導語：如何才能寫好一篇安全風險防控機制，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：電力調度；安全；風險控制

中圖分類號：TM734 文獻標識碼：A

電力調度作為整個電網中的一個重要組成部分，對于電網系統的正常運行有著非常重要的意義。但是因為一些不可控外力因素的影響，往往也會導致在電力調度的過程中會有一些安全問題的發生，并進一步地影響到了我國電網的正常運行。因此相關的工作人員應當在電力調度的過程中，充分地完善其安全風險的控制工作，這樣才能夠在保證了電網相關人員安全性的同時，也能夠最大限度地減少電力企業的經濟損失。

一、我國的電力調度工作現狀

隨著我國社會經濟的不斷發展，使得電網的規模也得到了進一步增加，而在這一過程中，電力調度系統中的特征以及運行特點也得到了相應的改變，并使得整個電力系統的運行過程變得更加復雜，這就對整個電網運行過程中的安全控制工作提出了更高的要求。如果電力調度過程中沒有很好地進行風險的控制，往往也會導致整個電網運行出現一系列的問題，這不僅會對人們的正常生活與工作造成很大的影響，甚至有時會影響到人們的人身安全，從而給整個國民經濟造成了巨大的損失。

我國現階段的電力調度系統一般分為3個層次：國家電力調度及其分部一級網、省級二級網、地市以及縣級三級網。隨著國家電網公司三集五大體系建設的開展，電力調度系統逐步推行調控一體化運作的新型電網運行管理模式。隨著調控一體化的不斷深入，調控中心調度控制組是由兩個不同的班組組合而成，兩個班組在原先各自的專業領域中都是優秀的班組，但是在客觀上仍然存在著思想認知、業務技能、班組文化等方面的差異。而近年來的相關數據也表明，我國在電力調度的過程中依舊存在著諸多的安全隱患，而這些安全隱患也對電力工作人員的人身安全有著很大的威脅。并且大多都是因為沒能夠遵守規定而引起的。這就導致了在電力調度工作中，相關工作人員的總體素質直接決定了整個國家電網的正常運行。

二、在電力調度工作中所存在的一些安全隱患

我國近年來在進行電力調度工作中發生了許多的安全事故，其發生的原因一方面在于相關的工作人員缺乏足夠的專業素質以及專業技能，從而在電力調度的工作中難以很好地按照相關的規定來進行操作，另一方面則是人員責任意識不強，某些調控人員更加關注系統的功能的使用，而忽視對系統的管理，在系統出現安全問題時，部分人員不是去及時查找問題的原因，而是把過錯推給設備廠商，并不探究際存在的問題，這對電力調控運行系統的安全運行有較大危害。而在電力調度的工作中，往往也會有一些工作人員因為缺乏整個工作的責任感，而對一些潛在的安全隱患選擇了視而不見的態度，并使得這些問題難以得到有效的解決，這也可以說人為因素是整個電力調度過程中發生安全事故的最主要因素，而要想有效地進行電力調度過程中的安全風險控制，就必須針對人為原因來解決在該工作過程中所存在的諸多問題。

三、進行電力調度工作中安全風險控制的具體措施

（一）進行技術以及硬件設備的投入。隨著科學技術的不斷進步，使得自動化工作設備也開始取代人工進行相關的工作。相對于傳統的人工操作，自動化設備有著良好的準確性以及效率，并且能夠有效地減少該企業在運營過程中的人力成本。但是在電力調度工作中，相關的電力設備是整個電力調度系統中的核心基礎，這就使得整個設備的保障工作也成為了該過程中的一個部分，這就需要電力企業對相關的工作人員進行定期的專業素質培訓與考核工作，從而保證工作人員在進行相關工作的過程中，能夠充分地按照一定的操作標準來進行操作，并且能夠堅決制止一些操作過程中的違規行為。

這也就需要在電力調度工作中，充分地加強對硬件設備以及電力技術的投入，并且需要在設備的采購環節中就進行嚴格地控制，來保障該電力調度系統的設備質量，并為整個設備后期能夠正常運行打下良好的基礎。除此之外，電力企業還應當及時采用先進電力設備，并且需要對設備的運行環境進行改善，還需要加大一些在惡劣環境中工作的設備檢修力度，一旦發現有安全隱患的存在，就需要及時地采取相應的措施，將問題解決在萌芽階段。

（二）提升工作人員的個人素質以及技能水平。在進行電力調度工作中，為了能夠有效地進行控制安全風險，就需要先建設一個有著高素質的員工隊伍。而通過制定符合國家與上級規定的生產責任制度，能夠很好地加強所有員工們的責任心，做到風險無大小，一經發現立即處理的效果。而在電力企業的正常運行過程中，還應當對員工們進行定期的考核制度，并且有針對性地對一些安全意識較為薄弱或者業務水平不足的員工進行定期的培訓工作，并在其考核通過之后才能繼續上崗工作，從而確保所有員工都有著較高的工作素質，并且能夠有效地避免誤調度等原因而造成的一系列電力調度中的安全事故。

（三）定期開展一些安全風險分析活動。在電力調度工作中開展一些定期的安全風險分析活動，能夠有效地促進與激勵各個崗位上的員工，并且能夠在其工作的過程中對一些可能存在的隱患進行有效的交流。而在安全風險活動的過程中，員工們可以針對不同安全問題采取何種處理方式更為有效來進行探討，并且能夠就最近的安全生產文件來進行相關的組織學習。而且通過對近期出現的一些安全事故進行總結，也能夠引起員工們對自身的工作來進行反思。而通過這些學習與反思，能夠很好地進行整改措施的落實，并且能使得員工們的安全素質、業務技能等方面的能力得到有效的提升。

（四）進行調度數據文件的有效管理。為了能夠充分地提升整個電力調度工作的工作效率以及準確性，就需要對整個電力調度工作中所產生的所有調度數據文件進行合理有效的管理，這也是判斷電力調度網絡是否正常運行的一個重要的判斷依據。而隨著電力調度工作中相關數據的不斷更新，也使得對其工作流程中相關數據文件的整理對整個電力調度工作的安全運行變得非常重要。而隨著互聯網技術的不斷發展，對相關數據資料在互聯網中進行有效地整理更新，也能夠很好的方便管理員們進行相關的查閱與檢測工作。

（五）進行相關規章制度的有效制定

只有建立一套完整的管理監督制度，才能夠充分地確保電力調度工作的安全運行。而在管理的過程中應當將責任落實到每一個工作人員身上，并且形成有章可循的管理機制，來確保該制度中的各項安全措施能夠得到落實。而在具體的管理過程中，還應當充分地根據實際的情況來對該管理制度進行適當的改變與調整，從而使得整個管理章程不斷地進行完善，有效地預防電力調度工作中安全事故的發生。

結語

電力在人們日常的生活工作中發揮著極大的作用，而電力系統的正常運行也對人們日常的生活工作以及國民經濟水平的發展有著非常重要的意義。這也就需要在進行電力調度安全風險控制的過程中，能夠有效的進行安全風險管理，來避免人為因素而產生的一系列錯誤調度，從而進一步的提升我國電力調度工作中的安全管理水平。

參考文獻

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工業控制系統(ICS)是綜合運用信息技術、電子技術、通信技術和計算機技術等，對現場設備進行檢測控制，實現工業技術生產過程自動化的應用系統。ICS在冶金、電力、石化、水處理、鐵路、食品加工等行業，以及軍工的航空、航天、船舶、艦艇、潛艇等領域的自動化生產管理系統中都得到了廣泛地應用。

 

1 工業控制系統安全現狀

 

與傳統信息系統安全需求不同，ICS設計需要兼顧應用場景與控制管理等多方面因素，并且優先考慮系統的高可用性和業務連續性。鑒于ICS的特定設計理念，缺乏有效的工業安全防御和數據通信保密措施是很多ICS所面臨的共同問題。

 

傳統的ICS多為車間/廠區局域網ICS，系統特點包括專有網絡、專有操作系統、無以太網絡、沒有因特網的鏈接。從網絡安全角度，系統是安全的。

 

