轉職申請書范文
時間：2023-04-03 06:20:57
導語：如何才能寫好一篇轉職申請書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。
篇1
我于二XX年六月二十五日進入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔任xxx一職，負責總經(jīng)辦內(nèi)勤管理工作。 本人工作認真、細心且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強的團隊協(xié)作能力；責任感強，確實完成領導交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦，配合各部門負責人成功地完成各項工作；積極學習新知識、技能，注重自身發(fā)展和進步，平時利用下班時間通過培訓學習，來提高自己的綜合素質，目前正自學日語課程，計劃報考全國研究生碩士，以期將來能學以致用，同公司共同發(fā)展、進步。 三個多月來，我在潘總、公司領導和同事們的熱心幫助及關愛下取得了一定的進步，綜合看來，我覺得自己還有以下的缺點和不足：
一、思想上個人主義較強，隨意性較大，顯得不虛心與散漫，沒做到謙虛謹慎，尊重服從；
二、有時候辦事不夠干練，言行舉止沒注重約束自己；
三、工作主動性發(fā)揮的還是不夠，對工作的預見性和創(chuàng)造性不夠，離領導的要求還有一定的距離；
四、業(yè)務知識方面特別是相關法律法規(guī)掌握的還不夠扎實等等。
在今后的工作和學習中，我會進一步嚴格要求自己，虛心向其他領導、同事學習，我相信憑著自己高度的責任心和自信心，一定能夠改正這些缺點，爭取在各方面取得更大的進步。 根據(jù)公司規(guī)章制度，試用人員在試用期滿三個月合格后，即可被錄用成為公司正式員工。因此，我特向潘總申請：希望能根據(jù)我的工作能力、態(tài)度及表現(xiàn)給出合格評價，使我按期轉為正式員工，并根據(jù)公司的薪金福利情況，從XX年10月起，轉正工資調整為xxxx元/月。 來到這里工作，我最大的收獲莫過于在敬業(yè)精神、思想境界，還是在業(yè)務素質、工作能力上都得到了很大的進步與提高，也激勵我在工作中不斷前進與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力去創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在以后的工作中我將更加努力上進，希望上級領導批準轉正。
此致 敬禮
篇2
非常感激您能夠在百忙之中抽空批閱我的這篇個人問題辭職的申請書。
本人xxx，從XX年6月進入公司從事市場專員這份工作距今已有2年多時間了。而我本人故鄉(xiāng)是浙江紹興，這兩年多時間，我一直在紹興工作。連續(xù)兩年都沒有回家了，家人非常想念，而我的對象也在紹興老家。
最近老家來了信息說是讓我盡快回家操辦好自己的婚姻大事，甚為緊急。迫于家庭強大壓力，并且考慮到我個人問題確實需要認真面對與處理。
特此，我向公司領導遞交我的這篇因個人問題辭職的申請書，希望領導考慮我的實際困難情況，予以辦理。
此致
敬禮!
篇3
你們好！
我于20__年__月__日入職，從試用期開始至今，在規(guī)劃工程部工作已有兩個月。通過試用期這段時間的工作和學習，在公司領導和同事的熱心幫助下，我在短時間里學習到了許多電力專業(yè)知識，適應了公司的工作環(huán)境，也熟悉了項目的操作流程，在短期的工作中能夠很快地進入角色，為以后的工作鋪平了道路。根據(jù)個人的工作表現(xiàn)，結合部門領導的意見，現(xiàn)提出轉正申請，希望能成為公司的正式員工。
記得面試時經(jīng)理和我說過：一個真正的強者，把他放到哪里都是強者！工作后我對這句話感觸更深了，起點的高低并不是最主要的因素，最關鍵的是做事的態(tài)度，是否能把重心放在工作上。由于能力所限，有些問題暫時無法解決，可是大多數(shù)的工作還是要依賴于認真的工作的態(tài)度和不懈的努力。在這兩個月里，遇到不懂不會的問題，經(jīng)理和同事都會耐心的教我，推心置腹的開導我，鼓勵我接受新的挑戰(zhàn)。他們的關心和幫助，給了我很大的動力，讓我覺得再苦再累都是值得的，每天的工作都讓我覺得自己過得很充實，每次挑戰(zhàn)都能讓我提高自己各方面的能力。公司的文化氛圍，同事的一言一行教會了我如何做一名優(yōu)秀的公司員工，這對剛剛走出大學校園的我來說是最重要的一筆財富。
我在很短的兩個月的時間內(nèi)，盡最大努力熟悉了公司的基本情況，了解了自己的工作內(nèi)容，很快便進入了緊張的工作狀態(tài)?，F(xiàn)將工作情況簡要總結如下：
自5月底至7月中旬，主要完成哈爾濱中壓網(wǎng)規(guī)劃項目的圖形繪制和處理工作：現(xiàn)狀網(wǎng)的梳理、參照arggis繪制出cad現(xiàn)狀網(wǎng)地理接線圖、2006年哈爾濱市10kv配電網(wǎng)線路聯(lián)絡圖、哈爾濱市2010年電網(wǎng)規(guī)劃圖、哈爾濱市2020年部分地區(qū)的電網(wǎng)規(guī)劃圖和線路聯(lián)絡圖、哈爾濱市2010年和2020年負荷分類統(tǒng)計、哈爾濱市2010年線路明細表等。每一項工作我都按期甚至提前完成，工作的成果也得到了項目經(jīng)理的認可。
雖然錯過了公司對新員工的培訓，但我深知掌握項目的操作流程對于工作的開展是十分重要的。我向參加過培訓的同事借來了培訓的筆記，自學了項目的全部操作流程，遇到問題和困難就向領導和同事請教。同時自學了規(guī)劃的全部過程從數(shù)據(jù)收集整理、現(xiàn)狀網(wǎng)的分析、分區(qū)、負荷預測、變電站的選址和定容、網(wǎng)絡規(guī)劃等等；并參與了其中的部分工作，把學習到的知識運用到實踐中。在工作學習過程中，我深深的體會到一點，那就是認真、細心的重要性。確保前期工作的準確性是項目后期工作順利進行的重要保證，工作的每一個環(huán)節(jié)都緊密地聯(lián)系著，一點點馬虎可能給整個項目的進度帶來很大的影響，所以一定要細心再細心，認真再認真！
從7月中旬開始，在項目經(jīng)理的幫助下，我獨立完成了冀北五市[，！]規(guī)劃滾動修編項目中的秦皇島地區(qū)的數(shù)據(jù)收集工作。數(shù)據(jù)和地理現(xiàn)狀圖基本收集完整，也參閱了當?shù)仉娏Σ块T的有關數(shù)據(jù)統(tǒng)計進行了核實。收集到的數(shù)據(jù)基本無誤，工作成果得到了經(jīng)理的認可。但我清楚的認識到，自己在工作的過程當中還是存在一些不足。例如在收數(shù)過程中，由于地方電力局設備有限，很多數(shù)據(jù)沒有確切的統(tǒng)計，此時我應該多和客戶溝通，爭取從其他角度得到相關的數(shù)據(jù)統(tǒng)計；另外要多參閱借鑒其他地區(qū)的數(shù)據(jù)來源，以便更好的和客戶溝通，這樣才能得到完整的數(shù)據(jù)。當發(fā)現(xiàn)在上一次規(guī)劃基礎上數(shù)據(jù)變化很大或有違常態(tài)時，更要及時和客戶溝通了解具體情況。這次的工作使我認識到數(shù)據(jù)收集的重要性，了解到完整正確的數(shù)據(jù)是項目順利進行的先決條件。而且當接手修編項目時，向前任項目負責人咨詢數(shù)據(jù)的具體來源和當?shù)氐奶厥馇闆r是十分必要的。
在試用期這段時間里，雖然勤奮的工作讓我獲得了本部門領導和同事的認同，但是在工作中我還是在所難免的出現(xiàn)了一些小的差錯和問題，幸好能有部門領導及時給我指出問題所在，改正我的錯誤，才讓我改進了自己的不足。我深知自己距離一名優(yōu)秀的項目工程師，還存在一些差距，比如對現(xiàn)狀分析、負荷預測、文本的編排，僅僅是靠自學的一些知識，還需要更多的參與實踐。我認為，清楚的認識到自己的不足是好事，這說明自己能有很明確的學習目標和奮斗方向。我深知“想到”和“實現(xiàn)”之間還有兩個字__做到！部門領導對我的肯定是給了我莫大的鼓勵，今后我一定要更加嚴格要求自己，努力學習專業(yè)知識，虛心地向領導和同事請教，爭取早日成為一名優(yōu)秀的員工。
我感激公司給了我學習做人做事的態(tài)度和專業(yè)知識的機會，感激同事給我的幫助和寬容，我所能回報大家的只有努力工作，不讓大家失望，把個人的發(fā)展融入到公司的發(fā)展中去，為公司的發(fā)展貢獻自己的一份力量！
申請人：___
篇4
各位公司領導你們好：
在這里我以平常人的心態(tài)，參與銷售員工轉正申請。首先應感謝領導為我們創(chuàng)造這次轉正申請的機會，經(jīng)過四個月工作鍛煉使自己各方面素質得以提高，幾個月的工作使我深深感受到機遇和挑戰(zhàn)并存，成功與幸酸同在。
參與這次申請，使我在求真務實認識自己，在積極進取中不斷追求，在拼搏奉獻中實現(xiàn)自己，在市場競爭中完善自己。我深知加入銷售部工作十分重要，這主要體現(xiàn)在以下三個方面，一是為企業(yè)樹立好公司形象做好本職工作，二是為企業(yè)促進業(yè)務，宣傳企業(yè)文化，三是為企業(yè)回籠資金，當好配角，胸懷全局，當好參謀，服從領導。
如果說我申請成功，我的工作思路是以“三個服從”要求自己，以“三個一點”找準工作切入點，以“三個適度”為原則與人相處，我會盡最大的努力去找結合點，我的處事原則和風格是，努力做到嚴格要求，嚴密制度，嚴守紀律，我將用真情和愛心去善待我的每一位同事，使他們的人格得到充分的尊重，相互給我們一個寬松的發(fā)展和創(chuàng)造空間，用制度和崗位職責去管理我自己，讓我象圓規(guī)一樣，找準自己的位子，象尺子一樣公正無私，象太陽一樣給人以溫暖，象竹子一樣每前進一步，小結一次。
我的工作目標是：“以為爭先，以為促為”。爭取公司領導對銷售部的工作給予支持，使我們工作管理制度化，服務優(yōu)質化，參謀有效化。溝通員工與公司領導之間關系的橋梁，宣傳精神文明的窗口，傳播企業(yè)文化的陣地，培養(yǎng)人才的搖籃，連接企業(yè)合作的紐帶，我原與大家共創(chuàng)美好的未來，迎接公司輝煌燦爛的明天。望公司領導給予批準為盼。
此致
敬禮!
