導(dǎo)語：如何才能寫好一篇新經(jīng)濟(jì)政策弊端，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞： 江蘇省高考試題 歷史復(fù)習(xí) 史料閱讀能力

縱觀近三年的江蘇省歷史高考試題，多以創(chuàng)設(shè)“新材料”、“新情景”的形式出現(xiàn)，將考查目標(biāo)定位在能否以讀通史料、運(yùn)用史料為落腳點(diǎn)，這就要求在歷史復(fù)習(xí)中要注重培養(yǎng)學(xué)生的史料閱讀能力，即能夠“最大限度獲取有效信息；理解歷史事實(shí)，分析歷史結(jié)論；認(rèn)識歷史事物的本質(zhì)和規(guī)律，說明歷史觀點(diǎn)”［1］。江蘇省有人教版和人民版兩套教材，兩者差異很大，而高考命題不拘泥于不同版本的表述，如何在復(fù)習(xí)中培養(yǎng)學(xué)生的史料閱讀能力？現(xiàn)作如下探討。

一、幫助學(xué)生整理教材，構(gòu)建從整本書到階段特征再到每課的框架，站在宏觀看微觀，自上而下、高屋建瓴地掌握史實(shí)。

（一）掌握人類歷史進(jìn)程的基本規(guī)律，這是掌握史料閱讀能力的一個基本方法。

如必修（1）：“著重反映的是人類社會政治領(lǐng)域進(jìn)程的重要內(nèi)容，體現(xiàn)了人類政治文明的演進(jìn)歷程。探討它們在人類歷史進(jìn)程中的作用與影響，汲取必要的歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，是歷史必修課程政治模塊的重要目標(biāo)。”［2］必修1政治史的核心在于權(quán)力的分配，高三復(fù)習(xí)時可以先從宏觀上構(gòu)建必修1第一到第三單元、第六單元的整體框架，如下：

以宏觀帶動微觀，不僅易于學(xué)生提綱挈領(lǐng)地掌握史實(shí)，而且能揭示知識點(diǎn)間的聯(lián)系，培養(yǎng)學(xué)生的比較、歸納能力，得出啟示，形成史觀。這也就掌握了閱讀史料的基本方法。以2009年江蘇高考第7題為例：

20世紀(jì)30年代蔣廷黻的《中國近代史大綱》稱：近百年的中華民族根本只有一個問題，即追求近代化。如果這一觀點(diǎn)成立，是基于它（）。

A.全面揭示了近代中國歷史的基本線索

B.根據(jù)人類文明發(fā)展的一般規(guī)律得出結(jié)論

C.考慮到近代中國特殊的社會性質(zhì)

D.重視中國近代化建設(shè)的政治前提

此題選B。該題考查的是歷史發(fā)展的基本特征。所以復(fù)習(xí)時應(yīng)先掌握近代化的概念。近代化是人類世界從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會的變遷過程，這是基于人類文明發(fā)展一般規(guī)律得出的結(jié)論。但從中國半殖民地半封建社會的國情出發(fā)，還面臨另一任務(wù)：民族獨(dú)立。

（二）提煉單元階段特征，這是提升史料閱讀能力的一個重要途徑。

必修3本教材以專題形式呈現(xiàn)，最大的弊端是割斷了歷史發(fā)展的時序性和整體性，不能有機(jī)揭示經(jīng)濟(jì)、政治、思想之間的聯(lián)系。而每年考試說明則以時間段為單位，呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、政治、思想的具體考點(diǎn)。所以在復(fù)習(xí)中要準(zhǔn)確揭示各時期的階段特征，即掌握知識的橫向結(jié)構(gòu)，這樣學(xué)生才會融會貫通。

以2010年江蘇高考第21題第（3）問為例：茶坊、瓦肆等大量興起，乃宋代開創(chuàng)之新氣象。結(jié)合所學(xué)知識，說明宋代在城市商業(yè)布局、思想、文學(xué)等方面的新變化。（3分）【答案】城市商業(yè)布局：打破市坊界限；思想：出現(xiàn)了一個以“理”或“天理”為核心的觀念系統(tǒng)（理學(xué)）；文學(xué)：出現(xiàn)一種更易抒發(fā)感情，表現(xiàn)市井生活的新體裁（宋詞）。該題以茶葉為抓手，揭示宋代的社會特征，從狹窄的角度，考出了歷史的廣闊。所以在復(fù)習(xí)中要使學(xué)生形成多維的知識結(jié)構(gòu)。如：對中國的發(fā)展史可以進(jìn)行如下嘗試：

（三）幫助學(xué)生構(gòu)建每課的知識結(jié)構(gòu)，這是提高閱讀能力的基本途徑。

高考試題雖以能力測試為主，但史實(shí)是關(guān)鍵。在教學(xué)中，可編寫教材閱讀提綱，將孤立、分散的史實(shí)以一定的線索整合在一起。由于“一綱多本”的現(xiàn)實(shí)，教師首先要閱讀不同版本的教材，提煉出覆蓋教材核心的主題，用高度概括的文字，把主干史實(shí)納入框架中，使知識點(diǎn)在學(xué)生頭腦中由點(diǎn)成線，由線成面，由面成體。如果每課都能夠幫助學(xué)生構(gòu)建簡明扼要的結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持下去就能較大程度地提高學(xué)生的史料閱讀能力。

以2010年江蘇高考第23題為例：宣傳海報(bào)是一種特殊的政治藝術(shù)品。下面是前蘇聯(lián)20世紀(jì)前期的一組海報(bào)。

請回答：（1）圖①為新經(jīng)濟(jì)政策時期的海報(bào)，指出圖①和圖②所含信息之間的聯(lián)系。比較這一時期的工業(yè)政策與以后斯大林工業(yè)化政策有何不同？試從理論和實(shí)踐的視角評價新經(jīng)濟(jì)政策。【答案】（1）新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施為實(shí)現(xiàn)工業(yè)化奠定基礎(chǔ)。不同：改變部分企業(yè)的國有性質(zhì)，實(shí)行租讓制；單一的公有制經(jīng)濟(jì)，高度集中管理。評價：發(fā)展學(xué)說，探索社會主義建設(shè)道路；恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，鞏固工農(nóng)聯(lián)盟。

但在高三復(fù)習(xí)中，完全可以將對新經(jīng)濟(jì)政策的評價容納到具體結(jié)構(gòu)中去，考試時遇到類似的題目則能極大地提高學(xué)生的解題速度。如：

二、培養(yǎng)學(xué)生掌握歷史研究的最基本原則，即“史論結(jié)合”。

所謂“史論結(jié)合”，也就是要讓論點(diǎn)“從史料中來，到史料中去”。“從史料中來”即要能“從紛繁復(fù)雜的史實(shí)中認(rèn)識事物的特征；獨(dú)立地對問題提出不同看法”。［3］這個過程實(shí)際上就是培養(yǎng)學(xué)生形成史觀的過程，更是閱讀能力升華的過程。“到史料中去”即運(yùn)用理論指導(dǎo)研究。在教學(xué)中涉及某一史論的時候，可要求學(xué)生盡量多地舉例證明，使學(xué)生舉一反三，從而汲取歷史的智慧，洋為中用，古為今用。歷史教學(xué)的最高境界應(yīng)該是以史為鑒，開創(chuàng)未來，這也是歷史學(xué)科的價值所在。

以2010年第24題第（3）為例：從研究性學(xué)習(xí)中史料與結(jié)論的關(guān)系看，研究歷史最重要原則是什么?【答案】論從史出。

本題考查了歷史研究的最重要原則，教師可以向?qū)W生介紹大學(xué)《史學(xué)概論》中一些史學(xué)研究的基本要求，如“孤證不立”和“無證不信”；反對按照某種先入的理念剪裁史料；堅(jiān)持史料互的證，要能從同一問題上的不同意見中發(fā)現(xiàn)問題。

新課改的高考方向注重考查學(xué)生的史料閱讀能力，所以在教學(xué)中要加強(qiáng)培養(yǎng)。一位教育學(xué)家曾說：“學(xué)生的智能發(fā)展取決于良好的閱讀能力。”教師要有意識地利用課堂教學(xué)的契機(jī)，指導(dǎo)學(xué)生掌握科學(xué)的閱讀方法，這不僅能使學(xué)生提高能力，而且終身受益。

參考文獻(xiàn)：

［1］2011江蘇普通高中學(xué)業(yè)水平測試歷史學(xué)科考試說明.江蘇教育出版社，2010：1-2.

［2］江蘇省普通高中歷史課程標(biāo)準(zhǔn)教學(xué)要求.江蘇教育出版社，2007：21.

［3］2011年江蘇省普通高中學(xué)業(yè)水平測試歷史學(xué)科考試說明.江蘇教育出版社，2010：2.

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【關(guān)鍵詞】 企業(yè) 經(jīng)濟(jì)環(huán)境 管理模式 創(chuàng)新 建議

經(jīng)濟(jì)環(huán)境是企業(yè)賴以生存的根本，也是衡量企業(yè)經(jīng)營和管理的重要標(biāo)準(zhǔn)。而企業(yè)管理模式的正確選擇，無論是在良好的企業(yè)文化環(huán)境的創(chuàng)造上，還是組織管理模式的制定上都具有不可替代的作用。在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)飛速發(fā)展的階段，企業(yè)的管理也就必然要其有獨(dú)特之處。

一、企業(yè)管理模式的發(fā)展

先進(jìn)的企業(yè)管理模式是實(shí)現(xiàn)集成化管理與決策信息系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)。從理論的角度上講，我們知道企業(yè)管理是隨著經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展、以及企業(yè)不同層面的進(jìn)步而發(fā)展的。毋庸置疑，在世界性新技術(shù)不斷發(fā)展的當(dāng)下，企業(yè)管理的模式也在經(jīng)歷著時代化帶來的不斷優(yōu)化創(chuàng)新和升級轉(zhuǎn)型，從傳統(tǒng)管理到現(xiàn)代化管理，它的發(fā)展也經(jīng)歷了一個相當(dāng)復(fù)雜的過程。

1、傳統(tǒng)的管理理念模式中進(jìn)行改革和轉(zhuǎn)變

熟知傳統(tǒng)企業(yè)管理的學(xué)者都知道，傳統(tǒng)的企業(yè)管理模式的重點(diǎn)在于對物的管理。而從傳統(tǒng)管理發(fā)展到現(xiàn)代化管理的一個重要標(biāo)志，就是形成了企業(yè)以注重人的管理為重點(diǎn)的新角度。這項(xiàng)中心的轉(zhuǎn)移，很大程度上扭轉(zhuǎn)了傳統(tǒng)模式的弊端，從而形成了一種順應(yīng)時展的新趨勢。其次，在社會經(jīng)濟(jì)條件、發(fā)展趨勢以及企業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷整合下，企業(yè)管理組織模式也從根本上進(jìn)行了變化。因?yàn)閺沫h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度上講，一切的事物都是在變化的，而企業(yè)的發(fā)展也必將以適應(yīng)外界環(huán)境的方向上進(jìn)行變化。只有這樣，一個企業(yè)才能根據(jù)環(huán)境的各種變化而不斷完善企業(yè)管理模式，以完成企業(yè)制定的不同時期的戰(zhàn)略目標(biāo)。

2、企業(yè)管理模式的文化特性、適時性及區(qū)域性等的多元化發(fā)展

企業(yè)管理模式選擇的不同對企業(yè)的具體影響也是不同的。首先，從西方管理模式和東方管理模式的比較上看，就存在著明顯的本質(zhì)差別。這是由于不同區(qū)域、不同的企業(yè)價值觀決定的。西方企業(yè)管理模式注重的是科學(xué)管理上的個人本位下的“制度管理”，而東方由于文化影響的滲入，形成了群體本位下的“文化管理”。我們不妨從這兩個區(qū)域性的本質(zhì)上研究，不難發(fā)現(xiàn)，西方管理模式更加注重明文要求的規(guī)章制度，而東方管理模式則恰好相反，更加側(cè)重的是以人們信仰為核心的企業(yè)文化。

3、企業(yè)管理模式中創(chuàng)新元素的出現(xiàn)及不斷應(yīng)用

通俗的講，現(xiàn)代企業(yè)的管理模式是為企業(yè)實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)營目標(biāo)而服務(wù)的。企業(yè)發(fā)展的主要目的就是謀求企業(yè)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)價值和獲得利潤。隨著時代的變化，企業(yè)針對外部環(huán)境的變化和經(jīng)營環(huán)境的變化就必須不斷地創(chuàng)新，在創(chuàng)新中尋找突破，促使企業(yè)不斷地成長和發(fā)展。發(fā)展至今，企業(yè)從戰(zhàn)略管理上和管理模式的選擇上都更加強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的巨大作用。

二、新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下企業(yè)管理模式的創(chuàng)新途徑

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國經(jīng)濟(jì)活動日益頻繁，對外貿(mào)易、技術(shù)服務(wù)及科技創(chuàng)新等不斷地邁向全球化。面對新經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，企業(yè)可以通過企業(yè)管理模式的創(chuàng)新對企業(yè)進(jìn)行整體的整合和內(nèi)部的確切評估。

1、企業(yè)管理理念的創(chuàng)新為根本

企業(yè)的發(fā)展離不開企業(yè)管理理念的思想指導(dǎo)。企業(yè)管理理念作為推動企業(yè)面向未來發(fā)展的一種力量更是不可或缺的。這就使企業(yè)管理理念的創(chuàng)新顯得頗為重要。

從小的方面上說，對一個企業(yè)的管理理念的創(chuàng)新，一方面可以優(yōu)化企業(yè)的道德標(biāo)準(zhǔn)體系，更能夠?yàn)槠髽I(yè)吸引到具備更加高水平的人才，而人才恰是二十一世紀(jì)的寶貴財(cái)富。從大的方面上說，管理理念在員工的日常工作中規(guī)范指導(dǎo)了員工應(yīng)該做些什么、怎么做以及如何做到更好。員工是企業(yè)的細(xì)胞，長遠(yuǎn)的考慮這關(guān)乎到企業(yè)的生死存亡。因此，企業(yè)管理理念的創(chuàng)新，不僅能帶動企業(yè)管理模式的沿革和創(chuàng)新，更能夠推動企業(yè)順應(yīng)時代的演變而優(yōu)化發(fā)展。

2、以制度化管理模式為基礎(chǔ)的創(chuàng)新

所謂的企業(yè)管理模式就是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)其資源、經(jīng)營生產(chǎn)活動的基本框架和方式，典型的現(xiàn)代企業(yè)管理模式和方法有企業(yè)資源計(jì)劃（ERP）、制造資源計(jì)劃（MRP）及供應(yīng)鏈管理等等。

對于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，大部分的企業(yè)都是面向未來的，而未來的企業(yè)管理的目標(biāo)模式應(yīng)該是以制度化管理模式為基礎(chǔ)的，這有利于適當(dāng)?shù)匚屠酶鞣N管理模式的某些有用的因素。在企業(yè)不斷發(fā)展的同時，能夠借此對自身建立的管理模式進(jìn)行不斷創(chuàng)新，取其精華去其糟粕，這無疑對每個企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展來說是值得呵護(hù)的。

3、“以人為本”新管理模式的應(yīng)用

無論是何種企業(yè)和管理學(xué)派，都應(yīng)首先對企業(yè)中的人作為一個基本的價值傾向性判定，然后再確定管理途徑和手段。我們不難總結(jié)出，人的因素在管理中是被當(dāng)作了事實(shí)的首要因素和本質(zhì)因素。“以人為本”的管理模式，首先確立人在管理過程中的主導(dǎo)地位，然后繞著調(diào)動企業(yè)人的主動性、積極性和創(chuàng)造性去展開的企業(yè)的一切管理活動。

“以人為本”的思想是基于對人的假設(shè)從經(jīng)濟(jì)人和社會人轉(zhuǎn)變發(fā)展起來的，實(shí)施此管理模式，企業(yè)的管理者就需要在內(nèi)部制造寬松的環(huán)境，從而使員工發(fā)揮自己的潛能，實(shí)現(xiàn)自己的價值，最終達(dá)到個體心理目標(biāo)結(jié)構(gòu)的發(fā)展與個性的完善。“以人為本”的管理模式在企業(yè)現(xiàn)實(shí)管理中的運(yùn)用首先就是要營造一個優(yōu)良的人的環(huán)境。所謂人的環(huán)境就是能夠不斷強(qiáng)調(diào)成員在企業(yè)組織中的一切活動中的中心地位。“以人為本”的管理是在一個現(xiàn)實(shí)的企業(yè)環(huán)境中進(jìn)行的，這為營造一個良好的文化氛圍以及調(diào)動員工的積極性、主動性都是有幫助的。

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關(guān)鍵詞：新自由主義;經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

    

