導(dǎo)語：如何才能寫好一篇反恐怖防范工作方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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1、公司基本情況

中國光大銀行股份有限公司，簡稱為中國光大銀行、光大銀行(以下稱本行)。本行成立于1992年，1997年1月完成股份制改造，20xx年8月18日成功完成IPO并在上海證券交易所掛牌上市，股票代碼601818。截止20xx年9月，公司資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到16,700億元;截止20xx年底，已在26個省、自治區(qū)、直轄市的72個經(jīng)濟(jì)中心城市設(shè)立分支機構(gòu)689家，形成了全國性銀行的經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。光大銀行多年來不斷改革創(chuàng)新、銳意進(jìn)取，在為社會和客戶提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的同時，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，已成為一家頗具社會影響力的全國性股份制商業(yè)銀行和上市公司。

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的規(guī)定，本行通過多年的內(nèi)部控制不斷實踐，已建立了較為健全的內(nèi)部控制監(jiān)督體系。本行董事會負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實施，對內(nèi)部控制評價報告的真實性負(fù)責(zé);監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督;高級管理層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的實施，組織領(lǐng)導(dǎo)本行內(nèi)部控制的日常運行。董事會和監(jiān)事會通過下設(shè)專門委員會對本行內(nèi)部控制體系的建設(shè)、執(zhí)行和完善情況進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

為加強內(nèi)部控制體系建設(shè)，本行建立和完善了以股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層為主體的公司治理架構(gòu)，形成了分工合理、職責(zé)明確、制衡有效、報告關(guān)系清晰、運行高效的良好公司治理，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、風(fēng)險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會;監(jiān)事會下設(shè)提名委員會和監(jiān)督委員會;總行設(shè)有資產(chǎn)負(fù)債管理委員會等19個委員會，計財部、資金部、投行部等26個部室，以及北京、上海、廣州、深圳等34家分行，本行控股設(shè)立了2家子公司，分別是光大金融租賃股份有限公司和韶山光大村鎮(zhèn)銀行股份有限公司。

本行面臨的主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、銀行賬戶利率風(fēng)險、集中度風(fēng)險等。為管理上述風(fēng)險，本行建立了董事會領(lǐng)導(dǎo)下的職責(zé)清晰、分工明確的全面風(fēng)險管理組織架構(gòu)，以巴塞爾新資本協(xié)議核心原則為導(dǎo)向，借鑒國外先進(jìn)銀行的實踐經(jīng)驗，建立并持續(xù)完善涵蓋風(fēng)險識別、評估、計量、監(jiān)督、報告和控制的全面風(fēng)險管理體系。

本行各項業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)控制原則，實行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)，明確劃分相關(guān)機構(gòu)部門之間、崗位之間的職責(zé)，實行不相容職務(wù)分離制度，并按條線和業(yè)務(wù)類別建立了包括人力資源程序、會計管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護(hù)、運營分析、事后監(jiān)督等全面的控制措施體系。

本行建立了行之有效的信息系統(tǒng)，通過優(yōu)化OA系統(tǒng)，改造內(nèi)部局域網(wǎng)系統(tǒng)，建立規(guī)范高效的公文流轉(zhuǎn)機制，做到文件分發(fā)急緩有序、傳遞快捷;加強全行檔案規(guī)范化管理，加強各類涉密文件、資料的保密管理，加強對全行重大經(jīng)營管理活動的統(tǒng)一宣傳管理;完善各類會議議事規(guī)則和程序;強化各類定期報告制度、重大和緊急情況報告與通報制度，通過多種報告形式，保持內(nèi)部信息交流與溝通的及時性和有效性，并提高信息傳導(dǎo)和溝通效率，保障決策的科學(xué)高效。

各業(yè)務(wù)條線和職能部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的具體管理和執(zhí)行，法律合規(guī)部負(fù)責(zé)本行內(nèi)部控制的監(jiān)測管理和合規(guī)達(dá)標(biāo)的建設(shè)推進(jìn)，內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的監(jiān)督評價。

本行通過制度明確了各層級、各部門在內(nèi)部控制監(jiān)督方面的職責(zé)，對于在內(nèi)部控制建設(shè)實施中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時上報高級管理層和董事會。總行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會負(fù)責(zé)建立并維護(hù)全行內(nèi)控及合規(guī)風(fēng)險管理體系，推進(jìn)本行內(nèi)部控制的達(dá)標(biāo)實施;法律合規(guī)部作為本行內(nèi)部控制監(jiān)測管理部門，負(fù)責(zé)牽頭內(nèi)部控制體系的建設(shè)和完善，組織督促業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制，及時傳導(dǎo)有關(guān)監(jiān)管部門對內(nèi)部控制的新要求，推進(jìn)本行內(nèi)部控制的有效實施，對業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)測，定期向本行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會匯報全行內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況;內(nèi)部審計部門是內(nèi)部控制的監(jiān)督評價部門，負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷按照內(nèi)部審計工作程序進(jìn)行報告，對內(nèi)部控制的健全性和有效性進(jìn)行定期評價，牽頭負(fù)責(zé)全行年度內(nèi)控控制評價工作;總行各職能部門、各分行、各子公司作為內(nèi)控體系的第一道防線，負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部控制的自我建立、健全、監(jiān)督和檢查，負(fù)責(zé)落實內(nèi)控活動的具體實施，并配合內(nèi)控體系建設(shè)牽頭部門、評價部門及外部咨詢機構(gòu)、審計機構(gòu)做好內(nèi)控建設(shè)及評價工作。

