個人安全履職報告范文
時間:2023-03-21 07:59:53
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篇1
——綜掘二隊:朱建國
搞好煤礦安全生產,樹立安全第一,預防為主的方針,是保護國家財產和人民群眾生命安全的大事,是關系到經濟發展,社會穩定的大事。因而,認真總結過去安全生產過程中的經驗和教訓,是進步完善和改進工作的一項重要措施。
進入2020年以來,我隊經歷了公司的調整,職工大量的流動,新工人的涌進,隊伍配置的不完善,各班組業務素質普遍比較低,人員的缺乏等等不利于安全管理的情況下,我隊積極克服困難,確保安全生產。
一、安全培訓工作方面:
自從我擔任綜掘二隊隊長以來,面對新的工作崗位、新的人員組織,我們從思想上進行溝通,及時的融合在一起,給我隊掘進工作鋪設了良好的基礎,在這半年里我們主要做了積極了解我隊面臨的掘進現狀,分析掘進過程中的困難,提出解決方案,解決掘進過程中存在的問題。每天讓各班組報各自的掘進安全情況,每周組織管理人員檢查各班組的安全學習情況,確保安全生產。由于職工崗位需求,調進新人員頻繁,對系統管理沖擊性大,管理困難大,我們盡力作了大量工作,首先是穩定工作,針對新工人技術業務低,從技術培訓,安全基礎知識上進行強化學習,從班前會、班后會、周二安全教育、周四技術學習中,逐步培養教育人才,使全隊職工團協作,凝聚力增進,為公司的安全生產工作打下良好基礎。
二、安全生產工作方面:
做到了安全生產,無輕傷以上人身事故,無設備嚴重事故,達到了安全工作的目的。從安全意識的淡薄到增強,我們走了曲折的過程,首先是新工人的到隊,文化素質低,自由懶散,給隊里安全理帶來很大的困難,冒險作業,隱患不排查,違反常規,違章作業,致使我隊一般三違直線上升,工程質量標準化中,埋下一定隱患,一度帶來利益和聲譽受創,對此,我們及時組織全隊干部職工盡心進行分析,反思總結工作,人人反思,人人教育,起到了明顯的效果,穩定情緒,鼓足干勁,加強質量工程和風險工作的跟班制度,不放心的人有人管,不放心的地點有人在,消滅隱患,排查事故。特別是今年以來,我隊經過了兩次大型的搬家倒面的工作,從設備回收安裝上作了大量的工作,新的掘進工作面設備多,運輸路線既長又復雜,工作難度和安全管理風險較大,只有經歷過的人員,才能理解和感受到工作的困難和辛勞,擔風險、完計劃。只有一步個腳印,天天講、班班念,安全就是效益,安全就是任務,因此我們感到問心無愧,我們做到了安全生產,給我礦的安全工作作出了貢獻,為我隊的安全工作寫下了更美好的一筆。
三、安全生產標準化工作方面:
安全生產標準化工作是安全工作的基礎,我們在安全生產標準化工作方面作了大量的工作,首先是由于職工流動性大原因,生產過程和生產工藝的變化多,還有長短大小工作面多,工藝改變頻繁,掌握困難等諸多因素,給我們安全生產標準化工作帶來了很大的影響。但是我們不能放棄,我們要增強認識,把安全生產標準化工作當作安全工作的起步工程來認真去抓好,排查現場隱患,以規程規定為準,以標準為準,以細從嚴,腳踏實地去作,不能以經驗說話為數,要以技術措施為依托,基本上完成了我們的計劃目標。
總結過去是為了有更好的將來,我們要發揚成績,糾正錯誤,以安全工作為主要工作,去組織好生產和各項工作,發揮長處,吸取教訓,更進一步的做好我們的工作。
1、加強思想教育,加強班組建設,以人心化管理增強凝聚力,相互理解,上下同心,建立創建管理制度,增強法制觀念,形成有效的制度化正規管理模式。強化業務學習培訓工作,進一步增強工作能力,有文化,有素養,有技術,有水平,是我們隊伍建設的目標任務。
篇2
一、進一步健全完善安全生產責任機制
(一)強化落實企業安全生產主體責任。企業主要負責人、實際控制人是安全生產第一責任人,必須嚴格執行安全生產法律法規、規章制度和技術標準,加強安全生產管理,建立健全安全管理責任制,完善安全生產條件,確保安全生產。
(二)強化各級政府安全生產責任制。全面落實安全生產“一崗雙責”制度,切實履行屬地管理原則,嚴格落實各鄉(鎮、街道)行政首長安全生產第一責任人責任;全面落實政府有關部門主要負責人安全生產監管職責;健全完善安全生產履職報告、約談和點評等制度。
(三)健全完善安全生產預警通報制度
1.預警通報制度。是指縣政府安委會為有效遏制生產安全責任事故的發生,對達到預警通報情形之一的各鄉(鎮、街道)、縣直有關部門及時發出預警通報,督促其認真分析安全生產形勢,有針對性地查找工作中的薄弱環節,吸取事故教訓,采取有效措施,切實扭轉安全生產被動局面。
2.預警通報情形。鄉(鎮、街道)、縣直有關部門有下列情形之一的,啟動預警通報制度,預警通報由縣政府安委會辦公室直接審定實施。
(1)轄區內發生道路交通事故一次死亡2人的,或監管領域內發生除道路交通外其它生產安全事故3—5人重傷的;
(2)發生生產安全事故,雖未造成人員傷亡,但造成較大財產損失或社會負面影響較大的;
(3)未貫徹落實上級有關安全生產重要工作部署,被市級以上督查組發現并通報的;
(4)監管領域內生產經營單位存在重大安全隱患未及時掛牌督辦,或已掛牌督辦但未按要求落實整改的;
(5)行政執法部門下達責令整改指令書,屢次未監督整改到位的;
(6)縣安委會辦公室認為需要預警通報的其它情形。
3.預警通報責任。生產安全事故預警通報納入鄉(鎮、街道)、縣直有關部門年終安全生產責任制考核范圍。凡受到安全生產預警通報的鄉(鎮、街道)、縣直有關部門必須認真制定整改措施,落實整改計劃,限期整改到位。整改期限到期后5日內,應由鄉(鎮、街道)或縣直有關部門主要負責人簽發向縣政府安辦書面報送整改措施落實情況。逾期未報、未改或限期內整改不到位的,縣政府安委會將對鄉(鎮、街道)、縣直部門分管領導進行約談。
(四)健全完善事故查處掛牌督辦制度
1.各類生產安全事故查處掛牌督辦工作按照上級關于各類生產安全事故查處掛牌督辦的文件規定執行,縣安委會辦公室承擔事故掛牌督辦事項的綜合工作。縣安委辦應根據上級事故查處掛牌督辦的要求,將工作責任分解下達到事故發生屬地單位和縣直有關單位,事故發生屬地單位和縣直有關單位要按照縣安委辦的要求,按時辦結有關督辦事項,并向縣安委辦反饋。
2.掛牌督辦責任落實。承擔掛牌督辦具體事項的鄉(鎮、街道)、縣直有關部門對掛牌督辦事項工作不落實、責任追究不到位、無故拖延、敷衍塞責,由縣政府安委會通報批評,并取消當年安全生產評先評優資格。對在辦理掛牌督辦事項過程中弄虛作假、情節嚴重的,依法追究相關人員責任,對責任單位和責任人評優評先列入安全生產否決對象。
(五)完善安全生產約談制度
1.約談制度。是指縣政府或縣政府安委會對未履行或未正確履行安全生產職責,未及時排除、治理較大以上安全隱患,未按時完成安全生產重要工作任務,生產安全事故多發的鄉(鎮、街道)、縣直有關部門主要負責人或分管負責人進行提醒、督促、警示、誡勉談話的制度。
2.約談組織。成立縣安全生產約談領導小組,約談領導小組由縣政府縣長、分管安全生產的副縣長及縣監察局、安監局主要領導組成。約談對象由縣政府安委會發出約談通知,約談會由縣政府分管安全生產的副縣長主持。鄉(鎮、街道)、縣直有關部門安全生產第一責任人由縣政府縣長約談或委托分管安全生產的副縣長約談;鄉(鎮、街道)、縣直有關部門分管安全生產的領導由縣政府分管安全生產的副縣長或縣政府安委會辦公室負責人進行約談。