    一、新自由主義的產(chǎn)生及發(fā)展

    新自由主義產(chǎn)生于20世紀(jì)20－30年代，是在當(dāng)時特定的歷史環(huán)境下形成的。一方面是自由資本主義向壟斷資本主義轉(zhuǎn)變對資產(chǎn)階級古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論的挑戰(zhàn);另一方面，社會主義的實(shí)踐壓抑和刺激了資產(chǎn)階級古典自由經(jīng)濟(jì)理論。而20世紀(jì)30年代爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使凱恩斯主義取得了巨大的成功，新自由主義受到了冷落的同時變得更加系統(tǒng)化。70年代的石油危機(jī)，使資本主義陷入了“滯漲”的局面，新自由主義將其歸結(jié)為國家干預(yù)過度。此時，在否定凱恩斯主義的聲浪中，新自由主義開始占據(jù)美英等國家的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)地位。到了70－80年代，隨著科技革命的興起，資本主義國家由西方壟斷向國際壟斷發(fā)展。至此，新自由主義已成為美英國際壟斷資本主義推行全球一體化理論體系的重要組成部分。標(biāo)志性事件即為1990年美國國際經(jīng)濟(jì)研究所召開的由國際貨幣基金組織、世界銀行和美國財(cái)政部及拉美國家部分學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)代表參加的會議，最終達(dá)成的“華盛頓共識”在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，新自由主義取代凱恩斯主義成為了當(dāng)代資本主義的主流意識形態(tài)。中國社會科學(xué)院“新自由主義研究”課題組認(rèn)為新自由主義是在繼承資產(chǎn)階級古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，以反對和抵制凱恩斯主義為主要特征，適應(yīng)國家壟斷資本主義向國際壟斷資本主義轉(zhuǎn)變要求的理論思潮、思想體系和政策主張。

    二、新自由主義的基本主張

    從新自由主義的主流學(xué)派可以看出其基本主張。自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)有三個重要的理論觀點(diǎn)和政策主張，即市場化、自由化和私有化。有如下主要特點(diǎn):1.認(rèn)為市場萬能，拋棄“公共產(chǎn)品”的理論。要讓市場機(jī)制充分地發(fā)揮作用，將一切的社會經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行商品化，利用價格機(jī)制配置資源主張，解放私企，開放國際間自由流動。推行生產(chǎn)資料所有制領(lǐng)域的全面“私有化運(yùn)動”。

    2.完全否定國家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，反對新老凱恩斯主義的國家干預(yù)政策。認(rèn)為充分的經(jīng)濟(jì)自由是提高經(jīng)濟(jì)效率的前提，反對任何形式的計(jì)劃，反對政府國家干預(yù)，倡導(dǎo)政府功能最小化。

    3.主張私有化，放松管制。認(rèn)為應(yīng)該把公有資產(chǎn)給私人，給私人經(jīng)濟(jì)活動以充分的自由。新自由主義認(rèn)為只有私有制才具有內(nèi)在穩(wěn)定性和最大優(yōu)越性。放松國家對經(jīng)濟(jì)的管制。主張減少一切形式的、可能會危及企業(yè)利潤率的政府行為。

    4.主張削減政府在教育、醫(yī)療等方面的支出。弱化政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的作用和“福利國家”功能。

    在削減政府作用的名義下，放棄對鐵路、橋梁、供水系統(tǒng)的維護(hù)。

    三、新自由主義在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的實(shí)踐

新自由主義在一定程度上適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化和國際壟斷資本主義發(fā)展的要求，但它不可能解決資本主義的基本矛盾，以及由此造成的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。從實(shí)踐上看，新自由主義的理論和政策在西方發(fā)達(dá)國家和許多發(fā)展中國家的強(qiáng)制推行，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)增長遲緩，貧富分化加劇，社會矛盾激化等消極后果。

    (一)美國的新自由主義

    以美國為例，在20世紀(jì)80年代初，隨著里根政府的上臺，美國將新自由主義作為國家經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)，進(jìn)行新經(jīng)濟(jì)改革，成為新自由主義經(jīng)濟(jì)模式的重要踐行者。反映在經(jīng)濟(jì)政策上，主要包括三個方面的內(nèi)容:市場化，認(rèn)為市場是萬能的，全部經(jīng)濟(jì)運(yùn)行依靠市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié);自由化，反對一切政府干預(yù)和宏觀調(diào)控，讓市場放任自由發(fā)展，認(rèn)為自由是效率的前提;私有化，主張全面的私有制。

    這段時間新自由主義雖然給美國帶來了一定程度的繁榮，但也產(chǎn)生了許多消極后果。比如減少公共開支使得社會購買力降低，導(dǎo)致總需求不足。通貨緊縮的危機(jī)—27—貨膨脹的危機(jī)，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)．m．科茨也從gdp增長率和勞動生產(chǎn)率的增長率兩方面證明，新自由主義政策阻礙了經(jīng)濟(jì)增長;其導(dǎo)致的泡沫經(jīng)濟(jì)使資本主義經(jīng)濟(jì)面臨了新的危機(jī);加劇了西方社會結(jié)構(gòu)的兩極化。

    諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼認(rèn)為美國當(dāng)前這次危機(jī)是整個近30年來世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的一個延續(xù)。近30年來，無論是拉美各國的金融危機(jī)、東南亞各國的金融危機(jī)，還是當(dāng)前美國的金融危機(jī)都不過是推行新自由主義政策所產(chǎn)生的結(jié)果。

    (二)拉美的新自由主義

    從20世紀(jì)80年代后期開始，很多拉美國家在“華盛頓共識”精神的指導(dǎo)下，已經(jīng)開始進(jìn)行新自由主義經(jīng)濟(jì)改革。推行華盛頓共識的結(jié)果是拉美國家發(fā)生一連串的經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)，20世紀(jì)90年代的經(jīng)濟(jì)增長率平均比80年代下降了一半。

    新自由主義模式雖然為拉美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但也給拉美地區(qū)帶來了不少經(jīng)濟(jì)問題，新自由主義模式通過把拉美地區(qū)更大程度地融入全球經(jīng)濟(jì)，使拉美各國更加依賴于全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化，經(jīng)濟(jì)地位變得很脆弱。此外，拉美各國經(jīng)濟(jì)相對國際金融繁多的變化也顯得更為脆弱。拉美各國推行新自由主義雖然獲得了經(jīng)濟(jì)增長，但收入不平等現(xiàn)象加劇。民眾受到的排斥日益增多，而社會保障也在不斷削減，社會貧困現(xiàn)象大量增加。新自由主義并不能解決拉美國家面臨的經(jīng)濟(jì)問題，雖然緩和了危機(jī)，但不能消除危機(jī)，甚至積累了矛盾，釀成了更大的危機(jī)。總體看來，社會福利機(jī)會的不平等性成為新自由主義經(jīng)濟(jì)模式的一大特征。拉美無疑是新自由主義的重災(zāi)區(qū)。

   四、新自由主義在中國的影響

    新自由主義是20世紀(jì)80年代中期流入中國并傳播開來，在學(xué)術(shù)界對新自由主義的爭論和分歧很大，有大力宣揚(yáng)也有全面否定，也有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)客觀地學(xué)習(xí)外來的理論與文化，批判地吸收和借鑒新自由主義。

    在全球新自由主義一度嚴(yán)重泛濫的大形勢下，世界各國都受到了不同程度的影響，我國也不例外。新自由主義在政治經(jīng)濟(jì)以及思想文化上都對我國產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，本文僅從經(jīng)濟(jì)角度加以論述。

    新自由主義對我國經(jīng)濟(jì)的影響不可忽視。新自由主義強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制減少政府干預(yù)，對我國加速對社會主義市場機(jī)制的建設(shè)起到了巨大的促進(jìn)作用，同時轉(zhuǎn)變了政府職能并且提高了政府的效率，但總的來說，新自由主義在我國的傳播給我國帶來了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果。

    首先，其私有化的主張使得國有資產(chǎn)大量流失，短時間內(nèi)近90%的中小國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)了事實(shí)上的私有化，公有制經(jīng)濟(jì)比重大幅下降。

    其次，“看不見的手”是新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)最基礎(chǔ)的理論依據(jù)，新自由主義主張市場自由化，反對任何形式的國家干預(yù)，反對新老凱恩斯主義的國家干預(yù)政策，造成了我國嚴(yán)重的地區(qū)、城鄉(xiāng)收入差距。市場可以推動消費(fèi)和創(chuàng)造財(cái)富，但不能公平地分配財(cái)富。

    再次，新自由主義排斥政府干預(yù)和計(jì)劃，主張自由化否定政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。甚至有外國學(xué)者認(rèn)為我國的宏觀調(diào)控干預(yù)過多，認(rèn)為應(yīng)該僅實(shí)行財(cái)政和金融手段，放棄政府對經(jīng)濟(jì)直接干預(yù)。這對于我國現(xiàn)在的發(fā)展?fàn)顩r是不利的。雖然在中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程中，市場的作用越來越大，但政府始終發(fā)揮著重要作用。

    最后，在依賴外資的程度上有所加深。我國為了適應(yīng)新自由主義的全球化浪潮，實(shí)施了一系列政策鼓勵外商投資，外商直接投資已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)中不可缺少的組成部分，不利于民族企業(yè)與外資企業(yè)的競爭。

    五、其他國家實(shí)踐對我國的啟示

    從2006年春開始，由美國次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)逐漸席卷全球，占主流地位的新自由主義的思想毫無疑問應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的責(zé)任。新自由主義作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮和理論已經(jīng)逐漸在我國傳播開來，我國應(yīng)從其他國家的實(shí)踐來吸收經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，防止新自由主義的悲劇在我國上演。

    第一，要正確認(rèn)識新自由主義的本質(zhì)，警惕新自由主義思潮的泛濫。新自由主義是西方發(fā)達(dá)國家用以推動全球自由化進(jìn)程的工具，它是為西方發(fā)達(dá)國家服務(wù)的。它強(qiáng)調(diào)市場化和自由化，主張私有化，既不適應(yīng)我國的社會經(jīng)濟(jì)體制，也不適合我國當(dāng)前的國情。

    第二，警惕新自由主義帶來的貧富分配不均勻。從實(shí)踐新自由主義的國家及新自由主義在我國的發(fā)展情況來看，它加劇了兩極分化的現(xiàn)象。我國要堅(jiān)持以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)并存的制度，要堅(jiān)持以按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度，處理好效率和公平的關(guān)系，這樣才能達(dá)到縮小貧富差距，消除兩極分化的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

    第三，應(yīng)發(fā)揮市場機(jī)制作為資源配置的基礎(chǔ)性作用，建立宏觀調(diào)控體系。但要注意的是市場機(jī)制不是萬能的，而且市場還存在著自發(fā)性、盲目性等弊端，因此應(yīng)當(dāng)謀求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展的新戰(zhàn)略。同時要堅(jiān)持獨(dú)立自主的發(fā)展方針，防止對外資的過度依賴。

    第四，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國情，逐漸適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化，金融全球化，信息數(shù)字化的潮流。在實(shí)行對外開放政策的同時，實(shí)行獨(dú)立自主的發(fā)展經(jīng)濟(jì)政策。

    ［參考文獻(xiàn)］

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    ［2］黎映桃．論新自由主義對當(dāng)代中國的影響［j］.財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2005(11).

篇4

關(guān)鍵詞：新常態(tài)；去庫存；適老住宅

房地產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一直處于重要地位，但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，房地產(chǎn)發(fā)展也迎來了新趨勢。2014年房地產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到6%，比2013年下降了0.1個百分點(diǎn)，是近年來首次出現(xiàn)下降。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的房地產(chǎn)面臨著新的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)，應(yīng)充分認(rèn)識新形勢下的新趨勢，注重從供給側(cè)方向入手，積極調(diào)整結(jié)構(gòu)化解盤活存量，推動房地產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)健康地發(fā)展。

一、房地產(chǎn)發(fā)展的新趨勢

1、市場趨于平穩(wěn)

在經(jīng)歷了較為快速發(fā)展的階段后，我國房地產(chǎn)市場已進(jìn)入了相對平穩(wěn)的發(fā)展時期。從房地產(chǎn)供需情況看，得益于近年來房地產(chǎn)投資的加快，市場供給大大增加，住房市場供需矛盾得到有效緩解，人們的居住需求基本得到了滿足，大規(guī)模進(jìn)行房地產(chǎn)投資的需求已經(jīng)沒那么迫切，房地產(chǎn)發(fā)展由快速增長階段進(jìn)入相對平穩(wěn)發(fā)展階段。

2、投資趨于理性

近年來，為實(shí)現(xiàn)人們住有所居的住房目標(biāo)，房地產(chǎn)投資快速增加。大規(guī)模投資帶來的巨大供給基本滿足了近幾年市場的住房需求，住房供需市場基本實(shí)現(xiàn)平衡。再加上政府為防止房地產(chǎn)過熱出臺了一些房地產(chǎn)調(diào)控政策，有效地引導(dǎo)了市場和民眾預(yù)期，基本上控制住了市場的過度投機(jī)需求。以投資為目的的需求得到有效遏制，投資需求趨于下降，房地產(chǎn)投機(jī)得到有效遏制，房產(chǎn)投資趨于理性。

3、適老住宅發(fā)展前景廣闊

隨著我國老齡化趨勢的加快，養(yǎng)老住宅的發(fā)展將迎來良好的前景。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，截至2014年底我國人均GDP約為7485美元，65歲人口為13755萬人，約占總?cè)丝诘?0.1%，老年撫養(yǎng)比為13.7%，我國已經(jīng)進(jìn)入老齡化社會，并有著不斷加快的趨勢。老齡化社會的到來給住房發(fā)展提出了新要求，再加上房地產(chǎn)業(yè)進(jìn)入存量房時代，市場和企業(yè)也積極轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，國家也出臺了政策鼓勵支持適老住宅發(fā)展，適老住宅成為房地產(chǎn)發(fā)展的新亮點(diǎn)和新增長點(diǎn)。這既包括新建住宅中的養(yǎng)老房產(chǎn)的增長，也包括既有建筑的適老化改造。在房地產(chǎn)發(fā)展新趨勢的背景下，適老住宅的發(fā)展將是房地產(chǎn)未來發(fā)展的新趨勢之一。

4、去庫存壓力仍較大

中央經(jīng)濟(jì)工作會議也將去庫存定為2016年的五大主要任務(wù)之一，去庫存成為住房市場的新常態(tài)。近幾年的大規(guī)模投資促進(jìn)了住房市場的快速發(fā)展，住房供給大幅度增長，且大大超過了市場需求，住房市場的庫存壓力不斷增大，去庫存（尤其是二三四線城市）已成為當(dāng)前房地產(chǎn)發(fā)展的首要任務(wù)。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局2016年1月20日的消息，2015年商品房待售面積首次突破“7億”大關(guān)，達(dá)到7.18億平方米。

二、房地產(chǎn)發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢的原因

1、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度放緩

改革開放以來，得益于市場化改革的深入帶來的市場機(jī)制作用的發(fā)揮，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就，年均GDP保持了近10%的快速增長，GDP總量已經(jīng)躍居世界第二位，經(jīng)濟(jì)體量不斷增大。然而隨著改革的不斷深入，改革的難度越來越大，體制機(jī)制的弊端對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的束縛也越來越明顯；同時受國際市場低迷的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度逐步放緩，由高速發(fā)展向中高速換擋。2012年、2013年和2014年的GDP增長分別為7.7%、7.7%和7.3%，均達(dá)到歷史較低水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度放緩直接或間接影響了房地產(chǎn)市場的開發(fā)投資建設(shè)。

2、政府產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)

在國家發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整的大背景下，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整加快推進(jìn)，政府尋求創(chuàng)新、開拓新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的力度不斷加大。同時，在房地產(chǎn)市場供需矛盾較大的時期，國家出臺政策鼓勵住房市場發(fā)展，住房供應(yīng)大幅度增加。近年來住房市場的供需矛盾基本解決，房地產(chǎn)庫存壓力增大，國家又緊緊抓住住房市場的新情況、新特征、新要求，相繼出臺相關(guān)政策調(diào)控房地產(chǎn)發(fā)展，房地產(chǎn)發(fā)展也與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)一樣進(jìn)入一個新的相對穩(wěn)定的發(fā)展時期。鑒于房地產(chǎn)市場庫存壓力增大，房地產(chǎn)市場進(jìn)入存量房時代，有效地去庫存而又保持房地產(chǎn)市場的平穩(wěn)運(yùn)行已成為新時期房地產(chǎn)發(fā)展的新任務(wù)。

