導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇對(duì)外貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的異同，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

    自從我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略推出以來(lái),中國(guó)企業(yè)的對(duì)外直接投資(即FDI)迅速增加。最新統(tǒng)計(jì)資料顯示,截至2005年年底,經(jīng)有關(guān)方面批準(zhǔn)或備案設(shè)立的境外中資企業(yè)數(shù)量已達(dá)9300家,累計(jì)對(duì)外直接投資近420億美元。與此同時(shí),中國(guó)的出口貿(mào)易額也在逐年增長(zhǎng),截至2005年底,這個(gè)數(shù)字已達(dá)7620億美元。可見(jiàn),中國(guó)的FDI與出口貿(mào)易都呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。為準(zhǔn)確衡量中國(guó)FDI對(duì)出口貿(mào)易的效應(yīng),有必要進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證分析。

    國(guó)內(nèi)的實(shí)證分析大多集中于我國(guó)外商直接投資與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系上,而對(duì)我國(guó)對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證分析較少。其中原因,最主要的是中國(guó)企業(yè)開(kāi)展FDI的時(shí)間短,FDI的數(shù)量少,且占GDP的比重不大,故對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響尚不顯著。然而,隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的進(jìn)一步增強(qiáng)以及融入世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的加速,FDI必將扮演更加重要的角色,其對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì),尤其是出口貿(mào)易的影響會(huì)進(jìn)一步凸現(xiàn),研究這一現(xiàn)象無(wú)疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

    二、實(shí)證分析

    1.數(shù)據(jù)選取

    由于我國(guó)開(kāi)展對(duì)外直接投資較晚,加之投機(jī)數(shù)據(jù)的缺乏,樣本僅設(shè)定在1982-2006年間,本文選取聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展委員會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)對(duì)外直接投資流出量和中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒公布的中國(guó)各年貨物進(jìn)出口總額。

    2.時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

    非平穩(wěn)的時(shí)間序列變量之間經(jīng)常發(fā)生偽回歸現(xiàn)象而造成結(jié)論無(wú)意義,因此對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列進(jìn)行普通最小二乘回歸分析之前,首先要進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以判別序列的平穩(wěn)性。

    圖一 1982-2006年,貿(mào)易總量和對(duì)外直接投資額序列圖

    圖二 取對(duì)數(shù)后分析線圖

    由圖一可見(jiàn)數(shù)據(jù)是非平穩(wěn)的,對(duì)原序列取對(duì)數(shù)以消除其趨勢(shì)性。取對(duì)數(shù)后不會(huì)改變?cè)蛄械男再|(zhì)和相互關(guān)系。

    由圖二,取對(duì)數(shù)后數(shù)據(jù)依然不平穩(wěn),因此要對(duì)數(shù)據(jù)差分就行ADF檢驗(yàn)。可見(jiàn),應(yīng)該選擇lnofdi的二階差分,無(wú)滯后,無(wú)常數(shù)項(xiàng),無(wú)截距項(xiàng),即lnofdi~I(2),同樣,lntrade~I(2)。經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)lnofdi和lntrade同階單整,可以進(jìn)行協(xié)整分析。

    3.協(xié)整性檢驗(yàn)

    對(duì)lnofdi、lntrade進(jìn)行協(xié)整性檢驗(yàn),Eviews3進(jìn)行分析,建立的方程為:

    對(duì)此時(shí)的殘差序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。

    可見(jiàn),殘差序列不存在單位根,是平穩(wěn)序列。說(shuō)明中國(guó)對(duì)外直接投資和貿(mào)易總量的對(duì)數(shù)序列之間存在協(xié)整關(guān)系。即中國(guó)對(duì)外直接投資和貿(mào)易總量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系,存在共同的增長(zhǎng)趨勢(shì)。

    4.誤差修正模型

    中國(guó)對(duì)外直接投資與貿(mào)易總量的對(duì)數(shù)序列之間存在協(xié)整關(guān)系,表明二者之間有長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。但從短期來(lái)看,可能會(huì)出現(xiàn)失衡。為了增強(qiáng)模型的精度,可以把協(xié)整回歸式中的誤差項(xiàng)et看作是均衡誤差,通過(guò)建立誤差修正模型把中國(guó)對(duì)外直接投資的短期與長(zhǎng)期變化聯(lián)系起來(lái)。

    即建立的誤差修正模型為:

    LNOFDI = -5.2383 + 1.0273*LNTRADE + 0.3519*D(LNOFDI,1)

    5.Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

    需要注意的是回歸方程的擬合程度并不能說(shuō)明回歸解釋變量與被解釋變量之間的因果關(guān)系的大小,只是說(shuō)明了二者之間的依存性的高低。需要再對(duì)兩個(gè)變量的因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。本文采用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)方法就中國(guó)對(duì)外直接投資和進(jìn)出口之間的因果關(guān)系進(jìn)行單向檢驗(yàn)。

    由于Granger檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)滯后期長(zhǎng)度的變化比較明顯,即滯后期選擇的不同可能會(huì)得到不同的結(jié)果。因此,在檢驗(yàn)過(guò)程中應(yīng)選取多個(gè)不同的滯后期。

