導語：如何才能寫好一篇安全風險預控管理體系，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：煤礦安全;風險預控;閉環;考核

1引言

安全生產始終是煤礦企業面臨的嚴峻問題。在煤炭產業的發展過程中，出現了多種管理方式和手段。煤礦安全風險預控管理體系，是近年來出現并逐步完善的一種有效管理方法，它充分吸收了國際上諸多安全管理及相關管理體系的先進思想，體現了我國煤礦安全風險管理的特征，為解決我國煤礦安全風險管理問題，提供了一套完整的思路、方法和途徑，適用于我國不同類型、不同規模的煤礦。

2寧煤集團煤礦安全風險預控管理體系實施概況

神寧煤業集團煤礦分布范圍廣闊，管理點多、面廣、戰線長。要解決在產能擴張和跳躍式發展的同時，實現安全生產可持續良性發展這樣一個重大課題，就必須要有一套科學合理、適應性強、符合自身實際情況的安全管理體系。自2007年9月份起，公司開始推廣實施風險預控管理體系，經歷了體系建立啟動的筑基時期，規劃達標的鞏固時期，以及提煉歸納管理成果的提升時期。體系建設得到大幅有序推進，安全管理水平逐年提高。自2009年起，累計生產原煤超過3億t，百萬噸死亡率均為零，涌現出了一大批安全生產長周期礦井和50年、40年、30年的安全長周期先進區隊、標桿班組，促進了公司的安全穩定發展。

3實施風險預控管理體系的具體做法

煤礦安全風險預控管理體系的核心內容是風險管理。危險源辨識、風險評估和風險預控是風險管理的主要工作內容，是煤礦全面認識其生產運營過程風險的一個有效過程，也是煤礦安全風險預控管理體系建立的基礎。危險源辨識確定安全管理對象；風險評估確定安全管理重點；風險預控通過制定管理標準確定如何做，通過制定管理措施確定如何管，通過明確責任確定如何落實。按照風險預控管理體系要點，結合公司實際，經過6年多的運行和創新，總結出了以“六個一”為要點的管理經驗。

（1）樹立一套安全理念。通過大力實施安全文化理念引領工程、認真落實“兩個理念”，即“瓦斯超限就是事故”“煤礦可以做到不死人”，把“兩個理念”作為檢驗各級領導執行力和員工自覺遵章守紀的重要標準?；鶎訂挝灰惨罁嶋H提出了具有特色的先進安全文化理念，如“一切事故都可以控制，一切都靠自己的主觀努力”、安全生產“零干擾、零事故、零傷害”等安全理念，豐富和深化了文化內涵，培養了員工對安全文化的認同，堅定了全員對安全生產必勝的信念，促使員工將安全文化理念牢記于心，從而以理念指導行動，以思想約束行為。

（2）明確一個安全目標。通過方針統領、明確思路，在遵守法律法規和持續改進的承諾方針指導下，確立了“力爭零死亡，追求零傷害”的安全生產目標。要求各煤礦根據自身實際，突出重點，緊盯安全生產薄弱環節，完善各類重大風險、重大災害的預防和管控措施，并強化在現場的落實，強調了災害的事前預控；加大瓦斯、火災、水災等重大危險源管控，優化通風系統，完善防滅火、疏排水系統，進一步提高了重大災害防范能力；強化應急救援管理，要求專業化公司、煤礦配齊救援裝備和儲備物資，公司定期組織修訂各類煤礦應急預案，監督指導各煤礦開展針對性應急演練，公司每年開展兩次以上突擊實戰演練，全面增強了公司各級的應急能力。

（3）夯實一個標準化基礎。公司積極貫徹落實煤礦安全質量標準化標準，牢固樹立“干一輩子煤礦，抓一輩子質量標準化”的施工理念。建立和完善了質量標準化和精品工程創建的長效機制。通過深入開展“精品工程”創建活動，對不達標、質量不合格的工程，堅決做到不驗收，并嚴格追究管理責任、監管責任和違約責任。同時，采取質量標準化建設與風險預控體系、生產元素管理、制度體系、教育培訓、班組建設相結合的辦法，實現了原煤生產單位在采、掘、機、運、通等系統動態達標。

（4）運用一套閉環模式?！癙DCA”閉環管理是計劃、實施、檢查、和持續改進的閉環管理，在任何一個系統環節，都可以根據實際情況開展PDCA運行模式，解決“嚴不起來”的問題。如：工作程序閉環——以時間周期為單位，以天、周、月、年為過程，形成全年安全管理工作閉環系統。即會議組織貫徹執行現場監督補充完善會議反饋。目標責任閉環——以現階段目標為近期目標，逐步實現安全目標的閉環系統。即目標激勵目標分解考核反饋落實責任兌現獎懲。質量管理閉環——從工程的設計施工，到質量驗收實行全過程的閉環系統。即工程設計規程編制組織施工落實安全監督考核工程質量驗收。隱患治理閉環——即隱患排查分類整理落實整改復查驗收信息反饋?！安话踩袨椤比藛T幫教閉環——從“三違”人員的發生、幫教、接受教育培訓，到重新上崗形成閉環系統。即：發生“三違”安全培訓過關跟蹤回訪。安全事故管理閉環——針對事故的整個循環程序，組成有始而終的閉環系統。即事故匯報事故處理事故通報事故防范。

（5）抓住一個管控核心。煤礦風險預控管理體系的核心實質，是以風險預控為核心的安全管理。通過危險源辨識和風險評估，明確安全管理的對象和重點。公司在體系創建之初，組織了全面廣泛的危險源辨識；在體系實施期間，側重組織開展好階段性的危險源二次辨識和季度、年度危險源再辨識，并注重規范危險源的辨識程序、方法和管控措施。具體來說，就是在生產過程中，組織崗位員工和安全管理人員，從人機環管4個方面，逐一對生產過程中的工藝、工序、操作、標準、行為、動作等各個方面、環節存在的危險源進行提前辨識，并對每一個危險源潛在的風險或有可能產生的風險，依據風險矩陣圖進行評估、評價，從而確定出危險源的風險等級。按照劃分出的危險等級，進行分級分類管理，力求人員無失誤、設備無故障、系統無缺陷、管理無漏洞。進而實現人員、機器設備、環境、管理的本質安全，切斷安全事故發生的因果鏈，最終實現杜絕已知規律的、釀成重大人員傷亡的煤礦生產事故。在具體操作中，根據辨識出來的危險源和不安全行為，對全公司煤礦主要崗位、工種，統一制作崗位危險源辨識卡，正面為崗位危險源，背面為管控措施，要求員工必須隨時攜帶卡片，并將內容熟記于心。安全監管人員動態開展巡查抽考，取得了明顯效果。

（6）建立一套考核體系。通過在體系運行中的摸索和發展，逐步建立了一套公司對煤礦、煤礦對區隊、區隊對班組、班組對員工的“四級”考核體系。公司對煤礦的考核——公司制訂了《煤礦風險預控管理體系評級辦法》和《煤礦安全風險預控體系評價標準》，明確了考核評分辦法和具體標準。通過協調培訓，培養了500余名管理人員組成的內審員隊伍，要求參與考核人員必須持證上崗，提升了體系考核隊伍的業務素養，真正起到了檢查指導的作用；每季度末組織公司相關部門開展體系考核驗收工作，對公司全部煤礦進行動態檢查，相關部門按照職責劃分，對部門業務范圍內的指標元素進行考核打分，增強了公司各級人員參與風險預控管理的責任感和使命感；公司將考核得分，作為各煤礦季度本質安全獎金分配依據，提高了各煤礦對體系運行的重視程度。煤礦對區隊的考核——各煤礦依據本礦實際，出臺相關考核辦法，每月對科室、區隊敖景山：煤礦安全風險預控管理體系的實踐與創新實行內業與現場相結合的方式進行檢查、考核，將發生事故、隱患整改不力、出現不安全行為等情況，作為重點考核指標，考核得分作為安全類獎金的分配依據，促進了科室、區隊抓風險預控的主動性。區隊對班組的考核——要求各區隊建立健全班組考核辦法，嚴格執行班組月度考核評價機制。結合“零隱患工作面”、“標準化班組”等評選活動，充分調動了班組抓體系、保安全的積極性，逐步建立形成了頗具特色的“四五六”班組建設管理體系。班組對員工的考核——各班組重點加大對違章作業、違反勞動紀律員工的考核力度，強化培訓教育，提高安全意識，逐步形成了員工“不想違章”、“不愿違章”的氛圍。

4結束語

神華寧夏煤業集團公司通過實施煤礦安全風險預控管理體系，使員工的風險意識得到不斷提高，樹立生命至上的理念，實現安全管理由被動式經驗管理，向主動式風險預控管理的轉變。

作者:敖景山 單位:神華寧夏煤業集團有限責任公司安全監察局

參考文獻：

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關鍵詞：風險預控管理體系；煤礦安全管理；作用

1引言

隨著社會發展對煤炭資源需求的增加，煤礦開采規模也不斷擴大，但是煤礦開采環境比較惡劣，很容易發生安全事故，進而給作業人員的人身安全造成威脅，影響到社會經濟穩定發展。煤礦之所以發生非安全事故，其根本原因在于安全管理工作不到位，未能有效把控安全風險。風險預控管理體系是新時展的新的風險管理模式，它以風險管理為核心，員工的不安全行為管理為重點，將其運用到煤礦生產中，可有效保障每項安全工作有序進行，降低安全事故的發生。

2風險預控管理體系的介紹

風險預控管理體系包括了風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統安全要素管理、檢查審核與評審、管理方針以及綜合管理七個部分。該體系中，風險預控管理是核心，員工不安全行為管理是重點，生產系統要素和綜合管理是基礎，保障管理、管理方針以檢查審核與評審是支撐，最終以信息化系統作為運行平臺，將各個環節有效聯系起來，形成一個統一、完整的安全管理體系。在煤礦生產中，安全管理是核心工作，因為煤礦生產過程中存在很大的不確定性，這些不確定性因素往往就是造成安全事故的罪魁禍首。對此，只有抓好安全生產管理工作，才能保障作業人員的人身安全，保證煤礦安全生產。風險預控管理體系在煤礦生產中有著不可替代的作用，風險預控管理體系以PDCA閉環管理為運行模式，在這種模式下，煤礦生產每一個環節都處于可控、不斷改進的狀態，從而有效地杜絕了安全隱患發生[1]。

3煤礦風險預控管理體系的運行過程

煤礦是煤炭資源開采的地方，一般分為井工煤礦和露天煤礦。在煤礦開采過程中，受多種因素的影響，容易造成煤礦開采安全事故，一旦煤礦出現安全事故，就會造成不可估量的損失。因此，做好煤礦風險管理至關重要。風險與預控管理體系作為一種新興的管理模式，在這種模式下，煤礦安全管理的過程可以根據不同煤礦的具體特點按照以下程序進行：

