導(dǎo)語：如何才能寫好一篇對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的內(nèi)容，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系 經(jīng)濟(jì)聯(lián)系 匹配

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，地緣因素對(duì)加強(qiáng)地區(qū)和國際合作中起到重要的作用。地緣經(jīng)濟(jì)研究產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代末至90年代初的美國。在世界范圍內(nèi)，地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)主要分為三個(gè)學(xué)派：美國學(xué)派，俄羅斯學(xué)派和意大利學(xué)派。美國學(xué)派主要認(rèn)為，地緣政治時(shí)代的沖突邏輯，正逐漸讓位于地緣經(jīng)濟(jì)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)邏輯，地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)首要考慮的是建設(shè)國際關(guān)系， 以實(shí)現(xiàn)和諧、效率和增長。意大利學(xué)派把地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)理解為研究國際競爭問題的學(xué)科，參與國際競爭的不是跨國公司、托拉斯或銀行，而是國家。俄羅斯學(xué)派認(rèn)為地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究具體環(huán)境中國家行為的應(yīng)用科學(xué)，應(yīng)將其與國家戰(zhàn)略相結(jié)合。

地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系是地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)。地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系是判別兩個(gè)國家競爭與合作的重要指標(biāo)，能夠很好的分析兩個(gè)國家的資源和要素的流動(dòng)性。對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系量反映區(qū)域間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，能分析該國對(duì)其他國家的經(jīng)濟(jì)輻射能力以及該國對(duì)他國的經(jīng)濟(jì)接受程度。通過開展中國的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系和對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系匹配關(guān)系研究，能為中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提供相關(guān)理論支撐。

本文選取20國集團(tuán)中的19國（除歐盟）為分析對(duì)象，分別為英國、法國、德國、美國、日本、意大利、加拿大、俄羅斯、中國、韓國、印度、印度尼西亞、澳大利亞、南非、土耳其、巴西、墨西哥、阿根廷和沙特阿拉伯。為保持?jǐn)?shù)據(jù)口徑一致，2010年各國的資本形成總額、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)的增加值、GDP和人口數(shù)據(jù)均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。中國與20集團(tuán)各國的距離數(shù)據(jù)采用首都或主要城市間直線距離來代替，來自網(wǎng)站。

中國與20國集團(tuán)的地緣關(guān)系測算

地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系可以分為兩種基本類型：競爭型關(guān)系和互補(bǔ)型關(guān)系。關(guān)于地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系的測度方法，學(xué)者溫志宏（1998）提出使用歐氏距離法（Euclidean distance）。后來該方法被眾多經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者用來做定量的分析。本文通過改進(jìn)，設(shè)計(jì)出一套指標(biāo)體系，使其能夠反映更好的國家間地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系屬性。

（一）測度方法的設(shè)計(jì)

1.指標(biāo)選取。指標(biāo)的選取要能夠準(zhǔn)確的反映兩國經(jīng)濟(jì)競爭性和互補(bǔ)性。競爭性和互補(bǔ)性表現(xiàn)為資源和產(chǎn)品的可流動(dòng)性大小。資金、原材料、勞動(dòng)力和消費(fèi)品等一般是從生產(chǎn)效率低的地區(qū)流向效率高的地區(qū)，從多的地區(qū)流向少的地區(qū)。本文選取的3個(gè)綜合指標(biāo)X、Y、Z反映資源和產(chǎn)品的流動(dòng)性，它們分別是：X=某國的資本形成總額/該國的GDP，Y=某國工業(yè)和服務(wù)業(yè)的增加值/該國的GDP，Z=某國農(nóng)業(yè)增加值/該國工業(yè)增加值。X大小反映該國的資本的轉(zhuǎn)換效率或余缺，Y的大小反映了一個(gè)國家的工業(yè)化程度和勞動(dòng)效率的高低，Z的大小反映了一國資源和產(chǎn)品的向外流動(dòng)能力。

2.對(duì)指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理：

其中：為X系列數(shù)據(jù)的平均值；SX為X系列數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)差；Y′和Z′的計(jì)算方法和X′相同。

3.計(jì)算歐氏距離。設(shè)X0′，Y0′，Z0′分別是中國X，Y，Z的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)值，則中國與其他國家的實(shí)際距離計(jì)算公式為：

其中，Xi′，Yi′，Zi′為i國的X，Y，Z的標(biāo)準(zhǔn)化值。

4.標(biāo)準(zhǔn)化處理。為了便于識(shí)別，對(duì)歐氏距離值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，計(jì)算如下：

其中，為i國距所有其它國家的歐氏距離平均值，Sdi為i國距所有其它國家的歐氏距離的標(biāo)準(zhǔn)差。若為正表示兩國具有互補(bǔ)關(guān)系，正值越大表示互補(bǔ)性越強(qiáng)；若為負(fù)值表示兩國具有競爭關(guān)系，負(fù)值的絕對(duì)值越大表示競爭性越強(qiáng)。

（二）2010年中國地緣關(guān)系測度

根據(jù)上述方法就可計(jì)算出中國與20國集團(tuán)其他成員國的歐氏距離。把測算結(jié)果的大小分成四個(gè)等級(jí)：一是>0.5，為強(qiáng)互補(bǔ)型；二是0

中國與20國集團(tuán)各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度測算

引力模型是一種計(jì)算空間相互作用強(qiáng)度的計(jì)量方法，可以用來定量地描述國家之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系量的大小。國內(nèi)學(xué)者主要將其應(yīng)用于研究與城市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。后來一些學(xué)者對(duì)引力模型進(jìn)行修正，使其能夠更好的反映城市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度。本文采用經(jīng)濟(jì)聯(lián)系模型如下：

其中，Rij表示國家i和國家j的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。Pi、Pj分別表示兩國的人口數(shù)量，Gi、Gj表示i國和j國的GDP，Dij表示兩個(gè)國家主要港口的距離。

根據(jù)上述引力模型，可以計(jì)算出中國與20國集團(tuán)各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度。將對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度分成四個(gè)等級(jí)：一是很強(qiáng)，聯(lián)系量>100億美元?萬人/平方千米；二是較強(qiáng)，聯(lián)系量10-100億美元?萬人/平方千米；三是有一定聯(lián)系，聯(lián)系量1-10億美元?萬人/平方千米；四是很弱，聯(lián)系量

中國地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系與對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度的匹配

根據(jù)地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系的測度等級(jí)和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度等級(jí)，可以將二者進(jìn)行匹配，具體結(jié)果見表3。

由表3可以看出：在中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系很強(qiáng)的3個(gè)國家中，與日本和印度的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性很強(qiáng)，而與韓國的經(jīng)濟(jì)競爭很強(qiáng)。在中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較強(qiáng)的8個(gè)國家中，與英國、德國、美國、土耳其的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)，而與印尼的經(jīng)濟(jì)競爭很強(qiáng)。在與中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)有一定聯(lián)系的6個(gè)國家中，與巴西的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性很強(qiáng)，而與澳大利亞和墨西哥的競爭性很強(qiáng)。中國與阿根廷的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系很弱。總體上來看，經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性國家數(shù)量大于競爭性數(shù)量，且多數(shù)國家與中國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較強(qiáng)。

結(jié)論

20國集團(tuán)是全球經(jīng)濟(jì)合作的主要論壇，該集團(tuán)業(yè)已從全球治理的邊緣走向中心。本文通過將中國與20集團(tuán)各國的地緣經(jīng)濟(jì)分析和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度的匹配分析，能夠?yàn)橹袊膮^(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提供一些政策建議：第一，中國需要鞏固和加強(qiáng)與周邊國家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，將與周邊國家的地緣劣勢轉(zhuǎn)化為地緣優(yōu)勢。第二，中國需要加強(qiáng)與20國集團(tuán)中互補(bǔ)性強(qiáng)但經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度弱的國家的經(jīng)濟(jì)合作，密切區(qū)域之間和產(chǎn)業(yè)之間的合作，提升在國際上的地緣空間。第三，中國需要處理好與本國競爭性強(qiáng)的國家的關(guān)系，學(xué)習(xí)和借鑒他國的競爭優(yōu)勢，揚(yáng)長避短。

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，地緣因素對(duì)加強(qiáng)地區(qū)和國際合作中起到重要的作用。地緣經(jīng)濟(jì)研究產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代末至90年代初的美國。在世界范圍內(nèi)，地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)主要分為三個(gè)學(xué)派：美國學(xué)派，俄羅斯學(xué)派和意大利學(xué)派。美國學(xué)派主要認(rèn)為，地緣政治時(shí)代的沖突邏輯，正逐漸讓位于地緣經(jīng)濟(jì)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)邏輯，地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)首要考慮的是建設(shè)國際關(guān)系， 以實(shí)現(xiàn)和諧、效率和增長。意大利學(xué)派把地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)理解為研究國際競爭問題的學(xué)科，參與國際競爭的不是跨國公司、托拉斯或銀行，而是國家。俄羅斯學(xué)派認(rèn)為地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究具體環(huán)境中國家行為的應(yīng)用科學(xué)，應(yīng)將其與國家戰(zhàn)略相結(jié)合。

地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系是地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)。地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系是判別兩個(gè)國家競爭與合作的重要指標(biāo)，能夠很好的分析兩個(gè)國家的資源和要素的流動(dòng)性。對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系量反映區(qū)域間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，能分析該國對(duì)其他國家的經(jīng)濟(jì)輻射能力以及該國對(duì)他國的經(jīng)濟(jì)接受程度。通過開展中國的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系和對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系匹配關(guān)系研究，能為中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提供相關(guān)理論支撐。

本文選取20國集團(tuán)中的19國（除歐盟）為分析對(duì)象，分別為英國、法國、德國、美國、日本、意大利、加拿大、俄羅斯、中國、韓國、印度、印度尼西亞、澳大利亞、南非、土耳其、巴西、墨西哥、阿根廷和沙特阿拉伯。為保持?jǐn)?shù)據(jù)口徑一致，2010年各國的資本形成總額、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)的增加值、GDP和人口數(shù)據(jù)均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。中國與20集團(tuán)各國的距離數(shù)據(jù)采用首都或主要城市間直線距離來代替，來自網(wǎng)站。

中國與20國集團(tuán)的地緣關(guān)系測算

地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系可以分為兩種基本類型：競爭型關(guān)系和互補(bǔ)型關(guān)系。關(guān)于地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系的測度方法，學(xué)者溫志宏（1998）提出使用歐氏距離法（Euclidean distance）。后來該方法被眾多經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者用來做定量的分析。本文通過改進(jìn)，設(shè)計(jì)出一套指標(biāo)體系，使其能夠反映更好的國家間地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系屬性。

（一）測度方法的設(shè)計(jì)

1.指標(biāo)選取。指標(biāo)的選取要能夠準(zhǔn)確的反映兩國經(jīng)濟(jì)競爭性和互補(bǔ)性。競爭性和互補(bǔ)性表現(xiàn)為資源和產(chǎn)品的可流動(dòng)性大小。資金、原材料、勞動(dòng)力和消費(fèi)品等一般是從生產(chǎn)效率低的地區(qū)流向效率高的地區(qū)，從多的地區(qū)流向少的地區(qū)。本文選取的3個(gè)綜合指標(biāo)X、Y、Z反映資源和產(chǎn)品的流動(dòng)性，它們分別是：X=某國的資本形成總額/該國的GDP，Y=某國工業(yè)和服務(wù)業(yè)的增加值/該國的GDP，Z=某國農(nóng)業(yè)增加值/該國工業(yè)增加值。X大小反映該國的資本的轉(zhuǎn)換效率或余缺，Y的大小反映了一個(gè)國家的工業(yè)化程度和勞動(dòng)效率的高低，Z的大小反映了一國資源和產(chǎn)品的向外流動(dòng)能力。

2.對(duì)指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理：

其中：為X系列數(shù)據(jù)的平均值；SX為X系列數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)差；Y′和Z′的計(jì)算方法和X′相同。

3.計(jì)算歐氏距離。設(shè)X0′，Y0′，Z0′分別是中國X，Y，Z的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)值，則中國與其他國家的實(shí)際距離計(jì)算公式為：

其中，Xi′，Yi′，Zi′為i國的X，Y，Z的標(biāo)準(zhǔn)化值。

4.標(biāo)準(zhǔn)化處理。為了便于識(shí)別，對(duì)歐氏距離值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，計(jì)算如下：

其中，為i國距所有其它國家的歐氏距離平均值，Sdi為i國距所有其它國家的歐氏距離的標(biāo)準(zhǔn)差。若為正表示兩國具有互補(bǔ)關(guān)系，正值越大表示互補(bǔ)性越強(qiáng)；若為負(fù)值表示兩國具有競爭關(guān)系，負(fù)值的絕對(duì)值越大表示競爭性越強(qiáng)。

（二）2010年中國地緣關(guān)系測度

根據(jù)上述方法就可計(jì)算出中國與20國集團(tuán)其他成員國的歐氏距離。把測算結(jié)果的大小分成四個(gè)等級(jí)：一是>0.5，為強(qiáng)互補(bǔ)型；二是0

中國與20國集團(tuán)各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度測算

引力模型是一種計(jì)算空間相互作用強(qiáng)度的計(jì)量方法，可以用來定量地描述國家之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系量的大小。國內(nèi)學(xué)者主要將其應(yīng)用于研究與城市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。后來一些學(xué)者對(duì)引力模型進(jìn)行修正，使其能夠更好的反映城市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度。本文采用經(jīng)濟(jì)聯(lián)系模型如下：

其中，Rij表示國家i和國家j的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。Pi、Pj分別表示兩國的人口數(shù)量，Gi、Gj表示i國和j國的GDP，Dij表示兩個(gè)國家主要港口的距離。

根據(jù)上述引力模型，可以計(jì)算出中國與20國集團(tuán)各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度。將對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度分成四個(gè)等級(jí)：一是很強(qiáng)，聯(lián)系量>100億美元?萬人/平方千米；二是較強(qiáng)，聯(lián)系量10-100億美元?萬人/平方千米；三是有一定聯(lián)系，聯(lián)系量1-10億美元?萬人/平方千米；四是很弱，聯(lián)系量

中國地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系與對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度的匹配

根據(jù)地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系的測度等級(jí)和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度等級(jí)，可以將二者進(jìn)行匹配，具體結(jié)果見表3。

由表3可以看出：在中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系很強(qiáng)的3個(gè)國家中，與日本和印度的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性很強(qiáng)，而與韓國的經(jīng)濟(jì)競爭很強(qiáng)。在中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較強(qiáng)的8個(gè)國家中，與英國、德國、美國、土耳其的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)，而與印尼的經(jīng)濟(jì)競爭很強(qiáng)。在與中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)有一定聯(lián)系的6個(gè)國家中，與巴西的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性很強(qiáng)，而與澳大利亞和墨西哥的競爭性很強(qiáng)。中國與阿根廷的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系很弱。總體上來看，經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性國家數(shù)量大于競爭性數(shù)量，且多數(shù)國家與中國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較強(qiáng)。

結(jié)論

20國集團(tuán)是全球經(jīng)濟(jì)合作的主要論壇，該集團(tuán)業(yè)已從全球治理的邊緣走向中心。本文通過將中國與20集團(tuán)各國的地緣經(jīng)濟(jì)分析和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度的匹配分析，能夠?yàn)橹袊膮^(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提供一些政策建議：第一，中國需要鞏固和加強(qiáng)與周邊國家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，將與周邊國家的地緣劣勢轉(zhuǎn)化為地緣優(yōu)勢。第二，中國需要加強(qiáng)與20國集團(tuán)中互補(bǔ)性強(qiáng)但經(jīng)濟(jì)聯(lián)系強(qiáng)度弱的國家的經(jīng)濟(jì)合作，密切區(qū)域之間和產(chǎn)業(yè)之間的合作，提升在國際上的地緣空間。第三，中國需要處理好與本國競爭性強(qiáng)的國家的關(guān)系，學(xué)習(xí)和借鑒他國的競爭優(yōu)勢，揚(yáng)長避短。

參考文獻(xiàn)：

1.李敦瑞.地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論流派與發(fā)展趨向[J].中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（1）

2.溫志宏.距離分析：地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系評(píng)價(jià)的一種方法[J].統(tǒng)計(jì)與決策，1998（1）

3.張學(xué)波，武友德，李佩 ，暴向平.基于“泛珠三角”區(qū)域合作的云南省地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系[J].資源開發(fā)與市場，2006（6）

4.張學(xué)波，武友德，駱華松.地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系測度與分析的理論方法探討―以云南省為例[J].地域研究與開發(fā)，2006（4）

5.邵軍，楊明華.空間分析：地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系評(píng)價(jià)的一種方法研究―以南京為例[J]. 經(jīng)濟(jì)師，2005（10）

6.鄭國，趙群毅.山東半島城市群主要經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方向研究[J].地域研究與開發(fā)，2004（5）

7.王德忠，莊仁興.區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系定量分析初探―以上海與蘇錫常地區(qū)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系為例[J].地理科學(xué)，1996（1）

8.牛慧恩，孟慶民，胡其昌，陳延誠.甘肅與毗鄰省區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系研究[J].經(jīng)濟(jì)地理，1998（3）

9.王欣，吳殿廷，王紅強(qiáng).城市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的定量計(jì)算[J].城市發(fā)展研究，2006（3）

篇2

最近一段時(shí)間，伊核問題取得重大進(jìn)展。2014年1月20日，伊朗核問題有關(guān)各方達(dá)成“聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃”（又稱第一階段協(xié)議）正式進(jìn)入實(shí)施階段。這一利好消息無疑為長達(dá)十年的伊核僵局注入了新的生機(jī)，國際社會(huì)為此感到樂觀。一些媒體甚至認(rèn)為，伊朗將迎來全新發(fā)展機(jī)遇。然而，美伊關(guān)系冰凍三尺非一日之寒，伊朗經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍將面臨難以逾越的障礙，中國企業(yè)仍需慎重?cái)U(kuò)大對(duì)伊朗石油領(lǐng)域內(nèi)的投資。

客觀看待“伊朗機(jī)遇”

誠然，第一階段協(xié)議的確包含許多積極因素。根據(jù)協(xié)議，伊朗在六個(gè)月協(xié)議期內(nèi)不得擴(kuò)大其核計(jì)劃，而西方國家則以取消部分但有限的制裁作為回報(bào)。具體而言，協(xié)議包括以下內(nèi)容：伊朗稀釋一半濃度為20%的庫存濃縮鈾、暫停濃度超過5%的濃縮鈾活動(dòng)、暫停建設(shè)部分核設(shè)施以及允許國際原子能機(jī)構(gòu)對(duì)部分敏感核設(shè)施的核查；協(xié)議同時(shí)要求美國和歐洲國家解凍價(jià)值約為70億美元的伊朗在海外的資產(chǎn)，暫停對(duì)伊朗石化產(chǎn)品出口、黃金和貴重金屬、汽車產(chǎn)業(yè)以及飛機(jī)零部件貿(mào)易的制裁，不得追加新的與核問題有關(guān)的制裁。

盡管進(jìn)展可喜，但客觀而言，協(xié)議尚不足以被稱為“歷史性突破”。所謂突破，當(dāng)指有關(guān)各方在解決某一爭端的難點(diǎn)問題上取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。同時(shí)，突破也意味著此后的進(jìn)程應(yīng)當(dāng)比此前的進(jìn)程更加順利。歷時(shí)長達(dá)十年的伊核問題主要有兩大難點(diǎn)，一是伊朗究竟能夠擁有何種水平的鈾濃縮能力，二是美國對(duì)伊朗石油和金融體系的制裁能不能取消。前者涉及美國和西方國家的主要關(guān)切，后者涉及伊朗的切身利益。第一階段協(xié)議不僅未能在伊朗究竟能夠擁有何種水平的濃縮鈾能力上達(dá)成明確的一致，更未涉及后一內(nèi)容。其中后者尤其將直接關(guān)乎伊核問題的前景。

美國對(duì)伊朗石油領(lǐng)域內(nèi)的制裁使得伊朗的石油出口從2011年每天250萬桶下降至100萬桶，導(dǎo)致依賴石油出口的伊朗國民經(jīng)濟(jì)幾乎崩潰；美國對(duì)伊朗金融體系的制裁切斷了伊朗開展對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)算渠道，使得伊朗對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)幾乎處于癱瘓狀態(tài)。

盡管美方多次強(qiáng)調(diào)，如果雙方達(dá)成最終協(xié)議，伊朗并最終落實(shí)協(xié)議，美方將取消所有制裁，但事實(shí)上，即使伊朗在核問題上完全按照美國的要求去做，美國也不可能取消制裁。美國行政部門雖有意取消制裁，并改善美伊關(guān)系，但并不掌握解除制裁的權(quán)力。解除制裁需要國會(huì)通過法案，但在目前的情況下，美國國會(huì)取消制裁的可能性不可高估。

