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《檔案法》是我國檔案事業的最重要法律，是各級黨委和政府加強檔案事業的根本依據，是各級檔案部門和廣大檔案工作者做好檔案工作的有力武器。要使《檔案法》貫徹實施真正落到實處，那么檔案執法就顯得尤為重要。什么是檔案行政執法呢？檔案行政執法是國家檔案行政機關在檔案行政管理領域內，通過行政監督檢查等具體的行政行為實施《檔案法》等國家法律的活動，是保證檔案法規得到實施，收到實效的關鍵，是檔案法制工作的中心。十年來貫徹實施《檔案法》的實踐證明，依法治檔，對檔案事業的發展起到了巨大的推動作用，但是宣傳僅是手段，只有通過執法來推動我國檔案事業沿著法制軌道健康發展才是目的，那么執法工作做得如何？筆者經過對《檔案法》的學習，并結合遠安縣檔案工作實際和檔案法制宣傳，就檔案執法現狀與對策談談個人的認識。

一、檔案行政執法的現狀

《檔案法》頒布實施二十年了，在這二十年中，各級檔案部門開展了多種形式的宣傳教育活動，全社會檔案意識得到了普遍提高，領導帶頭學，文檔人員自覺學，現已形成了風氣。各地結合實際，成立了檔案行政執法領導小組，配備了執法人員，并建立了檔案行政執法責任制體系，開展每年一次的檔案執法大檢查，使檔案事業取得長足的進步，僅以遠安縣綜合檔案館的發展為例：截止2007年底，館藏檔案資料為59432卷（冊），館庫面積為2277平方米，檔案館工作人員為16人，其中中專以上文化程度15人；計算機、照相機、復印機、去濕機等設備40臺（套），年事業費50余元，這些成就的取得，莫不歸功于堅持依法治檔。

然而，透過色彩紛呈、層出不窮的檔案法規體系的萬花筒，我們卻不忍看到檔案執法實踐的另一番情景。《檔案法》頒布實施后，盡管全國上下，尤其是檔案系統內部經歷了一場檔案法制與宣傳的大洗禮，但令人遺憾的是吼聲大、調子高而實質性動作小或少，“光打雷不下雨”的現象卻在一定程度上普遍的存在著，據調查了解，遠安縣自1988年至今，從未真正意義上查處過一起檔案違法案件，也很少在新聞媒體看到“暴光”案件。如果說檔案違法案件少或根本沒有，說明檔案行業形勢一片大好，是令人慶幸的。那么檔案違法案件查處少或根本沒有而檔案違法現象卻屢見不鮮的情形則是令人憂慮的。在現實工作中，我們稍加留意就不難發現大量檔案不法行為的存在。諸如私自攜帶檔案外出，檔案材料被據為己有等現象已見怪不怪，而損毀檔案的大案要案也偶有發生。存在這些問題的主要原因有以下幾個方面：

（一）執法觀念意識薄弱

改革開放的深入，社會主義市場經濟體制的建立，要求檔案局轉到依法行政的新型軌道上來，實現這一轉變并非易事。由于受歷史原因、地理環境、經濟發展的不平衡等因素的影響、傳統計劃經濟對思維的禁錮，科技文化水平的制約，使檔案執法人員尚未能從陳舊管理模式及時轉變到新型的“依法治檔”法制軌道上，總期望大家都能自覺地學法、懂法、守法而不積極進行《檔案法》的宣傳。重業務活動、輕法制建設，重實體、輕管理，重指導、輕監督的觀念仍還存在。一些監督、指導的方法、手段，還沒有完全與法制融為一體，工作中運用更多的是行政手段，而不是法律手段，操作上也跳不出面對面指導，甚至是親自動手，充當“高級小工”，更為突出的問題是，檔案部門的法制建設在很大程度上僅是停留在著力于檔案法制宣傳的社會效應上，以期實現全社會的自覺守法，而忽略了檔案部門執法主體的能動性和執法必嚴的積極效應，從而未能確立起使社會自覺守法與主動執法“雙管齊下”的正確思路，長此以往，便促成了檔案部門和檔案執法人員執法意識薄弱的現象。

（二）檔案行政執法有畏難情緒，執法力度小

《中華人民共和國行政訴訟法》、《行政復議法》頒布后，特別是《中華人民共和國檔案法》和《中華人民共和國檔案法實施辦法》修改后，檔案行政執法隊伍中有相當一部分人仍然存在著畏難情緒，特別是對一些大案要案，由于涉及面寬，處理難度大而難免介入一些消極的風險意識，害怕當被告，害怕承擔檔案行政處罰賠償后的追償責任，因而不敢依法大膽開展工作，出現了“該管不管、管而不力”的現象，導致執法不力，執法不嚴的問題不同程度地存在著，使違反檔案法規的現象尚未得到有效遏制。

