導語：如何才能寫好一篇對進口貿易的干預措施，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：紡織品貿易；限制措施；貿易協定

我國已經成為世界上紡織品設限品種最多、受災范圍最廣、貿易摩擦和貿易糾紛最頻繁的國家之一，貿易保護和設限措施已經對我國紡織品的進出口貿易產生了極為不利的影響，因此，開展貿易保護對中國紡織品進出口的影響研究具有重要的理論與現實意義。本文旨在結合我國紡織品貿易實際，深入分析貿易保護對我國紡織品貿易流向和貿易秩序的深層次影響。

一、 貿易保護措施的作用機制

盡管貿易保護措施的種類繁多，但概括起來看，貿易方主要通過征收額外的費用、限制商品的貿易數量或控制商品的貿易增速以及通過抬高市場進入門檻等方式達到少進口或不進口的目的。為此，本文將貿易保護的作用機制分為三類：價格傳導機制、數量控制機制和市場準入機制。

貿易保護措施的價格傳導機制是指，貿易保護措施通過影響商品的價格進而對進出口貿易產生影響的作用原理。商品價格的變動可分為商品價格的直接變動和商品成本的間接變動兩種，商品成本的間接變動又可根據與其產量的關系分為固定成本和可變成本兩種。例如，2007年美國終裁決定對部分中國企業聚酯短纖類產品額外征收反傾銷稅，稅率達44.3%。貿易保護措施的數量控制機制是指，貿易保護措施通過控制進口商品的數量進而對進出口貿易產生影響的作用原理。數量控制又可分為絕對數量的控制和相對數量的控制，前者是指貿易保護措施規定數量范圍之內的商品允許進口，超過這一限額的商品則一律不能進口，后者是指貿易保護措施不對進口商品的總量進行控制，而是限制進口商品的數量增長速度或增長幅度。如，2005年11月中美簽署的紡織品備忘錄中規定，協議產品的增長率2006年為10%～15%，2007年為12.5%～16%，2008年為15%～17%。貿易保護措施的市場準入機制是指，進口國通過頒布一些政府法規或法令對進口商品的規格、標準做出建議性的要求或明確規定，但還有的法規僅僅是針對進口產品而不適用于國產商品，從而達到干預進出口貿易和保護國內產業的目的。例如，埃及工業和外貿部從2012年6月15日起就強制要求對于進口到埃及的每一批次紡織品和皮制品都將需要隨附一張檢驗證書。

二、 貿易保護措施對貿易流向的影響

在貿易保護措施實施以后，按照原有的比較優勢原則進行的國際分工不再有效，而是在貿易保護條款的安排下從事國際貿易，致使貿易國原本從我國進口的產品轉而從其他國家進口，或者我國原本向對方出口的紡織品服裝不得不轉向對第三方市場出口。

國際分工是國際貿易產生的基礎，而貿易流向的改變意味著原有的國際分工發生了變化，因此，分析貿易流向的改變應該從分析國際分工變化的原因入手。而貿易保護措施主要是通過干預產品的價格、數量以及進入市場的機會等來影響各國的國際分工基礎，因此，貿易保護措施對我國貿易流向的作用過程可以用圖1表示。

影響我國紡織品服裝貿易流向改變的貿易保護措施主要有兩種，其一，貿易國直接對我國出口紡織品服裝采取貿易保護措施，如規定我國紡織品的出口數量、增長速度以及出口產品應當符合的其他標準等；其二，貿易國與第三方國家簽訂的貿易協定也能夠起到間接干預我國紡織品服裝出口的目的，如給予第三方貿易國的關稅減讓、無配額束縛、優先進口、特別入關通道等優惠待遇，相反，對我國則采取附加關稅、配額限制，并附有復雜繁瑣的海關手續和嚴格的審核、監管制度等，如此差別的待遇必然會影響我國紡織品出口。例如：美國與加勒比盆地國家的貿易協定中規定，凡符合法案所規定優惠條款的成衣、織物享受零關稅和無配額限制的特別待遇（該協定2000年10月1日生效）；美國與中美洲五國自由貿易協定規定，符合原產地規則的紡織品服裝，從2004年1月1日起取消進口關稅和配額限制。這些協議一方面，大大地促進了這些發展中成員國在美、歐市場的紡織品服裝占有率；另一方面，美、歐在協議中也附加了享受優惠待遇的條件和審核標準，如對紡織品服裝生產加工過程的原材料、中間產品以及加工整理等工序的來源地或產地進行強制性規定，這在一定程度上也促進了美歐紡織產業的發展，并通過對原產地規則的管理嚴格控制了優惠地區的適用范圍。綜上分析可見，這些雙邊或多邊協議實際起到了對我國紡織品服裝出口貿易變相轉移的效果，損害了我國紡織產業的利益，是美、歐國家對我國采取歧視性貿易政策的體現。

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關鍵詞:自由貿易;貿易保護;利弊;政策選擇

自由貿易與貿易保護之爭似乎是國際經濟學中一個永恒的政策主題,隨著國際金融危機的發生于蔓延,各國均不同程度的采取相應的貿易保護政策。其實,不管是自由貿易還是貿易保護,它們代表的是不同國家統治階級或統一國家統治階級內部集團的利益。因而,兩種觀點爭論的背后,隱藏著不同集團利益之間的斗爭。下面,讓我們分別對自由貿易和貿易保護主義的利弊進行分析。

一、自由貿易主義

自由貿易主義是指建立在地域分工、比較利益的基礎上的國際貿易理論,遵循著亞當?斯密“看不見的手”的教訓,主張經濟上的自由放任,反對干涉貿易自由的政府措施。

(一)自由貿易主義理論觀點

亞當?斯密的“絕對利益”學說認為,國際商品交換的根本原因在于相同商品在不同國家的成本差異,而引起這種成本差異的因素是不同國家在勞動生產率方面的絕對差異。各國應從事自己在勞動生產率方面具有絕對優勢的產品的生產,繼而進行交換,從而使雙方在交換中獲得絕對利益。亞當?斯密主張自由貿易,主張利用“看不見的手”來調節國際貿易,而反對政府干預。

大衛?李嘉圖提出的“比較利益”學說,進一步完善和修正了斯密的“絕對利益”假說,提出了商品的成本差異來源于不同國家勞動生產率的相對差異。李嘉圖高度推崇自由貿易,建立起了古典經濟學的完整大廈,其提出的比較優勢原理,是國際貿易理論的基礎。

作為新古典貿易理論的代表,H-O模型,即要素稟賦理論認為,各國應該充分發揮自身要素方面的優勢,生產和出口自己要素稟賦較為豐富的那部分產品,而進口那些要素缺乏的產品。

(二)自由貿易主義的利弊

1.自由貿易的利處

(1)實行自由貿易在理論上可使得貿易雙方從貿易中獲得利益,從而促進各國乃至整個世界福利水平的提高。自由貿易能夠使各國以相對較低的價格獲得自身所稀缺的商品或服務,使得本國可以從貿易創造中獲得利益。而一旦采取貿易保護措施,貿易創造所引起的利益增加須抵消因貿易轉移所引起的利益減少,從而使福利的增加量減少。

(2)能夠使得資源在世界范圍內得到有效配置,促進本國經濟發展。自由貿易政策的實行,使得資本、勞動、技術等要素在國際間實現了自由流動和優化配置,對于貿易各國吸引外資,吸收先進技術和管理經驗,提高勞動生產率和經濟運行效率有著重要作用。

2.自由貿易的弊端

(1)經濟發展水平較低的國家由于貿易條件惡化,并不能從自由貿易中獲得應有的利益,即自由貿易所產生的利益在不同經濟發展水平國家之間的分配是不均衡的。以墨西哥為例,在加入NAFTA后,墨農牧業遭受了沉重的打擊,而且隨著農產品關稅的進一步解除,這一狀況還將繼續惡化。自1994年以來,墨西哥農牧業所占GDP的比重已由6.34%降至5.5%。享受高額補貼的美國農產品也大量涌入墨西哥市場。

(2)本國民族工業可能受到沖擊,國家經濟安全難以保證,幼稚產業和中小企業在國際競爭中陷入困境,就業水平受到沖擊,國內就業壓力加大。

二、貿易保護主義

貿易保護主義,是指在對外貿易中實行限制進口以保護本國商品在國內市場免受外國商品競爭,并向本國商品提供各種優惠以增強其國際競爭力的主張和政策。在限制進口方面,主要是采取關稅壁壘和非關稅壁壘兩種措施。

(一)貿易保護主義理論觀點

貿易保護主義理論發展可以分為兩個階段,一是重商主義;二是現代觀點。

1.基于重商主義的貿易保護主義

重商主義分為早期和晚期,基本思想是把貨幣看成財富的唯一形式,財富的源泉來自流通領域,主要是賤買貴賣;只有在對外貿易中保持順差,才能增加一個國家的財富;國家應實行干預經濟的政策,以保證資金的流入。重商主義是資本主義生產方式準備時期,代表歐洲商業資本利益的經濟思想和政策體系。它追求的目的就是在國內積累貨幣財富,把貴重金屬留在國內,在對外貿易上采取國家干預的強制的保護貿易政策。

2.現代主流的貿易保護主義理論

在60年和70年代,發展中國家實行的是以進口替代為主要內容的貿易保護主義政策,把聯合國貿發會議而不是把關貿總協定看作其改善國際貿易利益的主要機構。一直到80年代,當國內經濟善惡化時,發展中國家政府往往采用價格調整、本幣貶值、外匯管制及出口限制措施,在貿易政策上是以進口替代為名的貿易保護主義,開始積極地實施單邊的貿易自由化改革,重點是實現由非關稅措施向關稅措施的轉變,關稅項目進一步合理化,平均關稅降低到一般水平,使國內產業與國際競爭聯系起來。內外經濟政策的改革使發展中國家實現了由進口替代戰略向出口導向戰略的轉變,成為貿易自由化的主要推動力量。這就是進口替代和出口導向的貿易保護主義。

(二)貿易保護主義的利弊

1.貿易保護的利處

(1)能夠有效地保護國家利益和國家經濟安全。貿易保護措施在特定的經濟發展階段和特定的國際經濟環境下能對一國的國家利益和經濟安全產生有效保護。

(2)根據李斯特的幼稚產業保護理論,貿易保護主義能夠有效的保護一國的幼稚產業,進一步緩解該國的就業壓力,改善就業狀況。

2.貿易保護的弊端

(1)與自由貿易相反,貿易保護主義不利于資源在世界范圍內的優化配置,不利于一國經濟運行效率的提高,會降低世界的福利。

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[關鍵詞] 戰略性貿易政策 出口補貼 關稅

一、引言

20世紀 80 年代，以克魯格曼、 赫爾普曼 、 蘭開斯特等人為代表的經濟學家發表了關于規模經濟、不完全競爭與國際貿易的論文，認為不完全競爭和規模經濟是當代國際貿易的基礎，由此產生了新貿易理論。在新貿易理論的基礎上，布蘭德、斯潘塞等人提出了著名的戰略性貿易政策。它動搖了傳統貿易理論認為的自由貿易政策的最優性，證明了政策干預的合理性。所謂戰略性貿易政策是指：在規模經濟和不完全競爭條件下，一國政府可以借助生產補貼、出口補貼、進口關稅、研發補貼、保護國內市場等措施，扶植本國戰略性產業的增長，增強其國際競爭能力，帶動本國戰略性產業的發展，從而轉移國外壟斷廠商的壟斷利潤，提高本國的福利水平。

