導語：如何才能寫好一篇技術創新的主要方法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家raymondpearl提出的pearl曲線(數學模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數學家和統計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預測值y為技術性能指標，t為時間自變量，l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，bp神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于bp神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以bp神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以bp神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。

5、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。

6、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。

2、研究基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。

五、課題研究的

基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合，進行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學性和實用性的成果。

篇2

關鍵詞：價值工程；技術創新；價值評價

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2013）14-0005-02

1 價值工程及企業技術創新戰略概述

1.1 價值工程的核心內容

價值工程是一種思維方式和一種管理方法，旨在通過分析其功能和成本，提高研究對象的價值和持續的創新技術。

價值工程是研究對象的功能和成本的比例，該研究起源于美國，已經被廣泛應用并取得了顯著的經濟效益。現在是非常成熟的、有效的和現代的管理技術，已在原材料采購、產品設計、試制、生產管理、財務管理等方面廣泛運用。

1.2 企業技術創新戰略的基本類型

技術創新戰略是從企業戰略理論和技術創新理論交叉產生的一個概念。技術創新戰略是對企業技術創新活動的總體規劃，關系到企業的能力，以實現長期穩定的企業的生存與發展。

企業的技術戰略包括技術創新的方法的選擇、時間的安排和資源投入量等內容。研究人員提出了技術創新戰略的數量分類。按照時間和程度的創新，Freeman （1982）把創新戰略劃分為進攻策略、防守策略、模仿型戰略、傳統的戰略和機遇期的戰略。Gemunden&Heydebneck（1995）把技術創新戰略劃分為領導戰略，成本領先戰略，集中發展消費戰略，專業的策略和自由放任的策略。在本文中，技術創新戰略分為三種類型，即領導模式、跟隨模式和模擬模式。

領導模式的創新戰略，旨在創造性地開發新產品，通過技術創新，并在一段時期內獲得更大的市場份額和更高的壟斷利潤，市場保持領先。

跟隨模式的創新戰略，是在跟隨行業的龍頭企業，選擇，改善和提高他們的新產品和新技術，使更多的努力來降低制造成本和市場發展。

模擬模式的創新策略從未開展研究，主要購買專利技術和模仿。

1.3 價值工程在企業技術創新戰略的應用

價值工程可以幫助我們明確企業的技術創新的目標和功能，并結合一系列相關的業務活動，使功能系統形成一個鏈條，從而提高技術創新能力。

作為一個實際的管理技術，價值工程已經可以用于任何需要考慮成本和功能的產品、系統設計和建設過程中。企業選擇技術創新戰略也可以理解為選擇合適的創新過程，可以以不同的功能和壽命周期成本來進行分析，進行創新戰略的價值評估，從而為企業選擇戰略提供參考。

2 企業技術創新的功能分析

2.1 企業技術創新的作用

從宏觀的角度來看，作為一種社會活動，技術創新的作用是社會制度下的定義，并且必須與社會運行和協調發展。以是否滿足規定需求來進行區分，可以將技術創新的功能分為正功能和負功能。

技術創新的積極作用在政治領域涉及提高國家綜合國力，促進經濟領域的產業結構調整，在文化領域繁榮社會文化和在社會生活領域改善生活質量。

技術創新的負面作用表現為導致技術異化，破壞自然環境，妨礙新知識的傳播與生產，導致應用和技術的內在價值以及外來文化和本土文化之間的沖突，導致勞動的異化，阻礙人的發展，導致社會沖突。

從微觀角度，一個由輸入和輸出構成的系統，任何數量或質量變化的輸入元素將改變輸出的組成。企業要適應市場需求的變化，在不同的歷史時期都需要實現其戰略目標和最終獲得更高的利潤，而且他們必須通過技術創新來破壞生產函數存在的平衡和創造新的業務。技術創新將帶來企業管理新產品或新的方法，逐步引入到生產和經營活動的運行中，從而不斷創造新的生產函數，使企業發展到一個更高的水平。具體而言，技術創新包括滿足市場需求的功能，保持競爭力和效益最大化。

市場需求是技術創新的基本出發點，也是成功的配套措施。市場需求包括用價格、質量、產品和服務去滿足消費者有效需求，也包括企業生產和發展的需要。需求隨著經濟和社會的發展變化，當變化到一定程度上，將對產品的銷售和收入水平產生直接影響，同時，它也為企業提供了新的市場機遇的構想和思路，并引導企業開展技術創新活動。

競爭是商品經濟的基本范疇和基本經濟關系。隨著經濟全球化，市場競爭已成為一個正常的經濟生活。為了保持競爭力和不被淘汰，企業必須增強自身競爭實力。從短期效果看，改善經營管理，加強經濟核算，節約成本，降低成本是有效途徑。從長期的效應，技術創新是獲取高利潤的最有效的措施。

實現最大限度的利潤，一種方式是通過產品創新，工藝創新和管理創新，提高現有產品的市場份額，開發新產品和新技術的市場，提高利潤水平。另一種方法是通過節約成本增加利潤水平。企業可以實現更低的成本，在生產過程中應用新技術、新設備、新材料、新能源，例如新的管理方法，第一種方法是以減少材料消耗，或使用相同的功能，但價格更低的替代材料。這需要修改原來的產品設計和新材料的使用，毫無疑問，它必須依靠技術創新。第二種方法是減少直接勞動力工資的產品，即減少單件產品的工時。企業采用新的產品結構和工藝，高效的設備或其他措施，以減少處理時間，這仍然需要通過技術創新實現。因此，技術創新可以幫助提高生產過程的正常利潤水平。

2.2 功能分解和評價的重要性

企業技術創新的功能分析建立在技術創新活動的企業需求分析基礎之上。Freeman（1982）認為，有兩個同時技術創新成功的標志：第一，實現商業化的盈利能力；第二，建立或市場占有率，即增益或擴大市場份額。Mueser（1986）認為，技術創新的成功不僅要體現在盈利能力的創新，有許多創新不以營利為目的，如建立一個重要的早期立足市場、技術領先等。他主張要定義一個成功技術創新的包絡曲線。

因此，技術創新戰略的重點應該因不同的企業類型而不同。區分基本功能和輔助功能，應根據企業特點和戰略。創新的功能重要性評價應在用戶的位置進行評估，然后推導出每個函數的分數比例和總和分數，即功能評價系數。

2.3 功能的綜合評價

由于技術創新解決方案的功能不能直接累計，所以總結矩陣的方法可以用來評估技術創新戰略的功能。

首先，為每個對技術創新的分解功能找到合適的定量指標。

創新產出能力是技術創新的戰略計劃的最終效果的評價，并從根本上體現了效率和技術進步。新產品是技術創新最終產出的指標，如生產價值、生產利潤、新產品開發周期和產品的創新水平已成為重要的參數來從產出角度測試技術創新戰略。對不同的行業或企業數量指標反映了技術創新的差異，具有較強的實用性。

其次，評價每一個技術創新戰略計劃的各項功能，這是獲得的功能評價值。

第三，計算功能評價系數，作為計算衡量技術創新戰略規劃的一般功能的權數。

3 企業的技術創新的成本分析

創新的成本是企業支付技術創新的價格，包括現實的和潛在的成本費用。

3.1 顯性成本

創新的現實成本主要是指支出，企業支付的創新活動，如人力、物力和財力。這是一個主要的成本，通常用會計成本來衡量。企業的技術創新成本分析以技術創新項目（或產品）作為會計對象，和成本的階段，并按一定的規則將所有相關費用的核算對象，形成技術創新的成本。

價值工程需要從企業技術創新活動的不同階段進行全壽命周期成本分析：

在發展的階段，主要的費用包括研究費用、環境分析、戰略制定費用。

在概念發展階段，主要工作是提出了新的思路，構思新的程序，進行可行性調查與分析，因此這一階段的費用主要包括研究、討論、聘請專家等，并構成主要由勞動成本和管理成本。

在技術研究階段，主要的成本包括檢驗費、試驗費、鑒定費、設計費等。

在企業應用的階段，主要的成本包括預生產成本、產品升級維護成本（包括環境維護成本）、保護產品（專利保護等）、人員培訓、市場研究和營銷費用等。

3.2 隱性成本

隱性成本是指企業在創新過程中支付的潛在成本，這通常是不能夠準確的測量的部分。隱性成本可以分為信息成本、風險成本、決策和轉換成本、機會成本。

信息成本是企業支付價格的收集，處理和基于目的和要求創新的相關信息的傳輸。獲取和使用信息的及時有效性起著決定性的作用。不對稱信息和不完全信息會導致錯誤的決策，因此必須解決這個問題。與一般商品的成本相比，成本信息的特點如下：首先，信息反映了一部分的資金成本，這是一個典型的不可逆投資成本。其次，信息成本與規模無關。第三，生產資料成本高，傳輸成本相對較低。

創新風險成本是指支出導致風險的發生和風險管理成本。企業創新風險是由于不確定性的環境不確定性帶來的成本。因此，創新風險成本是額外的交易成本，由于內部和外部信息不對稱而產生的交易的不確定性而產生。

企業技術創新的機會成本是決策可能的損失，是指決定意味著要放棄次優方案不可能產生的收益。機會成本不是一個真正的成本支出，但在企業決策中，必須考慮機會成本。

此外，還必須考慮轉換成本，即從一個技術（產品或過程）轉換為另一種技術（產品或過程），如固定資產提前退休的機會成本損失，提前退出的無形資產，人員結構剩余成本，技術支持系統的失效成本，技術組織、管理系統效率損失的行為，思維模式的損壞或心理模型的損傷等帶來的成本。

不同的技術創新戰略，成本有相當程度的差異：領導模式的創新策略必須投入更多的知識產權保護的成本，更多的技術保密成本和費用來保持唯一性。跟隨創新戰略的模式必須花費更多的市場開發和推廣。在一般情況下，領導模式的創新策略比其他兩種策略花費更多。

