導語：如何才能寫好一篇數字經濟時代的勞動價值論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、知識經濟的時代意義

按照世界經濟合作與發展組織(OECD)的定義:知識經濟即以知識為基礎的經濟,是以現代科學技術為核心的,建立在知識信息的生產、存儲、使用和消費之上的經濟。從我們所看到的不少資料表明:人們在強調知識經濟這一概念時,主要是區別于物質、資本在生產中起主導作用的物質經濟和資本經濟而言的。但不能由此就認為知識經濟僅僅是區別于所謂的物質經濟或資本經濟。其一,人類經濟時代的劃分有自然經濟、工業經濟,但沒有物質經濟或資本經濟的提法。其二,一個經濟時代的劃分重要的不是生產什么而是用什么生產,這里包含一個重大的區別,即一定社會的主導生產工具及由此形成的產業,這顯然不是物質經濟或資本經濟所能反映的。而知識經濟不但從知識在生產中的核心作用表明自身的存在,更重要的是以信息產業為代表的主導經濟增長的知識性產業已經形成。

因此OECD定義知識經濟即以知識為基礎的經濟,正是揭示了知識對現代經濟增長的基礎性作用,并準確地反映了知識經濟的現實。所以,我們從經濟時代的角度來認識知識經濟,才能切實地反映社會財富創造形式的歷史性變化和人類社會已進入一種嶄新的生產方式這一偉大現實。

二、知識經濟對經濟學基礎理論的沖擊

知識經濟對經濟理論的沖擊首先是基礎理論。知識經濟的出現使經濟學的基礎理論必然要合理解釋和反映這種社會經濟生活的新本質,從而在更新的經濟學基礎理論的基石上構建指導人類新的經濟實踐的經濟學。事實證明,經濟學的一些研究領域已經初步自覺或不自覺地反映著這種新經濟的沖擊。這里我們的研究主要是針對第一個問題,形成這一問題的核心內容是社會的財富是什么?如何實現這種財富的增長?對這兩個問題的認識集中地形成了經濟學基礎理論即價值理論以及增長理論。

我們從經濟學角度考察一定社會所追求的新的社會財富是什么,如何創造出來。不能不看到,新的社會財富的創造總是受制于當時社會的生產方式。從古代社會的錢物積累表現出的社會財富,及與之相應的注重農牧和戰爭掠奪的財富增長形式,到威廉•配第實質性地揭示出農業經濟條件下的社會財富創造中“勞動是財富之父,土地是財富之母”。這里的勞動成果是直接地表現為社會所認可的社會財富。隨著自由資本主義萌芽的到來,重商主義堅定地認為商業貿易創造價值、增進社會財富。事實上商業貿易只是轉移現實的社會財富,并不能在根本上創造新的社會財富。亞當•斯密、大衛•李嘉圖第一次真正深入到人類經濟的核心,揭示了生產創造價值這一人類社會財富增長的實質。新增加的社會財富完全是表現為滿足人們各種各樣生活需要的商品,商品價值的大小及其得到社會認可的多少都直接地決定于生產它們所使用的技術的先進性。這使工業經濟時代的勞動價值論典型地表現為價值的技術決定論。

當人類進入后工業化社會的知識經濟時代,反映工業經濟時代社會財富創造的勞動價值理論在新的生產方式中表現出明顯的局限性。首先,在現代化的企業生產中,人們認識到外在于勞動過程的知識性的管理也成為創造商品價值的一個重要因素,經濟學界也提出了管理是創造價值的第四個要素。而管理正是隨著人們對企業自身性質認識不斷深化所形成的知識和信息,管理人員正是運用這些知識和信息,服務于生產過程而現實地增加產品的價值。其次,在市場自由競爭中企業所投入非生產性領域的大量廣告費、贊助費及各類社會投入,都不是用于直接生產領域,按勞動價值理論是不會創造價值的。現在恐怕沒有企業界的朋友會否認這方面投入的豐厚回報,在這些非生產性領域的投入極大地提高了處于自由競爭市場中企業的知名度和美譽度,這些知識和信息是如此深刻地影響著消費者的選擇,對商品無論在價值大小以及實現多少上都起著關鍵的作用。第三,現在主要讓我們來看使工業經濟時代躍升到知識經濟時代的先導產業―――信息產業。美國人不無自豪地指出信息產業已成為美國經濟最大的新的經濟增長源,約占近年美國經濟增長的40%。如果你對這個數字還缺乏敏感的認識,那么你對這組數字肯定會感興趣:一個發展才十幾年但已擁有資產2600億美元的微軟電腦公司和已經發展一百多年才擁有400億美元資產的通用汽車公司,后者曾是美國工業經濟時代的象征之一。在這里已完全失去了工業經濟時代社會財富的生產和實現形式,知識經濟時代的社會財富已直接地與人類最寶貴的知識掛鉤,這不但突破著舊的社會財富觀,而且直接使人類以前所未有的速度創造新的社會財富。

綜上所述,知識存在于當今源源不斷被創造出來的新的社會財富中,深刻地改變著經濟學的基本范疇的內涵及基本理論。正如我們分析的,一定經濟時代新創造的社會財富,總是最深刻地反映著一定經濟時代的社會生產的實質,并通過這個實質使一定時代的社會生產方式向更高級轉化。因此,我們可以說一切都是財富,一切都不是財富,對新增社會財富的考察必須和一定的生產方式相結合。如果說工業經濟時代商品的價值主要指一定技術條件下的無差別的人類勞動,價值的大小體現出在勞動時間多少上的競爭,那么知識時代的商品價值則主要是指在無差別人類勞動中所蘊含的知識和信息,價值的大小體現在勞動中對知識和信息的競爭。我們創造的新財富是未知的,但我們通過當前的勞動卻現實地改變著已經形成的社會財富的再分配。在這個循環上升的怪圈里,由于人們在現實消費需求中所消耗的社會財富總是有限的,因此大量的社會財富是以數字指標表明社會生產的創造能力,由于形成新的社會財富增長的途徑是唯一的,因此對一定生產方式下新形成價值的那種核心要素的競爭便是社會經濟增長的實質。而這種核心要素的分割、占有和積累,也就是對新增的社會財富的分割、占有和積累。因此,在知識經濟時代,與工業時代相適應建立起來的經濟學勞動價值理論亟待發展。只有解決了這個問題,我們才能說明知識經濟是存在的,使知識經濟有合理的理論基礎,把我們看到的現實和我們用于解決現實問題的理論有機地統一起來。

三、知識經濟對社會財富創造形式的改變必然意味著傳統經濟學的增長理論、貨幣理論、周期理論及其他一些理論都必須重構

知識經濟正以其在現實中的迅猛發展向我們展示出現代經濟新的生產方式和增長形式,使傳統經濟學理論所揭示的內涵式增長、外延式增長、規模經濟增長、投入產出等增長理論都表現出嚴重不足。首先,知識在現代經濟中的基礎性作用已徹底改變了傳統人、財、物要素配置所帶來的增長。其次,知識作為驅動經濟增長的主要力量,它投入和參與生產的形式完全不同于傳統要素,并形成新興的主導產業。再次,同傳統工業經濟的規模相比較,依賴知識創造效益的增長正表現出同一產業的分散組合和不同行業間的技術融合,很難從規模化的投入和產出上進行分析。

最后,知識在當今社會新財富創造中的獨特性和基礎性,使我們對形成社會財富增長的途徑并不能直接地從生產領域或某一產業中去尋求,增長的因素或動力也許是直接地存在于生產領域之外。知識經濟條件下,也許真正導致增長的投入在一些非生產領域而并非生產領域。只有我們把上述問題研究清楚,我們才能找到知識經濟條件下促進主導產業形成、推動經濟增長的有效作法。發展經濟學家羅斯托曾明確指出主導產業對一個時代的經濟起飛具有決定意義。曾因煤、鐵為主導產業相互推動而促成戰后經濟奇跡的日本在這一方面更有心得,日本工業調查會總經理志村幸雄撰文指出:“信息通訊產業可以說是21世紀最典型的主導產業。如果說20世紀基本上是發動機和電動機占主導地位的‘動力的世紀’,那么21世紀將是通信、廣播和電子計算機技術三位一體的‘信息的世紀’”。但我們必須認識到在這樣產業巨變的經濟時代,最能代表知識經濟特征的產業是主導產業但不可能是唯一的,甚至這一產業在根本上只是為知識經濟時代的其他產業提供生產手段。而各國在此基礎上所可能形成的主導產業仍然是要和國際分工、本國經濟現實相結合。

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一、知識經濟的由來

知識經濟（Knoy）”和“以知識為基礎的經濟（Knoy）”兩個術語均誕生于80年代。原美國總統克林頓第一次使用了“知識經濟（Knoy）”這種叫法。知識經濟名稱的提出， 目前 看到的最早的資料可以追溯到80年代。1998年加拿大卡爾加里大學成立了一個知識 科學 研究 所，在成立該所的建議上明確提出其背景就是知識經濟的到來，在闡述知識科學研究所的使命時談到，“知識始終對我們文明具有重要意義，但在過去50年里，其重要達到了這樣一個程度，即它將支配其它的 社會 經濟因素”。

