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篇1

關(guān)鍵詞：法經(jīng)濟(jì)學(xué)；方法論；局限性

中圖分類號(hào)：D019；D90－05　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1672－3309(2009)03－0036－03

一、引言

以經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“效率”作為核心概念、以“成本――收益”及收益最大化作為衡量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法律進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，被稱為“法經(jīng)濟(jì)學(xué)”或者“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)”。也稱為“法律的經(jīng)濟(jì)分析”。作為主流學(xué)派的代表波斯納認(rèn)為，法經(jīng)濟(jì)學(xué)是“將經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和經(jīng)驗(yàn)主義方法全面運(yùn)用于法律制度分析”的學(xué)科。雖然非主流學(xué)派對(duì)法經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科定位并不相同，但是兩者均主張用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與方法來(lái)研究和分析法律問(wèn)題。

作為一種研究法學(xué)的“方法論”，其不僅僅包括研究所使用的具體方法，還要“涉及到研究主體思考問(wèn)題的角度選擇，研究對(duì)象范圍的確定。研究途徑的比較選擇。研究手段的篩選和運(yùn)用。研究目的的限定等。”因此，法經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)研究主體思考角度的選擇、研究對(duì)象范圍的明晰、研究方法的辨析就顯得非常重要。筆者以此為研究思路。對(duì)法經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值基礎(chǔ)、研究方向、研究范圍以及存在的問(wèn)題和在我國(guó)發(fā)展的局限性進(jìn)行初步的探討。

二、法經(jīng)濟(jì)學(xué)中“效率至上”與正義原則的沖突

“效率”是波斯納在其學(xué)術(shù)架構(gòu)中唯一追求的目的。即法律要如何操作，才能夠最大化地增加社會(huì)財(cái)富的總數(shù)量。同時(shí)，波斯納從“法律是什么”的根本觀點(diǎn)回答了“如果只追求效率，難免使法官枉顧法律的規(guī)定”。他根本不相信所謂法律的形式主義的觀點(diǎn)，所謂法律的形式主義就是相信法律是一個(gè)精密的概念及邏輯體系，運(yùn)用某套法律方法訓(xùn)練所提供的種種推理方法、依從法律文字及體系內(nèi)在秩序的指示。就能替當(dāng)下案件“發(fā)現(xiàn)”既有法律替它早已準(zhǔn)備好的解決方案。暫且將既定法律放于一邊。效率是否是未來(lái)法律追求的最重要價(jià)值?而在法學(xué)界。“正義”被傳統(tǒng)的法學(xué)理論認(rèn)為是法律存在的基礎(chǔ)，法律是正義的化身。法律實(shí)際上也正是以正義為基礎(chǔ)建立和發(fā)展起來(lái)的。更廣泛的角度。正義是關(guān)于一個(gè)社會(huì)的全體成員相互之間恰當(dāng)關(guān)系的最高概念，也是關(guān)于國(guó)家法律對(duì)于組成全體國(guó)民的所有個(gè)人的恰當(dāng)關(guān)系的最高概念，它一直是社會(huì)政治哲學(xué)、道德哲學(xué)所探討的核心問(wèn)題之一。于此，在探求法律的最基本價(jià)值上。效率與正義發(fā)生了沖突。如何辨明其中的關(guān)系，是法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重要前提。

近現(xiàn)代為多數(shù)學(xué)者所追從的“正義”主要來(lái)源于羅爾斯的《正義論》，其認(rèn)為：正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值。正像真理是思想體系的首要價(jià)值一樣。這里。羅爾斯把“正義”擺在優(yōu)先于“效率”的地位，并把它作為衡量、評(píng)價(jià)一種社會(huì)制度的“首要”的價(jià)值尺度。在《作為公平的正義――正義新論》一書中。他又對(duì)正義的原則做了新的表述：(1)每一個(gè)人對(duì)于一種平等的基本自由之完全適當(dāng)體制都擁有相同的不可剝奪的權(quán)利，而這種體制與適于所有人的同樣自由體制是相容的：(2)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該滿足兩個(gè)條件：第一，它們所從屬的公職和職位應(yīng)該在公平的機(jī)會(huì)平等的條件下對(duì)所有人開(kāi)放；第二，它們應(yīng)該有利于社會(huì)之最不利成員的最大利益(差別原則)。相對(duì)于這兩個(gè)正義原則。我們可以發(fā)現(xiàn)其中的優(yōu)先原則。第一，自由的優(yōu)先原則。只有滿足第一正義原則所處理的平等的基本自由之后，才能滿足第二正義原則所處理的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的分配。第二，正義對(duì)效率和福利的優(yōu)先，即公平機(jī)會(huì)原則優(yōu)先于差別原則。由此可以看出。在羅爾斯對(duì)正義的描述中，效率是達(dá)到正義的重要考慮因素，如差別原則，但是效率并不可以完全替代正義，在優(yōu)先位次上。正義優(yōu)先于效率，只有在正義下的效率才是法學(xué)家所追求的，一味的突出效率的價(jià)值是有所偏頗的。

三、關(guān)于法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向與范圍的爭(zhēng)論

在《企業(yè)的性質(zhì)》一書中，科斯提煉出了影響生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)(企業(yè)和市場(chǎng))的交易成本概念。隨后，在《社會(huì)成本問(wèn)題》中，科斯創(chuàng)造性地將交易成本工具運(yùn)用于具有互相影響的外部性問(wèn)題探討，通過(guò)分析將產(chǎn)權(quán)賦予不同的當(dāng)事人，得出在交易成本大于零時(shí)不同的法律制度安排會(huì)帶來(lái)不同的資源配置效率這一命題，即科斯定理。其后，卡拉布雷西于1961年首先在《關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分配和侵權(quán)法的思考》一文中從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)侵權(quán)法進(jìn)行了系統(tǒng)的研究嘗試，他關(guān)注的核心是法律規(guī)則的效率和公正，傾向從宏觀政策制定的角度來(lái)研究法經(jīng)濟(jì)學(xué)，并形成了以其為代表的耶魯法經(jīng)濟(jì)學(xué)派：加里?S?貝克爾將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論運(yùn)用于一系列非市場(chǎng)行為選擇的研究。如種族歧視、犯罪、家庭組織等問(wèn)題，掀起了“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”的狂潮；而波斯納的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》將法律的經(jīng)濟(jì)分析這一方法觸及到了普通法的每一個(gè)領(lǐng)域，其認(rèn)為法律應(yīng)該在任何領(lǐng)域引導(dǎo)人們從事有效率的活動(dòng)。

從上述法經(jīng)濟(jì)學(xué)近幾十年的發(fā)展軌跡來(lái)看，其明顯在研究方向上出現(xiàn)了分歧。其一。科斯開(kāi)創(chuàng)的以經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題為研究對(duì)象。將法律制度作為分析工具、運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探究法律體系運(yùn)轉(zhuǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系運(yùn)行影響的法和經(jīng)濟(jì)學(xué)，其目的在于改革和完善經(jīng)濟(jì)制度。其二，以法律制度和法律問(wèn)題為研究對(duì)象、以經(jīng)濟(jì)學(xué)(微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué))為分析工具、運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究法律制度的效率的法經(jīng)濟(jì)學(xué)或法律經(jīng)濟(jì)學(xué)，其目的在于改革和完善法律制度。這一發(fā)展方向以波斯納為代表。而之所以法經(jīng)濟(jì)學(xué)走上了這兩條不同的研究方向，主要是由于對(duì)科斯定理的理解存在不同而造成的，科斯定理表明，不同的法律制度會(huì)產(chǎn)生不同的交易成本，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。從這一定理出發(fā)。波斯納為代表的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為。既然法律是重要的，那么現(xiàn)實(shí)中的法律是否促進(jìn)了交易成本的最小化，即法律是否具有效率增進(jìn)作用便成為了他們的研究主題。而現(xiàn)在我們所接觸的法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也多基于此研究方向而展開(kāi)。

四、法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中存在的幾大問(wèn)題

除了以上提到的法經(jīng)濟(jì)學(xué)中“效率”原則與傳統(tǒng)法學(xué)“正義”原則的沖突以及法經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部研究方向分歧和研究范圍模糊等問(wèn)題外，其仍然存在以下幾個(gè)問(wèn)題值得注意。

(一)理性人與最大化原則舍棄了人的復(fù)雜性和社會(huì)化的特征

法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究通過(guò)使用貨幣作為測(cè)量杠桿的成本――收益分析來(lái)解釋人們的行為及其動(dòng)機(jī)，實(shí)際上人類行為存在著多元化的動(dòng)機(jī)，追求效用最大化不能成為人類行為的唯一動(dòng)機(jī)，理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)不是總能成立的。正如馬科斯?韋伯把社會(huì)行為區(qū)分為4種：一是工具理，二是價(jià)值理，三是情感行動(dòng)。四是傳統(tǒng)行為。其中法經(jīng)濟(jì)學(xué)指的理性只是前兩種。法律是人們行為規(guī)范的綜合，法律除了考慮經(jīng)濟(jì)因素外。政治、文化、歷史、倫理等方面的因素對(duì)法律

制度的形成與變遷的影響也是不容忽視的。比如，一個(gè)人在非常饑餓的情況下向一個(gè)富人乞討一塊面包，在后者拒絕的情況下如果這個(gè)人搶了這個(gè)面包，那他就犯了搶劫罪而不能提出緊急避險(xiǎn)的抗辯，原因是由于交易成本是低的，所以，我不能就成功購(gòu)買面包而進(jìn)行商議，表明面包對(duì)美食家確實(shí)是有價(jià)值。這個(gè)推論。將財(cái)富最大化推向了極端，而完全沒(méi)有顧及人道主義和人最起碼的生存條件等因素。同時(shí)。理性經(jīng)濟(jì)人及法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析研究對(duì)象的基本單位是個(gè)人，而由此推斷通過(guò)個(gè)人理性實(shí)現(xiàn)集體理性。但是K.J.AR－ROW和AMRTYA SEN的研究表明，人們不可能從個(gè)人理性達(dá)到集體理性。博弈論的研究也表明。個(gè)人的理性和社會(huì)的理性往往是不一致的，法律作為社會(huì)制度的一部分，法律不僅規(guī)范個(gè)人之間的行為，而且還涉及到個(gè)人與國(guó)家、個(gè)人與其所在群體、不同群體間、群體與國(guó)家間、國(guó)家與國(guó)家間的沖突與協(xié)調(diào)，因此，建立在個(gè)人主義基礎(chǔ)上的理性經(jīng)濟(jì)人與最大化假設(shè)在分析法律時(shí)。尤其是法律領(lǐng)域時(shí)。會(huì)有很大局限性。

(二)法經(jīng)濟(jì)學(xué)的“形式化”或“模式化”。有時(shí)將使法律問(wèn)題復(fù)雜化、絕對(duì)化

法經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以能擴(kuò)散到包括法學(xué)在內(nèi)的其它社會(huì)領(lǐng)域，所憑借的正是其研究方法上的“技術(shù)優(yōu)勢(shì)”，而這一點(diǎn)已被大量的事實(shí)經(jīng)驗(yàn)所證實(shí)。羅伯特?考特和托馬斯?尤倫曾自豪的指出：“40年前，理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家尚能運(yùn)用普通的語(yǔ)言與數(shù)學(xué)抗衡，可是過(guò)去的40年表明，經(jīng)濟(jì)知識(shí)的發(fā)展主要靠的是統(tǒng)計(jì)分析。而不是精心描述的案例研究，靠的是微積分的運(yùn)用，而不是解釋概念。今天。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都深信。法律研究將重蹈經(jīng)濟(jì)學(xué)近年來(lái)的這段歷史。”然而。正如美國(guó)法學(xué)家霍爾批評(píng)的那樣，在法學(xué)研究中“以單一因素去闡明復(fù)雜現(xiàn)象的謬誤”，因?yàn)榉删拖瘛耙粋€(gè)帶有許多大廳、房間、凹角、拐角的大廈，在同一時(shí)間里想用一盞探照燈照亮每一間房間、凹角、拐角是及其困難的，尤其當(dāng)技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)受到局限的情況下。”這段話描述鼓吹“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”的學(xué)者正為合適。畢竟人的理性是有限的。以此基礎(chǔ)上用嚴(yán)格的模型進(jìn)行分析，自然不可能窮盡法律現(xiàn)象中所出現(xiàn)的因素。同時(shí)過(guò)分地使用“經(jīng)濟(jì)模型”，不但不能使問(wèn)題更加明了，反而會(huì)使法律問(wèn)題更加復(fù)雜。

(三)法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究由于方法的高度理論化。無(wú)益于現(xiàn)實(shí)法律問(wèn)題的解決

法學(xué)是研究社會(huì)活動(dòng)規(guī)則和行為規(guī)范的學(xué)科，并非邏輯推理哲學(xué)思辨的純粹理論體系。當(dāng)一門學(xué)科發(fā)展到一定階段，純粹形而上的研究使其理論體系逐漸完備的同時(shí)，離現(xiàn)實(shí)就會(huì)越來(lái)越遠(yuǎn)。但是法學(xué)研究的根基必須緊緊扎根于現(xiàn)實(shí)生活的規(guī)范調(diào)整，著眼于社會(huì)的秩序和人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中對(duì)正義和公正的期待。在《芝加哥大學(xué)法律評(píng)論》雜志編輯部1997年召開(kāi)的圓桌研討會(huì)上。學(xué)者們比較一致地認(rèn)為。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究可能“過(guò)于理論化”了，人們對(duì)真實(shí)世界提出的問(wèn)題研究的不夠。

對(duì)法律進(jìn)行數(shù)學(xué)描述。盡管可以得出復(fù)雜的公式。但是如何計(jì)算、如何統(tǒng)計(jì)，依然是個(gè)問(wèn)題。如果數(shù)學(xué)公式脫離了現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)，如何進(jìn)行運(yùn)算，運(yùn)算的結(jié)果如何使得人們信服，是法經(jīng)濟(jì)學(xué)不得不面對(duì)的問(wèn)題。如刑法中“情節(jié)特別嚴(yán)重”、民法中“顯失公平”等等，均無(wú)法運(yùn)用數(shù)學(xué)計(jì)量。也無(wú)法進(jìn)行運(yùn)算，因此，無(wú)法給出一個(gè)精確的答案。

篇2

關(guān)鍵詞：行為經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)人

有限理性

展望理論

價(jià)值函數(shù)

一、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成動(dòng)因及興起過(guò)程概述

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)（Behavioral Economics）又稱為“心理的經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)”，在心理學(xué)的基礎(chǔ)上研究經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是一門試圖將心理學(xué)的研究成果融入標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。它認(rèn)為，人類行為是有限理的，并且，經(jīng)濟(jì)人偏好不總是穩(wěn)定的。

二、不確定條件下的判斷決策

1．不確定條件下的判斷的偏差

一個(gè)基本偏差是：小數(shù)法則。例如，當(dāng)一位投資者觀察到一位基金經(jīng)理在過(guò)去兩年中的投資業(yè)績(jī)好于平均情況，就會(huì)得出這位基金經(jīng)理比其他經(jīng)理優(yōu)秀的結(jié)論。

2．不確定條件下的決策：展望理論

莫里斯.阿萊最先提出實(shí)際情況中許多不確定條件下的決策與預(yù)期效用理論相背離的觀點(diǎn)，提出了著名的“阿萊悖論”，并由此獲得了1988年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。用一個(gè)簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)來(lái)說(shuō)明阿萊悖論。如，給定一組選擇，a：以100%的概率獲得3000元收益；b：以80%的概率獲得4000元的收益，20%的概率沒(méi)有收益。此時(shí)，被實(shí)驗(yàn)者往往會(huì)選擇a選項(xiàng)。給出第二組選擇，a：以25%的概率獲得3000元的收益，75%的概率沒(méi)有收益；b：以20%的概率獲得4000元的收益，80%的概率沒(méi)有收益。與第一組選擇相比，兩個(gè)選項(xiàng)獲得收益的概率同時(shí)減為四分之一，但此時(shí)被實(shí)驗(yàn)者往往放棄a而選擇b。

卡尼曼在此基礎(chǔ)上又提出了大量的證據(jù)，表明許多不確定條件下的決策與預(yù)期效用理論相背離。在此基礎(chǔ)上，卡尼曼與特韋爾斯基在1979年發(fā)表的《展望理論：風(fēng)險(xiǎn)下的決策分析》一文中，提出新的理論模型，即展望理論。

在展望理論中，相對(duì)于各種選擇下效用的絕對(duì)水平，決策者重視各種選擇所帶來(lái)的總效用的變化。 U=U[，I]-U[，0] 即效用值 U[，I]相對(duì)于初始效用值U[，0]的變化量，如果相對(duì)于初始效用值U[，0]，效用值 U[，I]增加，則 U取正值，反之若見(jiàn)小，則 U 取負(fù)值。若事件A以P[，a]的概率發(fā)生，效用變化值為 U [，a]；而事件B以P[，b]的概率發(fā)生，效用變化值為 U[，b]，當(dāng)且僅當(dāng)下式成立時(shí)，決策者會(huì)選擇A而放棄B。Σp[，a] U [，a]＞Σp[，b] U [，a]

（1）

價(jià)值函數(shù)V（ u）的解釋：

價(jià)值函數(shù)V以效用值的變化為自變量。該函數(shù)呈S形，凹的部分表示收益；凸的部分表示損失。比如說(shuō)，按照傳統(tǒng)的預(yù)期效用理論，以80%的概率損失4000元，20%的概率免于損失，損失期望值大于3000元的確定損失，所以應(yīng)該選擇后者。但在現(xiàn)實(shí)生活中，人們寧愿冒一下險(xiǎn)，選擇前者。因?yàn)槿绻疫\(yùn)的話，20%的小概率事件一旦成功，可以避免損失。這就體現(xiàn)了損失上的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