4 企業技術創新戰略中的價值工程應用

4.1 在技術創新戰略不同階段價值工程的應用

在技術創新戰略決策階段，企業應選擇進入的領域和創新的對象。根據價值工程的基本原則，企業選擇的規則為：技術創新目標的優先選擇是潛在的，有效和易于實現。按照企業要求的總體戰略，企業可以用價值工程方法如經驗分析方法、ABC分類法等方法進行功能成本分析。通過詳細的分析，企業可以決定什么樣的技術創新戰略是具有競爭優勢的技術創新戰略。技術創新戰略的根本目的是為企業獲得競爭優勢。價值工程在技術創新的決策過程可以幫助更好的進行市場了解業務，促進技術創新的價值實現。

在技術創新戰略的實踐階段，主要是在過程控制中發揮價值工程的作用。通過功能分析，企業可以監測功能、減少不必要的資源浪費。功能分析包括功能的定義，功能分類和功能評價。通過對產品功能定義，企業明確對象和組件的功能，這是有利于功能分析的。通過功能整理，對象將利用系統功能圖，區分必要的和不必要的功能。利用功能評價可以確定成本目標的價值。通過功能評價可以計算應獲得的成本及功能，并與實際成本比較，企業可以知道哪些是不必要的投入時間和資源，如何降低技術創新開發成本。價值工程可以幫助消除無效和剩余的設計，克服質量過剩，尋求進一步降低成本、使資源更有效利用、以提高成功的概率的技術創新。

在技術創新戰略的結果應用階段，主要是經營費用、維修費用，即產品改造維修成本、使用成本。價值工程追求最低的生命周期成本，即生產和使用成本最低的成本。通過協調各部門的功能，不僅可以降低營銷費用和售后服務成本，而且還可以降低消費者的使用成本，使企業獲得長期、穩定的市場份額。

4.2 基于價值評估的企業技術創新戰略選擇

隨著技術對企業的影響逐漸增加，技術不是簡單的設計部門的活動，而且也包括整個研究活動的生產、銷售、服務、業務等。技術資源是企業資源的重要組成部分，是企業戰略形成的基礎。技術創新戰略是企業創新的實現，描述了其實現的方式和實現的程度。企業的技術創新戰略是一個過程的定位與選擇。

根據價值工程原理，技術創新策略方案的總體功能是F，總成本是C，那么價值系數V= F/C。創新戰略的選擇是價值的選擇。理想的技術創新戰略應該對F和C進行綜合分析，體現行業特點，體現關鍵技術水平、成本控制、產品生命周期、市場細分、產品技術特點等差異。計算方案的價值，在此基礎上進行技術創新的戰略選擇。

領導模式的創新策略的成本較高，但如果成功，將幫助企業開發新產品，開拓新的市場和采用新的生產方法，可以有效地提高競爭實力和競爭地位。因此，領導策略需要技術和金融能力的實現。

跟隨和模仿模式輸入較小，且風險相對較小。但企業必須面對被擊敗的可能性。企業不能主動采用新技術或創新。當產品不能滿足技術發展趨勢，或更換產品的不斷涌現，企業將處于劣勢。這些模式不是自己去突破，只是擴大原有的技術生命周期。這些企業不能從事自己的技術開發，有兩種方式進行技術創新：一是引進關鍵技術和自己開發的輔助支撐；二是企業與外部（主要是高校和科研單位）進行技術開發。

參考文獻：

[1] 胡東波.價值工程在企業技術創新中的應用[J].科技進步與對策，2006，（6）.

[2] 宮興國，宋效中.企業技術創新成本的歸集與計算[J].統計與決策，2009，（5）.

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關鍵詞：制造業 產業技術創新 DEMATEL方法 影響因素

1.引言

作為財富創造的重要部門，制造業不僅在經濟增長和促進就業方面發揮著重要作用，而且在我國建設創新型國家中同樣發揮著重要作用。制造業是我國城鎮就業的主要渠道，它直接體現了一個國家的生產力水平。目前我國能源資源呈現出日益嚴重的緊張狀況，而要從根本上緩解經濟社會發展所面臨的資源約束矛盾和巨大的環境壓力，加強技術創新提升產業技術能力是根本途徑。作為經濟社會發展重要依托的制造業更應該首當其沖。影響制造業產業技術創新的因素很多，研究成果可以為政府職能部門制定相應的政策提供必要的數據支持和科學依據。

2.基于DEMATEL方法的制造業產業技術創新影響因素分析

2.1怎樣選擇制造業產業技術創新的影響因素

本文從制造業內外部因素的不同層面選擇兩大類共2 0個因素進行產業技術創新的影響因素進行辨識，這些因素都直接或間接地影響到產業技術創新[1]。

1.內部影響因素：（F1）企業家的技術創新精神；（F2）組織學習能力；（F3）R&D投入水平；（F4）制造企業技術創新能力；（F5）制造業產業整體技術水平；（F6）制造業專利統計量；（F7）制造業規模；（F8）產權制度；（F9）產業結構；（F10）制造業生命周期。

2.外部影響因素：（F11）政策環境；（F12）技術創新機制；（F13）中介機構；（F14）大學和科研機構；（F15）需求規模；（F16）市場結構；（F17）法律環境；（F18）風險投資機制；（F19）金融市場環境；（F20）技術市場環境。

2.2基于DEMATEL方法的制造業產業技術創新影響因素分析模型建立

DEMATEL（Decision Making Trial and Evaluation Laboratory）法，如果直譯為決策試行與評價實驗室。這種方法充分利用專家的經驗和知識來處理復雜的社會問題，尤其對那些要素關系不確定的系統更為有效[2]。如果某因素Fi對因素Fj有直接影響的關系，則相應的第i行第j列元素為1；如果某因素Fi對因素Fj沒有直接影響關系，則相應的元素為0。例如，政策環境（F11）直接影響到產業技術創新水平（F5），所以矩陣的第11行第5列的元素是1，組織學習能力（F2）對R&D投入水平（F3）沒有直接影響關系，所以矩陣的第2行第3列的元素為0。

通過直接影響矩陣，利用DEMATEL方法計算得到的因素間綜合影響矩陣及中心度、原因度。行和與列和之差稱為該因素的原因度，表示該因素與其他因素的因果邏輯關系程度，原因度>0，表明該元素對其它要素影響的大，稱為原因要素；原因度

2.3結果分析

通過對綜合影響矩陣中的行和結果的對比分析，政策環境（F11）；技術創新機制（F12）、需求規模（F15）、金融市場環境（F19），通過對以上因素的對比分析 它們對制造業產業技術的革新與發展起著舉足輕重的作用。通過以上的比較分析我們知道，主要因素政策環境（F11）、需求規模（F15）和技術創新機制（F12）是制造業產業技術革新與發展的的主要的因素。通過對各個因素對比，制造業整體技術水平（F5）、企業技術創新能力（F4）、政策環境（F11）的中心度較高，分別為1.4049、1.3053，1.1636，表明這些元素在系統中的位置比較重要，所起作用大。

3.制造業產業技術創新的主要影響因素分析

3.1政策環境

政策環境是制造業產業技術創新的主要影響因素，是維系和促進技術創新的非常重要的保障因素。一般而言，政策環境包括國家和地方的金融政策、財稅政策、產業政策，科技政策等。例如，寬松積極的產業政策對于制造業的發展起到了很好的引導和支持作用，對于制造業技術創新也有很大的影響。因此，大力提升制造業產業技術創新能力，客觀上要求國家政策與之相適應。

3.2技術創新機制

技術創新機制是一個復雜系統，它由有利于制造業產業技術創新的一系列動力、規則、程序和制度安排組成。概括起來，制造業技術創新機制主要包括開展技術創新活動的運行、協調、保障及評價機制，是保證整個產業技術創新有效進行的關鍵因素。從技術創新主體構成的角度而言，制造業產業技術創新機制包括宏觀調控機制、企業機制、科技體制三部分[4]。因此，制造業產業技術創新必須有不斷完善的技術創新機制作為支持和保證。

3.3需求規模

產業需求是消費者對某一行業向市場所提品或服務的購買性需求，一定時期內的購買總量構成需求規模。而作為介于企業技術創新與國家技術創新體系的中間層次，制造業產業技術創新的核心目標是滿足用戶需求以創造市場化收益。制造業產業技術創新通過新功能和低價格效應誘導市場需求，另一方面市場需求依靠提高預期收益、激勵研發投入等機制拉動制造業產業技術創新。制造業產業創新能力越強，產品性能越高，銷售額就越多；反之，市場需求規模越大，研發投入越多，越有利于制造業產業技術創新能力的提升。

4.結論

影響制造業產業技術創新的方方面面很多，經過使用這種方法，可以知道是什么方面影響了它，認為其主要影響因素有政策環境、技術創新機制、需求規模。這種定性與定量相結合的分析方法可以為政府有關部門制定政策提供科學依據。（作者單位：長春工程學院）

參考文獻：

[1]呂鋒，楊曉英，邵繼峰等.影響我國物流裝備制造業發展的因素辨識與分析[J].物流科技，2007（12）：119-121

[2]楊印生.經濟系統定量分析方法.吉林科學技術出版社，2001（4）：169-183

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[關鍵詞]現代企業；技術中心；技術創新體系；構建

長期以來，由于多種因素的影響，我國大多數企業的技術來源主要是靠模仿、靠引進，企業的自主創新能力差。但是，隨著科學技術的發展和經濟全球化步伐的加快，企業面臨的競爭更加激烈，產品的更新換代更加迅速。為了牛存和發展，企業必須擁有自主的開發和創新能力，必須建立完善的，既能為企業的長期發展提供技術儲備，又具有快速反應能力和市場適應能力的技術創新體系。

