導語：如何才能寫好一篇項目風險管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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第一章 總則

第一條  為進一步規范我礦建設工程項目風險管理工作，建立合法、有效的建設工程項目合同風險管理體系，防范和化解建設工程項目合同簽訂、履約過程中的各類風險，避免由各類風險造成的損失，增強抗風險能力，實現建設工程項目進度、成本、質量、安全等控制目標，依據國家法律法規，結合我礦工程項目管理的實際需要，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于煤礦的建設工程項目合同風險管理。

第三條 建設工程項目合同風險主要是指在建設工程項目合同簽訂、履約過程中，各種不確定性因素對實現工程項目控制目標的影響。主要包括：招標風險、簽約風險、承包方信用風險、采購風險、成本風險、進度風險、技術風險、質量風險、安全風險、環保風險、結算風險、付款風險、竣工驗收風險、廉政風險等十四類風險。

第四條 本辦法所指的建設工程項目合同風險管理體系，是通過對建設工程項目合同簽訂、履約過程中的風險識別、風險評估、掌握工程項目存在的風險、影響程度及發生可能性，從而對建設工程項目合同風險實施有效的預防和控制，為實現工程項目的總體目標提供合理保證的過程和方法。

第五條 建設工程項目合同風險管理應遵循以下原則：

（一） 全過程原則：工程項目合同風險管理工作應涵蓋項目合同簽訂、履約全過程。

（二） 重要性原則：重點關注重大項目合同風險的管理，對關鍵履行環節實施重點把控。通常成本、進度、質量、安全風險是工程項目風險控制的重點。

（三） 適應性原則：工程項目合同風險管理工作必須結合項目的實際情況，并隨著項目的推進及內外部環境的變化及時加以調整。

（四） 成本效益原則：權衡實施成本和預期效益，以適當成本實現對合同風險的有效管理；

（五） 一致性原則：工程項目管理以合同條款為依據，保持工程項目管理過程和合同管理過程要高度一致。

（六） 部門協同原則：工程項目需要多部門緊密配合，通力協作，共同完成。

第六條 本辦法所指的工程項目合同風險管理工作內容主要包括：

（一）工程項目合同風險識別：在收集項目合同風險初始信息的基礎上，進行必要的篩選、提煉、對比、分類，辨識出對實現工程項目既定目標產生影響的風險因素。

（二）工程項目合同風險評估：對工程項目合同各風險因素的影響程度及發生可能性分別按照1-4級進行評估；對工程項目整體進行風險預警評級。

（三）工程項目合同風險應對：針對工程項目合同風險評估程度及預警情況制定具體防范措施及應急預案；風險事件發生時，按照防范措施及應急預案采取行動。

（四）工程項目合同風險監控：對工程項目合同風險因素及其影響程度和發生可能性的變化，項目整體風險預警評級、升降級、防范措施及應急預案的落實進行動態監控。

（五）工程項目合同風險后評價：項目結束后對工程項目合同履約過程中的風險識別、評估、應對、監控等方面進行全面綜合評價，并及時總結推廣經驗。

第七條 本辦法主要應對以下風險：

（一）工程項目合同條款的不完善，可能導致項目合同風險管理工作無法順利進行，在項目實施過程中承擔過多自身無法承受的風險，影響項目整體經營目標實現的風險。

（二）在工程實施過程中對項目合同風險識別、評估、應對不當，可能與合同相對方產生合同糾紛，給我礦造成經濟損失。

（三）對工程項目合同風險應對措施落實不到位，可能影響項目風險管理工作的效率及效果，當重大風險事件發生時，不能有效解決和遏制風險事件帶來的不良影響，可能導致經濟損失。

第二章  工程項目合同風險管理職責

第八條 集團公司所有工程項目合同風險管理體系實行“四級管理、三級監督”的機制。其中：“四級管理”是集團公司職能部門、分（子）公司的上級公司（專指區域公司）、分（子）公司、分（子）公司具體工程管理部門；“三級監督”是集團公司職能部門、分（子）公司的上級公司、分（子）公司。

第九條 煤礦是工程項目合同風險管理的直接責任主體，接受公司的監管、指導和督查。

第十條 煤礦工程項目風險的具體內容和管理職責：

（一）礦長是工程項目合同風險管理的直接責任人，負責工程項目合同履約全過程風險管理。

（二）工程項目的分管領導負責組織工程項目日常風險管理工作，并負責制定整改措施并落實，填報項目風險應對方案（見附件二）

（三）招標風險：計劃科要認真準備資料，嚴格審查招投標文件，按照國家招投標法等法律法規要求履行職責。對列入集團公司謹慎合作企業名單的企業及其關聯企業，禁止參與建設工程項目投標。

（四）簽約風險：企管科要嚴格按照兩級公司和本礦合同管理辦法及相關指導意見，認真審查合同條款，確保與招標書確定的條款保持一致；杜絕與個人簽訂工程合同以及先施工后簽合同的現象發生；簽約失敗時必須處理好遺留問題。

（五）承包方信用風險：承包方經營狀況、財務狀況、履約能力等風險。計劃科應在項目履約過程中持續關注承包方經營狀況及財務狀況，提示提醒財務部門付款風險。嚴禁承包方違反規定掛靠、轉包、違法分包。

（六）采購風險：工程物資招標采購中存在的風險與物資設備管理風險。計劃科應根據兩級公司的有關管理制度及合同條款，結合項目實際編制項目采購方案和實施辦法，把好生產廠家關、質量關、驗收關。杜絕工程物資未按規定招標現象發生。

（七）成本風險：項目超支等導致預計超出合同約定金額的風險。計劃科應嚴格遵守兩級公司工程項目管理制度的要求，對項目成本進行準確測算，采取有效應對措施，防范項目超出合同金額的風險。

（八）進度風險：工程項目延期風險。計劃科應嚴格遵守兩級公司相關要求組織項目實施，確保進度滿足合同要求。

（九）技術風險：設計文件缺陷、設計變更、設計交底不清等風險。計劃科應要求設計圖紙、數據準確，設計變更及時，設計交底明確清晰，確保項目順利實施。

（十）質量風險：發生質量事故風險。計劃科應嚴格遵守兩級公司工程質量管理相關制度的要求，防止發生質量事故。

（十一）安全風險：發生施工事故風險。工程科、地面安全科應建立安全生產管理體系，嚴格遵守兩級公司安全生產相關制度要求，防止發生施工事故。

（十二）環保風險：發生環境污染和生態破壞事故的風險。環保科應該嚴格監督承包方遵守國家和地方環保法律法規、標準規范，按照兩級公司有關環保制度要求，采取措施控制施工現場的各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物以及噪聲、振動對環境的污染和危害，防止破壞生態環境。

（十三）結算風險：預算編制滯后風險、中間結算風險、完工未結算等風險。在工程結算的過程中，結合已完工程報量，計劃科應及時與承包方溝通，確保優先支付農民工工資，采取有力措施避免違約責任和損失。

（十四）付款風險：工程推進進度、質量驗收、工程結算是否滿足合同要求，財務科應嚴格審查。不能按期付款的，分管領導應及時與各方溝通，簽訂免除責任的補充協議，。禁止違反合同約定超計價、超進度付款。

（十五）竣工驗收風險：未完成竣工驗收的風險。工程項目完工后，計劃科應接受承包方提出的竣工驗收申請，并組織驗收。因特殊原因不能驗收的，應依法處理好相關風險。

（十四）廉政風險：發生腐敗行為的風險。礦黨政部門、紀委應通過加強思想教育、規范關鍵環節管理、強化紀檢監察力度、健全廉政風險防控監督機制等杜絕腐敗行為的發生。

第三章  工程項目合同風險預警評級

第十一條 工程項目合同風險預警評級分為4級進行，主要按照進度、成本、質量、安全等重要風險因素并結合工程項目履約動態風險表（見附件三）的評估情況和項目合同簽訂、履行情況進行綜合判斷評級。

（一）藍色預警：項目出現下列情形之一，即為藍色預警項目。

1、在工程施工中因某種原因預計工程造價超出合同約定的5%以內。包括工程總承包后，出現勘察、設計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的5%

2、項目在運行某個階段中因某種原因出現暫時停工，可能延期，估計在10天以內。

3、工程項目質量驗收超出合同約定期限且沒有正當理由。

4、工程結算不符合合同約定且滯后10天以內。

5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以內。

6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在一個月以內。

（二）黃色預警：項目出現下列情形之一，即為黃色預警項目：

1、在工程施工中因某種原因預計工程造價超出合同約定的5%以上，10%以內，包括工程總承包后，出現勘察、設計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的5%以上，10%以內。

2、項目在運行某個階段中因某種原因出現暫時停工，可能延期，估計在10天以上，30天以內。

3、工程項目質量驗收超出合同約定期限10天以上，30天以內且沒有正當理由。

4、工程結算不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內。

5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內。

6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在一個月以上，三個月以內。

7、發生一般安全事故。

8、發生一般質量問題。

（三）橙色預警：項目出現下列情形之一，即為橙色預警項目。

1、在工程施工中因某種原因預計工程造價超出合同約定的10%以上，15%以內，包括工程總承包后，出現勘察、設計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的10%以上，15%以內。

