事訴訟程序一般有法院原告和被告三方，而民事實(shí)體程序一般只有兩方；民事訴訟程序的功能直接在于解決民事糾紛，民事實(shí)體程序的發(fā)生在訴訟程序之前，功能在于設(shè)權(quán)和實(shí)現(xiàn)權(quán)利并救濟(jì)權(quán)利；民事訴訟程序進(jìn)行中必須介入的公權(quán)利為司法權(quán)，而民事實(shí)體權(quán)利進(jìn)行中進(jìn)入的公權(quán)利為行政權(quán)，但只是可能介入而且也是較少的，不是必不可少的；

2．民法實(shí)體程序從靜的方面而言，應(yīng)為民事實(shí)體權(quán)利的設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)，以保障權(quán)利主體在民事法律關(guān)系中享有平等的實(shí)體權(quán)利，如典權(quán)制度的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；從動(dòng)的方面而言，應(yīng)為民事實(shí)體權(quán)利的設(shè)立、變更和終止的時(shí)間順序和空間轉(zhuǎn)換以及行為方式；動(dòng)與靜兩方面時(shí)刻結(jié)合在一起，不可顛倒和亂序，比如代位權(quán)和撤消權(quán)的出現(xiàn)條件；

3．民法實(shí)體程序與民法及其特別法緊密結(jié)合，甚至已經(jīng)成為民事法律的組成部分。

再次，民事實(shí)體程序從不同角度可如下分類(lèi)：

1．從程序的作用可分為：主體設(shè)立程序（自然人人格取得無(wú)程序；榮譽(yù)權(quán)是身份權(quán)，因此有程序。）、權(quán)利設(shè)立程序、權(quán)利實(shí)現(xiàn)程序和權(quán)利救濟(jì)程序；

2．從民法的各部分結(jié)構(gòu)可以分為：主體資格取得程序、物權(quán)程序、債權(quán)程序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序、繼承程序和婚姻程序；自然人主體資格產(chǎn)生無(wú)程序，非自然人主體資格產(chǎn)生有程序。例外有一，自然人成為經(jīng)營(yíng)主體，有程序規(guī)定，如獨(dú)自企業(yè)和合伙企業(yè)的設(shè)立等；

3．從程序性質(zhì)上進(jìn)行分類(lèi)：法定程序和意定程序（或民事法律行為程序）前者如拍賣(mài)程序和招標(biāo)投標(biāo)程序，法律作了嚴(yán)格規(guī)定，排斥當(dāng)事人的意思自治，并直接決定著法律行為的效力；后者如契約程序，其結(jié)構(gòu)和內(nèi)容當(dāng)事人可以自行約定；

4．從程序自身特點(diǎn)可以分為：封閉性程序和開(kāi)放性程序；如債權(quán)程序的主體一般為兩方當(dāng)事人，權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)具有相對(duì)性，不會(huì)關(guān)涉第三方，具有封閉性；而物權(quán)程序中的義務(wù)主體不特定，權(quán)利的實(shí)現(xiàn)具有絕對(duì)性，關(guān)涉第三方，具有開(kāi)放性；

5．還可以分為：組織程序和行為程序；前者如公司設(shè)立程序，合伙企業(yè)的設(shè)立程序；后者如證券的發(fā)行和交易程序。團(tuán)體設(shè)立自由是私法自治的內(nèi)容，證券程序內(nèi)含公權(quán)力機(jī)構(gòu)進(jìn)行宏觀管理的因素；第四，除順位權(quán)、優(yōu)先權(quán)、代位權(quán)、撤消權(quán)等專(zhuān)門(mén)的程序權(quán)利外，實(shí)體權(quán)利之中實(shí)際都內(nèi)涵著程序性質(zhì)的權(quán)能。例如，筆者認(rèn)為債權(quán)就是一種期待性實(shí)體權(quán)利和既得性程序權(quán)利雙種權(quán)能的綜合。債權(quán)本身尚不構(gòu)成實(shí)際的使用價(jià)值，它只是一種請(qǐng)求他人作為或不作為的手段性程序權(quán)利，而一旦通過(guò)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)達(dá)到某種使用價(jià)值，債權(quán)已然消滅或轉(zhuǎn)變?yōu)槲餀?quán)了。因此，從該角度言，合同法可說(shuō)是一種設(shè)定物權(quán)和運(yùn)載物權(quán)的程序法。物權(quán)法中亦有部分為程序性規(guī)定，如物權(quán)設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記程序

第五是民事實(shí)體程序的原則。民事實(shí)體程序的設(shè)計(jì)和運(yùn)行也遵循著一定的原則。

1．利益衡平原則，各種法律關(guān)系中權(quán)利義務(wù)的設(shè)置對(duì)應(yīng)性、時(shí)序合理性、方式妥當(dāng)性必須符合民法公平正義的理念；