二、知識經濟的時代意義

按照世界經濟合作與發展組織（OECD）的定義：知識經濟即以知識為基礎的經濟，是以 現代 科學技術為核心的，建立在知識信息的生產、存儲、使用和消費之上的經濟。從我們所看到的不少資料表明：人們在強調知識經濟這一概念時，主要是區別于物質、資本在生產中起主導作用的物質經濟和資本經濟而言的。與依靠物資和資本等這樣一些生產要素投入的經濟增長相區別，現代經濟的增長則越來越依賴于其中的知識含量的增長。知識在現代社會價值的創造中其功效已遠遠高于人、財、物這些傳統的生產要素，成為所有創造價值要素中最基本的要素。因此知識經濟的提法可以說正是針對知識在現代社會價值創造中的基礎性作用而言的。但不能由此就認為知識經濟僅僅是區別于所謂的物質經濟或資本經濟。其一，人類經濟時代的劃分有 自然 經濟、工業經濟，但沒有物質經濟或資本經濟的提法。其二，一個經濟時代的劃分重要的不是生產什么而是用什么生產，這里包含一個重大的區別，即一定社會的主導生產工具及由此形成的產業，這顯然不是物質經濟或資本經濟所能反映的。而知識經濟不但從知識在生產中的核心作用表明自身的存在，更重要的是以信息產業為代表的主導經濟增長的知識性產業已經形成。對此美國經濟學家羅默提出，要求在 計算 經濟增長時，必須把知識列入生產要素函數中。因此OECD定義知識經濟即以知識為基礎的經濟，正是揭示了知識對現代經濟增長的基礎性作用，并準確地反映了知識經濟的現實。所以，我們從經濟時代的角度來認識知識經濟，才能切實地反映社會財富創造形式的 歷史 性變化和人類社會已進入一種嶄新的生產方式這一偉大現實。我們認為知識經濟是繼自然經濟、工業經濟在人類財富創造形式上的嶄新時代。我們稱之為知識經濟的，就必須使這種稱謂有相應的經濟學理論基礎。這需要一個切入點，這個切入點顯然不是目前報刊上所反映出的一些旨在映證知識經濟的提法，而應是論證知識經濟何以可能的理論基礎，這才是問題的核心。

三、知識經濟的基本特征

2、勞動力結構發生了重大變化。近30年內，美國的企業生產一直在增加，而藍領工人人數卻由占勞動力人口的33％減少到17％，知識勞動者成為主體。

3、 科技 與 教育 成為競爭的核心，科教興國為基本國策。知識經濟實現了知識資本化和人格化。知識經濟的核心是科技，關鍵是人才，基礎在教育。在知識經濟時代，科技與教育不再處于從屬的、服務性的地位，而在經濟 發展 中處于中心和主導地位。

五、知識經濟對經濟學基礎 理論 的沖擊

知識經濟對經濟理論的沖擊首先是基礎理論。知識經濟的出現使經濟學的基礎理論必然要合理解釋和反映這種 社會 經濟生活的新本質，從而在更新的經濟學基礎理論的基石上構建指導人類新的經濟實踐的經濟學。事實證明，經濟學的一些 研究 領域已經初步自覺或不自覺地反映著這種新經濟的沖擊。尤其突出的是貝克爾的人力資本論、發展經濟學、市場營銷學及一些管理性經濟學科，這不斷地加大著部門經濟學科和經濟學基礎理論的分離。我們已經看到了知識經濟的現實，但我們用以解決 問題 的理論并非建立在這種現實基礎之上。這便是舊理論無所作為的必然。縱觀人類社會全部的經濟活動無外乎這樣兩個 內容 ，其一是社會財富的創造問題，其二是社會財富的分配問題。這里我們的研究主要是針對第一個問題，形成這一問題的核心內容是一定社會的財富是什么？如何實現這種財富的增長？對這兩個問題的認識集中地形成了該社會的經濟學基礎理論即價值理論以及增長理論。我們從經濟學角度考察一定社會所追求的新的社會財富是什么，如何創造出來，不能不看到，新的社會財富的創造總是受制于當時社會的生產方式。從古代社會的錢物積累表現出的社會財富，及與之相應的注重農牧和戰爭掠奪的財富增長形式，到威廉·配第實質性地揭示出農業經濟條件下的社會財富創造中“勞動是財富之父，土地是財富之母”。這里的勞動成果是直接地表現為社會所認可的社會財富。隨著自由資本主義萌芽的到來，重商主義堅定地認為商業貿易創造價值、增進社會財富。事實上商業貿易只是轉移現實的社會財富，并不能在根本上創造新的社會財富。亞當·斯密、大衛·李嘉圖第一次真正深入到人類經濟的核心，揭示了生產創造價值這一人類社會財富增長的實質。在資本主義進入典型機器大工業化生產條件下，馬克思完善和發展了勞動價值學說（尤其是提出了揭示資本主義財富增殖的剩余價值學說）。這些理論集中說明的是在一定經濟時代里新的社會財富的形成是和一定的生產方式相聯系的。 自然 經濟時代，創造新社會財富（價值）的主要是人的勞動力，勞動也主要是人的體力勞動；工業經濟時期創造新社會財富（價值）的主要是先進的機械力，尤其是工業經濟的成熟期，以機器為主的機械力勞動成為社會財富基本的創造形式。新增加的社會財富完全是表現為滿足人們各種各樣生活需要的商品，商品價值的大小及其得到社會認可的多少都直接地決定于生產它們所使用的技術的先進性。這使工業經濟時代的勞動價值論典型地表現為價值的技術決定論。當人類進入后工業化社會的知識經濟時代，反映工業經濟時代社會財富創造的勞動價值理論在新的生產方式中表現出明顯的局限性。

首先，在 現代 化的企業生產中，人們認識到外在于勞動過程的知識性的管理也成為創造商品價值的一個重要因素，經濟學界也提出了管理是創造價值的第四個要素。而管理正是隨著人們對企業自身性質認識不斷深化所形成的知識和信息，管理人員正是運用這些知識和信息，服務于生產過程而現實地增加產品的價值。美國德爾福集團甚至提出企業知識管理，認為這是現代企業成功的關鍵。指出“雖然知識管理的首要目標不是技術，但是公司將發現，它們在知識經濟中如果離開了知識管理，就不可能具有競爭力。”（《 參考 消息》1998年4月26日）

其次，在市場自由競爭中企業所投入非生產性領域的大量廣告費、贊助費及各類社會投入，都不是用于直接生產領域，按勞動價值理論是不會創造價值的。現在恐怕沒有企業界的朋友會否認這方面投入的豐厚回報，在這些非生產性領域的投入極大地提高了處于自由競爭市場中企業的知名度和美譽度，這些知識和信息是如此深刻地影響著消費者的選擇，對商品無論在價值大小以及實現多少上都起著關鍵的作用。

第三，現在主要讓我們來看使工業經濟時代躍升到知識經濟時代的先導產業———信息產業。美國人不無自豪地指出信息產業已成為美國經濟最大的新的經濟增長源，約占近年美國經濟增長的40％。如果你對這個數字還缺乏敏感的認識，那么你對這組數字肯定會感興趣：一個發展才十幾年但已擁有資產2000億美元的微軟電腦公司和已經發展一百多年才擁有400億美元資產的通用汽車公司，后者曾是美國工業經濟時代的象征之一。微軟所要做的工作，并不是給你直接可以消費的面包、汽車或實實在在的鋼鐵。它提供給社會的只有處理信息的 計算 機和載滿了能滿足你對知識管理需要的各種軟件，這里幾乎沒有辦法用勞動價值理論來 分析 ，最高級的知識在這里直接轉化為最大的價值，過時的知識在這里也一文不值。同樣的編程人員、同樣的工作強度，但可能所創造的價值相差懸殊。這里價值形成的唯一基礎是以其知識含量的高低來比較的。其他如生物技術、空間技術、光 電子 產業等等高新產業中，知識是與他們所能創造價值的大小、所能實現價值的多少直接地聯系在一起的。也許僅僅因為一個連字符的遺漏而使數十億美元化為烏有，也許僅僅因為一個新的配方而價值倍增。在這里已完全失去了工業經濟時代社會財富的生產和實現形式，知識經濟時代的社會財富已直接地與人類最寶貴的知識掛鉤，這不但突破著舊的社會財富觀，而且直接使人類以前所未有的速度創造新的社會財富。

綜上所述，知識正自在地存在于當今源源不斷被創造出來的新的社會財富中，深刻地改變著經濟學的基本范疇的內涵及基本理論。正如我們分析的，一定經濟時代新創造的社會財富，總是最深刻地反映著一定經濟時代的社會生產的實質，并通過這個實質使一定時代的社會生產方式向更高級轉化。因此，我們可以說一切都是財富，一切都不是財富，對新增社會財富的考察必須和一定的生產方式相結合。如果說工業經濟時代商品的價值主要指一定技術條件下的無差別的人類勞動，價值的大小體現出在勞動時間多少上的競爭，那么知識時代的商品價值則主要是指在無差別人類勞動中所蘊含的知識和信息，價值的大小體現在勞動中對知識和信息的競爭。我們創造的新財富是未知的，但我們通過當前的勞動卻現實地改變著已經形成的社會財富的再分配。在這個循環上升的怪圈里，由于人們在現實消費需求中所消耗的社會財富總是有限的，因此大量的社會財富是以空的數字指標表明社會生產的創造能力，由于形成新的社會財富增長的途徑是唯一的，因此對一定生產方式下新形成價值的那種核心要素的競爭便是社會經濟增長的實質。而這種核心要素的分割、占有和積累，也就是對新增的社會財富的分割、占有和積累。從這個意義上看，OECD定義的最后一句，不無道理。因此，在知識經濟時代，與工業時代相適應建立起來的經濟學勞動價值理論亟待發展。只有解決了這個問題，我們才能說明知識經濟是存在的，使知識經濟有合理的理論基礎，把我們看到的現實和我們用于解決現實問題的理論有機地統一起來。