現今的ICS開始與互聯網或辦公網直接/間接互聯，形成從控制網到信息網的大系統ICS，系統特點包括以太網無處不在、無線設備、遠程配置和監控、Windows和Linux等流行操作系統。從網絡安全角度，系統存在巨大安全隱患，很容易被黑客攻擊。

 

2 工業控制系統安全漏洞及風險分析

 

隨著工業信息化進程的快速推進，物聯網技術開始在工控領域廣泛應用，實現了系統間的協同和信息分享，極大地提高了企業的綜合效益。與此同時，暴露在互聯網等公共網絡中的工業控制系統也必將面臨病毒、木馬、黑客入侵、拒絕服務等傳統的信息安全威脅，而且由于工業控制系統多被應用在電力、交通、石油化工、核工業等國家重要行業中，其安全事故造成的社會影響和經濟損失會更為嚴重。

 

2.1工業控制系統安全漏洞

 

工業控制系統安全漏洞包括：策略與規則漏洞、平臺漏洞、網絡漏洞。

 

2.1.1 策略與規則漏洞

 

缺乏工業控制系統的安全策略、缺乏工業控制系統的安全培訓與意識培養、缺乏工業控制系統設備安全部署的實施方法、缺乏工業控制系統的安全審計、缺乏針對工業控制系統的配置變更管理。

 

2.1.2 平臺漏洞

 

平臺漏洞包括：平臺配置漏洞、平臺硬件漏洞、平臺軟件漏洞、惡意軟件攻擊。

 

(1)平臺配置漏洞

 

包括關鍵配置信息未備份、關鍵信息未加密存儲、沒有采用口令或口令不滿足長度和復雜度要求、口令泄露等。

 

(2)平臺硬件漏洞

 

包括關鍵系統缺乏物理防護、未授權的用戶能夠物理訪問設備、對工業控制系統不安全的遠程訪問。

 

(3)平臺軟件漏洞

 

包括拒絕服務攻擊(DOS攻擊)、采用不安全的工控協議、采用明文傳輸、未安裝入侵檢測系統與防護軟件等。

 

(4)惡意軟件攻擊

 

包括未安裝防病毒軟件等。

 

2.1.3 網絡漏洞

 

(1)網絡配置漏洞

 

包括有缺陷的網絡安全架構、口令在傳輸過程中未加密、未采取細粒度的訪問控制策略、安全設備配置不當。

 

(2)網絡硬件漏洞

 

包括網絡設備的物理防護不充分、未采取有效的措施保護物理端口、關鍵網絡設備未備份。

 

(3)網絡邊界漏洞

 

包括未定義網絡安全邊界、未部署防火墻或配置不當、未采取信息流向控制措施。

 

2.2 工業控制系統安全風險分析

 

電力故障、自然災害、軟硬件故障、黑客攻擊、惡意代碼都會對ICS系統產生影響。其中，電力故障、自然災害和軟/硬件故障，屬于信息安全范疇之外，而非法操作、惡意代碼和黑客攻擊作為信息安全威脅的主要形式，往往很難被發現或控制，對ICS網絡安全運行的威脅和影響也最大。

 

(1)利用USB協議漏洞在U盤中植入惡意代碼

 

U盤內部結構：U盤由芯片控制器和閃存兩部分組成，芯片控制器負責與PC的通訊和識別，閃存用來做數據存儲;閃存中有一部分區域用來存放U盤的固件，控制軟硬件交互，固件無法通過普通手段進行讀取。

 

USB協議漏洞：USB設備設計標準并不是USB設備具備唯一的物理特性進行身份驗證，而是允許一個USB設備具有多個輸入輸出設備的特征。

 

這樣就可以通過U盤固件逆向重新編程，將U盤進行偽裝，偽裝成一個USB鍵盤，并通過虛擬鍵盤輸入集成到U盤固件中的惡意代碼而進行攻擊。

 

(2)利用組態軟件數據庫漏洞進行攻擊

 

ICS系統采用的組態軟件，缺乏安全防護措施，往往公開訪問其實時數據庫的途徑，以方便用戶進行二次開發，從而可利用此漏洞，遠程/本地訪問數據庫，獲取全部數據庫變量，選取關鍵數據進行訪問并篡改，從而達到攻擊目的。

 

2.3 工業控制系統信息安全風險總結

 

病毒：可引起工控設備或網絡故障，破壞生產過程數據或影響網絡正常服務，如蠕蟲病毒等。

 

緩沖區溢出攻擊：利用設計漏洞進行的攻擊。

 

拒絕服務攻擊：惡意造成拒絕服務，造成目標系統無法正常工作或癱瘓，或造成網絡阻塞。

 

網絡嗅探：可捕獲主機所在網絡的所有數據包，一旦被惡意利用，獲取了目標主機的關鍵信息則可對目標主機實施進一步攻擊。

 

IP欺騙：可通過技術手段利用TCP/IP協議缺陷，偽裝成被信任主機，使用被信任主機的源地址與目標主機進行會話，在目標主機不知的情況下實施欺騙行為。

 

口令破解：攻擊者若通過一定手段取得用戶口令，提升權限進入目標系統，對目標主機進行完全控制。

 

3 工業控制系統安全檢查

 

3.1 檢查對象

 

包括工藝、工程分析、控制系統信息安全后果分析、安全防護能力分析等。

 

3.2 檢測方式

 

包括訪談、現場測試、離線測試、測試床或另外搭建測試環境測試。

 

3.3 檢測內容

 

應包括信息流轉過程中遇到的一切鏈路、設備(硬件程序、模塊組件)、人員等。

 

管理檢查需要準備的資料：信息安全相關管理制度和安全策略;設備保密管理制度;系統運行管理制度、產品供應商(或者商)、系統集成商等提供的資質證明、授權證明、合格證書等。

 

技術檢查需要準備的資料：招標合同技術規格書;詳細設備清單;設備配置及使用說明;網絡拓撲圖;輸入輸出端口信息;DNC服務器配置及使用說明;設備的連接說明、功能說明、操作手冊。

 

運維檢查需要準備的資料：運行維護管理制度、訪問控制端口設置情況記錄、運行維護報告、應急預案方案、應急演練記錄。

 

3.4 檢測重點

 

重點檢查輸入輸出端口使用、設備安全配置、運維安全措施的落實情況，同時檢查資產管理情況，訪問控制策略、備份及應急管理等方面。

 

4 結束語

 

通過上面的分析與研究，工業控制系統還存在許多的漏洞和安全風險，只有充分認識到這些漏洞，才能利用信息安全手段不斷的處置這些漏洞，使風險降到最低。同時我們應該認識到，工業控制系統信息安全技術是一門不斷深入發展的技術，隨著工業控制系統廣泛應用和不斷發展，其信息安全必將面臨更加嚴峻的挑戰，隨之信息安全技術的研究也必將快速推進。

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教育部基礎教育司副司長俞偉躍表示，教育部將中小學生安全教育內容納入學科課程標準中，加強學生自我保護意識。同時教育部還出臺了《中小學公共安全教育指導綱要》，進一步明確不同年級、不同學段學生安全教育要求。同時，鼓勵各地結合地方課程和校本課程建設，開發中小學安全教育課程。

《關于加強中小學幼兒園安全風險防控體系建設的意見》從幾個方面對建立健全學校安全風險防控系統體系進行了系統的設計和全面規定。首先是明確學校安全風險防控的總體要求，提出了學校安全風險防控體系建設的指導思想、基本原則和工作目標。其次是完善學校安全風險預防體系，要求健全學校安全教育機制，完善有關學校安全的國家標準體系，要求健全學校安全教育機制，完善有關學校安全的國家標準體系和認證制度。再次是健全學校安全風險管控機制，落實主要責任。同時，完善學校安全事故和風險化解機制。最后，強化領導責任和保障機制，要求加強組織領導，強化基礎保障，健全督導與考核機制。

俞ピ咎傅潰各級人民政府教育督導機構要將學校安全工作作為教育督導的重要內容，對重大安全事故或者產生重大影響的校園安全事件，要組織專項督導并向社會公布督導報告。對學校安全事故頻發的地區，要以約談、掛牌督辦等方式督促其限期整改。教育部門要將安全風險防控工作的落實情況，作為考核學校依法辦學和學校領導班子工作的重要內容。