（2）

決策權(quán)重函數(shù)：?jiǎn)握{(diào)上升，在0、1處間斷，小概率高估，大概率低估。

三、由行為經(jīng)濟(jì)學(xué)思想想到的對(duì)投資問(wèn)題貼現(xiàn)模型的改進(jìn)

給出兩個(gè)選擇，a：在未來(lái)十年里，每年可獲得1.2萬(wàn)元的現(xiàn)金流，總貼現(xiàn)值收益為10萬(wàn)元；b：立刻可以獲得9萬(wàn)元收益。現(xiàn)實(shí)生活里，恐怕很多人會(huì)選擇后者，因?yàn)橄鄬?duì)于唾手可得不用等待的9萬(wàn)元，貼現(xiàn)10萬(wàn)元的收益還要求付出“等待成本”，而且，收益的可靠性也有太多的不確定因素了。

所以，在傳統(tǒng)投資貼現(xiàn)模型中添入一些影響人們行為的選擇偏好因素及風(fēng)險(xiǎn)因子。并且，傳統(tǒng)投資貼現(xiàn)模型假設(shè)每年現(xiàn)金流的貼現(xiàn)率相同，而實(shí)際經(jīng)濟(jì)每年在發(fā)展變化，客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境也在變化，利率、通貨膨脹率也隨之變化，結(jié)果可能未必相等。

設(shè)Pi為投資者對(duì)于每年現(xiàn)金流的心理偏好權(quán)重，即每年現(xiàn)金流相對(duì)于投資者的價(jià)值體現(xiàn)；每年現(xiàn)金流為Ci ；n年里每年現(xiàn)金流的貼現(xiàn)率為 i；每年現(xiàn)金流可得性風(fēng)險(xiǎn)為Ri，實(shí)際的總貼現(xiàn)值對(duì)于投資者個(gè)人的價(jià)值體現(xiàn)為V：

V= Pi （1-Ri）

投資者會(huì)潛意識(shí)的依據(jù)自己偏好，根據(jù)貼現(xiàn)值在自己心理賬戶中的價(jià)值體現(xiàn)的高低，即V值的大小，來(lái)判斷投資決策。

最后，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是否定傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和補(bǔ)充，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了一個(gè)很好的思路，拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向。雖然，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已取得突破性進(jìn)展，但作為一門新興學(xué)科，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)還沒(méi)有建立起嚴(yán)密的理論體系，自身也沒(méi)有建立起嚴(yán)密的邏輯理論模型。不過(guò)，隨著研究的深入，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)逐漸建立起系統(tǒng)完整的理論框架。

參考文獻(xiàn)

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篇3

關(guān)鍵詞：實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)；計(jì)算機(jī)仿真；實(shí)驗(yàn)教學(xué)

中圖分類號(hào)：G642.41 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2013）04-0243-03

過(guò)去的教學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)較難進(jìn)行實(shí)驗(yàn)課程的設(shè)置，只能依靠課堂上教師對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和現(xiàn)象的講解以及邏輯上的分析來(lái)進(jìn)行日常教學(xué)。學(xué)生單純的通過(guò)教師課堂的講解和課后的習(xí)題，很難對(duì)于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的形成、環(huán)境和發(fā)展的過(guò)程有一個(gè)清楚、直觀的了解。所以如何更有效地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的教授是擺在大學(xué)教育面前的重大問(wèn)題。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)（Experimental Economics），是一種將實(shí)驗(yàn)手段運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方式，西方有關(guān)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究由來(lái)已久。史密斯于1962年發(fā)表了稱之為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基石的文章《競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)行為的實(shí)驗(yàn)研究》，也因?yàn)閷?duì)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要貢獻(xiàn)獲得了2002年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，這表明實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的認(rèn)可。計(jì)算機(jī)仿真（Computer Simulation）成為一種實(shí)驗(yàn)的重要方式和手段，是利用計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)的成果，建立被仿真系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)模型，并在一定的實(shí)驗(yàn)條件下對(duì)模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)實(shí)驗(yàn)的一門綜合性的技術(shù)。兩者都通過(guò)實(shí)驗(yàn)的方式來(lái)驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，在方法、作用和結(jié)構(gòu)上是一致的，但是在實(shí)施的方式、參與的對(duì)象等方面有較大的區(qū)別。如何運(yùn)用兩者的優(yōu)勢(shì)作用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)教學(xué)中，是繼續(xù)深化大學(xué)素質(zhì)教育以及培養(yǎng)創(chuàng)新性人才的重要途徑，也是學(xué)校經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)改革的重要方向之一。

一、計(jì)算機(jī)仿真的發(fā)展和應(yīng)用

迅速發(fā)展的計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)，可以包容和顯化行為者的有限理性，是研究經(jīng)濟(jì)制度的偏好演化和政策評(píng)估的一個(gè)有效的工具。它運(yùn)用了編程思想，將經(jīng)濟(jì)模型轉(zhuǎn)換為計(jì)算機(jī)模型，通過(guò)計(jì)算機(jī)仿真程序運(yùn)行實(shí)現(xiàn)，將結(jié)果與預(yù)計(jì)進(jìn)行比較，還可以通過(guò)改變一些參數(shù)和設(shè)置來(lái)重新改變結(jié)果，以觀察在不同情況下的不同結(jié)果。仿真的具體方法一般是先建立關(guān)于仿真的基本框架模型，然后進(jìn)一步的量化、具體化，通過(guò)軟件設(shè)計(jì)和程序設(shè)計(jì)編寫轉(zhuǎn)化成計(jì)算機(jī)語(yǔ)言，設(shè)計(jì)各種不同的、有意義的環(huán)境運(yùn)行仿真。相對(duì)于單純的理論分析或者復(fù)雜耗時(shí)的實(shí)物實(shí)驗(yàn)來(lái)講，仿真實(shí)驗(yàn)具有經(jīng)濟(jì)、可重復(fù)、耗時(shí)短、可控性等多方面的優(yōu)點(diǎn)。仿真研究需要合理的行為設(shè)定，通過(guò)不同的設(shè)定來(lái)運(yùn)行得到各種可能的數(shù)據(jù)結(jié)果。

二、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法

實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種將實(shí)驗(yàn)手段運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方式，它是在可以控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境中，針對(duì)一些經(jīng)濟(jì)理論或者經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通過(guò)人為地設(shè)置各種條件和假設(shè)來(lái)改變實(shí)驗(yàn)的環(huán)境和制度，以此觀察實(shí)驗(yàn)運(yùn)行的方式和實(shí)驗(yàn)對(duì)象的各種不同行為，最后分析解釋各種實(shí)驗(yàn)結(jié)果和現(xiàn)象，以達(dá)到剖析、檢驗(yàn)和進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)理論并在一定情況下提供政策抉擇的研究方法。實(shí)驗(yàn)實(shí)施的研究是一個(gè)較為復(fù)雜的過(guò)程，需要認(rèn)真評(píng)估其存在的大量的主觀因素和客觀因素，有時(shí)還需要較長(zhǎng)的時(shí)間完成。實(shí)驗(yàn)的方法論是需要全面的考慮和評(píng)估研究對(duì)象的所有方面。在進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的不同階段時(shí)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)客觀性和真理性不一樣的情況，所以需要研究人員使用合適的方法選擇正確、客觀、真實(shí)的數(shù)據(jù)信息。科學(xué)客觀的認(rèn)識(shí)事物，經(jīng)歷從整體到個(gè)體，再?gòu)膫€(gè)體回歸到整體的過(guò)程。在建立模型時(shí)，也有可能模型并不能代表整體，而只是特殊，所以一定要把握相對(duì)性的存在，建立研究人員和研究對(duì)象的辯證存在的關(guān)系。

三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)與計(jì)算機(jī)仿真的聯(lián)系和區(qū)別

通過(guò)對(duì)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)算機(jī)仿真的解釋和分析，可以發(fā)現(xiàn)兩者的基本目的相同，都是通過(guò)各種手段和工具對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論做相關(guān)檢驗(yàn)和研究。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)算機(jī)仿真在模型設(shè)計(jì)的整個(gè)階段中，都要遵守經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論要求。所以說(shuō)兩者在方法論、基本結(jié)構(gòu)、以及研究目的上是類似的。但是兩者也有一定的差別，具體表現(xiàn)為：

1.實(shí)驗(yàn)過(guò)程側(cè)重點(diǎn)的不同。計(jì)算機(jī)仿真的側(cè)重點(diǎn)偏向于如何運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)模擬經(jīng)濟(jì)模型運(yùn)行的整個(gè)過(guò)程，對(duì)于軟件的編制和計(jì)算機(jī)的應(yīng)用有較高的要求。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于實(shí)驗(yàn)過(guò)程中人員的組織、安排。計(jì)算機(jī)仿真的實(shí)現(xiàn)是學(xué)科交叉應(yīng)用的結(jié)果。它需要經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)來(lái)建立經(jīng)濟(jì)模型和數(shù)學(xué)模型，又需要計(jì)算機(jī)方面的知識(shí)將數(shù)學(xué)模型轉(zhuǎn)變?yōu)橛?jì)算機(jī)模型。對(duì)于實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，根據(jù)驗(yàn)證模型的實(shí)際情況，可以不需要計(jì)算機(jī)方面的應(yīng)用，可以直接采用人工組織和控制的方式，實(shí)現(xiàn)整個(gè)過(guò)程。

2.實(shí)驗(yàn)過(guò)程中的參與者截然不同。計(jì)算機(jī)仿真通過(guò)計(jì)算機(jī)算法和程序的編制，在仿真的整個(gè)過(guò)程中來(lái)模擬人的行為方式。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是在一定的群體中，通過(guò)實(shí)驗(yàn)規(guī)定條件和要求進(jìn)行篩選。雖然在很多經(jīng)濟(jì)學(xué)試驗(yàn)中，也使用了計(jì)算機(jī)仿真來(lái)處理非抉擇性的某些中間過(guò)程，并進(jìn)行數(shù)據(jù)的搜集、處理和分析；但是在進(jìn)行關(guān)鍵性的抉擇的時(shí)候，還是以參與的人做出的反應(yīng)為結(jié)果。

3.可控性和可重復(fù)性的不同。實(shí)驗(yàn)的可控性和可重復(fù)性非常重要。對(duì)于計(jì)算機(jī)仿真來(lái)說(shuō)，程序一旦生成、封裝，多次重復(fù)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)是非常簡(jiǎn)單的事情。重復(fù)一次實(shí)驗(yàn)，甚至只需要根據(jù)要求，修改程序的參數(shù)后直接點(diǎn)擊程序運(yùn)行即可。而一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)的重復(fù)進(jìn)行，還是需要實(shí)驗(yàn)的再次組織。實(shí)驗(yàn)的最終結(jié)果在某些因素的影響下，也可能發(fā)生較大差異。所以實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性和可控性要弱于計(jì)算機(jī)仿真。

四、計(jì)算機(jī)仿真與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用方法

史密斯認(rèn)為每一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)，都由實(shí)驗(yàn)的環(huán)境、所處的體系和參與者的行為3個(gè)因素組成。在進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的不同階段時(shí)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)客觀性和真理性不一樣的情況，所以需要研究人員使用合適的方法選擇正確、客觀和真實(shí)的數(shù)據(jù)信息。要把握相對(duì)性的存在，建立研究人員和研究對(duì)象的辯證存在的關(guān)系。根據(jù)以上原則，將實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)算機(jī)仿真理論和方法應(yīng)用到高校的實(shí)驗(yàn)教學(xué)中，需要教師在深入了解和掌握兩者的方法和實(shí)驗(yàn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，選擇合適的實(shí)驗(yàn)內(nèi)容，規(guī)范實(shí)驗(yàn)的整個(gè)過(guò)程。具體應(yīng)用方法包括以下幾點(diǎn)。

1.選擇合適的理論點(diǎn)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)課程設(shè)置。課程內(nèi)容結(jié)合實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)算機(jī)仿真方法，選擇合適的內(nèi)容進(jìn)行實(shí)驗(yàn)教學(xué)。每學(xué)期做6～7個(gè)實(shí)驗(yàn)，每次實(shí)驗(yàn)的時(shí)間控制在兩個(gè)課時(shí)以內(nèi)。確定在實(shí)驗(yàn)中是否需要利用計(jì)算機(jī)仿真的方法來(lái)進(jìn)行輔助，如果需要計(jì)算機(jī)仿真方法，還需要分析和決定在哪個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行設(shè)置。實(shí)驗(yàn)環(huán)境和制度的規(guī)范化對(duì)于實(shí)驗(yàn)的最終會(huì)產(chǎn)生的結(jié)果至關(guān)重要。要詳細(xì)設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)的參與者、實(shí)驗(yàn)的講解內(nèi)容和方式、實(shí)驗(yàn)的地點(diǎn)和持續(xù)時(shí)間、報(bào)酬的設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)的物理?xiàng)l件等。在設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)的過(guò)程中，應(yīng)該做到比較基準(zhǔn)清晰化。必須考慮到實(shí)驗(yàn)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的保密性。實(shí)驗(yàn)室交易制度應(yīng)該明確的規(guī)定參與者之間的交流方式、交流程度、交流時(shí)間和采取的行動(dòng)，以及行為和收益的關(guān)系。明確買家之間、賣家之間或者買賣彼此是否可以產(chǎn)生信息的流通。也就是：①制度規(guī)定語(yǔ)言，M=（M1…Mn）。它包括信息元素m=（m1，m2，…，mn）。其中Mi是由行為者i傳送的行動(dòng)信息集；②一個(gè)制度還規(guī)定了一組分配規(guī)則h=（h1（m），h2（m）…h(huán)n（m））。hi（m）是分配給第i個(gè)行為者的支付；③一組成本估算規(guī)則C=（C1（m），C2（m）…，Cn（m））。Ci（m）是由行為者i給出的支付，二者共同構(gòu)成了行為者的信息函數(shù)。對(duì)于參與者報(bào)酬的設(shè)定是一個(gè)非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。參與者充分了解決策與報(bào)酬之間的所有關(guān)系，但是參與者的報(bào)酬是私有信息。實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)需要使得報(bào)酬超過(guò)做出不同抉擇或者達(dá)成交易的主觀成本。作為日常的大規(guī)模且多班級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)課程，在一定程度上不可能都采用貨幣激勵(lì)作為主要手段，而可以采用課堂學(xué)分和本章學(xué)分的形式，對(duì)于完成實(shí)驗(yàn)較好（取得效用較大或者表現(xiàn)合適）的同學(xué)給以較好的學(xué)分。減少參與者行為的變異性和隨意性，盡可能的降低隨機(jī)行為帶來(lái)的實(shí)驗(yàn)不確定性。對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)學(xué)分的獎(jiǎng)勵(lì)非常具有誘惑性，可以將參與者面對(duì)其他報(bào)酬表現(xiàn)出來(lái)的消極態(tài)度降到、壓縮到較低。在有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)中，應(yīng)該設(shè)計(jì)參與者的不同邊際行為，所獲得的報(bào)酬水平也有很大的差別。例如，在市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)中，成本高比成本低的賣家所獲得的報(bào)酬應(yīng)該少。

2.利用比較和分析的方法評(píng)估實(shí)驗(yàn)的結(jié)果。實(shí)驗(yàn)完成后，教師應(yīng)該根據(jù)實(shí)驗(yàn)的發(fā)展過(guò)程和結(jié)果對(duì)實(shí)驗(yàn)予以比較和評(píng)估，判斷實(shí)驗(yàn)是否達(dá)到預(yù)期的要求，驗(yàn)證理論的真實(shí)性。如果失敗，需要分析失敗的原因，找出需要改進(jìn)的因素，為下一次實(shí)驗(yàn)做出準(zhǔn)備。而效率可以作為一種比較的標(biāo)準(zhǔn)和比較相互競(jìng)爭(zhēng)理論的依據(jù)，史密斯在實(shí)驗(yàn)中將效率設(shè)為付給參與者的報(bào)酬和可能的最多報(bào)酬的比率。通過(guò)效率來(lái)考慮改進(jìn)模型標(biāo)準(zhǔn)。

五、兩者對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)的意義

1.在一定程度上有效的提高教學(xué)質(zhì)量。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)算機(jī)仿真，可以根據(jù)具體情況，有機(jī)結(jié)合起來(lái)。在實(shí)驗(yàn)過(guò)程中，適當(dāng)運(yùn)用計(jì)算機(jī)仿真，提高教師和學(xué)生對(duì)新方法、新工具的掌握和使用。在課堂實(shí)驗(yàn)較為簡(jiǎn)單并且運(yùn)算量不大的情況下，學(xué)生的親身參與更加具有直觀的感受，對(duì)于理論的認(rèn)識(shí)也會(huì)更好，更適合采用人工處理的方式。所以經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)的教學(xué)，學(xué)習(xí)新的技術(shù)和方法，注重教學(xué)實(shí)際，根據(jù)情況合理利用各種資源和方法，有效提高課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)質(zhì)量。

2.激發(fā)學(xué)生的研究熱情，幫助學(xué)生掌握新的研究方法和研究工具。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)算機(jī)仿真在某種程度上來(lái)說(shuō)，是一種有效的研究工具。經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多理論都可以通過(guò)它來(lái)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)它的運(yùn)行前提和環(huán)境。在環(huán)境改變的情況下，觀察它的不同結(jié)果和現(xiàn)象。通過(guò)引導(dǎo)學(xué)生觀察這些現(xiàn)象的相同和不同，要求學(xué)生對(duì)結(jié)果、過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和現(xiàn)象進(jìn)行分析比較，得出自己的想法和觀點(diǎn)，使得學(xué)生成為知識(shí)的發(fā)現(xiàn)者和創(chuàng)造者，而不是教科書的被動(dòng)接受者。