3、人口老齡化趨勢加快

我國人口老齡化趨勢近年來提升迅速，老齡化人口的加快在給社會保障等帶來更高要求的同時，對住宅設(shè)計(jì)建設(shè)也提出了更高的要求。我國長期實(shí)行計(jì)劃生育的基本國策，幾十年來有效地控制了人口的過快增長，同時伴隨著衛(wèi)生、醫(yī)療、保障等措施的不斷完善，人口的平均年齡也不斷提高，再加上人們生活水平的不斷提高，人們尤其是年輕人對養(yǎng)育多個孩子的意愿已經(jīng)沒有以前那么強(qiáng)烈，雖然現(xiàn)在國家已實(shí)施了全面放開二孩政策，但人口出現(xiàn)大幅度增加的可能性也不大。人口增長緩慢加上老齡人口增加使得社會的撫養(yǎng)比不斷提高，這一重要的趨勢轉(zhuǎn)變對房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來了巨大的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。

4、前期政策消化期到來

為了實(shí)現(xiàn)住有所居的目標(biāo)，國家制定了鼓勵房地產(chǎn)發(fā)展、加大住房供應(yīng)的政策。房地產(chǎn)市場進(jìn)入存量房時代，中央城市工作會議也提出去庫存成為房地產(chǎn)市場的主要任務(wù)。中央相關(guān)部委已出臺了一系列政策促進(jìn)房地產(chǎn)去庫存，如下調(diào)非限購城市的首付比例、完善公積金異地貸款政策、鼓勵農(nóng)民工進(jìn)城購房等，這些政策效果將在新時期不斷產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)政策效果的滯后性意味著前期政策將在近階段進(jìn)入發(fā)力期。同時，國家正大力推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、提高戶籍人口城鎮(zhèn)化率，這些因素一定程度上可能會帶來房地產(chǎn)銷售的增加。另外，國家積極鼓勵既有建筑的更新改造，老舊小區(qū)改造也將對房地產(chǎn)市場帶來一定影響。

5、剛性需求不可期

我國長期以來為了控制人口過快增長，實(shí)行了計(jì)劃生育政策。經(jīng)過時間的累積，計(jì)劃生育政策也確實(shí)有效地降低了人口增長速度。現(xiàn)在我國的基本家庭結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出四二一結(jié)構(gòu)，即一對夫妻養(yǎng)育一個孩子和四個老人。隨著時間的推移，將呈現(xiàn)出家庭房產(chǎn)相對集中的趨勢，即房地產(chǎn)市場剛需將進(jìn)一步下降。未來的房地產(chǎn)市場將由剛需市場向改善性需求轉(zhuǎn)變，由滿足基本需求向提升住房宜居程度轉(zhuǎn)變。未來房地產(chǎn)將更為注重差異化、宜居化、適老化建設(shè)，剛性化需求的潛力不可期。

三、應(yīng)對房地產(chǎn)新態(tài)勢的政策建議

從總體上看，我國房地產(chǎn)市場進(jìn)入了存量房時代，房地產(chǎn)市場發(fā)展由注重?cái)?shù)量增加向注重質(zhì)量提升、注重結(jié)構(gòu)優(yōu)化方向轉(zhuǎn)變；由剛性需求向改善性個性化需求轉(zhuǎn)變；由增量發(fā)展為主向增量和存量共存發(fā)展。面對房地產(chǎn)市場的新趨勢，應(yīng)積極開拓新的市場需求，落實(shí)框定總量、限定容量、盤活存量、做優(yōu)增量、提升質(zhì)量的基本政策。

1、框定總量、盤活存量

鑒于房地產(chǎn)市場進(jìn)入存量房時代，大規(guī)模地追求數(shù)量增加的時期已經(jīng)結(jié)束，而進(jìn)入增量發(fā)展與存量發(fā)展協(xié)同發(fā)展的新階段。因此，在總量上看，應(yīng)繼續(xù)適度增加房地產(chǎn)的市場供給，保持房地產(chǎn)市場供需總量基本平衡，特別是在國家大力推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，提升戶籍人口城鎮(zhèn)化率的背景下，應(yīng)繼續(xù)合理增加市場供給，滿足城鎮(zhèn)化人口增加帶來的市場需求。在保持房地產(chǎn)市場總量基本平衡的情況下，優(yōu)先化解房地產(chǎn)市場存量。特別是在城鎮(zhèn)棚戶區(qū)改造、城中村和危房改造中提高貨幣化安置的比例，鼓勵居民通過市場購買商品房，增加市場需求來化解庫存。

2、大力發(fā)展適老住房

我國老齡化趨勢不斷加快，已經(jīng)未富先老進(jìn)入了老齡化社會，但我國的適老住房發(fā)展還處于初級發(fā)展階段。從成熟的發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，普遍的規(guī)律是當(dāng)人均GDP突破10000美元，65歲以上人口占比突破10%時，養(yǎng)老地產(chǎn)進(jìn)入快速發(fā)展階段；當(dāng)人均GDP突破20000美元，65歲以上人口占比處于12%～15%之間時，養(yǎng)老地產(chǎn)進(jìn)入市場成熟階段。截至2014年底我國人均GDP約為7485美元，65歲人口為13755萬人，約占總?cè)丝诘?0.1%，老年撫養(yǎng)比為13.7%，養(yǎng)老地產(chǎn)發(fā)展仍處于起步階段。面對老齡化趨勢不斷加快，國家應(yīng)出臺有針對性的政策措施，來鼓勵支持適老住宅的發(fā)展，發(fā)揮市場決定性作用的同時發(fā)揮政府政策的引導(dǎo)職能，吸引社會資金、企業(yè)等積極向適老住宅領(lǐng)域投資。同時，鑒于我國早期的住宅建筑標(biāo)準(zhǔn)相對較低，對適老設(shè)施的重視不足，現(xiàn)有的老舊小區(qū)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不高，特別是適老設(shè)施相對不足，適老化水平亟待提高。因此，積極大力發(fā)展適老住宅是我國房地產(chǎn)市場未來發(fā)展的一大亮點(diǎn)。

3、積極穩(wěn)定剛性需求，不斷滿足改善性需求

存量房時代下人們的住房需求基本得到滿足，市場供需基本平衡。隨著人們收入水平的提高，人們更多地追求高品質(zhì)、個性化的住房需求，住房市場由剛性需求向改善性需求轉(zhuǎn)變。伴隨著我國放開計(jì)劃生育政策，全面實(shí)施二孩政策，剛性需求可能會有一定的增加，但預(yù)期效果可能不大。未來的住房市場改善性需求占的比重將會越來越大。因此，國家、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)等應(yīng)適應(yīng)房地產(chǎn)發(fā)展新趨勢，住房供應(yīng)應(yīng)該向不斷滿足多樣化、多層次、個性化的需求轉(zhuǎn)變。

4、提高戶籍人口城鎮(zhèn)化率，鼓勵農(nóng)民進(jìn)城購房

大力推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要紅利。新型城鎮(zhèn)化要把提高戶籍人口城鎮(zhèn)化率作為重要內(nèi)容，中央城市工作會議提出：“推進(jìn)城鎮(zhèn)化要把促進(jìn)有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的常住人口有序?qū)崿F(xiàn)市民化作為首要任務(wù)。”要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就要加快戶籍制度改革，破除農(nóng)民工進(jìn)城的體制機(jī)制障礙，完善城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給，在提升城市綜合承載能力的同時，解決進(jìn)城農(nóng)民工的后顧之憂。

在此基礎(chǔ)上，出臺鼓勵農(nóng)民工進(jìn)城購房的政策措施，完善并落實(shí)公積金相關(guān)政策，尤其是公積金異地貸款政策，為農(nóng)民工購房提供便利。針對農(nóng)民工購房及還款的特點(diǎn)，制定針對性的還款策略，協(xié)助購房農(nóng)民應(yīng)對暫時性還款困難帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)

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關(guān)鍵詞：云南 個私經(jīng)濟(jì)園區(qū) 發(fā)展

1 發(fā)展個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的重要意義

個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)是大力發(fā)展個體、私營等非公有制經(jīng)濟(jì)的有效載體。以經(jīng)濟(jì)園區(qū)這種形式發(fā)展個私經(jīng)濟(jì)，除了有利于擴(kuò)大招商引資，使地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有新的動力源泉外，其積極意義還表現(xiàn)在：

1.1 有利于營造良好的個私企業(yè)發(fā)展環(huán)境 云南農(nóng)村地區(qū)過去長期是鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)的一統(tǒng)天下，個私經(jīng)濟(jì)遭受種種歧視性待遇，處于極不公平發(fā)展的環(huán)境中，個私企業(yè)數(shù)量少、規(guī)模小、競爭能力弱。近年來，雖然個私經(jīng)濟(jì)作為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)得到了云南各級地方政府的高度重視，社會大氣候也對發(fā)展個私經(jīng)濟(jì)越來越有利，但不少地區(qū)個私經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境仍不如人意，歧視性的土政策依然存在，個私企業(yè)的負(fù)擔(dān)過重，其合法權(quán)益得不到妥善保護(hù)。興建個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)，不僅可以改善入園個私企業(yè)的投資環(huán)境，更重要的是可以沖破傳統(tǒng)觀念和傳統(tǒng)體制的束縛，進(jìn)行體制和機(jī)制創(chuàng)新，營造最適宜個私經(jīng)濟(jì)成長的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

1.2 有利于促進(jìn)生產(chǎn)要素的聚集，節(jié)約土地資源和保護(hù)環(huán)境 以往在鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體工業(yè)的發(fā)展上搞“村辦村有，鄉(xiāng)辦鄉(xiāng)有”、“村村冒煙，處處點(diǎn)火”，致使云南農(nóng)村工業(yè)企業(yè)遍地開花，生產(chǎn)要素低效配置，并造成土地資源的大量浪費(fèi)和生態(tài)環(huán)境的惡化。將個私企業(yè)向園區(qū)集中，不僅可以提高基礎(chǔ)設(shè)施的共享程度，而且為企業(yè)之間開展橫向聯(lián)系提供了便利。有利于發(fā)展社會分工和協(xié)作，形成各種緊密結(jié)合或松散結(jié)合的企業(yè)群體，產(chǎn)生聚集效益與規(guī)模效益，降低企業(yè)的生產(chǎn)成本、交易成本和行政成本。同時，還能節(jié)約寶貴的土地資源，提高土地使用率，控制污染源的產(chǎn)生，加強(qiáng)對工業(yè)污染的監(jiān)管和整治。

1.3 有利于帶動小城鎮(zhèn)建設(shè)，推進(jìn)農(nóng)村城市化進(jìn)程 目前云南的城市化水平尚不到50％（約為34.65%）。農(nóng)村城市化的滯后不利于為城鄉(xiāng)居民提供更多的就業(yè)機(jī)會，不利于進(jìn)一步提高第三產(chǎn)業(yè)在GDP中的比重，不利于提高農(nóng)村居民的生活水平和擴(kuò)大農(nóng)村的市場需求，最終將延緩農(nóng)村的工業(yè)化進(jìn)程和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。大力發(fā)展小城鎮(zhèn)是加速農(nóng)村城市化進(jìn)程的重要途徑。在小城鎮(zhèn)興辦個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)，可以改善小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)人口向小城鎮(zhèn)聚居、就業(yè)，搞活城鄉(xiāng)流通，啟動農(nóng)村消費(fèi)市場，拉動第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，豐富和完善小城鎮(zhèn)的功能，使小城鎮(zhèn)在云南農(nóng)村城市化進(jìn)程中更好地發(fā)揮牽引作用。

1.4 有利于實(shí)現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)變 鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)在實(shí)行大規(guī)模轉(zhuǎn)制后，政府職能的轉(zhuǎn)變已成為經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐中亟待解決的問題。個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)建設(shè)的實(shí)踐為解決這一問題提供了有益的啟示。在個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的管理上，政府一般只負(fù)責(zé)制定規(guī)劃，營造發(fā)展環(huán)境，提供各種社會服務(wù)，進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和招商活動，并不直接經(jīng)營企業(yè)或干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。這一新型管理模式的成功運(yùn)行，無疑會對政府職能的全面轉(zhuǎn)變產(chǎn)生積極影響。

2 云南省個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)掃描

云南在個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)建設(shè)過程中，與時俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，采取市場運(yùn)作的方式，積極吸納民間資本、引進(jìn)外資、參與園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。近3年來，全省個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)建設(shè)共完成近20億元的基礎(chǔ)設(shè)施投入，其中，民間資本和外資占80%以上，有力地推進(jìn)了全省個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的發(fā)展。

民間資本和外資的參與，使云南個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)發(fā)展勢頭強(qiáng)勁。2003年1月，省政府又批準(zhǔn)設(shè)立麗江七星、楚雄、玉溪匯溪3個省級個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)。現(xiàn)在，云南共設(shè)立了包括騰沖、保山隆陽、開遠(yuǎn)、華坪的7個省級個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)。六年來，這7個園區(qū)共完成國內(nèi)生產(chǎn)總值123億元，完成項(xiàng)目244個，已有505戶骨干企業(yè)和1.4萬多戶個體工商戶入住園區(qū)，上繳稅金12.73億元，從業(yè)人員達(dá)10.04萬人。粗步形成了楚雄醫(yī)藥、華坪水電、騰沖旅游、玉溪大營街小康示范村鎮(zhèn)等各具特色的個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)。目前，云南各州縣在建和擬建的個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)已達(dá)30個。

3 制約個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)發(fā)展的因素

我個人認(rèn)為，個私企業(yè)向經(jīng)濟(jì)園區(qū)的聚集將受到下列因素的制約：

3.1 企業(yè)搬遷和進(jìn)駐成本 老的個私企業(yè)和近兩年由鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)轉(zhuǎn)制而成的個私企業(yè)向個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)聚集的難度較大。因?yàn)槠髽I(yè)的廠房及其配套設(shè)施等固定資產(chǎn)在遷移時難以通過轉(zhuǎn)讓收回成本，損失較大，并且還需要在新址上進(jìn)行再投資。這種資金代價，在得不到補(bǔ)償?shù)那闆r下，是一般個私企業(yè)難以承受的。至于外地民間資本，由于個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)一般座落在鄉(xiāng)鎮(zhèn)，區(qū)位條件、基礎(chǔ)設(shè)施、社會服務(wù)體系、人員素質(zhì)、政策的連續(xù)性等均遠(yuǎn)不如開發(fā)區(qū)，因而往往只把落戶個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)作為次優(yōu)選擇。在這種情況下，個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的發(fā)展主要依靠本地的新辦個私企業(yè)，缺乏足夠的資本來源。

3.2 外部經(jīng)濟(jì)收益預(yù)期 個私企業(yè)向經(jīng)濟(jì)園區(qū)聚集，可獲得降低基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成本和行政成本等外部經(jīng)濟(jì)收益。但是，由社會分工和協(xié)作高度發(fā)展所引起的聚集效益與規(guī)模效益卻難以在短時間內(nèi)產(chǎn)生。因?yàn)椋F(xiàn)階段優(yōu)秀人才稀缺，信息量少，企業(yè)的管理方式和生產(chǎn)技術(shù)落后，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平低，基礎(chǔ)設(shè)施不夠完善，深入發(fā)展社會分工和協(xié)作存在著諸多困難。這種狀況必然會降低個私企業(yè)主的外部經(jīng)濟(jì)收益期望值，影響其入園的積極性。

此外，個私企業(yè)主濃郁的鄉(xiāng)土情結(jié)以及政府與個私企業(yè)在利益上的聯(lián)系也會阻礙個私企業(yè)向經(jīng)濟(jì)園區(qū)聚集，對個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的發(fā)展構(gòu)成制約。個私企業(yè)主大都土生土長，文化及管理素質(zhì)偏低，發(fā)展意識不夠強(qiáng)烈，他們習(xí)慣于在熟識的環(huán)境中生活和辦事。另一方面?zhèn)€私企業(yè)又與本地成員在經(jīng)濟(jì)利益上息息相關(guān)，若遷移到工業(yè)園就會減少當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)機(jī)會和收入，因此，本地政府從其利益出發(fā)必然會對個私企業(yè)外遷設(shè)置各種壁壘。轉(zhuǎn)貼于

4 對策和建議

個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的建設(shè)為實(shí)現(xiàn)云南地方經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展提供了一條有效的途徑。為加快個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的發(fā)展，我認(rèn)為應(yīng)該采取如下對策。

4.1 實(shí)行行政管理與開發(fā)相分離，使個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的經(jīng)營實(shí)體成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展的開發(fā)主體。

如果個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的經(jīng)營管理由政府一手操持，政府既是所有者又是經(jīng)營者，這不可避免地會造成園區(qū)發(fā)展上的急功近利、資金來源渠道單一以及效率低下等弊端。應(yīng)參照國內(nèi)外開發(fā)區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，政府作為出資者享有所有者的權(quán)益，除以本地區(qū)社會事務(wù)管理者的身份負(fù)責(zé)行政管理，加強(qiáng)對園區(qū)的協(xié)調(diào)服務(wù)外，不能再直接干預(yù)園區(qū)的經(jīng)營活動。項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)行市場化運(yùn)作，園區(qū)內(nèi)的經(jīng)營實(shí)體作為經(jīng)濟(jì)上的占有者，具有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，能夠自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我開發(fā)，在自籌資金、自清債務(wù)的基礎(chǔ)上謀求發(fā)展，并對出資者投入的資本承擔(dān)保值增值的責(zé)任。