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《實施指導意見》共5章25條，包括總則；教育培訓；作業安全風險管理；企業安全風險管理；電網安全風險管理；闡述了國家電網公司安全風險管理體系建設的基本原則；強調了開展安全風險管理教育培訓的重要性及主要內容；說明了作業層、企業層、網省公司及總部層開展風險管理的基本流程和內容。這標志著國家電網公司關于安全風險管理體系建設的一些重要問題，如基本原則、體系內容、工作機制、重點要求等，有了一個比較系統、科學的闡述，和實事求是的定位，對于公司各單位立足實際，正確理解和開展安全風險管理工作，具有指導作用。《實施指導意見》基本原則和思路可以概括為24個字6句話：“堅定方向、理清思路、分清層次、分清專業、弄懂會用、持續改進”。

二、電力市場穩定性與風險管理措施

1、首先我們要堅定風險管理的發展方向。我們知道，安全管理的實質是風險管理，我們現階段在公司系統中開展安全風險管理，實施危險源辨識、風險分析、風險評估、風險控制，逐步建立基于閉環過程管理的安全風險管理體系，這個體系的建立既是現代企業安全管理發展的必然方向，也是我們實現安全“可控、能控、在控”的客觀要求。通過大力開展宣傳動員和教育培訓，使各級人員弄懂學會風險管理的基本知識，理解風險管理的意義、作用、內容和流程，供電公司各項工作，我感到抓的特別緊也特別實，我們現在搞宣傳培訓，實際就是在做這項工作，通過學習和培訓來提高我們自身安全風險分析能力和安全管理控制水平。

2、理清風險管理的工作思路。在這方面，我們要堅持“以人為本、實事求是、注重實效、穩步推進”的基本原則，還要貫徹“分專業、分層次、抓培訓、理流程、建機制、抓落實”的工作思路，（為此我們要）高度重視安全風險管理教育培訓工作，奠定安全風險管理的良好基礎。

3、建立分層次的風險防控體系。按照各自管理職責和工作特點，不同管理層次負責控制不同程度和類型的安全風險，逐級落實安全責任。一各部門有各部門管理的安全風險，班組長有班組長管理的安全風險，員工也即直接操作者郵資機的安全責任，逐級落實安全，責任具體來說，在工作中要掌握好一個首要任務和一個目標，首要任務就是供電企業以防止電網大面積停電事故作為首要任務，重點防控大面積停電風險；目標是無論供電企業也好、還是基建施工單位都要以提高員工安全意識和風險防范能力為目標，重點防控人身傷亡、設備損壞、供電中斷事故風險；基層班組、工區、個人重點控制作業過程中的違章、誤操作、人身傷害等各類作業安全風險。

4、建立分專業的風險防控體系。就是要發揮安全生產“三個組織體系”的共同作用。三個體系——安全保證體系、安全監督體系、安全責任體系，通過發揮三個組織體系的共同作用）形成專業配合并各負其責的安全風險防控機制。各級安監部門牽頭制定安全風險管理總體方案和工作計劃，組織開展宣傳培訓和風險評估，監督落實風險防控措施；那么，調度、生產、營銷、基建等部門要按照“誰主管，誰負責”原則，負責管理范圍內的電網、供電、人身、設備等各類安全風險的辨識、分析和防控工作，落實各自職責和義務。前面是分層次管理，這條是分專業防控。

5、弄懂學會風險管理的基本方法。要弄懂學會風險管理的基本方法作為每位員工來講我們就要加強理論學習，正確理解安全風管理工作。因為它是對以往安全工作和現有安全管理手段的總結、提煉、延伸，是突出預防為主、實施過程控制、改進管理績效的科學手段。通過學習并結合日常安全工作實際，學會并自覺運用風險管理的方法，達到發現危害、控制風險、預防事故、保障安全的目的。作業中存在的危險源是可以預控的。一般來說作業中存在的危險源可以分為兩大類：一類是顯現的危險源，通過現場考察或認真預知就可以發現。例如：正因為人們知道電氣作業會有觸電危險，所以事先戴好絕緣手套、穿好絕緣鞋，與帶電體保持一定的安全距離。登桿作業前，人們也會預感到存在的墜落危險，因此，上桿之后，小心地掛好安全帶。另一類是潛在的危險，因此，這就需要進行科學地辨識預控。潛在的危險也是一種客觀存在的事務，只要是客觀存在的事物，人們就有能力去認識它和控制它，這就需要我們加強安全理論學習，弄懂學會風險管理的基本方法。

6、建立持續改進的工作機制。應該建立一個怎樣的風險管理工作的機制？建立完善有效的安全風險管理體系，關鍵在于持之以恒、常抓不懈、不斷改進。認真組織制定各階段工作計劃和實施方案，嚴格按照計劃和方案開展工作，注重加強過程監督和偏差糾正，在總結提煉的基礎上，采取切實有效措施，實現下一輪工作的持續改進，這樣才能不斷提高企業安全管理水平。我們還要有條不紊地推進安全風險評估管理工作。

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關鍵詞：財務公司 案件防控 措施

一、財務公司構建案件防控管理體系的必要性

在我國進入全面深化改革的“新常態”背景下，金融業案件形勢依然嚴峻，不確定因素增多，流動性風險隱患等因素導致案件風險有抬頭趨勢。財務公司作為企業集團內的金融機構，是集團案防管理的重要關口。規范經營、建立健全案件防控體系，是財務公司全面風險管理建設的重要組成部分，也是確保集團公司整體資金安全的重要保障。

二、財務公司案件防控管理體系的特點

財務公司案防管理體系具有全覆蓋、全流程的特點。財務公司案防管理中所稱的案件，指公司員工獨立實施或參與的，或公司外部人員實施的，侵犯財務公司或客戶資金或其他財產權益的，涉嫌觸犯法律，按規定應當移送相關機構的案件。

三、財務公司構建案件防控管理體系的具體措施

（一）構建案件防控的組織體系

財務公司應建立與風險管理、資產規模和業務復雜程度相適應的案防組織體系，明確各層級的職責分工。

成立案防工作領導小組，由董事長作為案件風險防范第一責任人擔任小組組長、高級管理層（總經理任副組長）作為小組成員。案防工作領導小組為公司案防工作的領導和決策機構，負責案防工作的統一部署和管理。

董事會下設風險控制委員會，獨立于經營層，根據董事會授權組織指導案防工作。

風險總監作為經營層成員，同時也是案防工作領導小組成員，負責定期審查、檢查和監督執行案防政策、制度和操作規程；掌握公司案防工作總體狀況；建立與各業務條線的協調配合機制，形成權責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制；向案防工作領導小組和向風險控制委員會報告工作。

風險管理部是落實案防工作領導小組決策的日常機構，負責具體組織實施和協調，定期組織案防工作相關培訓。

（二）構建案件防控的內部控制體系

內部控制體系在梳理公司各項流程，明確流程內容、控制目標、主要風險、關鍵控制點、控制措施、關聯的管理標準及文件、責任部門等基礎上，形成了業務流程和管理流程的控制矩陣，貫穿于業務和管理活動的全過程，同時將風險控制在可承受度之內。

財務公司在建立內控體系后，根據業務發展、監管政策調整、風險管理提升需要等，應每年對內控體系進行自我評價、修訂和更新，保證內控體系的適用性，確保管理流程和業務流程的全覆蓋。

這種建立在對風險充分識別基礎上的內控體系，通過其有效運行，大大降低了案件發生的可能性，在制度框架設計層面給案防管理打下了良好基礎。

（三）構建案件防控的風險管理體系

1、準確的風險識別

財務公司在制訂風險識別與評估計劃時，要充分考慮案防管理的需要，無論公司層面風險識別或部門層面風險識別均需加入案防管理因素。風險識別過程中，重點關注風險誘因、風險性質、后果、風險識別的方法及效果。