申請人：
20**年**月**日
新員工轉正申請書范文尊敬的領導：
我于20年X月X日成為公司的試用員工，到今天3個月試用期已滿，根據(jù)公司的規(guī)章制度，現(xiàn)申請轉為公司正式員工。從來公司的第一天開始，我就把自己融入到我們的這個團隊中，現(xiàn)將這三個月的工作情況總結如下：
一、非常注意的向周圍的老同事學習，在工作中處處留意，多看，多思考，多學習，以較快的速度熟悉著公司的情況，較好的融入到了我們的這個團隊中。
二、對工作認真負責，任勞任怨，與同事配合默契，平時刻苦鉆研，不斷創(chuàng)新，能夠在規(guī)定時間內(nèi)出色的完成任務，保證公司項目進度，做到讓客戶、領導、自己都滿意。
三、協(xié)助領導帶新員工，雖然我自己還是一個來公司不久的尚在試用期的新員工，但在9-10月份，還是積極主動的協(xié)助領導帶新人，將自己知道的和在工作中應該著重注意的問題都教給XXX
總之，經(jīng)過三個月的試用期，我認為我能夠積極、主動、熟練的完成自己的工作，在工作中能夠發(fā)現(xiàn)問題，并積極全面的配合公司的要求來展開工作，與同事能夠很好的配合和協(xié)調。在以后的工作中我會一如繼往，對人：與人為善，對工作：力求完美，不斷的提升自己的業(yè)務水平及綜合素質，以期為公司的發(fā)展盡自己的一份力量。
此致
敬禮!
申請人：
20**年**月**日
律師助理轉正申請書范文尊敬的公司領導：
我于20年X月X日進入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔任法律助理一職，負責XXXX工作。
本人工作認真、細心且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強的團隊協(xié)作能力;責任感強，確實完成領導交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦，配合各部門負責人成功地完成各項工作;積極學習新知識、技能，注重自身發(fā)展和進步，平時利用下班時間通過培訓學習，來提高自己的綜合素質，目前正在電大就讀專科，以期將來能學以致用，同公司共同發(fā)展、進步。
兩個多月來，我在王總、公司領導和同事們的熱心幫助及關愛下取得了一定的進步，綜合看來，我覺得自己還有以下的缺點和不足：
一、思想上個人主義較強，隨意性較大，顯得不虛心與散漫，沒做到謙虛謹慎，尊重服從;
二、有時候辦事不夠干練，言行舉止沒注重約束自己;
三、工作主動性發(fā)揮的還是不夠，對工作的預見性和創(chuàng)造性不夠，離領導的要求還有一定的距離;
四、業(yè)務知識方面特別是相關法律法規(guī)掌握的還不夠扎實等等。
在今后的工作和學習中，我會進一步嚴格要求自己，虛心向其他領導、同事學習，我相信憑著自己高度的責任心和自信心，一定能夠改正這些缺點，爭取在各方面取得更大的進步。
根據(jù)公司規(guī)章制度，試用人員在試用期滿兩個月合格后，即可被錄用成為公司正式員工。且本人在工作期間，工作認真、細心且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強的團隊協(xié)作能力。因此，我特向公司申請：希望能根據(jù)我的工作能力、態(tài)度及表現(xiàn)給出合格評價，使我按期轉為正式員工。
來到這里工作，我最大的收獲莫過于在敬業(yè)精神、思想境界,還是在業(yè)務素質、工作能力上都得到了很大的進步與提高，也激勵我在工作中不斷前進與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力去創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在以后的工作中我將更加努力上進，希望上級領導批準轉正。
此致
敬禮!
篇5
您好!我是公司的一名簽證專員，首先感謝您在百忙之中抽出時間閱讀我的辭職申請書。
我是懷著十分復雜的心情寫這封辭職申請書的。自我進入公司之后，由于您對我的關心、指導和信任，使我獲得了很多機遇和挑戰(zhàn)。經(jīng)過這段時間在公司的工作，我在原料采購領域學到了很多知識，積累了一定的經(jīng)驗，對此我深表感激。
由于我自身經(jīng)驗的不足，近期的工作讓我覺得力不從心。為此，我進行了長時間的思考，覺得公司目前的工作安排和我自己之前做的職業(yè)規(guī)劃并不完全一致。
為了不因為我個人的原因而影響公司，經(jīng)過深思熟慮之后我決定辭去這份工作。我知道這個過程會給您帶來一定程度上的不便，對此我深表抱歉。
我會在這段時間里完成工作交接，以減少因我的離職而給公司帶來的不便。
為了盡量減少對現(xiàn)有工作造成的影響，我請求在公司的員工通訊錄上保留我的手機號碼1個月，在此期間，如果有同事對我以前的工作有任何疑問，我將及時做出答復。
非常感謝您在這段時間里對我的教導和照顧。在公司的這段經(jīng)歷于我而言非常珍貴。將來無論什么時候，我都會為自己曾經(jīng)是公司的一員而感到榮幸。我確信在公司的這段工作經(jīng)歷將是我整個職業(yè)生涯發(fā)展中相當重要的一部分。
祝公司領導和所有同事身體健康、工作順利!
再次對我的離職給公司帶來的不便表示抱歉，同時我也希望公司能夠理解我的實際情況，對我的申請予以考慮并批準。
此致
敬禮!
