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當前，隨著社會主義市場經濟體制的逐步建立，特別是在我國已加入WTO的新形勢下，如何更加有效地推進證券系統的黨建工作，保證證券業穩健規范安全地向前發展，成為新時期黨建工作所面臨的一個重大現實問題。

一、加強證券業黨建工作的重要意義

我國的證券行業是改革開放的產物，興起于20世紀80年代末期，經過十多年的風風雨雨，已取得了非常顯著的發展，走過了發達國。家數百年的艱辛歷程。證券市場規模擴展迅速，市場結構日益合理，市場基礎設施比較先進，法制化、國際化和規范化水平不斷提高，中介機構和投資者隊伍迅速壯大，初步形成了全國統一的證券市場法規制度和全國性的證券監督體系，在促進國有企業改制、推動經濟增長等方面發揮了積極作用。

隨著證券業的蓬勃發展，在證券系統(這里的證券系統主要是指證券監管部門、證券經營單位如證券公司等，不包括上市公司)開展黨的建設工作就顯得極為迫切。

首先，證券系統黨建工作是加強與改善新時期黨對金融工作領導的迫切要求。“一個中心、兩個基本點”的基本路線是檢驗新時期黨建一切工作的根本標準，這就要求黨的各項工作必須緊緊圍繞黨的中心工作一一經濟建設來展開，服從和服務于這個中心；作為現代經濟核心的金融業的重要組成部分，證券業在資源配置、保證現代經濟有效運行等方面起著不可估量的作用，我們黨要真正實現對社會主義市場經濟的領導，就不能忽視證券系統黨建工作，并不斷創新這項工作。

其次，證券系統黨建工作是鞏固和擴大黨的階級基礎與群眾基礎的重要環節。證券機構雖屬于新經濟組織，但大部分屬于國有控股企事業單位，其從業人員年齡輕，學歷高，不少人還有海外留學的經歷，屬于工人階級或新興階層之列，在這樣行業的特殊群體中發展黨員，開展黨建工作，將他們團結在黨的周圍，不斷鞏固黨的階級基礎，擴大黨的群眾基礎，是我們黨義不容辭的任務。

再次，證券系統黨建工作創新是強化證券系統管理、維護運行安全的基本保證。證券行業融資快，投機性強，風險比較大，事關國家和人民群眾的利益的維護、實現和發展的大事情，必須搞好證券系統黨建創新工作，建立健全監督監管體制，發揮黨組織的政治核心作用，扎實開展思想政治工作，查處違規行為，保護投資人的利益，促進證券業的改革發展。

二、影響證券系統黨建工作的主要問題

近年來，在中央、省市各級黨委的重視和支持下，在證券系統黨組織的努力下，緊緊圍繞提高證券業的創新能力，確保安全規范運行，實現本行業兩大文明建設的根本目標，證券系統黨建工作從無到有，從小到大，不斷創新，初步探索出一條適應社會主義市場經濟需要的黨建工作新路子。例如建立健全了黨的組織體系，逐步消除黨建工作的空白點；注重發揮黨組織在證券業中的地位，服務于證券業的改革發展大局；突出“三化”建設(內容時代化、載體網絡化和方式制度化)，創新黨組織的活動方式等等。

盡管證券系統黨建工作取得了巨大的成績，但是由于體制機制等方面的原因，仍存在著許多亟待解決的問題。概括起來，大致可以分為以下幾個方面：

1.證券系統黨建工作重視不夠。個別地方的黨委職能部門對在證券業如何開展黨建工作，如何發揮黨組織的政治核心作用認識不夠，沒有主動加以引導，甚至出現證券公司黨組織上門認娘家的怪事；還有個別公司認為企業黨組織只是企業黨員的召集人，不是企業組織的領導人，變相否認黨組織的企業政治領導核心作用，有的甚至認為證券公司只是追求經濟效益，黨的組織機構可有可無，無足輕重，黨的活動經費沒有保障，黨務干部隨意精簡調動，黨組織的地位呈現不確定狀態。

2.領導體制中的多頭管理問題日益突出。在目前證券系統中，實際存在著幾個不同的管理體制，其中較完整的是證券監管系統的黨的領導體制，即由中國證監會黨委領導的包括各省市自治區證監機構以及兩個證券交易所及其下屬公司黨組織組成的系統；而對證券公司黨組織的管理則是五花入門，有的掛靠在中央駐地方工委，有的隸屬省直工委，有的隸屬市直部門黨委，有的則是無主管單位，領導體制的不統一，造成證券公司黨組織的地位不穩定；在一些證券公司內部黨政關系沒有理順，黨政工作邊界沒有很好界定，黨組織的政治領導核心和公司董事會與行政班子的經營中心合不成一心，黨委班子、董事會班子、行政班子經常發生矛盾，形不成合力，精力浪費在協調方面，自然也形不成能凝聚員工人心、推進企業穩健發展的領導體制。

3.黨管干部辦法仍有待改進。一是個別證券公司領導人員認為實行現代企業制度和法人治理結構，公司管理人員應由董事會和總裁決定，黨管干部沒有法律依據；二是黨政聯席會議有取代黨委會的傾向，人事等重大問題不再經黨委會討論，黨管干部原則難以有效堅持和落實。三是證券機構領導人員任職程序過于繁瑣甚至重復，使其遲遲不能上任，導致重大決策難以實現，企業發展機遇也難以抓住。