2、項目在運行某個階段中因某種原因出現暫時停工，可能延期，估計在30天以上，45天以內。

3、工程項目質量驗收超出合同約定期限30天以上，45天以內且沒有正當理由。

4、工程結算不符合合同約定且滯后30天以上，45天以內。

5、工程付款不符合合同約定且滯后30天以上，60天以內。

6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在六個月以上，三個月以內。

7、發生一般安全事故，但影響工期、質量的。

8、發生一般質量問題，但影響工期、質量的。

（四）紅色預警：項目出現下列情形之一，即為紅色預警項目。

1、在工程施工中因某種原因預計工程造價超出合同約定的15%以上，包括工程總承包后，出現勘察、設計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的15%以上。

2、項目在運行某個階段中因某種原因出現暫時停工，可能延期，估計在45天以上。

3、工程項目質量驗收超出合同約定期限45天以上。

4、工程結算不符合合同約定且滯后45天以上。

5、工程付款不符合合同約定且滯后60天以上。

6、工程因某種原因緩建，緩建期限在六個月以上。

7、工程停建。

8、發生較大以上安全事故。

9、發生較大以上質量問題。

第十二條 工程項目不符合以上預警條件的，為一般風險項目。

第十三條 對于一般風險項目，由計劃科負責日常風險管理事宜。

第十四條 對于藍色預警項目，計劃科應重點監控并及時上報公司。

第十五條 對于黃色預警項目，計劃科在及時上報公司的同時應對風險影響程度及發生可能性高的事件，制定具體的、有針對性的預防措施和處置方案。

第十六條 對于橙色預警項目，計劃科應將預防措施和處置方案逐級上報兩級公司備案。

第十七條 在工程項目被評估為紅色預警項目兩周內，計劃科應填寫在建工程項目合同履約風險等級評價匯總表（見附件四）并將公司審核后的風險應對方案報集團公司相關部門備案，接受集團公司督導，每月向集團公司計劃處和法務部報送紅色預警項目風險控制情況，直至該項目紅色預警風險解除。

第四章 附則

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摘要:文章分析了項目風險管理與風險管理審計的關系以及建筑工程項目風險管理審計的自身特點和現狀,闡述了建筑工程項目風險管理審計的一般原理和審計步驟,對幾類工程風險管理審計進行了探討。

風險是指組織內部受到某些不確定因素的影響而遭受某種損失的可能性。建筑工程項目一般具有投入資金多、規模大、周期長、不確定性因素多、易受自然條件及地質水文情況和社會環境因素影響等特點,在工程建設期間,工程項目管理組織將不可避免地面臨各種各樣的風險。隨著現代建筑工程項目逐步大型化,國內一些管理組織在20世紀90年代末不斷將工程項目風險管理理論應用于工程實踐,以使工程項目最大程度上避免各種風險給工程帶來的損失,提高管理效率,促進經濟效益。

本文論述的建筑工程項目風險管理審計是指業主內部審計部門采用一種系統化、規范化的方法,對工程投資決策、財務管理、工程質量、工期、造價、技術等風險的識別、分析、評價、處理等管理行為的一系列審核活動,是對工程項目風險管理的控制、監督及評價的過程。

一、工程項目風險管理與風險管理審計

工程項目風險管理是項目管理人員對可能導致損失的項目不確定性進行預測、識別、分析、評估和有效地處置,以最低成本為項目的順利完成提供最大安全保障的科學管理方法。

建筑工程項目風險管理審計是指工程項目組織內部審計部門、內部審計人員采用一種系統化、規范化的方法,對組織內部風險管理程序、對策及體制、機制的合理性、有效性進行審查和評價,是對工程項目風險管理系統的控制、監督及評價的過程。

關于風險管理與風險管理審計二者的關系《,內部審計具體準則第16號-風險管理審計》中提出“風險管理是組織內部控制的一部分,內部審計人員對風險管理的審查和評價是內部控制審計的基本內容之一”。可以看出,風險管理是風險管理審計的前提和基礎,風險管理審計注重確認和測試風險管理部門為降低風險而采取的方式和方法及相關制度和程序,與風險管理本身有所區別。但從工作步驟、工作方法上看,二者有很多相似,其功能和最終目的都是減少組織風險損失,提高組織管理效益,因而風險管理內部審計從某種意義上說又是風險管理的組成部分和重要內容。

二、開展建筑工程項目風險審計的自身特點和現狀

1.建筑工程項目風險審計的自身特點。第一,審計范圍廣。工程項目風險管理審計注重確認和測試風險管理部門為降低風險而采取的方式和方法,因此審計工作涉及整個工程項目管理系統。第二,審計專業性要求更強。審計人員的審計工作由原來的內部控制審計擴展到所有工程風險管理技術審計,工程項目風險管理審計還要求廣泛運用統計分析、計算機等技術方法,因此,對審計人員專業技能要求較高。第三,開展工程項目風險管理審計要求有較完備的管理系統及其子系統,如風險管理系統、合同管理系統等,為風險管理審計提供支持。

2.我國開展建筑工程項目風險審計現狀。近些年,一些大中型建筑工程項目管理者開始認識到風險管理在現代項目管理中的重要作用,逐步將風險管理理論應用于工程管理實踐。但就總體而言,項目管理者風險意識淡薄,缺乏積極、主動、系統的風險管理行為。工程項目管理過程中的風險管理活動往往是瞬時的或者間斷性的,缺乏對風險進行定期的復核和再評估。另外,大部分工程項目管理組織的風險管理組織架構還不完善,缺乏現代意義上獨立的風險管理部門。這里我們引用風險管理研究與開發項目合作組提出的項目風險管理成熟度模型的四個等級標準,即臨時級、初始級、可重復級、管理級。可以看出,風險管理實踐在我國建筑工程管理實踐中的應用還處在初始級或可重復級。

而風險管理審計工作作為一種現代審計模式,在建筑工程管理實踐中,受到管理者風險意識程度、組織內部機構設置、內部審計技術力量等因素的影響,在大多數工程項目中還未全面開展,工程項目風險管理審計尚處在理論研究與初步實踐階段。

三、工程項目風險管理審計的一般原則和審計步驟

1.一般原則。建筑工程項目的風險管理審計應當堅持依法審計、實事求是、獨立客觀、職業審慎、保守秘密等原則。內部審計人員應認真貫徹執行國家的方針政策、法律法規、規章制度和實務標準,充分考慮工程項目風險管理審計的復雜性、艱巨性,遵循適當程序,采用先進方法和手段,科學有序地按步驟開展審計工作。風險管理審計工作應有利于工程項目生產與管理,增加企業效益。

2.審計步驟。建筑工程項目風險審計的工作要求高、專業性強、責任重、審計風險大。要做好建筑工程項目風險審計工作,防范審計風險,一般要按以下步驟開展各項風險管理審計工作。第一,識別風險。制定工程項目風險管理審計計劃,包括制定工程項目財務風險管理、施工生產風險管理、建筑市場風險管理、項目組織人事風險管理和其他風險管理審計計劃,確定風險管理審計的位置和背景。第二,分析風險。對工程風險跡象進行深入了解、做好記錄,并對風險進行分類。第三,評估風險。分析工程風險的成因及其影響,確定風險程度及等級。第四,監控風險。對可能發生的風險和損失進行跟蹤檢查或后評估。跟蹤已識別風險的發展變化情況,包括在整個工程項目生命周期內,風險產生

的條件和導致的后果變化。第五,處置風險。

以上審計步驟,是開展建筑工程項目的各項風險管理審計具體工作的一般步驟,同時也是風險管理審計的基礎性工作,它與各業務部門風險管理的具體工作既有所聯系,又有所區別。內部審計機構、內部審計人員應協調各業務部門嚴格按照以上審計步驟,扎實地做好風險管理審計的基礎性工作,有效防范審計風險。

四、建筑工程項目的幾類風險管理審計

建筑工程項目的風險管理審計主要包括工程風險管理體制審計、工程風險管理機制審計、工程風險管理程序審計、工程風險管理對策審計。工程項目組織內部審計機構、內部審計人員可以針對建筑工程項目的特點,在工程項目進展的不同階段應有重點地、有計劃地、分步驟地開展以上幾類風險管理審計工作。之間并不是彼此分開的,而是相互聯系、互為一體的,都是開展風險管理審計工作的重要組成部分,只是在工程項目的不同階段審計工作的側重點不同。

1.工程風險管理體制審計。工程風險管理體制審計主要在工程項目組織成立初期開展,審查、評價風險管理體制的合理性和完善性。重點審查、評價建立風險管理制度是否經過充分論證,財務管理體制、考核評價體制和責任追究制度等制度是否健全。

2.工程風險管理機制審計。工程風險管理機制審計一般同風險管理體制審計在項目組織成立初期同期開展,主要審查評價風險管理機制的結構性和盡責性。重點審查、評價高層管理人員和重要崗位業務人員的風險管理理念及對風險管理的重視程度;審查評價工程風險管理人員的結構和素質,是否具備勝任風險管理的能力,有無高度的事業心和責任心;審查評價全員風險管理的情況,包括工程管理人員在風險管理中崗位的設定和責任的明確性。

