導語：如何才能寫好一篇國際貿易的基本類型，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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[關鍵詞] 日本 技術性貿易壁壘 影響 企業對策

一、日本技術性貿易壁壘對中國出口的影響

1.機電產品。在機電產品領域，日本TBT主要集中于:強制性的安全及其認證要求;國際標準要求和產品質量及其管理體系認證;環保規定;節能要求等。

日本有關機電產品的技術標準非常嚴格，特別是小型機械產品和家電產品，若不能達到日本JIS標準，就難以進入日本市場。在家電產品方面我國生產的電視機、電冰箱質量水平和日本產品不相上下，而且價格比日本產品低，但在日本市場上僅占很小份額，就是因為我國產品為獲JIS標志認證必須運到日本進行，增加了出口成本。日本在有關噪聲污染控制的環保法規中制定了大量的機電產品噪聲強制標準，凡是達不到這些標準的機電產品將不能在其市場上銷售。另外，日本通過了《大氣污染控制法》，也提高了機電產品的市場準入。

2.紡織品和服裝。在紡織品和服裝方面，日本設置了大量的TBT。如《控制日用品中有害物質含量的法律》和《關于日用品中有害物質含量法規的實施規則》》中，規定了紡織品中有害物質的限量指標；《消防法令》對紡織品燃燒性能進行了規定；《道路車輛安全標準法規第16部》規定了汽車內飾材料的燃燒特性；其他相關的法規如:《纖維產品質量表示規程》、《纖維產品質量表示者號碼承認規程》等，均對相應用途紡織品的質量做出了嚴格的規定。

日本涉及人類生命健康安全以及環境保護的紡織品的檢測項目越來越多，而我國紡織品染料結構中，國外禁用染料共有191種(含涂料)。目前，我國90%的企業還在使用某些禁用染料。以上原因極大地影響了中國紡織品及服裝對日出口。

3.農產品和食品。2004年開始我國已經從農產品凈出口國轉變為凈進口國，我國農產品在國際市場由于競爭力弱勢而受到的沖擊已開始顯露，對日出口形勢也更為嚴峻。

日本不僅用技術標準來限制農產品和食品的進口，而且從立法上來扼制。例如，日本通過的《食品衛生法》規定，在進口檢查中發現超標可能性大、并會危及健康的情況下，厚生勞動大臣可以對特定國家、地區采取全面禁止進口、銷售的措施；一旦來自一國的某種食品藥殘超標，則以后來自該國的同類食品必須接受強制性檢查，這大大增加了產品的成本并且延長了入境時間。同時日本強化對進口商的處罰，除增加罰金之外，還將公布進口商的名稱。這實際上是通過加強對進口商的約束，提高了對進口食品的要求。并且該法案還在不斷修訂增加新的內容。中國農產品和食品面臨越來越嚴重的TBT。

二、應對日本技術性貿易壁壘的建議

1.熟悉日本的有關規則和標準。日本對于推行國際標準化不十分積極，其名目繁多的技術法規與標準鮮見有與國際標準一致的，而且許多符合國際標準的產品到了日本還要按日本標準進行檢測。

因此，對日出口企業應結合自己行業的實際，密切關注日本市場的動態，可以通過國家相關機構或建立專門的部門搜集有關信息，把握日方TBT的新動向、新趨勢，有預見性地做出調整，以確保在日本市場取得有利地位。

2.全面提高企業的經營管理水平。企業可以將國際標準與企業的實際情況結合起來,創造出適合自身發展的管理方法,從制度上保證產品的質量品質與環保品質。

為此，企業要強化認證意識，積極通過ISO9000和ISO14000標準認證以及一些發達國家的權威認證，在生產中建立健全企業的質量和環保體系，使企業積極邁向日本市場。同時，我國出口產品應積極申請并取得日本市場需要的環境標志、安全標準、衛生標準或社會責任標準等認證。特別是要重視日本的產品認證要求，根據進口商要求的標準提品。要以日本市場需求為導向，以社會、生態、經濟效益為中心，從開發研究到生產、包裝的全過程都堅持高標準，不斷提高企業的生產環境、技術水平，使所生產的產品滿足國際技術標準、安全標準、衛生標準和環保標準，為產品進入日本市場奠定堅實的基礎。

3.技術引進和技術創新。TBT的本質是各國技術水平的差距。要提高技術水平，改進產品質量，就要通過先進技術引進與創新。

對日出口企業要特別重視工藝技術創新并要善于引進發達國家的最新技術工藝和設備。企業要切實做好引進技術的消化吸收工作，并在其基礎上發展自身的技術。同時，有條件的企業可以與科研機構、大中專院校的研究力量合作或建立自己的新產品研發機構，研究和開發具有自主產權的核心技術和主導產品，還要注意知識產權保護，走技術引進和自主開發并重的道路，徹底打破日本TBT的封鎖。

4.注重對日本市場調查和可行性研究，加強產品定位。產品定位與TBT有著密切的關系。產品定位是產品進入一個市場的基礎工作，直接決定著未來的市場前景。產品定位的功能和用途直接影響著產品面臨的許多問題，比如海關稅率、適用法律、標準等。

所以對日出口產品不可定位太寬,否則容易導致更多的檢測和承擔更多責任。只有加強對日本市場的調研,合理定位產品,才可以避免不必要的檢測,減去許多責任,從而避免不必要的TBT。

5.培養經貿人才。拓展日本市場,關鍵在于人。企業需要一批具備豐富的貿易、金融、商業知識,熟悉日本情況,特別是懂得日本經貿政策、法規條例的專業人才。只有這樣才能在國內外經貿政策、法規條例不斷變化、完善的條件下,促進企業與日本商貿合作持續、穩定的發展。

總之，日本TBT對中國出口的影響日甚,進出口企業、生產企業要從現在做起、從自身做起,不斷超越日本TBT，擴大對日出口。

參考文獻:

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1.1出口商融資方式

1.1.1打包貸款

打包貸款是指出口地的銀行向擁有合格信用證的外貿出口商提供的用于生產、采購、運輸貨物的專項貸款。打包貸款的目的是支持外貿出口商按期出運交貨，是有利于外貿出口商在缺乏資金時候依舊可以順利開展對外貿易一種短期融資。

1.1.2出口押匯

出口押匯是指外貿出口商已經發出出口貨物，并且向銀行交來合同要求的單據后,銀行以出口單據為抵押，向外貿出口商提供的資金融通。出口押匯也是一種短期融資。出口信用證押匯和出口托收押匯是其兩種主要方式。

1.1.3出口信貸

出口信貸是指出口國為了提高其出口商品的國際競爭力和本國高新技術產品等資本貨物的外貿出口量，由其官方出口信貸機構向本國外貿出口企業或是進口商提供的信貸支持。出口信貸是一種中長期國際貿易融資方式，根據信貸支持對象不同，可被分為賣方信貸與買方信貸。

1.1.4票據貼現

票據貼現是指收款人為了提前獲取資金將還沒有到期的匯票向銀行申請貼現,銀行按照在票面金額的基礎上按照貼現率扣除貼現利息之后將剩余款項支付給收款人。貼現銀行在貼現之后便擁有了票據,有權在票據到期時向票據承兌人進行收取票款。

1.1.5貸款和透支

貸款是指銀行為滿足客戶日常生產和營運的資金需求而向客戶提供一筆融通資金。透支是指銀行為滿足客戶日常生產和營運的資金需求在客戶的賬戶上核定了一個透支額度，客戶在平日可以根據自身的資金需求在銀行核定的限額內進行透支。貸款和透支是不需要任何抵押品的，所以銀行為了減輕自身面臨的風險，只會對那些信譽良好的外貿出口商提供貸款和透支。

1.1.6出口信貸擔保

出口信貸擔保是一國為了擴大本國的外貿出口，通過國家出口信貸機構向出口商專門提供的的一種特殊保險業務。出口信貸擔保業務具有以下兩個優勢：一是受限較少，二是能擴大受益的中小企業范圍。

1.1.7福費廷

福費廷也叫包買票據業務，是指包買商(金融機構)從需要提前獲得現款的外貿出口商那里以貼現的方式購買經過進口商承兌、當地銀行擔保的本票或是遠期匯票的一種資金融通方式。福費廷的期限較長、融資額度大，但是其既可以為外貿出口商提供融資,而且還可以轉移外貿出口商面臨的匯價風險，所以付費廷業務在國際貿易中已經越來越重要。

1.1.8國際保理業務

國際保理業務是指保理商在外貿出口商通過承兌交單等方式銷售出口貨物的時候，買進其以發票表示的應收賬款，并向其提供資金融通、銷售賬戶管理、賬款回收等金融服務方式。它是一種短期的貿易融資方式，同時也是新型國際貿易結算方式。它不僅能夠為外貿出口商提供資金融通,還能夠轉移信貸風險和匯價風險。

1.2進口商的融資方式

1.2.1進口押匯

進口押匯是銀行在收到信用證的時候，根據進口商的要求，向進口商提供短期資金融通，以幫助其解決資金周轉難題。根據結算方式的不同，進口押匯被分為進口信用證押匯和進口托收押匯。

1.2.2信托收據

信托收據是進口商為了向銀行借取貨運單據在承兌匯票后向銀行提供的一種書面擔保文件，表示出據人承認銀行擁有貨物的所有權，并承諾在匯票到期日前將貨物出售的款項償還給銀行，屆時進口商才能收回這份書面擔保文件。

1.2.3開證授信額度

進口商在申請開立信用證時需要向銀行繳納開證保證金，以保證進口商對外付款義務的履行。開證授信額度是指開證行在為進口商開立信用證的時候，為進口商限定一定金額作為進口商開證的額度。開證授信額度一般是銀行向資信情況良好的進口商實施的。開證授信額的基本類型有普通信用證額度和一次性開證額度。

1.2.4銀行擔保提貨

提貨擔保是指當進口貨物比貨運單據先抵達港口的情況下,銀行向船公司出具有銀行加簽的向船公司辦理提貨的書面擔保。銀行提貨擔保僅適于信用證項下貨物，并且在這種情況下，買方無論是否存在單證不符的情況下均須付款。

2國際貿易融資存在的風險及防范

外貿企業的國際貿易融資存在不少的風險。

2.1國家風險

國家風險是指由于國家行為導致損失的可能性。國際貿易融資必然涉及到國家間的債權債務清償，但是當涉及到的國家出現戰爭、外匯管制等問題的時候，國際貿易融資的主體將會因此蒙受相應的風險。在國際貿易融資中，國家風險對融資決策起決定性作用，是融資主體面臨的首要風險。目前來看，國家風險可以分為三類：(1)戰爭、國內動亂風險；(2)轉移風險；(3)其他風險。

2.2外匯風險

外匯風險是指在國際貿易活動中，由于匯率的變動而引起的以外幣計價的資產或負債的大幅漲跌，進而導致交易主體經濟損失的可能性。外匯風險只有在匯率的變動給企業帶來損失的時候，才會受到應有的重視。目前來看，外匯風險只要有四種類型：外匯折算風險、外匯交易風險、外匯結算風險、經濟風險。

2.3利率風險

利率風險是指在國際貿易活動中，由于利率的變化而引起的以外幣計價的資產或負債的大幅漲跌，進而導致交易主體經濟損失的可能性。20世紀70年代中期以后，隨著全球金融自由化的浪潮，發達國家相應的取消了利率限制。利率的自由波動造成國際貿易融資市場上的利率風險加劇。

2.4信用風險

信用風險在國際貿易融資中各個主體都必須面對的。銀行承擔著借款人不能還貸的風險。出口商承擔著進口商是否有信譽的風險，出口商承擔的信用風險具體包括受貨風險、財務風險和結算方式選擇風險三類。進口商承擔的信用風險表現在兩個方面：一方面是出口商的商品不符合合同要求；另一方面是出口商不按時發貨。

2.5欺詐風險

銀行在審單付款的時候只要求單證相符和單單相符，這給不法商人提供了機會。近年來，國際貿易融資詐騙給銀行以及進出口商均造成了十分嚴重的損失，其中以信用證詐騙最為常見和典型。

3國際貿易融資風險管理的原則

3.1風險回避原則

風險回避原則是指進出口商和銀行不參與或是不涉及那些已經預測到可能會產生風險的領域。風險回避原則可能使進出口商和銀行喪失很多獲得高收益的機會，但有時候還是必須采用這種政策來規避某些可能性較大的風險。

3.2風險分散原則

風險分散原則是指進出口商為了增加盈利，減少損失，而通過融資方式多樣化來分散自身承擔的風險。按照馬爾維茨模型，再確定資產組合的時候要注意合理搭配才能有效的分散風險，這里的合理搭配主要是指企業應選取不相關的資產形成的資產組合。

3.3風險抑制原則

風險抑制原則是指企業通過加強對風險的監控，采取有效措施，在風險形成之前就將風險防止了。在對匯率風險和利率風險的防范時，風險抑制原則顯得不是很適用，因為匯率市場和利率市場的變化都太快了，在措施來不及采取的時候，風險就已經發生。