2、可行的風險防控措施

財務公司應建立系列措施，防范案件事故發生。例如：以“總量控制、分類管理”為基本原則，緩釋平臺貸款風險；防范產能過剩風險，重點關注授信企業的發展前景及所處行業周期，適時調整授信規模；緊盯流動性風險，提高資金來源穩定性，合理控制流動性比例及資產負債期限錯配程度；謹防信息科技風險，加強科技外包的控制活動檢查和風險評估；按照設定的風險指標監測頻率持續跟蹤風險指標數據，每月在全員范圍公示。

3、定期的風險排查

案件風險排查包括全面排查、專項排查和日常排查。財務公司應結合自身業務特點、風險狀況和案防形勢以及監管要求，以季度為頻率，組織開展以信貸、票據、跨業合作和員工異常行為等為重點的案件風險專項排查工作，對排查發現的問題及時整改，持續跟蹤整改進度。

（四）構建案件防控的信息共享體系

1、非現場監管中的案防信息統計

根據案防內外部形勢變化，以及監管要求，財務公司需適時修改、調整案防統計制度，完善、細化相關統計指標，完善案防非現場監管（1104系統）信息統計分析和通報工作，及時在規定范圍內共享。

2、案情分析與通報

財務公司應建立和完善案件風險信息臺賬，及時在系統中登記案件風險信息、匯總和統計信息。定期分析金融行業相關案發形勢，深入剖析重大案件和典型案例，研究作案手段，查找公司存在的薄弱環節，及時總結案發特點，研究趨勢，提高案件風險識別、監測、分析能力，定期開展案情通報、進行風險提示，防止同類案件多次發生。

3、建設風險信息交流平臺

財務公司在條件允許的情況下，應加強建設監管機構與銀行業金融機構之間風險信息交流平臺，及時收集、登記各類風險信息，掌握風險動態，為防范案件發生提前采取預防措施。

（五）構建案件防控的問責機制

財務公司要建立嚴格的責任追究機制，發揮違規懲戒的警示作用，防控案件的發生，并將問責機制納入制度體系予以規范。問責機制以客觀、公正為原則，以事實為依據，以國家法律、行政法規、部門規章和企業內部規定或崗位職責等規定為責任認定的基本標準。

細化風險責任，明確各類責任的認定依據。做到責權明確，處理的尺度應當與責任人的行為性質和其應承擔的職責相適應；處理與教育相結合；有可能與造成財務公司經濟損失或其他嚴重后果相關的人員不得擔任調查組成員等回避機制。

（六）構建案件防控的培訓、考核機制

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關鍵要：物資采購；廉潔風險；防控措施

本文針對石油企業物資消耗種類多、專用性強、采購資金量大的客觀實際，結合物資采購存在的廉潔風險，制定切實可行的防范措施，對于有效防范物資廉潔風險，保證物資采購供應工作依法合規運行，確保采購物資質量，降低物資采購成本，提高企業經濟效益都具有十分重要的意義。

一、石油企業物資采購廉潔風險面臨的現狀分析

（一）石油企業物資采購的特殊性給物資采購廉潔風險防控帶來了困難

石油企業的生產所需物資具有技術復雜、專用性較強，部分物資壓力等級高、易燃、易爆等特點，因此對采購物資的質量和安全性能要求比較高，部分物資通過公開采購的方式，易產生采購人員與供應商串通，產生腐敗問題，從而導致采購物資質次價高問題，影響企業的安全生產，影響企業經濟效益和石油企業的形象。

（二）高度集中統一的物資采購管理體制增大了物資采購廉潔風險管控難度

當前，石油企業普遍實行“歸口管理、集中采購”的物資采購運行模式，按照物資屬性，實行分級采購，對于關鍵重要物資、資金量大的批量物資實施集中統一采購，一般物資、零星物資由使用單位自行采購。分級采購后，發揮了批量采購優勢，提高了工作效率，節約了采購資金，同時也應看到，增加了集中采購人員的權力，也相應增加了企業的物資采購廉潔風險。

（三）物資采購供求關系的變化給物資采購廉潔防控帶來困難

目前，我國的物資供應市場絕大多數物資買方市場，采購人員變為供應商競相拉攏腐蝕的對象。因而，物資采購業務人員中發生的違法、違紀問題相對比較突出。

二、石油企業物資采購存在的主要廉潔風險點

根據石油企業物資采購現狀，結合物資采購業務流程，梳理出物資采購工作中存在的主要廉潔風險有以下幾個方面：（一）物資采購管理制度不健全，導致運行不規范帶來的違規采購風險。（二）物資采購權利過于集中、自由裁量權過大，導致權利濫用產生腐敗問題的風險。（三）物資采購方式選擇不合理，導致采購的物資質次價高，給石油企業帶來經濟損失的風險。（四）采購人員串通供應商，導致損公肥私的腐敗問題帶來的風險。(五)物資采購質量把關不嚴，導致采購物資質量不合格帶來的安全事故風險。（六）物資采購監管制約機制不完善，誘發物資采購及管理人員行為失范的風險。

三、石油企業物資采購廉潔風險防控措施

針對識別出的風險，石油企業物資采購廉潔風險防控應堅持以合規合法采購為核心，不斷加強物資采購廉潔防控體系建設，明確物資采購各崗位工作人員的職責和權限，規范物資采購業務流程，逐步建立起有效的物資采購監督、制約運行機制，有效地防范物資采購廉潔風險。

（一）完善物資采購防控制約機制，防范違規采購風險

建立物資采購防控制約機制。石油企業物資采購應實行“管采分離、采辦分離、分級采購、專業部門參與把關、審計部門參與過程監督”的相互制約、相互監督的物資采購運行機制。企業管理部門負責石油企業物資采購監督管理工作；物資采購部門負責集中物資采購工作；專業技術部門負責集中采購物資的技術審查；審計、監察部門負責集中采購過程的監督，從而建立起職責清晰、相互制約的風險防控運行機制。

(二)梳理業務流程，加強關鍵環節風險防控

持續推進廉潔風險防控工作，根據物資采購業務實際，梳理物資采購流程和權力清單，從物資采購計劃編制及審批、采購方案制定及審批、采購實施（招標、商談）、物資采購結果的編制及審批、入庫驗收（檢驗）、倉儲、供應、使用、質量反饋、責任追究全過程進行梳理，理清工作流程，查找風險點，針對工作流程中確定的風險點，進一步完善《物資管理業務內控與風險管理手冊》，通過過程控制，有效防范腐敗行為的發生。

（三）實行分級采購管理，避免權利濫用產生腐敗問題

1、分級采購，避免權利過于集中。石油企業對物資采購實行目錄管理，進行分級采購：對于集團石油企業一級物資，由各使用單位嚴格按照集團石油企業采購結果執行，通過《中國石油物資采購管理信息系統》實行目錄點擊采購；對于采購資金量大的大宗物資、在石油企業范圍內能形成批量的通用物資以及涉及安全的一級以外的其他物資，列入石油企業“三集中”二級采購物資目錄，由石油企業物資管理部集中組織采購，各單位嚴格按照川慶石油企業采購結果執行，實行目錄式采購；對于采購資金量小和采購品種繁雜、不能形成批量的一級和二級目錄外的零星物資，列入授權采購物資，由各單位自行組織采購。物資管理部日常加強對各單位進行監督檢查，避免各單位越權采購。2、“三集中”采購物資實行專家會審制，進行集體決策，避免個別人員人為因素影響采購結果。石油企業集中采購物資先由使用單位對擬采購物資的技術要求、供應商資質要求和采用的采購方式等提出建議意見，然后由石油企業機關專業處室以及法律、財務、質量等處室專業人員組成專家組，對采購方式、供應商資質、技術要求、評分辦法及評分標準、入圍供應商確定的原則等進行評審，作為制定采購方案和招標方案的依據，通過集體決策，避免因個人決策權利過于集中、自由裁量權過大導致權利濫用產生腐敗問題的風險，保證采購方式的合理性、采購結果的公平性。3、嚴格采購方案審查把關，避免采購方式不合理帶來的風險。機關專業處室共同參與物資技術方案、采購方案和招標方案審查把關，從而保證采購方案的合理性。