部分是因?yàn)?4年前的伊朗人質(zhì)危機(jī)所造成的心理創(chuàng)傷，也有部分是因?yàn)楠q太人團(tuán)體的強(qiáng)勢游說，美國國會(huì)一直有著強(qiáng)烈的反伊情節(jié)。2013年電影《逃離德黑蘭》獲得了多項(xiàng)奧斯卡大獎(jiǎng)，其原因在很大程度上正是因?yàn)槊绹癖娭袧摬氐倪@種反伊情節(jié)。也正是因?yàn)檫@種獨(dú)特的社會(huì)心理，美國一直抱持一種被扭曲了的政策邏輯，即每當(dāng)美伊關(guān)系出現(xiàn)積極進(jìn)展，美國國會(huì)不是采取措施給予伊朗“激勵(lì)措施”，而是進(jìn)一步采取懲罰性措施，并導(dǎo)致美伊信任再度下降。

就在2013年溫和的魯哈尼即將出任伊朗總統(tǒng)之際，美國國會(huì)通過新的對(duì)伊朗實(shí)施制裁的法案，意圖將伊朗石油出口進(jìn)一步打壓至零的水平；就在2013年有關(guān)各方達(dá)成第一階段協(xié)議的情況下，美國會(huì)不是考慮取消制裁，而是討論對(duì)伊朗實(shí)施追加制裁。以此觀之，美國國會(huì)并不是需要解決伊核問題，而是根本就不希望美伊關(guān)系轉(zhuǎn)圜。

因此，由于美國尚不具備取消石油和金融領(lǐng)域制裁的國內(nèi)政治條件，所謂的“伊朗發(fā)展機(jī)遇”并非觸手可及的現(xiàn)實(shí)。在美國仍然保持上述兩大領(lǐng)域制裁的情況下，伊朗對(duì)外貿(mào)易的崩潰狀態(tài)短期內(nèi)不能改變，國民經(jīng)濟(jì)也難以擺脫繼續(xù)低迷的狀態(tài)。

謹(jǐn)慎投資伊朗油氣

中國是伊朗的最大經(jīng)濟(jì)合作伙伴。由于美國的上述制裁，中國雖尚能與伊朗保持經(jīng)濟(jì)合作的勢頭，但資金結(jié)算問題一直沒有解決。2013年，伊朗議長拉里賈尼曾經(jīng)為此專程前往北京協(xié)調(diào)此事。在美伊關(guān)系遭遇美國內(nèi)制度，制裁不能取消的情況下，中伊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的潛力也必然是有限的。

不僅如此，中國擴(kuò)大對(duì)伊經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也會(huì)因?yàn)橹撇枚媾R諸多業(yè)已存在的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，一是資金結(jié)算問題，二是可能面臨新的制裁。能源合作是中伊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主要內(nèi)容，在美國保持對(duì)伊金融體系制裁的情況下，中伊能源合作的資金往來也許將不得不以人民幣結(jié)算。然而，一旦這類以人民幣結(jié)算的貿(mào)易達(dá)到一定的規(guī)模，美國必然將其視為對(duì)美元作為國際貿(mào)易結(jié)算貨幣地位的威脅，并以維持制裁為由對(duì)中國能源公司進(jìn)行制裁。

當(dāng)然，這也不意味著中國不可以有所作為，相反，伊核進(jìn)展和美伊關(guān)系轉(zhuǎn)圜為中伊拓展關(guān)系創(chuàng)造了一定的條件。中國可以鼓勵(lì)對(duì)美經(jīng)濟(jì)依賴程度相對(duì)較低的企業(yè)、特別是中小企業(yè)拓展對(duì)伊經(jīng)濟(jì)關(guān)系。大型國有企業(yè)適度低調(diào)增加與伊經(jīng)濟(jì)合作也不失為一種良好的選擇。畢竟，在伊朗表現(xiàn)出妥協(xié)和緩和意愿的情況下，美國打壓他國與伊朗經(jīng)濟(jì)合作的合法性大大下降。

美歐國家對(duì)中伊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展多有非難和指責(zé)，認(rèn)為中伊經(jīng)濟(jì)合作破壞了美歐國家通過制裁迫使伊朗讓步的努力。但事實(shí)上，中國加強(qiáng)對(duì)伊經(jīng)濟(jì)關(guān)系是有利于伊核問題的解決的。中伊經(jīng)濟(jì)關(guān)系有利于伊朗民生改善，防止經(jīng)濟(jì)惡化，并最終有利于防止伊朗因?yàn)槿狈Π踩卸扇「鼮榧みM(jìn)的政策，也有利于伊朗增加以談判方式解決伊核問題的民族自信。中國與西方國家的立場差別實(shí)則體現(xiàn)了兩者的思維以及解決問題的方式不同。在伊朗表現(xiàn)出妥協(xié)意愿，而美國內(nèi)政治制約依然存在的情況下，中國沒有理由放棄擴(kuò)大與伊朗經(jīng)濟(jì)合作的機(jī)遇。當(dāng)然，其前提是考慮現(xiàn)實(shí)條件，特別是美國制裁所造成的消極影響。

篇3

中亞地區(qū)能源資源豐富，地緣經(jīng)濟(jì)地位和在國際能源市場中的影響力較高，油氣資源潛力巨大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中亞地區(qū)蘊(yùn)藏285億噸石油和8萬億立方米天然氣。從油氣資源的分布看，石油主要集中在哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦，天然氣主要集中在哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦。從表1可看出，中亞地區(qū)目前的油氣儲(chǔ)量和產(chǎn)量在世界油氣儲(chǔ)量和產(chǎn)量中所占的比重并不高，但其在世界能源中的地位在不斷提升。因?yàn)椋紫龋衼喣壳耙殉蔀槌袞|外一個(gè)重要的常規(guī)油氣能源生長型區(qū)域，為世界能源供給多元化提供了一個(gè)新的增長點(diǎn)。其次，中亞在地理位置上靠近歐、亞兩個(gè)消費(fèi)市場，具有重要的地緣戰(zhàn)略。再次，對(duì)中國這一能源需求市場，中亞地區(qū)具有獨(dú)特的地理位置優(yōu)勢。最后，中亞地區(qū)目前的勘探面積仍非常有限，開發(fā)前景十分樂觀。

二、中亞部分國家的能源戰(zhàn)略

中亞地區(qū)的哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦的能源資源豐富，“資源立國”是這三個(gè)國家能源戰(zhàn)略的核心指導(dǎo)思想。在前蘇聯(lián)統(tǒng)治時(shí)期，這三個(gè)國家都是前蘇聯(lián)的原材料供應(yīng)地。三個(gè)國家獨(dú)立后，在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中，礦產(chǎn)資源豐富是這三個(gè)國家唯一的比較優(yōu)勢。因此，在大國爭奪中亞能源越來越激烈、中亞各國國內(nèi)外安全面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)的情況下，能源資源就成為中亞各國維護(hù)國家、處理國內(nèi)外問題的主要財(cái)力來源和籌碼。中亞三國的能源戰(zhàn)略主要包含以下幾方面內(nèi)容：

(一)制定吸引外資的優(yōu)惠政策。中亞一些國家獨(dú)立后，各國由于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)實(shí)力落后，能源開發(fā)利用率較低，原有的基礎(chǔ)設(shè)施也得不到應(yīng)有的維護(hù)，從而限制了能源在國家振興中作用的發(fā)揮。因此，中亞各國紛紛制定能源領(lǐng)域的開放政策，大力吸引外資進(jìn)入能源和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。哈薩克斯坦在油氣領(lǐng)域引進(jìn)外資方面走在了前列。據(jù)估計(jì)，流入中亞地區(qū)的外國資本80％在哈薩克斯坦。哈政府也鼓勵(lì)發(fā)展石油天然氣領(lǐng)域的合作項(xiàng)目。目前，有近60個(gè)國家在哈有投資項(xiàng)目，其中最多的是美國、荷蘭、英國、意大利和中國。石油工業(yè)是哈薩克斯坦長遠(yuǎn)的、優(yōu)先發(fā)展的目標(biāo)，其定位是到2015年成為世界第六大產(chǎn)油國。土庫曼斯坦明確了外資引進(jìn)的四個(gè)優(yōu)先方向：有針對(duì)性地利用外國公司推廣先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)方面的經(jīng)驗(yàn)；開發(fā)里海土庫曼一側(cè)海域的油氣資源，吸引外國公司對(duì)開采工作的各階段進(jìn)行投資；吸引外國投資者和合作伙伴參與現(xiàn)有油氣加工企業(yè)改造及創(chuàng)立新企業(yè)；吸引外國投資者和合作伙伴對(duì)天然氣基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行改造以及鋪設(shè)新的運(yùn)輸管線。烏茲別克斯坦在石油天然氣領(lǐng)域引進(jìn)外資政策的設(shè)計(jì)機(jī)制上存在問題，引資效果不理想。其原因主要是征收的總體稅負(fù)過于沉重，外資投入的積極性受到嚴(yán)重影響，直接導(dǎo)致2005年油氣產(chǎn)量的下降。面對(duì)這種意愿與現(xiàn)實(shí)相悖的結(jié)果，烏政府從2007年1月1日起降低資源稅。目前，外國投資者已紛紛進(jìn)入烏茲別克斯坦，但烏政府政策多變的特點(diǎn)對(duì)吸引外資仍是一個(gè)很大的障礙。

(二)全面推動(dòng)能源出口市場的多元化。由于歷史遺留原因，中亞各國的能源資源高度依賴俄羅斯。因此，推動(dòng)能源出口市場的多元化是中亞各國降低市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的重要戰(zhàn)略。哈薩克斯坦正在努力尋求油氣出口多元化和開拓新的需求市場。由于與俄羅斯特殊的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，發(fā)展與俄羅斯的能源交往仍是哈薩克斯坦的優(yōu)先選擇。哈薩克斯坦與美國、歐盟、土耳其、中國和日本的雙邊“能源關(guān)系”處于不斷發(fā)展中。土庫曼斯坦積極開展能源外交，批準(zhǔn)了《能源條約》，尤其對(duì)《能源條約》中有關(guān)國際能源過境運(yùn)輸?shù)囊?guī)定以及過境議定書的談判十分感興趣。為提高國際地位和經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性，土庫曼斯坦試圖將對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系轉(zhuǎn)向土耳其、伊朗、中國、巴基斯坦、美國等，并取得一定成效。烏茲別克斯坦高度重視國際能源合作，積極發(fā)展與美國、日本和其他發(fā)達(dá)國家的政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，其中，包括能源領(lǐng)域的合作。盡管烏茲別克斯坦一直有意回避對(duì)俄羅斯的依賴，但在2005年后，烏俄間的能源合作顯著加強(qiáng)了。近年來，中亞地區(qū)油氣勘探成果的擴(kuò)大使其在國際能源市場上的地位不斷提升，成為世界大國爭奪的一個(gè)焦點(diǎn)。中國與中亞地區(qū)陸地接壤范圍大，中亞地區(qū)能源供給增長和樂觀的儲(chǔ)量前景以及管道等較之油輪運(yùn)輸更便捷、安全的方式為中國提高能源供給安全程度提供了保障。對(duì)中國而言，中亞地區(qū)在保障能源供給方面有重要的地位和意義。因此，深入研究中亞各國的能源戰(zhàn)略及調(diào)整方向，既有助于保障中國的能源供給，也有助于加深中國與中亞各國的政治、經(jīng)濟(jì)交往。本文側(cè)重研究中亞五國中油氣資源豐富的哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦三國的能源戰(zhàn)略。一、中亞地區(qū)在世界能源中的地位

中亞地區(qū)能源資源豐富，地緣經(jīng)濟(jì)地位和在國際能源市場中的影響力較高，油氣資源潛力巨大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中亞地區(qū)蘊(yùn)藏285億噸石油和8萬億立方米天然氣。從油氣資源的分布看，石油主要集中在哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦，天然氣主要集中在哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦。從表1可看出，中亞地區(qū)目前的油氣儲(chǔ)量和產(chǎn)量在世界油氣儲(chǔ)量和產(chǎn)量中所占的比重并不高，但其在世界能源中的地位在不斷提升。因?yàn)椋紫龋衼喣壳耙殉蔀槌袞|外一個(gè)重要的常規(guī)油氣能源生長型區(qū)域，為世界能源供給多元化提供了一個(gè)新的增長點(diǎn)。其次，中亞在地理位置上靠近歐、亞兩個(gè)消費(fèi)市場，具有重要的地緣戰(zhàn)略。再次，對(duì)中國這一能源需求市場，中亞地區(qū)具有獨(dú)特的地理位置優(yōu)勢。最后，中亞地區(qū)目前的勘探面積仍非常有限，開發(fā)前景十分樂觀。

二、中亞部分國家的能源戰(zhàn)略

中亞地區(qū)的哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦的能源資源豐富，“資源立國”是這三個(gè)國家能源戰(zhàn)略的核心指導(dǎo)思想。在前蘇聯(lián)統(tǒng)治時(shí)期，這三個(gè)國家都是前蘇聯(lián)的原材料供應(yīng)地。三個(gè)國家獨(dú)立后，在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中，礦產(chǎn)資源豐富是這三個(gè)國家唯一的比較優(yōu)勢。因此，在大國爭奪中亞能源越來越激烈、中亞各國國內(nèi)外安全面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)的情況下，能源資源就成為中亞各國維護(hù)國家、處理國內(nèi)外問題的主要財(cái)力來源和籌碼。中亞三國的能源戰(zhàn)略主要包含以下幾方面內(nèi)容：

篇4

(一)經(jīng)濟(jì)法與國際經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的基拙經(jīng)濟(jì)法是19世紀(jì)下半期資本主義向社會(huì)主義過度時(shí)，為了調(diào)和社會(huì)化大生產(chǎn)‘J資本主義私有制的矛盾產(chǎn)生的。隨著生產(chǎn)力的進(jìn)步，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，社會(huì)分工越來越細(xì)，個(gè)人渴望更良好的秩序。但是經(jīng)濟(jì)個(gè)體在社會(huì)化大生產(chǎn)面前是肖目的，不顧及整體的利益，不擇手段的追逐利潤，各個(gè)環(huán)節(jié)的沖突不可避免。因此，以國家宏觀調(diào)控為核心的經(jīng)濟(jì)法發(fā)揮了重要的作用。但是一戰(zhàn)后，二戰(zhàn)前，由于金本位崩潰，世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的加劇。僅靠一國政府實(shí)行的關(guān)稅壁壘、外貿(mào)統(tǒng)制、金融管制己不能解決問題，需要從國際立場出發(fā)，從普遍性多邊條約的角度確立國際經(jīng)濟(jì)秩序，國際經(jīng)濟(jì)法由此產(chǎn)生。從以上分析可以看出，二者產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ)是相同的，是生產(chǎn)社會(huì)化，資本主義發(fā)展到壟斷階段的產(chǎn)物。

(二)經(jīng)濟(jì)法與國際經(jīng)濟(jì)法的聯(lián)系與區(qū)別

1.從以上分析可以看出，經(jīng)濟(jì)法與國際經(jīng)濟(jì)法二者都調(diào)整在國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，非經(jīng)濟(jì)關(guān)系都不涉足。這其中即有公的關(guān)系，又有私的關(guān)系。但具體而言調(diào)整對(duì)象又有所不同:經(jīng)濟(jì)法調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系、市場調(diào)控關(guān)系、企業(yè)組織管理關(guān)系和涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系。而國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的是各個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的私人貿(mào)易、管理貿(mào)易、稅收、私人直接投資、國際金融和國際經(jīng)濟(jì)組織等關(guān)系。

2.二者都是新興的、獨(dú)立的法律部門，內(nèi)容豐富，但從法律體系而言，經(jīng)濟(jì)法屬于國內(nèi)法體系，國際經(jīng)濟(jì)法屬于國際法體系。

3.二者都可以起到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步、維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的作用，但經(jīng)濟(jì)法主耍是推動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而國際經(jīng)濟(jì)法是推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序。

4.主體方面都包括自然人、法人，國際經(jīng)濟(jì)法的主體還包括國家和國際組織，經(jīng)濟(jì)法主體中還包括企業(yè)內(nèi)部組織。5.淵源上，有人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的淵源包括憲法、法律、法規(guī)、習(xí)慣法和判例，國際經(jīng)濟(jì)法的淵源包括國際條約、國際慣例、國際組織的規(guī)范性文件，而一國涉外經(jīng)濟(jì)法律是一國制定的，屬國內(nèi)法范疇，是經(jīng)濟(jì)法淵源，而不是國際經(jīng)濟(jì)法的洲源[l]。這顯然是混淆了法律淵源與法律性質(zhì)的概念，我認(rèn)為一國的專用實(shí)體規(guī)范既是經(jīng)濟(jì)法的淵源，又是國際經(jīng)濟(jì)法的淵源。

二、實(shí)踐中經(jīng)濟(jì)法與國際經(jīng)濟(jì)法的協(xié)調(diào)

如果將經(jīng)濟(jì)法一與國際經(jīng)濟(jì)法各自要調(diào)整的內(nèi)容分析，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)二者有對(duì)應(yīng)的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法中有公司、企業(yè)法律關(guān)系;國際經(jīng)濟(jì)法要研究跨國公司法律問題。經(jīng)濟(jì)法中有稅收、財(cái)務(wù)法律關(guān)系;國際經(jīng)濟(jì)法中有國際稅收法律制度。經(jīng)濟(jì)法要規(guī)范外商投資法律關(guān)系;國際經(jīng)濟(jì)法中有國際私人直接投資的規(guī)范。經(jīng)濟(jì)法要對(duì)銀行、金融進(jìn)行監(jiān)管;國際經(jīng)濟(jì)法同樣要對(duì)國際金融制度進(jìn)行管理。要弄清這些問題，必須正確的認(rèn)識(shí)二者所處的地位。有人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法與國際經(jīng)濟(jì)法是并列關(guān)系，而不是從屬關(guān)系和交叉關(guān)系川。我認(rèn)為應(yīng)具體分析，不能一概而論。下而從兩個(gè)方而說明。

(一)國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)則在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法中的適用

1.國際法在國內(nèi)法中的適用，世界上有三種做法:轉(zhuǎn)化(t，一ansfer)、采納(adoption)、混合式。我國在司法實(shí)踐中采取的是混合式。人世后作為國際經(jīng)濟(jì)法淵源的wTO規(guī)則和中國簽署的各項(xiàng)協(xié)議一部分已經(jīng)被采納為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法的一部分。一方面，對(duì)以《對(duì)外貿(mào)易法》為核心的《反傾銷條例》、《反補(bǔ)貼條例》以及《外商投資企業(yè)法》等己修改完畢;另一方而，在宏觀調(diào)控管理中，為了執(zhí)行《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，我國補(bǔ)充了《中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理執(zhí)行辦法》、《外商投資服務(wù)公司審批管理暫行辦法》、《外商投資電影院暫行辦法》等。由于我國憲法和立法法對(duì)國際條約在國內(nèi)的實(shí)施沒有具休的規(guī)定，所以不能指望也沒有必要都轉(zhuǎn)化為國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)法予以執(zhí)行，可以直接適用。

2.在市場準(zhǔn)人方面。我國原來的經(jīng)濟(jì)法規(guī)對(duì)某些領(lǐng)域的主休嚴(yán)格限制，如金融、保險(xiǎn)、銀行、電信等。現(xiàn)在，根據(jù)中國政府的四項(xiàng)承諾之一，服務(wù)業(yè)開放，外國人可以進(jìn)人到這些領(lǐng)域中來。但《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定的只是成員國的對(duì)外開放義務(wù)，而不涉及對(duì)內(nèi)開放義務(wù)。所以，不能以允許外國私人在中國開辦銀行、外資公司、貨運(yùn)服務(wù)公司就推定中國私人也當(dāng)然的享有此項(xiàng)待遇。因此，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法規(guī)必須在主體上有相應(yīng)的配套立法，以避免超國民待遇。

3.由于國際經(jīng)濟(jì)法和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法的共同作用，一國私人也可以和他國對(duì)外經(jīng)濟(jì)(尤其是貿(mào)易)方面的法律發(fā)生更密切的聯(lián)系。根據(jù)wTO規(guī)則，一成員方境內(nèi)的私人因另一成員方政府協(xié)商解決，協(xié)商不成的通過DsB(爭端解決機(jī)構(gòu)裁決)。如美國的301條款:如外國的對(duì)外貿(mào)易政策、法律違反了該國與美國簽訂的條約、協(xié)定，損害了美國貿(mào)易的利益，任何人都可以向301條款委員會(huì)申訴立案調(diào)查，之后.與該國政府協(xié)商直接采取單邊制裁。所以中國也有必要將私人訴愿與政府申請(qǐng)相結(jié)合，使國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法律一，刁國家經(jīng)濟(jì)法律制度得以有效的銜接。

(二)經(jīng)濟(jì)法對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法的影響

篇5

[關(guān)鍵詞] 國際貿(mào)易　風(fēng)險(xiǎn)防范　風(fēng)險(xiǎn)管理

一、外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象和內(nèi)容

外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理指的是外貿(mào)主體在對(duì)外經(jīng)營過程中對(duì)各種相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測定和分析評(píng)價(jià)，適時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)或技術(shù)組合，對(duì)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的防范和控制，實(shí)現(xiàn)以最小的成本獲得最大的安全保障的目標(biāo)，保證對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)正常進(jìn)行的管理行為和過程。外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象當(dāng)是國際貿(mào)易中形形的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失。這既包含經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，也包含政治、文化風(fēng)險(xiǎn)；既包含國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)，也包含國際風(fēng)險(xiǎn)；既包含進(jìn)出口方行為所引起的風(fēng)險(xiǎn)，也包含其他經(jīng)濟(jì)主體和行政機(jī)構(gòu)所引起的風(fēng)險(xiǎn)；既包含處于潛在狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)，也包含處于現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)；既包含未起作用的風(fēng)險(xiǎn)，也包含已造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象，對(duì)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防范、處置即是外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)。概括來說，外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容有三個(gè)方面：一是健全企業(yè)對(duì)外經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和體制，按照風(fēng)險(xiǎn)管理的要求對(duì)企業(yè)的經(jīng)營行為進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、組織和協(xié)調(diào)。二是預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)，防止國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)從潛在狀態(tài)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。三是處理外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)損失，將國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)損失程度降低到最低限度。

