導語：如何才能寫好一篇計量經濟學概述，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞:經濟學 無差異曲線 影響供給因素 表述

中圖分類號:G642 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2010)05-130-01

目前,經濟學教材層出不窮,給學習者帶來很大的便利,但因為教材的良莠不齊,其中存在的一些問題又使學習者深感困惑。下面著重分析了經濟學教材中經常存在的兩個問題,以供參考。

一、關于無差異曲線

為什么無差異曲線是一條向右下方傾斜的曲線,對于這一問題,大部分教材的表述為:在收入與價格既定的條件下,消費者為了得到相同的總效用,在增加一種商品消費的同時,必須減少另一種商品的消費。我認為應該更正為:兩種商品都為消費者帶來效用,在同一條無差異曲線上任何商品組合或任何點所帶來的總效用都相同。而兩種商品都為消費者帶來效用,當消費者增加第一種商品消費(效用增加)時,必須放棄一定量的另外一種商品(效用減少)。否則,總效用將擴大,從而不再是同一條無差異曲線上的點。把無差異曲線與消費可能線結合在一起就可分析消費者均衡的實現。這里要注意的是:

1.在同一條無差異曲線上的所有點(兩種商品的組合)的共性是總效用相同。這里,并沒有“在收入與價格既定的條件下”的約束。

2.在實際情況中,消費者選擇效用最大化的商品組合時還要受到既定收入和價格的限制。因此,需要引進消費可能線分析。消費可能線是在消費者收入和商品價格既定的條件下作出的,如果消費者的收入和商品的價格發生了改變,則消費可能線就會變動。消費可能線限制了消費者在收入和商品價格既定的條件下所能夠買的兩種商品數量最大的組合。在消費可能線上的點(兩種商品的組合)正好讓消費者耗盡所有的收入。在一般的情況下,我們都假定消費者花掉所有的收入,因此,選擇都是在消費可能線上進行的。

3.無差異曲線代表的是消費者對不同商品組合的主觀態度,而消費可能線則顯示了消費者有支付能力的商品消費的客觀條件,將兩者放在一起,就能分析消費者在收入與商品價格既定的條件下,如何實現對各種商品購買數量的最佳組合或最優搭配,即實現消費者均衡。

二、關于影響供給的因素

在列舉影響供給的因素時,所有教材都無一例外地表述為“其他商品的價格”,這是正確的。但大部分教材在接下來具體的闡述中,都大同小異的寫到:兩種互補品之間,一種商品的價格上升,對另一種商品的需求減少,從而,這種商品的價格下降,供給減少;反之,供給增加......。這種闡述,在邏輯上是混亂的,將影響需求的因素和影響供給的因素混為一談,按此邏輯分析,在分析影響供給的因素時就可以這樣認為:某一因素影響需求,從而影響價格,繼而影響供給。“其他商品的價格”對供給的影響我認為應當這樣闡述:如果其他商品的價格上升了,生產者很可能被吸引到其他商品的生產中去,在一定的價格下,會減少原商品的產量。在生產設備、生產技術、生產工藝大致相近的商品之間,這種替代性尤為明顯。這里“其他商品的價格”指的是廠商可以生產的其他商品的價格。當一種商品的價格不變,而其能生產的商品的價格發生變化時,該商品的供給量就會發生變化,如在玉米價格不變而小麥價格上升時,農戶就可能多生產小麥而減少玉米的供給量。

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關鍵詞：獨立學院計量經濟學閾限概念

1概述

計量經濟學是獨立學院金融學專業課程體系中的專業基礎必修課，是關于數據分析和建模的方法論課程。學生通過計量經濟學的學習掌握數據分析與建立回歸模型的方法，為學習專業課程和創作畢業論文打下基礎。

獨立學院是立足于培養應用型人才的普通高等院校。學校層次決定了獨立學院學生的學習能力比普通公辦高校相對較弱。因此，就計量經濟學課程而言，優化教學方式對提升獨立學院計量經濟學課程的教學質量具有重要意義。

閾限概念（ThresholdConcepts），是指理解一個學科理論的關鍵概念。學生在理解閾限概念的基礎上才可以把握學科理論并不斷進步[1]。基于閾限概念的計量經濟學教學，就是要識別計量經濟學的閾限概念，以此設計教學方式。

本文將在分析計量經濟學閾限概念的基礎上，探討基于閾限概念的計量經濟學教學注意事項，并以浙江大學城市學院應用統計計量經濟學課程為例分析基于閾限概念的獨立學院計量經濟學教學。

2獨立學院計量經濟學課程的閾限概念分析

計量經濟學是一門運用回歸模型分析數據的方法論學科，本科階段的初級層次計量經濟學課程的主要內容涵蓋計量經濟學數據、一元線性回歸模型、多元線性回歸模型、回歸估計量的理論，異方差、序列相關等[2]。根據計量經濟學理論和方法的發展，將計量經濟學的閾限概念具體可歸結為以下3組概念：

第一，回歸假設。回歸假設是為分析回歸結果引入的合情合理的假設，在不同數量的假設下能夠得到回歸系數估計量的不同性質。回歸假設是整個回歸方法的基礎，一切回歸有關的參數估計和假設檢驗都和回歸假設緊密相關，同時違反回歸假設的情形也是計量經濟學理論發展的重點，因此回歸假設是計量經濟學的閾限概念之一。

第二，回歸系數估計量的無偏性、有效性和一致性。無偏性、有效性和一致性是評價估計量的基本標準，回歸系數估計量的無偏性、有效性和一致性是回歸理論的核心，整個初級計量經濟學的理論最終都歸結為回歸系數估計量的這3個性質，同時，這3個性質又與回歸假設緊密相關，故回歸系數估計量的無偏性、有效性和一致性是計量經濟學的閾限概念之二。

第三，異方差。異方差是違背回歸同方差假設時的回歸結果表現，無論對于橫截面數據還是時間序列數據，異方差的出現是回歸分析的常態，因此對于異方差的檢驗和修正是初級計量經濟學的重要內容，也是經濟金融實證研究中需要關注的基本問題，故異方差是計量經濟學的閾限概念之三。

以上三個閾限概念是學生掌握計量經濟學理論的關鍵，同時在概念上具有緊密的聯系，下文將基于此探討計量經濟學課程的教學方式。

3基于閾限概念的獨立學院計量經濟學教學注意事項

由于獨立學院的教學方式主要強調理論與方法的應用和實踐，因此基于閾限概念的獨立學院計量經濟學教學的總體原則仍立足于閾限概念的理解與實際運用，具體地，需要注意以下三個方面：

第一，合理安排教學內容。為了突出3大閾限概念，在首節導論課即向大家提出3大閾限概念，在介紹回歸分析的原理和方法時，詳細的說明每個假設的用途，使學生理解每個假設的目的和本質，進而在回歸估計量三個性質的教學中把握無偏性、有效性和一致性的具體條件，并明確理解異方差這一違反假設的情況。在具體教學過程中，以充分的時間介紹三大閾限概念及其聯系，從而建構整個計量經濟學的知識和方法體系。

第二，運用軟件展示閾限概念的具體應用。獨立學院的計量經濟學教學應完全從應用性角度出發，運用軟件展示計量經濟學概念、原理和方法。對于3大閾限概念，可用40%左右的時間解釋概念產生的原因與本質，而60%左右的時間結合典型例題講解如何運用計量經濟學軟件如Eviews解決具體的回歸分析建模和假設檢驗問題。

第三，通過嘗試撰寫學術論文強化閾限概念的綜合運用。撰寫實證性的學術論文是進行計量經濟學方法綜合訓練的較好途徑之一，可以通過讓學生從選擇題目開始，通過收集數據，建立回歸模型，參數估計，假設檢驗以及進行可能的異方差和序列相關檢驗和修正等等來感受計量經濟學解決綜合問題的方法和程序，通過寫作論文的方式加以體現，然后交流討論，以深化對計量經濟學閾限概念的理解。

計量經濟學教學經過以上三個方面的具體設計，幫助學生牢固掌握計量經濟學的閾限概念，提升解決實際問題的能力。

4基于閾限概念的獨立學院計量經濟學教學實踐：以浙江大學城市學院為例

浙江大學城市學院是一所以培養應用型人才為導向的獨立學院，也是我國建立最早、最有名的獨立學院之一。計量經濟學課程是浙江大學城市學院金融學專業的必修課程，在大三上學期開設。浙江大學城市學院的計量經濟學課程以提高學生建立回歸模型能力為教學目標，基于Eviews軟件進行教學，每周教學學時為理論（教師講授）與上級實驗（學生練習）各2學時，特別注重學生對計量經濟學閾限概念的理解與掌握。因此，研究浙江大學城市學院的計量經濟學教學對研究獨立學院計量經濟學課程的教學具有借鑒意義。

浙江大學城市學院的計量經濟學教學內容為傳統的初級計量經濟學教學內容。教師在講授回歸假設時著重解釋回歸假設的設立目的與合理性，并通過軟件講解回歸假設的驗證，使學生理解并掌握回歸假設。在回歸系數估計量的無偏性、有效性和一致性教學中，通過詳細分析三個性質所依據的不同假設，使學生理解三個性質所應具備的條件從而掌握線性回歸估計量理論。特別地，專門安排約10學時左右的實驗課進行計量經濟學論文撰寫與分析的交流，要求學生自選題目，收集數據，建立回歸模型，進行估計并檢驗異方差、序列相關以及模型設定問題，寫作小論文并在課堂上展示交流。

為評價教學效果，選取2010級學生1個教學班共24人進行滿分為5分的教學滿意度打分，結果如表1所示：

由表1可見，學生對計量經濟學課程全部項目的滿意度均達到97%以上，總體平均滿意度超過99%。由此可見，浙江大學城市學院應用統計課程的教學效果非常成功。

5結論

回歸假設、回歸系數估計量的無偏性、有效性和一致性和異方差是計量經濟學課程的三大閾限概念。基于閾限概念的計量經濟學教學在于合理安排教學內容，運用軟件展示閾限概念的具體應用以及通過嘗試撰寫學術論文強化閾限概念的綜合運用。浙江大學城市學院計量經濟學課程的教學實踐分析表明本文提出的基于閾限概念的計量經濟學教學方式對獨立學院的計量經濟學課程教學具有很好的適用性及學生滿意度。

參考文獻： 

[1]Meyer，J.H.F.and Land， R.：Threshold Concepts and Troublesome Knowledge： Linkages to Ways of Thinking and Practising，Improving Student Learning - Theory and Practice Ten Years On Oxford： Oxford Centre for Staff and Learning Development （OCSLD），2003：412-424. 