    經(jīng)檢驗(yàn)可見(jiàn),貿(mào)易總量是對(duì)外直接投資變化的原因,而對(duì)外直接投資不是貿(mào)易總量的變化原因。

    三、結(jié)論

    通過(guò)上文的實(shí)證檢驗(yàn),可以得出以下結(jié)論:

    第一,貿(mào)易總量是對(duì)外直接投資變化的原因,貿(mào)易規(guī)模推動(dòng)著對(duì)外直接投資的發(fā)展,貿(mào)易規(guī)模和對(duì)外直接投資規(guī)模之間存在著長(zhǎng)期均衡關(guān)系,但是這種關(guān)系并不是非常顯著。隨著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大,我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的地位提高。企業(yè)在更多地參與與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)往來(lái)的同時(shí),對(duì)國(guó)外市場(chǎng)有了進(jìn)一步了解,于是逐漸轉(zhuǎn)向向當(dāng)?shù)赝顿Y,來(lái)更好地利用其他國(guó)家的資源和市場(chǎng)。同時(shí),由于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和國(guó)際貿(mào)易地位的提高,將會(huì)越來(lái)越多地遭遇各國(guó)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,為了規(guī)避這些壁壘而導(dǎo)致的對(duì)外投資將會(huì)增多,以及為了化解潛在的貿(mào)易保護(hù)威脅而進(jìn)行的“補(bǔ)償投資”也會(huì)增多。總之,我國(guó)適時(shí)采取“走出去”政策是符合現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要的。我國(guó)對(duì)外直接投資的迅速發(fā)展,不僅是國(guó)家政策推動(dòng)的結(jié)果,也是順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

    第二,我國(guó)對(duì)外直接投資不是貿(mào)易規(guī)模變化的原因,對(duì)貿(mào)易的替代或促進(jìn)作用還不明顯。這主要是因?yàn)槲覈?guó)的對(duì)外直接投資尚處于發(fā)展的迅速增長(zhǎng)階段,還沒(méi)有達(dá)到一定的規(guī)模。目前我國(guó)境外投資金額僅占世界對(duì)外直接投資總量的0.15%。并且,對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)速度過(guò)快,貿(mào)易規(guī)模的迅速擴(kuò)大使得對(duì)外直接投資對(duì)貿(mào)易的影響弱化。但是,可以預(yù)見(jiàn)的是,隨著我國(guó)對(duì)外直接投資規(guī)模的擴(kuò)大,對(duì)外直接投資對(duì)我國(guó)貿(mào)易總量的影響必然會(huì)越來(lái)越明顯地顯現(xiàn)出來(lái)。

    參考文獻(xiàn):

    [1]張如慶.中國(guó)對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系分析[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2005,3.

篇2

一、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的理論解析

影響國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的因素有許多，從理論上講，僅就國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的關(guān)系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對(duì)貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國(guó)際直接投資的類型。

按照小島清對(duì)外直接投資的理論，從一國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)分析，國(guó)際直接投資可分為三種類型：（注：［日］小島清：《對(duì)外貿(mào)易論》第423頁(yè)，南開(kāi)大學(xué)出版社1987年版。）(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國(guó)尋求某種自然資源既是為了滿足母國(guó)本國(guó)的需要，也可以向其他國(guó)家出口。因此，資源導(dǎo)向型的投資不僅擴(kuò)大了母國(guó)自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進(jìn)了母國(guó)與東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴(kuò)大了與其他國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場(chǎng)導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來(lái)還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場(chǎng)型投資。因此，在這種類型中，國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如：跨國(guó)公司在東道國(guó)投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時(shí)，“就地生產(chǎn)，就地銷售”的結(jié)果勢(shì)必會(huì)減少貿(mào)易的往來(lái)，因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。

但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對(duì)貿(mào)易的間接促進(jìn)會(huì)使貿(mào)易的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時(shí)，在東道國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向型投資也可能會(huì)帶來(lái)服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國(guó)尋求低成本勞動(dòng)力的投資。這種類型的投資，因國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)而形成的國(guó)際分工，在初始乃至相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)階段中無(wú)疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資而進(jìn)行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進(jìn)行具體分析。

在理論上闡述對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)分析，闡述了母國(guó)的出口與對(duì)外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國(guó)內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)比較接近的其他國(guó)家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時(shí)又面對(duì)其他國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場(chǎng)占有率的必然要求，這時(shí)便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對(duì)外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為，一般地這種對(duì)外直接投資不會(huì)產(chǎn)生對(duì)母國(guó)出口的替代效應(yīng)。但是，如果這種投資發(fā)生得過(guò)早，就有可能替代母國(guó)的出口。在技術(shù)進(jìn)步日益加快的情況下，隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的替代影響將越來(lái)越明顯。（注：Vemon.R:"InternationalInvestmentandInternationalProductionintheProductCycle",

pp255-267,Vol.41,No.4,OxfordBulletinofEconomicsandStatistics(November,1966).）

總之，對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補(bǔ)性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國(guó)（或跨國(guó)公司）投資的動(dòng)機(jī)、類型和發(fā)展階段而定。