4.黨建工作的內容方式陳舊。黨員學習內容仍是多年之前的東西，理論與實際相脫節，不能與時俱進，解釋不了急劇變化的社會現實；組織活動就是讀讀有關報刊雜志，或者是搞些旅游活動，方式比較簡單、空泛，久而久之，就吸引不了黨員的參加興趣。

5.黨務干部青黃不接現象嚴重。現在，證券機構黨務干部大都是一些年齡相對偏大的人員，年輕人不愿從事黨務工作，即使勉強做了，也是尋找機會到業務部門去工作。究其原因，主要有這么幾個方面：一是一些證券機構對黨務干部的隊伍建設認識不足，重視不夠，在干部工作中，存在重業務干部、輕黨務干部的思想；二是對黨務干部的培養教育工作抓得不力，黨務干部得不到有計劃的培訓和鍛煉；三是黨務干部對今后出路普遍有后顧之憂，一些原來從事業務工作的黨務干部害怕長期從事黨務工作會荒廢專業，導致黨務干部后繼乏人，青黃不接。

此外，證券黨建工作存在的黨組織參與決策不到位、黨員關于證券業的建議不能像派成員那樣及時反映到中央領導層、民營證券公司和國外證券公司如何開展黨建工作、法規制度建設滯后等問題，也是需要加以注意的問題。

三、新時期加強證券系統黨建創新工作的對策

在新的歷史時期，隨著國內資本市場的迅速發展和中國加入WTO，國內證券行業正處于急劇變化的經營環境中。國外證券公司的大舉進入，國內證券公司的優勝劣汰，使證券業的理論創新、產品創新、業務創新以及證券監管方式創新工作不斷加快，證券業正在面臨著嚴峻的挑戰，也迎來了空前的發展機遇。在這種新形勢下，按照“三個代表”的要求，黨對證券業的領導體制、工作機制以及證券業的黨建工作必須有一個更大的創新。

1.創新證券系統黨的領導體制。一是在保持證監會黨委領導下的各省證監機構和證券交易所黨組織組成的較完整的體系和證券公司黨委屬地管理的同時，盡力改變證監機構黨組織和證券公司黨組織之間相互隔離的狀況，由證監會黨委在證券公司的一些黨建工作中予以適當指導。二是逐步改變證券公司下屬黨組織的公司黨委和地方黨委雙重管理的模式，實行公司黨委直接領導，從而保證體制的完整性和活動的規范性。三是鑒于證券公司或為大金融集團控股的子公司或建成證券控股集團等組織結構的變化趨勢，其黨組織建設也將會面臨新變化，但無論如何，都不能影響黨組織在國有控股證券公司中的政治領導核心地位；在民營證券公司和外國控股證券公司，黨組織建設也必須及時進行，活動能夠經常開展，至少要在黨員群眾中發揮政治核心作用。

2.進一步理順證券公司內部的黨政關系。鑒于證券系統的絕大部分機構屬于國有控股的企事業交易所、公司的現實，為了保證黨組織在其中更好地發揮政治核心作用，同時又能達到形成各負其責、協調運轉、有效制衡的公司法人治理結構的目標。要在堅持黨對證券系統領導的前提下，把傳統的行之有效的組織管理制度同實行法人治理結構結合起來，使機構黨組織、董事會、總裁班子、監事會以及工會主動適應形勢需要，明確各自的職責權限和運作程序，建立權責明確、各司其職、目標一致、相互制衡的“雙向進入、交又任職”領導體制。在組建董事會、監事會時，注意根據黨組織和紀委領導成員的特點和班子結構的需要，依照法定程序，使黨組織和紀委的主要領導成員進入董事會、監事會，通過黨委擴大會或黨政聯席會等方式，參與企業內部重大問題的研究和決策，發揮黨組織的政治核心作用。在組建黨組織領導班子時，注意讓董事會、總裁班子、監事會中的黨員按黨章分別進入黨委和紀委。這種“黨、政、工”三位一體的運作機制，能正確處理黨組織與董事會、總裁班子、監事會以及工會的關系，使三者各有自己的定位，發揮各自功能優勢，又使黨建工作滲透到經營管理之中，有效地克服“兩張皮”現象，提高工作效率，促進企業各項工作的開展。

3.緊密聯系證券業實際開展黨建工作。改變就黨建抓黨建的觀念，注意把圍繞、服從、服務于證券業的改革發展，不斷提高機構本身的競爭能力和效益水平，實現黨建工作與證券業務的緊密結合，當作黨組織保持地位、發揮作用的生命線，無論是黨員教育管理，還是黨組織活動方式，都必須結合證券機構的改革發展的總體思路來展開，結合為實現總體思路而提出的重大舉措來進行，把政治核心作用滲透和落實到經營管理的全過程，自覺把參與、服務、保證作用融為一體，證券業改革發展到哪里，思想政治工作就做到哪里，經營的難點在哪里，黨建工作的重點就放在哪里，黨建工作就有了實質內涵，有了活力，避免了簡單泛化現象，從而為證券業的改革發展提供堅強有力的保證。

4.進一步強化證券系統黨建工作制度建設力度。加快制定《證券系統黨建工作條例》等相關規章制度，在保證全國證券系統黨的組織完備的情況下，區分不同類別的證券機構，明確黨組織在其中的地位和作用，明確黨組織依章參與管理的程序等等，從制度上保障黨建工作有序協調地開展。