3.險轉移原則

風險轉移原則是指進出口企業可以通過其他金融方式對將來可能產生的風險移給第三者。通過金融衍生品進行保值處理是轉移匯率風險和利率風險的最佳方式。

3.5風險保險原則

風險保險原則是指在國際貿易融資中，銀行和進出口為了在風

險造成資產損失后獲得相應的補償而向保險公司投保。

3.6風險補償原則

風險補償原則是指在國際貿易融資中，貸款方在風險發生后遭受資產損失后為了補償自己的損失，于是對抵押品進行拍賣，從而獲得相應的補償。

3.7風險預防原則

風險預防原則是指在國際貿易融資中，貸款方在提供貸款融資之前對這筆貸款所可能面臨的風險系統地進行風險評估，然后再根據評估出來的風險級別，限定一個貸款的最高額度和最長期限。一般而言，風險的級別越高，貸款額度的最高限越小，貸款的最長期限越短，貸款的利率越高。

4規避國際貿易融資風險的措施

通過對國際貿易融資方式、風險和管理的原則分析，我們應該通過以下措施規避國際貿易融資的風險。

4.1實施貨幣互換

國際貿易融資中，實施貨幣互換是規避外匯風險的最有效措施之一。貨幣互換，又稱貨幣掉期，是一種金融衍生工具，產生于上世紀70年代的，是指兩個借款人為了降低匯率風險和籌資成本，按預定的日期，進行兩筆金額相同、期限相同、計算利率方法相同，但貨幣不同的債務資金之間的互換，同時也進行不同利息額的貨幣調換。國際貿易融資中，貨幣互換是規避匯率風險很重要的手段，而且貨幣互換還具有保值功能。

4.2嚴格調查貿易伙伴的資信情況

在國際貿易業務中，貿易伙伴的資信狀況很重要。為了尋的資信良好的貿易伙伴，對對方的資信進行周密的調查是簽約之前所不得不進行的。資信調查既包括進出口雙方之間的資信調查，也包括銀行間的資信調查。在合同簽訂之前，進出口雙方為確保國際貿易順利進行，應慎重選擇貿易伙伴，采取適當措施調查對方的資信狀況。調查的渠道一般是通過委托專門的咨詢公司或是借助銀行的行對對方企業進行資信情況調查。另外，國際貿易結算往往涉及到出口方銀行與進口方銀行，甚至還會有第三家銀行牽涉到進國際貿易結算中。所以對銀行進行資信調查，選擇資信情況良好的銀行辦理國際貿易結算業務對于進出口商也是十分重要的。

4.3實施利率互換

利率互換是國際貿易融資中用于規避利率風險的最重要措施。利率互換是一種金融衍生工具，同樣產生于上世紀70年代。它是指交易雙方主體以一定的名義本金為基礎，將該本金產生的以一種利率計算的利息收入(支出)流與對方的以另一種利率計算的利息收入(支出)進行交換。交換的只是不同特征的利息，沒有實質本金的互換。利率互換可以有多種形式，最常見的利率互換是在固定利率與浮動利率之前進行轉換。

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關鍵詞：國際收支 中日差異 雙順差 解決方案

國際收支平衡指的是“經常項目（即單方面轉移、有形貿易與無形貿易，簡稱CA）”和“資本項目（即長期資本流動，簡稱CFA）”這兩個國際收支平衡表中主要兩大項目算數和為零。但是在現實國際貿易中，國際收支絕對為零是一種偶然，更多的情況是一種不均衡狀態，即順差或者逆差的出現。國際收支平衡是一個動態概念但是長期的順差或逆差對經濟的均衡和資源的配置是不利的，保持國際收支平衡是各國政府宏觀經濟管理的目標之一。為得到國際收支平衡一般情況下有兩種情況實現：第一中就是CA的順差，CFA的逆差，這類國家的代表為日本；第二種情況是CFA的順差，CA的逆差，這種類型的典型代表國家就是美國。從國家的經濟實際情況考慮，我國為實現國際收支平衡可以通過日本的貿易模式進行改革。

一、中日兩國國際收支平衡表分析

（一） 中國國際收支現狀

根據2012年國家外匯管理局和國家統計局的統計數據我們可以發現，中國的國際收支狀況有如下特點：

1、經常項目和資本項目多年順差，且順差規模還在不斷擴大中

縱覽中國自1982-2011年的國際收支平衡表（圖1）可知，從1982年到1993年，我國國際收支基本保持在平衡的狀態。除去1998 年資本項目出現的逆差，1994―2011 年間國際收支中經常賬戶和資本賬戶均為順差，且順差程度一直呈增大趨勢。

2、國際收支順差結構變化顯著

表1顯示出2001至2011年十年間我國國際收支順差結構。根據表1的數據分析可以得知，經常項目順差所占比重呈現先增大后減小的狀態，2006年至2009年是經常項目順差最嚴重的幾年，而資本和金融項目差額所占的比重正好呈相反的狀態。

表1 2001―2011年國際收支順差結構（單位：億美元）

3、外商直接投資是CFA順差的主要來源

圖2是2012年國家外匯管理局的“2000-2011年來華直接投資流入情況圖”，從該圖表可以分析出外商來華的直接投資的增減變化，即呈增長狀態。從1994 年開始的十多年里，我國成為吸收外資最多的發展中國家。中國政府對吸引外資的各項優惠政策及中國國內巨大的消費實力成為外國企業在國內的投資一直持續增多的主要原因。

4、貨物貿易順差是CA順差的主要來源

中國在國際貿易里CA項中的服務貿易長年保持逆差，而貨物貿易則一直順差，并且順差的程度還在逐年擴大。中國對外貿易當中，貨物貿易對CA項的順差起到了主要作用，是經常項目順差的主要來源。

（二）日本國際收支情況

日本財務省的日本1999年到2009年十年間國際收支經常項目和資本類項目的數據制成的圖表可以得知，日本的國際收支基本中經常項目多年來一直保持順差，除2003、2004、2008年外，資本項目一直保持逆差的趨勢。從總體上來看，日本的國際收支處于平衡的狀態。

二、中國及日本的國際收支現狀對比

（一）中國國際收支現狀分析

之前已經得知，我國的貨物貿易是CA項順差最主要的原因，貨物貿易項目順差主要源自其中的加工貿易，這與中國在國際分工中的角色有很重要的關系。由于我國的經濟發展戰略是以出口導向型為主，同時發達國家利用我國低廉的土地、勞動力和其他相關優惠稅收等政策措施等條件在中國投資建廠。這樣，我國逐漸成為低技術含量的加工大國。加工貿易在我國國際貿易中所占比例不斷上升，再加之國內消費力不足的情況長期得不到解決這兩方面原因使得中國CA項呈現順差的狀態。另一方面，我國政府的各項制度上有鼓勵外資流入，限制資本流出的傾向，使得國外的大量資本流入我國境內。國外對人民幣升值預期以及中國日益穩定的投資環境使得外資大量的流入，這成為CFA項順差存在的最主要的原因。

（二）日本國際收支現狀分析

多年來，日本的國際收支基本呈現出CA項順差，CFA項逆差的狀態。由于日本汽車、電器、鋼鐵等制造業產業在國際市場上明顯處于優勢地位，因而帶動了日本的出口。同時由于近些年來日本國內經濟處于疲軟狀態，國內購買力不足使得產品出口的增多，這成為日本CA項順差的主要原因。同樣也是由于電器、汽車等產業的發達，從事這些行業的大型跨國企業對海外進行大量投資及建立公司廠房，而這就成為CFA項逆差的主要來源。

三、中國向日本學習借鑒改變雙順差解決方法

第二次世界大戰后日本政府著重發展經濟，在經濟增長過程中，曾經經歷了收支失衡、本幣升值和泡沫經濟等如今中國所面臨的相類似的經濟問題。雖然日本的國內經濟近些年來一直處于疲軟的狀態，但是該國在國際收支的經常項目和資本項目上平衡狀態值得中國學習。

（一）擴大內需

對外出口貿易是我國經濟發展的主要動力，但是這種發展方式對國際市場的依賴程度很大，容易受到國際經濟波動的沖擊，影響本國經濟獨立性和長期可持續發展。因此，我國應在對外開放的同時，努力擴大內需，提高國內消費者對經濟增長的貢獻作用，以此平衡過度順差的CA項。

（二）鼓勵高科技企業出口，減少對低技術含量加工品出口的優惠政策

日本“貿易立國”時期的出口促進政策不僅擴大了日本出口的規模，而且還有起到提升技術水平、改變出口商品結構的作用，日本的出口商品具有較高的科技含量。相比之下，中國出口的商品以勞動密集型的初級加工品為主。因此我國出口的商品并沒有核心競爭力，同時低技術的加工環節對自然環境的破壞也十分巨大，再加上“出口創匯”以及出口退稅等優惠政策，企業自然會增加出口、減少進口。從這一點來看，中國政府應該改變其貿易政策，改為扶持科技含量高的企業，鼓勵這類型企業的出口，同時減少對一般加工品出口的各項優惠政策。

（三）轉變利用外資觀念，增加對外投資項目

日本眾多企業大量資本外流，對其他發展中國家進行投資，使得日本本國由于出口貿易順差得來的外匯轉移到其他國家，增加了資本的利用率，同時保持了相對平衡的國際收支平衡表。我國政府要防止避免成為跨國企業的“加工廠”，不引進外國的先進技術，而只引進外國的生產線。在引進外資時，不能僅僅將目光限于當地GDP的增長，還應該與外商建立合資企業，要求外商提供先進技術。在另一方面，目前中國國內的許多企業已經具備走出國門向外投資的能力，政府應該出臺相應優惠政策，鼓勵這些企業在國外投資，以此減少我國CFA項的順差，從而使“雙順差”的狀況得以緩解與改善。

參考文獻：

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一西部地區對外貿易的淵源與現狀

西部地區是我國對外開放較早的地區，有著悠久的貿易傳統。在歷史上曾經作為我國古代的“經濟特區”，發揮了對外（特別是對中亞地區）交流的窗口作用。中國西部地區與中亞地區的經貿合作已有100多年的歷史，著名的“絲綢之路”使得我國的西部地區與中亞地區的經貿關系非常密切。日本早稻田大學長澤和俊教授曾指出：“絲綢之路是古代罕見的國際貿易通道，是聯結歐亞大陸的動脈、世界發展的主軸、現代文明的母胎，它為歐亞廣大地區的發展奠定了基礎。”自漢代以來，經三國兩晉南北朝、隋唐，當時西北地區與中亞地區諸國的貿易往來達到空前規模。至清朝，西北地區與中亞出現了頗具規模的自由貿易。只是到了近代，西部地區的沙漠化傾向以及其它一些因素，致使“絲綢之路”輝煌不再。

改革開放以來，盡管我國的對外貿易取得了舉世矚目的成績，一躍成為世界第十大貿易強國。但是西部地區的對外貿易一度低迷，一直在低水平、低層次上徘徊，對外貿易依存度長期偏低，1996年，整個西部地區的對外貿易依存度僅為9.4%，而全國平均水平為35.55%，東部則高達48.49%；其貿易絕對額只有109.75億美元，約為廣東省的1/10，僅占全國貿易總額的3.78%。

在進出口商品結構與地理方向上，首先從進口來看，西部地區處于能源、礦產資源大規模開發的前期，原材料供給較為充足，因而主要進口機電產品、鋼材、化工材料、汽車及其配件、化肥、農藥等物資生產資料，且主要是從發達國家和地區進口，如美國、德國、意大利、香港等。其次，從出口來看，西部地區主要出口原材料、初級產品和工業制成品，近年來工業制成品比重逐步上升，出口商品結構已初步完成了以出口初級產品為主向出口工業品為主的第一梯級轉換。以較具代表性的甘肅為例，1998年該省出口初級產品比重占11.5%，工業制成品占88.5%，其中，工礦產品占78.4%，農副加工品占12.6%，農副初級產品占9%。迄今為止西部地區出口遍及70多個國家和地區，但對香港、日本、美國、獨聯體、德國、意大利、英國、法國、瑞典等國家和地區的出口就占西部地區出口總額的80%以上。近年來中亞和西亞地區在西部地區出口貿易中所占的比重也開始加大。

二西部地區的對外貿易比較優勢分析

（一）與東部相對的勞動生產率、勞動力成本比較優勢的理論及實證分析

傳統國際貿易產生的理論基礎是李嘉圖的比較利益學說和俄林的資源稟賦學說。國際貿易的根源是國際分工，國際分工使得各個國家專業化生產本國最具比較優勢的產品，并在國際市場上進行交換而形成國際貿易。比較利益學說指的是：不同國家生產的不同產品存在勞動生產率的差異或成本差異，各國生產各自具有相對優勢的產品，通過國際貿易雙方獲取最大利益；資源稟賦學說指的是：各個國家的資源稟賦，即勞動、自然資源、資本等要素的豐裕程度不同，因此，各國在生產使用本國最豐裕的生產要素的產品并參與國際貿易時，可以獲得最大利益。這些理論不僅是西方全部國際貿易理論的核心，它們同時也構成了大量經驗驗證的理論基礎。

通過幾十年的發展，東部沿海地區的勞動生產率得到了極大提高，但同時其原來具備的勞動力成本低的優勢卻日漸削弱，以致于在國際市場上逐漸喪失了其比較優勢。那么，相對東部而言，西部地區的勞動生產率及勞動力成本又處在一個什么樣的水平呢？表1顯示了1996年東西部地區及全國的勞動生產率和勞動力成本差異，表2則對他們在該年度的單位工資產值和單位產值工資額進行了比較。

表11996年西部地區、東部地區及全國的勞動生產率和勞動力成本

地區省份國內生產從業人口從業人口人均職工平均

總值(億元)(萬人)年產值(元)工資(元)