以上兩項審計是從組織建設方面對風險管理系統的審查和評價,目的是為組織決策層提供組織建設決策依據。雖然這兩項審計相對于后面敘述的工程風險管理程序與對策審計,從技術層面上來講要相對簡單,更加側重于對組織的定性評價,但完善、合理的組織建設是風險管理的基礎,同時,也為風險管理程序與對策審計提供組織方面的支持,因此風險管理體制與機制審計工作要認真做到科學、客觀、公正、有效。

3.工程風險管理程序審計。工程風險管理程序審計貫穿于工程項目管理的始終,審查、評價內容包括從工程項目的可行性研究、設計,直到項目施工、驗收、后期服務等工程項目風險管理框架結構內的所有內容,主要審查、評價風險管理程序的科學性和合理性。內部審計機構應有重點地、有較強針對性地開展審計工作。比如,工程招投標階段,重點審查、評價招投標過程中風險管理部門是否采取了規范化程序規避風險,規避風險程序是否有效運行;施工過程中,風險管理程序是否有效地通過管理信息系統使得規避風險措施在工程管理中得到落實;組織之間、組織與外部之間財務往來核算辦法是否能夠通過風險管理程序有效規避風險等。風險管理程序審計和后面敘述的風險管理對策審計涉及到內部審計機構與組織內部各業務部門之間的協調,同時也需要組織內部各部門間的配合,還需要合同管理系統、施工管理系統等其他管理子系統的協作,是開展建筑工程項目的風險管理風險審計的工作重點,也是工作難點。

4.工程風險管理對策審計。工程風險管理對策審計重點審查、評價工程風險管理對策的周密性,即風險應對計劃是否對已經發現的風險的每個層面均作了應對的安排,制定風險防范對策有否考慮風險的可規避性、可轉移性、可緩解性、可接受性;審查、評價工程風險管理對策的可行性,即風險應對策略是否對已經發現的風險的每個層面采取了有效的措施,是否采取了風險控制、風險自留、風險轉移等對策。利用合同條款規避工程風險是工程中最經常、最廣泛采用的風險管理辦法,因此結合工程實際,工程風險管理對策審計可以通過對工程各級階段簽訂合同以及合同實施情況的審查,并結合其他審計程序來完成,已達到對風險管理對策周密性和可行性的審查、評價。

工程風險管理對策審計更加側重技術審計,工程項目實施階段各種技術應用復雜、繁多,審計人員不可能對每一項風險規避技術做到充分了解、掌握。內部審計機構可以在各具體業務部門聘請兼職審計員,充實到審計隊伍中,增強技術力量,提高工作效率。

五、審計報告

工程風險管理審計報告是風險管理審計的結果,主要包括以下幾個內容:第一,審計情況介紹。包括工程項目風險管理審計的范圍、內容、方式、時間等。第二,工程項目目前進展的實際狀態以及未來狀態。第三,風險分析和風險管理評價。第四,工程項目關鍵的管理問題。第五,最終結論及建議。

審計報告由內部審計機構、內部審計人員撰寫,要求做到客觀公正、重點突出、專業性強,在征求被審計單位意見后提交工程項目組織管理層審核和應用。

六、工程風險管理審計的注意事項

1.注意建立內部審計機構、內部審計人員與組織其他部門的信任。可以通過聘請兼職審計員,增強技術力量的同時,加強組織內部橫向、縱向的聯系,增強組織間信任。

2.工程項目風險管理審計要求內部審計機構能夠及時、準確地獲得與工程項目實施相關的工程信息,要求組織有較完備的信息系統作為工程項目風險管理審計的支持。

3.工程項目風險管理審計作為一種新型的復合型邊緣管理實踐,它要求審計人員不僅要具有良好的專業素質,更要求相關人員具有對復雜環境的洞察力和減少環境復雜性的能力。

工程項目組織應不斷提高審計人員綜合素質,培養高層次的復合型人才。

參考文獻:

1.邱菀華.現代項目風險管理方法與實踐[M].科學出版社,2003

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關鍵詞：通信；工程項目；風險管理；措施

中圖分類號：TU7 文獻標識碼： A

由于通信工程項目所存在的自身缺陷，導致不確定的風險因素越來越多，而這些風險因素帶來的損失也是無法估量的。在競爭日益激烈的市場經濟環境下，想要提高項目的抗風險能力，就要不斷提高自身的項目管理水平，提高核心競爭力。風險管理是衡量項目管理水平的核心指標之一，也是決定項目管理核心競爭力的最重要因素之一。

一、通信工程項目的風險來源分析

所謂風險，就是指遭受損失的可能性。對于通信工程這樣的具有較長施工周期和較大投資規模的工程項目而言，在施工過程中不可避免的會存在眾多的風險。對于通信工程項目來說，目前存在的主要風險主要體現在以下幾個方面：

1、 自然環境風險

在施工之前所選定的地理位置，天氣，自然災害等，以及施工周圍環境的負面影響，例如地基軟陷等，所有這些都屬于不可抗因素引起的自然環境方面對于施工的風險。

2 、政策法規風險

國家對于通信工程相關的施工管理規章制度，政策法規，以及施工期間的相關經濟政策，如果工程涉及外資方面，還必須要考慮匯率、關稅等方面對工程施工所帶來的影響。

3、 施工管理風險

施工管理風險主要是對施工過程中的人員管理、材料供應管理、設備管理以及合同管理過程中有可能造成工程損失的可能性，例如施工過程中相關人員的配備數量不足有可能導致施工進度過慢，材料供應資料不過關有可能引起施工質量風險，設備頻繁損壞嚴重影響整個工程的施工進度和施工質量，合同缺乏周密些也有可能會給公司帶來損失，這些都是需要在施工過程中重點管理的風險內容。

4、 施工技術風險

施工技術風險主要是指施工過程中所采取的設計方案，施工方案，技術工藝方案等是否符合工程的實際需求，否則極有可能造成施工投資上的損失，例如施工方案沒有考慮到當地的地質條件，施工工藝不具備先進性，容易被淘汰，這些都嚴重影響整個工程的施工質量、進度和投資成本，不利于投資商對成本的動態監控，因此施工技術也是目前造成施工風險的主要來源之一。

二、通信工程項目風險管理的應對措施

1、進行風險識別

風險識別是確定有哪一種風險可能會對運行的項目產生不良影響，并將這些風險的過程及預測形成書面文件，進行記錄。通常通信工程項目中風險識別的參與者包括參與項目的所有人，風險識別是一個循序漸進的過程，隨著項目的實施過程逐漸顯現，進行風險識別，在項目進行中，一旦有風險顯現，就會馬上識別出來，執行快速有效的風險對策，將風險降到最低，保證項目的進行。風險識別能夠識別風險是項目內部本身存在風險還是屬于項目外部因素造成的風險。項目風險識別過程中，充分認識項目風險對工程項目所帶來威脅的同時，也要認識到由風險識別所帶來的各種機遇，正確認識并分析項目風險的帶來的威脅與機遇，合理制定項目風險應對措施和進行項目風險控制中所采取的方法，將項目風險帶來的危害最小化，將項目風險帶來的機遇轉化成項目的實際收益。

2、建立風險管理機構

在企業集團中， 建立逐級風險管理機構是確保企業實施有效風險管理的前提。為此，應在通信企業的集團總部設立風

險管理委員會， 同時各省級分公司成立相應的風險管理辦公室。風險管理委員會的主要職能及構成如下：

（1） 風險管理委員會的職能。主要職能有：根據有關部門或其他機構提請的風險評估需求， 負責定期或不定期地組織召開風險管理委員會會議，協助公司董事會監控公司風險，負責組織識別與評估影響企業目標實現的現存的和可預見的經營風險、投資風險、財務風險、法律風險、舞弊風險等，研究并負責制定相應的風險控制目標及風險控制策略、措施和建議，依據分析與評估結果，形成風險評估報告，提交公司管理層。管理層對風險評估報告中揭示的風險和防范建議進行研究分析后，確定風險控制目標和應對風險的策略，并責成相關部門或單位負責實施和改進。

（2） 風險管理委員會的組織機構及人員構成。①風險管理委員會由公司全體管理層組成，設主任一名，副主任一名。必要時， 風險管理委員會可聘請具有較豐富通信企業風險管理經驗的專家。②風險管理委員會下設風險管理辦公室，全面負責公司風險管理工作和風險管理委員會日常事務， 負責風險管理委員會召開會議期間的會議記錄和相關文檔的管理工作。

3、分析項目風險因素

常規通信工程項目中的風險因素有政治風險、經濟風險、金融風險、技術風險等組成。政治風險主要是指由于政府某種政策的改變所造成的不確定性風險。經濟風險主要是指由匯率風險和外匯管制所造成的風險。金融風險指的是項目過程中涉及的各種買賣付款風險，主要由付款時間、付款方式、付款比例等造成的風險。技術選擇風險就是指項目建設體系中的主要架構和所采用的技術手段和主要產品的技術應用等，這些技術對于項目的發展是否有良好的前景。正確認識并分析項目中存在的風險，才能有效的制定風險管理的應對措施。