篇6
退、煮、漂一步法(棉印染)生物酶處理技術的開發(fā)
項目申報資金類別：
國家重大技術裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)專項
項目描述：
本項目符合國家重大產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)專項“環(huán)境保護關鍵技術”中“清潔生產(chǎn)與低排放技術”。項目針對印染行業(yè)污染嚴重，以減量化(資源消耗和污染物產(chǎn)量)為目標，利用生物酶復配技術，將不同生物酶進行復配，制得具有退、煮、漂作用的復合酶，并研制相關助劑和優(yōu)化工藝設計，將棉等天然纖維織物的退漿、煮煉、漂白三道染整處理工序采取一步法生物酶處理。項目研制的新技術，將大大縮短棉印染生產(chǎn)周期、降低能耗、減少污染、實現(xiàn)清潔生產(chǎn)、提高生產(chǎn)效率、提高面料品質，其經(jīng)濟效益和社會效益顯著。
項目的主要研究內(nèi)容及關鍵技術包括：1)適合酶處理的生物酶相容性技術研究;2)生物酶的復配技術研究;3)棉織物的退、煮、漂一浴加工適用生物復配酶的配套工藝技術的研究;4)生物酶活性檢測以及在連續(xù)動態(tài)處理工序中生物酶含量和活性的檢測等技術的研究;5)適用一浴處理設備或專用設備的技術要求的確定。
篇7
我于年月日到本單位xxx部門負責xxx工作至今已有兩個月，按照本單位規(guī)章制度，現(xiàn)申請轉正為正式職工。
在我進廠兩個月的時間里，在領導和師傅們的教育、幫助下，使我很快適應了這個環(huán)境，并學到了不少的技術和社會知識，基本熟悉新的工作內(nèi)容，適應了新的環(huán)境，并與師傅和周圍的同事建立了良好的工作關系。
兩個月以來，我一直嚴格要求自己，認真及時的做好領導和師傅布置的每一項工作，虛心向師傅和同事求教，努力不斷提高自己，力爭盡快進入角色。在這兩個月的時間里，我最大的收獲莫過于對領導，對師傅們的高昂的工作熱情，執(zhí)著敬業(yè)精神，精湛業(yè)務素質，崇高的思想境界的感受和熏陶。在這種環(huán)境下工作，我感到無比的欣慰和自豪。
我希望能在以后的工作中繼續(xù)努力提高自己，增加自己的能力，為企業(yè)發(fā)展作出自己應有的貢獻。在此提出轉正申請，懇請領導給我繼續(xù)鍛煉，實現(xiàn)理想的機會。我會用謙虛的態(tài)度和飽滿熱情做好本職工作，為企業(yè)創(chuàng)造價值，為自己展開美好的未來。
此致
敬禮
篇8
我于2019進入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔任文員一職，負責辦公室內(nèi)勤治理工作。
本人工作認真、細心且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強的團隊協(xié)作能力;責任感強，確實完成領導交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦，配合各部分負責人成功地完成各項工作;積極學習新知識、技能，注重自身發(fā)展和進步，平時利用放工時間通過培訓學習，來進步自己的綜合素質，目前正在電大就讀?？疲云趯砟軐W以致用，同公司共同發(fā)展、進步。
兩個多月來，我在王總、公司領導和同事們的熱心幫助及關愛下取得了一定的進步，綜合看來，我覺得自己還有以下的缺點和不足：
一、思想上個人主義較強，隨意性較大，顯得不虛心與散漫，沒做到謙虛謹慎，尊重服從;
二、有時候辦事不夠干練，言行舉止沒注重約束自己;
三、工作主動性發(fā)揮的還是不夠，對工作的預見性和創(chuàng)造性不夠，離領導的要求還有一定的間隔;
四、業(yè)務知識方面特別是相關法律法規(guī)把握的還不夠扎實等等。
在今后的工作計劃和學習計劃中，我會進一步嚴格要求自己，虛心向其他領導、同事學習，我相信憑著自己高度的責任心和自信心，一定能夠改正這些缺點，爭取在各方面取得更大的進步。
根據(jù)公司規(guī)章制度，試用職員在試用期滿兩個月合格后，即可被錄用成為公司正式員工。因此，我特向公司申請：希看能根據(jù)我的工作能力、態(tài)度及表現(xiàn)給出合格評價，使我定期轉為正式員工，并根據(jù)公司的薪金福利情況，從2019年5月起，轉正工資調整為1800元/月。
來到這里工作，我最大的收獲莫過于在敬業(yè)精神、思想境界,還是在業(yè)務素質、工作能力上都得到了很大的進步與進步，也激勵我在工作中不斷前進與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力往創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在以后的工作中我將更加努力上進，希看上級領導批準轉正。
此致
篇9
教師辭職轉行申請書1
尊敬的×××：
很遺憾在這個時候再次向您提出辭職申請，辜負了領導的期望，深感慚愧。
感謝八年來對我的信任和關照，但是由于個人及家庭方面的原因，本人已經(jīng)無法勝任此工作。正是思考到這些因素，我鄭重向學校提出辭職，期望領導能夠批準，另外我會認真做好現(xiàn)有的工作，把未完成的工作做一下整理，以期在一周之內(nèi)順利地完成工作交接。
我真心的感謝學校領導一向以來對我的關愛，也感謝身邊同事對我的關心和幫忙，由于自身潛力及性格等到方面的原因，我對自己所做工作已感到力不從心。沒能給領導當好助手，心里很是過意不去，加之工作無規(guī)律性，對家人關心不夠，也讓自己倍感壓抑。就在上學期當我產(chǎn)生辭職的念頭時，已對這份工作失去應有的熱情，期望領導理解我的苦衷，準許我的申請，同時也相信學校許多有潛力的年輕人更能勝任此項工作。
本人思考再三，決意辭去會計工作，懇請領導批準我的申請。
謝謝！
此致
敬禮！
辭職人：XX
XX年XX月XX日
教師辭職轉行申請書2 尊敬的校長：
您好！
我很遺憾自己在這個時候向學校提出辭職申請，希望您能批準并諒解！自20xx年7月1日開始，我有幸與xxxx中學簽約，成為教書育人隊伍的一員。在過去的五年時間里，學校給予了我良好的學習和鍛煉機會，學到了一些新的東西，充實了自己，增加了自己的一些知識和實踐經(jīng)驗。學校的工作氣氛很好，同事們工作都很努力，領導也很體諒下屬，在學校我感受到了家的溫暖。我對于學校長期的照顧表示真心的感謝！此外，我還要感謝校長對我的督促、指導與批評，讓我在迷惘之中有了方向，脆弱之際有了力量。在這種關懷與督促下，我更加努力于自己的工作，并用最大的能力做出我最滿意的成績。我還很想繼續(xù)為xxxx中學努力，我還想在這里繼續(xù)成長，我還想與我們敬愛的老師們齊頭并進，共同致力于人類最偉大的事業(yè)。
可是，生活總無奈的，天意也總是那么不遂人愿。如今的我，已為人夫，與愛人長期分居兩地，家庭生活不完滿，愧為人夫。雙親日漸蒼老，無法就近侍奉，愧為人子。
因此，經(jīng)過長時間的冷靜思考，我不得不離開這個讓我終生難忘，迅速成長的地方。無論到何時，我回頭來看看自己的成長歷程，我覺得在xxxxx中學是我生命中的一個里程碑，并永記于心，感恩不盡。
希望領導能夠批準我的辭職請求，并感謝您一直以來的關懷。
此致
敬禮！
辭職人：
20xx年xx月xx日
教師辭職轉行申請書3 諸位院領導、相關負責人：
我自××年始至今已在××美院從事教學工作整整十一年，經(jīng)本人慎重考慮，在下個學期到來之前，結束我在本院的教學工作。
以下是對此決定的說明：
我之請辭，非關待遇問題，亦非人事想出的困擾。而是一直以來對公共藝術學院(前視覺藝術學院)自組建以來在教學體制、用人機制方面的不認同。這種不認同致使我自己始終被動地處在一個錯誤的位置。當我對學院體制有更深的認知之后，最妥善的辦法，乃以主動請辭為宜。
十一年間，我在××教學三年，并于××年始參與組建視覺藝術學院公共藝術系，××年負責創(chuàng)建景觀裝置藝術專業(yè)(原景觀造型藝術專業(yè))并于××至××年間任該專業(yè)教研室主任。這些年我還多次參與學院的重大建設項目，擔任重要設計任務。然而，數(shù)年來在學院多次的教學改革與科系調整中，我逐漸迷失了自己的位置與目標。這種處境也讓自己處在極度被動迷茫之中，這對教學資源來說無疑是一種浪費。光陰無情，轉眼十余年，我亟盼能夠實現(xiàn)自身價值，并能主動獨立處事，而非在教學與改革中將自己荒廢。
我的請辭是出于我對教學體制的不適應，及不愿適應。在當前提倡自由民主和諧的大環(huán)境下，我個人希望能在某些事物上持有不同的立場與觀點。目前，我指導的××屆本科生已畢業(yè)，本學期的教學任務及世博會的工作均已完成。我的請辭，已經(jīng)在最大程度上減小了對我所在系、所在學院帶來的損失和浪費。
再次衷心感謝學院對我的重用與信賴，我與自己的職稱實難相配，深感慚愧。十一年的教學是我彌足珍貴的人生經(jīng)歷，雖以請辭告終，但我對本院與教學的感情，至深至切。請辭后的離校手續(xù)我將積極配合處理。
預先感謝院領導予以批準。
此致
敬禮!