一、構建企業技術創新體系的基本原則

(一)技術創新與制度創新相結合

技術進步的核心是創新，企業唯有不斷的創新，才能獲得持續發展的動力。但是，作為經濟發展中具有獨特意義的技術創新，不能不以制度創新作為社會約束條件，而新的企業體制和制度的確立也不能不以技術創新基礎上發展起來的社會經濟質態的深刻變化作為依托。把技術創新與企業改革、改制和改組結合起來，依靠體制的轉變來推動增長方式的轉變，依靠制度創新和組織結構調整來帶動企業技術創新向縱深方向發展。

(二)技術創新與市場開發相結合

企業經營活動的目標是利潤最大化，而技術創新作為企業經營活動的重要組成部分，是企業獲得利潤最大化的重要手段。技術創新最根本的動力來自于企業競爭的效益和利潤，技術創新就是要讓企業的產品不斷適應變化的市場需求，在較高的技術起點上保持企業的競爭優勢和實現創新所帶來的超額利潤。技術創新的目的是通過創新技術來創新產品，通過創新產品來創新市場。因此，企業的技術創新必須緊密圍繞市場需求來展開，即圍繞滿足和創造市場需求來進行技術創新。把創新活動的重點放到創新市場，采用和創造新技術，開發新產品，建立新標準，引導新消費上來，而不是過多的考慮去搶占和分享現有的市場。只有市場開發的成功，才能實現技術開發的成功，市場開發的成功，是檢驗技術創新的最終標準。

(三)技術人員的激勵與員工素質的提高相結合

企業技術創新活動的主體是技術人員，包括本企業內的技術人員和社會各方面的技術人才。應當通過各種激勵方式，充分發揮技術人員的聰明才智，創造更多的為企業所需要的研發成果。要讓企業技術創新成果最終轉化為經濟效益，還需要企業廣大員工的參與和配合。因此，全面提高員工隊伍的素質，對企業技術創新是至關重要的。

(四)生產技術進步與管理技術進步相結合

通常所講的技術進步，主要是指生產(直接制造產品或提供服務的活動)技術進步，這并不全面。

在今天，管理技術進步對于提高企業科學管理水平，切實做到向管理要效益，有重大的作用。企業的各級經營管理者都要深刻領會在信息化背景下科學管理的內涵，善于運用管理技術進步的新成果，不斷提高企業內部管理水平。

二、現代企業技術創新體系的建構及運作機制

(一)企業技術創新體系建構的基本分析

企業創新體系的建構就是尋找體系的構成特征并構造這些特征的作用關系。為了尋找這些特征，需要作些基本分析。

技術創新的首要問題是我們為什么要進行創新?為什么要采用新技術，采用新的管理方法?這些問題可成為企業技術創新的客觀動力源，稱為企業外部動力源。而當企業決定要進行創新，又如何去保證創新人員產生創新的動力?如何使創新人員能夠在最大程度上投入到創新中?這些問題是企業技術創新的主觀動力源，稱之為企業內部動力。綜合起來，這些問題屬于動力問題，即技術創新的動力機制。

企業在具備了產生創新的動力之后，需要考慮的第二個問題就是如何去把握創新的方向。任何形式的創新都需要各種資源要素，而企業的資源具有稀缺性，這樣就不可能對所有的創新行為都進行足夠的支持，所以引導創新的方向是一個至關重要的問題，也就是理論上稱之為技術創新的約束機制問題，就是通過限制創新的立項及創新資源的配置等方法去引導創新的方向，使之在符合企業戰略的基礎上順利進行。接下來就是建立創新的支撐機制問題。創新的運行，需要各種要素的支撐，這是企業得以成功運行的基礎。最后就是對創新方法的選擇問題。創新需要技巧，需要方法。正確的創新方法，將會有事半功倍的效果。

轉貼于

綜合以上的分析，可以總結出，影響企業技術創新的主要特征要素由以下幾部分構成：創新的動力機制、創新的激勵機制、創新的約束機制、創新的運行機制、創新的支撐機制、創新的方法選擇。盡管不同類型企業的技術創新體系的具體運行方式存在細微差異，但其運行的機理在總體上是一致的。

(二)建立以技術中心為核心的企業技術創新體系

1．技術中心的內涵。1993年，國家經濟貿易委員會、國家稅務總局和海關總署聯合頒發的《鼓勵和支持大型企業和企業集團建立技術中心暫行辦法》，對“技術中心”作了較嚴格的定義，一般是指隸屬于企業(集團)具有較高層次、較高水平的，其中心任務是為企業產品更新換代和企業生產技術上提供技術和技術儲備的研究和開發機構。

2．加強企業技術中心的建設，使其真正成為企業技術創新體系的核心。企業一旦擁有具備高水平創新能力的技術中心，就能大大增強企業科技體制的活力和動力，增強企業的市場競爭力和發展后勁。企業技術中心建設應堅持“一個中心”，即以提高企業技術開發能力和高新技術成果轉化能力、增強企業經濟效益和市場競爭為中心。在技術中心的日常工作中要突出技術創新的指導思想，強調以市場為導向、以效益為中心，而不是以成果為導向，以水平為中心。從市場和銷售開始，根據市場需求和消費者可以接受的價格，來決定采取何種工藝、需要什么技術、并以系統的觀點，按系統工程來管理項目，而不是就技術論技術。強調已有科技成果的綜合集成，并以產品為龍頭帶動生產要素的優化組合與配置，最終獲得商業利益和良好的社會效益，而不是僅僅追求單項科技成果的開發利用。技術中心的效益是體現在整個經濟效益和市場競爭力的提高上，而不是追求技術中心自身的經濟效益。這一指導思想的確立對于推動技術中心工作具有重要意義。

三、企業技術創新體系的運作機制

1．實行市場拉動與目標拉動的機制。企業的技術創新必須緊密圍繞市場需求來展開，即圍繞滿足和創造市場需求進行技術創新。這一機制就是將技術創新定位于企業的事業發展和市場開拓，使每一個技術創新項目都有一個明確的目標定位，以目標拉動發展高新技術產業，并帶動產業、產品結構的調整與升級。為強化技術創新的市場效益標準，縮短研發與市場的距離，技術中心內部成立了市場部，以提高市場占有率及獲取商業利潤為目標，不斷尋找市場空間，創造新的市場賣點。

2．建立企業技術創新體系有效的運行機制。企業技術創新工程的目標就是要通過建立企業技術創新體系有效的運行機制，形成自主創新的動力機制，從而保證技術創新體系高效有序地運行。這樣，通過實施企業技術創新工程，建立以企業為主體，以市場為導向，以產品為龍頭，以效益為中心，以管理為基礎的自主創新的技術進步機制，宋達到提高企業的技術裝備水平，產品的技術含量、附加值和市場競爭能力的目的。

3．努力培養造就企業技術人才隊伍，保證技術創新體系有人才智力支撐。技術創新的主體是企業，而在企業中進行技術創新的是具有高層次、高水平的人才，因此，人才就構成了企業技術創新的基礎。贏得人才，就擁有技術和項目，也就相應地掌握了市場的主動權。技術創新人才管理不僅要引人、求人、借人，更重要的是育人、敬人、用人、留人。為了贏得技術創新的持續性，必須對人才資源進行儲備。人才—資源儲備包括人員儲備和知識儲備兩個方面。人才儲備是指企業所需各類各層次人才必須有年齡分布上的連續性。由于一個技術共同體的技術風格、工作作風、服務態度是在企業技術創新文化理念長期塑造下、在員工代際關系中形成并傳遞的一種難以言表的無形資源，一旦人才斷檔，這種無形資源的損失是無法挽回的。因此，任何一種技術創新活動，都需要有不同年齡和不同專業的技術人才組成的技術共同體來完成。知識儲備是指個體和群體的知識庫要不斷更新，使企業人才資源不斷增值。因此，建立企業的新員工培訓體系、管理人才培訓體系、專業技術培訓體系、用戶培訓體系等是非常重要的。同時，要加強建立有效的企業技術創新人才的激勵機制。組織成員的目標。與組織目標并不完全一致，激勵作為人力資源管理的主要環節就是要引導成員的行為，使其盡量與組織目標一致。而人的行為受動機驅動，動機又來自需要，因此，激勵的過程實質上是通過滿足需要以影響行為，即分析需要是激勵的起點。

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1．1管理會計的內涵

根據管理會計的目標、職能、內容和方法等方面對其可以概括為:管理會計對現在的或未來的經濟活動，通過特定的方法收集、分析數據，為信息使用者提供有用的決策信息，可以是部分或特定的信息，它主要服務于企業內部，是一種經營管理型會計，其職能是實現預測、決策、規劃、控制和考核等。傳統的管理會計主要包括預測分析、經營決策分析、投資決策分析、全面預算、標準成本系統以及責任會計。隨著經濟環境的不斷發展，管理會計從單一的價值增長逐步向企業對外部環境的適應上轉變，從其職能角度分析管理會計包含了新的內容:目標成本管理、作業成本法、平衡記分卡、預算管理以及戰略成本管理。其中重要的推動因素之一就是技術創新。

1．2技術創新概念的界定

熊彼特最早提出了創新這一概念，通過借鑒國外的經驗，再結合我國國情，對技術創新作如下定義:技術創新是企業利用市場的存在潛在贏利機會，以獲得商業利益為目標，將生產條件、要素重新組織，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的生產(工藝)方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。技術創新具有創造性、累積性、高風險性、高投入性、周期性以及效益型等特征。

1．3技術創新與管理會計的關系

技術創新與管理會計之間存在作用與反作用的關系:技術創新促進了社會的發展，增強企業間的競爭，技術創新的特點決定了技術創新能夠推動管理會計隨之創新;管理會計為了滿足企業不斷發展、競爭力不斷增強的需要，在企業經驗管理過程中必然對技術進步起推動作用。它們還有共同點的目標，即都是為了實現企業的可持續發展。管理會計的預測、決策、規劃職能決定了企業的管理者和決策者是否會為技術創新進行資金、人才、信息、制度上的投入。而技術不斷創新，產品的生命周期也因此雖短，給產品研發設計帶來了相應的風險，因此對產品的成本管理也應有成本控制轉向成本計劃，及預算管理，從而在管理會計中成本預算和管理者的預測、決策也受到制衡。需要將技術創新與管理會計結合起來，達到提高企業經濟效益和競爭實力的目的。