本行根據(jù)國家政策、法律法規(guī)、經(jīng)營環(huán)境及全行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要對內(nèi)部控制制度適時進(jìn)行調(diào)整和修改。20xx年度，本行以建立層次分明，結(jié)構(gòu)清晰，系統(tǒng)協(xié)調(diào)，簡單管用的制度體系為目標(biāo)，按照嚴(yán)密、實際、易記、管用為基本原則，持續(xù)開展了內(nèi)控制度梳理工作。經(jīng)過一年的工作，26個條線部門均對內(nèi)控制度進(jìn)行了全面梳理，累計梳理內(nèi)控制度1229項，涉及修訂及整合的制度共156項、廢止的制度共152項，各條線部門按照制度梳理方案要求積極將部門制度匯編成冊。本行在開辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機構(gòu)、運用新技術(shù)時，經(jīng)營管理部門首先要制定內(nèi)部控制細(xì)則，并經(jīng)過必要的測試認(rèn)證、風(fēng)險評估和會簽，報經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能實施。

2、內(nèi)控規(guī)范實施工作組織架構(gòu)

本行行長為內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的總負(fù)責(zé)人。為有效推動內(nèi)控規(guī)范實施工作，本行成立了以主管副行長為組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在法律合規(guī)部和審計部。

總行法律合規(guī)部是內(nèi)部控制體系建設(shè)的牽頭部門，總行審計部是內(nèi)部控制自我評價工作的牽頭部門，總行各部門均指定了部門負(fù)責(zé)人和工作人員作為項目實施聯(lián)系人，董事會辦公室按監(jiān)管要求披露、報備內(nèi)控實施工作情況。內(nèi)控規(guī)范實施工作的指定聯(lián)系人為法律合規(guī)部劉亞平(電話：63639259)、盧樞美(電話：63639249)，審計部嚴(yán)仲民(電話：63636661)、劉騰慧(電話：63636639)，董事會辦公室胡蓉(電話：63636717)。

內(nèi)控規(guī)范實施的日常工作由法律合規(guī)部和審計部聯(lián)合牽頭，并聘請外部咨詢公司協(xié)助實施，總行各部門及各分行積極參與項目實施。為更好地推進(jìn)項目實施，牽頭部門與外部咨詢公司定期舉行工作例會，對項目進(jìn)度、相關(guān)問題、下一步工作計劃等進(jìn)行討論協(xié)商;同時，牽頭部門根據(jù)項目進(jìn)展情況不定期向管理層進(jìn)行專題匯報。

法律合規(guī)部和審計部為內(nèi)控規(guī)范實施的牽頭部門，相關(guān)情況如下：

法律合規(guī)部

總行法律合規(guī)部是本行內(nèi)部控制建設(shè)工作的牽頭組織部門，下設(shè)合規(guī)管理處、非訴訟法律事務(wù)處和訴訟與仲裁事務(wù)處，共有員工14人。法律合規(guī)部的內(nèi)部控制職責(zé)主要包括：

及時了解和掌握監(jiān)管部門對銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)的要求，牽頭協(xié)調(diào)和組織全行內(nèi)部控制體系的建設(shè)和完善;

組織、督促總行各業(yè)務(wù)條線、職能部門及分支機構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制;

統(tǒng)一管理各類授權(quán)、授信涉及的法律事務(wù)，制定和審查法律文本，對新業(yè)務(wù)的推出進(jìn)行法律論證，確保各項業(yè)務(wù)的合法和有效。

對各業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測和管理。

內(nèi)部控制規(guī)范實施過程中，總行法律合規(guī)部牽頭組織內(nèi)控體系建設(shè)工作，包括確定內(nèi)部控制實施的范圍和內(nèi)容;梳理風(fēng)險，編制風(fēng)險清單;梳理形成風(fēng)險控制矩陣;編制內(nèi)部控制手冊等相關(guān)工作。

全行就內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的匯報主要遵循如下路徑：各條線具體負(fù)責(zé)本條線內(nèi)的內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將建設(shè)結(jié)果報送法律合規(guī)部審核;法律合規(guī)部組織、推進(jìn)總行各業(yè)務(wù)條線、職能部門及分支機構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制，并就全行內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況定期向本行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會匯報。

審計部

總行審計部是全行年度內(nèi)部控制自我評價工作的牽頭組織部門，下設(shè)公司業(yè)務(wù)審計處、零售業(yè)務(wù)審計處、財會及資金業(yè)務(wù)審計處、IT審計處、審計質(zhì)量控制處，共有員工22名。除總行審計部外，全行還設(shè)有北部、東部、中西部和南部4個審計中心，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)分行的審計工作。審計部的內(nèi)部控制職責(zé)主要包括：

內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)有權(quán)獲得本行的所有經(jīng)營信息和管理信息，并對各個部門、崗位和各項業(yè)務(wù)實施全面監(jiān)督和評價。

開展內(nèi)部控制檢查，結(jié)合內(nèi)部審計監(jiān)督，對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照內(nèi)部審計工作程序進(jìn)行報告，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會及其審計委員會、監(jiān)事會報告。

對內(nèi)部控制的健全性和有效性進(jìn)行定期評價。

總行審計部牽頭組織成立總行內(nèi)部控制評價工作小組，其在內(nèi)部控制規(guī)范實施過程中是內(nèi)部控制自我評價工作的牽頭部門，具體職責(zé)包括：編制自我評價工作計劃;組織實施自我評價工作;根據(jù)內(nèi)部控制自我評價工作編制內(nèi)部控制自我評價報告。

全行就內(nèi)部控制自我評價工作的匯報主要遵循如下路徑：總行審計部按年度形成年度內(nèi)部控制自我評價報告，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審議通過，報送董事會審計委員會，再提交董事會進(jìn)行審議批準(zhǔn)。