2．誠(chéng)實(shí)信用原則，合同雙方所意定的程序必須符合雙方平等互利的締約目的，講求誠(chéng)實(shí)信用，不可設(shè)置欺詐、脅迫和乘人之危等違反公序良俗的程序；

3．特別救濟(jì)原則，如破除債權(quán)平等的優(yōu)先權(quán)，該種特權(quán)并非意在制造不平等，實(shí)際上是國(guó)家運(yùn)用法律調(diào)整社會(huì)關(guān)系過(guò)程中為達(dá)到實(shí)質(zhì)的公平和平等，保護(hù)某些特殊社會(huì)關(guān)系的價(jià)值選擇。又如基于國(guó)家和社會(huì)公共利益的維護(hù)，公民基本生活權(quán)益的保障所法定的企業(yè)破產(chǎn)費(fèi)用、職工工資和勞保費(fèi)用、稅款的清償優(yōu)先權(quán)的設(shè)置，基于公平正義原則而設(shè)立的被害人對(duì)于加害人因損害賠償保險(xiǎn)所得保險(xiǎn)金的優(yōu)先請(qǐng)求權(quán)；

第六是民事實(shí)體程序的意義。

1．恣意限制。程序的對(duì)立物是恣意，法律規(guī)定或當(dāng)事人約定程序不是要抑制決策過(guò)程與外部條件的關(guān)系，而是要控制這一關(guān)系的演進(jìn)過(guò)程。各種宏觀影響和微觀反應(yīng)要經(jīng)過(guò)一定的程序過(guò)濾裝置、通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩椒从车經(jīng)Q策中去。程序主體在既定程序之中各司其職、相互配合又牽制，恣意的余地自然受到壓縮，因此，程序功能自治是通過(guò)各種程序主體的功能自治而實(shí)現(xiàn)的。程序使參加者都有平等的表達(dá)機(jī)會(huì)和自由的選擇機(jī)會(huì)，同時(shí)也使責(zé)任范圍更明確。這種歸責(zé)機(jī)制也會(huì)限制恣意。如不進(jìn)行物權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，就不會(huì)產(chǎn)生交易當(dāng)事人所期待的物權(quán)轉(zhuǎn)移的法律效果。

2.保證民事法律關(guān)系主體作出理性的選擇，例如：合同締結(jié)階段的要約和承諾程序規(guī)則的設(shè)置。訂立合同就是雙方達(dá)成協(xié)議，使各方的意思表示取得一致。在當(dāng)事人協(xié)商過(guò)程中，一般要先有一方作出訂約的意思表示，然后他方予以附和。前者為要約，后者為承諾。因此，合同訂立的一般程序從法律上可分為要約和承諾兩個(gè)階段。在要約階段，承諾人收到要約之前也即要約生效前，要約人可以根據(jù)市場(chǎng)行情的變化變更其意思，撤回要約，也可以在要約生效后，承諾人作出承諾之前，撤消要約；在承諾階段，要約人收到承諾之前，承諾人亦有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)行情的變化變更其意思，撤回承諾。在以競(jìng)爭(zhēng)方式訂立的合同程序中，更是存在著至為完備的程序安排以保障合同締約方作出理性的選擇。例如在招投標(biāo)法中，招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、決標(biāo)四個(gè)階段分別有法定或約定的時(shí)效期間，以保障參與締約主體的決策形成。拍賣(mài)程序的規(guī)定也是如此。在抽象的規(guī)范與具體的案件之間存在著的鴻溝，是由有效的選擇程序來(lái)充填彌合的。在現(xiàn)代社會(huì)中，法是可變的、可選擇的，但這種選擇又不是任意的、無(wú)限制的。民事程序排斥恣意并不排斥選擇。民事實(shí)體程序使法的變更合法化了，使人的選擇有序化了。

3．民事實(shí)體程序是國(guó)家與民事主體之間，以及民事主體相互之間的“法鎖”。仍以契約程序?yàn)槔！斗▏?guó)民法典》著名的第1134條規(guī)定：“依法訂立的契約，在當(dāng)事人之間相當(dāng)于法律”。合同當(dāng)事人依照民事法律行為規(guī)則所意定的契約程序，必須嚴(yán)守，接受其約束，以保障交易的安全和締約目的的實(shí)現(xiàn)。國(guó)家對(duì)于依法訂立的合同賦予強(qiáng)制力保障，以約束當(dāng)事人的行為在其事先設(shè)計(jì)的合同程序之中進(jìn)行；而契約中的法定程序，如公示程序，則是國(guó)家意志介入的合法途徑。契約雖屬私法范疇，一般情況下不涉及國(guó)家利益。但若當(dāng)事人利用契約進(jìn)行違法活動(dòng)，危及社會(huì)公共利益和國(guó)家利益時(shí)，國(guó)家便以契約利益主體的身份出現(xiàn)。換言之，國(guó)家雖不是契約當(dāng)事人，但卻可以成為契約利益主體，因此，當(dāng)契約涉及國(guó)家利益時(shí)，便須允許國(guó)家意志對(duì)契約程序的介入，以維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。如我國(guó)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》規(guī)定的，合資企業(yè)合同應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理審批手續(xù)；又如不動(dòng)產(chǎn)交易的登記程序，雖非直接體現(xiàn)國(guó)家利益，卻為交易安全計(jì)算，為保障交易安全之需，實(shí)際上仍體現(xiàn)國(guó)家意志的介入。