4.2 杜絕亂收費(fèi)，建立財(cái)政支持、技術(shù)指導(dǎo)和 信息提供等服務(wù)體系。

為了增強(qiáng)個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的吸引力，政府 在加快職能轉(zhuǎn)變、提高工作效率的同時，應(yīng)堅(jiān)決杜絕亂收費(fèi)，廢止不合理的行政性收費(fèi)項(xiàng)目，以降低個私企業(yè)入園的費(fèi)用成本。此外，為了解決個私企業(yè)貸款難問題，應(yīng)建立貸款擔(dān)保基金，對園內(nèi)個私企業(yè)給予必要的財(cái)政支持；為克服個私企業(yè)存在的信息不靈、技術(shù)水平低等缺陷，應(yīng)利用網(wǎng)絡(luò)設(shè)施建立信息中心，及時傳遞最新經(jīng)濟(jì)信息，幫助個私企業(yè)及時了解市場動態(tài)和國家的經(jīng)濟(jì)政策；建立科技中心，邀請專家定期講課，給予個私企業(yè)研究開發(fā)上的支持和技術(shù)指導(dǎo)。

4.3 把經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展與土地的合理利用和環(huán)境保護(hù)聯(lián)系起來，實(shí)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)適度超前與滾動發(fā)展相結(jié)合。

個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的建設(shè)應(yīng)吸取過去亂鋪攤子、浪費(fèi)資源的深刻教訓(xùn)，走內(nèi)涵式集約化開發(fā)的道路，按照基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)適度超前、小片起步、開發(fā)一片、建成一片與持之以恒、滾動發(fā)展的辦法實(shí)行穩(wěn)步開發(fā)。這既可避免一時招不進(jìn)項(xiàng)目而閑置和浪費(fèi)大量土地，又可在不大的面積中獲得較高的效益。同時，個私經(jīng)濟(jì)園區(qū)的建設(shè)還應(yīng)把環(huán)保作為軟環(huán)境融入建設(shè)規(guī)劃，嚴(yán)禁有嚴(yán)重污染且無有效治理措施的項(xiàng)目進(jìn)區(qū)，高起點(diǎn)地建設(shè)環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施，盡可能地做到環(huán)保與園區(qū)建設(shè)三同步，即同步規(guī)劃、同步實(shí)施、同步發(fā)展。

篇6

在關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展的眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)思想流派中，厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)改革理論、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟(jì)制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨(dú)特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨(dú)樹一幟的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟(jì)改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟(jì)思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實(shí)條件和理論起點(diǎn)；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié)。

關(guān)鍵詞：

經(jīng)濟(jì)非均衡二次調(diào)節(jié)所有制改革轉(zhuǎn)型發(fā)展道德調(diào)節(jié)

引言

在中國自七十年代末期以來的以漸進(jìn)式制度變遷為特征的市場化進(jìn)程中，歧見紛紜的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們以其各自的知識背景和社會立場為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟(jì)改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)成為中國社會科學(xué)中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨(dú)特的理論進(jìn)路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟(jì)思想史上留下值得珍視的篇章。事實(shí)上，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、比較經(jīng)濟(jì)體制理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等方面的卓越成就正在受到國際學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對中國從集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到市場經(jīng)濟(jì)體制的極具民族特色的變遷路徑進(jìn)行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟(jì)改革尋求和選擇一種社會成本最低的推進(jìn)戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家們試圖解決的兩大問題。對這兩個問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強(qiáng)調(diào)價格體系的全面改革從而建立競爭性市場機(jī)制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)出發(fā)、強(qiáng)調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機(jī)協(xié)調(diào)的“寬松學(xué)派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導(dǎo)改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點(diǎn)、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會主義市場機(jī)制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學(xué)派”，不一而足。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學(xué)術(shù)上的激烈紛爭和與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實(shí)踐所證實(shí)和接納，從而奠定了它們在經(jīng)濟(jì)改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)改革理論、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟(jì)制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨(dú)特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨(dú)樹一幟的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟(jì)改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進(jìn)行了富于獨(dú)創(chuàng)性的研究，要對他的經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行一番科學(xué)梳理并進(jìn)行恰當(dāng)中肯的評價，殊非易事。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟(jì)思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實(shí)條件和理論起點(diǎn)；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié)。

非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實(shí)條件和理論起點(diǎn)

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義或社會財(cái)富理論》發(fā)表以來，已經(jīng)有一個世紀(jì)的歷史，到20世紀(jì)的50年代，阿羅和德布魯?shù)热送瓿闪艘话憔饫碚摰默F(xiàn)代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經(jīng)濟(jì)均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經(jīng)濟(jì)均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關(guān)系。一般均衡的哲學(xué)基礎(chǔ)是相信自由竟?fàn)幍氖袌鰴C(jī)制是一個精巧的裝置，經(jīng)濟(jì)主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場自動產(chǎn)生供求的均衡，分散決策的市場行為下面存在著一般均衡結(jié)構(gòu)，均衡價格把市場秩序強(qiáng)加于可能發(fā)生的市場紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場結(jié)構(gòu)和靈敏的價格體系為基本假設(shè)前提的均衡理論是長期以來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本起點(diǎn)。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)逐漸得到了主流學(xué)派的關(guān)注和認(rèn)同，非充分就業(yè)均衡和市場缺欠作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的常識被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的研究開創(chuàng)了現(xiàn)代非均衡理論的新時期，并產(chǎn)生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅(qū)的非均衡學(xué)派，此后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是把非均衡理論從單一的市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)大到市場經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)非均衡理論對社會主義經(jīng)濟(jì)研究都有深遠(yuǎn)的影響。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究中，以巴羅內(nèi)和蘭格為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計(jì)劃當(dāng)局借助“試錯法”達(dá)到模擬市場的目的，形成均衡價格，以保證社會主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場的社會主義經(jīng)濟(jì)模式被實(shí)踐證明是行不通的。現(xiàn)實(shí)運(yùn)行的社會主義經(jīng)濟(jì)是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經(jīng)濟(jì)，著名的匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai）甚至認(rèn)為，非均衡是社會主義和資本主義兩大經(jīng)濟(jì)體系的共同特征，在其代表作《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《反均衡》中，他認(rèn)為短缺非均衡是社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的正常狀態(tài)，并從這個觀念出發(fā)試圖建立以說明現(xiàn)實(shí)社會主義經(jīng)濟(jì)機(jī)制為基本內(nèi)容的微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》的中文版前言中所希望的，對處于深刻變革之中的中國經(jīng)濟(jì)和中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想都產(chǎn)生了深刻的影響。

厲以寧先生是較早對非均衡理論進(jìn)行系統(tǒng)研究的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在借鑒和吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果的基礎(chǔ)上，尤其在汲取科爾內(nèi)等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于社會主義非均衡經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的學(xué)說的基礎(chǔ)上，對中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在本質(zhì)特征進(jìn)行了深入獨(dú)特的解析，指出中國經(jīng)濟(jì)的非均衡性是研究中國經(jīng)濟(jì)的基本出發(fā)點(diǎn)，也是探討經(jīng)濟(jì)體制改革理論的現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)。早在80年代初期撰寫《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》之時，厲以寧先生就提出了社會主義經(jīng)濟(jì)總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡的問題，即社會主義經(jīng)濟(jì)中社會總供給和社會總需求的失衡問題，并認(rèn)識到失衡或者說非均衡是社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。而社會主義經(jīng)濟(jì)所追求的均衡，是一種相對的動態(tài)的均衡，不是一種靜態(tài)的絕對的平衡；在此基礎(chǔ)上，他探討了社會經(jīng)濟(jì)的動態(tài)相對平衡和社會發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)相對平衡。根據(jù)動態(tài)相對平衡的觀點(diǎn)，厲以寧先生認(rèn)為，從我國現(xiàn)階段以及從更長遠(yuǎn)的時間來看，需求略大于供給的狀況是發(fā)展中社會主義國家的現(xiàn)實(shí)，而且為了實(shí)現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展目標(biāo)，為了保證一定的經(jīng)濟(jì)增長率，需求略大于供給的相對動態(tài)的失衡是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為有利和現(xiàn)實(shí)的狀況。這就是他提出的“以平衡為分析的出發(fā)點(diǎn)，但不以平衡為必然達(dá)到和必須達(dá)到的境界”的著名命題。這些早期的思想奠定了他以后的“均衡非目標(biāo)論”的理論基礎(chǔ)。

80年代末期撰寫的《非均衡的中國經(jīng)濟(jì)》被厲以寧先生認(rèn)為是最能代表自己關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的著作，在這部專門論述中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的體制特征的著作中，他從中國目前的非均衡經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因，并進(jìn)而合乎邏輯地提出中國經(jīng)濟(jì)改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟(jì)主體的政策主張。兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡的提出，是厲以寧先生對于非均衡理論的重要發(fā)展和突破，也是他全部所有制改革理論的根基所在。何謂兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡？西方的非均衡理論所考察的是市場不完善、價格信號不能起到自行調(diào)整供求關(guān)系的條件下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程，而厲以寧先生觀察中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)所看到的情形是，中國固然存在著市場不完善以及價格信號不靈敏的經(jīng)濟(jì)非均衡狀況，但是，中國非均衡經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中隱藏的更為嚴(yán)重的非均衡現(xiàn)實(shí)是缺乏具有充分活力的、能夠自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、具有獨(dú)立市場決策權(quán)利的企業(yè)或者廠商。換句話說，經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)固然以市場的完善和價格的靈活為前提，但是一個更為重要或更為基本的前提是微觀經(jīng)濟(jì)單位的充分活力的存在。由此，厲以寧先生作出了兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分：第一類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，但是參加市場活動的微觀經(jīng)濟(jì)單位卻是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，它們有投資機(jī)會和經(jīng)營方式的自由選擇權(quán)，他們自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；第二類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，不僅如此，參加市場活動的微觀經(jīng)濟(jì)單位并非自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，它們?nèi)狈ψ杂蛇x擇投資機(jī)會和經(jīng)營方式的權(quán)利，也不自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，這樣的微觀經(jīng)濟(jì)單位尚未擺脫行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位。厲以寧先生認(rèn)為，發(fā)達(dá)的成熟的市場經(jīng)濟(jì)所出現(xiàn)的非均衡屬于第一類非均衡，而在傳統(tǒng)的和雙軌的社會主義經(jīng)濟(jì)體制之下，由于企業(yè)并沒有擺脫國家行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位，所以這種非均衡屬于第二類非均衡。而經(jīng)濟(jì)改革的首要使命，是建立一種新型的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，重新塑造具有充分活力的、自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、有投資與經(jīng)營自并相應(yīng)地承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，從而由第二類非均衡過渡到第一類非均衡。

厲以寧先生在我國社會主義經(jīng)濟(jì)改革時期雙軌運(yùn)行體制的最核心的本質(zhì)特征上的深刻洞見，澄清了人們在經(jīng)濟(jì)改革路徑選擇的優(yōu)先次序上的許多模糊認(rèn)識，中國在舉步維艱的改革初期所遭遇的眾多經(jīng)濟(jì)陷阱，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的遲滯，國民經(jīng)濟(jì)的非正常劇烈波動，政府宏觀調(diào)控的效果微弱等，都與中國經(jīng)濟(jì)所處的特殊的非均衡狀態(tài)有關(guān)。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡狀態(tài)，因此雙軌運(yùn)行時期的經(jīng)濟(jì)改革的首要任務(wù)是完成企業(yè)運(yùn)行機(jī)制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革，培育具有充分自和活力的市場主體，而不是首先進(jìn)行大規(guī)模的價格體系的調(diào)整，也就是說，中國經(jīng)濟(jì)改革必須以現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)非均衡作為出發(fā)點(diǎn)，而不應(yīng)當(dāng)迷戀完善的市場體系和靈活的價格體系；從我國特殊的非均衡狀態(tài)出發(fā)所得到的有關(guān)我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體構(gòu)想只能是，企業(yè)體制改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革成敗的關(guān)鍵所在。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡，因此雙軌運(yùn)行時期的資源配置方式就不能只依賴價格調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)，而應(yīng)該將數(shù)量調(diào)節(jié)和價格調(diào)節(jié)、市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)加以有機(jī)整合，積極發(fā)揮政府在商品市場配額調(diào)整和建立社會主義商品經(jīng)濟(jì)秩序中的主導(dǎo)作用，從而使得商品市場配額均衡的實(shí)現(xiàn)對于經(jīng)濟(jì)由第二非均衡向第一類非均衡的過渡產(chǎn)生積極影響。可以說，兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分，是厲以寧先生全部經(jīng)濟(jì)改革理論的基石，他的所有制改革優(yōu)先理論和資源配置理論都是非均衡理論的合乎邏輯的延伸和拓展。

政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制和資源配置方式

資源配置是全部經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最終指歸，也就是說，由于資源供給的有限性，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最終目的就是要解決如何有效地把經(jīng)濟(jì)中有限的資源配置于各種不同的用途，以便用這些既定的資源達(dá)到最大的社會物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出。自從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時代以來，在資源配置的研究方面大致有兩種不同的趨向：一種趨向認(rèn)為，市場機(jī)制是能夠完善地、合理地在社會有限資源條件下配置各種資源的唯一有效的機(jī)制，因此資源配置學(xué)說無非是一種市場經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)行調(diào)節(jié)的學(xué)說，其實(shí)質(zhì)是相信競爭性的市場價格機(jī)制能夠?qū)е沦Y源配置的帕累托最優(yōu)。另一種理論趨向認(rèn)為，從資源配置過程和效果來看，市場機(jī)制具有相當(dāng)大的局限性。這種局限性或者反映于對社會資源的利用不善，從而造成資源閑置或者浪費(fèi)，或者反映于資源配置和收入分配之間的不協(xié)調(diào)。這種理論趨向強(qiáng)調(diào)政府調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，主張政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)與市場調(diào)節(jié)在不同程度上結(jié)合起來以克服市場失靈的弊端。古典學(xué)派之后的新古典學(xué)派、凱恩斯學(xué)派、貨幣主義學(xué)派、供應(yīng)學(xué)派以及理性預(yù)期學(xué)派，在資源配置的研究上，無不是這兩條理論進(jìn)路的發(fā)展和演化，他們的理論分歧，實(shí)質(zhì)上是對市場機(jī)制作用的估計(jì)程度的分歧，或者說對政府調(diào)節(jié)效應(yīng)的判斷的分歧。厲以寧認(rèn)為，盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本主義和社會主義資源配置的理論對研究我國資源配置模式有重要的參考價值，但是由于我國在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期的特殊性和復(fù)雜性，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)有理論不可能成為適用于解決我國資源配置失調(diào)的現(xiàn)實(shí)可行的對策。

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的一個實(shí)質(zhì)性問題是尋找一種合理的資源配置方式，這種資源配置方式包含宏觀和微觀兩個層次的含義。宏觀層次上的資源配置是指資源如何分配于不同的部門、不同地區(qū)、不同生產(chǎn)單位，其合理性反映于如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。較低的微觀層次的資源配置是指在資源配置為既定的條件下，一個生產(chǎn)單位、一個部門、一個地區(qū)如何組織并利用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們以達(dá)到最大的符合社會需求的產(chǎn)出。厲以寧先生指出，這兩個不同層次的資源配置既有聯(lián)系，又有區(qū)別，其最關(guān)鍵的區(qū)別在于，兩個層次的資源配置實(shí)現(xiàn)的途徑不同，較低層次的資源配置可以在不轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素的前提下，通過生產(chǎn)技術(shù)措施或組織管理措施來實(shí)現(xiàn)資源利用效率的提高；而較高的宏觀層次的資源配置合理化的實(shí)現(xiàn)，通常要涉及生產(chǎn)要素的流動、產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化、固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段的運(yùn)用、宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制的改革等問題。通過區(qū)分較高的宏觀層次的資源配置和較低的微觀層次的資源配置，厲以寧先生認(rèn)識到，與兩個層次的資源配置方式的合理化相應(yīng)的是兩個層次的企業(yè)體制改革。較低層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制，由此使得企業(yè)變得充滿活力，企業(yè)在經(jīng)營過程中將更加關(guān)注自身的經(jīng)濟(jì)效益并更好地發(fā)揮經(jīng)營中的主動性和創(chuàng)造性；而較高層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位，使企業(yè)由過去作為行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲?dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，使企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，使企業(yè)成為承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的投資主體和利益主體。因此，經(jīng)由對資源配置理論的研究，厲以寧先生順理成章地得出了他的關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革順序的基本選擇，即：要使資源配置由不合理趨向于比較合理，經(jīng)濟(jì)管理體制和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的改革是必要的，而在經(jīng)濟(jì)體制改革中，必須以賦予企業(yè)獨(dú)立的商品生產(chǎn)者地位作為突破口，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)政企分離，培育和完善市場，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)市場定價的格局和資源的有效配置，而價格改革既不是唯一重要的改革，更不可能成為改革的突破口。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期的資源配置合理化的這種路徑特征，是由我國經(jīng)濟(jì)的非均衡性質(zhì)所決定的，因此，厲以寧先生的資源配置學(xué)說的最大特色，或者說他對資源配置研究的最大貢獻(xiàn)，在于他從中國的經(jīng)濟(jì)非均衡的獨(dú)特狀態(tài)出發(fā)，從經(jīng)濟(jì)體制變革的角度，從微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控相互協(xié)調(diào)銜接的角度來研究資源配置。