申請人：
年 月 日
教師辭職轉行申請書4 尊敬的校領導：
您們好！
很抱歉，我辜負了領導對我的期望，因個人原因，不得不向領導提出辭職。
自xx年8月來到八一以來，我一向受到了學校的各方面的幫忙，尤其是學校領導，李校長，對我工作和生活都很關心，對此我是感恩不盡的。剛大學畢業(yè)時，我由一名學生成了一位光榮的人民教師，對教師這職業(yè)我是既熟悉又陌生。記得在我來校的當天，就受到了學校領導和同事們的歡迎，心里感到十分的溫暖；教學工作也是無私的將許多教學經(jīng)驗傳授給我。從備課到講解，從和學生相處到批改作業(yè)，從教態(tài)到板書設計，從語言運用到為人處世等等，讓我學了不少東西。
但這天我決定選取離開八一，有這么幾個原因：
第一：雖然我很盡力的從事教學工作，但教學還是不如人意，取得的成績微乎其微，辜負了學校領導對我的期望，我也是很無奈，有時真懷疑自己的潛力了。因此，我覺得我不適合在八一工作，再這樣下去的話，肯定會影響學校的升學率。在此刻如此看中升學率的環(huán)境下，請學校思考批準我的辭職信。
第二：就是學校的管理。開始的時候覺得還能跟上學校改革的步伐，但越到后面，越覺得難以適應。我想，我是不適應學校的管理了，因此選取離開。
第三：就是學校待遇，每個月打到卡上的2000多元，讓我很難想象什么時候能在彌勒將來購房還房貸時的壓力。教育是強調不為薪水而工作的，而我，還做不到這點。因為我家里還有父母，以后還會成家，會有孩子，都需要薪水。
第四：也許是潛力有限，我認為我在八一已經(jīng)沒有更大的發(fā)展機會了。因此，我決定選取一個新的工作環(huán)境，期望領導批準，敬請早些安排。
當然，無論我在哪里，我都會為八一做力所能及的事情，因為我為我以前是八一人而感到驕傲。最后，誠懇地說聲：對不起！也衷心地祝愿八一力挫群芳，永往直前！學校越辦越好，升學率一年比一年高！
此致
敬禮！
篇10
內(nèi)容提要: 問題專利產(chǎn)生了嚴重的社會后果，提高專利授權質量具有迫切性。高質量的現(xiàn)有技術檢索是提高專利授權質量的前提，這在專利申請數(shù)量巨大的背景下顯得尤為重要。專利申請人及其人在專利審查過程中，應向專利審查部門依誠信原則披露其所知悉的、對申請案之可專利性具有關鍵性價值的參考資料。建立具有法律效力的現(xiàn)有技術披露義務符合專利制度的立法目的和利益平衡原則，節(jié)約現(xiàn)有技術檢索的社會成本，從而保障專利審查中現(xiàn)有技術檢索的質量。我國《專利法》第36條規(guī)定了該義務，但沒有規(guī)定相應的法律后果。我國應通過立法和司法兩方面來完善申請人的現(xiàn)有技術披露義務。
一、問題的提出
知識產(chǎn)權日益成為知識經(jīng)濟時代最重要的財產(chǎn)權之一，與此趨勢相同的是，世界主要國家的專利申請數(shù)量也呈快速增長態(tài)勢。以我國為例，截至2010年3月31日，我國受理的發(fā)明專利申請量累計突破200萬件，僅2009年的發(fā)明專利申請數(shù)量即達到314，573件；除此之外，我國2009年的發(fā)明專利授權量也同比增長了37．1%（注：參見“我國國內(nèi)發(fā)明專利申請量保持較快增長”，http：//www．sipo．gov．cn/sipo2008/mtjj/2010/201005/t20100520_519134．ht-ml，訪問時間：2010年7月3日。關于更詳細的數(shù)據(jù)，可訪問國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站的“統(tǒng)計信息”網(wǎng)頁。）。大量的專利申請案涌入專利審查部門，導致了專利審查的大量延滯；而對于已經(jīng)審查完畢的專利申請案，審查員也是在非常有限的條件下做出的決定。據(jù)美國學者的研究，在美國專利審查員處理每項專利申請所花費的時間僅為18個小時，這包括了審查申請書、搜索和審讀現(xiàn)有技術、做出多個專利審查決定、審查申請人的申辯，以及有時還包括與申請人進行多次面談的時間；在我國，保守估計也不會超過30個小時（注：Dan L．Burk and Mark A．Lemley，The Patent Crisis and Howthe Courts Can Solve It，15（2009）．另有學者對美國專利審查時間的評估是16小時至18小時之間。See John R．Thomas，Collusion and Col-lective Action in the Patent System：A Proposal for Patent Bounties 2001U．ILL．L．REV．305，314（2001）．在我國，國家知識產(chǎn)權局專利審查協(xié)作中心共有專利審查人員2107人（數(shù)據(jù)來自于該中心網(wǎng)站的“組織結構”中對“人員配置”的介紹，訪問時間：2010年7月3日），其審查任務還包括實用新型等，以全部人員來進行發(fā)明專利的審查，按2009年發(fā)明專利的授權量（128489件）來計算，我國專利審查員對每一件專利的審查時間也僅為33．5小時。）。因此，有限的審查時間難以保障專利審查的質量，這是問題專利大量出現(xiàn)的重要原因之一。人們普遍認為，問題專利增加了人們的訴訟成本，形成浪費資源的專利叢林，產(chǎn)生了棘手的反公地悲劇以及專利劫持現(xiàn)象。[1]
毫無疑問，保障專利授權的較高質量是專利制度的重要使命，而提高專利授權質量必然涉及專利審查制度的完善與改革。從專利審查制度來看，專利授權需要判斷專利申請案是否符合可專利性的條件，如新穎性、創(chuàng)造性和實用性等；而判斷這些專利申請案是否符合專利授權的實質性條件，專利審查員必須要進行與發(fā)明創(chuàng)造相關的現(xiàn)有技術（prior art）檢索，用以確定權利要求（claim）所界定的發(fā)明是否符合專利法授予專利權的法定條件。通常，專利審查員需檢索并審讀這些文獻，并與申請專利的發(fā)明創(chuàng)造進行比較，從而做出授權或不授權的決定。故而，相比于整個專利授權程序而言，提高現(xiàn)有技術檢索的質量是提高專利授權質量的首要門檻。然而，專利審查員面臨工作負荷過大的局面，大量的專利申請案需要處理是各國專利審查面臨的重要問題。因此，如何保障專利審查員獲取高質量的現(xiàn)有技術信息是專利制度構建中應該予以著重考慮的問題之一。我國《專利法》第36條規(guī)定，申請人在請求實質審查之時，須披露與其發(fā)明有關的參考資料，但該條并沒有規(guī)定任何有約束力的法律后果。本文主張我國應該完善《專利法》第36條之規(guī)定，建立申請人“現(xiàn)有技術披露義務”規(guī)則，從而保障專利審查員獲取高質量的現(xiàn)有技術文獻，最終保障專利授權的質量。
二、申請人現(xiàn)有技術披露義務的制度比較
為了保障專利授權質量，各國專利法大都要求專利審查員在判斷專利申請案是否符合專利法規(guī)定的條件時必須進行現(xiàn)有技術的檢索。至于專利申請人是否負有現(xiàn)有技術的披露義務，以及該披露義務是否具有強制性，則存在以下不同的做法。
（一）歐盟模式
從比較法的角度來看，歐盟模式強調專利審查部門獨力承擔現(xiàn)有技術的檢索。依《歐盟專利條約》（EPC）之規(guī)定，現(xiàn)有技術的確定系由專利審查員在審查過程中獨立所完成；而專利申請人并不負有披露現(xiàn)有技術的法定義務，即使是明知與發(fā)明可專利性相關的現(xiàn)有技術，也完全可選擇沉默（注：See Gina M．Bicknell，To Disclose or Not To Disclose：Duty of Candor Obligations of the United States and Foreign Patent Offices，83CHICAGO－KENT L．REV．425，460，（2008）．）。歐盟專利局建立了各自擁有不同審查員的檢索和審查部門，由前者專職負責對專利申請案所涉發(fā)明之新穎性和發(fā)明步驟（inventive step）相關的現(xiàn)有技術進行檢索，審查員通過檢索本局內(nèi)部的數(shù)據(jù)庫和收集外部文獻，并在此基礎上形成EPC所規(guī)定的書面意見。審查部門的專利審查員對專利申請進行實質審查，從而做出該發(fā)明是否可專利的最終裁決。
（二）日本模式
日本模式強調專利審查部門的現(xiàn)有技術檢索，但專利申請人負有現(xiàn)有技術文獻披露義務，或須依專利審查部門的要求而披露相關的現(xiàn)有技術信息。2002年修訂的日本《特許法》第36條第4款第2項規(guī)定了專利申請人的現(xiàn)有技術披露義務：專利申請人在遞交申請之日，如果知曉與其申請的發(fā)明相關的、至少一件現(xiàn)有技術文獻，就必須在專利說明書中披露現(xiàn)有技術文獻的標題，但無須向日本特許廳遞交現(xiàn)有技術文獻的復制件。對于專利申請之時所不知曉的、與發(fā)明有關的現(xiàn)有技術文獻，申請人需要在專利說明書中申明其理由和后果；如果在專利說明書中未能聲明其后果，審查員可以向申請人補充通知（注：《日本特許法》第48條第7款。）。申請人收到通知之后，須在指定的期限（60日）內(nèi)遞交書面說明或遞交在原專利說明書上增加現(xiàn)有技術文獻標題的修正文件。