64.53115.6756118930

四川42156464.96519.85010

貴州719.831783.2040324758

云南1491.622186.268236231

陜西1175.381762.766684937

甘肅714.181521.4646945882

青海183.57247.2074266513

寧夏193.62245.3678915635

新疆912.15——5098

西部地區8757.7314326.696112.885888

東部地區37903.223906.4115854.87229.9

全國67795688509846.86210

注：(1)本表根據1997年《中國經濟年鑒》編制；(2)勞動力成本用（地區）職工平均工資來代替；(3)勞動生產率＝從業人口人均產值＝（地區）國內生產總值／（地區）從業人口

表21996年西部地區、東部地區及全國單位工資產值和單位產值工資額

地區／省份單位工資產值（元）單位產值工資（元）

西部地區1.030.96

東部地區2.190.45

全國1.590.63

注：本表根據表1編制

由表1可知，西部地區的勞動生產率比全國平均水平要低約38%，比東部地區要低61%，而勞動力成本僅比全國平均水平低5.2%，比東部地區低18.56%。更具體一點說，西部的工資產值偏低，在西部每獲得1元的工資只需生產1.03元的產值，而在東部需2.19元的產值，全國平均需1.59元的產值；而同時西部的單位產值工資額偏高，在西部每1元的產值就可獲得0.96元工資，而東部為0.45元，全國平均為0.63元。可見西部地區在勞動力成本上雖然具備一定的比較優勢，但此優勢還不足以彌補西部地區勞動生產率低的劣勢。

（二）西部地區資本、資源的現實比較優勢分析

1.資本。由于發展中國家或地區市場不完善，競爭不足，“瓶頸”約束嚴重等原因，所受到的投入約束往往特別緊，資本不足是這些地區的常見特征。對西部地區而言，一方面由于我國自改革開放以來實行了非均衡的地區發展戰略，國家投資大幅度向東部地區傾斜，使西部的資金短缺問題更加突出。1981年～1995年，東部沿海地區國有單位固定投資占全國比重由45.91%上升到54.27%，15年增加了8.36個百分點，而西部地區由17.49%下降到14.27%；另一方面，在1985年～1995年整個地區實際利用外資總額中，東部沿海地區占87.3%，西部地區只有4.2%。與此同時，在優惠政策和市場力量的綜合作用下，中西部有相當一部分資金通過銀行存貸差、橫向投資和股票投資等多種形式流向了沿海地區。

2.資源。在勞動力、資本、資源這幾大生產要素中，資源應該說是西部地區目前唯一的豐裕要素和優勢所在。(1)能源等礦產資源。西部地區地上雖然貧窮，地下卻很富饒。據勘察，西部地區主要的礦產有天然氣、煤炭、石油、鎳、銅、鉛等，其中煤炭保守儲量達3009億噸，占全國總量的20%左右；石油儲量為5.1億噸，占全國陸上總量的23%；天然氣的儲量為4354億立方米，占全國陸上總量的58%；全國近62%的鎳、57%的鉑儲量集中在甘肅，97%的鉀鹽分布在青海。(2)農牧業等物產資源。西部地區由于具備諸多農林牧物產所要求的特殊的生態條件，如光照、溫差、土質、水質等，從而使得其物產資源具有其它地區不可替代、不可比擬的天然壟斷性。西部的瓜果、藥材、皮毛等特產久負盛名，如能深度加工、開拓市場，極有可能成為西部地區的希望產業。(3)旅游資源。西部地區以其悠久的歷史與復雜奇特的地形地貌，形成了豐富多彩、得天獨厚的人文、自然旅游資源。在人文資源方面，西部地區是中華民族古代文明的發祥地，有著眾多的人類遺址、王朝故都、陵寢墓碑、宗教勝地、石窟城墻等，加之多民族聚居，民風民俗特色突出，由此形成了豐富的人文旅游資源。在自然資源方面，西部地區大川名湖、奇峰險山、高原盆地、雪峰冰川等自然景觀構成了西部地區獨具特色的旅游資源基礎。

以上對西部地區勞動力的分析是在與東部地區的比較中進行的。而東部勞動力成本相對低廉的比較優勢（盡管這種優勢正在削弱）在對外貿易中一直發揮著重要作用，西部相對于東部更為低廉的勞動力成本將使西部的這種優勢在國際市場上更為突出，但其低下的勞動生產率、嚴重的資本約束將極大地制約著其勞動力成本優勢的發揮。西部資源稟賦的比較優勢雖然較為明顯，但是資本“瓶頸”、市場約束、技術條件等各方面的原因使得該優勢在目前僅能成為一種潛在的優勢，而難以演化為商品優勢和產業優勢。綜上所述，依據國際貿易的理論基礎，從目前的現實情況來分析，西部地區的對外貿易存在著現實比較優勢上的不足與缺陷。因此，如何選擇一種正確的貿易戰略便成為西部開發與開放中的重要課題。

三西部開放中的貿易戰略選擇

誠然，比較利益論是一種靜態理論，以上對西部地區比較優勢的分析也主要是從靜態的角度進行的。但是勞動、資源和要素稟賦等方面的比較優勢，在客觀上的確是影響一個國家和地區貿易戰略的基礎性因素。因而上述對西部地區比較優勢的靜態分析并不是要拘泥于靜態利益的獲得，而是旨在通過對這一影響貿易戰略的基礎性因素的分析，為西部地區貿易戰略的選擇提供思路。

（一）西部地區貿易戰略選擇的原則和標準

各國和地區在選擇貿易戰略的時候都有一定的原則和標準，這些原則或標準有共同之處又有各自的特性。筆者認為，西部地區作為世界上最大的發展中國家的欠發達地區，既有著自身經濟發展的特別區情，又有著發展中大國的特殊國情，因此在選擇貿易戰略的時候應該遵循下列原則和標準：

1.有利于動態利益的獲得和可持續性發展。西部地區多年來處于低度開發狀態，若在開放中只強調單純的貿易靜態利益，忽視長期的動態利益，那么在短期內可能會由于其資源稟賦、勞動力的成本（盡管因勞動生產率的低水平而被削弱，但仍具備一定相對優勢）方面的優勢而獲得一些貿易靜態利益，在長期內卻喪失了貿易促進產業演進、技術進步、制度創新等方面的動態利益。同時，過度的、掠奪式的開采資源又會造成對西部脆弱的生態環境的破壞。因而西部地區貿易戰略的選擇應有利于獲得動態利益，有利于最大限度地取得優勢資源和優勢產業開發聯動效應的開發性收益，從而實現可持續發展。

2.有利于東西協調，發揮國內市場廣闊的優勢，創建外向型區域經濟網絡。我國地區經濟結構很不合理，二元經濟矛盾突出，而西部、東部地區既要支撐廣闊的國內市場，又要共同面對競爭激烈的國際市場。這就要求西部地區在選擇貿易戰略時要避免與東部的發展戰略和政策相沖突，也不能把東部的問題轉移到西部，而應該在充分發揮區域優勢的前提下，通過分工協作、產業結構的合理調整，促使東西經濟協調發展，充分利用廣闊的國內市場，創建外向型區域經濟網絡。

3.有利于充分適應、利用國際經濟大環境。在經濟全球化、全球多邊貿易制度日益自由化的趨勢下，西部地區如果不能抓住機遇，不逐步融入國際經濟大循環，其經濟發展的步伐將十分艱難。而且如果其所選擇的貿易戰略過分傾向于保護，則可能招致貿易伙伴國的報復或貿易沖突，同時也可能給我國加入WTO的進程設置故障，或者在加入WTO以后因違背WTO的原則和精神而招致制裁。因此，如何順應和利用國際經濟大環境，是西部地區在制定貿易戰略時應著重考慮的基本問題之一。

（二）幾種貿易戰略在西部地區的適用性分析

貿易發展戰略的基本類型主要有進口替代和出口導向兩種。學術界對這兩者孰優孰劣的爭議頗多，但對貿易戰略選擇的客觀基礎和條件缺乏深入的分析，而離開了客觀制約因素來討論貿易戰略的優劣是不現實的。應該說各種貿易發展戰略都有其自身的有效性和局限性，都有其在特定現實情況下的優越性和適用性。那么，對于西部地區這樣一個貿易水平和層次低、現實比較優勢不很明顯、潛在比較優勢較難發揮的落后地區，究竟應該采取什么樣的貿易戰略呢？

1.進口替代貿易戰略。

進口替代型貿易戰略是指以國內生產和保護替代進口、以內銷代替出口的貿易戰略。進口替代是發展中國家工業化發展的戰略途徑之一，它主要以保護來求得本國比較劣勢產業的發展并實現工業化。

進口替代戰略具有明顯的政策特點：在關稅水平上，高關稅是進口替代實現保護下發展的基本手段。國產進口替代在高關稅的保護下占有一定的市場份額，通過保護國內市場建立自己的產業和工業體系；在關稅結構上，進口替代對資本產品和部分投入品實行較低的關稅，甚至進口補貼，以降低國內生產的投入成本；在外匯、匯率方面，進口替代戰略一般對匯率進行高估以降低進口投入的生產成本，同時往往對外匯的供給實行較為嚴格的管制以控制進口的總量和進口的商品結構、地理方向；在政府管制方面，進口替代是一種典型的政府統制和保護型的貿易戰略。非關稅壁壘的設置、關稅及匯率水平的規定、特殊優惠的提供等都是政府干預或管制行為的體現。

對于西部地區這樣一個自然資源豐富、經濟貿易水平嚴重滯后的欠發達地區，工業化進程無疑仍是其必經之路。一方面由于其建立資本密集型產業的各種資源要素投入約束較松，另一方面由于勞動密集型產品和資本密集型產品的國內市場都比較大，當一些資源被用于資本密集型產業后，其余的資源用于生產勞動密集型產品，這樣一來，其產品在滿足國內市場后可能就沒有多少用于出口了。因此，西部地區的進口替代有利于更好地發揮國內市場廣闊的優勢，在現階段仍在一定程度上有利于可持續發展，從而獲得工業化發展的長遠、動態利益。但是進口替代在關稅、匯率等方面的政策要求極有可能與東部經濟逐步外向化、國際化的趨勢相沖突，不利于創建外向型區域經濟網絡，而且進口替代對比較優勢的忽視和明顯的保護傾向又不利于順應、利用國際經濟大環境，還可能導致貿易沖突和制裁。

2.出口導向戰略。

出口導向貿易戰略是指通過擴大制成品的出口來帶動工業化和整個經濟發展的貿易戰略。它是許多新興工業化國家和地區，如韓國、香港、新加坡等實現經濟起飛的重要途徑。

出口導向貿易戰略的政策特點主要有：在關稅水平上，出口導向所要求的平均關稅水平較低，以有利于降低進口投入品的成本，同時也使進口替代不能在過高的保護下發展；在匯率上，出口導向貿易戰略實行比較適當的均衡匯率，有時還實行低估匯率，以促進和鼓勵出口；在補貼方面，出口導向的首要政策工具就是出口補貼，補貼的形式主要有出口退稅、出口信貸、出口信貸擔保等；在政府管制方面，出口導向客觀上要求實行自由的貿易體制，要求政府放松管制，取消貿易壁壘特別是非關稅壁壘。

出口導向戰略重視比較利益和貿易利益，特別是貿易所帶來的動態利益，這有助于充分發揮西部地區的比較優勢（或潛在比較優勢）。出口導向是一種典型的外向型經濟戰略，西部地區若采用該戰略有助于更好地協調同東部的關系，從而創建整體外向型區域經濟網絡。而對出口的鼓勵和擴張則為西部地區的技術進步和制度創新提供了信息交流的渠道和足夠的競爭壓力，有利于從供給和需求兩個方面促進西部產業結構的轉變、升級。出口替代主張積極參加國際分工，充分利用國際市場和國際經濟大環境。但是對出口的過于重視會導致依賴國際市場而忽視廣闊的國內市場，出口過度將造成西部地區貿易條件的惡化甚至貧困化增長，西部在資源方面的潛在優勢使得其主要出口資源密集型產品，這極有可能造成資源的掠奪性開發，從而不利于可持續性發展。另外，出口替代所極為強調的出口補貼也可能引致貿易摩擦和違背WTO的規則。

3.混合型貿易戰略。

鑒于進口替代和出口導向各有其有效性和局限性，有人提出把兩者的優點結合起來，既通過進口替代保護國內市場發展獨立自主的工業化，又采用出口鼓勵政策發揮比較優勢，促進經濟發展。這就是所謂的“混合型貿易戰略”。如果這種有效結合在理論和現實上都行得通的話，那么顯然這是西部地區最為理想的貿易戰略。然而，盡管許多國家都沒有實行單一徹底的進口替代或出口導向戰略，但上述理想結合的難度極大、可行性極低。原因在于保護政策會通過經濟關聯的過程形成對出口行業的轉嫁，加重出口的壓力和負擔。這種轉嫁系數據統計低者達0.43，高者達0.95。進口替代既提高了可進口商品的相對價格，又可能提高了不可貿易商品的相對價格，這會使得進口投入品和國內投入品的價格上漲，這相當于對出口產品征稅。而出口鼓勵政策的實行又會抵消進口替代的保護效用。總之，保護政策的“反出口傾向”決定了出口導向與進口替代戰略是不可能結合的。對西部地區來說更是如此，因為西部需進口的大多是資本品，技術含量、價值含量較高，對出口產品的轉嫁系數更高。