3、內(nèi)部控制實施工作有關(guān)聘請咨詢機構(gòu)的考慮和計劃

本行為滿足《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》的合規(guī)要求，有效識別存在的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，重新梳理控制領(lǐng)域/業(yè)務(wù)流程，并建立起科學(xué)、合理的內(nèi)部控制評價體系，已于20xx年9月聘請安永(中國)企業(yè)咨詢有限公司開展實施內(nèi)部控制規(guī)范咨詢項目，協(xié)助本行推進(jìn)內(nèi)部控制管理水平的持續(xù)提升。

基于國內(nèi)外內(nèi)部控制體系建設(shè)和評價的行業(yè)實踐以及本行內(nèi)部控制規(guī)范咨詢項目實際情況，從項目實施角度出發(fā)將項目實施整體框架劃分為四個階段：第一階段為前期準(zhǔn)備與方案設(shè)計;第二階段為總行實施;第三階段為分行自我評價;第四階段為整改與報告。

第一階段，建立項目管理架構(gòu)并啟動項目，制定項目總體實施計劃，梳理本行管理和業(yè)務(wù)流程，設(shè)計內(nèi)部控制管理體系架構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價方法，并建設(shè)內(nèi)部控制自我評價工具模板，通過培訓(xùn)與宣導(dǎo)，協(xié)助銀行各實施部門和機構(gòu)理解內(nèi)部控制自我評價實施的方法、內(nèi)容和管理要求。

第二階段，根據(jù)第一階段流程梳理成果及所設(shè)計開發(fā)的內(nèi)部控制自我評價方法和實施方案，在總行具體實施。具體工作包括：確定企業(yè)層面和流程層面的內(nèi)控評價實施范圍;開展企業(yè)層面的內(nèi)控評價工作;同時開展流程層面的內(nèi)控評價工作;編制風(fēng)險控制矩陣;針對企業(yè)層面和流程層面識別內(nèi)控缺陷，在此階段主要針對內(nèi)控的設(shè)計缺陷;針對所識別的內(nèi)控缺陷，制定整改方案。

第三階段，在分行范圍內(nèi)組織開展評價測試工作，評估缺陷并擬定整改方案，具體工作包括：編制自我評價工作計劃;設(shè)計控制測試的方法和程序;分支機構(gòu)實施自我評價工作。

第四階段，在各機構(gòu)自行整改的同時，編制內(nèi)部控制自我評價報告，具體工作包括：各機構(gòu)開展缺陷整改工作，編制內(nèi)部控制自我評價報告，并在匯總整理項目各階段工作成果的基礎(chǔ)上，編制完成內(nèi)部控制管理手冊和評價手冊。

在安永公司的協(xié)助下，本項目將形成以下工作成果：內(nèi)控控制手冊、內(nèi)部控制評價手冊和內(nèi)部控制自我評價報告。截至本報告日，咨詢公司已協(xié)助本行完成內(nèi)部控制手冊(征求意見稿)和內(nèi)部控制評價手冊(初稿)的編制。

4、內(nèi)控實施工作進(jìn)展

自20xx年度內(nèi)控規(guī)范實施項目啟動以來，本行已陸續(xù)開展如下工作，并形成相應(yīng)的工作成果：

(1)內(nèi)部控制體系建設(shè)方面：

一是開展內(nèi)部控制規(guī)范實施培訓(xùn)。為加強全行上下對五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及相關(guān)配套指引的學(xué)習(xí)，以利于項目的有效推進(jìn)，特召開全行視頻會議，對項目背景、監(jiān)管要求進(jìn)行了系統(tǒng)培訓(xùn)，并就實施工作職責(zé)分工、進(jìn)度安排等方面進(jìn)行了介紹。

二是確定內(nèi)部控制規(guī)范實施的范圍和內(nèi)容。根據(jù)監(jiān)管要求，參照本行實際情況，確定內(nèi)部控制實施的范圍為16個企業(yè)層面的控制領(lǐng)域及113個流程層面的流程，并形成了企業(yè)層面控制領(lǐng)域清單和流程層面控制流程清單。

三是梳理形成風(fēng)險控制矩陣。在確定了內(nèi)部控制實施的范圍和內(nèi)容之后，針對每一企業(yè)層面控制領(lǐng)域和流程層面的流程，分別梳理形成風(fēng)險控制矩陣并對應(yīng)至條線部門，并形成了企業(yè)層面16個風(fēng)險控制矩陣和流程層面113個風(fēng)險控制矩陣。

四是初步識別總行層面設(shè)計缺陷。在前期梳理完成企業(yè)層面和流程層面風(fēng)險矩陣的情況下，通過將現(xiàn)有的政策、制度等與風(fēng)險控制矩陣進(jìn)行比對，初步識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，并形成了內(nèi)部控制設(shè)計發(fā)現(xiàn)問題清單。

五是編制內(nèi)部控制手冊。通過整理內(nèi)控梳理工作成果，編制形成了內(nèi)部控制手冊(征求意見稿)。

(2)內(nèi)部控制自我評價方面：

一是確定內(nèi)部控制評價測試程序。針對企業(yè)層面每一領(lǐng)域和流程層面每一流程，分別設(shè)計內(nèi)部控制評價測試步驟，同時設(shè)計針對分行內(nèi)控評價的測試底稿，形成了企業(yè)層面16個領(lǐng)域的測試步驟及底稿模板、流程層面113個流程的測試步驟及底稿模板、分行測試步驟及底稿模板。