2．技術創新相關的管理會計問題

2．1技術創新推動的預算管理

關于技術創新推動下，預算管理也在不斷發展，目前，預算方法的創新是國外集中研究的領域，主要包含兩個方面:第一，一個企業或一個行業采用何種預算方法進行技術創新投入;第二，對每個項目之間的創新投入如何配置。20世紀80年代以來，傳統的預算管理模式和財務控制機制的劣勢越發明顯，因為隨著知識和創新在推動經濟增長和促進社會進步過程發揮的重要作用，尤其是信息技術的飛速發展，使得過去的預算管理既不能滿足企業利益相關者的決策需求，也不能充分反映出公司管理理念、品牌形象、員工能力等無形的價值。從整個社會范圍看，對預算管理模式的創新改革有兩種不同的見解:歐洲的徹底放棄原預算管理思想的“超越預算”，以及美國和英國相關人員提出的“改進預算”。“改進預算”又分為作業預算和改良預算兩種模式。作業預算將戰略管理融入預算管理，是一種“從下而上”預算編制流程的改進。改良預算利用了平衡積分卡，將戰略與業績指標結合，是一種“從上而下”預算編制方法。

2．2技術創新推動的成本管理

20世紀70年代以來，隨著技術經濟環境的變化和管理科學的影響，傳統成本管理顯現出一定的局限性，隨之新的成本管理模式出現。主要包括戰略成本管理以及新的成本管理方法。具體表現為:1、成本管理的思想不再局限于日常成本的計算，而是逐漸擴展到戰略管理層面。2、成本管理不再完全有生產導向，取而代之的是市場導向。3、成本管理的范疇也在不斷擴到，不只是對單純的生產制造進行成本的核算和管理，還包括社會產品生命周期的管理。

2．3技術創新推動的業績評價

業績評價就是評價主體運用特定的指標、標準和方法，對某一時期內組織或個人預期目標的實現情況所進行的價值判斷。對于企業而言主要可以分為個人業績評價和綜合業績評價。業績評價經歷了簡單的業績評價、單一的財務指標的評價，隨著技術創新的推進，經濟增加值的出現，現在主要運用平衡記分卡來進行業績評價。創新的評價體系具有多元性、綜合性等特點，更為適合企業的整體評價及管理。綜上所述，近20年來，在技術經濟環境變化的同時，管理會計中預算管理、成本管理、業績評價等的創新和發展，使理論再次能夠作為實踐的指導方法，也使理論與現實之間的距離大大減小。

3．管理會計在我國企業應用現狀

管理會計越來越受到現代企業的重視，其不斷發展表明管理會計在我國企業中的應用正在不斷發展和改進，試圖尋找到適合我國企業發展的模式。具體應用情況如下:第一，隨著我國將管理會計思想融入企業經營管理的企業范圍不斷擴大，先進的、創新的管理會計方法成為廣大企業的需求，但在越來越多的企業接受先進管理會計方法的思想，引入先進的管理會計方法的同時，但應用的效果還不是十分明顯;而且如量本利分析、制造成本計算、和責任會計等傳統的管理會計，仍在普遍使用。第二，從我國管理會計的應用范圍以及應用效果分析，經濟越發達、企業規模越大、經營狀況越好的企業在應用管理會計過程中遇到的問題可能相對越少，可見，管理會計的應用與多種因素相關。第三，目前，企業實踐管理會計方法時，大多數都是自覺選擇，其目的是也都是為了實現企業目標，獲取更大的經濟利益，增強企業在市場中的競爭力。因此基本以成本控制為主導，只有少數企業傾向于支持決策的轉化。第四，為滿足先進管理會計模式的要求，要向得到更好的管理會計應用效果，則對企業的組織機構、文化制度建設、會計信息化水平以及企業人員綜合素質等提出更高的要求。

4．結語

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由于互聯網的發展產生了大量的數據，對這些數據應用計算機技術、數學模型、統計分析等進行處理，就有可能成為有價值的、可銷售的數據產品，這種基于數字技術下的創新性信息使用方法，提高了決策者的決策效率及可信度，能夠引起整個服務業和制造業本質性的改變。因此大數據蘊含著極高的經濟和商業價值。對于大數據的概念，企業和學術界目前尚未形成統一的定義。研究機構Gartner將大數據定義為需要新處理模式才能具有更強的決策力、洞察發現力和流程優化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產。美國國家科學基金會(NSF)將大數據定義為“由科學儀器、傳感設備、互聯網交易、電子郵件、音視頻軟件、網站點擊流等多種數據源生成的大規模、多元化、復雜的、長期的分布式數據集”。麥肯錫認為大數據是指無法在一定時間內用傳統數據庫軟件工具對其內容進行采集、存儲、管理和分析的數據集合。當前對于大數據的特點主要存在兩種觀點:Dumbill采用IBM公司的觀點，認為大數據具有“3V”特點，即數據量大(Volume)、數據類型復雜(Variety)、產生速度快(Velocity)。還有部分學者認為大數據具備“4V”特點，在3V的基礎上增加了價值性(Value)。

(1)數據量大(Volume):目前數據的計量單位用太字節、澤字節和堯字節計算。IDC《數字宇宙膨脹:到2020年全球信息增長預測》顯示，數字信息每年按照幾何級數態勢遞增，到2020年數字量將達到40ZB。

(2)數據類型復雜(Varie-ty):相對于傳統的便于存儲的結構化數據，大數據下非結構化數據越來越多，比如網絡瀏覽軌跡、視頻、音頻、圖片、地理位置信息等。數據類型的多樣性對數據的處理能力提出了更高的要求。

(3)產生速度快(Velocity):數據的產生和更新頻率快，每秒都在即時增加，因此大數據的存儲以及實時處理和分析能力是大數據背景下技術創新的關鍵要求。

(4)價值密度低(Value):存儲的數據量大，但是蘊含的價值低。比如一段監控視頻時間長達2個小時，但是有用的數據可能只有1～2分鐘。數字技術是指對產生于人機交互、物聯網等以結構、半結構、非結構形式存儲于數據庫中的數據，進行提取和集成，以模式識別、數據挖掘、可視化以及統計分析等技術手段，通過數字技術生成模塊化的專用數字技術處理軟件包，進一步通過模塊集成實現決策支持、智能生產、智能服務、預測等技術創新，實現大數據的價值化。根據大數據的特點可知大數據和傳統數據的差別主要體現在數據處理技術上，大數據下的數字技術包括傳統基本數據處理技術如模式識別、數據挖掘、可視化、統計分析，和高級數據處理技術如移動計算、社會化媒體、物聯網、云計算、分析和預測五種技術，這五種數字技術融合后方能產生巨大的技術創新。移動計算指的是計算的實時性、動態性，即人和計算機的實時交互，機器和周圍環境的實時交互，通過移動計算，增加了數據使用技術在地點和時間上的靈活性，數據的實時處理是大數據的最核心技術。社會化媒體是指人們可以在社會化媒體平臺信息、分享內容、互動交流。社會化媒體平臺的使用數據具有“流”的特性，大數據流的特性改變了人們收集和評價信息的方式，也改變了技術創新方式。物聯網描述的是物理對象間的連接，這種交互作用發生在機器與機器之間，對象與對象之間。物聯網的形成開啟了服務創新、生產創新和增值過程的新維度，是新的增值模式和商業模式的基礎。云計算指的是一種基于互聯網的計算方式，主要解決數據的結構問題和管理問題，共享的軟硬件資源和信息按需提供給不同的使用者，通過云計算加快對信息的發現、組織和協調并為技術創新提供服務。分析和預測是對大數據進行關聯、趨勢性等知識發現技術，由于大數據的海量性、動態性、類型多樣性和價值低密度性，有價值的信息隱藏于碎片化的數據關聯中，而且隨時間的流逝不斷減少，因此傳統的優化算法、抽樣學習的數據挖掘技術、統計分析方法已不適用，基于知識發現的分析和預測技術是大數據的關鍵技術。針對大數據下的這些數字技術融合就有可能產生技術創新，就可能實現服務智能化、生產智能化、決策智能化等等。大數據時代給經濟增長帶來了大的變革，這種變革體現在:一是信息化與工業化的融合，大數據時代的本質是互聯網基礎上的信息技術在經濟增長和工業化中的廣泛應用，其核心在于信息化與工業化的融合。大數據并不能生產出新的物質產品，也不能創造出新的市場需求，大數據的價值，不僅是大數據技術本身，更是應用創新產生的經濟社會價值，能夠讓生產效率大幅提升，從而使工業制造的生產效率得到大規模提升，并進一步促進經濟發展。二是促進產業融合。大數據時代信息化和智能化的廣泛使用，使得不同產業或同一產業不同行業相互滲透、相互交叉，最終融合為一體，逐步形成新的產業。在技術融合、數字融合基礎上所產生的產業邊界模糊化，產業由分立走向融合，產業融合能夠通過建立與實現產業、企業組織之間新的聯系而改變競爭范圍，經濟增長效率大幅度提高。三是技術創新發生變化。在大數據背景下科技創新與產業結合程度加強，而且由于信息化的廣泛使用，信息化和工業化的深度融合，技術創新的協同性和共享性加強，科技創新與產業結合對經濟增長的作用加強。

二、大數據下數字技術創新的新特點

大數據下的技術創新與傳統漸進性技術創新有本質的不同，主要體現在創新方法、創新模式、創新管理、創新過程和創新結果五個方面。大數據背景下數字技術基礎上的技術創新具有一些新特點:

1．數字技術下的技術創新方法具有組合性傳統的技術創新方法基于專業理論、專業技術和市場目標的共同作用，而大數據環境下的數字技術創新方法更多地來源于對不同技術的組合式創新。創新不僅是一種基于理論背景下的基礎性創新，而更可能是利用現有的數據技術手段和已有信息進行重新組合，技術創新方法的組合性主要體現在對數字的敏感性洞察以及創意路徑實現的組合。對于客戶消費行為的數據技術分析可以開發出BI系統。對于共眾通信數據分析可以開發輿情系統，KevinSystrom和MikeKrieger將Facebook最受歡迎的照片共享思想植入到智能手機中，開發出了能夠改變照片樣式的軟件。這些說明了數字技術提供了一種組合式技術創新的可能性。

2．數字技術下的技術創新模式具有開放性傳統的技術創新模式強調獨立創新、合作創新和引進創新模式，這些創新模式聚集對要解決的問題相關領域精通的專業性人才來提供技術創新方案。專業人才具備高精尖科技知識，能夠從更加專業的角度提出建議，而大數據下的技術創新能夠突破對專業人員和研究領域的限制。數字技術提供了一個開放式的創新環境，每個人都能夠在開放平臺上對要解決的問題進行新思想的交流與技術創新的實現。納特•特納和扎克•溫伯格是沃頓商學院學習經濟學和創業學的學生，二人雖然沒有學過醫學知識，但他們創辦的公司flatironhealth正在試圖用大數據分析技術找到治療癌癥的方法。這種群體力量參與和數字技術爆發出來的無限的智慧正是大數據下技術創新的模式。

3．數字技術下的技術創新管理具有突破性突破性技術創新是基于不同科學原理和技術方法之上的創新，能夠使產品具有新的性能和較低成本，且具有毀滅性，能開拓新的市場和潛在的應用，如石英鐘的出現給機械表以致命沖擊。數字技術下的融和式技術創新是突破性技術創新，單個領域的技術有可能只服務于特定背景下的產品或者服務，而不同領域技術的有效融合則可能衍生出更多的相關性技術創新。在技術進步的過程中，漸進式創新是階段性的、變革性的，而突破性技術創新是永恒的、革命性的。傳統的技術創新需要高成本的投入，大量的人才培養及儲備、基礎設施的建設、先進設備的研發及引入，通常這些投入需要經歷一定的時間才有可能獲得創新成果。基于數字技術平臺，每個企業、機構甚至個人都成為了創新的主體，創新也不再局限于某一技術領域，而是以多種方式存在。如云端存儲服務及數據分析業務就為企業提供了一種成本相對較低的創新思路，從而使得技術創新具有更低成本。

4．數字技術下的技術創新過程具有非線性線性創新和非線性創新是基于創新過程的一種區分。線性創新過程是一個“基礎科學－應用科學－設計試制－制造－銷售”的單向的、逐次漸進的過程，創新起源于基礎研究。非線性創新過程突出了創新的多層次、多環節和多主體參與，在非線性創新過程中創新絕不是從研究到應用的線性鏈條，從小眾到大眾的傳播過程。數字技術下的技術創新突破了線性技術創新的思維，從創新的方式、主體、階段等方面進行非線互創新，是企業內外各種與技術創新有關因素相互作用的結果，突出了創新的多層次、多環節和多主體參與。在大數據時代，技術創新被認為是各創新主體、創新要素交互復雜作用下的一種復雜涌現現象，是創新生態下技術進步與應用創新共同演進的產物。

5．數字技術下的技術創新結果具有通用性通用性指能夠在多行業使用的創新技術，通用技術創新具有普遍性，能夠隨著時間推移催生大量的創新，數字技術下的技術創新具有這些特點。數字技術下通用性創新主要是由于創新的方法是組合式創新，對于已有發明或者技術創新，經過組合后有可能產生新的創新。這種創新方法表明，每一次的技術創新會成為未來創新的一塊積木，在不斷的積累過程中，就產生了持續技術進步。數字處理技術使得所有領域都能夠獲得海量的數據，并無限制地被復制和重復使用。因此，具有潛在價值的數字化積木式技術創新以前所未有的速度成倍增長，并且還在持續地提供未來組合式技術創新的可能性。

三、大數據時代我國新常態經濟增長中數字技術引領技術創新的路徑轉型

當前中國經濟步入以中高速增長為標志的“新常態”，新常態不僅意味著經濟增速的放緩，更意味著經濟增長動力的轉換和經濟增長方式的轉變，在新常態背景下，中國經濟的增長需要實現創新驅動戰略的支撐。在新常態的創新驅動中，我國面對大數據下技術創新帶來的機遇和挑戰，面對傳統技術創新的路徑依賴和數字技術下技術創新的特點，要發揮我國自身資源優勢，實現數字技術引領技術創新，推動我國經濟增長潛力開發，就要加快推進數字技術引領技術創新路徑轉變。

1．實施“政府組織+國企研發”的數字技術創新計劃技術創新正在成為大數據時代的發展關鍵詞，而且大數據下的技術創新具有開放性，特別是在數字化工廠方面，實現過程中有大量需要進行標準化的內容，歐美國家在這一方面起步早，已制定出系統集成、安全保障、數字化工廠、能耗等技術標準，因此要積極引進和參與國際化標準工作，同時實施舉國體制，發揮政府作用，組織開展我國的技術標準化研究，爭奪制造業競爭的話語權。另外，在產品市場規模巨大、產品集成復雜的重大技術創新領域，借鑒“高鐵”技術創新模式，由政府牽頭，發揮國企研發力量，重點突破某一領域的技術難題。在實施“政府組織+國企研發”的數字技術創新計劃中，重點要持續推進大數據平臺建設，構建信息共享機制。大數據環境下的技術創新是基于數據庫基礎上的，因此要持續推進數據庫、知識庫、云計算庫、數據分析庫的基礎平臺建設，大數據下人人都是技術創新者，要構建基于服務的、集成智能分析、快速決策分析的大數據處理支持系統接口，建立促進群體成員之間信息溝通、共享和促進群體技術創新的交互平臺，建立開放的大數據技術創新體系、協同創新模式和評估機制，以推動新常態下數字技術對技術創新的引領。

2．建立技術創新的市場機制，引導企業自主創新隨著我國經濟體制改革的深化和對外貿易的開放，市場化進程不斷加深，我國逐漸成為全球最大的產品市場，市場化需求確定了技術創新方向，技術創新中的市場杠桿作用越來越顯著，因此要完善大數據下技術創新的市場機制，引導企業根據自身優勢及市場需求，發現創新機遇并且進行自主創新。在引導企業自主創新的過程中要強化知識產權保護，制定稅收減免政策，激勵企業技術創新。企業作為技術創新的主體，在研發新技術、發現新知識過程中形成的無形資產如果無法得到法律的保護，企業就缺乏技術創新的動力。知識產權的清晰界定以及產權保護有助于企業開展自主創新，從技術創新中獲得高額收益，從而促進更加長遠的技術創新。我國目前對于知識產權界定、保護以及知識使用的制度及法律還不完善，因此，政府應該加大對于知識產權的保護力度，制定相關的制度政策及法律法規保護企業的自主創新成果，鼓勵技術創新。此外，要通過稅收減免政策激勵企業加大技術創新的投入強度。

3．加強數字技術人才培養，實施全球人才引進計劃大數據時代的到來使新常態下的中國企業面臨新的機遇和挑戰，企業應用和行業動態呈現出新趨勢和特征:社會網絡與社會計算、云計算、協同化軟件與技術、新型電子市場與新型電子商務將轉變企業運作和組織架構。大數據時代企業的關注點將從傳統的決策支持系統、智能系統、數據庫建模與設計、信息系統規劃、開發方法等方面逐漸轉移到以新概念、新技術實行的決策分析、信息安全和風險管理等領域上。大數據技術的戰略意義不在于掌握龐大的數據信息，而在于對這些含有意義的數據進行專業化處理，大數據環境下技術創新的實施，需要一大批對于大數據的搜集、處理、分析、決策支持等方面的高層次人才。因此在大數據背景下中國新常態的經濟中，要加強數字技術人才培養，實施全球人才引進計劃:一方面通過加強我國高校計算機、電子專業建設，調整培養方案，優化教學環境，創新創業項目實施，以培養掌握數字技術基礎型人才，加強人才隊伍建設，搭建人才創業平臺，營造人才創業環境，引導大數據人才創造;另一方面我國需要制定全球數字技術人才引進計劃，特別是了解核心技術的專業人才和數據分析師的引進，并為人才的流入做好政策支撐。

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關鍵詞：技術創新；專利索引；族內專利分布；種子專利；技術范式

0　引言

企業選擇何種技術創新發展戰略，特別是在進行原始性技術創新發展戰略的選擇上，存在著較大的風險性和不確定性。對于企業來說，如果錯誤地將大量的人、財、物投入到非主流的技術創新軌道上去，將會給企業的經濟可持續發展帶來許多的困難和波折。例如，美國的杜邦公司，曾經在輪胎材料的技術選擇中，走過一段很曲折的道路。當時的杜邦公司選擇了行業比較流行的尼龍纖維技術作為輪胎未來技術創新方向，而對新型的聚脂技術卻沒有給予足夠的重視，從而導致其在后來很長的一段時間內，難以跟上輪胎技術的主流創新方向。實際上，如果通過使用專利索引和專利引文索引分析方法，通過對當時的聚脂技術專利群族和尼龍技術專利群族的一些統計和比較，上述的錯誤是有可能避免的。本文正是基于對這一問題的深入思考，試圖探索專利分布規律與企業技術創新選擇的內在關聯。