按照厲以寧先生從資源配置角度所設(shè)想的新經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)框架，這種體制將是一個企業(yè)具有充分活力，生產(chǎn)要素可以自由流動和重新組合的經(jīng)濟(jì)體制，企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制已經(jīng)完全不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制之下的情形，較低層次的資源配置將因企業(yè)對自身利益的關(guān)注而趨于合理；同時由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化和生產(chǎn)要素有可能在社會范圍內(nèi)重新組合，資源在社會上不同使用方向之間的合理配置亦將成為事實(shí)，于是較高層次的資源配置目標(biāo)將得以實(shí)現(xiàn)。但是這種達(dá)到資源合理配置的新經(jīng)濟(jì)體制的正常運(yùn)作離不開政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的有機(jī)結(jié)合，離不開宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)。在厲以寧先生關(guān)于政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的結(jié)合以及宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)方面的一個貫穿始終的基本觀點(diǎn)，可以歸結(jié)為一個準(zhǔn)則，即：對于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行（包括資源配置）來說，在運(yùn)行目標(biāo)上，宏觀目標(biāo)優(yōu)于微觀目標(biāo)，而在運(yùn)行機(jī)制上，市場調(diào)節(jié)優(yōu)于政府調(diào)節(jié)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的在于使微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)趨于協(xié)調(diào)，具體而言，政府調(diào)節(jié)就是在市場機(jī)制保證微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行合理性的基礎(chǔ)之上，通過適度科學(xué)的政府干預(yù)去實(shí)現(xiàn)某些單靠市場調(diào)節(jié)所實(shí)現(xiàn)不了的宏觀目標(biāo)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是要從資源配置的宏觀經(jīng)濟(jì)視角來考慮資源投入的社會邊際收益，而政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段或方式是盡力通過市場機(jī)制來影響微觀經(jīng)濟(jì)單位的決策，通過微觀經(jīng)濟(jì)單位的資源投入調(diào)整和資源轉(zhuǎn)移來達(dá)成資源配置的優(yōu)化。這就是厲以寧先生著名的“二次調(diào)節(jié)論”的基本觀點(diǎn)。

對資源配置中政府行為非理想化以及政府行為適度與優(yōu)化的深入理論解析是厲以寧先生資源配置學(xué)說中頗具特色的篇章，他通過對政府調(diào)節(jié)局限性的剖析劃定了新經(jīng)濟(jì)體制中政府干預(yù)的邊界。政府行為的理想化建立在這樣一種假設(shè)之上：即假定存在一個理想化的政府，它作為經(jīng)濟(jì)活動的主持者，擁有調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的豐富手段并掌握充分的信息，它能夠通過及時科學(xué)的分析對客觀存在的經(jīng)濟(jì)問題和政策實(shí)行的后果進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測和周密的考慮，并能夠針對各種可能發(fā)生的情況一一采取適當(dāng)?shù)膶Σ摺＿@種政府行為理想化的假設(shè)是建立在政府有一種非凡的萬能的力量的信念之上的。而厲以寧先生認(rèn)為，根據(jù)非均衡理論，由于經(jīng)濟(jì)中存在的大量不確定性，由于政府所獲得的信息的不完全性，由于政府政策效應(yīng)的滯后性和不平衡性，政府行為必然是非理想化的，而只有從政府行為的非理想化出發(fā)，才能正確估計(jì)和有效利用政府干預(yù)在非均衡經(jīng)濟(jì)的資源配置中的作用。考慮到政府行為的非理想化特征，政府在資源配置過程中調(diào)節(jié)行為的優(yōu)化應(yīng)當(dāng)以限制市場在資源配置中的消極作用并促進(jìn)市場在資源配置中的積極作用為原則，政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)通過對市場的影響而體現(xiàn)出來。

所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體

在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)體制改革的優(yōu)先次序的論戰(zhàn)中，厲以寧先生是一貫強(qiáng)調(diào)所有制改革對于傳統(tǒng)體制轉(zhuǎn)軌的決定性作用并把所有制改革或企業(yè)制度改革置于首要位置的代表性人物。所有制改革優(yōu)先論是厲以寧先生從他的經(jīng)濟(jì)非均衡論和資源配置學(xué)說中必然推致的結(jié)論，從邏輯上來看，只有徹底改造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，構(gòu)建真正具有獨(dú)立地位的充滿活力的市場主體，從而使企業(yè)成為真正擁有自主經(jīng)營權(quán)利并承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的商品生產(chǎn)者，才能真正建立起社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，達(dá)到資源的有效配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的真正轉(zhuǎn)軌。所有制改革派（企業(yè)改革派）和協(xié)調(diào)改革派（價格改革派）之間關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革主線的長期論爭，從不同的思維側(cè)面和理論視角豐富和拓展了人們對經(jīng)濟(jì)體制改革的認(rèn)識，在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)思想史上具有深遠(yuǎn)的意義。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場機(jī)制歸結(jié)為價格機(jī)制，認(rèn)為市場配置經(jīng)濟(jì)資源的核心是均衡價格向量的確定；而這種論點(diǎn)的基本前提是，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為是合乎理性的，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的交易界區(qū)和產(chǎn)權(quán)界定是極其明確的，因此交易行為發(fā)生過程中的交易成本為零，不存在交易摩擦，從而資源按照市場經(jīng)濟(jì)原則的配置就只取決于均衡價格。誠然，帕累托最優(yōu)是市場機(jī)制配置資源的最理想境界，但是它的成立條件和理論前提是相當(dāng)苛刻的，事實(shí)上，如果引入市場機(jī)制，至少需要三方面的制度前提：（1）經(jīng)濟(jì)生活中的當(dāng)事者是分散決策的，這種分散決策不僅應(yīng)當(dāng)成為整個社會生活的基本形式，而且應(yīng)當(dāng)有制度保證其決策的獨(dú)立性；（2）決策者之間必須是平等的，相互之間的決策不能發(fā)生直接的影響，即不能存在外在性；（3）分散決策的行動結(jié)果事先誰也無法掌握，否則便無公平競爭可言。然而這三方面的制度前提又必須以產(chǎn)權(quán)界區(qū)明確為前提，因此，若要使中國的市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制真正建立和運(yùn)轉(zhuǎn)起來，必須首先創(chuàng)造這樣一種制度條件。在我國特有的經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實(shí)條件之下，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人尤其是企業(yè)由于尚未成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者而使得均衡價格的形成遭遇阻礙，因此試圖以放開價格為先導(dǎo)從而建立一種競爭性市場機(jī)制的觀念是不切現(xiàn)實(shí)的。實(shí)際上，科斯（R.Coase）在30年代《企業(yè)的性質(zhì)》一文中就指出市場機(jī)制賴以運(yùn)轉(zhuǎn)的微觀基礎(chǔ)是完善的企業(yè)制度，只有在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度確立、企業(yè)之間的財(cái)產(chǎn)權(quán)利界區(qū)明晰的基礎(chǔ)上，企業(yè)與市場之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系才是明確的，才能夠最大限度地節(jié)約交易成本降低交易摩擦，從而市場價格機(jī)制才能有效運(yùn)轉(zhuǎn)。厲以寧先生從中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期所處的第二類經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)出發(fā)所得出的結(jié)論同樣印證了科斯的理論。

蘭格和哈耶克之間關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的持久的論戰(zhàn)對于中國經(jīng)濟(jì)改革理論的影響是相當(dāng)深遠(yuǎn)的，五、六十年代的經(jīng)濟(jì)理論界曾經(jīng)普遍接受蘭格的通過試錯法建立模擬市場的社會主義經(jīng)濟(jì)模式。這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，不同于經(jīng)典作家所設(shè)想的完全取消商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)模式，也不同于蘇聯(lián)高度集權(quán)的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，而是一種試圖以計(jì)劃模擬市場的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，這一模式以取消消費(fèi)者為前提，中央計(jì)劃當(dāng)局只是被動地反映消費(fèi)需求和生產(chǎn)成本的變化，制訂模擬的市場價格，并通過這種價格調(diào)節(jié)資源的有效配置。青年時代的厲以寧先生同樣認(rèn)同和服膺蘭格的思想，但是六十年代后的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)迫使他重新審視和反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式在公平和效率上的體制缺欠，他認(rèn)為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下，由于國有企業(yè)在政府行政的強(qiáng)大約束之下喪失獨(dú)立自主的商品生產(chǎn)者地位和決策權(quán)力，由于存在嚴(yán)重的政企不分產(chǎn)權(quán)不明晰的體制頑疾，國有企業(yè)既不能實(shí)現(xiàn)收入的公平分配，更不能實(shí)現(xiàn)資源的有效率的配置。這樣，厲以寧先生由對蘭格模式的推崇轉(zhuǎn)而對蘭格模式的質(zhì)疑和批判，并從自己的理論框架出發(fā)，確立了自己的改革思路，即改革必須從企業(yè)改革也就是所有制改革入手，所有制改革是中國整個經(jīng)濟(jì)體制改革的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在沒有進(jìn)行企業(yè)改革從而企業(yè)尚未成為獨(dú)立的商品生產(chǎn)者的條件下，在改革并不觸及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提下，中國真正的競爭性的市場經(jīng)濟(jì)體制就不可能穩(wěn)固建立并有效運(yùn)轉(zhuǎn)起來。在1986年4月25日北京大學(xué)“五四”科學(xué)討論會上，厲以寧先生以非常精彩的富于個性的語言表述了他對于經(jīng)濟(jì)體制改革路徑選擇的基本觀點(diǎn)：“經(jīng)濟(jì)改革的失敗可能是由于價格改革的失敗，但經(jīng)濟(jì)改革的成功卻并不取決于價格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革”。這句在理論界被廣為傳播的名言集中體現(xiàn)了厲以寧先生關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的基本觀點(diǎn)，可以說，所有制改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革最為核心也是最為艱難的部分，所有制改革主線論由于觸及最為敏感的產(chǎn)權(quán)問題的“”而在實(shí)踐過程中倍受磨難，厲以寧先生在強(qiáng)大的壓力面前始終以一個誠實(shí)謹(jǐn)嚴(yán)的學(xué)者的姿態(tài)闡揚(yáng)自己的所有制改革理論，充分表現(xiàn)了一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家巨大的理論勇氣和科學(xué)精神。

以厲以寧先生為代表的所有制改革派（企業(yè)改革主線派）和以吳敬璉先生為代表的協(xié)調(diào)改革派（價格改革主線派）的論爭的焦點(diǎn)在于對市場機(jī)制的理解的差異。在厲以寧先生看來，市場經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的能夠適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的市場主體的存在，在獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)明晰的商品生產(chǎn)者缺位的情況下，以價格為調(diào)節(jié)資源配置基本信號的市場機(jī)制就不會真正起到引導(dǎo)資源有效配置的作用，以企業(yè)的靈敏反應(yīng)為前提的政府宏觀調(diào)控也不會達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，只有通過所有制改革徹底改造市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，一個有效率的市場機(jī)制才會最終建立并正常運(yùn)行。在吳敬璉先生看來，市場經(jīng)濟(jì)是一個有機(jī)體系，這個有機(jī)體系由自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的企業(yè)、競爭性的市場體系、主要通過市場進(jìn)行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三個要素組成，三者相互制約缺一不可，但是競爭性的市場機(jī)制是以完善的價格機(jī)制為基礎(chǔ)的，在價格改革大大滯后、競爭性的市場機(jī)制尚未建立起來的條件下，協(xié)調(diào)改革派更強(qiáng)調(diào)價格改革在構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)體系中的作用，認(rèn)為只有理順價格建立公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，才有可能進(jìn)一步推進(jìn)所有制改革從而構(gòu)建整個市場體系。所有制改革派和協(xié)調(diào)改革派之間的長期論爭，從不同的視角為中國經(jīng)濟(jì)改革總體思路的形成提供了寶貴的思想資源，而更加富有象征意義的是，中國經(jīng)濟(jì)體制改革的歷史進(jìn)程恰是選擇了一條中庸的路線，在重塑充滿活力的市場主體、構(gòu)建競爭性的市場機(jī)制和完善政府宏觀調(diào)控體系三個方向上同時展開全面推進(jìn)。實(shí)際上，價格改革主線論和企業(yè)改革主線論只是分別強(qiáng)調(diào)了市場機(jī)制的兩個不同側(cè)面，前者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和宏觀環(huán)境方面的改革，后者則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體和微觀基礎(chǔ)方面的改革，而在整個經(jīng)濟(jì)體制改革中，這兩方面的改革都是極為必要的：沒有獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)就不可能有真正競爭性的市場，同樣，企業(yè)也無非是市場關(guān)系的總和，沒有競爭性的市場也不可能有真正意義上的企業(yè)。經(jīng)濟(jì)體制改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來看，無論是企業(yè)改革先行還是價格改革先行都是不切實(shí)際的，只有將經(jīng)濟(jì)體制改革的諸方面協(xié)調(diào)推進(jìn)配套進(jìn)行，注重多種路徑選擇和目標(biāo)取向的折中和諧，才能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制的真正轉(zhuǎn)軌。

體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)往往被視為一種具有嚴(yán)格經(jīng)驗(yàn)主義和實(shí)證主義性質(zhì)的社會科學(xué)，因而在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該處于一種完全超脫的摒棄“價值判斷”的“道德中立”狀態(tài)。在馬克斯·韋伯看來，所謂“價值判斷”，即是指研究者“宣稱他接受從某些倫理原則、文化觀念或哲學(xué)觀點(diǎn)中所推演出來的實(shí)際價值判斷”，而“道德中立”，是指兩種極端的狀態(tài)，或是認(rèn)為“應(yīng)把純粹從邏輯上可推演的斷定和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)斷定與實(shí)際的倫理價值判斷或哲學(xué)價值判斷區(qū)分開來”，或是“主張即使不能用某種邏輯上的完整方法作出這種區(qū)分，但還是有希望把對價值判斷的斷定堅(jiān)持到最低限度”。然而每一個經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者都必然痛苦地感受到區(qū)分經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的陳述和價值判斷是如何艱難。這就產(chǎn)生了一個令所有學(xué)者都感到尷尬的悖論：一方面：“科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的鼓吹者們總是頑固地維護(hù)經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的純潔性和道德中立姿態(tài)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本宗旨是追求“具有科學(xué)意義的在邏輯上和事實(shí)上正確的結(jié)果”；另一方面，所有經(jīng)濟(jì)學(xué)賴以存在的理論預(yù)設(shè)卻又與“經(jīng)濟(jì)科學(xué)不能把主觀性評價作為其分析的主題”這種貌似公允的判斷相左。在厲以寧先生看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)非但不能摒棄和回避價值判斷，不能完全擺脫或忽視價值觀念在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的作用，相反，作為一門社會設(shè)計(jì)和社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該將規(guī)范研究和實(shí)證研究緊密地結(jié)合起來，將對客觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的研究與對人的行為的研究緊密地結(jié)合起來，將現(xiàn)實(shí)社會經(jīng)濟(jì)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)由自我的價值判斷而形成的對理想社會的科學(xué)設(shè)計(jì)結(jié)合起來，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)目標(biāo)和道義目標(biāo)結(jié)合起來。作為社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終目標(biāo)是要通過科學(xué)研究告知人們對經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)事實(shí)的肯定與否定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，從這個意義而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是超越階級的純粹抽象的數(shù)理科學(xué)和邏輯哲學(xué)。作為社會設(shè)計(jì)的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)將告訴人們，如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，如何制定發(fā)展目標(biāo)并且把目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，如何促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)，以及如何把人們創(chuàng)造出來的物質(zhì)財(cái)富用于滿足人們不斷增長的物質(zhì)文化需求。經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會啟蒙作用和社會設(shè)計(jì)作用在實(shí)質(zhì)上是統(tǒng)一的。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會設(shè)計(jì)的科學(xué)，如果不能在明確經(jīng)濟(jì)中的是非的前提下進(jìn)行設(shè)計(jì)，不能對一種社會設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行后果作出恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)的價值判斷和是非辨別，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然不可能起到促使發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的作用，其社會設(shè)計(jì)功能的道義上和科學(xué)上的可信任度就要降低。同樣，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會啟蒙的科學(xué)能夠告訴人們?nèi)绾卧u價一個目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策，但是如果不發(fā)揮經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會設(shè)計(jì)的科學(xué)應(yīng)有的作用，不研究如何使目標(biāo)可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，那么即使是構(gòu)想科學(xué)并且符合道義標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)，它也不會自動實(shí)現(xiàn)。厲以寧先生將經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)界定為社會啟蒙和社會設(shè)計(jì)的科學(xué)，強(qiáng)調(diào)價值判斷和規(guī)范研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用，但是這并不表明他不重視實(shí)證研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位，相反，他認(rèn)為實(shí)證研究所獲致的成果將會豐富規(guī)范研究的內(nèi)容，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)社會評價、政策探討的判斷建立在更有實(shí)證根據(jù)、更有說服力的基礎(chǔ)之上。