4.內撐外開型貿易戰略。

內撐外開型貿易戰略就是“以國際比較優勢為依據，以國內市場為依托，以適度保護為輔助，全面對外開放的貿易戰略”。(1)這種戰略強調充分發揮自身的比較優勢，走外向型發展道路。西部地區盡管現實比較優勢不太明顯，但還是具備一定的相對比較優勢，特別是其巨大的潛在比較優勢。因此在世界經濟的廣闊背景下挖掘、利用、發揮西部地區的比較優勢，建立自己的出口產業和主導產業，可以保證貿易經濟的持續發展。(2)內撐外開型貿易戰略重視發揮國內市場的作用，以國內市場支撐對外貿易的發展。國內市場廣闊不是拒絕對外貿易的理由，但畢竟是發展中國家的優勢所在。目前西部地區的市場雖然只占國內市場很小的一部分，但市場潛力很大，東部沿海的一些大型公司和企業甚至一些跨國公司現在都開始把目光投向西部。若西部地區的潛在市場得以開發，將和東部、中部共同組成層次更深、范圍更廣的國內大市場，為發揮規模經濟效應、支撐工業化和對外開放、提高國際競爭力提供更多支持與保障。(3)內撐外開型貿易戰略主張政府適度保護下的自由貿易政策。西部大開發是一項長期艱巨的任務，要經過幾代人的努力。在此過程中離不開政府行為，離不開對一些落后幼稚產業進行保護，但整個貿易傾向是自由的，總體上實行自由貿易政策。

由此可見，內撐外開型貿易戰略屬于開放型貿易戰略，追求貿易的靜態利益和動態利益，對國內市場和國際市場一視同仁，適合西部地區現實特點與經濟發展需要，總體符合前述的西部地區貿易戰略選擇的原則和標準，有利于發揮西部的潛在比較優勢，獲得動態利益，實現可持續性發展；有利于東西協調，創建外向型區域經濟網絡；有利于遵守WTO基本框架和規則，適應、利用國際經濟大環境，從而把西部地區的發展潛力轉換為現實生產力，把資源優勢轉換為產業優勢、經濟優勢，并為國民經濟發展提供更廣闊的空間和更強大的推動力。

【參考文獻】

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[2]楊圣明主編．中國對外經貿理論前沿[M].北京：社會科學出版社，1999.

[3]王耀中主編．國際貿易學[M].長沙：湖南出版社，1995.

篇5

關鍵詞：保稅區，物流運作模式，模式選擇

中圖分類號：F715 文獻標識碼：A

保稅區是中國繼經濟特區、經濟技術開發區、國家高新技術產業開發區之后，經國務院批準設立的新的經濟性區域。由于保稅區按照國際慣例運作，實行比其他開放地區更為靈活優惠的政策，它已成為中國與國際市場接軌的“橋頭堡”。因此，保稅區在發展建設伊始就成為國內外客商密切關注的焦點。

保稅區具有進出口加工、國際貿易、保稅倉儲商品展示等功能，享有“免證、免稅、保稅”政策,實行“境內關外”運作方式，是中國對外開放程度最高、運作機制最便捷、政策最優惠的經濟區域之一。

經過多年的探索和實踐，全國各個地區的保稅區已經根據保稅區的特殊功能和依據地方的實際情況，逐步發展成為當地經濟的重要組成部分，目前集中開發形成的功能有保稅物流和出口加工。

隨著中國加入WTO，全國保稅區逐步形成區域性格局，南有以廣州、深圳為主的珠江三角洲區域，中有以上海、寧波為主的長江三角洲區域，北有以天津、大連、青島為主的渤海灣區域，三個區域的保稅區成為中國與世界進行交流的重要口岸，并形成獨特的物流運作模式。

保稅區物流業務的主要運作模式及其特點

（1）基于國外大宗進口商品向國內市場分銷的物流運作模式

國際大宗進口商品利用保稅區作為物流分撥基地，面向國內市場開展分銷活動，是目前一些跨國公司和具有較強專業性國際企業在中國市場的一種主要運作方式。以保稅區為分撥基地的物流活動，其主要的好處有：1）緩征進口關稅，減少企業的資金占用；2）能夠根據客戶要求及時報關進口手續，保證現貨交易，避免交貨延誤；3）利用中國保稅區低成本的物流及相關服務設施，降低分銷活動中物流成本；4）便于開展售后服務，提高客戶服務質量。總之，利用保稅區作為分撥物流基地，可以從整體上降低國際進口商品在中國的銷售成本、提高服務效率和質量。其運作的基本流程見圖1所示。

此類物流業務對保稅區物流功能的需求，主要是以倉儲、配送、報關服務、簡單流通加工和物流信息服務為主。

（2）基于國內出口商品在保稅區集結和配送的物流業務運作模式

隨著全球經濟一體化進程的加快和中國商品國際競爭能力的提高，跨國采購活動已日益頻繁地出現在中國市場，許多生產性跨國公司、國際大型零售企業和專業化國際采購公司的國際采購網絡正在向中國延伸，并在我國沿海地區的大型港口城市，特別這些地區的保稅區中開始建立國際采購中心，將從中國市場采購的商品源源不斷地輸往世界各地，進一步帶動了我國出口的活躍和發展。此外，國內一些新興的企業集團和貿易公司也在加大開拓市場的力度整合出口渠道和資源，開始重視利用保稅區作為出口商品的集配中心。因此，基于出口商品集散的物流業務就成為保稅區物流運作又一主要方式。

保稅區出口商品集散物流運作的其主要的優勢是，1）便于根據國際市場生產和銷售需求，提供配套商品和服務；2）出口企業能夠在商品離境之前享受出口退稅、結匯等貿易促進政策，加快資金周轉；3）便于利用保稅區低成本的物流及相關服務設施，降低分銷活動中物流成本；4）降低出口企業的市場風險，縮短理賠、補貨以及調換商品的時間，減少出口企業的損失。

出口商品集散中心的物流功能除基本的倉儲、運輸、流通加工、報關服務及信息服務等基本服務和增值服務之外，還需要提供商品檢驗服務，以在保稅區這樣的境內關外區域發現出口商品的問題，并在貨物離境出區之前完成可能出現的理賠、退貨、補貨、調換等出口后序工作。出口商品集散的物流流程見圖2所示。

（3）基于加工貿易的國外原材料進口與制成品出口的物流業務運作模式

加工貿易是我國國際貿易中最為重要的貿易方式之一，也是支撐我國保稅區發展、特別是物流功能發展的主要動力。從保稅區的實際運行情況來看，與加工貿易有關的物流活動可以分為兩種類型：一是與非保稅區加工貿易企業從國際市場進口原材料有關的物流活動，以及與制成品向國際市場和國內市場銷售相關的物流活動；二是保稅區內加工企業的利用進口和國內市場的原材料的物流活動，及其制成品向國際市場出口和國內市場銷售出口的物流活動。由此可見，加工貿易企業進出動所帶動的物流活動是非常頻繁的，其物流業務的運作形式也比較多樣化。其物流運作模式見（圖3和圖4）。

（4）基于轉口貿易的物流運作模式

同國際自由貿易區一樣，轉口貿易是保稅區的又一重要功能。轉口貿易的開展和擴大，受到多方面因素的影響：一是保稅區（或自由貿易區）應在區域市場中具有較好的地理區位優勢；二是保稅區能夠提供進出自由的制度環境和便利條件；三是保稅區應位于區域或世界交通樞紐，具有良好的運輸條件和物流設施；四是保稅區的物流運作成本相對較低；五是保稅區及港口、海關等方面的管理效率較高。

轉口貿易的物流運作是以區內第三方物流企業為主體，其物流業務的主要內容是為轉口過境商品提供倉儲、多式聯運、城市物流分撥以及物流信息服務等。

（5）基于國際商品展示的物流業務運作模式

保稅區的國際商品展示功能是擴大保稅區貿易進口和加工貿易增長的一個重要的輔助功能。特別是隨著中國成為WTO成員國，中國市場的進一步開放會帶來更多的國際商品進入中國市場。保稅區通過為企業提供商品展示功能和交易服務功能，可以促進保稅區貿易活動的開展，增加保稅區物流流量。

以國際商品展示為基礎的物流運作基本類似于大宗進口商品的分撥和配送物流，但運作主體是保稅區內的物流企業，進口物流的批量將隨國際國內需求的增長逐步增大。

我國保稅區物流運作模式的選擇

根據保稅區的臨港條件、腹地經濟的發展狀況以及所在區域的貿易發展趨勢等因素，保稅區的物流運作模式選擇有多種組合形式和發展策略。

單一物流運作模式的發展策略：即以某一物流運作模式為主體的保稅物流功能發展模式。

多個物流運作模式組合發展策略：即以二種或三種物流運作模式為主導的物流功能發展策略。這也是國內多數保稅區和中小規模的國際自由貿易區物流功能發展的主要方式。

綜合物流運作模式發展策略：即多種物流運作模式共同發展的物流功能發展策略。這是一些大型國際自由貿易區和保稅區的發展方式。在國際上，如荷蘭鹿特丹作為國際上最大的自由貿易區之一，其多樣化的物流運作模式和完善的物流功能，是其作為歐洲物流中心的主要基礎；上海的外高橋保稅區近年來的發展也體現著綜合性物流運作模式的發展思路，并已初步在國內外樹立起了作為國際商品分撥中心、跨國采購中心、高新技術產品加工以及國際商品展示交易中心的良好運作氛圍。

從1990年5月中國國務院批準建立第一個保稅區到如今，中國相繼建成上海外高橋、天津港、深圳福田、沙頭角和鹽田港、大連、廣州、張家港、海口、廈門象嶼、福州、寧波、青島、汕頭、珠海等15個保稅區，主管部門為中國海關總署。中國保稅區最初的定位是倉儲、轉口和加工貿易，在實際操作上以物流為主。十多年來，全中國15個保稅區的保稅倉庫、轉口貿易、商品展示功能均有了不同程度的發展，具備了一定規模的國際物流基礎。因此，各個保稅區可根據自身的發展要求和其臨港條件、腹地市場以及其區位等條件，選擇相應的物流運作模式。

作者單位：北京物資學院物流學院

參考文獻：

[1] 張貴英.我國保稅區物流發展現狀分析[J]. 重慶職業技術學院報,2005,5: 1－3.

[2] 李志輝,趙妍,胡俊朗.保稅物流中心（A、B）正解[J]. 權威看臺,2006, 2:1－4.

篇6

內容摘要：廣東經濟要走出微笑曲線的凹槽，必須從單純的“生產制造中心”向“國際采購中心”轉變。廣東建設商品國際采購中心具有深遠意義。從廣東的實際出發，在批發市場基礎上建設國際采購中心是必要的，但是國際采購中心并不完全等同于“高級”的批發市場，還必須具備國際化的要素條件。為了更有效地建設廣東商品國際采購中心，必須提高對采購中心國際化條件的認識，強化國際化要素，從全球視野關注國際采購的動向，充分了解和掌握國際采購程序與要求，創建國際采購中心適宜的軟環境。

關鍵詞：采購中心 批發市場 意義 差距 國際化

2011年廣東在產業結構轉型升級的背景下提出建設國際商品采購中心，這是一項具有深遠意義的重大決策。從廣義上，“國際采購中心”對應于“全球制造中心”；從狹義上，國際采購中心對應于基于優勢產業集群的集散功能強大的批發市場或批發市場群。建設廣東商品國際采購中心這一重大決策的實施，使廣東產業轉型升級發展到一個新階段，進入了一個新境界。

廣東商品國際采購中心建設的背景

自2005年廣東正式啟動產業轉型升級政策以來，工業產業開始發生變化，勞動密集型產業開始向資本密集型和技術密集型產業轉變，第三產業結構比重加大，現代服務業、新興技術產業等替代原有傳統產業的勢頭開始出現。但在產業轉移與升級的過程中也出現了一些不容忽視的問題，如產業配套能力差、產業布局規劃欠科學合理、高附加值產業發展滯后、產業發展用地緊張、融資困難、高層次技術和管理人才匱乏等等（趙玲玲，2011）。為了解決產業轉移遇到的難題，廣東采取了一系列措施。2008年啟動“雙轉移”戰略，促進區域經濟協調發展，產業高端化趨勢凸現，傳統產業通過集群發展、品牌提升、產業轉移等手段加速升級（王忠宏等，2012），現代服務業得到較快發展。

廣東是當之無愧的加工貿易大省和強省，加工貿易是廣東經濟結構的主要支撐，而一般貿易的比重并不高，因而被譽為“世界工廠”或“全球制造中心”，而非“全球貿易中心”。然而，廣東的加工貿易產業，無論是傳統工業產業，還是近年來發展的高新技術制造業，大量加工貿易企業仍然從事OEM生產，技術外溢效應減弱，自有品牌實力和影響力差，既不能掌控核心技術的研發設計，更不能掌控市場銷售。從廣東加工貿易產業在國際產業分工中所處地位看，從整體上依然集中在國際產業鏈的組裝加工環節，處于微笑曲線的凹處。盡管“雙轉移”戰略在一定程度上改善了廣東的經濟布局，但是主要處于價值鏈低端制造環節的現狀仍未發生根本性的質變。

廣東經濟要走出微笑曲線的凹槽，只有向微笑曲線的兩端延伸，即從單純的 “生產制造中心”向“國際采購中心”和“研發設計中心”轉變。從廣東的省情實際出發，向微笑曲線兩端轉化并不具同等條件，首先向“國際采購中心”轉化更具優勢，然后在“國際采購中心”的基礎上逐步孵化出“研發設計中心”―這就是廣東提出建設商品國際采購中心的背景和深層原因。