從另一個(gè)角度講，民事實(shí)體程序開(kāi)始之際，事實(shí)已經(jīng)發(fā)生，但決定勝負(fù)的結(jié)局是未定的。然而，隨著民事實(shí)體程序的展開(kāi)，人們的操作越來(lái)越受到限制。具體的言行一旦成為程序上的過(guò)去，即使可以重新解釋?zhuān)珔s不能推翻撤回。

4．民事實(shí)體程序?yàn)榉申P(guān)系在運(yùn)動(dòng)中的整合開(kāi)放了一個(gè)窗口。例如自然人主體的宣告失蹤和宣告死亡制度；契約變更和解除程序；繼承程序變更；婚姻變更等。民事法律關(guān)系確定后，在其運(yùn)行過(guò)程中，最初所賴(lài)以存在的外部條件可能會(huì)發(fā)生某種變化，從而影響到民事主體設(shè)立該法律關(guān)系之目的的實(shí)現(xiàn)。民事實(shí)體程序中的變更和解除程序可以解決這個(gè)問(wèn)題。民事實(shí)體程序是與主體的選擇連系在一起的，這就決定了它必然是法制體系中的最生動(dòng)活潑的領(lǐng)域，程序的本質(zhì)特點(diǎn)就是過(guò)程性和交涉性，民事實(shí)體程序性規(guī)范通過(guò)民事程序?qū)崿F(xiàn)了一種靜中有動(dòng)的狀態(tài)。民事實(shí)體程序是主體交涉過(guò)程的制度化，在這里，民法實(shí)體程序的重點(diǎn)在于誰(shuí)按照什么手續(xù)來(lái)作出決定的問(wèn)題。民事實(shí)體程序通過(guò)主體間的交涉、決定過(guò)程的調(diào)整性變動(dòng)，一方面可以減少或消除程序規(guī)范的功能麻痹的問(wèn)題，另一方面也可以防止實(shí)體法的開(kāi)放過(guò)度的弊端。

總之，程序具有獨(dú)立的價(jià)值。程序是一定行為過(guò)程的序次，它是為完成一定行為過(guò)程服務(wù)的。從這個(gè)意義上講，程序也是一種工具或手段，不能獨(dú)立存在。它服務(wù)的對(duì)象，也就是它的內(nèi)容，是行為過(guò)程追求的實(shí)體目標(biāo)。在民法中，程序主要體現(xiàn)為按照一定的時(shí)間順序、行為方式、既定的制度結(jié)構(gòu)來(lái)形成民事法律效果的過(guò)程。程序的實(shí)體就是當(dāng)事人借助實(shí)體法律關(guān)系所要實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)利益或其它利益。但同時(shí)，民法程序本身就是一種客觀存在，它具有自己獨(dú)立的價(jià)值。它的價(jià)值導(dǎo)向，能夠?qū)χ車(chē)h(huán)境產(chǎn)生示范作用，影響著整個(gè)社會(huì)的行為模式及價(jià)值理念。民法程序要求的平等、自由、安全、效率、效益等觀念，波及力將是人們各個(gè)方面的行為，而不僅僅是民法直接作用的社會(huì)關(guān)系。

不僅如此，民法程序還具有實(shí)體價(jià)值。民法程序的獨(dú)立價(jià)值相對(duì)于實(shí)體價(jià)值而言，又是非獨(dú)立的。沒(méi)有實(shí)體價(jià)值的要求，就不會(huì)有民法程序本身，也就不會(huì)有程序的獨(dú)立價(jià)值。民法所要追求與現(xiàn)實(shí)的主要是當(dāng)事人間的經(jīng)濟(jì)利益或人格利益，經(jīng)濟(jì)利益或人格利益是它運(yùn)動(dòng)的目的與歸宿。

民事實(shí)體程序作用的發(fā)揮一方面輔助實(shí)現(xiàn)了民事實(shí)體權(quán)利所負(fù)載的利益，另一方面也實(shí)現(xiàn)了其自身的制度價(jià)值。