3.約談情形。有下列情形之一的鄉(鎮、街道)、縣直有關部門由縣政府安委會啟動約談制度:
(1)組織領導不力,未及時貫徹落實省、市、縣安全生產重大工作部署,未按時完成階段性安全生產重大專項工作任務的;
(2)對所轄地區、所管行業存在非法違法生產經營建設行為打擊不力,情節嚴重的;
(3)被上級部門預警通報或掛牌督辦的安全事故,逾期未報、未改或未按時限要求進行整改到位的;
(4)發生1起死亡1人安全責任事故,影響社會穩定的;
(5)隱瞞事故、事故查處不力或事故處理責任追究不落實的;
(6)年度安全生產工作考核不達標,整改措施不到位的;
(7)不認真對待、不依法依規及時組織調查處理有關安全生產方面的舉報,造成群眾集體上訪或嚴重影響社會穩定的;
(8)其他違反安全生產法律法規,造成嚴重不良后果,縣政府認為有必要約談的。
4.責任追究。被約談對象應準時參加約談,不得委托他人。對無故不參加約談或不認真落實約談要求的被約談單位和個人由縣政府安委會通報批評,取消當年安全生產評優評先資格。因約談事項未落實或落實不到位而導致生產安全事故的,要按相關法律法規上限處理,依法依規追究被約談對象責任,并取消所在鄉(鎮、街道)或縣直有關部門當年評優評先安全生產資格。
(六)健全完善安全生產履職報告制度
1.履職報告對象:各鄉(鎮、街道)、縣直單列考核單位主要負責人。
2.履職報告主要內容:
(1)安全生產組織領導情況。主要包括宣傳貫徹執行國家安全生產法律法規、方針政策和上級安全生產重大工作部署與落實情況,研究制定實施安全生產規劃、政策和工作措施,健全完善安全生產監管監察體制機制,加強安全監管執法機構隊伍建設等情況。
(2)安全生產目標責任制落實情況。主要包括落實政府及部門安全生產“一崗雙責”制度,建立健全安全生產目標責任體系,組織實施和落實安全生產年度控制目標責任情況,建立情況通報、事故查處、督查督辦、考核獎懲、責任追究等制度情況。
(3)安全生產工作部署與落實情況。主要包括年度安全生產工作計劃的制定和實施情況,安全生產重大專項工作落實情況,安全監管執法、安全保障能力建設、安全標準化建設、安全生產專項整治、打非治違、事故隱患排查治理、安全宣傳教育培訓和應急管理等工作任務完成情況。
(4)安全生產工作存在的問題及下步打算。
(5)其他需要報告的內容。
3.履職報告有關要求:各鄉(鎮、街道)主要負責人、縣直單列考核單位主要負責人應在次年的1月6日前書面向縣人民政府報告上年度安全生產工作履職情況,并抄送縣政府安委會辦公室備案;逾期未書面報告的,按考評獎懲規定予以扣分;經督促仍未按時限書面報告的,取消當年安全生產評先評優資格。縣政府安委會將履職報告情況作為年度安全生產目標責任考評的重要內容。
二、進一步健全完善安全生產激勵約束機制
(一)完善安全生產“一票否決”制度
1.“一票否決”情形。各鄉(鎮、街道)、縣直有關單位有下列情形之一的,實施安全生產“一票否決”,由縣安監局提出初步意見報縣政府安委會審核,縣政府批準后執行。
(1)年度轄區內發生2起死亡1人的工礦商貿生產安全事故或發生3起死亡1人的道路交通事故(每月由縣交巡警大隊提供數據及初步意見報縣政府安委會核實后實施);
(2)在工作中,對安全生產重大問題不及時協調解決,導致發生致人死亡生產安全事故或造成嚴重負面影響的;
(3)瞞報、謊報人員死亡生產安全事故的;
(4)縣政府認為需要一票否決的其它情形。
2.“一票否決”責任。被安全生產“一票否決”的單位,取消當年各類表彰評選獎勵資格。
(二)完善安全生產獎勵制度
獎懲辦法。縣安委會辦公室組織成立綜合考評組,按鄉(鎮、街道)、縣直單列類部門、重點企業三個系列進行考評。
篇3
尊敬的各位領導、同事們:
西南分公司在公司的領導下,遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,貫徹落實中鋁公司“一切風險皆可控制、一切事故皆可預防”的理念、按照“3132”安全管理思路圍繞分公司安全生產工作,嚴格執行各項安全管理規章制度,安全生產始終保持良好的態勢。現就對西南分公司的安全工作做以下匯報:
一、嚴格落實安全安全責任制,明確安全管理目標
西南分公司目前管理的項目部有:廣西項目部、普朗銅礦項目部、東南銅業項目部,年初分公司與所管理的項目部負責任人分別簽訂了安全環保目標責任書,在責任書中明確了項目部責任人的安全生產責任,明確了所管轄項目的安全環保管理目標。根據公司整體安排根據安全環保健康部修訂的《安全一崗雙責責任清單》,以及各項目部人員調整情況重新進行了清單修訂,使清單備案符合實際情況;全員對照清單內容履職盡責,每月將履職盡責情況如實記錄,每月對本單位管理人員履職盡責情況進行了考核,并按要求上報。
二、建立健全安全管理體系,制定完善安全管理制度。
為全面落實安全生產責任,分公司按照公司要求將分包商納入公司安全管理體系中,建立三層次安全管理體系即分公司----項目部-----分包商,分公司安全管理體系由分公司經理、書記、各項目經理、及分公司管理小組組長組成,項目部安全管理體系由項目經理、安全員、項目部各崗位管理員及分包商負責人組成、分包商安全管理體系由分包單位負責人、各專業班長組長組成。根據公司的安全管理制度分公司制定完善了安全規章制度和操作規程。
三、狠抓安全教育培訓
全面推廣逢會必講安全、會前進行安全分享的做法,營造濃厚熱烈、全員覆蓋的安全文化氛圍,使安全理念深入人心。其次加強安全基礎知識培訓。春節復工后,施工人員包括特殊工種變動大,安排各項目部組織進行了全員三級安全教育,利用互聯網、微信、視頻等多種形式,提高培訓效果。將中鋁集團安全生產十條禁令作為培訓重點,對違反中鋁集團十條禁令的表現制定防范措施,重點培訓,確保每一位員工對十條禁令內容都了然于心,并做好記錄、留好資料。建立全員應知應會題庫,考試滿分方可上崗,提高全員基本安全能力。持續開展事故案例警示教育,對于中鋁集團每次事故案例警示教育,及時在分公司傳達學習,特別要傳達到基層作業班組每個人,開展事故分析,采取針對性的預防措施。
四、結合實際、突出重點、加場安全管理
1、、根據新制定的安全管理協議范本,規范項目部在分包單位進場施工前組織與分包單位簽訂安全管理協議,與承包商簽訂的安全管理協議內容包含了安全底線內容;重新組織對在建項目所有承包商安全管理能力進行了評估;承包商管控嚴格執行“七步法”、“五必須”。
2、根據公司安全風險分級審批管控制度,明確分公司存在的風險作業分級原則、管控流程及內容,組織安全、生產、技術、及項目管理專業人員對每項作業進行風險辨識評價,形成風險評價清單,對風險進行有效管理。
3、針對各個項目的特點編制可行的安全施工方案、對于有較大安全隱患的施工項目要編制安全專項方案,現場嚴格按照安全施工方案實施,要求項目部每月編制安全措施投入計劃,并按計劃實施,發現施工現場安全措施投入不到位的,要求立即停工整改,對于生產來說,安全有一票否決權,做到生產必須確保安全。結合項目的施工特點,針對易出現的隱患重點環節、重點部位,分析并制定了《重大危險源治理方案和應急預案》狠抓隱患整改,進一步排查施工存在的安全隱患。