六、知識經濟對社會財富創造形式的改變必然意味著傳統經濟學的增長理論、貨幣理論、周期理論及其他一些理論都必須重構

知識經濟正以其在現實中的迅猛發展向我們展示出現代經濟一種新的生產方式和增長形式，使傳統經濟學理論所揭示的內涵式增長、外延式增長、規模經濟增長、投入產出等增長理論都表現出嚴重不足。

首先，知識在現代經濟中的基礎性作用已徹底改變了傳統人、財、物要素配置所帶來的增長。

其次，知識作為驅動經濟增長的主要力量，它投入和參與生產的形式完全不同于傳統要素，并形成新興的主導產業。

再次，同傳統工業經濟的規模相比較，依賴知識創造效益的增長正表現出同一產業的分散組合和不同行業間的技術融合，很難從規模化的投入和產出上進行分析。

最后，知識在當今社會新財富創造中的獨特性和基礎性，使我們對形成社會財富增長的途徑并不能直接地從生產領域或某一產業中去尋求，增長的因素或動力也許是直接地存在于生產領域之外。知識經濟條件下，也許真正導致增長的投入在一些非生產領域而并非生產領域。只有我們把上述問題研究清楚，我們才能找到知識經濟條件下促進主導產業形成、推動經濟增長的有效作法。發展經濟學家羅斯托曾明確指出主導產業對一個時代的經濟起飛具有決定意義。曾因煤、鐵為主導產業相互推動而促成戰后經濟奇跡的日本在這一方面更有心得，日本工業調查會總經理志村幸雄撰文指出：“信息通訊產業可以說是21世紀最典型的主導產業。如果說20世紀基本上是發動機和電動機占主導地位的‘動力的世紀’，那么21世紀將是通信、廣播和電子計算機技術三位一體的‘信息的世紀’”。在這一問題上有的同志以產業升級很好地概括了在知識經濟時代我們面臨的機遇。但我們必須認識到在這樣產業巨變的經濟時代，最能代表知識經濟特征的產業是主導產業但不可能是唯一的，甚至這一產業在根本上只是為知識經濟時代的其他產業提供生產手段。而各國在此基礎上所可能形成的主導產業仍然是要和國際分工、本國經濟現實相結合。知識經濟向我們展現出不同于工業經濟增長的高速度和高效益，無疑有更深刻的增長方式在現實地發揮作用，這就使我們更要深入研究知識經濟增長理論，理解現代經濟增長的內涵和實質，在未來的發展中制定出更合理、更完善的增長政策和計劃。并由此出發考察知識經濟發展過程中 金融 、市場、人力、管理等等相關經濟因素在新的經濟狀態中的運動 規律 ，從而全面自在地把握知識經濟的理論。

篇3

內容提要: 傳統文化對任何一個國家或群體都意義重大，加之我國傳統文化保護的現狀堪憂，特別是現行知識產權制度在傳統文化 法律 保護方面存在諸多不足，所以有必要創設新的制度對傳統文化進行保護，即傳統文化產權制度。學者們對傳統文化保護制度的觀點各不相同，都只關注了傳統文化特征的某一個側面，不利于將其上升為具體的法律制度來進行一體保護。傳統文化產權制度則建立在勞動財產論、勞動價值論和文化資本論的基礎之上，其具體的制度構建主要包括：主體應采用“雙重主體說”，權利主體是其所在社區的群體，管理主體是國家，即由國家設立專門的機構來統籌傳統文化產權的運行；客體即傳統文化，但應排除公有領域、宗教領域、合理使用狀態下的傳統文化；內容大致包括署名權、文化尊嚴權、文化 發展 權、使用權、獲得收益權。

四百年來，整個知識產權法律體系一直在演進，其中針對任何客體所設定的權利都是隨著社會生活的發展與實踐的需要而逐漸納入到知識產權法體系中來的。與一般的財產相比，傳統文化同樣具有利益屬性，物質文化遺產的利益屬性是顯而易見的，非物質文化遺產也同樣具有利益屬性，應該在其上設定相應的法律權利。正如費安玲教授所言，我們在設計非物質文化遺產制度時，旨在強調非物質文化遺產享有者應當享有一定的權利。在非物質文化遺產利益中，包含著財產利益和人格利益。財產利益主要以有體物為其載體而體現，但是，近 現代 社會的法律制度設計中已經不再拒絕對尚未被物質載體固定的利益加以保護，如人們的表演、技能實踐所體現的財產利益。WWw..Com……①傳統文化里面包含了一定的有形財產，但更主要的是無形財產，在大多數情況下，這些有形財產是無形財產的物化表現形式，因而在傳統文化上設定的包括財產利益和人格利益在內的民事權利，即傳統文化產權完全可以成為無形財產權家族的新成員，本文就是對這一觀點的理論闡述。

一、傳統文化產權制度的必要性研究

（一）傳統文化是發展 中國 家文化安全的中心一環

在全球化背景下，在不同文化的交互作用過程中，某些奉行霸權主義和強權 政治 的西方國家在世界范圍傳播本國的文化價值觀念和生活方式，以損害發展中國家本土文化為手段，圖謀在新的 歷史 條件下以新的方式延續和強化帝國主義和霸權主義對全世界的控制。作為發展中國家的中國，由于在文化、意識形態、社會制度、國家利益等諸多方面與西方發達國家存在著較大分歧， 自然 成為某些霸權主義國家進行文化滲透和文化顛覆的主要目標。文化安全是整個國家安全體系的一個重要組成部分，對于確保國家政治安全、 經濟 安全、軍事安全有著重要意義。傳統文化是發展中國家文化價值體系的核心組成部分，也是確保其文化安全的重中之重。

（二）少數民族的傳統文化是該民族的存在之本

自從民族形成之后，文化以民族的形式出現。一個民族使用共同的語言，恪守共同的風俗習慣，養成共同的心理素質和性格，就是民族文化的突出表現。因而，人類學研究者都認為，對文化的研究，實際上就是對人和社會本質的研究。在社會當中，人要占有一個身份，必須扮演與此相關的“角色”，角色是身份的行為期待，角色所包容的內涵就是文化。它告訴人們應該怎樣，而不應該怎樣，文化其實是人類行為選擇的標準體系。②少數民族的傳統文化更是少數民族區別于漢族和其他少數民族的主要標志，少數民族在社會生活中所扮演的角色也主要依托于其文化。如果一個少數民族沒有固有、穩定的文化，該少數民族就難以形成而長期存在。因而，從一定意義上可以說，沒有少數民族的文化就沒有這個民族，少數民族的文化是其存在之本。

（三）傳統文化的保護現狀堪憂

在漫長的歲月里，傳統文化在某一群體的習慣法的保護下，在群體內部有序流傳，并以傳統的方法在群體內和諧地運用和發展。然而，在商業化浪潮洶涌的今天，隨著其文化價值和商業價值的凸顯，以及科技發展帶來的傳統文化利用方式的多樣化，傳統文化的利益分配與分享正處于嚴峻的失衡情勢和混沌狀態。一方面，西方發達國家利用其先進的 科學 技術和雄厚的經濟實力，大肆掠奪發展中國家豐富的民間文學資源，在商業上大量地濫用、歪曲或者篡改，而沒有給創作群體或者相關國家任何的文化或者經濟回報。另一方面，一些珍貴的民間文學資源自生自滅，沒有進行任何開發、利用和保護，造成珍貴遺產的流失、滅失和社會財富的浪費。這種流失不僅僅是財富的流失，也是歷史的流失，傳統的流失。這對于一個民族甚至一個國家來說幾乎是失去存在的精神根源。

（四）現行知識產權制度在傳統文化法律保護方面的不足

我們首先來探討著作權法在傳統文化保護方面的不足，主要集中在以下幾個方面：

第一，著作權法意義上的作品有特定的作者,而傳統文化的創作者通常是某一群體、社團或民族，而不是某一個或某幾個特定的人，或者即便是曾經由某一個人所創作，但在代代相傳的過程中,又加入了社區或民族中其他人的改造和創新,創作主體變得無法判斷。這是傳統文化與著作權法意義上的作品的最大區別，也正是這一區別，使得用著作權法保護傳統文化制造了一個難題，簡單地講，傳統文化的創作主體無法確定，或者說應視為集體創作。

第二，著作權法保護的作品是已經創作完成的作品；傳統文化是由某一社區或民族的整體或部分人創作,并隨著歷史的演進而不斷的創新和發展，這也是傳統文化的生命力之所在，這種永遠處于變動之中的傳統文化的創作可能永遠都沒有創作完成，對它的保護應是沒有期限的，也就是永遠保護。