新技術(shù)革命在最近幾十年的突飛猛進(jìn)給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究帶來了巨大的挑戰(zhàn)，這不但是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而且更是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的根本內(nèi)容上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。以新技術(shù)革命為出發(fā)點(diǎn)，作為社會啟蒙和社會設(shè)計(jì)的科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，就必然將研究的重心置于科學(xué)技術(shù)對人類經(jīng)濟(jì)行為和社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式所產(chǎn)生的深刻影響方面，這種影響在三個主題上同時展開：就“體制”而言，什么樣的經(jīng)濟(jì)體制能夠有效地配置資源以促進(jìn)和適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展？科學(xué)技術(shù)的新發(fā)展又對經(jīng)濟(jì)體制提出哪些新的要求？以“目標(biāo)”的研究為例，考慮到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在發(fā)展目標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)如何把經(jīng)濟(jì)上的要求與社會上的要求聯(lián)結(jié)在一起？微觀經(jīng)濟(jì)單位和宏觀調(diào)控主體在制定目標(biāo)時，應(yīng)該如何趨于現(xiàn)實(shí)化和合理化以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的形勢？從“人”研究層面來說，在科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化的情況下，人類福利的含義和度量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生何種變化？如何使得科學(xué)技術(shù)的發(fā)展真正有利于人的全面發(fā)展和總體福利的增進(jìn)而不會成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的犧牲品？由此，厲以寧先生認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要在新的時代面前回應(yīng)挑戰(zhàn)，就必須在三個層次上進(jìn)行全新的探討：第一個層次是對現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制以及該種經(jīng)濟(jì)體制條件下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究，第二個層次是對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)的研究，第三個層次是對人的研究，也就是對人在社會中的地位和作用的研究。三個層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在邏輯上有相互關(guān)聯(lián)和相互滲透的關(guān)系，但是其內(nèi)容各有側(cè)重：經(jīng)濟(jì)體制的研究主要是一種比較經(jīng)濟(jì)體制研究，即在現(xiàn)存的世界各國的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制中，從集權(quán)體制和分權(quán)體制各自的優(yōu)劣比較出發(fā)，尋找一種既能夠?qū)崿F(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)效率又能夠有利于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的經(jīng)濟(jì)體制，即探求一種將微觀經(jīng)濟(jì)的管理與宏觀經(jīng)濟(jì)的管理有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制；發(fā)展目標(biāo)的研究是基于信息不充分和政府行為非理想化的理論預(yù)設(shè)，在摒棄最優(yōu)經(jīng)濟(jì)原則的前提下，將現(xiàn)實(shí)原則而不是理想原則作為制定經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)原則，在微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)決策中使得目標(biāo)的確立走向現(xiàn)實(shí)化、多元化、綜合化，追求多種發(fā)展目標(biāo)之間的均衡和諧的實(shí)現(xiàn)方式；對“人”的研究建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)的終極人文關(guān)懷的觀念之上，在這種觀念中，對人的研究被置于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最高層次，對經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展目標(biāo)的研究都是為了人的總體福利的增進(jìn)和人的全面發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的這個層次上，經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角與倫理學(xué)的視角往往產(chǎn)生相互的交叉與認(rèn)同。

厲以寧先生將“體制、目標(biāo)、人”作為經(jīng)濟(jì)研究的三個層次，而他所設(shè)想的社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系正是從這三個層次的研究的角度出發(fā)去構(gòu)建的，他的較早期著作《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》反映了他試圖以自己獨(dú)特的理論框架來對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行重新闡述的積極而有意識的努力，即使以現(xiàn)在的眼光來看，我們?nèi)钥梢悦黠@覺察這本著作在體系創(chuàng)新方面的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。在他看來，社會主義經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)是社會主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總是在一定的經(jīng)濟(jì)體制條件下實(shí)現(xiàn)的，因此，必須將一定的經(jīng)濟(jì)體制作為社會主義經(jīng)濟(jì)研究的前提。在厲以寧先生的設(shè)想中，理想的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)該包含以下特征：（1）這是一個建立在多種所有制形式并存基礎(chǔ)之上的、自覺依據(jù)和運(yùn)用價值規(guī)律的、以市場經(jīng)濟(jì)為基本框架的經(jīng)濟(jì)體制；（2）這是一個企業(yè)成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的真正獨(dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者從而擁有獨(dú)立法人的經(jīng)濟(jì)體制；（3）這是一個在資源配置中以市場為主要調(diào)節(jié)方式的、市場調(diào)節(jié)和國家宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)體制；（4）這是一個有著基本合理的靈活的價格體系從而價格能夠比較靈敏地反映社會勞動生產(chǎn)率和市場供求關(guān)系變化的經(jīng)濟(jì)體制；（5）這是一個依據(jù)按要素分配和按勞動分配相結(jié)合的原則促使社會成員的收入分配走向合理化的經(jīng)濟(jì)體制；（6）這是一個基于政府行為非理想化的基本理念使得政府的行為趨于合理化從而在政府的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略指導(dǎo)與微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主行為之間尋求協(xié)調(diào)平衡的經(jīng)濟(jì)體制。在這樣的經(jīng)濟(jì)體制分析框架的前提下，可以從國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動、個人經(jīng)濟(jì)行為三個層次分別考察，探討社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)律和經(jīng)濟(jì)改革的基本路徑。在發(fā)展目標(biāo)的研究中，兩個最為關(guān)鍵的問題是資源配置和收入分配，即在給定的經(jīng)濟(jì)體制之下研究資源配置的有效性和收入分配的公平性兩大社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。由給定經(jīng)濟(jì)體制條件下社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)證分析轉(zhuǎn)入有關(guān)資源配置和收入分配合理程度的確定的規(guī)范分析，反映了社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探討的深化。社會主義發(fā)展目標(biāo)是一個包含社會發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的綜合體系，這種目標(biāo)體系的動態(tài)相對平衡性要求在制定發(fā)展戰(zhàn)略的時候注重多種目標(biāo)的統(tǒng)一協(xié)進(jìn)，并考慮到在目標(biāo)的變動中社會承受能力的強(qiáng)度。在對“人”的研究中，厲以寧先生始終以一個關(guān)注民生的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的姿態(tài)，主張“對人的關(guān)心和培養(yǎng)是社會主義的生產(chǎn)目的”，認(rèn)為在理想的社會制度中，人應(yīng)該成為全面發(fā)展的人，他們能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，充分拓展自己的潛在能力，不斷深化自身歷史使命的認(rèn)識，社會生產(chǎn)發(fā)展的最終目標(biāo)與人的全面自由發(fā)展達(dá)到統(tǒng)一。以這種人文關(guān)懷的理念為出發(fā)點(diǎn)，厲以寧先生對平等與效率問題、社會福利的基本含義問題、人的地位的社會評價標(biāo)準(zhǔn)問題、社會主義民主問題等進(jìn)行了廣泛深刻的探討。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域一門新興的學(xué)科，在最近幾十年中取得了很多學(xué)術(shù)界公認(rèn)的成果。但是發(fā)生在中國的廣泛而深刻的制度變遷卻給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了嶄新的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不是對以往成果的否定，而是對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究對象所提出的挑戰(zhàn)：中國制度變遷中面臨的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的雙重使命是傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所未曾涉及的命題。所謂轉(zhuǎn)型，是指中國的經(jīng)濟(jì)體制要從初始的傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸過渡到與國際主流社會相一致的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制；所謂發(fā)展，是指中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r要從不發(fā)達(dá)的狀態(tài)逐步走向繁榮富強(qiáng)的發(fā)達(dá)狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。在這種轉(zhuǎn)型發(fā)展的雙重背景之下，中國經(jīng)濟(jì)所面臨的許多命題諸如資本形成、人力資本培育、市場化、企業(yè)家成長等，都與傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有著不同的內(nèi)涵。由于傳統(tǒng)的僵化的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和長期積淀的傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的合力影響，強(qiáng)化了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特有的路徑依賴特征，逼使許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在正統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的教條之外尋求中國獨(dú)特的轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。厲以寧先生在他九十年代后期的著作和講演中，一直關(guān)注于轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究，堅(jiān)持“在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，在發(fā)展中轉(zhuǎn)型”的基本觀點(diǎn)：所謂在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，就是要在經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化的過程中創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件，而在這種體制變遷中，最為核心最為關(guān)鍵最為艱巨的使命是重新構(gòu)造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，塑造具有充分活力的市場主體；所謂在發(fā)展中轉(zhuǎn)型，是指通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加社會對劇烈的體制轉(zhuǎn)軌的承受力，增加整個社會力量對改革事業(yè)的支持和理解，從而更加深入地推進(jìn)以市場化為根本指歸的經(jīng)濟(jì)體制變革。針對中國在轉(zhuǎn)型發(fā)展初期所面臨的特殊社會經(jīng)濟(jì)背景，厲以寧先生提出了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的三個基本命題：以構(gòu)造市場經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)改革相比于價格改革應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的失業(yè)問題相比于通貨膨脹問題應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟(jì)增長分析相比于貨幣流量分析更加有用。在這三個命題之外，厲以寧先生還對與轉(zhuǎn)型發(fā)展密切相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會協(xié)調(diào)和觀念更新等問題進(jìn)行了深入探討，而在九十年代后半期，他對關(guān)系中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大課題諸如區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和反貧困、環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展等進(jìn)行了卓有成效的研究。

關(guān)于第一個命題，厲以寧先生認(rèn)為，以產(chǎn)權(quán)改革為中心的改革既是實(shí)質(zhì)性的，又是漸進(jìn)性的，“實(shí)質(zhì)性”意味著產(chǎn)權(quán)改革將徹底改造深受傳統(tǒng)體制束縛的微觀經(jīng)濟(jì)主體，從而實(shí)現(xiàn)中國真正的市場化改革，而“漸進(jìn)性”意味著中國產(chǎn)權(quán)改革的路徑選擇將擯棄激進(jìn)論者的路線而采取較為謹(jǐn)慎的推進(jìn)戰(zhàn)略，以最小的社會震蕩成本換取最大的改革收益。厲以寧先生在產(chǎn)權(quán)改革上的這種立場，一方面將自己與以維護(hù)中國經(jīng)濟(jì)的社會主義性質(zhì)為依據(jù)而對所有制的改革采取抵制姿態(tài)的保守人士區(qū)別開來，另一方面又與那些主張效仿蘇聯(lián)東歐的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌模式從而對中國實(shí)施大規(guī)模徹底而迅速的私有化的激進(jìn)人士劃清了界限。以股份制為新企業(yè)體制的目標(biāo)模式促進(jìn)中國盡快建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代企業(yè)制度，以股份制改造為突破口完善和促進(jìn)中國企業(yè)的管理模式變革和體制創(chuàng)新，是厲以寧先生產(chǎn)權(quán)改革的基本政策主張，經(jīng)過十幾年的改革實(shí)踐的檢驗(yàn)和學(xué)術(shù)界的長期論爭，股份制已經(jīng)成為我國企業(yè)體制改革的目標(biāo)模式。關(guān)于第二個命題，厲以寧先生歷來主張“就業(yè)優(yōu)先兼顧物價基本穩(wěn)定”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，在政府宏觀政策目標(biāo)體系中將就業(yè)目標(biāo)放在首要的位置加以強(qiáng)調(diào)，認(rèn)為惟有將就業(yè)置于突出地位即把發(fā)展置于突出地位，才能增強(qiáng)綜合國力提高人民生活福利水準(zhǔn)，使社會得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，除非是在物價急劇上漲而引起社會強(qiáng)烈動蕩的特殊情形之下。而產(chǎn)權(quán)改革和就業(yè)優(yōu)先這兩個政策主張?jiān)谶壿嬌鲜窍噍o相成的：產(chǎn)權(quán)改革的順利進(jìn)展帶來的企業(yè)發(fā)展將為就業(yè)問題的解決提供寬松的環(huán)境，而就業(yè)目標(biāo)的優(yōu)先策略帶來的良好就業(yè)態(tài)勢又可以減少產(chǎn)權(quán)改革引發(fā)的社會震蕩，降低產(chǎn)權(quán)改革的社會成本。關(guān)于第三個命題，厲以寧先生認(rèn)為，盡管貨幣流量分析是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析中常用的說明經(jīng)濟(jì)增長與波動的方法，但是由于中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟(jì)分析對象的特殊性，應(yīng)用貨幣流量分析具有較大的局限性，而經(jīng)濟(jì)增長分析比較適宜于研究轉(zhuǎn)型發(fā)展中的中國經(jīng)濟(jì)。中國不但是一個處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌階段的發(fā)展中國家，而且是一個處于非均衡狀態(tài)的發(fā)展中國家，在這種特殊的轉(zhuǎn)型發(fā)展背景之下，體制的非單一性、市場的不完善、非經(jīng)濟(jì)因素對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的有力干擾、社會總需求大于社會總供給的狀態(tài)長期存在、隱蔽失業(yè)和隱蔽通貨膨脹的公開化等，都使得傳統(tǒng)的貨幣流量分析方法無法對困擾中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多問題進(jìn)行有說服力的準(zhǔn)確的闡明，而更為嚴(yán)重的是，應(yīng)用貨幣流量分析對中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的扭曲解釋會使我們的戰(zhàn)略決策受到相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)，影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定。具體而言，貨幣流量分析無法說明通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟(jì)中的短線部門“瓶頸”制約背后真正的體制與結(jié)構(gòu)根源，而由這種分析方法所導(dǎo)致的將治理通貨膨脹置于首位的經(jīng)濟(jì)政策選擇會嚴(yán)重忽視就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長的重要意義，同時貨幣分析法所推出的理想化的平衡增長戰(zhàn)略在處于特殊轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的中國是缺乏現(xiàn)實(shí)意義的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié)

道德問題并非經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心命題，經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題是資源配置和效率增進(jìn)。然而經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是不涉及道德問題，相反，在對經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多命題的最終解答中，價值判斷和道德判斷似乎總是難以回避的。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)的界限在于，它只是在給定的道德規(guī)范和價值體系下進(jìn)行分析，它把人們的“偏好”、“價值觀”、“生活目標(biāo)”、“社會公德”等等當(dāng)作外生的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系之外決定的變量來看待，當(dāng)作自己分析的前提條件加以接受。然后在多種給定的道德準(zhǔn)則、社會規(guī)范范圍內(nèi)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，告訴人們?nèi)绾涡袨椤⑷绾芜x擇、如何決策、如何配置資源，才能最大限度地實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，增進(jìn)自己的幸福。經(jīng)濟(jì)學(xué)和道德哲學(xué)的這種學(xué)術(shù)分野并未成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注道德問題的阻礙，事實(shí)上，每一個嚴(yán)肅的有著人文關(guān)懷的經(jīng)濟(jì)學(xué)家必然懷有道德憂患意識，在20世紀(jì)末中國學(xué)術(shù)界有關(guān)道德問題的饒有興趣的論爭中，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家以其精彩的論述和獨(dú)特的理論視角引起倫理學(xué)家們極大的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)學(xué)家“不務(wù)正業(yè)”介入道德研究領(lǐng)域，在世紀(jì)末的中國似乎具有某種象征含義：在中國由傳統(tǒng)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制變遷的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對倫理道德問題的普遍的強(qiáng)烈的關(guān)注不僅反映出學(xué)者的強(qiáng)烈的道德憂患意識和社會使命感，而且折射出整個社會在制度轉(zhuǎn)型期面臨道德規(guī)范的混亂與道德意識的迷茫時對于道德秩序的普遍呼喚與強(qiáng)烈渴求。