（四）推行公開招標，實行“陽光”采購

1、合理選擇采購方式，大力推行公開招標。石油企業物資采購管理辦法明確規定：“物資采購原則上采用目錄式采購和招標采購方式。不滿足目錄式采購和招標條件的可選用競爭性談判、詢價采購和單一來源談判采購等方式”；在實際采購工作中，對于滿足招標條件的物資，盡量實行公開招標采購；對于采購批量超過100萬元，不能實行招標采購的，對擬采購物資的名稱、金額、采取的采購方式、選擇的供應商以及不能招標的理由等信息在《中國石油招投標網》和《中國采購與招標網》上進行公示，公示無異議后，嚴格按照規定程序申報《可不招標審批》，經石油企業主管領導審批后，方可申報非招標采購方案。2、成立專業招標機構，實行專業化運作，實現“陽光”采購。石油企業成立招標中心，負責石油企業集中采購物資的招標工作。3、加強對招標方案和招標文件審查，提高招標工作質量。對“三集中”物資招標方案和招標文件實行“會審制”，提高招標方案和招標文件質量，確保招標結果公平、合理。4、合理組建評標委員會，保證評標結果公平合理。注重評標委員會的組建，通過石油企業評標專家庫隨機抽取評委，并對評委采取保密措施，在招標前一天抽取評委，防止評委與供應商串通，避免暗箱操作、泄漏標底等違規行為。

（五）深化廉潔風險防控，推進物資采購“陽光”建設

1、嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》、中國石油集團石油企業、川慶石油企業物資采購管理規定實施石油企業“三集中”物資采購，確保物資采購規范運行。2、加大公開招標力度。凡具備公開招標條件的物資，全部進行公開招標，做到“公開、公平、公正”，實現“陽光、透明”采購，確保滿足招標條件的物資招標率達到100%。3、推行網上采購。運用電子信息技術，逐步通過《中國石油物資管理信息系統》實行網上招標，減少與供應商直接見面機會，防止暗箱操作。4、實施集中采購。堅持推進物資“三集中”采購，充分發揮批量采購優勢，努力降低采購成本。

（六）加強采購、采購管理人員管理，避免腐敗問題帶來的風險

1、注重采購人員的配備。在《物資管理業務內控與風險管理手冊》中，明確了物資管理部各崗位人員的學歷、專業背景、工作經歷及經驗、綜合素質等要求，同時，選擇有責任感、政治素質強、黨性強、紀律性強的人員，配備到物資采購及采購管理崗位；對于招標中心人員的配備盡量取得招標師資格的人員中選聘。2、加強采購人員的日常教育，做到警鐘長鳴，防患于未然。一是加強物資采購人員業務知識和采購法律、法規的學習、培訓；二是要求物資采購人員嚴格按照管理制度執行；三是日常加強對采購人員的廉潔自律教育，培養物資采購人員的廉潔自律意識，避免物資采購人員腐敗問題帶來的風險。3、實行輪崗制。定期對關鍵崗位采購人員進行崗位輪換，避免采購人員長期在同一業務崗位上經常與供應商交往而發生腐敗問題。

（七）嚴格把好物資采購質量把關，避免不合格物資帶來的安全事故風險

1、嚴格把好選商入口關。對于石油專用物資，在選擇供應商時，要求須具備中石油物資采購準入資質；對于部分技術性強，質量、安全要求高的石油專用物資還需具備技術準入、質量認可、HSE準入資質。2、專業技術部門把好采購物資技術關。物資采購前，根據物資專業屬性，按照職責分工，分別由專業技術對物資標準、技術要求進行審查。3、合同中明確質量條款。簽訂物資采購合同時，明確采購物資的質量標準、技術要求和驗收標準，以及發生質量問題的處理措施。4、加強采購物資質量抽查。石油企業每季度開展物資質量抽檢，對抽檢中發現的不合格物資，立即停止采購，及時做好退貨處理，并暫停供應商的交易資格。

（八）建立完善的物資采購監管制約機制，避免物資采購及管理人員行為失范的風險

1、為保證物資采購過程規范運行，避免不合規現象發生。在物資招標、商談采購全過程派專人進行現場監督，保證采購過程公平、公正。2、公開招標信息，增強透明度。對公開招標項目，在《中國石油招標投標網》和《中國招標投標網》同時招標公告，向社會公開招標信息，暢通潛在供應商參與投標的渠道，并對招標結果在這兩個網絡進行公示，接受供應商和相關人員的監督，若供應商對招標結果提出異議或投訴，進行合理的處理，并以此為契機，及時整改招標工作中存在的問題。

（九）落實責任追究機制，有效防范風險發生

1、暢通物資采購廉潔舉報渠道。以實名或者匿名的方式，通過各種途徑反映物資采購、管理方面的不廉潔行為和事件，打造物資采購管理廉潔風險防控陣地。2、建立責任追究制度。對于發現物資采購中出現的腐敗問題，逐級追溯問責，對責任人進行責任追究，嚴格處理。

四、結論與建議

石油企業物資采購工作，通過構建物資采購廉潔風險防控體系，完善物資采購管理制度，明確物資采購各崗位人員職責，抓好物資采購關鍵環節的廉潔風險防控，加強對物資采購工作的檢查考核，有效地防范物資采購廉潔風險，營造良好的物資采購廉潔從業環境，從而形成石油企業物資采購人員“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。

參考文獻

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今天，我們在這里召開廉政風險預警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現了縣委、縣紀委對財政工作的關切和重視。作為試點單位，我們要按照統一部署，抓好黨風廉政預警和領導干部腐敗風險防控，促進財政事業健康發展、科學發展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。

(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。

(三)開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵

廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。

預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系;中期監控機制做到及時發現問題;后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。

三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點

(一)工作程序

廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估?？己斯ぷ饕c領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。

4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。

(二)工作重點

查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。

2、把握查找廉政風險的類別和程序

(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關鍵步驟

(1)清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。

(2)找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

(3)分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

(4)制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。

三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。

四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。

四、具體要求

(一)要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

(二)要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。

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[關鍵詞]法律；風險防控；體系建設

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538220

在經濟快速發展和全球化的背景下，國內外經濟市場逐步融合，市場競爭越來越規范和透明，企業之間經濟活動也日益頻繁。所以，重視和加強法律風險管理是我國企業適應市場環境變化的客觀需要。任何一個企業總是處在一個既定的法律環境中，當然也就離不開對法律風險的防范和控制。事實上，法律風險并不是單一的，它與其他所有企業風險具有交叉性，許多其他企業風險（如財務分析、市場風險等）在發生時其表現形式均為涉法的風險，并且最終都涉及不同性質法律責任的承擔和不同程度損失的產生。因此，在企業的經營活動中，盡管引起風險發生的原因各不相同，但所有企業風險都有可能最終表現為法律風險，因而建立健全企業法律風險防控體系對于企業來說意義重大。

那么，如何加強企業法律風險管理，有效構建企業法律風險防控體系？通過多年的工作探索和實踐，筆者認為應著重從以下幾個方面著手。

1完善法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企

11建立健全法律風險防控管理組織體系

為使法律風險防范成為企業內部控制體系的重要組成部分，企業應該在內部設立法律事務部并配備具有執業資格的專門法律事務人員，并以總法律顧問制度為核心，逐步建立起由企業主要負責人統一負責，企業總法律顧問或分管有關業務的企業負責人分工組織，企業法律事務部具體實施，有關業務部門相互配合的法律事務管理工作體系。同時加強和重視企業法律事務部的建設，充分發揮法律事務部的法律風險控制機制的主導作用。

12明確法律風險防控管理的目標

以制度建設、流程規范為重點，系統分析和識別公司面臨的法律風險源，劃分法律風險領域，確定不同的風險點，建立風險識別、風險評估、風險預防和風險處理的不同規范，著眼于全員參與和全過程控制，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環節，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態優化、無縫覆蓋的法律風險管理長效機制，達到業務發展與風險防控的平衡。

13落實法律風險防范責任追究制度

企業應建立法律糾紛案件責任考核制度和獎懲制度，將遵守各項法律規章制度、法律糾紛的處理情況等列入對各部門考核范疇。企業應當定期對各部門的有關法律事務工作情況進行考核評價，該評價作為各部門管理水平的考核依據之一。對于忠于職守、在工作中做出顯著成績的法律事務人員予以獎勵。對于利用工作上的便利謀取私利、違法亂紀給企業造成損失的法律事務人員，追究其責任。