二、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的實(shí)證檢驗(yàn)

當(dāng)我們從實(shí)證分析的角度再來(lái)看對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對(duì)這兩類國(guó)家分別進(jìn)行研究。

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

國(guó)外一些學(xué)者將對(duì)外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實(shí)際出口聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行了實(shí)證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為，在美國(guó)不同的對(duì)外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對(duì)外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對(duì)外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應(yīng)上升；但是當(dāng)對(duì)外直接投資超過(guò)一定規(guī)模后，追加的對(duì)外直接投資對(duì)出口的促進(jìn)效應(yīng)就逐漸消失了。因此，對(duì)外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補(bǔ)關(guān)系也是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，其對(duì)外直接投資與出口的競(jìng)爭(zhēng)（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國(guó)的出口。（注：

Bergsten.C.F.,ThomasHorst&Theodore.H.M.:"AmericanMultinationalsandAmerican

Interests",WashingtonD.C.BrookingsInstitute(1978).）同時(shí)，學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無(wú)論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)上，美國(guó)的出口與美國(guó)海外子公司銷售額都是高度正相關(guān)的，而且美國(guó)海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)伙伴中的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的出口（注：

Lipsey.R.E.&Weiss.M.Y.:"ForeignProductionandExportsinManufacturingIndustries",

pp488-494,Vol.63.No.141,ReviewofEconomicsandStatistics(November,1981).）。

（二）發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資，除去個(gè)別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國(guó)、新加坡、菲律賓和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都是從那時(shí)起陸續(xù)向國(guó)外或境外進(jìn)行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期，中東石油輸出國(guó)組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)直接投資研究》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2001年版。）發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來(lái)主要投資于鄰近的國(guó)家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資。

伴隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入世界級(jí)大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入“全球500強(qiáng)”的僅有22家，平均營(yíng)業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營(yíng)業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強(qiáng)”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國(guó)際直接投資形勢(shì)與跨國(guó)公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2002年版。）

發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的健康發(fā)展對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)也有其特點(diǎn)。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)。由于發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司大多數(shù)屬勞動(dòng)密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動(dòng)比率比發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司低許多，發(fā)展中國(guó)家東道國(guó)更愿意接受勞動(dòng)密集型高的項(xiàng)目投資。即使是進(jìn)行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項(xiàng)目，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，作為母國(guó)的發(fā)展中國(guó)家也占據(jù)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，這種生產(chǎn)性投資也將給母國(guó)帶來(lái)原料、設(shè)備的出口增加，因而具有很強(qiáng)的投資與貿(mào)易互補(bǔ)性。其次，發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資一般側(cè)重于擴(kuò)大出口的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。無(wú)論是為保護(hù)原有的出口市場(chǎng)，或是開(kāi)辟新的市場(chǎng)，還是避開(kāi)貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國(guó)家多采取各種方式保障出口，在達(dá)到一定實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)積累后，逐步再向全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展。

考察韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)，其迅速發(fā)展得益于通過(guò)出口把國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)緊密連接的結(jié)果，從而使國(guó)際市場(chǎng)容量的不斷增大，并對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起著越來(lái)越重要的作用。從1991年韓國(guó)全國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)合會(huì)的一份《韓國(guó)制造業(yè)的國(guó)外投資經(jīng)營(yíng)成果調(diào)查表》（注：參見(jiàn)杜玲博士論文：《發(fā)展中國(guó)家／地區(qū)對(duì)外直接投資：理論、經(jīng)驗(yàn)與趨勢(shì)》，2002年5月。）中，我們看到韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)總的來(lái)講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開(kāi)拓市場(chǎng)與回避進(jìn)口限制兩項(xiàng)都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國(guó)整個(gè)對(duì)外直接投資動(dòng)機(jī)中達(dá)到35.7%。當(dāng)然，從表中還可以看出，韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開(kāi)拓市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)比重最高，占到29.3%，比其他動(dòng)機(jī)的比重平均高出10個(gè)百分點(diǎn)，這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟(jì)和確保新產(chǎn)品市場(chǎng)的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動(dòng)機(jī)為回避進(jìn)口限制，占27.3%，也比其他動(dòng)機(jī)高出10.4個(gè)百分點(diǎn)，這說(shuō)明韓國(guó)對(duì)外直接投資在此兩個(gè)地區(qū)對(duì)貿(mào)易壁壘的突破動(dòng)機(jī)占據(jù)很重要的地位。

但具體到韓國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè)，還有更進(jìn)一步的動(dòng)因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對(duì)韓國(guó)電器行業(yè)的研究。（注：參見(jiàn)Lee,Honggue:"Globalization,ForeignDirectInvestmentandCompetitiveStrategiesof

KoreanElectronicsCompanies",inNomuraResearchInstitute&InstituteofSoutheast

AsianStudies(ed.),TheNewWaveofForeignDirectInvestmentinAsia,InstituteofSoutheastAsian

