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篇1

[關(guān)鍵詞]進(jìn)化 博弈 文獻(xiàn)綜述

一、進(jìn)化博弈的基本理論

進(jìn)化博弈論的研究起源于生物學(xué)領(lǐng)域,其目的是為了解決動(dòng)物和植物的沖突及合作,為達(dá)爾文的自然選擇過(guò)程提供數(shù)理基礎(chǔ)。進(jìn)化博弈理論結(jié)合經(jīng)典博弈理論及生態(tài)理論研究成果,以有限理性的參與人群體為研究對(duì)象,利用動(dòng)態(tài)分析方法把影響參與人行為的各種因素納入其模型之中,并以系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來(lái)考察群體行為的進(jìn)化趨勢(shì)。正是基于其在生物物種與種群的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)化演變規(guī)律分析中的成功,眾多學(xué)者紛紛將其概念和前提加以修正,將其廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、社會(huì)領(lǐng)域來(lái)解釋并預(yù)測(cè)人的群體決策行為。

二、進(jìn)化博弈理論的應(yīng)用研究

1.社會(huì)行為領(lǐng)域

Conlisk利用帶滯后項(xiàng)及隨機(jī)項(xiàng)的離散時(shí)間動(dòng)態(tài)來(lái)分析參與人是否總是行為的最優(yōu)者。它假定有“最優(yōu)化”及“模仿”兩個(gè)純策略,其中非最優(yōu)化者有一個(gè)二次損失函數(shù),在此基礎(chǔ)上,他尋求一個(gè)滿足非最優(yōu)化者損失函數(shù)等于最優(yōu)化者正的常數(shù)成本的均衡群體比率,從而得出結(jié)論:當(dāng)群體中幾乎都是最優(yōu)化者時(shí),模仿比最優(yōu)化策略更合算,因此,群體中非最優(yōu)化者在群體中最優(yōu)化者所占比例并不漸進(jìn)地收斂于1。Peyton Young認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中每個(gè)參與人都是在前人給定的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)基礎(chǔ)上選擇策略,個(gè)人選擇策略是一個(gè)適應(yīng)性的學(xué)習(xí)過(guò)程。個(gè)體在做出選擇時(shí),盡管參與人存在一定的慣性及犯錯(cuò)誤的可能性,經(jīng)過(guò)行為的長(zhǎng)期進(jìn)化,這個(gè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)過(guò)程也會(huì)收斂于一個(gè)有效率的傳統(tǒng)或合約。Sandholm對(duì)個(gè)體行為偏好的進(jìn)化進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析。Juang從進(jìn)化的視角研究了規(guī)則的進(jìn)化與均衡的選擇問(wèn)題。Nyborg和Rege探討了有關(guān)吸煙行為的社會(huì)規(guī)范的深化,并運(yùn)用挪威的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)結(jié)論進(jìn)行了檢驗(yàn)。

2.制度的演化

青木昌彥等運(yùn)用進(jìn)化博弈理論分析了社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的變遷。他們認(rèn)為:任何一種經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)生都具有一定的慣性,并隨著經(jīng)濟(jì)所處的外部環(huán)境與所積累的內(nèi)部環(huán)境的變化一起逐漸地進(jìn)化。吳炯、彭飛以進(jìn)化博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)方法為工具解釋了公司治理結(jié)構(gòu)演進(jìn)過(guò)程中的“兩極化”現(xiàn)象。邱中華等通過(guò)演化博弈模型考察委托人和人在委托過(guò)程中行為策略的自發(fā)演化過(guò)程,發(fā)現(xiàn)這一博弈過(guò)程的所有均衡都是鞍點(diǎn),從而得出委托人和人之間的監(jiān)察博弈沒(méi)有進(jìn)化穩(wěn)定策略。Kandori和Rafael運(yùn)用進(jìn)化博弈理論研究了兩種具有網(wǎng)絡(luò)外部性的技術(shù)之間競(jìng)爭(zhēng)的博弈過(guò)程,提出了解決“花車(chē)效應(yīng)”問(wèn)題的對(duì)策,論證了后發(fā)技術(shù)取代主導(dǎo)技術(shù)的可能性。

3.經(jīng)濟(jì)行為的演化

Routledge基于Grossman和Stiglitz提出的經(jīng)濟(jì)模型,探討了金融市場(chǎng)上個(gè)體行為人是如何通過(guò)適應(yīng)性和進(jìn)化學(xué)習(xí)來(lái)發(fā)現(xiàn)內(nèi)生變化并運(yùn)用這種內(nèi)生關(guān)系的一種學(xué)習(xí)模型。他通過(guò)模仿過(guò)程和經(jīng)驗(yàn)過(guò)程來(lái)對(duì)個(gè)體的投資行為建模,而不是運(yùn)用傳統(tǒng)上的顯性最優(yōu)化方法放松關(guān)于知識(shí)和理性的假設(shè)。Cowen和Kroszner利用進(jìn)化博弈理論研究了在自由競(jìng)爭(zhēng)易貨貿(mào)易經(jīng)濟(jì)中,在存在交易成本的情況下,交易媒介的選擇問(wèn)題。羅發(fā)友等對(duì)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為構(gòu)建了鷹鴿博弈、鷹鴿反擊者博弈和鷹鴿應(yīng)變者博弈三個(gè)模型,并得出集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新行為不存在純策略進(jìn)化穩(wěn)定均衡,但存在混合策略進(jìn)化穩(wěn)定均衡和行為策略進(jìn)化穩(wěn)定均衡,反映了集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新行為的協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)性以及這種協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新行為的進(jìn)化穩(wěn)定特性。

三、借鑒意義

1.進(jìn)化博弈論從有限理性人出發(fā),強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)達(dá)到均衡的過(guò)程而非均衡本身。進(jìn)化博弈理論是完全摒棄傳統(tǒng)理論中非現(xiàn)實(shí)的“理性人”假設(shè),直接從有限理性參與人群體出發(fā)而提出的一種全新的動(dòng)態(tài)分析方法,該方法認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)達(dá)到均衡需要一個(gè)長(zhǎng)期的漸進(jìn)過(guò)程,均衡結(jié)果依賴(lài)于達(dá)到均衡的過(guò)程。

2.進(jìn)化博弈論納入了系統(tǒng)到達(dá)均衡的時(shí)間因素,有利于決策者控制系統(tǒng)向目標(biāo)的進(jìn)化。進(jìn)化博弈理論的動(dòng)態(tài)分析方法中一個(gè)顯著特征就是把參與人的決策過(guò)程時(shí)間及因素互動(dòng)的時(shí)間納入到其基本模型之中,強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)達(dá)到均衡的過(guò)程。這樣有利于決策者控制經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)使之朝向既定的目標(biāo)前進(jìn),也有利于決策者尋找能夠最大限度地促進(jìn)系統(tǒng)向意愿均衡轉(zhuǎn)化的因素,使系統(tǒng)盡快達(dá)到有效率的均衡。

3.進(jìn)化博弈理論引入突變因素較好的解決了多重均衡的選擇問(wèn)題,即系統(tǒng)最終會(huì)趨于哪一個(gè)均衡依賴(lài)于系統(tǒng)的初始狀態(tài)。進(jìn)化博弈理論的基本均衡概念――進(jìn)化穩(wěn)定均衡,描述了當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)一旦進(jìn)入到某一均衡的吸引域內(nèi),系統(tǒng)就會(huì)對(duì)其他的突變策略具有一定程度的抵抗力。

參考文獻(xiàn):

[1] J. Conlisk. Costly Optimizers Versus Cheap Imitators. Journal of Economic Behavior and Organization. 1980 (1)

[2]H. P. Young. Individual Learning and Social Rational. European Economic Review. 1998

[3] 青木昌彥 奧野正寬:經(jīng)濟(jì)體制的比較制度分析.中國(guó)發(fā)展出版社,1999

[4]邱中華 金翔:基于進(jìn)化博弈論研究的一類(lèi)監(jiān)察博弈. 南京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2006,26

篇2

摘要:經(jīng)典博弈理論的理性基礎(chǔ)是“完全理性”假設(shè),但現(xiàn)實(shí)中人們更多地表現(xiàn)為有限理性。因此在分析企業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)博弈時(shí)應(yīng)以有限理性假設(shè)為前提的進(jìn)化博弈理論作為分析的理論基礎(chǔ)。本文運(yùn)用進(jìn)化博弈理論,以企業(yè)群體為研究對(duì)象,通過(guò)構(gòu)建進(jìn)化博弈模型分析企業(yè)在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中價(jià)格策略調(diào)整以及變化趨勢(shì),對(duì)現(xiàn)實(shí)中企業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的策略選擇做出解釋。

關(guān)鍵詞:復(fù)制動(dòng)態(tài)方程;企業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng);高價(jià)策略;低價(jià)策略

一、引言

經(jīng)典博弈理論在分析人們的策略選擇時(shí),實(shí)際上沿用了經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常采用的“理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”,即認(rèn)為博弈方都是以個(gè)體利益最大化為目標(biāo),且有準(zhǔn)確的判斷選擇能力,也不會(huì)“犯錯(cuò)誤”。這種置于完全理性假設(shè)下的博弈意味著博弈方在博弈一開(kāi)始就能精準(zhǔn)地計(jì)算出自己的收益從而選擇最優(yōu)的策略。依照這種邏輯,在企業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的初始階段,企業(yè)就能夠根據(jù)收益的大小,選擇適當(dāng)?shù)膬r(jià)格策略獲得最大利益,從而實(shí)現(xiàn)一種靜態(tài)均衡。而現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)往往呈現(xiàn)出一種不斷調(diào)整趨于穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)過(guò)程。由于企業(yè)所面臨環(huán)境的不確定性以及人們對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力的有限性,使得企業(yè)很難一次性地選擇最優(yōu)策略。因此我們?cè)诜治銎髽I(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)博弈時(shí),需要對(duì)完全理性博弈分析框架做出調(diào)整,把我們的分析建立在有限理性分析框架下的進(jìn)化博弈理論基礎(chǔ)之上。

二.進(jìn)化博弈理論簡(jiǎn)介

進(jìn)化博弈理論從有限理性博弈方出發(fā),以群體為研究對(duì)象,利用動(dòng)態(tài)分析方法來(lái)考察群體達(dá)到均衡的過(guò)程,并利用該理論的均衡概念進(jìn)化穩(wěn)定均衡來(lái)預(yù)測(cè)群體的行為,其核心概念就是進(jìn)化穩(wěn)定策略。

進(jìn)化穩(wěn)定策略的是指假設(shè)占群體絕大多數(shù)的個(gè)體選擇某種特定策略,如果選擇不同策略的小的突變個(gè)體獲得的收益大于群體中的個(gè)體所獲得的收益,那么這個(gè)突變就能夠侵入到這個(gè)群體。反之,就不能夠侵入這個(gè)群體而在進(jìn)化過(guò)程中消失。當(dāng)一個(gè)群體的特定策略能夠消除突變個(gè)體的侵入,那么這個(gè)群體就達(dá)到了進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài),此時(shí)該群體所選擇的策略就是進(jìn)化穩(wěn)定策略。我們可以用復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,即一種策略在一個(gè)群體中被選擇比例的動(dòng)態(tài)微分方程,來(lái)描述這一變化過(guò)程。當(dāng)某種策略的收益比群體的平均收益高時(shí),那么這種策略就會(huì)在群體中被模仿、學(xué)習(xí)和發(fā)展,其變化速度與選擇相應(yīng)策略個(gè)體的比例和該策略收益超過(guò)平均收益的幅度成正比。

用微分方程表示:

其中, 表示群體中選擇策略 的比例, 表示選擇策略 的期望收益, 表示群體的平均期望收益, 表示不同的策略。令 ,就可解出復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的穩(wěn)定點(diǎn)。如果出現(xiàn)小的突變個(gè)體偏離該穩(wěn)定點(diǎn),復(fù)制動(dòng)態(tài)仍然會(huì)使其恢復(fù)到該點(diǎn),該點(diǎn)就是進(jìn)化穩(wěn)定策略點(diǎn),群體達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài)。利用進(jìn)化博弈理論,我們可以分析企業(yè)價(jià)格策略的調(diào)整變化以及達(dá)到穩(wěn)定均衡狀態(tài)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

三.模型的建立與分析

假設(shè)在生產(chǎn)同種產(chǎn)品的企業(yè)群體中,每個(gè)企業(yè)只有兩種價(jià)格策略選擇,即高價(jià)和低價(jià)。為了便于分析,我們認(rèn)為其中任何兩個(gè)企業(yè)在策略和利益方面都是對(duì)稱(chēng)的。由此構(gòu)造一個(gè)兩個(gè)企業(yè)的對(duì)稱(chēng)博弈,其收益矩陣如下圖所示,其中H表示高價(jià),L表示低價(jià),且 。

現(xiàn)在我們分析企業(yè)隨機(jī)配對(duì)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)博弈。由于博弈方的理性是有限的,所以并不是所有企業(yè)一開(kāi)始就能找到最佳策略,這與不同策略組合的收益有關(guān)。可能既有選擇高價(jià)策略的企業(yè),也有選擇低價(jià)策略的企業(yè)。假設(shè)選擇高價(jià)策略的企業(yè)比例是 ,選擇低價(jià)策略的企業(yè)比例就是 。那么:

選擇高價(jià)策略企業(yè)的期望收益為:

選擇低價(jià)策略的企業(yè)的期望收益為:

