導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇醫(yī)院項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞 醫(yī)院工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一、項(xiàng)目概況

河北省人民醫(yī)院的改擴(kuò)建項(xiàng)目，主要包括新建醫(yī)技病房樓、門診樓工程，總建筑面積94396m2。分兩期實(shí)施，一期為新建醫(yī)技、病房樓，總建筑面積67241m2；二期為門診樓及附屬室外工程，其中，門診樓建筑面積27155m2。建成后的河北省人民醫(yī)院日均門診量將達(dá)3500人次，擁有病床數(shù)1300張，項(xiàng)目建安投資36775萬(wàn)元。

二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

只有全面、正確地識(shí)別項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分析才能有效地進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)才具有針對(duì)性。然而，多數(shù)情況下，風(fēng)險(xiǎn)隱蔽于各個(gè)環(huán)節(jié)之中，使人們不易發(fā)現(xiàn)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)復(fù)雜而細(xì)致的工作，要求按照特定的程序、步驟，采用先進(jìn)的方法逐階段、逐層次分析各種現(xiàn)象，并實(shí)事求是地做出評(píng)價(jià)。

根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，采用了專家調(diào)查法提煉出該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素：一是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能；二是事件一旦發(fā)生，可能對(duì)項(xiàng)目帶來(lái)的負(fù)面影響。問(wèn)卷要求受調(diào)查者根據(jù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件從以上兩個(gè)方面做出評(píng)價(jià)。問(wèn)卷主要分3個(gè)部分：受調(diào)查人員的概況；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及對(duì)項(xiàng)目影響程度調(diào)查；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)。

通過(guò)對(duì)專家意見(jiàn)進(jìn)行歸納整理，得出綜合意見(jiàn)后再次征求專家意見(jiàn)，并經(jīng)過(guò)多次反復(fù)，最終構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

三、建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，我們把項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素集分為兩層：

第一層：A={技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)B1，經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險(xiǎn)B2，管理性風(fēng)險(xiǎn)B3，環(huán)境性風(fēng)險(xiǎn)B4}

第二層：B1={勘察風(fēng)險(xiǎn)（C11），設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（C12），施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（C13），設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)（C14），配套風(fēng)險(xiǎn)（C15）}

B2={門診量需求的不確定性風(fēng)險(xiǎn)（C21），建設(shè)成本的不確定性風(fēng)險(xiǎn)（C22），資金充足可靠性風(fēng)險(xiǎn)（C23），資金成本風(fēng)險(xiǎn)（C24）}

B3={人力資源風(fēng)險(xiǎn)（C31），組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（C32）}

B4={自然風(fēng)險(xiǎn)（C41），政策的多變性風(fēng)險(xiǎn)（C42），宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（C43）}

（一）采用AHP求出各指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值

根據(jù)項(xiàng)目的資料，征詢有關(guān)專家，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素層和子因素層間各元素的相對(duì)重要性給出評(píng)判，構(gòu)造出判斷矩陣，求出各元素的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值（見(jiàn)表2）。

（二）層次總排序一致性檢驗(yàn)

根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重進(jìn)行層次總排序一致性檢驗(yàn)，一致性檢驗(yàn)結(jié)果如下：

CR=0.4832×0.0023+0.2717×0.0014+0.0882×0+0.1568×0.0033=0.002

可滿足整體一致性要求。

（三）運(yùn)用ABC分類法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素分類

按照各風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重從大到小進(jìn)行排列，然后計(jì)算累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，用百分?jǐn)?shù)表示，根據(jù)ABC分類法及統(tǒng)計(jì)分析，累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在75%以下的風(fēng)險(xiǎn)可以定義為A類風(fēng)險(xiǎn)；累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在75%～90%的風(fēng)險(xiǎn)可定為B類風(fēng)險(xiǎn)；累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在95%以上的風(fēng)險(xiǎn)可定為C類風(fēng)險(xiǎn)（劃分結(jié)果見(jiàn)表3）。

（四）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)判

1.一級(jí)模糊綜合評(píng)判。以技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)B1為例，前面已經(jīng)得到了：

W1j=[0.0880，0.2200，0.4067，0.2417，0.0436]T，由專家評(píng)價(jià)得出隸屬矩陣R1：

同理，計(jì)算得出模糊評(píng)判集：

B1=W1j×R1=[0.121，0.333，0.317，0.129，0.1]

B2=W2j×R2=[0.11，0.009，0.39，0.348，0.062]

B3=W3j×R3=[0.175，0.325，0.3，0.1，0.1]

B4=W4j×R4=[0.111，0.358，0.331，0.1，0.1]

2.二級(jí)模糊評(píng)判。前文已經(jīng)得到：W=[0.4832，0.2717，0.0882，0.1568]T，同時(shí)二級(jí)模糊綜合評(píng)判的評(píng)判矩陣R也已得到：

于是，二級(jí)模糊綜合評(píng)判模型集為：

B=WT×R=[0.122，0.27，0.337，0.181，0.09]T

從而得到建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)U對(duì)于V1（風(fēng)險(xiǎn)很小）、V2（風(fēng)險(xiǎn)比較小）……V5（風(fēng)險(xiǎn)很大）的隸屬度，見(jiàn)表4。

若使用最大隸屬度法對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行處理，從表4可以看出，本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)“中等”和“較小”的隸屬度比較大，且二者相差不多，說(shuō)明此項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)處在“中等”和“較小”之間，對(duì)“中等”的隸屬程度要比“較小”稍大，那么該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為“中等”。

若評(píng)判指標(biāo)采用加權(quán)平均法處理，假設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行5分制，即：風(fēng)險(xiǎn)“很小”、“較小”、“中等”、“比較大”、“很大”的得分分別為1、2、3、4、5，于是得到向量C=[1，2，3，4，5]T，設(shè)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的最終評(píng)價(jià)為S，則：

即認(rèn)為該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度為中等，基本可以接受，但需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

四、結(jié)束語(yǔ)

由于風(fēng)險(xiǎn)因素隱居于項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，分布在每個(gè)環(huán)節(jié)上，所以風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程管理，對(duì)任何因環(huán)境變化而可能導(dǎo)致出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，要及時(shí)辨別分析，不能遺漏每一個(gè)可能的風(fēng)險(xiǎn)事件。所有參與項(xiàng)目的人員都要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理水平才會(huì)不斷提升。 （編輯 王海燕）

參考文獻(xiàn)

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篇2

關(guān)鍵詞：公共服務(wù)；PPP模式；對(duì)策建議

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract： PPP mode applying in public service supports and encourages social organizations involving in the social management and supplying public services， which helps in the improvement of supplying public services efficiently and promoting the innovation of public service mechanism continuously. This paper identified public utilities and public services as the experimental fields of applying PPP mode， and then proposed suggestions for providing good quality， effective， convenient services， including building up an institutional environment， corresponding interest compensation mechanism， risk sharing mechanism， and the supervising and management mechanism for implementing PPP mode development.

Key words： public service； PPP mode； suggestions

1 公共服務(wù)領(lǐng)域推廣PPP（Public-Private Partnership）模式的重要意義

政府和社會(huì)資本合作模式（Public-Private Partnerships， PPP）是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系，通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過(guò)“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化（財(cái)政部財(cái)金[2014]76號(hào)）。這種公共產(chǎn)品供給的新模式突破了傳統(tǒng)政府和私人部門的分工邊界，通常根據(jù)不同項(xiàng)目特點(diǎn)選擇政府和社會(huì)資本的各種運(yùn)用模式，目的是能夠整合雙方各自優(yōu)勢(shì)，利用市場(chǎng)機(jī)制合理分配風(fēng)險(xiǎn)，提高公共服務(wù)供給質(zhì)量和效率。并且隨著市場(chǎng)化程度的加速，政府和社會(huì)資本間合作模式耦合程度越來(lái)越緊密，更加強(qiáng)調(diào)公私雙方的全過(guò)程合作，也將項(xiàng)目融資上升到了微觀層面操作方式和宏觀層面體制機(jī)制變革的高度。而在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣PPP模式，是轉(zhuǎn)變政府職能、激發(fā)市場(chǎng)活力、提升公共產(chǎn)品和公共服務(wù)水平、符合公共財(cái)政和政府治理的內(nèi)在要求。

1.1 有利于加快轉(zhuǎn)變政府職能。推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，是十八屆三中全會(huì)全面深化改革的總目標(biāo)之一。通過(guò)PPP模式提供公共服務(wù)，有助于政府實(shí)現(xiàn)“職能轉(zhuǎn)變”，由“管理者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)督者、合作者”，政府職能更多地轉(zhuǎn)向宏觀戰(zhàn)略、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理，切實(shí)減少對(duì)微觀事物的管理和干預(yù)，更好地履行公共職能，全面提升公共服務(wù)水平。