1　專利索引方法及其作用

1.1專利及引文數據庫分析方法

專利及引文數據庫分析方法，主要是利用目前國際上比較權威的專利數據庫，例如德溫特世界專利索引數據庫DWPI(Derwent World Patents Index)和德溫特世界專利引文索引數據庫DWCI(Derwent World Citation Index)，進行相關的統計分析，追尋專利之間的相關聯系及其成長規律的方法。之所以選擇德溫特專利庫，是因為DWPI數據庫引入了專利族概念，其按照約定的通用標準，將相近的技術歸為一個專利族；而DWCI的最大優點是將專利引用的相關專利和非專利參考文獻都列入其中，在借助計算機進行定量統計分析后，其技術關聯度將會得到很準確的體現。

利用專利庫分析方法，其理論依據是基于這樣一種考慮，即技術的進化是作為一個具有內在自適應相互作用的系統進化。在專利索引所分析的技術進化過程內，技術的進化動力主要來自于技術系統內部具有的進化動力。

基于企業技術創新發展戰略，專利庫分析方法主要涉及以下2個方面內容。

第一，是將涉及企業待發展的技術和目前企業已涉及的關鍵性技術，在專利索引數據庫中找到其相應的專利族。在此基礎上，將技術專利族內的所有技術在時間序列上進行量化統計，描繪出專利權在時間序列上產生的分布曲線。并將此曲線與專利分布的標準型相比較，從而確定企業所關注的技術處于哪一個發展階段。

第二，利用專利引文數據庫，對企業感興趣的某一項關鍵技術，進行引文追索，尋找該專利與其他專利之間的關聯度。特別要關注的是該技術是否被其他技術高頻引用，或者該技術所參考的技術是否被其他技術高頻引用，并在此基礎上描繪出族內以及族外專利相互引證的網絡圖，并由此得出企業所關注的技術在其相關的技術族中的地位。一般說來，專利引用次數與專利的重要程度是正相關的。

1.2族內專利三階段分布規律及其對把握技術創新時機的作用

專利數據庫分析方法的作用主要是為企業選擇何時進行原始性技術創新提供參考。應該看到，任何一個企業，特別是一些具有技術創新帶頭性質的骨干企業，進行原始性技術創新是一個貫穿企業發展始終的問題。但企業的人、財、物在技術創新過程中的投入，其權重在各個發展階段并不相同，所以企業選擇在何時以何種規模切入某一新技術范式的創新，是擺在企業發展戰略上的首要問題。

要解決這個問題，在分析方法上首先涉及到的是專利分布的標準型問題。一般來說，一個新技術范式從產生到衰亡，并為其他新技術范式所替代的過程，其專利論文數量分布應服從圖1的標準型。

即新技術范式在專利數量分布上表現為3個比較明顯的階段。

第1階段是新技術范式的初創新階段。其專利論文在這個時間段內非常稀少(圖中的t1前階段)，并且申請的論文也主要集中在幾個企業或研究單位之中。

第2階段是新技術范式的發展期。當技術發展一旦進入到某一時間拐點(圖中的O點)，申請的專利論文數量開始快速增長，不僅在原有的較窄范圍內的論文數量急劇變多，同時申請與這一專利族有關聯的專利也開始激增，族內專利的內容覆蓋面也比較廣，這說明技術已經進入技術創新的發展期，這時論文相互的引證次數開始頻繁，特別是第1階段的論文被引證的次數開始增多。

第3階段是新技術范式的衰退期(圖中的t2后階段)。一般來說，這時在這一技術專利族中，已經開始逐步出現新的技術范式，技術專利數量開始減少，被引證的次數也逐步減少，同時新的專利申請內容主要是一些技術設計等改進性方面的，而涉及關鍵技術的比較少，但值得注意的是，這一階段的數量減少是緩慢性衰減的。即不像第1階段在拐點附近是爆發式變化的。

對于企業的技術創新的時機選擇問題，其解決的方法是，企業只要利用專利的三階段分布規律，將其要進行創新的幾個關鍵技術的相關專利族，進行時間序列的專利分布統計，并描繪出分布圖，對照圖1的標準型，則能夠很準確地知道該技術目前的發展處于哪一個階段。如果是在第1階段，這時的企業又是骨干型帶頭企業，為了進行原創性技術創新，可以選擇在這時大規模地介入。而如果是處于第2階段，則是技術開發的黃金時期，也是技術經濟效益的高利潤時期，由于有關技術信息平臺已經構建好，因而這時選擇介入風險性較小，成功率較高，這一時期特別適合中小企業的介入。而如果企業選擇的技術已處于第3階段，即是已經開始走向技術創新衰落期，并開始為新技術范式所替代的時候，這時企業就不應將大量的人、財、物投入到這一技術專利族的研發上。

1.3專利引文索引中種子專利對原始技術創新選擇的作用

近些年來，世界許多著名的數據庫，都相繼開發了專利引文數據庫。通過對專利引文數據庫的分析，利用類似科學引文索引的引證追蹤方法，尋找新技術的發展方向和進化軌道。

這里以納米壓印技術專利引文索引分析為例，來說明企業是如何認別原創性技術范式的，即利用技術專利引文索引方法，為企業確定何種技術是原創性技術，提供了可靠的參考方法。

首先，可以找到原創性的硬核技術。通過對納米壓印技術的引文索引，發現許多技術專利對專利號US5772905的技術索引頻率最高，并且其他被索引頻率較高的技術也與其有關系，實際上專利號US5772905技術就是新技術創新的母版技術，也是這一新技術范式的創生源技術。

其次，可以找到關鍵性的技術。這幾種技術一般被索引的頻率很高，例如專利號W020000868(納米

壓印中所使用脫模材料涂層)、US200215002(模板成形方法)、W020054107(紫外納米壓印)都被十多次引用，并且引用的專利又被其他專利二次引用，這說明這些技術構成了納米壓印技術的核心技術，也可以叫做種子技術，這是技術創新特別是原始性創新的主要內容，因而企業選擇的技術創新就應以這些專利技術為創新點，才能稱之為原始性技術創新。

最后，在上述2個分析基礎上，通過引文索引統計，找到源頭企業或研究單位。如果某企業已申請的多項技術被引頻率較高，則說明該企業是原創性帶頭企業。例如通過對有機發光顯示器專利族(OLED)的索引，可以發現EASTMAN、KODAK、SAMSUNG等公司在掌握專利數和被索引方面明顯領先，則說明這些公司目前正要研發的技術是屬于原創性技術。

2　技術專利分布規律的理論分析

為什么技術專利的三階段分布規律就是代表著技術創新的3個階段?為什么專利被索引的頻率越高則代表它是關鍵技術，即是作為企業創新和擴散的種子技術呢?這一現象能夠在技術創新理論上得到一致性的解釋嗎?這里本文引用技術范式創新理論，試圖解釋應用上述2個規律的判斷方法的合理性。

2.1技術范式創新理論

受益于庫恩科學范式思想的啟迪，G?多西在研究技術創新理論時，引入了技術范式理論。G?多西認為，發生在新舊技術之間替代，類似于科學理論的更替，是新舊技術范式的替代過程。一項新的技術范式的進化，它主要包括2個方面的進化創新，即技術范式中的硬核部分創新和技術保護帶的創新進化。

所謂技術范式中的硬核部分，它指的是構成一個技術范式體系中的關鍵性的技術要素，以及構成關鍵性要素的結合方式。硬核對生產成本的顯著下降和構成一項新技術體系的骨架都具有決定性意義。同時一個相當明顯的特征是，技術硬核在技術范式的整個進化過程中，是一直貫穿于始終的關鍵性內容。它不斷為后生技術所引用、復制、變異，具有較強的剛性。技術范式硬核部分的進化變異和成長過程，是一項新技術替代舊技術的過程，也是技術進化的最為重要的內容。

而所謂技術范式的保護帶部分，則是指圍繞著硬核周圍的相關輔助技術。它是一種非獨立性的技術，它主要是為了提供技術硬核在創新進化過程中能夠更好地嵌入到實際操作中而必須的輔助技術。對技術范式中的保護帶創生，是新技術進化為成熟技術的一種標志。在這一時期大量的技術匯聚在技術硬核周圍，并逐漸形成新技術范式體系。

2.2對專利數量三階段分布的理論分析

在技術專利成長的第1階段，技術專利之所以很少，這是因為這一時期的專利基本上是硬核技術，即相當于牛頓力學中的三定律，因而其數量很少，而且在這一時期由于它還沒有與其他技術發生關聯，即硬核周圍還沒有建立保護帶，因而也不存在向其他技術的擴散，一般來說，這時硬核的技術知識還掌握在實驗室技術共同體周圍，并沒有落戶到具體的生產過程中，因而來自于生產需求和消費需求因素的發明并不多見。

而在技術專利成長的第2階段，大量的技術專利突然涌現，這是由于技術硬核中的關鍵性技術要素，即種子技術，開始與周圍技術形成關聯，種子技術更像一個技術蓄水池，將大量的與這一變化創新有關的行業技術或者其他行業技術吸引到自己周圍，并對這些輔助技術進行匹配，以利于硬核技術向產業化方向過渡。因此，這時的技術專利主要是為硬核技術周圍打上一層厚厚的保護帶，其涉及到的專利是直接的匹配技術，這些技術是已知的成熟性技術，它與種子技術相關性較高，因而引用種子技術的內容相關性很強。

技術專利成長的第3階段則是技術硬核在生產線的整合階段，這一時期的技術專利絕大多數屬于技術整合內涵，而涉及技術硬核的引文專利比較少，也就是這時技術范式的創新是一般的量化的常規創新，但是隨著新技術范式的出現，原技術范式的競爭力和受到創新的注意力開始下降，特別是創新的成本與回報利潤之比越來越高，技術共同體開始向新的技術范式分化和融合。