二、外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的主體

外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理一般由外貿(mào)部門的管理人員進(jìn)行，在大型外貿(mào)企業(yè)可成立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，配置專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員，實(shí)行專業(yè)化的對(duì)外貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理。但是，外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)可能源于企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)細(xì)節(jié)、各個(gè)過程。風(fēng)險(xiǎn)管理涉及到企業(yè)對(duì)外經(jīng)營活動(dòng)的方方面面，涉及到各個(gè)部門各個(gè)崗位的工作，涉及到對(duì)外經(jīng)營的全過程。因此，外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的主體不應(yīng)僅限于風(fēng)險(xiǎn)管理部門成員，外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的主體應(yīng)該包括外貿(mào)企業(yè)的全體成員。外貿(mào)企業(yè)中上至最高領(lǐng)導(dǎo)決策者，下至一線生產(chǎn)工人和普通外貿(mào)業(yè)務(wù)員都是風(fēng)險(xiǎn)管理的主體。外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)乎企業(yè)的生存與發(fā)展。外貿(mào)企業(yè)在國際化經(jīng)營的過程中務(wù)必養(yǎng)成全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，企業(yè)全體成員都應(yīng)當(dāng)是風(fēng)險(xiǎn)防范的當(dāng)事人、責(zé)任人和主人。各成員都應(yīng)認(rèn)識(shí)到自己工作的點(diǎn)滴疏忽都可能構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)源，引發(fā)嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)事件，產(chǎn)生無法挽回的經(jīng)濟(jì)社會(huì)損失。每個(gè)成員都有義務(wù)消除本工作崗位上的風(fēng)險(xiǎn)隱患，為創(chuàng)造企業(yè)整體性的安全運(yùn)營環(huán)境做出貢獻(xiàn)。

外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)的工程，有必要在每個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)中都對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)施管理、監(jiān)控，消除引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的苗頭，化解風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)，防止外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)從潛在狀態(tài)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。企業(yè)全體員工應(yīng)嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程開展工作，確保每一個(gè)工作流程都不出現(xiàn)差錯(cuò)，把風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在具體的工作流程中。外貿(mào)業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員、一線生產(chǎn)人員、各部門負(fù)責(zé)人員既要分工把關(guān)，又要協(xié)調(diào)合作。只有通過外貿(mào)企業(yè)全體人員的精誠合作、共同努力，企業(yè)的對(duì)外經(jīng)營方能做到防患于未然。

三、外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能

外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的一個(gè)重要組成部分。外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)于對(duì)外經(jīng)營的總目標(biāo)，它對(duì)企業(yè)的涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著舉足輕重的作用。企業(yè)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用與職能具體表現(xiàn)為：

1.風(fēng)險(xiǎn)分析職能。所謂風(fēng)險(xiǎn)分析，即是對(duì)相關(guān)國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行較為全面的識(shí)別、鑒定和評(píng)估。在紛繁復(fù)雜的國際貿(mào)易環(huán)境中，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)必須洞察各種隱性和顯性的國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行比較準(zhǔn)確的定性和定量分析，較為客觀地估計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率、頻率、影響幅度，為制定切合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策提供依據(jù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)警戒職能。為保障企業(yè)的切身利益，保證對(duì)外經(jīng)營的順利進(jìn)行，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)必然要加強(qiáng)國際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)警戒。企業(yè)要對(duì)各式各樣的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)保持高度的警惕和戒備，對(duì)外貿(mào)業(yè)務(wù)活動(dòng)保持審慎的態(tài)度，對(duì)交易環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)因素保持合理的懷疑，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行全程監(jiān)控。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)要經(jīng)常對(duì)國際貿(mào)易環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，對(duì)國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行搜索，及時(shí)發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)隱患并發(fā)出相應(yīng)的警報(bào)。

3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防職能。根據(jù)對(duì)國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)因素的較為準(zhǔn)確的分析把握，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)可采取充分而必要的手段、措施對(duì)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防備，以遏止或消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。在行使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防職能時(shí)，外貿(mào)企業(yè)可以采取積極的手段駕御風(fēng)險(xiǎn)因素、排除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防止風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生；也可采取消極的防御措施，躲避風(fēng)險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。為更有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)往往會(huì)先采取積極的措施主動(dòng)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)隱患無法清除，風(fēng)險(xiǎn)事故無法避免時(shí)，企業(yè)則可采取消極的回避策略，躲避風(fēng)險(xiǎn)損失。

4.風(fēng)險(xiǎn)處置職能。風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)應(yīng)迅速采取有效的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行積極的補(bǔ)救，防止風(fēng)險(xiǎn)損害事態(tài)進(jìn)一步惡化，從而將風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最低點(diǎn)，保障企業(yè)的生存和發(fā)展。繼而，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)要亡羊補(bǔ)牢，迅速地對(duì)各個(gè)部門和環(huán)節(jié)展開查漏補(bǔ)缺的工作，發(fā)現(xiàn)并清除其他類似風(fēng)險(xiǎn)隱患。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)事故為鑒，從中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

5.風(fēng)險(xiǎn)抵御職能。外貿(mào)企業(yè)要通過有效的對(duì)外貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理工作，從體制上、制度上完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)警戒防范措施，增強(qiáng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、駕御風(fēng)險(xiǎn)、抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力，從容自如地應(yīng)對(duì)風(fēng)云變幻的國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。

四、外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

外經(jīng)貿(mào)企業(yè)經(jīng)營的總目標(biāo)是為企業(yè)獲取最大的利益。企業(yè)對(duì)外貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)必須符合于、服務(wù)于外經(jīng)貿(mào)企業(yè)經(jīng)營的總目標(biāo)。做好了風(fēng)險(xiǎn)防范工作，企業(yè)的生存和發(fā)展才會(huì)有保障，企業(yè)的利潤才能得以實(shí)現(xiàn)。外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)具體包含高級(jí)層次上的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和普通層次上的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)兩個(gè)方面。高級(jí)層次上的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，是指通過積極主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作為外貿(mào)企業(yè)創(chuàng)造安全穩(wěn)定、和諧高效的外貿(mào)經(jīng)營環(huán)境，保障企業(yè)總體經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。按照這樣的目標(biāo)，外貿(mào)企業(yè)應(yīng)積極建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，準(zhǔn)確分析、識(shí)別外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)，有效地監(jiān)控、處理風(fēng)險(xiǎn)因素，慎重地開展國際商務(wù)活動(dòng)，引導(dǎo)外貿(mào)企業(yè)在比較安全的外貿(mào)軌道上運(yùn)營，保障企業(yè)對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)的安全性和贏利性。這屬于外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的上策。普通層次上的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，則是外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體目標(biāo)，該具體目標(biāo)指的是通過風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，或者當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生后，盡快采取補(bǔ)救措施，將損失控制在最小范圍內(nèi)，保障企業(yè)經(jīng)營的連續(xù)性。外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體目標(biāo)表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，預(yù)防、遏止風(fēng)險(xiǎn)事故的產(chǎn)生。企業(yè)應(yīng)安排專業(yè)人員對(duì)匯率變動(dòng)、貿(mào)易壁壘、單證制作、交易方的商業(yè)信用等多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)視、布控。企業(yè)爭取以最低的成本、最經(jīng)濟(jì)的方法去預(yù)防潛在的風(fēng)險(xiǎn)事故，對(duì)企業(yè)對(duì)外經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)保障措施、風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和周密的部署。第一個(gè)具體目標(biāo)強(qiáng)調(diào)的是對(duì)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)的前置管理。其二，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，使風(fēng)險(xiǎn)損失最小化。風(fēng)險(xiǎn)損失既已發(fā)生，就要盡快采取合理的補(bǔ)救措施，防止風(fēng)險(xiǎn)損失擴(kuò)散，減輕風(fēng)險(xiǎn)損失對(duì)企業(yè)的沖擊。同時(shí)，通過有效的風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制和安全保障機(jī)制，逐步化解風(fēng)險(xiǎn)損失所帶來的消極影響，保證企業(yè)對(duì)外經(jīng)營的持續(xù)發(fā)展。上述第一個(gè)具體目標(biāo)強(qiáng)調(diào)的是外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的前置功能，第二個(gè)具體目標(biāo)強(qiáng)調(diào)的是外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的后置功能。

五、外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的條件和途徑

外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需以下列條件作為保障:

1.健康發(fā)展的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境。在健康、穩(wěn)定、開放的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境下，國際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則和制度得到了普遍遵守，交易者可以在比較自由、平等的條件下進(jìn)行競爭，違逆國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系準(zhǔn)則者將受到相應(yīng)的制裁。在這樣的國際經(jīng)濟(jì)法律環(huán)境下，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的安全目標(biāo)與獲利目標(biāo)自然容易實(shí)現(xiàn)。反之，若在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中貿(mào)易保護(hù)主義猖獗、非關(guān)稅壁壘措施林立，企業(yè)正常的對(duì)外經(jīng)營都難得展開，企業(yè)時(shí)刻面臨著美其名曰“公平貿(mào)易”的貿(mào)易保護(hù)主義大棒襲擊的危險(xiǎn)，外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)如何能夠?qū)崿F(xiàn)？

2.健全的國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制。國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制構(gòu)成外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范所倚賴的一個(gè)重要平臺(tái)。為此，以WTO為主導(dǎo)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制和大量雙邊協(xié)調(diào)機(jī)制需得到健全的發(fā)展，其調(diào)節(jié)貿(mào)易爭端、緩解貿(mào)易沖突、消除國際經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩因素的作用能得到有效的發(fā)揮。

3.科學(xué)的經(jīng)營管理體制。風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，它須在企業(yè)宏觀管理體制下運(yùn)行。企業(yè)運(yùn)營管理體制構(gòu)成外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的前提條件，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)钠髽I(yè)管理體制為外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了保障。

4.穩(wěn)定高效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是保障外貿(mào)安全的第一條戰(zhàn)線，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制是護(hù)衛(wèi)企業(yè)利益的第一道屏障。穩(wěn)定高效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制為外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了前提條件。國家應(yīng)建立起覆蓋全國范圍的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)為外貿(mào)企業(yè)提供國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)。同時(shí)，在外貿(mào)企業(yè)內(nèi)部亦建立起科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，制定有詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案。企業(yè)的一切對(duì)外經(jīng)營活動(dòng)均需嚴(yán)格地按照程序和規(guī)矩辦，在對(duì)外貿(mào)易過程中杜絕各種僥幸心理。

在上述條件保障下，外貿(mào)企業(yè)可采用眾多途徑來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。這里列舉出一些重要途徑，但需說明的是，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的途徑不限于此。其一，政府積極開展對(duì)外經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)和合作，建立高效的國家間沖突解決機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)信息通報(bào)制度。對(duì)于企業(yè)難以獨(dú)自抵御的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，政府積極出面應(yīng)對(duì)處理。其二，外貿(mào)服務(wù)管理機(jī)構(gòu)與部門，積極主動(dòng)地為企業(yè)外貿(mào)做好服務(wù)保障工作。海關(guān)、商檢、工商、外匯管理等部門要以熱忱服務(wù)于外貿(mào)、服務(wù)于企業(yè)的工作作風(fēng)，千方百計(jì)地為外貿(mào)企業(yè)排憂解難，幫助外貿(mào)企業(yè)排查風(fēng)險(xiǎn)、克服風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)勝風(fēng)險(xiǎn)。要堅(jiān)決清除外貿(mào)機(jī)構(gòu)中的衙門作風(fēng)、官僚習(xí)氣，禁絕對(duì)外貿(mào)企業(yè)的“管卡要”行為。各外貿(mào)服務(wù)管理機(jī)構(gòu)與部門要將服務(wù)好外貿(mào)企業(yè)作為其工作的第一要?jiǎng)?wù)，作為考核其政績的最為重要的標(biāo)桿。其三，加強(qiáng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。風(fēng)險(xiǎn)管理重在防，重在用健全而完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制來防。外貿(mào)企業(yè)應(yīng)建立起全天候、全方位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、管理體制。要把好外貿(mào)立項(xiàng)、審核關(guān)，所有外貿(mào)項(xiàng)目必須經(jīng)過專業(yè)人員的多層次、多環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)所有外貿(mào)項(xiàng)目都要進(jìn)行嚴(yán)格而規(guī)范的事前審核、事中監(jiān)督、事后檢查，加強(qiáng)對(duì)國際貿(mào)易行為和流程的全過程監(jiān)控。由于外貿(mào)交易涉及的因素和環(huán)節(jié)頗為復(fù)雜，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事故，當(dāng)事者很難控制其進(jìn)程。因此，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素不明、風(fēng)險(xiǎn)事件無法控制的外貿(mào)項(xiàng)目堅(jiān)決不做。對(duì)不同的貿(mào)易項(xiàng)目制定有不同的風(fēng)險(xiǎn)控制底線。其四，強(qiáng)化企業(yè)全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。企業(yè)成員上至董事長總經(jīng)理下至普通員工都應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)防范工作作為第一大工作，將風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)作為第一工作意識(shí)。要將風(fēng)險(xiǎn)防范工作作為考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人的首要標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策者行事務(wù)必謹(jǐn)慎，決策力求集思廣益。重大外經(jīng)貿(mào)項(xiàng)目不經(jīng)專業(yè)論證，不能匆忙立項(xiàng)。企業(yè)內(nèi)每位員工在工作中必須按工作職責(zé)和流程辦事，把好每一關(guān)。一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭應(yīng)毫不遲延地匯報(bào)。其五，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè)工程。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)若想立足于世界市場，必須要有足夠的應(yīng)付外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)的能力。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)務(wù)須重視外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)管理的能力建設(shè)和措施建設(shè)，增強(qiáng)抵御國際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。大型外貿(mào)企業(yè)應(yīng)設(shè)置有專門的風(fēng)險(xiǎn)防范部門，安排有專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范人員。中小外貿(mào)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范部門可與其他職能部門合并設(shè)置，風(fēng)險(xiǎn)防范人員兼任其他工作。各外經(jīng)貿(mào)企業(yè)中所有部門的成員都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有與其崗位相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)和義務(wù)。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)應(yīng)定期舉行面向全體成員包括領(lǐng)導(dǎo)決策者在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防范教育培訓(xùn)，增強(qiáng)企業(yè)全體成員識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、估測風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、處理風(fēng)險(xiǎn)的能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]胡小娟:國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理與案例評(píng)析[M].長沙：湖南人民出版社，2002

篇6

一、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的含義

所謂自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement:FTA）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家（包括獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國之間相互取消貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EconomicPartnershipAgreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關(guān)稅同盟（FTA＋對(duì)非締約國實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說明之處外，都包括關(guān)稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。

FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的“授權(quán)條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個(gè)條件下，可以作為最惠國待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權(quán)條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

關(guān)于FTA與WTO所倡導(dǎo)的全球貿(mào)易自由化之間的關(guān)系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認(rèn)為是一種互補(bǔ)、互動(dòng)關(guān)系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動(dòng)全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標(biāo)提供多種選擇的機(jī)會(huì)；二是可以彌補(bǔ)WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動(dòng)全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗(yàn)；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機(jī)制的運(yùn)作效率；四是對(duì)貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護(hù)主義可以形成牽制。

二、世界的FTA新潮流

按照WTO的統(tǒng)計(jì)，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請(qǐng)的FTA已經(jīng)達(dá)到了143個(gè)。WTO的144個(gè)成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個(gè)或多個(gè)FTA，而沒有同任何國家（地區(qū)）締結(jié)FTA的WTO成員，2001年底時(shí)，包括中國、日本、韓國、中國香港、臺(tái)灣等少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體，但是到了2002年底時(shí)，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達(dá)國家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個(gè)在NAFTA基礎(chǔ)上擴(kuò)展成為覆蓋整個(gè)美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃已經(jīng)開始啟動(dòng)，EU的東擴(kuò)也在加緊進(jìn)行。

東亞地區(qū)在建立FTA方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界其他地區(qū)。長期以來，不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟(jì)大國沒有同任何經(jīng)濟(jì)體建立FTA，就連早在1992年就開始啟動(dòng)的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權(quán)條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時(shí)代經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個(gè)FTA。韓國與智利之間在經(jīng)過長達(dá)4年的談判之后，終于在2002年10月達(dá)成關(guān)于建立雙邊FTA關(guān)系的一致意見。中國與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會(huì)議期間達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，于2002年11月簽署了關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標(biāo)。新加坡等東南亞地區(qū)各國的行動(dòng)也明顯加快。

在中日韓三國中，日本的FTA行動(dòng)走在了其他國家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調(diào)整了對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關(guān)系的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。主要目的在于順應(yīng)世界潮流，通過對(duì)外經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新打破90年代以來的經(jīng)濟(jì)低迷，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并在地區(qū)合作事務(wù)中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導(dǎo)下，短短幾年時(shí)間，日本不但已經(jīng)完成有史以來的第一個(gè)FTA（JSEPA），而且正在積極推進(jìn)與東盟、墨西哥、智利、韓國等國家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機(jī)構(gòu)出面啟動(dòng)了與臺(tái)灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問題的影響，日本的FTA政策面臨著國內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護(hù)主義勢力的強(qiáng)大壓力。為了避免激化國內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領(lǐng)域的對(duì)象，優(yōu)先進(jìn)行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務(wù)省經(jīng)濟(jì)局；日本外務(wù)省網(wǎng)頁：go.jp）來看，并未將建立日本與中國之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。

韓國實(shí)際上是東亞地區(qū)最早倡議加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各國制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構(gòu)想的國家之一，并在1998年與智利開始進(jìn)行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來看，韓國在建立FTA方面的實(shí)質(zhì)進(jìn)展已經(jīng)落后于日本和中國，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達(dá)成一致意見。許多人認(rèn)為，主要原因在于韓國國內(nèi)來自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對(duì)比較強(qiáng)烈，政府不得不對(duì)這些壓力有所顧慮。實(shí)際上對(duì)于韓國而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個(gè)兩難的選擇，一方面希望通過引導(dǎo)東亞地區(qū)制度性合作進(jìn)程，提高自身國際影響和地位，另一方面又擔(dān)心處于中間發(fā)展水平的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中國勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國的政策取向仍然是一個(gè)變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形勢的強(qiáng)大壓力，為了維持自身的長遠(yuǎn)利益，韓國政府采取更加積極和實(shí)際的FTA政策將是一個(gè)必然的選擇。

東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個(gè)地區(qū)聯(lián)盟，與一些國家就建立FTA問題進(jìn)行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA的機(jī)會(huì)。其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關(guān)系問題進(jìn)行磋商；同時(shí)鼓勵(lì)東盟成員分別與日本就雙邊FTA進(jìn)行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國、菲律賓等國與日本之間已經(jīng)開始進(jìn)行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，

已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(2003年5月6日，經(jīng)過兩年的談判之后，美國和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預(yù)計(jì)這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進(jìn)與加拿大、墨西哥、韓國之間的FTA談判。

三、我國的FTA實(shí)踐與國際經(jīng)驗(yàn)比較

我國自從在2000年的“10＋1”會(huì)議期間向東盟提出建立中國與東盟FTA的建議以來，在推進(jìn)雙邊FTA關(guān)系方面取得了初步成果，對(duì)促進(jìn)東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國與東盟雙方就正式啟動(dòng)FTA程序達(dá)成共識(shí)，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項(xiàng)目和不同東盟成員的關(guān)稅減讓時(shí)間表達(dá)成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達(dá)17億人口、2萬億美元GDP和1.3萬億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國內(nèi)地與香港作為兩個(gè)關(guān)稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進(jìn)行之中。

啟動(dòng)中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國在FTA領(lǐng)域的一個(gè)新的實(shí)踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)方面的又一個(gè)重大舉措。加強(qiáng)與東盟的制度性合作既有利于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國的FTA嘗試還僅僅是開始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問題。首先，按照一般經(jīng)驗(yàn)，自由貿(mào)易區(qū)對(duì)區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達(dá)成完全一致的難度同樣會(huì)明顯加大。相互之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族等許多問題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來意義大打折扣。因此，許多國家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開始。我國與東盟整體的FTA談判，在缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和同時(shí)面對(duì)10個(gè)談判對(duì)象的條件下，如果要取得預(yù)期的成果，可能需要作出相當(dāng)多的讓步。日本在與東盟建立FTA關(guān)系時(shí)采取了多邊與雙邊并進(jìn)的策略。一方面通過多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關(guān)系方面取得共識(shí)，將希望加強(qiáng)合作的領(lǐng)域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時(shí)間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵(lì)雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進(jìn)雙邊FTA磋商鋪平了道路。實(shí)際上日本與新加坡、泰國、菲律賓之間的雙邊進(jìn)程已經(jīng)明顯領(lǐng)先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個(gè)雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。