1.2 有利于激活社會(huì)資本。十八屆三中全會(huì)明確提出，推進(jìn)公共資源配置市場(chǎng)化，鼓勵(lì)非公有制企業(yè)進(jìn)入公共服務(wù)等特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。通過(guò)PPP模式提供公共服務(wù)，不僅可以破除各種行政壟斷，打破“玻璃門、彈簧門、旋轉(zhuǎn)門”，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，盤活社會(huì)存量資本，拓寬企業(yè)發(fā)展空間，還可以充分發(fā)揮社會(huì)資本在管理效率、技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，增加人民福祉。

1.3 有利于推進(jìn)現(xiàn)代財(cái)政制度的建立。現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容之一是建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制、實(shí)行中期財(cái)政規(guī)劃管理、建立政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度。PPP模式的實(shí)質(zhì)就是政府購(gòu)買服務(wù)，要求從以往單一年度的預(yù)算收支管理，逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)化中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)“一次承諾、分期兌現(xiàn)、定期調(diào)整”的預(yù)算管理方式，這與現(xiàn)代財(cái)政制度建設(shè)的方向和目標(biāo)高度一致。同時(shí)，社會(huì)資本的深度參與，將對(duì)公共財(cái)政支出效益產(chǎn)生正面壓力，符合現(xiàn)代財(cái)政制度優(yōu)化資源配置、促進(jìn)社會(huì)公平的要求。

1.4 有利于增加公共服務(wù)供給。加快推廣運(yùn)用PPP模式，吸引社會(huì)資本參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制和專業(yè)化的公共服務(wù)管理機(jī)制，對(duì)減少自治區(qū)政府債務(wù)，增加公共服務(wù)供給，提高公共服務(wù)質(zhì)量，滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的公共服務(wù)需求具有重要作用。

2 PPP模式在內(nèi)蒙地區(qū)公共服務(wù)領(lǐng)域的探索運(yùn)用

根據(jù)內(nèi)蒙地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和財(cái)力水平，PPP在公共服務(wù)領(lǐng)域的試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先選擇以使用者付費(fèi)為基礎(chǔ)，具有穩(wěn)定收益的供水、生活污水處理、生活垃圾處理等公共事業(yè)項(xiàng)目。教育、醫(yī)療、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等現(xiàn)行財(cái)政政策支持力度較大的公共服務(wù)項(xiàng)目，可以作為次優(yōu)選擇項(xiàng)目。

2.1 公共事業(yè)類項(xiàng)目

適合PPP的公共事業(yè)項(xiàng)目是指社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，包括供水供電、污水處理、環(huán)境保護(hù)等市政公用工程設(shè)施，由于其社會(huì)效益往往高于經(jīng)濟(jì)效益，單純的使用者付費(fèi)難以確保社會(huì)資本的合理利潤(rùn)空間，通常要采用適當(dāng)補(bǔ)助等方式彌補(bǔ)運(yùn)營(yíng)成本加合理利潤(rùn)與社會(huì)承受能力之間的差額。實(shí)施這類項(xiàng)目要重點(diǎn)把握好三個(gè)方面：

一是立足自治區(qū)實(shí)際，發(fā)掘PPP模式應(yīng)用新領(lǐng)域。尤其對(duì)于社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域而言，還有很多項(xiàng)目值得挖掘，特別是生態(tài)環(huán)保項(xiàng)目。內(nèi)蒙地區(qū)地域廣闊、環(huán)境復(fù)雜，建設(shè)祖國(guó)北方生態(tài)屏障工作涉及面廣、綜合性強(qiáng)、治理內(nèi)容復(fù)雜，資金投入壓力巨大。生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目除了城市綠化帶建設(shè)、污水處理、垃圾處理再利用等，還包括防風(fēng)固沙、水土流失治理、植樹(shù)造林、退耕還林、退牧還草等，這些都需要政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和整體規(guī)劃，一般投資回收期長(zhǎng)，生態(tài)效益顯現(xiàn)較慢。因此，可以通過(guò)政府付費(fèi)、財(cái)政補(bǔ)貼、貼息等方式確保社會(huì)資本合理利潤(rùn)，同時(shí)靈活運(yùn)用財(cái)稅、金融、投資、產(chǎn)業(yè)、價(jià)格等激勵(lì)政策，進(jìn)一步增加項(xiàng)目吸引力。

二是跳出特許經(jīng)營(yíng)等傳統(tǒng)模式，嘗試混合所有制。目前市政公用事業(yè)領(lǐng)域雖然逐步加大了對(duì)民資的開(kāi)放力度，但法律和法規(guī)仍不完善，合同或協(xié)議界定很難清晰，特別是特許經(jīng)營(yíng)權(quán)范圍不易確定。可以通過(guò)混合所有制方式解決這一問(wèn)題，組建特殊項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)PPP項(xiàng)目，政府和社會(huì)資本可以通過(guò)股權(quán)方式清晰歸屬，用股權(quán)紐帶將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等復(fù)雜問(wèn)題內(nèi)化為同一市場(chǎng)法人主體內(nèi)部的合作協(xié)調(diào)，政府則可通過(guò)參股影響公司決策方向，從而保障社會(huì)利益最大化。對(duì)于城市供水、供氣等存量項(xiàng)目，國(guó)有企業(yè)可依法將其股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本，組建雙方共同持股的合營(yíng)項(xiàng)目公司。如在天津市北水業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目中，法國(guó)威立雅水務(wù)的加入，對(duì)于天津市城市供水企業(yè)技術(shù)的革新、管理的規(guī)范、公共產(chǎn)品供給效率的提高均有較大促進(jìn)作用。

三是樹(shù)立市場(chǎng)融資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)政府項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。公共事業(yè)項(xiàng)目屬性決定了政府是公共服務(wù)提供的責(zé)任主體，在這一前提下項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)責(zé)任如果不明確，就會(huì)使政府擔(dān)負(fù)了本來(lái)應(yīng)該由社會(huì)資本承擔(dān)的部分風(fēng)險(xiǎn)。就融資行為而言，PPP模式如果運(yùn)用不當(dāng)，也極易造成不良資產(chǎn)沉淀和政府債務(wù)產(chǎn)生，因此，政府需要積極主動(dòng)承擔(dān)應(yīng)負(fù)風(fēng)險(xiǎn)并努力將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降至最低，同時(shí)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和項(xiàng)目本身具體情況，慎重考慮政府承諾，不能超越自身承受能力，尤其是財(cái)政當(dāng)期承受能力。

2.2 公共服務(wù)類項(xiàng)目

社會(huì)公共服務(wù)類項(xiàng)目如養(yǎng)老、衛(wèi)生、教育等，大多投資收益都難以覆蓋成本，加之在項(xiàng)目確認(rèn)、規(guī)劃評(píng)估、可行性論證信息方面的非對(duì)稱性，市場(chǎng)融資難度較大，因此應(yīng)以政府付費(fèi)方式為主，使社會(huì)資本在公共服務(wù)項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)過(guò)程中獲得與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的合理收益。

一是合理確定公共服務(wù)方式，大膽嘗試私人融資計(jì)劃。在現(xiàn)階段養(yǎng)老市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性失衡和供需錯(cuò)位的情況下，社會(huì)保障性養(yǎng)老公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施可交由社會(huì)資本建設(shè)，財(cái)政則根據(jù)供養(yǎng)對(duì)象實(shí)際入住人數(shù)、當(dāng)?shù)毓B(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效表現(xiàn)和預(yù)定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)支付費(fèi)用，具體支付形式可包括按服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)給予建設(shè)資金補(bǔ)助，對(duì)項(xiàng)目獲得的銀行類金融機(jī)構(gòu)貸款給予貼息補(bǔ)助，對(duì)所需土地在核定的建設(shè)用地指標(biāo)內(nèi)以成本價(jià)格劃撥等，付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和年限應(yīng)結(jié)合物價(jià)水平、勞動(dòng)力成本和養(yǎng)老院實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況等建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，合同期滿后將基礎(chǔ)設(shè)施歸還政府。

二是通過(guò)PPP模式升級(jí)政府購(gòu)買服務(wù)方式。仍以養(yǎng)老服務(wù)為例，傳統(tǒng)的政府購(gòu)買機(jī)構(gòu)養(yǎng)老服務(wù)在我國(guó)目前的運(yùn)作模式主要有三種：民辦公助模式、公辦民營(yíng)模式、公補(bǔ)民用模式，三種模式各有利弊，但共同的缺點(diǎn)就是對(duì)財(cái)政資金流向和使用效果缺乏后續(xù)跟蹤和評(píng)估，同時(shí)對(duì)服務(wù)的質(zhì)量缺乏量化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)的績(jī)效評(píng)估方法。而PPP模式可以綜合以上形式，以“民間投資、自主經(jīng)營(yíng)，政府扶持、依法監(jiān)管，獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧”的靈活機(jī)制，將各方利益相互鏈接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)高效運(yùn)作、政府監(jiān)督績(jī)效、社會(huì)反饋評(píng)價(jià)等多方互動(dòng)。