廣東商品國際采購中心建設的深遠意義

廣東建設商品國際采購中心的深遠意義在于：有利于調整產業鏈，充分整合市場資源，引導廣東制造業轉型、升級，從而全面推動廣東區域經濟轉型、升級；有利于促進現代服務業的發展，構建以先進制造業和現代服務業兩輪驅動的、更具競爭力和更完善的產業結構和現代產業體系；有利于依托廣東現有的制造業優勢，增強產品價格和流通渠道話語權，并進一步強化對產品流通渠道的控制權，全面提升廣東流通業的產業競爭力；有利于進一步加強與國際采購商的合作，突破廣東內外貿長期分離的格局，促進實現內外貿一體化，盡快成長為全球商品分撥中心；有利于提高對外貿易中一般貿易所占的比重，增強廣東外貿出口的競爭優勢，更主動地抵御國際市場波動的不利影響。

此外，建設商品國際采購中心還有利于廣東重新定位國際分工，更加合理地嵌入全球供應鏈。自從全球金融危機出現以來，作為制造業強省的廣東受到國際市場需求萎縮的不利影響，利潤空間不斷受到跨國公司的擠壓，制造業優勢不能形成有效的競爭優勢，反而因為附屬于加工貿易而使整體經濟受到拖累。建設商品國際采購中心，也是化解這一危機的途徑之一。

進入21世紀以來，經濟全球化進程明顯加快，國際貿易和跨國公司的擴張推動了全球采購的發展。隨著信息化技術的突飛猛進，以及供應鏈管理思想的普及，企業采購職能和方式發生了深刻的變革，企業與供應商、批發商、零售商、物流供應商之間開始建立相對穩定的戰略合作關系。供應鏈管理是市場經濟中成熟的管理模式之一，是企業最基本最核心的管理。在全球經濟條件下，企業與企業之間的競爭，越來越體現為供應鏈與供應鏈之間的競爭，采購與供應管理已經成為企業的核心競爭力，甚至有人認為：“市場上只有供應鏈而沒有企業”（丁俊發，2005）。

在以供應鏈競爭為主調的全球競爭中，全球采購出現新的趨勢：由為庫存而采購到為訂單而采購，由對采購商品的管理到對供應商外部資源的管理，由傳統的采購模式到電子商務采購，由注重產品的質量價格到普遍注重采購商品的社會責任環境，由單一渠道采購向多元渠道采購方向發展（丁俊發，2005）。廣東只有適應國際采購的大趨勢，進入國際采購系統，成為全球供應鏈的一環，才能進一步確立在全球供應鏈的核心地位，在全球經濟波動中處于主動，使其擁有的制造優勢真正化為在全球經濟中的競爭優勢。

廣東尤其是珠江三角洲的產業集群，普遍存在內生嵌入缺陷，集群內眾多的本地企業間競爭多于合作，使群內的規模經濟效應與范圍經濟效應難以形成，只能單純依賴本地的廉價要素，簡單地嵌入到全球價值鏈的低端環節，發生所謂OEM“鎖定效應”。勞動密集型產業集群中的中小企業，既不具有產業上游的設計優勢，又不具有產業下游的品牌優勢與全球銷售優勢，只能利用廉價的勞動力、土地及各種自然資源，被動地以OEM方式為全球大型供應商提品，嵌入其全球價值鏈低端的生產制造環節，獲取微薄的工繳費。在這一類外生勞動密集型產業集群所嵌入的全球價值鏈中，居于主導地位的通常是在全球銷售環節中處于壟斷地位的大型零售商和經銷商，其通過控制設計和銷售環節，掌握著產業發展中的設計優勢、品牌優勢與全球營銷網絡，從而獲取高額利潤。

廣東產業集群大多是在利用外資的過程中形成與發展的，首先通過嵌入全球價值鏈某個環節形成集群，具有先天的外生性（夏京文，2007）。在產業集群的基礎上建設商品國際采購中心，則有利于通過由制造中心向采購中心的轉型，強化集群的內部優勢，促使產業集群中的企業從工藝流程升級、產品升級、產業功能升級，最后到供應鏈升級，形成以本土優勢制造業為主導的全球供應鏈，從而使產業集群嵌入更具競爭優勢的以生產商為主導的全球價值鏈。通過培養內生嵌入的基礎與優勢，實現由外生嵌入到利用外生嵌入和內生嵌入的共同作用，最終實現產業升級的目的。

實現由制造中心向采購中心的轉變是一個漸進的過程，要想加速這一轉變，必須有一個確定的抓手。廣東提出的對策是：發揮廣東的區位優勢和制造業優勢，依托制造業產業基地和現有的行業采購平臺，通過升級改造、新建等方式，培育和建立一批以專業性為主、以綜合性為輔，實體平臺與信息網絡平臺相結合，交易中心、展會和電子商務多種形式交融，功能完善的國際采購中心。國際采購中心的形式主要是：產業集群依托型國際采購中心和集散型國際采購中心。從總體來看，這樣的思路是正確的，沒有具體的抓手，戰略性轉變不可能逐步實現。但是如果不以戰略眼光看待商品國際采購中心建設，則有可能陷入具體項目建設的誤區。

改革開放以來流通業已經發生了根本性的變化，隨著工業化的推進，現代流通業逐漸發展成為先導產業，成為產業轉型升級的新引擎。流通業正在經歷從產品的交易者向生產的組織者的轉變，從市場的接受者向消費的引導者的轉變，從價值的實現者向價值的提升者的轉變。建設商品國際采購中心不僅要高度重視流通產業的發展，更要“跳出流通業看流通業”，充分認識到商品國際采購中心建設的意義遠不止于流通業本身。

正確認識批發市場與國際采購中心的差距

2012年初，廣東省政府已經認定5家商品國際采購中心：廣州流花服裝市場集群被認定為廣東時尚服裝國際采購中心，廣州獅嶺皮具原輔料市場集群被認定為廣東皮具原輔料國際采購中心，佛山陶瓷市場集群被認定為廣東建筑衛生陶瓷國際采購中心，東莞厚街家具市場集群被認定為廣東家具（厚街）國際采購中心，中山古鎮燈飾市場集群被認定為廣東燈飾國際采購中心。另有11家被確定為商品國際采購中心重點培育對象。

從名單中不難看出，被認定的商品國際采購中心和重點培養對象大多是原有的批發市場群，其余的少數是單體批發市場。由原來的批發市場轉變為商品國際采購中心不是一個簡單的“升級”過程，雖經“認定”也不等于說原來的批發市場已經自然成為商品國際采購中心，或經“重點培養”就一定可以成為商品國際采購中心。建設商品國際采購中心是一個艱巨的戰略轉變，決非“批發市場升級改造”這樣一個具體的建設項目。批發市場作為市場組織形態之一理應受到足夠的重視，但是建設商品國際采購中心不能簡單等同于批發市場改造，這樣的認識對于建設商品國際采購中心這樣重大的戰略任務遠遠不夠。沒有全局性的戰略眼光，看不到建設商品國際采購中心的深遠意義，只從戰術著眼，目光停留在“升級改造”上，無法完成建設商品國際采購中心的重任，更無法實現從制造中心向采購中心的戰略轉型。

廣東一些集散能力較強的批發市場，大多依托具有一定優勢的產業集群，如東莞厚街的家具產業、東莞虎門的服裝產業，佛山的陶瓷產業；也有如廣州流花地區的服裝、廣州獅嶺地區的皮具原輔料等，基本上屬于集散型的批發市場。無論哪種類型的批發市場，都有基本類似的成因，以被認定為“廣東時尚服裝國際采購中心”的廣州流花服裝市場集群為例。

廣東自上世紀90年代起成為全國第一服裝大省，廣州又是全國最大的服裝集散地，服裝業的蓬勃發展推動服裝市場的繁榮，服裝零售、批發市場的繁榮又拉動服裝市場的集聚，是促進流花服裝市場集群發展的主要因素；陸海空全方位的交通優勢使廣州基本具備了國際物流中心的功能和地位，廣州市的大流通格局與基礎設施優勢，是促進流花服裝市場集群繁榮的重要因素；生產成本優勢有利于促成特定的產業集群和市場集群，周邊城中村提供廉價空間，集聚廉價勞動力，“前店后廠”成為行內重要的競爭手段，從而形成價格優勢；交易特征是即時生產、即時出售、即時取貨、即時返款，這種快節奏的對手交易很好地適應了服裝市場流行趨勢變化的特征，原始而快捷的交易方式，形成流花服裝市場集群的效率優勢。因此，流花服裝市場集群成為華南地區最大的服裝交易集散地，交易量大，人氣旺，品種齊全，輻射面已不局限于華南，覆蓋了整個中國，甚至波及到全球市場。作為批發市場集群的流花服裝市場，其核心競爭力主要表現為：融資成本低、交易成本低和市場規模巨大。批發市場集群內現貨交易、現場交割、貨款即時兩清的交易方式，對于眾多資金微薄、融資能力有限的小企業可免去陷于三角債的困擾；盡管市場集群內的鋪位租金在“炒風”助推下不斷上漲，但是與國內同類市場相比，其交易成本仍持于較低水平，主要表現為地租低、鋪租低、商品價格低、物流成本低、勞動力成本低和管理成本低等“六低”；市場規模巨大，商圈及周邊集結了20多萬外來從業人員和包括超過萬家制衣廠在內的數萬個廠、場和店鋪，帶動市場集群及周邊地區制造、運輸、倉儲、餐飲、中介、租賃等產業的發展。但是，流花服裝市場集群仍以滿足國內市場需求為主，國際市場份額不占優勢。顯然，流花服裝市場集群原有的條件，與作為商品國際采購中心的要求還有相當的差距。

在廣東省的有關文件中，對建設商品國際采購中心提出的要求包括三大能力、三大系統和功能，并對各項要求做出明確的規定：國際采購中心應具備的基本條件是生產制造能力、產品分銷模式和國際采購力等三大能力；國際采購中心應由交易系統、服務系統和管理系統等三大系統構成；國際采購中心應具備產品展示功能、電子商務功能、物流配送功能、產品研發功能、產品檢測功能、人才培訓功能、整合營銷功能和商務服務功能。

上述對商品國際采購中心的要求，也適用于批發市場本身建設。從廣東的實際出發，在批發市場基礎上建設國際采購中心是必要的，但是國際采購中心并不完全等同于“高級”的批發市場。商品國際采購中心除了具有與批發市場某些相同或類似的條件外，還必須具備國際化的條件：首先是與國際市場的對接和輻射，參與全球貿易，輻射國際市場；其次是與國際采購商的結盟，承接跨國公司的全球采購；再次是具有便利的國際物流設施與功能，嵌入全球供應鏈；同時還需要完善的國際貿易促進體制，與國際準則接軌的營商環境。

建設廣東商品國際采購中心要突出國際化要素

（一）提高對國際化要素條件的認識

“國際”采購中心不同于一般只面向國內市場的采購中心，其突出特點是其具有國際化要素條件。目前經政府“認定”的和列為“重點培養”的批發市場群或單體批發市場，原本都是極具競爭力的商品集散中心，已經在各自所處的行業或一定的區域之內發揮著“采購中心”的作用。但是它們距真正意義的“國際”采購中心都還有相當的差距，明顯缺少國際采購能力，國際市場份額很低。

廣東在東南亞經貿合作中發揮著紐帶作用，與東盟以及歐美市場有著傳統的密切經貿關系，廣東商品國際采購中心建設必須以國際視野，站在經濟結構轉型的戰略高度，在全球經濟的大格局中參與國際市場競爭。為了適應國際市場的需求，廣東省不僅要建設產業集群依托型國際采購中心，還需要建設更多的具有國際市場分撥功能的集散分銷型國際采購中心。否則，所有的努力不過局限于原有批發市場的“升級改造”而已，有違建設廣東商品國際采購中心的戰略初衷。

（二） 從全球視野關注國際采購的動向

全球采購發展與世界經濟一體化、貿易自由化有著緊密的關系，建設商品國際采購中心既要關注國內采購需求，更要密切關注國際采購動向。沒有國際視野，不了解全球供應管理對國際采購的影響，不可能建設好與國際市場接軌的采購中心。

貿易自由化使得全球資源的國際轉移更加快捷，使得生產活動的區域布局更符合資源比較優勢，使得生產效率和與流通效率大大提高。世界經濟一體化、貿易自由化將完全競爭的市場觀念、供應鏈管理等理念帶到了世界各國市場，促進各個國家提高產品、服務和技術全球競爭力，積極參與國際競爭。全球供應鏈管理是跨國采購的主流管理思想，供應鏈管理的應用可以提高投資回報率、降低成本、縮短訂單履行時間。據有關資料統計，供應鏈管理的實施可以使企業的總成本降低10%，按時交貨率提高10%，生產周期縮短2.5%-3.5%，生產率增值10%以上，資產運營業績提高15%-20%（陳愛文，2002）。

隨著經濟全球化的日益深化，跨國公司為了強化成本優勢，提高其產品在全球的競爭力，加大了零部件和商品在發展中國家的采購力度。2000年至全球金融危機爆發的2008年，歐美跨國公司在中國的配套率約在60%-70%之間，日本跨國公司在中國的配套率業已超過50%（匡增杰，2012）。跨國公司還紛紛在中國設立采購中心，建立零部件生產與采購網，將中國企業納入全球供應鏈體系。但是，自2008年爆發全球金融危機以來，跨國公司為了盡可能地降低成本，其采購目標在不同的發展中國家之間轉移。因此，國際采購動向對建設國際采購中心更為重要。