第三，所有的傳統文化都會反映一個群落的傳統文化特征,反映其文化價值趨向,具有傳統 藝術 遺產特征，而著作權法意義上的作品卻未必如此。

在探討了著作權制度與傳統文化保護的關系之后,我們再探討一下利用專利權制度保護傳統文化存在的缺陷：

第一，專利權制度主要是對創新的激勵機制,若將傳統文化納入專利權的保護范圍，那么其必須滿足專利權制度所要求的條件:有完成發明的日期、一個或多個發明人的身份、相關產品的限定參數及有限的保護期等。但是,傳統文化是很難遵循上述原則的。

第二，專利權要求其客體具有新穎性和創造性，從歷史的視角看，傳統文化是具有創新性的，這些創新有的符合現代知識產權的要求，有的不符合現代知識產權的要求，尤其缺少專業的技術數據，因而多數傳統文化是無法適用專利權來進行保護，更何況有些傳統文化是排斥刻意的創新行為的，因為其會破壞傳統文化的真實性。

第三，專利權無法保護傳統文化的原生環境。如果傳統文化的擁有者不能保存他們的傳統文化和生活方式，那么即使建立了保護傳統文化的知識產權保護模式，仍然不足以防止傳統文化的流失甚至消滅。

著名知識產權專家唐廣良教授也認為，在討論保護遺傳資源與傳統知識及其利益分享問題時，“正統的知識產權”保護制度顯然已不合適；必須創建一種全新的制度，或者在知識產權制度中創建一個特殊的分支，以滿足這些特殊資源保護的特別要求。③其中“正統的知識產權”是唐教授自創的一個概念，指的就是我們在一般意義上理解的知識產權。因而，從權利的性質上看，知識產權的核心價值在于界定人們因智力成果及相關成就所產生的各種利益關系，保護知識產權人在確定時限內的私權。而傳統文化產權的無形要素已處于“公有領域”，它的保護對象是某民族或某社區集體創作的成果。

正如鄭成思教授所言：“現有知識產權制度對生物技術等高技術成果的專利、商業秘密的保護，促進了發明創造；對 計算 機軟件、文學作品的版權保護，促進了 工業 與文化領域的智力創作。但它在保護各種智力創作與創造之‘流’時，在相當長的時間里忽視了對‘源’的知識產權保護。這不能不說是一個缺陷。而傳統知識，尤其是民間文學的表達成果，正是這個‘源’的重要組成部分”。④鄭教授所說的傳統知識就是傳統文化的重要組成部分，但長期以來我們把這些傳統文化作為公共產品隨便加以利用，我們忽略了其背后作為傳統文化主人的當地社區或少數民族的文化利益。

知識產權制度從來就不是,現在也不是保護智力產品及相關成果的唯一工具，之所以反對利用現行的知識產權體系或者建立新的知識產權制度來保護傳統文化,是因為西方知識產權的概念與傳統社區和土著居民的實踐及文化不相容,將民間社區或少數民族引入市場經濟的框架最終會導致傳統文化的流失。美國 網絡 激進主義者約翰·佩里·巴洛在說到數字化財產所帶來的迫在眉睫的大難題時這樣說到，知識產權法不可能通過打補丁、翻新或者擴展就能包容數字化表達的這些東西……我們有必要開發出一套全新的方法，以適應這個全新的環境。法律家們正在采取行動，就當作舊法律還能夠繼續發揮作用，無論是通過奇怪的擴張，還是借助強制力。但他們錯了。⑤筆者贊同這種看法，歷史上知識產權制度也是隨著工業革命的發展為保護文學財產和鼓勵創新而設立的，現在的知識經濟時代是否發展到需要創立一種新的制度來保護傳統文化？

二、傳統文化產權制度概述

（一）學者們對傳統文化產權的不同觀點

對于傳統文化產權，學者們從各自不同的研究視角和專業背景出發，有不同的稱謂，反映了大家對傳統文化產權的不同認識，主要的觀點有如下幾種：

王鶴云將其稱為“文化特性權”，即在特定民族或特定地區的人群中形成或流傳，創作主體不明確，但有充分理由推定為該群體中的個體或群體智力創造的非物質文化遺產表現形式的智力成果權屬于該群體所有，從另一種意義上說，也屬于國家。⑥

劉江彬、陳俊銘借鑒國際文件的做法，將原住民文化權益稱為“傳統資源權”，簡單地講，就是對傳統資源權做擴大解釋，將文化資源作為一種資源也列入傳統資源權的保護范圍之中。⑦

曹新明提出了無形文化標志權的設想，即由無形文化標志依法產生的一種專有權利，而且不受期限的限制。無形文化標志是指某一種無形文化樣態來自于某一個特定國家、民族、群體、團體或者區域，而且與其民風習俗、文化實踐、生活方式、行為慣例、儀式慶典和文化空間直接相關聯，被其認定為非物質文化遺產。⑧

張鈞認為，除了自決權外,一個少數民族應當有權使用自己的文化,這不僅包括自己民族的使用,還應包括以讓予使用權(借用)、許可使用等。從這個意義而言,文化權在性質上類同于所有權、著作權等具有財產性質的權益。⑨

還有學者將傳統文化產權作為傳統資源權的一部分進行研究，認為傳統資源權是一個綜合的權利概念，其中的傳統資源財產權體現為保有和傳承主體對信息傳遞成果的使用和收益。前者包括保有和傳承權、事先知情同意權、知識創新權、非原生境利用權；后者則來自于在知識創新中作為創新成本的投入和在非原生境利用中作為商品和服務的生產資本的投入。⑩

這些觀點都具有一定的道理，但有的觀點沒有在概念中體現傳統文化產權的本質特征，特別是所有的傳統文化都具有的不同于現代文化的“傳統性”的特征，有的觀點沒有在概念中突出傳統文化的“文化性”的特征，而只關注了傳統文化的某一個側面，不利于將其上升為具體的法律制度來進行一體保護。

（二）傳統文化產權制度的界定

在人類的生產活動中，作為商品的勞動產品可以分為兩類：一類是人類在物質生產過程中創造出來的物質產品，不僅有外在的形體，而且具有價值與使用價值；另一類是人們在精神生產過程創造出來的知識產品，它沒有外在的形體，但具有內在的價值與使用價值，這類產品具有非物質性。非物質性的特征表明了它與物質產品具有不同的存在、利用與處分形態：第一，不發生有形控制的占用；第二，不發生有形損耗的使用。第三，不發生消滅知識產品的事實處分與有形交付的法律處分。11按此標準將文化遺產進行分類，大致可以分為如下兩類：物質文化遺產與非物質文化遺產，物質文化遺產是具體的文化物質，文化性決定了物質文化遺產的價值性，物質性則決定了物質文化遺產的有形性。非物質文化遺產是抽象的文化思維，它存在于人們的觀念且隨著人們觀念的變化而變化，如知識、技能、表演技藝、信仰、習俗、儀式等，所以從本質意義上講，非物質文化遺產是無形的，非物質文化遺產在傳承上就具有與物質文化遺產不同的特點，不是通過物本身而是通過人的活動來進行。

傳統文化產權，通俗地講，就是指傳統社區對其傳統文化所享有的私法意義上的產權，這里的傳統文化既包括傳統社區所擁有的物質文化遺產，也包括屬于該社區的非物質文化遺產，但是以無形的非物質文化遺產為主。新制度經濟學的理論認為,制度至關重要,它是決定一個社會經濟績效的最重要的因素，如果一項制度安排能激勵人們將資源和努力更有效地配置于生產性活動,就能促進經濟增長，激勵人們最優地使用他們的財產。產權是最重要的制度之一，產權是個人或組織的一組受保護的權利，它們使所有者能通過收購、使用、抵押和轉讓資產的方式持有或處置某些資產，并占有在這些資產的運用中所產生的效益。12目前，傳統文化被認為處于“公有領域”，恰恰缺少產權制度的保護，進而造成保護與開發中的混亂狀態。而對傳統社區的界定，我們可以借鑒前述的菲律賓的成功經驗。在菲律賓，當地文化社區是指以自我歸屬和歸屬區別于其他人的一群人民或者同質社會。這些人作為一個有組織的社區持續地居住在公共的確定的領土上，并且這些人，自古老時代以來，在所有權意識下，占用、持有并利用這些領土，有共同的語言、習慣、傳統和其他顯著的文化特征；……對于我國來說，由于我國與他國不同的民族國家發展的歷史，前述定義的后一種情況在我國是不存在的。但我們可以借鑒前述定義的前半段的規定，來界定我國的傳統社區，這一定義的最大優點就是突破了民族的界限，也不是依托于簡單的地域的界限，而是以文化為基礎的傳統社區的邊界，比較適合于應用在傳統文化的法律保護方面，比較符合傳統文化產權的實際情況。

吳漢東、胡開忠兩位教授在其《無形財產權制度研究》一書中主張我國的財產權體系包括以下三個部分，即以所有權為核心的有形財產權制度，以知識產權為主體的無形財產權制度，以債權、繼承權等為內容的其他財產權制度。同時列舉了一些重要的無形財產權，其中包括著作權、專利權、集成電路布圖設計權等。這種對我國的財產權體系的劃分，筆者是非常贊同的。但同時還認為，這些財產權體系的每一個分支都應該是開放的，隨著社會實踐的發展，隨時容納一些新的財產權類型。我們這里所討論的傳統文化產權與一般意義上的知識產權同屬無形財產權的范疇。