3.1危險源的辨別

危險源是煤礦開采過程中引起安全事故的起因，可以說煤礦開采過程中存在許多危險源，這也決定了危險源辨別的重要性。煤礦風險預控管理的重要內容就是進行危險源的辨別。在煤礦危險源的辨別中，管理者要根據不同煤礦的特點，做好煤礦危險源的辨別，然后根據分類結果，綜合運用企業人力、機械設備和環境支持等方法，對煤礦危險源進行檢測。同時，要對煤礦開采各個環節進行檢測，利用技術手段對煤礦開采各個環節的危險源分析，從而找出一切威脅煤礦安全生產的危險因素。同時，管理者還可以借助相應的技術手段，對危險源進行分類，按照危險源類型制定相應的防范方案。

3.2風險評估

在煤礦危險源辨別后，需要對其進行風險評估，通過確定風險發生的可能性及可能造成的損失確定風險等級，因此，做好風險評估至關重要。在風險評估中，管理者可以通過風險評估矩陣，對煤礦危險源進行全面的分析，了解這些危險源所在生產環節和區域，評估這些危險源可能造成的風險損失。一般而言，企業需要結合煤礦生產特點，制定風險評估初稿，將其傳達給各個科室、各班組及基層主要管理人員，并讓他們參與到風險評估初稿的審查，對風險評估初稿進行補充和完善，進而按照完善的風險評估方案執行生產。

3.3風險防控措施的制定

在煤礦生產中，風險是不可避免的，而要想有效規避風險，就需要采取行之有效的風險防控措施。在風險預控管理體系下，危險源辨別與風險評估目的就是提煉管理對象，針對管理對象制定出管理標準和風險防控措施，可以說，風險防控措施是風險防控管理的重中之重。在制定風險管理標準時，企業必須嚴格按照國家以及行業在安全生產中提出的要求，只有這樣，才能更好地消除相應的危險源。在制定風險防控措施時，要以危險源辨別和風險評估結果為基礎，制定出全面、科學的風險防控措施，進而更好地指導現場安全生產。

3.4風險源監測

風險防控措施只能夠對煤礦生產過程中已經檢測、評估的風險進行防控，但是在煤礦生產過程中，還會存在一些突況，如，機械設備突然故障，進而容易引起安全事故。因此，還必須對煤礦生產過程進行動態監測，有效把控危險源。危險源監測包括對危險源的狀態監測和風險控制過程監測[2]。危險源的狀態監測主要是監測危險源是否處于安全狀態；風險控制過程監測的重點是風險控制的執行效果。

3.5風險預警

風險預警是風險預控管理的重要組成部分，加強風險預警，可以有效規避煤礦生產風險，降低風險損失。煤礦企業應對生產過程中的各類危險源的風險進行預期性評估，設定相應的風險預警等級，并根據危險源動態監測中暴露出的各種風險及時發出風險預警警示，以便管理者及時處理風險[3]。

4風險預控管理體系在煤礦安全管理中的作用分析

風險預控管理體系在煤礦安全管理中起著重要的作用，通過危險源的辨別，可以掌握煤礦危險源的數量及分布情況，了解煤礦安全管理現狀；通過風險評估，可以掌握每一個危險源發生實效的可能性以及造成的后果；通過風險綜合管理，可以有效把控危險源，保障煤礦安全生產；通過生產系統安全要素管理以及檢查審核與評審，可以有效扼殺危險源，防止煤礦風險的發生。

4.1規范作業人員的行為

人作為煤礦生產的主體，同時也是煤礦危險源之一，如果煤礦作業人員安全意識不高，不具備規范的作業技術，在煤礦生產中就容易出現安全事故。風險預控管理體系中包括了員工不安全行為管理。在風險預控管理體系下，企業需要對作業人員進行相應的安全培訓，提高作業人員的安全意識，使他們掌握相應的煤礦開采技術，能夠按照技術要求開采煤炭資源，進而提高煤礦生產的科學性，降低安全事故的發生[4]。

4.2保障機械設備的穩定運行

在煤礦生產中，機械設備有著重要的作用，借助機械設備，可以完成許多人力無法完成的工作，大大提高煤礦生產效率。但是，機械設備在運行過程中會出現損耗和故障，進而容易引發安全事故。因此，做好機械設備的安全管理尤為重要。風險預控管理體系下，機械設備處于可控狀態下，這種可控包括了設備運行前、運行中以及運行后的管理控制。機械設備投入使用前，煤礦企業需要對機械設備性能進行調試，并分析其相關參數，是否滿足煤礦生產需要，在不滿足的情況下，需要更換設備[5]。同時，在機械設備運行過程中，機械設備是由專人操作，且借助計算機技術對機械設備進行全面的監控，一旦發生故障時，控制中心就會發生警報，進而降低故障發生。

4.3營造安全的煤礦生產環境

煤礦作業環境比較惡劣，如，在井下作業，作業人員的視線會受到一定的影響，如果視物不清，就容易出現安全事故。因此，監控煤礦生產環境極為重要。風險預控管理體系下，煤礦企業可以辨別煤礦生產環境中的危險源，包括人、機、環、管四個方面，然后根據辨別結果，做好風險評估，確定風險等級，制定相應的風險防范措施和管理措施，從而保障煤礦安全生產[6]。另外，煤礦企業還可以借助信息技術，對煤礦生產環境進行監測，當煤礦生產環境存在安全隱患時，可由信息技術系統發出警報，進而警醒作業人員遠離危險源。

5結束語

綜上，安全管理是煤礦生產的生命線，是煤礦企業取得良好經濟效益的保障。在煤礦生產過程中，煤礦安全生產的危險源包括了人、機、環、管四個方面，而傳統的風險管理模式側重于人與管這兩個層面，無法全面把控煤礦風險。風險預控管理體系考慮到了危險源辨識的全面性和時效性，注重對煤礦生產過程中的危險源的評估與控制。在風險預控管理體系下，煤礦企業可以從人、機、環、管四個方面入手，進而全面保障煤礦生產安全，提高煤礦安全管理效率和水平。

參考文獻

[1]蘆志剛.風險預控管理體系在煤礦安全管理中的應用與探究[J].石化技術，2019，26（03）：271.

[2]曾培鴻.風險預控管理體系在采礦安全管理中的作用[J].世界有色金屬，2018（20）：65+67.

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關鍵詞：安全生產；風險預控；體系建設；PDCA循環；火電廠

一、安全生產風險預控管理體系建設相關知識

（一）安全生產風險預控管理體系理論知識1、安全生產風險預控管理體系。安全生產風險預控管理體系是一套以危險源辨識為基礎，以風險預控為核心，以管理員工不安全行為為重點，以切斷事故發生的因果鏈為手段，經過多周期的不斷循環建設，通過閉環管理，逐漸完善提高的全面、系統、可持續改進的現代安全管理體系。安全生產風險預控管理體系是以海因里希法則和內外因事故致因理論為理論基礎，通過辨識、分析導致事故發生的不安全行為和不安全狀態，進而分析其產生的原因（管理缺陷），制定針對性的控制措施，管住“冰山”下面的違章和未遂事件，切斷事故因果的鏈條，防范事故發生，進而實現生產安全的。2、安全生產風險預控管理體系評價標準。安全生產風險預控管理體系評價標準由15個單元組成，包括總要求、安全生產方針、風險預控體系策劃、體系文件、危險源辨識、風險評估和風險控制的策劃、不安全行為控制、建設項目、生產系統運行控制、綜合要素控制、應急預案與響應、隱患和事件、安全信息、承包商、安全檢查與評價、持續改進。15個單元再細分為66個管理要素，各單元管理要素分布情況如表1所示。（表1）3、安全生產風險預控管理體系評級準則。安全生產風險預控管理體系評級由三步驟組成。第一步：統計硬性指標完成情況，即安全指標、生產指標、環境指標完成情況；第二步：按照安全生產風險預控管理體系評價標準，評審專家對被查評單位的15個評價單元、66個管理元素的開展情況逐項進行檢查評分；第三步：根據第一步、第二步查評結果，對照表2，兩步得分同時滿足某一級別時，說明被查單位本次檢查結果達到了這一級別。（表2）（二）PDCA循環原理。PDCA是英語單詞Plan（計劃）、Do（執行）、Check（檢查）、Action（處理）的第一個字母，PDCA循環就是按照計劃、執行、檢查、處理的順序進行質量管理，并且不斷循環下去的科學程序。每個PDCA循環，都不是在原地周而復始運轉，而是像爬樓梯一樣，一個循環運轉結束，質量水平就會提高一步，然后再制定下一個循環，再運轉、再提高，不斷前進，不斷提高。PDCA循環的關鍵是處理階段。因為處理階段就是解決存在問題、總結經驗、吸取教訓的階段。該階段的重點又在于修訂標準，包括技術標準和管理制度。沒有標準化和制度化，就不可能使PDCA循環轉動向前。PDCA循環是能使任何一項活動有效進行的一種合乎邏輯的工作程序，特別是在質量管理中得到了廣泛的應用并獲得了經濟成效。PDCA循環，可以使我們的思想方法和工作步驟更加條理化、系統化、圖像化和科學化。本文采用PDCA循環原理為火電廠構建安全生產風險預控管理體系。