其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)理論，由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的作用，如果與經(jīng)濟(jì)效率高的成員建立FTA，則通過區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動(dòng)的擴(kuò)大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)域外高效率商品或投資的可能性。因此，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間建立FTA，雖然有可能使發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品更容易進(jìn)入發(fā)展中國家市場，但是由于比較優(yōu)勢的作用，發(fā)展中成員具有較強(qiáng)競爭力的產(chǎn)品能夠得到更大市場空間，并且有利于吸收發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和投資，有助于區(qū)域整體的資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)升級(jí)。墨西哥在加入北美自由貿(mào)易區(qū)并與歐盟簽署FTA協(xié)定以來在貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸多良好表現(xiàn)就是一個(gè)典型的例子。韓國、新加坡和東南亞主要國家急于同日本、美國、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達(dá)國家建立FTA的原因也同樣在于這一點(diǎn)。中國是一個(gè)發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然十分落后，但是在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品領(lǐng)域具有較強(qiáng)的競爭力。與發(fā)達(dá)國家之間的自由貿(mào)易關(guān)系有利于發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，吸收合作伙伴的資本和技術(shù)要素，達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)和雙方要素生產(chǎn)效率提升的效果。

再次，選擇FTA對(duì)象和確定不同組合的優(yōu)先順序是一個(gè)國家制定對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。各國基本上是按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補(bǔ)性和追求經(jīng)濟(jì)利益等角度出發(fā)來選擇談判對(duì)象的。日本選擇新加坡作為第一個(gè)談判對(duì)象的主要原因在于可以回避對(duì)方農(nóng)產(chǎn)品可能對(duì)本國農(nóng)業(yè)帶來的壓力，在東南亞地區(qū)發(fā)揮更大影響；選擇墨西哥的目的是為了避免日本企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入墨西哥市場時(shí)與歐美企業(yè)相比的不利條件，并利用墨西哥作為NAFTA成員同時(shí)又與EU簽署了FTA協(xié)定的有利條件，為日本在墨西哥投資企業(yè)產(chǎn)品無障礙進(jìn)入歐美市場創(chuàng)造條件；選擇韓國作為下一個(gè)伙伴則主要為了發(fā)揮貿(mào)易和技術(shù)優(yōu)勢獲取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，遏制中國的影響，在地區(qū)事務(wù)中掌握主導(dǎo)權(quán)。韓國選擇智利作為第一個(gè)談判對(duì)象，一是由于有意選擇一個(gè)較小經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行FTA方面的嘗試；二是韓國與智利季節(jié)相反，智利農(nóng)產(chǎn)品不會(huì)對(duì)韓國同類產(chǎn)品構(gòu)成直接威脅；三是由于智利作為南方共同市場成員，同時(shí)又與EU簽署自由貿(mào)易協(xié)定，這使得韓國有必要采取措施避免韓國企業(yè)在智利市場與歐美企業(yè)競爭時(shí)蒙受損失；四是為了發(fā)揮自身汽車等工業(yè)制成品的優(yōu)勢，開拓新的市場。東盟與中、日、韓以及美國等分別建立FTA，除了有利于東盟產(chǎn)品進(jìn)入這些世界主要市場以擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易之外，更重要的目的是作為零關(guān)稅連接各主要市場的生產(chǎn)基地，有利于吸收各國直接投資、獲取更多資本要素。我國目前除了正在積極推進(jìn)與東盟、香港地區(qū)之間的FTA之外，尚未形成一整套清晰、立足于長遠(yuǎn)發(fā)展需要的區(qū)域多邊和雙邊制度性合作戰(zhàn)略與優(yōu)先安排順序。其主要原因在于缺乏對(duì)于未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢和作用的足夠認(rèn)識(shí)，沒有建立適應(yīng)形勢發(fā)展需要的國家戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)體制。

四、FTA對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的影響

FTA對(duì)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響大致可以分為兩類：一類是指由于區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后直接對(duì)各成員貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的影響；第二類是指締結(jié)FTA之后，由于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)效率提高和資本積累增加，導(dǎo)致各成員經(jīng)濟(jì)增長加快的間接效果。二者也分別被稱為靜態(tài)效果和動(dòng)態(tài)效果。

靜態(tài)效果中最具有代表性的影響是所謂“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”(最早提出這些觀點(diǎn)的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner，他在1950年曾經(jīng)就關(guān)稅同盟對(duì)貿(mào)易的影響進(jìn)行過研究)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導(dǎo)致本國內(nèi)高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所替代以及過去受到對(duì)方數(shù)量和高關(guān)稅限制的本國低成本商品出口擴(kuò)大，從而給區(qū)域內(nèi)進(jìn)出口雙方帶來更多貿(mào)易機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益。長期以來，我國與周邊國家的貿(mào)易關(guān)系得到了很大發(fā)展，但是其中一些經(jīng)濟(jì)體仍然保持了較高關(guān)稅水平，許多產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量限制仍然存在，反傾銷等形式的貿(mào)易糾紛也時(shí)有發(fā)生。這些因素對(duì)相互貿(mào)易增長產(chǎn)生了很大制約，并且無益于提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率和結(jié)構(gòu)升級(jí)。通過FTA，可以在很大程度上降低相互之間的交易成本，刺激貿(mào)易需求增長，使各國之間的產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步趨于合理。在這種背景下，一方面，我國的許多比較優(yōu)勢產(chǎn)品將面臨更加廣闊的市場空間，從而帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展；另一方面國內(nèi)市場急需、而且在充分競爭條件下無法替代生產(chǎn)產(chǎn)品的進(jìn)口成本也會(huì)明顯降低，從而滿足國內(nèi)消費(fèi)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要。正如我國改革開放20年來的經(jīng)驗(yàn)所表明的那樣，貿(mào)易機(jī)會(huì)的增加和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。

“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”是指由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低原有與區(qū)域外國家之間的貿(mào)易往來，可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。目前東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重只有30％左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于EU和NAFTA等主要FTA高達(dá)50～60％的水平。這也是各國對(duì)區(qū)域外經(jīng)濟(jì)依賴程度長期居高不下，容易受到外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響的重要原因之一。因此，我國與FTA伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系的增長有利于提高對(duì)外貿(mào)易的穩(wěn)定性和增長潛力。

動(dòng)態(tài)效果主要包括“市場擴(kuò)張效應(yīng)”和“促進(jìn)競爭效應(yīng)”。前者是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，將產(chǎn)生生產(chǎn)和流通的規(guī)模效益，并帶來產(chǎn)業(yè)集聚效果。后者是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場的形成，將促進(jìn)區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競爭，提高生產(chǎn)效率。我國建立FTA可以在WTO基礎(chǔ)上進(jìn)一步結(jié)合比較優(yōu)勢和自然稟賦條件，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要有針對(duì)性地選擇合作伙伴，加大相互開放的程度，并通過區(qū)域市場的統(tǒng)一促進(jìn)國內(nèi)競爭。這一點(diǎn)對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長尤其重要。

對(duì)于FTA成員國而言，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、市場擴(kuò)張效應(yīng)和促進(jìn)競爭效應(yīng)會(huì)帶來許多正面影響，但是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)也有可能帶來負(fù)面影響，原因在于區(qū)域內(nèi)的低效率產(chǎn)品可能會(huì)取代非成員的高效率產(chǎn)品。一般來說需要通過吸收高效率成員和擴(kuò)大區(qū)域覆蓋范圍才有可能防止這一負(fù)面影響。

FTA對(duì)吸收直接投資也會(huì)產(chǎn)生積極作用。一是因?yàn)槎鄶?shù)情況下FTA協(xié)定本身包括了促進(jìn)相互投資的內(nèi)容，有利于區(qū)域內(nèi)的資本要素流動(dòng)。二是從貿(mào)易與投資的關(guān)系來看，隨著貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)的顯現(xiàn)，跨境投資活動(dòng)也會(huì)增加；三是由于區(qū)域內(nèi)商品跨境流通成本降低，區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資生產(chǎn)的產(chǎn)品有利于進(jìn)入整個(gè)區(qū)域市場。墨西哥在這一方面已經(jīng)取得了許多成功經(jīng)驗(yàn)。長期以來，周邊地區(qū)成為我國吸收FDI的重要來源之一，由于資源稟賦、要素條件的不同，我國與這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性將長期存在，尤其是我國的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢將為其他國家的資本和技術(shù)提供轉(zhuǎn)化為競爭力和現(xiàn)實(shí)利益的大量機(jī)會(huì)。因此，隨著FTA的形成，相互之間的投資增長將具有更大的發(fā)展空間和潛力。

FTA對(duì)經(jīng)濟(jì)增長率的拉動(dòng)效果是其經(jīng)濟(jì)影響的綜合反映。常用方法是通過CGE經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行模擬的基礎(chǔ)上評(píng)估和比較FTA的經(jīng)濟(jì)效果。我國目前尚未形成對(duì)各種不同組合FTA效果進(jìn)行模擬和比較的權(quán)威研究成果。本文將根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)研究中心的模擬結(jié)果(參見（日本）日本經(jīng)濟(jì)研究中心《日益增加的自由貿(mào)易協(xié)定與日本的選擇》2002年)分析FTA對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長的綜合影響。

在該項(xiàng)研究中，假定存在6種組合的FTA，分別是①日本＋新加坡、②日本＋新加坡＋韓國、③日本＋新加坡＋墨西哥、④日本＋新加坡＋墨西哥＋韓國、⑤日本＋新加坡＋韓國＋東盟＋中國、⑥中國＋新加坡＋東盟。根據(jù)模擬結(jié)果，在不包括中國的①～④等4種組合中，僅有①組合下中國的經(jīng)濟(jì)增長率會(huì)出現(xiàn)0.01個(gè)百分點(diǎn)的上升，而在其他三種組合下中國的GDP增長率會(huì)下降或不變。其中④組合下日本的GDP拉動(dòng)影響可能達(dá)到0.18個(gè)百分點(diǎn)，是四種情形中最高的；而中國的GDP會(huì)下降0.03個(gè)百分點(diǎn)，是四種組合中下降幅度最大的。在同時(shí)包括日本和中國的⑤組合下，中國和日本的GDP上升幅度都高于其他組合；而在不包括日本的組合⑥中，中國的GDP上升幅度為9.17個(gè)百分點(diǎn)，而日本GDP增長率反而可能出現(xiàn)0.05個(gè)百分點(diǎn)的下降。

根據(jù)上述模擬結(jié)果可以得到以下結(jié)論：一是如果中國不加入任何一個(gè)FTA，則多數(shù)情況下，中國的GDP增長率將會(huì)出現(xiàn)下降；二是中國加入任何一個(gè)FTA都會(huì)帶來本國GDP增長率的上升；三是包括中國在內(nèi)的FTA區(qū)域覆蓋范圍越大，對(duì)中國GDP增長的拉動(dòng)效果越明顯。其他國家同樣符合這些規(guī)律。需要指出的是，這些估計(jì)僅僅是靜態(tài)分析的結(jié)果，并未把投資增長的動(dòng)態(tài)影響效果包括在內(nèi)。一個(gè)可以預(yù)見的結(jié)果是建立FTA明顯有利于我國吸收跨境直接投資的進(jìn)一步增長，由此產(chǎn)生的投資需求增長、技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)也將對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)(參見趙晉平編著《利用外資與中國經(jīng)濟(jì)增長》，人民出版社，2001年6月)。

從現(xiàn)實(shí)的選擇來看，由于FTA談判的復(fù)雜性和模型分析本身的局限性，模擬效果并不是判斷FTA可行性和經(jīng)濟(jì)效果的唯一依據(jù)。但至少可以為我們認(rèn)識(shí)與比較不同組合FTA對(duì)我國經(jīng)濟(jì)影響的方向、確定我國FTA戰(zhàn)略的優(yōu)先順序和階段性目標(biāo)提供參考。五、我國的FTA戰(zhàn)略與階段性目標(biāo)

根據(jù)以上分析，在今后20年中為了實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的長期性目標(biāo)，除了積極參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)全球化，從多邊貿(mào)易自由化中獲益之外，還應(yīng)當(dāng)適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)格局的新變化，通過與周邊國家建立FTA的方式加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。這樣才能回避被日益增加的FTA所“邊緣化”的風(fēng)險(xiǎn)，在地區(qū)多邊和雙邊貿(mào)易投資自由化過程中發(fā)揮積極作用并從中獲益。因此，實(shí)施國家FTA戰(zhàn)略首先是我國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的必然要求。

從FTA戰(zhàn)略與改革的關(guān)系來看。“建立更具活力、更加開放的經(jīng)濟(jì)體系”是“十六大”提出的我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體思路之一。根據(jù)這一觀點(diǎn)，我國應(yīng)當(dāng)將逐步建立商品與要素自由流動(dòng)、內(nèi)外經(jīng)濟(jì)相互融合的開放型市場體系作為對(duì)外經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)基本目標(biāo)。從推動(dòng)與周邊國家的制度性合作（FTA）起步，首先實(shí)現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)融合和要素跨境自由流動(dòng)，就完全有可能為達(dá)到開放型經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)積累經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)造條件。

在本世紀(jì)初的前20年中，適應(yīng)我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革需要的FTA戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有以下幾個(gè)階段性目標(biāo)：首先是努力促使“中國——東盟自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA）”和“中國內(nèi)地——香港更緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定〔CEP〕”早日生效，以鞏固我國在發(fā)展FTA實(shí)踐中的最初成果；二是為了對(duì)中國＋東盟之間的多邊協(xié)定形成牽制和互動(dòng)效果，可同時(shí)推進(jìn)與新加坡、泰國等東盟主要成員的雙邊FTA磋商；三是積極促成中日韓三國FTA或中日、中韓雙邊FTA的正式磋商，以避免日韓先行建立FTA，使我國在東亞地區(qū)合作中陷于被動(dòng)；四是適時(shí)啟動(dòng)我國與其他地區(qū)主要伙伴國的雙邊FTA和東亞自由貿(mào)易區(qū)（東盟＋中日韓）的談判程序；五是對(duì)未來更大范圍的FTA進(jìn)行國際合作研究和多邊磋商。

為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，現(xiàn)階段需要做好以下幾個(gè)方面的工作。

（一）建立國家FTA戰(zhàn)略實(shí)施指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系

目前我國缺少FTA總體戰(zhàn)略思路的主要原因之一在于尚未形成統(tǒng)籌組織與協(xié)調(diào)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化行動(dòng)的有效機(jī)制。從一些國家的經(jīng)驗(yàn)來看，簽署FTA協(xié)定，不僅需要統(tǒng)籌考慮國際關(guān)系、外交政策、貿(mào)易投資制度等許多體制與政策層面的問題，而且需要系統(tǒng)了解選擇不同合作伙伴及其合作方式對(duì)國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)、政治和地區(qū)安全帶來的可能影響。為此，外交部門、對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系事務(wù)部門和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策部門之間的共同參與和統(tǒng)一協(xié)調(diào)十分重要。

（二）加強(qiáng)對(duì)FTA戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究

為了制定符合我國國情和形勢發(fā)展需要的FTA戰(zhàn)略，應(yīng)組成由政府官員、學(xué)者和企業(yè)代表共同參與的研究隊(duì)伍，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)、我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的問題與前景、各種可供選擇的FTA方案可能對(duì)我國和地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出我國參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的總體戰(zhàn)略構(gòu)想和步驟。在啟動(dòng)各種多邊和雙邊FTA磋商程序之前，也應(yīng)由專家進(jìn)行可行性研究，為政府談判提供參考。

（三）充分發(fā)揮民間機(jī)構(gòu)在多邊與雙邊合作可行性研究中的作用

根據(jù)WTO的相關(guān)規(guī)則，正式啟動(dòng)的FTA政府談判必須在10年內(nèi)完成。因此，為了避免中途受挫可能對(duì)相互關(guān)系造成不利影響，一些國家在政府出面進(jìn)行研究和磋商之前，首先由相關(guān)各方的權(quán)威民間機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研究，并向各自政府提出政策建議。這樣既可以使政府決策留有回旋余地、同時(shí)又能夠有效利用民間機(jī)構(gòu)的智力資源和研究成果。我國應(yīng)當(dāng)借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)具有國際合作研究能力與經(jīng)驗(yàn)的民間機(jī)構(gòu)加強(qiáng)和各國相應(yīng)機(jī)構(gòu)之間的交流與合作研究，并經(jīng)常保持政府部門與這些機(jī)構(gòu)之間的意見溝通。

篇7

近二十年來，許多發(fā)展中國家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國家的對(duì)外直接投資規(guī)模呈現(xiàn)出較為強(qiáng)勢的增長，并且在全球的對(duì)外直接投資的流入與流出中占據(jù)越來越大的比重。截止到2008年底，世界主要發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型期國家的對(duì)外直接投資流量約占全球FDI流出總量的18.91%，總規(guī)模約為3512.06億美元。從2003年至2008 年發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型期國家對(duì)外直接投資的年平均增長率高達(dá) 44.07%，比同期發(fā)達(dá)國家 FDI 流出的年平均增長率高出約18.93個(gè)百分點(diǎn)。而中國作為最大的發(fā)展中國家，近年來FDI流出的規(guī)模也顯著提高。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2010年我國境內(nèi)投資者共對(duì)全球129個(gè)國家和地區(qū)的3125家境外企業(yè)進(jìn)行了直接投資，累計(jì)實(shí)現(xiàn)非金融類對(duì)外直接投資(下同)590億美元，同比增長36.3%。顯然，傳統(tǒng)的FDI理論無法有效解釋發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型期國家的企業(yè)對(duì)外直接投資行為的興起，缺乏經(jīng)濟(jì)競爭力的經(jīng)濟(jì)體為什么會(huì)更愿意將資本投資于海外市場？宏觀視角下決定一國對(duì)外直接投資的動(dòng)因或條件究竟該如何甄別？發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型期國家FDI流出的決定因素的影響機(jī)制是什么？從2002年到2010年是中國對(duì)外直接投資的高速穩(wěn)步發(fā)展階段。從中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)機(jī)來說，本階段中國市場化經(jīng)濟(jì)體制的改革已經(jīng)步入正軌，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，國內(nèi)企業(yè)逐步成熟、壯大起來，同時(shí)大量外資的涌入，導(dǎo)致國內(nèi)市場的競爭加劇，從而導(dǎo)致對(duì)外直接投資逐漸成為中國企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。2001年中國加入WTO為對(duì)外直接投資創(chuàng)造了開放、透明的國際環(huán)境。另外，中國實(shí)施的“走出去”戰(zhàn)略與政策措施也對(duì)本時(shí)期中國對(duì)外直接投資的迅速和持續(xù)增長，起到了重要的促進(jìn)作用。然而，中國的對(duì)外直接投資有其獨(dú)特的發(fā)展“路徑”，圖1描述了1982年到2010年中國對(duì)外直接投資的演變趨勢和發(fā)展歷程，包括三個(gè)階段：第一階段從1982年到1991年，是中國對(duì)外直接投資的起步階段，規(guī)模很小，平均值僅為5.38億美元，絕大多數(shù)屬于政府投資，企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢有限。第二階段從1992年到2001年，是中國對(duì)外直接投資的波動(dòng)階段，中國對(duì)外直接投資的規(guī)模迅速增加，但也呈現(xiàn)出不穩(wěn)定發(fā)展的態(tài)勢，對(duì)外直接投資行為仍然受到偶然因素和短期利益目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，政府也沒有完善的引導(dǎo)或管制的政策與措施。第三階段從2002年開始，中國對(duì)外直接投資增長強(qiáng)勁而持續(xù)，迅速增加到500億美元以上，表現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭。