[2]杰弗里·M·伍德里奇.計量經濟學導論（第四版）[M].中國人民大學出版社，2010 

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關鍵詞：金課；混合；教學；評價

中圖分類號：G642文獻標志碼：A文章編號：2096-000X（2020）22-0055-04

一、概述

“打造金課，杜絕水課”正成為近年來中國大學教育的新的教學理念，金課要求課程內容體現高階性、創新性、挑戰度，而把高階性、創新性、挑戰度和當前大學教學改革相結合，其主要實踐方式就是將在線學習與課堂教學相結合，由此引發了混合式教學的理論和實踐研究。

國內教育界一些文獻基于金課理念對相關課程的教學改革進行了研究，陸恩（2019）在金課視角下對高職國際商務禮儀課程教學改革實踐進行了考察；張熙悅和王懷祖（2020）以《微觀經濟學》教學實踐為例，在“金課”建設背景下，對“慕課+翻轉課堂教學法”進行深入的理論研究和實踐研究；汪芳等（2018）基于在線開放課程建設，對高校產業經濟學課程的混合式教學進行效果評價研究，指出混合式教學效果的提高需要從教師、學生、教學過程、在線課程平臺等四個層面實施聯動，每個層面都要依據自身的核心目標加以改進；楊學坤（2019）基于線下“金課”建設聯動機制，對國際貿易實務課程的體驗式教學改革進行了研究，分析其教學現狀及存在的主要問題，總結體驗式教學改革的模式、思路與實施方案；錢瓊（2019）基于金課視角，對商品流通企業會計課程教學改革進行了探索。

計量經濟學是現代經濟學和管理學教育必不可少的一部分，它與宏觀經濟學和微觀經濟學一起構成了中國高校經濟學和管理學本科生必修的三門經濟學核心課程，是國家教育部規定的財經類專業的核心課程之一。計量經濟學作為一門交叉性、實用性很強的課程，成為各經濟類院校必開設的重要的應用經濟類專業課和學科基礎課。馬越越（2019）、趙海濤（2019）和張敏（2019）對高等院校計量經濟學課程教學改革進行了研究。

上海立信會計金融學院是一所以教學型的“二本”院校，計量經濟學課程于2012年6月重點課程建設結項，2012年11月計量經濟學試題庫建設完成，2013年精品課程建設結項，2018年6月教材《計量經濟學》編寫完成，由立信會計出版社出版，2019年又獲得校一流本科在線金課建設立項。計量經濟學課程正一步一個腳印建設完善，我們以上海立信會計金融學院為例，于2019年12月啟動了計量經濟學混合式金課改革的大學生評價調查項目，通過問卷星電子問卷調查，考察大學生對計量經濟學混合式金課改革的評價，從而作為先行者在提高和改善“二本”院校的金課改革教學工作方面提供建議和參考。

本文將從以下幾點開展研究：

1.本課程采用網絡教學方法，實現線上線下的良性互動，線上全面使用學習通APP進行網絡教學，網絡簽到，網絡課堂測驗等內容，并將教材、實驗指導書等相關教學資料上傳至網絡，供師生使用，線下采用啟發式教學理念，將課程計量模型設計和實驗有機整合，引導學生積極主動地思考，提高學生分析問題的能力，教師為每堂課準備了內容豐富的幻燈片，并配合案例及計量教學支持軟件操作演示。我們將對線上線下的教學方法從大學生角度進行考察。

2.對教學資源、課程考核方法和實踐創新等內容從大學生角度進行綜合考察。本文的第一部分是引言，第二部分問卷設計，第三部分樣本大學生基本情況，第四部分教學方法評價統計結果與分析，第五部分教學資源、課程考核方法和實踐創新等內容的問卷統計結果與分析，第六部分是結論。

二、問卷設計

計量經濟學課程調查問卷，基于個人基本信息，對目前計量經濟學課程教學方法等各方面進行調查。問卷設計的具體內容如下：個人基本信息（年齡、性別、戶籍、年級、所在學院、目前擔任職務、目前的學分績點在班級排名、每月生活費）；對計量經濟學課程教學設計評價（教學大綱、教學內容組織、課程難度、教學案例、實驗項目）；對課程教學資源評價（教程、課件ppt、實驗指導書、課后作業、模擬試卷）；對課程教學方法評價（已有項目、未開發項目、課后作業、實驗課程）；對課程考核方法評價（平時成績、總評成績、期中考試難度、線上期中考試）；對課程實踐創新評價（課程案例、實驗項目、學生科創項目積極性、計量建模型知識作為一項工具對分析事物幫）。

數據來源于我們對上海立信會計金融學院學生的問卷調查，我們使用問卷星對266同學進行了問卷調查，有效問卷為266份。

三、樣本大學生基本情況

此問卷填寫成員半數以上為在校大三本科學生，這是由于計量經濟學課程一般在第三學年開設，需要學生先修相關的數學、統計學和經濟學相關課程。樣本大學生中，34%擔任班長、班委和學生會部長等職務，績點在前20%的學生比例為47.37%，約半數來自于一線城市（具體參考19年城市類型劃分），90%月生活費在3000元以內。

四、教學方法評價統計結果與分析

（一）教學設計（見表2）

從教學設計的五個方面（教學大綱、教學內容組織、課程難度、教學案例和實驗項目）來看，大學生的認可度均在94%以上，說明計量經濟學現在的教學設計對于線上線下的混合式教學是基本合適的，能夠滿足線上教學的需要和大學生的要求。其中，教學大綱、教學內容組織、教學案例和實驗項目認可度更高。

（二）教學方法（見表3、表4）

現在計量經濟學混合式教學方法，線上教學方式是采用超星公司的學習通APP，進行學習通簽到、學習通ppt演示、學習通測驗、學習通云教學資料和線上視頻課前預習，數據顯示，參與調研的大學生中近乎高達97%認可目前的線上教學方法，并對學業起到積極幫助效果。計量經濟學的課后作業和實驗課程我們還沒有轉變為線上教學模式，仍為線下傳統的教學方法，認可度也較高，但大學生對其評價認為幫助不大的比例是要高于線上教學方法，說明對于線上教學方法大部分大學生是持歡迎和認可態度的，這也進一步驗證了國內教育界打造金課，進行線上教學方式改革是受大學生歡迎和支持的，也是課程教學團隊進一步加強、優化線上教學方式的動力。

五、教學資源、課程考核和實踐創新等內容的問卷統計結果與分析

（一）教學資源（見表5）

當前的教學資源已經全電子化，并已上傳至學習通云教學資料，大部分大學生認為目前教學資源（教材、課件ppt、實驗指導書、課后作業、模擬試卷）能達到較好效果，但在參與調研的大學生中仍有近4%對教材、實驗指導書認可度不高，課程教學團隊需重點對教材和實驗指導書仔細進行改進，計量經濟學教材是我校自己主編的由立信會計出版社出版的教材，已在國內大學使用一年多，我們準備依據教材在校內外使用中教師和大學生反饋的意見，對教材進行修訂，計劃在2020年9月出版教材第二版，并計劃出版相應的實驗指導教材，進一步提高教學資源的認可度。

（二）課程考核（見表6）

對于課程考核，平時成績考核方法為考勤、作業、實驗報告與期中成績各占25%，總評成績考核方法為平時成績與期末成績各占50%。大學生對目前課程考核方式認可度高達近99%，我們將進一步試行線上期中考試，逐步完善線上教學。

（三）實踐創新（見表7）

計量經濟學是一門實踐性和理論性均較強的一門課，近85%的參與調研大學生認為課程案例及實驗項目與實踐可以有效結合，而認可度約為99%，說明課程案例和實驗項目對大學生使用計量建模型知識分析事物有較大幫助，也激發了大學生參與科創項目的興趣。

六、結束語

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[關鍵詞] 企業犯罪 犯罪成因 犯罪控制 犯罪計量經濟學

企業犯罪則是單位犯罪中最為典型的形態，我國最早針對組織體的犯罪規定也是緣起于企業而非其他組織體的犯罪現象。但是什么是企業犯罪，如何控制日益嚴重的企業犯罪，理論和實踐皆無定論。本文擬對企業犯罪的成因以及控制企業犯罪的具體路徑作一探討。