二是建設(shè)內(nèi)部控制評價標(biāo)準(zhǔn)和工具。結(jié)合本行內(nèi)控管理現(xiàn)狀和審計部部門資源情況，初步設(shè)計建設(shè)符合全行情況的內(nèi)部控制自我評價工具和流程，初步形成內(nèi)部控制評價手冊初稿。

在上述工作之外，本行的內(nèi)控規(guī)范實施工作尚有如下主要工作未開展：

已發(fā)現(xiàn)缺陷的整改與再測試工作;

全行全面內(nèi)部控制自我評價的實施工作;

依據(jù)內(nèi)控規(guī)范和配套指引要求，提交內(nèi)部控制自我評價報告。

二、內(nèi)部控制建設(shè)工作計劃

XXXX年度本行將繼續(xù)鞏固已有內(nèi)部控制建設(shè)工作成果，持續(xù)深化內(nèi)部控制建設(shè)進(jìn)程。

由于內(nèi)部控制建設(shè)的前期工作(包括確定內(nèi)控實施的范圍和內(nèi)容，梳理企業(yè)層面、流程層面的風(fēng)險控制矩陣，識別總行層面內(nèi)控設(shè)計缺陷)均已于20xx年度實施完成，因此本部分內(nèi)容將主要列示XXXX年度的內(nèi)部控制建設(shè)工作任務(wù)計劃，主要是內(nèi)控建設(shè)工作中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷(通過對現(xiàn)有的政策、制度等與風(fēng)險清單進(jìn)行比對后發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷)的溝通確認(rèn)及整改落實工作：

1、總行相關(guān)部門確認(rèn)內(nèi)控缺陷。主要工作是組織各部門對內(nèi)控建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷進(jìn)行確認(rèn)，對于涉及多個部門的缺陷，由各部門協(xié)調(diào)確認(rèn)缺陷的負(fù)責(zé)部門。計劃完成時間：XXXX年3月。責(zé)任部門：總行存在缺陷的相關(guān)部門。

2、與總行相關(guān)部門溝通制定內(nèi)控缺陷整改方案。相關(guān)部門在完成設(shè)計缺陷的確認(rèn)工作后，在咨詢公司的協(xié)助下，制定缺陷整改方案，提交內(nèi)控預(yù)警委員會審議。計劃完成時間：XXXX年4月。責(zé)任部門：總行存在缺陷的相關(guān)部門、法律合規(guī)部。

3、總行相關(guān)部門根據(jù)整改方案著手開展整改工作。相關(guān)部門根據(jù)缺陷確認(rèn)結(jié)果和整改方案，著手開展缺陷整改工作，并根據(jù)整改情況向法規(guī)部報送整改進(jìn)度。計劃完成時間：XXXX年4月-9月。責(zé)任部門：存在缺陷的相關(guān)部門。

4、根據(jù)整改結(jié)果更新風(fēng)險控制矩陣。計劃完成時間：XXXX年12月。責(zé)任部門：法律合規(guī)部、審計部。

5、按要求報送、披露內(nèi)控實施工作情況。根據(jù)監(jiān)管部門要求，將本行內(nèi)控實施工作情況及時向監(jiān)管部門報送，并按要求完成披露工作。計劃完成時間：按監(jiān)管要求實施。責(zé)任部門：董事會辦公室、法律合規(guī)部、審計部。

三、內(nèi)部控制自我評價工作計劃

XXXX年度的內(nèi)部控制評價工作任務(wù)計劃如下：

1、編制自我評價工作計劃，評價工作的具體時間表和人員分工。計劃完成時間：XXXX年5月。責(zé)任部門：審計部。

2、確定內(nèi)部控制缺陷的評價標(biāo)準(zhǔn)，包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)，缺陷分為一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。計劃完成時間：XXXX年5月。責(zé)任部門：審計部、法律合規(guī)部。

3、組織實施自我評價工作，編制內(nèi)部控制評價工作底稿。計劃完成時間：XXXX年9月。責(zé)任部門：審計部。

4、對發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行評價，編制缺陷評價匯總表，同時提出整改建議，編制整改任務(wù)單。計劃完成時間：XXXX年9月-12月。責(zé)任部門：審計部。

5、根據(jù)內(nèi)部控制自我評價工作編制內(nèi)部控制自我評價報告。計劃完成時間：XXXX年3月。責(zé)任部門：審計部。

6、按照要求披露內(nèi)部控制自我評價報告。計劃完成時間：XXXX年4月。責(zé)任部門：董事會辦公室、審計部。

四、內(nèi)部控制審計工作計劃

篇2

為認(rèn)真貫徹落實《企事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)工作條例》、《浙江省機關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位治安保衛(wèi)工作條例》和《中華人民共和國反恐怖法（草案）》等，為了維護(hù)行政中心的治安秩序，預(yù)防違法犯罪事件和災(zāi)害事故，保護(hù)國家、集體財產(chǎn)和職工人身安全，保障行政中心機關(guān)的正常辦公秩序。當(dāng)突發(fā)事故發(fā)生時，充分發(fā)揮現(xiàn)有設(shè)備設(shè)施的功能，人員相互配合協(xié)調(diào)，及時采取積極有效的措施，使生命財產(chǎn)免受、少受損失，特制定本應(yīng)急處置預(yù)案。

（一）應(yīng)急預(yù)案的啟用

當(dāng)突發(fā)性重大事故發(fā)生時立即啟動本應(yīng)急處置預(yù)案；當(dāng)事故發(fā)生時，現(xiàn)場指揮員認(rèn)為需要啟動應(yīng)急預(yù)案時，啟動本預(yù)案。