在日本法下，依該法第49條第5款之規(guī)定，未能滿足現(xiàn)有技術文獻披露義務是駁回專利申請的理由；但該法第123條之規(guī)定，并非是專利無效的理由，因為未能履行該義務不屬于發(fā)明在可專利性方面的實質性缺陷。但是，對于主觀上故意隱瞞現(xiàn)有技術等行為，如果構成欺詐的話，依《日本特許法》第197條之規(guī)定，通過欺詐行為獲得專利或審決的，處3年以下有期徒刑或300萬日元以下的罰款。此謂“專利欺詐罪”。其主觀上要求具有欺騙他人之故意，并使其陷入錯誤的違法行為。欺騙行為主要包括捏造事實，例如，沒有說明書記載的效果，但以虛假的事實（實施例等），或提供虛假的資料來證明，從而獲得專利的授權；也包括故意隱瞞真正的事實之行為。專利欺詐行為導致了專利行政審查中的專利授權結果，而不包括專利司法中的裁決、決定和判定等。在日本“機杼案”中，法院裁定：申請人明知為公知的機械，卻說無此種事實，“佯稱是被告自己的發(fā)明，以欺騙官員”，此類行為構成了專利欺詐罪。[2]（P660－661）
（三）美國模式
美國模式強調專利申請人對專利審查部門承擔基于“誠實善意”的信息披露義務。在美國專利申請制度中，申請人及其人對美國聯(lián)邦專利與商標局（PTO）負有誠實善意的義務（duty of candor and goodfaith）。申請人及其人在專利審查過程中，須對PTO誠實且毫不保留的告知其所知悉的、對申請案之可專利性具有關鍵性價值的相關信息（注：See 37 Code of Federal Regulations 1．56（2010）.）。一般認為，專利申請人的誠實善意披露義務是司法創(chuàng)制的產(chǎn)物，美國最高法院于Precision Instrument一案中主張，專利申請人“負有不可推卸的義務以向（美國聯(lián)邦專利與商標局）報告對申請案的審查有可能產(chǎn)生欺詐或不公平后果的所有事實”。[3]但也有觀點認為，美國最早的1790年和1793年專利法允許第三方對因欺詐方式獲取的專利權啟動無效宣告程序，1952年專利法之前的法律已經(jīng)對欺詐方式獲取的專利權建立了私人救濟措施。[3]（P38－40）1977年，PTO在其審查條例中首次將該義務規(guī)定為申請人的積極義務。該條例第56條規(guī)定：“發(fā)明人，所有準備或參與申請以及與發(fā)明人有聯(lián)系的律師或人，受讓人或有責任承擔申請的所有人，都對PTO負有誠實善意之義務。上述個人有義務披露其所知曉的、對專利審查具有關鍵性價值的信息?！倍沃^“關鍵性信息”，該條例解釋為：“當合理的審查員在決定是否授予專利權時認為重要之可能性極大（substantial likelihood）時，該信息即屬‘關鍵性’信息。該義務須與準備或參與專利申請的程度相匹配?！保ㄗⅲ篠ee 37 C．F．R．1．56（1977）.）
該條確立了判斷“關鍵性信息”的“合理審查員”標準。但是，法院和PTO對其法源的解釋卻截然不同?！把不胤ㄔ赫J為1977年版《條例》第56條是早期案例法的法典化；但從PTO1977年立法評注來看，‘第56條從整體而言是本局關于欺詐和不公平行為政策的法典化，也符合聯(lián)邦巡回法院的先例。它將影響本局未來的審查決定，也將為法院審理案件提供參考’。PTO指出，判斷‘關鍵性’的‘合理審查員’標準借用自聯(lián)邦最高法院在關于證券交易委員會規(guī)則的案件中所表達的原則，并認為該規(guī)則符合‘下級法院在最近專利案中所廣為采納的概念’?！盵4]而對于該標準，PTO也承認其不夠客觀、難于適用以及不太準確；它也承認該標準過于含糊，且與專利法的其他領域關系不大。[4]由于這些缺陷的存在，導致該制度在專利訴訟中被頻繁引用，其急劇擴張致使美國聯(lián)邦巡回法院在1988年的Burlington Indus．，Inc．v．DaycoCorp．案中宣稱，以不公平行為原則作為侵權的抗辯事由，幾乎在所有主要專利案件中都用來為侵權人辯護，成為絕對的“瘟疫”。[5]
與美國聯(lián)邦巡回法院采取限制其適用范圍的措施相似，PTO在1992年也對本條進行了修訂，從而試圖界定更為清晰的披露義務?！瓣P鍵性信息”判斷標準從“合理審查員”標準轉為客觀性標準，“通過專利審查員作證”來證明“關鍵性”的規(guī)則也被廢除（注：《聯(lián)邦條例法典》第104．22與104．23條禁止PTO雇員在未經(jīng)局長授權時作證。See 37 C．F．R．§104．22，§104．23（2010）．但從美國法院的司法實踐來看，“審查員標準”似乎并未走進歷史博物館，而是繼續(xù)發(fā)揮其作用。See Nicole M．Murphy，Inequitable－Con-duct Doctrine Reform：Is the Death Penalty for Patent Still Appropriate93MINNESOTA L．REV．2274，2280（2009）。）。該條由五款構成，其中第b款界定的是“關鍵性信息”。依該款規(guī)定，需要履行披露義務的信息是：（1）有初步證據(jù)（獨立或與其他信息共同）表明該信息能夠證明某一權利要求的不可專利性；或（2）與申請人的立場相反或不相符合的信息，包括對專利局不可專利性的申辯和申請人主張可專利性的信息。該款還規(guī)定，作為專利申請的一部分而提交給PTO的累積性信息無須予以披露。
除了界定“關鍵性信息”的含義，該條還對負有披露義務的主體、披露方式和披露時間進行了澄清。所有與專利申請相關的人都負有披露義務，包括發(fā)明人、專利申請人、專利律師等。信息披露方式須以法定方式向PTO遞交，“信息披露聲明”取代“現(xiàn)有技術聲明”，該聲明的內(nèi)容包括現(xiàn)有技術等信息的清單、具有可讀性的復制件、對各現(xiàn)有技術之相互關系的簡要闡釋以及對非英語文獻的譯本等（注：See 37 C．F．R．§1．98（2010）．），此外，申請人須披露的內(nèi)容不局限于現(xiàn)有技術的信息，所有與可專利性相關的信息都有披露的義務。IDS遞交的具體時間系依第1．97條而確定。例如，IDS必須自國內(nèi)申請日起或自國際申請進入國內(nèi)審查階段之日起的三個月內(nèi)予以遞交（注：See 37 C．F．R．§1．97（2010）．），該條還指出，欺詐或試圖欺詐PTO、惡意或有意誤導性地履行披露義務的申請案，都將不會被核準（注：See 37 C．F．R．1．56（2010）），此為該義務的主觀條件。一般認為，申請人并不具有主動檢索現(xiàn)有技術的義務，而僅是對其知曉的現(xiàn)有技術予以披露；故而，違反該義務的行為主要包括不予披露或誤導性披露兩類。而違反該義務的法律后果有二：一是該申請案不予核準；二是在訴訟中，將被認為構成“不公平行為”（inequitable conduct doctrine），該專利權不得執(zhí)行。[6]在過去，不僅與未能披露信息相關的權利要求不可得到保護，它還將及于所有相關的權利要求。但在2011年審理的Therasense案中，美國聯(lián)邦巡回上訴法院以全體出庭方式裁定，不公平行為原則的適用范圍僅限于未能履行該義務所影響的權利要求（注：See Therasense，Inc．v．Becton，Dickinson and Company（Fed．Cir．2011）（en banc）．該案還澄清了不公平行為原則的其他要件，但并未改變傳統(tǒng)的主流司法判例。關于該案之前美國法上該原則的司法適用，參見梁志文：《美國專利法上的不公平行為原則》，《法令月刊》2011年第7期。）。此外，2011《美國發(fā)明法案》第12節(jié)修改原專利法第257（c）條的規(guī)定，專利權人申請進行的補充審查程序中可以不限于原先遞交文件中所披露的現(xiàn)有技術，從而使得該復審程序不適用不公平行為原則。
（四）中國模式
我國現(xiàn)行法律沒有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術披露義務?！秾＠ā返?6條規(guī)定：“發(fā)明專利的申請人請求實質審查的時候，應當提交在申請日前與其發(fā)明有關的參考資料?！薄鞍l(fā)明專利已經(jīng)在外國提出過申請的，國務院專利行政部門可以要求申請人在指定期限內(nèi)提交該國為審查其申請進行檢索的資料或者審查結果的資料；無正當理由逾期不提交的，該申請即被視為撤回。”本條意在通過申請人相關資料的提供，減輕專利行政部門的工作負擔，提高審查工作效率和質量；申請人所應提交的資料，主要是發(fā)明人在完成發(fā)明過程中，為解決技術問題所參考過的現(xiàn)有技術文獻，如專利文獻、科技書籍和期刊等；遞交該類文獻的時間是申請人請求實質審查之時，或專利行政部門的指定期限之內(nèi)。[7]（P89）