二、戰略性貿易政策的國際比較

在引起理論界重視以前，戰略性貿易政策已被許多國家廣泛應用于許多產業，作為國家產業政策已顯示出其比采取單一手段更大的優越性。美國戰略性貿易政策、歐洲20世紀60年代開始的對飛機生產的支持政策和日本70年代開始的以半導體為目標產業的政策顯示出了一定的正面效果。

1.美國的戰略性貿易政策。1985年里根政府宣布“貿易政策行動計劃”,開始了外貿政策的全面調整,其核心內容是變“無條件自由貿易”(Unconditional Free Trade)為“互惠自由貿易”(Reciprocal Free Trade),目標在于保證外國市場對美國開放,保障美國獲得更多的出口機會。1988年美國國會通過“綜合貿易與競爭力法案”,授權總統對貿易對手不合理或不公平的貿易做法,可單方面采取制裁措施,這就是所謂的“超級301條款”。1989年布什政府制定了“國家貿易政策綱要”,并加強對來自國外的所謂不公平貿易行為的抨擊,單方面宣布有關國家為“重點觀察國家”,迫使對方向美國開放市場。克林頓執政后,戰略性貿易政策主要內容是運用出口補貼、優惠稅收、進口壁壘等措施,扶持本國戰略性產業的成長,增強其在國際市場上的競爭力,從而謀取規模經濟收益,并借機分割他人的市場份額和利益。

2.歐洲在飛機制造方面實施戰略性貿易政策。在飛機制造方面美國一直占有主導地位，是美國科技實力的顯著標志。歐洲各國長期以來希望發展本國的飛機制造業，以期與美國企業競爭。從20世紀60年代后期開始，歐洲各國政府為合作開發飛機生產進行了兩次重要的努力。其一是英法共同開發協和型超音速飛機，兩國政府為開發這種飛機提供了強大的財政支持。該項目在商業上雖收效不大，但卻對歐洲共同生產飛機（即生產空中客車）產生了技術外溢；其二是歐洲各國組建空中客車公司，生產大型客機，直接與美國飛機競爭。公司的資本費用和其他成本由成員國政府補貼。它是世界上最大的戰略性貿易政策的例子。空中客車公司成功地生產出商業上可行的飛機，尤其在小型客機中，在性能和運行成本方面，能與美國波音公司一決高低。迄今為止，空中客車公司是商用飛機市場上能與美國波音公司抗衡的惟一大型飛機制造商。

3.日本的戰略性貿易政策。日本從20 世紀70年代中期以后產業政策轉向以高技術產業為重點。最著名的政府實施戰略性貿易政策是政府對半導體工業的支持。日本的戰略性貿易政策集產業政策、貿易政策為一體,在實施過程中注意與其他宏觀經濟政策相協調。具體措施包括：利用關稅實行差別進口待遇的手段,對原材料、燃料和生產資料執行低稅率,而對消費品執行高稅率；通過限制外國資本投資日本國內市場（尤其是鋼鐵、化學等重化工業）, 實施幼稚產業保護政策，隔絕本國企業與國外企業競爭的渠道；通過外匯配給制，鼓勵和支持技術引進；利用政策性融資、特別租稅措施，以及關稅等扶持主要產業的發展；對優勢產業實行出口激勵。

通過以上分析，至少可以得出上述國家在實行戰略性貿易政策時的共同點：一是即使存在貿易摩擦，戰略性貿易政策也是在多邊國際貿易框架內實行對外貿易政策；二是多種政策措施密切配合，尤其是產業政策和貿易政策的配合；三是戰略性貿易政策優先考慮高新技術產業；四是對政府補貼的運用；五是有差別地使用關稅政策。

三、對我國實施戰略性貿易政策的啟示

1.應充分利用WTO所允許的對相關產業保護的規定，實行適當的貿易保護。第一，對高新技術產業的保護。鑒于中國高新技術產業還不具備全面參加國際市場競爭的能力，也可在一定過渡期內保留對某些高技術企業的非關稅保護措施，諸如進口配額、進口許可證或其他進口數量限制措施，以及修改或撤銷關稅減讓義務。上述保護措施在WTO主要的貨物貿易多邊協議中明確說明對“特定工業”是允許的。第二,在WTO的相關協議中,存在著大量的例外條款,以便在特定的情況下保障成員國其他重要的利益。第三,WTO管轄的是成員國的對外貿易,而對于其國內政策,WTO往往無法進行干預。

2.大幅度增加科技投入,盡快扭轉我國R&D經費占GDP比例過低的局面。這里包括兩方面的內容：一是對重點高新技術企業的研發活動提供補貼，以彌補技術外溢給其造成不能獲得全部收益的損失,增強其技術創新的動力,同時,也為高新技術企業參與國際競爭提供應有的支持。二是政府直接投資科研項目。許多前沿及基礎科研項目對于企業而言由于受跨學科、投資回報期限及人力、財力等限制而顯得勉為其難,而這些科研活動對國家長遠發展十分重要,這就要求政府出面協調、組織,并給予財力上的支持。

3.政府在促進我國高新技術企業發展時應特別注意擴大其規模,使其獲得規模經濟效益。戰略性貿易政策能提高本國福利是建立在規模經濟的基礎上的。但是目前我國高新技術企業的規模普遍較小,市場集中度低,企業生產成本較高,不具備應有的規模經濟。

參考文獻：

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一、以關稅壁壘為核心的貿易保護體系將逐步瓦解

一直以來，中國主要通過建立高額關稅來保護本國的對外貿易，從改革開放初期以來中國一直依靠高關稅稅率為本國產業的發展創造了良好的環境。但在中國“入世”后，關稅壁壘在中國貿易保護體系中的核心地位已迅速動搖。

從WTO內部看，由于關稅稅率的高低直接影響到出口產品的價格和市場競爭能力，各國都把關稅作為貿易保護的主要手段，因此，GATT及WTO一直都把關稅減讓視為其工作的核心任務。在經過總共八輪的多邊貿易談判后，WTO各成員國的關稅稅率已得到大幅度降低。目前發達國家的加權平均稅率降到了4%，發展中國家也降到了15%，從而使得關稅壁壘在WTO各成員國中的貿易保護作用受到了很大限制。

隨著中國各產業國際競爭力的增強及中國經過“復關”和“入世”的艱苦談判，中國的關稅經過了幾次大幅度的調整，算術平均關稅稅率從1992年的43.2%下降到1994年的35.9%、1996年的23%、1997年10月的17.05%和1999年1月的16.78%。而中國在“入世”談判中所確定的關稅減讓表也使得中國的加權平均稅率要從“入世”前的15%降到12%，并將在五年后降到10%以下。盡管從總體看，關稅壁壘對中國各產業仍然起著相當重要的作用，尤其一些戰略性產業還保持著相當高的稅率，這對其發展仍然有著重要的意義，但從長期發展的觀點看，關稅壁壘已不能適應貿易自由化發展的總體趨勢，因而越來越無法承擔起保護本國產業的核心作用。這是由關稅壁壘自身的某些缺陷決定的。首先，關稅壁壘對價格影響重大而為各國所關注，又由于透明度高而易為各國所比較，從互動的角度看，這使其難以兼顧有效性原則和非報復性原則。如中國繼續采用高關稅政策，固然可以保護某種產業，但其他成員國會相應地采取報復措施，使用高關稅；如中國不希望其他成員國采用高關稅，自身也不得不降低關稅，這往往又不能有效保護本國產業。其次，目前中國“入世”后的關稅減讓表已經確定，每種產品稅率都受到嚴格的限制，這意味著關稅壁壘對中國產業的保護作用已非常有限，而且從動態的眼光看，WTO機制內的關稅壁壘還要繼續削弱，其對貿易保護的作用會越來越有限。

二、發達國家貿易壁壘發展的新趨勢

在關稅壁壘的作用日漸下降的情況下，出于貿易保護的必要性，非關稅壁壘在各國尤其是在發達國家已取代關稅壁壘成為貿易保護的主要手段。根據世界銀行的統計數據，受非關稅壁壘影響的發達國家進口品的份額在20年內增加了將近一倍，即從1966年的大約25%增加到1986年的48%。也正因如此，非關稅壁壘成為第七、八回合談判的削減對象，一些非關稅壁壘，如進口配額、許可證制度、海關估價制度等都為WTO明令禁止或透明化，無法再發揮作用。而從發達國家的現實可行性及發展趨勢看，技術壁壘和綠色壁壘因其具有有效性、合法性、持續性和不可模仿性而將在發達國家的貿易保護體系中占據主要地位。

技術壁壘和綠色壁壘具體可通過三個方面實現其貿易保護的目的。其一是制訂一個高于其他國家的技術法規、產品標準或環保標準，將其產品阻擋于本國市場之外；其二是建立極其復雜的檢驗方法和檢驗程序，使國外產品為應付這種復雜的方法和程序而付出高昂的代價；其三是對國內外產品采取雙重標準，實質是對國外產品實行歧視性待遇。技術壁壘和綠色壁壘可表現為法律形式，但更多的是表現為行政法規或行業標準和慣例，具有靈活多變的特征，針對性強而透明度不高，而且往往可以以維護消費者利益和保護環境的名義行貿易保護之實。正因如此，技術壁壘和綠色壁壘則成為發達國家目前和將來進行貿易保護的主要非關稅手段。

對中國這樣的發展中國家而言，技術壁壘和綠色壁壘目前尚難以承擔起貿易保護的重任。技術壁壘和綠色壁壘要滿足有效性原則，順利削弱國外產品的競爭力，其前提是本身要具有先進性和復雜性。然而目前中國的各個產業，尤其是急需保護的主導產業、高新產業，無論是技術標準、環境標準還是檢驗方法和檢驗程序的復雜程度都遠落后于發達國家。因此盡管中國可以通過如《農業轉基因生物安全管理條例》等來阻止美國農產品的進入，但就總體而言，中國尚難以通過大規模的技術壁壘和綠色壁壘有效地將國外產品拒之門外或大幅增加其成本。同時由于國民待遇原則的規定，雙重技術環境標準也難以得到廣泛的應用。總之，通過制定全面而先進的技術標準體系和環保標準體系，有利于促進本國產業競爭力的加強，并在一定程度上對少數產業起一定的保護作用，但其保護作用尤其是對中國重點保護產業的作用是極其有限的。因此盡管從長期而言，技術壁壘和綠色壁壘仍是中國貿易保護政策發展的一個主要方向，但在短期內，技術壁壘和綠色壁壘還無法成為中國制定貿易保護政策的重點內容。

三、直接管理壁壘應成為中國貿易保護體系的核心

在以關稅壁壘為核心的貿易保護體系逐步瓦解，而其他非關稅壁壘對中國的貿易保護又不適用的情況下，要確保中國經濟的健康發展，尤其在中國目前處于劣勢的戰略產業發展階段，中國必須在WTO規則下重新尋求新的貿易壁壘作為貿易保護體系的核心，而這個貿易保護體系的核心必須要符合以下四個原則。

第一是有效性原則，即這種貿易保護政策能夠有效地將國外企業阻擋于本國市場之外或大幅增加其成本，降低其在本國的競爭力，避免本國產業受到過度競爭。

第二是適度性原則，即貿易保護政策在保護本國產業過程中要避免使產業受到過度保護而停滯不前，相反要給予企業一定的外部壓力，使其存在不斷發展的緊迫感。

第三是合法性原則，即采用的貿易保護政策應盡量不違反WTO框架內的規定。WTO為促進貿易自由化，防止各種變相的貿易保護手段，規定了許多禁止采用的貿易保護手段，因此采用的貿易保護政策應繞過這些禁止性的規定。只有符合WTO規則，貿易保護政策才具有持續性。