二、安全生產風險預控管理體系構建工作流程

按照PDCA循環理論，火電廠的安全生產風險預控管理體系構建可按計劃、執行、檢查、改進四個階段逐一進行分析設計。（一）計劃階段。安全生產風險預控管理體系建設計劃階段是一個十分重要的階段，是質量管理的核心和主體，計劃的生成、控制和管理是實現工作目標的基礎。它關系到體系建設工作能否成功地實施，能否達到預期的目標。計劃階段工作任務主要有明確目標和定位，成立體系建設管理機構，制定活動實施方案。1、確定體系建設目標。第一步：聘請專家，按照體系評價標準，對火電廠安全生產實際情況進行全面檢查評估，全面了解其安全生產基礎情況；第二步：對照評級標準表，確定火電廠當前安全生產風險預控管理水平處于XX級別；第三步：按照持續改進提升的原則，制定火電廠安全生產風險預控管理體系建設目標及相關要求，詳見表3?；痣姀S安全生產風險預控管理體系建設總體要求：結合電廠安全生產實際情況，編制體系文件，做好危險源辨識、風險評估和風險預控工作，按照體系評價標準要求，全面展開生產、安全、技術、管理等各項工作，促使各項工作不斷完善、規范、標準，通過不斷循環最終達到體系建設一級單位標準，逐漸趨于本質安全。2、建立體系建設管理機構?；痣姀S應成立以公司總經理為組長的體系建設領導小組和以公司分管安全生產副總經理為組長的工作辦公室，明確工作職責和具體分工，并以公司正式文件形式印發至全廠。3、體系建設項目啟動期間的培訓學習。體系建設項目啟動期間的培訓學習主要由兩方面內容組成。一是公司體系建設工作領導小組、辦公室人員學習體系建設有關理論知識、評價標準，培訓方式采取聘請專家講課和自主學習相結合的方式；二是到已開展體系建設經驗比較豐富的單位進行考察、交流學習，重點學習安全生產風險預控管理體系建設各階段工作如何展開。4、制訂活動實施方案。（1）工作目標和組織機構確定后，制定體系建設工作任務計劃，明確各階段主要工作內容和計劃完成時間、責任部門、要達到的目標以及重點要求；（2）結合公司實際，制定公司體系建設工作內部考評標準，成立內部評審小組；（3）制定體系建設工作獎懲細則，加強體系建設過程管控；（4）制定體系建設工作流程圖，讓員工對體系建設過程有更加直觀的感覺，有助于體系建設工作的推進；（5）制定體系建設各階段主要工作內容及計劃完成時間。（二）執行階段。執行階段是根據已制定體系建設活動實施方案進行的。執行階段的主要任務是開展體系宣貫和培訓，編制體系文件，開展危險源辨識、風險評估和風險控制，規范安全管理、技術管理、運行管理、設備管理等各項管理工作。1、開展體系知識宣貫和培訓。體系建設工作辦公室牽頭分層級組織開展體系知識的宣貫培訓，使風險預控管理的理念逐步深入人心，將公司的體系建設工作盡快開展起來。（1）第一個層級的宣貫培訓：由體系建設工作辦公室對各部門管理人員、班組長以及專兼職安全員進行培訓；（2）第二個層級的宣貫培訓：各部門組織對本部門管理人員、各班組班組長以上員工進行培訓；（3）第三個層級的宣貫培訓：各班組班長組織對本班組員工進行培訓。2、制定體系文件。第一步：根據各部門職責，按照體系建設要求，體系建設工作辦公室對體系文件編寫任務進行分工，制定體系文件編寫進度計劃；第二步：體系建設工作辦公室對編寫人員進行專項培訓，使受訓對象掌握體系文件編寫方法、格式等要求；第三步：根據國家法律法規、上級主管部門下發的體系文件、企業安全生產工作實際，制定本公司安全管理制度、規定、標準等文件；第四步：對于制定完成的體系文件，組織會簽征求意見，經公司總經理簽發后，采取有效措施保證體系文件在安全管理過程中被全面執行和落實；第五步：針對體系文件運行過程中出現的問題和不足，各部門要及時向體系文件編制部門反饋，體系文件編制部門根據需要及時修訂完善體系文件。3、危險源辨識、風險評估和風險控制。第一步：制定年度安全生產風險預控工作計劃；第二步：對全體生產崗位員工進行風險預控相關知識培訓；第三步：對生產系統固有風險、人員行為風險從人、機、環三個方面進行危險源辨識；第四步：成立風險評估小組，對危險源從設備故障風險評估、區域風險評估和工作任務風險評估三個方面進行分析評價；第五步：風險評估工作結束后，由體系建設工作辦公室匯總、審核并形成風險評估表，編制全廠風險概述；第六步：制定風險控制技術措施和管理措施；第七步：采取有效的技術措施和管理措施對風險進行預控，消除或減弱人、機、環方面的不安全因素，有效控制危險物質能量，從而實現安全生產。4、按照體系評價標準，進行安全管理。從不安全行為控制、建設項目、生產系統運行控制、綜合要素控制、應急預案與響應、隱患和事件、安全信息、承包商、安全檢查與評價九個方面規范安全管理，每一個要素的管理都是按照PDCA循環原理和“五定”原則進行閉環管理。（三）檢查階段。檢查階段需要完成完善生產現場設備設施、企業自查、內部評審，整改提高后，做好迎接定級評審有關工作。1、企業定期檢查。為促進體系建設，體系建設工作辦公室、各責任部門應根據年度體系建設工作計劃，制定體系建設月工作計劃、周工作計劃。體系建設工作辦公室對各部門周工作計劃、月工作計劃執行情況定期進行監督檢查，督促各部門、各班組按時完成工作任務，及時協調解決體系運行中出現的問題，有效推進公司體系建設。2、企業自查階段。體系文件實施和風險評估成果運行一段時間后，體系建設工作辦公室，應按照體系評價標準，逐條進行檢查，對查出問題及時組織整改，形成閉環管理。3、內審階段。自查整改完成后，應按照體系評價標準要求，梳理各單元、各管理要素檢查內容，整理資料，迎接公司組織內部評審。對內部評審查出問題，按照五定原則，落實整改。4、評審驗收階段。在這個階段，火電廠需要做好以下幾項工作：成立迎檢小組，召開迎檢準備會議，準備迎檢資料，開展一次自查評活動，撰寫迎檢匯報材料，做好各評審員工作期間勞動防護用品、食、宿等安排。在評審驗收工作過程中，評審員按照安全生產風險預控管理體系評級準則對各項指標及管理要素進行考評，并出具評審報告。（四）改進階段。持續改進階段的主要工作，根據年度評審結果，一是繼承和發揚好的經驗、做法；二是對工作中存在的問題和不足，要做好整改提高工作；三是制定下一年度體系建設提升工作計劃。

三、推動安全生產風險預控管理體系建設的建議

企業的安全生產風險預控管理水平是企業基礎工作的綜合反映，是生產建設過程中諸多要素的最佳集合。火電廠要開展安全生產風險預控管理體系建設，關鍵是要結合企業實際，不能簡單的照搬照抄其他單位。下面結合火電廠實際，為推動體系建設，提供幾點建議：（一）強化體系建設的組織領導。總經理要高度重視體系建設工作，為體系建設提供有效的組織保障、物質保障和資源保障。安全監察部要科學組織，認真謀劃，各部門、各班組要層層落實，確保做到思想認識到位，宣傳發動到位，組織領導到位，工作措施到位，責任落實到位，體系建設到位。（二）廣泛宣傳發動，確保全員參與。安全監察部牽頭，各級黨政工團齊抓共管，層層組織全面學習安全生產風險預控管理知識，深刻領會體系建設的意義和內涵，大力宣傳貫徹體系的理念和機制，積極組織和動員全體員工投入到體系建設工作中。要加大風險預控管理理念和有效做法的宣傳力度，通過各種宣傳方式、方法和途徑，加強輿論引導，廣泛開展宣貫培訓，努力營造建設安全生產風險預控管理體系的良好氛圍。（三）強化安全生產風險預控管理體系建設知識培訓。開展體系知識培訓，讓員工了解建設安全生產風險預控管理體系的重要意義和體系建設工作流程，熟悉安全生產風險預控管理體系相關知識，知道如何開展體系建設工作。（四）強化體系建設過程管控。體系建設工作辦公室要對各部門體系建設情況進行指導、監督、檢查、考核，及時對體系建設情況提出指導意見和建議，保證體系建設工作扎實有效地開展。雖然考核不是萬能的，但是安全管理是離不開嚴厲的考核的，火電廠應合理地使用規則來調動員工參與安全工作的積極性和主動性。創造“以人為本”的安全和諧的工作環境，以實現企業安全、經濟效益最大化的目標。（五）創建企業安全文化?！耙庾R決定行為，行為體現素質，素質決定命運”。不安全事故的發生多數是因為人的因素造成的，要實現安全生產就要根治人的不安全行為，讓員工形成自覺遵守安全規則的意識。安全文化強調“將安全監督管理與員工自主安全管理相結合”，有效調動員工實施安全行為和參與安全工作的主觀能動性，提升企業安全管理的“軟實力”，形成企業安全管理工作的長效機制。利用安全文化的教育功能、規范功能、凝聚作用、導向功能宣傳普及安全文化，進一步夯實安全生產的基石。（六）注重閉環管理。安全生產是動態的和發展的，而不是孤立的和靜止的。在體系建設過程中，開展的各項工作都要按照PDCA循環原理，做到有計劃、有實施、有檢查、有改進的閉環管理，確保在經歷了各個環節以后，各項工作有所提高。

作者:田芳 單位:山西魯能河曲發電有限公司

參考文獻：

［1］張澤榮.建立科學管理體系筑牢安全生產防線［J］.2014年冶金安全與健康年會，2014.11.

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1煤礦風險預控管理體系的運行過程

1.1對危險源進行辨識危險源是指在煤礦行業的生產過程中，可能會對煤礦工人的生命財產安全或是對煤礦的正常生產造成影響的根源，是導致煤礦企業生產與管理過程發生事故的根本原因。

1.2對危險源的風險程度進行評估在對危險源進行辨識后，需要及時對事故的風險程度進行評估。正常情況下，可使用安全檢查表、事件樹分析、事故樹分析以及預先危險性分析等方法，對煤礦生產過程中存在的一些危險因素進行評估，并針對危險源的風險率與其可能造成影響進行量化處理，在風險評估完成之后，依據風險程度采取適當的安全措施，把風險控制在煤礦安全生產可允許的范圍之內。

1.3制定風險管理標準風險管理的標準是指各項風險管控措施實施所需的相關依據。在煤礦企業對風險管理的標準進行制定時，應該嚴格依據相關法律法規、技術規程以及標準進行，再結合煤礦生產自身所具備的特點與企業風險管理的水平，制定出具體可行性與經濟合理性都相對較高的風險管理標準，促進煤礦安全管理模式系統化、高效化、規范化的運行，避免危險源轉化為安全事故。

1.4制定有效的風險管理措施以危險源辨識和風險評估得到的結果為依據，依照風險管理中的相關標準，制定出具體、可行的風險管理措施和方案，并采取可操作性較高的風險管理措施。由于煤礦安全生產的管理資源有限，無法對所有的風險進行全面的控制，因此，煤礦企業可以依據危險源的分級管理原則，將風險劃分成為不同的級別，再針對不同級別的風險，采取對應的管控措施。

2風險預控體系在煤礦安全管理中的作用

2.1促進科學安全管理流程的建設風險預控體系通過對煤礦生產過程中的安全生產系統、作業環節以及工作崗位等方面存在的危險因素進行辨識，可明確安全管理的對象，并針對該對象的風險進行評估，且依據評估的結果對煤礦安全管理過中的重點環節進行確定。并結合煤礦生產安全的實際情況，依據國家相關的法律法規制定出合理的安全防控體系，因此，在煤礦安全管理中對風險預控體系進行合理的運用，能夠在很大程度上促進煤礦科學安全管理流程的建設。

2.2推動超前預防管理的實現通過風險預控管理體系對危險源進行辨識，對煤礦生產過程中存在的風險進行評估，從而制定有效的風險控制標準和措施，將煤礦安全生產管理從傳統模式轉化為現代新型管理模式，即:風險的辨識與評估、風險的控制與降低、事故的預防與消除，利用信息網絡，實現安全管理系統中的自動預警功能，達到對各類危險源進行跟蹤管控的目的，以此來實現煤礦事故的超前防范，推動新型主動式風險預控安全管理模式的建立。

2.3降低煤礦企業安全事故的發生率1)將煤礦企業的各級領導干部與業務部門作為安全管理的主體，做好相應的風險辨識和評估工作，以加強煤礦企業安全生產整改措施的實施，降低煤礦生產過程中安全事故的發生率。2)將煤礦企業生產過程中的區隊、班組及一線操作人員作為安全管理的主體，對各個工作崗位上的危險源進行有效辨識和評估，為煤礦企業風險管控措施的制定提供必要的依據，以避免煤礦生產過程中出現安全事故。

2.4有利于煤礦企業建立閉環管控體系風險預控管理體系嚴格按照PDCA循環管理辦法執行，建立出一套從管理對象開始，一直到實現管理目標的自動循環、閉環管理及螺旋提升式的長效管理機制，不僅能將管理體系中的各個子系統進行合理的銜接，還能確保該管理體系可以進行獨立式循環工作，有利于煤礦企業安全機制的改善和閉環式管理的形成。

3結語

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Abstract： Construction safety is very important content in railway operation safety management， and has a close relationship with enterprise's safety production， which requires managers must ensure that the safety risk is in a controlled state during the maintenance of the tunnel. The current risk management lacks forward-looking and predictability. This paper analyzes the risk management framework and steps and sums up the risk management framework including risk identification， risk analysis， risk evaluation and risk control. And taking the Bazhun line tunnel maintenance works of Baoshen railway for example， the level of risk is evaluated， so as to make risk events reduced to acceptable range through effective measures.