PMI（采購經理人指數）是國際通行的宏觀經濟監測體系，具有明顯的先導性，是經濟先行指標，可以預測經濟走向，不僅對國家宏觀經濟活動監測和預測具有重要作用，也普遍為企業采用。企業通過比較每月PMI數據的變化，分析市場預期差異，從而做出采購決策。我國也于2005年開始中國采購經理人指數，成為市場最重要的方向標。對于建設商品國際采購中心，PMI是不能不密切關注的最重要的國內和國際市場信息。

（三）充分了解和掌握國際采購程序與要求

不同類型的企業的國際化采購流程存在一定的差異，但是企業一旦推行全球采購戰略，必需有完備的市場信息和數據作為其決策的依據，否則很難在全球范圍內做出正確的采購決策。建設國際采購中心必須了解和掌握國際采購程序，才能避免閉門造車，做到有的放矢。國際采購程序大體如下：收集相關數據―評價采購決策―數據資料分析―供應商分析―采購成本分析―供應商選擇決策―采購合同談判―持續改進和評估。

在全球供應鏈管理中，普遍采用JIT（Just in Time）采購管理（即時采購管理）。JIT采購具有合理選擇供應商并與之建立戰略聯盟，要求供應商進入制造商的生產過程，小批量采購，零庫存或少庫存，交貨準時，包裝標準，信息共享，重視教育與培訓，嚴格的質量控制，產品國際認證等特點。是否具備適應JIT采購的條件，是國際采購商選擇供應商的最重要依據。

在嚴格的采購程序和要求中，每一個步驟和每一項內容都包含對供應商的評估，商品國際采購中心在國際采購過程中作為供應商，始終處于被評估的地位。國際采購中心具備的條件與水平當然是得到采購商好評的重要因素，但是采購商總是從自身利益出發做出采購決策的，采購中心要想在國際采購過程中化被動為主動，絕對不能以我為主，自說自話，必須非常熟悉國際采購過程與要求，滿足采購商的需要。

（四）創建商品國際采購中心適宜的軟環境

商品國際采購中心必定是區域經濟體系的樞紐，不僅需要場館、辦公條件、信息系統、交通網絡等硬件環境，更需要適宜的軟環境，在一定的硬件條件下，軟環境往往決定成敗。

所謂軟環境具體指與國際通行的營商規則接軌的法制化營商環境，世界銀行每年的《全球營商環境報告》，從開辦企業，登記財產，獲得信貸，保護投資者，執行合同，辦理施工許可證，獲得電力，納稅，開展跨境貿易，辦理破產等11個方面對各國的營商環境做出年度評估。在透明高效、競爭有序、公平正義、誠實守信的營商環境之下，才能夠做到審批簡化高效，辦事方便快捷，資源公平分配，投訴具責受理，效能監察到位。在這樣的營商環境中，與國際接軌的商事制度、國際慣例和市場經濟規則得到普遍認同和尊重，商品國際采購中心才能建立與世界經濟一體化相適應的管理體制和運行機制，有力地促進其市場服務體系、社會信用體系和市場監管體系盡快達到國際水平，充分發揮其國際采購中心的功效。

參考文獻：

1.趙玲玲.珠三角產業轉型升級問題研究.學術研究，2011（8）

2.王忠宏，賈濤.廣東以產業轉移促進產業轉型升級調查.中國經濟時報，2012.2.24

3.丁俊發.國際采購五大趨勢.中國市場，2005（5）

4.夏京文.我國產業集群的外生性、嵌入性與內生性缺陷.稅務與經濟，2007（3）

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關鍵詞：人民幣升值；匯率；農產品價格

中圖分類號：F32　文獻標識碼：A

原標題：人民幣匯率升值對國內農產品價格的傳導效應

收錄日期：2012年5月25日

從2005年7月21日，中國人民銀行宣布開始實施“以市場供求為基礎，參考一籃子貨幣進行調節，有管理的浮動匯率制”至今，人民幣匯率增幅逐步拉大，從匯改當日1美元=8.11人民幣的匯率至2012年2月8日的1美元=6.30人民幣，人民幣兌美元已累計升值達到22%。匯率是國際貿易中最重要的調節杠桿，匯率的變動在國際貿易中起著重要的影響作用。在傳統的經濟理論中，在一國貨幣升值的情況下，該國的進口價格會降低，以進口商品為原料的商品或直接以進口商品出售的價格也會下降，從而一國貨幣升值會有助于該國國內商品價格的下降。

但是，在人民幣升值的過程中，中國國內的物價水平卻普遍走高，特別是農產品價格從2007年以來一直日益走高，百姓的菜籃子變得越來越“昂貴”。這些實際經濟情況用傳統的經濟理論是無法解釋的，現實問題和傳統的經濟理論產生矛盾，這引發了人們對匯率傳遞問題的關注和思考。國內外關于匯率變動對國內物價水平傳遞效應的研究文獻比較豐富，但基本是基于購買力平價理論上進行分析的，這種分析暗含了一個假設，即匯率波動對國內物價的傳遞是完全的。但在現實中匯率傳遞是不完全的，即一國的進出口價格和該國的國內價格水平并沒有對該國匯率的波動百分之百的及時反映，因而才會出現經濟理論與現實狀況的矛盾。在我國農產品國際市場參與程度不斷提高和人民幣不斷升值的環境下，有必要從穩定農產品價格的角度定量研究人民幣匯率波動對我國農產品價格水平的傳遞速度及程度。

一、匯率波動對國內農產品價格水平傳遞效應的分析框架

匯率變動通過對一國進出口商品價格產生直接影響，進而對其國內價格水平產生影響。匯率傳遞相應分為兩個階段：第一階段為直接效應，在進出口時點上匯率的變動直接傳遞到進口商品或出口商品的價格中，導致進口商品或出口商品價格的相應變動；第二階段為間接效應，進口商品或出口商品價格的變動會通過生產、銷售、分配等渠道逐步傳遞到進口國或出口國的國內商品價格中，進而影響進口國或出口國國內物價水平的總體變動。人民幣匯率升值對國內農產品價格水平影響的第一個階段，人民幣升值會造成中國進口農產品價格下跌，同時也會導致與進口農產品相競爭的同類商品或以進口農產品為原材料的商品價格下降；第二個階段中國農產品進口價格向國內農產品價格進行傳遞。人民幣升值會減少國內農產品的生產成本，從而降低中國國內農產品的價格水平。

由于第一個階段人民幣匯率波動對中國農產品進口價格的影響非常直接和明顯，故本文主要選取第二階段，即人民幣匯率波動對中國農產品國內價格傳遞效應進行實證分析。

二、人民幣匯率波動對國內農產品價格水平傳遞效應實證檢驗

（一）變量設定和樣本選取。變量的設定上，被解釋變量國內農產品價格水平設定為農產品批發價格指數（APWPI），該指數是綜合反映農產品進口價格的一個重要經濟指標。解釋變量：1、匯率，選取人民幣實際有效匯率指數（REER）作為指標，它是本國價格水平與所選擇國家價格水平加權幾何平均的比率與名義有效匯率指數的乘積，其較名義匯率能更為有效地揭示匯率真實波動對物價水平的影響。在本文中實際有效匯率上升表示人民幣升值；2、外國出口商的生產成本（WXP），外國出口商的成本變化會直接影響到其產品出口的價格，進而影響到本國進口價格的變化。因無法直接獲得數據，本文以世界出口價格指數作為替代；3、本國市場的競爭程度（IPI）：由于沒有直接關于我國市場的競爭壓力指標，本文采用工業增加值來代替反映國內需求對價格的沖擊。對于貿易大國而言，國內需求規模擴大將增加對進口農產品的需求，在其他條件不變的情況下，這會導致進口農產品價格上升。本文數據的樣本區間為2005年8月至2011年7月的月度數據。

本文依據以上理論分析設定匯率變動傳遞效應的方程為：

lnAPWPI=α1lnNEER+α2lnWXP+α3lnM2+α4lnShibor+α5lnIPI+ε

（二）實證檢驗

1、平穩性檢驗。時間序列數據必須平穩是建立回歸模型的前提條件，而對于非平穩時間序列建立回歸模型前，必須先進行單位根檢驗。本文依據赤池信息準則最小化原則，選擇趨勢項和常數項是否存在以及最優滯后變量的階數，來確定ADF檢驗的基本類型（c，t，q）。檢驗結果如表1所示。（表1）由表1的檢驗結果可知，各變量在5%的顯著性水平下都存在單位根，是不平穩時間序列，但它們的一階差分序列在1%的顯著性水平下是平穩的。因此，經過一階差分后，數據符合協整檢驗的條件。

2、協整檢驗。為了衡量人民幣匯率波動對農產品國內價格的長期影響，運用Johansen方法，通過跡統計量和最大特征值似然比來確定變量間的協整方程為：

lnAPWPI=0.219×lnNEER+0.231lnWXP+2.416×lnM2-0.132lnShibor+0.582×lnIPI+ε

（0.4057）（0.2167）（1.2294）（0.5328）（0.4726）

最大似然比：389.7832

該協整方程表明：

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【關鍵詞】 外包生產 特定優勢 折衷理論 OLI范式變化

一、FDI特定優勢及OLI范式新發展

企業應當具有什么樣的優勢是回答企業為什么能夠對外直接投資的問題，或者說是回答企業對外直接投資成功必須具備的條件。壟斷優勢理論、邊際產業擴張理論、小規模技術理論等FDI主要理論正是通過對企業特定優勢分析提出的。鄧寧（1979）將跨國公司對外直接投資應具有的優勢折衷歸納為三種，認為海默的特定優勢是一種所有權優勢（O，ownership-specific advantages），巴克利和卡森的內部化優勢（I，internalization advantages）是跨國公司形成的基礎和跨國公司對外直接投資的必要條件，吸收俄林要素稟賦理論提出了區位優勢（L，location specific advantages）是跨國公司在特定東道國對外直接投資成功的充分條件。OLI理論將以往幾個最具解釋力的FDI理論綜合在一起，較全面表述企業對外直接投資的優勢，同時，這個理論的分析是一種分析范式和框架，這個框架具有較強生命力并在不斷發展（Cantwell and Narula，2003）。折衷理論的一個架構是鄧寧（1988）年進一步將要素稟賦理論與市場失靈理論結合提出的，如圖1。

鄧寧采用企業優勢分析企業經營方式：跨國經營中，企業上一級交易形式向下一級交易形式跳進的動因是為了獲得更多的優勢，企業有貿易向契約、由契約想直接投資跳進是必然的。這種關系可以表述成表1。至此形成對外直接投資的OLI優勢范式（OLI Paradigm）或稱折衷理論。

在折衷理論形成至今的30多年中，為了使OLI范式能夠適應跨國公司經營環境及其自身的不斷發展，鄧寧對其理論進行了幾次大的修正和補充，與代工生產研究有一定關系的是鄧寧20世紀90年代開始關注外部資源對跨國公司競爭優勢的意義，將戰略聯盟整合到OLI范式中（Dunning，2001，2003）。經過拓展，一個附加了動態內容的折衷范式，將與資產增加和聯盟行為相關的跨國投資活動納入理論框架，作為檢驗國際生產決定因素的一個新的分析框架。但是，這個進展在解釋代工生產行為上有明顯的局限性：一是戰略聯盟與代工生產內涵上的差異。戰略聯盟是由競爭向合作的同類型企業的合作關系。因此從生產過程看，聯盟企業是同一個生產過程的企業，它應該是指品牌企業之間的聯合關系或者是指代工企業之間的聯合關系，而不是交叉的合作。同時，就長期戰略而言，戰略聯盟對于公司既不穩定也不可靠，比較而言，代工生產關系更加穩定和密切。二是以OLI范式分析跨國公司合作，目標并未突破巴克利和卡森的內部化理論，作為一種組織優勢，內部化優勢仍然是一種單向、比較靜態優勢，難以解釋跨國公司的逆內部化現象，以及跨國公司對內部化和逆內部化并重的雙向、動態發展特征。因此，折衷理論的這一新發展在解釋代工企業對外直接投資優勢上尚不準確。

二、代工企業關鍵優勢

1、代工企業優勢二重性

有關代工企業對外直接投資特定優勢的研究尚少見。這里在當前國際新的分工模式下，分析和確定新興工業國家或地區代工企業具有的特定優勢。壟斷優勢理論在分析美國企業對外直接投資優勢時將市場不完全歸納為四種類型：第一，產品市場不完全，包括產品差異、商標、市場技能（廣告、促銷、服務等）或價格聯盟等；第二，要素市場不完全，包括專利、專有技術、管理經驗上的優勢和進入資本市場的差異等；第三，在企業規模經濟和外部經濟上的不完全競爭，具有規模經濟的企業可以降低成本，提高競爭力；第四，政府政策造成的市場扭曲，如政府有關稅收、關稅、利率和匯率等政策可能造成市場不完全。由于東道國當地企業不具備前三種市場不完全，從而使發達國家企業具有壟斷優勢，抵消跨國競爭和國外經濟所引起的額外成本。第四種市場不完全則導致企業對外投資以利用其優勢。代工企業不具有第一種壟斷優勢。但是，代工企業的競爭力是高品質低成本的生產能力，因此在第二點和第三點上，代工企業有生產技術、生產管理經驗的核心優勢；生產成本一般低于跨國公司又高于東道國，因此具有相對優勢。第四點上，代工企業具有一定的對外投資能力，但是一般遠遠低于跨國公司。