（二）突發(fā)性事故應(yīng)急處置預(yù)案適用范圍

本預(yù)案適用：行政中心遭到恐怖襲擊、重大盜竊破壞案件、重大傷（亡）人事故和重大自然災(zāi)害。

（三）組織體系

1、指揮組 指揮：機管局局長；常務(wù)副指揮：分管安全副局長；副指揮：機管局其他副局長。

2、監(jiān)控中心組 組長：保衛(wèi)科長；人員：監(jiān)控室值班人員。

3、安全保衛(wèi)組 組長：警務(wù)室負(fù)責(zé)人；副組長： 保安中隊長；人員 ：警務(wù)室和保安中隊其它人員。

4、設(shè)備保障組 組長：綜合科長；副組長：服務(wù)中心主任；人員：設(shè)備維修組人員。

5、傷員救護(hù)組 組長：辦公室主任；副組長：辦公室副主任；人員：辦公室其它人員和駕駛員。

6、后勤保障組 組長：接待科長；人員：食堂工作人員。

7、機動組 組長：財務(wù)科長；人員：局其他人員。

二、各小組職責(zé)

1、指揮組：統(tǒng)一布置反恐怖情報信息的搜集和安全防范工作；布置重大事故預(yù)防工作措施；落實上級精神；組織人員，調(diào)配力量對突發(fā)事故在第一時間采取積極有效的應(yīng)急措施，防止事態(tài)發(fā)展；制訂事故處理方案，進(jìn)行事故處置；及時向相關(guān)部門通報和上級領(lǐng)導(dǎo)匯報事故情況；配合公安局和其它職能部門對事故進(jìn)行調(diào)查；提供事故報告。

2、監(jiān)控中心組：當(dāng)突發(fā)性事故發(fā)生時，及時向“110”報警（必要時向“120”報警）、向主管局領(lǐng)導(dǎo)、保衛(wèi)科長和中隊長報告；啟動相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)案（保安中隊?wèi)?yīng)急預(yù)案）；在中隊長和保衛(wèi)科長、局分管領(lǐng)導(dǎo)到來之前，利用監(jiān)控設(shè)備對事故進(jìn)行跟蹤監(jiān)控和刻錄；調(diào)集保安力量，對事故進(jìn)行應(yīng)急處置，控制事態(tài)發(fā)展。

3、安全保衛(wèi)組：按相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)案展開工作（保安中隊?wèi)?yīng)急預(yù)案）；對事故進(jìn)行應(yīng)急處置，控制事態(tài)發(fā)展；組織人員搶救和引導(dǎo)人員疏散；對現(xiàn)場實施警戒，保護(hù)現(xiàn)場，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入；

4、設(shè)備保障組：按相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案和領(lǐng)導(dǎo)小組的要求運行設(shè)備，確保中心設(shè)備安全運行。當(dāng)接到災(zāi)害性警報后，對行政中心內(nèi)設(shè)備作全面的檢查，采取相應(yīng)的安全措施并按有關(guān)要求抓好各項工作落實。 

5、傷員搶救組：對傷員及時進(jìn)行救治，及時與“120”急救中心聯(lián)系，做好傷員護(hù)理人員的安排。

6、后勤保障組：根據(jù)指揮組工作要求，做好物資、經(jīng)費、人員、車輛的保障；做好人員的接待和聯(lián)絡(luò)工作。

7、 機動組：按照現(xiàn)場指揮員的要求做好其它臨時性應(yīng)急工作。

三、組織指揮機構(gòu)

（一）火場指揮組。指揮：市機關(guān)事務(wù)管理局局長；副指揮：市機關(guān)事務(wù)管理局副局長。

主要職責(zé)：根據(jù)現(xiàn)場情況判斷是否啟用應(yīng)急預(yù)案，向消控中心發(fā)出啟用指令，向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報火災(zāi)情況；服從上級領(lǐng)導(dǎo)指揮，組織人員進(jìn)行撲救和火情偵察，掌握火災(zāi)發(fā)展趨勢，確定滅火工作方案；確定重要部位保護(hù)措施和危險品轉(zhuǎn)移、重要物資以及設(shè)備搶救方案；在公安消防指揮員到達(dá)后，匯報災(zāi)情及現(xiàn)場情況，配合做好滅火救災(zāi)工作；火災(zāi)撲滅后，向上級安全主管部門提交火災(zāi)報告，分析起火原因，處理事故。

（二）滅火行動組。組長：市機關(guān)事務(wù)管理局保衛(wèi)科負(fù)責(zé)人；組員：市行政中心保安、義務(wù)消防隊員。

主要職責(zé)：接到火警信號，立即攜帶消防器材趕赴火警現(xiàn)場查看，必要時破門，確認(rèn)火災(zāi)，通知監(jiān)控中心報警（或撥打“119”報警），組織人員利用現(xiàn)場消防設(shè)備設(shè)施、消防器材進(jìn)行撲救，控制火勢。

（三）疏散引導(dǎo)組。組長：市機關(guān)事務(wù)管理局接待科負(fù)責(zé)人；組員：機關(guān)服務(wù)中心部分人員和1號、2號、3號橋各1名保安。

主要職責(zé)：按分工到達(dá)指定地點，引導(dǎo)人員疏散，維護(hù)現(xiàn)場秩序做好警戒工作，引導(dǎo)消防車進(jìn)入正確位置。

（四）安全救護(hù)組。組長：市機關(guān)事務(wù)管理局綜合科負(fù)責(zé)人；組員：綜合科、車輛中心和行政中心醫(yī)務(wù)室人員。

主要職責(zé)：攜帶急救設(shè)施和物品，在生命安全得到保證的前提下，負(fù)責(zé)火災(zāi)現(xiàn)場人員與物資的搶救，做好傷員救治的各項準(zhǔn)備工作；一旦出現(xiàn)人員傷亡時，及時與“120”急救中心聯(lián)系，并做好傷員護(hù)理人員的安排，及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。