一、企業犯罪概述

企業犯罪這個概念應該說并非一個專業的刑法學術語，最初是一個犯罪學概念，無論在國內還是國外學界，企業犯罪的概念均無定論，頗有爭議。國外企業犯罪概念常常和“白領犯罪”、“公司犯罪”、“法人犯罪”、混合使用。所謂“白領犯罪”，按照提出這一概念的美國犯罪學家薩瑟蘭的說法：是指具有較高社會地位的人、自然人或法人、于其職業活動中所實施的犯罪。不過，在英美犯罪學研究中被譯為“企業犯罪”的“enterprise crime”，與我國的“企業犯罪”意義并非完全相同。

在日本，雖然日本刑法典中并未規定企業可以成為犯罪主體，但是在行政刑法中企業作為犯罪主體大量存在，企業也是行政刑法中經濟犯罪的主要主體之一。寶伏哲即氏認為：“企業犯罪就是企業及在企業內的人員，即法人或者法人的代表，利用這些人的人以及其他工作人員，有關企業業務所犯全部罪。”麻生利勝認為：企業犯罪是指對企業活動相關而發生的全部犯罪。其中包括從業人員、管理者犯罪和企業組織體犯罪。前兩種是指企業的從業人員或管理者，利用自己的地位或業務活動，為自己或他人牟取非法利益的犯罪，并非嚴格意義上的企業犯罪，其罪責也不應由企業承擔而應由從業人員和管理者本人承擔罪責。而只有企業組織體的犯罪才是真正意義上的企業犯罪，是企業作為組織體整體的犯罪，不宜歸責為企業的某一成員或某一部分成圓，理應由企業整體承擔罪責。

我國，有論者傾向于將企業犯罪定義為：企業的法定代表人、人或直接責任人員經企業決策機構授意或允許，為企業的利益故意或過失實施的危害社會應受刑罰處罰的行為。但是此定義有“企業代為‘企業法定代表人、人或直接責任人員之犯罪行為’受過”之嫌。

鑒于此，本文同意克林納德與耶格的觀點，他們在進行的一項“公司犯罪”的實證研究中，“把公司犯罪定義為機構性的犯罪(組織性的犯罪，organizational crime)，將公司視為犯罪的行為人”。也就是說，我們必須把企業犯罪的主體看成是企業整體的犯罪。因此，我們將企業犯罪定義為企業為謀取自身利益，在企業整體意志支配下，通過企業成員的職務活動而實施的觸犯刑事法律、依法應受刑罰懲罰的危害社會的行為。我們認為，雖然企業作為組織體，其本身的行為必須通過在其整體意志支配下的企業成員的具體實施行為而實現企業整體意志，但此時企業成員僅作為企業這一組織的構成要素而行為，因而定義時不宜將“企業成員”作為邏輯主語，而應將“企業”本身界定為定義的邏輯主語，如此才能反映出企業犯罪真正的主體，即企業本身。

二、企業犯罪的成因分析

犯罪現象的特點就是：它的產生不是由社會整體的各部分和諧發展的相互作用，而是由它們之間的矛盾所產生……犯罪現象是社會發展的矛盾產生的、并且在一些犯罪總和中反映著的特殊社會現象。這些矛盾也正是犯罪的成因所在，我們認為，企業犯罪的成因主要不外乎以下幾點。

1.商品經濟（市場經濟）發展不充分是企業犯罪首要原因。商品經濟或市場經濟的發展但又是不充分的發展為企業犯罪提供了客觀可能性。市場經濟本身所固有的這種利益驅動性和競爭性是企業犯罪產生的客觀原因之一。市場經濟條件下，由于社會利益及利益主體的多元化導致了價值評價標準的多元化，市場主體與作為具體利益受益者的社會大眾群體不再始終如一地視國家法律評價標準為確認個體倫理評價標準的指南，追求個體利益一躍而成為其首要目標，法律之惡與道德之惡之間出現了“裂痕”，“個體面對具體的現實利益時，他就可能為自己的利益而沖破法律之網。”

2.社會轉型時期企業行為模式的不完善是企業犯罪的主要原因。中國正處于社會轉型時期，而其中經受最大變革的可能就是形形的企業了。由于企業行為規范的轉變卻沒有跟上企業行為模式的轉變從而導致企業犯罪的產生。正如迪爾凱姆指出的：“社會生活的劇烈變化也自然而然地使欲望迅速增長，繁榮愈盛，欲望愈然，就在傳統約束失去權威的同時，可望得到的報酬越厚，刺激就愈大，脫僵野馬般的激情就更加劇了這處無規則的混亂狀態。”在社會轉型時期，由于企業行為模式的不完善，加之市場經濟多元利益的強烈刺激下，企業行為失范就在所難免了。在2007年9月7全國百強縣（市）檢察長論壇會議上，最高檢職務犯罪預防廳長郝銀飛透露說：“在2006機關提起公訴的職務犯罪案件中，一些公司企業也加入行賄者的行列，出現‘公賄’現象。”

3.企業局部利益與社會整體利益相互沖突是企業犯罪的又一重要原因。企業是一種控制力很強的社會群體，也是社會生活中極為活躍的社會組織體。企業的控制功能基本來自于利益、職權和規章制度，利益的主要表現形式是經濟、榮譽。因此經濟控制是企業控制的核心要素，為了謀求對自身成員的控制，企業必然追逐利益的最大化。由于我們現在社會企業局部利益和社會整體利益、個體利益之間存在著強烈的沖突，從而刺激了部分企業鋌而走險，走向犯罪的道路。

除此之外，社會政治、經濟體制的不完善和立法的不健全、司法的打擊不力等也是企業犯罪的成因之一。

三、企業犯罪控制的理論探尋

對企業犯罪的預防和控制問題，學界有過諸多努力，進行了大量的探討。但是我們基于企業行為目標的逐利性，提出借鑒犯罪計量經濟學的理論來實現對企業犯罪的控制。

1.企業犯罪控制的理論尋求

基于企業犯罪具有的嚴重社會危害性和異于自然人犯罪的諸多特點，理論界和實務界都做出過努力來尋求控制企業犯罪現象的措施，主要觀點有：

(1)通過刑事政策控制企業犯罪。

(2)進行必要的企業犯罪知識的宣傳。

(3)加快經濟體制改革，加速市場經濟體制的建立，鏟除企業犯罪賴以生存的土壤。

(4)建立控制企業犯罪的有效社會機制。

其他還有如加強企業犯罪審理程序方面的立法，提高司法工作人員的素質等措施建議。但是這些理論探尋主要集中于比較宏觀的層面且未能根據企業犯罪的深層次的原因對癥下藥。

2.企業犯罪控制的理論提倡

鑒于現有的理論尋求未能針對企業犯罪原因而提出具體有效的對策，因此筆者認為有必要重新審視理論，構建有效的理論。隨著社會經濟的發展，經濟犯罪等法定犯罪的多發，引起了犯罪學家們的普遍關注并提出了諸多犯罪控制理論，其中犯罪計量經濟學派對經濟犯罪有其獨到的理論建樹。

犯罪計量經濟學（econometrics of crime）對那些用計量經濟學理論和方法研究犯罪問題，特別是犯罪決策問題中提出的理論觀點的統稱。用計量經濟學研究犯罪的學者們認為，犯罪行為是一種有目的的、故意的和自覺的行為，是犯罪人在權衡犯罪行為可能帶來的利益和可能招致的損失后選擇的行為；對犯罪行為的選擇就像經濟活動中的選擇一樣，是以個人對行為的成本和收益的分析為基礎的，犯罪決策在本質上類似于任何其他的行為決策。在進行這些計算后，如果認為進行犯罪行為的收益小于正當職業的收益時，他就會選擇合法職業；相反，如果他認為犯罪行為可以帶來最大的收益時，就會選擇實施犯罪行為。因此，沙利文認為，“正是在這種意義上，可以把犯罪人看成是一個正常的、理智的、能夠進行計算的人”。

犯罪成本和犯罪收益是犯罪計量經濟學派理論的核心概念，根據該學派的理論，犯罪的利益不僅包括金錢、財富的增加，也包括社會地位的變化、心理滿足的增加以及用最小努力達到這些目標的可能性。同樣，犯罪的成本也不僅僅包括有形的金錢、財富的損失，也包括可能受到的刑罰處罰、受刑罰處罰的可能性（所冒的風險）、伴隨著判刑而發生的社會譴責、個人產生的心理不安以及罪惡感等。

3.企業犯罪控制理論借鑒依據

犯罪計量經濟學分析應當是建立在一個假設之上的，即犯罪人是理性的，追求個人效用最大化的“經濟人”。從刑罰的經濟分析角度看，犯罪人作為理性的經濟人，在犯罪時既會考慮其犯罪收益，又要考慮其犯罪成本，只有當其預期犯罪收益高于犯罪成本時，罪犯才會實施犯罪。雖然對于激情犯罪、政治犯罪等犯罪行為，犯罪計量經濟學的理論價值是不明顯的，但是筆者以為該理論對控制企業犯罪卻有相當的理論意義，依據如下。

(1)企業犯罪的謀利性。企業成立和運作的主要目的就是謀取自己的利益，包括經濟利益、政治利益和社會地位以及良好的社會聲譽等各種利益，其中最重要的就是經濟利益。企業犯罪行為的動機主要是源于對利益尤其是經濟利益的追逐，企業犯罪的貪利性特征十分明顯。運用犯罪計量經濟學的理論分析經濟犯罪行為具有扎實的理論基礎。首先，犯罪企業是經濟理性人，他們選擇是否實施犯罪行為時也是按照對自身資源的最優化的原則行事。其次，犯罪企業具有完全信息，對犯罪的價格即犯罪成本和犯罪收益有著充分的考慮和估算。因此，我們可借鑒經濟學的理論對經濟犯罪行為進行分析。