4、制定項目風險應對策略

對于項目風險，通過上述風險識別、風險分析之后，更為重要的是如何制定相應的項目風險應對策略，能準確針對項目所存在的各類風險采取有效措施，這往往也決定了項目風險管理的成敗。項目風險應對策略，通過制定一系列的針對項目各類風險的控制預案。在制定項目風險應對策略的時候應充分考慮到項目風險可能帶來的一切損失，將其融入項目的動態進展中加以不斷的更新，識別新的風險，不斷對項目風險應對策略進行修正，以促進項目的順利開展。

5、利于運行成本的控制

在通信工程項目中，對項目雙方來說，運行成本、資金的保證是項目成敗的重要因素，因此有效對項目資金進行管理，控制項目運行過程中可能存在的資金風險問題，管理項目運營成本是通信項目正常運營的關鍵。但在現實的項目運行過程中，存在著成本過高、成本失控等風險情況，嚴重影響項目資金，增大項目成本，通過風險控制，制定有效編制計劃，對成本進行有效估算、預算、檢測，并隨時對成本控制，可以很好地解決項目資金成本的問題。

6、提高用戶滿意度

通信工程的項目和其它行業項目相比，有著自身的特點，項目資金投入大、工期長、風險多、不可預見的問題多。如果不對項目建設的風險加以防范，項目在建設過程中受到外界不可控制因素影響時，將會嚴重影響項目的進程，損害客戶的利益。在進行通信工程項目風險管理時采用科學管理辦法，規避項目風險，注重項目雙方的溝通，適應項目運作的特點，保證項目如期完成，將有利于提升用戶滿意度。

總之，通過通信工程項目的風險管理研究可以幫助工程設計人員和項目管理人員，采取正確有效的應對措施來防范通信工程項目建設過程中可能出現的種種風險，或是將風險帶來的損失減小到最小化，保證通信工程項目在規定的時間按期高效高質量的完成。

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關鍵詞：層次分析法；工程項目；風險管理

1引言

由于工程項目涉及面相對較廣，且時間跨度較大、造價高，其設計、施工各個階段都必然存在潛在風險，甚至可能發生對工程項目有害的事件，造成工程結果與預期結果之間的偏差。工程項目的風險管理能夠主動控制工程項目目標，預防項目風險，在最大限度上降低風險發生可能性。

2層次分析法風險管理及其原理

2.1層次分析法

工程項目風險分析與評價的結果，將會直接影響項目最終做出的決策。目前，風險評價過程中最常用的分析方法為層次分析法（AHP），這是一種定性和定量相結合的決策評價分析方法，主要是針對定性問題所實施的定量分析方法，其優勢在于簡便、靈活且實用，是一種多準則決策法。

2.2層次分析法基本原理

該方法應用于風險管理的基本原理，是將各類復雜的風險因素，依據內部因素、類型等，劃分為不同層次，然后以相關經驗作為分析基礎，將復雜風向分解為若干層次與指標，評判、計算并比較分析同一層次的風險因素，確定不同風險因素的影響程度、重要性等，再對分析結果進行檢驗，最后按照遞階層次匯總各類分析因素，為風險管理提供重要決策性信息。

3層次分析法在建筑工程風險管理中的具體應用

3.1建立層次結構模型

在工程項目風險管理中，風險的層次結構模型一般可以分成三層，即目標層、風險因素以及措施層。（1）目標層。目標層即為工程項目，包括橋梁、城市隧道的建設等。（2）風險因素層。風險因素層包含了導致項目風險的各個因素，主要可以分為技術風險、方案風險、合同風險、質量風險、工期風險、資金風險、不可抗力風險、物品發現風險等幾大類。（3）措施層。①風險規避。采用更合理的工作方法、避免不熟悉的技術手段等，通過項目實施計劃的變更，消除風險發生因素。②風險轉移。尋找承包商、開通保險業務，將項目風險轉嫁給沒有利害關系的第三方。③風險弱化。通過多次論證和試驗，最大限度降低風險發生概率與后期可能帶來的影響。④接受風險。在對風險進行了充分分析和評估的基礎上，制定緊急情況應急計劃，增加監控與應急儲備。

3.2層次分析法的實施步驟

在風險管理中引入層次分析法，可將風險進行層次劃分，保留主要因素，忽略次要因素，減少風險分析工作量，開展全面的風險管理工作，步驟如下：

3.2.1風險識別風險管理需要對工程中的各類風險進行分析，那么首先要做的就是風險識別，風險識別工作不能僅針對顯而易見的風險。同時建筑工程易受到外界因素干擾，風險也因此呈動態狀態，在風險識別中也就要重視風險變化，以及可能出現的新風險。

3.2.2進行層次判斷與比較制定風險管理決策通過前文內容首先建立了風險管理模型，模型的上下層要保證存在密切的隸屬關系，在此基礎上建立可進行比較與判斷的兩個矩陣，為接下來的風險評估與檢驗提供必要條件。每個風險分解為若干個影響因素，并配以評價準則，在模型構建完成后，對各個因素的重要性進行評價，并根據程度排序，通過對比分析，確定工程風險的主要因素、次要因素，采用保留主要、忽略次要的原則，最后將主要因素的風險解決方案加入到風險管理決策中。

3.2.3構造風險因素判斷矩陣就各個上層元素，對與其存在邏輯關系的下層元素，實施一對一比較，并通過分析、判斷，來確定下層次元素的相對重要性，上表中，AK為某上層元素；Bi為下層元素，與AK存在邏輯關系；bij表示就AK而言，Bi與Bj的相對重要性。

3.2.4構造各風險因素嚴重程度判斷矩陣使用低、中、高風險這三個標準表達風險的嚴重程度，進而能夠求得各個子風險因素的相對危害程度值，而為了提高描述的準確性，可采用很低、較低、低、一般、高、較高等層次的劃分進行描述。

3.2.5進行計算采用AHP計算機軟件，檢驗專家評判一致性問題，如果一致性檢驗無法通過，則應當重作評判，進行再檢驗，直至通過為止。

3.2.6層次總排序依據各個子風險因素的危害程度，求出工作包風險，及其處于高、中、低等不同層級的概率值，然后據此判斷各個風險包的大小。依據AHP合成權重的計算方法，并求出其總排序，在合成之后即可得出項目總風險水平。項目經理還應注重各工作包的風險大小，以便做出風險處理的決策。

4結語

綜上所述，工程項目風險管理作為系統性的工程，能夠有效保證工程項目的順利實施，而通過充分利用層次分析方法，對工程項目的風險因素進行定性和定量的分析，能夠幫助管理人員更加有針對性的部署風險防范和應對措施，從而全面的提高風險管理的水平。

參考文獻

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【關鍵詞】建筑工程；風險管理；措施

隨著我國國際化進程的加快，人民的生活水平越來越高，生活條件越來越好，老百姓對建筑工程的質量和樣式有了更多的要求，對工程建筑的質量和樣式的多樣性也有了新的認識，人們開始意識到建筑工程項目的一些質量與風險之間的取舍，而且隨著建筑工程的發展，建筑工程自身的投資數額越來越大，藝術性和風險性都在相應提高。因此，加強建筑工程項目的風險管理和監控變得越來越重要，有利于工程項目質量的提高，可以確保工程項目的順利完成，增強企業效益的不斷提高。

1、風險管理的意義

風險管理主要是基于識別和評定風險的基礎上給風險一定的分析和透徹的區分，利用比較科學和詳細的數據管理辦法提高工程項目的安全系數或降低工程項目風險概率，就是風險管理的主要目的。總之就是要采取一系列盡可能全面的方法和方式，提高工程項目的安全程度，風險管理的重要流程為：第一，預測與識別工程項目風險，全方位的收集風險信息，了解風險發生的可能性和可能引發風險的一系列因素，從可能發生的各個角度去分析風險因素，了解風險發生的可能性并與專家進行磋商和證實，將可能發生的風險都記錄下來，第二，評估可能發生的風險因素和其風險存在的危害性，了解風險對工程項目的潛在性影響，按照風險危害區分等級，第三，根據列出的風險記錄清單，詳細了解風險危害的程度和風險的不同應對措施。

工程項目風險管理的目的就是提高工程項目中涉及工程風險的知識和工程開展風險的安全環保技術，不斷加強安全環保的各項保障措施，不斷完善工程項目中的建設發展規劃。

2、建筑工程項目主要風險因素

建筑工程項目從項目的開展立項到項目的建設都是一個漫長的過程，需要經過多層篩選和規劃，需要認真分析和操作，掌握好工程項目具體的發展情況和工程項目具體的誘發風險的影響因素，要對建筑工程項目的風險因素做出區分和掌握：

第一，社會環境風險主要指的是社會發展中對工程項目的認識和一種態度的風險，社會風險為:國家政策和法律法規風險，引用建筑新工藝的風險，自然界的各種不可抗力風險，如洪水，地震，臺風，以及水文，氣象，地質等。