群體平均期望收益為:

按照復(fù)制動(dòng)態(tài)的思想,選擇策略收益較低的企業(yè)或早或遲會(huì)發(fā)現(xiàn)改變策略對(duì)自己是有利的,轉(zhuǎn)向(模仿)有較高收益的策略,因此群體中選擇不同策略的企業(yè)比例就會(huì)發(fā)生變化。我們以選擇高價(jià)策略企業(yè)的比例為例,

其動(dòng)態(tài)變化速度可以用下列復(fù)制動(dòng)態(tài)方程表示: 。

由此我們可以進(jìn)行進(jìn)化穩(wěn)定性分析:

令 。此時(shí)博弈有三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn),分別是 , , 。其中前兩個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)意味著所有企業(yè)趨向于選擇相同的策略,或者都選擇低價(jià)策略或者都選擇高價(jià)策略;后一個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)意味著企業(yè)以一定比例選擇不同策略。作為進(jìn)化穩(wěn)定策略點(diǎn) ,除了本身必須是均衡狀態(tài)以外,即 ,還必須能夠消除突變個(gè)體的侵入,也就是說(shuō)如果某些博弈方由于偶然的錯(cuò)誤偏離了 ,復(fù)制動(dòng)態(tài)仍然會(huì)使 回復(fù)到 。這就要求當(dāng)突變使 時(shí), 必須大于0,當(dāng)突變使得 時(shí), 須小于0,也就是在這些穩(wěn)定點(diǎn)處 的導(dǎo)數(shù) 必須小于0。

求 對(duì) 的導(dǎo)數(shù)得: 。則 , 。由于 ,有 ; ,所以 , 均為進(jìn)化穩(wěn)定策略點(diǎn)。 , 不是進(jìn)化穩(wěn)定策略點(diǎn),對(duì)微小的突變不具有穩(wěn)健性。由此我們可以得出:

當(dāng)初始選擇高價(jià)策略的企業(yè)比例 落在區(qū)間 時(shí),復(fù)制動(dòng)態(tài)會(huì)使其趨向于進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài) ,即所有企業(yè)都選擇低價(jià)策略;

當(dāng)初始選擇高價(jià)策略的企業(yè)比例 落在區(qū)間 時(shí),復(fù)制動(dòng)態(tài)會(huì)使其趨向于進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài) ,即所有企業(yè)方都選擇高價(jià)策略。

選擇低價(jià)策略和高價(jià)策略的機(jī)會(huì)分別為: 和 。

從以上分析可以看出企業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是一種變化調(diào)整趨于穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)過(guò)程,其結(jié)果將趨于兩種穩(wěn)定均衡狀態(tài),或者高價(jià)的均衡狀態(tài)或者選擇低價(jià)的均衡狀態(tài),究竟會(huì)趨向于哪個(gè)穩(wěn)定點(diǎn),取決于企業(yè)初始選擇某種策略的比例以及由不同策略組合的收益所確定的區(qū)間。

四.結(jié)論

利用有限理性框架下的進(jìn)化博弈理論在對(duì)企業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)博弈進(jìn)行分析時(shí),盡管進(jìn)行了理想化的假定,但仍具有一般性。企業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的初始階段往往表現(xiàn)為多樣性的價(jià)格策略,這是由于人們的理性有限以及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的不確定性所致。但企業(yè)可以在競(jìng)爭(zhēng)中通過(guò)不斷地比較收益,模仿、學(xué)習(xí)尋找到有利可圖的價(jià)格策略,從而實(shí)現(xiàn)一種進(jìn)化穩(wěn)定均衡。這也可以部分解釋為什么企業(yè)“價(jià)格戰(zhàn)”的結(jié)果往往是都選擇低價(jià)策略,或者企業(yè)為避免“價(jià)格戰(zhàn)”所導(dǎo)致的兩敗俱傷,彼此心照不宣地形成默契價(jià)格,維持高價(jià)策略。當(dāng)然影響企業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)變化的原因還有很多,本文只是從進(jìn)化博弈的角度進(jìn)行了分析,但這并不影響分析結(jié)果的有效性。

參考文獻(xiàn):

篇3

基于博弈雙方有限理性的假設(shè)，本文構(gòu)建了一個(gè)影子銀行和傳統(tǒng)銀行合作的進(jìn)化博弈模型。研究發(fā)現(xiàn)，該動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程的結(jié)果有兩個(gè)可能的進(jìn)化穩(wěn)定策略，其一是雙方都選擇不合作，其二是雙方都選擇合作的最優(yōu)進(jìn)化穩(wěn)定策略。為了增大該博弈過(guò)程收斂于最優(yōu)進(jìn)化穩(wěn)定策略的可能性，筆者認(rèn)為政府應(yīng)該給予影子銀行合法地位，同時(shí)搭建影子銀行與傳統(tǒng)銀行之間的聯(lián)動(dòng)平臺(tái)，降低雙方合作成本，增加合作效益。從而促使二者最終選擇合作博弈，達(dá)到雙贏。

【關(guān)鍵詞】 影子銀行、有限理性、進(jìn)化博弈、傳統(tǒng)銀行

一、引言

影子銀行是游離在傳統(tǒng)銀行體系之外的金融體系。它能夠促進(jìn)信貸市場(chǎng)進(jìn)行有效的資金配置，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然后影子銀行不受監(jiān)管，難以把控，從而導(dǎo)致其產(chǎn)生負(fù)面影響。2008年美國(guó)的次貸危機(jī)國(guó)內(nèi)外學(xué)者幾乎將內(nèi)因歸結(jié)于影子銀行。但是，在如今互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的背景下，想要完全消除影子銀行是不可能的，引導(dǎo)影子銀行朝著積極正面的方向發(fā)展才是正確之路。若是影子銀行與傳統(tǒng)銀行能夠?qū)崿F(xiàn)合作共贏，那將成功解決對(duì)影子銀行的監(jiān)管問(wèn)題。

二、相關(guān)概念闡述

(一)影子銀行

影子銀行一詞來(lái)源于美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，首次被Paul Mcculleys提出的。后來(lái)FBS(2011)正式指出，影子銀行是傳統(tǒng)銀行體系之外所涉及信用融資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。這成為了國(guó)內(nèi)外學(xué)者接受度最大的界定。

我國(guó)對(duì)影子銀行的界定一直與體制外金融、民間金融、民營(yíng)金融、地下金融等概念混用的現(xiàn)象。但是大家對(duì)影子銀行的基本認(rèn)知都包括未受?chē)?guó)家法律規(guī)范，游離于監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管之外等等。有的學(xué)者還指出，除了金融機(jī)構(gòu)外，還應(yīng)包含金融創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)以及產(chǎn)品和服務(wù)適用的金融市場(chǎng)。不過(guò)由于本文討論的是兩個(gè)主體間的合作關(guān)系，故而本文所指的影子銀行即是游離于傳統(tǒng)銀行管理體系之外的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

(二)有限理性

由于現(xiàn)實(shí)生活中許多現(xiàn)象無(wú)法用傳統(tǒng)金融學(xué)來(lái)解釋?zhuān)识笃鹬悒D―行為金融學(xué)因合理解釋了這些金融現(xiàn)象被廣大學(xué)者所接受，行為金融學(xué)與傳統(tǒng)金融理論最大的不同之處就在于，行為金融學(xué)認(rèn)為是投資者不是完全理性人，而是有限理性人。他們總是會(huì)受到心理、環(huán)境、他人的影響而作出決定。投資行為不全是根據(jù)利益最大化原則，還包括安全最大化等等。

(三)進(jìn)化博弈模型

進(jìn)化博弈論博弈是一個(gè)動(dòng)態(tài)的博弈過(guò)程，是有限理性博弈雙方群體在一定的前提下對(duì)當(dāng)前局面進(jìn)行選擇，在一個(gè)群體中得益較差的博弈方遲早會(huì)發(fā)現(xiàn)這種差異，并開(kāi)始學(xué)習(xí)模仿得益較高的博弈方，后經(jīng)過(guò)自我體驗(yàn)以及學(xué)習(xí)其他人的選擇，而不斷改變自己的策略。最終市場(chǎng)會(huì)根據(jù)優(yōu)勝劣汰的自然規(guī)律，形成一個(gè)穩(wěn)定的策略。這種類(lèi)似于生物進(jìn)化論的動(dòng)態(tài)博弈方式被稱(chēng)為進(jìn)化博弈論。最終形成的策略成為進(jìn)化穩(wěn)定策略(ESS)。

本文基于進(jìn)化博弈論的研究方法，對(duì)傳統(tǒng)銀行和影子銀行二者的合作進(jìn)行預(yù)測(cè)，并判斷何時(shí)能夠達(dá)到二者自然選擇合作策略。基于進(jìn)化博弈論的基本理論，我們假設(shè)傳統(tǒng)銀行和影子銀行都是有限的理性人，對(duì)兩個(gè)博弈方不再細(xì)分其內(nèi)部的個(gè)體，并且假設(shè)傳統(tǒng)銀行與影子銀行的最大的區(qū)分是是否受監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管。

三、影子銀行和傳統(tǒng)銀行合作問(wèn)題的進(jìn)化博弈分析

我們粗略地假定我國(guó)金融市場(chǎng)中有傳統(tǒng)銀行機(jī)構(gòu)和影子銀行兩類(lèi)機(jī)構(gòu)，而雙方面臨的選擇只有合作和不合作兩種策略，自我的選擇和其他群體的選擇都將影響自身與他人的收益。他們都將依據(jù)這種相對(duì)收益率不斷地調(diào)整自己的策略。兩個(gè)群體不斷地博弈交流，最終通過(guò)物競(jìng)天擇、適者生存的進(jìn)化法則自發(fā)進(jìn)化到具有穩(wěn)定性的均衡狀態(tài)――進(jìn)化穩(wěn)定策略(ESS)。

1.博弈雙方的得益

我們先假設(shè)傳統(tǒng)銀行和影子銀行在非合作狀態(tài)下的收益分別為Rc和RY。我們假設(shè)，當(dāng)二者采取合作時(shí)，由于渠道拓寬，客戶量增大以及銷(xiāo)售效率提升，雙方的收益將會(huì)增加Y，此時(shí)雙方存在一個(gè)合作的成本分別Cc和CY，且我們假定c大于Cc，Y大于CY。根據(jù)上述假設(shè)，可以得到如表1所示的矩陣圖。我們發(fā)現(xiàn)，如果傳統(tǒng)銀行與影子銀行都是理性經(jīng)濟(jì)人時(shí)，表1的結(jié)果必然存在一個(gè)純戰(zhàn)略的納什均衡(合作、合作);但是如果我們把前提假設(shè)放寬至有限理性，我們發(fā)展最后的進(jìn)化穩(wěn)定策略并非都是(合作，合作)

2.傳統(tǒng)銀行和影子銀行的期望得益及其動(dòng)態(tài)微分方程

假定當(dāng)t時(shí)，x是傳統(tǒng)銀行群體中選擇合作策略的銀行占傳統(tǒng)銀行的且X(0，1)，則選擇不合作策略銀行比例為1-x;同理，在影子銀行群體中，y是選擇合作策略的銀行占影子銀行的比例，且Y(0，1)，則選擇不合作策略的銀行比例為1-y。

在傳統(tǒng)銀行群體中采取合作和不合作策略?xún)深?lèi)博弈方的期望得益分別為CHZ和CNH，群體平均期望得益為C：

3、基于傳統(tǒng)銀行群體和影子銀行復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程的分析

從(7)式可知，傳統(tǒng)銀行群體中選擇合作策略博弈方的比例x的變化率與該類(lèi)型博弈方的超額期望得益呈正相關(guān)關(guān)系，也與該類(lèi)型博弈方的比例x呈正相關(guān)。

當(dāng)y=時(shí)，，傳統(tǒng)銀行中選擇 合作 策略的銀行的比例的變化率為0，即采取合作策略的博弈方比例不會(huì)發(fā)生變化，此時(shí)傳統(tǒng)銀行群體處于穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)，即采取合作策略的銀行獲得超額收益，那么，選擇不合作策略的銀行將逐漸發(fā)現(xiàn)并調(diào)整策略的策，選擇合作策略，選擇合作的比例x會(huì)向趨近1，此時(shí)是該群體復(fù)制動(dòng)態(tài)下的一個(gè)ESS。當(dāng)，即采取合作策略的博弈方的期望得益小于群體平均得益。那么， 選擇合作策略的銀行也會(huì)逐漸選擇不合作策略，采取合作策略的博弈方數(shù)量會(huì)逐漸減少，直到X=0 ，此時(shí)是該群體復(fù)制動(dòng)態(tài)下的另一個(gè)ESS。下圖1給出了上述三種情況 的動(dòng)態(tài)變化的相位圖和穩(wěn)定狀態(tài)。

同理可知影子銀行群里的情況。當(dāng)，在影子銀行里選擇合作策略銀行比例y的變化率為0 ，即y不會(huì)發(fā)生變化，此時(shí)影子銀行群體處于穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)0，即選擇合作的影子能夠獲得超額收益，此時(shí)采取不合作策略的銀行將會(huì)調(diào)整策略，最終選擇合作，之后y會(huì)向趨近1，當(dāng)y=1時(shí)，該群體處于進(jìn)化穩(wěn)定策略。當(dāng)，表示，選擇合作的影子銀行不能獲得超額收益，甚至所獲得的收益低于平均收益，故而采取合作策略的銀行數(shù)量會(huì)調(diào)整策略，y會(huì)向趨近0，此時(shí)是該群體復(fù)制動(dòng)態(tài)下的另一個(gè)進(jìn)化穩(wěn)定策略。下圖2給出了上述三種情況的動(dòng)態(tài)變化的相位圖和穩(wěn)定狀態(tài)。