2.3基于關鍵性技術與專利索引頻率關聯的理論分析

為什么在專利技術群中被引證的頻率越高的專利，便是種子技術并把它界定為關鍵性技術呢?這是由于在技術創新進化過程中，技術范式中的硬核技術具有以下特點導致的：硬核技術具有技術蓄水池功能，它必然會被其他技術索引。技術硬核在整個技術創新過程中，它是各種技術的聚焦器，它不斷地在創新過程中把多種技術吸附并組裝在自己的骨架上。各種技術向硬核匯聚過程是技術匹配過程，它需要硬核技術與其他技術的關聯，這一關聯即為匹配性技術專利，并且這種專利技術必然要索引關鍵性硬核技術。

同時，技術硬核在整個技術創新過程中，具有隱喻式的匯聚特征。在硬核技術中，已經隱含著需要匯聚的相關技術，因而它的吸收，即后期的專利發明是受到硬核技術的內在引導的，所以索引核心技術就成為必然。技術的這種硬核作用類似于海特格爾在分析技術本質時，技術展開和解蔽過程，即技術硬核相當于座架強求性地把各種相關技術要素匯聚起來。

技術硬核的具體匯聚機制，即種子專利與其他技術的匹配過程，如圖2所示。

從圖2可以看出，保護帶技術是索引硬核技術與技術域元素組合的過程，因而技術的進化必然伴隨著對硬核技術索引頻率的提高。

3　幾點補充性說明

對于專利索引方法在企業技術創新發展戰略中的作用及其理論分析，有幾點是必須補充說明的。

第一，專利索引方法僅是企業技術創新發展戰略決策的一個分析維度，它還必須結合其他方法，如市場分析方法、企業經濟運行規律等進行綜合分析，這樣才能準確地發揮這一新視角的作用。

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關鍵詞：上市公司 技術創新能力 因子分析

1.引言

創新（Innovation）的概念首先是由美籍奧地利經濟學家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特1912年在其著作《經濟發展理論》一書中提出的。國際上對技術創新研究已近半個多世紀，但提出技術創新能力并加以研究卻是20世紀80年代以后的事，目前對技術創新能力的分析仍處于探索中，尚未形成統一理論。（傅家驥，1998）認為企業技術創新能力是企業發展技術能力的核心，他把企業技術創新能力應分為創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向、研究開發能力、制造能力和營銷能力。（李龍筠，謝藝；2011）綜合國內外學者關于企業創新能力的前沿研究，從組織學習能力，研究與開發能力，資源利用能力，制造能力，營銷能力，組織能力，戰略管理能力等維度構建指標衡量上市公司創新能力，為上市公司創新能力提出了評估標準。

從國內外研究成果可以看出，上市公司技術創新能力理論與實證方面的研究正處于探索之中，上市公司不管是從數量上還是從質量上來看都是我國技術創新的主要群體及推動力量，研究上市公司技術創新能力構成，探究該類群體技術創新的特點，對促進我國上市公司積極構建形成技術創新能力，提升公司績效水平有重要意義。

2.研究樣本與指標說明

2.1研究樣本

我國中小企業板制造類上市公司是技術創新的活躍群體，該類上市公司公開信息資料中反映技術創新能力指標數據較完整，剔除技術創新能力指標數據披露不完全的上市公司，本文共選取了34個來至我國中小企業板制造類上市公司數據作為研究樣本。本文數據收集來至于相關證券金融類網站（上海證券交易所網站、深圳證券交易所網站、巨潮咨詢網）、中小企業板上市公司2011年年報。

2.2指標說明

理論綜述表明研究上市公司技術創新能力，既要考慮到上市公司已有技術投入能力，研究開發能力，生產制造能力，市場營銷能力，同時還要考慮到上市公司行業的特點選取研究變量，針對上市公司特點選取如下指標作為上市公司技術創新能力的影響因子。

f1：經費占營業收入比例，f2：直接技術創新經費占營業收入比例，f3：上市公司研發與技術人員占員工總數比例，f4：上市公司本科學歷以上人數占員工總數比例，f5：上市市公司已擁有技術專利數，f6：設備資產凈值，用上市公司固定資產賬面價值扣除折舊計算得出，f7：銷售人員占公司職工總數比例，f8：公司營銷費用占營業收入比例來反映。

3.研究方法與實證分析

3.1研究方法

因子分析主要將多個實測變量轉換為少數幾個不相關綜合指標的多元統計分析方法，這種分析方法既減少了分析指標，同時減少原指標包含信息的損失，以下研究主要采用因子分析對樣本數據作實證分析。

3.2實證分析

（1）統計分析。為了避免計算結果受指標量綱和數量級的影響，首先對原始數據進行無量綱化處理，基于無量綱化處理過得數據，本文利用SPSS17.0統計軟件作統計分析。計算得出KMO統計量值為0.711，Bartlett球形檢驗p值等于0.000，說明了原始數據適合做因子分析，同時變量之間存在顯著的相關性，也說明具有進行因子分析的必要性。

（2）計算因子方差貢獻

從表1中可以看到共有3個因子對應的特征根大于1，因此應提取相應的三個因子。從第4欄中可知，前三個因子已經可以解釋原始變量71.752%的方差，說明這3個公因子已經包含了原始數據大部分信息。

（3）計算因子得分，得出技術創新能力評價模型，運用SPSS17.0計算因子得分整理如表2。

用I表示上市公司技術創新能力，根據表2因子得分系數可以將上市公司技術創新能力函數可以表示如圖1。

根據各個因子方差貢獻率，可以得到中小板制造類上市公司技術創新能力表達式為：___________________。

4.研究結論

我國制造類上市公司技術創新能力包括技術創新投入能力、研究開發能力、生產制造能力、市場營銷能力，主要受上市公司所擁有技術專利數、經費投入比重、技術創新經費占營業收入比例、本科以上人數、設備資產凈值、銷售費用占營業收入等因素的影響，其中影響上市公司技術創新能力因素中最重要因素是技術創新資源投入能力與市場營銷能力。因此，我國上市企業要提高技術創新能力可以通過加大R&D經費投入、引進高學歷層次員工等途徑來提高自身技術創新投入能力；可以通過加大對新產品的營銷費與營銷人員比例，使其技術創新成果快速的商業化與市場化。

參考文獻：

[1]傅家驥.技術創新學[M].北京：清華大學出版社，1998

[2]李龍筠，謝藝.中國創業板上市公司創新能力評估[J].經濟學家，2011（03）：36-40

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一、企業管理制度創新的內容

企業制度的創新，指隨著生產的不斷發展而產生的新的企業組織形式。其主要內容包括：企業產權制度創新，用人制度的創新，企業文化創新，分配和激勵制度創新，股份合作制企業進行創新，企業質量管理制度創新，企業營銷管理制度創新。以市場經濟為導向、以過程管理為基礎，由領導治廠到科學決策、管理制度化、規范化和“依法治企”階段等。制度是企業管理的基石。一個企業如果不能建立健全一套符合自身發展，科學完善有效的制度化管理體系，是難以取得成功的。

二、企業管理制度創新的現狀與不足

我國企業管理創新目前的現狀是目前我國現代企業管理層結構單一、狹窄，對企業管理創新的發展十分不利。我國經濟由干長時期受計劃經濟影響，在企業內部實行改革和創新時往往受到束縛，企業創新表現在管理方式和管理模式或在一些局部領域內開展創新活動而管理制度創新較少。當前我國的企業在管理創新中存在不足。管理創新是在比較獨立的經濟核算單位中進行，進入管理創新的工作人員都是由專職的人員構成，大多數技術人員和基層操作人員很難參與管理。勞動力成本優勢一直是我國企業在國際競爭中的主要優勢之一，但近幾年這種優勢有所下降。而勞動生產率、管理效率、企業管理等指標一直處于競爭中的劣勢。綜合我國企業近幾年的發展情況，不難發現勞動生產率偏低、管理效率低下，企業管理不善是制約企業發展的主要原因。為了提高我國企業的競爭力，必須解決現存的管理人才缺乏、管理手段落后、管理制度不健全的情況。而其中解決問題的根本是對管理制度進行創新。

三、現代企業管理制度創新的對策

建立和完善現代企業管理的自主創新體系。這個體系包括：

1.加強理念創新

市場經濟體制要求企業必須得有市場意識和預測意識，因此，企業要根據市場的變化來不斷調整企業內部的經營管理模式、企業理念和管理方法等。有了先進的理念做后盾，可以提高企業管理創新的有效進行，加快企業發展速度，有利干企業更好的適應市場經濟的發展。因此，為了加強企業人文體制建設，必須樹立重視人才的觀念，企業要加強員工樹立“企業為家”的人文思想，提高他們的價值觀，做到尊重人、關心人，使企業員工具有身份感、地位感和歸屬感。同時，企業應重視人際關系的和諧，組建有凝聚力的員工團隊。

2.完善管理體制創新

人類發展的歷史證明，當環境復雜變化的情況下，組織就要產生多種行為模式來應付不同的要求，以適應自身的生存與發展，積極做出合理調整，必須進行管理體制創新，把企業原來相對獨立的管理職能組織成為聯系緊密、協調一致的生產經營統一體系，最終使企業的綜合優勢得到充分發揮。如何調整自身的組織結構，適應市場的變化和需求，是需要一個企業隨時創新的問題。

3.加強技術創新

市場是衡量經濟的杠桿，它為技術創新指引方向。管理創新的主要內容包括了技術創新，它是企業發展的核心動力。現代企業技術創新體系是由企業技術創新體系、技術創新人才服務體系、技術創新中介服務體系、技術創新環境保障體系等組成的體系。技術創新在某種意義上反映了全業管理發展水平的高低，技術創新不僅是技術問題，也是管理問題，這是因為企業搞技術創新實質是企業把新的管理機理和方法融匯其中的過程。對于具有高投入、高風險特點的企業，技術創新水平的提高才能為企業帶來最大的產值和效益。企業之所以進行技術創新主要是為了提高國際競爭力，充分利用新工藝來推動企業發展，從而促進管理方法、管理模式的創新。現代企業自主技術創新體系的建立和完善有助于企業能夠緊緊圍繞技術創新開展企業技術研發、技術改造、技術活動，有助于企業持續技術創新的科學規劃，有助于技術創新資源的整合和充分利用。