3 公共服務(wù)領(lǐng)域推廣PPP模式的對(duì)策建議

3.1 構(gòu)建適宜PPP模式發(fā)展的制度環(huán)境

總體上來(lái)看，內(nèi)蒙古地區(qū)仍然處于PPP模式應(yīng)用的初級(jí)階段，相應(yīng)的環(huán)境建設(shè)、制度創(chuàng)新還很落后，尤其是各級(jí)政府運(yùn)用PPP模式的思路和能力亟待提高。

（1）加強(qiáng)PPP模式法規(guī)制度建設(shè)。目前，自治區(qū)已經(jīng)出臺(tái)了《關(guān)于公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府與社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見(jiàn)》，自治區(qū)財(cái)政廳出臺(tái)了《關(guān)于支持政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目的通知》等文件，下一步還要加快推進(jìn)相關(guān)部門針對(duì)各領(lǐng)域PPP投資制定專門的政策，覆蓋PPP涉及的財(cái)政、投資、融資、價(jià)格、市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管等多個(gè)方面與環(huán)節(jié)，努力構(gòu)建一套完整的PPP政策體系。如財(cái)政、發(fā)改、環(huán)保等部門要制定推行環(huán)境污染第三方治理相關(guān)政策，廣泛吸引社會(huì)資本參與環(huán)境公用設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)；財(cái)政、住建等部門要制定深化城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理體制改革、推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作的相關(guān)政策，對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推廣PPP模式提出了明確要求；推動(dòng)財(cái)政、交通等部門制定交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作的相關(guān)政策，對(duì)國(guó)省道干線推廣PPP模式提出明確要求。

（2）理順PPP模式管理協(xié)調(diào)機(jī)制。一個(gè)PPP項(xiàng)目的運(yùn)作涉及政府多個(gè)部門，有管資產(chǎn)的、管行業(yè)的、管錢的、管人的，不論是項(xiàng)目交易，還是項(xiàng)目執(zhí)行，相互交叉、相互制約，容易導(dǎo)致效率低下。從自治區(qū)來(lái)看，雖然已在自治區(qū)財(cái)政廳設(shè)立PPP中心，但是PPP項(xiàng)目管理涉及眾多部門，項(xiàng)目的立項(xiàng)和建設(shè)由發(fā)改部門負(fù)責(zé)，而建設(shè)前期的資金籌措、后續(xù)利益補(bǔ)償和政府債務(wù)管理等是財(cái)政部門的工作，同時(shí)還涉及相關(guān)的行業(yè)管理部門。因此，僅有設(shè)立在財(cái)政系統(tǒng)的各級(jí)PPP機(jī)構(gòu)，并不能完全發(fā)揮PPP機(jī)構(gòu)應(yīng)有的統(tǒng)籌、管理和協(xié)調(diào)的作用。為此，建議學(xué)習(xí)借鑒黑龍江省的經(jīng)驗(yàn)做法，建立發(fā)改、財(cái)政、國(guó)資、國(guó)土、住建、交通、商務(wù)、農(nóng)牧、審計(jì)等部門參與的推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作聯(lián)席會(huì)議制度，研究制定全區(qū)推進(jìn)PPP重大政策措施，協(xié)調(diào)解決推進(jìn)中遇到的重大困難和問(wèn)題，對(duì)盟市推進(jìn)PPP工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)估。具體管理體制上，建議由自治區(qū)發(fā)改委、財(cái)政廳共同負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目推進(jìn)。

3.2 完善社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目的激勵(lì)政策

3.2.1 完善政府契約機(jī)制

一是建立PPP項(xiàng)目信用調(diào)查和公開(kāi)制度。對(duì)PPP參與各方信用資料進(jìn)行收集、整理，建立綜合信息的管理系統(tǒng)并向社會(huì)公開(kāi)。其中，對(duì)企業(yè)信用信息的收集、公開(kāi)可借助人民銀行信用系統(tǒng)，并結(jié)合自治區(qū)社會(huì)征信體系一并進(jìn)行。對(duì)政府信用信息的收集、公開(kāi)，建議自治區(qū)成立專門的政府信用報(bào)告機(jī)構(gòu)，由自治區(qū)人大常委會(huì)牽頭聯(lián)合自治區(qū)政協(xié)、黨委組織部、自治區(qū)紀(jì)委、自治區(qū)檢察院、自治區(qū)高院以及監(jiān)察、審計(jì)、司法等部門，對(duì)自治區(qū)本級(jí)以及各盟市政府部門信用信息進(jìn)行收集和集中管理，對(duì)涉及違約的行為向社會(huì)公示。

二是完善政府信用考核監(jiān)督體系。自治區(qū)可將各盟市旗縣政府信用問(wèn)題納入政府和個(gè)人年度考核體系，成為對(duì)其政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、官職升降的重要依據(jù)，并切實(shí)加以落實(shí)，推動(dòng)誠(chéng)信政府建設(shè)。

3.2.2 調(diào)動(dòng)金融機(jī)構(gòu)的積極性

一是加快設(shè)立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目基金。按照《人民政府關(guān)于公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見(jiàn)》，下一步自治區(qū)將設(shè)立PPP項(xiàng)目基金。參照外省經(jīng)驗(yàn)，建議該基金使用時(shí)可分為兩部分，一部分用于支持PPP項(xiàng)目的前期工作，尤其是融資的兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、準(zhǔn)備階段，提供備用的墊付費(fèi)等資金支持；在項(xiàng)目融資的過(guò)程中參與進(jìn)去，起到對(duì)項(xiàng)目增信的作用，從而降低項(xiàng)目的融資成本。另一部分應(yīng)定位為PPP 項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼保障基金，主要用于特殊情況下財(cái)政無(wú)法向社會(huì)投資人支付合同約定的當(dāng)期財(cái)政補(bǔ)貼時(shí)，保障基金有義務(wù)受讓社會(huì)資本當(dāng)期的PPP項(xiàng)目收益權(quán)并支付相應(yīng)對(duì)價(jià)，確保社會(huì)資本按約實(shí)現(xiàn)收益。

二是建立項(xiàng)目擔(dān)保制度，調(diào)動(dòng)銀行參與PPP項(xiàng)目的積極性。建議自治區(qū)政府從用于前期工作的PPP項(xiàng)目基金中拿出一部分設(shè)立PPP項(xiàng)目擔(dān)保基金，對(duì)因地方政府的失信行為而給銀行造成的不良貸款或給保險(xiǎn)公司造成的投資損失，可由基金給予相應(yīng)的補(bǔ)償。通過(guò)設(shè)立PPP項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼保障基金，也可降低財(cái)政可承受能力風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.3 進(jìn)一步完善社會(huì)資本激勵(lì)政策

一是出臺(tái)政府投資贊助政策。政府投資贊助指的是政府提供PPP項(xiàng)目一定比例的投資資金，并在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段對(duì)運(yùn)營(yíng)收入不要求分紅。對(duì)于本身收益較為良好的項(xiàng)目，政府一般不會(huì)再投入資金，只有在本身收益較差的少數(shù)項(xiàng)目中，為了保證項(xiàng)目公司通過(guò)良好經(jīng)營(yíng)能夠獲得合理收益，政府可能需要考慮投入部分資金，并主動(dòng)承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，如地鐵、體育場(chǎng)館等類型項(xiàng)目，由于建設(shè)成本遠(yuǎn)大于特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)的票價(jià)收入，政府經(jīng)常會(huì)提供部分投資資金以保障項(xiàng)目本身的可盈利性。

二是加大政府對(duì)融資的協(xié)助力度。政府對(duì)融資的協(xié)助是指政府為私營(yíng)部門融資提供一定的協(xié)助，如出具安慰函等措施。內(nèi)蒙地區(qū)金融市場(chǎng)相對(duì)落后，社會(huì)資本能采用的金融工具不多，且具有很多限制，融資難度較大。在這種情況下，政府部門所提供的對(duì)社會(huì)資本融資的協(xié)助可以有效地增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目及項(xiàng)目公司的信心，降低融資難度。例如，在廣西來(lái)賓B電廠項(xiàng)目的特許權(quán)協(xié)議中規(guī)定：自融資手續(xù)完成之日起及之后，只要融資文件仍然有效，廣西政府同意在未向貸款人提供糾正項(xiàng)目公司違約事件的機(jī)會(huì)、以及未給予貸款人特許權(quán)協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利之前，將不終止特許權(quán)協(xié)議。這條規(guī)定可以有效地幫助貸款人降低由于項(xiàng)目公司違約或者不可抗力所帶來(lái)的危害，提高項(xiàng)目公司獲得貸款的可能性。