2加強法律風險規章制度建設，健全內部監控機制

加強規章制度建設是規范企業依法經營管理行為的準則，也是運用制度積極防控法律風險發生的有效措施。企業應在投標、銷售、采購、大額資金支付、投資、并購重組、企業改制、會融債權、對外投資、擔保、知識產權、勞動合同、安全生產等重大經營管理領域制定適應自身業務特點的管理制度和作業流程，這些制度、流程的有機銜接，在制度上保證了企業商務法律風險的有效防控。在加強法律風險事務管理制度建設時，企業應注意重點做好以下三方面的工作。

21保證規章制度的合法合規、有效適用

企業應抓住安全生產和依法經營這兩條主線，建立起完善的法律審核和監控體系，將法律審核和監控有效地嵌入企業規章制度制定流程中，充分發揮法律事務部在企業規章制度制定、實施過程中的審核、監控、協調、統籌作用，保障企業規章制度的依法合規、科學高效。

22確保重大和重要事項管理的制度化、規范化

企業要建立起重大經營決策的法律論證制度。在企業進行重大經營決策和重要經濟活動前，一定要進行決策的合法性和法律上的可行性的論證，以保證決策有可靠的法律依據，保障法律賦予企業的權利得到充分體現，避免和防范決策的法律風險。企業還應不斷完善重大經營決策法律審核制度，規范決策程序，公司總法律顧問參加總經理辦公會，及時進行法律把關，努力在決策層面筑起法律的防火墻。

23企業還要建立與自身整體戰略思想和發展目標相吻合的法律風險管理戰略，并與其保持一致

要分析企業法律風險環境，使法律風險管理戰略既包括各項預防性措施，也包括針對突發性事件的管理預案；要根據企業的實際情況確定法律風險防范工作的重點，比如生產型企業要注重知識產權的管理以及技術創新與保護，而銷售型企業則要注重合同管理、客戶資料保密和銷售渠道的維護等；還要根據企業在不同時期的發展方向和發展重點，對法律風險管理戰略進行適時的調整，使風險管理切合企業自身實際，符合企業不同時期的發展需要。

3加強對重點領域、重點環節法律風險防控管理，突出防控成效

31嚴防投資等新模式業務中的法律風險

在市場經濟條件下，企業的一切經營活動都可能蘊含著法律風險。近年來，隨著項目模式日益多樣化，新的業務形式不斷出現，針對這一發展趨勢，企業應將投資、BOT、擔保、合資合作、資產重組等重大事項確定為法律風險防范的重點領域。企業法律事務部應參與項目領導小組或者工作組，跟蹤參與相關重大項目，履行法律風險防范職責，及時有效地防范法律風險。

32優化合同管理機制，防控合同法律風險

優化合同管理機制，對防范控制交易法律風險，提高交易效率和管理水平具有重要意義。應重點突出合同管理制度化、標準化和信息化建設。

321完善合同管理制度體系

根據合同管理實際需要，強化合同選商、談判、審查、訂立、履行等交易管理主要環節的制度建設，制定《合同管理辦法》從制度層面明確合同管理職責、權限、流程等內容，實現合同管理全過程的制度覆蓋。合同評審制度是企業合同法律風險控制制度的核心，其主要目的是發揮不同專業的知識優勢，全方位、多角度識別項目和合同風險；對市場競爭中不可回避的風險，分析風險的可能性和提出防范措施，實現了事前防范，使合同風險始終處于可控狀態。

322推進合同文本標準化

企業可根據自身的業務特點，編制不同類型的合同示范文本，例如編制設計、供貨、采購、運輸、咨詢、技術服務以及建安施工、項目總包等合同示范文本，不僅有效規避商務法律風險，還可大幅提高工作效率。

323打造合同管理信息化

合同信息化管理，可實現合同立項、審查、審批、履行、歸檔和信息數據統計分析的網上運行，有效地落實合同管理各項制度，極大地提高工作效率，保障業務的完整性、可追溯性，數據的真實性和準確性，發揮信息化工具在法律管理中的重要作用。

33優化糾紛案件管理機制

企業應把處理案件與改進管理有機結合，建立起糾紛案件過錯分析制度，從過錯中查找管理上存在的問題，不斷完善制度，加強管理，堵塞漏洞。建立案件教育制度，以案說法，把案例教育作為普法教育的重要內容，努力做到辦理一起案件，提出一項法律建議，完善一項管理制度，進行一次法制教育，避免同一性質和類型案件再次發生。同時，加強對案件發生趨勢和規律的動態研究，及早采取防范措施，提高糾紛案件管理規范化。

34加強動態管理防范法律風險

企業可通過定期召開法律工作會議、編輯《法律事務內參》等多種方式對法律風險開展分析、評估、預警等工作。法律人員應隨時了解重要項目的執行進展情況以便提早發現法律風險源；遇有發生項目暫停、糾紛、單方違約等情況，及時跟蹤介入防止風險擴大。對于市場風險、價格風險、匯率風險等客觀無法規避的問題，企業還可采取建立連續供方、價格聯動、遠期結匯等切實有效措施。

4加強法律風險防控體系建設的認識

41必須提高和強化法律風險意識

提高和強化法律風險意識是建立健全法律風險防控機制的思想基礎，也是識別風險、防范風險的前提，因此要不斷加強全員的法律知識培訓學習。通過學法、用法及典型案例分析，使企業領導層逐步形成自覺的法律風險防范決策意識，樹立起企業依法防范風險要以管理為主、以事前為主、以預防為主的經營理念；使企業中層管理干部具備強烈的法律風險防范執行意識，不折不扣地執行各項規章制度，實現法律風險防范的目的；使企業全體員工普遍樹立法律風險防范意識，在工作中不斷學習、充實相關法律知識，時刻保持法律風險的警覺性，構建穩固的法律風險防范根基。

42必須建立科學、規范的法律事務工作流程

科學、規范的法律事務工作流程使得分工明確、運行高效。企業應逐步建立起由企業主要負責人領導，企業總法律顧問組織牽頭，法律事務部具體實施，業務部門配合的重大法律事務管理工作流程，從而在發現風險、及時預警、有效應對等各方面組織協調配合有度。

43必須制定完善適合企業自身業務特點的管理制度

由于企業性質不同，所處環境迥異，其所面臨的法律風險種類和應對之策也不完全一樣，因此企業在進行法律風險防范管理制度設計時，需要對企業所處的各種經營環境及經營流程、現有管理規定進行縝密梳理，將梳理出的問題融入到防范機制的各個要素中，使法律風險防范機制的運行與企業的整體運營系統保持協調一致。防范機制建立后，仍要定期整理、分析企業所處環境的變化規律，以便對防范機制作出必要的調整。

44必須強化執行文化建設

企業法律風險的防控關鍵在于事先預防、事中控制，而要做到這點，其核心在于制度的執行。只有真正做到“知行合一”，形成一種執行文化，才能做到防患于未然。企業可設立制度執行監督機構對執行情況定期評價、實施獎懲等措施，推進法律風險防控管理制度的有力執行。

伴隨市場經濟的飛速發展，在機遇與風險并存的時代，企業如何有效地防控法律風險的發生尤為重要。因此，企業應當建立健全法律風險防控體系，采取積極措施，把企業的一切經營活動納入到法制化的軌道，從而最大限度地降低風險帶來的損失，提高企業經濟效益，為企業的持續健康發展保駕護航。

參考文獻：

[1]趙宏波石油企業加強法律風險防控機制建設探析[J].管理觀察，2011（14）

[2]范華艷企業經營的法律風險管理探析[J].中國市場，2015（9）

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關鍵詞：安全風險 管理機制 管理流程 主要工作

中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2014）10（c）-0133-02

盤錦供電公司認真貫徹國家電網公司安全風險管理要求，充分吸取國內外先進風險管理經驗，在電力生產實際中開展了從安全風險工作探索，目標、理念明確，工作思路清晰，效果明顯。下面總結一下該公司開展的風險管理工作。