3.教學(xué)方式新穎，教師與學(xué)生互動(dòng)性強(qiáng)。在教學(xué)過(guò)程中，學(xué)生作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的多個(gè)主體來(lái)參與到教學(xué)中來(lái)，使他們親自體驗(yàn)到市場(chǎng)交易的不同過(guò)程。學(xué)生通過(guò)親自動(dòng)手操作，觀察數(shù)據(jù)的變化，了解變換的原因，最后掌握經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的本質(zhì)。將經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)從被動(dòng)的理解，提升到將學(xué)生置身于模擬的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中去參與、思考、解決問(wèn)題。這種教學(xué)的形式和內(nèi)容充分、生動(dòng)，賦予了學(xué)生真實(shí)的感受，幫助學(xué)生了解理論和現(xiàn)象產(chǎn)生的全部過(guò)程，引發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

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篇4

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，相比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合了產(chǎn)業(yè)政策與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論，是理論與當(dāng)前實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合。研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)于促進(jìn)當(dāng)前國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)供給側(cè)改革有重要意義。探究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)前沿問(wèn)題，介入博弈論相關(guān)研究方法，通過(guò)論證和實(shí)踐的形式探討前沿問(wèn)題的解決方法，對(duì)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)突破發(fā)展瓶頸意義非凡。

2現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問(wèn)題的研究意義

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，是一個(gè)具有一定特殊性的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，之所以稱其特殊，是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的正式確立以及正式研究起步較晚，但是關(guān)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)思想和內(nèi)核早在我國(guó)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期便初見(jiàn)端倪。近年來(lái)，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)需求，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱度與日俱增，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范圍漸廣，其為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的促進(jìn)作用也日趨明顯，并且在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究規(guī)模逐漸擴(kuò)大的過(guò)程中，相關(guān)學(xué)者和專家逐步確立了現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究模式，即將微觀經(jīng)濟(jì)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展主導(dǎo)，將宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展核心的全新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究模式。同時(shí)，基于當(dāng)前國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式日趨多元化，影響企業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素多樣，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)背景下只針對(duì)企業(yè)內(nèi)部架構(gòu)的研究方向在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面已顯得力不從心，無(wú)法全面掌握產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，因此，在新形勢(shì)下要結(jié)合博弈論、方法論等諸多方法，對(duì)不同的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)案例進(jìn)行剖析，以多個(gè)性來(lái)概括產(chǎn)業(yè)共性，將競(jìng)爭(zhēng)秩序與競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)作為穩(wěn)固產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素，進(jìn)而能夠?qū)崿F(xiàn)多層次、多角度研究現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿問(wèn)題，加速理論成果向?qū)嵺`應(yīng)用的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

從整體來(lái)看，研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要意義主要可以分為兩個(gè)大方面。首先是理論意義，通過(guò)博弈論、方法論、案例解析等方法對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)展開(kāi)研究，有利于建設(shè)統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，有效地將經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)二者有機(jī)融合，一改往日傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)踐應(yīng)用效果不佳的弊端，加強(qiáng)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)水平。其次是實(shí)踐意義，通過(guò)研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，可以有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)形成，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)供給側(cè)改革，優(yōu)化配置國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展，由過(guò)去的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)榫?xì)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，降低生產(chǎn)損耗，提升生產(chǎn)效率與效益。

3現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問(wèn)題

3.1人際捆綁

互聯(lián)網(wǎng)已成為當(dāng)前國(guó)內(nèi)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要圍繞互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)展開(kāi)，并且隨著科學(xué)技術(shù)與信息技術(shù)的進(jìn)一步深化發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的核心地位將更加明確，其為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的推動(dòng)作用也更加明顯。在歷年的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究過(guò)程中，隨著產(chǎn)業(yè)供給側(cè)改革，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)也在尋求著發(fā)展模式的更優(yōu)選，在這個(gè)過(guò)程中涌現(xiàn)出人際捆綁形式的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。人際捆綁產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，本質(zhì)上是發(fā)揮企業(yè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效應(yīng)，通過(guò)擴(kuò)大企業(yè)消費(fèi)規(guī)模，進(jìn)而降低個(gè)人消費(fèi)成本。具體到互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)中，人際捆綁產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的典范便是團(tuán)購(gòu)，例如，過(guò)去的美團(tuán)、餓了么，已經(jīng)今時(shí)今日大火的拼多多，這些企業(yè)和品牌便是依托人際捆綁產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形式來(lái)對(duì)自身產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行市場(chǎng)拓展，近年來(lái)取得一系列令人咋舌的成績(jī)。人際捆綁產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中的深化應(yīng)用，演變出團(tuán)購(gòu)經(jīng)濟(jì)這一主流經(jīng)濟(jì)形式，能在不同程度上降低人際交易成本，這是人際捆綁產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形式能夠在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中大獲成功的關(guān)鍵所在。團(tuán)購(gòu)依托的是互聯(lián)網(wǎng)，用戶通過(guò)PC端和移動(dòng)端上的軟件或者APP下單來(lái)實(shí)現(xiàn)。團(tuán)購(gòu)經(jīng)濟(jì)之所以會(huì)出現(xiàn)并發(fā)展到如今這樣的火爆狀態(tài)，源于早期市場(chǎng)需求的多樣化，而企業(yè)從自身層面出發(fā)無(wú)法有效獲取用戶需求所致，因此互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)轉(zhuǎn)變思路，將滿足需求的答卷交到用戶手中，讓用戶通過(guò)人際捆綁的形式來(lái)傳播自己的需求，并通過(guò)捆綁的方式降低互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益實(shí)現(xiàn)企業(yè)成本降低、用戶消費(fèi)成本降低的雙贏。具體而言，團(tuán)購(gòu)的經(jīng)濟(jì)模式通過(guò)人際捆綁形式，通過(guò)消費(fèi)評(píng)價(jià)以及消費(fèi)價(jià)格降低這兩項(xiàng)來(lái)迅速完成企業(yè)產(chǎn)品在用戶群體中的裂變，隨著團(tuán)購(gòu)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，近乎已占據(jù)當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的半壁江山。人際捆綁產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，相比傳統(tǒng)的企業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，能夠快速打開(kāi)用戶市場(chǎng)，不必再花費(fèi)大量精力去市場(chǎng)調(diào)研，臨摹用戶畫像，將選擇權(quán)交給用戶，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)雙贏。在未來(lái)的發(fā)展過(guò)程中，想要進(jìn)一步提升效益，便需要互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)提升估價(jià)精準(zhǔn)度，將折扣力度降至最低，同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)人際捆綁信息傳播的研究，從兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升團(tuán)購(gòu)消費(fèi)的活性。

3.2網(wǎng)絡(luò)融合

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展和深化應(yīng)用，在為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)沖擊的同時(shí)，也為其在新形勢(shì)下的全新發(fā)展帶來(lái)了機(jī)遇。隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”和其他產(chǎn)業(yè)的有機(jī)融合，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)全新變化，因此，網(wǎng)絡(luò)融合成為時(shí)下產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和尋求突破的最優(yōu)路徑。在演變過(guò)程中，以轉(zhuǎn)變傳輸?shù)姆绞剑訌?qiáng)網(wǎng)絡(luò)融合產(chǎn)業(yè)、通信產(chǎn)業(yè)以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)模式三者的融合。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)考量，網(wǎng)絡(luò)融合實(shí)現(xiàn)了將消費(fèi)者終端、市場(chǎng)工作與服務(wù)三個(gè)層次的有機(jī)融合，并基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)有效降低了生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)成本。不過(guò)并非所有的網(wǎng)絡(luò)融合都一帆風(fēng)順，以三網(wǎng)融合為例，其在融合過(guò)程中遭遇了重重困難，站在雙邊市場(chǎng)視角來(lái)看，三網(wǎng)即互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視網(wǎng)和電信網(wǎng)，這三者之間并沒(méi)有直接的聯(lián)系，強(qiáng)行融合不僅困難多，而且即便完成了融合，能起到的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益提升作用也比較有限。因此，想要加速三網(wǎng)融合，且提升融合后的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，需要政府牽頭開(kāi)展工作，通過(guò)制定長(zhǎng)短期規(guī)劃，將數(shù)字技術(shù)與物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)納入三網(wǎng)融合的產(chǎn)業(yè)進(jìn)程中，有效加強(qiáng)三方產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，一方面降低融合難度，另一方面也能更加緊密地聯(lián)系，提升融合后的產(chǎn)業(yè)收益。此外，對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行融合探究時(shí)，不能將理論內(nèi)容割裂，而是要結(jié)合規(guī)制理論、雙邊理論以及捆綁理論在內(nèi)的多種理論內(nèi)容展開(kāi)深入研究，以提升可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力為基礎(chǔ)，以探究產(chǎn)業(yè)布局和發(fā)展為導(dǎo)向，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供幫助。

3.3雙邊市場(chǎng)

隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)模式背景下日漸式微的雙邊市場(chǎng)商業(yè)模式在互聯(lián)網(wǎng)模式下重新煥發(fā)光彩，并逐漸成為互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的重要經(jīng)濟(jì)形式之一。其本質(zhì)是在中介商業(yè)模式的基礎(chǔ)上，引入互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)核。當(dāng)前的雙邊市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)模式，共包括五大產(chǎn)業(yè)，分別為信用卡、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)、傳媒產(chǎn)業(yè)、網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)業(yè)以及軟件產(chǎn)業(yè)。雙邊市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式下，雙邊是否能夠依據(jù)各方所需獲取經(jīng)濟(jì)效益，需要就具體問(wèn)題展開(kāi)研究和分析，如當(dāng)前比較具有代表性的雙邊市場(chǎng)型互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)企業(yè)為美團(tuán)外賣、滴滴打車等，這些互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)企業(yè)面臨的雙邊市場(chǎng)問(wèn)題主要是平臺(tái)費(fèi)用居高不下、跳單引發(fā)諸多糾紛等。首先針對(duì)平臺(tái)費(fèi)用問(wèn)題，在平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)激烈的當(dāng)天，商家對(duì)唯一平臺(tái)依賴性逐漸下降，平臺(tái)要適時(shí)通過(guò)降低平臺(tái)費(fèi)用或中介費(fèi)用的方式，穩(wěn)固商家；其次是跳單代表的違約問(wèn)題，平臺(tái)應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)降低差價(jià)率的形式，讓利市場(chǎng)雙邊。

篇5

關(guān)鍵詞：反壟斷；行為反壟斷；行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)；有限理性；法經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類號(hào)：DF005；F069.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-2506（2016）01-0052-08

反壟斷的行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析﹙BehavioralLawandEconomicAnalysisofAntitrust﹚又稱“行為反壟斷﹙BehavioralAntitrust﹚”或“反壟斷法經(jīng)濟(jì)學(xué)的行為進(jìn)路﹙BehavioralApproachtoAntitrustLawandEco-nomics﹚”，是法學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)心理學(xué)交叉研究在反壟斷領(lǐng)域的應(yīng)用，也是對(duì)傳統(tǒng)反壟斷法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的反思與拓展。2002年，美國(guó)圣母大學(xué)法學(xué)院教授Tor首次提出使用“以行為為依據(jù)的方法﹙BehaviorallyInformedApproach﹚”研究反壟斷，這標(biāo)志著行為反壟斷研究的開(kāi)始。在之后的七年間后續(xù)研究并不多，其中具有代表性的事件是，2007年美國(guó)田納西大學(xué)法學(xué)院副教授Stucke發(fā)表的《行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)了：21世紀(jì)的反壟斷》一文，被評(píng)為當(dāng)年杰里•科恩紀(jì)念基金寫作獎(jiǎng)“最佳反壟斷文章”。自2010年至今，國(guó)外的行為反壟斷研究逐漸成熟，學(xué)者陸續(xù)發(fā)表了二三十篇文章，深入探討了行為反壟斷理論的核心議題。2011年，Reeves和Stucke的《行為反壟斷》一文發(fā)表之后，學(xué)界逐漸接受了行為反壟斷這一術(shù)語(yǔ)和研究范式。實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、美國(guó)律師協(xié)會(huì)反壟斷部門、加拿大國(guó)際發(fā)展研究中心、英國(guó)國(guó)際法與比較法研究所、美國(guó)反壟斷研究所都在研究行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)反壟斷政策的影響。而且，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、歐盟委員會(huì)、英國(guó)公平交易辦公室的競(jìng)爭(zhēng)政策官員，都已經(jīng)接受了新古典經(jīng)濟(jì)理論解釋現(xiàn)實(shí)時(shí)存在局限性的事實(shí)﹙Stucke，2012﹚［1］。反壟斷是行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究相對(duì)成熟的領(lǐng)域，已經(jīng)形成了獨(dú)特的研究方法和理論體系，但國(guó)內(nèi)相關(guān)研究較為欠缺。因此，本文將系統(tǒng)闡述行為反壟斷的研究方法、基本觀點(diǎn)、監(jiān)管理念及其受到的質(zhì)疑與所做的回應(yīng)，并嘗試展望其未來(lái)可能的研究方向。

一、行為反壟斷概述

行為反壟斷主要以行為科學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)為實(shí)證理論基礎(chǔ)，結(jié)合行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范理論框架，嘗試更好地解釋、解決反壟斷問(wèn)題。

﹙一﹚行為反壟斷的研究方法及其反壟斷目標(biāo)Tor﹙2003﹚

［2］認(rèn)為，行為反壟斷使用的是一種以行為為依據(jù)的方法，它以有關(guān)人類決策的實(shí)證研究替代了不切實(shí)際的理論模型，以有限理性人假設(shè)替代了完全理性人假設(shè)，依據(jù)更符合現(xiàn)實(shí)的人類行為理論和經(jīng)驗(yàn)性實(shí)證研究，能更好地解釋復(fù)雜的反壟斷問(wèn)題，提出有針對(duì)性的法律和監(jiān)管策略。Hor-ton﹙2011﹚［3］直接斷言，反壟斷分析將最終使用“智人﹙HomoSapiens﹚”假設(shè)替代“經(jīng)濟(jì)人﹙HomoEco-nomicus﹚”假設(shè)，而隨著反壟斷芝加哥學(xué)派的衰落，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用進(jìn)化生物學(xué)理論從結(jié)構(gòu)和行為的角度進(jìn)行反壟斷分析。從總體上看，新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的完全理性人假設(shè)或經(jīng)濟(jì)人假設(shè)意味著個(gè)人追求收入約束條件下的效用最大化、企業(yè)追求成本約束條件下的利潤(rùn)最大化、國(guó)家追求預(yù)算約束條件下的社會(huì)福利最大化，而行為經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的有限理性人假設(shè)或智人假設(shè)則是指行為人的行為往往偏離上述最大化。具體而言，行為人的決策偏差集中表現(xiàn)為三點(diǎn)：一是有限理性，即人們會(huì)出現(xiàn)判斷錯(cuò)誤和偏離預(yù)期效用理論；二是有限意志，即人們的行為往往會(huì)違背其長(zhǎng)期利益，而且可能同時(shí)具有多個(gè)難以排序的效用目標(biāo)；三是有限自利，即人們有時(shí)會(huì)追求公平等自身利益之外的價(jià)值［4］。據(jù)此，Stucke﹙2012﹚［5］質(zhì)疑了美國(guó)在反壟斷實(shí)踐中依據(jù)芝加哥學(xué)派理論只追求單一經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的做法，認(rèn)為應(yīng)將反壟斷的多重政策目標(biāo)整合進(jìn)法律框架，將現(xiàn)行法律標(biāo)準(zhǔn)由“單一目標(biāo)/合理原則”模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸嗄繕?biāo)/更為明確的原則”模式，即以更簡(jiǎn)單的標(biāo)準(zhǔn)和原則替代“逐案”合理原則分析；以維持競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)自由替代直接監(jiān)管市場(chǎng)參與者的行為。顯然，美國(guó)反壟斷法律框架中的這一改變既有助于避免因不明確而導(dǎo)致判斷犯錯(cuò)，也有助于通過(guò)納入多重效用目標(biāo)和更為兼顧公平考慮到行為人的意志因素和自利因素。

﹙二﹚行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的市場(chǎng)失靈新形式：行為利用

一般而言，市場(chǎng)失靈意味著市場(chǎng)不能有效配置社會(huì)稀缺資源，主要是指四種市場(chǎng)機(jī)制偏離基本競(jìng)爭(zhēng)模型的模式，包括：壟斷和不完全競(jìng)爭(zhēng)；信息不完全或不對(duì)稱；外部性；公共物品。但是，在行為反壟斷研究中，學(xué)者將行為利用﹙BehavioralExploitation﹚視為一種新形式的市場(chǎng)失靈。Huffman﹙2012﹚［6］認(rèn)為，行為利用是指消費(fèi)者在決策中通常會(huì)因使用啟發(fā)法而產(chǎn)生認(rèn)知偏差，經(jīng)驗(yàn)豐富的商家可能會(huì)故意利用這種現(xiàn)象，從而產(chǎn)生具有反壟斷危害的強(qiáng)迫行為，例如商家藉此獲得或維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或市場(chǎng)支配地位，或者多個(gè)企業(yè)協(xié)調(diào)一致從事某種行為利用行動(dòng)。Huffman和Heidtke﹙2012﹚［7］進(jìn)一步指出，行為利用對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生的影響主要包括兩個(gè)方面：一是損害消費(fèi)者利益，指消費(fèi)者被引誘參與某些如果其知曉真實(shí)信息就會(huì)選擇拒絕的交易；二是導(dǎo)致次優(yōu)資源配置，指資源會(huì)依據(jù)消費(fèi)者表面而非真實(shí)的偏好進(jìn)行配置。Stucke﹙2012﹚［8］則從企業(yè)行為的角度列舉了理性企業(yè)吸引并利用有限理性消費(fèi)者的方式，主要包括使用框架效應(yīng)和改變參照點(diǎn)讓消費(fèi)者視價(jià)格變化為打折而非附加費(fèi)用、使用錨定效應(yīng)固定較高的建議零售價(jià)、加入誘餌選項(xiàng)引導(dǎo)其消費(fèi)邊際利潤(rùn)率高的商品或服務(wù)、使用沉沒(méi)成本謬誤提醒并引誘其繼續(xù)支付、使用可得性啟發(fā)法驅(qū)使其購(gòu)買某種保險(xiǎn)、降低價(jià)格的透明度和提高產(chǎn)品復(fù)雜性，等等。可見(jiàn)，行為利用這種新形式的市場(chǎng)失靈不僅會(huì)顯著影響市場(chǎng)機(jī)制在配置稀缺資源時(shí)的有效性，導(dǎo)致無(wú)法實(shí)現(xiàn)效率最大化等經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，還會(huì)使個(gè)體消費(fèi)者的合法權(quán)益受到直接損害，導(dǎo)致無(wú)法實(shí)現(xiàn)公平正義等社會(huì)目標(biāo)。