(2)企業犯罪意志形成的理性。企業犯罪行為是在企業整體意志支配下的行為，企業意志的認定是認定企業犯罪的核心，企業整體意志最突出的特點是整體性和程序性。企業意志的理性集中體現在企業犯罪意志的形成上，雖然我們不能完全排除支配企業行為的意志全然沒有非理性因素，但是從企業意志形成的嚴格程序性上我們不難得出結論，企業意志彰顯了企業的制度理性，是進行了諸多權衡之后而作出的理性選擇，符合犯罪計量經濟學的理論假設。

(3)企業犯罪行為的理性。從人性的理性假設出發，犯罪人在本質上是有意志自由的，正是基于這種自由而選擇了犯罪行為。帕森斯在其《社會行動的結構》一書中指出，一個“單位行動”邏輯上包括：①行動者；②目的；③情境，包括行動“條件”（行動者難以控制的）和行動“手段”（行動者可以控制的）；④這些元素之間的關系形式。并指出，任何行動都有一個規范尺度，如同不會有不移動位置的運動那樣，也不會有不遵循規范的社會行動。企業行為必須借助依附于一定職位的企業成員，并在企業整體意志支配下，依靠企業成員的主觀能動性及成員間相互配合（包括制約）共同實現企業的行為目標――謀取企業整體利益。

四、企業犯罪控制的具體路徑

企業犯罪的控制是一項綜合的社會工程，不僅僅是經濟控制，但是鑒于企業犯罪顯而易見的經濟性，因此我們認為經濟控制是對抑制企業犯罪的最主要的路徑，具體而言，包括以下四個方面的控制：犯罪成本、犯罪收益、犯罪情境和合法收益的機會。

1.提高犯罪成本

犯罪的成本可以分為犯罪的直接成本、犯罪的時間機會成本和犯罪的懲罰成本。所以犯罪成本可以表示為:犯罪成本＝犯罪的直接成本+犯罪的時間機會成本+犯罪的懲罰成本。一般來講，犯罪分子考慮的犯罪成本因素主要有:刑法對犯罪的法定刑的刑種和量刑幅度的規定；刑事案件破案率的高低;刑罰的執行力度;犯罪的獲益大小；人民群眾的法制觀念；人民群眾同違法犯罪行為做斗爭的積極性;輿論對于犯罪行為的譴責力度等。犯罪成本的三個構成因素中，犯罪的直接成本是客觀的，與行為人本人有直接的關系，作為社會控制的主體來說一般難以控制；犯罪的時間機會成本這個主要依靠提高合法活動謀利的可能性來提高。社會可以控制的主要是或然性成本即懲罰成本，提高懲罰成本的具體路徑主要是：

(1)制定合乎社會正義的、完備的刑法規范，即學界所主張的嚴而不厲，疏而不漏的刑事法網。保證犯罪行為得到刑罰懲罰的必然性。刑罰懲罰的必然性是行為人計算的最為重要的一個因素。正如貝卡利亞所言：“對于犯罪最強有力的約束力量不是刑罰的嚴酷性，而是刑罰的必定性。”

(2)提高案件的破獲率、降低犯罪黑數。由于各種原因，并不是所有的犯罪都會被發現。犯罪人在考慮犯罪代價時，就要考慮某種犯罪的破案率，犯某種罪被發現、逮捕、定罪的概率越大，犯罪所要付出的代價也就越大，犯罪人就不會去犯這種罪。這就要求我們司法機關，在工作中加大工作力度，提高案件的破獲率。由于企業犯罪具有較強的隱蔽性，不易被司法機關所查獲。所以更要求我們提高破獲率，降低單位行為主體的僥幸心理。

(3)準確定罪量刑并嚴格、公正執行刑罰。具體方法有：正確適用罰金刑，尤其是加大罰金刑的執行力度；適當引入資格刑，可以參考法國刑法典的具體做法；可以引入保護觀察等等。

(4)在承認現有企業犯罪概念情況下，讓企業高管承擔所有企業犯罪的刑事責任。這樣，就可以改變高管在企業行為決策中自己目標函數變量，提高因為企業犯罪而由自己支付的成本。增加刑罰對企業犯罪的威懾力，盡可能的預防企業犯罪行為的發生。

2.降低犯罪收益

犯罪成本還不是影響犯罪率的唯一因素，還有一個因素就是犯罪收益。而犯罪的收益則是指犯罪人通過實施犯罪并順利完成而得到的犯罪成果，也就是說犯罪人通過犯罪活動而得到的某種非法利益，這種利益有可能是物質性的，如金錢、財產，有可能是社會性的，如權力、地位，也有可能是心理性的，如報復心理的滿足。一般來說，犯罪獲利主要是物質性的利益。因此犯罪收益也應分為犯罪的經濟收益和犯罪的心理收益，所以犯罪收益也可表示為:犯罪收益＝犯罪的經濟收益+犯罪的心理收益。要降低犯罪收益，一要制定強有力的監督機制，保證單位權力的合法行使；完善內部管理體制，比如單位內部會計控制制度等等的建立和完善。二要嚴密監控和收繳犯罪單位的非法利益。三可以采取公布犯罪單位的不利信息如刑事判決，以降低犯罪單位的心理收益。

3.消除犯罪情境

企業犯罪的重要原因是由于社會轉型時期的失范，因此，控制企業犯罪的具體路徑之一就是重塑企業行為模式的規范，改變轉型時期企業的困境以消除犯罪情境。雖然我國市場經濟環境在不斷完善之中，但是依然存在諸多失范，政府官員的尋租行為、市場管制的腐敗問題、市場經營秩序的混亂問題等等都是企業犯罪的客觀情境。因此，我們必須妥善處理政府與市場的關系，減少并消除政府官員的尋租的制度空間，嚴厲打擊市場管制的腐敗問題，治理市場經營秩序。通過這些規范，使企業的生存環境純凈起來，消除誘發企業犯罪的情境。

4.增加合法收益的機會

犯罪成本理論要求社會增加人們通過正當途徑滿足需求的機會。美國犯罪學家奈認為：“如果個人的所有需要都能得到適當的、及時的和合法的滿足，那么就不存在違法問題，最低限度的內部控制、間接控制和直接控制就會足以確保遵紀守法。”因為行為人進行犯罪行為的收益小于正當職業的收益時，他就會選擇合法職業。當然這是一個與社會經濟、政治、文化等各方面發展水平密切相關的問題。

參考文獻：

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[18](意)貝卡利亞:論犯罪與刑罰.北京:中國大百科全書出版社，1993年，第59頁

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關鍵詞 聯立方程；參數估計；間接嶺估計；嶺參數

中圖分類號O212文獻標識碼A

1引言

聯立方程模型的參數估計問題是理論計量經濟學的重要內容，Engle 和 Kroner [1]1995年提出在不考慮異方差擾動的條件下，用二階段最小二乘（2SLS）和三階段最小二乘（3SLS）估計模型的參數；Chuanming Gao和Kajal Lahiri [2]于2001年又提出了雙-k類估計； Emma M. Iglesias 和Garry D.A. Phillips[3] 2005年對2SLS、有限信息最大似然估計（LIML ）和 3SLS 估計進行了理論和模擬研究；還有完全信息最大似然估計（FIML）和間接最小二乘估計（ILS）[4].在結構方程恰好識別時，間接最小二乘法（ILS估計）是估計結構方程參數的重要方法.但是當外生變量的設計矩陣出現復共線時，用間接最小二乘法估計的參數性質變得很差.本文提出一種參數的修正間接嶺估計方法，首先推導出參數的估計公式，然后對它進行了修正，使其修正后的估計值具有良好的統計性質，并證明了這些性質.最后給出了在修正的嶺估計均方誤差最小意義下的一種嶺參數的選擇方法.

2模型概述與符號表示

聯立方程模型的結構方程的矩陣形式為

證畢

綜合定理1，定理2，和參數間接最小二乘估計相比，修正的間接嶺估計使估計參數的各分量縮小，并且使其均方誤差縮小.

5嶺參數的選擇

考慮在估計參數的均方誤差最小意義下來選擇嶺參數k，而這個均方誤差是聯立方程中所有方程的估計參數的均方誤差，記作F（k）.由定理2可知

要在F（k）最小的意義直接推導出嶺參數k是比較困難的，為此，可以考慮利用均方誤差F（k）的曲線[5]（以嶺參數k為橫坐標，均方誤差F（k）為縱坐標），通過觀察均方誤差曲線，選擇使F（k）最小的嶺參數k（一般選擇使F（k）取得極小值的最小的k或者使F（k）穩定的最小的k）.不過在上式的F（k）中還含有未知的Var（Yi）=σ2iIn和各個方程的系數真值Qi，這可以用各方程系數的最小二乘估計il來代替Qi，再把計算出的il代入第i個方程求出2i 來代替σ2i.這樣，上式F（k）的右邊只有一個變量k了，就可以根據均方誤差曲線按前面所說的方法來選擇嶺參數k.若il與Qi差異很大，可以考慮用參數的第一次嶺估計（1）iak代入F（k），用上述方法再次選擇k，進行第二次嶺估計，這樣迭代下去，直到連續兩次嶺估計的差異很小，停止迭代，得到參數的嶺估計.