1 安全風險管理的目標

1.1 理念

能夠控制所有風險。

1.2 基本原則

注重實效、實事求是、以人為本、穩步推進。

1.3 工作思路

分層次、分專業、理流程、抓培訓、建機制、搞落實。

1.4 工作目標

逐步建立基于閉環管理的安全風險管理體系，把安全管理由嚴格監督階段轉變成自主管理階段，實現安全“三控”目標，即能控、可控、在控。

2 安全風險管理的內容

2.1 結構體系

（1）安全風險管理體系、事故調查體系、應急管理體系，這三個工作體系屬于安全管理體系，安全風險管理體系只是其中一個。監督體系、責任體系、保證體系這三個組織體系是三個工作體系的執行主體，其管理對象是企業、電網、作業活動等。（2）分層次風險防控機制的建立。不同管理層次根據各自工作特點、管理職責負責和控制不同級別的安全風險，一步一步落實好安全責任。供電企業的主要目標是讓員工安全意識和風險防范能力得到提高，供電中斷、設備損壞、人身傷亡等是其重點防控的事故風險。其作業安全風險包括各個階段的作業過程中的人身傷害、誤操作、違章等。（3）分專業風險防控機制的建立。根據各部門的工作特點和管理職責，形成各專業既合作又分工的安全風險防控機制，同時發揮安全監督體系與保證體系兩者的作用。公司安監部帶頭制定安全風險管理整體方案，同時制訂實施方案的計劃，積極組織宣貫培訓，評估風險，讓風險防控措施能夠全面落實；按照“誰主管，誰負責”原則，各部門識別、分析、防控自己范圍內的各類安全風險的工作（電網、設備、人等），認真履行自己的義務和職責。

2.2 安全風險管理的組織機構

（1）成立安全風險管理工作領導組。由行政正職任組長，分管副職任副組長，安全管理、生產管理、人力資源、教育培訓和生產單位負責人為成員，其主要職責是：對安全風險管理工作進行部署和開展；對安全風險管理實施方案和工作計劃審閱評定；確保人、財、物要投入到安全風險管理中；審定公司安全風險評估報告；布置風險控制對策及處理措施；評價、考核各單位安全風險管理工作開展情況。（2）成立生產安全風險管理工作組。由分管生產的副職任組長，安全、生產部門人員人副組長，相關部門負責人及專責人員為成員，負責風險管理工作的組織協調、檢查指導、評價考核等日常管理。公司安監部牽頭，負責組織風險管理工作的實施；各相關部門履行日常管理及風險管理制度所明確的職責。其工作職責是：安全風險實施方案和工作計劃的制定；安全風險管理工作的檢查和指導；安全風險管理規范與方法的完善；開展風險管理知識和應用方法的培訓；審核各生產單位的風險管理上報材料；負責公司風險信息的統計、管理；開展風險評估工作；制定風險控制對策、風險處理措施；總結、改進安全風險管理工作。風險管理工作組下設變電、輸電與配電、調度與二次三個專業組，各專業組職責是：審核各專業作業活動的風險分析結果；開展各專業作業活動的風險評估工作；計算各專業的作業活動風險度、固有風險度；編制評估報告，分析薄弱環節和變化趨勢，提出處理措施。（3）各生產工區、所成立安全風險管理相應組織，其相應工作職責是：組織開展本單位安全風險管理工作；開展安全風險教育培訓工作；開展作業活動風險分析工作；編制相應規范；開展靜態危險因素辨識、風險評價和風險控制工作；負責本單位風險信息的統計、管理；編制本單位風險評估報告。

2.3 安全風險管理的基本流程

（1）主要工作內容。安全性評價、運行方式分析、事故隱患排查治理、作業安全風險管理、安全檢查等是公司級安全風險管理的主要工作。

（2）基本流程。風險識別（分析）、風險預警、風險控制（整改、治理）、檢查與改進等是安全風險管理的基本流程。實現PDCA循環的不斷完善的工作機制，包括：制定工作計劃和實施方案（Plan），嚴格執行工作計劃和方案（Do），監督和糾正實施過程中的偏差（Check），總結前面工作，根據總結制定相應的完善措施，使下一輪工作得到改進（Action）。

（3）安全性評價。一般以2～3年為周期，按照“制定評價計劃、開展自評價、組織專家查評、實施整改方案”過程，建立閉環動態管理工作機制，實現安全性評價工作的持續改進和提高。

（4）治理和排查隱患。要治理和排查不同領域、不同專業的隱患，就要依據“全面覆蓋、全程閉環”和“誰主管、誰負責”的原則；事故隱患等級的確定首先要預評估，再評估，最后核定；隱患閉環管理的進行要遵循“發現、評估、報告、治理、驗收、銷號”的步驟；建立公司總部、網省公司、地市公司三級事故隱患排查治理工作機制，要遵循“落實責任、統一領導、分類指導、分級管理、全員參與”要求。

（5）運行方式分析。年度方式分析應全面評估本年度電網運行情況、安全穩定措施落實情況及其實施效果，分析預測次年電網安全運行面臨的風險和生產運行實際需求，提出電網建設、技術改造等措施建議，指導次年電網規劃、建設、生產和運行，提高電網安全工作的系統性、針對性和有效性。

（6）安全檢查。按照“自查、互查、督查相結合”以及“邊檢查、邊整改”原則，組織開展常規（季節性）安全檢查和專項安全檢查（督查）；按照“制定檢查大綱、組織實施檢查、通報檢查情況、督促落實整改”環節，實施安全檢查的閉環管理。

（7）作業安全風險管理。本部門作業風險管理和控制要策劃好、落實好，就必須遵循“誰組織、誰負責”的原則。這項工作的任務很重，比如要認真審核工作計劃、制定有效的措施、詳細分析承載力、協調好重大事項、準確評估風險等。安監部門負責生產作業風險開展和執行情況的監督和檢查。

計劃編制風險管控：生產計劃編制貫徹狀態檢修、綜合檢修的基本要求，嚴格計劃管理，避免重復停電，減少操作次數，保證檢修質量，提高安全可靠水平。分管生產領導牽頭組織召開好運行方式分析會、檢修計劃協調會和停電計劃平衡會，保證工作安排合理有序。下達的計劃中應注明主要風險，并制定相應的防范措施和預案。

管理和控制作業組織風險：要嚴格按照月計劃和周計劃完成安排的任務，合理調配人、材、物，全面分析速度、質量、安全和時間的關系，合理安排每日的工作，安全順利完成工作。安排人員要認真分析班組承載力，給每個部門安排的作業量要合理。各工作負責人能夠按時且高質量地完成其任務，技術操作員的技術能力要達到工作需要，管理人員要按時上崗。組織統一辦理停電手續，保證動態風險預警措施落實到位，做好與其他配合單位（包括外協單位）的聯系工作。材料設備、機械、備件備品、作業機具、車輛、安全工器具等資源要配備齊全，以滿足現場工作的資源調配。仔細勘察現場，準確填寫現場勘察單，對停電范圍、作業現場的條件或環境、保留的帶電部位、其他作業風險都要全面掌握。制定科學嚴謹的方案。制訂的作業指導書和施工“三措”要針對現場勘察情況，而且還要具有可操作性。有的項目作業非常危險，程序復雜，難度很大，此類項目作業要經過本單位總工程師（分管生產領導）批準后，才能根據現場情況執行。施工設計交底。由施工單位組織，在管理單位專業工程師的指導下，主要介紹施工中遇到的問題和經常性犯錯誤的部位，要使施工人員明白該怎么做、規范上是如何規定的，明確工作任務和范圍、技術和安全措施、作業風險及其處理措施。