厲以寧先生是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界較早關(guān)注道德倫理問題的學(xué)者之一，從他許多著作中我們可以看到他試圖從倫理學(xué)的視角對經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多范疇進(jìn)行規(guī)范分析的努力，作為一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其理論進(jìn)路與倫理學(xué)家的相異之處在于，他并不將眼光貫注于有關(guān)道德的是非判斷與善惡評價，而是將道德置于整個經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制中去考量，探討道德在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)作用。在厲以寧先生看來，由于存在著市場缺陷和政府失靈的情形，因而單純依賴市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)就不能達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)，而市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)所遺漏的空白，應(yīng)該由習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)來填充和彌補(bǔ)，在交易活動中如此，在非交易領(lǐng)域就更是如此。由此，厲以寧先生提出，道德調(diào)節(jié)和習(xí)慣調(diào)節(jié)是超越市場和超越政府的一種調(diào)節(jié)，它的社會整合和經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能介于作為“無形之手”的市場調(diào)節(jié)和“有形之手”的政府調(diào)節(jié)之間，作為第三種調(diào)節(jié)起作用，共同維系和引導(dǎo)著整個經(jīng)濟(jì)的和諧有效的運(yùn)轉(zhuǎn)。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的力量來自于經(jīng)濟(jì)中的行為主體內(nèi)部，即來自每一個行為者自身，它表現(xiàn)為各個行為者按照自己的認(rèn)同所形成的文化傳統(tǒng)、道德信念和道德原則來影響社會生活，使資源使用效率發(fā)生變化，使資源配置格局發(fā)生變化。因此，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的約束力和有效性取決于社會成員對群體的價值觀念和傳統(tǒng)信仰的認(rèn)同程度的高低，取決于社會成員建立在共同價值譜系基礎(chǔ)之上的自律程度的高低。換言之，道德作為維系社會運(yùn)行的一種手段，是通過各個行為主體自身的道德約束和相互之間的道德約束從而形成一種滲透于社會生活的道德風(fēng)尚，它使得經(jīng)濟(jì)行為主體對他人的行為和社會前景形成穩(wěn)定的預(yù)期，以此為整個社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供一種道德坐標(biāo)和道德秩序。

道德力量為我們探討經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些規(guī)范問題諸如效率與公平等提供了新鮮而有說服力的視角。厲以寧先生認(rèn)為，效率具有雙重基礎(chǔ)，即效率的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)和效率的道德基礎(chǔ)，單純用物質(zhì)技術(shù)因素來闡釋效率是不夠的，事實(shí)上，物質(zhì)技術(shù)因素只能產(chǎn)生常規(guī)效率，而道德力量才能夠真正挖掘效率增長的潛力從而產(chǎn)生非常規(guī)效率，從這個意義上而言，道德力量是效率的真正源泉，這個結(jié)論已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)史中無數(shù)例證以及管理學(xué)的現(xiàn)論所證實(shí)。道德視角的引入同樣可以加深我們對于公平的標(biāo)準(zhǔn)的理解。從收入的絕對或相對平均而言的公平并不能為公平的衡量提供一個客觀統(tǒng)一的尺度，類似的，用機(jī)會平等來測度公平同樣會遺漏下許多難以解釋的空白點(diǎn)。厲以寧先生認(rèn)為，公平以對群體的認(rèn)同為基礎(chǔ)，在一個群體內(nèi)部，成員對群體的認(rèn)同程度越高，其公平感就越強(qiáng)，當(dāng)社會中的成員從其處于超利益的考慮而參與的群體中普遍感到一種受到尊重和和諧的氛圍，其公平感就會增進(jìn)社會的協(xié)調(diào)的效率的提高。

厲以寧先生強(qiáng)調(diào)道德力量在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用，但他并非是一個“道德烏托邦主義者”或“道德萬能論者”。第一，他一直強(qiáng)調(diào)道德激勵與利益動機(jī)的相容性。社會成員的道德的自我激勵使他們激發(fā)起為公共利益和公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而努力的熱情，自愿地在個人利益和公共目標(biāo)沖突時將公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)置于個人利益之上，但是，社會群體對于個人正當(dāng)利益動機(jī)的尊重是社會成員實(shí)現(xiàn)自我道德激勵的必要前提，而社會成員的持久的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮既來自自我的道德激勵和道德約束，也來自自我的正當(dāng)?shù)睦鎰訖C(jī)。第二，他始終重視現(xiàn)代社會運(yùn)行中法律的作用。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，習(xí)俗或道德傳統(tǒng)屬于非正式制度，而法律屬于正式制度，在現(xiàn)代社會中，社會習(xí)俗和道德文化傳統(tǒng)等非正式的制度安排與政府的法律規(guī)范等正式的制度安排一起確立著社會成員的行為準(zhǔn)則。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)在社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中起著重要的不可替代的制衡功能和協(xié)調(diào)功能，但是，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)必須以法律的規(guī)定作為邊界，不能違背現(xiàn)行的法律規(guī)范。第三，他關(guān)注政府的道德自律并主張建立一套嚴(yán)密的篩選機(jī)制、保障與激勵機(jī)制、約束與監(jiān)督機(jī)制，以此規(guī)范政府的行為。政府是一種通過自己的立法行為為社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供強(qiáng)制性秩序的組織，政府的成員需要有道德激勵和道德約束，但是更重要的是，政府調(diào)節(jié)行為必須建立在符合法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，需要建立一種由公眾實(shí)施的監(jiān)督和約束機(jī)制，促進(jìn)政府行為中的民主程度并防止因政府濫用權(quán)力而對社會秩序造成的破壞。

處在制度轉(zhuǎn)軌關(guān)頭的中國既需要經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)體制變遷的洗禮，又必然經(jīng)受倫理道德體系和文化傳統(tǒng)更新的陣痛，對于一個具有長期集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)并擁有豐厚的歷史道德資源的國家來說，這種經(jīng)濟(jì)體制與道德傳統(tǒng)的雙重變遷的使命注定是意義深遠(yuǎn)而步履艱辛的。從這個意義上來說，道德重整既具有迫切性，同時又具有長期性和漸進(jìn)性。

結(jié)束語

我們有一個共同的感覺，那就是，我們有幸生活在一個中國偉大變遷的時代，我們目睹這個曾經(jīng)飽受患難的國家重新以一種難以置信的勇氣和信心，向著民族復(fù)興的夢想靠近。而尤其令我們感到榮幸的是，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，中國在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所經(jīng)歷的巨大變遷為我們的研究工作提供了無可比擬的豐富而生動的素材，這是時代賜予經(jīng)濟(jì)學(xué)者的寶貴的際遇。而經(jīng)濟(jì)學(xué)界諸多學(xué)派之間嚴(yán)肅的探討、論戰(zhàn)和爭鳴，不但促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)科的繁榮，也為經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了可供借鑒的理論視角。厲以寧先生是同時代這些優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中的一個，假若以對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)界和中國經(jīng)濟(jì)改革決策的影響力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，他又是其中最杰出者之一；他以獨(dú)特的理論進(jìn)路、勇毅的創(chuàng)新精神、堅(jiān)實(shí)敏銳的現(xiàn)實(shí)感和嚴(yán)密宏大的理論體系，為中國經(jīng)濟(jì)改革思想貢獻(xiàn)了豐富的思想資源，確立了自己在當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)思想史的位置。但他又不僅僅是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他以深遠(yuǎn)的憂患意識對國家命運(yùn)和民生的關(guān)注，使得他的思想浸透著一種強(qiáng)烈的人文精神，充滿終極關(guān)懷的意味。當(dāng)然，如同所有深受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識結(jié)構(gòu)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，厲以寧先生的理論體系和論證范式不可避免地帶有時代所遺留的深刻的印記，對此，厲以寧先生亦有清醒的自我估價。“一代人有一代人的歷史使命”，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮昌明有賴于中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人一代接一代的持久而不懈的努力。

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篇7

改革開放以來，我國逐步進(jìn)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。這種體制變革導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的相應(yīng)變化，即由國家計(jì)劃對企業(yè)和各種經(jīng)濟(jì)單位的指令性、行政性調(diào)節(jié)，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樵谑袌鲂畔⒂绊懴拢越?jīng)濟(jì)利益引導(dǎo)企業(yè)和個人進(jìn)行微觀決策的自動調(diào)節(jié)。在此情況下，價格、利潤、成本、收益、供給與需求的協(xié)調(diào)機(jī)制產(chǎn)生了，計(jì)劃機(jī)制逐漸讓位于市場機(jī)制。

隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)的周期性波動及其形成機(jī)制也發(fā)生了變化。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)收縮都是由行政性的強(qiáng)啟動引起的，因而它往往導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的大起大落；經(jīng)濟(jì)衰退一般都會帶來總體經(jīng)濟(jì)水平絕對量的下降，（注：在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國發(fā)生了五次經(jīng)濟(jì)周期波動：（1）1953～1957年；（2）1958～1962年；（3）1963～1968年；（4）1969～1972年；（5）1973～1976年。其中，第一、二、三次經(jīng)濟(jì)周期波動均出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的負(fù)增長。）造成經(jīng)濟(jì)的重大破壞。而在1978年改革開放后的四次經(jīng)濟(jì)周期波動（1977～1981年；1982～1986年；1987～1990年；1991～1999年）中，則沒有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的負(fù)增長，屬增長型的經(jīng)濟(jì)衰退，即在經(jīng)濟(jì)增長率下降的最低點(diǎn)，其經(jīng)濟(jì)總量的絕對水平并不下降（見表1）。出現(xiàn)這一情況有客觀方面的因素，即改革初期我國仍處在短缺經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)下，市場制約的因素幾乎不存在，尚不可能出現(xiàn)大規(guī)模的生產(chǎn)過剩危機(jī)；另外，它與如下情況也有一定的關(guān)系，即隨著市場機(jī)制作用范圍的擴(kuò)大，我國已逐步采用了宏觀調(diào)控的反周期措施，從而使經(jīng)濟(jì)周期的波幅和波動系數(shù)縮小，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性增強(qiáng)。

表1　中國GDP增長率的歷次波動

附圖

資料來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒1999》，北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，1999年版，第57頁。

然而，應(yīng)當(dāng)指出的是，由于我國實(shí)行的是漸進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)改革，在較長的轉(zhuǎn)軌時期中存在著兩種體制因素并存的局面，這使我國的宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制仍然很不完善，一些市場化的調(diào)控手段難以一步到位，經(jīng)濟(jì)周期波動仍呈現(xiàn)明顯的“計(jì)劃同期”（注：即國有投資的擴(kuò)張與收縮成為周期波動的直接原因，經(jīng)濟(jì)周期為國家的集中計(jì)劃所推動。）的特征。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，統(tǒng)收統(tǒng)支的中央集權(quán)的資源配置方式表現(xiàn)為國家以向國有企業(yè)財(cái)政撥款的形式進(jìn)行投資。在這種投資方式下，企業(yè)的發(fā)展嚴(yán)重依賴于國家，并具有爭奪國家投資的強(qiáng)烈沖動。因此，每次經(jīng)濟(jì)增長的啟動，一般都同時帶來經(jīng)濟(jì)的“過熱”，從而使經(jīng)濟(jì)周期帶有明顯的人為“計(jì)劃”推動的特點(diǎn)。在改革開放初期，這一情況幾乎沒有改變。自1978年改革開放以來，中國出現(xiàn)的幾次因經(jīng)濟(jì)“過熱”引起的經(jīng)濟(jì)大波動，均起因于國家投資的擴(kuò)張。其中，第一次經(jīng)濟(jì)大波動發(fā)生在剛剛進(jìn)入改革開放時期的1978年之后，它起因于計(jì)劃者的沖動，即在當(dāng)時確定了大量不切實(shí)際的建設(shè)項(xiàng)目。為了克服這次經(jīng)濟(jì)波動的后果，我國在20世紀(jì)70年代末、80年代初基本上處于經(jīng)濟(jì)調(diào)整時期。

第二次經(jīng)濟(jì)大波動始于1984年。該年年底，我國決定把預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資由財(cái)政撥款改為銀行貸款，并把部分投資項(xiàng)目的審批權(quán)下放。由于我國的“預(yù)算軟約束”是一種制度性的軟約束，它來源于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府與國有企業(yè)的特殊產(chǎn)權(quán)關(guān)系。因此，在國家財(cái)政、國有銀行和國有企業(yè)三位一體的體制尚未根本改變的情況下，只是把國家投資的財(cái)政渠道改為銀行渠道，是不可能結(jié)束銀企之間在資金鏈條上的體制性“軟預(yù)算”約束狀態(tài)的。正因?yàn)槿绱耍诨窘ㄔO(shè)投資由撥款改為貸款后，便發(fā)生了銀行競發(fā)貸款、基本建設(shè)規(guī)模迅速擴(kuò)大、社會消費(fèi)需求膨脹、貨幣發(fā)行失控的情況。當(dāng)時，政府曾設(shè)想以“軟著陸”的方式緩解經(jīng)濟(jì)生活中日趨嚴(yán)重的供求失衡矛盾，但實(shí)際上財(cái)政、信貸“雙緊”政策幾度夭折，經(jīng)濟(jì)繼續(xù)升溫，通貨膨脹不斷升級，并在后來演變?yōu)?988年8月爆發(fā)的搶購風(fēng)潮。這次由擴(kuò)張性貨幣政策引發(fā)的工業(yè)超高速增長，在遭遇資源制約后迅速滑落。它使我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)折，即此前的兩位數(shù)的高增長率和較低的通貨膨脹率已不復(fù)存在。當(dāng)年，通貨膨脹率第一次達(dá)到兩位數(shù)，這迫使國家于該年第四季度不得不實(shí)行緊縮的經(jīng)濟(jì)政策。在經(jīng)濟(jì)緊縮的情況下，國有投資率先回落。1989年非國有投資出現(xiàn)了改革開放以來的第一次回落，有人據(jù)此認(rèn)為，這是“中國農(nóng)村持續(xù)發(fā)展推動時代的轉(zhuǎn)折”。

在國家財(cái)政、國有銀行和國有企業(yè)三位一體的體制下，國家與企業(yè)間的預(yù)算關(guān)系必然使企業(yè)表現(xiàn)出對資金的旺盛需求，即所謂投資“饑渴癥”、與此同時，國有銀行也把向國有企業(yè)提供資金看成是義不容辭的責(zé)任，并把由此可能出現(xiàn)的壞賬寄希望于由國家的財(cái)政撥款沖抵，因而往往導(dǎo)致國有部門投資資金的無限供給。在20世紀(jì)80年代末、90年代初的調(diào)整期間，銀行的信貸規(guī)模受到控制，但它并沒有擋住又一次經(jīng)濟(jì)過熱的到來。發(fā)生于20世紀(jì)90年代初的第三次經(jīng)濟(jì)過熱主要是由社會集資規(guī)模的急劇擴(kuò)大和國有銀行資金大量以非貸款方式流出（銀行辦企業(yè)等）引起的。而在1991年下半年國家重新啟動國有投資（以比非國有部門高出10個百分點(diǎn)的增長率增長），并帶動非國有部門投資的增加（其中1993年的增長率高達(dá)72％）后，經(jīng)濟(jì)過熱很快形成（1992年和1993年，GDP增長率分別高達(dá)14.2％和13.5％）。1993年7月，政府不得不從減少國有投資入手，開始實(shí)行緊縮的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，從而出現(xiàn)持續(xù)多年的經(jīng)濟(jì)“軟著陸”。

以上情況表明，由于我國實(shí)行的是漸進(jìn)式的改革，在轉(zhuǎn)軌時期，舊體制因素仍廣泛存在。它們對我國的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和宏觀調(diào)控方式仍產(chǎn)生著巨大的影響，這主要表現(xiàn)在：

1.國有投資的擴(kuò)張與收縮仍是經(jīng)濟(jì)周期波動的直接推動力。資料表明，在1979～1997年期間，我國實(shí)際投資增長與GNP的實(shí)際增長的相關(guān)系數(shù)高達(dá)79.5％，即GNP實(shí)際增長波動的近80％可用投資來解釋；名義投資與名義GNP的相關(guān)關(guān)系系數(shù)則高達(dá)99％，投資與經(jīng)濟(jì)增長的波動基本一致。（注：中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所宏觀課題組：《投資、周期波動與制度性緊縮效應(yīng)），載《經(jīng)濟(jì)研究》，1999年第3期，第16～17頁。）而在經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)中，國有投資總是起著經(jīng)濟(jì)啟動和收縮的先導(dǎo)作用。在國有投資確實(shí)啟動了經(jīng)濟(jì)景氣時，非國有投資才會跟進(jìn)；在國有投資收縮從而結(jié)束了經(jīng)濟(jì)景氣時，非國有投資才會快速退出。

2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展從“計(jì)劃-財(cái)政主導(dǎo)”階段向“銀行融資推進(jìn)”階段過渡，未能解決預(yù)算軟約束的問題，即對國有部門投資資金的無限供給會通過信貸膨脹的形式表現(xiàn)出來。對于國有企業(yè)來說，使用國家的財(cái)政撥款與使用國有銀行的貸款并無本質(zhì)區(qū)別，資金來源渠道的改變并未形成對企業(yè)資金使用的硬約束。在此情況下，企業(yè)仍強(qiáng)烈地表現(xiàn)出“投資饑渴癥”，只不過是從爭奪財(cái)政撥款轉(zhuǎn)而表現(xiàn)為爭奪銀行貸款而已，而且，即使在銀行貸款的規(guī)模受到國家的硬性限制時，企業(yè)也會力圖通過其他形式籌資，如銀行辦企業(yè)、企業(yè)非法集資等。而一旦經(jīng)濟(jì)過熱難以為繼時，國家只能采取強(qiáng)制性的緊縮措施來控制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而造成經(jīng)濟(jì)的劇烈震蕩。