6數值模擬

構建恰好識別的聯立方程模型

用（12）對Y1，Y2進行估計，估計值如表1所示，從圖1可以看出用間接最小二乘估計的模型擬合效果很好，擬合線幾乎完全重合.

下面用修正的間接嶺估計公式（7）重新對模型（11）進行估計首先利用模型參數的均方誤差曲線F（k）選擇嶺參數k， 從圖2的均方誤差曲線F（k）可以看出，從k=0.1開始，F（k）下降的趨勢平緩，參數的均方誤差很小。不妨取嶺參數k=0.1，用修正的間接嶺估計方法（7）估計模型（11），得模型中的參數分別為

從圖3上觀察第一個模型的擬合效果沒有模型（12）的第一個模型擬合效果好難道修正的間接嶺估計方法沒有間接最小二乘估計方法優越嗎？肯定不是，如果把模型（12）和模型（13）的參數與模型參數的真值進行比較就會發現，用修正的間接嶺估計

的模型參數比用間接最小二乘估計估計的模型參數更接近模型參數的真實值，這一點在圖2中也能清楚看到，參數間接最小二乘估計的均方誤差遠大于參數修正間接嶺估計的均方誤差.可見當聯立方程模型外生變量的設計矩陣復共線時，參數的修正的間接嶺估計優于參數間接最小二乘估計.

6結束語

從以上分析可以看出，文章對外生變量設計矩陣X復共線的聯立方程模型在方程恰好識別時提出一種參數的修正間接嶺估計方法，推導出了估計公式，并且這種參數估計是間接最小二乘估計的一種壓縮估計，其均方誤差也比間接最小二乘估計的均方誤差小，通過數值模擬也驗證了上述結論，參數估計效果優于間接最小二乘估計.

參考文獻

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[2]Chuanming GAO， Kajal LAHIRI. A note on the double kclass estimator in simultaneous equations[J]. Journal of Econometrics， 2001， 108 （1）：101-111.

[3]Garry D A PHILLIPS， Emma M IGLESIAS. Simultaneous equations and the validity of instrumental variables under conditionally heteroscedastic disturbances[M]. London ：ESWC ， 2005.

篇6

關鍵詞　城市軌道交通，社會效益，條件價值評估法

城市軌道交通系統屬于城市公共物品，具有巨大的外溢性效益，且主要表現為在外部宏觀社會效益。軌道交通的社會效益包括有形效益和無形效益。目前的評估實例[1～3]只能對其中可量化的有形效益進行定量估算，但不能估算其中難以量化的無形效益。由于條件價值評估法(ContingentValuationMethod，簡稱CVM)能評估公共物品的總經濟價值，可彌補目前評估方法對難以量化的無形效益不能計算的不足。為此，本文嘗試用條件價值評估法對軌道交通的社會效益進行評估，以期為今后類似的研究拋磚引玉。

1 CVM概述

CVM是通過一系列問題誘導出人們對公共物品變化的支付意愿(WillingnesstoPay，簡稱WTP)，最終獲得公共物品總經濟價值的一種重要和應用廣泛的研究方法。CVM有一套固定的工作流程:(1)確定調查對象和調查范圍;(2)通過預調查對問卷進行精心設計;(3)問卷調查;(4)數據匯總;(5)調查結果統計分析;(6)有效性檢驗。其中以問卷設計和統計分析中推導平均支付意愿的計算模型是最為關鍵的環節。

對CVM問卷的精心設計能減少偏差，提高調查結果的準確性。為此，美國大氣與海洋管理局(NOAA)的CVM高級委員會就CVM問卷設計提出了重要的25條準則[4];根據這25條準則及國內外的一些經驗[5～7]，可得出下面幾條主要原則用以設計問卷。

(1) 應通過多次預調查，來完善問卷的內容，改進問卷的設計。

(2) 調查問卷必須包括:①非市場物品(應向被調查者提供精確的信息);②支付工具(應采用被調查者熟悉且易于接受的支付工具);③評價背景。

(3) 根據NOAA推薦應使用二分式問卷格式，即要求被調查者對給定的投標數(報價的數值)用“是”或“否”回答的誘導方法，其優點在于能更好地模擬市場定價行為、降低策略性偏差。

(4) 根據NOAA推薦，二分式問卷總樣本數量不得少于1000份。

(5) 在確定二分式問卷投標數方面:①應采用被調查者較易接受的分類值，如(5，10，15)，并遵守“各投標數之間差額的對數值相等”這一原則;②其最小投標數應使絕大多數人(90%)能接受，最大投標數應使絕大多數人(90%)拒絕接受。

2 CVM在軌道交通社會效益評估的的應用

由于CVM在評估公共物品價值方面具有獨特優勢，能計量公共物品由于它的外部性引起的難以用貨幣量化的那一部分價值，所以同樣適用于定量計算由軌道交通的外溢性所帶來的社會效益。本文以上海市軌道交通作為研究對象，嘗試用CVM對其到2050年軌道交通規劃目標實現后的社會效益進行評估，旨在為科學地進行軌道交通規劃提供理論與實證依據。

2.1 研究對象概況

上海市軌道交通遠期規劃網絡共有17條線路，總長約810km。這些軌道交通線路不僅密布于中心城區，而且還“放射”到衛星城鎮，如長興島、崇明島、嘉定、安亭、青浦、松江、楓涇、金山、海港新城和空港新城等，使上海市郊區和中心城區通過軌道交通網絡緊密地聯成一體。未來的上海軌道交通網由市域級快速線(R線)、市區級地鐵(M線)和市區級輕軌(L線)三個層次組成。R線主要連接市中心和市郊衛星城;M線主要穿過市區繁華的中心地帶，并和R線融為一體;L線則主要活躍于城市內人口密集度較低的地區，作為M線網的補充。

2.2 CVM問卷的設計和調查

2.2.1 CVM問卷的設計

通過多次預調查完善問卷內容，可以增強CVM結果的可靠性。根據Mitchell[8]等總結的CVM問卷的主要組成部分，確定本次問卷的三大部分為:(1)簡述上海市軌道交通的規劃綱要，給回答者構建假想市場做鋪墊;(2)條件價值評估問卷的核心部分，通過一系列誘導問題，最終引導出人們的最大支付意愿;(3)被調查者的社會經濟信息。本次調查問卷為二分式問卷模式，其總樣本數量為1100份。基于文獻[9]和支付卡式預調查結果，本次問卷的最小和最大的投標數分別為1元、300元。各初始投標數值分別確定為:1、5、10、15、20、30、50、75、100、150、200和300。總樣本數量1100份在各投標數上基本平均分配。

2.2.2 CVM問卷設計與調查中的偏差分析與處理

對CVM問卷的偏差分析和處理是CVM研究的重要步驟。本次CVM研究可能存在的主要偏差及其避免方法說明如下。

(1) 假想偏差:此偏差是CVM的根本弱點。從心理學的角度來說，完成調查問卷與在市場上進行交易是完全不同的兩件事。因此為充分模擬市場，進行了62人參加的預調查完善問卷，并以匿名的方式來進行調查。

(2) 支付方式偏差:由于設計支付方式的不當會導致偏差，因此設計了繳稅、捐款等多種支付方式，由被調查者選擇自己喜歡的支付方式。

(3) 投標起點偏差:由于投標起點的高低會被回答者誤解為“適當”的支付意愿范圍，因此通過預調查確定這種投標格式的起點值以及數值間隔與范圍，以減小起點偏差。

(4) 模仿市場行為偏差:由于二分式選擇問卷模式最能模仿市場行為，因此采用此問卷模式。

(5) 策略性偏差:部分被調查者會對調查者存在警惕心理，故意隱瞞自己的真實支付意愿，故在調查過程中采用激勵親合機制，向被調查者說明公眾投資只被用來建設軌道交通，從而減小該偏差。

(6) 調查方式偏差:由于面對面是最精確的調查方式，因此在調查中采用此調查方式。

2.2.3 調查過程和調查樣本統計

2004年5月，華東師范大學環境科學系地學組全體研究生在上海市域的浦東、盧灣、普陀、徐匯、南匯、寶山、靜安、黃埔、楊浦、閘北、松江、青浦、金山、嘉定、虹口、奉賢、崇明、閔行和長寧等地分別進行了街頭調查。本次調查采用隨機抽樣的方式，使被調查者基本上覆蓋了上海市，所以此問卷具有CVM所要求的廣泛代表性要求。

在發放的1100份問卷中，除亂答、漏答的外，有效問卷為1042份，占總樣本數量的94.7%。其中:610個被調查者有支付意愿;201個被調查者不能確定自己是否有支付意愿;231個被調查者具有零支付意愿。

2.3 CVM問卷結果分析

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內容摘要:本文運用ELES模型對我國1998-2007年城鎮居民消費結構進行了實證分析,結果顯示,在這10年期間內我國城鎮居民的總消費支出增長迅速,但各項消費支出增長速度不一;邊際消費傾向分析表明,其中食品支出的邊際消費傾向最高;需求收入彈性均為正值,交叉彈性分明表明各項消費支出之間沒有替代關系,而是微弱的互補關系。

關鍵詞:城鎮居民 消費結構 擴展線性支出系統模型 彈性

消費結構研究方法概述

目前,研究消費結構問題的常用數量研究方法有兩種:一是采用回歸模型,如線性支出系統模型(LES)和它的擴展形式,二是基于協整理論的時間序列數據進行擬合與預測。基于此,本文將兩者結合起來,利用時間序列數據在運用時對ELES加以修正。