4、加大對施工現場的檢查力度和重點、危險地點(作業場所)的監管力度,各項目部堅持定期和不定期的安全生產檢查制度,對重點、危險地點加大檢查力度,進行重點檢查。項目部堅持每天例行安全檢查,及時發現存在的不安全因素和事故隱患、嚴格執行公司施工現場底線標準,分公司、項目部在安全檢查過程中,對施工現場安全防護標準執行情況進行嚴格監督檢查,尤其對隧道、豎井施工,臨邊洞口、高處作業、施工機械防護不到位的,立即要求認真整改,特種設備安裝完成后組織驗收,驗收合格后方可投入使用,并要求嚴格按照規定期限進行校驗,并出具報告。
5、認真開展安全檢查和隱患排查工作
分公司全面貫徹和落實執行公司安全大檢查和隱患排查工作,在重大節日期間及工程復工時,根據公司要求結合項目特點編制切合實際的安全檢查和隱患排查工作方案,各項目成立安全檢查組,每個月進項一次安全大檢查,對于檢查出的問題,下發隱患整改通知單,落實專人進項整改,有效杜絕各類安全事故的發生,確保安全生產順利進行。
存在的主要問題
西南分公司的在建項目為礦山類建設項目,項目的施工戰線拉得很長,且項目大多處于邊遠山區,特別是存在爆破作業、隧道有限空間作業,給項目的安全管理帶來很大的挑戰。
下一步的工作措施
1、認真組織做好全員的安全教育和學習培訓工作,對公司文件和安全信息及時組織進行傳達與學習,并切實落實到實處。同時,繼續加強對班組班前會議召開情況的檢查,督促班組做好班前檢查及班后小結。
2、繼續做好每月的專項安全檢查,特別是重點針對施工腳手架搭拆、安全設施投入、起重機具維護、消防器材配置等方面的自查自糾工作,對現場存在的問題進行整改與復查,切實消除一切事故的隱患。
3、做好重大和危險作業項目的安全技術防范措施的審查工作,加強施工前和施工過程中的動態監督檢查,并嚴格按相關要求執行。
4、進一步加強安全隱患排查工作,特別是針對雨季防汛及自然災害、爆破作業、吊裝作業、高大模板及腳手架支撐體系作業等加大檢查力度,發現安全隱患,立即進項整改,絕不放過任何安全問題。
5、強化安全管理考核。分公司每季度組織對各項目負責人、安全管理人員的安全生產責任制、一崗雙責責任清單落實及安全履職情況的考核。各分公司、各項目部將員工個人20%的績效工資收入與員工安全履責過程及安全績效掛鉤,同時加強對違反中鋁集團安全生產十條禁令的考核及督查整改問題的考核,凡違反“十條禁令”的,第一次下崗學習,考試合格后才能上崗;第二次,上報公司解除勞動合同;對整改問題不力或發生安全事故的,嚴格按照強基固本專項行動問責規定進行問責。
篇4
關鍵詞:人民銀行;內部審計
內部審計作為央行治理結構中的組成部分,是促進各級行加強內控建設,防范管理風險,提高履職績效的重要手段。地市人民銀行處于“下管一級,上對三級”的中間環節,做好地市人民銀行的內審轉型工作,對實現全系統的內審轉型目標具有非常重要的意義。本文從金昌市中心支行的內審實踐,探討地市中心支行的內審轉型工作,以期有借鑒作用。
一、地市人民銀行內審轉型實踐
(一)加強縣支行的審計監督,促進規范安全高效運行。內部審計的特殊地位,客觀上決定了其具有監督、鑒證、評價和參謀的作用。縣支行是地市人民銀行內審監督的唯一下級單位,對縣支行實施內部審計是地市中心支行管理層全面掌握其執行制度、風險管理和履職績效的重要手段。2003年以來,金昌市中心支行對其管理的縣支行先后開展了12次內部審計,平均每年1次以上,其中,全面審計2次,行長離任審計2次,領導班子履職審計2次,內控審計1次,業務專項審計5次,發現并糾正縣支行管理中的各類問題和隱患64個,提出審計建議40條。內部審計全面反映了縣支行各個時期在貫徹落實上級行的工作部署、執行貨幣政策、維護金融穩定、提供金融服務方面的履職績效和內控管理狀況;對縣支行工作進行了階段性的總結和評價。在監督縣支行安全合規運行的同時,對其經營業績起到了鑒證作用,對中心支行決策層加強對縣支行的管理提供最直接的參考依據。
(二)開展部門負責人履職和離任審計,提高部門的履職績效。職能部門是機關履行職責的執行機構,部門履職的質量和效率直接關系到機關運行的質量和效率,通過對部門負責人履職和離任審計,可以使決策層和主要領導全面掌握部門工作開展的成效,督促職能部門增強工作的主動性,提高工作績效。從2007年開始,中支結合下查單位少的特點,嘗試在內審同級監督中開展部門負責人履職審計,先后對中心支行機關貨幣金銀科、科技科、會計財務科、營業室、保衛科、外匯管理科等部門的負責人開展履職審計8次,平均每年1次以上。通過履職審計,對職能部門傳達、貫徹國家金融法律法規、方針政策和總行規章制度及上級行決定情況、內部控制建設情況和履行業務管理職責情況進行了客觀全面的評價;發現糾改內控制度執行不到位、執法現場檢查程序不規范、制度不夠健全等問題56個,督促被審計部門提高內部管理水平,加強制度建立健全,健全各項登記簿,加強對領導干部的審計監督,促進部門負責人依法、公正、高效地履行職責。
(三)開展重點業務的專項審計,防范業務經營風險。管理人、財、物、資金和槍枝彈藥的部門是地市人民銀行和縣支行出現管理風險的高發區域,這些區域出現風險和事故誘因往往是制度執行不到位和違規操作。通過業務管理合規性審計,督促各業務崗位嚴格執行制度,規范操作,防業務風險于未然是內審監督的基礎業務。2003年以來,中支根據一定時期業務風險發生的區域特點,及時開展了會計決算、養老保險統籌基金管理、再貸款管理、安全保衛槍彈管理、進出口收付匯核銷、電子化設備、征信管理、集中采購管理、后勤服務管理、國庫業務風險管理等重要業務管理專項審計20項,平均每年審計2項業務。通過專項審計發現并糾改業務管理中存在的低值易耗品管理不規范、再貸款短貸長占、統籌基金檢查監督不到位、制度執行不到位等問題94個,督促相關部門建立健全制度、完善操作程序、改進工作方法、嚴格制度執行,保證了各項重點業務操作的合規性,有效防范了業務風險。
(四)注重重要業務系統審計,防范計算機操作風險。隨著計算機和信息網絡的發展,人民銀行的各項重要業務都發展為電子系統,通過計算機和通訊網絡運行和操作,業務系統的現代化為內控管理提出了新的挑戰,內部審計的監督領域、監督重點和監督方法也要適應科技發展的要求做出相應調整。從2003年開始,中支緊跟各重要業務系統的上線步伐,及時開展了各項重要業務系統運行和操作的專項審計。先后開展了業務應用系統及個人辦公計算機聯網運行管理、外匯業務信息系統運行管理、信息系統應急預案管理等重要業務系統專項審計,及時解決了各業務系統在運行載體發生變化后,各操作環節制度執行中的問題,督促業務部門規范業務系統口令設置管理,加強業務系統從看得見的紙上操作到看不到的電子操作過程中監督制約制度的落實,確保了各業務系統的合規、安全、有效運行。