關鍵詞： 安全管理；隧道維修；風險預控管理體系

Key words： tunnel maintenance；safety management；risk management system

中圖分類號：TU714 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）19-0016-04

0 引言

鐵路營業線施工安全管理是一個老生常談的問題，我國鐵路建設飛速發展，鐵路運營速度不斷提升，貨運鐵路運量不斷加大，這都給營運鐵路維修帶來了諸多安全管理上的問題。隧道作為一種特殊的工程類型在運營鐵路維修過程中顯現了許多難以克服的問題，由于受到地理位置的限制，隧道地段維修施工過程中存在潛在的通訊、照明、安全防護等條件限制，特別是營業線中隧道維修工程由于屬于受限空間，人員和機械設備存在未及時避車和侵線安全隱患，極易發生影響鐵路運輸的安全生產事故，造成不可挽回的社會影響和經濟損失。因此，營業線隧道維修工程雖然工程內容較少，但是安全管理的重要性可見一斑，如何加強施工過程控制成為隧道維修工程的重中之重。

我們通常在運營鐵路隧道維修工程中遵守鐵路相關的規定、辦法、規則等行業標準，但是這種被動的安全管理模式不能適應當前施工安全管理形勢，如何從主觀能動性、標準執行性、過程監管等多方面綜合提高安全管理水平成為我們工作中研究的重點。

風險預控管理體系是神華集團公司在煤礦領域推行安全管理體系并予以執行的，幾年來成果顯著，國家安全生產監督管理總局將該體系向全國其他行業予以推行。包神鐵路作為神華鐵路板塊的長子也執行了風險預控管理體系并應用到實際生產當中，但是在工程項目安全管理中風險管理體系建設還存在一些盲區，本文將風險預控管理體系拓展到施工安全管理上面，從危險源辨識、風險分析、風險評估、風險控制四方面入手，將風險事件采取有效的控制措施，將風險值降低到可接受范圍內，從而確保工程施工安全，進而保障鐵路運輸安全。

1 風險管理國內研究現狀

受到西方國家的影響，我國在20世紀80年代開始了包括風險的原理、概念、方法和實踐等的風險研究相關工作。風險管理理論隨著發展和壯大也開始慢慢應用于其他領域和行業，近幾年來的在地下結構工程施工方面的風險研究尤為突出，例如，范益群在《隧道及地下工程設計系統的風險管理》中，提出了改進型的層次分析方法如何應用于隧道工程的風險研究；丁士昭教授采用施工風險評估和研究方式為地鐵工程項目的風險管理提供了規避風險模式的參考依據。

我國的隧道工程風險管理開始于2004年，逐步進入正軌，土木工程學會還專門成立研究隧道及地下工程的風險管理委員會；我國從2007年開始陸續出版了如《地鐵及地下工程建設風險管理指南》等關于地鐵工程建設風險管理的指導手冊和標準。這些理論都有效的指導隧道工程建設項目，但是如何有效的應用到已建成隧道維修工程之中，如何將風險管理理論應用到實際生產中成為本文的研究重點。

2 風險預控管理的實際應用

2.1 工程項目概況

包神鐵路集團公司是神華集團控股的子公司，正式整合重組于2013年6月20日，由神華包神鐵路有限責任公司、神華新準鐵路有限責任公司、神華甘泉鐵路有限責任公司合并組建。目前包神鐵路集團公司所轄的塔韓、包神、新準、甘泉4條鐵路線兩橫兩縱，互相連接，正線總里程達到了734公里，占目前神華鐵路板塊運營總里程的30%以上。

巴準鐵路線地處西南部鄂爾多斯市，全長128km，由于巴準線工程剛剛竣工驗收不久，工程存在一些質量缺陷。包神集團管理最長隧道巴準線馬石梁隧全長3686m，2015年6月竣工驗收。驗收后隧道存在保溫水溝無保溫材料、隧道內水溝無浸油木蓋板未施工、施工垃圾、電纜溝蓋板強度不合格、無硬化路肩等缺陷問題，這些問題委托神華包神鐵路工程公司負責消缺工程缺陷，作為該公司安全管理部門的負責人，如何做好缺陷工程中安全過程控制管理成為工作重點。

2.2 風險評估前準備

2.2.1 風險評估依據

以包神鐵路巴準線馬石梁隧道維修工程建設項目為例，在施工前收集《鐵路隧道風險評估與管理暫行規定》（鐵建設[2007]200號）、《鐵路營業線施工安全管理辦法》（鐵運[2012]280號）、《電氣化鐵路有關人員電氣安全規則》（鐵運[2016]23號）、《鐵路工務安全規則》（鐵運〔2006〕177號）、《部分危險作業安全生產行業標準》、《神華集團安全風險預控管理體系標準》等一系列規范、標準、指南等資料，同時以近年來在隧道維修過程中發生的事故案例作為借鑒依據，這些都為風險辨識、評估做好的充分的前期準備。

結合馬石梁隧道維修工程實際特點，開展了危險源辨識與評估工作，了解風險產生的原因及變化規律，并結合風險類型制定了有效的防范措施，通過風險控制策略中的風險規避、風險轉移、降風險控制、風險自留等四種控制措施，有效降低風險發生的概率，從而達到風險預控安全的目的。

2.2.2 風險評估對象及目標

評估對象：包神鐵路巴準線馬石梁隧道維修工程

評估目標：通過危險源辨識和風險評估工作的開展，能夠識別隧道維修工程項目所有潛在存在的風險因素，并通過風險矩陣法確定風險等級，提出風險控制的相應措施，將各類風險的殘留值降低到可以接受的水平，進而達到保障安全、保證工期、保證運輸安全、控制投資的多重目的。后果或損失與評估目標的關系如表1所示。

2.2.3 風險評估人員的組成

參與風險源辨識人員應由具備隧道工程或者運輸專業5年以上工作或管理經驗，對工程風險有足夠了解并有工程管理經驗的人員參加，并隨機抽調公司各站區工隊各類專業技術人員、安全員配合辨識。參加風險評估人員的技術職稱為工程師及上，并具有8年以上隧道維修工作或者運輸管理工作經驗，在包神鐵路集團公司內部專家庫隨機抽取，由工務、運輸、電務等每個專業至少1名人員組成，工程公司安全質量部全程參與評估工作，同時將評估結果上報包神集團公司安全質量部進行評審、備檔。

2.2.4 風險評估程序及危險源辨識

隧道維修工程風險因素包括人員、機械設備、環境和管理四方面因素。通過詳細分析所搜集的隧道修建和運營資料，病害調查資料等，采取現場調查、專家訪談、以往同類事故對比等方法對隧道維修施工過程中這四類風險的危險源或風險源進行識別和歸納，總結隧道維修工程在施工過程中可能發生的會造成人員傷亡風險、列車非正常停車風險等，并參照《神華集團風險預控管理體系審核指南》詳細統計和歸類風險源、危險因素、風險后果、事故類型、風險概率、風險程度等信息（如表2所示）。

2.3 風險評估

風險評估主要采用風險矩陣法，即根據事故發生的可能性賦值及其可能造成損失賦值的乘積來衡量風險的大小，其計算公式為：D=P×C式中：D―風險值；P―事故發生的可能性賦值，依據類似的相關事故經驗予以賦值。C―事故可能造成損失的賦值，假設事故實際發生并按照風險管理的要求，取各種可能后果中損失最為嚴重的情況進行確定。

為提高工作效率，確保風險評估的可靠度并便于危險源的動態管理，風險管理小組采用微軟EXCEL數據模型表達風險矩陣（圖1），即利用數據的有效性、相關性、合理性控制風險發生概率與事故經濟損失指標，再嵌套利用IF（logical_test，value_if_true，value_if_false）函數將風險發生概率指標、事故經濟損失指標最終與風險值及風險等級之間形成邏輯運算，實現了風險評估程序的自動電算化的目標。

通過專家打分、類似案例，得出模糊評價權重值，對風險發生的可能性大小和事件發生后帶來損失的嚴重程度賦予相應的數值，分值范圍均為1到6，1代表風險發生可能性最小、損失嚴重程度最輕，6代表風向發生可能性最大、損失嚴重程度最重，兩者的乘積即為風險值。（備注：風險嚴重程度賦值分以雙指標中的人員傷亡或經濟損失作為參考）（表3）

通過風險識別和風險評估，作者最終確定包神鐵路巴準線馬石梁隧道維修工程施工過程中存在危險源12項（如表4所示），其中，低風險危險源共計0項、一般風險源共計4項、中等風險危險源共計3項、重大風險源共計4項、特別重大風險源共計1項，特別重大風險源主要是施工材料運輸過程中裝在加固方面。

其中，風險類別為“人員”的危險源4項，管理對象涉及駐站聯絡員、現場防護員、施工人員等崗位；風險類別為“機械設備”的危險源4項，管理對象涉及包括對講機、軌道車、滅火器、施工材料等4種；類型為“環境”的危險源為1項，管理對象是隧道結構特點及營業線列車；類型為“管理”的危險源為3項，主要問題在于人員培訓上崗、工器具擺放、材料裝卸等。從表中分析，風險類別為“人員”和“機械“危險源分別有4項，占危險源總數的33.3%，因此“人的不安全行為”和“ 物的不安全狀態”是該工程項目危險源控制的重點和難點。

2.4 風險控制

通過上述風險評估結果及包神鐵路隧道維修工程風險等級的評定，對于風險事件必須采取有效措施才能是風險降低到可接受范圍內。

現分別就風險等級中的人、機、環、管四類風險的相關控制措施介紹如下：

①人的因素，通過崗前教育培訓、設置專職安全員、為施工人員購置意外傷害保險、佩帶個人防護用品等措施降低風險；

②機的因素，通過定期鑒定機械設備、定期保養設備等措施可以將降低機械類危險因素，以這樣的方式可以減少機械設備故障率，已達到降低風險等級的效果；

③環的因素，通過學習隧道相關科普知識、隧道基礎知識培訓、隧道結構認識等減少環境因素對施工的影響，已達到降低風險等級的效果；

④管的因素，通過應急預案、崗前培訓、加固方案審批、標準化作業等措施降低風險等級的效果。

總而言之，為降低事件發生的可能性和降低事件后果的嚴重度，作為影響風險大小的兩個因素，風險控制的方式方法便是主要針對這兩個因素。在制定應對風險的對策和措施的同時，優先考慮的是工程和技術，通過合理的設計和全面的管理，盡最大的可能從根本上消除危險因素、危害因素或者替代。這樣就可以把相關聯的風險避開，已達到降低總體風險的效果。