二、行為反壟斷對(duì)傳統(tǒng)壟斷行為理論的反思

行為反壟斷學(xué)者研究了濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中、壟斷協(xié)議等反壟斷領(lǐng)域的核心問(wèn)題，得出了迥異于傳統(tǒng)理論的結(jié)論。

﹙一﹚關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位的研究

1.行為反壟斷更為強(qiáng)調(diào)過(guò)量的負(fù)凈現(xiàn)值進(jìn)入。傳統(tǒng)的反壟斷法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，企業(yè)只有在進(jìn)入某個(gè)新市場(chǎng)有可能獲得利潤(rùn)時(shí)，才會(huì)理性地選擇進(jìn)入該市場(chǎng)。但Tor﹙2002﹚［9］發(fā)現(xiàn)，進(jìn)入者的有限理性會(huì)轉(zhuǎn)換競(jìng)爭(zhēng)格局、限制看門人機(jī)制的功效、使創(chuàng)新性進(jìn)入者因過(guò)于自信而過(guò)量進(jìn)入。而且，行為反壟斷理論可以很好地解釋三種無(wú)法通過(guò)傳統(tǒng)法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的社會(huì)現(xiàn)象：一是較為普遍的負(fù)凈現(xiàn)值過(guò)量進(jìn)入，原因是進(jìn)入者存在樂(lè)觀偏差、稱許性偏差、情感啟發(fā)法、計(jì)劃謬誤或控制幻覺(jué)；二是進(jìn)入者對(duì)未來(lái)盈利或成功的預(yù)測(cè)不敏感，原因是進(jìn)入者存在樂(lè)觀偏差、稱許性偏差、控制幻覺(jué)，或者低估其間接影響；三是初創(chuàng)進(jìn)入者比多元化進(jìn)入者的表現(xiàn)更差，原因在于進(jìn)入者的偏好強(qiáng)度和判斷模糊性。此外，進(jìn)入者往往會(huì)過(guò)度自信，并在尚未進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)就已失敗，因此不能僅通過(guò)觀察進(jìn)入率，就得出在位者市場(chǎng)份額無(wú)法轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)力量的結(jié)論；而且，當(dāng)進(jìn)入壁壘較少且進(jìn)入市場(chǎng)較為容易時(shí)，即使獨(dú)占?jí)艛嗾邲](méi)有市場(chǎng)力量，任何提價(jià)企圖都會(huì)使新進(jìn)入者身不由己地參與進(jìn)來(lái)﹙Tor，2004﹚［10］。因此，監(jiān)管者可于事前采取措施使意圖進(jìn)入新市場(chǎng)的企業(yè)對(duì)該市場(chǎng)做出正確判斷，從而避免發(fā)生過(guò)量的凈負(fù)現(xiàn)值進(jìn)入。2.行為反壟斷更為強(qiáng)調(diào)掠奪性定價(jià)的現(xiàn)實(shí)危害性。傳統(tǒng)的反壟斷法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，企業(yè)由于追求成本約束下的利潤(rùn)最大化，不會(huì)在預(yù)期收益小于預(yù)期成本的情況下采取會(huì)遭受損失的低成本掠奪性定價(jià)行為。但Tor﹙2003﹚［2］發(fā)現(xiàn)，面對(duì)新進(jìn)入者或小規(guī)模在位者的成功侵蝕，壟斷者往往會(huì)以其在市場(chǎng)中的長(zhǎng)期支配地位作為評(píng)估預(yù)期收益的參照點(diǎn)，判斷應(yīng)該采取何種競(jìng)爭(zhēng)策略做出回應(yīng)，并在其認(rèn)為可能無(wú)法阻止自己的市場(chǎng)份額下降時(shí)，采取負(fù)預(yù)期值的掠奪性定價(jià)行為。這表明企業(yè)會(huì)受制于錨定效應(yīng)，即人們?cè)跊Q策時(shí)往往會(huì)根據(jù)某個(gè)參照點(diǎn)或初始值做出決定，而所選取的參照點(diǎn)或初始值卻有可能是偏離實(shí)際情況的。Tor﹙2004﹚［10］還發(fā)現(xiàn)，即使缺乏足夠合理的損失彌補(bǔ)可能性，占支配地位的企業(yè)和獨(dú)占?jí)艛嗾咭部赡軙?huì)在某些情形下有意識(shí)地從事高風(fēng)險(xiǎn)、負(fù)凈現(xiàn)值的掠奪，甚至孤注一擲地希望通過(guò)負(fù)預(yù)期值掠奪性定價(jià)重新獲得支配地位，而此時(shí)的掠奪性定價(jià)行為發(fā)生概率往往會(huì)高于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的預(yù)測(cè)。顯然，企業(yè)還會(huì)受到樂(lè)觀偏差的影響，即會(huì)高估成功概率、低估失敗和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的概率。因此，監(jiān)管者可以采取措施使企業(yè)認(rèn)清市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀、了解失敗和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的概率，從而降低非理性掠奪性定價(jià)行為的發(fā)生概率。3.行為反壟斷更為強(qiáng)調(diào)獨(dú)占?jí)艛嘞麡O影響的嚴(yán)重性。Horton﹙2011﹚［3］認(rèn)為，基于進(jìn)化生物學(xué)的反壟斷研究表明，諸如獨(dú)占或寡占之類的大規(guī)模經(jīng)濟(jì)集中對(duì)經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)體系產(chǎn)生的積極影響被過(guò)分高估，而消極影響越來(lái)越被低估，因此理論研究不應(yīng)被束縛在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及其脫離實(shí)際的靜態(tài)模型中。Stucke﹙2012﹚［1］指出，反壟斷研究已經(jīng)超出了界定狹窄的市場(chǎng)概念：首先，當(dāng)前的一種重要進(jìn)入壁壘是網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)﹙NetworkEffects﹚，包括直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)﹙指消費(fèi)者從一種產(chǎn)品中獲得的效用會(huì)隨該產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加而增加﹚和間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)﹙指一種產(chǎn)品或科技的使用者數(shù)量增加會(huì)帶來(lái)更多的配套投入﹚；其次，企業(yè)可以通過(guò)使用欺騙性言論或霧件﹙Vaporware﹚，利用羊群效應(yīng)導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)來(lái)獨(dú)霸市場(chǎng)；再次，如果企業(yè)和消費(fèi)者會(huì)使用啟發(fā)法決策并由此導(dǎo)致認(rèn)知偏差，那么將試錯(cuò)學(xué)習(xí)過(guò)程視為進(jìn)入壁壘，企業(yè)要進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)，就需要最低水平的試錯(cuò)反饋﹙包括通過(guò)內(nèi)部試錯(cuò)反饋提高其生產(chǎn)率、通過(guò)外部試錯(cuò)反饋來(lái)獲取供應(yīng)商和消費(fèi)者的偏好﹚，因此規(guī)模較大的企業(yè)有學(xué)習(xí)的顯著競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也會(huì)降低新進(jìn)入者威脅其市場(chǎng)力量的可能性；最后，獨(dú)占?jí)艛嗾邥?huì)使用默認(rèn)規(guī)則之類的方法，利用消費(fèi)者存在的現(xiàn)狀偏差、框架效應(yīng)、沉沒(méi)成本謬誤等啟發(fā)法或認(rèn)知偏差，通過(guò)行為利用達(dá)到維持獨(dú)占?jí)艛嗟哪康模?］。顯然，取得獨(dú)占或寡占?jí)艛嗟匚坏钠髽I(yè)更容易利用消費(fèi)者的有限理性來(lái)獨(dú)霸市場(chǎng)。

﹙二﹚關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中的研究

經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并取得其他經(jīng)營(yíng)者的股份、資產(chǎn)，以及通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的情形［11］。在國(guó)外，這種可能產(chǎn)生排除或限制競(jìng)爭(zhēng)后果的行為也被稱為企業(yè)合并，特別是處于同一相關(guān)市場(chǎng)、同一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中的企業(yè)進(jìn)行的橫向合并向來(lái)受到更為嚴(yán)格的監(jiān)管。例如，美國(guó)1992年和1997年《橫向合并指南》﹙以下簡(jiǎn)稱《指南》﹚都規(guī)定了反壟斷五步分析法。Stucke﹙2007﹚［12］認(rèn)為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)使用這種分析法可能會(huì)錯(cuò)誤地否定或肯定某些合并申請(qǐng)，而且，他們通常會(huì)花費(fèi)數(shù)月時(shí)間進(jìn)行事前合并審查，卻很少在合并后對(duì)這些行業(yè)進(jìn)行回訪，以調(diào)查其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)真正產(chǎn)生了什么影響，因此應(yīng)致力于合并后審查，并通過(guò)向公眾提供數(shù)據(jù)來(lái)幫助其更好地理解某些合并在何時(shí)、為何可能會(huì)顯著減少競(jìng)爭(zhēng)。2010年，美國(guó)司法部與聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合了新版《指南》，直接廢棄了五步分析法，并建立了一個(gè)基于事實(shí)的更富彈性的分析框架。但是，新版《指南》多次提及合并后的比較，卻未專門規(guī)定合并后的審查程序。Reeves和Stucke﹙2011﹚［13］認(rèn)為，缺少合并后的定期回訪會(huì)導(dǎo)致無(wú)法確定是否能實(shí)現(xiàn)所聲稱的效率目標(biāo)，因此不能直接假定大多數(shù)企業(yè)合并有利于競(jìng)爭(zhēng)；此外，這種想象中的效率可能是認(rèn)知偏差影響下的產(chǎn)物，例如“激情戰(zhàn)勝理智”或者是企業(yè)高管因自我歸因偏差和可得性偏差而過(guò)于自信的結(jié)果。除了認(rèn)同提供更多關(guān)于實(shí)際合并效果的證據(jù)會(huì)更有益的觀點(diǎn)，Werden等﹙2011﹚［14］還指出，完全基于觀察以往合并效果的合并控制也許不可行，因?yàn)檫@種行為反壟斷有可能削弱執(zhí)法效果，原因在于實(shí)踐中難以區(qū)分是合并產(chǎn)生的影響還是其他經(jīng)濟(jì)力量的影響，也難以確定合并評(píng)估中的系統(tǒng)性誤差及生成的誤報(bào)信息。Stucke﹙2012﹚［8］提出，合并后審查意味著反壟斷機(jī)構(gòu)可以在合并完成之日的2~5年后，在可觀察的范圍內(nèi)，通過(guò)考察定價(jià)水平和價(jià)格因素﹙包括創(chuàng)新、生產(chǎn)力、服務(wù)、質(zhì)量﹚來(lái)分析該行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平。與此同時(shí)，為了減輕機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)參與者的負(fù)擔(dān)，可以實(shí)行兩階段審查法，即在第一階段對(duì)該行業(yè)的合并后競(jìng)爭(zhēng)狀況進(jìn)行初步評(píng)定式審查，只有當(dāng)結(jié)果顯示競(jìng)爭(zhēng)顯著減弱時(shí)，才啟動(dòng)第二階段的徹底審查。也就是說(shuō)，行為反壟斷更主張?jiān)谑潞笤u(píng)估企業(yè)合并的真實(shí)效果，而非進(jìn)行事前預(yù)測(cè)，因?yàn)檫@種預(yù)測(cè)往往會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤，既無(wú)法起到反壟斷的作用，也不利于教育民眾。

﹙三﹚關(guān)于壟斷協(xié)議的研究

一般而言，壟斷協(xié)議是兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)以協(xié)議方式實(shí)施的控制價(jià)格、地域、數(shù)量等意在限制競(jìng)爭(zhēng)的共同意思表示，根據(jù)“協(xié)議的簽訂者是否處于同一經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)”可以區(qū)分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議，前者“是指在生產(chǎn)或銷售中，處于同一經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的、具有相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間簽訂的共同控制價(jià)格、產(chǎn)量、技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備、交易對(duì)象、交易地區(qū)等內(nèi)容的協(xié)議，或雖沒(méi)有協(xié)議但共謀采取協(xié)同一致的行為”，后者是指“上游企業(yè)向下游企業(yè)提供商品時(shí)，要求下游企業(yè)必須按照固定的或限定的價(jià)格向第三人銷售產(chǎn)品”［11］。在國(guó)外實(shí)踐中，前者被稱為卡特爾，后者被稱為轉(zhuǎn)售價(jià)格維持，學(xué)者對(duì)此都提出了新的觀點(diǎn)。其一，行為反壟斷對(duì)卡特爾最優(yōu)威懾理論的質(zhì)疑和完善。美國(guó)反壟斷法威懾卡特爾的理論依據(jù)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，即假設(shè)定價(jià)者是理性最大化者，理想的反壟斷處罰=﹙違法者對(duì)他人造成的傷害+執(zhí)法成本﹚/發(fā)現(xiàn)概率。但Tor﹙2004﹚［10］指出，除非收益大大超過(guò)成本，否則對(duì)于有激烈競(jìng)爭(zhēng)歷史的企業(yè)來(lái)講，建立有益合作和有害共謀的難度都比傳統(tǒng)理論預(yù)測(cè)的要大，而當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或特定市場(chǎng)有共謀的歷史時(shí)，產(chǎn)生合作和卡特爾的難度則更小。Stucke﹙2006﹚［15］進(jìn)一步指出，反卡特爾的首要武器是在全球范圍內(nèi)有效地執(zhí)行競(jìng)爭(zhēng)政策，并在卡特爾的同時(shí)，通過(guò)道德教育激發(fā)民眾對(duì)核心卡特爾的厭惡情緒，讓民眾充分認(rèn)識(shí)到其非法性和潛在危害。原因在于，傳統(tǒng)法經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)威懾理論用于反壟斷領(lǐng)域會(huì)產(chǎn)生以下問(wèn)題：難以對(duì)威懾進(jìn)行實(shí)證衡量；適用上存在困難；需要運(yùn)用全球化處罰遏止跨國(guó)危害；可能產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)后果；難以通過(guò)威懾企業(yè)高管使其不采取核心卡特爾行動(dòng)；假設(shè)行為人是理性利潤(rùn)最大化者，無(wú)助于衡量犯罪可能產(chǎn)生的成本和收益；法官在判決時(shí)可能會(huì)拒絕采納最優(yōu)威懾理論。換言之，基于有限理性假設(shè)的行為反壟斷研究通過(guò)質(zhì)疑完善了卡特爾最優(yōu)威懾理論，顯著增強(qiáng)了該理論的解釋力。不僅如此，美國(guó)反壟斷實(shí)踐還表明，寬恕制度的法律威懾、道德譴責(zé)和公眾教育作用并不理想。有研究表明，因?qū)捤≈贫榷黄瞥目ㄌ貭柕拇嬖跁r(shí)間大約是10.3年，而在無(wú)此制度規(guī)范下的卡特爾平均存在時(shí)間僅為8.1年。雖然實(shí)踐中不斷提高逮捕概率、不斷增加刑期和罰款數(shù)額，但是美國(guó)實(shí)際被反壟斷機(jī)構(gòu)查處的卡特爾數(shù)量不到所有卡特爾真實(shí)數(shù)量的10%。因此，可以依據(jù)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)氣質(zhì)性因素﹙包括沉默成本、過(guò)于自信偏差、可得性啟發(fā)法﹚和情境因素﹙例如基本歸因錯(cuò)誤﹚的理論，在承認(rèn)行為人會(huì)受非正式社會(huì)規(guī)則和道德規(guī)范驅(qū)動(dòng)的前提下，由司法部進(jìn)行更多的后實(shí)證審查﹙Stucke，2010﹚［16］。此外，卡特爾后審查還意味著，反壟斷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)訪問(wèn)價(jià)格固定者并公開(kāi)其報(bào)告，建立計(jì)算機(jī)化數(shù)據(jù)庫(kù)﹙應(yīng)當(dāng)包含關(guān)于某些行業(yè)特征和陰謀性質(zhì)的數(shù)據(jù)﹚，并標(biāo)識(shí)出涉及卡特爾行動(dòng)的所有民事和刑事的反壟斷同意令、申訴或訴訟行為﹙Stucke，2012﹚［8］。由此可見(jiàn)，除了由監(jiān)管者開(kāi)展事前和事中審查，還可以依靠司法機(jī)關(guān)開(kāi)展事后審查以及發(fā)揮非正式規(guī)則與道德規(guī)范的約束作用。其二，行為反壟斷關(guān)于轉(zhuǎn)售價(jià)格維持合法性的判斷。由于轉(zhuǎn)售價(jià)格維持在產(chǎn)生消極影響的同時(shí)，還會(huì)產(chǎn)生積極影響，例如增進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、節(jié)約交易成本和促進(jìn)新企業(yè)進(jìn)入等，法經(jīng)濟(jì)學(xué)的芝加哥學(xué)派甚至曾公開(kāi)支持這種反壟斷行為。但是，Tor﹙2004﹚［10］發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)售價(jià)格維持﹙ResalePriceMaintenance，以下簡(jiǎn)稱“RPM”﹚通常比芝加哥學(xué)派預(yù)測(cè)的更加有害，因?yàn)槠髽I(yè)更傾向于高估損失發(fā)生概率和下游搭便車概率，也更偏好在邊際上通過(guò)采取與價(jià)格有關(guān)的方法來(lái)控制此類風(fēng)險(xiǎn)。Tor和Rinner﹙2011﹚［17］還指出，在許多情況下，RPM可能既非完全有利于競(jìng)爭(zhēng)也非完全不利于競(jìng)爭(zhēng)，而僅僅是有限理性企業(yè)傾向于過(guò)量使用。具體而言，廠商的有限理性RPM主要表現(xiàn)為：﹙1﹚高估降價(jià)的預(yù)期危害，原因包括錨定效應(yīng)、可得性偏差、代表性偏差；﹙2﹚降價(jià)厭惡，原因包括損失厭惡、公平考慮；﹙3﹚支持進(jìn)行RPM的偏好，原因包括因基于推理進(jìn)行選擇和相容性效應(yīng)而導(dǎo)致過(guò)于看重消除或降價(jià)行為本身，而非解決其潛在后果，以及因確定性效應(yīng)、模糊性厭惡、管理者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度而導(dǎo)致高估RPM的潛在收益。而且，企業(yè)因從其錯(cuò)誤行動(dòng)中吸取教訓(xùn)或受到市場(chǎng)懲罰，而減少過(guò)度依賴RPM的過(guò)程往往比較緩慢，這一過(guò)程也會(huì)導(dǎo)致效率損失和競(jìng)爭(zhēng)損害。與此相反，Werden等﹙2011﹚［14］認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)法的前提是不受約束的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程最有利于增加社會(huì)福利，只有競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程被破壞，政府才能干預(yù)市場(chǎng)，因此即使可能導(dǎo)致社會(huì)福利損失，競(jìng)爭(zhēng)政策也不應(yīng)當(dāng)譴責(zé)這種并不妨礙競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的做法。