（五）通訊聯(lián)絡(luò)組。組長：市機關(guān)事務(wù)管理局辦公室主任；組員：辦公室和消控中心值班人員。

主要職責(zé)：消控中心接到火警信號后，立即問清報警點現(xiàn)場情況；通知附近保安人員及時到現(xiàn)場查看情況；確認(rèn)火災(zāi)發(fā)生的，立即向“119”報警；及時向火災(zāi)發(fā)生單位領(lǐng)導(dǎo)、市機關(guān)事務(wù)管理局保衛(wèi)科負(fù)責(zé)人和分管局領(lǐng)導(dǎo)報告；接到應(yīng)急預(yù)案啟用指令后，通知義務(wù)消防隊員到達(dá)指定地點；通過廣播，引導(dǎo)人員利用安全通道迅速疏散進(jìn)入安全區(qū)域；做好火警記錄和與上級、部門單位的聯(lián)絡(luò)工作。

（六）后勤保障組。組長：市機關(guān)事務(wù)管理局財務(wù)科負(fù)責(zé)人；組員：機關(guān)服務(wù)中心人員。

主要職責(zé)：做好物資保障；做好傷亡人員家屬聯(lián)絡(luò)和接待工作。

各小組依照各自職責(zé)，合理安排值守人員，確保24小時均有人員備勤，切實做到“召之即來，來之能戰(zhàn)”。

五、突發(fā)事故共同應(yīng)急處置程序

1、無論在任何時間和場所、任何人一旦發(fā)現(xiàn)發(fā)生突發(fā)性事故時，立即把現(xiàn)場的基本情況和地點通知監(jiān)控中心。

2、監(jiān)控中心接到事故情況報告后，及時向“110”報警；向主管局領(lǐng)導(dǎo)、保安科長、中隊長報告。按相應(yīng)的（保安）應(yīng)急方案調(diào)配人員，采取有效措施，控制事態(tài)發(fā)展。通知事故相關(guān)單位主管領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人。

3、局領(lǐng)導(dǎo)、保安科長、中隊長和相關(guān)人員接到通知后，設(shè)法在第一時間趕赴現(xiàn)場，及時了解情況，組織力量，對事故采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，控制事態(tài)發(fā)展；進(jìn)行事故處置。向上級匯報事故情況。

4、設(shè)備控制中心接到事故情況報告后，對需要切斷電源的事故現(xiàn)場（火災(zāi)、爆炸等現(xiàn)場）立即切斷電源，對需要提供應(yīng)急照明的事故現(xiàn)場提供應(yīng)急照明；按現(xiàn)場指揮員的要求運營設(shè)備。

5、公安機關(guān)到達(dá)現(xiàn)場后，現(xiàn)場指揮員匯報相關(guān)情況，共同制訂處置方案。

6、現(xiàn)場指揮員組織人員進(jìn)行事故調(diào)查，分析事故原因，提供事故報告，對事故做出處理。

六、 不同事故的應(yīng)急處置秩序：

(一)恐怖襲擊事件的應(yīng)急處置秩序：

1、當(dāng)接到恐怖襲擊信息情況應(yīng)急處置

保衛(wèi)科收到恐怖襲擊行政中心信息時，及時向市反恐怖領(lǐng)導(dǎo)小組、公安部門、局領(lǐng)導(dǎo)匯報情況，增加安保力量。組織保安加大對行政中心的巡查力度，嚴(yán)格登記工作，加大對可疑人員的備查，發(fā)現(xiàn)可疑人員及時報告。

2、當(dāng)遭到恐怖、爆炸情況應(yīng)急處置

爆炸引發(fā)火災(zāi)按消防預(yù)案處置；內(nèi)部人員受到生命威脅的，附近保安在第一時間利用鋼叉設(shè)法制服恐怖分子，并通過呼叫附近人員協(xié)助制服，警務(wù)室人員聽到呼叫，迅速穿帶防身器材（七件套）趕赴現(xiàn)場，制服恐怖分子；恐怖分子較多一時難以制服的，要集中一切力量，利用一切有利因條件，對恐怖人員進(jìn)行圍攻，設(shè)法拖延時間，為公安處置爭取時間；注重身安全；迅速組織力量搶救傷員、疏散人員；加強對敏感人員，重點部位，重要場所和重要設(shè)施的控制，嚴(yán)防恐怖分子的連環(huán)襲擊，嚴(yán)防次生災(zāi)害發(fā)生；組織力量防范和打擊趁機搶劫、盜竊、制造恐怖氣氛、騷亂等犯罪活動，全力維護(hù)機關(guān)工作秩序。

3、遇到廣場自焚情況應(yīng)急處置

遇到自焚情況，可用自身衣服合力將其裹滅；當(dāng)聽到自焚呼叫后，其他保安要攜帶滅火器趕赴現(xiàn)場，進(jìn)行滅火，并報120及時將罪犯送醫(yī)院進(jìn)行救治。

4、遇到車輛沖擊大廳情況應(yīng)急處置

汽車沖入主樓大廳為恐怖襲擊行政中心，防止爆炸和汽車傷人為重點，應(yīng)迅速疏散人員，按消防疏散方案疏散人員。

（二）盜竊破壞案件發(fā)生時的應(yīng)急處置秩序：

接到盜竊破壞案件發(fā)生通知時，應(yīng)及時通知1號橋、2號橋、3號橋關(guān)閉大門，嚴(yán)格控制人員出入行政中心；監(jiān)控中心利用監(jiān)控設(shè)備對中心內(nèi)全面進(jìn)行監(jiān)控跟蹤；保安人員按應(yīng)急預(yù)案展開巡查，發(fā)現(xiàn)可疑人員，立即報告并協(xié)助公安人員進(jìn)行圍捕；提供相關(guān)信息，配合公安局對案件進(jìn)行偵破。