三、傳統文化產權制度的理論基礎

（一）洛克的勞動財產理論

傳統文化產權主要是指各少數民族有權分享對其文化進行開發所獲得的利益，這一權利的理論基礎主要是洛克提出的勞動財產理論。他在《政府論》下篇第五章中提出了其理論的核心觀點，土地和一切低等動物為一切人所共有，但是每人對他自己的人身享有一種所有權，除他以外任何人都沒有這種權利。所以只要他使任何東西脫離自然所提供的和那個東西所處的狀態，他就已經摻進他的勞動，在這上面摻加他自己所有的某些東西，因而使它成為他的財產。13這就是洛克的勞動財產論。有學者對洛克的觀點進行了解讀后認為，狹義的財產指的是個人所擁有的物質財產；而廣義的財產，包括三種含義，一是被擁有或可能被擁有的事物，如財富、財物、土地等；二是所有權的含義，唯一擁有、享用和使用某物的權利；三是歸某人合法所有之物：受法律保護而私人享有的有形資產權（如土地、貨物、金錢）和無形財產權（如著作權、專利權）。14傳統社區在創造傳統文化時同樣摻加進了他們的勞動，其價值性越來越明顯，因而傳統文化可以成為無形財產權的內容之一。

（二）馬克思的勞動價值論

馬克思在其資本論中進一步發展了洛克的理論，提出了著名的勞動價值論。在《資本論》第一卷第一章中分析了商品的使用價值和價值的二因素和勞動的具體勞動和抽象勞動的二重性，認為勞動的二重性決定了商品的二重性，勞動是創造價值的唯一源泉，從而創立了勞動價值論。15馬克思還用“活勞動”指商品生產勞動過程中人的體力和腦力的支出。少數民族的傳統文化是少數民族成員依靠特定的自然地理環境，在長期的共同生產生活實踐中，通過他們集體的創造性勞動逐漸形成的。在少數民族的傳統文化中凝結了世代少數民族成員的“活勞動”，從而使其文化具有了價值。不言而喻，少數民族對他們的傳統文化擁有“文化產權”。現實的狀況是，少數民族的文化產權制度尚未確立，少數民族對傳統文化的展示、傳承和發展就得不到產權制度的保障，文化經營商和 旅游 公司隨意利用民族文化資源而沒有受到應有的制約。

（三）文化資本理論

當代文化資本的研究基本遵循布爾迪厄對三種文化資本形式的區分，沿著文化資本與人力資本、文化產品和文化制度的關系三個方向深入進行。“……這種經濟理論之所以要改變某些資本的性質，并把它們定義為超功利性的，是因為通過改變性質，絕大多數的物質類型的資本都可以表現出文化資本或社會資本的非物質形式；同樣，非物質形式的資本也可以表現出物質的形式。”16實際上，布爾迪厄所說的三種文化資本形態大體上可以對應于人們通常所理解的人力資本、文化產業和文化制度。這在作為文化資本形式存在的傳統文化上都有明確的體現，千百年來，傳統文化一直與傳統社區緊密地結合在一起，它們都是以精神或肉體的持久的“性情”形式存在的具體形態，如傣族傳統社區的傣族的潑水節；在傳統文化被開發成文化產品后，它是一種以文化產品方式存在的客觀 ，如各旅游景點里面舉行的傣族的潑水節；在傣族潑水節在民族旅游中被制度化以后，就形成了各種關于傣族潑水節的以規范和資質為主要特征的制度形態，如西雙版納傣族園中關于潑水的各種規范、對參與潑水的員工和游客的管理措施、對使用的水源的管理等。簡言之，文化資本理論同樣是傳統文化制度的理論基礎之一。

四、傳統文化產權制度的構建

（一）傳統文化產權的主體

討論傳統文化產權的法律保障問題，歸根結底是要明確誰對文化享有權益，享有什么權益，如何保護自己的權益。目前傳統文化產權的法律保障面臨的一個嚴重問題就是權利主體缺位問題。

1.傳統文化產權主體的設立

對于傳統文化產權制度主體這一問題，學者們提出了不同的主張：（1）國家說。例如，“民間藝術作品作者的不確定性，決定了只能由國家當然地作為整體著作權的所有者和行使者。”17從類似的觀點可以看出，之所以其認為民間文學藝術這一少數民族文化權益的重要方面的主體應是國家，有的是出于操作上的便捷性，由于少數民族文化權益的主體具有不特定性，不便于以類同于現代版權作者的身份去認定。（2）少數民族說。例如，審理

2.雙重主體的運行

目前的傳統文化保護方面的主體是比較混亂的，各主體之間的職責與權限是非常不清楚的。以貴州省安順市平壩縣的天龍鎮為例，推動這個地方保護工作的，至少有5個主體：平壩縣政府、天龍鎮政府、天龍村民委員會、已經“買斷”天龍鎮古老街區和天臺山經營權的 旅游 公司、主導“民族村鎮保護與建設”工作的省建設廳。在傳統文化產權的具體行使方面，成立類似于“傳統文化產權集體管理組織”的民間團體，明確各政府部門與民間團體的職責，有可能會為傳統文化的保護探索出一條新路。“傳統文化產權集體管理組織”設置若干專職工作人員專門從事傳統文化保護，并由若干專家和所有少數民族或社區的代表共同組成，其中的重大事項由“傳統文化產權集體管理組織”在充分聽取該少數民族和社會各界的意見的基礎上投票決定。對于精神性權益的行使，一般由少數民族或傳統社區自己行使，無須代行，唯一存在問題的是當該類權益受到侵害時，則須由“傳統文化產權集體管理組織”向司法機關請求救濟；對于 經濟 性權益，則由“傳統文化產權集體管理組織”這樣的民間團體行使，所得收益設立專項基金，用于保護、開發、推廣、發揚本區域的傳統文化。

（二）傳統文化產權制度的客體

傳統文化產權制度的客體就是傳統文化，但不是傳統文化的全部，有些傳統文化需要從傳統文化產權制度的客體中排除，這些需要排除的傳統文化主要包括：

1.進入公有領域的傳統文化的排除規則

“公有領域”一詞在此用于專指那些不能成為私人所有，而且任何公共成員都有合法授權來使用的內容。從此意義上講，“公有領域”意味著某種不同于可“公開使用”的含義，它常常被傳統社區認定是由知識產權制度創造的，并且不是遵從慣例和習慣法所要求的傳統文化表現形式的大眾傳播媒介。根據一般的法理，對進入公有領域的傳統文化，已經成為人們的共同財富，不再成為傳統文化產權的客體，不再受傳統文化產權的保護。對于傳統文化來講，更為重要的是我們要判斷一個傳統文化是否真正地進入“公有領域”，還是僅僅在本民族或本社區內的特定領域的公開。如果是前者，可能真的進入了“公有領域”，比如，阿拉伯數字、珠算等，我們不再保護；如果是后者，則不是 法律 意義上公有，比如，貴州從江的瑤族藥浴、各少數民族的民族舞蹈等，仍然是少數民族或傳統社區整體的私有，需要通過傳統文化產權制度來進行保護。

2.宗教性傳統文化的排除規則

在少數民族的傳統文化中，帶有宗教神秘色彩的部分傳統文化具有封閉性。在一些少數民族中，有關宇宙初創和萬物起源等的故事，必須由巫師在祭祀祖宗和舉行葬禮的莊嚴場合，才向該民族的人傳誦，是不可隨便演唱的。潘盛之教授認為，“顯在文化”，即顯露在外、與特定物質關系緊密相連、有明確物質形態與之對應、人們可以直接感知，如實物、住房、服飾、 交通 設施、生產工具、寺院、語言、文字、風俗等。而由知識、態度、價值觀等構成的所謂“隱性文化”，主要作用于人們的精神生活，并不以特定的物質形態表現出來，不容易被人們感知。23根據潘老師的觀點，寺院本身作為建筑精品， 藝術 和 歷史 博物館，是“顯在文化”，可以作為傳統文化產權的客體，可以成為旅游開發的對象；而主要作用于人們精神生活的宗教儀式與信仰則屬“隱性文化”，則不能成為傳統文化產權的客體，也不應成為旅游開發的對象。

宗教性傳統文化，就是指那些在傳統部族和傳統社區內具有宗教信仰意義的傳統文化，包括象征或屬于宗教信仰實踐和宗教信仰習慣的傳統知識以及與宗教信仰有某種關聯的傳統知識。24這類傳統文化顯然不是知識產權法等私法的調整對象，而應由公法予以規制。當然，宗教性傳統文化中的可分離的純粹“知識”或“文化”部分，當然屬于私法的調整范圍，可以成為傳統文化產權的對象。

3.合理使用的排除規則

合理使用是對傳統文化產權的限制措施之一。有學者認為，對傳統文化根據不同情況，在其權利內容方面應區分不同情況，做出不同規定,主要包括：既要得到許可又要支付使用費的情況：即在傳統背景和習慣范圍之外，復制、發行、出租、展覽、表演、攝制以有線無線或其他方式向公眾傳播民間文學藝術，享有專有許可權和收取使用費的權利；無需取得許可但要支付使用費的情況：改編、表演、轉錄、以有形方式固定后的再使用；無需取得許可也無需支付使用費的情況，主要是對傳統文化的合理使用方面。25筆者認為，這種觀點非常有道理，在進行傳統文化產權制度的相關立法時可予以 參考 。