(五)開展內控制度建設審計,增強內控制度的有效性。科學的制度體系是地市人民銀行規范高效運行的重要保證。實現用制度管人、管事、嚴格按制度操作各項業務是體現單位科學化管理的重要標志。近年來,人民銀行從上到下,從建立科學的內部管理體系、嚴密的業務操作系統為出發點,切實加強了各項制度建設。為了保證制度建立和執行的有效性,中支先后開展對縣支行內部制度建設、國庫業務內控制度執行、貨幣信貸內部控制執行和中支全系統內控體系建設和執行的專項審計,對中支內控環境、風險識別、評估、應對等進行了客觀評價,對存在的制度不夠健全、執行不夠嚴格等20個問題提出了加強和改進的意見,在全行開展了以落實制度為主題的標準化、規范化管理活動,使全轄基礎業務更加規范,業務運行更加安全,防止了各類業務風險和案件的發生。
(六)探索開展績效審計,適應內審轉型的要求。地市人民銀行的工作安全尤為重要,但從事任何業務工作的最終目標不是為了安全,而是為了促進經濟社會和金融業的健康發展,內部審計不能僅僅強調安全,而是要強調在保證安全前提下的履職績效最大化。因此內部審計不僅要審業務的合規性,還要審履職的績效。中支按照“內審工作要由傳統的財務、業務合規性審計向內部控制審計、風險管理審計和績效審計轉變”的要求,積極探索開展績效審計。2011年開展了征信管理績效審計,對中支和縣支行推進征信體系建設進行了全面評價,鑒證了征信管理工作取得的實效,同時客觀反映了影響高效履職的9個方面的不足和問題,為提高征信管理及履職績效發揮了積極作用,也為內審轉型積累了經驗。
二、地市人民銀行內審轉型的制約因素
(一)風險管理工作和績效審計的評價標準建立滯后影響審計結論的科學性和嚴肅性。對被審計對象的監督在執行審計內容上評價或鑒證的標準應該是“以事實為依據,以制度為準繩”,在傳統的合規性審計中,審計人員依據已執行的制度作為度量標準,用制度來衡量工作,做到了就是做到了,沒做到就是沒做到,拿事實對標準一目了然,說服力很強。而在風險管理審計和績效審計中,審計評價的內容從做沒做延升到了做的程度的判定。目前,人民銀行對分支機構還沒有風險管理和績效的判定標準,對風險大小、履職好壞要憑審計人員的主觀判斷來評價,為了讓被審計單位認可審計結論,容易使審計人員做出“風險判斷就低不就高,履職績效就好不就壞”的審計結論,使審計報告變成掩蓋風險、歌頌成績的“喜報”,向主要領導和決策層傳達錯誤信息,可能造成決策的科學性和準確性的缺失。
(二)對內部審計促進管理作用的認識不足影響轉型工作的開展。內審轉型中,審計領域不斷拓寬和延伸,凡是存在風險隱患的領域,凡是可能影響組織目標實現的領域都要納入審計關注的視野,使審計的項目和被審計部門增加,對其它職能部門的“打擾”相應增多。許多部門負責人對審計的目的認識不足,沒有建立起審計是為了查找工作中的不足,幫助自己提高管理和履職水平的認識,錯誤地認為審計就是挑毛病、找問題、添麻煩,是既分散管理精力,又向領導暴露管理中問題和不足的事,對內部審計雖不敢抵觸,但也表現出了不歡迎的態度,提供資料不及時、配合工作找理由推拖的現象時有發生。使同在一個單位工作的審計人員對開展同級監督有畏難情緒,認為是出力不討好的事,工作的主動性和積極性不高,影響了內審轉型工作的推進和審計績效的提高。
(三)內部審計還沒有造就素質權威的隊伍影響內審轉型的步伐。當前內審部門的人員大部分是在以“財務、業務合規性”為主的傳統內審職能下配備的,以長期從事財務會計工作的老同志為主,雖然他們有豐富的會計實踐經驗,但在信息化的時代,央行業務日新月異,業務操作電子化程度不斷提高的背景下,審計人員對新業務、新知識的學習速度遠遠趕不上業務發展步伐,缺乏必要的審計專業知識及業務風險和履職績效的判斷能力。地市人民銀行具有CIA資格證書的審計人員的比例更低,使內部審計隊伍綜合素質很難適應內審轉型的需求。
(四)事后審計的內部審計方式影響了內審防風險的實效。長期以來,單一的事后監督使得審計成果價值下降進而影響了審計的權威。尤其是在風險審計上,由于內審人員不直接參與管理層的決策,對一些與被審計對象相關的、甚至起決定性作用的重要信息的知曉范圍非常有限,內審人員不能全方位掌握被審計對象的全面情況,在事后審計中發現問題時,風險已成實事,限制了內部審計在防風險中作用的充分發揮。
三、加快地市人民銀行內審轉型的思考
(一)在管理體制上體現內部審計的相對獨立性。內部審計機構設置方式,直接影響到內部審計工作的獨立性,關系到審計監督的權威性。尤其是以同級監督為主的地市人民銀行的內審部門,應考慮內部審計與組織的整體利益相分離,使其無論是地位上還是利益上都處于獨立的第三方,保持內部審計獨立性、權威性和高層次地位。可以考慮在當前內審為行長負責的體制下,提高內審部門的行政級別,由副行級領導擔任內審部門負責人或者改由上級行下派制,將內審人員的考核獎勵等獨立于其他人員,為內審人員建立相對獨立的履職地位,在工作中減少干擾,排除后顧之憂,敢于堅持原則、敢于碰硬,營造良好的內審監督體制機制。
(二)建立科學完善的審計評價標準。科學完善的評價標準是內審對風險控制和績效進行監督評價的基礎,將地市中心支行和縣支行的業務流程進行細分,確定各環節上的風險點,對每個風險點進行量化考核,從而確定風險等級;對重要工作的落實質量進行績效量化細分,根據執行到位的程度評價工作績效。內審進點前要根據審計業務的特點制定詳細的審計方案,進一步明確審計評價標準,增強審計評價的剛性,使審計結果更加科學嚴謹,客觀反映被審計對象的實際風險等級和履職績效。
(三)培育適應內審轉型的內部審計隊伍。加大內審人員培訓力度,有計劃、有重點地采用資格證書培訓、現場培訓、遠程培訓等多種培訓方式做好集中培訓;收集匯編各領域的審計實務、優秀內審項目及央行內審案例,供內審人員日常學習和參考;從信貸、外管等部門選調人員進入內審部門,優化審計隊伍的知識結構,培養復合型人才,使之適應內部審計的發展需要。把好審計人員“入口”關,建立審計人員資格準入制度,明確審計人員的學歷要求,努力提升內審隊伍學歷層次。通過培訓和補充,形成多元化的內部審計人員結構,培養具有綜合素質的新型內審人才,使內審隊伍素質逐步適應轉型的要求。
參考文獻
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篇5
一、監區警務網格化管理的內涵
1、基本涵義。網格化管理是近年來在國際上興起的一項信息組織和處理方式的革命。監區警務網格化管理,是社會網格化管理的借鑒、遷移和延伸,即以網格警區為基本管理單元,依托信息管理平臺,囤警網格,建立起“權責明確、條線清晰、節節相連、分工合作、責任到人、覆蓋全面”的值勤模式,實行“定格、定點、定人、定責”,通過強化單元網格的巡查防控,加強值班民警對監區的管理能力,對問題及早發現、及時反饋,并有針對性地進行處理和解決,從而有效掌控管理區,壓降罪犯違規率,提高改造績效。