第四是非報復性原則，即這種貿易保護政策的實施不會受到WTO其他成員國的過度報復，或者即使遭到可能的報復，其付出的代價也要小于實施貿易保護的利得。

無論從中國的現狀還是國際背景看，直接管理壁壘理應成為中國貿易保護體系的核心。直接管理壁壘是指政府主動采取行動直接幫助本國企業甚至直接出面與國外企業競爭，以達到貿易保護的目的。其最大的特點是競爭雙方不再是本國企業與國外企業，而變成本國政府和國外企業，而且是本國政府積極主動地參與和國外企業的競爭。

從國際背景看，自90年代以來，經濟全球化的進程明顯加快，與之相適應的是各國尤其是發達國家的政府干預也明顯增強。實證研究的結果表明，在經濟全球化的浪潮中，西方國家干預經濟的程度遠比人們想象的高。從發展的動態角度分析，可以看到兩個現象，首先政府干預力度加大，發達國家的國家支出率（政府支出占一國GDP的比重）一直處于穩步上升的狀態，例如英國的國家支出率從1985年的36.6%上升到1997年40.6%；其次是干預方式的轉變，往往由間接干預轉變為經常性的直接干預，由制訂法規政策轉變為經常對本國經濟進行直接操縱。在這種背景下，直接管理壁壘作為貿易政策應用于國際競爭，其地位和作用日漸突出。

直接管理壁壘目前的主要方式包括政府補貼、反傾銷、保障措施、匯率政策和區域一體化政策。與目前中國的關稅壁壘和非關稅壁壘相比，直接管理壁壘的優點體現在其能夠充分滿足作為貿易保護政策的原則。

滿足有效性原則。由于是政府主動采取行動，不似關稅或法律法規要求的具有某種穩定性，政府可以視具體情況隨時做出決策，當國外產業嚴重威脅本國產業時，這種決策因其很強的針對性而具有良好的效果。同時發展中國家由于存在大量的弱勢產業，關稅壁壘和非關稅壁壘的保護作用效果又并不明顯，也只能依賴于政府直接的保護。在多種情況下，政府更是直接出面與國外企業競爭，由于政府與國外企業在經濟地位上存在著極大的不平等，政府擁有的權力遠大于國外企業，其可支配的資源也遠多于國外企業，因此政府在這種競爭中往往占據上風，從而有效保護本國產業。

滿足適用性原則和非報復原則。非關稅壁壘在市場準入方面對國外產品進行限制，直接管理壁壘往往是在國外產業對國內產業擁有巨大優勢，已經或可能對國內產業造成巨大損害的情況下才采取行動，因而不會對國內產業形成過度保護。同時直接管理壁壘的大多數措施為WTO所允許或難以制止，而且在本國產業受到損害的情況下采取行動也更為其他成員國所諒解，使其他成員國難以有充分的理由進行報復。

適合發展中國家運用原則。發展中國家的產業往往過于弱小而更容易受到整體損害，采用直接管理壁壘，既可令其他成員國無法規避，又不需要先進的技術和環境標準，可為發展中國家輕易采用，在運用過程中付出的成本往往又不大。尤其對中國而言，政府在對企業的支持方面建立了龐大的體系，擁有許多經驗，隨著經濟轉軌，政府雖然逐步退出了對企業的干預，但在對某些產業的扶持上仍有著特有的優勢。

綜上所述，直接管理壁壘有其獨有的優點，相比其他壁壘更適合中國這樣的發展中國家，但其也相應地存在重大缺陷，即對貿易保護的滯后性。直接管理壁壘不似其他壁壘起到預先防御的作用，而是往往在國外企業已威脅或損害本國產業，國際收支嚴重失衡等情況下才會實施，使得其保護本國貿易時常慢一拍，無法做到預先保護。為彌補這個缺陷，實施直接管理壁壘時必須采取一些輔助政策。首先應在海關建立進口實時預警制度，對一定時期內各種產品的進口進行實時監控，一旦在某段時期某種產品進口激增，就應調查其原因，并迅速作出反映。其次是要將直接管理壁壘和其他貿易保護措施配合使用，即在以直接管理壁壘為核心的基礎上，由外到內建立包括關稅壁壘、非關稅壁壘和直接管理壁壘三個層次的綜合貿易保護體系，實現對本國產業有秩序、多層次的全面保護。

【參考文獻】

[1]任烈.貿易保護理論與政策[M].立信會計出版社，1997.

[2]劉文華.WTO與中國稅收法律制度的沖突與規避[M].中國城市出版社，2001.

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關鍵詞：澳大利亞；產業政策；貿易政策

中圖分類號：F49 文獻標識碼：A 文章編號：1008-4428（2016）07-45 -02

一、產業政策背景

由于澳大利亞聯邦建立之前的殖民地經濟發達，具有豐裕的自然稟賦，所以其最主要的經濟活動就是對自然資源的開發，其中主要包括羊毛生產，金礦挖掘和農副產品。1890到1909年間，澳大利亞出口貿易所創造的 GDP 占總GDP的20%，貿易額中有 97%的出口產品為初級產品。制造業與資源產業得天獨厚的資源稟賦相比，制造業的發展受到市場因素的制約，發展比較遲緩。在人口規模上， 人口數量較少且居住地點比較分散；在區位優勢上，澳大利亞所處地理位置距離世界工業大國的消費市場地理距離遠，產品的運輸成本高。地理因素和人口因素都不利于企業實現規模經濟，都無法在國際市場占據優勢。但是，澳大利亞的地理因素和人口因素制約其制造業發展，同時也促進了制造業的發展。因為當地人民對制造業產品的需求不斷的提高，完全依賴出口無法滿足人民日益增長的需求。因此，澳大利亞制造業的國內市場也有所發展，按當年價格水平計算，1891 年制造業產值在總 GDP 中占16.6%。

從十九世紀末經濟出現滑坡之后，澳政府當局開始意識到，只依靠初級商品生產和進口的經濟，不能滿足人民日益增長的物質需要，急需發展當地的制造業。其結果是二十世紀初澳大利亞聯邦成立之后，確立了持續了 70 年“保護國內工業的模式”，體現了保護性的產業政策。

二次大戰前，澳大利亞對外貿易方向主要出口產品以初級產品為主，主要出口國是英國以及英聯邦國家。二戰后澳大利亞意識到不能單純的依靠英國，應該開始奉行更獨立的對外貿易政策。隨著國際經濟格局的改變，澳大利亞的貿易方向發生以下變化。第一，對美貿易發展迅速。第二，對英貿易日益下降。第三，日本成為最重要的貿易伙伴。第四，中澳貿易前景廣闊。第五，面向亞太地區是澳貿易發展的必經之路。

二、產業政策定義的界定

產業政策通常是對以產業組織理論、產業結構理論等為基本內容的產業經濟學基本理論的應用，也是產業經濟學理論價值的最終體現。對于產業政策，目前國際上尚無統一的定義。目前國際較為流行的觀點有：小宮隆太郎認為產業政策是“對以制造業為中心的產業部門之間的資源配置實行干預的各種政策，以及個別產業內部的產業組織對私人企業的活動水平施加影響的政策的總和”。

國內主流學者認為產業政策就是規劃產業結構高度化，確定帶動整個經濟起飛的戰略產業，并通過政府的經濟計劃，誘導經濟按規定目標發展的措施。概括地講，產業政策是政府為了實現一定的經濟和社會目標對產業活動進行干預而制定的各種政策的總和。產業政策的實質，是針對產業活動中出現的資源配置的“市場失靈”情況而實行的政策性干預。是帶有宏觀性和中長期性的經濟政策。

就理論層面上的產業政策而言，多數人認為可以追溯到德國古典經濟學家李斯特的“扶持幼小產業說”。1841年，李斯特在其名著《政治經濟學的國民體系》中，提出了國家應該利用產業政策扶持幼小產業改變落后面貌的必要性。這種理論不僅在當時對德國等資本主義國家的振興提供了有力的依據，而且對以后幾乎所有的后起國家的產業政策制定發展都產生了深遠的影響。我國學者何斌，嚴進認為產業政策是政府一組政策的總稱，是國家宏觀調控的工具和手段，往往意味著政府對某些產業的保護和扶持。產業政策主要有三個特點：第一、產業政策力圖干預產業部門之間，產業內部的資源分配過程，以及干預某些產業的組織形式來彌補市場失靈的不足。第二、與經濟發展戰略緊密結合。第三、強調誘導并盡可能的避免國家直接參與。

三、產業政策內容

（一）二戰前的產業政策

二十世紀初期，澳大利亞當局頒布了第一個保護本地生產制造業的關稅法案。二十世紀20年代，澳方政府又頒布了一項新的稅法方案，這就是史上稱的的“格林關稅”。這部稅法方案將一般關稅水平提高了 14%～26%。該法案規定，對汽車整車進口與零部件進口實施差別稅率，來保護促進了本地以汽車為首的重工業的發展。同一時期，澳方政府成立了用以制造產業政策方案的關稅委員會， 用來支持、保護和誘導技術優勢行業的發展。澳大利亞發展制造業，本質上是為了滿足國內市場需求，其產業政策的主要內容就是通過一系列貿易政策工具.通過提高關稅水平與執行差異化的關稅稅率和限制直接的進口數量，來保護國內進口替代品制造業部門的發展，從而促進進口替代品部門制造業的發展。

（二）二戰后的產業政策

自從20世紀30年代以來澳大利亞關稅稅率一直浮動很小，30多年前實行的保護本國制造業的關稅政策，政策績效依然良好。但是，20世紀50年代末期關稅委員會開始試圖說服政府進行一次關稅的總評估。但關稅委員會想說服政府進行關稅改革不可能一蹴而就，顯然是一項漫長而艱巨的任務。到20世紀60年代，澳方政府同意重新進行關稅評估。20世紀80年代，澳方政府開始改變產業政策。直接廢除了直接進口限制，關稅成了保護和扶持本國制造業的主力軍。在此期間，政府越過關稅委員會，直接于1973年7月宣布實行四分之一的關稅裁減，這也是二戰后最有力度的一次關稅變動。

1973年以后，產業政策通過以下三個手段來調控經濟。第一，減少貿易壁壘。政府撤減進口數量限制，通過削減關稅以及取消外匯管制來減少貿易壁壘。聯邦政府在1987年通過了1987年海關關稅法。放棄了長期實行的高關稅壁壘，推動競爭，實現澳經濟國際化的長遠戰略構想。第二，強化出口措施。聯邦政府通過加強出口援助，給予出口廠商經濟上的援助；通過重視貿易法規的制定，有效保障國際公平貿易；通過加強出口宣傳和市場調查為國內出口廠商提供海外市場信息。第三修訂貿易方向。聯邦政府首先把外貿重點地區逐漸從歐洲轉向亞太。并且支持世界多邊貿易體系；從而促使同亞太地區的一體化；加強雙邊經貿合作。

四、產業政策評價

（一）二戰前的關稅政策促進了制造業的發展

事實表明，1968～1969年在關稅政策的支持和保護之下，機械與裝備在全部制造業增加值中的比重為四分之一。這首先說明了制造業得到了發展；其次，制造業的內部產業結構得到了相應的調整并且明顯改善。