此外，《專利法實施細則》第17條規(guī)定，專利說明書應當包括背景技術的內(nèi)容，“寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術；（如）有可能的（話），并引證反映這些背景技術的文件”；其撰寫時，要求“用詞規(guī)范、語句清楚”。另據(jù)該細則第44條之規(guī)定，對專利申請的形式審查也包括第17條之內(nèi)容，“國務院專利行政部門應當將審查意見通知申請人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見或者補正；申請人期滿未答復的，其申請視為撤回”。但依該細則第53條之規(guī)定，這并不屬于駁回申請案的事由。
《專利審查指南（2010）》第二部分第七章以“檢索”為題，詳盡地規(guī)定了專利審查員對現(xiàn)有技術的檢索方法和程序，且本部分第4．1條規(guī)定，“在實質審查程序中審查員不必要求申請人提供證據(jù)”，“如果申請人不同意審查員的意見，那么，由申請人決定是否提供證據(jù)來支持其主張”。第5．1條規(guī)定：“對專利局發(fā)出的審查意見通知書，申請人應當在通知書指定的期限內(nèi)作出答復?！蓖瑫r，該部分也為公眾參與提供了制度渠道。第4．9條規(guī)定：“任何人對不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請向專利局提出的意見，應當存入該申請文檔中供審查員在實質審查時考慮。如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權的通知之后收到的，就不必考慮。專利局對公眾意見的處理情況，不必通知提出意見的公眾?！?/p>
綜上所述，我國專利法并沒有規(guī)定申請人在實質審查請求書或專利說明書“背景技術”部分中對現(xiàn)有技術進行披露的具體要求，也并未規(guī)定申請人不予披露或未能真實披露的法律后果。
三、申請人現(xiàn)有技術披露義務的正當性
（一）申請人現(xiàn)有技術披露義務符合專利制度的立法目的
占主導地位的專利制度正當性理論建立在實用主義哲學基礎上，“專利對價”理論（patent bargain）是其中重要的代表之一。對價理論強調發(fā)明創(chuàng)造使用上的非競爭性屬性，即發(fā)明一旦創(chuàng)造完成，其共享的成本為零或很低。該理論的基本假設是，如果沒有專利的保護，企業(yè)將會對其發(fā)明以商業(yè)秘密方式保護；它將專利視為發(fā)明人和社會之間的合同，即通過國家授予發(fā)明人臨時性的財產(chǎn)權以換取其技術公開。該理論認為，專利制度的基本功能是促進技術進步及創(chuàng)新知識的擴散。[8]
對價理論有著悠久的歷史傳統(tǒng)，成為專利法中許多制度的理論依據(jù)，例如，“技術充分公開”標準是授予專利權的實質條件之一。對價理論也常為法院所采納而防止申請人通過欺詐行為獲取壟斷權以維護基本的專利對價，成為專利制度的重要組成部分。從本質上看，申請人現(xiàn)有技術披露義務意在防止專利權人從專利申請中的欺詐行為獲取利益，因為通過欺詐而使不符合可專利性的發(fā)明獲得壟斷權是不符合對價理論的。專利權人是否存在申請過程中的欺詐行為，其判斷方法是其披露現(xiàn)有技術的行為是否符合誠實信用原則。
由于專利授權行為被視為由專利審查部門代表社會與發(fā)明人簽訂合同的行為，故而，向專利審查部門履行基于誠信原則的現(xiàn)有技術披露義務被認為是對公共利益的保護。美國法上申請人信息披露義務便是建立在此基礎上。誠如美國聯(lián)邦條例法典第1．56（a）條所指出的：“專利在本質上影響公共利益。在審查專利申請案時，專利局知曉并對所有與發(fā)明的可專利性有關的關鍵信息予以評估，是最有效的專利審查、也是促使公共利益得以最佳實現(xiàn)的途徑?！痹诿绹欣ㄖ校怖嬉渤３３蔀榉ㄔ哼M行利益衡量的政策工具。例如，在被視為該制度奠基性判例的Precision Instrument Manufacturing Co．v．AutomotiveMaintenance Machinery Co．案中，美國聯(lián)邦最高法院宣稱，“擁有和行使專利權與公眾利益密切相關。專利在本質上影響公共利益，如同憲法所揭示的，特定的特權（privilege）系用以促進‘科學和實用藝術進步’這一公共目的。專利權是禁止壟斷和自由競爭市場之一般原則的例外。因此，專利最大的社會和經(jīng)濟效益是，使有重大利益關系的社會公眾能夠應對因欺詐或其他不公平手段獲取、并試圖維持通過不當手段獲取的專利壟斷權”（注：324 U．S．806，815－16（1945）．）。因此，申請人依據(jù)誠實信用原則，向專利審查部門披露其所掌握的現(xiàn)有技術信息，禁止其提供有意而為的誤導性信息或消極的故意忽略現(xiàn)有技術，以及披露錯誤的或不準確的信息，從而避免影響專利授權質量，最終保障公眾對現(xiàn)有技術之自由使用的公共利益。
（二）申請人現(xiàn)有技術披露義務符合利益平衡原則
利益平衡原則被視為是知識產(chǎn)權制度的基本原則，它是指在知識產(chǎn)品各利益主體之間進行合理的利益分配，在保護權利以激勵創(chuàng)新與促進知識傳播以推進社會發(fā)展之間取得適度平衡。較高的專利質量有益于健康的市場競爭秩序和創(chuàng)新活動的可持續(xù)性。穩(wěn)定可靠的專利授權質量，既符合社會預期，也符合權利人進行專利商業(yè)化的投資要求。大多數(shù)學者將專利質量問題視為信息和資源分配問題，[9]申請人現(xiàn)有技術披露義務所涉及的利益主體主要包括：申請人及其人、競爭者和第三人，將該義務賦予申請人符合利益平衡原則。
從該義務涉及的外部關系來看，申請人承擔現(xiàn)有技術披露義務可矯正信息不對稱，以及應對策略性行為。對申請人而言，有關專利質量的信息秘藏不宣最符合其利益，因為擁有不合格的專利權對申請人而言同樣具有價值。這些不合格的專利在未予無效宣告之前也同樣是推定為有效的，該專利的持有人同樣可以進行相關市場的許可而獲取使用費，也可限制競爭者進入相關市場、劫持競爭者而獲取不當利益。而競爭者試圖掌握專利是否有效的信息和申請人所掌握的信息相比，存在信息不對稱。因為發(fā)明人或其他與專利申請有關的人是最有可能掌握發(fā)明相關技術領域中現(xiàn)有技術的人，這種信息優(yōu)勢使得申請人可以在申請過程中隱匿對其專利審查不利的信息，阻礙潛在的被許可人或侵權人知曉該專利的真實價值。在我國專利法中，公眾的意見是審查員在實質審查時可考慮的因素，但專利審查制度缺乏第三人參與審查過程的程序保障。而即便能夠參與，譬如可以啟動無效程序，第三人參與的動力也會不足。由于專利無效具有公共產(chǎn)品的特性，潛在地面臨集體行動的困境，專利權成功地被宣告無效將產(chǎn)生搭便車的后果，因為訴訟成本由行為人所承擔，而所有同業(yè)競爭者都將獲得無效后的收益。在此情況下，潛在的挑戰(zhàn)者最好的選擇是將無效之信息留為己用，只有在直接被訴侵權時才予以使用。[5]（P753）因此，通過競爭者、第三人來保障專利審查中的現(xiàn)有技術信息披露以改善專利授權質量，可能難以產(chǎn)生有益的效果。
從該義務涉及的內(nèi)部關系來看，申請人承擔現(xiàn)有技術披露義務能夠保障專利申請案撰寫的較高質量。大量的專利申請文件是由專利人撰寫的，從保障授權質量的角度來說，高質量的專利申請文件應該充分公開發(fā)明，以使得本領域的普通技術人員能夠予以實施；授權的發(fā)明與相關現(xiàn)有技術相比，其具有創(chuàng)造性、新穎性和實用性。然而，隨著專利競爭的加速和專利申請量的擴大，現(xiàn)代專利申請中出現(xiàn)了一些不充分披露或使用模糊性語言來披露的情形。專利撰寫實務中，專利申請人常常試圖在公開的專利申請文件中保留其關鍵技術，一些技術訣竅（know－h(huán)ow）往往需要向申請人咨詢才能獲得。[10]如果需要使用專利技術，通常需要獲得專利許可和相應的商業(yè)秘密許可。強化申請人現(xiàn)有技術披露義務，不僅可以保障發(fā)明技術信息的充分公開，也將有助于糾正實務中欺詐專利審查部門的專利文件撰寫“技巧”。
（三）申請人現(xiàn)有技術披露義務能夠節(jié)約社會成本
依我國專利法之規(guī)定，現(xiàn)有技術指在申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術，包括已有同樣的發(fā)明在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過，在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知，也已有同樣的發(fā)明由他人向專利局提出過申請的技術（注：參見《專利法》第22條第4款。）?，F(xiàn)有技術文獻的載體形式主要包括專利文獻、科技期刊與書籍、會議宣講、與發(fā)明有關的產(chǎn)品宣傳冊以及在產(chǎn)業(yè)中予以實際使用等。