4. 傳統(tǒng)銀行與影子銀行合作的進(jìn)化博弈系統(tǒng)復(fù)制動(dòng)態(tài)分析將傳統(tǒng)銀行和影子銀行兩個(gè)特殊群體類(lèi)型的比例變化復(fù)制動(dòng)態(tài)的關(guān)系用一個(gè)坐標(biāo)平面圖表示，可得到下圖3：

從圖 3中A、B、C和D四個(gè)區(qū)域我們可發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)銀行和影子銀行的合作博弈過(guò)程中，最終會(huì)趨向(0，0)和(1，1)這兩個(gè)進(jìn)化穩(wěn)定策略。同時(shí)，若傳統(tǒng)銀行與影子銀行是處于 B區(qū)域時(shí)，二者將收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略(1，1)，即采用合作策略;而傳統(tǒng)銀行與影子銀行在C區(qū)域時(shí)，二者將收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略(0，0)，即采用不合作策略，當(dāng)他們處在A和D 兩個(gè)區(qū)域時(shí)，二者是否選擇合作是不確定的。傳統(tǒng)銀行和影子銀行能夠選擇合作策略由雙方合作后的收益增加量與成本決定。想要增加B區(qū)域的面積，提高傳統(tǒng)銀行與影子銀行趨向納什均衡(合作、合作)，有兩種方法。一是在傳統(tǒng)銀行與影子合作時(shí)他們的收益增加量c和Cc不變時(shí)，讓二者的合作成本Cc和CY越小;二是當(dāng)雙方的初始合作成本Cc和CY一定時(shí)，提高雙方獲得的合作收益增加量Y。

四、政策建議

通過(guò)進(jìn)化博弈論，我們對(duì)傳統(tǒng)銀行與影子銀行的合作博弈動(dòng)態(tài)過(guò)程進(jìn)行了分析。我們發(fā)現(xiàn)，二者存在著都選擇合作和都選擇不合作兩種進(jìn)化穩(wěn)定策略。而決定他們選擇哪種策略的主要兩個(gè)因素是合作后的收益的增加量大小和合作之時(shí)的成本高低。收益增加量越大，成本越小，傳統(tǒng)銀行與影子銀行越有可能選擇合作。因此如何增加合作后的收益，降低合作時(shí)的成本是目前金融監(jiān)管改革的重要目標(biāo)之一。從增加合作效益與降低雙方的合作成本的思路出發(fā)，當(dāng)局者多制定出幾種傳統(tǒng)銀行與影子銀行合作的模式，如：建立個(gè)人征信體系。傳統(tǒng)銀行憑借多年的行業(yè)地位與廣大的客戶流量，可建立一個(gè)巨大的個(gè)人征信大數(shù)據(jù)系統(tǒng)。除此之外，影子銀行體系中，如信托公司、P2P網(wǎng)貸平臺(tái)等等可添加其他輔助信息，完善個(gè)人征信系統(tǒng)。我國(guó)若能建立一個(gè)完善的個(gè)人征信系統(tǒng)，能夠有效減低二者，甚至其中任意一方的借貸成本，從而促進(jìn)雙方的合作。除此之外，我國(guó)政府應(yīng)該給予影子銀行合法地位，在宏觀環(huán)境、法律政策、金融監(jiān)管等多個(gè)方面搭建影子銀行與傳統(tǒng)銀行之間的聯(lián)動(dòng)平臺(tái)，助力傳統(tǒng)銀行與影子銀行在合作時(shí)降低成本，提高收益。從而對(duì)影子銀行的無(wú)監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接監(jiān)管，對(duì)傳統(tǒng)銀行的過(guò)度監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)楹?jiǎn)政放權(quán)。這樣才能形成一個(gè)有活力、有動(dòng)力的金融市場(chǎng)。

【參考文獻(xiàn)】

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關(guān)鍵詞：礦工違章；安全管理；進(jìn)化博弈

中圖分類(lèi)號(hào)：X92 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）033-0000-01

煤礦產(chǎn)業(yè)一直是我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的主導(dǎo)能源產(chǎn)業(yè)，為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的前進(jìn)提供了較高的動(dòng)力和能源基礎(chǔ)。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，煤礦行業(yè)得到全面地發(fā)展，大大小小的煤礦企業(yè)爭(zhēng)先涌出，促使煤礦業(yè)出現(xiàn)一片欣榮的發(fā)展姿態(tài)。但是，這些企業(yè)的踴躍出現(xiàn)，也給國(guó)家的宏觀管理造成了一定的難度，由于它們所處的地域不一，政府無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)一的監(jiān)管，因而很多中小型煤炭企業(yè)開(kāi)始在安全設(shè)備上偷工減料，將更多的資金運(yùn)用在煤礦開(kāi)采方面，對(duì)于煤礦的安全管理問(wèn)題則不予太大的關(guān)注，導(dǎo)致現(xiàn)階段的煤礦事故層出不窮。在探究這些煤礦事故發(fā)生的原因時(shí)，不難發(fā)現(xiàn)，很多時(shí)候并不是由于企業(yè)的管理措施和安全設(shè)施存在問(wèn)題，百分之八十的原因是由于人為因素，礦工的警覺(jué)性嚴(yán)重降低，進(jìn)行了違章作業(yè)，進(jìn)而造成了危害和損失。因而，現(xiàn)階段的煤炭管理企業(yè)，規(guī)范礦工違章行為已然成為了主要的安全管理主題。以進(jìn)化博弈論的角度對(duì)煤礦安全管理和礦工違章作業(yè)進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)兩者存在一種動(dòng)態(tài)的博弈關(guān)系，并且會(huì)相互影響。為此，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)在基于進(jìn)化博弈論的基礎(chǔ)上進(jìn)行安全管理監(jiān)督，進(jìn)而有效地規(guī)范礦工作業(yè)行為，促使整個(gè)企業(yè)煤礦開(kāi)采的安全質(zhì)量受到切實(shí)的保障。

一、進(jìn)化博弈的概念及其運(yùn)用到煤礦安全管理中的意義

煤礦企業(yè)安全管理與礦工違章行為，本身就是一種博弈的關(guān)系。如果煤礦企業(yè)的安全管理措施，嚴(yán)重違背了礦工的安全管理認(rèn)識(shí)，礦工會(huì)在心理上產(chǎn)生極大的不認(rèn)同感，很多時(shí)候會(huì)出現(xiàn)違章行為，形成各種危害。而對(duì)于礦工的違章行為管理，也是通過(guò)煤礦企業(yè)的安全管理措施實(shí)現(xiàn)的。煤礦企業(yè)的安全管理，需要因時(shí)而變，不應(yīng)該固守在傳統(tǒng)的安全管理措施范圍內(nèi)，新時(shí)代的煤礦企業(yè)也有著全新的發(fā)展方向，企業(yè)的礦工素質(zhì)也在不斷朝著專(zhuān)業(yè)化的方向發(fā)展，兩者要相互壓制和協(xié)調(diào)，才能較好地促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。對(duì)于進(jìn)化博弈的概念認(rèn)識(shí)，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為它是以有限理性博弈方作為博弈分析的基礎(chǔ)，著重分析了博弈雙方的發(fā)展趨勢(shì)、不足之處及穩(wěn)定性促成。進(jìn)化穩(wěn)定策略是進(jìn)化博弈論的產(chǎn)物，它認(rèn)為在整個(gè)進(jìn)化博弈的過(guò)程中，一旦某些較小的突變?nèi)后w出現(xiàn)狀況，應(yīng)該有較大的管理群體將之進(jìn)行消除，進(jìn)而會(huì)使得整個(gè)進(jìn)化博弈處于穩(wěn)定的進(jìn)程中，不容易發(fā)生改變。將它運(yùn)用到煤礦安全管理中，很容易看出，較大的管理群體主要是指煤礦企業(yè)本身，而較小的突變?nèi)后w則是指礦工的違章行為，表明這樣一種觀點(diǎn)：對(duì)于員工的違章操作行為，煤礦企I應(yīng)通過(guò)積極地改變安全管理制度和措施，加大管理力度，進(jìn)而對(duì)實(shí)現(xiàn)對(duì)這些違章行為的有效規(guī)范，形成和諧的煤礦安全管理環(huán)境。

二、煤礦安全管理與礦工違章行為進(jìn)化博弈分析

進(jìn)化博弈論，包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，第一是進(jìn)化。對(duì)于煤礦安全管理部門(mén)和礦工違章行為而言，進(jìn)化主要是指煤礦安全管理內(nèi)容緊緊跟隨礦工的行為做出同步的發(fā)展和完善，由于礦工的違章行為是由人為判定的，因而很多時(shí)候，煤礦企業(yè)的規(guī)章制度會(huì)達(dá)不到管理礦工的要求，礦工也會(huì)因?yàn)檫@部分制度的缺乏，盲目地進(jìn)行違章作業(yè)。第二是博弈。博弈是指兩者在進(jìn)行相互的制約和協(xié)調(diào)，煤礦企業(yè)的安全管理機(jī)制會(huì)對(duì)礦工的行為作業(yè)形成規(guī)范，但是很多時(shí)候也會(huì)超過(guò)適當(dāng)?shù)姆秶偈沟V工產(chǎn)生心理上的不滿，進(jìn)而促發(fā)了各種違章行為，而這些違章行為的產(chǎn)生，并不是盲目地進(jìn)行違章，而是有意識(shí)地對(duì)企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行挑戰(zhàn)，以使企業(yè)管理部門(mén)認(rèn)識(shí)到規(guī)章制度的不合理性，進(jìn)而進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。因而大多時(shí)候，煤礦安全管理與礦工行為處于一種和諧的狀態(tài)，雙方都不會(huì)產(chǎn)生極端的行為。而在這個(gè)階段的煤礦企業(yè)安全管理策略，也是十分切實(shí)有效的，最為符合礦工的作業(yè)行為，礦工群體也會(huì)傾向于“遵章”。但是，隨著時(shí)間的變遷，由于煤礦企業(yè)長(zhǎng)期未曾進(jìn)行管理制度的完善，已然與礦工的切實(shí)利益相不符，原本遵章的礦工就會(huì)出現(xiàn)各種“違章”行為，雙方產(chǎn)生一定的沖突和矛盾。如果煤礦企業(yè)長(zhǎng)期進(jìn)行嚴(yán)格的管理，不斷規(guī)范完善安全管理制度和措施，又會(huì)給予礦工很大的壓力，不知道如何操作較好，進(jìn)而再次產(chǎn)生“違章”行為。而在礦工違章行為出現(xiàn)以后，企業(yè)首先會(huì)選擇調(diào)整自身的安全管理策略，進(jìn)而符合了礦工的行為操作標(biāo)準(zhǔn)，兩者又會(huì)進(jìn)化到最初的和諧狀態(tài)。如此循環(huán)往復(fù)，呈現(xiàn)出一個(gè)相互博弈并進(jìn)化的過(guò)程。

三、基于進(jìn)化博弈下的煤礦安全管理發(fā)展策略

1.健全礦工考核制度，提高礦工遵章獎(jiǎng)勵(lì)

在煤礦企業(yè)的安全管理中，礦工之所以經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)各種違章行為，很多時(shí)候的主體原因在于福利的不到位，受到的約束力太大，進(jìn)而失去良好的工作活力。為此，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)現(xiàn)階段的安全管理制度，根據(jù)礦工違章行為的產(chǎn)生緣由，對(duì)礦工考核制度進(jìn)行實(shí)時(shí)的健全。同時(shí)，煤礦企業(yè)還應(yīng)該適當(dāng)?shù)卦黾拥V工違章的成本和難度，并對(duì)遵章的礦工給予實(shí)時(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)，引導(dǎo)礦工正確認(rèn)識(shí)到遵章的好處，產(chǎn)生積極的工作心態(tài)。此外，礦工的很多違章行為，都與工作環(huán)境較差有著較強(qiáng)的聯(lián)系，尤其是井下作業(yè)環(huán)境，會(huì)對(duì)礦工的身心造成多重的影響。因而，煤礦企業(yè)需要對(duì)井下作業(yè)環(huán)境進(jìn)行改善，讓礦工可以在安全的環(huán)境中進(jìn)行作業(yè)，內(nèi)心的不良情緒也會(huì)因此而消減，從根源上降低了礦工違章行為發(fā)生的概率。

2.加強(qiáng)對(duì)礦工的安全教育，并進(jìn)行合理的激勵(lì)管束

在煤礦企業(yè)的眾多礦工中，大部分都是文化水平較低的農(nóng)民工，他們對(duì)于安全常識(shí)的認(rèn)識(shí)十分少，不懂得現(xiàn)代化儀器設(shè)備的操作原理，因而很多時(shí)候會(huì)出現(xiàn)各種違章行為，然而這是他們所不知道的。因此，煤礦企業(yè)也應(yīng)該切實(shí)加強(qiáng)對(duì)礦工的安全教育，利用一部分時(shí)間進(jìn)行集中化的安全講座和安全技能培訓(xùn)，全面提高礦工的安全操作意識(shí)，進(jìn)而最為有效地降低安全事故發(fā)生的概率。同時(shí)，煤礦企業(yè)需要對(duì)員工進(jìn)行合理的激勵(lì)管束，礦工與其他人一樣，都渴望得到社會(huì)的認(rèn)可和尊重，煤礦企業(yè)要對(duì)礦工進(jìn)行多方面的激勵(lì)和認(rèn)可，對(duì)他們的某一錯(cuò)誤行為進(jìn)行正確的引導(dǎo)和規(guī)范，使他們認(rèn)識(shí)到這種行為的錯(cuò)誤，進(jìn)而在潛意識(shí)里形成正確的工作方式，有效地促進(jìn)煤礦安全管理的進(jìn)程。