另外，通過整理商務(wù)部《中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公告》（2004-2009）的資料，我們還發(fā)現(xiàn)了中國對(duì)外直接投資的一些基本特點(diǎn)。第一，中國對(duì)外直接投資流量增長強(qiáng)勁，2004年至2010年七年間，中國對(duì)外直接投資的年平均增長率高達(dá)40%。第二，中國企業(yè)對(duì)外直接投資的東道國主要分布在周邊國家或地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的拉美國家或經(jīng)濟(jì)體以及經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)較弱的非洲經(jīng)濟(jì)體。2004年至2009年六年間，中國在亞洲、拉丁美洲和非洲的對(duì)外直接投資流量的比重基本超過90%。該統(tǒng)計(jì)結(jié)果支持英國學(xué)者拉奧的“技術(shù)地方化”投資理論，即發(fā)展中國家企業(yè)對(duì)外直接投資更傾向于發(fā)展水平相當(dāng)國家或地區(qū)（Lall，1983）。第三，中國企業(yè)對(duì)外直接投資流向第三產(chǎn)業(yè)的比重不斷加大。從2004年到2009年中國企業(yè)對(duì)外直接投資流量在第三產(chǎn)業(yè)所占比重從48.2%上升到68.6%，總體呈現(xiàn)逐步上升趨勢。研究中國對(duì)外直接投資的決定因素符合國際經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢。對(duì)外直接投資必將是中國未來對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要力量。首先，從戰(zhàn)略角度看，世界上的經(jīng)濟(jì)大國的對(duì)外直接投資規(guī)模都十分龐大，對(duì)外直接投資的規(guī)模是衡量一國經(jīng)濟(jì)是否成熟的重要標(biāo)志之一。近年來，中國政府提出“走出去”戰(zhàn)略以鼓勵(lì)本國企業(yè)投資海外市場，正是通過政策推動(dòng)本國企業(yè)去更多地開拓國外市場，在國際商業(yè)活動(dòng)中占據(jù)有利地位，同時(shí)為避免中國重要能源和資源的國際市場價(jià)格劇烈波動(dòng)，開展大規(guī)模的對(duì)外直接投資以逐步增強(qiáng)對(duì)能源和資源的生產(chǎn)控制和國際價(jià)格的話語權(quán)。其次，從投資角度來看，中國快速擴(kuò)大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和龐大的外匯儲(chǔ)備與目前對(duì)外直接投資規(guī)模并不相符，仍有巨大的提升空間。伴隨著中國出口的不斷擴(kuò)大，中國將遭受到更為嚴(yán)重的貿(mào)易保護(hù)主義與反傾銷。對(duì)外直接投資則是一種有效地繞開貿(mào)易壁壘而進(jìn)入東道國市場的手段。再者，中國對(duì)外直接投資的強(qiáng)勁增長優(yōu)化了中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)移了中國制造業(yè)的剩余生產(chǎn)能力，通過對(duì)外直接投資，取得外國公司的技術(shù)、品牌或市場渠道，并將其與中國本土企業(yè)的生產(chǎn)能力結(jié)合起來，才能有效地提升中國制造業(yè)企業(yè)的國際競爭力，也在一定程度上優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當(dāng)然，充足的外匯儲(chǔ)備、堅(jiān)挺的人民幣幣值和穩(wěn)健的銀行體系，也為中國企業(yè)對(duì)外直接投資創(chuàng)造了寬松的金融環(huán)境。

對(duì)中國對(duì)外直接投資的母國約束因素進(jìn)行實(shí)證研究可以在一定程度上改進(jìn)傳統(tǒng)的FDI理論，使之能夠有效解釋發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型期國家的對(duì)外直接投資行為，從而為提出更加廣泛的對(duì)外直接投資理論提供依據(jù)。針對(duì)對(duì)外直接投資決定因素這一問題，西方學(xué)者已經(jīng)做過比較深入的實(shí)證分析，但是絕大多數(shù)的研究對(duì)象都是西方發(fā)達(dá)國家。涉及發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型期國家的研究這幾年才剛剛興起。許多學(xué)者的研究成果并不能有效地解釋中國的對(duì)外直接投資問題，因此對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行研究十分必要和緊迫。國內(nèi)學(xué)者對(duì)于對(duì)外直接投資動(dòng)因的實(shí)證研究較少，一個(gè)可能的原因是中國對(duì)外直接投資的數(shù)據(jù)較難捕獲。《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》2003版才在“對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易（Foreign Trade and Economic Cooperation）”章節(jié)下增設(shè)對(duì)外直接投資流量的數(shù)據(jù)，中國商務(wù)部也是2003年才出臺(tái)《中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公告》。以實(shí)證的方法對(duì)中國對(duì)外直接投資的決定因素進(jìn)行研究是未來發(fā)展的趨勢。

二、對(duì)外直接投資決定因素的理論框架

（一）改進(jìn)的鄧寧折衷范式

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧提出的OLI折衷范式不失為研究跨國公司對(duì)外直接投資決定因素的最廣泛的理論模型。尤其是針對(duì)發(fā)達(dá)國家跨國公司的對(duì)外直接投資行為，該理論模型能夠給予較為全面和有力的解釋，即當(dāng)企業(yè)具備所有權(quán)優(yōu)勢O（Ownership），區(qū)位優(yōu)勢L（Location）以及內(nèi)部化優(yōu)勢（IInternalization）時(shí)，其對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的表現(xiàn)方式一般為對(duì)外直接投資。“鄧寧折衷范式”不僅是目前基于公司層面對(duì)企業(yè)對(duì)外直接投資決定因素給予的最全面的解釋，并且在該模型中還引入了對(duì)東道國宏觀經(jīng)濟(jì)因素的分析，較為廣泛的解釋了跨國公司以對(duì)外直接投資的模式進(jìn)行國際活動(dòng)的動(dòng)因和條件。但“鄧寧折衷范式”依然無法有效合理地解釋在發(fā)展中和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家中那些不具備OLI優(yōu)勢的企業(yè)對(duì)外直接投資行為。因此在研究中國對(duì)外直接投資決定因素前，有必要對(duì)OLI模型進(jìn)行一些改進(jìn)，然后從微觀層面的OLI模型推導(dǎo)出宏觀經(jīng)濟(jì)層面的對(duì)外直接投資模型，以適應(yīng)中國獨(dú)特的國際投資發(fā)展路徑。

1.內(nèi)部化變量的重新歸屬

OLI 模型中三種優(yōu)勢變量在邏輯和內(nèi)涵方面存在一定的沖突，即三種優(yōu)勢變量之間存在一定的先后關(guān)系或因果關(guān)系，這在一定程度對(duì)實(shí)證分析增加一定的困難。首先，OLI模型中三種優(yōu)勢變量確定和衡量的方式是不同的。在鄧寧折衷范式中，所有權(quán)優(yōu)勢O和區(qū)位優(yōu)勢L都是以靜態(tài)的指標(biāo)來測度的，即某一個(gè)時(shí)間點(diǎn)以特定的變量來衡量企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢；而內(nèi)部化優(yōu)勢I體現(xiàn)的是企業(yè)通過使外部市場內(nèi)部化后，整個(gè)動(dòng)態(tài)過程所帶給企業(yè)的內(nèi)部化收益，即該變量是以動(dòng)態(tài)的過程來測度的。其次，三種優(yōu)勢變量是有先后次序的，或者說，可能存在一定的因果關(guān)系。總體上來說，所有權(quán)優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢是相互依賴的，兩者共同決定了企業(yè)是否應(yīng)該將外部市場內(nèi)部化。美國學(xué)者Hyme（r1960）就曾指出企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢變量是相對(duì)而言的，一國企業(yè)只有在確定的東道國的區(qū)位，才能確定其所有權(quán)優(yōu)勢的參照系。在鄧寧折衷范式中，企業(yè)是否以內(nèi)部化市場來取代外部市場主要取決于三種優(yōu)勢變量的相互作用（Cantwell& Narula, 2001; Dunning, 2001）。基于以上分析，本文將內(nèi)部化優(yōu)勢變量作為所有權(quán)優(yōu)勢變量的內(nèi)生變量。首先，企業(yè)以內(nèi)部化市場來取代外部市場是一種旨在減低風(fēng)險(xiǎn)，提升自身所有權(quán)優(yōu)勢的對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的過程中，必然會(huì)面對(duì)東道國不同的文化，政策和制度環(huán)境。因此對(duì)東道國FDI的流出會(huì)在一定程度上消除東道國市場帶給企業(yè)的不確定性，也有利于企業(yè)在東道國市場上的融資、營銷和管理，從而提升了企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢。其次，企業(yè)以內(nèi)部交易機(jī)制來取代市場機(jī)制本身可以看作是一種制度上的創(chuàng)新。如果這種制度上的創(chuàng)新可以為企業(yè)的運(yùn)作帶來內(nèi)部化優(yōu)勢，即企業(yè)對(duì)外直接投資的內(nèi)部化收益超過外部市場的交易成本和企業(yè)跨國經(jīng)營的內(nèi)部化成本，該企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢會(huì)得到進(jìn)一步的擴(kuò)大。反之亦然。

2.改進(jìn)的OL-FDI模型

根據(jù)前文的分析，當(dāng)內(nèi)部化優(yōu)勢變量被看作是所有權(quán)優(yōu)勢變量的內(nèi)生變量時(shí)，鄧寧的OLI折衷范式可以被簡化為OL-FDI模型，如圖2所示。橫軸L表示跨國企業(yè)在東道國市場的區(qū)位優(yōu)勢變量，縱軸O表示跨國企業(yè)自身的所有權(quán)優(yōu)勢變量。我們假設(shè)跨國公司可以從其對(duì)外直接投資中獲得收益，并且在東道國市場中可接受的最低收益為U0、U’、U分別表示該跨國公司對(duì)外直接投資的不同的無差異收益曲線，其中U’>U>U0。根據(jù)簡化的OL模型，企業(yè)的對(duì)外直接投資是由所有權(quán)優(yōu)勢變量O和區(qū)位優(yōu)勢變量L兩方面共同決定的。即當(dāng)跨國公司的所有權(quán)優(yōu)勢變量為O1，區(qū)位優(yōu)勢變量為L1時(shí)，跨國公司的對(duì)外直接投資的規(guī)模如圖中箭線FDI所示。圖中O0、L0兩條垂直于橫縱坐標(biāo)軸的虛線表示企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資所必須具備的條件，即當(dāng)跨國企業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢變量為L0時(shí)，我們不難發(fā)現(xiàn)，無論該企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢O如何提升，由OL 決定的 FDI 規(guī)模都無法滿足其在東道國市場上可接受的最低收益 U0。反之，當(dāng)企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢變量確定為O0時(shí)，即使在東道國市場有著較好的區(qū)位優(yōu)勢，企業(yè)也不會(huì)進(jìn)行對(duì)外直接投資。在實(shí)際的對(duì)外直接投資的過程中，在某一特定的時(shí)刻，企業(yè)所能投入的所有權(quán)優(yōu)勢O是有限的，因此企業(yè)更愿意投入較多的區(qū)位優(yōu)勢L進(jìn)行對(duì)外直接投資。假設(shè)某跨國企業(yè)在某東道國的區(qū)位優(yōu)勢變量L1。若單從該企業(yè)在東道國的收益來考慮，則箭線OA一定是企業(yè)最好的FDI選擇。但該企業(yè)如果想得到處于U 水平的收益，就必須付出更多的所有權(quán)優(yōu)勢 O 來增加其 FDI 的流出，同時(shí)也浪費(fèi)了其在東道國的區(qū)位優(yōu)勢L1。因此最好的選擇應(yīng)該是充分利用其在東道國的區(qū)位優(yōu)勢L1，同時(shí)在保證對(duì)外直接投資規(guī)模不變的前提下，付出最少的所有權(quán)優(yōu)勢O1（如圖2中FDI位置所示）。通過以上對(duì)OL-FDI模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)外直接投資是由所有權(quán)優(yōu)勢變量和區(qū)位優(yōu)勢變量共同決定的，但OL-FDI模型更反映了區(qū)位優(yōu)勢變量的重要性。Dunning（1977）明確表示企業(yè)優(yōu)勢不但與母國有關(guān)，還與東道國有關(guān)。只有把所有權(quán)優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢有機(jī)的相互結(jié)合，才能充分發(fā)揮出所有權(quán)優(yōu)勢。Rugman（1981）也強(qiáng)調(diào)對(duì)外直接投資中區(qū)位因素的重要性。尤其是發(fā)展中國家的跨國公司在進(jìn)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程中，其所能投入的所有權(quán)優(yōu)勢是有限的，因此企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢是其進(jìn)行對(duì)外直接投資行為的重要原因之一。

（二）對(duì)外直接投資行為的“母國約束”機(jī)制

以鄧寧折衷范式為代表的眾多對(duì)外直接投資理論都側(cè)重于研究企業(yè)FDI流出的兩大影響因素，一是企業(yè)自身所具備的滿足其對(duì)外直接投資的條件與動(dòng)因；二是與東道國相關(guān)的區(qū)位因子。在眾多文獻(xiàn)中，很少有學(xué)者從宏觀視角出發(fā)研究“母國約束”對(duì)一國對(duì)外直接投資行為的影響。一個(gè)重要的原因在于絕大多數(shù)對(duì)外直接投資的主流理論都是以西方發(fā)達(dá)國家的行為作為研究對(duì)象，因此這些理論其實(shí)都具有一個(gè)隱含的假設(shè)條件：一國的對(duì)外直接投資是充分自由的，母國的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策對(duì)于FDI的流出既沒有鼓勵(lì)的作用，也不會(huì)產(chǎn)生約束，即對(duì)外直接投資只是一種企業(yè)行為，與母國政策和經(jīng)濟(jì)變量無關(guān)（王恕立，2003）。顯然，這不符合發(fā)展中國家企業(yè)對(duì)外直接投資的客觀事實(shí)。至少在目前的世界對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，無論是發(fā)達(dá)國家，還是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策都會(huì)對(duì)本國FDI的流出產(chǎn)生影響。例如，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的發(fā)展中國家在某些階段會(huì)制定相關(guān)政策法規(guī)來消除“資本外溢”的風(fēng)險(xiǎn)。諸如德國、日本、波蘭和美國等自由化程度較高的國家也對(duì)一些敏感投資領(lǐng)域設(shè)置“門檻”（IMF,2005A）。因此，研究對(duì)外直接投資的決定因素就必須考慮母國的約束條件。

本文認(rèn)為，對(duì)外直接投資的“母國約束”是一個(gè)綜合變量。主要包括三個(gè)方面，即母國對(duì)外直接投資的內(nèi)在動(dòng)因及條件，母國對(duì)外直接投資的外部聯(lián)系以及母國對(duì)外直接投資的政策。宏觀視角下，母國的內(nèi)在動(dòng)因及條件是以資本輸出國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和穩(wěn)定程度來衡量的；母國對(duì)外直接投資的外部聯(lián)系十分復(fù)雜，包括政治、文化、地理等許多不可測量的因素。本文僅從對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的角度來考察母國對(duì)外直接投資的外部聯(lián)系；母國的對(duì)外直接投資政策則主要是指影響對(duì)外直接投資決定因素的各種政策，包括一般性的對(duì)外直接投資政策和促進(jìn)對(duì)外直接投資的具體措施。一般來說，對(duì)外經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)很少有針對(duì)性地制定促進(jìn)對(duì)外直接投資的具體措施；隨著對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日益頻繁，這些經(jīng)濟(jì)體才會(huì)從實(shí)施一般性的對(duì)外直接投資政策轉(zhuǎn)變?yōu)楦嗟貙?shí)施具體措施來引導(dǎo)本國FDI的流出。

約束機(jī)制1：母國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)FDI流出的影響。

一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和穩(wěn)定程度對(duì)決定企業(yè)對(duì)外直接投資的所有權(quán)優(yōu)勢變量和區(qū)位優(yōu)勢變量會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響。對(duì)所有權(quán)優(yōu)勢變量來說，母國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和穩(wěn)定程度在一定程度上會(huì)改變企業(yè)在母國和東道國的比較優(yōu)勢。例如，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高和財(cái)政支出的增加，母國的生產(chǎn)要素價(jià)格相對(duì)于國際生產(chǎn)要素價(jià)格會(huì)發(fā)生顯著的變化，從而導(dǎo)致企業(yè)的“比較成本”的升高或降低，影響企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢變量。這是因?yàn)橐环矫鎳窠?jīng)濟(jì)的發(fā)展拉動(dòng)了國內(nèi)對(duì)生產(chǎn)要素的需求，提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而促使企業(yè)向海外投資以謀求低成本戰(zhàn)略；另一方面，積極的財(cái)政政策也刺激了國內(nèi)消費(fèi)，企業(yè)在本國有了更廣泛的市場，更愿意選擇在本國進(jìn)行投資。考慮到海外投資的風(fēng)險(xiǎn)，這在一定程度上又會(huì)減小母國企業(yè)對(duì)外直接投資的規(guī)模。對(duì)區(qū)位優(yōu)勢變量來說，母國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和穩(wěn)定程度主要是通過影響匯率水平，從而改變企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢。一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定程度的重要測度指標(biāo)是通貨膨脹率。較高的通貨膨脹會(huì)導(dǎo)致一國的匯率下降，誘發(fā)資本從強(qiáng)勢貨幣的國家流向弱勢貨幣的國家。

約束機(jī)制2：母國對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)FDI流出的影響。

一般來說，對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要包括國家或地區(qū)間的貿(mào)易活動(dòng)和資本流動(dòng)，而對(duì)外直接投資行為則屬于國家或地區(qū)間的資本流動(dòng)。因此，其他對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)FDI流出的約束機(jī)制在于它們之間可以相互替代，相互補(bǔ)充，甚至可以說是一國對(duì)外經(jīng)濟(jì)行為的連續(xù)過程（Vernon , 1966；Johansson&Vahlne , 1997）。針對(duì)不同時(shí)期的特定國家或地區(qū)，這種約束的效力和方向都會(huì)產(chǎn)生較大的改變。

約束機(jī)制3：母國對(duì)外直接投資政策對(duì)FDI流出的影響。

對(duì)外直接投資政策對(duì)FDI流出的約束主要分為兩類，一般性對(duì)外直接投資政策的影響和促進(jìn)對(duì)外直接投資的具體措施的影響。一般性對(duì)外直接投資政策主要指為控制對(duì)外直接投資而人為設(shè)定的障礙，如嚴(yán)格的外匯政策和審核程序等；促進(jìn)對(duì)外直接投資的具體措施則主要是指政府針對(duì)企業(yè)的海外投資而提供的各種優(yōu)惠。

下面簡單分析對(duì)外直接投資政策對(duì)母國FDI流出的約束機(jī)制。每個(gè)國家和地區(qū)的母國對(duì)外直接投資政策都是獨(dú)特的，即與母國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、地緣特色、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略目標(biāo)相一致（World Invest-ment Report , 2006）。根據(jù) OL-FDI 模型，母國對(duì)外直接投資政策通過影響企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，能適度地引導(dǎo)母國企業(yè)的國際直接投資。首先，特定的母國對(duì)外直接投資政策可以提高或削弱跨國企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢。例如，如果母國政策限制資本輸出的規(guī)模，并實(shí)施先進(jìn)技術(shù)輸出管制，一個(gè)擁有雄厚的資產(chǎn)和技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)也無法發(fā)揮所有權(quán)優(yōu)勢進(jìn)行有效的對(duì)外直接投資。其次，母國的對(duì)外直接投資政策還會(huì)改變企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢。比如有政府支持的FDI保險(xiǎn)計(jì)劃降低了企業(yè)海外投資的風(fēng)險(xiǎn)，即FDI保險(xiǎn)計(jì)劃最大程度上削弱了區(qū)位因素中的國有化風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭損失以及無法將利潤匯回母國的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高了企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢。另外，企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢并非完全取決于東道國的條件，母國與東道國之間的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系及相關(guān)政策協(xié)定程度也是衡量區(qū)位優(yōu)勢的重要因素。美國學(xué)者查爾斯•希爾（1999）在《今日全球商務(wù)》中就指出80年代日美的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系是日本放寬對(duì)美國FDI的限制的重要因素。因此，對(duì)外直接投資的母國約束機(jī)制可以用圖3簡化表示。在宏觀視角下，來自母國的約束影響著母國對(duì)外直接投資的發(fā)展，即沿著從母國向東道國這樣的路徑推動(dòng)著國際間資本的流動(dòng)，因此本文也形象地將“母國約束”稱作對(duì)外直接投資的推動(dòng)因素。

三、中國對(duì)外直接投資母國約束因素的檢驗(yàn)

（一）中國對(duì)外直接投資決定因素的選取

在宏觀層面下，中國對(duì)外直接投資的決定因素主要來自兩個(gè)方面：一是來自母國的推動(dòng)因素，二是來自東道國的拉動(dòng)作用。推動(dòng)因素和拉動(dòng)因素的相互博弈不僅僅是對(duì)鄧寧折衷范式的一種理論上的延伸，并且豐富和改進(jìn)了“投資發(fā)展路徑學(xué)說”中單一解釋變量的缺陷。沿著資本流動(dòng)的方向，結(jié)合中國對(duì)外直接投資的發(fā)展路徑，從母國和東道國兩個(gè)不同的視角來考察影響FDI流出的經(jīng)濟(jì)變量，才能真正探究和驗(yàn)證中國近年來對(duì)外直接投資的動(dòng)因。本文認(rèn)為，一國對(duì)外直接投資的“母國約束”機(jī)制主要是通過作用于企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢變量和區(qū)位變量，從而促進(jìn)或抑制本國FDI的流出。本文我們把這種“母國約束”稱為來自母國的推動(dòng)作用進(jìn)行分析。同理，“東道國約束”，即東道國的拉動(dòng)作用，也是通過作用于改進(jìn)的OL-FDI模型來影響母國的對(duì)外直接投資。值得注意的是，母國推動(dòng)因素和東道國拉動(dòng)因素是可以相互轉(zhuǎn)換的，并且分屬于母國和東道國的經(jīng)濟(jì)變量是基于“比較”而得來的。例如，中國制造企業(yè)的生產(chǎn)成本往往是與勞動(dòng)力成本緊密相關(guān)的，如果中國企業(yè)的勞動(dòng)力成本相較于潛在東道國的勞動(dòng)力成本偏高，則會(huì)在一定程度上導(dǎo)致企業(yè)更傾向于對(duì)外直接投資。再如，人民幣匯率不僅屬于中國對(duì)外直接投資的推動(dòng)因素，也在一定程度上可以衡量東道國的通貨強(qiáng)勢與否。因此，本文僅從母國的推動(dòng)因素來考察中國對(duì)外直接投資問題，旨在從中國的角度出發(fā)，分析FDI 流出的決定因素。本文從五個(gè)推動(dòng)因素來考察中國資本流出的母國決定因素，構(gòu)建中國對(duì)外直接投資決定因素的框架，分別是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境成本和勞動(dòng)力成本、開放程度、貨幣因素以及政策因素，如表1。其中，先針對(duì)前四個(gè)推動(dòng)因素進(jìn)行實(shí)證的檢驗(yàn)，其變量分別選擇為人均GDP、教育費(fèi)用、出口額和實(shí)際利用外資額、以及人民幣外匯匯率。由于政策變量的無法測量以及其特殊性，將以“走出去”戰(zhàn)略為例定性分析中國對(duì)外直接投資的政策因素。