2、理論涵義。效能是管理的邏輯起點和現代管理理論的根本特征。監區警務網格化管理,即以警務效能為導向,彰顯三項特質:一是職責細化到員。優秀的管理者 + 無所事事的員工 = 管理事倍功半。這一公式揭示了“人盡其責,各盡所能”的效能管理真義。按照江蘇監獄系統執法標準化的要求,監區現場帶班須要1名帶班領導,2-4主副班民警,1-2名以上機動班民警。針對每班警力增多,而分工模糊,職責過粗的狀況,每個警務網格可設“四大員”(獄情信息員、監管安全員、教育矯治員、勞動管理員),實行“區”“格”劃分,“警”“員”掛鉤,建立“網格民警職責分工圖系”,從頂層設計上保證效能管理到位。二是警力優勢互補。配置網格警力,貫徹“能崗匹配,結構互補”的理念,注重年齡、經驗、能力、性格、心理特征等因素的有機合成,網格組織具有協調整合工作目標與個人需求關系,發揮“互補聚力增效”的功能。三是運作規范高效。踐行現代警務理念,以信息化推動網格化管理,實現值勤流程再造。圍繞崗位目標責任制,構建“效能矩陣”:在每個值勤環節上列出責任人,將單元、工序、名稱與履職具體內容、要求、目標、責任人合在一起;在現場管理、業務處理、功能協調等方面確定統一規則,實行限時辦結制、首問負責制、失職追究制,推動實現工作跟著規范走,責任跟著履職走。
二、監區警務網格化管理的模式
“安全來自監區、效益出自車間”,監區警務網格化管理無疑是這一理念的生動踐行,其模式要凸顯“管區網格化、用警集約化、執法規范化、反應靈敏化、考核信息化”的效能管理特征。
1、網格化設置警區。押犯監區按照生產型和功能型監區,合理設置網格警區。以試點監獄為例,生產型監區按照生產特點、廠房布局和罪犯構成,原則上每條生產線為一個警務網格,每個監區設4-5個警務網格,分別為__監區第x警務網格,每個網格區域 60名左右罪犯(不同網格區域罪犯可統一制訂不同的標識)。功能型監區按照不同的功能性特點、監管區域和罪犯構成,合理設置警務網格。如后勤監區以罪犯的工種、改造任務和勞動場所作為劃分依據,分為菜組、燒制、服務、水電維修、瓦輔、衛生等 6 個網格警區。遇有監內維修和基建任務,須建立臨時網格。
2、集約化配置警力。在試點實驗中,每個網格警區按照“1+1+4”配置警力,即:每個“網格”由1名掛鉤監區領導、1名網格長、4名網格民警組成,網格民警分別擔任獄情信息員、監管安全員、教育矯治員、勞動管理員,“網格四員”在業務上由監區條線專職民警指導。監區在班次安排時,每個網格安排一名民警在班,“四員”相互錯開,保證同一班次中“四員”齊備。在帶值班時,“四大員”承擔當班期間全監區的相應職能,以實現防控“零距離”、管理“全覆蓋”、訴求“全響應”。
3、規范化定置職責。按照執法管理標準化、監管安全精細化管理等要求,細化網格內崗位職責、責任制度、崗位規范和工作流程,并將之統一制板上墻、設欄上網,予以明示,使民警形成清晰的時間化、標準化和程序化概念,力求“崗位零隱患,制度零折扣,執法零缺陷,履職零差錯”。掛鉤監區領導,對警區負直接領導責任,負責調配當班警力,合理布置任務,協調處理值班時各項事務。網格長,專司警區的監管、改造、生產和民警管理工作,由其提出網格內罪犯考核、獎懲建議,提出網格內民警績效考核、評先評優建議。網格民警,履行帶值班職責,嚴格落實直接管理和“走動式”管理,同時,獄情信息員負責當班信件收發、親情電話復聽監聽、視頻監控回放、重點人員動態排摸等項工作;監管安全員負責當班監管設施、重點部位、勞動工具使用管理和檢查;教育矯治員負責當班罪犯主題教育、矛盾排查化解、心理咨詢和心理危機干預工作;勞動管理員負責當班生產組織、現場管理、安全生產等項工作。
4、靈敏化處置獄情。根據網格內出現問題的易難、輕重、緩急程度,分別制定處置流程,第一時間介入,迅速妥善解決,避免問題發酵升級。對一般性獄情,網格民警負責現場處理,做好登記記載;對需協調的獄情,網格民警現場受理,并向監區值班領導匯報協調處理;對突發性獄情,網格民警立即報告監區值班領導,監區值班領導組織緊急處理,網格民警現場跟蹤;對需審批報告的獄情,網格民警負責收集相關信息、資料,向網格長報告,由網格長報監區領導審批,遇緊急情況,由網格民警直接向監區領導報告審批。
5、信息化明置考核。試點實驗中,監獄在內網設立監區警務網格管理信息平臺,分為通知通告、每日一記錄、每周一匯總、每月一評比等四個欄目,分別按照監獄、黨總支部(公司)、監區設定管理進入權限。監區由每日值班領導將當班期間網格內考核情況錄入系統,主要有:網格民警履職及分管工作完成情況,各網格警戒設施與勞動工具檢查情況,重點人頭及內控對象表現情況,罪犯改造秩序情況,個別教育及心理矯治情況,及時排查出的隱患問題情況, 生產進度及產品質量完成情況,被監獄或督察組查到的問題或通報表揚情況,視頻督查檢查情況等。監區根據實際情況,因地制宜制定對所屬網格的具體考核辦法,監管安全方面參照監獄 4A 等級評估考核辦法,生產勞動參照公司生產管理辦法,對民警及時兌現考核,各監區每月對所屬網格進行排序考核,監獄則常態化開展“復線”督查考核。監獄根據考核結果,對網格動態性劃分等級,科學規范地兌現績效考核,以此警示和激勵網格單元深化整改,推進工作,并且考核結果與每月值勤標兵評比掛鉤,每年開展評比表彰優秀網格、優秀網格長活動,優先提拔擔任網格長的科級后備人才。
三、監區警務網格化管理的實證
在“建設現代監獄、推動領先發展、服務兩個率先”的進程中,將網格警區作為監獄管理的最基本單元,從根本處強化效能導向,對深化現代警務改革具有著十分重要的現實意義。實驗證明,網格化警務管理較之粗放型監區警務模式,更能體現“集約、規范、精細、效率”的效能管理原則。
一是由單兵值勤向協同值勤轉變。在同等警力狀況下,傳統監區警務模式中的民警各自為戰,分工不清,職責交叉,效率低下;而網格化警務模式,則有效地整合了警力資源,橫向取長補短,“四員”聯勤配合,縱向條線分工,“四員”各司其職,實現了警務效能的疊加增長。網格化警務的協同優勢在于警、格、區“同心運轉”,圍繞監區的工作目標,層層分解下達到網格、網格民警,作為網格民警不能孤立地履行包干、包教、包管理的職責,要有“一盤棋”思想,還得依靠掛鉤監區領導、網格長和同班次其他網格民警的支持、配合,使個體履職與網格、監區的運行節奏合拍,崗位目標與整體目標相一致。
篇6
本人于XX年進入XX大學工作,擔任物理教師,學生科副科長,教科室科長等職務。工作以來,我圍繞本職工作,突出重點、狠抓落實,圍繞學校的要求和安排,切實落實各項工作。現將個人近三年來的工作情況作一個簡單的匯報,請予以評議:
一、加強學習,不斷提高自身理論修養
理論學習,提高個人修養是對教職人員的基本要求。教學工作是直接面向學生,服務學生的工作。
因此,工作做得好不好直接影響著學校的教學質量及在學生心中的形象。我始終把加強思想政治和業務學習放在自身建設的首位。無論平時工作多忙,都會擠出時間來努力學習,儲備新知識,以此增強個人的理論素質和政治敏銳性,增強工作能力和決策水平,增強把握全局和認識問題、分析問題、解決問題的綜合能力,這樣才能適應時代的發展需要,跟上時展的步伐。
二、愛崗敬業,認真履職
(一)求真務實,積極開展教研工作
作為一名物理教師,我的主要任務之一就是搞好教學工作,提高教學質量。
一是做好課前準備,深入挖掘教材。結合學生的物理基
礎及教學目標,制定合理的教學方案,進一步提高課堂實效。同時,精心制作多媒體課件,認真備寫教案。
二是創設良好的課堂氛圍,關注學生個體,構建平等、和諧的師生關系,進一步激發學生對物理的學習興趣,讓課堂充滿生機,向課堂要質量。