Studies(1995).）電器是韓國(guó)最重要的制造業(yè)部門，在20世紀(jì)90年代初韓國(guó)就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國(guó)。李宏格指出，韓國(guó)電器行業(yè)在1989年的對(duì)外直接投資額比1979年增長(zhǎng)了85%，顯示出韓國(guó)在該行業(yè)的對(duì)外直接投資于20世紀(jì)80年代末達(dá)到了頂峰——盡管與韓國(guó)電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對(duì)外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達(dá)161億美元。李宏格分析，韓國(guó)電器行業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因主要表現(xiàn)為維持和擴(kuò)大出口的需要，即通過(guò)對(duì)外直接投資提高出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。那么，這種對(duì)外直接投資的壓力主要來(lái)自兩個(gè)方面：一方面，是韓國(guó)本身國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對(duì)外直接投資，在國(guó)外尋求廉價(jià)勞動(dòng)力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來(lái)自歐美國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的壓力，在韓國(guó)擴(kuò)大對(duì)歐美出口的同時(shí)，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對(duì)象——這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，具有一定的借鑒意義。

綜上所述，盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)因有所不同，但總的趨勢(shì)是積極的，對(duì)外直接投資有利于一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易乃至國(guó)際貿(mào)易；由于對(duì)外直接投資與貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口的影響具有動(dòng)態(tài)效應(yīng)；在經(jīng)濟(jì)全球化的今日世界，對(duì)外直接投資已不僅僅是發(fā)達(dá)國(guó)家的“專利”，它對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講同樣是必不可少的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式。

三、中國(guó)海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系

為了論述的方便與國(guó)土概念上的準(zhǔn)確，我們把以下涉及的中國(guó)對(duì)外直接投資稱為“海外投資”。

（一）中國(guó)海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀

中國(guó)海外投資的發(fā)展，比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個(gè)時(shí)期的海外分支機(jī)構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開(kāi)放至今，中國(guó)海外投資的步伐越來(lái)越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達(dá)6610家，中方海外投資總額已達(dá)83.5731億美元，遍布全球153個(gè)國(guó)家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（2001年）為準(zhǔn)。）。

1.中國(guó)海外投資的區(qū)域分布。中國(guó)海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來(lái)看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國(guó)海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個(gè)國(guó)家和地區(qū)的分布見(jiàn)表1。從基本格局看，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達(dá)國(guó)家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國(guó)港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢(shì)，可以說(shuō)是一個(gè)多元化的分布。具體的投資額度和比重見(jiàn)表1

。

通過(guò)以國(guó)家和地區(qū)分布的形式進(jìn)一步對(duì)投資額排序，我們就可以看到中國(guó)海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢(shì)和人緣優(yōu)勢(shì)使相鄰國(guó)家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國(guó)家（地區(qū)）成為中國(guó)海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進(jìn)一步闡述。

2.中國(guó)海外投資的行業(yè)分布。中國(guó)海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開(kāi)始在海外做的商業(yè)性工作是為對(duì)外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和客戶聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后，在中國(guó)政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來(lái)看，服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點(diǎn)仍十分突出。根據(jù)對(duì)外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計(jì)，截至1999年，中國(guó)海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)，無(wú)論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見(jiàn)表2。

資料來(lái)源：根據(jù)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見(jiàn)：外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司：《中國(guó)的境外投資狀況》，《國(guó)際貿(mào)易論壇》2000年第5期。

一般地，中國(guó)海外投資在發(fā)達(dá)國(guó)家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開(kāi)發(fā)型，即非生產(chǎn)性項(xiàng)目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運(yùn)作主要是為了服務(wù)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的出口，以促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開(kāi)發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，以提高我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家的投資則大多為資源開(kāi)發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項(xiàng)目。資源開(kāi)發(fā)型的投資，主要是為了獲取國(guó)外開(kāi)采條件較好或儲(chǔ)量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)長(zhǎng)線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國(guó)在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢(shì)以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)，同時(shí)帶動(dòng)相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。

（二）中國(guó)海外投資與貿(mào)易的互動(dòng)

1.中國(guó)進(jìn)行海外投資的動(dòng)因。從外部條件上看，經(jīng)濟(jì)全球化使各國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)的全球體系成為必然。中國(guó)既然已經(jīng)實(shí)行了“引進(jìn)來(lái)”的改革開(kāi)放，也必然要實(shí)施“走出去”的對(duì)外開(kāi)放，以充分利用國(guó)內(nèi)外“兩個(gè)市場(chǎng)”和“兩種資源”，實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，提升國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