（二）假設(shè)的提出及理論基礎(chǔ)

假設(shè)1：中國對(duì)外直接投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（以人均GDP為變量）成正向關(guān)系。

理論基礎(chǔ)：根據(jù)投資發(fā)展路徑理論（Dunning,1981），一國對(duì)外投資凈額與該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有著天然的聯(lián)系。一般而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高的國家或地區(qū)，其對(duì)外投資凈額為越大的正數(shù)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國家，其對(duì)外投資凈額也會(huì)相對(duì)較低；而絕大多數(shù)的發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型期國家，其對(duì)外投資凈額則為負(fù)數(shù)。因此，我們可以初步判斷，以人均GDP來衡量的母國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有可能會(huì)對(duì)對(duì)外直接投資規(guī)模產(chǎn)生積極的影響。再者，本文認(rèn)為母國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是該國對(duì)外直接投資的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。中國是世界第三大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)規(guī)模龐大，因此對(duì)戰(zhàn)略性能源和資源的需求日益加劇，對(duì)這些領(lǐng)域進(jìn)行有效地對(duì)外直接投資是爭奪國際話語權(quán)的最佳選擇。因此本文假設(shè)中國對(duì)外直接投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成一個(gè)正向的關(guān)系。本文使用人均GDP作為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的變量。

假設(shè)2：中國對(duì)外直接投資與生產(chǎn)成本（以教育費(fèi)用為變量）成正相關(guān)。

理論基礎(chǔ)：Dunning and Narul（a1996）認(rèn)為由于每個(gè)經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外直接投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系都具有獨(dú)特性。母國的環(huán)境成本和勞動(dòng)力成本也是衡量母國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的重要因素。例如，環(huán)境成本和勞動(dòng)力成本相對(duì)較高的國家的制造企業(yè)更愿意在海外建立自己的子公司，實(shí)現(xiàn)資本的對(duì)外流出。就中國而言，近年來國內(nèi)的勞動(dòng)力不再相對(duì)廉價(jià)，許多依靠低成本戰(zhàn)略的中小企業(yè)面臨著勞動(dòng)力和環(huán)境成本的上升，這主要是因?yàn)殡S著國民經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，人們的生活水平得到了顯著提升，自身素質(zhì)和修養(yǎng)以及對(duì)生活標(biāo)準(zhǔn)的提高要求企業(yè)支付更多的薪水，提供更多的福利保障。因此，本文使用教育費(fèi)用來衡量中國的環(huán)境和勞動(dòng)力成本，并假設(shè)隨著教育費(fèi)用的增加，中國對(duì)外直接投資的規(guī)模在增加。

假設(shè)3：中國對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易水平（以出口額為變量）成正相關(guān)。

理論基礎(chǔ)：目前，學(xué)術(shù)界并沒有就一國對(duì)外直接投資和對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系達(dá)成統(tǒng)一共識(shí)。針對(duì)特定國家特定時(shí)期，兩者的關(guān)系會(huì)發(fā)生一定的變化。一方面，許多學(xué)者認(rèn)為對(duì)外出口與對(duì)外直接投資具有互補(bǔ)關(guān)系。鄧寧（2001）認(rèn)為對(duì)外出口貿(mào)易會(huì)幫助企業(yè)獲得知識(shí)從而產(chǎn)生所有權(quán)優(yōu)勢，有助于對(duì)外直接投資的發(fā)展；同時(shí)，對(duì)外直接投資通過建立出口平臺(tái)和生產(chǎn)設(shè)施又推動(dòng)了對(duì)外貿(mào)易（UNCTAD，2003）。在中國，人民幣升值將增加傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)產(chǎn)品出口的比重，推動(dòng)對(duì)外直接投資。另一方面，對(duì)外直接投資與出口可能是替代的（Vernon, 1966; Bellak, 2001）。這是由于潛在的出口商為了繞開出口貿(mào)易壁壘而選擇對(duì)外直接投資。就中國而言，中國出口產(chǎn)品主要是技術(shù)含量不高的制成品，而海外投資在2008年主要集中在制造業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)以及商務(wù)服務(wù)業(yè)，約占60.91%（根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2009》中“按行業(yè)分對(duì)外直接投資”計(jì)算得到），所以我們認(rèn)為中國對(duì)外直接投資是對(duì)外貿(mào)易出口的延續(xù)，兩者并不存在替代關(guān)系。在本文分析對(duì)外直接投資行為的“母國約束”中，也認(rèn)為一國對(duì)外貿(mào)易水平是衡量該國FDI流出的對(duì)外投資條件。因此，假設(shè)中國對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易水平成正向關(guān)系，用出口額作為對(duì)外貿(mào)易水平的變量。

假設(shè)4：外商直接投資的實(shí)際利用額越高，中國對(duì)外直接投資量越大。

理論基礎(chǔ)：Dunning（2001）認(rèn)為外商直接投資會(huì)把海外企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移給國內(nèi)企業(yè)，因此對(duì)外直接投資與外商直接投資之間是正向關(guān)系。以中國為例，以發(fā)達(dá)國家為主的外商在華直接投資會(huì)帶給中國企業(yè)以高效的管理模式、先進(jìn)的技術(shù)水平以及更多的投資機(jī)會(huì)，形成持久的示范效應(yīng)，從而提升中國企業(yè)的市場競爭力，促進(jìn)中國企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行更多的對(duì)外直接投資。關(guān)于這種外溢效應(yīng)，Duran&Ubed（a2001）也曾指出。但是，本文認(rèn)為直接使用外商在華直接投資額作為衡量外商直接投資是不科學(xué)的，這是因?yàn)橥馍讨苯油顿Y的外溢效應(yīng)的前提是母國足夠大程度地利用外國資本。只有母國企業(yè)充分利用外國進(jìn)入的資本，其管理和技術(shù)水平以及投資機(jī)會(huì)的把握能力才會(huì)得到顯著的提升。因此本文假設(shè)中國對(duì)外直接投資與外商直接投資成一個(gè)正向的關(guān)系，且使用實(shí)際利用外資額作為外商在華直接投資的變量。

假設(shè)5：東道國貨幣相對(duì)于人民幣的價(jià)值越低，中國對(duì)其直接投資量也越大。

理論基礎(chǔ)：一般來說，匯率對(duì)于母國對(duì)外直接投資的影響難以估計(jì)。然而，近年來中國對(duì)外直接投資在充足的外匯儲(chǔ)備和堅(jiān)挺的人民幣幣值的支持下強(qiáng)勁增長，這似乎映射出兩者具有一定的關(guān)系，尤其在傳統(tǒng)的優(yōu)勢行業(yè)。一個(gè)可能的解釋是近年來人民幣的持續(xù)升值標(biāo)志著中國已經(jīng)逐漸成為貨幣相對(duì)強(qiáng)勢國家。Alibe（r1970）認(rèn)為，在購買力優(yōu)勢和資本成本優(yōu)勢的促使下，F(xiàn)DI會(huì)從貨幣相對(duì)強(qiáng)勢國家流向貨幣相對(duì)弱勢國家。若母國的貨幣處于強(qiáng)勢地位，母國的資本成本也會(huì)較低，即母國企業(yè)在對(duì)外直接投資的過程中，就可以以較低的折現(xiàn)率來資本化其在東道國市場上的未來收益，這在理論上提高了母國企業(yè)未來現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值；同時(shí)，貨幣強(qiáng)勢地位的國家的企業(yè)可以花費(fèi)更少的錢購買東道國的生產(chǎn)要素，這也刺激了這些企業(yè)的對(duì)外直接投資行為。因此，基于目前人民幣匯率和對(duì)外直接投資的現(xiàn)狀以及理論，本文假設(shè)中國對(duì)外直接投資與人民幣匯率成一個(gè)反向的關(guān)系。根據(jù)上述假設(shè)條件以及變量的設(shè)定，本文構(gòu)建如下模型來對(duì)中國對(duì)外直接投資的決定因素進(jìn)行檢驗(yàn)：其中，t表示年份，μ 表示白噪聲，其零均值，且等方差。本模型對(duì)所有變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。OFDI表示中國對(duì)外直接投資的流量；GDPPC表示中國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值；SCHO表示中國的教育費(fèi)用支出；EXPO 表示中國的對(duì)外貿(mào)易出口額；IFDI 表示外商在華直接投資的實(shí)際利用額；EXCH 表示人民幣匯率。各解釋變量對(duì)因變量的預(yù)期影響見表2。

（三）數(shù)據(jù)來源及說明

本研究在驗(yàn)證對(duì)外直接投資的決定因素時(shí)，數(shù)據(jù)來源主要是聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議數(shù)據(jù)庫、《中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公告》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》等相關(guān)材料。因變量和解釋變量的樣本選取年限為1985年至2008年。其中，2003-2008年中國對(duì)外直接投資流量來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》2009版，1985-2002年中國對(duì)外直接投資流量來自聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議數(shù)據(jù)庫。在解釋變量中，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值和教育費(fèi)用支出的數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》2009版；實(shí)際利用外資額，出口額和人民幣匯率的數(shù)據(jù)來自《中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》2009版。匯率采用外匯匯率表示法，即用100美元作為標(biāo)準(zhǔn)，折算為一定數(shù)量的人民幣，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的單位是美元，其他經(jīng)濟(jì)變量的單位是億美元。由于教育費(fèi)用支出的數(shù)據(jù)是不完整的，即1985-1991年和2008年教育費(fèi)用支出的數(shù)據(jù)是缺失值，因此有必要對(duì)這些缺失值進(jìn)行有效地處理。本文的處理方法如下：根據(jù)中國教育費(fèi)用原始數(shù)據(jù)作圖4，發(fā)現(xiàn)1992-2007 年中國教育費(fèi)用額呈現(xiàn)顯著的上升趨勢，因此判定可以使用年平均增長率計(jì)算缺失年份的數(shù)據(jù)。中國教育費(fèi)用支出的年平均增長率為19.43%，然后運(yùn)用該值計(jì)算1985-1991年和2008年的缺失數(shù)據(jù)。（四）數(shù)據(jù)處理及分析

1.數(shù)據(jù)相關(guān)及共線性

根據(jù)各變量1985-2008年的樣本分析，顯示了人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、教育費(fèi)用、實(shí)際利用外資額和出口額都隨著時(shí)間呈上升趨勢，因此需要對(duì)這些解釋變量進(jìn)行皮爾遜相關(guān)性分析，結(jié)果如表3所示。在顯著性水平為1%的情況下，所有變量間的相關(guān)都是顯著的。在考察相關(guān)系數(shù)矩陣后，我們發(fā)現(xiàn)幾乎除EXCH 的自變量之間都可能存在多重共線性，比如 GDPPC 與 SCHO，SCHO 與 EXPO，EXPO 與 GDPPC 等等。由于多重共線性可能造成參數(shù)估計(jì)量的無效，所以需要對(duì)模型的設(shè)定進(jìn)行處理。本文將采用差分法來改進(jìn)模型的設(shè)定，實(shí)現(xiàn)多重共線性的消除。

2.平穩(wěn)性檢驗(yàn)

一般來說，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的時(shí)間序列數(shù)據(jù)通常是非平穩(wěn)的，而且主要的經(jīng)濟(jì)變量如消費(fèi)、收入、價(jià)格往往表現(xiàn)為一致的上升或下降。這樣，從非平穩(wěn)性的角度看，若仍通過經(jīng)典的因果關(guān)系模型進(jìn)行分析，則一般不會(huì)得到有意義的結(jié)果，因此必須首先對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文主要采用的是擴(kuò)展的狄克—福勒檢驗(yàn)法（ADF檢驗(yàn)）。本文的時(shí)間序列數(shù)據(jù)呈現(xiàn)較為明顯的上升趨勢，且均值不為零，因此在進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)選擇包含常數(shù)和時(shí)間趨勢項(xiàng)的檢驗(yàn)方程，即：Δyt=c+δt+γyt-1+εt（2）表4給出了ADF單位根檢驗(yàn)的結(jié)果。從中可以看出，變量LogOFDI、LogGDPPC、LogSCHO、LogEXPO、Lo-gIFDI 和 LogEXCH 的 ADF 統(tǒng)計(jì)量分別是-2.27、-1.22、-0.81、-2.72、-2.09 和-0.68，均不能拒絕置信水平為90%的原假設(shè)；但所有變量的時(shí)間序列在經(jīng)過一次差分后都變成平穩(wěn)的，因此所有變量均為一階單整，滿足進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)的條件。同時(shí)，利用差分還有效消除了各變量間的多重共線問題。

3.格蘭杰因果檢驗(yàn)

在各變量都是一階單整的基礎(chǔ)上，為考察各變量之間的格蘭杰因果關(guān)系，需要對(duì)一階差分的各變量進(jìn)行格蘭杰因果分析。格蘭杰因果關(guān)系是指各解釋變量的前期變化可以有效地解釋對(duì)外直接投資變量的變化，當(dāng)兩個(gè)變量在時(shí)間上有先導(dǎo)—滯后關(guān)系時(shí)，格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)是從統(tǒng)計(jì)上考察這種關(guān)系是單向的還是雙向的：即主要是一個(gè)變量過去的行為在影響另一個(gè)變量的當(dāng)前行為？還是雙方的過去行為在相互影響著對(duì)方的當(dāng)前行為？在表5中給出了格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果，共列出八個(gè)格蘭杰因果檢驗(yàn)。根據(jù)p值可知，中國實(shí)際利用外資額和出口額是對(duì)外直接投資的“格蘭杰原因”，即外商直接投資的實(shí)際利用額（MF-DI）和出口額（MEXPO）的前期變化可以有效地解釋中國對(duì)外直接投資流量的變動(dòng)。同時(shí)，我們也可以很快地判斷，中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（MGDP），教育費(fèi)用（MSCHO）以及人民幣匯率（MEXCH）這三個(gè)解釋變量與對(duì)外直接投資的格蘭杰因果關(guān)系并不明確。然而，依據(jù)格蘭杰因果檢驗(yàn)6,7和8,這三個(gè)變量的變動(dòng)卻可以很有效地解釋中國外商直接投資的實(shí)際利用額（MFDI）。因此本研究在方程（1）的基礎(chǔ)上構(gòu)建如下計(jì)量模型：假定在時(shí)間序列中的連續(xù)三期表示為T-2，T-1和T。在T-1時(shí)期，中國實(shí)際利用外資額和出口額的變動(dòng)能夠有效地解釋T時(shí)期中國對(duì)外直接投資的流量變動(dòng)；在T-2時(shí)期，中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，教育費(fèi)用以及人民幣匯率的變動(dòng)可以有效解釋T-1時(shí)期中國實(shí)際利用外資額的變動(dòng)，從而間接對(duì)T時(shí)期中國FDI流出的變動(dòng)給予了解釋。因此，方程（1）可以改進(jìn)為如下形式：

4.協(xié)整檢驗(yàn)及內(nèi)生性檢驗(yàn)

接下來，需要檢驗(yàn)變量間是否存在長期均衡關(guān)系。有許多研究表明基于國內(nèi)投資、海外投資和商業(yè)周期的宏觀層面數(shù)據(jù)可能是協(xié)整的（King, Plosser, Stock&Watson, 1991;Love & Lage-Hidalgo, 2000），因此本文也將通過對(duì)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)以判斷模型的長期均衡關(guān)系。本文的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)采用基于最大特征值檢驗(yàn)的JJ檢驗(yàn)。同時(shí)也進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，用于檢驗(yàn)中國對(duì)外直接投資流量和其解釋變量之間是否具有雙向的因果關(guān)系。表6顯示各變量之間至少有三個(gè)協(xié)整向量，這六個(gè)變量之間存在長期關(guān)系。由于存在協(xié)整關(guān)系，本文將使用向量誤差修正模型（VEC）進(jìn)行中國對(duì)外直接投資決定因素的分析。另外，為更準(zhǔn)確地估計(jì)中國對(duì)外直接投資的決定因素，還需要對(duì)所建立的模型進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，以考察因變量LogOFDI和各解釋變量之間是否存在雙向因果關(guān)系。本研究采用VAR模型中的Wald－Granger檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)內(nèi)生變量是否可以被作為外生變量看待。VAR模型是自回歸模型的聯(lián)立形式，VAR模型的結(jié)構(gòu)與兩個(gè)參數(shù)有關(guān)：一個(gè)是所含變量個(gè)數(shù)N，一個(gè)是最大滯后階數(shù)k。表7給出了內(nèi)生性檢驗(yàn)的結(jié)果。從結(jié)果可知，五個(gè)解釋變量中只有LogEXPO在置信水平90%下拒絕了原假設(shè)，這表示中國出口受到中國FDI流出的影響，兩者具有反向的因果關(guān)系，即中國對(duì)外直接投資流量的變化會(huì)影響中國出口的變化。即得出中國出口是中國對(duì)外直接投資的“格蘭杰原因”。因此，中國對(duì)外直接投資和出口是相互影響，相互依存的。2004 年以來，中國對(duì)外直接投資的流量增長迅速，這也伴隨著中國對(duì)外出口的增加。1985-2003 年中國對(duì)外出口額的年平均增長率約為17.07%，而2004-2008年出口的年均增長率上升了近10個(gè)百分點(diǎn)，約為26.83%。可以說兩者呈現(xiàn)出同向變動(dòng)的趨勢。

5.基于VEC模型的分析

由于各變量間存在協(xié)整關(guān)系，因此本研究采用向量誤差修正模型（VEC）進(jìn)行分析，以考察因變量和解釋變量間的長期關(guān)系和短期關(guān)系。首先，我們?cè)O(shè)定各變量的滯后階數(shù)以及區(qū)分各變量是否是中國對(duì)外直接投資流量的內(nèi)生變量。因?yàn)樽兞坑^測值是年度數(shù)據(jù)，而鑒于本文的樣本數(shù)據(jù)范圍較小，因此，一般來說建立滯后2期足以消除隨機(jī)誤差項(xiàng)中存在的自相關(guān)。Sims提出的用似然比統(tǒng)計(jì)量來選擇滯后項(xiàng)值，其判斷標(biāo)準(zhǔn)是，如果似然比統(tǒng)計(jì)量的值小于臨界值，則認(rèn)為新增加的滯后變量對(duì)VEC模型毫無意義，本文采用的就是這種方法。根據(jù)方程式（3）以及格蘭杰因果檢驗(yàn)可知，中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，教育費(fèi)用以及人民幣匯率無法直接有效地解釋中國FDI流出的變動(dòng)，因此本研究將這三個(gè)變量歸為外生變量，在VEC模型中分別用LogGDPPC(-2)、LogSCHO(-2)和LogEXCH(-2)來表示。外資直接利用額和出口則作為內(nèi)生變量考察，選取的滯后階數(shù)為1。然后進(jìn)行向量誤差修正模型估計(jì)各變量的參數(shù)。表8給出了各參數(shù)的具體數(shù)值及t統(tǒng)計(jì)量。另外，向量誤差修正模型結(jié)果AIC值和SC值分別是-2.151591和-0.812585，相對(duì)較小，這說明本文構(gòu)建的VEC模型是有效的。可決系數(shù)和調(diào)整后的可決系數(shù)分別是0.786860和0.680290，因此擬合程度可以接受。

（五）結(jié)果與討論

表8的結(jié)果有效地檢驗(yàn)了提出的五條假設(shè)。

假設(shè)1：中國對(duì)外直接投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（以人均GDP為變量）成正向關(guān)系。

從結(jié)果中可以看出，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值是中國FDI流出的最顯著因素。其二階滯后序列所對(duì)應(yīng)的參數(shù)估計(jì)值顯著，約為5.22，這說明t-2時(shí)期中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值增加，t時(shí)期對(duì)外直接投資流量也將有較大并且正向的變動(dòng)。該結(jié)論與鄧寧的投資發(fā)展路徑理論相一致，有效地驗(yàn)證了描述中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與對(duì)外直接投資關(guān)系的假設(shè)條件。