三是完善政府擔(dān)保政策。基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目中政府所提供的擔(dān)保一般包括：協(xié)助項(xiàng)目公司取得建造、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)項(xiàng)目所必須的一切批準(zhǔn)；保證同意項(xiàng)目公司在境內(nèi)開(kāi)設(shè)外幣賬戶并將合理的利潤(rùn)收入?yún)R出境外；保證政府和下屬單位適當(dāng)、適時(shí)地履行相關(guān)協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)；保證項(xiàng)目在一定區(qū)域和期間內(nèi)的壟斷性等。政府擔(dān)保一定程度上可以降低項(xiàng)目公司將面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保證未來(lái)現(xiàn)金流的穩(wěn)定。例如，北京市政府保證在國(guó)家體育場(chǎng)特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，對(duì)于新的競(jìng)爭(zhēng)性場(chǎng)館的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目或?qū)δ骋滑F(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)性場(chǎng)館進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，原則上將不予批準(zhǔn)。

3.3 建立公共服務(wù)類PPP項(xiàng)目利益補(bǔ)償機(jī)制

目前國(guó)內(nèi)成熟的做法主要有土地物業(yè)捆綁模式和PPP項(xiàng)目包模式。

（1）土地物業(yè)捆綁模式。“PPP項(xiàng)目+土地物業(yè)開(kāi)發(fā)”模式可以整合資源提升資產(chǎn)價(jià)值，使得PPP項(xiàng)目全生命周期具有財(cái)務(wù)盈利能力和可持續(xù)性。該模式主要包括BDOT和ROT等模式，適用于基礎(chǔ)設(shè)施、文體設(shè)施等PPP項(xiàng)目。BDOT模式與傳統(tǒng)BOT的不同之處是多了開(kāi)發(fā)（D）這一環(huán)節(jié)，將PPP項(xiàng)目周邊土地、物業(yè)開(kāi)發(fā)與BOT相結(jié)合，即政府在特許經(jīng)營(yíng)權(quán)中向項(xiàng)目承包建設(shè)方授予項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域的開(kāi)發(fā)權(quán)，以開(kāi)發(fā)權(quán)來(lái)支持非盈利性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，確保穩(wěn)定的資金流。深圳軌道交通4號(hào)線就采用了BDOT項(xiàng)目融資模式。

（2）PPP項(xiàng)目包模式。PPP項(xiàng)目包內(nèi)包含的項(xiàng)目來(lái)自多個(gè)產(chǎn)業(yè)，可以分為高、中、低利潤(rùn)項(xiàng)目群，將中低利潤(rùn)項(xiàng)目與高利潤(rùn)項(xiàng)目捆綁在一起，通過(guò)各產(chǎn)業(yè)鏈的互相呼應(yīng)來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)、提高整個(gè)項(xiàng)目包的整體收益，該模式主要適用于環(huán)保、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等PPP項(xiàng)目。山東省寧陽(yáng)縣城市水資源綜合利用PPP項(xiàng)目分為四部分：工業(yè)用水凈化廠供水工程、水系綜合治理工程、復(fù)圣公園建設(shè)工程和城市道路建設(shè)提升工程。其中，工業(yè)水廠和復(fù)圣公園年收入分別為2 920萬(wàn)元和l 222萬(wàn)元，水系綜合治理和城市道路建設(shè)提升兩個(gè)工程無(wú)收益。打包捆綁后測(cè)算下來(lái)，整個(gè)綜合項(xiàng)目合同期內(nèi)預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)7.5億元，年均實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)

3 727.8萬(wàn)元，年投資利潤(rùn)率9.94%，考慮到價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制和正常的物價(jià)上漲水平，預(yù)計(jì)年投資利潤(rùn)率在10%左右。

3.4 建立完善PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制

（1）運(yùn)用前沿的評(píng)價(jià)模型對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)。國(guó)外運(yùn)用PPP模式較為成熟的國(guó)家已經(jīng)建立了完善的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制，運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)模型對(duì)PPP模式分析評(píng)估。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析比較前沿的方法是全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析。從項(xiàng)目立項(xiàng)開(kāi)始就進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析。比較成熟的風(fēng)險(xiǎn)分析方法有敏感性分析法、情景分析法和模擬法。如美國(guó)的PPP矩陣法（PPP Matrix）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法貫穿于整個(gè)PPP項(xiàng)目合同的起草階段、招投標(biāo)階段、PPP合同協(xié)商階段和融資階段，用以確定和分配風(fēng)險(xiǎn)。建議自治區(qū)政府加快引進(jìn)國(guó)內(nèi)外知名的PPP研究機(jī)構(gòu)，與各級(jí)財(cái)政部門合作建立專門的PPP模式風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)構(gòu)，運(yùn)用最前沿的評(píng)價(jià)模型，對(duì)全區(qū)PPP項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析及咨詢工作，針對(duì)每個(gè)PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)，從項(xiàng)目立項(xiàng)開(kāi)始就進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析。同時(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)分析環(huán)節(jié)作為全區(qū)PPP項(xiàng)目的前置環(huán)節(jié)，從源頭上管控PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）建立公平合理的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。為保證PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施，必須在政府部門和社會(huì)資本之間合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。否則風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方會(huì)因單獨(dú)承擔(dān)或承擔(dān)過(guò)重很有可能無(wú)力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的失敗。因此，加快建立完善PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，在PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，各級(jí)政府部門要把風(fēng)險(xiǎn)分析環(huán)節(jié)作為前置環(huán)節(jié)，由獨(dú)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)識(shí)別出各種風(fēng)險(xiǎn)因素并進(jìn)行評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)分解為政府承擔(dān)部分和移交給社會(huì)資本部分，并制定招標(biāo)文件并公布。在招投標(biāo)和合同組織階段，政府部門和社會(huì)資本通過(guò)談判，確定各自的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。此外，建立對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題實(shí)施動(dòng)態(tài)管理也很重要，建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，一是應(yīng)對(duì)已出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的變化的調(diào)整機(jī)制；二是面對(duì)新出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)機(jī)制。

3.5 健全完善PPP項(xiàng)目監(jiān)督管理機(jī)制

3.5.1 重視PPP項(xiàng)目前期監(jiān)管

一是加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目主辦人的能力評(píng)審。不同PPP項(xiàng)目類型具有不同的資產(chǎn)特征和對(duì)主辦人的不同能力需求，合理的主辦人構(gòu)成應(yīng)與之相適應(yīng)：對(duì)于技術(shù)和綜合運(yùn)營(yíng)能力要求高的項(xiàng)目（垃圾處理、水處理），運(yùn)營(yíng)商和技術(shù)商的組合是項(xiàng)目成功的保障；對(duì)于綜合運(yùn)營(yíng)能力要求高的項(xiàng)目（醫(yī)院、養(yǎng)老、教育、體育等公用設(shè)施），綜合運(yùn)營(yíng)商的參與則是項(xiàng)目成功運(yùn)作的重要支持。

二是重視項(xiàng)目社會(huì)和環(huán)境影響，有效管理公眾反應(yīng)。公共服務(wù)領(lǐng)域的PPP項(xiàng)目要關(guān)注公眾訴求，主動(dòng)公開(kāi)和溝通。實(shí)施PPP項(xiàng)目在項(xiàng)目前期論證中應(yīng)充分分析項(xiàng)目的社會(huì)影響、環(huán)境影響等因素，在規(guī)劃、選址時(shí)要尊重民意，爭(zhēng)取公眾參與，并對(duì)公眾可能的反應(yīng)做出分析判斷，有效管理公眾反應(yīng)，以免簽署PPP協(xié)議后出現(xiàn)不能實(shí)施的情況。

3.5.2 加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)時(shí)期的績(jī)效監(jiān)管

一是完善PPP模式監(jiān)管政策體系。首先，制定PPP項(xiàng)目監(jiān)督管理的實(shí)施意見(jiàn)，對(duì)政府的監(jiān)管權(quán)限、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置、監(jiān)管的方式和手段、公眾參與等做出詳細(xì)的規(guī)定。其次，針對(duì)PPP模式的主要方式如特許經(jīng)營(yíng)、政府購(gòu)買公共服務(wù)、股份合作、分工合作等，出臺(tái)相應(yīng)的地方法規(guī)，明確PPP的具體實(shí)施方式。再次梳理完善公共服務(wù)領(lǐng)域的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)已有的公共服務(wù)的質(zhì)量監(jiān)管的相關(guān)法律政策進(jìn)行梳理，部分還沒(méi)有質(zhì)量監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的公共服務(wù)領(lǐng)域應(yīng)要求相關(guān)廳局盡快完善，為PPP模式的質(zhì)量監(jiān)管提供法律依據(jù)。