（三）傷（亡）人事故的應(yīng)急處置秩序：

1、當(dāng)出現(xiàn)人員傷（亡）時，第一時間對受傷人員進(jìn)行應(yīng)急救治；組織人員，進(jìn)行搶救；組織保安保護(hù)事故現(xiàn)場，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入現(xiàn)場。提供相關(guān)信息，配合公安局對事故的偵查；成立事故處理領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂事故處理方案，向上級提供事故報告；落實上級有關(guān)工作指示。

2、突發(fā)傷（亡）人事故發(fā)生時必須注意事項：

（1）突發(fā)事故發(fā)生時，所有人員不要驚慌，保持冷靜，按相關(guān)預(yù)案秩序進(jìn)行處置。

（2）對犯罪分子進(jìn)行追捕時，必需攜帶防身器材，協(xié)同出擊，注重自身安全。

（3）一旦出現(xiàn)人員傷亡，必須救人為先。

（四）自然災(zāi)害的應(yīng)急處置秩序：當(dāng)接到臺風(fēng)和其它災(zāi)害性事故警報后，及時組織人員，對行政中心的設(shè)施、設(shè)備作全面檢查，必要時對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行固定和加固，消除安全隱患；做好抗災(zāi)準(zhǔn)備，在人力、物力上確保抗災(zāi)需要，必要時成立搶險小組。通知各單位加強值班，保安人員加強巡邏，發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告。災(zāi)害警報解除后，組織人員對行政中心內(nèi)的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行全面檢查，預(yù)防次生災(zāi)害發(fā)生，及時修復(fù)損壞的設(shè)備設(shè)施，確保行政中心正常運行。

（五）重大火災(zāi)的應(yīng)急處置秩序

1、發(fā)生重大火災(zāi)的立即啟用應(yīng)急預(yù)案；發(fā)生火災(zāi)后在較短時間內(nèi)無法撲滅有擴(kuò)大趨勢的，現(xiàn)場指揮人員認(rèn)為有必要時啟用應(yīng)急預(yù)案。

2、滅火力量和處置步驟

（1）滅火力量

第一滅火力量：任何人員發(fā)現(xiàn)火災(zāi)后應(yīng)立即呼叫附近人員參與滅火救援，火災(zāi)現(xiàn)場或附近區(qū)域的人員聽到呼叫后應(yīng)立即趕往火災(zāi)發(fā)生地點，在1分鐘內(nèi)組成第一滅火力量。

第二滅火力量：市機關(guān)事務(wù)管理局相關(guān)人員和各單位義務(wù)消防隊員接到消控中心值班人員通知后向起火部位集結(jié)，在3分鐘內(nèi)組成第二滅火力量。

（2）處置步驟

第一滅火力量處置步驟：

①距火災(zāi)報警按鈕或電話最近處的人員，立即按下按鈕或撥打電話通知消控中心值班人員；

②距起火點最近的工作人員利用附近的滅火器、消火栓等設(shè)施器材進(jìn)行滅火；

③距安全通道或安全出口最近的工作人員立即組織人員向安全地點疏散；

④距排煙開啟裝置最近的工作人員打開排煙設(shè)施。

第二滅火力量處置步驟：

①消控中心值班人員在接到報警，立即按照相應(yīng)處置程序確認(rèn)火警后，迅速通知各單位義務(wù)消防隊員向起火部位集結(jié)，同時撥打“119”電話報警，及時啟動相關(guān)建筑消防設(shè)施。

②消控中心值班人員啟動應(yīng)急廣播，向各區(qū)域人員通報火災(zāi)信息，引導(dǎo)大家有序疏散。單位疏散引導(dǎo)人員通過呼喊等方式通報火情，告知各樓層人員及時疏散。

③第二滅火力量到達(dá)現(xiàn)場后，迅速組成滅火、搶救、疏散和警戒等工作組，其中滅火行動組負(fù)責(zé)利用滅火器、消火栓等器材設(shè)備進(jìn)行滅火；安全救護(hù)組負(fù)責(zé)攜帶搶險工具搶救周圍受傷人員以及貴重物資；疏散引導(dǎo)組負(fù)責(zé)引導(dǎo)被困人員從最近的安全出口撤離；組織人員進(jìn)行現(xiàn)場警戒，設(shè)置隔離區(qū)，維護(hù)現(xiàn)場秩序。

(四)報警和接警處置程序

1、報警電話

火警電話：119

①行政中心報警電話（消控中心）：

② 嚴(yán)禁亂發(fā)警報或報警信號，避免不必要的恐慌。

③所有報警信號無論真假，均按預(yù)案規(guī)定處理。

確認(rèn)誤報的，立即解除警報并通知市機關(guān)事務(wù)管理局保衛(wèi)科和分管副局長。

2、報警程序

①發(fā)現(xiàn)火災(zāi)立即報警。

②火災(zāi)發(fā)現(xiàn)人根據(jù)火勢判斷采取適當(dāng)?shù)膱缶绞剑缥窗l(fā)現(xiàn)濃煙應(yīng)撥打消控中心報警電話，如火勢較大應(yīng)立即按下報警按鈕或撥打119火警電話，同時通知消控中心值班人員。