（二）二戰后60年代產業政策的成效

20世紀50年代，定值過高的匯率制度下的外匯短缺使得直接數量限制通過進口許可制得以實行。政府廢除了進口限制并且試圖禁止把進口限制當作保護壁壘來利用。20世紀60 年代初，商品進口許可證制度被取消，關稅再度成為保護國內制造業最主要的工具。但是總體上政策效果并不明顯。

（三）至今澳大利亞產業政策的績效

澳大利亞為了保證了國家經濟金融和社會發展，通過一系列有效的經濟結構調整和改革。服務業、制造業、采礦業和農業成為澳大利亞的四大主導產業。澳大利亞的一系列產業政策背景下，從之前以煤炭、黃金等初級品為主要出口品的國家轉換為以制成品和服務業為主導的出口導向型國家。并且制造業和服務業已經在出口產業中占了主要地位，其外匯收入是初級產品的三倍，初級產品在出口中的份額越來越小，高級加工品已占了澳大利亞出口商品值的四分之一。澳大利亞是世界上最發達的畜牧業國家，羊毛和牛肉的出口量均為世界第一，但是此類收入只占GNP的4%。

（四）中澳國際貿易的現狀

雖然澳大利亞從中國進口的商品數量占有優勢，但由于我國商品附加值低，科技含量低，在總價值量上我國的產品并不占優。目前，美國、日本、英國等國仍是澳大利亞最主要的商品進口國。現在，澳大利亞經濟處于上升期，經濟增長率為5%。澳大利亞可望實現持續高增長、低通漲、就業迅速增長的目標。經濟多樣化的背景下澳大利亞的大規模資源開發的投資正方興未艾，傳統農業和資源性工業仍在繼續不斷的蓬勃發展。

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篇6

自去年爆發歷史上最嚴重的全球金融危機和經濟危機以來，貿易保護主義的幽靈卷土重來，使世界貿易的下跌更為劇烈。據預計2009年世界貿易總額將下降15％，這是1982年以來首次如此大幅度的下降。而且，隨著危機在實體經濟的繼續蔓延，回歸國內市場的趨勢也越來越明顯，對世界貿易增長的威脅更為嚴重。這使人們不禁想起了1929-1933年的世界經濟大蕭條。那時，正是由于貿易保護主義造成的各國市場分割，世界貿易總量在此期間下降了三分之二，使當時的世界經濟衰退雪上加霜，發展為更嚴重的經濟蕭條。

今年4月份在倫敦舉行的20國首腦峰會上，大家吸取上世紀世界經濟危機的教訓，公開承諾在應對經濟危機時繼續開放市場，反對各種形式的貿易保護主義。但據世界銀行的評估，在去年金融危機和經濟危機爆發以來已經出臺的89項限制世界自由貿易的措施中，23項出自剛在倫敦做過承諾20國之中。

一、1929-1933年世界經濟危機時的貿易保護主義

(一)提高關稅

1930年美國政府制定了“斯穆特－霍利關稅法”。根據這個法案，美國政府將20000多種產品的進口關稅大幅度提高，使其平均關稅水平從25％上升至50％，以此達到保護國內生產者面對外國競爭者的優勢，減緩危機對國內企業的沖擊。其他國家相繼仿效。到了1931年，法國也把平均關稅提高到38％，德國則提高到了41％。

(二)實行嚴格的財政和貨幣政策

世界貿易戰的結果使曾經緊密聯系、已經陷入衰退的各國出口的下跌更加嚴重。因此這些國家更依賴于尋求國內需求。而國家出于當時預算平衡的政策要求實行了嚴格的財政政策，只有很小的操作空間來刺激國內需求。

貨幣政策也如是。因為當時把股票市場的投機作為危機發生的根源進行限制，實行了緊縮的貨幣政策，這就使實體經濟領域陷入丫貸款瓶頸。如1931年德國央行顯著提高了貸款利率，使銀行的流動性短缺更加尖銳。

嚴格的財政政策和貨幣政策再加上貿易保護主義的措施，使國內和國外需求都急劇下降。

(三)貨幣貶值

為了防止出口下降，許多國家開始了貨幣貶值競賽，希望通過貨幣貶值來提高本國企業在世界市場上的競爭能力。例如，1931年，英國將英鎊對黃金貶值了30％；隨后，美國于1933年，法國于1936年都對本國貨幣進行了貶值，進一步扭曲了貿易競爭。

二、當前貿易保護主義的形式

(一)提高關稅

在金融和經濟危機以前的1990-2006年間，歐盟、美國、日本和新興國家按照聯合國貿發組織的要求連續降低了關稅。但自去年金融和經濟危機發生后，一些國家開始謀劃或者已經再次提高了關稅。如：俄羅斯于2008年¨月宣布在9個月內暫時提高鋼鐵產品15-20％、汽車30％、卡車和客車25％的進口關稅。土耳其2008年底將各類鐵制品的進口關稅從5％提高到15％。印度2009年初將一系列鋼鐵產品的進口關稅從過去的5％提高到20％。阿根廷和巴西也試圖提高葡萄酒、皮革乳制品、木材家具和紡織品進入南美市場的關稅。

這些國家提高關稅的措施從“約束力負擔”的法律層面上看是可以理解的。因為新興國家在過去的幾年里已經將按照世貿組織烏拉圭回合談判所規定的水平降低了關稅。比如非農業產品的關稅，巴西于2007年降低了12.5％，印度降低了11.5％。現在這些國家則將提高關稅作為對工業國家保護主義行為的報復性措施。

由于占市場份額越來越多的新興國家一再提高關稅，世界貿易的大部分就再次被束縛了。這不僅不能挽救經濟危機，反而會使繼續降低關稅的國家延緩和推遲戰勝危機的時間。

然而，現在提高關稅與1929-1933年危機時提高關稅有所不同。有關專家認為，當時模式的貿易戰在今天是不可能發生的，因為現在世界貿易的75％或者是在關稅同盟內部如歐盟這樣的自由貿易區，或者是在北美自由貿易區或經合組織內部。前者是完全取消關稅限制，后者則是按照世貿組織的規定確定關稅。

2008年10月以來，在已經實行的貿易保護主義措施中提高關稅的占三分之一。因此，盡快結束多哈回合的談判將會降低提高關稅的風險。但在當前的全球經濟衰退期間，這個目標的實現極為困難。

(二)關稅貿易壁壘

由于進一步提高關稅的空間有限，當前貿易保護主義措施更多的采取了非關稅貿易壁壘的形式。

當前非關稅貿易壁壘來自兩個方面。直接的非關稅貿易壁壘如更嚴格的進口手續：印尼已經決定進口500種商品以上的港口和機場進行進口商品限制，包括電子、玩具、食品、鞋和服裝。而這些限制又是以有利于健康和維護安全的名義進行的。

非關稅貿易壁壘有幾種形式：

1、提出反傾銷調查或訴訟

提出反傾銷調查和訴訟的案例，2008年比2007年明顯提高了31％；與2008年下半年經濟危機發展同步，提出反傾銷調查和訴訟的也比上半年提高了24％。這個方面的提高主要是在發展中國家提高76％，而在工業國家則下降了53％。印度在2008年下半年提出訴訟的案例總數上升了40％，其次是巴西上升15％。

危機發生以來，實際執行的反傾銷措施的案例提高了55％，主要是工業國家和發展中國家。前者提高了70％，后者提高了44％。自2009年4月倫敦峰會以后產生的23項貿易限制措施中有19項與利用反傾銷措施有關。

危機以來反傾銷調查案件以及采取反傾銷措施的數量迅速上升，可以從兩個方面解釋：一方面是根據WTO的反傾銷協定、反傾銷調查以及措施。如果A國企業因得到了國家的出口補貼而在出口市場上以比他在自己國內或其他出口市場上更低的價格出售某商品時，B國可以根據WTO的有關條款請求對A國進行反傾銷調查。而另一方面，有的國家也可能在實際沒有發生外國企業傾銷的時候濫用這個條款。以保護本國工業。這就產生了利用反傾銷條款的直接的非關稅貿易壁壘。

執行反行銷調查和措施行為的增加說明，在市場需求不振的時候，有些國家會采取如增加企業出口補貼或濫用反傾銷條款的措施。以確保本國企業

在對外國企業的競爭中保持優勢。這些措施的實施和發展嚴重扭曲了世界貿易。

2、補貼競賽

另一個直接的非關稅貿易壁壘是以國家的名義對本國企業進行補貼。在需求不振的時候，許多國家都會重新采取這個辦法，以提升本國企業的競爭力。對國內企業進行補貼與提高進口關稅相比，是更嚴重的貿易壁壘。

現實中存在著工業國和新興國家竟相增加出口補貼的危險，而在這種競賽中，一些新興國家可能會因其緊張的財政情況而落敗。例如，目前在工業國家，對汽車工業的支持措施已達430億美元，其中有174億美元是美國政府支付給其汽車“三巨頭”中的兩個。其他國家也出于本國經濟的利益準備效仿：加拿大已經對汽車工業給予40億美元的貸款；瑞典給汽車工業的貸款和貸款擔保達3億美元；日本、法國、巴西對本國汽車制造商的貸款數額分別為51億美元、6億美元和17億美元；英國則以“綠色技術”的名義支持汽車工業33億美元。

各個國家支持和幫助的程度可能會有很大不同，有些國家因為財力的原因只有少量或者可能根本沒有能力提供支持幫助。那些能提供幫助的也通常偏好幫助那些想象中“系統重要性”的領域和面對外國競爭的供應商，這一定會產生競爭扭曲。而且這種支持幫助，很可能保護過剩的產能，阻礙或延遲對市場出口進行調整的過程。

在這方面減少貿易保護主義措施的比較好的方式是以刺激私人消費來取代對生產方的直接支持。比如：德國以“環保獎勵”的方式刺激消費者對汽車的需求，刺激規模由開始的15億歐元增加到50億歐元。中國、韓國和巴西實行了暫時降低汽車銷售稅的辦法。這些辦法對國內和國外的企業都有利。企業為了對消費顧客提供最好的產品，也會進一步提高產品質量，以保持長期的競爭力。

除對汽車工業補貼外，另一個領域就是農業補貼。據世界銀行的資料。美國2009年的農產品補貼由18億美元上升到99億美元。歐盟2009年1月也再次對黃油、奶酪和脫脂奶粉的出口予以補貼。巴西、阿根廷等國也試圖將其對農業補貼的總額達到5億美元。農業補貼是一個特殊問題，也是多哈回合談判的重點。

3、“綠色保護主義”

“綠色保護主義”是利用加強全球保護的名義而出現的貿易保護主義新形式。例如：歐盟在發展可再生能源的法律法規中確定了發展生物燃料的目標――即到2020年將生物燃料占酒精燃料消耗的比重提高10％，這個規定引起了巴西等國對歐盟內部生產偏好的擔心及抱怨。此外，歐盟一再以環境關稅作為對環保水平比較低的國家進口的制裁手段。一些國家為應對危機而制定某些環保措施中也帶有濃重的貿易保護主義味道，例如：美國的景氣計劃中對發展環保電池和類似元件的貸款總額為20億美元，但規定只適用于美國的生產商。

這種短視的和單方面的帶有貿易保護主義趨勢內核的“氣候保護措施”可能會造成長期的嚴重后果。工業國家通過濫用氣候保護政策來保護國內生產的做法，不利于減輕新興國家經濟發展的壓力，也就有可能使2009年年底將在哥本哈根會議上建立全球環境保護的協調努力失敗。