4.完善企業文化創新

企業文化對中國許多企業來說是一個亟待解決的問題。加強企業文化建設，加強軟實力，把創新意識融入到企業文化建設中已到了刻不容緩的地步。企業文化的創新，既要分析好組織環境，積極評價、補充、發展和完善，同時，企業的經營者要積極地號召大家共同學習的理念，形成良好的學習氛圍。讓組織成員感受到文化的力量，形成一種企業的感召力與親和力。

5.加強人力資源管理創新

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[ 關鍵詞 ] 中小企業 技術創新 對策

中小企業在推動國民經濟發展,保持市場繁榮,增加財政收入,促進勞動就業和維護社會穩定等方面發揮著重要作用。中小企業為了生存和保持競爭優勢,必須依靠技術創新來提高企業的素質和競爭實力。企業技術創新是一項非常重要的事業,在知識經濟時代,企業只有不斷進行技術創新,才能保持長久的生命力。隨著經濟體制改革的深入和全球經濟一體化步伐的加快,中小企業面臨著日益嚴峻而復雜的競爭局面。如何拓展生存空間,實現可持續發展,大力推進技術創新是唯一的選擇。

一、中小企業技術創新概述

中小企業是技術創新的重要源泉之一,在技術創新方面發揮著重要的作用。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額,而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業,中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處,也有獨特之處,特別是中小企業在其技術創新過程中面臨著許多不利因素。

其中小企業技術創新的主要類型有:

1. 產品創新

產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中,對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來,重要創新對企業的發展影響較大,漸進創新對企業的影響有小有大,但前者往往比較難以實現,投入也大,而后者較易做到。

2. 服務創新

服務創新是近些年服務業,尤其是知識密集型服務業興起的結果,它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務,又包括改變現有的組織機構推出新的服務,目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小,而且市場需求變化快,因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。

3.工藝創新

工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法,從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用,因此其重要性并不亞于產品創新,一般情況下大多數工藝創新是漸進的,投入大小和難度都比較適合中小企業的特點,因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。

二、中小企業技術創新的面臨的困難和問題

從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。然而,從我國中小企業發展情況看,中小企業的技術創新還存在著許多制約因素,面臨不少困難和問題。

1.中小企業進行技術創新資金短缺,融資困難

外部融資能力較弱。一是申請銀行貸款困難。一般企業的技術創新主要是通過銀行貸款來獲得資金,而中小企業卻難以獲得國有商業銀行信貸資金的支持,這主要是由于中小企業存在規模不經濟、交易成本高、信息不透明、抵押品不足、技術創新風險等問題。二是風險投資不完善。風險投資被認為是發展高新技術產業的助推器,它的投資目標一般是極具市場前景的創新項目,而我國的風險投資事業起步較晚,風險投資資金來源主要是財政科技撥款,投資主體單一,社會化程度低;同時風險投資公司的負責人大多是由政府任命,政府既是投資人又是管理人,結果是阻礙了風險投資事業的健康發展,既不利于資金管理,也不利于提高投資效益。

2.缺乏技術創新人才

技術創新中,人是最根本的要素,技術創新最終只有依靠人才能得以實現。然而目前我國中小企業人才極為匱乏,成為制約中小企業技術創新能力提高的又一大因素。這其中主要是一些企業缺乏長遠眼光,不能看到技術創新人才所帶來的長遠利益,不注重人才的長期培養與儲備,從而導致人才的大量外流和研發項目的失敗。目前中小企業現有人才中,人才結構不合理,具有中、高級職稱的人才偏少,學歷層次偏低,直接從事技術創新的人才數量偏低,能從事研發的高級研究人員更為缺乏。

3.中小企業的技術創新缺乏合作

對于需要較高資源投入的技術創新,中小企業相對于大企業處于劣勢,這在很大程度上是因為他們彼此孤立、相互之間缺乏合作而造成的。中小企業缺乏合作精神,喜歡單槍匹馬搞技術創新,不愿與其他單位合作。一些中小企業也不愿將自己掌握的信息與技術拿出來與人合作創新,這會使創新難度和風險增大;而且中小企業各自搞技術創新,有可能重復,造成資源的浪費,也使得某些中小企業失去技術上的優勢。

4.缺乏與高校及科研單位的合作意識

企業家是技術創新的靈魂。然而,中小企業大多為私營企業,相當一部分經營者文化程度相對不高,缺乏創新意識和專業技術背景,過強的規避風險意識,使其對技術創新顧慮重重。要取得突破性的創新必須以基礎性應用研究為突破口,這就要求中小企業尋求外部的支持。但是絕大多數企業不愿意投入與高校及科研單位進行合作開發,注重于短期的“靈活性”,忽視了長遠的“科學性”,從而禁錮了企業的長遠發展。

5.法律、政策不健全、體制不健全

目前我國缺乏完善的鼓勵中小企業技術創新的法律體系,中小企業的知識產權保護面臨難題;現行的財政、稅收、金融政策沒有為中小企業的創新提供有力幫助。國外中小企業的發展與政府全方位的支持密不可分。如美國在1982年就用立法手段確定了中小企業技術創新的主體地位,并以資金扶持、稅收優惠等政策激勵中小企業的技術開發與創新,健全的體制是企業進行技術創新的有力保障。由于我國特殊的歷史原因,政府一直將大型企業作為國民經濟的建設重點,國家的政策一直向大企業傾斜,而對中小企業缺乏足夠的重視。中小企業在產業準入等方面無法享有與國有大型企業、外資企業同等的待遇,使得中小企業的發展長期處于受壓制和排擠的狀態,難以獲得公平的市場地位。

三、促進我國中小企業技術創新的對策及措施

1.完善中小企業技術創新資金支持體系

(1)積極爭取銀行貸款。當前及今后較長一段時間內,銀行貸款仍是科技型中小企業技術創新資金的主要來源。但是,科技型中小企業較難直接獲得信用貸款,要解決銀行貸款問題,可以采取以下方案:一是應收賬款抵押貸款。可以將應收賬款抵押取得貸款,此方法適用信譽較好的客戶這一特殊群體。二是成立子公司。用母公司作擔保,子公司向銀行貸款。

(2)完善風險投資體系。風險投資所特有的本質屬性決定了它應是中小企業技術創新的理想融資方式。我國當前迫切需要制定和完善有利于中小企業技術創新和風險投資運作的政策和法規。如稅收優惠、融資、知識產權保護及支持科技型中小企業發展的政策法規等。另外,盡快建立風險投資中介服務體系。一個完善的風險投資中介服務體系能夠有效解決投資方和受資方之間的信息不對稱,是風險投資健康迅速發展必不可少的一個重要條件。

2.積極吸收和培養人才

培養和造就一批具有創新精神的企業家隊伍、敢攀高峰的工程技術人才隊伍和一支高素質的創新管理人才隊伍。建立有效的人才激勵機制,匯集并不斷壯大企業的人才隊伍。在穩定創新人才的基礎上,在企業內部,最大限度發揮其智力潛能,通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍,盡力滿足人才的多層次需求;充分放權、授權,委以重任,予以實現個人價值的發展空間;倡導和營造創造性、自主性、人情化的企業,形成寬松、和諧、奮進的獨特的文化力,產生對優秀人才的吸引力、凝聚力和感召力,進而迸發出巨大的創造力和競爭力。

3.加強中小企業合作力度

中小企業在技術創新上處于不利地位在很大程度上是因為相互之間缺乏合作、彼此孤立造成,因此必須加強企業之間的合作,降低中小企業技術創新的風險。中小企業可采取以產業或區域聯合的集群模式獲得“創新資源”優勢,提升技術創新能力。中小企業集群不但可以獲得大企業才擁有的創新資源優勢,也不會降低單獨的中小企業所具備的創新行為優勢,既能通過競爭使得企業始終保持足夠的創新動力及高度的警敏性,又能通過相互合作產生協同效應。中小企業集群把技術創新從不同規模的企業單體行為提升為更大規模的群體行為,整合出新的技術創新優勢[2]。

4. 加強與高校及科研單位的合作

相對國有大中型企業,中小企業沒有強大的企業技術中心及穩定的科研核心團隊,加之產品技術封閉性強,更新換代快,更迫切地需要從大學獲得高水平的科研支持和人才支持。加強高校與中小企業之間的相互滲透和融合,利用現在信息技術的滲透性、帶動性、網絡性和系統性,把中小企業的生產、產品與高校緊密聯系在一起,形成科技進步面向經濟建設、經濟建設依靠科技進步的機制,達到優勢互補和相互學習的產學研合作創新。

5.完善的法律政策保障體系

以日本為例。為加快中小企業在技術創新方面的進步,增強競爭能力,從1949年施行《中小企業組合法》開始,日本在其經濟發展的不同歷史時期制定了一系列保護與扶持中小企業技術創新的法律法規。日本效仿美國出臺了適合本國中小企業發展的技術創新研究計劃(SBIR),對中小企業的技術創新給予政策傾斜,采取官產學研相結合的措施促使新技術在開發后以最快的速度向實際生產和商業化轉化[3]。我國應進一步加快立法細化相關法律,盡快建立針對中小企業在技術創新方面的法律體系.使我國中小企業技術創新的發展有法可依創新利益得到有力維護。

四、結語

中小企業是經濟領域中一支非常活躍的創新力量,中小企業依靠技術創新必將實現跨越式發展。中小企業想要在競爭中獲得優勢和可持續發展,就必須持續地進行技術創新活動,克服創新中存在的人才匱乏、資金短缺、合作不夠的瓶頸,采用人才戰略、合作戰略和政策戰略等,才能使中小企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻:

[1]李梅王英:科技型中小企業技術創新資金支持體系研究[J].科技管理研究,2008,7

[2]曹望:以技術創新提高中小企業的競爭優勢[J].科技情報開發與經濟,2007,3