3 結論

首先，針對包神鐵路巴準線馬石梁隧道維修工程項目的特點和管理實踐經驗，從人員、機械設備、環境和管理四方面對施工安全風險進行系統的、全面的分析，力求達到對施工安全管理水平的提升和施工環境的改善，有利于規范施工作業行為、改善施工作業環境、維護設備設施，為安全管理系統的建立提供了些建設性理論。

其次，本文創新點是在風險管理中細化了風險識別、風險評估、風險分析的應用過程，如何將不太容易量化的風險因素指標進行了綜合賦值評估，并將風險識別中的危險源進行了雙重指標量化賦值取乘積的方式獲得最終風險值，并根據圖表中的危險等級進行定性歸納，這樣就給風險評估工作提供了客觀的數據依據，可以更加準確的評估出事故發生概率及危險性大小，這樣就讓安全管理人員作出準確的風險控制措施，并將風險控制措施制作成危險源卡片遞交到一線生產當中去，可以有效地降低危險發生的可能性或者規避風險。

從實踐角度和實操性來說是方法簡單、容易推廣、實操性強的一套理論體系，便于企業全員參與安全管理工作。

最后，本文在大量相關文獻回顧的基礎之上，整理了工程安全風險管理的相關理論知識，并結合包神鐵路巴準線馬石梁隧道維修工程項目的施工特點，總結出鐵路施工安全風險管理框架，并應用于實際鐵路項目的風險分析，為鐵路企業的施工安全風險管理工作提供了一些理論和實踐的參考依據。

由于時間的限制，本文還存在著一些問題，有待進一步的思考與研究：

①本文在對鐵路施工安全風險因素的探討中，分為了人員、機械設備、環境和管理四方面，在今后的研究中，可以對這四方面風險因素進行細化，能幫助管理人員更好的識別和評估鐵路施工安全風險。

②本文中對風險評價的方法進行總結，是基于風險因素與風險因素之間是相互獨立互不關聯的，但是在實際情況中，風險之間可能或多或少存在一定的相關性，在今后的研究中，在風險評價的定量計算中，建議全面分析風險的關聯性，并考慮到計算分析中。

參考文獻：

[1]隧道養護[J].鐵道建筑，1995（08）.

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關鍵詞：風險預控；安全工作；落地應用

DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2016.22.185

1 傳統電力安全生產管理與風險預控體系建設的關系

（1）發電企業生產環節較多，設備種類繁雜，自動化程度高，生產過程中使用了大量的高溫高壓設備、易燃易爆物質和有毒有害物資，安全生產工作面臨的問題復雜，安全管理工作難度大。傳統電力安全管理是以安全目標、安全組織機構、安全規程制度和安全生產責任制為基礎的綜合性安全管理，其按照“事前預防”、“事中應急”和“事后調查處理”三個維度進行管理，并通過安全檢查和安全獎懲實現安全管理的閉環控制。

（2）隨著發電企業安全管理水平的不斷提升，電力以往安全管理模式已經逐漸難以適應新常態下發電企業對安全績效的更高追求，導致發電企業安全管理水平和績效的改進出現“瓶頸”，為了解決這類問題，發電企業必然選用更加先進的安全管理理念和更加科學的安全管理模式。風險預控安全管理體系就是基于“本質安全”理念和“閉環管理、持續改進”的思想而建立的新的管理體系，不但繼承和發展了傳統的安全管理方法的精華，與傳統安全管理的方向一致，沒有對現有安全管理方法進行全面性地顛覆，不需要做全面、大幅度的轉變。

（3）風險預控體系建設是以風險管理為靈魂，以閉環管理為手段，以持續改進實現體系的不斷更新，通過技術與管理的綜合措施管控風險，實現“一切意外均可避免”、“一切風險皆可控制”的風險管理目標，進而實現人員無違章、設備無故障、管理無漏洞，環境氛圍好的目標。風險預控體系建設既是現代企業安全管理發展的必然方向，也是實現安全生產“可控”、“能控”、“在控”的客觀要求，是在傳統管理體系基礎上的系統化、程序化、科學化的補充與完善，實現的是管理的提升。

（4）風險預控體系建設就是實現“人、機、環、管”的和諧統一和本質安全。人的本質安不僅指人的知識、技能、意識素質，還包括人的觀念、倫理、情感、態度、認知、品德等人文素質。首先，應建立科學、合理的人才選擇與任用機制，基于人的生理、技能等因素，搭建穩定的人員結構，以保證企業的長遠穩定發展；其次，開展長期的人才綜合培訓戰略，一方面是業務素質的訓練與提高，另一方面是價值觀和思想的引導與培養；其三，實施人文管理，將人員管理的重心由傳統的行政命令向情感管理、文化管理轉變，這也是企業文化建設的中心策略。

設備的本質安全就是質量的可靠性。設備質量是關乎安全表現的最基礎條件，設備質量直接影響生產管控的策略與結構，并在一定程度上影響本質安全的進程。其次，在生產過程中通過實施設備改造和設備替代，提高設備和系統可靠性。

環境的本質安全就是應用科學的、先進的隔離閉鎖裝置和安全防護設施，控制危險源，降低風險，同時，使人員能夠遠離危險源，不承擔風險，保證生產環境的安全可靠。

管理的本質安全是貫穿整個生產過程的樞紐，是將人、設備、生產環境、生產技術統一協調的綱領。管理是多層面的，包括安全管理、技術管理、人力資源管理、財務管理、物資管理、信息管理、檔案管理等等。開展科學安全管理理論的研究，深入認識企業發展全過程中人、設備、生產環境、生產技術等要素的本質和相互關系，建立和完善發電企業安全管理體系，使之具備本質安全的特質，達成發電企業安全生產管理的均衡發展與協調。

此外，對于發電企業的生產系統，生產技術認識與技術控制是伴隨整個生產過程的核心工作，安全的最終績效是要以技術能力的形式表現出來。生產技術的本質安全就是組織在存在安全隱患的條件下，應用科學的安全技術，運用系統理論，實施全過程、全方位、多角度的技術管理，對隱患進行技術認識和超前的技術控制和消除，保證安全局面的穩定。

2 風險預控體系建設不能有效落地的原因

風險預控體系建設作為先進的安全生產管理方法，在哈密煤電有限公司大南湖電廠推行三年以來，還沒有完全和傳統安全生產管理有效結合，呈現出“兩張皮”現象，成了一種管理上的負擔，究其原因，主要是被動運用了體系，沒有主動去做。

（1）個別領導認識不到位，沒有認真學習風險預控體系建設相關知識，不能把風險預控體系建設重要性的理念灌輸到員工中去，致使部分員工一方面認為風險預控體系建設是一套新的管理體系，內容繁雜而難懂；另一方面在思想上不重視，把體系建設當做一種負擔，甚至認為只是安監部或者是安全員的事，沒有將體系建設和日常生產工作有效結合。

（2） 職責劃分不夠清晰，造成體系建設任務分工不能有效落實。首先，安全監督體系和保證體系職責分工不明，兩個體系在職責履行、執行中還不能完全到位，特別是安全生產保證體系的主體作用未能有效發揮，設備管理、定期工作、技術監督、可靠性管理、缺陷分析、事件分析等工作不能有效納入風險預控體系建設當中；二是職能處室之間存在推諉扯皮，針對體系建設過程中新的管理內容和要求，沒有結合實際工作去學習、理解、消化和吸收，反而推三阻四，致使體系建設不能有效推進。

（3）職工素質參差不齊，新老安全管理文化還不能有效融合。一是一些年齡偏大的職工，對新的安全生產管理念不易接受，加上不能有效掌握自動化辦公系統，影響了體系建設和落地；二是一些年輕職工，工作時間短，對存在的風險隱患不能及時發現，對現場較復雜的故障不能及時進行分析解決，技術技能不能滿足現有的安全生產需要，不具備承擔體系建設的重任。

（4）規章制度雜多，制定隨意性大，造成體系文件不能有效落地。集團公司下發的風險預控體系建設制度本身比較多，加之企業本身的補充規定和細則更是又多又長，延長了記憶和掌握的過程、遵循和落實的時間；而有的部門在編寫體系文件時，沒有結合企業工作實際，直接套用其他單位的管理制度，導致執行上扭曲和不到位。更有甚者，隨意制定規章制度，產生了一個將軍一個令的現象，使制度缺乏連貫性和一致性，員工無所適從，體系建設相關制度無法有效落地。

3 解決風險預控體系建設工作不能有效落地的方法

風險預控體系建設解決了傳統電力系統安全管理方面的諸多問題，有效提高了電力系統安全管理的科學化水平，但是如何在大南湖電廠有效落地，如何與傳統安全生產管理融合在一起，是各級領導干部和每一位職工都應該認真思考、努力完成的工作。

（1）公司領導分別掛帥，任務逐級進行分解。制定年度風險預控體系建設工作方案，進一步細化各級領導和職能部門安全生產管理職責，將風險預控體系各項管控要素分解、細化、量化工作任務、措施，明確時間進度、工作目標，落實到各級領導、職能部門、車間班組和員工崗位。同時，將體系建設情況與干部職工績效獎勵以及年終評先相掛鉤，使各級人員能夠高度重視風險預控體系的建設，營造企業主要負責人親力親為、黨政工團齊抓共管、干部員工人人重視的氛圍。

（2）加強各級人員培訓，提高對本安體系的認識和理解。通過聘請專家講課，駐廠指導以及到其他單位學習等方式，讓全體員工知道并且做到風險預控體系的各項要求，對照《火力發電企業安全風險預控管理體系考核評級標準》，結合工作實際，進一步完善體系文件，將安全生產工作全部納入風險預控體系建設中，通過不斷改進工作方法，使生產各系統、安全管理各環節、工作各崗位更加完善可靠，使安全基礎管理工作水平不斷提高。

（3）完善安全技術體系建設，為風險預控體系落地提供保障。生產技術管理部門要按照風險預控體系建設要求，把技術監督工作貫穿于工程設計、設備選型、技術改造、運行、檢修、試驗工作的全過程，從源頭控制隱患和危險源；通過修訂、完善技術監督標準，健全技術監督臺帳，提高各項技術監督現場診斷和解決問題的能力，實現安全生產風險控制；根據設備、技術發展和崗位變動，及時修訂運行規程、檢修工藝規程等規章制度，進一步規范技術管理工作，為安全生產提供技術保障。

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關鍵詞：地鐵施工；技術問題；安全管理；風險預警技術；研究分析

1概述

為了能夠提高國家的基礎建設迅猛發展，提高國家在國際上的建設發展速度，我們國家大力開展了基礎建設項目，開展較多的工程就是鐵路（地鐵）隧道工程，具有非常重要的意義。而交通現在對人們來說具有非常重要的價值，能夠促進我們國家與其他國家的溝通交流，也能夠促進我們國家自己能夠進行城市之間的共同發展，提高了人們出行的效率，具有非常重要的建設意義，但是地鐵隧道在建設的過程中，風險管理體系問題、安全管理問題、風險預警技術等等問題不斷地出現，嚴重降低了建設的質量。