四、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，煤礦企業(yè)安全管理與礦工的違章行為之間，存在著制約和協(xié)調(diào)的關(guān)系，以進(jìn)化博弈的監(jiān)督進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)煤礦的安全管理需要做到實(shí)時(shí)的加強(qiáng)與規(guī)范，同時(shí)要引導(dǎo)礦工形成嚴(yán)明的安全意識(shí)，進(jìn)而促使整個(gè)企業(yè)的安全效益得到切實(shí)的提高。

參考文獻(xiàn)：

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[關(guān)鍵詞]有限理性 進(jìn)化博弈 基金投資者

一、引言

基金是由基金管理公司把基金投資人的分散資金募集到一起,投放到股票市場(chǎng)或債券市場(chǎng),為投資人賺取利潤(rùn)的一種專(zhuān)家理財(cái)。由于我們普通投資人缺乏專(zhuān)業(yè)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn),也欠缺靈通的消息渠道,對(duì)大勢(shì)難以做出正確的判斷,很難在股市中取得收益。所以我們大多投資者會(huì)采用基金形式來(lái)進(jìn)行投資。

截至2009年5月,中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行28只封閉式基金,5O2只開(kāi)放式基金(股票型200家,混合型141家,貨幣型56家,債券型105家,上市型開(kāi)放式基金33家(ETF5家,LOF28家),創(chuàng)新型基金6家,總份額已破萬(wàn)億基金單位,其中開(kāi)放式基金規(guī)模為18644.3億基金單位.選取2008年1月1日至2009年2月20日共276個(gè)交易日收盤(pán)時(shí)的上證綜合指數(shù)和上證基金指數(shù)做實(shí)證分析,曾一度出現(xiàn)過(guò)大的短期漲幅,且股市換手率過(guò)高,股市估值長(zhǎng)期偏高,再者不管從長(zhǎng)期效應(yīng)還是短期效應(yīng)上來(lái)講股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)對(duì)信息反映的速度都較慢,最終導(dǎo)致金融泡沫的出現(xiàn)(行為金融學(xué)的“套利理論”可以解釋)。而證券投資基金投資者在證券市場(chǎng)上的行為表現(xiàn)也并不令人滿意,投資風(fēng)格趨同、投機(jī)行為時(shí)有發(fā)生。并且由于2008年的全球性金融危機(jī),在很大程度上沖擊著基金投資者的投資行為,很多因素使得投資者們不能夠理性的進(jìn)行投資。

并且在整個(gè)股票市場(chǎng)中,基金投資者們所獲得信息是不對(duì)稱(chēng)的。一部分基金投資者會(huì)以機(jī)構(gòu)投資行為出現(xiàn),他們能獲得到更多的私人信息,并且可以利用自己的影響干預(yù)其他投資主體,對(duì)市場(chǎng)環(huán)境施加影響,使之朝著有利于自己的發(fā)展。假設(shè)某基金投資機(jī)構(gòu)的基金經(jīng)理購(gòu)買(mǎi)一支過(guò)去表現(xiàn)良好的股票,很可能會(huì)利用資金在資本市場(chǎng)上的影響力,向外界有利于該股票交易的信息,進(jìn)而旋轉(zhuǎn)恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)賺取股票差價(jià)。基金投資者對(duì)市場(chǎng)建立信息的時(shí)間要長(zhǎng)于信息崩潰的時(shí)間,反映在資產(chǎn)價(jià)格上表現(xiàn)為股票價(jià)格上升的時(shí)間長(zhǎng)于股票上升的時(shí)間長(zhǎng)于股票崩潰的時(shí)間。由于市場(chǎng)上的高價(jià)格由未來(lái)價(jià)格上升的預(yù)期所帶來(lái)的,并沒(méi)有實(shí)際價(jià)值的支撐,因此,最終泡沫會(huì)破裂。為了進(jìn)一步穩(wěn)定證券和股票市場(chǎng),提高基金投資者的理時(shí)很有必要的。

二、有限理性基金投資行為

有限理性理論最早是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙提出來(lái)的,是針對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性人假設(shè)提出的,有限理性首先意味著博弈方往往不能或不會(huì)采用完全理性條件下的最優(yōu)策略,這意味著博弈方之間的策略均衡往往是學(xué)習(xí)調(diào)整的結(jié)果而不是一次性選擇的結(jié)果,而且即使達(dá)到了均衡也可能再次偏離。因此,生物進(jìn)化中生物形狀和行為特征的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中的“復(fù)制動(dòng)態(tài)”,正是模擬有限理性博弈方學(xué)習(xí)博弈和調(diào)整策略過(guò)程最主要的動(dòng)態(tài)機(jī)制之一,而生物進(jìn)化理論中具有在動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程中受到少量干擾后仍能“恢復(fù)”的穩(wěn)定性均衡概念――“進(jìn)化穩(wěn)定策略”(ESS)。

基金投資者們的有限理性向完全理性轉(zhuǎn)化過(guò)程的博弈的支付矩陣結(jié)構(gòu)與蛙鳴博弈模型相似。其基本含義是假設(shè)在某一范圍內(nèi)有兩只雄蛙,如果它們都不鳴叫,則吸引來(lái)的雌蛙數(shù)量為0,不能得到的機(jī)會(huì);如果有一只雄蛙鳴叫,那么會(huì)吸引來(lái)一只雌蛙,而鳴叫的雄蛙獲的機(jī)會(huì)為,,但鳴叫者有成本;如果它們都鳴叫,則各能吸引只雌蛙,,此時(shí)各有成本。這樣兩只雄蛙就可以構(gòu)成的一個(gè)得益矩陣。此情況可類(lèi)似于基金投資者們?nèi)绻非笸耆硇约带Q叫,有限理性則為不鳴叫,很明顯從有限理性到完全理性是要付出一定代價(jià)的,至于基金投資者處于有限理性的狀態(tài)除了取決于各自本身的理性狀況外,是否愿意付出代價(jià)或者說(shuō)值不值得付出代價(jià)提高自身理性是其關(guān)鍵因素。假設(shè)博弈雙方為兩基金投資人,努力達(dá)到完全理性和不努力為兩策略。其得益矩陣如圖1。

圖1

如果,即,因?yàn)?因此必然有仍然成立,這時(shí)博弈雙方投資人都會(huì)選擇不努力的,因?yàn)椴慌κ窃摬┺奈┮坏募{什均衡。在這種情況下不努力是核算的,不努力是雙方的上策。

如果,即,但仍然成立,則 。此時(shí)上述博弈存在兩個(gè)純策略納什均衡,分別是兩方中的一方努力和另一方不努力。此時(shí)還存在一個(gè)混合策略的納什均衡,兩方都以一定的概率隨機(jī)決定是否要努力。

如果在的情況下,,那么雙方都努力是唯一的純策略納什均衡,因此此時(shí)都努力是對(duì)兩方來(lái)說(shuō)是都是上策。

通過(guò)上述分析結(jié)論表明,在這個(gè)蛙鳴博弈中,努力的成本代價(jià)大小也是決定投資者們是否要達(dá)到更理性的投資的關(guān)鍵,除此之外,很多客觀原因也使其達(dá)不到完全理性的,如信息量的不對(duì)稱(chēng)、政府的監(jiān)管等。

基金投資者的行為是基金投資證券市場(chǎng)的關(guān)鍵,如果投資者不理性就會(huì)造成證券市場(chǎng)的大幅度波動(dòng),了解影響基金投資者投資行為的因素是很有必要的,可以在一定程度上調(diào)整控制投資者的行為來(lái)達(dá)到穩(wěn)定市場(chǎng)的效果。

三、有限理性基金投資的進(jìn)化博弈模型

我們已經(jīng)知道眾多基金投資者理性程度是不同的,現(xiàn)在我們不防設(shè)有限理性基金管理人中采取有限理性策略投資的比例為,則采取完全理性策略投資的比例即為,他們之間隨機(jī)配對(duì)博弈的得益矩陣如圖2所示。

圖2中表示有限理性基金投資者相對(duì)于有限理性基金投資者的凈收益,表示有限理性投資者由于自身的不理性所損失的成本,表示有限理性投資者相對(duì)于完全理性投資者的凈收益,由于有限理性投資者之間博弈時(shí),他們程度大致相同,而有限理性投資者與完全理性投資者博弈時(shí),可以模仿后者的投資組合,所以,但是對(duì)于采用有限理性投資得基金管理者也會(huì)由于信息和各方面條件的滯后性,使得收益有所降低,故需要考慮影響因子,表示采取完全理性策略的投資者的正常收益。

(1)當(dāng)或是時(shí),(完全理性,完全理性)是納什均衡;

(2)當(dāng)或是時(shí),(完全理性,完全理性),(有限理性,有限理性)均是納什均衡;

(3)當(dāng)或是時(shí),(有限理性, 有限理性)是納什均衡;

設(shè)具有有限理性基金管理者投資時(shí)的期望收益為,完全理性的基金管理者投資時(shí)的期望收益為,基金管理者的期望收益為,則:

將上述各式代入

并整理, 得到復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

令

=0

可得,

當(dāng)即時(shí),退化為;

當(dāng)即y時(shí),退化為;

(1) 當(dāng), 即時(shí),

,和均為復(fù)制動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定解。

又,

所以:

從而只有是進(jìn)化穩(wěn)定策略, 如圖3所示:

圖3 復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

通過(guò)上圖可知, 在此假設(shè)條件下,有限理性投資者學(xué)習(xí)調(diào)整過(guò)程中,采取有限理性投資的比例會(huì)穩(wěn)定在水平上,的取值又影響因子,有限理性管理者由于自身的不理性所損失的成本,采取完全理性策略的投資者的正常收益有關(guān),(例如,當(dāng)我們?nèi)【唧w數(shù)值時(shí),,即這時(shí)市場(chǎng)穩(wěn)定于有基金管理者處于有限理性。這里我們會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)重要的因素就是影響因子,當(dāng)?shù)纳约幼兓蜁?huì)嚴(yán)重的影響到的取值,時(shí),就會(huì)使得的值為0,此時(shí)基金投資者都是在進(jìn)行理性投資,在這種情況下可以提高基金投資者的理,否則其自身的利益就會(huì)受損)。

綜上所述,可以得知基金投資者之間也是存在很大競(jìng)爭(zhēng),但在很大程度和很多原因上基金投資者不能處于完全理性的狀態(tài),有限理性基金投資者的存在使我們意識(shí)到,在一定程度和范圍內(nèi)還是要加大投資者的理和認(rèn)知,使其降低投資風(fēng)險(xiǎn)從而獲得更大利益,同樣也會(huì)起到穩(wěn)定證券市場(chǎng)的作用。

四、結(jié)論

基金投資者的投資行為在很大程度上影響著證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。同樣基金投資者的理性投資在很大程度上也是獲取利益的關(guān)鍵所在,在一定的理性條件下是可以獲得更多利益的。而基金投資者的各種行為也一直影響股市的波動(dòng),所以要在有限理性的范圍內(nèi)提高基金投資者們的理,這樣既能夠使其獲得最大利益,又能夠使得基金市場(chǎng)趨于穩(wěn)定,故而還可以進(jìn)一步的來(lái)穩(wěn)定股票市場(chǎng)。

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[6]肖欣榮:中國(guó)證券投資基金管理人行為研究[J].金融理論與實(shí)踐,2004(3):23-25

篇6

1、博弈問(wèn)題的本質(zhì)特征是：假設(shè)博弈參與人始終是理性的。

2、博弈的基本特點(diǎn)則是需盡可能考慮到博弈對(duì)方的決策選擇以及對(duì)自身的影響，并從中選擇出對(duì)自身最有利的方案決策，從而達(dá)到收益和效用最大化。

3、博弈論主要研究公式化了的激勵(lì)結(jié)構(gòu)間的相互作用。是研究具有斗爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論和方法。博弈論考慮游戲中的個(gè)體的預(yù)測(cè)行為和實(shí)際行為，并研究它們的優(yōu)化策略。生物學(xué)家使用博弈理論來(lái)理解和預(yù)測(cè)進(jìn)化論的某些結(jié)果。博弈論已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)分析工具之一。在生物學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際關(guān)系、計(jì)算機(jī)科學(xué)、政治學(xué)、軍事戰(zhàn)略和其他很多學(xué)科都有廣泛的應(yīng)用。

（來(lái)源：文章屋網(wǎng) ）

篇7

關(guān)鍵詞：藥品回收逆向物流；三方博弈；進(jìn)化博弈

中圖分類(lèi)號(hào)：F713.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract： On the base of discussing the concept and development of medicine reverse logistics， this paper analyses the conduct and benefits of three main bodies. Then build a evolutionary game model for governments、enterprises and consumers under the postulate of incomplete information and bounded rational players. The result of game analysis shows that： Government should firstly adopt strong active policy to boost the proportion of drug manufacturing enterprises and consumers that participate in medicine reverse logistics， then combine encouragements and punishments and take former as the main form in the short run. Finally， drug manufacturing enterprises and consumers will actively participate in medicine reverse logistics in the long run.