以技術本地化理論和小規模技術理論為代表的研究將發展中國家企業對外直接投資各種優勢歸結為：第一，小規模制造、特殊產品和密集使用勞動的制造技術優勢。第二，使用當地資源的優勢。第三，接近當地市場的優勢。第四，許多發展中國家已擁有或正在擁有對外直接投資所必需的經濟基礎。第五，種族紐帶。分布在不同國家和地區同一種族關系往往導致對外直接投資。東方民族，更多傾向于種族紐帶。第六，國家的大力扶持。新興工業國家或地區經濟水平相對較高，實行自由經濟制度，其代工企業具有上面第二、三、四項優勢，在第一和第六項上表現不很明顯。

因此可以認為，新興工業國家或地區是發展中國家向發達國家過渡階段，這種代工企業的對外直接投資具有發達國家企業和發展中國家企業對外直接投資的二重性。這是進一步分析代工企業優勢的基本背景。

2、代工企業關鍵優勢

在代工企業的各個特定優勢中，制造技術是核心。這個認識來自兩個基本點：第一，新興工業國家或地區能夠出現代工企業是由于這些地區企業具有先進制造技術和生產成本控制能力，即其最主要的后天能力或專有知識是其專業化的制造能力。第二，代工企業必須掌握跨國公司產品標準要求的先進工業制造技術，并不斷保持高質量的生產，才能與跨國公司形成代工生產體系。一些案例生動地說明了這些。

代工方式是建立在企業已經建立壟斷地位或知名品牌基礎上的，這個方式與早期的外部化內涵不同，雙方能夠建立穩定密切的合作關系，本文稱這個階段的外部化為有著內部化因素的外部化，或者稱為“次內部化”。代工企業對外直接投資是跨國公司和代工企業保持次內部化關系和代工企業尋求技術內部化動機的共同作用結果。

因此，代工企業自己實現內部化即對外直接投資不是靠品牌資產，而是制造技術，是一種制造技術的復制，或者說是工廠的復制。

三、代工方式下OLI范式的演變

1、代工企業OLI范式

代工企業的OLI優勢具有自身特色，可以將其歸納和表述為表2。對照表1和表2可以看出，次內部化和內部化相對應，OLI范式的內涵有所變化，反映了代工企業自身具有的優勢特點與交易方式選擇的關系。

首先分析出口貿易階段：前面已經分析，生產代工企業的所有權優勢主要是其制造技術優勢、規模經濟、融資能力，這些與跨國公司相似，但是與跨國公司最大的區別是沒有品牌、關鍵專利等核心所有權。在僅僅擁有這種優勢時，代工企業沒有控制海外市場的能力（低于跨國公司的能力），出口貿易是企業適當的選擇。實際上，國際代工企業往往是基于向國際用戶和市場出口制成品的設想而建立的，這一點可以從世界各國成立大量貿易加工企業看到。因此，國際代工企業的主要經營方式是國際貿易。

其次分析技術轉讓階段：從50年代開始，經濟學家已經將市場不完全性納入到貿易和投資研究領域，指出最終產品市場和中間產品市場都是不完善的，尤其是中間產品市場的不完善性更強。一個公司掌握著技術和專利，為了消除不完全市場的交易成本，許多企業開始傾向于通過科層組織實現內部化交易，從而獲得內部化優勢。由于代工企業的主要無形資產是制造技術，制造技術是其核心競爭力，制造技術難于進行識別和品牌保護，因此，授權使用等契約交易并不適用于代工企業的國際經營，代工企業契約投資的意愿和可能性不強，契約階段不明顯。

最后分析直接投資階段：代工企業直接投資的意義同樣在于通過充分利用區位優勢，最大限度地發揮所有權優勢和內部化優勢，從而降低交易費用和創造價值。這其中包括類似于跨國公司的一般動因：利用當地廉價勞動力、資源、技術和生產設施等要素；更便于了解當地市場信息，不斷適應其需求變化；獲取稅收優惠等政策利益；更好地了解當地的經濟、政治、文化和社會等，從而制定正確的戰略；減少和克服差別待遇和法律障礙等。但是更重要的是代工企業的特殊動因：一是跟隨跨國公司步伐，保持次內部化關系；二是本區域共同文化特性，等等。

2、“優勢分離”與跨國公司OLI范式變化

在代工生產方式下，跨國公司OLI范式架構是否變化，而又發生了什么變化呢？可以這樣認為，這種變化主要是從一個公司的優勢轉變為兩個公司形成的體系優勢，從引發因素到結果都與原來的架構有所變化。總的趨勢表現為這樣的過程：跨國公司優勢，形成內部化關系（跨國公司及其子公司）優勢分離（新的跨國公司優勢+代工企業優勢），形成次內部化關系（跨國公司A+代工企業B）。據此，這里提出一個代工生產方式下的OLI折衷范式，表述為圖2。

這個范式變化比較豐富，表示圖2具有自明性，這里不做更細表述。需要著重說明的有幾點。

（1）這里提出的“優勢分離”概念是對代工生產方式重要變革在優勢分析上的一種表述，對這種變革認識的來源基于：第一，在一個企業不可能在所有方面都具有優勢，自身的劣勢以致非核心的優勢正在從企業剝離；第二，各個企業優勢只隸屬于自己的情況正在變化，優勢互補合作成為可能。從管理學的角度，優勢分離、并在跨國公司和代工企業之間的分配可以理解為一種基于企業策略動機、新的市場發展和產業技術發展推動的企業能力優化組合。

（2）主導關系由內部化轉化為次內部化。代工企業以一種外在的內部化，即與跨國公司建立的次內部化關系優勢來進行對外投資。這時，制造技術從跨國公司的壟斷優勢中分離，轉移到給代工企業身上，并具有替代跨國公司生產的職能。

（3）跨國公司企業邊界發生變化。企業存在一對矛盾：其企業管理邊界縮小，但是企業產出規模并未縮小，采用分離的觀點可以很好解釋這個矛盾，企業的邊界擴大了，從一個跨國公司擴展到包含代工企業的一個代工生產體系。因此，代工生產使跨國公司的規模具有彈性，形成優勢分離和生產整合的特殊的規模效應。

同樣，根據表1和表2所表示的跨國公司和代工企業的OLI范式，結合代工生產體系中跨國公司與代工企業的次內部化關系特征。本文認為，代工生產體系形成后，跨國公司的OLI優勢發生變化，分解為跨國公司的OLI優勢和代工企業的OLI優勢，或者說兩個企業的OLI優勢被內化在一個體系里，并將其歸納和表述為表3。

四、結論與啟示

本研究突破了已有OLI范式隱含的品牌企業前提，同時提出和采用了優勢分離的方法，因此擴大了OLI范式的解釋范圍，為代工企業和國際代工體系的優勢提供了合身的架構：代工生產方式下，跨國公司原有的OLI優勢演變為國際代工生產體系的OLI優勢，其中跨國公司的OLI范式發生優勢分離，而代工企業擁有自身的OLI范式。這種新的優勢形式推動著跨國公司和代工企業國際直接投資不斷發展。

這個結論對認識在華投資企業的優勢特點、投資策略的內在關系等問題有較強的啟示：中國是世界制造業中心，從生產方式上看，可以將在華外資企業分為跨國公司和代工企業兩大基本類型，因此，研究這兩大企業群體的關系非常重要。具有跨國公司的優勢更加向品牌戰略傾斜，而生產優勢將向國際代工企業傾斜，而兩類企業投資策略是相關的。尤其值得注意的是，這種分離意味著發達國家跨國公司獨霸世界生產的格局已經打破，這在產業總體結構上給我國企業提供了一個進入國際產業鏈、開展國際化戰略的一個重要機遇和渠道。

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篇9

[關鍵詞]中外合作辦學；GATS；立法；缺陷；完善

中圖分類號：D92 文獻標識碼：A 文章編號：1006-0278（2013）02-034-03

一、中外合作辦學概念及范圍的界定

《中華人民共和國中外合作辦學條例》（下稱《中外合作辦學條例》或《條例》）第2條規定，“外國教育機構同中國教育機構（以下簡稱中外合作辦學者）在中國境內合作舉辦以中國公民為主要招生對象的教育機構（以下簡稱中外合作辦學機構）的活動，適用本條例”。由此可見，《中外合作辦學條例》對中外合作辦學的定義是中外合作辦學者在中國境內合作舉辦以中國公民為主要招生對象的教育機構的活動。

GATS規定的服務提供方式分為境外消費、商業存在、自然人流動以及跨境支付四種。從服務消費國的角度來看，教育服務貿易也可以分為這四個基本類型。我國在教育服務貿易部門對商業存在方式作出的承諾限于中外合作辦學，合作方式可以是股權式，也可以是契約式。根據《中外合作辦學條例》的定義，我國中外合作辦學屬于商業存在形式的國際教育服務貿易。

二、中外合作辦學的法律依據

我國用于規范中外合作辦學的法律規定主要體現在以下兩個方面：

（一）國內法依據

中外合作辦學作為教育服務貿易的一種，在國內受到許多法律的規制。由《中外合作辦學條例》第1條的規定可以看出，中外合作辦學活動主要受到《中華人民共和國教育法》（下稱《教育法》）、《中華人民共和國職業教育法》（下稱《職業教育法》）以及《中華人民共和國民辦教育促進法》（下稱《民辦教育促進法》）等法律的制約。同時，《中華人民共和國高等教育法》（下稱《高等教育法》）第2條規定，在中華人民共和國境內從事高等教育，適用辦法；其第12條規定，國家鼓勵和支持高等教育事業的國際交流與合作。因此，《條例》雖未明確表明其制定依據之一是《高等教育法》，但鑒于其上述規定，以及我國中外合作辦學活動中有相當一部分是高等教育的合作辦學的事實，《高等教育法》也應是規范我國中外合作辦學的法律依據之一。當然，《中外合作辦學條例》及其《實施辦法》中外合作辦學活動最主要的法律依據。

（二）GATS對教育服務貿易的規定

1.GATS中有關教育服務貿易的一般規定

GATS主要規定的是締約方在進行國際服務貿易時所必須遵循的基本規則主要包括最惠國待遇原則、國民待遇原則、透明度原則以及市場準入原則。其中最惠國待遇原則及透明度原則對于成員國而言是普遍義務。

2.我國在教育服務貿易領域作出的承諾

WTO成員在服務貿易領域的義務在很大程度上取決于其在各服務部門或分部門所作出的具體承諾，GATS項下的一些基本義務，如最惠國待遇、市場準入等，也是通過成員作出的承諾實現的。

服務貿易的承諾可以分為水平承諾和具體承諾。水平承諾是十二個服務貿易部門都要遵守的共同承諾，而具體承諾則需要各國按照GATS的統一要求，按照準備開放的服務行業領域，就不同的服務貿易提供方式依據照國內法分門別類地作出具體承諾，并列入減讓表。我國在教育服務領域的水平承諾和具體承諾在我國的承諾減讓表中有明確的體現。我國在其他的承諾中，也有一些與教育服務相關。例如我國在加入WTO時，保留了對外資企業從事相關業務的審批權。

三、中外合作辦學立法與GATS的沖突之處

《條例》等法律法規的出臺，履行了入世承諾，為中外合作辦學創建了生存與發展的法律環境，使其得以進一步規范發展。但是，現行的中外合作辦學立法，尤其是《中外合作辦學條例》及其《實施辦法》還存在某些條文與WTO談判承諾及有關規則不盡一致的現象，具體表現在以下幾個方面：

（一）GATS相關規定和承諾減讓表與我國教育

教育是一國處理教育方面國際事務的最高原則。教育市場由于其在意識形態領域的特殊性，決定了我們在逐步對其進行開放的同時必須要嚴格控制，以保證不損害我國和不對我國安全造成威脅。

目前，中外合作辦學中教育的和產權問題雖然在《條例》等法律法規中均有所體現，

但對于如何處理二者的關系沒有規定。此外，我國承諾“中央及地方政府應以統一、公正和合理的方式，適用和實施有關貨物貿易、服務貿易、與貿易有關的知識產權以及外匯管制的所有法律、法規和其他措施。”而我國尚待將這些規則、協議轉化為國內法予以實施。

（二）“不得以營利為目的”與GATS的規則相沖突

對于中外合作辦學是否可以營利，《條例》未明確規定。但《教育法》第25條規定，“任何組織和個人不得以營利為目的舉辦學校及其他教育機構。”由于中外合作辦學屬于中國教育事業的組成部分，因此，中外合作辦學不得以營利為目的。同時，依據《條例》第3條，中外合作辦學屬于公益性事業。

如前所述，教育產業化的趨勢已經不可逆轉，教育服務的商業化也已經是世界潮流，因此，中外合作辦學不以營利為目的的規定與國際貿易的發展走向相悖，與GATS的規則也不相符。

就我國目前的現實而言，“不得以營利為目的”的規定與教育服務的實際不相符。從辦學實際來看，許多民辦學校的營利性色彩已成公認的事實，不少投資辦學者利用政策的模糊性，通過各種方式去得學校的舉辦權或經營權，并以各種方式去得了回報。

中外合作辦學作為一種商業服務行為，無法獲得政府的資金支持，只能依靠自身投入相當的成本來運行，如果不允許營利，則其無法持續經營，最終將導致其培養人才的目標無法實現。因此，獲取利潤也應當是中外合作辦學的目標之一，其與培養人才是相輔相成、互相依存的。