第二，進度發展風險，該風險指的是建筑工程項目施工過程中的多元化因素的風險影響，最終會導致項目工程發展的延誤，所以需要盡早發現，盡早治理，施工過程中出現的風險因素有很多，比如：施工技術風險，該風險主要是由于施工技術人員職業化素質較低，技術能力較差，不能掌握設計與建筑之間技術應用的方法和施工具體要求，從而在實際施工中引起了施工障礙和困難，未按照設計圖紙進行施工，影響了施工工程進度。建筑計劃周期風險，建筑工程項目施工的重點是建筑項目的發展目標和要求，如果建筑項目不能按期完成，不能達到項目原定計劃的要求，就會影響建筑自身的長期應用，會使建筑建造過程的一些不確定性風險持續擴大，不合理的計劃及未考慮工程中意外情況的計劃均會造成工程的經濟損失，形成計劃風險，繼而影響工程的進度，造成進度風險。

第三，建筑工程項目費用的影響因素還有一些：建筑工程項目的設計變更風險，這種風險主要指的是建筑設計的原本計劃在建造過程中有一些新的變化，從而造成了建筑建造與預期不相符合的風險，而且會引起建筑費用的變更，造成了成本的增加，變更了原有的建筑預算，延長了工期。

第四，管理風險影響管理風險出現與否的因素有：管理機構的健全與否。若企業的組織及管理機構設置不合理，上下級配合脫節，則發生管理風險的可能性較大。而且還會出現合同因條款不全而導致的合同風險，造成建筑項目公司損失。

3、建筑工程項目的風險處理措施

3.1 主動回避風險的措施，主動回避風險指的是通過采取一系列的主動防護方式和風險回避措施，提高工程項目的安全程度，降低風險的發生概率。風險回避其實是一種拒絕承擔風險的行為，風險回避主要是在前期就斷絕一些可能導致風險的因素，改善風險發展的不足。

3.2 風險的有效控制措施，風險的有效控制主要指的是利用手段的防護減少風險帶來的損失，將工程的損失降低到最小，而且還要不斷的重新審查建筑項目風險，降低風險因素。

3.3 利用有效途徑轉移風險的措施，轉移風險指的是在風險發生之前盡可能快的將風險轉移到工程建設單位可以承擔的范圍內，要滿足組織與個人的全面的風險承擔能力，對于業主無法承擔的風險，承包商應該控制和加強風險的管理，常見的風險轉移方式為購買保險與轉讓技術。

3.4 風險自留措施，建筑施工企業對待一些風險發生概率較小或者風險造成的損失較小的風險因素可以給予單獨保留，建筑工程施工企業要自己承擔一部分風險，這種風險承擔方式必須要認真分析風險環境后才尅做出決定，從而避免更大的風險。

4、建筑工程項目風險管理措施

建筑工程項目風險管理應貫穿于項目管理的整個過程，因此，對建筑工程項目的風險管理，可分為項目前期，招投標階段，施工階段及竣工階段四個方面，具體如下：

4.1 建筑工程項目前期階段風險管理在項目的設計籌化時期，必須要考慮行業風險，市場風險，政策及法律法規變更風險，在此時期必須對該項目的可行性進行技術論證，科學的確定項目目標，及選擇合適的建設場地，同時，認真審核建筑設計圖，防止設計圖紙不合理或變更而引起的風險發生。

4.2 建筑工程招投標階段風險管理由業主的角度來看，在此階段可采取的風險管理措施有：委托信譽良好的項目咨詢企業編制科學的工期及工程量清單，準確計算工程量，合理編制項目計劃清晰描述項目目標及工程內容，選擇合適的合同計價方式，招標的范圍要標示清楚，規范招標過程，選擇優質且聲譽較好的承包商。

4.3 建筑工程在施工階段必須要加強風險管理能力，而且要加強對工程項目設計過程中的設計圖紙的審查，要組織全體設計人員和參與單位進行會審，盡量減少誤差和過程中的變更，加強承包商的工作效率和監督能力，最大限度的降低成本，降低風險，對工程整體進行嚴密控制。

4.4 建筑工程竣工階段風險管理竣工階段是工程項目的最終階段，此時必須對項目工程進行驗收及鑒定，此時風險管理工作的主要內容有：確定竣工資料的真實及準確性，規范工程驗收工作流程，認真核對項目投資及成本開銷。

5、結語

隨著人們對建筑工程項目風險管理的不斷重視，我國的風險管理水平已經有一定的發展，但與發達國家相比，我國的工程項目風險管理理論還很不完善，有待于進一步的深入，因此，如何不斷學習國際先進經驗，結合實際工程情況，形成適用于各工程的風險管理體系，已經成為值得深入研究的課題。

參考文獻

[1]李昌友，土木工程經濟與管理，北京，中國鐵道出版社．2001.9

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第一條為加強縣政府與國家開發銀行省分行(下稱“開行分行”)的開發性金融合作，充分借助縣級政府的資源力量，建立有效識別與評估、決策和管理風險的機制，使開發性金融縣級實施機構具備信用風險管理和信用建設推動的功能，特制定本管理辦法。

第二條縣信用管理平臺風險管理機制包括風險識別與評估制度、風險決策與處置制度、風險監控報告制度三個方面。

第三條縣信用管理平臺風險管理遵循“實時識別、動態監控、及時處理”的原則，以有效規避、預防、轉移、分散和補償風險。

第二章信用管理平臺的設置和職能

第四條在縣政府已成立的開發性金融合作辦中設立信用管理平臺，指定專人負責經常性的風險管理、信用建設工作，按照開發銀行的有關規定和要求，組織信用評級、限額審查、搭建信用結構，推動信用建設、并在授權范圍內進行風險決策。

第五條信用管理平臺主要承擔客戶或項目風險識別、計量、決策、處置、監控與報告全過程的風險管理職能，以及上至政府、下至客戶信用建設的職責，通過積極主動的信用建設，來達到推動業務、防范風險的目的。

第六條縣政府與開行合作，根據“盡職免責”和“激勵約束”結合的原則，對縣信用管理平臺及其指定專人進行定期或不定期的評價考核，以確保風險管理最大限度地支持業務發展。

第三章風險識別與評估

第七條信用管理平臺根據開行關于信用評級的要求開展客戶的信用評級工作，然后將客戶信用評級報告報開行分行風險管理巡視小組審核。

第八條風險管理巡視小組由開行分行客戶處有關人員及該縣縣域覆蓋外派人員組成。

第九條信用管理平臺根據開行關于信用評級、債項評級的要求按季開展復核和年度復評工作，然后將復核結論和年度復評報告報開行分行風險管理巡視小組。

第四章風險決策與處置

第十條對縣貸款審議機構在開行分行審定的客戶風險限額內展開的項目債項評審，信用管理平臺作為縣域經濟項目貸款審議小組的成員從邊界判斷和信用結構的角度按照國家

發銀行政策性貸款項目審議管理辦法參與項目的審議與民主決策。

第十一條如果復評風險限額的測算值小于貸款余額與承諾未貸額等存量業務余額之和，信用管理平臺要對這部分存量業務的信用風險進行重點分析，并立即提出風險控制意見及建議書面報合作辦、開行分行風險管理巡視小組。

第五章風險監控與預警

第十二條信用管理平臺按附件二列示的風險監控點進行日常風險監控。

第十三條信用管理平臺依據預警信號的不同，采取不同的處理方式，具體包括：

預警1號的處理方式——信用管理平臺應在獲知預警信號的當日，書面提出意見及建議報告合作辦、開行分行的風險管理巡視小組。

預警2號的處理方式——信用管理平臺應在獲知預警信號的3個工作日內，書面提出意見及建議報告合作辦、開行分行的風險管理巡視小組。

預警3號的處理方式——信用管理平臺應在獲知預警信號的5個工作日內，書面提出意見及建議報告合作辦、開行分行的風險管理巡視小組。

第六章信用建設質量與風險監控報告

第十四條信用管理平臺應按開行信用建設質量所列示的標志性事件（附件三）展開信用建設工作。

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關鍵詞：電力；工程項目；投資風險；決策

隨著我國國民經濟建設的快速推進，多種工程項目投資活動也在快速的展開，比如常規的電力基礎設施工程項目投資、民用建筑投資等。這些電力工程項目投資的開展和推進，自然伴隨著這樣那樣的風險。如何更好地預防其中的風險，就需要科學的、有效的決策，并且最終幻化成務實的行動和舉措。

1工程項目投資風險決策存在的問題

1．1電力工程項目投資決策的規章制度不健全，決策機制存在漏洞

眾所周知，電力工程項目投資事關地區甚至國家的基礎建設、民生工程與經濟運行，其戰略地位不容忽視。伴隨著我國國民經濟與社會建設的快速發展，電力工程項目投資的建設工程不僅規劃范圍廣，而且推進速度越來越快，工程項目增長速度很快。在此期間，由于國家、地方政府法律法規的滯后，導致很多工程的項目投資管理呈現出“無規可循，無章可守”的惡性局面，其中蘊藏的風險自然是顯而易見的。電力工程項目投資的決策與風險管理缺乏嚴謹、完善的規章制度，導致一系列問題、事故的發生。