Key words： medicine reverse logistics； triple-party； evolutionary game theory

0 引 言

藥品逆向物流主要指為了合理處置或恢復(fù)價(jià)值，將“問(wèn)題”藥品及相關(guān)信息，從消費(fèi)者流動(dòng)到藥品生產(chǎn)企業(yè)所進(jìn)行的計(jì)劃、管理和控制過(guò)程。根據(jù)“問(wèn)題”藥品的種類(lèi)不同，可將藥品逆向物流分為退貨逆向物流和回收逆向物流。前者主要指將政府行政部門(mén)要求停止銷(xiāo)售、運(yùn)輸過(guò)程中變質(zhì)以及藥品零售終端由于滯銷(xiāo)庫(kù)存積壓的藥品退回給生產(chǎn)企業(yè)的過(guò)程。本文主要研究后者即藥品的回收逆向物流，主要是指對(duì)家庭過(guò)期藥品的回收。

藥品回收逆向物流的主要參與主體是消費(fèi)者和藥品生產(chǎn)企業(yè)，但以目前情況來(lái)看，這兩大主體都沒(méi)有足夠的激勵(lì)積極投入到藥品回收逆向物流中。一方面，由于我國(guó)藥品回收逆向物流發(fā)展滯后，藥品生產(chǎn)企業(yè)在這種大環(huán)境下建立完善的藥品回收機(jī)制所需費(fèi)用較高，加之短期內(nèi)的直接效益較低，因此，大部分藥品制造企業(yè)對(duì)于藥品回收逆向物流并沒(méi)有足夠的積極性；另一方面，我國(guó)消費(fèi)者對(duì)于過(guò)期藥品對(duì)個(gè)人健康及社會(huì)環(huán)境的危害認(rèn)識(shí)不深，同時(shí)又面臨不法商販回收藥品的較高額回報(bào)的誘惑，大量的過(guò)期藥品流入了非法渠道。這些原因?qū)е铝宋覈?guó)藥品回收情況十分混亂和不規(guī)范。在這兩大主體都沒(méi)有積極參與的情況下，只有政府作為第三大主體進(jìn)行干預(yù)，采取賞罰并重的政策引導(dǎo)和規(guī)范藥品生產(chǎn)企業(yè)行為，積極宣傳提高消費(fèi)者的意識(shí)，才能驅(qū)動(dòng)藥品回收物流活動(dòng)起步并迅速發(fā)展。因此，能否建立完善的藥品回收逆向物流機(jī)制，可以看作是政府、藥品生產(chǎn)企業(yè)以及消費(fèi)者三方共同作用的結(jié)果。而在現(xiàn)實(shí)生活中，政府、企業(yè)以及消費(fèi)者所掌握的信息并不完全，并且他們往往沒(méi)有足夠完美的判斷能力對(duì)自己的收益、成本及其他主體的行為進(jìn)行判斷并做出最精準(zhǔn)的策略選擇。

現(xiàn)有的關(guān)于藥品逆向物流的文獻(xiàn)大多局限于對(duì)我國(guó)醫(yī)藥逆向物流的現(xiàn)狀和問(wèn)題的描述并提出政策建議，其論述在一定程度上缺乏理論依據(jù)。基于此，本文從藥品回收逆向物流的三個(gè)參與主體入手，以主體均為不完全信息的有限理性人作為背景，采用進(jìn)化博弈的方法來(lái)對(duì)藥品回收逆向物流有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析。

1 進(jìn)化博弈模型建立及假設(shè)

1.1 模型假設(shè)

為方便進(jìn)行醫(yī)藥逆向物流主體間的博弈分析，本模型做如下假設(shè)：

（1）藥品回收逆向物流系統(tǒng)中只有政府、藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者三個(gè)參與主體。

（2）參與主體均為有限理性參與人，在信息不完全情況下，無(wú)法做出使自己利益最大化的選擇；都具有學(xué)習(xí)和模仿能力，會(huì)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)調(diào)整自己的策略。

（3）只有藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者都積極參與的時(shí)候，醫(yī)藥逆向物流活動(dòng)才能進(jìn)行。政府政策對(duì)藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者有激勵(lì)作用。

（4）由于藥品生產(chǎn)企業(yè)是否建立了藥品逆向物流回收機(jī)制較易觀察，因此政府對(duì)其監(jiān)管無(wú)需成本，若選擇進(jìn)行主導(dǎo)，只需對(duì)建立此機(jī)制的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)沒(méi)有執(zhí)行的企業(yè)進(jìn)行處罰即可。

（5）由于目前技術(shù)水平的限制，對(duì)過(guò)期藥品的回收收益較小，因此藥品生產(chǎn)企業(yè)在短期內(nèi)沒(méi)有直接收益。而在長(zhǎng)期，建立完善的藥品回收機(jī)制一方面有利于生產(chǎn)企業(yè)建立良好的品牌形象從而吸引更多的顧客，一方面有助于形成更加完整的物流系統(tǒng)和信息反饋機(jī)制，從而降低成本。但是，藥品生產(chǎn)企業(yè)需要對(duì)提供過(guò)期藥品的消費(fèi)者進(jìn)行支付，并且這種支付不會(huì)高于政府對(duì)其補(bǔ)貼。

（6）消費(fèi)者包括個(gè)體消費(fèi)者和零售藥店，其手中待回收藥品的去向只有兩種：交給正規(guī)的藥品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行回收和交給非正規(guī)的黑加工點(diǎn)，兩種渠道都可以使消費(fèi)者獲得報(bào)酬。

1.2 博弈主體和策略組合

藥品回收逆向物流的實(shí)施可以看作是政府、企業(yè)和消費(fèi)者三方博弈的結(jié)果。政府面臨兩種可選擇的策略，即對(duì)藥品回收逆向物流活動(dòng)進(jìn)行支持和導(dǎo)向（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“主導(dǎo)”）和不對(duì)逆向物流活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)（以下稱(chēng)為“不主導(dǎo)”）。與此同時(shí)，藥品生產(chǎn)企業(yè)也面對(duì)兩種決策，即投入人力物力實(shí)施逆向物流（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“實(shí)施”）和不實(shí)施醫(yī)藥逆向物流（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“不實(shí)施”）。最后，消費(fèi)者也同樣有兩種選擇，即藥品投入正規(guī)的逆向物流回收渠道（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“參與”），以及將藥品投入非正規(guī)渠道（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“不參與”）。三個(gè)參與主體中任一方的收益都會(huì)受到另外兩方策略選擇的影響。因此，可供選擇的策略組合共有8種，分別為（主導(dǎo)，實(shí)施，參與）、（主導(dǎo)，實(shí)施，不參與）、（主導(dǎo)，不實(shí)施，參與）、（主導(dǎo)，不實(shí)施，不參與）、（不主導(dǎo)，實(shí)施，參與）、（不主導(dǎo)，實(shí)施，不參與）、（不主導(dǎo)，不實(shí)施，參與）、（不主導(dǎo)，不實(shí)施，不參與）。

1.3 模型參數(shù)說(shuō)明

各參數(shù)及含義如表1所示：

由此，可得收益矩陣如表2所示：

其中，a■，b■，c■=R■-R■，R■+R■+bB+s■R■-C-R■，s■R■+R■；a■，b■，c■=T，-T，0；a■，b■，c■=R■，bB+s■R■+R■-C-R■，s■R■+R■；a■，b■，c■=0，0，0；a■，b■，c■=-R■，R■-C，R■；a■，b■，c■=T，-T，R■；a■，b■，c■=0，-C，R■；a■，b■，c■=0，0，R■。

2 各主體進(jìn)化博弈的均衡分析

2.1 各主體的期望收益

在三方博弈的初始階段，假定政府部門(mén)群體中選擇主導(dǎo)的比例為x，則選擇不監(jiān)測(cè)的比例為1-x；藥品生產(chǎn)企業(yè)群體選擇實(shí)施的比例為y，選擇不實(shí)施的比例為1-y；消費(fèi)者群體中選擇參與的比例為z，選擇不參與的比例為1-z。顯然，0

設(shè)U■表示政府采取主導(dǎo)政策時(shí)的期望收益，U■表示政府采取不主導(dǎo)的政策時(shí)候的期望收益，而■■表示政府采取主導(dǎo)和不主導(dǎo)政策的期望收益，則：

U■=yza■+1-yza■+y1-za■+1-y1-za■ U■=yza■+1-yza■+y1-za■+1-y1-za■

■■=xyza■+x1-yza■+x1-zya■+x1-y1-za■+1-xyza■+x1-ya■+1-zya■+1-y1-za■

設(shè)U■表示藥品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施回收逆向物流時(shí)的期望收益，U■表示藥品生產(chǎn)企業(yè)不實(shí)施回收逆向物流時(shí)的期望收益，而

■■表示醫(yī)藥物流企業(yè)采取兩種政策的期望收益，則：

U■=xzb■+x1-zb■+1-xzb■+1-x1-zb■ U■=xzb■+x1-zb■+1-xzb■+1-x1-zb■

■■=xyzb■+xy1-zb■+1-xyzb■+1-xy1-zb■+x1-yzb■+x1-y1-zb■+1-x1-yzb■+1-x1-y1-zb■

設(shè)U■表示消費(fèi)者參與藥品回收逆向物流活動(dòng)的期望收益，U■表示消費(fèi)者不參與藥品逆向物流活動(dòng)的期望收益，■■表示消費(fèi)者兩種策略的期望收益，則：

U■=xyc■+x1-yc■+1-xyc■+1-x1-yc■ U■=xyc■+x1-yc■+1-xyc■+1-x1-yc■

■■= xyzc■+x1-yzc■+1-xyzc■+1-x1-yzc■+xy1-zc■+x1-yzc■+1-xy1-zc■+1-x1-y1-zc■

2.2 各主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)分析

政府采取主導(dǎo)策略的比例x的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

dx/dt=xU■-■■=x1-xU■-U■=x1-xyza■-a■-a■+a■-a■+a■+a■+a■+ya■-a■-a■+a■+za■-a■-a■+a■+a■-a■

=x1-x-R2-Ty+T

物流企業(yè)采取實(shí)施策略的比例y的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

dy/dt=yU■-■■=y1-yU■-U■=y1-yxzb■-b■-b■+b■-b■+b■+b■-b■+xb■-b■-b■+b■+zb■-b■-b■+b■+b■-b■

=y1-yR■+Tx+bB+s■R■+R■-R■z-C

消費(fèi)者采取參與策略的比例z的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

dx/dt=zU■-■■=z1-zU■-U■=z1-zxyc■-c■-c■+c■-c■+c■+c■-c■+xc■-c■-c■+c■+yc■-c■-c■+c■+c■-c■

=z1-zs■R■+R■y-R■

2.3 進(jìn)化博弈的穩(wěn)定性分析

對(duì)于政府群體，由（1）式可看出：

（1）當(dāng)y=TR■+T時(shí)，F(xiàn)x0，即所有水平都是穩(wěn)定狀態(tài)，x的穩(wěn)定值取決于初始狀態(tài)，相位圖如圖1-（1）所示：

（2）當(dāng)y≠TR■+T時(shí)，x=0和x=1是Fx=0的兩個(gè)解，即x的兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。但是政府群體的穩(wěn)定性策略選擇需要進(jìn)一步求解。進(jìn)化穩(wěn)定策略要求dFxdx

dFxdx=2x-1R2+Ty-T

①當(dāng)1>y>TR■+T時(shí)，dFx/dxx=00，所以此時(shí)x=0是進(jìn)化穩(wěn)定策略。如圖1-（2）所示：

②當(dāng)0

對(duì)于藥品生產(chǎn)企業(yè)，由（2）式可以看出：

（1）當(dāng)z=C-R■+TxbB+s■R■+R■-R■時(shí)，F(xiàn)y0，即所有y都是穩(wěn)定狀態(tài)，如圖3-（1）所示：

（2）當(dāng)z≠C-R■+TxbB+s■R■+R■-R■時(shí)，y=0和y=1是Fx=0的兩個(gè)解，即y的兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。但是政府群體的穩(wěn)定性策略選擇需要進(jìn)一步求解。進(jìn)化穩(wěn)定策略要求dFx/dx

dFy/dy=1-2yR■+R■+Tx+bB+s■R■+R■-R■z-R■+C

①當(dāng)C+R■>R■+Bb+s■R■+R■+T時(shí)，在0

dFy/dyy=1>0，所以此時(shí)y=0是進(jìn)化穩(wěn)定策略。

②如果C+R■

i. 當(dāng)z>C-R■+TxbB+s■R■+R■-R■時(shí)，dFy/dyy=0>0； dFy/dyy=1

ii. 當(dāng)z

對(duì)于消費(fèi)者，由（3）式可以看出：

（1）當(dāng)y=R■s■R■+R■時(shí)，F(xiàn)z0，即所有y都是穩(wěn)定狀態(tài)，如圖5-（1）所示：

（2）當(dāng)y≠R■/s■R■+R■時(shí)，z=0和z=1是Fz=0的兩個(gè)解，即z的兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。但是政府群體的穩(wěn)定性策略選擇需要進(jìn)一步求解。進(jìn)化穩(wěn)定策略要求dFz/dz

dFz/dz=1-2zs■R■+R■y-R■

對(duì)于R■s■R■+R■的取值范圍，分如下兩種情況討論。

①如果R■>s■R■+R■，即R■s■R■+R■>1，那么y

>0，所以此時(shí)z=0是進(jìn)化穩(wěn)定策略。

②如果R■

i. 當(dāng)1>y>R■s■R■+R■時(shí)，dFz/dzz=0>0；dFz/dz z=1

ii. 當(dāng)0

分析：

（1）當(dāng)C+R■>R■+Bb+s■R■+R■+T或R■>s■R■+R■任何一方成立時(shí)，無(wú)論政府的策略如何，藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者總有一方會(huì)退出回收逆向物流，整體回收逆向物流活動(dòng)便無(wú)法順利實(shí)行。因此，首先應(yīng)當(dāng)控制各個(gè)參數(shù)的值，使得C+R■