西方經濟學基數效用理論認為,效用是物品滿足人的某種需要的能力,具有理性經濟的人在作經濟決策時總是追求效用最大化,效用可以用基數度量并具有可加性。在這樣思想的指導下,英國計量經濟學家斯通于1954年提出了線性支出系統模型(LES),但LES模型難于估計。為了克服估計上的困難,經濟學家林奇(1973)提出擴展的線性支出系統模型(ELES),模型借助了凱恩斯的經濟學思想,將消費分成基本消費和引致消費兩部分。該模型考慮到了收入和價格因素對居民消費結構的影響,把居民的各項消費支出看作是相互聯系、相互制約的關系,在沒有價格資料的情況下,也可以估計各類需求支出與需求彈性。ELES模型形式如下:

Ci=PiQi=PiXi+βi[Y-∑i=1PiXi](i=1,2,3,……n) (1)

式中:Ci表示對第i種商品的消費支出;PiXi表示對第i種商品的基本需求支出;∑i=1PiQi表示基本需求支出總額;Pi表示第i種商品的價格;Qi表示第i種商品的需求總量;Y表示可支配收入;βi表示第i種商品的邊際消費傾向;βi、Xi為待估計參數,且有0≤βi≤1且∑i=1βi≤1。

對方程(1)變形,寫成計量模型形式:

Ci=αi+βiY+ei(i=1,2,3,……n) (2)

其中,ei為誤差項。

αi=PiXi+βi∑i=1PiXi(i=1,2,3,……n) (3)

對方程(2)應用普通OLS法可得到αi和βi的估計值。

對方程(3)求和可得

(i=1,2,3,……n)(4)

將方程(4)代入方程(2),可得

(i=1,2,3,……n) (5)

方程(5)稱為第i類商品的基本消費支出,β=∑i=1βi為總邊際消費傾向。

模型回歸及結果分析

(一)模型回歸與檢驗

根據1998-2007年我國城鎮居民消費結構數據,使用前文所設定的研究方法,利用Eviews3.1軟件,以可支配收入為自變量,分別以食品(C1)、衣著(C2)、家庭設備用品及服務(C3)、醫療保健(C4)、交通和通訊(C5)、教育文化娛樂服務(C6)、居住(C7)、其他商品及服務(C8)為因變量做回歸分析,其結果見表1。從t統計檢驗、F統計檢驗和可知, C1、 C2 、C3、C4、C5、C6、C7、C8的回歸方程均通過了統計檢驗,模型樣本擬合度很強;F 數值很大,說明方程具有很強的顯著性,對模型的異方差懷特檢驗和自相關魯奇-戈弗雷檢驗的檢驗結果表明(表2)不存在異方差與自相關,這說明模型有很好的解釋能力。

(二)邊際消費傾向分析

在ELES模型中,表示邊際消費傾向,即增加的消費和增加的收入之間的比率,也就是增加1單位的收入中可用于增加的消費部分的比率。1998-2007年我國城鎮居民的總邊際消費傾向為β=∑βi=0.6825,這表明我國城鎮居民在新增收入中會有68.25%用于消費。由此可知,食品支出的邊際消費傾向最高為0.212352,表明新增收入中有21.24%用于增加食品消費,這反映了近幾年我國受物價上漲和通貨膨脹風險的影響,致使我國CPI指數居高不下(主要是食品漲價所致),從而影響到我國城鎮居民食品消費支出,同時也可能表明食品消費在居民消費中仍然占有重要地位。交通和通訊的邊際消費傾向僅次于食品消費,說明市場經濟強化了人們的時間觀念和信息觀念,私人轎車、手機、電腦成為我國城鎮居民消費熱點。隨著人民生活水平的不斷提高,我國城鎮居民逐漸重視對教育、文化、娛樂等方面的消費,由物質生存型消費逐漸向精神享受型消費轉變。從總體上看,這些都體現了我國城鎮居民的生活水平越來越高。

結論

綜上,實證分析結果表明,由于可支配收入大幅度增加,我國城鎮居民消費支出相應地呈相應的增長態勢,同時消費結構更加多樣和豐富,我國城鎮居民隨著生活水平的提高,城市基礎設施的改善,在滿足“吃、用”等基本支出后,會加大對交通和通訊、醫療保健、教育文化娛樂服務等享受型、發展型的消費。

現階段我國城鎮居民消費仍處于過渡期,居民的食品的消費無論比重還是邊際消費傾向在各項支出中處于絕對重要地位。住房支出尚未明顯的變化,而且比重一直較低,占10%左右,到2007年下降到9.83%,可能的原因是在統計上我國并未將其列入消費支出而是列入投資項目。給我們的政策啟示是只有保持經濟穩定、均衡增長,不斷地增加居民的可支配收入,才是擴大消費需求的原動力。為此,政府應該著力解決就業問題,普遍提高居民收入。此外,還應拓寬消費項目,引導合理、健康的消費;轉變消費觀念,不斷擴展消費領域,刺激居民消費的積極性。

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(一)邏輯實證主義:經濟學方法論發展的重要標志

西方經濟學方法論以經驗主義為源頭，與哲學思想的發展相同步，其核心是形而下學，認為不存在先驗的真理，一切命題來自人類經驗的歸納。然而經驗是具有局限性的，科學以歸納得出的缺乏靈動性的少數公理為基礎，不可能絕對可靠。進入20世紀30年代，由于經濟學的復雜性，經驗歸納法在具體的科學研究中明顯力不從心，演繹法應運而生。假說－演繹法源于達爾文的科學研究方法，具體分兩步走:第一步是“推測”，即建立一個假說;第二步是進行實驗或積累觀察以便檢驗假說。其本質是發現新事物并在建立試探性假說之前必須先有觀察并提出問題。作為經濟學方法論研究的重要方法論基礎，20世紀50年代以馬歇爾為代表的邏輯實證主義將先前的經驗實證與演繹－推理相結合，并進一步繼承和發展。其最具劃時代意義的觀點有三點:其一是認為理論和事實都是假設的根源，并承認理論和事實都可能與假設之間存在相互作用。其二是邏輯實證主義認為理論的概述有效應體現為理論或其命題可以被數量化表示，那么與此相對應的行為特征就是實證性的，這與針對自然物的觀察和計量的實證性認識沒有本質區別。其三是經濟學研究中對客觀性重要程度的強調。對于一個描述性經濟結論的支持，重要的是提供一種可供檢驗的證據，證據的可靠性和價值判斷成為經濟學方法論研究的重點之一。因此，經濟學吸收了一致檢驗、邏輯相關檢驗等邏輯實證主義的檢驗理論。

(二)證偽主義:基于傳統經濟學方法論的揚棄

1.基本觀點邏輯實證主義關于理論或命題可以被數量化表示的前提條件在接下來的經濟學發展中被認為是極其嚴苛的。同時，為了滿足不斷發展的理論需要，經濟學急需一種動態上升的研究范式。30年代大蕭條下得到極大發展的凱恩斯主義經濟學直接導致了經濟學和波普爾哲學的結合。該方法論由波普爾提出，后經庫恩和拉卡托斯的揚棄逐漸發展為完善的證偽主義經濟學方法論。波普爾對邏輯實證主義觀點進行了批判，他并不贊同知識完全來自外部經驗并可以通過邏輯思維從少數業已存在的確實知識中推演出來，而是強調理性思維中的批判能力，認為知識是在對已有知識和理論的批判中實現自身的不斷成長，人們通過對舊理論的否定建立起新的理論，其核心是證偽主義。他認為，科學發現總是在大膽地猜測，經受經驗檢驗而得到暫時確認的各種新理論終被證偽，證偽過程是不斷嘗試和清除錯誤的過程。庫恩“范式”則從科學史觀的角度對波普爾證偽主義進行了揚棄，認為科學發展的模式就是陷入危機的舊范式終為新范式所取代的過程。提出了量變終究引起質變，新舊更迭是必然趨勢的觀點，對現代經濟金融領域的變革具有指導性意義。根據波普爾的證偽思想，任何理論一旦被證偽，就將被淘汰，那么理論與事實不符應如何正確判斷才不致將理論扼殺在“搖籃”里就成為接下來拉卡托斯的主要研究成果。他認為絕對的被證實或證偽是不存在的，用“保護帶”來緩沖經驗沖擊可以對理論進行適當的保護和修正。當某種科學研究綱領通過對假設的調整能使得借助既有研究框架說明和理解更多的事實則為框架進步。

2.對經濟學研究方法的啟發“評價科學研究綱領進化或退化的客觀標準是綱領本身的預測力和解釋力。”拉卡托斯在對波普爾及庫恩證偽思想的揚棄中首次提出了理論對于未來事物客觀發展預測能力的重要性問題。這一思想在20世紀50年代后著名的“弗里德曼－薩繆爾森爭論”中得到了集中體現。這場爭論的關鍵是兩人對于證偽的主體存在爭議。薩繆爾森認為，經濟學方法論中的中心問題就是在經濟學中導出在操作上有意義的原理，而所謂的“有意義”是在理想條件下做出關于經驗資料的假說，并可以想象這個假說會遭到反駁。他所關注的是經濟學的解釋功能，即證偽的客觀主體是假說。而弗里德曼代表了一種被冠之以工具主義的方法論傾向。他認為經濟學的終極目的就是要發展出一種理論和假說，使之能夠對尚未觀察到的現象做出合理的、有意義的預測。從這個意義上來說，弗里德曼的方法論要比薩繆爾森的更靈活、更具有實用性。這正是將科學證偽哲學與經濟學的藝術“氣質”，以及解決、預測未來實際問題特性的完美融合。