1．2電力工程項目投資的財務決策體系不完善，財務風險管理不科學

電力工程項目投資風險的決策勢必涉及到所在企業的財務問題，而財務問題中包含的風險決策則是千頭萬緒的，更為復雜多變。財務問題、資金狀況是任何工程項目投資運營都必須著重考慮的問題，而加強財務管理則是工程項目風險決策的關鍵。只要保持財務管理的科學化、透明化，保持資金運轉的速度與周期，保持批量的工程項目現金流，才能最終按時按量完成項目，確保工程的整體質量要求。然而，很多工程項目的運營過程中缺少基本的財務管理與控制部門，財務風險決策制度體系不健全，財務、財會人才素質低下，導致項目財務、資金工作嚴重滯后于工程的進度，進而帶來一系列難以預料的后果。

1．3電力工程項目風險決策缺乏

“制度與人”的結合，全過程決策監管缺失電力工程項目投資，其中包含的風險是必然的，也是難以徹底消除的。但是，盡可能地規避風險或者降低風險發生的幾率，卻是可以做到的。最簡單和直接的辦法，就是在工程項目投資的決策過程中建立“制度與人為”結合的管理機制，形成全過程的決策監管，消除風險滋生的土壤，降低投資風險發生的概率，同時確保投資流程更為科學、透明和有效。然而，很多工程項目單位和企業在投資決策的過程中往往呈現出“一言堂”的局面，或者以某種利益的對等作為決策的依據。這樣的決策包含了不確定因素和許多風險。工程項目投資還是一個嚴謹、科學的過程，必須需要全過程的監督、管理和控制，而這些風險的化解目前在很多企業與單位中仍然存在，需要引起注意。

2工程項目投資風險決策的改進思路與辦法

2．1對工程項目投資結構進行優化，提升風險決策的科學化水平

電力工程項目的投資風險叢生，所以針對投資的結論進行優化，可以幫助決策人員更好的做決策部署，降低其中風險的發生幾率。除了前期的分析歸納以外，電力施工項目單位要保持創新的先進管理理念，學會利用國際上其他國家的成功風險管理措施降低運營風險。對于施工項目中的材料、施工技術等基本元素的推廣要保持創新、環保、節能的利用理念，在保證市場需求的同時降低運營資本的風險系數。這樣一來，決策者可以更好的運用現有的資料、數據與案例，來做出更為適宜的、科學的投資決策方案。

2．2建立健全工程項目投資決策的規章制度，開展制度化決策管理

科學、嚴密、有序的規章制度是做好當前電力工程項目風險決策管理的最佳選擇，也是最有效的策略。首先，電力工程的建設與管理直接關系到人民群眾的生產生活，與國民經濟、社會穩定息息相關，必須從制度的角度加以約束；其次，制度化管理可以規避人為管理、行政命令的缺失、遺漏，大大提升項目風險決策的整體水準。因此，在電力工程項目上馬、實施的過程中，首先要建立健全基于工程主體項目的相關制度、規則與條例，要確保“有章可循，有度可循”。此外，電力工程項目的風險決策規章制度要真正確保落實、貫徹與執行，對于違反規章制度的行為、個人與集體，必須依照制度從嚴、從正處置，切不可姑息懈怠。

2．3建立健全投資風險決策的監管機制，提升決策效能

通過對比國外的電力項目投資風險管理的成就，針對國內的風險管理我們也可以成立專業的風險監管部門，同時搭配專業的管理人員。這部門的主要職能在于利用先進的數據分析和控制能力，通過針對施工項目的特定風險因素進行深入的研究和分析，制定出整套的風險預防措施和方案，便于企業內部高層在制定施工項目決策時具有可借鑒參考的依據。此外，提升工程項目的風險決策水平，還要開展“全過程管理”。

2．4工程項目投資風險決策具體到人，實施分類項目決策管理

工程項目的投資風險決策過程如同一個鐘表的內部運行，不同的部門就像不同的螺絲承擔著不一樣的風險和責任。明確風險的責任主體就可以進一步明確投資項目中的責任人，以及責任部門需要承擔的義務、權利等。將風險責任分類明確的做法，可以提高項目管理中不同管理部門的工作積極性。一旦施工項目出現風險預警，可以根據責任到人的項目管理方式，進一步明確最終的風險部門以及責任人，更有利于企業的內部投資風險決策管理和監督。

2．5完善工程項目及企業的財務制度，形成完整的決策體系

電力工程項目企業和單位應該提高警惕，要加強內部財務制度的建設，完善財務管理、控制和監督約束機制，用制度的力量堵上“財務風險決策漏洞”，將財務風險的苗頭提前“扼殺”。例如，企業可以建立專門的“成本費用控制制度”，用以保障企業成本開支的公開和透明，規避因成本透支而出現企業資金匱乏現象。在健全財務風險和危機應急機制的過程中，要注意結合預警機制制定切實有效的應急解決方案，方案要符合企業財務狀況的實情，要真實有效、具備執行和操作的可能。例如，在企業負債比率過高，甚至超過常規負債限額的時候，預警機制會預先發出警告和提示，然后應急預案立刻啟動，并按照預訂方案對風險和危機進行系統分析，給出解決辦法，利于決策者做出正確的決策。

3結束語

新時期，電力工程項目投資的行為面臨著多重風險的考驗和挑戰，而破解這些風險阻礙的最佳辦法就是通過一系列有效策略來形成科學的決策體系，做出正確的決策部署，提升工程項目的管理和運行質量。文中提出的基于制度化管理、監管機制運行、人性化監督、全過程決策督查等手段為一體的工程項目投資風險決策管理辦法，是一個完整的體系，其直接針對電力工程項目投資的各類的決策風險“對癥下藥”。只要堅持上述的綜合性治本之策，電力工程項目的投資可以規避多重風險，取得投資活動的進展和提升。

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篇8

通常情況下，采購費用都會占工程總投資的較大比例，所以，在對大型工程項目進行總承包時，采購人員合理優化采購工作，對保證工程質量、節約工程投資、縮短工期既是十分有益的，也是非常必須的。下面我們將對工程項目采購環節中的風險因素進行分析。

下面我們將對成本、到場時間和質量這三大風險因素進行展開進行細分、闡述。

1、成本風險

采購作為工程項目不可或缺的組成部分，除了其本身要發生各種費用，形成一定成本外，采購活動的實施還可能對工程項目其他環節的開支產生影響，從而又造成一定的成本風險，主要是資金變動、圍標串標、價格波動、預付款、倉儲成本增支這五個方面。

①資金變動風險。資金變動風險主要指在設備、物資采購過程中，由于某些設備或物資采購周期較長(某些進口設備采購歷時數月之久)，采購資金在采購運作過程中因匯率變化或意外損失而導致的風險。

②圍標串標風險。圍標是指部分投標企業私下商定統一行動，都投同一個標，并事先確定某一企業投高標，另一個企業投低標，從而私下確定由誰中標，或者多個投標企業事先自行組織一次投標，依此來確定誰中標。串標是指兩個或兩個以上投標企業雖表面上各自獨立投標，而實質上卻是暗中聯合，協商投標，不管誰中標，都共同完成本合同任務，利益共享。

③價格波動風險。目前，物資、材料市場的價格波動較為頻繁，如鋼鐵、銅材、地材、水泥等，技術改造項目中銅材及合金材料等使用量較大，其價格的波動必然導致采購成本的變動，在一定程度上導致成本風險。

④預付款風險。預付款風險指購貨方根據與供貨方簽訂的購貨合同的規定，預先向供貨方支付一定比例的款項，顯然，這種購貨方式存在一定的風險。

⑤倉儲成本增支風險。雖然工程建設項目的采購物資主要是實時到場，但為應對物資提前到場的事情發生，項目方還是預留了一定的倉儲空間，然而，當因采購環節發生較大差錯，致使大量采購物資提前到場的情況發生時，倉儲成本增支問題就不可避免。

2、到場時間風險。如果采購來的設備或物資在不符合合同規定的時間到達作業現場，就很可能對工程項目的進度產生影響，下面對到場時間風險進行分類分析。

①制造延期風險。制造延期是指供貨方因各種原因未能及時完成應供貨物的生產制造，從而無法按照采購合同規定的時間交貨，致使工程的施工中斷或短期等待，進而使施工程項目的實際進度滯后于項目的計劃進度，對整個工程項目造成影響。

②進度變更風險。這里的進度變更風險是指工程項目的進度發生了變更，而采購活動未能進行相應調整，從而導致采購來的設備或物資的交貨時間與工程需要發生沖突，所以，采購的進度也應根據工程總體進度的變化而做出調整，使采購活動與工程需要發生沖突后產生的損失最小化。

③運輸風險。運輸風險主要是指影響設備或物資從交貨地運往施工現場過程中，因意外事件的發生而影響貨物的運輸安全以及運輸時間的風險。如對運輸路況不熟、對橋涵限高估計不足等造成的時間延誤；或運輸途中發生車禍等造成設備或物資損壞。

④設計方遞延風險。在工程設計階段，因設計方提供的設計方案不符合業主的要求，業主可能會多次提出修改設計方案的意見，這不僅增加了設計方的工作量，延長了設計工期，還會導致采購工作量和采購時間的增加。