假設(shè)2：中國對(duì)外直接投資與生產(chǎn)成本（以教育費(fèi)用為變量）成正相關(guān)。

教育費(fèi)用的二階滯后序列所對(duì)應(yīng)的參數(shù)估計(jì)值顯著，約為-4.46，這說明在t-2時(shí)期中國更高比重的教育費(fèi)用支出會(huì)導(dǎo)致對(duì)外直接投資流量的減小。更多的教育費(fèi)用對(duì)FDI流出產(chǎn)生的效應(yīng)主要分為兩個(gè)方面，從短期來看，更多的教育費(fèi)用導(dǎo)致母國環(huán)境成本和勞動(dòng)力成本的上升，導(dǎo)致企業(yè)的競爭力嚴(yán)重下降，沒有更多的資本進(jìn)行海外投資。從長期來看，教育費(fèi)用支出的不斷加大會(huì)提高母國勞動(dòng)力的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)跨國企業(yè)的人才儲(chǔ)備，提升企業(yè)的國際競爭力。另外，教育費(fèi)用增加所帶來的高成本還會(huì)促進(jìn)低成本戰(zhàn)略的企業(yè)不得不尋求海外投資。在VEC模型中，只有誤差修正項(xiàng)的參數(shù)估計(jì)值表示的是一種長期關(guān)系，其他變量的參數(shù)估計(jì)值則表示一種短期關(guān)系。因此從短期來看，估計(jì)結(jié)果較為符合實(shí)際情況。因此關(guān)于描述對(duì)外直接投資和教育費(fèi)用的假設(shè)條件未通過檢驗(yàn)。

假設(shè)3：中國對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易水平（以出口額為變量）成正相關(guān)。

在VEC模型的估計(jì)中，出口的參數(shù)估計(jì)值雖然為正數(shù)，但并不明顯顯著。因此無法驗(yàn)證假設(shè)中兩者的正向關(guān)系。然而，根據(jù)中國對(duì)外直接投資與出口的內(nèi)生性檢驗(yàn)，兩者具有雙向的因果關(guān)系，這里不再贅述。參數(shù)并不顯著的原因則可能是由于中國政府對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的影響和引導(dǎo)。例如，受政治影響，中國企業(yè)更偏重于投資于非洲和拉美國家或經(jīng)濟(jì)體，但是針對(duì)這兩個(gè)地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易出口總量卻十分有限。

假設(shè)4：外商直接投資的實(shí)際利用額越高，中國對(duì)外直接投資量越大。

根據(jù)表8，中國外商直接投資的實(shí)際利用額的參數(shù)估計(jì)值約為2.65，并且十分顯著。這說明隨著中國外資實(shí)際利用額的增長，中國企業(yè)將更多地開展對(duì)外直接投資。中國企業(yè)將從外商直接投資中“吸收”先進(jìn)的技術(shù)、管理模式以及更廣的營銷平臺(tái)，并轉(zhuǎn)化為自身的競爭力，海外投資就成為了一種必然。因此通過了對(duì)該假設(shè)的檢驗(yàn)。

假設(shè)5：東道國貨幣相對(duì)于人民幣的價(jià)值越低，中國對(duì)其直接投資量也越大。

人民幣匯率的二階滯后序列所對(duì)應(yīng)的參數(shù)估計(jì)值顯著，約為2.27。這說明伴隨著人民幣匯率的升高，中國對(duì)外直接投資流量也將增加。人民幣匯率的升高就意味著東道國貨幣相對(duì)于人民幣的價(jià)值降低。該結(jié)論與美國金融學(xué)家阿利伯（Aliber, 1970）提出的“通貨區(qū)域優(yōu)勢理論”相一致，即資本會(huì)從相對(duì)強(qiáng)勢貨幣的國家流向相對(duì)弱勢貨幣的國家。人民幣匯率的升高意味著中國企業(yè)在海外的資本成本降低，能以更少的錢購買東道國的生產(chǎn)要素，即中國企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢得到了提升。這一檢驗(yàn)結(jié)論也說明越來越多的中國企業(yè)進(jìn)行海外投資是一種提升企業(yè)效率的戰(zhàn)略選擇。因此本研究接受該假設(shè)。

（六）中國對(duì)外直接投資的政策因素

進(jìn)入21世紀(jì)，中國政府不斷制定鼓勵(lì)和扶持企業(yè)對(duì)外直接投資的政策和措施，如簡化企業(yè)對(duì)外直接投資的審批程序，放寬對(duì)外匯的管制，信息服務(wù)以及財(cái)政和資金上的支持，尤其是2000年正式提出“走出去”戰(zhàn)略，目前已是中國經(jīng)濟(jì)開放國策的重要組成部分。2001年“走出去”戰(zhàn)略正式被寫入“十五計(jì)劃”，要求中央政府和地方各級(jí)人民政府在金融、保險(xiǎn)、外匯、財(cái)稅、人才、法律、信息服務(wù)、出入境管理等方面確保“走出去”戰(zhàn)略的有效實(shí)施。中國“走出去”戰(zhàn)略的宗旨在于扶植有國際投資潛力的企業(yè)進(jìn)行海外投資，以合理分配國內(nèi)現(xiàn)有資源，提升國內(nèi)企業(yè)的國際競爭力。中國商務(wù)部和國家發(fā)展與改革委員會(huì)主要負(fù)責(zé)該戰(zhàn)略的實(shí)施和協(xié)調(diào)工作。“走出去”戰(zhàn)略包括三個(gè)組成部分，分別是對(duì)外直接投資、國際工程承包和國際勞務(wù)合作。其中，對(duì)外直接投資是“走出去”戰(zhàn)略的核心組成部分。值得注意的是，中國政府的部分制度規(guī)定卻在一定程度上削弱該戰(zhàn)略的有效性（World InvestmentReport, 2006）。比如說，中國企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的審批程序過于復(fù)雜，對(duì)外匯使用的限制也過于嚴(yán)格（Yao & He, 2005）。而根據(jù)約束機(jī)制中關(guān)于對(duì)外直接投資政策的分類及描述，本文認(rèn)為中國外資流入流出的審批程序和外匯政策可以看作是中國企業(yè)開展對(duì)外直接投資的“人為障礙”，正是一般性對(duì)外直接投資政策，而中國“走出去”戰(zhàn)略有效地鼓勵(lì)和扶植企業(yè)進(jìn)行海外投資，則是促進(jìn)對(duì)外直接投資的具體措施的體現(xiàn)。因此，考察中國對(duì)外直接投資的政策因素需要分成兩個(gè)步驟：先分析中國對(duì)外直接投資的制度，再分析中國對(duì)外直接投資的政策性優(yōu)惠。只有在良好的制度條件下，基于中國對(duì)外直接投資的優(yōu)惠政策才能真正發(fā)揮作用。

四、結(jié)論

本研究以宏觀視角下中國對(duì)外直接投資為研究對(duì)象，從中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，開放程度以及政策制度的角度，系統(tǒng)地分析了影響中國FDI流出的母國決定因素。對(duì)于可以定量的決定因素，如中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平、中國勞動(dòng)力成本、中國經(jīng)濟(jì)的開放程度以及中國海外投資的貨幣因素，本研究采用變量的方法進(jìn)行實(shí)證的檢驗(yàn)。其中，以人均GDP來衡量中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，以教育費(fèi)用來衡量中國勞動(dòng)力成本，以出口額和外資實(shí)際利用額來衡量中國經(jīng)濟(jì)的開放程度，以人民幣匯率來衡量影響中國對(duì)外直接投資的貨幣因素。根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果，本研究得出以下結(jié)論：

結(jié)論1：以人均GDP來衡量的中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響中國對(duì)外直接投資流量的最顯著因素，并且伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國企業(yè)海外投資的規(guī)模會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大。

結(jié)論2：以教育費(fèi)用來衡量的中國勞動(dòng)力成本會(huì)顯著地影響中國海外投資的規(guī)模，并且在短期內(nèi)中國勞動(dòng)力成本的提高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外直接投資的流量減少。

結(jié)論3：以出口額和外資實(shí)際利用額來衡量的中國經(jīng)濟(jì)開放程度對(duì)中國對(duì)外直接投資的影響較為復(fù)雜。一方面，出口和對(duì)外直接投資是一種雙向的因果關(guān)系，這在一定程度上說明中國經(jīng)濟(jì)開放程度和對(duì)外直接投資的規(guī)模是相互影響的。另一方面，出口對(duì)于對(duì)外直接投資的正向影響并不顯著，而外資實(shí)際利用額是中國企業(yè)投資海外的顯著的正的因素。若出口與對(duì)外直接投資是互補(bǔ)關(guān)系，則隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷開放，海外投資也將不斷增加。若出口與對(duì)外直接投資是替代關(guān)系，則中國經(jīng)濟(jì)開放程度與海外投資的關(guān)系就取決于這種“替代效應(yīng)”與外資實(shí)際利用額的正影響之間的博弈。

篇8

近年來，隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，主要經(jīng)濟(jì)體國家自然資源的供求形勢日益嚴(yán)峻，為了提高企業(yè)競爭力，保障資源的供給，越來越多的自然資源企業(yè)開始進(jìn)行海外投資。在資源投資漸趨繁榮的背景下，如何在國際法框架下規(guī)范自然資源投資就成為各國密切關(guān)注的話題。

一、自然資源投資相關(guān)的主要理論

（一）國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則

國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)是指國家獨(dú)立自主地處理自己的對(duì)內(nèi)對(duì)外經(jīng)濟(jì)事務(wù)的最高權(quán)利。它包含以下兩方面含義；(1)對(duì)內(nèi)經(jīng)濟(jì)主權(quán)：自主的和自由的組織其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)且在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)排他地行使管轄的權(quán)利。即一國對(duì)其自然資源擁有永久主權(quán)；一國對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的非自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擁有主權(quán)；不受他國干涉其經(jīng)濟(jì)事務(wù)的權(quán)利。(2)對(duì)外經(jīng)濟(jì)主權(quán)：國家在與其他國家交往中，自主地行動(dòng)不受任何國家的指使、干涉和控制。

1962年聯(lián)合國大會(huì)第17屆會(huì)議通過的《關(guān)于自然資源永久主權(quán)宣言》正式提出經(jīng)濟(jì)主權(quán)的概念。1974年聯(lián)合國大會(huì)第29屆會(huì)議通過了《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)》，它明確和肯定了第三世界眾多發(fā)展中國家數(shù)十年來關(guān)于建立世界經(jīng)濟(jì)新秩序的各項(xiàng)基本要求，其中就包括關(guān)于確認(rèn)和維護(hù)各國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的主張。《》第一條明確規(guī)定：每一個(gè)國家都享有獨(dú)立自主和不容剝奪的權(quán)利，可以根據(jù)本國人民的意愿，不僅選擇本國的政治、社會(huì)和文化制度，而且選擇本國的經(jīng)濟(jì)制度，不受任何形式的外來干涉、壓制和威脅。第二條進(jìn)一步規(guī)定：每個(gè)國家對(duì)本國的全部財(cái)富、自然資源以及全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都享有并且可以自由行使完整的、永久的主權(quán)，其中包括占有、使用和處置的權(quán)利。同時(shí)列舉了巧項(xiàng)原則作為指導(dǎo)各國間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本準(zhǔn)則，并規(guī)定了主權(quán)國家由經(jīng)濟(jì)主權(quán)所派生出的其他具體的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，如在境內(nèi)管理外國投資的權(quán)利、管理和監(jiān)督跨國公司的權(quán)利以及實(shí)行國有化的權(quán)利等等。

（二）國際投資自由化

國際投資作為生產(chǎn)資本國際流動(dòng)的重要形式，已成為經(jīng)濟(jì)全球化的主要?jiǎng)恿ΑＷ陨鲜兰o(jì)八十年代后期，國際投資得以迅速發(fā)展，其速度已快于國際貿(mào)易。全球化經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，對(duì)國際直接投資提出了種種自由化要求。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)的解釋，所謂投資自由化主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：第一、減輕或者消除所謂的市場扭曲的影響。造成市場扭曲的原因可能是外資法中專門針對(duì)外國投資者的限制性措施，如，外資準(zhǔn)入及經(jīng)營方面的障礙，也可以是外資法中有關(guān)給予或不給予外國投資者某種優(yōu)惠措施及補(bǔ)貼的規(guī)定。第二、提高給予外國投資者的待遇標(biāo)準(zhǔn)，如給予外國投資者以國民待遇、最惠國待遇以及公平公正待遇。第三、加強(qiáng)對(duì)市場的監(jiān)督以保障市場機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，如制定競爭規(guī)則、信息披露規(guī)則等。投資自由化旨在突破傳統(tǒng)國家投資法的規(guī)定，消除對(duì)于投資的各種限制，并且在各投資者及其投資之間實(shí)行非歧視性待遇，使投資成為全球性的活動(dòng)。

二、自然資源投資國際規(guī)則評(píng)析

（一）nafta投資規(guī)則

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（nafta）正式生效以來，其投資規(guī)則不僅經(jīng)歷了豐富的實(shí)踐活動(dòng)檢驗(yàn)，而且對(duì)其后的雙邊或多邊投資規(guī)則的制定和發(fā)展具有重大的預(yù)示意義。nafta的投資規(guī)則在nafta的第五部分第十一章。nafta第十一章采納了美國與加拿大之間fta第十六章重要的基礎(chǔ)性條款，并增加了新內(nèi)容，如最惠國待遇條款、爭端解決機(jī)制等。這些不僅對(duì)由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部相互直接投資產(chǎn)生影響同時(shí)也對(duì)所有進(jìn)入北美自由貿(mào)易區(qū)的接投資產(chǎn)生了影響。

在美加fta的基礎(chǔ)上，nafta投資規(guī)則的主要發(fā)展是：（1）最惠國待遇適用于另一締約國的投資者和投資，這一點(diǎn)對(duì)國民待遇條例外的領(lǐng)域特別重要；（2）投資規(guī)則的適用范圍擴(kuò)大到有價(jià)證券投資；（3）增加了對(duì)履行要求的限制（特別是對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、當(dāng)?shù)睾俊⒊隹跇I(yè)績企業(yè)在特定的地區(qū)或市場作為唯一的供應(yīng)者）；（4）將發(fā)展中國家墨西哥納入進(jìn)來，并使墨西哥投資體制戲劇性自由化，征收問題上需要給予充分公平的補(bǔ)償；（5）通過有約束力的投資者/國家仲裁方式解決投資爭端。

（二）ect投資規(guī)則

1994年12月17日在里斯本，歐共體和49個(gè)國家簽署《能源條約》(ect)。1998年4月16日ect生效。ect的簽署有著重大的意義，它是第一個(gè)將給予外國投資待遇和保護(hù)外國投資的責(zé)任強(qiáng)加于政府的主要多邊條約。ect是在gatt的原則基礎(chǔ)上制訂，這一點(diǎn)，在ect的序言和第4、29條中被明確。它試圖為49個(gè)具有不同法律、經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)制度的國家創(chuàng)造一個(gè)共同的國際法制框架。ect提供了一個(gè)創(chuàng)設(shè)貿(mào)易和投資領(lǐng)域國際制度的重要思路。

投資條款是ect中最有爭議的部分。正是由于在投資條款細(xì)節(jié)上的分歧，使得ect的談判比預(yù)期的時(shí)間長，各方對(duì)投資設(shè)立前制度的設(shè)定及其定義難以達(dá)成一致。ect第二部分第5條與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，規(guī)定了各締約方不得實(shí)施與gatt第3條或第11條不一致的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。ect的第三部分投資促進(jìn)和保護(hù)，共8條，專門規(guī)定了各締約方在促進(jìn)和保護(hù)投資方面應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。規(guī)則要求各締約方應(yīng)為另一締約方的投資者努力創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定、公平、有利和透明的投資環(huán)境，給予投資者的投資公平和公正待遇、最持久的保護(hù)和安全；禁止締約方采用不合理或歧視性的措施損害投資者的利益；要求締約方給予投資不低于國際法要求的待遇；要求給予投資者最惠國待遇和國民待遇等。ect第五部分爭議解決第26條投資者和締約方間的爭議解決，規(guī)定了當(dāng)締約方被認(rèn)為違反根據(jù)第三部分的義務(wù)時(shí)，投資者和締約方之間爭議解決的程序。與nafta第十一章不同的是，ect的國民待遇和最惠國待遇不適用于投資的準(zhǔn)入階段，ect禁止的履行要求范圍遠(yuǎn)小于nafta所禁止的范圍，且締約方對(duì)ect第5條的違反，不適用第26條的爭端解決機(jī)制。

三、我國的應(yīng)對(duì)之策

國際投資領(lǐng)域國際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立及國際投資自由化的發(fā)展，需要在外國投資者利益與東道國國家利益之間尋求一種協(xié)調(diào)和平衡。但這種平衡并不是簡單的由"國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)"到"國際投資自由化"的轉(zhuǎn)變，那種弱化經(jīng)濟(jì)主權(quán)和資源主權(quán)，強(qiáng)調(diào)"投資自由化"才應(yīng)該是我國今后在資源領(lǐng)域的基本法律立場的說法是不符合我國核心國家利益的。

此外，理論上的澄清固然重要，但是更為重要的是主權(quán)不能僅僅停留在理論上，主權(quán)更不能成為被我們束之高閣的神器，而應(yīng)該是切切實(shí)實(shí)落到實(shí)處的，可以維護(hù)國家利益的武器。主權(quán)的行使應(yīng)該是以實(shí)現(xiàn)國家利益最大化、成本最小化為終極目標(biāo)的。在現(xiàn)實(shí)的國際關(guān)系中，國家在多大程度上能夠自主行動(dòng)，維護(hù)本國國家利益，取決于該國的實(shí)際權(quán)力，即實(shí)效主權(quán)。主權(quán)國家要想更好地維護(hù)自身國家利益必須重視本國的主權(quán)的實(shí)效性，強(qiáng)化國家的實(shí)效主權(quán)。充分調(diào)動(dòng)自身的積極因素，運(yùn)用法律的武器，依靠制度的力量，為國家主權(quán)設(shè)置有效的屏障。這個(gè)屏障要有張力，以國家利益為變化依據(jù)，相時(shí)而動(dòng)，這就是一種務(wù)實(shí)主權(quán)觀。

篇9

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)常識(shí)；教學(xué)；滲透；法制教育

青少年是國家和民族的未來，青少年的素質(zhì)直接關(guān)系到全民族的素質(zhì)。然而，近年來青少年違法犯罪情況日益嚴(yán)重，甚至到了觸目驚心的地步，成為我國乃至全世界都共同面臨的一個(gè)嚴(yán)峻社會(huì)問題。造成青少年違紀(jì)犯罪的原因，客觀上有社會(huì)原因、家庭原因等，主觀上的原因是法盲，缺乏應(yīng)有的法律知識(shí)。某中學(xué)郭某，是班里的學(xué)習(xí)尖子，一次闖入另一所中學(xué)的學(xué)生宿舍，向?qū)W生要錢，有的不給，他便拳腳相加，施之暴力。后被擒獲，公安人員問他：“你是否知道你的行為已構(gòu)成搶劫罪？”他卻回答：“我怎會(huì)是犯罪呢？這事兒多著呢，有的學(xué)生缺錢花了，就向別的學(xué)生要，不給，比我打得還兇哩……”學(xué)校是青少年的主陣地，要在青少年學(xué)生法制教育中發(fā)揮基礎(chǔ)性和主渠道的作用。以“四.五”普法為契機(jī)，在經(jīng)濟(jì)常識(shí)教學(xué)中千方百計(jì)地結(jié)合講授內(nèi)容滲透法制教育，努力提高青少年的法律素質(zhì)，有利于我國青少年學(xué)生的健康成長，有利于社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展.