二、經典金融學及其方法論:基于一般均衡框架的分析

新古典經濟學一度被認為是以牛頓力學為核心思想的自然科學方法論于經濟領域綻放的典型成果，脫胎于新古典經濟學的新古典金融體系，因襲理性經濟人和市場有效兩大假設，其許多的理論內容是從理論前提經歸納推理導出結論，再以經驗證實來構建理論范疇及選取適當的論證方法。大多數學者不會去質疑金融理論的正確性，而認為現實中理論結論的失當是由于金融理論受干擾因素而被錯誤運用，其實質是邏輯實證主義者。其中馬歇爾的邊際效用理論和一般均衡框架分析被視為經典，結合《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》對金融學的定義:“金融學是以不同的中心點和方法論而形成的經濟學的一個分支。其基本中心點是資本市場的營運、資本資產的供給和定價。其方法論是使用相近的替代物給金融契約和工具定價。”我們可以做如下解釋:首先，在邏輯上可以承認金融學從屬于經濟學，經濟學的科學性可以推論得到金融學也具有科學性，所以歸納、演繹、推理等科學研究方法同樣適用于金融學領域。其次，詞典中明確說明金融學的方法論是用近似替代物給金融契約和工具定價，在活躍的交易市場中，我們不必對資本資產定價，因為市場中存在供求關系決定的均衡價格。作為經濟大環境下的子市場，金融市場圍繞金融產品的定價展開，與商品市場的研究方法殊途同歸，再加上現代科學技術的進步使得大規模的數字化計算變得相對輕松，邏輯實證主義所要求的理論或命題可以被量化表示也得到了充分的滿足。第三，動態經濟學的發展使得人們在專注微觀行為主體動態選擇理論的同時對于動態均衡的研究產生了極大需求。

三、證偽主義哲學影響下的現代金融學方法論

在波普爾關于證偽主義哲學經典著作《猜想與反駁》問世后，特倫斯•哈奇森對邏輯實證主義的方法論進行了批判:“很多科學分支給出的最終命題往往不是純粹的邏輯和數學命題的附屬物……即便對于那些能夠‘最終’斷定一個命題‘絕對真偽’的‘終極’檢驗的談論也是毫無意義的。”雖然該思想被后來的弗里德曼等人認為是極端經驗主義，沒有在“先驗”和“經驗”之間做這種考慮，但仍然為現代經濟學思潮的思想方法奠定了基礎。在證偽主義傳統的影響下，金融學者開始關注金融理論的內在實證性、可證偽性和金融理論的評價標準等問題，對金融學概念、命題和理論體系進行了深入研究。再加上全球經濟一體化引起的金融危機頻發，學者們開始關注現代金融理論發展中對不確定性及其蘊涵的風險問題，將研究重心轉向預測及對預測結果的處置策略而非單純的解釋和說明現實，特別注意金融理論預測的證偽性。在該理論發展方向下，行為金融、新制度經濟學，以及演化金融理論對現代金融學研究產生了深遠影響。

1.行為金融:對個體理性假設的證偽金融學的核心問題是個人在不確定性的環境下如何實現最優化，組織怎樣安排生產并進行投融資決策，以及在各主體的交易互動形成合理的市場價格均衡體系。從理性經濟人和有效市場假設出發，利用一般均衡和無套利分析，借助現代數學工具，MM理論、EMH理論、CAPM模型、APT模型和B－S模型等經典的原創理論構造抽象的數學、計量模型來得到參與者最優的決策方式及均衡價格。金融學理論體系的演繹似乎完美，但金融市場異像或者說是“反常”經驗導致現代金融“研究綱領”的保護帶的進化，各種新理論對主流金融假設的修正既是增強對金融市場異像的解釋，同時也著眼于從根本上消除金融市場異像沖擊的努力，行為金融應運而生。行為金融理論認為個體有限理性，市場上非理非隨機，系統性的群體非理性特征使得非理性的價格不能恢復理性，從而市場非有效。行為金融借鑒現代心理學和計量經濟學的最新成果并在金融領域成功運用。心理學方法側重探索個體決策中的心理因素，而金融計量學則從實證的角度檢驗心理因素的影響，對未來價格做出預測并提供可行的策略。

2.新制度金融學:新古典經濟學假設的進一步修正隨著經濟體所在國家社會制度的不斷完善，金融所處大環境的復雜性逐漸顯現，各領域間的互動更加頻繁。為進一步研究特定經濟社會制度背景下金融趨向及其合理制度，新制度金融學將交易成本作為重點研究對象，支持個體有限理性，認為個體會同時追求財富和非財富最優化，而且個體行為存在機會主義傾向。可以視為對新古典經濟學假設的進一步修正:以交易成本、產權和制度為理論范疇，深入研究個體間的相互關系，強調對生產關系的探索，主動對個體間關系進行約束、協調。這一新范式拓寬了金融學的研究視野，更加注重金融學在所處經濟環境中發揮的作用，對現實問題具備更強的解釋能力和前瞻性指導能力。

四、結論與啟示

篇9

[關鍵詞] 馬爾科夫鏈 轉移概率 股票價格

一、馬爾科夫過程的概述

定義1設隨機序列{X(n),n=0,1,2,…}的離散狀態空間為E0，若對于任意m個非負整數n1,n2,…,nm(0≤n1＜n2＜…＜nm)和任意自然數k，以及任意i1,i2,…im，j∈E滿足

(1)

則稱X(n),n=0,1,2…}為馬爾科夫鏈。

在(1)式中，如果nm表示現在時刻，n1,n2,…,nm-1表示過去時刻， nm+k表示將來時刻，那么此式表明過程在將來nm+k時刻處于狀態j僅依賴于現在nm時刻的狀態im，而與過去m-1個時刻n1,n2,…,nm-1所處的狀態無關。(1)式給出了無后效性的表達式。

定義2 k≥1稱之為馬爾科夫鏈在n時刻的k步轉移概率，記為 pij(n,n+k)。

轉移概率表示已知n時刻處于狀態i,經k個單位后過程處于狀態j的概率.轉移概率pij(n,n+k)是不依賴于n的馬爾科夫鏈，稱為時齊馬爾科夫鏈。這種狀態只與轉移出發狀態i、轉移步數k及轉移到達狀態j有關,而與n無關。此時,k步轉移概率可記為pij(k),即

當k=1時pij(1)稱為一步轉移概率，簡記為Pij。所有一步轉移概率pij組成的矩陣p1=(pij)稱為它在時刻m的一步轉移矩陣(i,j∈E)。所有n步轉移概率pij(n)。組成的矩陣Pn=(pij(n))稱為馬爾科夫鏈的n步轉移概率矩陣，其中:。設{Xn,n∈T}為齊次馬爾科夫鏈，則

pn=p1p1(n-1)=p1n(n≥1)(2)

二、運用馬爾科夫鏈預測股票價格的步驟

運用馬爾科夫鏈預測股票價格的步驟：

第一步，馬爾科夫模型的建立；

第二步，構造股票價格變化的分布狀態；

第三步，檢驗馬爾科夫性。

1.馬爾科夫模型的建立

利用股市的歷史資料，統計得出連續兩個時間段內，前一時間段股價處于i區，后一時間段股價處于j區的概率pij(i,j∈E)，構造一步轉移概率矩陣p1=(pij)。其中且

由(2)式知，k步轉移概率矩陣pk為：

pk=p1k（3）

記概率向量p(t)=(p1(t),p2(t),…,pn(t))T為第t個時間段股價的絕對概率向量，其中pi(t)表示第t個時間段股價處于第i(i∈E) 區的絕對概率，根據(3)式知，股價第t+k個時段(k∈T)的絕對概率向量

（4）

若給定初始概率向量則由上式可知t個時間段后的股價預測的馬爾科夫過程模型為:

（5）

因此，可在已知初始概率向量的情況下，對于任意時間段后股價所處的區間的概率分布做出預測。

2.運用馬爾科夫鏈預測樂山電力的價格變化趨勢

將這24個收盤價格劃分為4個區間（由低到高每區間1.0個價格單位），得到區間狀態為:i(10.5以下），j(10.5～11.5），k（11.5～12.5）,ι(12.5以上），由以上資料得到這24個交易日的收盤價格狀態轉移情況如下表:

由 可計算出各狀態之間的轉移概率矩陣:

由表1知，第24個交易日的收盤價為10.85 (即為j狀態區間），所以用馬爾科夫鏈進行預測時初始概率向量為:p(0)=(0,1,0,0)，由(3)式可計算出第24個交易日以后各天的股價。

由(3)式可得p(2),p(3)…p(n)。由p(1)可知第25個交易日的收盤價處于j狀態區間的概率最大，這與實際情況11.01一致。

3.馬爾科夫性的檢驗

用Nij表示在(X1,X2，…Xn)中從狀態i經過一步轉移到狀態j的頻數，并將(Nij)n×n的第j列之和除以各行各列的總和所得到的值記為p?j，即

且

則當n較大時，統計量服從自由度為(n-1)2的x2分布。選定了置信度α，查表得若則可以認為Xt符合馬爾科夫性，否則認為該過程不是馬爾科夫鏈。

經檢驗，發現此過程確實符合馬爾科夫性。因此，針對我國股市受較多不規范因素的影響而表現出的隨機性，我們可以將馬爾科夫鏈引入上述方面，探討更加符合證券市場實際的投資策略。