2地鐵隧道施工安全管理存在的問題

地鐵隧道施工工程建設是一項極高風險的建設工程，建立安全管理制度和風險預警措施，對擬建和在建的地鐵隧道施工過程項目進行風險評定，進而進行風險控制十分必要。目前，國內地鐵隧道施工安全管理和風險預警控制還存在一些問題，主要有以下幾方面。

2.1缺乏規范的安全風險管理體系

目前，地鐵隧道施工的安全風險管理體系還未形成國家統一標準，更沒有強制執行的相關規范，施工組織單位有各自的一套管理體系，但風險管理內容的編寫制訂，安全風險評估的規范，安全風險源的辨識，風險管理的責任和義務等都存在著較大差異。雖然施工風險控制大多執行指導的《地鐵及地下工程建設風險管理指南》，卻未對現有安全風險管理體系進一步總結和提升，也未為對某些施工項目薄弱環節進行完善對應的風險管理體系建立。

2.2地質災害危險性與人為安全意識淡薄

在地鐵隧道的挖掘過程中，常常受到潛在的地質災害和水文等條件的制約，造成地鐵隧道施工難度大，施工環境復雜多變。比如說，地面沉降與塌陷，流砂、管涌、滑坡與溶洞的突水突泥等。若施工人員對地質災害危險性認識不足，或是安全意識淡薄，就會在施工過程中，造成經濟損失或是人員傷亡，進而影響地鐵隧道施工工程的安全進展和施工質量。

2.3施工技術的使用管理問題

龐大的地鐵隧道工程需要多工種協同工作，多施工技術穿行。在多個施工單位同時施工或不同專業交叉施工時，應共同擬定現場的安全技術管理辦法，做好協調，共同執行。針對新技術、新工藝、新設備、新材料在施工中的運用時，應當制定對應的安全技術措施和使用方法。但在目前的地鐵隧道施工方面，多數施工單位施工技術管理仍然實行傳統的管理模式，就是對控制施工參數和管理技術文件兩方面分開管理，在一定程度上導致地鐵隧道工程施工技術管理不能較好地滿足施工現狀要求，新的施工技術又不能有效地發揮其技術職能。

3風險預警的應用

安全風險預警技術是一種預防事故、提高安全管理的效率和水平的有效手段。對安全風險預警技術的研究是實現地鐵隧道施工工程安全管理的迫切要求。

3.1建立完善的安全管理體系

根據施工前的環境勘探，施工控制的重點及難點，和預設的風險分類等級編制專項施工方案和對應的安全管理制度。以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預警預控為核心，以不安全行為管控為重點，制定建立安全風險預警防控管理體系，明確地鐵隧道施工安全風險預控管理總體目標，對施工過程中的危險源進行全面、系統的辨識和風險評估，對所對應的風險進行預警并采取措施加以控制。從基礎安全性評價工作開始，夯實施工安全物質基礎、強化組織安全管控、從防止人身事故和人員責任事故全方位入手，逐步推行地鐵隧道工程的安全管理體系建設。

3.2施工階段地質災害安全管理對策

施工過程中，應執行“預防為主，安全教育為輔，避讓與治理相結合，全面規劃，突出重點”的施工原則。在前期設計階段，應制定詳細的防治對策和安全施工方案，可采用遙感圖像地質解譯、地質調繪、鉆探等技術手段，對易發生地質災害區域要提高勘察精度、加密勘察和重點災害區域說明，合理確定支護措施和參數，制定特殊不良地質風險預案和安全可靠的施工方法等，并科學地、實事求是地制定施工周期，杜絕因忽視地質災害危險而造成工程延期。施工時應嚴格執行作業程序，加強安全管理，落實安全措施，規范人員安全。須要提高人員的技術水平，增強人員的安全意識，使得人員能夠熟練的掌握施工過程中的安全知識，提高對自己的保護能力。只有加強人們對于安全的了解，才能提高對安全風險應對的能力，施工建設行業還需要完善安全機制，才能夠提高人員對突發事件的處理能力，只有提高人員對于工作環境風險的認識，才能徹底的消除人員的僥幸心理，才能提高他們的安全意識，保障人員的生命安全，施工質量和工期的順利進行。

3.3優化施工技術管理模式

針對施工技術與管理制度脫節問題，應當抓住問題的本質，采取相應的措施，優化施工技術管理模式。一要培養專業人才，加強安全管理。新的施工技術流程必然有相應的安全管理，使人員熟悉技術流程，學習其安全細則，盡快促進施工技術工作開展。二要加強技術管理水平。提升施工技術安全水平的運用是重要職責，施工單位應定期組織全體人員培訓學習新技術，新管理辦法；鼓勵人員創新施工工序、技術革新，探索推廣新技術與管理制度的契合點，提升施工水平。

4結束語

其實地鐵隧道工程施工風險并不可怕，只要充分重視它，了解它，控制它，消除它，斷絕其隱患事故的誘因，加強過程管控，就能最大限度地規避風險，確保地鐵隧道施工安全。隨著我們國家經濟建設的大力開展，交通運輸行業在我們國家經濟發展的過程中占據著非常重要的作用，為了能夠提高工程的質量，我們必須提高施工的技術，加強工程安全管理系統的建設，積極地應用預警技術，解決存在的一些安全問題，才能夠在保障工作人員安全的條件下，提高地鐵隧道工程實施的質量。

作者:程振宏 單位:中鐵二十一局集團軌道交通工程有限公司

參考文獻

[1]李桂.三峽翻壩公路隧道巖體穩定分析與治理措施研究[D].河南理工大學，2013.

[2]郭相參.深埋高地應力隧道卸壓支護技術研究[D].西安科技大學，2013.

篇8

在工程建設行業，企業生產經營往往以項目生產為核心，存在管理粗放、效益流失等問題，影響長期健康發展。本文的主旨為，某大型工程企業針對工程企業存在的通病，構建以財務為核心的經營管理體系，通過對組織體系和相關運行機制的改革優化，形成了“經營管理圍繞財務、項目管理圍繞費控”的運行機制，使財務績效目標較好地落實到了責任主體及業務鏈上的各個環節，企業價值管理能力得到加強，效益得到提升，為業內企業提供借鑒。

關鍵詞：

財務;核心;工程企業;經營管理;體系

工程企業在國內“去產能、去庫存”的經濟環境下，工程投資大量縮減，低成本的市場化競爭更加激烈，項目效益空間不斷被擠壓，企業生存面臨嚴峻挑戰。如何建立一個符合企業長遠發展的經營管理體系，解決經營管理粗放、營運成本高等問題，成為眾多工程企業的迫切需求。

一、現狀與問題

工程企業是專營工程項目設計、采購和施工服務的全功能組織，企業經營以項目為基礎，所建立的組織機構、人力資源、財務、資產、技術等管理體系主要為實施工程項目需求而設置。我國的工程企業發展迅速，先進的項目管理理論不斷得到實踐，但針對工程實施特點，企業各種經營管理活動圍繞項目生產核心而開展，項目相關的財務績效目標往往讓位于項目進度、安全、質量等生產管理目標，在項目資金管控、成本控制等價值管理方面的資源投入普遍不足。與國際同行相比，管理比較粗放、技術層次較低、高素質項目管理人才稀缺成為我國工程企業普遍存在的狀況。以項目生產管理為核心的工程企業經營管理體系，主要存在以下問題。

（一）價值管理意識淡薄

工程企業的管理人員往往更加重視生產組織，價值創造、效益管理意識淡薄，管理效益評價不深入，管理的短視行為比較突出，管理活動與企業戰略對接不到位，特別是關注企業價值提升的戰略規劃、全面預算、信息系統建設等長遠發展性的管理行為還不能成為各級管理層和決策層的行為自覺。

（二）生產成本控制不嚴

工程項目是工程企業的產品，是企業效益的主要來源，以項目生產為核心的經營管理體系，往往更偏重于項目進度、安全和質量，而弱化了項目效益、成本控制等系統管理，勢必造成項目管理效益的流失。如：總承包項目的設計環節，決定75%項目成本，如果僅側重技術標準而忽視經濟性考慮，“肥梁胖柱”現象就難以避免，徒增工程項目成本。

（三）財務績效責任不落實

企業的價值管理應當貫穿于生產經營的全過程，但在以生產為核心的管理模式下，由于缺乏對價值管理的重視，生產、技術等與生產相關部門在考核目標上缺少經濟效益指標控制，與效益掛鉤不夠緊密，在推動成本控制、技術創新的積極性方面存在機制性缺陷，也抑制了工程企業提質增效的活力。

（四）企業財務風險突出

在實踐中，工程項目生產除了安全、質量、進度等風險外，也面臨著資金回收、合同履約等引發的財務風險。由于缺乏對項目風險把控的系統性，在新經濟環境下，結算難、收款難問題越來越突出，壞賬損失、合同訴訟和企業資信降低的情況呈上升趨勢，威脅著企業生存發展。

二、以財務為核心的運行機制實踐

某國有大型工程企業為增強管控能力和效益創造能力，重視企業價值管理，致力于構建以財務為核心的經營管理體系，結合項目特點，協同市場開發、項目生產管理，抓住全面預算、項目經營、組織績效三個關鍵，逐步形成了“經營管理圍繞財務、項目管理圍繞費控”的經營管理運行機制。

（一）組織體系突出協同效應

運轉高效的組織管理體系可以最大限度地釋放企業的潛能，激發企業活力，達到健康發展的運營狀態。該公司通過不斷探索實踐和深化改革，努力打破了業務邊界“圍墻”，初步形成了財務績效引領的經營管理組織體系和項目管理組織體系。某工程公司組織管理體系如圖1所示。1．以財務管理為核心的經營管理組織體系組建高效運轉的扁平化組織機構，落實總會計師財務戰略、績效評價、風險控制等管理職責；圍繞財務管理核心，引領市場開發、生產執行等經營管理活動。財務以價值管理為導向，通過前置資源的價值分配，全面參與經營活動，強化對企業經營全過程的決策支撐和價值管控，有效促進企業實現戰略目標。2．以費控管理為核心的項目管理組織體系造價費控部門發揮其專業優勢，圍繞項目效益這個中心，以項目預算管理為手段，與生產指揮部門的緊密協同，深入項目估算、商務報價、預算和結算及成本控制等項目管理活動，突出采購、分包和結算等關鍵業務的效益規劃，努力爭取最優項目效益。