一、改革的合法性意識(shí)教育

《憲法》是我國的根本大法，具有最高的法律效力。我國《憲法》第五條規(guī)定：“一切國家機(jī)關(guān)武裝力量、各政黨和社會(huì)團(tuán)體、各企業(yè)事業(yè)組織必須遵守憲法和法律。一切違反憲法和法律的行為，必須予以追究。”“任何組織或者個(gè)人都不得有超越憲法和法律的特權(quán)。”《憲法》的上述規(guī)定也就要求我們?cè)诮?jīng)濟(jì)體制改革中，必須處理好法與改革的關(guān)系。改革開放是我國的強(qiáng)國之路。目前，我國現(xiàn)行憲法和法律已民在相當(dāng)?shù)某潭壬象w現(xiàn)了改革的精神，確立了改革的大政、方針。當(dāng)前，我國改革已進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，現(xiàn)行的一些法律制度已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前新一輪經(jīng)濟(jì)體制改革。30多年的改革中，市場經(jīng)濟(jì)充分發(fā)揮了它的積極作用，極大地解放和發(fā)展生產(chǎn)力，國家強(qiáng)大了，老百姓富裕了。但市場經(jīng)濟(jì)的消極作用也顯現(xiàn)出來了，市場主體出于贏利的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，有可能做出違反市場正常秩序、損害他人利益或社會(huì)公共利益的行為，諸如制售假冒偽劣產(chǎn)品、破壞資源環(huán)境、不正當(dāng)競爭、壟斷行為、偷稅漏稅、滋生權(quán)錢交易的腐敗現(xiàn)象、擴(kuò)大收入差距等，這些問題也帶來了一些社會(huì)矛盾。這些都需要進(jìn)行改革，那如何進(jìn)行新一輪經(jīng)濟(jì)體制改革，以加強(qiáng)法律制度建設(shè)為新一輪改革的突破口或重點(diǎn)任務(wù)，需要提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式做好工作的能力，形成辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法的良好法治環(huán)境。以加強(qiáng)法律制度建設(shè)為新一輪改革的突破口或重點(diǎn)任務(wù)，需要深入開展法制宣傳教育，讓法律制度深入人心，在全社會(huì)形成學(xué)法、尊法、守法、用法的良好氛圍。一個(gè)國家、一個(gè)民族只有形成了一整套健全的、為全體公民所遵從的法律制度，才是成熟的國家、成熟的民族。我們要堅(jiān)持法治國家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)奠定堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。（人民日?qǐng)?bào)刊文：新一輪改革應(yīng)以加強(qiáng)法制建設(shè)為突破口2013年06月13日）

因此，在經(jīng)濟(jì)常識(shí)教學(xué)中，特別是在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的教學(xué)中，應(yīng)有意識(shí)地強(qiáng)化，滲透改革的（合法性）合憲性意識(shí)教育，讓我們的學(xué)生認(rèn)識(shí)到法律制度就是市場經(jīng)濟(jì)得以存在和發(fā)展的最高保障，市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)。損害他人利益或社會(huì)公共利益的行為，諸如制售假冒偽劣產(chǎn)品、破壞資源環(huán)境、不正當(dāng)競爭、壟斷行為、偷稅漏稅、滋生權(quán)錢交易的腐敗現(xiàn)象、擴(kuò)大收入差距等一切違法行為都要受到追究，依法給予懲處。

二、平等意識(shí)教育

平等是現(xiàn)代法治國家的基本原則之一。現(xiàn)代國家的憲法和法律都規(guī)定“法律面前人人平等”的原則。我國《憲法》第三十條規(guī)定：中華人民共和國公民在法律面前一律平等。《民法》第三條規(guī)定：當(dāng)事人在民事活動(dòng)中地位平等。《刑法》第四條規(guī)定：對(duì)任何人犯罪，在適用法律上一律平等。此外，在《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》和《行政訴訟法》中都規(guī)定了“適用法律一律平等”的基本原則。

經(jīng)濟(jì)常識(shí)中的平等意識(shí)教育主要有兩方面。一是公民之間、法人之間、公民和法人之間的平等。市場經(jīng)濟(jì)下的商品交換是平等自愿的交換，它需要法這種具有特殊權(quán)威性的社會(huì)規(guī)范法來確認(rèn)交換主體的地位，以便交換能在平等條件下進(jìn)行。教材中關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)的平等性特征、市場交易中的平等原則是貫徹地位平等、機(jī)會(huì)平等意識(shí)教育的有機(jī)結(jié)合點(diǎn)。在商品服務(wù)市場上，賣者與賣者之間、買者與買者之間、賣者與買者之間是一種平等競爭、平等交換的關(guān)系。二是國家之間的平等。國家平等原則是現(xiàn)代國際法基本原則體系中的最重要原則。各國不問經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治或者其他性質(zhì)有何不同，均有平等權(quán)利與責(zé)任，并為國際社會(huì)平等的一員。我國實(shí)行對(duì)外開放，發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系教學(xué)中，應(yīng)強(qiáng)調(diào)平等互利是我國在發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中始終堅(jiān)持的基本原則之一。在發(fā)展對(duì)外貿(mào)易中，堅(jiān)持雙方的地位平等、權(quán)利相同，權(quán)利和義務(wù)要符合對(duì)等原則，我國絕不允許別國將不平等條件和不合理的要求強(qiáng)加于我國。

三、依法辦事意識(shí)教育

堅(jiān)持依法辦事原則，堅(jiān)持依法治國方略，建設(shè)社會(huì)主義法治國家的內(nèi)在要求和基本條件。公民只有嚴(yán)格地按法律的要求辦事，才是正當(dāng)?shù)模仓挥袊?yán)格按法律的要求規(guī)范自己的活動(dòng)，公民的權(quán)益才能得到有力的保障。經(jīng)過多年的建設(shè)和發(fā)展，我國的法律正在日臻完善，社會(huì)生活的方方面面已基本上可以做到有章可循、有法可依。所以，我們遇到問題，我們首先應(yīng)當(dāng)想到法律，依靠法律。一定要摒棄那種不相信法律的陳舊思想和有法不依的錯(cuò)誤做法，自覺地樹立法制觀念，運(yùn)用法律解決問題，化解矛盾，維護(hù)自己的合法權(quán)益。

經(jīng)濟(jì)常識(shí)教學(xué)中滲透依法辦事意識(shí)教育主要有三方面。一是政府的依法行政。涉及的知識(shí)點(diǎn)主要是國家的宏觀調(diào)控、社會(huì)保障制度、財(cái)政與預(yù)算、稅收的作用、市場秩序的規(guī)范與整頓。二是組織的依法成立。涉及的知識(shí)有企業(yè)、企業(yè)法人、公司的設(shè)立、銀行的產(chǎn)生。三是公民、企業(yè)的依法辦事與維權(quán)。關(guān)于企業(yè)的競爭、勞動(dòng)者權(quán)利的維護(hù)、消費(fèi)者合法權(quán)益的保護(hù)等知識(shí)都是這方面的內(nèi)容。講授這些內(nèi)容時(shí)，一定突出“依法”二字，并注意引用相關(guān)的法律。

教學(xué)中滲透依法辦事意識(shí)教育，要注意講清：堅(jiān)持依法辦事，不但要做合法的事，而且要按法律規(guī)定的程序和步驟去做。法律不但規(guī)定了什么可以做，什么不可以做，而且告訴了人們應(yīng)該怎么做，不應(yīng)該怎么做。做不合法的事，無理取鬧，是違法；即使有理的事，而不按照法定的程序和步驟去做，同樣是違法。有些人往往因?yàn)樽约河欣矶扇×艘恍┎缓戏ǖ氖侄魏头椒ǎY(jié)果激化了矛盾，引發(fā)了新的問題，甚至使自己從有理變成無理，從合法變成違。這樣的事在生活中經(jīng)常可以遇到，我們應(yīng)該從中汲取教訓(xùn)，引以為戒。

四、權(quán)利主張精神與義務(wù)的自覺履行精神培養(yǎng)

社會(huì)主義的確立和日益完善使我國公民享有的權(quán)利和自由具有廣泛性和真實(shí)性。我國《憲法》規(guī)定了公民的基本權(quán)利，其他法律規(guī)定的公民的一般權(quán)利。

經(jīng)濟(jì)常識(shí)教學(xué)中滲透公民權(quán)利主張精神的有關(guān)知識(shí)有：公民的勞動(dòng)權(quán)與政府努力創(chuàng)造條件促進(jìn)就業(yè)、勞動(dòng)合同的簽署、預(yù)算的審批、納稅人意識(shí)的樹立、消費(fèi)者合法權(quán)益的保護(hù)。如學(xué)習(xí)“依法保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益”時(shí)，除講清消費(fèi)者在商品服務(wù)市場上依法享有的權(quán)利內(nèi)容外，還要通過一些典型案例分析，引導(dǎo)學(xué)生增強(qiáng)權(quán)利意識(shí)，在自已的權(quán)利受到損害時(shí)，不能忍，不能有“多一事不如少一事”的想法，一定要依法保護(hù)自己的合法權(quán)益。當(dāng)然也要讓學(xué)生知道如何維權(quán)，也就是要讓學(xué)生養(yǎng)成索要購物憑證和按照法定途徑解決糾紛的意識(shí)。

我國《憲法》第三十三條規(guī)定：任何公民享有憲法和法律規(guī)定的權(quán)利，同時(shí)必須履行憲法和法律規(guī)定的義務(wù)。我國憲法在規(guī)定公民的基本權(quán)利同時(shí)，也對(duì)公民應(yīng)承擔(dān)的基本義務(wù)做出了明確規(guī)定。

篇10

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；國際貿(mào)易學(xué)；研究內(nèi)容；擴(kuò)展；思考

國際貿(mào)易學(xué)是“研究國際貿(mào)易產(chǎn)生、發(fā)展及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律的學(xué)科”，主要包括國際貿(mào)易理論、貿(mào)易政策和貿(mào)易實(shí)務(wù)“三大模塊”。這是20世紀(jì)50年代以來， 國內(nèi)出版的各種版本的國際貿(mào)易學(xué)教材中關(guān)于其研究對(duì)象和內(nèi)容的普遍觀點(diǎn)。經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的歷史變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，它幾乎沒有變化和創(chuàng)新。由于戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展和國際關(guān)系的巨大變化，極大地推動(dòng)了國際貿(mào)易的發(fā)展，并表現(xiàn)出一系列的特點(diǎn)，因此這一觀點(diǎn)已不能反映當(dāng)今國際貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實(shí)和理論建設(shè)的需要。

一、國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展

1.對(duì)外貿(mào)易的產(chǎn)生

隨著原始社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，一些原始氏族公社、部落的勞動(dòng)產(chǎn)品在維持最低生存之后出現(xiàn)了少量的剩余產(chǎn)品，也開始在氏族公社之間出現(xiàn)了少量的剩余產(chǎn)品的交換活動(dòng)，這樣就形成了人類歷史上第一次社會(huì)大分工，即狩獵和畜牧業(yè)與農(nóng)業(yè)的分離。后來，又隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，手工業(yè)又從農(nóng)業(yè)中分離出來和專門從事商品交易的商人從手工業(yè)分離出來，先后形成人類社會(huì)第二次和第三次大分工。特別是貨幣的產(chǎn)生，使商品流通形式發(fā)生部分質(zhì)變即從商品的物物交換變成以貨幣為媒介的商品交換形式，從而較大地促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，使剩余產(chǎn)品成為經(jīng)常性的現(xiàn)象，這樣產(chǎn)生了私有制、階級(jí)和國家。具備了商品國際移動(dòng)產(chǎn)生的幾個(gè)條件：（1）生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，出現(xiàn)了剩余產(chǎn)品；（2）產(chǎn)生了私有制和“國家”即當(dāng)時(shí)的社會(huì)實(shí)體；（3）當(dāng)時(shí)各“國”的統(tǒng)治階級(jí)之間為了自身需求而進(jìn)行的剩余產(chǎn)品交換。可見，生產(chǎn)力的不斷發(fā)展和社會(huì)分工的擴(kuò)大是商品國際移動(dòng)的根本動(dòng)因和物質(zhì)基礎(chǔ)。但是, 從世界范圍角度講，那時(shí)的商品國際移動(dòng)，還僅能稱之為一般意義的國際貿(mào)易，只能稱為對(duì)外貿(mào)易而已。

2.奴隸社會(huì)的對(duì)外貿(mào)易

奴隸社會(huì)是以奴隸主占有生產(chǎn)資料和奴隸為基礎(chǔ)的社會(huì)，在這個(gè)社會(huì)中，自然經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位，生產(chǎn)的目的主要是為了自己消費(fèi)，商品生產(chǎn)在整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)中微不足道。同時(shí)，由于生產(chǎn)力的低下，交通工具的簡陋，商品的國際移動(dòng)（對(duì)外貿(mào)易）范圍十分有限。在奴隸社會(huì)，對(duì)外貿(mào)易的商品數(shù)量和種類也十分有限，主要商品是奴隸和奴隸主階級(jí)所追求的奢侈品，如寶石、香料、各種織物等。

3.封建社會(huì)的對(duì)外貿(mào)易

隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，封建社會(huì)時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易有了較大發(fā)展，在封建社會(huì)中期，封建地租由勞役和實(shí)物形式轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿诺刈猓股唐方?jīng)濟(jì)得到進(jìn)一步發(fā)展。到封建社會(huì)晚期，伴隨商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和資本主義因素的孕育生長，對(duì)外貿(mào)易的商品數(shù)量和種類都有了較大的發(fā)展。商品的國際移動(dòng)范圍也擴(kuò)大到地中海、北海、波羅的海和黑海沿岸。我國對(duì)外貿(mào)易從公元前2世紀(jì)的西漢開始的“絲綢之路”起，到明朝鄭和七次率船隊(duì)下西洋擴(kuò)大海上貿(mào)易，表明我國在封建社會(huì)時(shí)期對(duì)外貿(mào)易有了較大的發(fā)展。

4.資本主義的對(duì)外貿(mào)易

前資本主義時(shí)期的商品國際移動(dòng)，無論從其規(guī)模和范圍上講，都只能稱謂對(duì)外貿(mào)易，而不可能成為真正意義上的國際貿(mào)易，只有到了資本主義時(shí)期和第一次產(chǎn)業(yè)革命之后，才能形成真正意義上的國際貿(mào)易。在資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期，由于資本主義原始積累和地理大發(fā)現(xiàn)，商品的國際移動(dòng)在范圍和規(guī)模上都有顯著的擴(kuò)大，為資本主義生產(chǎn)方式的形成創(chuàng)造了必要條件：通過“圈地運(yùn)動(dòng)”提供了勞動(dòng)力、通過征服殖民地和販運(yùn)奴隸等超經(jīng)濟(jì)的掠奪性手段提供了大量貨幣資本和廣闊市場。大大地促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)方式的形成。

二、國際貿(mào)易學(xué)研究對(duì)象與內(nèi)容的擴(kuò)展和深化

我們認(rèn)為，當(dāng)今國際貿(mào)易學(xué)研究的內(nèi)容應(yīng)包括如下七大方面：

1.國際貿(mào)易的產(chǎn)生、發(fā)展及其趨勢的理論研究

國際貿(mào)易是一個(gè)歷史范疇，它是國際分工產(chǎn)生和發(fā)展的必然結(jié)果，是在生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。國際貿(mào)易學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老的學(xué)科之一，也是經(jīng)典作家最早和最為關(guān)注的國際經(jīng)濟(jì)問題之一。國際貿(mào)易學(xué)的研究內(nèi)容首先是要講述國際貿(mào)易產(chǎn)生、發(fā)展的歷史，闡明伴隨著原始社會(huì)、奴隸社會(huì)、封建社會(huì)和資本主義社會(huì)等各歷史時(shí)期生產(chǎn)力發(fā)展，國際貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r、規(guī)模、內(nèi)容和范圍等，特別是在第一、第二次科技革命之后，社會(huì)生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，使國際貿(mào)易成為國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本內(nèi)容。二戰(zhàn)后，第三次科技革命的出現(xiàn)，使國際貿(mào)易獲得了前所未有的大發(fā)展，并且表現(xiàn)出一系列的特點(diǎn)。

2.國際貿(mào)易理論和學(xué)說的研究

對(duì)國際貿(mào)易歷史和現(xiàn)狀的研究可以推動(dòng)國際貿(mào)易理論研究的發(fā)展。而理論的發(fā)展又服務(wù)于實(shí)踐并推動(dòng)著國際貿(mào)易實(shí)踐發(fā)展。國際貿(mào)易是資本主義生產(chǎn)方式本身的產(chǎn)物，國際貿(mào)易理論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有成就的經(jīng)濟(jì)理論之一，以亞當(dāng)?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖為代表的英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派以及后來西方其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)國際貿(mào)易理論建立和發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，這些理論可以概括為自由貿(mào)易理論、保護(hù)貿(mào)易理論和超保護(hù)貿(mào)易理論等理論和學(xué)說，各種派別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都不同程度的對(duì)國際貿(mào)易過程中的基本概念和一般發(fā)展規(guī)律做了較為深刻的探索，豐富了國際貿(mào)易理論體系，吸收這些理論精華，不僅可以提升我國對(duì)外貿(mào)易理論的研究水平，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，而且也是國際貿(mào)易課程研究的主要內(nèi)容之一。

3.國際貿(mào)易政策與措施的研究

國際貿(mào)易政策是國際貿(mào)易理論的具體運(yùn)用和國際貿(mào)易利益的具體實(shí)現(xiàn)保障。各種貿(mào)易政策、措施對(duì)進(jìn)口和出口都有直接的影響，國際貿(mào)易不僅涉及各國貿(mào)易利益，也與各國的政治、軍事有密切關(guān)系。在當(dāng)今國際競爭十分激烈情況下，研究各國的貿(mào)易政策、措施，不僅與本國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展密切相關(guān)，也是國際貿(mào)易課程的重要內(nèi)容之一。

4.國際貿(mào)易制度和協(xié)調(diào)機(jī)制研究

從某種意義上講，當(dāng)今任何一個(gè)國家若離開世界貿(mào)易組織的要求和規(guī)則，就不可能進(jìn)行國際貿(mào)易。因此，必須了解和研究多邊國際貿(mào)易體系即世界貿(mào)易組織的基本原則、主要內(nèi)容、爭端解決機(jī)制等問題，是當(dāng)今國際貿(mào)易課程必須強(qiáng)化的重要內(nèi)容之一。

5.國際貿(mào)易的運(yùn)行方式和操作手段研究

隨著國際貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和國際貿(mào)易范圍、種類的不斷增多，國際貿(mào)易的運(yùn)作方式和操作手段也愈來愈復(fù)雜化和多樣化，除了傳統(tǒng)進(jìn)出口貿(mào)易方式外，又出現(xiàn)了加工貿(mào)易、補(bǔ)償貿(mào)易、租賃貿(mào)易和電子商務(wù)國際化等新的貿(mào)易方式，特別是通過電子計(jì)算機(jī)進(jìn)行無紙化替代傳統(tǒng)式的單證貿(mào)易方式，極大地提高經(jīng)濟(jì)高效益，使國際貿(mào)易運(yùn)行方式和操作手段發(fā)生了根本性的質(zhì)變，通過電子商務(wù)國際化進(jìn)行國際貿(mào)易既屬于國際貿(mào)易實(shí)務(wù)，也是國際貿(mào)易理論研究中的新課題，因此，掌握這些貿(mào)易運(yùn)作方式和操作手段的方法、特點(diǎn)，對(duì)于開展國際貿(mào)易實(shí)務(wù)大有裨益。

6.與國際貿(mào)易緊密相關(guān)的重大現(xiàn)實(shí)問題和理論問題

戰(zhàn)后，伴隨著第三次科技革命的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)國際化，國際貿(mào)易與國際金融、國際政治、社會(huì)生活等問題越來越交織在一起，如國際支付、國際結(jié)算和國際信貸等有關(guān)的國際金融理論和實(shí)際問題與國際貿(mào)易緊密聯(lián)系在一起。再如區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、跨國公司等一些重大理論和現(xiàn)實(shí)問題，與國際貿(mào)易關(guān)系更是須臾不可分的，對(duì)國際貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生巨大影響。

7.世界主要發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中貿(mào)易大國的貿(mào)易特點(diǎn)、政策措施

發(fā)達(dá)國家是國際貿(mào)易的主體和國際貿(mào)易規(guī)則的制定者，在國際貿(mào)易中占有重要地位，研究這些國家貿(mào)易特點(diǎn)和有關(guān)的適應(yīng)法律就十分必要。而發(fā)展中國家一些貿(mào)易大國，它們的一些做法也值得我們學(xué)習(xí)，同時(shí)，為改善國際貿(mào)易中的不等價(jià)交換、加強(qiáng)南南合作與南北對(duì)話，建立國際經(jīng)濟(jì)政治新秩序也要認(rèn)真研究各國的貿(mào)易政策、法規(guī)。

三、擴(kuò)展和深化其研究對(duì)象與內(nèi)容的現(xiàn)實(shí)意義

擴(kuò)展和深化國際貿(mào)易學(xué)研究對(duì)象和內(nèi)容的理論意義和教學(xué)意義，是不言自明的。這里主要說明一下現(xiàn)實(shí)意義，理論是為現(xiàn)實(shí)服務(wù)的。作為國際貿(mào)易（理論）課程，一方面要讓學(xué)生掌握國際貿(mào)易的基本理論，這是首先要解決的；另一方面，要盡力將理論與實(shí)際結(jié)合，把所學(xué)理論用于實(shí)踐。由于歷史上的原因，我國參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化較晚，2001年我國正式啟動(dòng)“中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)”的建設(shè)，一般說來，這是我國參與第一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化建設(shè)（當(dāng)然，1991年我國加入亞太經(jīng)濟(jì)合作組織比它早，但它比較松散）。2005年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，實(shí)行部份關(guān)稅減讓。并采取分別與東盟10國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)的方式加速推動(dòng)“中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)”一體化進(jìn)程，計(jì)劃到2010年實(shí)現(xiàn)關(guān)稅同盟，意義十分重大。

還有當(dāng)前我國頻繁遭受外國反傾銷、反補(bǔ)貼問題以及發(fā)展中國家在世貿(mào)組織中應(yīng)享受的“特殊和差別待遇”等問題，必須通過講“世界貿(mào)易組織”這一章給予較多說明，否則就沒有做到盡善盡美。等等。這些問題既是現(xiàn)在國際貿(mào)易中的重大理論問題，這些重大的理論和現(xiàn)實(shí)問題若不給學(xué)生講解或講解不清楚，僅僅限于“老三塊”的內(nèi)容，沒有新意，更沒有滿足學(xué)生對(duì)這些問題要求給予回答的求知欲望，這樣的教師也就不會(huì)成為學(xué)生很滿意和很喜歡的園丁。

作者單位：湖州職業(yè)技術(shù)學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

[1]陳同仇，薛榮久.國際貿(mào)易[M].北京:對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,1997.78-81.

[2]朱鐘棣，高羽誕.國際貿(mào)易[M].上海:上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2005.134-135.

[3]陳憲，韋金鸞.國際貿(mào)易[M].上海:上海立信會(huì)計(jì)出版社，2003.267.