國家補貼對貿易發展的危害最大。補貼競賽將會進一步加劇世界貿易的衰退。

(三)貨幣貶值

2008年年中以來，一些原料出口國的貨幣對美元大大貶值。這種貶值不僅是有針對性的貶值結果，也有投資者規避風險的市場原因。

伴隨一些出口國貨幣貶值的是原料價格的大幅下跌。這樣一來，外匯流人減少，匯率即使在外匯需求不變的情況下也守不住了，于是有了貨幣貶值沖動和壓力。有些國家的中央銀行則在早期進行干預之后不再準備繼續利用外匯貯備維持匯率穩定，而是使其貨幣在短時間內貶值20-40％，寧可通過保護主義的貨幣貶值來使外匯儲備支持和促進出口。

英鎊自2008年中以來對歐元和美元大幅度貶值；歐元在這段時間也對美元貶值；日元則是對美元和歐元升值。很難說這些變化中有政府在進行貨幣操縱的背景。只是瑞士銀行在2008年3月中旬通過積極主動的外匯交易來避免法郎進一步升值。其背景原因是。由于危機發生后瑞士法郎對歐元的明顯升值，給瑞士經濟發展加重了負擔。瑞士不僅對法郎相對于歐元升值進行干涉，也對美元貶值。而按照瑞士國家銀行的觀點，這種干預有利于匯率穩定和應對危機。

在1929-1933年經濟危機時，重要的經濟大國如英國、美國、法國竟相進行的貨幣貶值競賽曾導致了世界貿易的崩潰。今天與過去不同的是沒有固定的匯率制度，不同的經濟體各自確定與美元、歐元的關系。歐元一美元匯率可以自由浮動。這個靈活的匯率體系顯示，央行基本上不干涉外匯市場。匯率是通過市場需求來確定的。只有在央行放棄觀望并干預外匯市場的情況下才有可能發生貨幣貶值競賽。

而這樣的干預在全球化的今天很難遇見。世界貿易的很大一部分都是在產業內循環的，出口商首先要進口原材料或服務。因此，本國貨幣的貶值歸根到底也會對自己產生不利影響，因為進口也會變貴，而運輸成本的提高也會使交易成本增加。因此，出口商不會要求自己的政府貶值貨幣。歐元區的一些重要經濟體也已經聯合起來排除貶值競賽的發生。因此，貨幣貶值競賽的危險性比過去要小的多。

(四)與國家景氣計劃捆綁在一起的貿易保護主義措施

由于國民經濟的開放和經濟全球化，國家對需求刺激的投入會通過進口的渠道轉移到他國，使他國的企業從支持經濟發展的景氣計劃獲益。可能會發生這樣的情況：有的國家試圖從別國的景氣計劃中獲利，而不想通過自己的資金來刺激自己的需求，這就是“免費搭車”或“搭便車”。這樣的想法可能進一步加劇通過貿易保護主義條款來縮小自己國家景氣措施規模的趨勢。這種情況特別容易在一體化的內部市場中如歐盟發生，而且這個問題越來越政治化。因此，對各國的景氣措施進行綜合協調，才能使國際市場的開放不受損害。

在經濟危機的大氣候下，這樣政策的出臺可能會不由自主。比如：根據美國景氣計劃中“購買美國貨”條款，美國要求在公共基礎設施項目建設中只能使用美國生產的鋼鐵。法國也把對汽車行業的幫助和義務聯系起來。巴拉圭也提出了“購買巴拉圭貨”的計劃，要求70％的公共采購要優先本國生產的產品。

這些包含在景氣計劃中的條款集中照顧了國內市場的要求，影響和引導企業和消費者的決定，導致了競爭的扭曲和低效率。這種政策造成的國家關系之間的怨恨，其嚴重性超過經濟后果。

為了應對與國家景氣計劃捆綁在一起的貿易保護主義危險，應該在國際層面上加強各國景氣計劃的協調，提高各國措施的實施效果。在倫敦峰會上，20國首腦已經呼吁加強主要經濟國家

在世界經濟危機期間的合作與協調，防止對各國應對危機措施的消極影響。

景氣刺激措施的產生源于1929-1933年危機的教訓。當時由于國家采取了嚴格的財政政策和貨幣政策加劇了需求低迷。所以今天大多數國家則采取擴張的財政政策和貨幣政策來防止需求的低迷。但是如果對各國采取的措施不加以協調的話，同樣會限制正常競爭和限制正常貿易。隱含在景氣刺激計劃中的貿易保護主義措施將加劇世界貿易下跌。

(五)限制胃際資本流動

據有關資料：新興國家私人資本的凈流人下降到1650億美元，而最高水平時則是9290億美元，2008年比2007年下降了4000億美元。尤其是發展中國家的資本凈流出，支付的債務規模遠遠超過了他們新借的債務規模。另外，對國外的直接投資，2008年下降了21％，跨國界的企業并購下降27.7％。

國際資本流動下降的主要原因，除了流動性短缺、融資瓶頸和規避風險外，還有不斷增加的政治動機。如印度政府去年12月作為應對危機的一項措施規定允許外國企業在不同經濟領域的投資比例；今年2月份又再次修訂并限制外國企業在國防、通訊、航空等戰略領域參與的程度。

無論是被投資國還是投資國，都面臨對外直接投資障礙擴大的問題。一些國家新出臺的法律法規提高了對外直接投資的成本，使投資者遇到阻礙，大大損害了投資的吸引力。而且，有些國家把銀行救助計劃與義務聯系在一起，優先將信貸給予國內市場，也會產生新的融資瓶頸。

對國際資本流動嚴格限制的政治動機會導致投資者投資的不確定性和不安全性，這一不利影響比單純因危機產生的資本流動下降更長遠更嚴重，可能會長期阻礙市場的復蘇。

(六)嚴格的移民政策

對外國移民的嚴格限制政策比比皆是：美國規定有資格接受景氣計劃中國家幫助的人只限于持有H-1B護照的美國居民；英國于2009年3月中宣布提高移民稅；西班牙規定來自菲律賓的工人必須在衛生部門登記并獲得許可；2009年1月，馬來西亞政府禁止工廠、商店和餐館雇傭外國人，并取消了5萬來自孟加拉國工人的簽證。以支持本國就業。

許多專家認為，對移民進行限制可能會增加擺脫危機的難度，并由于回國潮的此起彼伏而使發展中國家的經濟衰退更嚴重。移民作為經濟增長的引擎有兩方面意義，一是移民中有很多是訓練有素的工人，這是經濟復蘇和穩定不可缺少的重要元素，能在企業危機時緩解危機打擊，在經濟復蘇時保證企業的技術力量。二是移民給家庭的匯款可以支持自己國家的發展。據世界銀行有關資料顯示，移民的匯款在2008年達到了3050億美元，相當于給發展中國家援助的總和。由于經濟危機收縮移民政策。2009年這類匯款將下降5％，悲觀的預測則是下降8.2％，非常不利于發展中國家的經濟發展。

三、結論

篇7

【關鍵詞】進口反傾銷 滯后 貿易救濟

一、中國進口反傾銷的現狀

改革開放后，特別是加入世貿組織以來，中國實現了三十年經濟高速增長的騰飛，隨著全球化的不斷加深，伴隨著國際貿易的逐年增長，貿易摩擦也在所難免。我國在進口貿易反傾銷的實踐上也有了很大的進步與發展，具體如下：

（一）法律層面

1994年5月12日《中華人民共和國對外貿易法》公布，該法案30條對反傾銷做出規定：產品以低于正常價值的方式進口，并由此對國內已建立的相關產業造成實質損害或者產生實質損害的威脅，或者對國內建立相關產業造成實質阻礙時，國家可以采取必要措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅或者阻礙。國務院于97年3月25日《中華人民共和國對外反傾銷和反補貼條例》，填補了我國反傾銷專門立法的空白，結束了我國多年以來沒有一部比較完整的反傾銷法的歷史。2004年3月31日，國務院為適應時展的需要對《反傾銷條例》進行修改，條款的用語更加準確、邏輯更加嚴密，其明確規定主要由商務部負責反傾銷立案調查。

（二）制度層面

中國反傾銷條例規定，自企業申請反傾銷調查至立案的期限為6天，立案至終裁調查期限為12個月，特殊情況下可延長至18個月，但沒有明確規定初裁期限。由于初裁可采取臨時反傾銷措施遏制傾銷所造成的不良影響，其時間的長短與中國企業遭受國外傾銷的損害程度密切相關，因此，中國對此期限應及早做出明確規定以減少企業不必要損失。條例明確界定商務部負責反傾銷爭議，商務部作為反傾銷案的調查者，一直遵循“不理不告”原則。即接到當事人申請并進行充分調查后才可以進行反傾銷措施。然而大多數中國企業在思想上對于外國產品傾銷與本企業利害關系認識不夠。無法盡早對外國企業的實質傾銷行為做出及時反應，迫不得已的情況下才去提出反傾銷申請。缺少有效的預警機制導致外國企業的傾銷行為瞞天過海也是制度層面的另一大亟待解決的問題。

（三）行業層面

行業協會是企業自律組織，在維護市場秩序，機會公平方面承擔著重要的社會責任。從國內外的實踐來看，行業協會具有較強的組織能力，在協調和組織反傾銷工作中能團結更多力量，能借助一些關系獲得有關進口產品在國內市場價格水平等相關信息，有助于國內企業及時準確地做好反傾銷工作，增強應變能力。進口反傾銷第一案“新聞紙案”中，行業協會就發揮了關鍵作用。行業協會應當以追求整體利益，長遠利益為考慮，有效發揮自身作用。

二、對中國進口反傾銷存在的問題分析

（一）中國加入WTO后進口反傾銷的變化與特點

自1997年第一起我國對外反傾銷案――新聞紙案以來，我國遭受反傾銷調查數量占比越來越大。中國在加入2001年加入世界貿易組織后，遭受的反傾銷調查數量占全世界比重基本保持在30%左右，在世界各國中排名第一，我國對外反傾銷立案數逐步增加的同時，每年立案的數量不均衡性日益明顯。與此同時，自中國加入世貿組織以后，我國進口反傾銷調查立案數有明顯增長。一方面說明了伴隨進口貿易的大幅增長，貿易摩擦問題凸顯;另一方面說明我國對待進口反傾銷問題的重視程度正不斷加強。

（二）反傾銷重點在于救濟而非地方保護主義

反傾銷是一種貿易修正手段。一個作用是保護國內幼稚工業，當國外競爭者企圖憑借自身優勢濫用市場競爭地位企圖以低價驅逐本國民族工業時，這個時候就需要一國進行法律層面的干預，更需要政府、企業、行業協會進行協作互助，保證市場處于相對公平的競爭環境。要善于利用反傾銷的法律武器維護自身合法權益。反傾銷措施不能等同于地方貿易保護。是對不正當競爭行為的一種把控。合理的競爭行為更有利于促進本民族工業的發展，有利于企業進行技術革新提高生產率以適應本國市場的需要。我國在對反傾銷行為的調查一定要把握好尺度，不宜矯枉過正。反傾銷手段不是保護落后的庇護傘畢竟，提升整個國家的綜合實力才是重中之重。