（二）全面預算突出價值導向

為發揮價值管理對生產經營的指導和約束作用，確保企業經營戰略及目標的實現，該公司深化突出財務績效導向的全面預算管理機制，融合“三大計劃”，通過目標確定、執行控制、考核評價等活動，合理分配資源、組織和協調生產經營活動，完成既定生產經營目標。1．分級次、多維度的預算指標體系一是全覆蓋的預算指標。按照業務全覆蓋的原則，形成突出價值、主次有序的指標體系。根據管理層級分為企業指標和責任單位指標。企業指標以利潤、資金為主要指標，輔以市場（收入）、總成本和資產等業務指標；責任單位指標又分經營單位（項目部）、費用單位和部門指標，經營單位（項目部）指標以利潤指標為主，市場（收入）、資金、單位成本指標為輔，費用單位和部門指標以專項費用控制為主，其中部門按職能落實歸口費用指標。二是多維度的指標值形成機制。該企業確立了綜合考慮“歷史業績、經營能力（資源占用）、發展要求和可實現性（市場環境）”四維一體的指標值形成模型，突出問題導向，優化年度指標值，引導企業健康發展。某工程公司預算指標體系如圖2所示。2．統一管理、分級負責的預算管理責任體系設立以總經理責任下的預算管理委員會，總會計師組織全面預算管理工作，財務部負責組織預算編制、報告、執行和日常監控等預算管理委員會日常事務，其他專業部門按職責分工、專業指標、歸口業務展開相關預算管理工作。預算管理責任按照“專業歸口、層層分解、橫向到邊、縱向到底”原則，將財務績效責任分解到各經營單位（項目部）、費用單位、職能部門等執行主體，進行過程跟蹤和分析自評。3．全方位的預算執行控制體系以制度為綱、突出業務流程規范，包括全面預算及配套的項目預算、資金、成本等管理制度，固化工作標準，開展不同層級、專業領域和業務單元的經濟活動分析，抓好過程控制這個關鍵點，引導企業實現經營目標。同時，創建良好的預算管理環境，約束和激勵并舉，充分調動員工積極性。

（三）生產運行突出費用控制

工程企業生產的核心內容是項目管理，項目費用控制是通過價值管控直接指導和約束項目執行，引導和促進項目管理目標的實現。該公司項目費用控制以項目預算為載體，實現項目績效目標和財務績效目標的有機統一，提升了項目管理的價值創造能力。1．明確的項目費控管理內容確立項目經營的理念，把項目成本控制和績效考核落腳于項目預算，以項目預算指導項目生產經營。圍繞項目利潤和資金兩大內容展開控制活動，以“收”和“支”兩條線分別控制，堅持項目以收定支，在控制項目墊資風險的同時，保持資金存量，爭取資金效益，提升項目整體創效水平。2．完善的項目費控管理責任體系費控部門承擔項目價值管理的核心職責，在項目費控制度建設、經營策劃、過程管理中發揮主導作用。生產及經營管理部門建立專業管理支持平臺各司其職，圍繞項目預算協調資源，參與項目生產經營。項目部作為經營責任主體，是項目費控的執行主體，確保項目價值管理工作落到實處。3．規范的項目費控管理業務流程該公司以項目控制經理為中心，實現項目費控業務流程標準化。項目開工之前，項目控制經理組織費用、合同、進度、設計、采購、施工、財務等控制工程師或專業經理，根據項目總體策劃、經營策劃方案，確定項目費用控制目標，并結合預計收入等形成項目預算。項目執行過程以設計、采購、分包管理重心，全面管控、逐月分析執行情況并形成項目費控報告。項目終了，出具項目績效報告，從項目合同、承分包合同變更、工藝、盈虧績效等總結經驗教訓，積累形成企業項目管理知識庫據以深化應用。

（四）考核評價突出財務績效

在組織績效管理創新上，按照“突出績效、拉開差距、嚴考核、硬兌現”的思路，初步形成了為價值付薪、為能力付薪、為績效付薪的市場化薪酬激勵約束機制，以價值創造為核心的財務績效導向在經營管理運行體系中更加突出。1．考核責任體系建立“集中決策、歸口管理和專業分工”的組織績效責任體系，集中決策指設立以總經理為主任的業績管理委員會指導、審定考核和兌現；歸口管理指企業改革管理部歸口管理業績考核的組織和統籌協調；專業分工指專業管理部門承擔各業務板塊、專業領域的專業考核責任，如：財務部主要負責經營責任單位利潤、收入、資金等指標的考核、市場部主要負責新簽合同指標的考核等。專業考核結果匯總形成整體績效考核報告，提交業績管理委員會審定。2．突出績效在考核指標設置上，利潤、資金、成本控制等財務績效指標占有絕對較高的權重，同時設置了新簽合同額、人才培養等成長性指標，突出了財務績效導向，促進了各經營單位努力實現經營目標。3．拉開差距根據不同業務板塊特點設置有差別的分值區間，拉開同一業務板塊內部分配差距，如：經營單位（項目部）設置的基本考核指標分值區間65-135分；職能部門設置的KPI分值區間70-120分。較大考核分值區間使考核獎金向績效高、貢獻大的單位和個人傾斜，在同等條件下，考核結果的優劣產生獎金差異最多可超過50%。4．嚴考核采用“逐月預核、年末總結”的方式，績效考核突出“嚴”字，如：財務績效指標考核均以財務賬面已確認金額為標準。考核制度明確了計分規則，指標可計算、可量化，被考核單位可直接按規則計算出考核結果，使考核過程更加透明、可靠。5．硬兌現按照績效考核結果進行完整兌現，分月度和年度考核兌現，根據考核對象不同，月度考核以利潤實現或職能履行與否情況為依據，按標準全額或70%預兌現，年度考核根據年度績效考核結果進行效益獎金兌現。

三、運行成效和經營管理展望

管理提升往往是一個漸進的過程，構建以財務為核心的經營管理體系也不會一蹴而就。該公司以全面預算和項目費控為抓手，進一步優化了績效考評體系，以財務管理為核心的營運體系逐步確立，項目綜合毛利得到提升，運營成本大幅下降，資金運營回報顯著。首先，成本控制意識明顯增強，全方位的價值挖掘，使效益主要流失點得到管控；其次，事前規劃、預算約束剛性進一步加強，財務管理對生產經營的指導性明顯提升；第三，資金回收、合同履約等風險管理得到強化，經營風險得到了有效控制；最后，財務績效成為經營管理評價的重中之重，財務管理的核心地位進一步確立。工程企業要有效管控企業價值管理的關鍵并非易事。一方面工程企業精細化管理的水平有待提高，在粗放管理環境中，全面預算、成本控制、績效管理很難真正落到實處，管理人員的管理慣性難以在短時間內進行轉變；另一方面，工程項目承接模式、地方環境、建設單位管理等因素各不相同，無法采用固定的管理模式。因此構建以財務為核心的經營管理體系仍需要多角度的管理支撐，方能更加有效地發揮其價值管理、價值挖掘的作用。

（一）推行工程企業管理會計的應用

工程企業要總結現有管理會計應用經驗，找尋管理差距，加快研究和探索管理會計的應用，并進一步深化提升。加強財務和業務工作的協同性，進一步創新財務運行體制，通過流程重組和制度規范，進一步優化財務職責界面，提高財務管控能力；完善管理會計報告體系，提升績效管理數據處理能力和分析能力，為企業的決策提供有力的支撐。

（二）規劃和建設工程企業信息化工程

工程企業應強化信息化的頂層設計，充分分析工程企業管理特性，梳理和規范企業經營管理模式及流程，打破各個業務“信息孤島”，建設工程企業全業務流程的信息系統，提升財務信息的整合和利用。

（三）績效管理要與價值管理相匹配

工程企業建立不同形式、不同維度的績效管理體系，必須在符合戰略目標、科學計量標準、公平公正的基礎上，與價值管理緊密聯系，價值創造與績效管理聯動，績效管理體現價值導向，促進組織和個人朝著共同的目標前進。

參考文獻：

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[5]王京剛．項目管理使用必備全書[M]．北京：民主與建設出版社，2014-1．

篇9

【關鍵詞】企業 財務風險 預警管理

企業財務預警管理體系是以財務管理活動中的財務風險和經營風險為主要研究對象，探討企業財務風險的運動規律和產生原因，并對企業財務風險隱患及其發展趨勢進行監測、識別、診斷與預控的理論與方法。其目的在于防止和消除企業財務風險隱患，保證企業的財務體系和經營管理體系處于良好的運行狀態。

一、預警體系管理理論基礎

預警理論的起源是伴隨著對宏觀經濟預警的研究發展而來的。1950年美國全國經濟研究所的經濟統計學家穆爾，主持了在19世紀30年代監測指標體系基礎上的新的景氣監測體系的建立工作。自20世紀60年代起，景氣監測體系的發展進入了一個新的階段，發達各國基本上都建立了類似宏觀經濟預警中心的專門機構，并且引入了預警調查方法，使監視預警體系信息得到拓展。目前對宏觀經濟的預警研究得到了各國政府的重視，參加的專家、學者比較多，其準確性也比較高，己成為各國宏觀經濟控制部門所關注的對象。隨著宏觀經濟預警研究的進一步開展，對微觀經濟領域內也開展了一些預警研究。比如國內學者對，“企業技術創新風險的理論與防范方法研究”、“企業集團預警體系的構想”、“金融風險監測與預警研究”、“企業預警預控管理體系”等方面也進行了不同形式的研究。預警管理理論不同于傳統管理理論最主要的區別在于：它提出了企業危機、失敗、失誤等逆境現象是有規律的成因于企業順境的研究思路；它采用新的理論概念體系和理論研究模式，在揭示企業預警活動規律的基礎上，體系地包括和歸納當代管理理論成果，形成了一套具有普適性意義的研究管理新學說。

二、財務風險預警管理的特征

1、參照性

企業能依據財務運行特點和相關規律從信息中篩選出及時、準確反映企業財務狀況變化的指標，運用財務知識和數量分析法測算出各個指標的重要性，使其成為判斷企業業績的參照指標。

2、預測性

財務風險預警管理活動的前提，是確立企業重要的生產經營環節為預測對象，即最可能出現風險現象或對企業運行有舉足輕重作用的活動環節與領域。預測的任務有兩個：一是過程監視，即對預測對象的活動過程進行全過程監視，對預測對象同企業其他活動環節（包括外部環境）的關系狀態監視；二是對大量的預測信息進行處理（整埋、分類、存儲、傳播），建立信息檔案，進行歷史的和社會的比較。在危害企業的財務關鍵因素出現之時，預先發現警訊，從中找出偏差及偏差發生的原因，以便早日尋求對策。

3、靈敏性

企業各財務因素之間密切相關，一個因素的變動會在另一因素上敏銳地反映出來，從而提供相關預警信息。如我們可以通過企業應收款周轉率偏低的警示信息分析企業信用交易政策及客戶管理方面的問題，而且可以進一步運用應收賬款賬齡分析法分析債權安全性方面的問題。