據(jù)美國學者的研究，在美國，現(xiàn)有技術的平均搜索成本在5000到7000美元之間。[11]正因為現(xiàn)有技術的檢索需要花費較高的成本，且對于專利申請人而言，這又意味著其申請案可能因這些現(xiàn)有技術而被駁回。因此，專利申請人自愿公開現(xiàn)有技術的可能性是非常小的。對美國專利申請人現(xiàn)有技術檢索的經(jīng)驗分析表明，專利申請人很少引證先前的專利文獻，甚至連其自己的在先專利也未引證。該研究也表明，不同領域的申請人對于現(xiàn)有技術的披露是不同的。在同一領域，甚至在同一企業(yè)，申請人對現(xiàn)有技術的檢索是不同的：對其認為具有重要價值的發(fā)明，可能會引證更多的現(xiàn)有技術；反之，則引證較少的現(xiàn)有技術。[12]這表明，專利申請人在申請專利時大都采取了策略性的行為。加之專利審查員缺乏足夠的資源、能力和動力去對專利申請進行全面的現(xiàn)有技術檢索，這導致了大量低質量的專利被授權。故而，為提高專利申請和授權的質量，要求申請人承擔合理的現(xiàn)有技術披露義務是必要的。
從搜索成本的負擔來看，對于本國和外國的專利文獻之現(xiàn)有技術，專利審查員具有足夠的資源和便利予以獲??；而于此之外的現(xiàn)有技術之檢索，在專利申請數(shù)量巨大之情形下，則難于獲得完美的檢索結果。[5]（P754－755）首先，對于非專利文獻的現(xiàn)有技術而言，專利申請人是低成本的信息提供者。發(fā)明創(chuàng)造的完成須建立在現(xiàn)有技術的基礎上，申請人或發(fā)明人對于現(xiàn)有技術的了解與專利審查員相比，有比較全面的認識，也是準確理解其發(fā)明的最佳信息提供者。其次，專利申請費是申請人所負擔的一項審查成本，在申請專利的過程中，申請人或人一般都會進行一定的現(xiàn)有技術檢索，并對其與發(fā)明的相關性予以評估，以確定其申請是否明顯不具可專利性，從而避免申請費的浪費。再次，由于申請人所披露的現(xiàn)有技術，只是其所掌握的現(xiàn)有技術，法律并沒有要求其進行現(xiàn)有技術的額外檢索，因此并沒有與專利審查員進行現(xiàn)有技術檢索的費用相重合而浪費資源。最后，申請人提交的現(xiàn)有技術信息有可能并未為審查員用于對申請案的審查，但也有可能啟發(fā)審查員在不同的技術領域獲取與發(fā)明相關的信息，這將大大提高專利審查員現(xiàn)有技術的檢索質量。
因此，申請人現(xiàn)有技術披露義務并沒有增加專利制度關于現(xiàn)有技術的搜索成本，反而改善了審查員獲取現(xiàn)有技術的質量，而對非專利文獻以及某些技術領域而言，還會節(jié)約現(xiàn)有技術的搜索成本。故此，它符合法律制度安排的效率原則。
（四）申請人現(xiàn)有技術披露義務需要克服的可能問題
由于專利申請人對現(xiàn)有技術進行披露的動力不足，如果沒有配套的制度來保障該制度的實施，通過現(xiàn)有技術披露義務來提高專利授權質量，將如同“讓黃鼠狼去給雞當護衛(wèi)”。[6]（P720）因此，為保障現(xiàn)有技術披露義務的有效實施，申請人有意進行虛假披露從而誤導專利審查員的行為，以及有意隱瞞現(xiàn)有技術的行為，都應該承擔相應的法律后果。這些法律后果包括駁回專利申請案；在美國法中，對于欺詐而通過審查的專利權還將不可執(zhí)行。
然而，申請人所進行的現(xiàn)有技術披露仍有可能產(chǎn)生如下問題。一是申請人提供的現(xiàn)有技術信息太多，其中有些信息可能與申請案不相關，這將浪費審查員的閱讀、分析和確認的時間，甚至還可能誤導審查員。由于申請人擔心未能履行披露義務而承擔不利的法律后果，尤其是在美國，不公平行為原則的適用將及于涉嫌欺詐的權利要求，故而申請人常常采取的披露策略是，將其所掌握的所有現(xiàn)有技術都予以披露。盡管法律大都規(guī)定，申請人僅需披露“與發(fā)明有關的參考資料”，但“相關性”系依申請人的主觀判斷而定。二是申請人提供的現(xiàn)有技術信息不準確。申請人的披露義務系依誠信原則而產(chǎn)生，因而，對于申請人依其主觀善意而認為準確的現(xiàn)有技術信息，事實上可能存在錯誤。這同樣將會產(chǎn)生誤導審查員或浪費審查資源的后果。三是申請人提供的現(xiàn)有技術在時間上有可能太晚。由于我國專利法并沒有明確申請人提供參考文獻的具體時間，如果在審查員進行了現(xiàn)有技術檢索之后再披露，則該制度的適用價值將變低。
這些問題對于完善該制度具有重要價值。該制度在強化該義務法律約束力的同時，應該為申請人提供更為清晰、具體且具可操作性的指引。由于申請人的現(xiàn)有技術披露并不取代審查員現(xiàn)有技術的檢索任務，提高申請人承擔該責任的條件，構建其安全港原則是具有合理性的。即，申請人依誠信原則所做出的披露，因其主觀上并不具有欺詐之故意而不具可歸責性，故無須承擔相應之責任。這也符合該制度的基本精神。
四、申請人現(xiàn)有技術披露義務的中國化
（一）模式選擇
人們認為，沒有任何一個國家的專利制度是完美的。[12]是否規(guī)定申請人的現(xiàn)有技術披露義務，以及申請人現(xiàn)有技術披露義務的強制程度如何，也是如此。因此，對該制度價值的判斷，也必須從一個國家專利制度的整體出發(fā)才能予以評價。
歐盟模式否認申請人的現(xiàn)有技術披露義務，建立了專門的、與授權部門不同的現(xiàn)有技術檢索部門，從而保障了現(xiàn)有技術檢索的時間，在大多數(shù)情況下產(chǎn)生了質量較高的現(xiàn)有技術檢索報告。這被認為是歐洲授予的專利質量優(yōu)于美國的原因之一。但如前所述，有些與發(fā)明有關的、關鍵的現(xiàn)有技術信息常常在申請人的控制之下，專利審查員難以通過有效途徑獲取。盡管一般來說，其競爭者也掌握這類現(xiàn)有技術，歐盟專利制度中的異議程序允許其競爭者提出該類現(xiàn)有技術，但如前所述，由于存在搭便車的情況，掌握該類信息的競爭者常常缺乏參與的動機。此外，分設不同的專利審查部門將提高其制度運行的成本，間接地影響到專利申請人所承擔的專利申請費。據(jù)有關學者統(tǒng)計，歐盟專利的申請費用是美國的三倍。[14]（P918）從社會成本的節(jié)約來看，由申請人披露其所掌握的現(xiàn)有技術信息可以節(jié)約這部分成本。
申請人披露現(xiàn)有技術信息能否節(jié)約成本的關鍵問題，是保障申請人披露的信息與申請案的“相關性”和“準確性”。美國模式強化申請人的法律責任來保障專利申請中的現(xiàn)有技術披露，但由于強調申請人承擔“不公平行為原則”下專利不可實施之法律后果，在訴訟中，侵權人常常濫用它來抗辯以試圖逃脫侵權責任的承擔。法院也需要花費大量時間糾纏于申請人是否存在欺詐行為，而不是聚焦于專利實質性方面的審理。例如，是否存在侵權行為和專利權是否有效等方面的審理，尤其是申請人主觀上并不具有欺詐故意的情形下，如果過寬地予以適用則顯得不甚公平。這是導致信息披露過度的原因之一，也是美國專利改革法案中不同改革方案所要解決的問題（注：在美國，自2005年以來，國會連續(xù)五年提出專利改革法案，“不公平行為原則”是其改革的重要內(nèi)容之一。而是否限制或強化其適用范圍，則不同的法案有不同的改革方案；但基本分屬于聯(lián)邦貿(mào)易委員會2003年的《促進創(chuàng)新：競爭和專利法律政策的適當平衡》（強化該原則的建議）和國家研究委員會2004年的《21世紀的專利制度》（限制該原則的適用范圍）所提出的觀點。PTO也采取了類似于聯(lián)邦貿(mào)易委員會的態(tài)度。）。與美國模式不同的是，日本模式規(guī)定的申請人現(xiàn)有技術披露義務并不影響權利的效力，也無法為侵權訴訟中的被告所援引，但不當披露或不予披露將是駁回申請的事由。
我國專利法僅原則性地規(guī)定了申請人現(xiàn)有技術披露義務，其具體制度的構建仍需借鑒成功的立法經(jīng)驗，并結合我國國情和專利制度的整體架構予以考慮。提高專利申請費來建立歐盟模式下的專門審查部門，將對我國的專利申請人產(chǎn)生經(jīng)濟上的負擔，不利于我國民族企業(yè)自主知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施；我國專利法并沒有授權前的異議程序，如果將違反該義務的行為視為可啟動無效程序的事由，則不符合TRIPS等國際條約的規(guī)定。但是，為保障該義務的充分實施，建立有法律約束力的相關制度是非常重要的。在美國模式下，違反該義務的行為將導致專利的不可實施；而日本模式下，它僅是駁回申請的事由。前者可能導致信息的過度披露，從而影響審查效率；后者則沒有公眾的參與，由專利審查部門來負責判斷義務履行的情況，也難以克服欺詐行為的存在。
因此，綜合美、日的立法長處，我國應該建立具有中國特色的現(xiàn)有技術披露義務。即，申請人違反該義務，將是專利審查部門予以駁回或視為撤回的事由，但不屬于專利無效的事由；而對于社會公眾而言，申請人所披露的現(xiàn)有技術不能構成侵權中的等同技術，它也是現(xiàn)有技術抗辯的證據(jù)；為鼓勵披露，對申請人而言，履行了披露義務的專利將推定為有效，推定該發(fā)明區(qū)別于所披露的現(xiàn)有技術，故不能以此來宣告該發(fā)明屬于所披露的現(xiàn)有技術而無效；僅針對有意進行欺詐性披露的申請人使其承擔不利的法律后果。
（二）申請人現(xiàn)有技術披露義務的制度構建