③報警時應(yīng)沉著冷靜，向接警人詳細(xì)提供火災(zāi)的準(zhǔn)確位置、什么物質(zhì)著火、有無人員受困、目前火情火勢情況等相關(guān)信息。向消防部門報警還應(yīng)報告起火單位的準(zhǔn)確地址并按照消防部門的指示通知人員到主要道路上去引導(dǎo)消防車進(jìn)入。

3、接警程序

接警人應(yīng)保持清醒的頭腦，詳細(xì)記錄報警人姓名、聯(lián)系方式、所屬部門、接警時間、火災(zāi)準(zhǔn)確位置、目前的火情、火勢與現(xiàn)場情況等相關(guān)信息。

4、消控中心自動報警顯示報警，應(yīng)立即將確切位置通知保安查看。

5、火警確認(rèn)后，應(yīng)立即向領(lǐng)導(dǎo)報告，向消防部門報警，同時聯(lián)絡(luò)滅火、疏散、救護(hù)等各小組。

（五）撲救初起火災(zāi)的程序和措施

1、火災(zāi)發(fā)生處附近工作人員在保證個人人身安全的前提下有義務(wù)就近使用消防設(shè)施、器材展開初起火災(zāi)的撲救工作，盡力控制火災(zāi)的蔓延，保持同監(jiān)控中心或值班室的聯(lián)系，等待相關(guān)人員的到來。

2、滅火行動組接到消控中心通知后應(yīng)立即攜帶滅火器材趕赴火場，了解事故的詳細(xì)情況，在事故發(fā)生區(qū)域人員的協(xié)助下有計劃的展開滅火自救工作，同時迅速關(guān)閉該防火分區(qū)的防火隔離設(shè)施。

3、當(dāng)接到撤離的命令后，滅火行動小組應(yīng)協(xié)助疏散小組進(jìn)行人員的疏散，并一起撤離出火災(zāi)現(xiàn)場。

4、消防部門人員趕到火場后，滅火行動組應(yīng)配合消防隊員進(jìn)行供水、滅火。

（六）應(yīng)急疏散的組織程序和措施

1、火災(zāi)發(fā)生處附近工作人員在保證個人人身安全的前提下有義務(wù)對受火勢威脅并有可能導(dǎo)致火勢進(jìn)一步擴(kuò)大或爆炸的物品、重要的文件檔案、受困人員進(jìn)行緊急疏散。

2、著火區(qū)域疏散小組人員應(yīng)根據(jù)火場情況，迅速作出立即疏散或等待值班領(lǐng)導(dǎo)疏散命令。

3、單位負(fù)責(zé)人得知火場的情況以后，必須立即作出是否進(jìn)行部分區(qū)域或全部區(qū)域疏散決定，并盡快傳達(dá)給疏散區(qū)域疏散小組人員。

4、消控中心或值班室通過廣播向疏散區(qū)域人員發(fā)出應(yīng)急疏散命令，宣布疏散順序：（著火房間、著火層、著火上層、著火逐上層、著火層下層）如火災(zāi)有向下蔓延趨勢再考慮疏散著火層下層，逐下層，并指導(dǎo)疏散區(qū)域人員疏散路線方向、安全出口位置、疏散方法和注意事項等，并讓不需疏散或未到疏散區(qū)域的人員保持鎮(zhèn)定。

5、接到疏散命令后，各區(qū)域疏散小組成員應(yīng)立即攜手電筒或應(yīng)急照明燈，打開每個房間的門，引導(dǎo)、幫組區(qū)域人員撤離到疏散集結(jié)地集中，而后對每個房間認(rèn)真檢查，確認(rèn)無人后，鎖上房門，并做好記號。

6、各區(qū)域疏散小組成員按照廣播指示的疏散次序引導(dǎo)區(qū)域人員有序的從安全出口疏散，對受傷和情緒不穩(wěn)定的人提供幫助，到達(dá)安全地點時要注意清點人數(shù)。

7、疏散區(qū)域外部疏散小組成員應(yīng)打開安全出口，清理疏散通道上的障礙物，攜帶應(yīng)急照明設(shè)備指引疏散方向。

8、維持現(xiàn)場秩序。

9、到主要路口去引導(dǎo)消防車進(jìn)入火場。

（七）通訊聯(lián)絡(luò)、安全救護(hù)的程序和措施

1、通訊聯(lián)絡(luò)人員在做好接警處理的同時，保持與報警人員的聯(lián)系。

2、通訊聯(lián)絡(luò)人員在證實發(fā)生火災(zāi)后應(yīng)立即報告值班領(lǐng)導(dǎo)，并報警，同時通知各行動小組進(jìn)入火場。

3、通訊聯(lián)絡(luò)人員應(yīng)通過廣播傳達(dá)疏散或撤離命令，與各區(qū)域保持聯(lián)系，指引各個區(qū)域進(jìn)行緊急疏散。

4、詳細(xì)了解火場發(fā)展形勢，傳達(dá)作戰(zhàn)力量部署命令。

5、安全救護(hù)人員應(yīng)盡力對受傷人員進(jìn)行一定的治療。

6、注意事項

①火災(zāi)發(fā)生時，所有人員必須保持鎮(zhèn)定，聽從指揮，依照本預(yù)案規(guī)定程序處理。

②火災(zāi)發(fā)生時電話僅供應(yīng)急使用，無關(guān)人員不得擅自使用。

③疏散時，嚴(yán)禁使用電梯 。（火災(zāi)發(fā)生時，電梯將迫降至底層）

④一切自救必須本著先救人后救物的原則，切勿作個人冒險。

⑤在生命安全未受到威脅時，應(yīng)堅守各自的崗位，盡力控制火災(zāi)的蔓延直到相關(guān)部門人員趕到，并詳細(xì)匯報最新進(jìn)展情況。