3、質量風險

質量風險通常與供應商的信譽狀況有很大的關系，如供應商的信譽很好，則該供應商所提供的設備或物資存在質量問題的概率就非常小；相反，如供應商的信譽一般或較差，則其提供的設備或物資就容易發生問題。

本文將質量風險分成如下三類:

①到場質量不符風險。到場質量不符是指運抵作業現場的物資的質量與合同或規范要求的不一致，致使采購來的物資不能用于項目建設，給工程項目的進一步實施造成影響。

②監造風險。監造風險就是指因采購方沒有派專職人員到廠方監造或監造人員失職，造成產成品(設備)達不到檢測要求，不得不返工或修正，從而影響采購進度的風險。對大型工程項目，監造是很有必要的。

③檢驗風險。檢驗風險就是指因檢驗環節的疏漏而對工程成果產生影響的風險。檢驗的范圍一般包括原材料的進廠、部件的加工、組裝、試驗以及出場試驗等。

隨著工程總承包市場的迅速發展，工程總承包企業間的競爭越來越激烈，為了適應以市場為導向、以業主滿意為最終目標的新形勢，如何對工程采購風險進行管理，才能既不影響工程質量，又能保證甚至加快工程進度，以提高項目承包商的競爭力，增加項目相關方的效益，己經成為眾多工程總承包企業的一大現實課題。本文對工程項目采購過程中的各種風險因素進行了識別、分析。雖然本文從理論高度對工程項目的采購風險因素進行了識別、分析，但未能對工程項目的采購風險進行評價，還需進一步研究。

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篇9

關鍵詞：建筑工程；項目管理；方法措施；風險控制

Abstract: The author discusses management practice for years, analyzed the characteristics of construction project management and emphatically from the perfect organization, goal management, technical coordination and cost control, probes into the implementation stage construction engineering project management of the specific measures, and are summarized and analyzed.

Key Words: Building engineering; Project management; Methods the measure; Risk control

中圖分類號： TU761文獻標識碼：A文章編號：

1引言

項目是一個專門組織為實現某一特定目標，在一定約束條件下所開展的一次性活動或所完成的一個任務，以形成獨特的產品或服務。建筑工程項目可認為是形成建設工程產品為目標的一類項目；而工程項目管理則指在工程項目生命周期內，用系統工程的理論、觀點和方法，進行有效的規劃、決策、組織、協調、控制等管理活動，從而使工程項目在既定的資源和資源條件下，其質量、工期和投資控制目標得以實現。

工程項目是建設及施工企業效益的源泉、信譽的窗口，也是一切管理的出發點和落腳點。因此，管理的重心應轉移到工程項目管理上，堅持以安全質量為重點，以合同管理為核心，以成本管理為手段，以經濟和社會效益為最終目的，實現工程項目管理的科學化、規范化、程序化、標準化，從而全面提升企業的管理水平。

2健全組織機構、明確管理職責是規范工程項目管理的前提

在實施階段，每一個工程項目應根據工程規模大小和類別，配備相應的管理力量，組建高效精干的項目管理班子，并按各自的職責明確相應責任。建筑工程項目組織機構框架圖可參見圖1。

選配項目管理班子時，應注意知識結構、專業結構、決策才能等方面的優勢互補、合理搭配，以提高項目管理能力。保持項目管理班子的穩定性，項目管理班子一經確定，不允許隨意變動，項目經理更不得隨意撤換；若遇特殊情況確需調整項目經理時，須經全面審計，分清經濟責任，建立責任追究制。工程項目竣工審計考核結束后，對項目管理班子成員進行“德、能、勤、績、廉”綜合考評，建立業績檔案庫，為今后選聘項目管理人員提供重要依據。項目管理的成敗最終取決于人的素質，項目經理的選聘尤其重要。企業內部制定《項目經理任職資格管理辦法》，嚴格實行項目經理資格準入制。項目經理應擁有相應的資質業績及工程項目管理知識、組織領導和管理能力，同時具有良好的道德品質，選聘項目經理時要考察其誠實守信、履約能力，以及綜合考評其以往施工項目的效益和履約情況。建立項目經理責任制，企業法定代表人與項目經理簽訂《項目管理目標責任書》，明確項目經理的責權。項目經理受法定代表人委托，行使并承擔工程承包合同中承包方的權利和義務，對工程進度、質量安全、文明施工和成本效益全面負責，協調處理與施工項目管理有關的內部和外部事項。建立項目經理誠信經營的約束機制，鼓勵其追求“陽光下的收益”，完成項目管理目標責任書的，按規定給予物質或精神獎勵；而未完成或造成項目虧損的項目經理承擔有關經濟或行政處罰；若有違法違紀的，則追究其法律責任。最后應加大教育投入，實行培訓教育制度化，從根本上提高項目經理的綜合素質，培養造就一批敢于承擔風險、富有創新精神、善于創優奪杯、精于經濟核算的復合型優秀項目經理隊伍。

3建筑工程實施過程中項目管理的方法與具體措施

建筑工程的項目管理貫穿項目建設全過程，有了組織上的保障以外，還必須依照管理流程，加強工程實施過程的質量、安全、成本和協調管理，并落實管理中的相關措施，以實現項目管理目標。現對實施過程中項目管理的步驟、方法措施具體闡述如下：

3.1確定建筑工程項目管理目標的

在很多情況下，工程管理人員并不知道項目的目標是什么，對于項目管理來講，它的最終目標是實現效益最大化，這個效益包括經濟效益和社會效益，而工程項目的實施歸根結底也是為企業目標服務的。管理人員應根據工程要達到的目標，制定計劃，針對功能要求及實際條件進行目標管理，進行預控，做到預防為主、過程控制。

目標管理是前提，每個管理人員都應該明確目標是什么，這樣才能有符合組織目標的表現。質量、安全、進度、成本都是一個項目的控制目標，這三者的關系可以用圖2表示，由項目的3大目標組成的目標系統，是一個相互制約、相互影響的統一體，其中任何一個目標的變化，都勢必引起另外兩個目標的變化，并受到它們的影響和制約。

比如質量，我們會提出以下幾方面的目標：一項建筑要保證三大功能，結構：無不均勻沉降；使用：無滲水、漏水；觀感：線條上下左右一條線。根據這樣一個目標，可以再提出一些標準，比如三對準：墻與地面磚縫對準，門框邊線與磚縫對準，水電末端配件位于縱橫磚線的交線上，進出風口、檢修孔、噴淋、燈具位置適當準確。通過對這些標準的實施，施工企業可以最終實現預設的目標，從而有效地通過目標管理來達到建筑工程的質量要求。

3.2加強技術協調管理

技術協調是目前建設項目管理的薄弱環節，因此，應強化科學嚴密的協調程序，進行客觀分析與控制，強調組織與程序。對于項目建設程序的各個階段而言，規劃、設計、施工階段自身有較完善的質保體。系，有各自較為嚴格的標準、規范，但各階段之間需要銜接，必然存在技術信息的交流。項目管理的對象，即工程實體本身是一個由眾多環節構成的系統，往往存在著復雜的協調問題，協調失敗引發的問題在項目缺陷中占了相當大的比例。因此，協調在整個施工過程中起著舉足輕重的作用。協調的內容包括人際關系、工序交叉、材料供應、技術交流等方面。要取得良好的協調效果。

3.3做好質量管理

在工程項目正式施工前，做好準備工作，且施工準備工作也貫穿于施工全過程中，在工程開工前根據項目法人要求、工程的實際情況和企業的規劃確定工程項目的質量目標。正確貫徹執行政府的各項技術政策，科學地組織各項技術工作，建立正常的工程技術秩序，把技術管理工作的重點集中放到提高工程管理，縮短建設工期和提高經濟效益的具體技術工作業務上。推行施工現場技術負責人技術管理工作責任制。正確劃分各級技術管理工作的權限，使每位工程技術人員各有專職，各司其事，有職、有權、有責。在認真組織進行施工圖會審和技術交底的基礎上，進一步強化對關鍵部位和影響工程全局的技術工作的復核。在重點工序施工前，必須對關鍵的檢查項目進行嚴格的復核，以杜絕重大差錯事故的發生。嚴格按施工工藝施工。根據對影響工程質量的關鍵特點、關鍵部位及重要影響因素設質量管理點的原則，設置專人負責。建立高效靈敏的質量信息反饋系統。

應督促施工單位根據有關規范和編制的作業指導書組織分部分項技術人員編制各工序工種的質量保證措施，并對施工人員交底，質量檢查員進行監督。做好質量技術交底，將質量技術交底和作業指導書發到施工班組。所有原材料、半成品必須有合格證或檢查報告。所有隱蔽工程記錄，必須經監理工程師等有關驗收單位簽字認可，方可組織下道工序施工。每次測量放線后必須堅持做好復檢工作。模板及其支架須具有足夠的強度、剛度和穩定性。按規范要求制作混凝土、砂漿試塊，并做好標識，在專用水池內養護，到28天時送檢。加強成品、半成品的保護工作，如鋼筋綁扎好以后，要及時在過往通道上鋪墊木板，防止踩踏。