三、行為反壟斷對(duì)政府監(jiān)管的啟示

為了解決市場(chǎng)失靈，往往需要政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。但是，政府干預(yù)也存在失靈問(wèn)題。因此，行為反壟斷從市場(chǎng)失靈和政府失靈的角度，提出了新的反壟斷監(jiān)管理念。

﹙一﹚通過(guò)反壟斷監(jiān)管糾正市場(chǎng)失靈

為了解決行為利用這種新形式的市場(chǎng)失靈，Stucke﹙2012﹚［8］認(rèn)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以使用以下補(bǔ)救措施：改變現(xiàn)有的或者創(chuàng)設(shè)新的默認(rèn)規(guī)則；要求消費(fèi)者在給定選項(xiàng)中選擇；教育消費(fèi)者利用前景理論下的框架效應(yīng)和可得性啟發(fā)法；將某個(gè)選項(xiàng)設(shè)為默認(rèn)并對(duì)退出程序做出限制性規(guī)定；規(guī)定針對(duì)購(gòu)買者的冷卻期；對(duì)理性企業(yè)開(kāi)征行為利用稅；采取預(yù)防措施，幫助消費(fèi)者減少自身的認(rèn)知偏差并增強(qiáng)意志力；向消費(fèi)者提供承諾；增加企業(yè)識(shí)別潛在受害者的搜尋成本。此外，他還提出行為反壟斷理論可以從四個(gè)方面幫助競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善監(jiān)管政策：一是填補(bǔ)空白，幫助機(jī)構(gòu)更好地解釋壟斷行為，了解企業(yè)與消費(fèi)者之間的互動(dòng)關(guān)系；二是批判地評(píng)估具體反壟斷政策背后的假設(shè)；三是評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)法應(yīng)集中化還是分散化，尤其是在行為人有限理性假設(shè)前提下，能證明保護(hù)非理性消費(fèi)者的反競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的正當(dāng)性；四是重新審視三個(gè)基本的反壟斷問(wèn)題，即什么是競(jìng)爭(zhēng)，什么是競(jìng)爭(zhēng)法的目標(biāo)，什么是實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的法律標(biāo)準(zhǔn)［8］。概而言之，監(jiān)管者可以綜合運(yùn)用上述行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的監(jiān)管措施，包括直接規(guī)定默認(rèn)規(guī)則、限定行為人的可選選項(xiàng)、給予行為人一定的冷卻期等，以達(dá)到糾正市場(chǎng)失靈的目的。

﹙二﹚通過(guò)反壟斷監(jiān)管糾正政府失靈Cooper和Kovacic﹙2012﹚

［18］研究發(fā)現(xiàn)，有缺陷的啟發(fā)法、認(rèn)知偏差和短視可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管者采取那些更符合其政治監(jiān)督者偏好的政策，同時(shí)，依賴于初始政策立場(chǎng)、信息流的次序和真實(shí)性、監(jiān)管者先驗(yàn)知識(shí)的現(xiàn)狀偏差和確認(rèn)偏差，可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管者采取政治上的權(quán)宜之計(jì)。基于上述研究，他們認(rèn)為應(yīng)假設(shè)政治監(jiān)督者偏好那些政治上的權(quán)宜之計(jì)，并熱衷于能解決存在于想象中的問(wèn)題的政策或行動(dòng)，而選民可能會(huì)因各種認(rèn)知偏差而導(dǎo)致其需求的是短視政策。對(duì)此，他們提出了兩種矯正措施：一是通過(guò)選擇架構(gòu)，從選擇集合中消除或者使行為人難以選擇次優(yōu)替代方案，從而避免存在認(rèn)知偏差的決策者做出不理智決定；二是通過(guò)完全消除認(rèn)知偏差，或者使有限理性監(jiān)管者在決策時(shí)考慮其認(rèn)知偏差，從而使有限理性人能夠像理性人那樣決策。上述行為反壟斷理論有助于促使反壟斷政策制定者提高對(duì)細(xì)微差別的重視程度，并在現(xiàn)實(shí)中的事實(shí)與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生沖突時(shí)，超脫主流思想框架的束縛﹙Reeves和Stucke，2011﹚［12］。顯然，監(jiān)管者作為有限理性個(gè)體同樣會(huì)面臨各種決策偏差，也需要有針對(duì)性地予以解決。

四、行為反壟斷研究受到的質(zhì)疑及相關(guān)回應(yīng)

﹙一﹚行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是否具有預(yù)測(cè)力，認(rèn)知偏差理論是否具有系統(tǒng)性

Wright和StoneII﹙2012﹚［19］提出，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不是預(yù)測(cè)模型，欠缺預(yù)測(cè)力，因此它無(wú)法為反壟斷法提供任何明確的、可實(shí)施的政策建議，也無(wú)法被法官或監(jiān)管者用于處理反壟斷案件。Devlin和Ja-cobs﹙2014﹚［20］也認(rèn)為“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)在現(xiàn)代反壟斷政策中發(fā)揮不了多大作用。它完全是含糊的，不受限于一種理論，并依賴于通常反向運(yùn)行的認(rèn)知偏差。盡管有時(shí)能描述過(guò)去，但它無(wú)法預(yù)測(cè)未來(lái)，這是任何反壟斷分析方法的致命缺點(diǎn)”。對(duì)此，Leslie﹙2013﹚［21］提出，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)可以解釋非理，并在視之為既定事實(shí)的前提下，解釋為何會(huì)發(fā)生這些行為，因此能彌補(bǔ)法經(jīng)濟(jì)學(xué)芝加哥學(xué)派的許多不足。也就是說(shuō)，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)有助于提高反壟斷法經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力與預(yù)測(cè)力。Tor﹙2014﹚［22］也認(rèn)為“事實(shí)上，那些記錄下來(lái)的群體層面對(duì)理性的偏離，是強(qiáng)烈鮮明的、系統(tǒng)的、可預(yù)測(cè)的，這反映的不是個(gè)體層面的一致性，而是個(gè)體層面判斷和決策行為顯著異質(zhì)性的集合”。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)所基于的有限理性假設(shè)本身就是個(gè)人決策理論，是基于試驗(yàn)心理學(xué)得出的實(shí)證研究結(jié)論，比理性人假設(shè)具有更強(qiáng)的解釋力和預(yù)測(cè)力。而且，有限理性理論始終處于不斷完善的過(guò)程，已經(jīng)具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性，這為行為反壟斷研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

﹙二﹚行為反壟斷能否替代基于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的反壟斷法經(jīng)濟(jì)學(xué)

Werden等﹙2011﹚［14］認(rèn)為，如果使用行為反壟斷理論替代利潤(rùn)最大化假設(shè)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，就不得不改變?nèi)绾芜M(jìn)行合并審查以及是否違法的判斷標(biāo)準(zhǔn)，而且，即使心理學(xué)能在許多重要方面為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供依據(jù)，也不能在競(jìng)爭(zhēng)政策中替代經(jīng)濟(jì)學(xué)。VandenBergh﹙2013﹚［23］也認(rèn)為，行為反壟斷無(wú)法取代主流反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)，因?yàn)樾袨榉椒ǖ挠行允芟抻诜治鼋Y(jié)果的模糊性，而且使用非理性假設(shè)能否更好地解釋、預(yù)測(cè)市場(chǎng)行為和設(shè)計(jì)有效競(jìng)爭(zhēng)政策，也存在疑問(wèn)。對(duì)此，Huffman﹙2012﹚［6］指出，這實(shí)質(zhì)上是認(rèn)為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)將復(fù)雜因素引入反壟斷分析，可能會(huì)使其太過(guò)復(fù)雜而無(wú)法操作的泛泛之談，或者說(shuō)，他們質(zhì)疑的是經(jīng)濟(jì)學(xué)本身，而不是行為反壟斷能否更好地解釋現(xiàn)實(shí)。從法經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系角度看，后者是對(duì)前者的補(bǔ)充和完善，兩者不構(gòu)成替代關(guān)系。因此，作為行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究組成部分的行為反壟斷，也是對(duì)反壟斷法經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)充和完善。

五、研究展望

篇6

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；培養(yǎng)模式；德國(guó)

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為為研究對(duì)象的應(yīng)用社會(huì)學(xué)科。雖然古代中國(guó)和歐洲都出現(xiàn)過(guò)一些農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)思想，但作為一個(gè)專門的學(xué)科，則是伴隨著農(nóng)業(yè)中資本主義的發(fā)展而逐步形成。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展演變，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象也在不斷調(diào)整，與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科的培養(yǎng)目標(biāo)也在發(fā)生相應(yīng)變化。早期農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)注農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況、生產(chǎn)要素的合理配置、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位配置等問(wèn)題，從20世紀(jì)早期開(kāi)始，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始關(guān)注農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理如農(nóng)場(chǎng)主如何調(diào)整生產(chǎn)方式以獲得最大利潤(rùn)問(wèn)題，這個(gè)階段農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)大量?jī)?yōu)秀的、懂得農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理的農(nóng)場(chǎng)主。在經(jīng)濟(jì)起飛階段，農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中承擔(dān)的主要功能是為城市產(chǎn)業(yè)工人提供便宜的食物，而農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象也轉(zhuǎn)變到以農(nóng)業(yè)政策為核心，即研究政府如何制定政策抑制食物價(jià)格上漲，通過(guò)榨取農(nóng)業(yè)資本以促進(jìn)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張（于曉華、郭佩，2015）。在“食物問(wèn)題”解決之后，農(nóng)業(yè)又面臨城鄉(xiāng)收入擴(kuò)大的“貧困問(wèn)題”。解決這些問(wèn)題需要農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科培養(yǎng)出大量農(nóng)業(yè)政策研究人才。進(jìn)一步，當(dāng)城市化、工業(yè)化結(jié)束之后，如何減少農(nóng)業(yè)政策對(duì)市場(chǎng)扭曲，同時(shí)調(diào)整農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式，拓展農(nóng)業(yè)環(huán)境生態(tài)、文化傳承、教育等功能成為政府面臨的新問(wèn)題，即“農(nóng)業(yè)調(diào)整問(wèn)題”（YuandZhao，2009）。在這一階段，市場(chǎng)對(duì)農(nóng)業(yè)政策研究人才的需求下降，但涉農(nóng)企業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才的需求不斷上升，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科的培養(yǎng)目標(biāo)開(kāi)始向農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才傾斜（周應(yīng)恒、盧凌霄，2009）。當(dāng)前中國(guó)正處在通過(guò)各種政策補(bǔ)貼解決農(nóng)民收入過(guò)低的“貧困問(wèn)題”階段，但隨著城市化、工業(yè)化的進(jìn)一步推進(jìn)，未來(lái)農(nóng)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重會(huì)持續(xù)下降；隨著城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的不斷完善，農(nóng)村貧困問(wèn)題逐步解決，如何調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)功能，緩解政策對(duì)市場(chǎng)的扭曲，減少政府財(cái)政支農(nóng)負(fù)擔(dān)必將成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科新的研究重點(diǎn)。研究對(duì)象和重點(diǎn)的改變要求學(xué)科的培養(yǎng)方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，否則必然無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)的需求而趨于萎縮。當(dāng)前中國(guó)的農(nóng)經(jīng)學(xué)科正面臨關(guān)鍵的歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)，而歐洲的農(nóng)業(yè)已經(jīng)進(jìn)入最后的產(chǎn)業(yè)調(diào)整階段，農(nóng)經(jīng)學(xué)科也經(jīng)歷了大量的調(diào)整重組過(guò)程，通過(guò)研究他們農(nóng)經(jīng)學(xué)科的培養(yǎng)，有助于幫助我們?cè)O(shè)定農(nóng)經(jīng)學(xué)科的改革方向，緩解學(xué)科發(fā)展與市場(chǎng)需求的脫節(jié)，提高學(xué)生的就業(yè)情況。有鑒于此，本文首先總結(jié)當(dāng)前我國(guó)農(nóng)經(jīng)學(xué)科的特點(diǎn)與挑戰(zhàn)，之后以德國(guó)幾所開(kāi)設(shè)農(nóng)經(jīng)學(xué)科點(diǎn)的大學(xué)為例，簡(jiǎn)要介紹德國(guó)農(nóng)經(jīng)學(xué)科專業(yè)與課程設(shè)置以及碩士生和博士生的培養(yǎng)方案，希望能夠?yàn)槲覈?guó)的農(nóng)經(jīng)學(xué)科改革提供借鑒。

一、當(dāng)前我國(guó)農(nóng)經(jīng)學(xué)科培養(yǎng)模式與挑戰(zhàn)

當(dāng)前我國(guó)大部分高校農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科培養(yǎng)模式依然以為政府相關(guān)部分以及高校等科研機(jī)構(gòu)輸送政策分析執(zhí)行人才為目標(biāo)，培養(yǎng)內(nèi)容與方法也注重宏觀政策問(wèn)題、忽視具體農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷、農(nóng)產(chǎn)品物流與供應(yīng)鏈管理、農(nóng)業(yè)信息化等市場(chǎng)亟需人才，導(dǎo)致培養(yǎng)出來(lái)的學(xué)生往往熟悉體制和政策等宏觀問(wèn)題，但管理實(shí)務(wù)和操作技能極為缺乏（毛迎春、黃祖輝，2006）。相應(yīng)的，科研工作者也大多關(guān)注勞動(dòng)力、土地制度、糧食安全等宏觀問(wèn)題，而對(duì)農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、農(nóng)產(chǎn)品營(yíng)銷、食品消費(fèi)等具體現(xiàn)實(shí)問(wèn)題不太關(guān)心（馮開(kāi)文等，2014）。受培養(yǎng)模式的限制，當(dāng)前我國(guó)農(nóng)經(jīng)學(xué)科面臨日益嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，伴隨著工業(yè)化城市化的進(jìn)程，農(nóng)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)比重不斷萎縮，市場(chǎng)對(duì)以擅長(zhǎng)農(nóng)業(yè)政策分析的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)畢業(yè)生需求不斷下滑，相關(guān)專業(yè)學(xué)生就業(yè)形勢(shì)日趨嚴(yán)峻，由此導(dǎo)致農(nóng)經(jīng)專業(yè)對(duì)學(xué)生的吸引力不斷下降（于曉華、郭佩，2015）。其次，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象正不斷被經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、環(huán)境科學(xué)等顯學(xué)擠壓（張露等，2016），而這些學(xué)科擁有更完善的培養(yǎng)模式和更廣的就業(yè)市場(chǎng)，農(nóng)經(jīng)學(xué)科缺乏特色，喪失競(jìng)爭(zhēng)力。