二是完善PPP項(xiàng)目質(zhì)量政府監(jiān)管體系。英國(guó)對(duì)PPP項(xiàng)目監(jiān)管實(shí)現(xiàn)綜合行政部門下相對(duì)獨(dú)立的縱向一體化監(jiān)管體制。英國(guó)政府在電信、煤氣、自來(lái)水、電力產(chǎn)業(yè)頒布了一系列法規(guī)，每項(xiàng)法規(guī)都建立了一個(gè)法定的政府管制機(jī)構(gòu)。例如，英國(guó)城市水務(wù)行業(yè)服務(wù)監(jiān)管的基本架構(gòu)是將環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)以及飲用水質(zhì)量三個(gè)方面的監(jiān)管職能分別納入三個(gè)獨(dú)立的監(jiān)管部門，并統(tǒng)一于英國(guó)政府環(huán)境部。也可以探索委托專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)公用事業(yè)和公共服務(wù)的監(jiān)管力度。

三是建立PPP項(xiàng)目的外部監(jiān)督制度和公眾知情權(quán)制度。建立完善政府內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)外部監(jiān)督相結(jié)合的機(jī)制。充分發(fā)揮人大、政協(xié)、公眾、大眾傳媒的監(jiān)督作用，特別要發(fā)揮廣大公眾對(duì)惠及民生的PPP項(xiàng)目的監(jiān)督。切實(shí)賦予公眾在PPP政策實(shí)施過(guò)程的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，建立完善相關(guān)主體利益訴求機(jī)制。利用自治區(qū)及各盟市政府門戶網(wǎng)站或自治區(qū)主流網(wǎng)絡(luò)媒體，建立PPP項(xiàng)目信息平臺(tái)和服務(wù)反饋平臺(tái)，通過(guò)信息公開(kāi)和社會(huì)監(jiān)督激勵(lì)社會(huì)資本控制成本、提高效率，提高服務(wù)水平，保障政府和公眾利益。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉智勇. 柔性組織網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)――基于政府、企業(yè)、NPO、市民之間參與與合作的公共服務(wù)供給機(jī)制創(chuàng)新研究[J]. 公共管理研究，2008（2）：165-177.

[2] 于玲. PPP模式下提供公共服務(wù)的財(cái)政路徑[J]. 財(cái)會(huì)研究，2015（1）：5-8.

[3] 賈康. 發(fā)揮PPP模式在改革創(chuàng)新中的正面效應(yīng)[J]. 地方財(cái)政研究，2014（9）：4-6.

篇3

西氣東輸三線烏-中段途經(jīng)新疆烏魯木齊、吐魯番、哈密、瓜州、玉門、嘉峪關(guān)，酒泉、張掖、山丹、永昌、武威、古浪，到達(dá)寧夏中衛(wèi)，管長(zhǎng)1789.2km，管徑1219mm，設(shè)計(jì)壓力12MPa。設(shè)計(jì)年輸量300億m3。沿線共設(shè)置工藝站場(chǎng)12座，閥室51座。管道干線投產(chǎn)采用氮?dú)飧綦x空氣和天然氣，在氮?dú)馀c空氣、氮?dú)馀c天然氣界面處不放置隔離清管器，即“氣推氣”方式進(jìn)行置換；在置換過(guò)程中采用“邊線路、邊站場(chǎng)、邊閥室”的置換方式。

2投運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)

為確保西氣東輸三線烏-中段管道投產(chǎn)工作的安全、順利完成。對(duì)投產(chǎn)期間存在的事故風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別，制定了事故風(fēng)險(xiǎn)事前預(yù)控、事中控制以及事后應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)西部管道《危害因素辯識(shí)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)管理程序》（XB-DS-SP0202-W01）進(jìn)行評(píng)定。投產(chǎn)試運(yùn)行期間安全風(fēng)險(xiǎn)主要分為自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生、社會(huì)安全四種類型。

2.1自然災(zāi)害、事故災(zāi)難的處置應(yīng)對(duì)

預(yù)埋段或隧道內(nèi)天然氣管道泄漏，屬高度風(fēng)險(xiǎn)。為消減風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)封閉管道隧道進(jìn)出口，重點(diǎn)部位建議武警值守。發(fā)生險(xiǎn)情，管道穿越長(zhǎng)度小于50m的，鋪設(shè)臨時(shí)旁通管道；隧道主體未破壞的，換管作業(yè)；破壞嚴(yán)重、無(wú)法鋪設(shè)臨時(shí)旁通的，重建隧道和管道。大中型跨越斷管、嚴(yán)重變形，山體滑坡管道移位、管道塌陷，屬高度風(fēng)險(xiǎn)。需提前做地質(zhì)災(zāi)害預(yù)防，加強(qiáng)支撐設(shè)施的檢查；及時(shí)了解洪水信息，落實(shí)預(yù)防措施。發(fā)生險(xiǎn)情，管道跨度長(zhǎng)度小于50m的，采用斜拉或支撐方法鋪設(shè)臨時(shí)旁通管道；跨越主體未破壞的，換管作業(yè)；破壞嚴(yán)重?zé)o法修復(fù)的，重建跨越支撐和管道。小型跨越斷管（長(zhǎng)度小于30m），也屬高度風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)加強(qiáng)管道兩側(cè)支撐設(shè)施的檢查。發(fā)生險(xiǎn)情，有水的采用錨式腳手架滾輪支架拖拽換管重建；沒(méi)水的采用滾輪腳手架拖拽換管重建。長(zhǎng)度較小的也可采用吊裝安裝方法。

2.2公共衛(wèi)生、社會(huì)安全的處置應(yīng)對(duì)

置換放空期間，氮?dú)饣蛱烊粴庑孤共僮魅藛T因供氧不足而發(fā)生窒息或死亡，屬高度風(fēng)險(xiǎn)。置換過(guò)程，測(cè)試人員要站在上風(fēng)口進(jìn)行檢測(cè)，隨時(shí)進(jìn)行氮?dú)饣蛱烊粴獾臐舛葯z測(cè)。在處理滲漏時(shí)，要戴空氣呼吸器，迅速撤離危險(xiǎn)地帶。及時(shí)將窒息者轉(zhuǎn)移到空氣流通處進(jìn)行急救。人員觸電、高空作業(yè)墜落，亦屬高度風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)撥打120處理。突發(fā)安全保衛(wèi)與防恐高度風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)全力開(kāi)展人員及財(cái)產(chǎn)救援和事態(tài)控制工作，配合國(guó)家及地方政府有關(guān)部門做好治安破壞或恐怖襲擊事件的應(yīng)急處置。由于施工遺留或其他問(wèn)題等引起的，對(duì)攜帶兇器、爆炸物品的人員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要在穩(wěn)住情緒的同時(shí)，立即通知公安機(jī)關(guān)進(jìn)行依法收繳和處理；對(duì)發(fā)生自殺性傷害事件，要立即制止并就近送醫(yī)院或急救中心搶救。

3應(yīng)急預(yù)案的制定和實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是天然氣長(zhǎng)輸管道項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)，制定應(yīng)急預(yù)案就是把風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析的成果進(jìn)行固化，形成可供參考執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)文件。針對(duì)西氣東輸三線的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況，歸納制定了20項(xiàng)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)投產(chǎn)試運(yùn)行期間的各種事故可能。

篇4

當(dāng)今社會(huì)下，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對(duì)迅速，房地產(chǎn)業(yè)開(kāi)始了一輪又一輪的開(kāi)發(fā)活動(dòng)，人們所見(jiàn)到的基本上都是房地產(chǎn)行業(yè)的盈利豐厚。但是每一項(xiàng)投資行業(yè)都是豐厚的盈利和風(fēng)險(xiǎn)共存的，特別是現(xiàn)今社會(huì)下我國(guó)的房地產(chǎn)行業(yè)還沒(méi)有做到整體的完善，投資的風(fēng)險(xiǎn)還是相對(duì)較大的。所以，對(duì)于房地產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中的一些風(fēng)險(xiǎn)因素的理論分析和研究是很有必要的。本文主要闡述了現(xiàn)今社會(huì)下房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)行業(yè)所面臨的一些宏觀上的風(fēng)險(xiǎn)因素，從開(kāi)發(fā)商的角度來(lái)進(jìn)行了一系列的具有針對(duì)性的分析與研究，深入淺出的對(duì)不同階段下的風(fēng)險(xiǎn)因素也進(jìn)行了分析與研究。

【關(guān)鍵詞】

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)；風(fēng)險(xiǎn)因素；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)防范