（三）反傾銷措施是對市場的調整行為，不應于政治掛鉤

“合則生，分則死”。全球化潮流勢不可擋，大打貿易戰，地方貿易保護主義都是有違世界潮流。反傾銷措施更不是貿易戰的有力武器，“以戰止戰”更不可取。反傾銷作為一種修正措施，其發明的目的在于維護市場的相對公平，保護本國企業免受外國公司傾銷之害。其本身并不是地方保護主義的手段。發生爭議爭端可以在WTO規則下自有其解決的辦法，如果兩國都以反傾銷措施作為貿易保護的武器，那么造成的損害將是不可估量的。波及到兩國消費者，企業乃至整個產業鏈。一些政客以反傾銷為手段實現自身的政治利益，如美國汽車工業協會訴日本汽車公司傾銷案，美國鋼鐵協會訴中國鋼鐵傾銷案中無不存在著政治利益的交換。進口反傾銷應對社會造成長期正面的效應，而非個人或部分群體獲利。

三、如何更好地發揮反傾銷的作用

（一）實現頂層設計到運用實踐的協調統一

在反傾銷體系的頂層設計上，應當強調有法可依。同時還要兼顧實踐運用原則。應當結合各行業的實際情況，把握法律的可操作性與實踐性。除了體現與國際慣例接軌的原則，還應當與本國具體情況相結合。實現頂層設計到實踐運用的協調統一，首先要做到法律體例的完善。針對我國進口反傾銷的專門立法層次較低的不足，可以構建以反傾銷法為核心的反傾銷法律體系。其次是法律條款的完善。針對我國進口反傾銷的專門立法比較粗疏的不足，采取“宜細不宜粗”的立法原則。最后是法律人才的培養，一是我國的反傾銷調查力量過于單薄，相對于龐大的申請數量以及曠日持久的調查時間。容易造成案件積壓。教育行業應當培養更多的應用型人才滿足社會的需求。

（二）根據不同行業的特點及實際情況制定差異化標準，靈活制定反傾銷措施

經過三十多年改革開放的發展，我國的工業體系初步建立起來，相較于發達國家存在著起步晚，時間短的劣勢。同時發展的過程中又有相應的側重導致部分產業發展不平衡。對于不同行業應當采取不同的標準，那些具有競爭優勢的本民族企業應當營造相對寬松的競爭環境，適當提升反傾銷措施的門檻，市場說了算，使民族工業與世界先進企業充分競爭進而提升本國產業的競爭力。與此同時，那些起步晚，發展緩慢同時也是外國企業傾銷重災區的行業，應當降低反傾銷門檻，征收高額反傾銷稅以此給予遭受傾銷的企業補貼進而提高民族企業的生產競爭力。

篇8

【關鍵詞】重商主義；中國經濟；負面影響

中圖分類號：F20 文獻標識碼：A 文章編號：1006-0278（2014）07-074-01

一、畸形財富觀與高外匯儲備風險

三十年來，中國在“出口創匯”口號指引下，積極發展“出口導向型”戰略，外匯儲備數量迅速增加。根據國家外匯管理局數據顯示，中國2012年末外匯儲備33115.89億美元，是1999年末外匯儲備額的21.4倍，2013年3月末更是增加到3.44萬億美元之巨。然而外匯儲備即美元是一國財富的表現形態呢？這種以實物換美元的行為，是否是一國積累財富的有效途徑呢？首先，外匯儲備絕不是衡量一國國力甚至對外貿易得失的最重要因素，過多的外匯儲備還會使持有國付出高昂的“機會成本”代價，加大通脹風險。更令人憂慮的是，美國等發達資本主義國家早已進入金融時代，憑借美元、歐元的世界貨幣地位，發達國家可以輕易利用貨幣貶值使中國外匯儲備大幅縮水。例如：2006年4月，人民幣兌美元的匯率7.9元左右，2009年3月人民幣兌美元的匯率則為6.8元。截至2009年3月末，國家外匯儲備余額約為1.95萬億美元，美元資產占72%，約1.4萬億美元。三年間美元貶值就可以使中國蒙受21450億元的巨額損失。說到底，一國積累財富還是為了藏富于民，提升國民生活水平。這種外匯財富觀或者說貨幣財富觀，不僅讓龐大的國民財富獨立于國民之手，更增添了諸多風險與危害，實在無法起到一國財富應盡的作用與責任。

二、“舍內求外”――民族企業慘淡、東西發展差距與內需乏力的窘境

為適應出口導向型戰略的發展要求，中國長久以來采取了引進外資的策略，賦予外資企業財稅政策一系列“超國民”待遇，吸引外資直接在華投資。改革開放以來，大量外資涌入中國，“三資”企業在華迅速成長。然而這種重商主義色彩下重出口、重外資的政策模式也給中國經濟埋下諸多隱患，主要可以概括為民族企業慘淡、東西發展差距擴大和內需乏力三個方面。首先，以跨國公司為首的外資企業，本身就在技術、規模、資本、生產管理經驗方面優于民族企業，再加上中國優越的“超國民”待遇，民族企業在與外資企業的抗衡中全面潰敗，大量延續幾十年的民族品牌不是被外資兼并，就是在市場夾縫中求生。例如：中國原有的“天府可樂”等民族飲料品牌，已有七家被可口可樂、百事可樂兼并。其次，以外資作發展推力的方式，不可避免的加劇東西發展不平衡。中國東部沿海地區擁有較為優越的區位、資源環境，盡管1999年后國家采取西部大開發戰略，協調東西部發展，但這一差距仍未明顯縮小。最后，過度重視外國市場的結果，就是對國內市場的相對忽視。近年來受金融危機影響，國外市場需求逐漸下降以及競爭激“三駕馬車”中的出口漸顯乏力。在重商主義經濟思想及其政策的作用下，中國“舍內求外”的貿易政策的不可持續性逐漸顯露。

三、貿易摩擦風險不斷加劇

篇9

關鍵詞：石油產業戰略性貿易政策經濟安全國民福利

戰略性貿易政策是，政府通過實施合適的干預手段改變或維持不完全競爭企業的某種戰略行為，使國際貿易朝著有利于本國獲取最大限度利益的方向改進。戰略性貿易政策是在當代國際貿易形勢從自由貿易走向戰略博弈的背景下，伴隨市場結構的變化而產生的，是新貿易理論演進的自然結果。一般而言，戰略性貿易政策包括三個主要內容：戰略進口政策、戰略出口政策以及以進口保護促進出口政策。戰略進口政策是指在不完全競爭的市場條件下，一國政府通過對特定產業采取選擇性的保護政策，達到從外國企業那里抽取壟斷租金，保護本國企業市場或將外國企業逐出本國市場等目的，使本國獲取最大限度的利益。戰略出口政策是在不完全競爭的市場結構下，一國政府通過研究、使用研究開發補貼和出口補貼等手段對本國企業的國際市場競爭進行干預，幫助本國企業在國際市場中獲取更多的利益。以進口保護促進出口政策模型的前提假設與傳統幼稚產業保護理論不同，更為貼近全球經濟運行現實。其前提條件為寡頭壟斷、市場分割以及規模經濟。

一、我國石油產業迫切需要

政府的戰略性干預

石油產業具有實施戰略性貿易政策的客觀條件，其市場結構屬不完全競爭的寡頭壟斷市場，壟斷形式以自然資源壟斷和規模優勢壟斷為主，其核心業務領域進入門檻高，只有大型壟斷性企業才能生存發展。石油產業是當今世界經濟中舉足輕重的戰略性產業，從其市場影響力、產業規模及在經濟生活中的作用看，很少有其他產業能夠與其相提并論，石油產業有眾多縱向和旁側關聯產業群，其發展關乎國家整體安全。

我國石油產業關系到國家經濟安全。中國石油供應缺口嚴重，未來需求增長迅速，對進口石油的依賴程度逐年增加，在全球獲取增量石油資源的難度正不斷加大，其供應的穩定性關系到經濟增長。隨著中國經濟快速發展，資源短缺將是突出矛盾，也將產生諸多負面影響。

在全球范圍內，油氣進口、石油服務和產品出口國際競爭激烈，中國企業的對手多是美歐等發達經濟體的跨國企業。在石油上游領域，圍繞油氣資源的獲取和石油版圖的影響力，我國企業無論走到何處，跨國企業接踵而至，就地開展面對面的競爭，而這些外國企業的背后無一例外地有本國政府的力量在支持，這些支持或是補貼政策方面的，或是外交、政府間交流形式的，或是跨產業的利益交換，這些支持手段的背后都指向一個目標，各國政府通過戰略性質的扶植和引導，增強本國企業對油氣資源控制和獲取能力，擴展本國油氣來源，提高本國總體福利。

當前全球已進入高油價階段，石油產業競爭將更加激烈。與國際石油產業巨頭相比，中國石油產業在布局、規模、成本、技術、產業結構等方面的差距仍然存在。在石油產業的某些鏈條中，需改變結構相對單一、產品檔次較低的局面，增產高附加值、高技術含量的功能化、精細化和系列化產品。在石油工程技術服務和裝備制造等領域，一些著名的跨國公司憑借技術、裝備、人才、資金、品牌等優勢，牢固地控制著相當大的市場份額，先發優勢明顯，中國企業想進入國際市場，必將與之發生競爭。

不可否認中國企業在國際市場競爭中的實力壯大和進步，但鑒于中國石油企業在國際競爭中許多領域大多處于“跟跑者”或“斯塔克爾伯格追隨者”角色的現狀，需要政府戰略性地引導本國石油企業通過參與國際競爭，在國際化運作中積累經驗，實現“干中學”效應。

二、在國家經濟安全視角下

審視石油產業戰略性貿易政策

從一般均衡角度考察，中國石油產業的發展與國內許多產業是正、負相關的，直接影響整體國民經濟的發展。從戰略性貿易政策的基本模型、擴展模型和通常研究方式看，學者們常把目標產業作為唯一研究對象，產業內企業利潤水平的提高，被認為國民整體福利的提高。而現實經濟中，與石油產業密切相關的產業很多，石油產業的需求或產品，對其他產業來說，往往意味著影響其發展的要素資源和戰略變量。一項應用于石油產業的戰略性貿易政策工具，可能對其他產業的發展產生不易察覺的影響。石油產業巨無霸性質的產業規模及其無孔不入的影響力，決定了在現實中必須從一般均衡角度研究石油產業的戰略性貿易政策。

石油供給波動對經濟發展有非對稱的影響。由于石油是許多產業生產和運行的要素資源，從供給角度看，石油產業對其他產業的運行安全的影響是非常不對稱的，石油供給的短期過剩不會對這些產業的發展造成過多的擾動，而石油供給的短缺則會對這些產業乃至整個宏觀經濟產生多方面的沖擊，往往通過引起價格扭曲和經濟大幅波動而產生破壞性影響。

中國石油產業在實施“走出去”戰略中需要實現如下主要目標：獲得來源穩定、價格合理、渠道多樣、運輸安全的石油資源，維護整個經濟安全；提高國家對世界石油版圖的影響力，增強在全球石油產業中的話語權；提高本國石油產業內服務、產品的國際競爭力，擴大在世界石油市場中的份額，通過產業的外延式發展提高國民福利；發揮產業帶動和“外溢”作用，在走出去的同時帶動其他產業共同走向國際市場。石油產業戰略性貿易政策的制定應服從于國家“走出去”整體戰略。要樹立“泛石油產業貿易發展”的整體觀念。盡量采取“泛戰略性貿易政策工具”干預石油產業。