三是合理布置作業,并及時批改,分析學生存在的不足,進而調整教學方式,并有針對性地加以輔導。
四是積極參加教研活動,虛心向同行學習經驗,完善自己的教學方式,提高教學水平。
(二)勤勉敬業,做好行政管理工作
作為學生科副科長與教科室科長,我深知肩上的擔子責任重大,工作中堅持“精益求精、一絲不茍”的原則,認真踐行“管理育人,服務育人”的宗旨,較好地完成了下列工作。(工作情況,請您酌情增改)
1、積極營造和諧校園,樹校風、學風,圓滿完成學生日常管理工作。
2、組織和參與了新生入學教育工作。
3、組織和參與了新生軍訓工作。
4、組織和參與了畢業生離校工作。
5、為加強學風建設,舉辦了每學年安全文明衛生月等一系列大型活動。
6、組織參與了專升本學生的審核、信息錄入和上報數據
工作。
8、參與完成了學生的評優評先評選工作。
9、完成了對違紀學生處理材料的歸檔和思想教育工作。
10、完成了每學年在校生人數統計工作。
三、存在的不足及下一步打算
三年來,通過我的不懈努力,各方面的工作均取得了一定的成績。但我還是清醒地認識到個人的工作水平還存在一些不足,集中體現在以下三方面:
一是由于工作繁雜,對政治理論學習抓得不緊,缺乏學習的主動性與緊迫感;
二是喜歡按經驗辦事,缺乏創新意識;
篇7
1、
本人堅定地擁護黨的基本路線,堅定貫徹黨的十七大精神,增強落實科學發展觀的自覺性和堅定性。在貫徹行辦關于加強社會治安綜合治理工作中,明確分工責任緊緊圍繞社會治安綜合治理和維持社會穩定工作的各項要求,確保綜治維穩各項措施落到實處。
3、總師辦是在院長、總工程師領導下的綜合技術管理部門,負責本院的技術管理工作,組織制定并貫徹執行院的各項技術管理制度和技術規定。本人對分管的此項工作,花費了較大的精力去思索、整改。2012年院實現了資質換證工作,取得了機械通用工程甲級資質、咨詢工程甲級資質,使設計院整體設計實力有所提高。按照職能要求,總師辦職能工作還是有一些欠缺,主要是設計程序管理,設計質量管理等一系列制度性及執行力度性工作,需要完善改進,本人在設計院技術發展整體規劃及基礎性工作
上要加強管理指導。
4、在履行分管工作職責外,能積極主動配合班子其他領導同志的工作與安排。在日常工作中,在院辦公會議上能夠直抒已見,表明自己的態度和觀點,不和稀泥,不犯自由主義,并能提出一些切實可行的建設性意見,對院里各項工作,從來沒有推諉,拖拉和不服從現象,總是積極完成,遇到困難,能主動克服解決,以不給領導增加壓力負擔為原則,認真做好每一件事,在自己分管的工作事務中,未出現過安全事故,責任事故,在工作中,能夠理解同志,團結同志,尊重同志共同努力做好設計院的工作。
篇8
關鍵詞:安全生產;綜合監管;問題;對策
1安全生產綜合監管工作存在的問題
1.1無可操作性強的法規細則
國內目前除安全生產法之外,再無其他法律法規對安全生產綜合監管工作的內容做出明確規定,安全生產綜合監管工作界限模糊。沒有可操作性強的法規或細則,很容易出現安全生產綜合監管工作無抓手、內涵把握不準確等問題,從而導致工作中出現出力不討好,甚至被誤認為是在“推諉”的現象。
1.2無清晰的工作職責界限
監管界限不明導致開展安全生產監管工作時,相關部門有時候很難清晰地界定各自的職責,或者是明確各部門具體負責的事務。這方面主要表現在:沒有清晰明了的安全生產綜合監管范圍,本應由其他相關部門負責與處理的工作最終歸于安監部門來解決,使得安監部門承擔了很多不歸其監管與承擔的工作。
1.3無相匹配的綜合監管權威
安全生產監管部門承擔著保障安全生產的重大責任,但卻沒有與之對應的綜合監管權威性與地位。這易出現綜合監管責任范圍相對較大,而安全生產監管部門的職權相對較小、機構不健全、人員配備不足等現象。
2做好安全生產綜合監管工作的對策
2.1建立健全工作機制,讓安全生產綜合監管工作有法可依
2.1.1各行業(領域)主管部門應有較為獨立的安全生產法規和行業標準,有與各行業(領域)專業相適應的監管隊伍。安監部門具有綜合性、協調性以及權威性的特征,為提高安全工作效率,發揮整體優勢,可以建立聯合工作機制,如聯席會議、聯合檢查、聯合執法等。2.1.2制訂操作性強的細則或標準,使安全生產綜合監管工作有規可依。加強地方性安全生產法規建設,制定安全生產條例和實施辦法、安全生產事故隱患排查治理辦法及行業標準等,實現有法可依、有章可循,從而規范各部門的監管責任及企業的生產經營行為。
2.2明確職責,厘清關系,努力形成齊抓共管安全生產工作的良好局面
各地應結合當地的實際情況進行監督制度的制定和實施,明確安監部門與有關部門在監管工作中各自的職責、工作范疇,制定安全生產責任清單。2.2.1堅持“三要三不要”。“三要”分別是:認識要到位,履職要到位,落實要到位。認識要到位指的是認識到安全生產的重要性,提升自身責任與危機意識。履職要到位是指工作必須認真嚴謹,不可有一絲一毫的懈怠和粗心。落實要到位則是需要相關的安全生產職能監督管理部門按照相關部門出臺的管理措施及規章制度,結合實際生產中的行業特點和安全生產要求進行適時性及針對性的調整,組織、領導、實施強有力的安全生產監督管理。“三不要”分別是:工作上不要缺位,不要越位,不要錯位。不要缺位是指該管的事要管好管實,做事前先思考、策劃,把握時機主動出擊,而非被動應付。不要越位是指不越權,按權責辦事,落實“兩放”。不要錯位是指不能取代其他部門所承擔的監管工作,注意保持各個安全監管職責部門的獨立性。要突出生產經營單位的企業安全生產主體責任,不越權干涉其責任范圍之中的安全生產工作。2.2.2樹牢觀念,認真履職。安監部門要始終牢固樹立在各級人民政府的統一領導下做好綜合監管工作的觀念,找準自身位置,認真履行好綜合監管的職責,做好以下方面的工作:對于安全生產工作中具有全局、普遍、傾向性的問題,需在充分研究的基礎上提出針對性解決措施,從而幫助政府部門及時有效的地解決問題;對于政府部門出臺的安全生產管理措施以及方針,需要及時進行貫徹落實,同時根據實際生產的特點、實際安全生產的要求進行適度的調整,務必保證管理方針、措施能夠滿足當地安全生產的需求;進行安全生產綜合性政策的制定及出臺,并將此作為安全生產管理的行為規范;組織安全生產監督管理部門對安全生產工作出現的任何問題進行協調處理,成立生產事故應急救援指揮部,各成員要做好帶頭引導作用,一旦發生生產安全事故,便可組織生產安全事故的調查處理,指導生產安全事故的應急救援工作;進行統計分析、事故報告及安全生產的信息等工作;對相關部門承擔的監督工作進行定期檢查和不定期抽查,尤其要做好重點行業及企業的安全生產檢查工作;對違反安全生產管理規范的行為嚴格處置。
2.3提升安全生產綜合監管工作水平