從改革開(kāi)放后到現(xiàn)今為止，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正在逐步的深入與加強(qiáng)，隨之而變化的就出現(xiàn)了城市的綜合性發(fā)展、住房制度的改進(jìn)、房屋的商品化與土地的有償使用等等，借此機(jī)會(huì)，我國(guó)的房地產(chǎn)投資行業(yè)也得到了一步步的壯大與迅速的發(fā)展。至今為止，房地產(chǎn)行業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了發(fā)展的期，并且前景十分良好。伴隨著飛速的發(fā)展，這個(gè)行業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大。房地產(chǎn)投資與開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)的確定以及不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素是多種多樣的，首先，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的本身就是存在風(fēng)險(xiǎn)的，這是不置可否的，再者就是周邊的環(huán)境因素也會(huì)在一定程度上有風(fēng)險(xiǎn)因素的存在，更有一些細(xì)節(jié)性問(wèn)題可以會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，例如財(cái)務(wù)管理的的不可控因素、自然災(zāi)害以及人們現(xiàn)在認(rèn)知的滯后觀念等等。根據(jù)諸多的可以產(chǎn)生投資風(fēng)險(xiǎn)的因素，作為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商，要進(jìn)行詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)分析與到位的防范策略，從整體角度上講及時(shí)要對(duì)這些可能影響開(kāi)發(fā)進(jìn)行的所有因素的變化可能性以及投資效益會(huì)受到的影響進(jìn)行全面的分析，得出相對(duì)準(zhǔn)確的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性的結(jié)論是報(bào)告，從而將損失降到最低。

1房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)綜述

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)理論的研究，風(fēng)險(xiǎn)的一般定義是：人們對(duì)未來(lái)行為的不確定性而可能引致后果與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生的負(fù)偏離。通俗地講，風(fēng)險(xiǎn)就是發(fā)生不幸事件的概率，或指損失發(fā)生的不確定性，而房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)就是指在項(xiàng)目投資過(guò)程中能引起損失產(chǎn)生的不確定性。客觀世界是變化多端的，充滿了不確定性，每一個(gè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資項(xiàng)目都有一定的風(fēng)險(xiǎn)，房地產(chǎn)項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自信息的不完全性、投資項(xiàng)目周期長(zhǎng)短、收益預(yù)期及房地產(chǎn)政策等投資環(huán)境的變異性。

2房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)分析

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資既是房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)過(guò)程的起始點(diǎn)，同時(shí)也是獲取期望收益的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。任何一項(xiàng)生產(chǎn)性投資都需要投入一定的生產(chǎn)要素，主要包括土地、勞動(dòng)和勞資等方面。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資也不例外，但由于房地產(chǎn)業(yè)獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)特征，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資及其過(guò)程同其他投資類型有著顯著的區(qū)別：1）房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資對(duì)象的固定性或不可移動(dòng)性2）房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資過(guò)程周期長(zhǎng)、成本高3）房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資所受制約因素多政治環(huán)境對(duì)房地產(chǎn)投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目有著一定的制約因素，房地產(chǎn)業(yè)的投資正常情況下回收利潤(rùn)的時(shí)間都會(huì)比較長(zhǎng)，所以說(shuō)，需要一個(gè)穩(wěn)定的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)作為保障才可以，國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)業(yè)都是有著一定的限制的，對(duì)此也有這明確的法律法規(guī)來(lái)加以制約。再一點(diǎn)就是投資項(xiàng)目周邊的環(huán)境也是投資該項(xiàng)目需要考慮一個(gè)很重要的因素，投資建設(shè)的項(xiàng)目需要對(duì)周圍的環(huán)境加以改善，不能破壞才可以。此外，我國(guó)施行的土地使用制度規(guī)定土地有償使用，并且會(huì)限制最大使用年限，這在很大程度上可以影響投資開(kāi)發(fā)的最終決定。所以，這就要求投資方需要在規(guī)定的年限內(nèi)收回成本并取得效益。第三點(diǎn)是金融行業(yè)是房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，整個(gè)房地產(chǎn)行業(yè)無(wú)論是最開(kāi)始的投資施工還是到后期的售賣等等都需要金融部門來(lái)進(jìn)行參與，所以這也是制約房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資的一個(gè)重要因素。4）行業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性低房地產(chǎn)行業(yè)的資金流動(dòng)時(shí)長(zhǎng)正常情況下都是相對(duì)較長(zhǎng)的，這樣就導(dǎo)致了資金投入后的流動(dòng)性會(huì)降低，作為投資方，需要做好充分的準(zhǔn)備以避免因資金無(wú)法周轉(zhuǎn)而產(chǎn)生的麻煩。5）抵抗通貨膨脹最近幾年的經(jīng)濟(jì)研究結(jié)果表明，房?jī)r(jià)在通貨膨脹期間的變化與物價(jià)水平是成正比的，沒(méi)有因?yàn)橥ㄘ浥蛎浂苡绊憽?）周邊環(huán)境的變化可以促進(jìn)房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展公共設(shè)施例如：公園、道路以及醫(yī)院等等都會(huì)不斷的進(jìn)行優(yōu)化，這就使得周邊的房?jī)r(jià)有增值的可能性。根據(jù)多年來(lái)房地產(chǎn)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)分析得出，在進(jìn)行投資的時(shí)候若是可以選擇周圍正在有政府進(jìn)行建設(shè)的公共設(shè)施，那后期的投資收益是非常巨大的。

3房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)需要及時(shí)防范與控制，風(fēng)險(xiǎn)一般有三個(gè)階段：潛伏階段、發(fā)生階段、造成后果階段。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)防范與控制需要通過(guò)制定及實(shí)施各種風(fēng)險(xiǎn)防范及處理措施，正確預(yù)見(jiàn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭，將風(fēng)險(xiǎn)控制、消除在風(fēng)險(xiǎn)潛伏階段。風(fēng)險(xiǎn)防范與控制策略的制定，要同時(shí)考慮房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)自身的各種情況、可供選擇的資源以及企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，需要積極實(shí)施補(bǔ)救和搶救措施，將損失減少到最低限度；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，即在已經(jīng)造成風(fēng)險(xiǎn)后果的階段，需要迅速對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行充分有效的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，在最短時(shí)間內(nèi)，排除直接損失對(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目正常進(jìn)行的干擾，并且減少間接損失。投資風(fēng)險(xiǎn)防范的基本策略：（1）有形的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防價(jià)值工程法是一種有形的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防手段，但是不能過(guò)分的依賴價(jià)值工程法。首先，采取工程措施需要很大的投入，因此決策時(shí)必須進(jìn)行成本收益分析；其次，任何工程設(shè)施都需要有人參加，而人的素質(zhì)起決定性作用；另外，任何工程設(shè)施都不會(huì)百分之一百的可靠。因此，價(jià)值工程法要同其他措施結(jié)合起來(lái)使用。（2）無(wú)形的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防可以通過(guò)內(nèi)部教育以及規(guī)范化來(lái)推行無(wú)形的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施：項(xiàng)目管理人員和所有其他有關(guān)個(gè)方的行為不當(dāng)都會(huì)構(gòu)成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，要減輕與不當(dāng)行為有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，就必須對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理教育。

4結(jié)論與展望

篇5

Abstract： Based on the perspective of the PPP project failure， this paper expounds the theory of PPP project failure and PPP project failure risk factors， and summarizes main risk factors leading to the failure of PPP project from 6 aspects. By means of system dynamics method to analyze the relationships between the factors， according to government departments， the private sector and third parties， this paper builds and analyzes three subsystems， identifies feedback loops to further clarify the relationship between factors. Analysis shows that the allocation of risk is a key risk factor of PPP project failures， in the most central position. On this basis， it analyzes risk characteristics of dynamic feedback system， clears the dynamic relationship between the risk factors of PPP project failure in each system， to provide theoretical support for reducing PPP project failure rates and developing effective risk control strategy.

關(guān)鍵詞：PPP項(xiàng)目失敗；風(fēng)險(xiǎn)因素；動(dòng)態(tài)反饋

Key words： PPP project failure；risk factors；dynamic feedback

中圖分類號(hào)：N941.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）32-0098-04

0 引言

PPP模式即政府和社會(huì)資本合作模式，起源于20世紀(jì)八十年代的英國(guó)水務(wù)行業(yè)。此種模式是公共服務(wù)供給機(jī)制的重大創(chuàng)新。在“十三五”規(guī)劃加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，PPP（政府和社會(huì)資本合作）改革作為一項(xiàng)重要的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革措施，對(duì)于加快政府職能轉(zhuǎn)變、化解地方政府債務(wù)起著積極的牽引作用。近年來(lái)國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)系列政策文件，大力推廣政府與社會(huì)資本合作（PPP）模式。PPP模式有利于緩解財(cái)政支出壓力、為城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)形成可持續(xù)的資金投入機(jī)制，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)積極性，充分挖掘市場(chǎng)潛力，大大提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給有效性，發(fā)展空間廣闊。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)實(shí)施的PPP項(xiàng)目已經(jīng)多達(dá)8000多個(gè)，領(lǐng)域涉及水廠、電廠等能源類，橋梁、隧道、道路等交通類，醫(yī)院、污水垃圾處理、住房民生類，體育館等娛樂(lè)類。2015年5月國(guó)家發(fā)改委，向社會(huì)公開(kāi)推介了1043個(gè)項(xiàng)目，總投資達(dá)1.97萬(wàn)億元。每年有這么多的資金投入到公共項(xiàng)目中，并且有大量的PPP項(xiàng)目在開(kāi)工、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、收益。因此，如何控制PPP項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)成為一個(gè)重要的研究課題。為保證PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施，采取一些措施提高項(xiàng)目績(jī)效，從而減少失敗，這是一個(gè)正反饋回路。另一方面，PPP項(xiàng)目失敗的一系列風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)在一定程度上限制目標(biāo)達(dá)成，從而形成一個(gè)抑制性的負(fù)反饋回路。項(xiàng)目投資系統(tǒng)的復(fù)雜性及其交互的動(dòng)態(tài)特征十分符合系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)結(jié)構(gòu)關(guān)系、時(shí)間信息等對(duì)系統(tǒng)行為的影響[1]。因此，利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法深入研究PPP項(xiàng)目失敗的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)于找出失敗關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提出合理的建議具有適切性。