三、結束語

本文用馬爾科夫鏈建立股票價格的數學模型，并用此模型預測了股票價格的波動情況，通過與實際資料對比發現，預測結果與之基本一致。由于馬爾科夫鏈有“無后效性”，所以在股票市場有效的條件下，比較客觀地刻畫股票價格的變化規律，從而達到相對準確地預測股票價格的目的。希望能使投資者通過對本文的了解避免盲目和不理性的投資行為，采取科學的投資策略。

參考文獻:

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[2]馮文權茅奇周毓萍:經濟預測與決策技術[M].武漢大學出版社，2005

[3]汪榮鑫:隨機過程[M].西安交通大學出版社，2006

篇10

關鍵詞：林業經濟；集體林權制度改革；投入要素；柯布道格拉斯生產函數

對于如何推動林業經濟的發展，在國內學者的研究成果中，促進林業經濟實現可持續發展是其研究主線，通過實證分析等方法證明科技進步、要素投入和林業制度等因素的變化對林業經濟的發展有著影響。其中，近年來林業產權制度正不斷變革逐步完善，集體林改為促進林業經濟的發展提供了新一輪動力。高嵐，張自強（2012）以廣東省為例驗證了林業產權管制的放松是廣東省林業經濟發展的重要動力，而且林業產權制度仍有放松和完善的空間。馮達，鄭云玉等（2010）通過統計分析和計量模型研究證實了各投入要素對林業經濟的發展有著重要作用，此外還有部分投入要素轉化為了生態資產，未計入林業經濟效益。崔海興，溫鐵軍等（2009）通過研究我國林業發展的各個階段，認為林業政策的引導對林業建設作用重大。魏遠竹，任恒祺（2000）認為勞動力要素是促進林業經濟發展的重要因素，但是由于勞動力配置不合理等原因導致勞動生產率低下。孔凡斌，廖文梅（2013）利用我國各省市的林業市場化指數研究得出除勞動力要素外，其他投入要素都對林業經濟的發展起著正向作用，同時指出政府應減少對林業經濟活動的過分干預。劉璨，張永亮等（2015）在研究我國集體林權制度改革現狀的過程中發現，林業制度改革能夠在一定程度上促進林業經濟的發展，但是由于后續制度不完善、林地細碎化、勞動力缺乏等原因阻礙了林業規模化經營的發展。縱觀這些研究成果，國內學者對林業經濟投入和產出的研究大多將勞動力、資本、技術、土地等投入要素與制度原因區別開來，研究上述因素對發展林業經濟起著積極推動的作用或者是效率不理想的影響。但是，林業產權制度的變革不單單直接影響林業經濟產出，在一定程度上對勞動力、資本、技術、土地等投入要素的變化也有著或大或小的影響。介于如上考慮，筆者將生產投入要素與林業產權結合在一起，旨在研究二者共同作用下對內蒙古林業經濟產出的影響。

1理論模型概述

1．1理論基礎概述資源通過市場方式和計劃方式兩種方式同時作用才能達到最優配置。自然與環境經濟學理論認為市場會因為種種原因出現失靈，在林業市場也是如此。首先，林業具有顯著的外部效應，而人又存在機會主義傾向，私人效益和社會效益失衡，使整體效益不能實現帕累托最優。同時林業市場尚不完善，屬于不完全市場。生態經濟學認為林業生態環境相對穩定的資源供給不能滿足經濟無限發展的需求。以上均需要諸如產權管制等制度進行調節和平衡。在市場經濟條件下，如何推動林業經濟發展、如何推動林業產出的增長仍然是一個需要我們長期研究的課題。改革開放以來，我國林業產權不斷變革，逐步放松。并于2008年開始在全國范圍內逐步開展林業確權，在堅持集體林地所有權不變的前提下，依法將林地承包經營權和林木所有權，通過家庭承包方式落實到集體經濟組織的農戶，確立農民作為林地承包經營權人的主體地位。1．2理論模型設定林業經濟的增長實質上是林業要素投入基礎上產出的增長。但是，由于林業具有明顯的外部性，既是經濟產業又是公益事業，因此林業經濟與國家的資金和政策支持密切相關。本文從新古典增長理論出發，在柯布•道格拉斯生產函數的基礎上建立內蘊線性模型（雙Ln）。模型中具體引入的被解釋變量是林業總產出，解釋變量是年末從業人數、造林面積和林業投資額。為了檢驗我國林業經濟投入與產出之間的關聯性，筆者利用計量經濟學原理作為研究方法，采用內蘊線性模型（雙Ln）及OLS的估計方法進行分析。之后根據所得數據針對各種問題對模型進行調整。本文所有的實證分析使用的都是Stata12．0軟件的運行結果LnOPt＝β0＋β1LnInt＋β2LnArt＋β3LnEPt＋μt（1）之后，筆者在初步模型的基礎上以2009年為界引入虛擬變量，因為沒有證據表明虛擬變量具體對哪一個變量產生影響，因此，建立如下模型（2）：LnOPt＝β0＋β1LnInt＋β2LnArt＋β3LnEPt＋β4SytLnInt＋βtSytLnArt＋β6SytLnEPt＋β7Syt＋μt（2）其中，t代表時間；Op代表林業總產值；Ep代表年末從業人數；Ar代表造林面積；In代表林業投資額；Sy代表虛擬變量；SyLnIn代表虛擬變量與林業投資額取對數后的交叉項；SyLnAr代表虛擬變量與造林面積取對數后的的交叉項；SyLnEp代表虛擬變量與年末從業人數取對數后的交叉項；待估計參數β0代表技術水平，β1、β2、β3、β4、β5、β6、β7分別代表各投入要素的產出彈性；μ代表隨機誤差項。

2變量選取與實證分析

本文以內蒙古林業經濟發展為例，選取1995～2014年內蒙古林業經濟投入產出的相關數據，數據均摘自全國林業統計年鑒。此外對于將虛擬變量設定為以2008年為界的原因之一是內蒙古于2009年開始在范圍內全面開展集體林權制度改革，原因之二是通過分析內蒙古1995年～2014年林業總產值趨勢發現，自2008年開始內蒙古林業總產值呈上升趨勢從回歸結果看，模型整體的擬合優度為0．93，說明模型的擬合程度較好。各變量的P值接近0，說明變量顯著水平較高。其中，林業投資額、虛擬變量每增加1％個單位都會提高林業總產值的水平，造林面積每增加1％個單位都會降低林業總產值的水平。此外模型還剔除了虛擬變量與各投入要素的交叉項和勞動力投入變量。結合國內學者的研究成果分析其原因可能是因為勞動生產率低、林業規模化經營受阻、對林業的投資部分轉化為生態資產、后續制度保障不完善等原因。

3政策建議

3．1加大對林業經濟的投資力度從政府角度出發，深入開展和落實生態林業建設的方針政策，加大對林業建設的資金和制度保障，同時建設社會資金注入林業發展的通道，為切實做到金山銀山和青山綠水兩手抓奠定堅實可靠的基礎。因為林業資源及其生產活動具有極為普遍的外部性，上述政府支持對生態林業的建設尤為重要。從社會角度來看，林業生產活動在政策支持下具有極為廣闊的發展前景，各社會主體應抓住發展機遇，積極開拓林業投融資渠道，使得各項資源能夠在林業建設中實現合理配置。更重要的是在制度保障下發展林權貸款與擔保體系，同時大力發展林業保險，使林業發展與金融支持相輔相成，完善市場經濟體系。當然，積極引入國外資金和技術也是發展林業經濟必不可少的一部分。從個人角度出發，培養農戶的林業經濟意識和積極性，聚集每個人的力量發展林業市場及其民間投資。在互聯網越來越發達的今天，互聯網＋的模式已滲入到各行各業中，林業經濟也不應該例外。3．2深入開展林權改革，完善林業確權制度林業確權制度雖在早年間就已經開始實施，但是尚未覆蓋到家家戶戶，完善林業確權制度仍然任重道遠。在中央和地方的既定方針指導下，堅持做到在實踐中檢驗主體改革和配套改革中的問題和不足，并根據問題找到解決方案和措施，切實做到從群眾中來、到群眾中去。3．3加強林業領域的科研投入科技從古至今都是毋庸置疑的第一生產力，發展林業也離不開技術支持。農林院校和林業科研機構是提高林業生產技術的重要組織，加大對該類機構的資金支持力度就成為了提高林業生產技術的不二選擇。同時注重對科研成果的保護，使得林業科研成果能夠源源不斷地涌入社會生產力建設的齒輪中。在這些過程中當然也離不開林業科技工作站和推廣站等林業經營管理機構的協調和管理。

4結束語

本文基于對林業總產出以及林業確權制度的認識，回顧了國內學者關于林業經濟投入和產出的研究方向和結論。之后文章通過對內蒙古1995年～2014年20年包括林業總產值、年末從業人數、造林面積、林業投資額等指標及其引入虛擬變量后進行了回歸分析。回歸結果剔除了有關林業投資的變量，而從業人數、造林面積和制度變量則對林業總產值有著消極的降低作用。最后針對如何提高林業經濟發展水平，提出了4點建議，包括加大對林業經濟的投資力度、深入開展林權改革，完善林業確權制度和加強林業領域的科研投入和提高，旨在克服勞動生產率低、制度不完善等造成投入與產出不成正比的問題。

［參考文獻］

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