從中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號(hào)召，更主要的是國(guó)內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動(dòng)和內(nèi)在要求。如前所述，一國(guó)的對(duì)外直接投資有許多動(dòng)因，具體而言，中國(guó)海外投資的動(dòng)因主要有如下五點(diǎn)：(1)尋求資源開(kāi)發(fā)。中國(guó)雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程中，資源短缺對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)將是一個(gè)嚴(yán)重的制約。其中，開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)放在對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有重要戰(zhàn)略意義的對(duì)外能源投資，即對(duì)石油、天然氣的開(kāi)采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹(shù)林資源等）的開(kāi)發(fā)。在海外投資開(kāi)發(fā)資源，主要是為了保障我國(guó)資源長(zhǎng)期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴(kuò)大出口貿(mào)易。無(wú)論是從中國(guó)政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對(duì)外直接投資帶動(dòng)材料、機(jī)器設(shè)備、零部件的出口，甚至帶動(dòng)服務(wù)業(yè)的出口，都是目前進(jìn)行對(duì)外投資最多的動(dòng)機(jī)。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中，著眼點(diǎn)基本上都是擴(kuò)大出口，是與對(duì)外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施；綜合對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)的動(dòng)機(jī)調(diào)查，擴(kuò)大出口也占了相當(dāng)大的比重。（注：參見(jiàn)段云程：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與戰(zhàn)略》，中國(guó)發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國(guó)公司與當(dāng)代中國(guó)》，立信會(huì)計(jì)出版社1997年版；魯桐：《中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)：對(duì)英國(guó)中資企業(yè)的實(shí)證研究》，載世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)編《世界經(jīng)濟(jì)與中國(guó)：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)。在中國(guó)國(guó)內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，積極開(kāi)拓新的國(guó)外市場(chǎng)是企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力所致，也是企業(yè)對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)之一——尋求市場(chǎng)型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對(duì)外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場(chǎng)型的一種動(dòng)機(jī)。由于我國(guó)現(xiàn)已加入WTO，關(guān)稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴(kuò)大出口和占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)的一個(gè)重要手段。特別是近年來(lái)，出口配額限制、對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來(lái)越嚴(yán)重，因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個(gè)有效方式，也是對(duì)特殊貿(mào)易限制的一個(gè)反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國(guó)企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國(guó)的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機(jī)械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始通過(guò)對(duì)外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。少數(shù)中國(guó)企業(yè)還在國(guó)外投資建立了研究和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，用最近的距離、最快的時(shí)間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然，這種類型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。

2.中國(guó)海外投資對(duì)貿(mào)易的影響。如前所述，無(wú)論是從理論研究還是實(shí)證分析上，對(duì)外直接投資與貿(mào)易即存在互補(bǔ)關(guān)系也不乏替代關(guān)系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國(guó)的實(shí)際，由于投資行業(yè)的特點(diǎn)和投資區(qū)域的不同，海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資，動(dòng)機(jī)與目標(biāo)非常明確，肯定是為擴(kuò)大出口服務(wù)的，因此這類企業(yè)的海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響無(wú)疑是積極的；其次，資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)的海外投資，進(jìn)口的資源都是我國(guó)相對(duì)成本低或戰(zhàn)略的需要，同時(shí)還能帶動(dòng)設(shè)備、制成品（如鋼材）、技術(shù)和勞務(wù)的出口，雖然會(huì)帶來(lái)一定的進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)，但從整體上看對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易還是起到了促進(jìn)作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對(duì)生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個(gè)具體分析。(1)機(jī)械行業(yè)。機(jī)械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機(jī)；

SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機(jī)。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國(guó)內(nèi)的零部件，在初期設(shè)備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機(jī)械行業(yè)在海外投資對(duì)我國(guó)出口的帶動(dòng)作用是持續(xù)且長(zhǎng)期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計(jì)，家電行業(yè)投資帶動(dòng)出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達(dá)20-30倍。金城集團(tuán)的案例也顯示，摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后，大幅度地帶動(dòng)了該集團(tuán)的出口：1997年海外銷售收入250萬(wàn)美元，帶動(dòng)出口近150萬(wàn)美元；1998年海外銷售收入近600萬(wàn)美元，帶動(dòng)出口達(dá)400萬(wàn)美元（注：李鋼主編：《“走出去”開(kāi)放戰(zhàn)略與案例研究》，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社2000年版。）。實(shí)證分析表明，機(jī)械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來(lái)明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來(lái)的主要是體積較小的機(jī)械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點(diǎn)是，體積較小，出口運(yùn)費(fèi)沒(méi)有體積較大的機(jī)械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說(shuō)，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟(jì)，就很少會(huì)有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對(duì)國(guó)家的出口帶動(dòng)作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國(guó)的出口配額已經(jīng)用盡時(shí)，如果東道國(guó)尚有未使用的配額，投資國(guó)便可以使用。中國(guó)在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要?jiǎng)訖C(jī)都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場(chǎng)。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)紡織機(jī)械的出口，但對(duì)出口貿(mào)易沒(méi)有持續(xù)的帶動(dòng)作用；使用國(guó)內(nèi)材料多的，可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國(guó)家對(duì)此也有一定的限制；在有的國(guó)家（地區(qū)）可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國(guó)產(chǎn)品出口或向第三國(guó)出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響是擴(kuò)大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實(shí)證數(shù)據(jù)。