4做好建筑工程項目風險管理與控制

工程項目風險管理是指對工程項目的風險從識別到分析乃至采取應對措施等一系列的過程，它包括使積極的因素的可能性影響最大化以及使不利事件的可能性以及對項目目標的影響最小化兩方面內容，風險產生的過程分析圖見圖4。

工程項目風險管理的內容包括風險管理計劃制定、風險識別、定性風險分析、定量風險分析、風險應對計劃和風險監測與控制。風險識別的方法是通過文件審查、信息采集技術、核對表、圖形技術和假設分析等來識別風險。風險監測與控制流程是跟蹤已識別的風險，監測剩余風險并不斷識別新的風險，修訂風險管理計劃并保證其切實執行，并評估這些計劃對減低風險的效果。風險監測與控制是項目整個生命周期中的一個持續進行的過程，隨著項目的成長，風險會不斷變化，可能會有新的風險出現，而預期中的風險也有可能會自行消失。良好的風險監控能為我們提供信息，從而做到防患于未然。風險監測與控制方法包括項目風險應對審核、定期進行項目風險審查、贏值分析、技術性能測量和補充風險應對計劃等。成本、質量、服務和風險管理看似孤立，實際上工程項目是一個體系，是一個整體，所以對項目的管理不能簡單地對某個部分或者某一方面進行管理，而是應宏觀、完整地去管理。如果一家企業對需要徹底更新的管理僅實行一系列小幅調整，或者說對需要全面管理的對象，僅進行局部的更新和管理，那是無法實現科學、合理管理的。

5結論

綜上所述，建筑工程項目管理貫穿于工程項目建設的的全過程，因此，對于項目的管理應不僅僅只針對成本、質量、服務和風險管理的某一項，而應把成本、質量、服務和風險管理作為一個整體進行系統完整的管理，只有這樣，才能取得比較好的實際效果。

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篇10

關鍵詞：地鐵工程；風險識別；危險源分析；評價方法

中圖分類號：U213文獻標識碼： A

引言

安全風險管理的必要性有目共睹，無論是業主單位還是施工單位，都投人了大量的人力、物力。但是受地質條件、施工管理、進度、成本等多方面的制約，透水、路面坍塌、人身傷亡事故仍時有發生，造成了重大的經濟損失以及惡劣的社會影響;因此，通過理淪研究、實踐總結，不斷規范安全風險管理，形成規范、健全、有效的管理體系非常必要。

一、地鐵工程施工中的風險管理內容

地鐵工程施工的風險管理的過程主要由風險辨識、風險分析、風險應對和風險監控四個階段。其中,地鐵工程施工中，對施工過程的風險因素的有效辨識是保障地鐵工程建設管理的前提；風險分析作為風險辨識和管理之間的紐帶，只有在認真分析風險的基礎上，才可以進行有效的風險管理和控制，這樣就要求決策者和管理者都要掌握扎實的風險安全知識，具體的風險分析方法有：風險矩陣法、等風險圖法、故障樹分析法、決策樹分析法等；風險應對是決策者在進行系統的風險分析基礎上采取的有效應對方法，運用科學合理的解決方案進行應對是管理者綜合素質的要求，是提高地鐵工程施工風險的高效管理的關鍵環節。

二、影響地鐵施工安全的原因分析

1、地質、水文和周邊環境等諸多環境因素影響

地鐵施工地質有好有壞、含水量有大有小、結構物復雜、管線繁多等實際情況，基坑或區間隧道開挖方法一般為明挖、暗挖、盾構法等工法，施工容易引起坍塌、冒頂、涌砂、涌水、透水、管線斷裂、建筑物開裂、坍塌等事故。運用正確的施工方案和圍護方案才能夠確保施工階段土體穩定、地下管線安全，避免出現地面坍塌、管線斷裂、建筑物開裂等事故。

2、地鐵施工現場管理安全防護不到位

地鐵現場施工管理及安全防護措施中存在的不安全因素，也會對地鐵施工產生影響，甚至引發安全事故。如:地下管線位置未調查清楚、管線施工的溝槽安全防護和周邊建筑物保護不當、施工場地狹小以及施工作業區邊界不清、臨邊和洞口防護措施不到位、未實行封閉式管理、未設立保安值班制度等，榮易造成車輛、非施工人員進入現場，增加安全隱患，影響施工安全。

3、施工企業安全規章制度執行不到位

施工企業一般都能建立各種安全生產規章制度、安全生產管理辦法、安全責任追究辦法等，但在落實上大打折扣，在各項安全檢查中未能嚴格執行，對存在的安全隱患不能及時排除，導致隱患越積越多、問題越來越嚴重，直至安全事故發生。事故發生后，又不能嚴格“四不”放過原則，認真吸取事故教訓、追究責任人責任、制定預防措施、組織安全培訓等，安全生產責任制未能認真落實，制度、辦法如同虛設，沒有發揮指導和懲戒作用，致使安全生產事故時有發生。

4、地鐵車站基坑工程危險源

在地鐵車站基坑工程施工工程中，具有一定風險的的重點部位主要有圍護結構鋼筋籠吊裝、鋼支撐拼接與架設、基坑開挖、基坑邊坡穩定、負高空作業、施工用電、周邊公用事業管線及建構筑物的保護等。一般情況下，項目組通過實施重點監控及必要時的連續監控可以規避基坑工程施工中的常規安全風險。但由于地鐵基坑本身的特殊性，它蘊含的技術因素及地下水問題，已及地鐵車站基坑的安全事故對周邊環境產生的嚴重后果，均使地鐵車站基坑工程成為城市建設的重特大社會安全危險源，必須倍加注意。

三、地鐵施工安全風險管理措施

1、加強對重大危險源和事故隱患的管理與控制

地鐵工程施工單位應該嚴格按照《關于規范重大危險源監督與管理工作的通知》中的相關規定與要求，對重大危險源進行預防控制，對于可能引起安全事故的信息等進行監控、分析，并根據實際的監控情況采取合理的、規范的控制措施。根據地鐵施工的實際特征、所處氣候條件及周氣邊環境等方而的具體情況，在工程項目施工前制定控制重大安全風險和重大危險源的管理制度，經施工單位技術負責人認真審核確定之后，上報至工程所在安全監督管理部門備案。

2、搞好施工臨時用電設備管理

地鐵施工現場土建、設備安裝、裝飾裝修等單位較多，而且所有的施工都離不開臨時用電。由施工現場臨時用電管理不規范導致的觸電傷害、火災事故在建筑行業發生的安全事故占有很高的比例。施工現場臨時用電應采用三相五線供電系統，采用三級配電兩級保護， TN-S接零保護，必須做到“一機、一箱、一漏、一閘”施工現場臨時用電的維護工作 必須由經過安全生產監督局指定地點培訓并取得電工作業資格的人員擔任，并持證上崗。

3、加強臨邊臨口的安全防護

由于地鐵施工空間小，特別是車站的站廳、站臺和設備區構造復雜，施工人員多而且基本都屬于交叉作業，由臨邊臨口處理不好而導致的高處墜落和物體打擊事故是常發生。因此，為了有效地防止高處墜落和物體打擊事故的發生，凡在樓梯口、電梯口、預留洞口，必須設置欄桿或蓋板、架設安全網。正在施工的建筑物的所有出入口，必須搭設牢固的防護棚。框架工程樓面周邊、跑道（斜道）兩側邊、卸料臺的外側邊等，必須設置 1.2 米高的兩道防護欄桿、 擋腳板或設防護立網。在臨邊臨口作業時， 必須正確佩戴和使用好勞動保護用品， 如安全帽、安全帶、安全網、防滑鞋等。在移動腳手架上面的作業平臺四周必須設置不低于 1米高的防護欄桿，以便固定安全帶和防止高處墜落。

4、做好通風工作，正確使用勞動保護用品

地鐵工程施工通常存在施工空間小、空氣不流通的問題，在進行車站站房或設備用房設備安裝施工時，遇裝修、電焊氧焊、發電機使用等，極易造成一氧化碳或甲荃中毒，因此在施工前必須提前進行通風排毒和檢測，確認毒氣濃度不超標才能進行正常施工；對產生有毒有害氣體的物資和設備，盡量安放在通風較好的地方，同時施工人員必須正確使用好防毒面具、口罩等勞動保護用品。 在地鐵內施工，由于空間狹小空氣不流通，現場的噪聲和粉塵散發不出去的，指標是嚴重超標的。在這樣的環境里施工時間長了會導致沙眼、矽肺病，耳鳴耳聾等疾病。因此在施工時，工作人員必須正確佩戴和使用好防塵面具、耳塞等勞動保護用品，必要時應輪換作業。

結束語

地鐵安全關系到人身安全和國家財產安全，通過以上的分析和論證，我們可以意識到要做好地鐵項目建設的安全風險管理工作，一定要加快法制建設，完善技術標準；貫徹預防為主的方針，增強防范意識；完善安全生產責任制；加大地鐵安全措施的投入力度等項工作，將地鐵工程的安全風險管理工作貫穿于地鐵工程的規劃設計環節、施工環節及運營環節，只有這樣才能真正的做到全過程全面的安全風險管理，確保城市軌道交通建設和運營安全。

參考文獻

[1]麻建華.地鐵工程施工安全技術管理分析[J].安防科技，2009