（2）當(dāng)C+R■

結(jié)合各個(gè)主體的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)示意圖可以看出：x■=1，y■=0，z■=0和x■=0，y■=1，z■=1是這個(gè)博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略（ESS）。在這個(gè)博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)進(jìn)化博弈中，當(dāng)初始情況落在V■，V■，V■交集內(nèi)的空間內(nèi)時(shí)會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x■=1，y■=0，z■=0。當(dāng)初始情況落在V■，V■，V■交集內(nèi)的空間時(shí)會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x■=0，y■=1，z■=1。而當(dāng)初始情況落在其他區(qū)域內(nèi)時(shí)，最終也會(huì)因?yàn)閷?duì)某種策略的微小擾動(dòng)不具有穩(wěn)健性而最終收斂到上述兩個(gè)進(jìn)化穩(wěn)定策略。

3 結(jié)論和建議

本文建立了政府群體、藥品生產(chǎn)企業(yè)群體、消費(fèi)者群體三者之間的進(jìn)化博弈模型，比較不同的均衡結(jié)果，可以得出以下結(jié)論：

（1）若y0或z0，博弈很有可能達(dá)到x■=1，y■=0，z■=0的進(jìn)化穩(wěn)定策略均衡并具備一定的抗擾動(dòng)性。即若初始狀態(tài)下藥品生產(chǎn)企業(yè)群體和消費(fèi)者群體中實(shí)施和參與藥品逆向物流的比例過(guò)低，即便是政府選擇積極干預(yù)藥品逆向物流，藥品回收逆向物流的實(shí)施仍然十分困難。因此，在當(dāng)前的情況下，為了我國(guó)藥品回收逆向物流的發(fā)展，政府應(yīng)當(dāng)機(jī)立斷，采取強(qiáng)有力的政策使得參與藥品回收逆向物流的藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者的比例得到較大“跳躍”，才能擺脫這種類(lèi)似于“貧困陷阱”的窘境。

（2）在x■=1，y■=1，z■=1即（主導(dǎo)，實(shí)施，參與）的暫時(shí)均衡狀態(tài)下，藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者在政府的激勵(lì)下實(shí)施和參與到藥品回收逆向物流活動(dòng)，這與我國(guó)目前的情況比較吻合，由于我國(guó)目前逆向物流尤其是藥品逆向物流尚屬于初級(jí)階段，政府的干預(yù)必不可少。從圖中可以看出，在y值較小的情況下，只有政府進(jìn)行干預(yù)才能保證藥品逆向物流的實(shí)施。并且，只有在TR■+T>R■s■R■+R■時(shí)，這種均衡才有可能存在。因此，在短期內(nèi)，在我國(guó)藥品回收逆向物流發(fā)展的初級(jí)階段，政府應(yīng)當(dāng)以對(duì)不實(shí)施逆向物流的藥品生產(chǎn)企業(yè)增加稅收為主，并嚴(yán)厲打擊違法回收藥物活動(dòng)，加大宣傳力度提高企業(yè)對(duì)藥品逆向物流所帶來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的認(rèn)識(shí)程度。

（3）從長(zhǎng)期的角度來(lái)看，藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者最終會(huì)在沒(méi)有政府干預(yù)的情況下積極主動(dòng)的參與到逆向物流中，這既是必然，也是我國(guó)藥品逆向物流發(fā)展的長(zhǎng)期目標(biāo)。從圖中可以看出，在y值達(dá)到一個(gè)較高的水平后，無(wú)論各個(gè)參數(shù)取值如何，都會(huì)達(dá)到x■=0，y■=1，z■=1的進(jìn)化博弈均衡狀態(tài)。此時(shí)，為了增加V■，V■，V■交集空間的體積應(yīng)該使TR■+T和R■s■R■+R■盡量增大。也就是說(shuō)在我國(guó)藥品回收逆向物流的發(fā)展程度較高之后，政府對(duì)藥品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)該以補(bǔ)貼為主，懲罰為輔。

參考文獻(xiàn)：

[1] 魏芳芳，陳福集. 網(wǎng)絡(luò)虛假信息中政府、企業(yè)和公民三者的進(jìn)化博弈行為分析[J]. 運(yùn)籌與管理，2012，21（6）：225-230.

[2] 吳艷紅，張亞文，李穎. 我國(guó)醫(yī)藥逆向物流運(yùn)作障礙及其實(shí)現(xiàn)價(jià)值研究[J]. 物流科技，2012（2）：41-43.

[3] 孟令全. 基于藥品召回的醫(yī)藥逆向物流體系的建立[J]. 中國(guó)藥事，2009，23（3）：229-233.

篇8

關(guān)鍵詞：草原地區(qū)；礦產(chǎn)資源；環(huán)保；博弈

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2014）02-0042-02

一、引言

礦產(chǎn)資源作為人類(lèi)社會(huì)最初始的勞動(dòng)對(duì)象，是人類(lèi)生產(chǎn)資料和生活資料的基本源泉，是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的重要前提和基本動(dòng)力。我國(guó)90%以上的一次性能源、80%以上的工業(yè)原材料、70%以上的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料來(lái)自礦產(chǎn)資源。[1]中國(guó)陸地上最大的生態(tài)系統(tǒng)是草地，當(dāng)?shù)V產(chǎn)資源深埋于草地資源下時(shí)，其開(kāi)發(fā)利用會(huì)對(duì)地上的草原生態(tài)環(huán)境造成了巨大的破壞，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。由于我國(guó)很多礦產(chǎn)資源都分布在草原地區(qū)，近幾十年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，礦產(chǎn)資源消耗量逐年增加，對(duì)草原地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成巨大威脅。

二、采礦企業(yè)間的博弈分析

（一）基本假設(shè)與模型建立

假設(shè)有兩家開(kāi)采企業(yè)A和B，他們選擇保護(hù)環(huán)境并復(fù)田的概率分別為x，y，選擇不保護(hù)環(huán)境的概率分別為1-x，1-y。如果企業(yè)選擇保護(hù)環(huán)境并復(fù)田，則成本為m，當(dāng)兩家企業(yè)同時(shí)選擇保護(hù)環(huán)境并復(fù)田時(shí)，每家企業(yè)承擔(dān)成本。設(shè)企業(yè)復(fù)田時(shí)享受到的政府對(duì)于復(fù)田的專(zhuān)項(xiàng)撥款為a，媒體報(bào)道促進(jìn)了公司形象提高和股價(jià)上漲等帶來(lái)的收益為b。當(dāng)兩家企業(yè)都選擇復(fù)田時(shí)，媒體報(bào)道帶來(lái)的收益為c，且c

（二）建立進(jìn)化博弈模型

其中，u1f為企業(yè)A“復(fù)田”的期望收益，u1為企業(yè)A“復(fù)田”與“不復(fù)田”的混合期望收益。u2f為企業(yè)B“復(fù)田”的期望收益，u2為企業(yè)B“復(fù)田”與“不復(fù)田”的混合期望收益。

根據(jù)企業(yè)A的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可得，如果y=，則就始終為0，這說(shuō)明所有x水平都是穩(wěn)定狀態(tài)；如果y≠，則x*=0與x*=1是兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，當(dāng)y>時(shí)，x*=1是ESS，當(dāng)y

根據(jù)企業(yè)B的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可得，如果x=，則就始終為0，這說(shuō)明所有y水平都是穩(wěn)定狀態(tài)；如果x≠，則y*=0與y*=1是兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，當(dāng)x>時(shí)，y*=1是ESS，當(dāng)時(shí)x

（三）企業(yè)和的博弈結(jié)果分析

把企業(yè)和企業(yè)比例變化的復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系用一個(gè)坐標(biāo)系來(lái)表示如下圖。

該圖顯示了企業(yè)A和企業(yè)B兩博弈方復(fù)制動(dòng)態(tài)和穩(wěn)定性。從圖中箭頭方向我們可以看出，當(dāng)初始情況落在A區(qū)域時(shí)，會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x*=0，y*=1；當(dāng)初始情況落在B區(qū)域時(shí)，會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x*=0，y*=0；當(dāng)初始情況落在C區(qū)域時(shí)，會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x*=1，y*=1；當(dāng)初始情況落在D區(qū)域中時(shí)，會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x*=1，y*=0。可見(jiàn)，當(dāng)政府撥款a增加，新聞媒體的宣傳作用帶來(lái)的收益b和c增加，復(fù)田成本m降低時(shí)，企業(yè)會(huì)加大環(huán)境保護(hù)與復(fù)田的力度。

三、企業(yè)與政府間的博弈分析

（一）基本假設(shè)與模型建立

假設(shè)上述草原地區(qū)存在這樣一家開(kāi)采企業(yè)，在開(kāi)采礦產(chǎn)資源的過(guò)程中，該企業(yè)以x的概率污染環(huán)境，以1-x的概率治理環(huán)境污染。設(shè)企業(yè)治理環(huán)境的成本為c。治理環(huán)境前，企業(yè)的收益為r。設(shè)政府監(jiān)督企業(yè)的概率為y，政府不監(jiān)督企業(yè)的概率為1-y。設(shè)政府監(jiān)督檢查企業(yè)的成本為w，當(dāng)政府發(fā)現(xiàn)企業(yè)污染環(huán)境時(shí)，會(huì)對(duì)企業(yè)處以罰金，設(shè)罰金為y，且t>c，t>w。得到的收益矩陣如下。

（二）建立博弈模型

根據(jù)企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可得，如果y=，則就始終為0，這說(shuō)明所有x水平都是穩(wěn)定狀態(tài)；如果y≠，則x*=0與x*=1是兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，當(dāng)y>時(shí)，x*=1是ESS，當(dāng)y

根據(jù)政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，如果x=，則就始終為0，這說(shuō)明所有y水平都是穩(wěn)定狀態(tài)；如果x≠，則y*=0與y*=1是兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，當(dāng)x>時(shí)，y*=0是ESS，當(dāng)x

（三）企業(yè)與政府的博弈結(jié)果分析

把企業(yè)和政府比例變化的復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系用一個(gè)坐標(biāo)系來(lái)表示如圖2。

該圖顯示了企業(yè)與政府這兩個(gè)博弈方的復(fù)制動(dòng)態(tài)和穩(wěn)定性。從圖中箭頭方向我們可以看出，當(dāng)初始情況落在A區(qū)域時(shí)，會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x*=0，y*=1；當(dāng)初始情況落在B區(qū)域時(shí)，會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x*=1，y*=1；當(dāng)初始情況落在C區(qū)域時(shí)，會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x*=0，y*=0；當(dāng)初始情況落在D區(qū)域中時(shí)，會(huì)收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x*=1，y*=0。這說(shuō)明，企業(yè)治理環(huán)境的成本c越低，治理環(huán)境的概率越大；政府監(jiān)督的成本越低，政府監(jiān)督企業(yè)的概率越大；政府對(duì)污染環(huán)境的企業(yè)的罰金t越高，企業(yè)保護(hù)環(huán)境的概率越大。

四、 結(jié)論和政策建議

（一）結(jié)論

根據(jù)上面的模型，我們可以得出以下結(jié)論：

第一，當(dāng)企業(yè)以積極的態(tài)度面對(duì)環(huán)境問(wèn)題，考慮是否要進(jìn)行復(fù)田時(shí)，政府的扶持力度與媒體宣傳帶來(lái)的收益多少很重要。政府的專(zhuān)項(xiàng)資金越多，媒體宣傳帶來(lái)的收益越大，企業(yè)復(fù)田的積極性就越高。反之亦反。

第二，當(dāng)?shù)卣O(jiān)督企業(yè)的概率大，對(duì)污染環(huán)境的企業(yè)處以的罰金高，那么企業(yè)保護(hù)環(huán)境的概率會(huì)很大，反之，如果當(dāng)?shù)卣荒芙?jīng)常性地監(jiān)督企業(yè)，處罰力度小，那么企業(yè)選擇污染環(huán)境的概率便大大增加。

（二）政策建議

首先，充分發(fā)揮新聞媒體在環(huán)境保護(hù)中的作用。在環(huán)境問(wèn)題成為人們重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象的同時(shí)，環(huán)境問(wèn)題也成為新聞媒體追逐的熱點(diǎn)。當(dāng)傳統(tǒng)的懲罰措施，如罰款，對(duì)造成環(huán)境污染的企業(yè)已經(jīng)不起明顯作用的情況下，新聞媒體的曝光則更能促進(jìn)相關(guān)企業(yè)著手治理環(huán)境污染問(wèn)題。新聞媒體對(duì)于污染環(huán)境的違法行為的報(bào)道，可形成社會(huì)對(duì)該企業(yè)的一致譴責(zé)，使企業(yè)形象受損。對(duì)于一些大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)形象受到破壞遠(yuǎn)比幾萬(wàn)、幾十萬(wàn)的罰款嚴(yán)重。[2]此外，當(dāng)考慮到企業(yè)復(fù)田問(wèn)題的時(shí)候，充分發(fā)揮新聞媒體的宣傳作用會(huì)對(duì)企業(yè)復(fù)田產(chǎn)生更大的積極作用。