四、結(jié)論

1.綜合國(guó)際直接投資與貿(mào)易關(guān)系的理論，回顧發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外直接投資與貿(mào)易關(guān)系中的發(fā)展，以及中國(guó)海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點(diǎn)，論述了中國(guó)海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響，我們進(jìn)一步證實(shí)了對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易既存在互補(bǔ)又存在替代關(guān)系、中國(guó)的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)又有貿(mào)易替代效應(yīng)的理論。有意義的是這些互補(bǔ)和替代關(guān)系，或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應(yīng)，在不同的投資領(lǐng)域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。

篇3

    關(guān)鍵詞:美日貿(mào)易;美中貿(mào)易;貿(mào)易摩擦。

    隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定和世界貿(mào)易組織的建立,整個(gè)世界的貿(mào)易得到了協(xié)調(diào)有序的發(fā)展。但是隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)往來(lái)的增多,作為不同的經(jīng)濟(jì)主體,從本國(guó)利益出發(fā),雙方在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易往來(lái)過(guò)程中不可避免會(huì)出現(xiàn)矛盾和問(wèn)題,國(guó)際貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生,其中最為引人注目的有日美貿(mào)易摩擦和中美貿(mào)易摩擦。日本自1965年起一直到20世紀(jì)90年代對(duì)美持續(xù)保持貿(mào)易順差,順差的規(guī)模以驚人的速度擴(kuò)大,至1987年已達(dá)到598億美元。 20世紀(jì)90年代初日本經(jīng)歷了10年的經(jīng)濟(jì)蕭條,自2000年中國(guó)取代日本成為美國(guó)最大的貿(mào)易逆差國(guó),中美經(jīng)濟(jì)摩擦不斷加劇,中美貿(mào)易失衡取代日美貿(mào)易失衡成為全球經(jīng)濟(jì)失衡的焦點(diǎn),人民幣升值和資本市場(chǎng)開(kāi)放也面臨著巨大的壓力。此外,中美與日美貿(mào)易摩擦有許多相似之處的,在這個(gè)基礎(chǔ)上深刻認(rèn)識(shí)和分析日美貿(mào)易摩擦與中美貿(mào)易摩擦,吸取日本處理日美貿(mào)易摩擦的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),對(duì)我國(guó)應(yīng)對(duì)中美之間的貿(mào)易摩擦和采取正確的對(duì)外貿(mào)易策略,以保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、快速的發(fā)展具有十分重要的意義。

    1美日、美中貿(mào)易摩擦的相同點(diǎn)。

    1.1貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的直接原因都是對(duì)美存在巨額的貿(mào)易順差。

    20世紀(jì)70~80年代的貿(mào)易中,日本對(duì)美國(guó)一直保持巨額的貿(mào)易順差(見(jiàn)表1),在20世紀(jì)70年代日美的貿(mào)易順差為幾十億美元,在20世紀(jì)80年代進(jìn)而上升為幾百億美元,在1987年時(shí)達(dá)到了567.67億美元的貿(mào)易順差峰值。國(guó)際收支出現(xiàn)巨額的貿(mào)易赤字,日本成了美國(guó)最大的債主。這造成了美國(guó)極大的恐慌,擔(dān)心日本再也不會(huì)像以前那樣屈服于美國(guó),因此美國(guó)政府不惜采取政治施壓的方式限制日本的出口,日美貿(mào)易摩擦產(chǎn)生。中國(guó)近年來(lái)對(duì)美貿(mào)易順差逐年增加,并替代日本成為美國(guó)第一大貿(mào)易逆差來(lái)源國(guó),所以中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題已經(jīng)取代日美貿(mào)易不平衡問(wèn)題成為美國(guó)對(duì)外貿(mào)易主攻方向。從圖1、圖2可以看出,雖然由于中方與美方統(tǒng)計(jì)口徑的不同,雙方統(tǒng)計(jì)的結(jié)果存在較大差距,但近年來(lái)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差是事實(shí),且連年呈增長(zhǎng)趨勢(shì),2001年以后更是出現(xiàn)巨幅增長(zhǎng)。按照中方統(tǒng)計(jì),2007年中美貿(mào)易逆差已達(dá)到1 633億美元,是1993年的26倍;按照美方統(tǒng)計(jì),2007年中美貿(mào)易逆差達(dá)到2 562.7億美元,是1993年的11.25倍。美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差創(chuàng)下對(duì)單一國(guó)家貿(mào)易逆差水平之最,這招致美國(guó)國(guó)會(huì)和部分利益集團(tuán)的不滿,因此這些人開(kāi)始對(duì)美國(guó)政府施壓,要求美國(guó)政府對(duì)華采取更強(qiáng)硬的貿(mào)易政策。美國(guó)于2006年在WTO對(duì)中國(guó)發(fā)起木材、鋼材和信息技術(shù)產(chǎn)品的反補(bǔ)貼的申訴僅僅是一個(gè)開(kāi)始,目前美國(guó)對(duì)華貿(mào)易政策已超出單純的經(jīng)濟(jì)范疇。