（三）傳統文化產權制度的內容

1.署名權

署名權即表明創作群體身份、證明該群體為傳統文化主體的權利，也是精神性權益的核心內容之一。此項權益對于權益主體至關重要，它有利于對創作者聲譽的提高，《民間文學表達形式保護條約》（草案）中指出：一切使用者在使用有關民間文學表達形式時，必須指出它們的來源，不僅要指出作為居民團體的來源，如部落，還須指出作為地理位置的來源，如某國、某省。這項權益在 中國 的司法實踐中也得到了確認，北京市第二中級人民法院的《烏蘇里船歌》案的判決中指出，郭頌、中央電視臺以任何方式再使用 音樂 作品《烏蘇里船歌》時，應當注明“根據赫哲族民間曲調改編”。這表明中國的司法實踐對傳統文化產權中的署名權的確認和保護。

2.文化尊嚴權

該項權能在著作權法中被稱為保護作品完整權，即保護傳統文化的表現形式、表現場合、文化空間及本意完整、不受歪曲的權利。這種權利被有些學者稱為“反丑化權”或“保真權”，它類似于普通版權人身權中的保護作品完整權或尊重權。這意味著應該按照傳統文化來源群體特有的世界觀、價值觀并在特定文化或宗教背景中去詮釋、理解和利用傳統文化。26由于傳統文化對外往往代表著該民族等群體，對傳統文化的肆意濫用、破壞常會傷害民族自尊心，所以實有必要賦予權益主體此項權益，以保護傳統文化不受歪曲。對這項權能的損害就是“文化貶低”現象的存在。這種傷害主要表現在將民間藝術品在傳統置放地以外的地方展示，把民間藝術品有悖于原創目的地展示，宗教用品被當作裝飾物出售，等等。

3.文化 發展 權

作為傳統文化創作者的傳統社區應當享有發展或授權他人發展其傳統文化的權益，以利于傳統文化的進步和發揚光大。這其中的一個重要方面就是知情同意權，即對少數民族傳統文化進行開發必須事先告知該少數民族并獲得其同意。這種開發的形式是多種多樣的，如改編少數民族的民間文學、民歌，將少數民族的音樂和舞蹈用于商業性演出，等等。傳統文化產權制度可以借鑒《生物多樣性公約》中的事先自由知情同意和利益分享原則，即對傳統文化進行開發要獲得傳統社區的事先自由知情同意，并對開發所獲得的利益與其進行分享。

4.使用權

我們認為，傳統文化的使用權即傳統文化主體以利用傳統文化表現形式進行創作、娛樂等消費文化行為的權利，具體形式可包括通過記錄、錄音、錄像、表演、展覽、網上傳輸等方式展示、傳播傳統文化，也包括利用傳統文化進行創作、娛樂，還包括進行商業性演出或其他商業性使用方式。使用權的實施方式包括自己使用和授權使用。自己使用主要是本民族或本社區的成員使用，這種使用一般是非商業性的；授權使用主要是指授予本民族或本社區以外的個人或組織使用，可以是商業性使用，也可以是非商業性使用，主要是指商業性使用。因為非商業性使用是屬于傳統文化產權合理使用的范疇，相當于是自動授權。商業性授權使用一般是非獨占性使用許可，即在授權后，本民族或本社區的民眾可以繼續使用該傳統文化，也不能排除其他人的非商業性使用。

5.獲得收益權

即傳統社區以外的其他個人和組織商業性使用傳統文化時，傳統社區有權從中獲得相應報酬的權利。多數國家規定，如果是為商業目的使用民間文學藝術，必須支付一定的費用（如阿爾及利亞、貝寧等國），而有的國家則只是簡單地規定可以收取一定的費用（如馬里、盧旺達等國）。澳大利亞學者卡邁爾·普里提出的“公有領域付費制度”，指對于進入公有領域的作品可以不受限制地加以使用，而只需從使用該作品或其改編所產生的收益中按某一百分比付費。27無論采取哪種方式，傳統社區從其傳統文化中獲益的權利是得到廣泛認可的。

以上僅從幾個比較基本的方面來探討了一下創設傳統文化產權制度的問題，還很不成熟，希望能起到拋磚引玉的作用，有更多的人來關注傳統文化特別是非物質文化遺產的法律保護問題，筆者認為，僅僅通過公法來進行保護是遠遠不夠的，傳統民法在這一領域將大有作為。

注釋:

篇4

序言

我們的祖先流傳下來一句話：“有錢出錢，有力出力。”

在這里，錢和力，成了辦事不可缺少的要素。

用經濟學的術語來說，錢，是貨幣資本；力，是人力資本。

人力資本就是把人力資源作為投資對象，通過教育，提高勞動力質量，從而促進科技革命和經濟增長。

人力資本理論是古往今來經濟學的核心問題。

一、定位（Position）

古典經濟學家和馬克思都認為增值是資本的本性。也就是說，資本的存在要求其不斷處于增值狀態。馬克思說，資本的“活動只在于此，它只有不斷增值自己，才能保持自己成為不同于使用價值的自身的交換價值”，它對自己表現為什么樣的使用價值并不感興趣，感興趣的則是資本增值。資本的增值性觀點為后來的經濟學家所認同。麥克魯德說：“資本是用于利潤目的的經濟量，任何經濟量均可為資本。凡可以獲得利潤之物都是資本。”薩繆爾森認為，資本是“產生租金或者隨著時間的進程而取得收益。”凱爾指出：“在非常真實的意義上，資本是這些未來勞務的物質體現。”

馬克思在分析資本有機構成時，把資本劃分為不變資本和可變資本兩部分：資本家用于購買生產資料的這一部分資本叫做不變資本，用C來表示。凡是投資在生產資料上的資本，不管它是用來購買哪一種生產資料，都會把它的價值轉移到新的產品中去，并不創造新的價值，也不改變原有的價值量。因而，它不會產生剩余價值，也不是剩余價值的來源；資本家用于購買勞動力的那一部分資本叫做可變資本，用V來表示。勞動力在產品價值形成中不同于生產資料，其價值不是被轉移，而是再生產新的價值。這個新價值大于資本家用在購買勞動力上的資本的價值，其中超過勞動力本身價值的部分就是剩余價值，用M來表示。不變資本和可變資本的劃分是馬克思關于資本有機構成理論的基礎。如果在這個基礎上，把生產要素劃分為物質資源和人力資源兩部分，則相應地把資本市場劃分為物質資本和人力資本兩部分。如果把不變資本理解為物質資本，而把可變資本理解為人力資本，即不僅從資本的功能上，而且從資本的實體上加以考察，那么不難發現，真正創造新價值的是人力資本而不是物質資本。換句話說，能夠形成“蛋糕”的是人力資本而不是物質資本。但是，迄今為止的收益分配制度恰恰是物質資本，即不變資本的所有者在參與收益分配，而創造新價值、生產“蛋糕”的人力資本即可變資本的所有者卻無權參與收益分配。這種傳統難道不應該打破嗎？

希望集團總裁劉永行20年前和幾位兄弟創業時投資只有1000元，到2000年底已經擁有83億凈資產，在美國《福布斯》雜志舉辦的2001年度中國大陸私營企業資產排行榜上名列第一。1984年聯想集團創業時，中國科學院計算所投資20萬元人民幣，到2004年，在20年中，凈資產增加了4萬倍！1984年海爾集團成立前，青島電冰箱總廠當時是虧損147萬元的集體小工廠。到2004年海爾在全球30多個國家建立本土化的設計中心、制造基地和貿易公司。全球員工總數超過5萬人。全球營業額1016億，擁有240多家法人單位。復星集團1992年創業時注冊資本為10萬元，現有凈資產高達198億。

這些資本的奇跡是怎么創造的？這些企業價值增值的根本原因是什么？是貨幣資本帶來的，還是人力資本帶來的？按照傳統的觀點和現行的制度，顯然是貨幣資本帶來的。不然的話，資產負債表上的所有者權益憑什么只分配給貨幣資本所有者呢？迄今為止，只有貨幣資本的出資者才有資格參與收益的分配，而人力資本的出資者還沒有被確認為企業的所有者，因而從來沒有資格參與收益的分配。應該承認，貨幣資本也是生產的要素。但是，貨幣本身不會生“金蛋”。 貨幣資本的作用充其量是貨幣的時間價值，或者說是資本成本。換句話說，貨幣資本的所有者可以將錢存入銀行或者購買國庫券，從而獲得利息。這是貨幣資本的無風險報酬。貨幣資本的所有者也可以通過投資而獲得風險報酬。

價值增值的真正原因還得用馬克思的勞動價值理論加以說明。馬克思指出：“活勞動是創造價值的唯一源泉。”“創造價值的生產勞動就是一切加入商品生產的勞動（這里所說的生產，包括商品從首要生產者到消費者所必須經過的一切行為），不管這個勞動是體力勞動還是非體力勞動（科學方面的勞動）”他還說：“一切依某種方法參加商品生產的人，從真正的體力勞動者，到經理、工程師（各種和資本家有別的人），當然都屬于生產勞動者的范圍。”（《剩余價值學說史》第1卷第147頁，郭大力譯，人民出版社，1975）