三、建立財務風險預警管理策略

1、財務風險預警管理體系的設計

預警是根據系統外部環境條件的變化，對系統未來的不利事件或風險進行預測和報警。預警系統則是實現預警功能即預測和報警兩種功能的一種系統。財務風險預警管理體系的設計則是利用預警系統進行風險管理，并進行風險防范的一種活動，即根據財務預測結果，判斷企業財務是否處于風險之中，并根據風險嚴重程度，發出報警信號的一種形象方法。它通過科學的方法，事先發現企業財務風險的跡象或征兆，向企業領導和決策者發出警報，提醒其采取有效的防范與調整措施，使企業避免財務風險的威脅、轉危為安。財務風險預警管理體系的設計分為以下步驟：對所研究的預警活動進行深入分析，選擇體系中包含的變量，并根據預警理論和樣本數據所顯示的變量間關系，確立預警體系的結構，建立理論體系；進行樣本數據的收集，在選擇時必須同時考慮數據的可得性和可用性，要求數據具有完整性、準確性、可比性和一致性；根據選用的理論體系，選擇相應的方法來確定體系的參數；為了確定體系能否起到預警的效果，在最后一步需要對對體系進行檢驗。檢驗通過，體系正式建立。檢驗不通過，則需要重新進行第一步。在市場經濟下，企業之間的關系密切，債務復雜。為了避免因一個企業財務風險而給另一個企業帶來的經營風險，必須設計財務風險預警管理體系。這一方面能防范企業財務風險的發生：另一方面也能使債權人真正保護自身權益不受損害。設計財務風險預警管理體系也就是建立企業財務風險預測報警系統。利用該體系，企業可以進行自檢自糾，在風險出現征兆時就采取有力措施，以達到扭轉形勢、控制風險的目的。最終避免財務風險的真正發生。

2、財務風險預警管理體系的體系

財務風險預警管理體系是美國理財專家Altman根據大量破產企業的財務報表，運用傳統的財務比率分析加上統計學上的差異分析建立的，用來預測企業破產的模式。最早所建立的體系是綜合5種財務比率，再予以量化而得出公司整體的財務信用分數。

本文選擇采用風險預警體系的方法來進行財務危機預警。風險預警體系在研究變量的選擇上，可以定性與定量指標相結合選取。風險預警體系有因素分析模型的影子，便于我們更加清晰的了解企業的財務狀況、經營狀況，找到造成企業財務危機的真正原因所在。通過風險預警體系系統我們可以確定企業當前的經營狀態，在明確了企業的當前經營狀態之后，我們可以找到針對企業當前的經營狀態，管理者應該采取何種經營措施。這種計分方式是對企業財務狀況的基本評估方法，具體如下：

財務風險預警管理體系的體系：

Z=1.2X1+1.4X2+3.3X3+0.6X4+0.99X5

X1=營運資金/總資產，營運資金=流動資產-流動負債

X2=留存收益/總資產

X3=（利潤總額+利息支出）/總資產

X4=［所有者權益的市場價值（或股票市值）］/總負債

X5=主營業務收入/總資產

一般而言，如Z值大于2.675，則表明企業的財務狀況良好，發生財務風險的可能性較小，如Z值小于1.81，則認為企業存在財務風險的可能性很大，如Z值介于1.81-2.675之間，則可視為企業進入“灰色地帶”，財務狀況極不穩定，風險較大。

隨著我國經濟環境日益市場化、國際化，企業所面臨的財務風險也與日俱增，因財務風險發作導致經營陷入困境申請破產清算的企業數量也不斷增多，因此，企業的各利益相關者對財務風險日益關注。企業的衰落不僅會給投資者、金融機構帶來較大損失，更有甚者，它會引發金融風險。歷史情況表明，財務風險的形成并非是一朝一夕的事，而且具有較長的潛伏期，這就使得財務風險預警具有可行性。公司財務風險預警體系是公司經營管理的一個重要方面。通過完善的預測方法，建立高精度的預警體系，可以有效化解和防范經營風險和財務風險。

【參考文獻】

[1] 威廉沙利文：預測原理[M].中國高等教育出版社，1994.

篇10

關鍵詞：風險預防控制；煤礦安全管理；危險源識別

0引言

中國是一個煤炭大國，煤礦地質環境復雜，煤礦企業生產力水平還有待提升。而基于風險預防控制下的煤礦安全管理能夠顯著降低煤礦安全事故的出現，避免煤礦出現重大安全事故，對煤礦安全事故危險源進行實時預警，針對危險源選擇不同的預警方式，在煤礦正常生產過程中隨時傳遞相關安全信息，及時切斷根除導致安全事故的危險源。

1風險預防控制下的煤礦安全管理

風險預防控制下的煤礦安全管理是一種基于過程的管理方式。根據風險預防控制理論，風險預防控制對象可以分為能量與行為失誤[1]。處于可控狀態中的能量與行為被稱為危險源，處于失控狀態中的能量與行為被稱為隱患。風險預防控制下的煤礦安全管理對象為危險源而非隱患，然而在實際工作中，煤礦往往對這兩個概念區別不甚清晰，過于重視安全隱患的控制管理，而忽視了危險源的控制管理，沒有遵循風險預防控制的理念。所以，煤礦安全管理工作應該在關注隱患管理的基礎上重視危險源管理，以實現真正意義上的風險預防控制。風險預防控制煤礦安全管理全過程可以分為五個步驟，分別為危險源識別、日常監測管理、預防控制中心信息處理、應對風險控制策略及風險控制實施與評價。這五個步驟相輔相成，相互遞進[2]。在具體煤礦安全事故出現前對引發事故的危險源進行準確識別，預測危險源所形成的安全風險程度，并且對其開展監測與預警，最后對危險源進行妥善處理，以避免出現煤礦安全事故，保障煤礦生產順利安全進行。風險預防控制下的煤礦安全管理是一種閉環管理模式，能夠不斷完善與優化煤礦安全管理中存在的漏洞與欠缺，最終達到煤礦長效安全管理的最終目標。

2風險預防控制下的煤礦安全管理實施

2.1風險預防控制下的煤礦安全管理原則

在煤礦企業安全生產過程中，風險預防控制是避免安全事故出現的關鍵環節，為了實現風險預防控制目的，煤礦企業在開展風險預防控制管理時需要遵循以下原則：a)閉環性原則。所謂閉環性原則即為煤礦企業在進行風險預防控制過程中必須要完成閉環過程，從第一步到最后一步都要規范進行，秉持閉環原則，從根源上避免煤礦安全事故的產生。在風險預防控制實際實施過程中由于受到粗放式管理往往在管理制度、生產技術、安全教育等方面較為重視，而在信息反饋與預防控制方面相對薄弱，難以實現閉環性；b)動態性原則。煤礦生產體系的特點使得其擁有高強度的動態性，不同的工作環境、工作時間、工作人員、工作設備下煤礦生產都有可能形成新的危險因素。因此，風險預防控制必須要動態、實時預警，才能實現風險防控的目的；c)系統性原則。煤礦生產過程是一個內容繁雜多樣的系統，包括瓦斯防治、防塵、通風、支護、掘進系統等。在實施風險預防控制時必須根據不同系統的特點與安全事故預防策略來選擇科學合理的預警與應對措施，以保證煤礦安全生產系統的可靠性；d)及時性原則。危險源為煤礦安全事故的源頭，在煤礦生產過程中危險源出現問題則極有可能導致出現安全事故。因此，在進行風險預防控制過程中，工作人員一旦發現危險源存在異常就應該第一時間采取應對措施并向上級匯報。

2.2風險預防控制下煤礦安全管理全過程

2.2.1危險源識別危險源是煤礦安全事故發生的源頭，是能量與行為集中的事物。在風險預防控制煤礦安全管理中，危險源識別是十分重要的基礎，其對于風險預防控制工作的有效性有直接影響。鑒于此，煤礦企業的危險源識別工作要發動全體員工一同開展，全面覆蓋企業生產活動與機械設備的各個領域，讓危險源可以被完整識別[3]。煤礦企業可以編制詳細、合理的危險源識別調查表格，請企業員工都積極參與到危險源識別工作中，并且詳細填寫表格，利用事故樹、事件樹等方法深入識別煤礦生產中存在的危險源，盡可能全面真實識別生產過程中存在的各項危險源。2.2.2日常監測管理日常監測管理工作主要是指煤礦企業對煤礦日常生產活動中的各項內容進行全面檢查與定期不定期抽查，主要目的是監測煤礦日常生產過程中是否存在未識別出危險源或新增危險源。如檢查工作人員已準確識別危險源，則需要按照煤礦企業的制度與經驗來選擇合適的措施進行處理，有選擇性的停止生產開采、疏散工作人員等，并且將詳細的實際情況與選擇使用的措施匯報給風險預防控制中心。由于煤礦生產擁有動態性的特點，在不同環境、不同地點、不同時間、不同條件下危險源可能變化或新增，因此一旦發現危險源需要及時將危險源歸檔處理，并且作為日后重點監測對象。2.2.3預防控制中心信息處理預防控制中心的信息處理是煤礦企業開展風險預防控制安全管理的專職部門，其主要工作包括煤礦企業風險預防控制的日常管理、開展風險控制措施等。當日常監測管理所獲得的信息傳遞至預防控制中心時，該部門必須第一時間組織專業人員處理危險源信息，靈活采用各種危險源識別的方式來核實是否出現新的危險源。如未出現新危險源則繼續開展日常監測管理，如出現新危險源則需要對其進行整體評價[4]。2.2.險控制策略如預防控制中心識別后出現不可容忍的風險，需要對該危險源進行深入識別，制定應對風險源的計劃與方案。煤礦企業針對生產過程中存在的風險分析可以有針對性地選擇不同的應對措施。a)新建、改造、消除、控制風險的相關一系列技術措施，以便消除風險帶來的安全隱患；b)優化煤礦管理制度、生產規程等，并且落實完善的監控管理措施，提供緊急預案對危險源進行控制管理。2.2.5風險控制評價與實施煤礦風險預防控制下的煤礦安全管理環節中風險控制評價與實施是最后一個關鍵環節，其主要是針對原有與預備使用的風險控制措施進行評價。預備使用的風險控制措施需要在正式實施前通過預防控制中心的相關工作人員對措施進行審核與評價，對其可行性與科學性進行評價，在對措施的科學性合理性進行充分論證、確定后可以批準并且要求實施。煤礦企業風險預防控制管理工作的相關部門與在崗人員需要針對具體措施開展崗前培訓工作，保證能夠嚴格按照應對措施的相關規定與要求進行，預防控制中心需要對風險應對措施的效果進行監督管理，如措施實施后未能滿足要求，則需要重新制定相關計劃與措施；如措施達到要求則需要對其進行標準化處理，以鞏固應對危險源的效果。

3結語

在煤礦企業生產過程中必須建立完善、科學、系統的風險預防控制系統，以滿足煤礦生產的實際需求。風險預防控制煤礦安全管理體系的核心就是對危險源進行識別、日常監測、預警與安全控制。針對這一安全管理體系，煤礦企業應該全面判斷自身特點，選擇合理科學的危險源與風險評價方式，完整而詳細、全面而系統的對危險源進行辨識與評價，以便可以第一時間發出警報，制定切實可行的安全防范措施。

參考文獻：

［1］盧剛.煤礦安全管理中存在的常見組織錯誤與預防控制策略分析［J］.經營管理者，2015(12)：106.

［2］孫廣軍.風險預控管理體系在煤礦機電安全管理中的應用［J］.科技創新與應用，2014(5)：9-10.

［3］孟現飛，李克業，劉飛.基于3級嵌套安全管理模式的煤礦安全風險預控研究［J］.中國安全科學學報，2013(4)：102-107.