其次，完善上級(jí)政府對(duì)地方政府的監(jiān)督機(jī)制和地方政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)督機(jī)制并改革GDP核算體制。在我國(guó)，上級(jí)政府與地方政府的政策目標(biāo)是有很大差距的。很多地方政府為了創(chuàng)造優(yōu)良政績(jī)，盲目發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、片面追求GDP增長(zhǎng)，環(huán)境保護(hù)在地方政府追求的眾多目標(biāo)中，只是處于末端的一個(gè)。地方政府對(duì)于環(huán)境保護(hù)工作的消極態(tài)度，必然要求上級(jí)政府加大對(duì)其的監(jiān)察執(zhí)法力度，嚴(yán)密監(jiān)督地方政府的環(huán)保工作，嚴(yán)厲懲處造成環(huán)境污染的企業(yè)。此外，上級(jí)政府在對(duì)地方政府進(jìn)行政績(jī)考核時(shí)，要提高環(huán)境考核所占的比重，促進(jìn)地方政府重視環(huán)境問(wèn)題。雖然目前我國(guó)GDP位于世界前列，但我們應(yīng)該看到，我國(guó)GDP的增長(zhǎng)在很大程度上是依賴(lài)于對(duì)資源的消耗和對(duì)環(huán)境的破壞的。[3]為了更加準(zhǔn)確地計(jì)算我國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值，我們有必要引入并推廣使用綠色GDP的概念，以使當(dāng)?shù)卣谧非蟮胤浇?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)兼顧環(huán)境的保護(hù)與資源的合理開(kāi)發(fā)利用，并促進(jìn)資源開(kāi)發(fā)、利用效率的提高。

參考文獻(xiàn)：

[1] 陳 軍，李世祥.中國(guó)煤炭消耗與污染排放的區(qū)域差異實(shí)證[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境，2011（8）.

篇9

關(guān)鍵詞：博弈論；共贏；翻譯；主體間性

一、引言

自20世紀(jì)80年代翻譯研究出現(xiàn)“文化轉(zhuǎn)向”后，譯者的主體性成為翻譯研究的熱點(diǎn)。但翻譯不是譯者的“獨(dú)角戲”，包括原文作者、譯文讀者、贊助人等在內(nèi)的其他主體也都參與其中。因此，翻譯有必要研究“主體間性”，關(guān)注主體之間的交往。然而，各個(gè)主體因?yàn)槔嫘枨蟛煌鶗?huì)產(chǎn)生矛盾與沖突，本文從約翰?梅納德?史密斯的博弈論視角出發(fā)，分析譯者如何化解各個(gè)主體博弈中的沖突，選擇最佳的翻譯策略，實(shí)現(xiàn)共贏。

二、博弈論

英國(guó)生物學(xué)家約翰?梅納德?史密斯將博弈論應(yīng)用到生物進(jìn)化研究中，認(rèn)為“進(jìn)化是一場(chǎng)所有生命都參與的博弈”，而且“博弈論能夠解釋生物體如何采用不同的策略在暴虐的生態(tài)環(huán)境下生存并繁衍后代繼續(xù)斗爭(zhēng)”（洪雷、陳瑋、彭工，2011： 55）。他提出“用‘適者生存’的進(jìn)化思想來(lái)代替效用；用‘自然選擇’來(lái)代替理性”（洪雷、陳瑋、彭工，2011：56），并設(shè)計(jì)著名的鷹-鴿游戲以解釋他的觀點(diǎn)。設(shè)想在一個(gè)只有鳥(niǎo)類(lèi)生活的世界中，這些鳥(niǎo)要么像鷹一樣為了爭(zhēng)奪食物互相廝殺，要么像鴿一樣等剩下的食物。若兩鷹相遇，互相廝殺，雙方都是失敗者，都不獲利；一鷹一鴿相遇，鴿飛走，鷹得到食物，一方獲利；兩鴿相遇，互享食物，則雙方獲利。史密斯認(rèn)為，一個(gè)只有鷹的種群很容易受到鴿子的入侵，而一個(gè)全都是鴿子的社會(huì)同樣不穩(wěn)定，因?yàn)榈谝活^轉(zhuǎn)變的鷹會(huì)得到美食。因此，“社會(huì)會(huì)進(jìn)化成既有鴿又有鷹的共同社會(huì)”，而“最佳生存策略取決于這個(gè)群體里有多少頭鷹。”（洪雷、陳瑋、彭工，2011：57）另外，史密斯認(rèn)為最佳策略會(huì)隨著環(huán)境的變化而變化。“你的最佳進(jìn)化策略，換句話說(shuō)，取決于在你身邊的和你一起進(jìn)化的人是誰(shuí)”（洪雷、陳瑋、彭工，2011：60）。因此，策略的選擇依賴(lài)于對(duì)手的行為變化。

史密斯的觀點(diǎn)給翻譯研究帶來(lái)一個(gè)較新的啟示。如果將翻譯看成是一場(chǎng)“進(jìn)化”，那么參與翻譯的所有主體會(huì)為了爭(zhēng)奪各自的利益進(jìn)行斗爭(zhēng)，贏的一方獲得的效用就是“生存”，即在譯文中發(fā)揮自己的主體性。根據(jù)史密斯的觀點(diǎn)，一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)不是由單一主體構(gòu)成，而是多個(gè)主體共同存在的。因此，為了尋求共同發(fā)展，主體之間要進(jìn)行溝通，不能為了實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化而損害整體利益。這就要求譯者在翻譯過(guò)程中不斷地與其他主體進(jìn)行溝通，在了解他人的利益需求之后，選擇最佳的翻譯策略，實(shí)現(xiàn)共贏。

三、翻譯各主體之間的博弈

翻譯主體間性強(qiáng)調(diào)主體之間的相互作用，參與翻譯的主體是理性人，他們?cè)诜g中會(huì)努力實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。“無(wú)論是利己的還是利他的，理性人在最大化偏好時(shí)，需要相互合作（cooperation），而合作中又存在著沖突（conflicts）（張維迎， 1996： 2）。本文借鑒史密斯的博弈論，以《迦茵小傳》中譯本為例，分析譯者如何解決與其他主體之間的利益沖突，并選擇相關(guān)策略，實(shí)現(xiàn)共贏。

1. 譯者與出版社之間的博弈

出版社希望譯文能占領(lǐng)市場(chǎng)，為其帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，因此出版社會(huì)根據(jù)社會(huì)意識(shí)形態(tài)以及讀者需求的變化對(duì)譯者提出不同的要求，以此迎合市場(chǎng)。譯者若要出版自己的譯文，必須依托于出版社，滿足出版社的要求。《迦茵小傳》第十四章其中一段敘述了男主人公亨利在聽(tīng)到表白后的反應(yīng)：“He saw the tears， and his heart melted， for they moved him more than all her words. “My darling！” he whispered， drawing her towards him. ”（Haggard， 1895： 151） 本該譯為：“他看到了她的眼淚，他的心就融化了，因?yàn)樗臏I水比她所有的話還要打動(dòng)他。‘我的愛(ài)人！’他喃喃地喊道，把她拉進(jìn)懷里”（劉洪濤、劉倩， 2008： 48），但在林紓的譯文中，此段被刪減。

晚清時(shí)期，雖受到西方思想的影響，中國(guó)讀者仍比較保守，他們不能接受未婚男女之間使用“親愛(ài)的”這樣親昵、露骨的稱(chēng)呼以及擁抱如此大膽、開(kāi)放的動(dòng)作。考慮到讀者的接受程度，出版社要求譯文符合當(dāng)時(shí)社會(huì)的主流意識(shí)，對(duì)此類(lèi)描述的處理建議刪除。然而，譯者有義務(wù)忠實(shí)翻譯原文，雙方出現(xiàn)分歧。只有當(dāng)譯者同意“刪節(jié)”，雙方才能同時(shí)獲利：一方面，譯者符合出版社的要求，其譯文可以如期出版，并獲得一定報(bào)酬；另一方面，譯文迎合了市場(chǎng)需求，讀者的購(gòu)買(mǎi)可以為出版社帶來(lái)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。根據(jù)史密斯的觀點(diǎn)，只有譯者獲益或只有出版社獲益并不是一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)，共贏才是最佳結(jié)果。因此，譯者只有與出版社合作，采用“刪除”的翻譯策略，才能尋求共同發(fā)展。

2. 譯者與原文作者之間的博弈

原文：She felt that these amatory proceedings would require a good deal of leading up to， so far as she was concerned. “No， no，”she murmured-“not now and here： I am upset.” And， withdrawing her cheek， she gave him her hand to kiss. （Haggard， 1895： 67）

林譯：此時(shí)密而華德思行親吻之禮，而愛(ài)倫尚微拒之；思此地此時(shí)，均非行禮之所，只與之執(zhí)手為禮。（林紓、魏易， 1981： 42）

在西方國(guó)家，“親吻”是禮節(jié)性的行為，但在晚清時(shí)期，國(guó)人思想比較保守，無(wú)法接受此類(lèi)過(guò)于親密的動(dòng)作。若譯者直譯，讀者會(huì)誤認(rèn)為主人公迦茵是一個(gè)不知廉恥的女性，因其主動(dòng)伸手求吻的行為違背了中國(guó)傳統(tǒng)道德觀。一旦譯文不能被讀者接受，從市場(chǎng)反饋角度看譯者的翻譯就是失敗的。史密斯認(rèn)為，在進(jìn)化過(guò)程中，個(gè)體的最佳策略選擇依賴(lài)于對(duì)手的行為。原文作者要表達(dá)的是一種常見(jiàn)的禮貌，為了避免直譯造成的誤解，譯者通過(guò)“改寫(xiě)”，以“握手”代替“親吻”，更符合中國(guó)文化及中國(guó)人的見(jiàn)面禮儀，也沒(méi)有曲解原文作者的意圖。

3. 譯者與譯文讀者之間的博弈

原文：The afternoon was cloudy， but not cold； there had been rain during the previous night， and all about them were the evidences of spring， or rather of the coming of summer. Birds sang upon every bush， most of the trees were clothed in their first green， the ashes， late this year， were bursting their black buds， the bracken was pushing up its curled fronds in the sandy banks of the roadway， already the fallen blackthorn bloom lay in patches like light snow beneath the hedgerows， while here and there pink-tipped hawthorns were breaking into bloom. （Haggard， 1895： 60）

林譯：是日云陰密聚，以宵來(lái)過(guò)雨，氣溫尚和，四圍環(huán)矚，適春盡夏初時(shí)節(jié)，百鳥(niǎo)和鳴，萬(wàn)綠上下。（林紓、魏易， 1981：38-39）

原著描述了一個(gè)凄慘的愛(ài)情故事，譯者翻譯時(shí)意圖在其譯文中凸顯女主人公對(duì)愛(ài)情的堅(jiān)毅、勇敢，并啟迪新一代讀者對(duì)自由、愛(ài)情、民主的向往。而這段對(duì)天氣環(huán)境的描述與中心思想沒(méi)有太多聯(lián)系，且讀者期待的是故事情節(jié)，倘若逐字翻譯，讀者也許會(huì)覺(jué)得枯燥。考慮到目標(biāo)讀者的興趣，譯者選擇“刪減”的翻譯策略，實(shí)現(xiàn)了譯者與讀者的共贏：一方面，譯者的目的沒(méi)有因?yàn)榇硕蔚膭h減而受影響；另一方面，讀者可以不費(fèi)力氣就能獲知原文故事情節(jié)。

4. 中西文化之間的博弈

《迦茵小傳》有兩個(gè)中譯本，一為蟠溪子（楊紫麟）、天笑生（包天笑）合譯《迦因小傳》；一為林紓、魏易合譯《迦茵小傳》。楊紫麟和包天笑初譯《迦茵小傳》時(shí)，雖有一些西方先進(jìn)思想傳入中國(guó)，但國(guó)人的傳統(tǒng)道德觀念仍然根深蒂固，對(duì)婚姻觀持有保守態(tài)度。因此，他們刻意隱去了迦茵與亨利邂逅相遇登塔取雛的浪漫故事，刪減了迦茵與亨利相愛(ài)私孕的情節(jié)，把亨利為了與迦茵相愛(ài)，不顧父母之命的內(nèi)容也刪而不述。林紓的譯本在當(dāng)時(shí)引起軒然大波，其刻畫(huà)的迦茵的形象因與中國(guó)傳統(tǒng)女性形象相悖而受到無(wú)數(shù)指責(zé)，甚至有評(píng)論稱(chēng)其譯文“傳其也，傳其賤也，傳其也”（轉(zhuǎn)引自葉荷， 2010： 105）。盡管通過(guò)“刪減”可以避免這些問(wèn)題，林紓?cè)赃x擇保留，其目的在于引入西方先進(jìn)的文化觀念，啟發(fā)民眾掙脫封建禮教的束縛。兩個(gè)版本分別推崇了中國(guó)傳統(tǒng)文化和西方先進(jìn)文化，他們共同存在，服務(wù)不同的目的，推動(dòng)著世界文化多樣性的發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