管理和控制現場實施風險：經過交底，作業前作業人員完全掌握方案。有的作業項目很危險，復雜程度高，難度大，作業前一定要勘察現場，認真填寫現場勘察單，對作業內容、條件及注意事項要牢記。操作票制度要嚴格執行。只有經過審批手續，解鎖操作才能執行，并且執行過程中要有專人監護。保證操作票、工作票與接地線編號一致。遵照工作票的要求，相應的工作人員要給帶電設備四周（即工作地點）圍上柵欄，隔開帶電設備和停電設備，且要把安全警示標示牌豎在醒目的地方。工作票制度要嚴格執行，就要對工作票、二次安全措施票、動火工作票與事故應急搶修單正確使用。開工會由上級組織召開，組織要把工作內容、帶電部位、人員分工、危險點、現場安全措施等全部交底。檢測施工機械、作業機具、安全工器具，合格后，專業作業人員和專業設備操作人員方可持證上崗。總工作協調人要協調好各專業的工作，使多班組配合有序、高效，保證作業順利進行；設立專職監護人員負責交叉、復雜、有觸電危險或者地段危險等風險較大的工作。

3 安全風險管理取得的實效

盤錦供電公司堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產工作方針，深入貫徹國家電網公司和遼寧省電力有限公司的各項工作部署，不斷夯實安全生產管理工作基礎，落實安全責任，強化安全風險管控，實現安全生產整體工作水平的持續提升。截至2013年12月31日，盤錦供電公司連續安全生產4315天，實現第10個安全年。創造歷史最高紀錄，并在全省地市公司中名列前茅。

4 結語

盤錦供電公司在電力生產實踐中全面貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，通過安全風險管控的一系列有效探索，充分證明風險管理是安全管理的實質，制定安全預控機制是風險管理的核心，預防風險失控、維持安全狀態是風險管理的目的，最終確保安全“可控、能控、在控”。

參考文獻

[1] 安全管理工作基本規范（試行）[M].北京：中國電力出版社，2011.

[2] 生產作業風險管控工作規范（試行）[M].北京：中國電力出版社，2011.

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【關鍵詞】風險把控；企業管理；控制

1.管理風險產生的根源

1.1內部因素引起的管理風險

1.1.1供電企業一般都是國有性質的大企業，缺乏競爭，致使大部分供電企業管理人員養尊處優，對業務知識缺少鉆研和后續的學習，在管理上存著許多不合理的地方。

1.1.2供電企業管理人員不僅在有嫻熟的職業技能，還在對相關的法律法規有一定的了解，在工作上要做到嚴謹、規范，在相關條文的制定方面要在相關法律條文基礎上詳細說明，以免引起不必要的糾紛。

1.1.3供電企業管理人員在工作中不遵守相關制度，因人情關系等因素而忽視了管理的職責，從而留下了風險隱患。

1.1.4管理人員在工作上缺乏主動性，如供電線路檢修方面的管理漏洞，或偷竊電的管理跟不上。

1.1.5供電企業管理人員在工作中詢私舞弊，利用職權不收或少收費，損害了企業的利益等行為。

1.2外部環境導致的管理風險

1.2.1來自地方政府對基層供電企業工作的干涉。在當前各地都在努力發展經濟的大環境下，部分基層地方政府為了招商引資，搞活地方經濟，私自出臺各種供電優惠政策，干預供電企業管理，然而出現問題以后還要供電企業承擔責任。

1.2.2我國電法自實施以來，在實際操作過程中有著許多不完善的地方，與其他法律體系之間銜接的不協調，在實際管理中會有許多法律的盲點，這就造成了相關部門對協電和用電的意識淡薄，在很大程度上為管理風險埋下了隱患。

1.2.3隨著法律的逐步普及，公民、法人依法維權和自我保護意識不斷增強，使供電企業管理風險的變數更大。

2.供電企業管理風險的把控

研究管理風險的目的就是為了防范與化解管理風險，從而有效保護管理人員的管理安全，全面提高管理效率。要防范和化解供電企業管理風險，就必須圍繞著建立平安供電、和諧供電、陽光供電、效能供電而展開，主要應從以下幾個方面入手：

2.1思想上高度重視，提高防范意識，各級供電企業都要把防范管理風險、構建平安供電切實作為一項重要工作來抓，努力為基層管理人員創造一個良好的管理環境，確保供電人員的管理安全。

2.2要摒棄“權治”思想，克服“人治”意識，強化“法治”觀念，供電企業要強化對供電人員的“法治”教育和“管理風險”的警示教育，不斷強化供電企業管理人員的“法治”觀念，提高依法管理意識，自覺地學法、遵法、守法，讓“法”深人人心，克服管理上的僥幸和麻痹心理。

2.3要規范管理行為，提高管理質量

2.3.1要求供電企業在法律、法規的框架內針對本系統的每一個崗位制定出相應的工作職責和工作標準及追究實施辦法，做到有章可循，管理規程。

2.3.2要求供電人員在生產經營管理的過程中自覺依法行事，努力克服管理隨意性，盡力避免違法、違規行為的發生。從而提高管理質量，規避管理風險。

2.4要完善風險控制機制，增強自我保護意識

目前電力企業內部監督機制還不健全，規章制度也不完善。而風險控制一直是供電行業作風建設和基層干部隊伍建設的重要內容所以應增強風險的防范意識，這也成為了當前風險管理的重點。

2.5要加強業務培訓，提高管理人員素質

要化解供電企業管理風險，供電企業管理人員就必須具備一定的，能夠正確開展供電企業管理活動的綜合素質。這些素質包括正確的思想觀念，端正的工作態度，必要的法律知識，熟練的業務技能和計算機操作技能以及協調能力等。因此，供電企業應統籌兼顧，有的放矢，有針對性的加強供電人員的政治教育和業務技能培訓，盡可能地提高供電人員的綜合素質。

2.6突出三個重點，降低廉政風險

黨員干部在執行公務或日常生活存在著發生腐敗行為的可能性，因此，通過加強廉政風險防控機制建設以降低廉政風險，是降低供電管理風險的重要環節。

2.6.1突出決策權的“民主”

進一步貫徹執行領導干部民主議事制度、民主決策制度，避免“一言堂”，把領導決策過程中潛在的廉政高風險降低到最低限度。

2.6.2突出供電企業管理的“法理”

對涉電審批、電價類別認定、用電比例核定、偷竊電處罰等行為，構建一條自由裁量權的“警戒線”，防止管理行為的隨意執行。強化對日常供電管理權的監控，促進供電企業管理的公開、公平和公正。

2.6.3突出人、財、物、權的“公開”

當前，供電企業涉及的人、財、物管理是一個廉政高風險點。公開操作，透明運行，才能保障干部員工的知情權和監督權，進而降低風險。

2.7積極俞對風階

一是大家要強化風險防控意識，企業管理方方面面都存在著風險，我們要不斷完善體制，把風險控制提高到企業管理的層面。

二是加強工作風險防控、風險管理是企業發展的基礎，現在各企業處于激烈競爭階段，一點點的經營風險和外界因素都關系到企業的存亡，所以企業要時刻警踢，做好風險防控。

三是風險管理是企業科學發展上水平的需要，我們要認真領會電力企業管理的意圖，抓好風險防控體系的建設，逐步完善企業內部各部門相互監督，相互促進的風險防控管理機制。

四是要把風險防控工作納人到企業文化范疇，所以要不斷的提高個人素質，加強服務意識，把企業風險時刻放在心中，只有這樣才能更有效的做好企業風險的防控，進人用方法促管理，用管理促發展，用發展促盈利的良性循環的局面。

2.8實行權力制約，強化內外監督

科學分權。供電企業內部建立嚴格的管理機制，嚴格規劃出不同權利的管理和行使范圍，通過優化權力流程，減少非法定的和不必要的審批環節，建立起職權明晰、責任明確，相互制約、相互協調的權力制衡機制。

2.9加強信息管理，有效掌控風險。風險信息管理至關重要，關系到風險的控制與效果。建立風險信息報送管理辦法，可與突出矛盾和問題排查整治工作同時進行，及時發現企業體制機制改革、經營管理、優質服務、電力供應、故障報修、員工思想動態、重要崗位、關鍵人員等方面存在的突出問題、突出矛盾和不穩定因素，利于及早掌握信息、研究分析、果斷決策、制定措施、強化疏導、降低風險。

3.結束語

企業在新的管理條件下，需要面對管理的諸多風險因素，所以在不斷的修改和完善管理體制，從根本上控制風險的發生，減少風險事件的發生，加強標準化建設，隨著社會經濟體制改革的深人進行，企業應積極探索新的管理舉措，控制企業管理風險的發生。

參考文獻：