2.3.1實行安全生產風險抵押金制度。比如嘗試出臺相應的安全生產風險抵押金實施方法,在企業及安全監管人員甚至行政部門管理人員中推行安全生產風險抵押金制度,通過考核表彰優秀單位與個人,并以全部或是部分扣除風險抵押金的形式處罰出現事故且事故超標的單位。風險抵押金制度能加強各級管理部門及各企業的安全生產風險責任意識,提高安監干部的責任感及其使命感,帶動企業及安監干部安全生產責任制的落實。2.3.2強化安全生產目標管理考核,實行“一票否決”和企業“黑名單”。安監部門需層層分解安全生產各項指標任務,落實到基層,并按照規定進行考核,對未達標的政府和部門實行“一票否決”,對未達標的企業嚴格實行“黑名單”,通報國土、發改、銀監等部門,實現安全生產目標管理考核的全封閉,通過考核帶動及落實各級安全生產責任制,激發與調動各級政府、部門和企業做好安全生產工作。“一票否決”應真正落實到日常安全生產工作中,分解任務、落實責任、扎實推進,以月促季、以季促年,扎扎實實地做好每一項工作。
3結束語
隨著國內信息化進程的加快,還可對各企業實行安全生產主體責任的網絡化管理,建立各級政府、部門、企業的安全責任體系,使隱患的治理與重點部位管理責任更加明確,動態監管隱患的治理和重點部位的管理,構建安全生產網絡化動態管理的長效機制,降低事故發生率。
作者:蘇永春 單位:福建省南平市應急救援中心
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篇9
為構建醫療安全管理長效機制,我院推出了以“十三大醫療質量控制管理”為核心的立體式醫療安全管理體系,通過全過程、全時段的醫療質量自控和互控,推進了醫療安全管理的科學化、規范化、系統化建設,較好的預防了醫療事故的發生,確保了醫院健康、穩定、和諧發展,現將主要做法和體會報告如下。
1 主要做法
1.1 細化質控內容,規范醫療管理行為標準
醫院將醫療安全、病歷、院感、護理、特檢、檢驗、放射、血透、骨科、口腔、藥事、麻醉、計量與設備安全管理確定為“十三大質控”對象,細化相應管理標準,覆蓋醫療行為各個層面,為醫務人員依法行醫、廉潔行醫、按章辦事提供了規范依據。(1)細化科室崗位履職標準。以“十三大質控”內容為標準,明確各科室的崗位職責、崗位工作目標、科室之間協調配合要求和科室質控內容,通過每月對各科室履行職責情況進行質控考評,及時通報考評結果,落實存在問題的限期整改,確保各科室整體醫療水平不斷提高。(2)細化科室醫療行為標準。對各科室自身涉及的質控標準再進行嚴格的細化管理,確保醫療行為管理不留死角。如將醫院口腔科的質控安全管理標準細化為口腔、院感、放射、病歷、醫療安全、計量與設備等六大類。質控員、質控小組以此六大類質控細則為口腔科人員必須遵守的規章制度,定期進行詳細檢查、考核,確保安全醫療。(3)細化醫務人員行為標準。對醫務人員的診療行為進行了全程規范,使全體醫務人員能夠對照標準做到按章操作。如醫院病歷記錄作為診療過程中的主要法律依據,醫院在病歷質控上,要求各醫務人員在書寫病歷時不但需要分病種、分類別書寫,而且具體規范了首頁、首(復)診時間、主訴、現病史、體格檢查、輔助檢查、診斷、治療、病程記錄等所有診療內容,從細節入手,源頭預防各類醫療爭議、糾紛和事故的發生。
1.2 實施層級監督,確保質控要求落到實處
(1)抓好醫療質控管理網絡建設。醫院結合實際,構筑了一個全員參與、多層次的動態四級醫療質控管理網絡,即院級質控、職能部門質控、質控小組質控、科室質控。醫院制定質控目標,明確各質控網絡的工作職能及責任分工,形成了分片、分點自控和互控的閉環監督體系。(2)抓好臨床科室質控監督。各科室設立兼職質控員,嚴格按照質控標準實時監控本科和相關科室的醫療質量動態,檢查各項規章制度、技術操作規程的貫徹執行情況和醫療文件書寫質量,及時報告本科的醫療差錯情況以及提出改進醫療質量的合理化建議。同時,科室成員亦行使自控和互控職責,使科室每個醫務人員切實做到質量從身邊做起,自我約束,互相監督。(3)抓好質控小組質控監督。每月有計劃地組織“十三大質控”小組開展自測自評工作,根據相應質控指標隨時檢查醫務人員的履職情況,認真分析醫療質量的數據、病人的建議以及質量缺陷問題,并通過開展自我查找醫療隱患、自評工作優劣,將存在不足和整改方案及時上報職能部門,以引起重視,實現了醫療質控管理的嚴密性、規章制度的嚴肅性、技術操作的嚴格性和臨床思維的嚴謹性。(4)抓好職能部門質控監督。醫務處和院務處每季度組織各質控小組進行一次全面檢查,收集反饋各層面質控信息,調查核實醫療缺陷情況,將檢查結果及時書面反饋至有關科室和具體醫務人員,召開醫療安全工作會議開展醫療調研工作,根據實際情況調整考評標準和質量控制方案,推進醫療安全工作管理。(5)抓好醫療質量管理委員會質控監督。醫院質量管理委員會以定期召開會議研討、分析、處理質量管理重要問題的方式進行監督管理,對發生醫療風險的情況和典型案例分析情況,及時通報臨床科室,引起高度重視,預防各類醫療事故發生。
1.3 建立輔助機制,促進醫療服務質量提高
(1)建立醫德醫風監督制度。醫院從駐地社區有關部門、單位、學校聘請了14名醫德醫風監督員,每半年組織監督員座談會,收集監督員對醫療服務、醫療操作等方面的意見和建議,并認真落實整改。(2)建立病人問卷調查制度。每月開展門診及住院病員的問卷調查工作,病區每月組織召開病人及家屬工休會,認真聽取對醫務人員的綜合評價。據歷年數據分析,患者滿意度每上升1%,業務工作量同時上升3%~4.5%,醫療差錯發生率成反比下降5%左右。(3)建立醫療風險責任追究制度。對違反醫療規章制度的科室與個人進行嚴肅處理,對未及時匯報醫療安全隱患的科室與個人加重處罰,對發生重大醫療糾紛、嚴重差錯事故的科室和個人,承擔相應的經濟賠償責任。(4)建立激勵與約束制度。醫院充分運用激勵與約束相結合的方式,將每季度醫療質量考評分數納入科室目標管理,并作為科室的績效評價指標,同時與科室人員年度評比先進、晉升、晉級掛鉤。對落實醫療質控較好的科室與個人給予表彰,并做為業務干部和職工提前晉級的標準之一。
2 體 會
2.1 實行質控管理可以夯實醫療安全的基礎
我們認為,醫院要實現又快又好發展,醫療質量是關鍵,安全工作是重點。醫療質量控制將無序的管理流程變為有序,將操作性不強的管理方法變為可操作性,通過基礎質量和環節質量控制不斷改進和創新,使醫院的醫療質量控制和醫療安全管理工作水平上升到更高的層次,從而達到管理工作的良性循環,確保醫院的社會效益和經濟效益的共同提高[1]。
2.2 推廣質控管理可以提高醫院精細化管理的水平
質控管理具有全方位、全時制、全員額、全過程管理的特點,在醫院安全管理工作中,推行質量控制能夠逐步形成覆蓋式管理、網狀式監督、超前式預防的管理機制,從而促進了醫院精細化管理的深層次發展。
2.3 加強質控管理可以增強紀檢監察的效能
醫療安全、醫德醫風建設、廉政建設和“兩防”工作息息相關,不斷加強質控管理,可以及時有效發現問題、處理問題,將預防“關口”前移,有效促進紀檢監察職能作用的發揮,確保醫院安全無事故[2]。
2.4 深化質控管理可以促進隊伍建設的長足進步
“十三大質控”管理充分依靠層級監督抓落實,從而最大限度地調動科室負責人以及醫務人員參與醫療質量建設的積極性,增強醫務人員的責任感與使命感,增強官兵依法行醫、廉潔行醫的自覺性和主動性,對提高人員整體素質、促進隊伍建設的長足進步起到長效持久的作用[3]。
參考文獻
[1]張捷.基層醫院醫療質量、醫院安全管理工作思路初探[J].西南軍醫,2005,7(3):69.