    1.2制度性因素越來(lái)越成為導(dǎo)致和解決兩國(guó)貿(mào)易摩擦的關(guān)鍵。

    由于全球化和信息化的發(fā)展,以及日美、中美服務(wù)貿(mào)易的不斷擴(kuò)大,制度性因素越來(lái)越成為導(dǎo)致和解決兩國(guó)貿(mào)易摩擦的關(guān)鍵。

    進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái),日美貿(mào)易摩擦開(kāi)始由宏觀經(jīng)濟(jì)摩擦轉(zhuǎn)向了制度摩擦(制度摩擦:是由貿(mào)易雙方制度不協(xié)調(diào)引起的。這種制度的不協(xié)調(diào)既有因社會(huì)變遷所產(chǎn)生的工業(yè)化社會(huì)規(guī)制和信息化社會(huì)放松管制的摩擦,也有因放松管制或制度改革速度快慢引起的摩擦),摩擦的解決方式也由宏觀經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)調(diào)整,直至規(guī)制緩和(經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常把規(guī)制緩和界定為去除政府對(duì)價(jià)格、產(chǎn)品供給或服務(wù)的規(guī)制)。從1989年開(kāi)始,日美雙方簽署了三大協(xié)議:1989年《日美結(jié)構(gòu)問(wèn)題協(xié)議》、1993年《日美綜合經(jīng)濟(jì)協(xié)議》、1997年《日美規(guī)制緩和協(xié)議》。從三大協(xié)議的內(nèi)容可以看出,在解決日美經(jīng)濟(jì)摩擦方面,進(jìn)入20世紀(jì)90年代,兩國(guó)的貿(mào)易協(xié)議已經(jīng)超越了紡織品協(xié)議、汽車協(xié)議等這種針對(duì)單一商品,從涉及商品進(jìn)出口數(shù)量的內(nèi)容,開(kāi)始進(jìn)入針對(duì)住宅、電訊業(yè)、金融服務(wù)、流通等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域,涉及到競(jìng)爭(zhēng)政策、法律服務(wù)、透明度及其他政府慣例、促進(jìn)規(guī)制緩和的組織建設(shè)等國(guó)內(nèi)制度,甚至是日本的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

    由于中國(guó)處于由社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的轉(zhuǎn)型時(shí)期,同時(shí),處于由工業(yè)化社會(huì)向信息化社會(huì)轉(zhuǎn)變的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,中國(guó)在與國(guó)際接軌的過(guò)程中,不僅會(huì)與建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制上的WTO發(fā)生制度上的摩擦,而且會(huì)與處于由工業(yè)化向信息化轉(zhuǎn)變,進(jìn)行制度調(diào)整的發(fā)達(dá)國(guó)家(如美國(guó))出現(xiàn)制度上的摩擦。如美國(guó)貿(mào)易代表年度報(bào)告《中國(guó)貿(mào)易壁壘》指出:“限制性投資法律,管理程序缺乏透明度和任意使用規(guī)章和法律等嚴(yán)重限制了美國(guó)對(duì)中國(guó)的服務(wù)出口和對(duì)服務(wù)部門的投資,特別是在金融服務(wù)業(yè)、通信、聽(tīng)覺(jué)視覺(jué)產(chǎn)品、商品流通、職業(yè)服務(wù)和旅游及旅行部門”。并且在全球化和信息化發(fā)展條件下,以美國(guó)通用電器公司(GE)為代表的跨國(guó)公司已經(jīng)率先進(jìn)行了戰(zhàn)略調(diào)整和管理改革,將公司經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)由制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè),并精簡(jiǎn)人員,減少管理層次。而大多數(shù)中國(guó)的企業(yè)還未建立現(xiàn)代企業(yè)制度,在思維方式和管理方式上仍沿襲計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,從而經(jīng)常容易與跨國(guó)公司在經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作中產(chǎn)生摩擦。