更為重要的是，“不得以營利為目的”的規定與國際教育服務貿易的目的相違背，不利于我國教育的國際化。如果不允許營利，那么對于外方辦學者而言，則其基本上喪失了來中國辦學的動機；對于中方辦學者而言，如果其是社會力量投資的民辦教育投資者，那么不營利會使其經營難以持續，并進而影響其辦學的積極性。

（三）《條例》的規定未完全體現我國的入世承諾

總體而言，我國在承諾減讓表中對教育服務貿易所作出的承諾在《條例》中有了較大程度的體現，但是仍然有一些方面未能完全體現。具體表現在以下兩個方面：

1.對于中外合作辦學中外方多數擁有權的許可，在《條例》中并沒有體現。在我國對中外合作辦學的承諾中，外方辦學者可以在中外合作雙方總投資中占有多數擁有權。但我國相關的立法，尤其是《條例》及其《實施辦法》，未對多數擁有權在總投資額中的比例作出明確的范圍界定。

2.我國在水平承諾中關于外資比例不少于合資企業注冊資本25%的限制，并未轉化為國內法的規定。《條例》及其他相關立法中沒有任何關于外方投資者出資比例的規定，承諾中的關于外資比例不少于合資企業注冊資本25%的限制在我國中外合作辦學立法中沒有體現。

四、中外合作辦學立法的完善

結合如上所述的我國中外合作辦學立法與GATS存在的沖突之處，對我國中外合作辦學立法的完善提出如下建議：

（一）理性認識中外合作辦學，正確處理其與我國教育之間的關系

作為一個發展中大國，發展中外合作辦學有利于我國引進國外優質的教育資源，解決大國辦教育所急需的資金、師資等難題；另一方面，我國的受到了挑戰。對此，我國應該辯證地看待，采取正確的態度，認識到中外合作辦學在我國教育事業中的重要地位和作用，將其視為我國教育事業的一個組成部分，順應國際社會發展的這一必然趨勢，積極吸收國外優質的教育資源和先進的教育理念，為我國所用。

當然，在發展中外合作辦學的同時，切記不能忽視對我國教育的維護。在立法原則上，我們要堅決維護國家的教育，嚴防一些國外的辦學者利用辦教育之名，對我國進行意識形態的滲透，警惕消極的文化和意識形態的侵襲。我國明確規定義務教育以及一些特殊教育，如軍事、警察、政治和黨校教育不在合作辦學之列是極其必要的。

（二）修改相應立法中“不得以營利為目的”的規定

針對“不得以營利為目的”的規定，建議對《條例》及其上位法《教育法》、《民辦教育促進法》等進行修改，使中外合作辦學的營利性合法化。具體如下：

1.對《教育法》相關規定進行修改。

該法第25條規定：“國家制定教育發展規劃，并舉辦學校及其他教育機構。國家鼓勵企業事業組織、社會團體、其他社會組織及公民個人依法舉辦學校及其他教育機構。任何組織和個人不得以營利為目的舉辦學校及其他教育機構”。建議刪除其最后一句，即“任何組織和個人不得以營利為目的舉辦學校及其他教育機構”，這樣，作為各種類型教育的一般法，《教育法》不再絕對規定任何教育都不能以營利為目的。

2.修改《民辦教育促進法》中有關營利性的規定。

首先，《民辦教育促進法》第3條規定：“民辦教育事業屬于公益性事業，是社會主義教育事業的組成部分”，建議將這一句改為“民辦教育事業是社會主義教育事業的組成部分”，即不再明確將民辦教育事業定性為公益性事業。其二，經過之前的修改，民辦教育也可以是營利性的，因此，《民辦教育促進法》第37條第2款所規定的“民辦學校收取的費用應當主要用于教育教學活動和改善辦學條件”應改為“非營利性的民辦學校收取的費用應當用于教育教學活動和改善辦學條件”；其三，在對民辦學校進行營利和非營利的區分之后，對其政策也應當進行相應的區分。在稅收政策上，非營利性的民辦教育機構應享受更優惠的待遇。因此，《民辦教育促進法》第46條規定的“民辦學校享受國家規定的稅收優惠政策”可以相應修改為“非營利性的民辦學校享受國家規定的稅收優惠政策，營利性的民辦學校應參照企業繳納營業稅和所得稅”。第四，之前的修改承認了民辦學校可以營利，因此應當刪除《民辦教育促進法》第51條的規定。此外，既然依據營利性對民辦學校進行了區分，則應增加一條對營利性民辦學校的定義。該條可以規定：“營利性的民辦學校是指在扣除辦學成本、預留發展基金以及按照國家有關規定提取其他必須的費用后，出資人從辦學結余中取得利潤的民辦學校。”

3.對《中外合作辦學條例》進行修改

根據上述對《教育法》和《民辦教育法》的修改，對《條例》的修改主要涉及第39條和第47條。將第39條所規定的“中外合作辦學機構收取的費用應當主要用于教育教學活動和改善辦學條件”修改為“非營利性的中外合作辦學機構收取的費用應當用于本機構的教育教學活動和改善辦學條件”。至于第47條，可以明確規定：“中外合作辦學機構清算時，應當按照下列順序清償：（1）應當退還學生的學費和其他費用；（2）應當支付給教職工的工資和應當繳納的社會保險費用；（3）應當償還的其他債務。非營利性的中外合作辦學機構清償上述債務后的剩余財產，歸國家所有，用于發展教育事業。營利性中外合作辦學機構清償上述債務后的剩余財產，依照合作辦學合同、有關法律和行政法規的規定處理”。

（三）正確處理我國入世承諾與國內立法的關系

針對外方合作辦學者可以擁有多數控股權在《條例》中沒有體現的問題，究其原因，可能是由于目前我們對“多數擁有權”的理解尚未達成一致。從產權分割的角度來講，其意味著一方占有50%以上100%以下的股份，而同時也可以理解為雖不占有50%以上的股份，但是所有持股人中最大的持股者。因此，一些法學界專家認為，如果不明確規定對外方持股比例的限制，則第一種解釋可能成為現實，即外方擁有50%以上的股份。這樣，雖然對于投資者來說有較大的自由度，然而一旦外方辦學者投資比例過大，則可能會影響對合作辦學機構的實際控制權。因此，建議在《條例》中明確對“多數擁有權”的定義，并設定中外合作辦學中外方投資者的投資比例。

對于外資比例不少于合資企業注冊資本25%的限制并未轉化為國內法的問題，這在很大程度上是出于我國對待教育服務商業化的謹慎態度。鑒于目前我國將中外合作辦學定位為公益事業，不允許營利，雖然要求改變這種狀況的呼聲很高，但綜合我國的立法現狀以及相關的政策導向，短時間內我國還不能承認中外合作辦學的營利性。我國一方面承認中外合作辦學屬于教育服務貿易，另一方面又不愿給予其完全的商品地位。基于我國政府的這種態度，如果在《條例》中設定外資最低比例，恐怕會給以后修正我國水平承諾帶來困難。

總體而言，綜合考慮我國中外合作辦學的立法及實踐現狀，大幅度修改《條例》及其上位法尚有困難，但我們的方向是明確的，即在確保維護我國的前提下，促進中外合作辦學向商品化的方向轉變，逐漸允許投資者營利，充分體現GATS的精神以及我國的入世承諾。此外，為了更充分地利用國際教育服務貿易的發展成果，我國還應考慮將中外合作辦學擴散到初級教育、成人教育以及語言培訓等教育領域，而不是集中在高等教育和職業教育領域。

注釋：

①《中華人民共和國民辦教育促進法》第五十一條規定：“民辦學校在扣除辦學成本、預留發展基金以及按照國家有關規定提取其他的必需的費用后，出資人可以從辦學結余中取得合理回報。取得合理回報的具體辦法由國務院規定。”

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篇10

［關鍵詞］地方本科院校；經管類特色專業建設；多元智能

［中圖分類號］G64［文獻標識碼］A［文章編號］1005-6432（2012）22-0107-03

目前我國存在兩大基本類型的高校：部屬院校和地方院校。其中,地方院校包含地方本科院校和高職高專兩種基本類型。部屬院校是屬于研究型的綜合性大學,注重學術性人才的培養,代表著精英教育的價值體系；而地方院校屬于教學型或者教學研究型大學,主要側重于應用型人才的培養,代表著大眾化教育的價值體系。在地方院校的人才培養中,高職高專是以實踐為主、理論為輔,強調技能實用性,而地方本科院校則是結合學科和行業分設專業,理論和實踐并重,培養面向地方經濟社會一線的高級應用型創新人才,強調應用性、創新性。特色專業建設是人才培養的基本單元,地方本科院校的高級應用型創新人才的培養,自然離不開相應的特色專業建設。那么,對于地方本科院校經管類專業的人才培養來說,又該如何來進行相應的特色專業建設呢？本文試圖以此來展開分析。

1 地方本科院校經管類特色專業建設目標

特色專業是指高校在教學改革和專業建設過程中,在辦學理念、人才培養目標、課程體系、師資隊伍和培養質量等方面具有較高的辦學水平和顯著特點,它是學校辦學優勢和辦學特色的集中體現。我國教育部在其的《關于加強“質量工程”本科特色專業建設的指導性意見》(教高司函﹝2008﹞208號)中指出：國家開展特色專業建設,旨在促進高等學校人才培養工作與社會需求的緊密聯系,形成有效的專業建設機制,引導高校結合自身實際,提高人才培養質量,滿足國家經濟社會發展對多樣化和緊缺型人才的需要。可見,高校特色專業建設就是要根據我國經濟社會發展的客觀需要來培養相應的人才。對于地方本科院校經管類特色專業建設來說,主要是培養能適應地方經濟社會發展需要的高級應用型創新人才。然而,這種高級應用型創新人才又具有什么內在特征呢？

地方本科院校經管類專業,如國際貿易、工商管理、會計等專業的學生畢業后一般直接去企業的生產經營一線工作。企業生產經營一線工作的性質往往是屬于組織戰術層面而非戰略層面,這些畢業生一方面要直接面對復雜的市場微觀環境；另一方面要能高效地完成組織的任務,貫徹組織的戰略意圖。這就要求他們具有較強的執行力,能持續地、創造性地完成各項任務。而要想實現這一點,就需要他們在大學時接受智商(Intelligence Quotient,IQ)、情商(Emotional Intelligence Quotient,EQ)和財商(Financial Intelligence Quotient,FQ)融合發展的培養。

智商是指一個人的智力商數,它有先天遺傳的成分,同時后天的培養也可以促進它的發展。經管類專業的學生可以通過合理的理論和實踐課程的學習,進行各類顯性知識(Explicit Knowledge)和隱性知識(Tacit Knowledge)的積累,當積累到一個臨界點時,就會發生質變,頭腦中的知識就會通過整合而內化為自己的知識體系,提高自己分析問題和認識世界的能力,進而促進自己的智商不斷得到開拓。智商擴展的過程在很大程度上是顯性知識與隱性知識融合發展的過程,這兩類知識之間的相互轉化可以引導鏈式創新,而且轉化程度越高,行為主體創新能力就越強。可見,較高的智商能使學生在企業一線工作中,往往具有較強的認知能力和創新能力,進而使他們在面對復雜的市場經濟環境和繁重的工作任務時,一般總能夠創造性地設計有效率的工作思路,把握和控制好自己的工作,提高自己的執行力。

智商主要有助于處理人與事物之間的關系,而情商則有助于處于人與人之間的關系,它們具有同等重要的地位。美國心理學家丹尼爾•戈爾曼(Daniel Goleman)認為,情商是指個人對自己情緒的把握和控制,對他人情緒的理解與應對,以及對人生樂觀的程度和面對挫折時的承受能力。經管類專業的畢業生直接身處充滿不確定性的、復雜的市場經濟之中,需要面對繁重的工作任務、各種復雜的人際關系,這就要求他們有較強的心理承受能力、意志力和人際溝通能力,以保證他們在工作中能夠適應、堅持,受得了委屈；能夠與他人溝通合作,整合資源,等等。因而,對情商的培養就顯得十分必要。較高的情商,還能很好地促進人的創造力。創造不僅與一個人的智商有關,更與情商有關,情商主要由動機、興趣、情感、意志和性格等要素構成,這些要素在人的創造力中具有很強的驅動功能。

可見,智商和情商為地方本科院校經管類專業畢業生在今后的工作中處理人與物以及人與人之間的關系提供了基本的能力保證。但是,它們不能為他們在工作中始終保持熱情和創造性提供持續的動力,而財商在塑造這種動力方面卻具有很好的效果。所謂財商,是指一個人認識和駕馭金錢或財富運動規律的能力,是理財的智慧。一般人進行工作最直接的目的是使自己和家人能生活得更好,因此,追求財富就成為一般人工作的基本動力,這對工作于企業一線的經管類專業畢業生來說,尤為如此,因為他們的工作具有高度的不穩定性,亟需要創造財富來為自己的未來提供保障。而財富的有效獲取離不開財商的支撐,對他們來說,較高的財商,一則能樹立強大的財富意識,以該意識來驅動和引導自己的工作；二則能樹立正確的消費觀和較強的理財能力,嚴格進行個人成本——收益核算,有利于積累財富和利用財富；三則通過對財富運行規律的理解和把握,來制訂自我長遠發展規劃,以實現自我財富和組織財富的最大化。