從本質(zhì)上看，翻譯是原文作者、譯者、譯文讀者、出版社等主體進(jìn)行的一系列博弈。由于各主體在翻譯過(guò)程中追求不同的利益，所以他們之間會(huì)產(chǎn)生矛盾和沖突，譯者不能只追求自身的利益最大化。這就要求譯者和其他主體進(jìn)行溝通，從而選擇最佳翻譯策略，保證各主體利益的實(shí)現(xiàn)。史密斯的博弈論強(qiáng)調(diào)的是各主體通過(guò)博弈最終實(shí)現(xiàn)共贏，它可以指導(dǎo)譯者協(xié)調(diào)好與其他主體之間的關(guān)系，為翻譯的主體間性研究提供了一個(gè)較新的視角。

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篇10

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，產(chǎn)業(yè)集群迅速崛起，作為新型的區(qū)域經(jīng)濟(jì)團(tuán)體參與到經(jīng)濟(jì)全球化的競(jìng)爭(zhēng)，已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群在空間范圍內(nèi)形成集聚、聯(lián)盟，進(jìn)行企業(yè)間的合作創(chuàng)新，資源互補(bǔ)、揚(yáng)長(zhǎng)避短。企業(yè)希望利用產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在成本和質(zhì)量方面提高本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而獲得更大的利益。本文從產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與合作博弈的角度，通過(guò)建立博弈模型，分析了產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)為獲取更多收益所應(yīng)采取的策略，并就如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提出建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 競(jìng)爭(zhēng)與合作 博弈分析

企業(yè)間適度的競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)企業(yè)不斷創(chuàng)新，提高自身競(jìng)爭(zhēng)力。然而，產(chǎn)業(yè)集群中也會(huì)存在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)或惡性競(jìng)爭(zhēng)等不良企業(yè)行為，一些企業(yè)為獲得短期最大利益，而破壞與其他企業(yè)間的合作關(guān)系。那么，從博弈論角度來(lái)看，企業(yè)應(yīng)如何做出最符合自身利益的競(jìng)爭(zhēng)與合作策略呢？

一、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)博弈分析

1.博弈模型分析

企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)顯著表現(xiàn)在價(jià)格方面的競(jìng)爭(zhēng)，假設(shè)集群內(nèi)某企業(yè)先行降價(jià)，其他企業(yè)隨即調(diào)整策略，則企業(yè)間價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)屬于動(dòng)態(tài)博弈。構(gòu)造如下企業(yè)價(jià)格戰(zhàn)博弈模型。假設(shè)集群內(nèi)只有兩家企業(yè)在一個(gè)是廠商提供某種商品，它們分別制定價(jià)格p1和p2，消費(fèi)者的產(chǎn)品需求為：qi（pi，pj）=a-pi+bpj，其中b表示競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品替代程度系數(shù)，企業(yè)邊際成本為常數(shù)c，c

u1（p1，p2）=q1（p1，p2）（p1-c）

u2（p1，p2）=q2（p1，p2）（p2-c）

分別關(guān)于p1，p2求導(dǎo)得：p1=（a+bp2+c）/2；p2=（a+bp1+c）/2，兩式聯(lián)立方程組解得市場(chǎng)均衡價(jià)格為：pe=p1=p2=（a+c）/（2-b）。假設(shè)企業(yè)1先降價(jià)至p1，企業(yè)2為獲得最大利潤(rùn)，p2應(yīng)是以下最優(yōu)化問(wèn)題的解maxu2 （p1，p2）=max（a-p2+bp1）（p2-c），

其一階條件為：p2=（a+bp+c）/2，即當(dāng)企業(yè)1價(jià)格下降到較低的p1時(shí)，企業(yè)2必然會(huì)降價(jià)。某一企業(yè)一次機(jī)會(huì)主義降價(jià)行為必然引起另一方的降價(jià)行為。特別的，若集群中企業(yè)間價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是多階段的動(dòng)態(tài)博弈，根據(jù)反應(yīng)函數(shù)，一家企業(yè)先行降價(jià)行為會(huì)引起企業(yè)間輪番降價(jià)，最后進(jìn)入低價(jià)格戰(zhàn)的囚徒困境，企業(yè)價(jià)格決策的納什均衡不如各企業(yè)通過(guò)協(xié)商、合作得到的最佳結(jié)果。

2.博弈分析結(jié)論

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間產(chǎn)品相互滲透，不斷彌補(bǔ)產(chǎn)品層面的不足，產(chǎn)品差異越來(lái)越小，基本的消費(fèi)群體也趨于一致。各企業(yè)經(jīng)常采取價(jià)格戰(zhàn)以獲得較大市場(chǎng)份額，但產(chǎn)品的高替代性使得價(jià)格戰(zhàn)只能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)雙方利潤(rùn)下降。從博弈論角度分析，價(jià)格戰(zhàn)是毀滅性的惡性競(jìng)爭(zhēng)，長(zhǎng)期看來(lái)對(duì)所有企業(yè)都是不利的。同行企業(yè)輪番降價(jià)，最后必然造成兩敗俱傷。企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利，不斷創(chuàng)新，提供差異化產(chǎn)品，提高服務(wù)質(zhì)量，采用先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展才是關(guān)鍵。

二、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合作的復(fù)制動(dòng)態(tài)和進(jìn)化博弈分析

1.博弈模型分析

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，參與人的完全理性與完全信息的條件很難滿足。在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與合作中，經(jīng)濟(jì)環(huán)境和決策問(wèn)題的復(fù)雜性導(dǎo)致決策行為人的有限理性和信息的不完全性。同時(shí)，根據(jù)集群內(nèi)企業(yè)的實(shí)際情況，企業(yè)一般都是計(jì)劃長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的，并會(huì)隨著其他企業(yè)決策行為和市場(chǎng)情況的變化而調(diào)整自身策略。因此，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與合作是有限理性博弈方長(zhǎng)期反復(fù)博弈的動(dòng)態(tài)過(guò)程。下面通過(guò)建立進(jìn)化博弈模型對(duì)企業(yè)選擇策略進(jìn)行分析。

在有限理性的重復(fù)博弈中，參與人不可能一開(kāi)始就找到最佳策略，要通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿與試錯(cuò)逐步尋優(yōu)而找到最優(yōu)均衡策略。這個(gè)均衡能夠經(jīng)受有限理性所引起的錯(cuò)誤與偏離的干擾，在受到少量干擾后能恢復(fù)，則這種均衡是穩(wěn)定的均衡。產(chǎn)業(yè)集群中的多個(gè)企業(yè)間長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)與合作，假設(shè)這些企業(yè)的決策者有一定統(tǒng)計(jì)分析能力和對(duì)不同策略收益的事后判斷能力，但缺乏事前的預(yù)測(cè)能力。假設(shè)產(chǎn)業(yè)集群中，有比例為x的企業(yè)采用“合作”策略，比例為1-x的企業(yè)采用“不合作”策略。該博弈的得益矩陣如下表所示：

采用兩種策略博弈方的期望得益和產(chǎn)業(yè)集群平均期望得益分別為：

顯然在一般情況下，兩類(lèi)參與者的收益是有差異的。根據(jù)上述得益得到復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

討論該博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略ESS，首先要找出復(fù)制動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定狀態(tài)，即在復(fù)制動(dòng)態(tài)的過(guò)程中，采用兩種策略博弈方比例不變的水平。然后討論微小的偏離擾動(dòng)對(duì)穩(wěn)定態(tài)的影響。令F（x）=0，解

該復(fù)制動(dòng)態(tài)最多有三個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。但隨著支付結(jié)構(gòu)的不同，x3可能與x1或x2相等或者不存在，實(shí)際有可能只有兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。根據(jù)進(jìn)化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)必須對(duì)微小擾動(dòng)具有穩(wěn)健性才能成為進(jìn)化穩(wěn)定策略。因此，作為進(jìn)化穩(wěn)定策略的點(diǎn)x*除了本身是均衡狀態(tài)以外，還必須具有這樣的性質(zhì)：若某些博弈方由于偶然的錯(cuò)誤偏離了它們，復(fù)制動(dòng)態(tài)仍會(huì)使其回復(fù)到x*。根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性定理，要求在x*處F（x）0，當(dāng)干擾使x高于x*時(shí)，F(xiàn)（x）

對(duì)于較大市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)，需要較多投入的新技術(shù)研發(fā)，往往需要產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行合作，一般情況下企業(yè)合作的得益大于不合作的得益，而一方合作另一方不合作，選擇合作方得益小于不合作時(shí)各方得益，更小于合作時(shí)雙方得益，不合作方單獨(dú)獲益。設(shè)a=15，b=-5，c=10，d=5，則該博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略為x*=0，x*=1。當(dāng)初始采取合作策略的企業(yè)比例x落在區(qū)間（0，2/3）時(shí)，復(fù)制動(dòng)態(tài)會(huì)趨向于穩(wěn)定狀態(tài)x=0，即通過(guò)學(xué)習(xí)模仿，所有企業(yè)都將不合作；當(dāng)初始采取合作策略的企業(yè)比例x落在區(qū)間（2/3，1）時(shí)，復(fù)制動(dòng)態(tài)會(huì)趨向于穩(wěn)定狀態(tài)x=1，即通過(guò)學(xué)習(xí)模仿，所有企業(yè)都將合作。由于所有企業(yè)都采取合作策略的均衡是兩個(gè)均衡中效率最高的，每個(gè)博弈方都能獲得15單位得益，而都不合作將獲得5單位得益，因此前一種情況代表更為理想的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)初始采取合作策略的比例較大，因此集群內(nèi)企業(yè)合作比例高，而產(chǎn)業(yè)集群外企業(yè)合作比例低。

2.博弈分析結(jié)論

由于參與人是有限理性，但有學(xué)習(xí)能力，集群內(nèi)企業(yè)可以通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿與試錯(cuò)逐步尋優(yōu)實(shí)現(xiàn)合作。面對(duì)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)，集群內(nèi)很多企業(yè)之間相互學(xué)習(xí)模仿，采取合作策略，以期實(shí)現(xiàn)較高利潤(rùn)。初始采取合作策略的企業(yè)比例越大，企業(yè)日后合作的可能性越大。

三、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合作策略

1.企業(yè)要轉(zhuǎn)變競(jìng)爭(zhēng)思維、以合作求雙贏代替零和競(jìng)爭(zhēng)

傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)思維是你死我活，而競(jìng)爭(zhēng)合作的出發(fā)點(diǎn)是基于優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)基礎(chǔ)上的競(jìng)爭(zhēng)，在提高顧客價(jià)值基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)雙贏。要實(shí)現(xiàn)雙贏，合作競(jìng)爭(zhēng)必須建立在合作者雙方共同獲利的基礎(chǔ)上，即通過(guò)聯(lián)合，使雙方的能力或資源得以互補(bǔ)，各自都獲得相應(yīng)的利益，這是合作競(jìng)爭(zhēng)成功的基本前提。企業(yè)在考慮合作結(jié)盟時(shí)，不僅要考慮自身的利益，還必須考慮對(duì)方的利益。只有建立在互利互惠、共生共榮的基礎(chǔ)上，才能進(jìn)一步發(fā)揮潛在的資源優(yōu)勢(shì)，提高企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

2.政府要規(guī)范產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系，營(yíng)造信任、合作的氛圍，重點(diǎn)是支持和引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)或商會(huì)建設(shè)

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部市場(chǎng)秩序是否健康將直接影響集群的整體凝聚力。當(dāng)前，部分集群中的企業(yè)出現(xiàn)“逆專(zhuān)業(yè)化”的趨勢(shì)，就是原來(lái)已經(jīng)建立了配套網(wǎng)絡(luò)，后來(lái)反而“縱向一體化”，生產(chǎn)環(huán)節(jié)和配件寧愿自己做，不再“分包”出去。其中主要的原因是許多配套企業(yè)缺乏誠(chéng)信。為制止惡性競(jìng)爭(zhēng)和失信行為的發(fā)生，政府除了運(yùn)用法治手段外，應(yīng)當(dāng)支持和引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)或商會(huì)建設(shè)。通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，促進(jìn)群內(nèi)企業(yè)行為規(guī)范化，從而通過(guò)保持集群內(nèi)企業(yè)利益的一致性來(lái)規(guī)范相互之間的競(jìng)爭(zhēng)行為，營(yíng)造誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的良好氛圍。同時(shí)，政府要引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)或商會(huì)充分發(fā)揮行業(yè)服務(wù)職能，從專(zhuān)業(yè)角度給企業(yè)以引導(dǎo)，給政府以參考。

四、總結(jié)

21世紀(jì)企業(yè)處于日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，企業(yè)要想生存下去，提高應(yīng)對(duì)種種環(huán)境引起不確定性風(fēng)險(xiǎn)的能力，必須徹底改變?cè)械蛯哟蔚膶?duì)抗性競(jìng)爭(zhēng)理念，樹(shù)立合作共贏多贏思想，通過(guò)合作提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)合作進(jìn)一步梳理建立企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)要利用產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢(shì)來(lái)獲得較大收益，應(yīng)注重博弈論策略的應(yīng)用，既要積極參與競(jìng)爭(zhēng)，使其具有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的活力，又要加強(qiáng)與集群內(nèi)企業(yè)間的協(xié)作互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)功能互補(bǔ)，獲得更加廣闊的發(fā)展空間，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群健康發(fā)展。

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