第一，在現實中放寬政策工具的定義和范圍。補貼來源不一定抽取自公共基金，賦予補貼的形式也不一定局限于現金和現金等價物、稅收返還等。補貼可以通過國家的政策調節，直接從本國其他產業輸送，如：為在國外獲取石油資源，政府可以把本國其他產業的局部福利視為補貼和籌碼進行輸送。補貼的形式可以更隱蔽，只要其抽取形式等同于公共基金，作用于石油產業，實施的效果等同于（進出口、研發、生產）補貼即可。如：政府主導的針對性文化交流、跨產業援建、策略性投標等補貼形式，并沒有直接作用于石油目標產業，但其提升國民福利效果的路徑卻是指向石油產業的“利潤轉移”，并且容易避免對手國的非合作博弈。補貼可以是風險基金、低息貸款、特別捐助等各種形式。關稅工具手段并不一定直接來自進出口關稅環節，只要是由政府主導實施，目的在于促進本國石油產業國際競爭力的提高，實現利潤轉移，提升國民整體福利，而實施效果又等同于關稅的貿易政策手段，都可作為關稅政策工具。如：對企業征收環境特別費，頒布技術標準、政策性條例法規、行業門檻等。

第二，選擇政策工具并評判實用性時，充分考慮“外部經濟”下的整體正向效果。一項作用于石油產業的戰略性貿易政策，其產業內的福利效果可能產生外溢，會通過其他產業利潤的提升而提高國民總體福利。如：政府可通過適當政策引導本國企業參與國外風險區塊開發、油氣管道建設、石油工程技術項目中部分低收益項目的策略性投標。通過這些項目，石油產業本身可能所獲收益不高，但如果政府確信或有把握通過項目的實施為其他產業帶來稀缺資源，帶動其他相關產業走出去，增加國內港口、運輸等各種相關行業的利潤，并使國民福利提高，則可以將之作為有效的政策工具使用。與此相反，如果實施一項有利于石油產業的戰略性貿易政策會對其他產業或其他方面國民福利造成損害，則需要慎重實施。當前，為從一些主要產油國獲取穩定的石油和中間化工原料，政府事實中在鼓勵國內特大型石油、石化企業與產油國的壟斷企業合資建設大型石油化工基地，如果僅從石油產業內考察，這是一項成功的戰略性貿易政策，出讓股權之后讓度給合作伙伴的這部分利潤，可以看作政府為進口石油資源所施加的補貼，換來的是成本適中、來源穩定的石油和原料資源，提升了本國福利水平。而從總體國民福利看，合資建廠隱含這樣一個事實，大型石油化工基地向中國轉移可能的負面潛在影響是，加劇土地、水等要素資源的短缺，造成經濟扭曲，產生對植被、空氣等環境的破壞，而這些影響可能是長期、持久、超乎原先評估和可控范圍的。這種出于戰略進口目的而引入外資進入其他目標產業，從而造成對整體福利負面影響的案例很多。因此，從石油產業戰略進口角度看，出臺戰略貿易政策性質的舉措要慎重，對不同情況要充分論證、慎重對待。第三，加強石油產業戰略性貿易政策工具的選擇、歸類、甄別和整體福利效果評判。在制定中國石油產業戰略性貿易政策時，政府不僅要考慮石油產業，而且需要跨行業跨部門地研究、選擇、歸類、甄別各種政策工具和手段，尤其應當認真考慮整體福利效果評判。從戰略性貿易政策的研究前沿來看，國外研究比較超前全面，國內研究方興未艾；從研究側重看，理論、實證、行業內研究多、一般均衡條件下的研究少；從政府主導研究的力度和實踐看，美國等發達國家領先、中國系統性研究少。圍繞石油產業，中國政府需要協調跨行業、跨部門研究機構，建立政府、企業、社會團體共同參加的聯合機構和統計體系，尤其應加強改善整體福利、避免短視行為，糾正經濟要素扭曲等方面的戰略貿易政策的研究。

三、確保經濟安全和整體福利的石油

產業戰略性貿易政策引導

石油產業貿易政策的最終目標服務于國家能源供應安全下的整體福利提高。中國近年在其他戰略性產業的經驗教訓很多，如在鐵礦石等基礎原材料領域失去定價話語權后，為經濟帶來了許多負面影響。應該看到，石油產業戰略性貿易政策不同于其他產業的戰略性貿易政策，關系到國家關鍵利益，要通盤考慮。政府在制定實施石油產業戰略性貿易政策過程中，要充分考慮與其他關鍵產業的聯動和社會環境的和諧發展；要與政治、外交、文化、其他相關產業的政策配套使用；要增強話語權和定價權。針對在中東市場亞洲國家獲取原油成本比西方國家高出1～2美元/桶的歧視性價格——“亞洲溢價”，應在油氣資源、石油中間品、產業技術、石油儲運等方面與亞洲國家廣泛開展合作，通過政府主導能源合作提高議價能力。

目前，決定世界石油定價的有兩大集團，一個是通過金融市場形成定價機制的美歐集團，一個是通過調節石油供給來影響國際石油價格的歐佩克石油組織。中國的目標不僅是要增強話語權，還要成為定價中心。應逐步建立和上市自己的石油等品種的期貨市場，形成我國自己的能源價格定價中心來影響國際價格，增強在國際市場中的話語權。要加強渠道控制，降低渠道可靠性變動造成的成本提升。通過戰略進口政策對國內企業的引導，實現供應更加多元化。調整目前主要依賴中亞、中東等地的石油進口格局，緩解地緣政治危機引發的能源進口風險。要調整石油天然氣消費結構。加強天然氣供應和利用，緩解石油供應壓力，強化需求管理，減少向外界的利潤轉移。面對居高不下的石油價格，應制定針對性的戰略進口政策，降低石油進口依存度。如：加快國內石油勘探開采力度，選擇性地增加國內開采量，開發具備開采價值的邊際小油田，通過進口替代減少向外部的利潤轉移。

與石油產業正相關的產業主要為汽車、鋼鐵、航空、港口、陸上運輸物流、信息、環保等產業。石油產業發展對上述產業的正向的促進作用表現為：本國石油產業貿易的改善、競爭力的提高和發展，直接增加了對這些產業的產品和服務的需求，進一步促進其規模和收益水平的提升；直接增加了這些產業發展瓶頸資源的供給，降低了要素價格，避免了市場扭曲的沖擊。

與石油產業負相關的產業主要為其他能源、以水資源、土地、草場等各種自然資源為要素的產業以及生產石化產品替代品的產業。石油產業發展對上述產業的負面作用表現在：與其中部分產業生產競爭性的替代品，爭奪市場份額；與其中部分產業爭奪水資源、土地等各種稀缺資源，扭曲這些產業的要素配比；破壞這些產業的發展環境，主要是自然環境等，另外，環保管理不善等對公共利益的損害其實質是隱性損失了國民福利。

基于以上分析，為提高國民整體福利、促進相關產業協調發展，避免石油產業戰略性貿易政策的產業局限性，應在如下方面加強石油產業戰略性貿易政策措施選擇：

一是盡量避免與其他產業爭奪稀缺要素。發展規模經濟，避免在能源、原材料、自然資源等方面與其他產業發生不必要的爭奪；關閉不規模、不經濟、結構不合理產業；發展核心業務，避免在其他非核心業務層面與其他產業開展低水平競爭。

二是在“走出去”過程中發揮本產業對其他產業的帶動作用。鼓勵石油產業在“走出去”過程中發揮產業間的龍頭帶動做用，如“工程帶產品、產品帶服務”等；以大型石油裝備制造基地、石化基地為依托，瞄準高附加值出口產品，建立產業帶、精細化工業園，延伸產業鏈。建立對石油產業企業的獎勵機制，鼓勵其在“走出去”過程中，在外部市場加強與其他產業在信息、資源等方面的共享，共同拓展市場。

三是建立石油產業戰略性貿易政策的預警機制。及時發現某些國際競爭對國內石油產業和國民福利的潛在危害，研究各種戰略對策，并動態跟蹤解決；加強石油產業進口保護，精選受保護的子產業，精心設置貿易政策工具，積極研究反傾銷、報復性補貼等各種有效的貿易博弈工具；預防過度出口，及時發現國內石油企業間在國內外市場上無序價格競爭對福利的損害，及時制止與石油產業自身發展和其他產業發展有關的要素資源的流出，如成品油和急需石化原料的出口；避免過度補貼和補貼不足，避免石油企業依賴過度補貼在國際市場上與外國競爭對手開展低水平價格競爭；避免由于補貼不足，而放大本國石油企業在外部市場上的風險；避免服務和產品出口的巨額資金沉淀風險；避免并限制幼稚弱小石油企業在國際市場與強勁寡頭競爭后的退出成本沉沒，避免非核心業務在國際市場上的低效拓展；發揮政府、研究機構的作用，建立完善評價、分析體系，及時研究、分析、發現國內石油產業戰略性貿易政策對其他產業的負面影響。

四、其他約束條件下

我國石油產業的戰略性貿易政策

在對石油產業實施戰略性貿易政策的各種政策工具進行比較分析時，政府要考慮解決石油產業規制現狀及存在的問題，提出提高政策工具效果的策略。當前環境下政府需要消除的不利行為主要有石油產業內的低水平重復建設、行政引起的價格和市場失靈等。包括：對價格管制水平的重新研究、確定；鼓勵核心業務整合；設立國內石油企業進入的行業門檻，避免低水平重復建設；按國際標準加強企業管理，避免規模不經濟的發生；加強產業結構研究，避免產業能力過剩和不足，降低GDP單位能耗的扭曲。

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摘要:從公共利益原則的由來及其在立法實踐中的現狀探究公共利益原則的本質,進而探悉公共利益原則在實施反傾銷措施中的作用,利于改進和完善反傾銷法律制度,維護社會整體利益和國家利益。

關鍵詞:反傾銷;公共利益原則;實施作用

公共利益是與私人利益相對應的范疇,是人們的一種價值追求和價值取向。從法理的角度講,公共利益是指“涉及政治組織社會生活并以政治組織社會名義提出的主張、要求和愿望”。作為政治學的一個基本概念,公共利益是指“社會或國家占絕對地位的集體利益,不是某個狹隘或專門行業的利益”。[1]也就是說,公共利益是一種共同受益的群體利益,是全社會的整體利益和國家利益,不是特定的、部分人的利益。公共利益作為實施反傾銷措施的一個重要要素,在國際反傾銷實踐中越來越引起人們的關注。反傾銷的公共利益直接涉及一個國家的產品產業利益、貿易中間商利益、生產者和消費者利益等。從更深層次來講,反傾銷的公共利益還影響到一個國家的產業結構調整、產業及整體經濟的安全、貿易結構和水平,海外投資、貿易贏余與外匯儲備,甚至還會影響一個國家的經濟發展速度和發展戰略。可見,公共利益在一定程度上來講是指國家的長遠利益,研究反傾銷的公共利益問題,不僅僅是為了解決反傾銷爭端問題,對一個國家經濟的長遠發展也具有重要意義。

一、公共利益原則概述

公共利益原則不是與反傾銷制度一起出現的,從1904年加拿大頒布第一部反傾銷法到1967

年GATT肯尼迪回合達成的《反傾銷守則》,國際上都沒有對公共利益的立法規定。直到20世紀80年代初,為了減輕通貨膨脹的壓力和增加就業,保持世界經濟的復蘇勢頭,促進各成員國經濟繁榮發展和持續增長,GATT與OECD(經濟合作組織)各自組成專家委員會,經過對大量的資料進行研究后認為,經濟增長依賴于開放的世界貿易體系以及合理的政策制定程序,對已經采取或將要采取的一切政策性措施,都應該用成本效益法做出評估,從而對整個國民經濟或民眾福利的利弊進行權衡,切忌受制于本國某個產業部門和局部利益的驅使。兩個專家委員會在研究結論中第一次涉及到了公共利益問題,從而也推動了國際社會對公共利益的評價和立法工作。