二、市場(chǎng)導(dǎo)向的專業(yè)與課程設(shè)置

德國(guó)是一個(gè)高度市場(chǎng)化工業(yè)化的國(guó)家，農(nóng)業(yè)GDP占GDP總量不足1%（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2016）。由于農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中比重太小，傳統(tǒng)以政策研究為中心的學(xué)科設(shè)置難以滿足市場(chǎng)需求，因此相關(guān)大學(xué)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，不斷調(diào)整專業(yè)與課程設(shè)置。例如，隨著收入的增長(zhǎng)，居民對(duì)奶制品的需求不斷提高，基爾大學(xué)據(jù)此設(shè)置了牛奶生產(chǎn)專業(yè)，開(kāi)設(shè)奶制品生產(chǎn)、銷售以及產(chǎn)業(yè)鏈管理等相關(guān)課程；歐洲居民對(duì)養(yǎng)馬以及賽馬運(yùn)動(dòng)尤為熱衷，針對(duì)這一需求，哥廷根大學(xué)在農(nóng)學(xué)院下面設(shè)置了馬學(xué)，除了教授馬匹飼養(yǎng)之外，還開(kāi)設(shè)賽馬運(yùn)動(dòng)以及體育經(jīng)濟(jì)等相關(guān)課程。此外，狹義農(nóng)業(yè)雖然不斷萎縮，但與之相關(guān)的食品加工、銷售、餐飲產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)資源管理、棉紡木材加工利用等生物經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)則蓬勃發(fā)展。部分大學(xué)針對(duì)這些新興產(chǎn)業(yè)開(kāi)設(shè)了食品經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展、生物經(jīng)濟(jì)等新興專業(yè)與課程。從課程設(shè)置角度來(lái)看，德國(guó)農(nóng)業(yè)學(xué)科課程設(shè)置安排非常廣泛，不僅有農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)、食品經(jīng)濟(jì)等專業(yè)課程，還需要了解企業(yè)管理、社會(huì)學(xué)、法律等相關(guān)課程。由于德國(guó)實(shí)行學(xué)分制，學(xué)生可以根據(jù)市場(chǎng)需求和個(gè)人興趣自主選擇各種課程。

三、德國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位培養(yǎng)方案

德國(guó)授予農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位的學(xué)校較少，最為知名的是以農(nóng)業(yè)科學(xué)為主的霍恩海姆大學(xué)（Universit覿tHohenheim），接下來(lái)我們以該大學(xué)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位培養(yǎng)方案為例來(lái)了解德國(guó)的情況。霍恩海姆大學(xué)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士（agriculturaleconomics）是全英文授課的碩士項(xiàng)目，學(xué)習(xí)時(shí)間4個(gè)學(xué)期，合格之后授予理學(xué)碩士學(xué)位（MasterofScience）。該項(xiàng)目分成兩個(gè)階段，第一年主要是必修課程（compulsorymodules）與半選修課程（semi-electivemodule）的學(xué)習(xí)，第二年主要是研究方向選修課程（electivemodules）與論文寫作。必修課程包括農(nóng)業(yè)與食品政策（AgriculturalandFoodPoli-cy）、應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)（AppliedEconometrics）、環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)（EnvironmentalandResourceEconomics）、農(nóng)場(chǎng)系統(tǒng)建模（FarmSystemModeling）、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（Microeconomics）等五門課程；另外，學(xué)生還可以從農(nóng)業(yè)發(fā)展（AgriculturalDevelopment）、國(guó)際農(nóng)業(yè)貿(mào)易（In-ternationalAgriculturalTrade）、糧食安全（FoodSecurity）等半選修課程里面選擇一些課程。除了課堂學(xué)習(xí)外，學(xué)生還要求參與上機(jī)操作、小組討論、學(xué)術(shù)研討會(huì)以及案例分析等訓(xùn)練。第二個(gè)學(xué)年學(xué)生依然要從一系列課程中選修10門與自己研究方向相關(guān)的課程，這些課程的目的是為了強(qiáng)化學(xué)生農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教育，并保證學(xué)生能夠獲得與意向工作相關(guān)的訓(xùn)練。碩士導(dǎo)師會(huì)對(duì)學(xué)生的選課和研究方向提供建議。根據(jù)每個(gè)學(xué)生的研究方向，第二學(xué)年還必須完成碩士論文的寫作。該碩士項(xiàng)目的培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)雙重視角、跨學(xué)科分析復(fù)雜系統(tǒng)、交流、談判、促進(jìn)以及團(tuán)隊(duì)合作能力。學(xué)生就業(yè)領(lǐng)域包括政府部門、NGO、國(guó)際組織、以及私人企業(yè)，具體目標(biāo)職位包括農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的上下游、食品產(chǎn)業(yè)鏈管理、政府和非政府涉農(nóng)部門、國(guó)家與國(guó)際涉農(nóng)組織、研究與教學(xué)機(jī)構(gòu)。

四、德國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士的培養(yǎng)方案

德國(guó)能夠授予農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士的學(xué)校較少，一共只有十幾個(gè)，2005年德國(guó)開(kāi)設(shè)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位的幾所大學(xué)聯(lián)合成立了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位項(xiàng)目（Doc-toralCertificatePrograminAgriculturalEconomics，以下簡(jiǎn)稱PAE項(xiàng)目），聯(lián)合為農(nóng)業(yè)與食品經(jīng)濟(jì)學(xué)的博士生提供培訓(xùn)。這個(gè)項(xiàng)目通過(guò)大學(xué)聯(lián)合開(kāi)設(shè)課程，制定統(tǒng)一的學(xué)位要求，組織對(duì)相關(guān)理論與方法的系統(tǒng)學(xué)習(xí)來(lái)提高農(nóng)經(jīng)專業(yè)博士生的教育質(zhì)量與效率。此后相關(guān)學(xué)校陸續(xù)加入該項(xiàng)目，截至2016年，一共有柏林洪堡大學(xué)、波恩大學(xué)、哥廷根大學(xué)等13所大學(xué)和研究所參與該項(xiàng)目，基本涵蓋德國(guó)境內(nèi)以?shī)W地利所有能夠授于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)。接下來(lái)我們將以PAE項(xiàng)目為代表介紹德國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位的培養(yǎng)方案。PAE項(xiàng)目的博士培養(yǎng)要求至少修滿30個(gè)學(xué)分，每個(gè)學(xué)分相當(dāng)于30個(gè)小時(shí)的學(xué)習(xí)。具體學(xué)分主要通過(guò)三個(gè)模塊構(gòu)成：理論方法模塊18個(gè)學(xué)分（Methodologi-cal-theoreticalmodules），軟技術(shù)模塊6個(gè)學(xué)分（Softskills），學(xué)術(shù)研討會(huì)模塊6個(gè)學(xué)分（Colloquia）。其中理論方法模塊又包括理論（Theory）、實(shí)證（Empirics）、專業(yè)課程（Focustopics）三個(gè)部分，理論與實(shí)證至少需要各自修滿6個(gè)學(xué)分。具體每個(gè)模塊課程的選擇由博士生與自己導(dǎo)師商量決定。課程的開(kāi)設(shè)由各大學(xué)相關(guān)專業(yè)教授自行組織，通過(guò)統(tǒng)一的選課網(wǎng)站向所有13所大學(xué)和研究所農(nóng)經(jīng)博士生開(kāi)放，學(xué)生注冊(cè)登記之后會(huì)收到授課老師的郵件通知具體上課時(shí)間和地點(diǎn)。由于課程由不同大學(xué)開(kāi)設(shè)，所以上課地點(diǎn)分布在13所大學(xué)，這給全德國(guó)農(nóng)經(jīng)專業(yè)博士提供了一個(gè)共同學(xué)習(xí)和交流的平臺(tái)。具體課程的設(shè)置根據(jù)教授的情況會(huì)有所變化，以2016年為例，當(dāng)前一共開(kāi)設(shè)有家庭行為分析、消費(fèi)者行為分析、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)等9門理論課程，農(nóng)業(yè)與食品經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列分析、生產(chǎn)率與生產(chǎn)效率分析、高級(jí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等15門實(shí)證課程，農(nóng)業(yè)部分技術(shù)與創(chuàng)新、高級(jí)供應(yīng)鏈管理、農(nóng)業(yè)與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)中的建模模型等6門專業(yè)課程。軟技術(shù)模塊主要包括農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文寫作等相關(guān)課程。學(xué)術(shù)研討會(huì)模塊則取決于不同學(xué)校，以哥廷根大學(xué)為例，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士畢業(yè)要求至少參加18次學(xué)術(shù)研討會(huì)，并做3次學(xué)術(shù)報(bào)告。每次學(xué)術(shù)研討會(huì)都要提供一份證明，由導(dǎo)師簽字；學(xué)術(shù)報(bào)告則需要事先向?qū)W院提出申請(qǐng)，由學(xué)院安排時(shí)間地點(diǎn)并公告，屆時(shí)需要邀請(qǐng)導(dǎo)師之外的其他教授做正式點(diǎn)評(píng)。修滿30個(gè)學(xué)分之后方能申請(qǐng)進(jìn)行博士答辯，答辯論文需首先提交學(xué)院，自己負(fù)責(zé)聯(lián)系包括導(dǎo)師在內(nèi)的3個(gè)答辯委員會(huì)成員，論文會(huì)首先由交給三個(gè)評(píng)審委員評(píng)審，評(píng)審委員寫好意見(jiàn)之后交給學(xué)院密封，答辯前一周告知申請(qǐng)博士生，要求按照意見(jiàn)做好答辯準(zhǔn)備，答辯時(shí)三個(gè)委員會(huì)以提交的評(píng)審意見(jiàn)為基礎(chǔ)提出問(wèn)題，要求博士生現(xiàn)場(chǎng)辯解。整個(gè)答辯持續(xù)1個(gè)半小時(shí)左右。答辯結(jié)束后答辯委員開(kāi)閉門會(huì)議討論答辯結(jié)果并給出等級(jí)，當(dāng)前的等級(jí)包括五個(gè)：完美（0分），非常優(yōu)秀（1—1.5分），優(yōu)秀（1.6—2.5分），及格（2.6—4分），不及格（4.1—5分）。

五、總結(jié)

伴隨著城市化和工業(yè)化的推進(jìn)，農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用不斷發(fā)生變化，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也需要做出相應(yīng)調(diào)整以適應(yīng)市場(chǎng)需求。本文通過(guò)比較分析中國(guó)與德國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科課程與專業(yè)設(shè)置以及研究生培養(yǎng)方案，為我國(guó)的農(nóng)經(jīng)學(xué)科改革提供參考。德國(guó)經(jīng)驗(yàn)表明，食品經(jīng)濟(jì)、生物經(jīng)濟(jì)、農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展等必將成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科未來(lái)的發(fā)展方向，農(nóng)經(jīng)學(xué)科的人才培養(yǎng)也應(yīng)該適應(yīng)市場(chǎng)需求，培養(yǎng)涉農(nóng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、食品市場(chǎng)營(yíng)銷、產(chǎn)業(yè)鏈管理等相關(guān)的領(lǐng)域人才。

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關(guān)鍵詞:環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué);IS－LM－EE模型;環(huán)境定向技術(shù);商業(yè)周期

傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)往往更多的強(qiáng)調(diào)在需求及膨脹等內(nèi)容方面的問(wèn)題，而忽略了環(huán)境在宏觀經(jīng)濟(jì)中的重要性。盡管在資本主義市場(chǎng)形勢(shì)下環(huán)境對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)并沒(méi)有太多的影響，但當(dāng)今社會(huì)世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)已然產(chǎn)生了巨大的變化，傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)也暴露出了極大的缺陷，其必然也需根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式的轉(zhuǎn)變而做出創(chuàng)新，將環(huán)境所具備的影響納入其理論中，這也是環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)的原因。下文將就環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與發(fā)展展開(kāi)相關(guān)研究。

一、環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)于上世紀(jì)90年代，由美國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家HermanE．Daly提出。其認(rèn)為經(jīng)濟(jì)在其增長(zhǎng)過(guò)程中應(yīng)受其所處整體大環(huán)境的限制。受市場(chǎng)形式的影響，往往在環(huán)境、資源等方面會(huì)出現(xiàn)濫用等現(xiàn)象，因此，要切實(shí)推動(dòng)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展就必須能保證在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的適度性。通過(guò)總結(jié)來(lái)看，其在環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的思想主要表現(xiàn)在:

(一)研究任務(wù)的提出

在研究中Daly認(rèn)為要完善對(duì)環(huán)境公關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，首先就必須對(duì)研究的任務(wù)等進(jìn)行明確，而這一任務(wù)就是要針對(duì)環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)制定相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度。這一任務(wù)就好比是要在船上設(shè)置承重線來(lái)明確其載重的標(biāo)準(zhǔn)一般，經(jīng)濟(jì)制度的制定就是為環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)設(shè)置同樣的限制，以此來(lái)預(yù)防環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)超過(guò)其速能承載的負(fù)荷。其也指出，就如同家庭等經(jīng)濟(jì)形式從屬于整體的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一般，環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)也從屬于大的自然系統(tǒng)，且這二者也相互承擔(dān)能量的投入與產(chǎn)出，而這也正是環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容。

(二)研究主題的明確

關(guān)于環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，Daly指出其所研究的內(nèi)容更多的集中在規(guī)模等方面，而不是經(jīng)濟(jì)配置的相關(guān)問(wèn)題。且在這一研究中其也對(duì)規(guī)模和配置等進(jìn)行了劃分，并同樣以船的承重線進(jìn)行比喻指出，當(dāng)水位超過(guò)船的承重線之后無(wú)論船的質(zhì)量有多好也難逃下沉的結(jié)局，同樣，當(dāng)經(jīng)濟(jì)的形式超過(guò)了在一定時(shí)期內(nèi)環(huán)境所能接受的承載度，那么盡管經(jīng)濟(jì)形式使用如何優(yōu)質(zhì)的配置也難以繼續(xù)發(fā)展。所以，針對(duì)環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究除了要制定相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度之外，還必須要在適度性的原則上研究其規(guī)模，以此來(lái)保證經(jīng)濟(jì)能得到持續(xù)的發(fā)展。

(三)重視相關(guān)的環(huán)境政策

以環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的主題來(lái)看，其對(duì)經(jīng)濟(jì)所明確的規(guī)模往往和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指出的公平與穩(wěn)定等方面的目標(biāo)存在一定的共通性，因此，這也必然應(yīng)成為環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所要研究的重點(diǎn)內(nèi)容。然而，由于環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)模適度可能與其他目標(biāo)之間存在一定的沖突性，因此，但規(guī)模和配合問(wèn)題處于同一系統(tǒng)中時(shí)往往無(wú)法得到有效的解決，這也就要求能在解決中采用相關(guān)的政策來(lái)作為工具。而Daly指出在這一問(wèn)題中所運(yùn)用的政策工具就是從可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)出發(fā)來(lái)對(duì)人口的規(guī)模進(jìn)行有效的控制，轉(zhuǎn)變以往知識(shí)產(chǎn)量的觀念而給予產(chǎn)率更多的重視。

二、環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

HermanE．Daly提出了環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家也對(duì)其這一觀念表示了認(rèn)同，并在Daly的環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上提出了一些自己的設(shè)想。如IS－LM－EE模型、環(huán)境定向技術(shù)、商業(yè)周期理論等等。

(一)IS－LM－EE模型

IS－LM－EE模型Heyes在21世紀(jì)初繼HermanE．Daly所提出的環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之后所提出了一種模型形式，這也是對(duì)環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最具影響的一項(xiàng)研究。對(duì)于環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)而言這是一種全新的理論框架，能有效對(duì)其進(jìn)行重新的評(píng)估，且從可持續(xù)發(fā)展的角度來(lái)看其也為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了相關(guān)理論的支撐。而之后的Lawn和Sim等也在IS－LM－EE模型上有所研究。首先，Heyes在IS－LM－EE模型的研究方面提出了“環(huán)境均衡曲線”的相關(guān)概念，為Daly的環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了理論支撐;其次，Lawn在Heyes的IS－LM－EE模型基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行了擴(kuò)展，融入凈賬戶等相關(guān)的因素;最后，Sim同樣對(duì)在Heyes的IS－LM－EE模型基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行了擴(kuò)展，但與Lawn之間不同的是其在模型中更強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出方面的缺口問(wèn)題。

(二)環(huán)境定向技術(shù)

環(huán)境定向技術(shù)是上世紀(jì)90年代末在環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上利用其框架對(duì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境這三要素的關(guān)系所進(jìn)行的研究，也是在環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上所出現(xiàn)的一個(gè)全新的研究方向，而其中最為重要的就是在環(huán)境定向技術(shù)方面的研究。而在這一研究中也可針對(duì)對(duì)象的不同來(lái)進(jìn)行進(jìn)步模型的劃分:首先，節(jié)能技術(shù)。其在環(huán)境定向技術(shù)中具有典型性，能放寬在源消費(fèi)基礎(chǔ)上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與其之間的限度;其次，環(huán)境定向技術(shù)的進(jìn)步模型。這一概念由Acemoglu提出要求能融入勞動(dòng)及資本等不同的要素;最后，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的進(jìn)步模型。這一模型主要是對(duì)封閉的經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行擴(kuò)張，讓其能在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)形式中實(shí)現(xiàn)進(jìn)步模型的建立。

(三)商業(yè)周期的理論

在以往，商業(yè)周期的相關(guān)理論主要是對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的現(xiàn)象進(jìn)行研究，但其主要從微觀的角度對(duì)技術(shù)等進(jìn)行研究，就往往存在一定的假設(shè)性。而隨著人們生活質(zhì)量的日益提高所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題也日益惡化，因此，在商業(yè)周期的相關(guān)理論中也應(yīng)當(dāng)融入相關(guān)的環(huán)境政策內(nèi)容。而在這一研究中所采用的環(huán)境政策主要包括:“不確定沖擊”背景下的環(huán)境政策、“商業(yè)波動(dòng)”背景下的環(huán)境政策、“確定及不確定”背景下的環(huán)境政策、“能源密集度模糊”背景下的環(huán)境政策。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境之間往往有著非常密切的關(guān)聯(lián)，而就傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)看，其往往忽視了環(huán)境的重要性，而對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究產(chǎn)生了一定的限制。而環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)其提出了背景就在于環(huán)境在行為等方面的制約性，因而，要切實(shí)做好環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究就無(wú)法與環(huán)境等相脫離，因此，這一領(lǐng)域的研究在未來(lái)也將成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)展的主流。