1 理論分析

1.1 PPP項(xiàng)目失敗理論

PPP（public-private-partnerships）即政府和社會(huì)資本合作，指政府通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、合理定價(jià)等合同規(guī)則，引入社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為社會(huì)公眾提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的合作模式[2]。

x村洋太郎教授將失敗定義為：“失敗是指人們參與一個(gè)行為后，出現(xiàn)了不希望見(jiàn)到的結(jié)果，或者沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的結(jié)果”[3]。PPP項(xiàng)目涉及的利益相關(guān)者之間的整體利益雖然一致，然而由于主體之間存在著差異性，各個(gè)體所站的角度不一樣，對(duì)于PPP項(xiàng)目失敗的理解也不一樣。根據(jù)失敗的定義以及PPP項(xiàng)目本身屬性，我們認(rèn)為PPP項(xiàng)目的失敗指在PPP項(xiàng)目開(kāi)展的過(guò)程中，在人的作用下，出現(xiàn)了不希望出現(xiàn)的結(jié)果或沒(méi)有達(dá)到項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)，這些結(jié)果或者目標(biāo)的未達(dá)成是人為而非自然因素，導(dǎo)致了PPP項(xiàng)目的合作破裂。PPP項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)是公私雙方的權(quán)利和義務(wù)明確及配置合理，使PPP項(xiàng)目產(chǎn)品按照預(yù)定的設(shè)想得以實(shí)現(xiàn)，公私雙方都能在合作中實(shí)現(xiàn)各自利益以及共同利益最大化的統(tǒng)一，滿足大眾對(duì)PPP項(xiàng)目的需求，并且在預(yù)期中，沒(méi)有出現(xiàn)人們不希望出現(xiàn)的安全事故和環(huán)境損害、合作破裂等事件[4]。

1.2 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)基本原理

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是基于系統(tǒng)論，綜合控制論、信息論和協(xié)同論，研究信息反饋系統(tǒng)的一門學(xué)科。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)以系統(tǒng)結(jié)構(gòu)為研究基礎(chǔ)，把系統(tǒng)看成一個(gè)具有多重信息因果反饋機(jī)制[5]。因此系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)先是經(jīng)過(guò)剖析系統(tǒng)，建立因果關(guān)系反饋圖分析系統(tǒng)各要素之間邏輯關(guān)系，之后再轉(zhuǎn)變?yōu)橄到y(tǒng)流圖，用于描述系統(tǒng)要素的性質(zhì)和整體框架。通過(guò)對(duì)整體系統(tǒng)各個(gè)影響因素之間信息的傳遞與反饋過(guò)程的分析，建立系統(tǒng)動(dòng)態(tài)反饋系統(tǒng)，其反饋系統(tǒng)包括正反饋和負(fù)反饋兩種[6]。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析及解決問(wèn)題的方法是定性與定量的統(tǒng)一，以定性分析為先導(dǎo)、定量分析為支持，兩者相輔相承。它從系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與其動(dòng)態(tài)行為的關(guān)系入手，剖析系統(tǒng)，進(jìn)行建模，借助計(jì)算機(jī)模擬技術(shù)來(lái)分析研究系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與其動(dòng)態(tài)行為的關(guān)系，并尋求解決的途徑。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)認(rèn)為，系統(tǒng)的行為主要是由內(nèi)因決定的，外部因素不能起到?jīng)Q定性的作用[7]。

2 PPP項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)因素分析

本文在總結(jié)PPP項(xiàng)目失敗的潛在因素過(guò)程中，對(duì)其進(jìn)行匯總，通過(guò)文獻(xiàn)研究+專家訪談，識(shí)別出PPP項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)因素。文獻(xiàn)研究法識(shí)別PPP項(xiàng)目失敗因素主要借助中國(guó)知網(wǎng)搜集與PPP項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的中外文獻(xiàn)資料，然后對(duì)文獻(xiàn)分類，提取、整理文獻(xiàn)中涉及到的失敗風(fēng)險(xiǎn)因素。最后按照研究需要，將提取、整理出的失敗因素有邏輯有條理地陳述出來(lái)。通過(guò)文獻(xiàn)綜述識(shí)別出的因素，雖有一定的說(shuō)服力，但對(duì)象比較籠統(tǒng)，缺乏針對(duì)性。因此，考慮中國(guó)的國(guó)情和PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)，又通過(guò)訪談、討論，對(duì)失敗風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了修正、調(diào)整和補(bǔ)充。最終確定了6大方面共23個(gè)導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)因素，見(jiàn)表1。

3 PPP項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)因素的動(dòng)力學(xué)分析

在以上導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)因素中，依照與PPP項(xiàng)目本身的相關(guān)性可以分為內(nèi)部和外部環(huán)境兩個(gè)方面。作為外部環(huán)境，盡管與PPP項(xiàng)目相關(guān)聯(lián)度相對(duì)較弱，概率相對(duì)較小，但是它所發(fā)揮出的能量卻是巨大的，它所導(dǎo)致的失敗影響也是不容小覷的。外部環(huán)境的可控性不大，甚至容易失控，它不由系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)所決定和改變，如果把重點(diǎn)放在外部環(huán)境上，那么不但花費(fèi)的時(shí)間長(zhǎng)而且效果也不理想，會(huì)因?yàn)橐蛩剌^多而產(chǎn)生混亂。所以運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析時(shí)，重要的還是從內(nèi)部出發(fā)，研究?jī)?nèi)部因素之間的相互關(guān)系和作用，所有內(nèi)部因素相互運(yùn)動(dòng)和作用的結(jié)果決定了PPP項(xiàng)目的整體行為的發(fā)展方向。

PPP項(xiàng)目失敗不是一簇而就的，它是一系列因素的共同作用，各個(gè)因素之間存在著一定的相關(guān)性，他們相互作用[8]。下面將用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)對(duì)23個(gè)因素進(jìn)行進(jìn)一步的分析。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的子系統(tǒng)之間的關(guān)系也是相互作用的，為了研究因素之間的關(guān)聯(lián)性和其相互關(guān)聯(lián)關(guān)系，就要對(duì)6大類因素放在一個(gè)系統(tǒng)中進(jìn)行動(dòng)力分析。政府方面、建設(shè)方面、法律及合約方面、金融方面、組織方面、運(yùn)營(yíng)方面都從不同的角度進(jìn)行了歸類，這6個(gè)方面涉及到的子系統(tǒng)有3個(gè)，分別是政府、私營(yíng)部門和第三方。PPP項(xiàng)目的失敗一般都是從政府部門、私營(yíng)部門和第三方開(kāi)始的。所以研究他們的動(dòng)力機(jī)制就要從這三個(gè)方面著手進(jìn)行綜合分析。

3.1 失敗風(fēng)險(xiǎn)因素反饋總系統(tǒng)

政府部門和私營(yíng)部門在信息不對(duì)稱下，會(huì)加劇PPP項(xiàng)目的失敗，但是二者又是相互作用和依賴的。政府借助私營(yíng)部門的資金、管理和技術(shù)等優(yōu)勢(shì)促進(jìn)PPP項(xiàng)目的順利開(kāi)展，私營(yíng)部門借助政府手中的政策資源為PPP項(xiàng)目保駕護(hù)航，發(fā)揮出雙方的最大效用。公私合作中，在共贏中實(shí)現(xiàn)效益的最大化，風(fēng)險(xiǎn)分配的最優(yōu)化，當(dāng)達(dá)到最優(yōu)平衡點(diǎn)時(shí)，私營(yíng)部門就會(huì)積極的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，從而避免風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，提高運(yùn)營(yíng)效率[9]。作為第三方，主要是社會(huì)公眾、社會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)、民間組織的力量，由于PPP項(xiàng)目一般都是作為公共基礎(chǔ)設(shè)施而出現(xiàn)的，其運(yùn)營(yíng)的好壞直接關(guān)系著社會(huì)大眾的切身利益、關(guān)乎社會(huì)的發(fā)展和穩(wěn)定，因此第三方在與政府和私營(yíng)部門的交流與合作中，更多的扮演了監(jiān)督者和輿論者的身份，PPP項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的好壞很大程度上也是受第三方所影響的[10]。在這三個(gè)利益相關(guān)者之間，他們又是直接和PPP項(xiàng)目的失敗相關(guān)關(guān)聯(lián)，發(fā)生著交互的作用，如圖1所示。