究竟何謂公共利益原則,由于各國貿易實踐的差別以及對反傾銷看法的不同,目前沒有形成一個得到普遍認同的明確定義。公共利益理論認為,反傾銷是對傾銷的一種反制措施,是對市場失靈的一種干預,是對社會公共利益的一種再分配,其目的致力于維護貿易公平和社會整體利益及國家利益;[2]然而,反傾銷措施本身是否能夠達到其目的,一直受到法學界和經濟界的質疑。

首先,認為反傾銷是一種保護進口國國內產業、實施貿易保護主義的工具,以征收反傾銷稅等措施不僅不能從根本上解決傾銷的問題,相反,由于反傾銷可能導致對方國家的貿易報復行為,會減少本國的貿易出口,起不到實現本國國際收支平衡的作用,甚至會加劇國際市場間的隔斷,造成國際貿易秩序的扭曲,這與反傾銷的目的和初衷以及WTO的自由貿易和公平競爭的根本宗旨是相悖的;因此認為,應以公共利益原則來指導反傾銷行為,反傾銷措施的實施需要考慮整個社會的利益,包括國內的和國際的,不能僅從本國的角度來考慮公共利益問題。21寫作秘書網

其次,認為反傾銷考慮的是傾銷給進口國產業帶來的損害,保護的是進口國國內廠商的利益,而沒有考慮傾銷給進口國消費者帶來的好處,忽視了在實施反傾銷過程中受到負面影響的利益方(如消費者)的權益。因此說,反傾銷中引入公共利益原則,對于遏制反傾銷措施的濫用以及平衡多方利益具有現實意義;同時,反傾銷中強調公共利益原則,是對反傾銷自身局限性的矯正,也是現代反傾銷立法的一個重要發展趨向。

二、國外公共利益原則的立法實踐

最早進行公共利益立法的是加拿大,1985年制定的《特別進口措施法》第45節規定,在作出最終損害裁定后,如果有充分理由表明反傾銷調查機構按確定的傾銷幅度征收反傾銷稅不符合公共利益,加拿大國際貿易法庭可以自行或依據利害關系人的請求發起對公共利益調查,糾正反傾銷措施的不合理現象。

日本在《關稅定率法》第9條第1款規定,在具備傾銷、損害、因果關系三個條件之后,還必須有維護其產業必要性的確認才可征收反傾銷稅。這里的“必要性”,實際上就是對公共利益的要求。

韓國《反傾銷法》規定,當局從受理申訴到最終征收反傾銷稅期間,都要重點考慮其行動和保護國內產業的必要性之間的關系。即使存在傾銷,也因此造成損害,但如果沒有保護國內產業的充分性和必要性,則可以不征收反傾銷稅。

歐盟第3283/94號《反傾銷條例》首次對“歐共體利益”下了定義,指出歐共體利益包括國內工業、消費者和使用者三方的利益,規定各方的代表機構在歐共體反傾銷調查中均享有提供情報、要求聽證、發表意見的權利。該定義說明,歐盟是否實施反傾銷措施,是以歐盟整體利益考慮為前提的。

WTO《反傾銷協議》中沒有明確規定“公共利益標準”,但鼓勵成員國在反傾銷調查時,給予工業用戶和消費者組織提供相關信息的權利,采取“較少征稅規則”,盡量減少對公共利益的損害,這為一國主管機關在實施反傾銷措施時,充分考慮公共利益問題提供了依據。例如,WTO《反傾銷協議》第6條第12款規定:主管機關應向被調查產品的工業用戶,或在該產品通常為零售的情況下,向具有代表性的消費者組織提供機會,使其能夠提供與關于傾銷、損害和因果關系的有關信息;第9條第1款規定了“較少征稅規則”,即在所有征收反傾銷稅的要求均已滿足的情況下,是否征稅以及征稅金額是否應等于或小于傾銷幅度,均由進口成員的主管機關決定,如反傾銷稅小于傾銷幅度即可消除對國內產業的損害,則征稅額最好小于傾銷幅度。[3]

通過對上述國家反傾銷立法的對比可以看出,現行的反傾銷法規雖然考慮了多方的利益,但仍然是把進口國生產者的利益放在最優先的位置,主要還是為了保護進口國產業和增加進口國的就業。現行反傾銷法規對進口國的進口商、工業用戶和消費者等利益相關者的意義不大,公共利益條款只在極少的情況下才對這些利益相關者具有顯著意義。

三、我國反傾銷問題的“公共利益原則”取向

第一,強化反傾銷中的公共利益意識。我國法律條款上并沒有明確公共利益問題,但2004年新修訂的《反傾銷條例》第2節第33條規定:商務部認為出口經營者做出的價格承諾能夠接受并符合公共利益的,可以決定中止或終止反傾銷調查,不采取臨時反傾銷措施或者征收反傾銷稅;第2節第37條規定:終裁決定確認傾銷成立,并由此對國內產業造成損害的,可以征收反傾銷稅,征收反傾銷稅應當符合公共利益原則。盡管條例規定只簡單將公共利益原則限定在征稅環節,對公共利益問題也未做出明確規定,但我國的反傾銷立法在立足本國國情、借鑒國際經驗等方面有了一大進步。

第二,增強反傾銷應訴中對公共利益的抗辯力度。在反傾銷應訴中,除了法律程序和會計證據的支持外,還應充分利用公共利益原則,加強與進口商、消費者的合作和支持。對于大多數國家不承認我國的市場經濟地位,我們應該鼓勵進口商和消費者加入和協助我國企業的反傾銷訴訟活動,這將大大降低我國反傾銷訴訟勝訴的難度,使反傾銷的最終裁決更加合理公平,有利于保護全社會利益和國家利益。

第三,做到保護國內民族產業與維護國家公共利益兩者的統一。在對外產品的反傾銷問題上,既要消除來自國外的不公平競爭行為,為我國相關產業的健康發展創造良好的環境,同時也不能忽視我國工業用戶和消費者的利益。很顯然,允許外國產品在我國傾銷可使國內消費者獲得廉價的商品,但會使我國相關產業受到損害;相反,阻止外國傾銷產品的進入雖可使我國產業得到保護,卻需要我國消費者為此付出代價。所以,必須在保障民族產業發展和保護消費者利益之間做出選擇,把兩者辨證地結合起來處理問題。

四、公共利益原則在反傾銷中的作用

法律是“剛”,公共利益是“柔”,在反傾銷行為過程中,如果把反傾銷法與公共利益原則有機結合起來,做到“剛中有柔、柔中有剛、以柔克剛、剛柔相濟”,那么公共利益原則必將在國際反傾銷領域中發揮重要作用。

(一)公共利益原則的政治作用

公共利益的基本觀念是立法應當反映“公意”,代表全社會和全體人民,反傾銷立法的根本宗旨是維護貿易公平和正義以及社會公眾利益。但反傾銷法立法也可能“從維護最大多數人的最大利益的神圣權利,變為侵犯人民權益的手段,從表達社會公平與正義的價值標準,變為立法者專橫統治的工具”。[5]在這種立法“異化”的情況下,公共利益的價值觀念及政治作用就顯得更加突出了,它以政治領域(追求公益)和經濟市場(追求私利)的嚴格區分為前提,通過民意調查、輿論監督和司法審查等民主形式的干預來糾正這種不道德的異化。

在反傾銷調查中,進口商和最終消費者是影響調查機關作出相應裁決的重要力量。由于公共利益原則的壓力,調查機關在實施反傾銷措施時普遍存在一種矛盾心理,尤其在當前世界經濟增長放緩和發生金融危機的情況下更是如此。因此,應積極協同進口商和最終用戶,在國內的物價水平、就業機會、社會福利和民生等政治因素方面向調查當局施加足夠的影響和壓力,這樣,可能使調查當局得出傾銷沒有造成損害的結論,甚至在立案調查前就將其分化瓦解。

(二)平衡不同利益集團的經濟利益

首先,對各利益集團經濟利益的影響。實施反傾銷措施的背景是很復雜的,各利益集團不僅相互關聯,同時利益也是存在差異的。例如,在一次傾銷行為過程中,產品傾銷商和產品進口商采取低價措施來占領更多的市場,以獲取最大利潤;同類產品或相似產品的國內生產商則將抵制這種傾銷行為,目的是保障自己的市場份額和產品利潤;對于工業用戶和消費者來說,能在傾銷行為中獲得廉價的工業用料和廉價的商品消費。如何協調這些利益集團之間的利益沖突,就必須依靠公共利益原則來協調,從而使各利益集團在反傾銷過程中都能進行全面衡量和換位考慮,權衡各方利弊,放棄眼前利益,著眼長遠利益,舍小利求大利。

其次,對產業鏈條各環節利益的影響。在經濟活動中,每一個產業并不是孤立存在的,各個產業的相互作用和影響使整個經濟由一個龐大復雜的“產業網”構成,一個產業需要其他產業為自己提供各種產出,以滿足自己的生產要素需求,同時也把自己的產出作為一種市場供求提供給其他產業;而實施反傾銷措施對這種以供給和需求關系形成的“產業鏈條”產生的影響是鏈條中各環節利益的再分配,如鋼鐵產品,其上游產業有焦碳、能源、電力等產業,下游產業有建筑、機電設備、運輸工業和家用電器產業等,一旦上游產業的價格上漲會給下游產業帶來嚴重影響。如果忽視了公共利益原則,不可避免損害中下游產業、進口商、零售商以及消費者的利益。

(三)增加我國應對反傾銷調查的靈活性

據統計,從1979年到2006年底,國外對華反傾銷案件819起,涉及商品4600多種,導致我國直接經濟損失高達1500億人民幣。由于我國處于發展中時期,工業生產能耗較高,污染較嚴重,產品環境成本缺位,同類產品價格和發達國家相比相對偏低,導致我國出口產品屢遭國際反傾銷調查。[6]針對這種情況,我國在反傾銷應訴時應充分利用公共利益原則,正視我國經濟發展中帶來負面影響的事實,強調任何國家在經濟發展中都必須經歷相同的階段和過程,不要為了保護某一產業而損害國家利益和國家關系以及廣大消費者的利益。這樣,有利于提高我國在對外貿易談判中的回旋余地,增加應對反傾銷調查的靈活性。

(四)遏制反傾銷措施的濫用

作為糾正不公正貿易、維護自由競爭市場秩序的一種有效手段,反傾銷法在保護國內工業免遭國外傾銷產品沖擊方面的作用是十分明顯的。但是,對貿易利益的狹隘認識以及經濟中政治因素作用的存在,往往使一些國家出于不合理的貿易保護主義動機,在合法的幌子下任意實施反傾銷措施。近年來,國際貿易沖突日益加劇,反傾銷形勢愈演愈烈,其道德觀和合理性正在遭到人們的質疑。很明顯,實施公共利益原則將有利于遏制反傾銷措施的濫用,對于改良現行反傾銷規則,使之回歸到反傾銷的本質和初衷,真正做到有序競爭、公平貿易、正義往來、合作雙贏,的確是很有意義的。

參考文獻:

[1]廖加龍.關于公共利益的范圍[J].人大研究,2006(7).

[2]劉重.論國際反傾銷中的公共利益權衡[J].對外經濟貿易大學學報,2005(4).

[3]吳華明.反傾銷法公共利益條款析評[J].亞太經濟,2005(6).

[4]盛建明.反傾銷調查要引入公共利益考量[N].深圳商報,2003-10-23.