［參考文獻(xiàn)］

［1］任力，梁晶晶．環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與發(fā)展［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2013(09)．

篇8

摘要：文章是勞倫斯?A?博蘭《批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》一書的讀后感，基于博蘭對(duì)評(píng)判方法論的論述，對(duì)方法論的意義、方法論的邏輯、批判提了一些自己的認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：方法論；邏輯；批判

勞倫斯?A?博蘭的《批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》雖然是一本經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的方法論著作，該書很多內(nèi)容是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的獨(dú)有的方法論，但是，全書在與經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的不同學(xué)者、不同流派的爭(zhēng)論中，所運(yùn)用的邏輯、批判的方法等卻是適用于整個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的，對(duì)社會(huì)學(xué)研究具有重要的借鑒意義。

一、方法論的意義

方法論所涉及是研究過(guò)程的邏輯和研究的哲學(xué)基礎(chǔ)，或者說(shuō)，方法論所涉及的是規(guī)范一門科學(xué)學(xué)科的原理、原則和方法的體系（風(fēng)笑天，2006）。方法論可視為對(duì)具體方法、技術(shù)的指導(dǎo)哲學(xué)層面的探討和指導(dǎo)，但并不能直接促成產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的研究成果。

博蘭在書中就分析了經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上兩大取向：實(shí)證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范主義主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，前者大都是同事實(shí)相關(guān)的分析，注的問(wèn)題為描繪出“是什么”；而后者則和價(jià)值有關(guān)，要解決的問(wèn)題在于回答“應(yīng)該怎么樣”。博蘭還從“工具主義”，“約定主義”，“歸納主義”三種不同的觀點(diǎn)對(duì)實(shí)證主義和規(guī)范主義進(jìn)行了剖析。不同的方法論往往可能出現(xiàn)爭(zhēng)論和對(duì)立,比如“整體主義與個(gè)人主義”、“實(shí)證主義與人文主義”等等的對(duì)立，在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，具體表現(xiàn)出了孔德以降的整體主義的、實(shí)證的社會(huì)學(xué)，以及韋伯以降的個(gè)人主義、人文主義的社會(huì)學(xué)。所以，方法論決定了研究的視角，規(guī)定了對(duì)一些問(wèn)題的基本命題和根本看法，造成不同學(xué)術(shù)流派的分野。

如同博蘭提到的美國(guó)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家拒斥經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論一樣，中國(guó)社會(huì)學(xué)界似乎也存在同樣的問(wèn)題，國(guó)內(nèi)每年發(fā)表的社會(huì)學(xué)相關(guān)的論文怕是數(shù)以萬(wàn)計(jì)，但是幾乎沒(méi)有研究方法論的，對(duì)具體的方法、技術(shù)的創(chuàng)新、改進(jìn)、深化的論文也鮮有公開(kāi)發(fā)表的，大都是針對(duì)具體的問(wèn)題的調(diào)查、研究，或者對(duì)西方已有的社會(huì)學(xué)理論的辨析。從學(xué)科教育來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)大學(xué)教育對(duì)方法論幾乎是忽視的，在社會(huì)科學(xué)教育中不僅是學(xué)生而且大多數(shù)的導(dǎo)師都只把注意力放在對(duì)現(xiàn)有理論的了解與掌握上，對(duì)于研究中的方法論問(wèn)題則大多輕視。中國(guó)的方法論也許都避而不談、存而不論了吧，可以用一句以哲學(xué)為指導(dǎo)就概括了。有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)社科領(lǐng)域?qū)Ψ椒ㄕ摰暮鲆暋霸斐闪藢?duì)于西方的社會(huì)科學(xué)理論只有一種字典式的理解或望文生意式的理解很難從西方學(xué)者學(xué)術(shù)研究的成果中去掌握他們所獨(dú)有的后設(shè)思維方式久而久之便造成了國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)研究偏重模仿缺乏創(chuàng)造力的困境。”（劉瑩，2005）

二、方法論的邏輯基礎(chǔ)

單就博蘭《批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》一書的編排來(lái)說(shuō)，在正式展開(kāi)他批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的論述之前，專門對(duì)方法論的邏輯進(jìn)行了辨析，體現(xiàn)了邏輯的重要性。博蘭在書中說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖成為實(shí)證的科學(xué)，社會(huì)學(xué)目前也有一股力量試圖使社會(huì)學(xué)科學(xué)化。科學(xué)的兩個(gè)支柱分別是邏輯與觀察，所以談方法論，不能避開(kāi)先討論邏輯上的合法性。科學(xué)研究的邏輯屬于科學(xué)哲學(xué)問(wèn)題，回答的是“經(jīng)濟(jì)學(xué)如何才能夠成為科學(xué)，或者從何種意義上經(jīng)濟(jì)學(xué)才是科學(xué)”的問(wèn)題（李增剛，2004）。

科學(xué)研究要運(yùn)用歸納和演繹這兩套基本的邏輯體系。歸納是從經(jīng)驗(yàn)觀察出發(fā)，通過(guò)對(duì)大量現(xiàn)象的觀察概括出具有普遍性或一般性的結(jié)論。演繹是從一般原理或理論出發(fā)，通過(guò)邏輯推理來(lái)解釋具體的事件或現(xiàn)象。這兩種方法雖然存在一定程度的差別，但卻是不可分割的。我們常常會(huì)自覺(jué)不自覺(jué)地同時(shí)使用這兩種方法。但是歷史上的歸納邏輯和演繹邏輯往往是對(duì)立的，其實(shí)在博蘭的書中，對(duì)不同學(xué)術(shù)流派的描述中，仍能看出遵循不同的兩套邏輯的方法論的對(duì)立。

在《批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》中，博蘭對(duì)“最大化假說(shuō)”的批判、對(duì)波普爾的澄清、對(duì)新古典動(dòng)態(tài)學(xué)的模型的批判，也進(jìn)行了大量的邏輯論證。博蘭所運(yùn)用的邏輯基礎(chǔ)就是他在本書開(kāi)篇部分所講到的“歸謬推理法”與“歸真推理法”。“倘若你的論據(jù)是符合邏輯的，則在任何時(shí)候，任何一項(xiàng)結(jié)論若是假的，則你的假設(shè)也不能全部都是真實(shí)的”，通過(guò)一項(xiàng)結(jié)論的虛假性進(jìn)行論證，以駁斥其假設(shè)的真實(shí)性這樣的利用論據(jù)的方式被稱為歸謬推理法，反之，歸真推理法從假設(shè)到結(jié)論、向前“傳遞”真實(shí)性。博蘭通過(guò)對(duì)弗里德曼的那篇論文分析，強(qiáng)調(diào)了這兩個(gè)邏輯的重要性，他說(shuō)“明確識(shí)別論據(jù)的兩種逆向方式是非常重要的。任何方法論的批判，倘若認(rèn)為能被運(yùn)用于歸謬推理法任何形式的論據(jù)，則也能有效地被用于逆向的歸真推理法，那就會(huì)犯嚴(yán)重的錯(cuò)誤”，要充分利用推理法對(duì)合取型論據(jù)、析取型論據(jù)極其結(jié)論進(jìn)行邏輯檢驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展以及能夠成為科學(xué)，也就要求我們按照科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，提出科學(xué)命題或假說(shuō)，從邏輯上進(jìn)行論證，并且不斷進(jìn)行檢驗(yàn)，從而形成理論。

三、關(guān)于批判的方法論

博蘭在書中對(duì)各種各樣的既成的“真理”、“事實(shí)”進(jìn)行了批判，對(duì)這些似是實(shí)非的觀點(diǎn)進(jìn)行了深刻了檢討和分析，包括新古典的動(dòng)態(tài)學(xué)、價(jià)值中立等，在論文第一部分甚至對(duì)“批判”進(jìn)行了批判。博蘭在自己的這部經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論著作中突出“批判”,不僅書名有批判二字,而且書中很多篇章標(biāo)題也都有批判二字，作者在本書中通過(guò)20篇強(qiáng)調(diào)批判的論文系統(tǒng)說(shuō)明自己的方法論的特點(diǎn)。他說(shuō)：“對(duì)理論采取批判的觀點(diǎn),是我不同于傳統(tǒng)方法論的核心之處。”（博蘭，2000）

對(duì)波普爾的評(píng)析在該書中是重頭戲,不妨看看博蘭是如何進(jìn)行批判的。通常認(rèn)為卡爾?波普爾(Karl Popper)提出了科學(xué)的“證偽主義”標(biāo)準(zhǔn)，他提出了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的四段圖式：“問(wèn)題――嘗試性解釋――排除錯(cuò)誤――新的問(wèn)題”，也就是猜想與反駁的邏輯。然而，博蘭卻對(duì)這種認(rèn)識(shí)和波普爾的科學(xué)觀進(jìn)行了批判，他在文中說(shuō)：“我反復(fù)指出，如果他們認(rèn)為波普爾的觀點(diǎn)可以公正地被描述為‘證偽主義’的話，那他們就是不理解波普爾。”他接著說(shuō)“波普爾認(rèn)為,科學(xué)的特點(diǎn)在于它強(qiáng)調(diào)批判。按照波普爾的看法,科學(xué)家竭力歡迎批判。阻撓批判是非科學(xué)的行為。”因而,在波普爾的科學(xué)哲學(xué)中,既有批判,又有可證偽性,因而必須分清主次。博蘭認(rèn)為,在波普爾主義中,批判是主,證偽為次。

有學(xué)者認(rèn)為，理性的批判需先弄清這么幾個(gè)問(wèn)題：為什么要對(duì)社會(huì)進(jìn)行批判?批判如何可能?依據(jù)何在?換句話說(shuō)，批判理論本身建立的支點(diǎn)是什么?它如何證明自己是理性的表達(dá)而不是偏見(jiàn)和意識(shí)形態(tài)?這些問(wèn)題都是社會(huì)批判理論不能回避的問(wèn)題。這些問(wèn)題不弄清楚，社會(huì)批判理論作為一種科學(xué)理論的合理性就總會(huì)受到人們有意無(wú)意的質(zhì)疑。（伍學(xué)軍，2004）

四、關(guān)于本書的批判

博蘭給本書取名為《批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》，是一本方法論的著作，但是本書中給人感覺(jué)有將經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法、視角或經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的“一般方法”混在一起進(jìn)行批判的嫌疑，比如“批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)應(yīng)用”的章節(jié)里面，對(duì)具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型也展開(kāi)了批判。有學(xué)者認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論與經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩門性質(zhì)根本不同的學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究對(duì)象是既有的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或經(jīng)濟(jì)事實(shí)”（周建成，2005），故，方法論學(xué)者和經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間應(yīng)該是允許有一定的界限和分離，恐怕該書開(kāi)篇博蘭認(rèn)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家反感方法論也有這個(gè)原因。

參考文獻(xiàn)：

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篇9

關(guān)鍵詞：反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)法學(xué)分析經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

反壟斷及其他其他法律所存在的差異，是其使用過(guò)程中要利用法律分析再結(jié)合復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)學(xué)。并且它在法律分析上于其他的部門存在了很大的差異就在于它對(duì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行了定性。而且在壟斷行為的差異上也會(huì)對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)起到不一樣的效果，并且它也需要對(duì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行定性，就像在剛開(kāi)始就要明確當(dāng)事人的行為是屬于搭售或是價(jià)格歧視。反壟斷法的分析有法律和經(jīng)濟(jì)兩部分，在這當(dāng)中法律分析的作用是對(duì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行定性，在基本上屬于比較傳統(tǒng)的思想；而經(jīng)濟(jì)的分析卻是在其他部門極少見(jiàn)的，之所以少見(jiàn)就在于壟斷這種行為在競(jìng)爭(zhēng)中所產(chǎn)生的問(wèn)題必須要在個(gè)案中予以評(píng)論，但其它的法律合同的成立條件以及效力就比較具有普遍性。但是目前在我國(guó)的反壟斷執(zhí)法實(shí)踐中，還是很少出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)分析，傳統(tǒng)思維占據(jù)主要位置。

一、基于反壟斷法上宏觀層面的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

在宏觀層面來(lái)看反壟斷法的目標(biāo)以及方向是由經(jīng)濟(jì)學(xué)所引導(dǎo)，并標(biāo)示著反壟斷法的主要宗旨及其終極作用，而這個(gè)形成將極大的限制競(jìng)爭(zhēng)行為的方法。在不同的時(shí)期所處的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念也會(huì)出現(xiàn)一系列的偏差，因?yàn)檫@個(gè)使得反壟斷法所追求的的目標(biāo)以及方式方法也產(chǎn)生了偏移。在二十世紀(jì)初新興的全面競(jìng)爭(zhēng)理論覺(jué)得，是競(jìng)爭(zhēng)的原因迫使?fàn)I銷者降低，進(jìn)而從降低成本來(lái)繼續(xù)保持可觀的利潤(rùn)，這就使得消費(fèi)者需要增加，也使得社會(huì)的總產(chǎn)出大大提升，進(jìn)而制定出絕好的效率生產(chǎn)。因?yàn)橘Y源的使用是消費(fèi)者所以在制定計(jì)劃時(shí)把消費(fèi)者的觀點(diǎn)才可以使得資源配置達(dá)到完美。故，競(jìng)爭(zhēng)是所有環(huán)節(jié)中最為重要的，它可以讓不完善的生產(chǎn)效率以及資源的配置漸趨完善，所以要盡可能的把有可能損壞競(jìng)爭(zhēng)的因素全部排除。在這當(dāng)中要做的就是盡量使得市場(chǎng)結(jié)構(gòu)處于一個(gè)“原子型”，就算市場(chǎng)上大部分都是經(jīng)營(yíng)者，但他們中的個(gè)人力量都是極其微小的，他們沒(méi)有能力進(jìn)行制約競(jìng)爭(zhēng)的行為，而他們?cè)黾永麧?rùn)的最簡(jiǎn)單也是唯一的做法就是減低成本降低價(jià)格。從這點(diǎn)來(lái)看反壟斷法使得競(jìng)爭(zhēng)處于一種制約的局面，并且是完全競(jìng)爭(zhēng)，而對(duì)于想要降低競(jìng)爭(zhēng)的行為它都會(huì)馬上改正。但好景不長(zhǎng)很快的他們就認(rèn)識(shí)到了，他們的這種市場(chǎng)不但不存在并且還趨向與反競(jìng)爭(zhēng)。如果想要人為的長(zhǎng)期維護(hù)就絕對(duì)無(wú)法達(dá)到規(guī)模效應(yīng)，而且還要極力的防止進(jìn)一步更新、服務(wù)以及在廣告上的宣傳等一些因素，這些都會(huì)在很小的時(shí)間內(nèi)加強(qiáng)個(gè)別競(jìng)爭(zhēng)者的能量，使得“原子型”市場(chǎng)結(jié)構(gòu)崩壞。本質(zhì)上它對(duì)經(jīng)營(yíng)者降低、增產(chǎn)的做法是持否定態(tài)度的，因?yàn)樗鼘?duì)于生產(chǎn)以及配置的效率沒(méi)有任何的作用而且造成了極大的制約。

二、基于反壟斷法上微觀層面的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在宏觀層面上讓人們對(duì)反壟斷法的宗旨有了更深刻的理解，肯定反壟斷法上判斷合法與否的方法是觀察當(dāng)事人做法對(duì)社會(huì)總產(chǎn)出的作用，這也使得反壟斷的分析有了方法和步驟：對(duì)當(dāng)事人的行為必須要有限制性影響，而且此種制約要趨于影響社會(huì)總產(chǎn)出降低，這樣才能達(dá)到反壟斷法管轄區(qū)間；假如這個(gè)行為可以產(chǎn)生效率，并且效率的積極作用超出其限制的消極后果，如果從整體上能夠提升社會(huì)總產(chǎn)出，就要以效率為重中之重，而達(dá)成這種效率所必要的制約，就該認(rèn)定其為合法，假如它會(huì)致使相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)消失。經(jīng)濟(jì)學(xué)自身的研究不能當(dāng)作為反壟斷法的規(guī)范，假如不存在法律分析所提供的框架以及導(dǎo)向作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析缺少基礎(chǔ)的確定性、穩(wěn)定性以及指向性。在當(dāng)前我國(guó)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與反壟斷法的研究處于底層地位，兩個(gè)都沒(méi)有對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和反壟斷法的基本條文達(dá)到一致的理解，這也是多數(shù)案件有誤差的最主要原因。

三、案例分析

三Q大戰(zhàn)—是我國(guó)至今為止反響最嚴(yán)重的反壟斷案件，它就是個(gè)很凸出的案例。在本案中，騰迅公司讓QQ使用者刪掉奇虎公司的360含殺毒軟件等一系列產(chǎn)品，不然不提供任何服務(wù)，奇虎公司于是就指控這種逼迫用戶“二選一”的方法對(duì)其產(chǎn)生不利效應(yīng)，這就構(gòu)成了支配地位的濫用。兩方都誠(chéng)摯邀請(qǐng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)專家，根據(jù)眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)的報(bào)告，針對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定以及支配地位的認(rèn)定實(shí)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。

針對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定，兩方當(dāng)事人以及法院都以騰迅公司的“即時(shí)通訊軟件及服務(wù)”為起始，使用“假定壟斷者測(cè)試法”來(lái)檢驗(yàn)相似服務(wù)之間是否具有替代性。“假定壟斷者測(cè)試法”的操作方法是先假想該“假定壟斷者”的價(jià)格上升，再觀察此時(shí)不同種產(chǎn)品間的替代性。因?yàn)榧磿r(shí)通訊服務(wù)與殺毒軟件都是免費(fèi)使用的產(chǎn)品，所以當(dāng)事人和法院還對(duì)“假定壟斷者測(cè)試法”進(jìn)行了一些必要的改動(dòng)—選擇了不檢驗(yàn)假設(shè)壟斷者“假如提高價(jià)格”時(shí)的產(chǎn)品替代，而是檢查其“假如降低服務(wù)水平”時(shí)的產(chǎn)品替代狀況[4]。