通過(guò)以上分析可知，構(gòu)成這6大類的因素分別是政治方面、建設(shè)方面、法律及合約方面、金融方面、組織方面、運(yùn)營(yíng)方面。因果關(guān)系圖以反饋回路為其組成要素，反饋回路為一系列原因和結(jié)果的閉合路徑。反饋回路的多少是系統(tǒng)復(fù)雜程度的標(biāo)志。下面通過(guò)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)對(duì)這23個(gè)因素之間的關(guān)系加以動(dòng)力分析，從而找出反饋路徑，如圖2所示。

在這個(gè)動(dòng)力模型中，各個(gè)因素之間是相互作用的，有些因素沒(méi)有直接的聯(lián)系，但是通過(guò)反饋環(huán)，是可以聯(lián)系在一起的，他們構(gòu)成了作用與反作用的關(guān)系。在這個(gè)系統(tǒng)動(dòng)力模型中，系統(tǒng)的演化決定了系統(tǒng)行為模式的變化，無(wú)論是哪一條反饋路徑，都可以找到導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗的回路。從PPP項(xiàng)目失敗的演化過(guò)程入手，揭示系統(tǒng)的行為模式，進(jìn)而揭示系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。在這個(gè)反饋系統(tǒng)中，用箭線來(lái)表示各導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗的各風(fēng)險(xiǎn)要素之間關(guān)系的圖。這其中有正因果關(guān)系和負(fù)因果關(guān)系，“+”號(hào)表示促進(jìn)作用，是正作用，“-”號(hào)表示抑制，是負(fù)作用。當(dāng)兩個(gè)因素過(guò)程正因果關(guān)系時(shí)，他們的變化方向一致，都是會(huì)導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗的因素。正反饋環(huán)有自我加強(qiáng)的功能，負(fù)反饋環(huán)有自我減弱的功能。在這個(gè)系統(tǒng)總圖中，風(fēng)險(xiǎn)分配處于最核心的位置，它也是個(gè)系統(tǒng)功能圖交匯的一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)。

3.2 失敗風(fēng)險(xiǎn)因素反饋?zhàn)酉到y(tǒng)

PPP項(xiàng)目失敗反饋?zhàn)酉到y(tǒng)包括三個(gè)，分別是政府部門子反饋系統(tǒng)、私營(yíng)部門子反饋系統(tǒng)和第三方反饋?zhàn)酉到y(tǒng)。

政府角度子反饋系統(tǒng)有3條回路，如圖3所示。

反饋回路一：政府信用政治、政策匱乏合約合理性建設(shè)變更審批和許可政府信用。

反饋回路二：政府信用政治、政策匱乏法律體系完善性建設(shè)變更審批和許可政府信用。

反饋回路三：政府信用政治、政策匱乏風(fēng)險(xiǎn)分配建設(shè)不可抗力建設(shè)變更審批和許可政府信用。

私營(yíng)部門方面，有3條反饋回路，如圖4所示。

反饋回路一：運(yùn)營(yíng)管理組織協(xié)調(diào)回購(gòu)建設(shè)不可抗力建設(shè)變更風(fēng)險(xiǎn)分配私人投資者變更運(yùn)營(yíng)管理；

反饋回路二：運(yùn)營(yíng)管理組織協(xié)調(diào)回購(gòu)資源管理技術(shù)能力風(fēng)險(xiǎn)分配私人投資者變更運(yùn)營(yíng)管理；

反饋回路三：運(yùn)營(yíng)管理組織協(xié)調(diào)回購(gòu)資源管理環(huán)境保護(hù)建設(shè)變更風(fēng)險(xiǎn)分配私人投資者變更運(yùn)營(yíng)管理。

第三方子系統(tǒng)共有4條反饋回路，如圖5所示。

反饋回路一：公共需求風(fēng)險(xiǎn)分配私人投資者變更融資能力審批和許可政府信用政治和政策匱乏政治不可抗力影響宏觀經(jīng)濟(jì)事件公共需求；

反饋回路二：公共需求風(fēng)險(xiǎn)分析私人投資者變更融資能力審批和許可政府信用政治和政策匱乏合約合理性運(yùn)營(yíng)管理環(huán)境保護(hù)公共需求；

反饋回路三：公共需求風(fēng)險(xiǎn)分配建設(shè)不可抗力審批和許可政府信用政治和政策匱乏政治不可抗力影響宏觀經(jīng)濟(jì)事件公共需求；

反饋回路四：公共需求風(fēng)險(xiǎn)分配建設(shè)不可抗力審批和許可政府信用政治和政策匱乏合約合理性運(yùn)營(yíng)管理環(huán)境保護(hù)公共需求。

從以上分析可知，影響PPP項(xiàng)目失敗的這個(gè)因素，有相互很強(qiáng)的促進(jìn)和抑制的互動(dòng)反饋關(guān)系的。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)從動(dòng)力學(xué)的角度分析了各因素之間的相互關(guān)系，為結(jié)構(gòu)方程進(jìn)一步研究因素之間的關(guān)系打下了一定的基礎(chǔ)。反饋回路的產(chǎn)生也為結(jié)構(gòu)方程的應(yīng)用提供了一定的思路。

3.3 PPP項(xiàng)目失敗動(dòng)態(tài)反饋系統(tǒng)特征

基于PPP項(xiàng)目失敗動(dòng)力系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)反饋分析，PPP項(xiàng)目失敗有如下特征：

風(fēng)險(xiǎn)分配在PPP項(xiàng)目失敗的項(xiàng)目中占用重要的地位，處于失敗因素的核心位置，這對(duì)于研究PPP項(xiàng)目的失敗有著很強(qiáng)的指導(dǎo)作用。政府部門子系統(tǒng)、私營(yíng)部門子系統(tǒng)、第三方子系統(tǒng)這三個(gè)子系統(tǒng)都有各自的反饋回路，他們的反饋回路的起點(diǎn)分別是政府信用、運(yùn)營(yíng)管理和公共需求。從反饋圖中可以看出，每一個(gè)反饋路徑都是一個(gè)完整的閉合回路，在總系統(tǒng)中，政府信用和運(yùn)營(yíng)管理、公共需求又通過(guò)因素之間的傳導(dǎo)，最終回歸到風(fēng)險(xiǎn)分配。

合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和合理的公共產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制對(duì)于避免PPP項(xiàng)目失敗至關(guān)重要[11]。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)越合理，對(duì)私營(yíng)部門的激勵(lì)作用越大，再談判就會(huì)相應(yīng)的越少。PPP項(xiàng)目中的私營(yíng)部門，在項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，如何把風(fēng)險(xiǎn)降低在可控的范圍內(nèi)，盡可能的降低和較少風(fēng)險(xiǎn)是他們比較關(guān)心的問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)的分配是否合理，風(fēng)險(xiǎn)的分配是否有效，對(duì)于私營(yíng)部門來(lái)說(shuō)都有著很強(qiáng)的吸引力。在很多的PPP項(xiàng)目中，政府政策的不穩(wěn)定性對(duì)于私營(yíng)部門的積極性是有著負(fù)相關(guān)作用的，阻礙了民間資本參與PPP建設(shè)的進(jìn)程，削弱了私營(yíng)部門的信心[12]。為了使雙方達(dá)到利益最大化，政府部門就應(yīng)當(dāng)制定出一系列的政策，將繁瑣的審批簡(jiǎn)單化，兌現(xiàn)對(duì)于私營(yíng)部門的承諾，主動(dòng)承擔(dān)起私營(yíng)部門無(wú)法承擔(dān)而政府卻可以承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)的分配更加的合理。

4 結(jié)語(yǔ)

本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理構(gòu)建PPP項(xiàng)目失敗動(dòng)態(tài)反饋系統(tǒng)動(dòng)力模型，全面系統(tǒng)分析了引起PPP項(xiàng)目失敗的各種風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系和相互作用。通過(guò)系統(tǒng)流程圖，可以明確PPP失敗風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)反饋系統(tǒng)是一個(gè)負(fù)反饋系統(tǒng)。系統(tǒng)中每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的變化都將引起其他風(fēng)險(xiǎn)因素的變化，PPP項(xiàng)目失敗的各風(fēng)險(xiǎn)因素之間有著直接和間接的聯(lián)系，任何一種風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過(guò)傳遞和影響都有可能導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗，因此對(duì)于PPP項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)需要從多維度和多角度進(jìn)行有效合理控制，才能保證項(xiàng)目成功運(yùn)行。

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