申請人現(xiàn)有技術披露義務的制度構建應該由兩部分組成，其一是披露義務的要素，其二是違反披露義務的法律后果。
第一，申請人現(xiàn)有技術披露義務主要由義務主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時間和披露方式等組成。
從義務主體來看，所有參與專利審查程序的當事人都應該負有該披露義務，主要包括申請人、發(fā)明人和專利人。這能促使這些當事人為提高專利授權質量而協(xié)力履行披露義務。當然，這也在三者之間尤其是申請人與人之間產(chǎn)生了內(nèi)部的法律責任問題。例如，如果由于專利人的過錯導致未能履行該義務，其法律后果最終由誰來承擔，這可依據(jù)民法上關于專家責任的法律規(guī)定來予以解決。
從義務主觀要件來看，該義務系基于誠信原則而產(chǎn)生的法律義務，因而它要求申請人符合主觀善意之條件，即不能屬于“有意”（intent）忽略與申請案的可專利性有關之信息，或者有意誤導審查員。申請人的主觀狀態(tài)應該包括兩個方面：一是“知道”該現(xiàn)有技術的信息，二是“知道”或“應該知道”該現(xiàn)有技術的信息與其申請案是否具有可專利性之間具有重要相關性。前者并不表明申請人有檢索現(xiàn)有技術的義務，而僅是披露其掌握的現(xiàn)有技術；后者則須依其合理注意義務來分析其披露的現(xiàn)有技術信息是否影響到其申請的發(fā)明之可專利性。由于申請人的主觀狀態(tài)難以認定，這可依據(jù)客觀事實來予以判定。民法上的理性人標準和合理注意義務的判斷原則也可以用來確定行為人主觀狀態(tài)。
從披露的內(nèi)容來看，申請人須披露對申請案之可專利性具有關鍵性價值（material）的相關信息。首先，該信息必須是與其所申請的發(fā)明之可專利性有關，即必須涉及創(chuàng)造性、新穎性判斷的現(xiàn)有技術信息。其次，該信息必須是對發(fā)明的可專利性判斷具有關鍵性價值，而非一切相關的現(xiàn)有技術。但何謂“相關”信息、何謂“關鍵性”信息，其判斷標準是應該依申請人基于誠信原則所判斷，或者依合理審查員之標準，還是依某個客觀標準來確定，在美國判例法中存在爭議。[4]（P1338－1341）筆者認為，從該義務的法理基礎來看，依申請人基于誠信原則來判斷的標準具有合理性，但當專利審查員需要申請人遞交與申請案相關的現(xiàn)有技術文獻時，申請人未能披露也應該是違反披露義務的行為。對于社會公眾而言，基于合理審查員標準而確定需要披露的現(xiàn)有技術，如果申請人未能披露，則申請人須證明其披露行為系基于誠信原則的判斷而做出的，從而證明其披露行為符合法定要求。最后需要指出的是，申請人披露的信息是否必然構成專利無效的信息，則也有值得討論的地方。如果要求披露的信息僅限于有可能構成專利無效的信息，則該義務的披露范圍將有所減少，可以防止申請人過度披露而造成信息過多從而影響審查員的審查活動。
從披露方式和時間來看，申請人以法定的書面方式予以披露是適當?shù)模驗闀嬖瓌t是專利申請的基本原則；而在所有專利審查程序過程中，申請人均負有披露義務，主要是在專利申請與實質審查請求之時，須依法定形式遞交披露文件，也包括在依專利審查員要求披露其所掌握的現(xiàn)有技術信息時，在法定期限內(nèi)予以披露。
第二，披露義務的法律后果。它包括履行該義務的法律后果和未能履行該義務的法律后果。
履行該義務將產(chǎn)生有利于申請人和不利于申請人的法律后果。從有利于申請人的法律后果來看，如果通過專利審查員審查而獲得授權的發(fā)明創(chuàng)造，其效力在被無效宣告之前是推定為有效的；而且，對于審查通過的發(fā)明創(chuàng)造，在專利權無效糾紛中應該推定區(qū)別于其所披露的現(xiàn)有技術，不能以其披露的現(xiàn)有技術來否定該發(fā)明的可專利性。從不利于申請人的法律后果來看，其披露的現(xiàn)有技術將不能成為專利權所及的范圍，涉嫌侵權人可以此作為現(xiàn)有技術抗辯的事由，也是適用禁止反悔原則和捐獻原則的事實依據(jù)。
對于未能履行該義務的行為，申請人（專利權人）將承擔不利的法律后果。專利審查過程中，審查員認定未能履行披露義務的申請案將會被駁回，如日本法和美國法的規(guī)定；或者視為“撤回”申請，如我國法的規(guī)定。但在專利授權之后，未能履行該義務并不屬于專利無效之情形，因而不能啟動無效宣告程序。盡管對發(fā)明的可專利性具有關鍵價值的現(xiàn)有技術可能成為專利無效的重要事實，但申請人現(xiàn)有技術披露義務的立法目的不同于無效宣告制度，前者主要是基于誠信義務以節(jié)約檢索成本，后者是直接保證專利授權質量，故申請人所未能披露的關鍵性的現(xiàn)有技術信息，并不一定會成為發(fā)明不可專利的原因。盡管未能履行該義務并不使該授予的專利權無效，但在專利侵權訴訟中，專利權人將承擔其權利行使受到限制的法律后果。
判斷違反該義務的法律要件包括四個方面：一是未能合法披露與申請案可專利性具有關鍵性價值的現(xiàn)有技術信息。二是未能履行披露義務的申請人主觀上屬于有意而為。三是需要衡量行為人的主觀狀態(tài)與未能披露的現(xiàn)有技術之性質，以及衡量有意違反披露義務的行為是否和將要承擔的法律責任相匹配。申請人主觀可歸責性程度較低或未能披露的現(xiàn)有技術與發(fā)明之可專利性相關性不太大，則適用該法律后果的可能性較少；反之，則可能承擔不同的不利之法律后果。四是對于上述要件須有確鑿且令人信服的證據(jù)來予以證明。它要求用以證明上述事實的證據(jù)具有高度可能性或合理確定性，因而高于民事訴訟中一般采用的優(yōu)勢證據(jù)，但要低于刑法中的“排除合理懷疑”規(guī)則。
（三）我國專利制度改造之可能路徑
我國專利制度的完善可通過立法與司法兩個方面來實現(xiàn)。從我國專利法的現(xiàn)行規(guī)定來看，第36條規(guī)定了申請人現(xiàn)有技術披露義務。因此，可以通過第36條的配套規(guī)定（如《專利法實施細則》或《專利審查指南》）來建立具有強制約束力的披露義務制度。這些配套規(guī)定應該包括該義務的履行主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時間和披露方式；也應該規(guī)定，未能履行披露義務的行為將視為“撤回”申請。但是，第36條規(guī)定申請人履行披露義務的時間是在專利實質審查請求之時，因而在專利申請文獻公開之時，申請人并不承擔現(xiàn)有技術披露義務。這表明在現(xiàn)有技術的披露時機上仍需要改進。因為對于社會公眾而言，了解與申請案有關的現(xiàn)有技術也是具有重要價值的；對于專利的形式審查而言，專利審查員了解這些現(xiàn)有技術也有一定意義。因而，可以借鑒日本專利法完善第26條關于專利申請文件的規(guī)定：申請人須在申請書的“背景技術”中履行現(xiàn)有技術的披露義務，從而完善現(xiàn)有技術披露義務的各要素及其法律后果。
由于我國專利立法的簡略性特點，許多專利制度的具體內(nèi)容是通過司法途徑來予以構建的。例如，我國專利法第59條規(guī)定了專利權的保護范圍，但專利權利要求的解釋方法、侵權認定的判斷原則等等，都是通過司法的方式予以確立的。因此，申請人現(xiàn)有技術披露義務也完全可以通過司法解釋或判例的方式來予以完備。法院可以通過兩個方面來強化申請人的現(xiàn)有技術披露義務。一是通過現(xiàn)有原則的司法擴張來實現(xiàn)。例如，在禁止反悔原則的適用、現(xiàn)有技術抗辯等原則中，可以強調申請人披露的現(xiàn)有技術具有約束力。再比如，在專利權無效糾紛的司法解決中，法院可以推定申請人予以披露的現(xiàn)有技術是區(qū)別于發(fā)明之技術。二是發(fā)揮適度的司法能動性，建立新的舉證責任標準和侵權的抗辯事由。為了鼓勵申請人披露現(xiàn)有技術，對于違反該義務的舉證責任標準可以借鑒美國法的做法，要求主張者承擔“確鑿且令人信服”的舉證責任。而為了制裁未能履行披露義務的行為，法院可以限制專利權人權利行使的部分權能，譬如，降低損害賠償?shù)臄?shù)額，或者限制停止侵害責任的適用，等等。對于情節(jié)非常嚴重的欺詐行為，法院可以借鑒美國法上的“不公平行為原則”，即專利權中所涉及的權利要求將不得在司法中予以執(zhí)行。
五、簡要結論
我國專利法第36條已經(jīng)建立了申請人的現(xiàn)有技術披露義務，第26條也規(guī)定專利申請書的“背景技術”部分須描述與申請案有關的現(xiàn)有技術，但我國并沒有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術披露義務。為了保障專利授權質量，建立具有法律強制力的披露義務規(guī)則符合專利制度的立法目的，也符合知識產(chǎn)權法利益平衡原則的要求，同時能夠節(jié)約專利審查過程中檢索現(xiàn)有技術的社會成本。我國專利制度可以通過立法修正和司法創(chuàng)制兩個方面來完善現(xiàn)行專利法所規(guī)定的申請人現(xiàn)有技術披露義務。
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