在上面的討論中很清楚地就能夠看出奇虎公司并沒(méi)有即時(shí)通訊服務(wù)，在這個(gè)市場(chǎng)，兩者不是競(jìng)爭(zhēng)者也并非消費(fèi)者，故此在有關(guān)市場(chǎng)的界定方位發(fā)生了偏移。事實(shí)上，兩者在廣告業(yè)務(wù)有著較大的競(jìng)爭(zhēng)，相關(guān)市場(chǎng)的界定本來(lái)應(yīng)該以互聯(lián)網(wǎng)的廣告服務(wù)為重心。在新型的互聯(lián)網(wǎng)廣告市場(chǎng)上，如果以傳統(tǒng)的市場(chǎng)份額為核心的支配地位認(rèn)定方法很難起到作用。總體來(lái)說(shuō)，如果支配企業(yè)濫用行為的話，消費(fèi)者的需求就會(huì)隨著發(fā)生轉(zhuǎn)變，而這種轉(zhuǎn)變會(huì)使濫用行為悔不當(dāng)初。行為人的市場(chǎng)份額能夠在某種情況上映射它對(duì)社會(huì)總產(chǎn)出的制約能力，乃至其他經(jīng)營(yíng)者的擴(kuò)大產(chǎn)出，故此可以作為檢驗(yàn)行為人能否擁有支配地位的開(kāi)始。但是在互聯(lián)網(wǎng)廣告產(chǎn)業(yè)中的話，廣告用戶能夠輕易的轉(zhuǎn)變，不會(huì)受到任何的束縛，市場(chǎng)份額的檢查也就沒(méi)有實(shí)質(zhì)了的含義。

事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究早已提出，在軟件、互聯(lián)網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)上，市場(chǎng)份額占支配地位認(rèn)定中的下滑，但網(wǎng)絡(luò)、鎖定等新型因素才是支配地位認(rèn)定的主要因素。在這個(gè)案列中，用戶在面臨“二選一”的選擇要求時(shí)，若是換一個(gè)新的殺毒軟件只用幾分鐘，也不需要其他的成本，但若是將即時(shí)通訊服務(wù)軟件換掉的話，就會(huì)失去自己在網(wǎng)絡(luò)上的交際圈和大量的記錄信息，即使把重要信息轉(zhuǎn)移也會(huì)浪費(fèi)大量的時(shí)間。在比較下消費(fèi)者也就沒(méi)有了別的選擇只能夠選擇保留即時(shí)通訊服務(wù)。而騰訊的此種排斥能力也是它能擁有支配地位的證實(shí)，而奇虎的360殺毒軟件就沒(méi)有與之相較的的鎖定效果，對(duì)騰訊沒(méi)有類似的排斥力量。

四、結(jié)語(yǔ)

反壟斷法最適用方法就是對(duì)涉嫌行為的消極和積極效果進(jìn)行制衡，這種經(jīng)濟(jì)學(xué)分析并不用有高度的專業(yè)性知識(shí)，即使是非經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的人經(jīng)過(guò)刻苦鉆研也可以很快上手，而經(jīng)濟(jì)學(xué)在這方面的使命就是使得自身的研究成果適用到可以使法院簡(jiǎn)易透徹，并且引導(dǎo)它對(duì)法律條文進(jìn)行精確簡(jiǎn)析。而它的前提是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究要吸收法學(xué)研究的規(guī)律思想，且作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基本框架。

參考文獻(xiàn)： 

[1]許光耀. 反壟斷法上的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J]. 價(jià)格理論與實(shí)踐，2015，02：26-29. 

[2]陳承堂. 中美兩國(guó)反壟斷起訴資格比較研究[J]. 法商研究，2011，01：10-18. 

[3]許光耀. 轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的反壟斷法分析[J]. 政法論叢，2011，04：98-103. 

篇10

【關(guān)鍵詞】行為財(cái)務(wù)理論；非理性；投資決策；建議

一、引言

財(cái)務(wù)學(xué)作為一門研究財(cái)富變化的實(shí)用性科學(xué)，其發(fā)展史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。但對(duì)于財(cái)務(wù)學(xué)科的本質(zhì)、研究對(duì)象以及職能的認(rèn)識(shí)，至今仍存在較大的爭(zhēng)議。特別是隨著當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的一體化進(jìn)程與計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等先進(jìn)科技成果的大量應(yīng)用，社會(huì)組織和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，傳統(tǒng)財(cái)務(wù)學(xué)不能夠反映由外部環(huán)境和內(nèi)在機(jī)制交互制約作用所產(chǎn)生的規(guī)律性和能動(dòng)性的局限日益突出。受經(jīng)濟(jì)學(xué)將實(shí)驗(yàn)方法引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的影響，當(dāng)前西方財(cái)務(wù)學(xué)研究的一個(gè)趨勢(shì)是財(cái)務(wù)由純技術(shù)性的商業(yè)語(yǔ)言過(guò)渡到人文性、社會(huì)性的行為科學(xué)上來(lái)。研究領(lǐng)域從“物”到“人”的轉(zhuǎn)變標(biāo)志著對(duì)財(cái)務(wù)的認(rèn)識(shí)進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)代，行為財(cái)務(wù)理論的出現(xiàn)和運(yùn)用正是這種轉(zhuǎn)變的表現(xiàn)。

行為財(cái)務(wù)理論是在對(duì)有效市場(chǎng)假說(shuō)的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)中提出來(lái)的。有效市場(chǎng)假說(shuō)提出后得到了眾多研究者的支持，但同時(shí)也有學(xué)者對(duì)其提出質(zhì)疑，特別是進(jìn)人20世紀(jì)80年代以來(lái)，出現(xiàn)了大量與其相矛盾的市場(chǎng)異常現(xiàn)象。對(duì)有效市場(chǎng)假說(shuō)最大的挑戰(zhàn)，還是來(lái)自于對(duì)其理論基礎(chǔ)的沖擊。行為財(cái)務(wù)理論的產(chǎn)生一方面源于對(duì)傳統(tǒng)理論的質(zhì)疑，另一方面，其產(chǎn)生與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展也是密不可分的。正是得以利用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果，學(xué)者們修正了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論的基本假設(shè)，指出由于人們認(rèn)知過(guò)程中的偏差和情緒等心理方面的原因會(huì)使其無(wú)法以理性人方式做出無(wú)偏估計(jì)。通過(guò)在財(cái)務(wù)理論研究中引入對(duì)人們決策過(guò)程中認(rèn)知、情感、態(tài)度等心理特征的研究，一門新的學(xué)科――行為財(cái)務(wù)學(xué)也就宣告產(chǎn)生了。行為財(cái)務(wù)理論將人們決策過(guò)程中認(rèn)知、情感、態(tài)度等心理特征引入，為企業(yè)投資決策提供了依據(jù)。

二、企業(yè)投資決策現(xiàn)狀分析

投資決策作為財(cái)務(wù)決策的起點(diǎn)，是企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵動(dòng)因和收益增長(zhǎng)的重要基礎(chǔ)。目前企業(yè)投資決策存在著投資不足及投資過(guò)度等現(xiàn)象，由于傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論對(duì)于管理者的投資決策中的非理性現(xiàn)象不能給出合理解釋，因而將行為心理學(xué)引入到財(cái)務(wù)理論，對(duì)管理者投資決策過(guò)程中的偏差進(jìn)行解釋分析，產(chǎn)生了行為財(cái)務(wù)理論。行為財(cái)務(wù)理論的研究對(duì)象從投資者行為延伸到管理者的決策行為，該理論認(rèn)為，企業(yè)投資決策所受到的影響主要來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部管理者的非理性和外部投資者的非理性。其中管理者的非理性(如過(guò)度自信，后悔厭惡，自我控制等)將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的投資過(guò)度或投資不足，而外部投資者的非理性情緒也會(huì)影響管理者的投資決策，從而導(dǎo)致投資扭曲。

我國(guó)學(xué)者結(jié)合我國(guó)具體情況也對(duì)非理對(duì)投資決策的影響進(jìn)行了很多研究。陳炳華(2004)對(duì)2001-2003年我國(guó)上市公司持有的現(xiàn)金和短期投資占總資產(chǎn)比重統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)上市公司平均約把占總資產(chǎn)五分之一或六分之一的資金用于作為短期資金。管理者非理使現(xiàn)金及短期投資占總資產(chǎn)的比例很大，說(shuō)明公司并沒(méi)把資金投入于企業(yè)的正常長(zhǎng)期資產(chǎn)中，企業(yè)存在投資不足的行為。

我國(guó)上市公司除了存在把資金用于存銀行、買國(guó)債等投資不足行為外，也大量存在投資過(guò)度的行為。郝穎、劉星、林朝南(2005)對(duì)我國(guó)上市公司高管人員過(guò)度自信的驅(qū)動(dòng)外因、行為特質(zhì)和現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)等進(jìn)行了理論分析，得出的主要結(jié)論是：在實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的上市公司高管人員中，四分之一左右的高管人員具有過(guò)度自信行為特征，同高管人員適度自信行為相比，高管人員的過(guò)度自信行為與公司的投資增長(zhǎng)水平呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。米黎鐘和李國(guó)平(2005)通過(guò)公司管理者的過(guò)度自信理論和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)理論解釋了公司購(gòu)并普遍失敗的原因：過(guò)度自信理論認(rèn)為市場(chǎng)是效率市場(chǎng)，但公司管理者的過(guò)度自信導(dǎo)致他們進(jìn)行并不能創(chuàng)造財(cái)富的購(gòu)并，而市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)理論則認(rèn)為市場(chǎng)是非效率市場(chǎng)，由于投資者的非理導(dǎo)致股票的價(jià)格背離價(jià)值，因此公司管理者利用投資者的過(guò)度樂(lè)觀提供的機(jī)會(huì)窗口進(jìn)行購(gòu)并。

此外，外部市場(chǎng)的非理性對(duì)管理者的影響是明顯的，投資者的情緒很可能扭曲管理者的投資行為，當(dāng)外部投資者非理性時(shí)，公司股票價(jià)值被錯(cuò)誤估計(jì)，投資者與管理者在是否進(jìn)行投資方面產(chǎn)生分歧，從而管理者可能偏離最大化公司價(jià)值的目標(biāo)，做出非理性的選擇。郭雪飛（2010）指出投資者的非理性會(huì)使股票價(jià)格偏離其基本價(jià)值。當(dāng)投資者過(guò)分悲觀時(shí)，低估公司股價(jià)可能會(huì)使公司因股權(quán)融資成本太高而不得不放棄一些具有吸引力的投資機(jī)會(huì)，從事凈現(xiàn)值小于零的項(xiàng)目投資。而當(dāng)外部投資者過(guò)分樂(lè)觀時(shí)，公司股票價(jià)值又被過(guò)分高估，投資者認(rèn)為公司有盈利前景很好的投資項(xiàng)目，但實(shí)際上管理者很清楚，這些項(xiàng)目的凈現(xiàn)值并沒(méi)有那么樂(lè)觀，甚至是小于零的，此時(shí)如果公司管理者致力于公司價(jià)值最大化，拒絕投資于投資者認(rèn)為可盈利的項(xiàng)目，投資者將拋售公司股票，導(dǎo)致公司股票價(jià)格下降。

綜述以上文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，管理者的非理性以及外部投資者的非理性都會(huì)影響企業(yè)的投資決策。因此，行為財(cái)務(wù)理論對(duì)企業(yè)的投資決策有著重要的影響。

三、財(cái)務(wù)行為理論下投資決策實(shí)施建議

傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)理論把財(cái)務(wù)決策過(guò)程看作是一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡的過(guò)程，根據(jù)均衡原理，在理性人假設(shè)和有效市場(chǎng)假說(shuō)條件下推導(dǎo)出各種財(cái)務(wù)決策的均衡模型。行為財(cái)務(wù)理論則是基于心理學(xué)原理，把財(cái)務(wù)決策過(guò)程看成一個(gè)心理過(guò)程，包括對(duì)企業(yè)外部市場(chǎng)和企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的認(rèn)知過(guò)程等。對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資決策，提出以下幾個(gè)建議：

（一）建立完整的市場(chǎng)評(píng)價(jià)體系。為了保證資本市場(chǎng)的公正性和信息完全性，要加快對(duì)市場(chǎng)評(píng)價(jià)體系的建設(shè)，利用完全獨(dú)立的市場(chǎng)綜合分析與評(píng)價(jià)工具，對(duì)市場(chǎng)內(nèi)關(guān)鍵性的組成部分進(jìn)行定期評(píng)價(jià)和為財(cái)務(wù)理論框架下的公司投資決策研究分析，以便使參與市場(chǎng)的每個(gè)人都有可能獲得公開(kāi)的和公平的完整信息。

（二）強(qiáng)化企業(yè)管理者投資決策意識(shí)。企業(yè)管理者應(yīng)不斷學(xué)習(xí)和積累有關(guān)行為財(cái)務(wù)理論的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，深刻認(rèn)識(shí)人的認(rèn)知和行為偏差，不斷提高自身素質(zhì)和決策能力。此外，建立信息搜集渠道和制度，盡可能獲取必備的及時(shí)精準(zhǔn)的信息，并采用科學(xué)的方法對(duì)信息進(jìn)行提取與分析，以避免純粹憑感覺(jué)和經(jīng)驗(yàn)下結(jié)論。要盡量排除個(gè)人因素的影響，可以由多方位人才組成的團(tuán)體進(jìn)行決策。

（三）強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化上市公司產(chǎn)權(quán)配置，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效的監(jiān)管以防范市場(chǎng)主體非理對(duì)上市公司實(shí)體投資產(chǎn)生不良影響。尤其在中國(guó)證券市場(chǎng)，個(gè)體投資者占相當(dāng)數(shù)量，他們更多地追求短期資本利得，而且心理預(yù)期容易發(fā)生大的波動(dòng)，會(huì)影響公司管理者對(duì)市場(chǎng)的判斷，推動(dòng)公司偏離長(zhǎng)期價(jià)值最大化目標(biāo)，并且也容易被市場(chǎng)操縱者利用。

（四）建立一系列投資決策管理機(jī)制。從影響企業(yè)管理者投資決策的因素來(lái)看，制度缺失是產(chǎn)生非理性投資決策的重要根源。但在我國(guó)資本市場(chǎng)，外部環(huán)境的監(jiān)管制度不健全，內(nèi)部激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制的不合理，使得制度的制定常常只是迎合了少部分人的利益需求，因此，有必要從制度角度尋求解決我國(guó)企業(yè)管理者投資決策行為非理性的有效途徑。為優(yōu)化企業(yè)的投資決策，企業(yè)可建立投資項(xiàng)目終止決策機(jī)制、民主的投資決策制度、建立內(nèi)外部專家咨詢制度及加強(qiáng)突擊審計(jì)和財(cái)務(wù)監(jiān)控的功能等。

四、結(jié)語(yǔ)

行為財(cái)務(wù)理論對(duì)企業(yè)投資行為研究的實(shí)踐意義在于，與傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論相比，由“應(yīng)該怎樣”轉(zhuǎn)向了“實(shí)際是怎樣”，更貼近了現(xiàn)實(shí)生活，更具有實(shí)踐意義。首先，關(guān)注點(diǎn)由“物”轉(zhuǎn)變到“人”，這更符合現(xiàn)代財(cái)務(wù)學(xué)的本質(zhì)，相關(guān)理論和研究方法為現(xiàn)代財(cái)務(wù)學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。其次，能更好地分析公司投資問(wèn)題背后人們各種行為的真實(shí)動(dòng)因，能更好地尋求促進(jìn)國(guó)家、公司和個(gè)人三者利益關(guān)系和諧的有利條件。最后，更有助于認(rèn)識(shí)復(fù)雜的資本市場(chǎng)運(yùn)作過(guò)程，提高公司資本配置效益。在我國(guó)資本市場(chǎng)上，既有按照公司長(zhǎng)期發(fā)展和真實(shí)價(jià)值最大化原則配置資本的管理者，也不乏迎合資本市場(chǎng)短期投機(jī)交易的管理者。

行為財(cái)務(wù)對(duì)傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論構(gòu)成了巨大沖擊，但迄今為止還沒(méi)能形成一個(gè)邏輯嚴(yán)密的體系。從另一個(gè)角度來(lái)看，這也帶來(lái)了重構(gòu)財(cái)務(wù)新理論的契機(jī)。當(dāng)然，人類行為復(fù)雜多變，因此行為財(cái)務(wù)研究的難度是不言而喻的。同時(shí)，進(jìn)行行為財(cái)務(wù)學(xué)的研究，并不意味著完全放棄傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論。比如象期望效用這樣的傳統(tǒng)理論，如使用得當(dāng)，在行為財(cái)務(wù)的研究中同樣可能發(fā)揮巨大的作用。可以預(yù)計(jì)，隨著資本市場(chǎng)上投資者行為的不斷演化，行為學(xué)和財(cái)務(wù)學(xué)研究層面上的發(fā)展與深化大有可能融合為一門完善的學(xué)科――行為財(cái)務(wù)學(xué)，這將引發(fā)財(cái)務(wù)學(xué)的一場(chǎng)“革命”，盡管還有漫長(zhǎng)一段歷程要走。由于我國(guó)在行為財(cái)務(wù)這一領(lǐng)域的研究還是空白，因此借鑒國(guó)外的理論研究成果，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，特別是圍繞資本市場(chǎng)進(jìn)行有中國(guó)特色的行為財(cái)務(wù)研究具有重大的理論意義和實(shí)踐意義。

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