當前，全縣沒有以《檔案法》為核心，以《湖北省檔案管理條例》為依據，具體細分制定出適合本地區特色的檔案管理辦法、實施細則等配套法規，只注重宏觀調控，不注重微觀管理，致使管理體制不順。又由于檔案執法工作面廣量大，檔案違法行為本身帶有隱蔽性等客觀原因，加之執法人員缺乏實踐經驗，造成執法主體意識不強，使工作處于被動。日積月累，少數部門就放松了這一項工作。檔案執法人員執法措施不力，對違法現象“心太軟”，只以批評教育為主，不了了之。另一方面檔案行政部門忙于業務建設，忽視了執法，導致執法力度小。

（三）執法隊伍力量不足，素質不高

全縣檔案執法人員少，缺乏法律方面的專業人才。大多數檔案執法人員是兼職，崗位頻繁變動，沒有更多的精力和時間去學法、懂法、執法，忽視了必要的系統學習和檔案執法專門培訓機會，從而制約了檔案隊伍作用的發揮。即使開展學法活動，也只局限于對法律條文的學習，而且涉及面不寬，對研究如何運用這些法律去行使執法職能的深度不夠，實踐經驗積累不多，對其內涵和外延領會不全，運用能力低下。如遠安縣檔案局，現有在職干部16人，真正從事檔案業務工作的6人。近年來，隨著檔案事業的不斷發展，檔案機構數量大增，而檔案部門的人力卻很有限，往往一個人要負責幾十個單位的業務指導與監督工作，加之檔案工作程序多、繁瑣，隨意性大，工作很難做細，使得檔案執法落后于其它工作。

從遠安縣檔案行政執法領導小組成員來看，6人中具有大學本科學歷1人，專科5人，專業技術職務館員3人，助館2人，1人僅參加過縣政府法制部門舉辦的行政執法培訓，還從未參加過檔案法專業培訓。一個合格的檔案執法人員起碼是一個熟悉檔案工作的人，一個通曉檔案法規的人，一個有法律基礎知識的人，但就目前檔案界的現狀看，以上三個條件具備的人實在不多。

（四）法制宣傳力度小

檔案法制宣傳是一項十分重要的工作，然而，在現在的電視、電臺、報刊、雜志上很難看到或聽到有關檔案工作方面的報道。從客觀上講，黨委、政府的中心工作是抓經濟建設，重點也放在經濟建設上，而檔案工作只是整個系統工程中的一個子系統，日復一日，年復一年都是那幾項工作，沒有什么新事物，相對而言不怎么重要，使得宣傳媒體就很少采用檔案工作方面的稿子。另一方面，檔案部門全靠財政撥款，經費緊缺，沒有條件購買先進的宣傳設備，使宣傳形式單一，還停留在表面，難于適應社會主義市場經濟體制下出現的新問題、新情況及檔案工作日益發展的需要。特別是對當前農業、農村檔案工作，宣傳力度更不夠，沒有深入到基層給農民現身說法，農民也就難以真正體會到檔案在經濟建設和農村經濟發展中的重要作用。

二、加強檔案行政執法的對策

目前，檔案執法落后的現象愈加明顯地阻礙著檔案法制建設整體水平的提高，影響和制約著檔案法制化進程和整個檔案事業的發展，為此，切實改變檔案執法落后的現狀，已成為檔案部門和檔案工作者的當務之急。

（一）強化檔案執法觀念

要強化檔案執法工作，首要的就是要強化檔案執法觀念。就目前縣級以上檔案行政管理部門的情況來看，似乎大家已經意識到要依法治檔，強化檔案法制觀念，但這一觀念，很不完善。為了完善檔案執法觀念，檔案部門首先必須加快自己從行政管理向依法管理的轉變，正確區分依法管理和業務指導的界限，明確什么事情由執法來保證，應提到執法的高度去認識和對待，什么事情只是在依法治檔正常秩序下的業務指導，需要給下屬單位以具體的幫助。其次是在檔案執法中要消除等級觀念。檔案行政管理部門與其他機關在行政格局上盡管是平級的，但它是代表本級政府行使檔案管理職權，并按照國家《檔案法》依法行政的，對某一件具體事情如確有違反檔案法規，那么檔案行政管理部門的人員進行監督和執法時，不管對象是誰，都有全面行使檔案執法權。

（二）加強學習，積極宣傳，做到家喻戶曉

要讓大家清醒地認識到，依法開展檔案事業的管理，并不是領導者的個人意志，而是必須遵循和照辦的法律行為。作為檔案行政管理部門，應抓住機遇，見縫插針、深入持久地開展學習、宣傳《檔案法》的活動：一是要利用各種宣傳媒介，廣泛持久地開展宣傳工作。各級檔案主管部門，要主動爭取黨委、政府的領導及宣傳、新聞部門的支持，在各項重大政治活動中，通過各種形式，廣泛宣傳《檔案法》，擴大檔案工作的影響；而是要充分開發利用好檔案信息資源，把各級檔案館建成進行愛國主義教育和革命傳統教育的基地，使各級領導和社會各界認識到檔案工作的重要性；三是要宣傳在執法過程中正、反兩方面的典型，使當事人受到教育和觸動，以顯示法律的嚴肅性；四是在全民普及法律常識的教育活動中，要把《檔案法》納入本地區“四五”普法的總體規劃當中，列入依法治縣的工作當中。要積極地承擔任務，并踏踏實實地做好工作，使《檔案法》的學習、宣傳、貫徹、落實有更大的力度和反響；五是在實行科技、衛生、文化“三下鄉”活動中，加入檔案法律法規的宣傳，使廣大農民增強檔案意識，逐步養成積累檔案、利用檔案的習慣；六是要把檔案報刊的征訂工作當做深入學習，廣泛宣傳《檔案法》的有利措施。