貨幣是資本，生產資料是資本，人力資源也是資本。擁有貨幣資本的是所有者，擁有人力資本的也是所有者。他們都是產權的主體，都有分配權。

人力資本指的是人的知識、技巧和才能，它能促進人的生產能力的提高，集中表現為科學技術和經營管理能夠創造新的價值。現在，人們已經形成共識：知識是土地、資本（嚴格地說是貨幣資本）和勞動力以外的第四要素。人類社會創造出的價值有50%以上來自知識，而知識的運用有80%是依靠管理，只有20%依靠工藝。

據統計，國際上的企業，人力資本所有者并沒有投入貨幣資本，但擁有企業產權的平均水平接近38%，打破了長期以來誰出資（貨幣資本）誰擁有產權的傳統觀念。

我們正在逐步走向知識經濟時代，也就是人力資本時代。所謂“人力資本時代”是指迄今為止，人力資本是現代經濟中最為重要的資本形式。個人，乃至整個社會的經濟成就依賴于人們如何廣泛而有效地投資于他們自身。

研究顯示，對社會上男男女女的投資在美國社會總資本構成中超過了70%。對學校教育、在職培訓、健康、信息和研究開發的投資超過了美國GDP的20%。如果說技術是現代經濟特別是高科技部門發展的發動機，那么人力資本一定就是這臺機器得以運轉的“燃料”。

類似于美國的經濟形式曾經被叫做資本主義經濟，但更準確的叫法應該是“人力資本經濟”或“知識資本經濟”。盡管所有資本包括機器、工廠和金融資本都是重要的，但人力資本卻是最重要的。（加里?貝克爾）

舒爾茨等人的人力資本理論和盧卡斯等人的新增長理論都說明了對人力資本的投資和人力資本的積累所形成的人力資本的增長對一國經濟增長的重要的推動作用，人力資本是經濟增長和發展的關鍵因素。但在一些發展中國家，對人力資源進行投資以提高人力資源質量的問題，通常會被忽視。在這些國家，總是將非人力資本的形成和積累放在重要位置，沒有認識到能夠有效地利用優越的生產技術所必須具備的知識和技能是國家最有價值的資源，沒有認識到在勞動者既缺乏知識又缺乏技能的情況下，通過增加物質資本的投入對經濟增長所產生的作用是極其有限的。因此，要充分重視人力資本，重視人力資本的形成和積累，從而促進資本結構的變化。美國著名的未來學家約翰?奈斯比特認為，知識和才能在不斷升值，他在《大趨勢》一書中提出，必須創造“知識價值理論”，以突出知識在創造社會財富過程中的極其重要的地位。

引入人力資本概念后，就可以將資本分為物質資本和非物質資本即人力資本兩大類。物質資本和人力資本在資本結構中的相對地位不是固定不變的，而是處于動態變化的過程之中。資本結構的變化體現在兩個方面。一方面，在總資本存量中，人力資本存量所占比重逐漸上升而非人力資本存量所占比重相應下降，這是資本結構的量的變化。有的研究者認為，在新經濟出現、新世紀到來的時候，由人力資本、物力資本和土地資本組成的世界國民財富中，人力資本已占到60％以上；另一方面，在經濟增長和社會財富的創造過程中，伴隨著科技的進步和人力資本存量的上升，人力資本所發揮的作用越來越突出，其他物質資本的重要性則有所下降，人力資本已成為比其他物質資本更重要的資本，是首要的生產要素，這是資本結構的質的變化。

在美國，20世紀60年代以后，專業和技術人員的增長率是勞動力平均增長率的兩倍，而科學家和工程師的增長率是勞動力平均增長率的3倍。這使美國白領階層在勞動力總量中所占的比率在1956年第一次超過藍領階層后繼續上升，這一切促進了人力資本存量在美國社會總資本存量中所占比率的增加。在20世紀70年代，美國總資本存量為15.6萬億美元，其中人力資本存量為8萬億美元，占總資本存量的52％，人均人力資本存量達到3萬美元；美國人力資本對經濟增長的貢獻率也由以前是物質資本對經濟增長的貢獻的3倍增加到4倍，并且這一作用還在繼續增大。

世界銀行的專家利用公開發表的數據對全世界192個國家的資本存量進行了粗略計算，提出了“國民財富”新標準。認為目前全世界人力資本、土地資本和貨幣資本三者構成比為64：20：16，而人力資本則是全球國民財富中最大的財富。

據世界銀行估計，1950-1970年，科技進步在發達國家對經濟增長的貢獻為40%；進入80年代，貢獻率上升為60%；進入90年代其貢獻率已經超過80%。這充分說明科技作為第一生產力所起的重要作用。

傳統的資本結構是指企業各項物質資本或權益之間的比例關系。資本結構在歷史上曾經是指股權結構，如普通股和優先股的比例，而在現代西方，更多地用來指融資結構或財務結構，如股權資本和債務資本的比例。莫迪利安尼和米勒(Madigliani and Miller)的無關性定理分析的是股票和債券的比率。詹森和麥克林(Jensen and Meckling)用理論分析了外部股權、內部股權和債權三者之間的關系。

傳統的資本結構理論忽視了人力資本和人力資本所有者的作用。在他們看來，資本結構就是股權資本和債務資本，反映的是內部股權、外部股權、短期債務和長期債務之間的關系。他們提出的所謂所有者，只包括股東和債權人，而將人力資本和人力資本的所有者排除在模型之外。實際上，企業是一個通過一系列契約而把各種要素(資源) 聯結在一起進行生產經營活動的經濟組織。這些要素既包括物質資本，也包括人力資本。在某種意義上也可以說，企業是物質資本(非人力資本) 與人力資本組成的特別契約。現有的資本結構理論導致的一個治理上的缺陷是，人力資本的所有者不能作為剩余索取，而從內部對企業進行監督和制衡，導致了各種各樣的機會主義行為和問題。

二、定價（Price）

著名會計學家、三式簿記創始人YuriIriji 指出：“會計計量是會計系統的核心職能。”（Theory ofAccounting Measurement,1979,p19）

但是，“令人遺憾的是，唯一能使自身增值和通過自身進行增值的經濟學元素，是最難以評估的，這就是人力因素――顯然，這是資源管理中最令人傷腦筋的東西。人類幾乎無窮的可變性和不可預測性，使評價人力因素時的復雜程度，遠遠超過了一個按詳細說明書操作生產出的機電部件。”（雅克?菲茲-恩茲 2003）“然而，人是唯一擁有與生俱來的力量在生產價值的因素，其他所有可變量――現金和信用、原料、廠房和設備以及能源――除了潛質呆滯以外，無法提供任何東西，由于其自然屬性，這些因素不增加任何價值，它們也無法增加任何價值，直到一些人――且讓我們把這些人假設為最低級別的勞工，最靈巧的職業專家，或是最高級別的經理好了――使這些可變因素投入運轉，調節其潛力為止。”（雅克?菲茲-恩茲 2003）

多少世紀以來，從威廉?配第的《政治算術》到亞當?斯密的《國富論》，從大衛?李嘉圖的價值理論，到卡爾?馬克思的勞動價值論，再到西奧多?舒爾茨的人力資本理論，都提出了人力資本和人力資源的價值計量問題。

威廉?配第在《政治算術》原序中表示，要“用數字、重量和尺度的詞匯來表達我自己想談的問題。”“英國的土地耕種者每周勞動所得不過四先令，而海員通過工資食品以及房屋等其他各種供應所得到的收益多到十二先令，所以，一個海員實際上等于三個農民。”

“一個好消息是：對人力資本增加的價值進行衡量是有可能的。實際上，這種做法自20世紀90年代早期就已在十多個國家中開始實施。”（雅克?菲茲恩茲 《人力資本的投資回報》， 2003）

人力資本價值的計量可以采用成本計量和價值計量兩種模式。

人力資本的成本計量可以從對人力資本價值投入的角度來確認和計量,也就是人力資本價值的成本計量模式。人力資本成本由原始成本（OriginalCost）、重置成本（ReplacementCost）、機會成本（OpportunityCost）和邊際成本（MarginalCost）組成。

在人力資本會計發展的30多年來，國內外多數學者主張采用貨幣計價和非貨幣計價相結合的方式計量人力資本價值，利用模糊集合論計量非貨幣計量內容，人力資本價值可以按個人價值和群體價值進行計價。

按人力資本價值的外在表現，可以將人力資本價值分為補償價值（或交換價值）和剩余價值兩部分。補償價值體現為支付給人力資本的所有者即勞動者的工資報酬（包括工資、獎金、福利費等，下同），它是對勞動者參與組織活動過程中所消耗的腦力和體力的補償。如馬克思所說，這部分價值是“由生產、發展、維持和延續勞動力所必需的生活資料的價值來決定的”。它是人力資本的必要勞動的價值，也即人力資本的交換價值。它包括三個部分：維持勞動力自身生存所必要的生活資料的價值；養活勞動力家屬和子女所必需的生活資料的價值；一定的教育或培訓費用。剩余價值是勞動者的剩余勞動所創造的那部分價值。人力資本的補償價值和所創造的剩余價值共同構成了人力資本的使用價值。

人力資本價值會計應當反映人力資本的完全價值，即要反映包括補償價值和所創造的剩余價值在內的整個人力資本價值。如果只反映補償價值或只反映剩余價值，就會造成人力資本價值的低估，也使人力資本價值計量的真實性和客觀性受到影響，還會影響人力資本價值信息使用者決策活動的有效進行。