篇10
關鍵詞:商業銀行;利率市場化
隨著市場利率化進程的加快,傳統的盈利模式遭遇到了前所未有的挑戰,過度依賴利差的傳統模式會越來越難以為繼。在此新形勢下,商業銀行主動思考,積極應對,求變圖強促發展,努力探索一條適合該行實際的應對之路。
一、念好“四字訣”(精、準、細、嚴),做好精細化管理的加法
(一) “精”,就是做精、求精,追求最佳、最優
1.優化信貸審批流程,有力提升質效。商業銀行應對各類貸款品種操作規程進行了全面梳理,將各貸種的操作流程歸納為了一個大的操作流程。以此流程為基礎,一是成立放款中心,實現“貸放分離”,變“崗位制衡”為“部門制衡”,有效提升信貸質量;二是實施“檔案不回頭”,倒逼各環節高度重視檔案質量,落實流轉環節責任,提高業務處理效率;三是規范審查審批結論,使結論更詳實,更具操作性;四是對審查發現問題進行ABCD 分類,避免“眉毛胡子一把抓”、“大小問題都不放過”,防范實質性風險的同時,提升客戶體驗。
2.完善網點合規檢查,大大提升效率。一是在檢查人員上作了創新和優化,由網點綜合柜員代為履職,節約檢查成本,提升網點人員的合規意識和技能水平。二是優化合規檢查內容。實現對網點業務的全覆蓋。三是優化問題整改過程。針對合規檢查或審計發現的問題,召開問題審議會,集體討論,對問題準確定性,并排查共性和重大問題,以點上發現問題、面上解決問題的思路推進整改工作。四是優化合規檢查模塊。按非現場檢查為主、現場檢查為輔的思路,設計檢查模塊,提升檢查效率。
3.量化審計評分標準,細節創造效益。一是實施了對二級支行內控積分排名。實施單項業務積分排名和評價工作的正向激勵,為評價二級支行的內控水平創造了一種量化方法,促進二級支行持續改進內控狀況,也為人力資源部的績效考評提供依據。二是改進對一級支行的內控評價。在滿足上級行評價要求的基礎上,結合實際增加評價內容,將各部門的條線評價、二級支行內控積分排名、消費者權益保護等工作均納入評價內容。
(二) “準”,是準確、準時
1.全流程時效管理,提升競爭力。商業銀行為提升貸款業務市場競爭
能力,應制定了各貸種各環節的作業流程及時限要求。個人商務貸款業務全部流程應在14 個工作日內完成;小額貸款全部流程應在7 個工作日內完成;個人住房按揭貸款業務全部流程在5 個工作日內完成;個人綜合消費貸款、個人信用消費貸款業務全部流程在7 個工作日內完成;小企業抵押類貸款全流程時效控制在20 個工作日以內,小企業單筆業務全流程時效控制在16 個工作日以內。通過全流程時效管理,工作效率和客戶口碑明顯提升。
2.審查審批限時服務,提高支撐力。審查審批限時服務承諾制,具體是指,供應鏈、小企業、個人經營性貸款承諾T+3;消費類貸款業務承諾T+2;小企業額度項下單筆貸款支用業務承諾T+1;個人額度項下支用業務承諾當天反饋審查意見。單人審批業務審查完成后1 個工作日內完成審批;雙人審批業務則在2 個工作日內完成審批;每周召開兩次貸審會,貸審會委員當場出具審批意見單,貸審會秘書最遲于次日匯總完成審批意見并下發審批決策意見單。按日公布審查審批臺帳,按月通報審查審批情況,接受前臺監督。
3.定時定人充分履職,提高執行力。為使貸審會成員充分履職,為業務發展創造積極條件,將貸審會固定安排在每周二、四下午。貸審會參會人員實行排班制。每次貸審會授信管理部必須參加,其他部門委員進行周二、四排班。定下A、B 崗,A、B 崗都參加不了時,主動報備貸審會秘書。貸審會實行回避制度,主任委員為分管授信管理部的行長,前臺業務部門的委員不審批自己條線業務。
(三)“細”,是做細,細分目標和流程、細分市場和客戶。
1.細分目標、細配資源,實現效益最大化。商業銀行應強化精細化目標管理,目標按各種檔次細化分解,配以不同的激勵考核辦法和相應的資源,建立有效的正向激勱機制。
2.細分客戶、細制方案,實現效果最大化。個金融業務針對不同的客戶群針對性的推出營銷活動方案。方案從策劃、客群分析、費用測算、營銷話術、業務宣傳、方案培訓每個環節均進行了細節描繪。城市網點業務宣傳更多與同業接軌,線上與線下并行。鄉村網點的宣傳則更多地符合當地經濟情況和民俗,簡單而直接,一目了然,宣傳效果明顯提升。
3.細分團隊,細推項目,實現兵力集中化。為了有效打通市縣、前后臺之間的屏障,商業銀行把分行要的效果、縣支行要的業績、落地經辦人員要的績效都綁定在一起,多種形式對項目小組進展進行定期通報,同時對項目小組進行動態管理,叫停或取消長期無進展項目小組,以便把精力集中到優質項目上。
(四) “嚴”就是嚴格執行,對管理制度和流程嚴格控制
1.貸后管理積分制,保障資產質量。商業銀行創新試行積分管理,對小企業和個人貸款業務的貸后管理實行月度積分、年度考評。不僅對是否及時上交貸后報告進行打分,還對貸后報告質量進行打分,保證了貸款質量持續安全可控。與此同時,對個人貸款客戶實行100%電話回訪,并建立有客戶電話回訪臺賬。回訪制度不僅提升了客戶滿意度,同時提升了客戶經理的服務意識,增加了放款流程的合規性。
2.各級施行績效考評,鼓勵創先爭優。商業銀行應嚴格執行《內設部門員工月度績效考評辦法》和《部門負責人月度績效考核辦法》,加強對部門工作的過程管理,進一步提高部門員工的服務意識和業務能力,提升部門服務質量和工作效率。每月根據部門負責人及部門員工工作計劃完成情況及工作表現進行考評,考評結果應用在績效分配中。合理拉開了員工間的收入差距,提高了優秀員工和優秀干部的工作積極性。
二、算好“四本賬”(費用成本、人力成本、運營成本、資金成本),做好成本管控的減法
(一)優化管控模式,壓降費用成本
1.調結構,提高廣告費使用效益。商業銀行廣告取得的效果進行評估的基礎上,應調整廣告宣傳的結構和內容,大幅減少形象廣告,增加產品廣告。
2.定標準,降低“三項”費用支出。商業銀行嚴格控制接待、會議標準,避免鋪張浪費,降低招待費、會議費、差旅費支出。其中,交通方面仍嚴格按照距離、時間等標準,鼓勵員工選擇經濟便捷的交通工具。
3.控新增,降低固定資產折舊費。
(二)優化營銷、管理模式,節約人力物力成本
1.深化銀網合作,建設網上直銷團隊。通過直銷團隊,既彌補了業務發展缺口部分,又節約了蘇州業務發展的人力成本,提高了該產品的收益。
2.管控集中采購,節約人力物力支出。各商業銀行應加強對物資集中采購的歸口部門的管理與考核,通過辦公室對物資集中采購工作的扎口管理,一是對物品價格起到把控作用,二是保證了采購物資的質量,同時減輕支行采購工作的壓力,符合財務管理的要求。
(三)持續改造低產網點,降低運營成本
高度重視低產網點整治工作,有計劃的進行合理的遷移、安排。每年可節約房租費4,押運費、保安服務費、水電費等基礎營業費用,同時減少了客戶維護,業務宣傳的相應支出。
(四)強化利率和資金流動性管控,節約資金成本
1.推進利率精細化管理,嚴控優惠利率。一方面分時段、分產品、分客戶群制定了適應本地區利率市場的存貸款業務指導利率,在上級行授予的利率審批權限內進一步實施分級審批,擴大了利率審核范圍強化定價底線管控;另一方面,分貸種、分情況制定了信貸業務優惠利率申請執行標準,量化針對每項優惠條件可給予的優惠幅度,提高了利率審批決策的科學性。推動利率精細化管理,杜絕無限制向客戶讓利,使利率優惠成為營銷成本,換取客戶綜合收益最大化。
2.強化流動資金精確管理,節約資金成本。一是在分支機構設立資金管理員,實時監控資金動態;下發資金頭寸管理通報和流動性風險報告;對資金頭寸報備中的突出問題逐一專題分析,三管齊下提高各級相關人員認識和技術水平。二是壓降網點現金、降低在途資金、加快加強繳交以壓降金庫庫存、降低同業存放余額,做小備付率考核指標的四個分子指標,。三是壓降金庫庫存,制定《現金中心庫存現金壓降激勵辦法》。
三、下好“一盤棋”(提高單個客戶貢獻度),做好綜合營銷的乘法
優化客戶經理管理,提升其綜合營銷意識和技能。一是提高客戶經理議價意識和綜合營銷意識,在績效辦法中,將實際放款利率與信貸績效掛鉤;將季度個人綜合營銷指標與個人季度績效基數進行掛鉤。二是完善客戶經理評級及綜合評價辦法,打破了客戶經理按業務條線分類的模式,有效整合個金、公司、信貸業績,推進交叉營銷;對客戶經理業務報審質量、貸款簽約發放質量、貸后履職和教育培訓四個環節定期進行評價通報,評價結果作為客戶經理等級評定、評優評先,勞務用工轉聘及崗位調整、退出的有效依據。三是建立客戶經理準入、退出機制。四是組織客戶經理營銷系列培訓和季度技能大賽。多措并舉,有效解決客戶經理新制度掌握不全面、缺乏主動而獨立的營銷能力、議價能力弱、業務報審質量一般等問題。以客戶經理綜合營銷能力的飛越,大大提升單個客戶的綜合貢獻度,化解利率市場化帶來的市場危機、客戶源危機。
四、走好“一條道”(產品創新),做好傳統路徑依賴的除法