（三）加強檔案執法力度，有力地保障檔案事業健康發展

檔案執法不能“一事一時”，應樹立緊迫感，必須常抓不懈，并且要抓好、抓牢、抓細。檔案行政管理部門應結合實際，大力推行檔案執法普查制度，建立健全與《檔案法》、《湖北省檔案管理條例》相配套適合本地區行業特色的規章制度，定期或不定期開展檔案行政執法檢查，進一步增強社會檔案意識和法制觀念。執法檢查的重點是：一是檢查檔案工作是否列入本單位的工作計劃；二是檢查在檔案的收集、保管、利用方面的狀況；三是檢查檔案工作“人、財、物”三落實情況，是否適應檔案工作發展的要求；四是檢查是否有違法現象。對在檢查中發現的違反檔案法規的任何問題，都要按照檔案法規條文的規定，認真研究，分析違法程度，既要嚴密，又要嚴謹；既要體現法規的嚴肅性，又要體現法規的科學性，做到公正執法。

檔案行政執法管理部門應把違法案件的查處放在首位，抓住典型案件為突破口，不怕打惡戰，為檔案執法突破固有劣勢邁上良性發展軌道鋪平道路，從而加大執法力度。在執法措施上，把握好度，采取正面教育與反面警示的方法，使人們了解什么該做，什么不該做，應該怎么做？自覺養成遵紀守法的習慣。工作中要正確處理好檔案執法與檔案業務工作的關系，做到“兩手抓，兩手都硬”，真正做到“有法可依，有法必依，執法必嚴，違法必究”。

（四）建立健全專門機構，充實人員，加強執法學習與鍛煉，提高執法水平

檔案行政管理部門作為檔案執法主體，就應該施行其檔案執法責任。首先是健全執法組織，為了強化檔案執法工作，有必要在縣級以上檔案行政管理部門建立專門的檔案執法機構，以建立一支基本的檔案執法隊伍，檔案部門應根據國家檔案局的統一部署和檔案執法活動客觀需要，積極向上級領導和人事部門爭取編制和經費，設置穩定的專門法制機構和人員，配備必要的物質條件，形成完善的檔案行政執法網絡，并通過選派執法干部進修，易地交流學習等途徑和不斷地總結執法實踐經驗教訓，來提高干部的執法水平。在執法工作的組織實施中，應較其他工作更強化實行目標責任制，明確檔案部門法人即是檔案執法工作的第一責任人，法制機構和執法人員為第二、三責任人，把執法責任層層分解，使之明確，落到實處。同時以責、權、利相統一的原則，做到考核目標明確、獎懲兌現，將檔案執法工作納入良性運作機制，從而在有效的組織保障下增強執法戰斗力。

執法隊伍素質的高低直接影響檔案執法的效果，因此，應努力建設一支戰斗力強的干部隊伍。要加強檔案執法人員的政治思想教育，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，增強責任心和事業心，努力實踐總書記“三個代表”的重要思想，樹立責任意識、服務意識、奉獻意識和創新意識，廣泛汲取相關學科的知識，加大專業法律知識學習的力度，增強理論功底，在實踐中總結經驗，積累經驗，用足、用活、用好法律法規，把檔案執法人員建設成一支政治理論水平高、業務知識精、敢于執法、嚴于執法的高素質干部隊伍。

（五）搞好檔案執法必須勇于查處違法案件

檔案行政執法，目的是增強社會檔案法制觀念，制止檔案違法行為，提高社會檔案意識。從嚴查處，就是要做到違法必究，只有這樣才能提高全體公民自覺守法，才能保證《檔案法》順利實施。堅持違法必究，嚴肅查處檔案違法案件，是加大檔案執法力度的重要環節，是維護《檔案法》嚴肅性和權威性的重要體現。要做到從嚴查處，就要注重事實依據。檔案違法案件的發現是多渠道的，有在檔案執法檢查中發現的，也有通過舉報、控告等渠道發現的等。無論那種情況，都要認真對待，嚴肅查處，都要及時立案，調查取證，真正做到違法事實清楚，處罰程度合理。

一手抓建設，一手抓法制，是鄧小平同志建設有中國特色社會主義理論的重要組成部分。檔案事業作為社會主義各項事業不可分割的一部分，在社會主義現代化建設中有著不可低估的作用，關系著我國文明、進步的歷史留下永恒記憶的大問題。因此，必須進一步依法加強管理。檔案局作為法定的行政機關，法律已賦予其在檔案領域行政執法的主體資格，面對新形勢、新情況、新問題的挑戰，一定要不辜負同志的諄諄囑托“認識到身上擔負的歷史責任”，切實加強和改善檔案行政執法的實際行動，繁榮和發展我國社會主義檔案事業，更好地為社會主義現代化建設服務。