人力資本價值還可分為基本價值部分和變動價值部分。任何能從事簡單勞動的勞動者即自然人力都具有基本價值，純粹的自然人力其創造新價值的能力是很低下的，對經濟增長的貢獻也是很小的。因此，在勞動力素質很低的國家，經濟的增長主要依賴于資本投入的增長。通過貨幣的和非貨幣的投入，勞動者的知識和技能能夠得到增長，從而勞動者的價值也得到增值，這個增值部分就構成人力資本的變動價值。變動價值的大小與投資的數量多少有關。實質上，這里所說的人力資本的變動價值部分就是人力資本。

人力資本價值會計應當反映人力資本的整體價值，即包括基本價值部分和變動價值部分，而不是只反映變動價值部分。對人力資本價值的確認和計量是對人力資本價值的評價，是對人力資本價值的反映。應該認識到，是人力資本價值的客觀存在決定了對人力資本價值的評價，而不是對人力資本價值的評價決定人力資本的價值。既然任何能從事簡單勞動的勞動者都具有其基本價值，那么作為提供組織人力資本價值信息的人力資本價值會計就應該盡力，如實地給予評價和反映，而不能漠視這部分人所具有的基本價值。經過培訓的勞動者從事復雜勞動。復雜勞動是加倍的簡單勞動。馬克思關于簡單勞動和復雜勞動的理論是人力資本定價的基礎。

人力資本價值還可分為個體價值和群體價值。人力資本個體價值的體現會受到許多因素的影響，如組織的管理水平，自身的主動性、積極性、創造性，組織的環境等。要提高人力資本的個體價值，必須注重對其進行投資，并創造能使個體價值得到充分體現的環境。要提高群體價值，不但需要提高每一個體的價值，還要注意人力資本群體價值的整體優化，注意發揮組織整體的協同效應，因為人力資本群體價值不是其中每個個體價值的簡單相加，而是所有個體價值間的相互聯系、相互影響、相互作用的結果。

人力資本價值會計既要反映人力資本的群體價值，也要反映人力資本的個體價值。許多人的個體價值是相當高的。在20世紀50年代初期，美國千方百計地阻撓著名科學家錢學森回國就是因為他具有很高的價值，美國軍方的評價是錢學森一個人能頂美國的五個師。浙江有一家資產評估機構對杭州中泰合資正大青春寶藥業有限公司總經理馮根生進行評估，認為他的“身價”為2.8億元人民幣；1999年，一家知識產權評估機構評估被譽為“雜交水稻之父”的袁隆平的無形資產價值高達1 000多億元。

人力資本價值信息的使用者需要的是比較完整而客觀的信息，人力資本的價值和對價值的評價之間的相互關系也說明應該全面反映組織的人力資本價值信息。人力資本價值的計量工作必須滿足這樣的要求。

科學技術和經營管理作為生產要素，其實都是人力資本的表現。為了用最簡便的方法解決最復雜的人力資本價值計量問題，近幾年來我們正在探索通過價值變動因素分析，分清貢獻和責任，采用關鍵事件法來記錄關鍵人員實際貢獻的“貢獻明細賬”，以事實為依據，以結果為導向，以記錄為手段，以貨幣為單位，以評估為基準，以公平為原則的人力資本定價方法，為人力資本參與收益分配提供科學依據。

雖然說會計指標在可靠性上存在一定的問題，但是可以利用會計這種以事實為依據，以記錄為手段，以貨幣計量為單位的方法來模糊評價企業家貢獻的大小。美國的一位經濟學家曾說過，很多著名公司每年都有年報，年報的開頭都有董事長或總經理致詞，說“我們公司的全體員工是我們公司最寶貴的財富”。細心的讀者會發現從第二頁翻到最后一頁，財務報告中有資產負債表、損益表、現金流量表，但“最寶貴的財富”卻沒有看到，說明我們現在的會計體系是見物不見人，把眾多人力資本創造價值的那部分忽略了，只記固定資產、流動資產，而真正寶貴的人力資產沒有計入到報表中去。因此，可以采用管理貢獻明細賬的方法將企業家的主要貢獻記錄下來。

人力資本的價值通常包括三個部分：第一部分是人作為勞動者消耗的價值，這是用于補償人力資本消耗的“補償價值”；第二部分是人力資本投資資本化的價值，通過分攤逐步轉移的“轉移價值”，這兩部分價值，都可以通過成本核算的方法，從賬面上取得資料；第三部分是人力資本的使用所創造出來的“創新價值”，也就是轉移到勞動成果中物化的那一部分價值，其中包括經營者的管理貢獻、決策貢獻、科技人員的科技貢獻以及所有勞動者的勞動貢獻。這種貢獻的量化顯然是一個難題，需要采用專門技術進行評估。

人力資本的價值是作為人力資本載體的人所具有的潛在的創造性勞動能力，這種能力的外在表現就是人在勞動中新創造出的價值。人力資本所具有的這種內在能力是無法進行準確計量的，只能進行推測、判斷。但是，人力資本的這種潛在創造能力能夠創造出可以計量的外在的價值。因此，可以通過對這種已經實現的或可能實現的外在價值的計量來測算其內在價值。

三、定性（Property）

世界上關于人力資本產權與物質資本產權的契約模式有三種：一是以美國為代表的“資本統治勞動型”（資本雇用勞動），企業治理結構中只有股東及其代表有決策權，職工只能通過工會進行抗衡，形成外部制約；二是以南斯拉夫為代表的“勞動統治資本”（勞動雇用資本），實行工人自治；三是以德國為代表的“勞資雙方共同參與決策制”：大企業監事會里，股東和職工的代表人相等，職工有參與決策的權利。我國的有關法律規定基本上仿照美國，產權結構模式屬于“資本統治勞動”型，其指導思想是“誰投資，誰所有，誰受益”。而這個“資”是指物質資本。

傳統的產權理論有兩個明顯的缺陷：一是把產權局限于貨幣資本和物質資本，而把真正創造財富、增加價值的可變資本即人力資本置之度外；二是把產權停留在定性的層面，只是籠統地把產權定義為所有權、使用權、分配權和財產關系。其實，產權有定量的問題和動態變化的問題。創業時的初始投入，隨著事業的發展和時間的推移，有可能因為長袖善舞經營有方能象“滾雪球”一樣越滾越大；也有可能因為經營不善決策失誤而虧損破產。在這完全不同的情況下，應該如何鑒定和界定產權呢？離開了人力資本產權，所謂“產權清晰”永遠是個“謎”。這個傳統的產權理論如果沒有突破，在指導思想上對“國有資產流失”的判斷就有可能發生誤導。企業的經營者也就可能一直處于“保姆”的地位。我們的勞動者更談不上當家作主和分享勞動成果的問題。

勞動者所擁有的人力資本數量與質量，決定了其個體在勞動力市場上的競爭能力，也決定了他參與社會生產過程和成果分配的地位；勞動者群體的地位，也取決于人力資本與物質資本在整體上的相對地位。

建立人力資本產權制度是知識經濟時代的必然要求。但人力資本產權的實現必須依賴一個有效的運行機制，其中人力資本市場是人力資本產權實現的重要基礎。因此，在市場化改革中必須高度重視人力資本市場的建立和完善。

人力資本天然地屬于個人的產權特性，個人是人力資本不可替代而又難以考察的所有者和控制者，從而決定了人力資源只可“激勵”，不可“壓榨”。因此，人力資本的管理，關鍵在激勵。以剩余索取權和剩余控制權定義的企業所有權安排則是最有效的激勵手段。激勵可以分為社會對特殊人力資本的激勵，這是激勵的社會層面和體制層面；特殊人力資本（智能）對普通人力資本（勞動）的激勵，這是激勵的企業層面和機制層面。企業所有權歸資本所有者，知識資本化為智能資本是這一企業權利安排的產權基礎。因此，知識（技術、企業家的智能）勞動對價值的累積貢獻都要通過轉化為資本的形式獲得回報，使企業的價值積累不單純歸屬與最初的（貨幣資本）出資者。智能雇傭資本的權利安排中，企業契約的各個參與方可以與不同的價值分配形成相對應：財務資本所有者得到紅利和股息或債息、利息；勞動資本所有者得到工資、獎金和福利，智能資本擁有者獲得股權等。

產權激勵對人力資本所有者來說，是一種內在的、長期的激勵形式和手段，它通過賦予人力資本所有者一定的產權，使其享有了人力資本所創造價值的剩余，一方面，激發了人力資本所有者對其人力資本投資的積極性，提高了勞動者的勞動能力和技能；另一方面，激發了人力資本所有者以其人力資本對企業供給的積極性，提高了勞動者的工作積極性。在此基礎上，保障了企業績效的實現和不斷提高。此外，產權不僅在制度層面保證了人力資本的投資收益，使人力資本的價值得以實現，還通過將人力資本的收益與企業的績效緊緊地聯系在一起，形成一個利益共享、風險共擔的激勵約束內在統一的有效機制。

人力資本產權激勵的實現路徑，即從人力資本產權到擁有企業所有權，是一個人力資本產權逐漸顯性化的過程。反映在人力資本的收益結構中，即從傳統的以工資等勞動收益為主的保健型薪酬結構逐步轉為以股權等資本收益為主的激勵型薪酬結構。

張文賢教授簡介