    1.3中、日對(duì)美貿(mào)易依存度高,在處理貿(mào)易摩擦?xí)r較為被動(dòng)。

    美國(guó)是一個(gè)自然資源極其豐富的國(guó)家,二戰(zhàn)后又成為科技領(lǐng)先的強(qiáng)國(guó),這使美國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面減少了對(duì)外依賴因素。20世紀(jì)60~80年代美國(guó)是日本最大的出口國(guó),日本對(duì)美出口的貿(mào)易依存度很高。以日本對(duì)美國(guó)的汽車出口貿(mào)易為例,日本的汽車在當(dāng)時(shí)占美國(guó)汽車進(jìn)口貿(mào)易份額的四分之一,高峰時(shí)出口350萬(wàn)輛占美國(guó)市場(chǎng)的30%。研究表明,日本商品對(duì)美國(guó)的出口在美國(guó)進(jìn)口中達(dá)到50%以上的比重,其市場(chǎng)占有率在15%~20%的時(shí)候,日美貿(mào)易摩擦就會(huì)激化和升級(jí)。高度的貿(mào)易依存度使美國(guó)掌握了日美貿(mào)易摩擦的主動(dòng)權(quán),使日本在貿(mào)易摩擦的爭(zhēng)端解決中處于被動(dòng)地位。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系也是嚴(yán)重不對(duì)稱的,這加大了中國(guó)經(jīng)濟(jì)所面臨的國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治風(fēng)險(xiǎn),使中國(guó)在一些問(wèn)題上容易被國(guó)際市場(chǎng)特別是美國(guó)的風(fēng)吹草動(dòng)置于被動(dòng)地位。在經(jīng)濟(jì)上,中國(guó)對(duì)美國(guó)的依存度較高,而美國(guó)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)依存度較低。中國(guó)部分勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的依賴程度很大,如中國(guó)對(duì)美出口的服裝、鞋類等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,在受到美國(guó)的出口額度限制的時(shí)候,中國(guó)出口總額度就會(huì)銳減。同時(shí)在雙邊經(jīng)濟(jì)總量上,中美貿(mào)易的份額也是不對(duì)稱的。中國(guó)對(duì)美出口額占中國(guó)全部出口的20%以上,而美國(guó)對(duì)中國(guó)出口僅占其出口總額的2%;中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的比重占中國(guó)進(jìn)口總額的10%,而美國(guó)自中國(guó)進(jìn)口僅占其進(jìn)口總額的2.5%。正是由于這種不對(duì)稱性使得美國(guó)在貿(mào)易摩擦中對(duì)中國(guó)有著較大的經(jīng)濟(jì)約束力,而中國(guó)對(duì)美國(guó)卻沒(méi)有相應(yīng)的約束能力。

    2美日、美中貿(mào)易摩擦的不同點(diǎn)。

    2.1貿(mào)易摩擦的手段不同。

    20世紀(jì)70~80年代的日美貿(mào)易摩擦是在GATT框架下解決,其中數(shù)額限制,關(guān)稅為主要限制手段,并且以美國(guó)的單邊主義為主。貿(mào)易摩擦的手段比較單一。與日美貿(mào)易摩擦相比,美國(guó)對(duì)華發(fā)起貿(mào)易摩擦所援用的手段日益呈現(xiàn)多樣化的特征,主要以反傾銷、技術(shù)性壁壘、特保條款、法律法規(guī)限制等非關(guān)稅壁壘為主。相對(duì)于關(guān)稅來(lái)說(shuō),非關(guān)稅壁壘更為隱蔽并且對(duì)于貿(mào)易的限制作用更強(qiáng)。為什么日美貿(mào)易摩擦與中美貿(mào)易摩擦的手段會(huì)出現(xiàn)這樣的不同呢?這主要是由世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化引起的。自1997年亞洲金融危機(jī)和美國(guó)“9·11”事件打擊以來(lái),全球經(jīng)濟(jì)遇到了很大的困難,2000年以來(lái),占世界經(jīng)濟(jì)70%的美、日、歐經(jīng)濟(jì)同時(shí)不同程度地出現(xiàn)了衰退或增長(zhǎng)遲緩,這是1975年來(lái)的首次下滑。其中,美國(guó)經(jīng)濟(jì)從2000年下半年開(kāi)始急劇降溫,2001年3月正式陷入衰退。雖然2003年下半年以來(lái)全球經(jīng)濟(jì)開(kāi)始緩慢復(fù)蘇,但由于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇尚不堅(jiān)實(shí),美元匯價(jià)可能會(huì)繼續(xù)下跌,恐怖威脅仍會(huì)困擾國(guó)際社會(huì),因此,全球經(jīng)濟(jì)徹底走出低谷的態(tài)勢(shì)并不十分明朗。而從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,世界經(jīng)濟(jì)走強(qiáng)的時(shí)候,貿(mào)易保護(hù)主義的呼聲較弱,反之,世界經(jīng)濟(jì)衰退的時(shí)候,貿(mào)易保護(hù)呼聲較高。世界經(jīng)濟(jì)的低迷致使許多西方發(fā)達(dá)國(guó)家以保障人類健康、安全、衛(wèi)生和保護(hù)環(huán)境為借口大量采用新貿(mào)易保護(hù)措施來(lái)保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)。新貿(mào)易保護(hù)措施花樣層出不窮,安全標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)壁壘激增;反傾銷、反補(bǔ)貼、特保以及動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫等非關(guān)稅壁壘也呈不斷上升趨勢(shì),還有新的道德標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)責(zé)任、勞工標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也被廣泛應(yīng)用。貿(mào)易保護(hù)措施的濫用導(dǎo)致全球貿(mào)易摩擦頻發(fā)。中美貿(mào)易是在這樣的一個(gè)國(guó)際環(huán)境中進(jìn)行的,因此新貿(mào)易保護(hù)措施也頻繁地發(fā)生在中美貿(mào)易中。而日美貿(mào)易摩擦激烈的時(shí)期是在20世紀(jì)90年代以前,全球經(jīng)濟(jì)處于快速增長(zhǎng)時(shí)期,貿(mào)易保護(hù)主義呼聲較低且保護(hù)措施單一,因此日美貿(mào)易中貿(mào)易保護(hù)措市場(chǎng)縱橫美日、美中貿(mào)易摩擦的比較研究施的濫用較少。