3.經(jīng)濟(jì)中的“軟預(yù)算”約束源于政府與國有企業(yè)的特殊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，因此，只要企業(yè)歸國家所有，企業(yè)的經(jīng)營損益就最終仍由國家承擔(dān)。當(dāng)企業(yè)的資金來源于財(cái)政撥款時，企業(yè)的經(jīng)營損益直接由國家財(cái)政承擔(dān)；當(dāng)企業(yè)的資金來源于國有銀行的貸款時，企業(yè)的經(jīng)營損益通過國有銀行這一中間環(huán)節(jié)間接地由國家財(cái)政承擔(dān)。正是由于這種“軟預(yù)算”約束，造成國有企業(yè)仍然缺乏競爭性和經(jīng)營效益。這從國有企業(yè)的高額微觀負(fù)債可以明顯看到。1980年，國有企業(yè)的負(fù)債率為18.7％，到1994年，對12.39萬戶國有企業(yè)（含商業(yè)、金融業(yè)）清產(chǎn)核資，資產(chǎn)負(fù)債率高達(dá)75.05％，若扣除實(shí)際損失掛賬，則高達(dá)83.3％。1995年國有企業(yè)虧損與贏利基本持平，到1997年，虧損則比贏利高出近1倍，國有企業(yè)基本上喪失了償債能力。據(jù)工商銀行調(diào)查，1989～1996年共受理破產(chǎn)案8138件，其中后兩年為5128件，占受理總數(shù)的63％，在破產(chǎn)加速后，銀行的虧損率達(dá)85.1％。（注：中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所宏觀課題組：《投資、周期波動與制度性緊縮效應(yīng)》，載《經(jīng)濟(jì)研究》，1999年第3期，第19頁。）在此情況下，國家財(cái)政不僅必須（如通過發(fā)行特別國債）補(bǔ)充國有銀行的資本金，而且要承擔(dān)國有企業(yè)高負(fù)債導(dǎo)致的國有銀行的壞賬損失，國家成了潛在的國有企業(yè)債務(wù)的最終承擔(dān)者。也就是說，國有企業(yè)的微觀負(fù)債最終總是要轉(zhuǎn)化為政府的宏觀負(fù)債的。很顯然，宏觀經(jīng)濟(jì)能否平穩(wěn)運(yùn)行，宏觀經(jīng)濟(jì)政策能否奏效，不僅取決于宏觀政策本身，而且還需要微觀層次的制度保證，即企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的明晰化。

1998年以來我國宏觀調(diào)控政策的轉(zhuǎn)折及其效應(yīng)

如上所述，由于轉(zhuǎn)軌時期存在著兩種體制因素并存的局面，我國的宏觀經(jīng)濟(jì)管理在從傳統(tǒng)的直接調(diào)控走向通過市場中介的間接調(diào)控的過程并不順利，特別是國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的滯后，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展從“計(jì)劃-財(cái)政主導(dǎo)”階段向“銀行融資推進(jìn)”階段的過渡也受到嚴(yán)重的障礙。更為引人關(guān)注的是，在1998年以后，我國宏觀調(diào)控政策的走向甚至發(fā)生了重大的逆向轉(zhuǎn)折，即通過發(fā)行長期國債，增加對國有部門的投資，重新強(qiáng)化了國家主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素。

1997年7月爆發(fā)的東亞金融危機(jī)對世界經(jīng)濟(jì)造成重大的沖擊，也給我國經(jīng)濟(jì)帶來一定的影響。但應(yīng)當(dāng)指出的是，由于我國的資本市場和貨幣市場尚未開放，這種影響主要表現(xiàn)在對外貿(mào)易方面（1998年，我國外貿(mào)的增長速度明顯放慢，并于該年5月曾出現(xiàn)負(fù)增長）。因此，客觀而論，我國之所以在1998年采取高強(qiáng)度的擴(kuò)張性的財(cái)政政策，其主要原因還在于國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)形勢。

自1993年7月實(shí)行緊縮的宏觀經(jīng)濟(jì)政策后，我國經(jīng)濟(jì)的增長率一路下滑。1993～1997年，GDP的增長率分別為13.5％、12.6％、10.5％、9.6％和8.8％，而且，這種下滑趨勢在繼續(xù)（1998年和1999年分別為7.8％和7.1％）。在市場長期疲軟的情況下，企業(yè)的兼并、破產(chǎn)加劇，失業(yè)人數(shù)劇增，國有企業(yè)下崗分流的人員每年約達(dá)1000余萬人。與此同時，由于制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)形勢的制約，旨在刺激經(jīng)濟(jì)增長的密集運(yùn)用的貨幣政策的效果不佳。自1996年5月之后的兩年多時間里，中央銀行多次降低存、貸款利率，并在1998年初采取了取消國有商業(yè)銀行的貸款限額控制（改行資產(chǎn)負(fù)債比例管理和風(fēng)險(xiǎn)管理）、降低準(zhǔn)備金率、頒布積極實(shí)行貸款支持的指導(dǎo)意見等措施。但所有這些措施都沒有產(chǎn)生明顯的政策效果，經(jīng)濟(jì)下滑的趨勢依然。很明顯，貨幣政策的操作余地已相當(dāng)狹小。

在此情況下，我國從1998年開始實(shí)行連續(xù)數(shù)年的擴(kuò)張性的財(cái)政政策。1998～2002年，我國共發(fā)行長期國債6500億元（注：②這一數(shù)字尚不包括用于臨時財(cái)政支出的特殊國債。例如，1998年，為了提高國有銀行的資本充足率，國家一次就發(fā)行了2700億元的特別國債。）（各年的數(shù)額分別為：1000億元、1100億元、1500億元、1500億元和1400億元），用于安排國債投資項(xiàng)目。這種超高強(qiáng)度的擴(kuò)張性財(cái)政政策帶來了多方面的不同效應(yīng)。

1.擴(kuò)張性財(cái)政政策的成效

應(yīng)當(dāng)肯定，在遭遇亞洲金融危機(jī)的沖擊和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長滑坡的情況下，我國有必要采取擴(kuò)張性的財(cái)政政策，而且也取得了多方面的成效。

首先，較大規(guī)模地?cái)U(kuò)大了投資需求，從而遏制了經(jīng)濟(jì)增長速度下滑的局面，拉動了經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)發(fā)展。據(jù)有關(guān)部門測算，國債投資對GDP增長率的拉動，1998年為1.5個百分點(diǎn)，1999年為2個百分點(diǎn)，2000年為1.7個百分點(diǎn)，2001年為1.67個百分點(diǎn)左右。按照這個比例計(jì)算，1998～2001年，國債投資對經(jīng)濟(jì)的拉動在各年GDP總量中所占的比重分別為：20％、28％、21％和20％。（注：楊繼繩：《凱恩斯依賴癥》，載《中國經(jīng)濟(jì)時報(bào)》，2002年6月22日。）在外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境趨緊、國內(nèi)市場疲軟的情況下，這對于保持我國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長無疑是必要的。

其次，國債投資建成了一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，緩解了長期以來基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后而引起的對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約。其中，在國債投資的支持下，我國對大江、大河、大湖進(jìn)行了大規(guī)模的堤防工程建設(shè)和水毀工程修復(fù)。僅在1998～2003年3年中，全國共完成堤防加固16369公里，完成江河控制性樞紐工程25個、病險(xiǎn)水庫除險(xiǎn)加固工程75項(xiàng)、蓄滯洪區(qū)安全區(qū)建設(shè)22個，并拓展節(jié)水灌溉面積6500萬畝。這些工程已在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮實(shí)際效用。在改善交通運(yùn)輸條件方面，1998年以來的3年中是我國公路、鐵路、民航建設(shè)發(fā)展最快的歷史時期。在這一時期中，公路新增通車?yán)锍碳s17.4萬公里（其中新增高速公路10230公里），使我國公路總里程達(dá)140萬公里（其中高速公路為1.5萬公里），鐵路新增長度2070公里（其中復(fù)線里程586公里），水運(yùn)航線、民航機(jī)場建設(shè)等也完成了一批新的工程項(xiàng)目。此外，糧食倉儲設(shè)施、農(nóng)村供電設(shè)施、城市基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等方面的建設(shè)，也取得重大進(jìn)展。

最后，部分國債資金被用于改革成本的支付。例如，在1998年增發(fā)長期國債后，預(yù)算中原準(zhǔn)備用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的部分資金，被用于國有企業(yè)下崗職工基本生活費(fèi)的保障和離退休人員養(yǎng)老金的發(fā)放等。該年發(fā)行的高達(dá)2700億元的特別國債，則被用于充實(shí)國有獨(dú)資銀行的資本金。這些均屬于改革成本的支付，它對于緩解改革風(fēng)險(xiǎn)、保持社會安定以及進(jìn)一步深化體制改革都有一定的作用。

2.擴(kuò)張性財(cái)政政策導(dǎo)致轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中某些舊體制因素的復(fù)歸

擴(kuò)張性的財(cái)政政策也有明顯的負(fù)效應(yīng)。這種負(fù)效應(yīng)是多方面的。這里我們首先要分析的是擴(kuò)張性財(cái)政政策對經(jīng)濟(jì)體制改革的負(fù)效應(yīng)，即它重新強(qiáng)化了國家對經(jīng)濟(jì)的壟斷和控制，甚至在某些方面導(dǎo)致舊體制因素的復(fù)歸。

其一，強(qiáng)化了一些部門的壟斷趨勢和國家機(jī)關(guān)的行政控制。

傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種國家壟斷和政府控制的經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)改革的基本取向就在于不斷打破國家的經(jīng)濟(jì)壟斷和放松政府對經(jīng)濟(jì)的控制，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的市場化和活躍經(jīng)濟(jì)主體之間的平等競爭。然而，執(zhí)行凱恩斯主義的擴(kuò)張性財(cái)政政策，使國家成為主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長的主體，是與市場經(jīng)濟(jì)配置資源的方向相悖的；特別是國債投資主要用于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)部門，更強(qiáng)化了國家對這些部門的壟斷性控制，并進(jìn)而強(qiáng)化了整個國家的行政壟斷和直接管理。在推動擴(kuò)張性財(cái)政政策過程中，我國出現(xiàn)了行政控制明顯加強(qiáng)的趨向。例如，在糧棉購銷體制改革后，由于個別地方出現(xiàn)搶購現(xiàn)象，國家曾經(jīng)又恢復(fù)了對糧食和棉花的收購體制，取締和禁絕私商的相關(guān)活動，由糧食部門和供銷社壟斷糧食和棉花的經(jīng)營；當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)部門出現(xiàn)生產(chǎn)能力過剩時，價格的下跌本是正常現(xiàn)象，但國家在此情況下不是通過鼓勵正常競爭促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，而是倡導(dǎo)搞所謂行業(yè)“自律價格”，實(shí)際上是想通過價格卡特爾來抑制競爭，等等。

壟斷的加強(qiáng)除了強(qiáng)化政府部門的行政控制外，還造就了一個龐大的既得利益集團(tuán)。如在電力、通訊、鐵路、民航等部門，這種利益集團(tuán)往往依仗對國家經(jīng)濟(jì)資源的實(shí)際占有，千方百計(jì)地阻止民間資本的進(jìn)入；它們畫地為牢，排斥競爭，阻礙要素的自由流動，以謀求自身利益的最大化，不惜損害社會和公眾的利益。壟斷會扭曲資源的有效配置，從而造成壟斷租金：一是通過壟斷價格體現(xiàn)出來的社會福利損失，二是行業(yè)壟斷部門巧立名目非法收取各項(xiàng)費(fèi)用，將自身低效運(yùn)行的成本和發(fā)展投資的負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給廣大消費(fèi)者。根據(jù)一些人的研究，1985～1996年，我國壟斷行業(yè)勞動生產(chǎn)率的增長率大大低于全國的平均水平，而同期內(nèi)壟斷行業(yè)職工的平均工資卻大大高于全國職工的平均工資水平。1995～1999年期間，我國電力行業(yè)每個職工比其他行業(yè)職工多收入14294元，平均每年多收入2859元，該行業(yè)每年平均多支出的工資額為79.1億元。1996年，在壟斷行業(yè)的價格與1985年相比有大幅度上漲，而且上漲幅度大大高于通貨膨脹率的情況下，我國電力工業(yè)的資金利稅率卻僅為7.33％，與1985年相比下降了54.58％。鐵路運(yùn)輸虧損13.8億元，與1985年贏利64億元相比，減利120％。市話虧損35.6億元。郵政虧損70億元。（注：過勇、胡鞍鋼：《不可低估行政壟斷造成的經(jīng)濟(jì)損失》，載《中國經(jīng)濟(jì)時報(bào)》，2002年7月13日。）由于壟斷行業(yè)上繳的利潤中包括了政府從國有投資中應(yīng)得的回報(bào)、政府給予國有企業(yè)的大量補(bǔ)貼以及所得稅返還、減免等優(yōu)惠，因此，壟斷行業(yè)多年來不僅耗散了本行業(yè)的巨額租金，而且也耗費(fèi)了大量國家本應(yīng)得到的財(cái)政收入。

事實(shí)表明，壟斷的加強(qiáng)正在成為阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重大因素。當(dāng)前，大部分被用于擴(kuò)充國有經(jīng)濟(jì)的國債投資，實(shí)際上是民間資本轉(zhuǎn)化而來的，這部分投資的增加直接削弱了民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而當(dāng)國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展加劇了經(jīng)濟(jì)的壟斷時，壟斷部門的尋租活動又必然阻滯整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在轉(zhuǎn)軌過程中，在市場經(jīng)濟(jì)體系已初步確立的情況下，行政壟斷的加強(qiáng)一方面表明國家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)權(quán)力的擴(kuò)張，另一方面則意味著壟斷部門市場經(jīng)濟(jì)利益沖動的加劇，它實(shí)際上是這二者的結(jié)合。在此情況下，壟斷行業(yè)的企業(yè)往往通過制定壟斷價格，或依仗其壟斷地位巧立名目收取各種費(fèi)用，最大限度地謀求本單位的經(jīng)濟(jì)利益，尋找并耗散其壟斷租金。據(jù)2001年11月末的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，國有企業(yè)贏利的82.6％集中于22家企業(yè)大戶，其中，中國石油、中國移動、中國電信、中海油、國家電力公司五家企業(yè)的贏利合計(jì)占重點(diǎn)企業(yè)贏利總額的58％。（注：楊繼繩：《凱思斯依賴癥》，載《中國經(jīng)濟(jì)時報(bào)》，2002年6月22日。）有人擔(dān)心，在當(dāng)前的情況下，長期推行凱恩斯主義的擴(kuò)張性財(cái)政政策，有可能使中國經(jīng)濟(jì)集計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)二者的弊端。這種擔(dān)心或許不是沒有道理的。

其二，過分倚重財(cái)政擴(kuò)張強(qiáng)化了轉(zhuǎn)軌時期中金融市場的集中和行政控制，使信貸資金進(jìn)一步集中流向國有部門。

金融是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的神經(jīng)中樞。在新經(jīng)濟(jì)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對凱恩斯主義進(jìn)行全面批判后，西方國家已逐漸擺脫在刺激經(jīng)濟(jì)增長中對擴(kuò)張性財(cái)政政策的倚重，轉(zhuǎn)而著重通過調(diào)整貨幣供應(yīng)量來保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。我國在實(shí)行以分稅制為基礎(chǔ)的分級財(cái)政后.也較好地處理了政府與企業(yè)、中央與地方的兩大基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系，從而使宏觀經(jīng)濟(jì)管理逐漸由傳統(tǒng)的直接控制轉(zhuǎn)為政府通過市場中介而進(jìn)行的間接調(diào)控。在此情況下，提高金融調(diào)節(jié)在宏觀調(diào)控中的地位和作用本應(yīng)是實(shí)現(xiàn)市場化的一個重要方面。然而，在國債投資日增、財(cái)政亦字?jǐn)U大和銀行不良貸款數(shù)額巨大的情況下，金融風(fēng)險(xiǎn)的積累不能不引起人們的嚴(yán)重關(guān)注，加之人們對行政控制仍心存依戀，因而在金融運(yùn)作方式和監(jiān)管方式上出現(xiàn)了集中的行政控制的強(qiáng)化。（1）金融發(fā)展出現(xiàn)了某種縱向一體化的傾向。例如，貸款權(quán)的上收，（注：1998年，在配合國債投資擴(kuò)大信貸發(fā)放的同時，信貸也明顯向國家銀行集中，國有獨(dú)資商業(yè)銀行的貸款占全部金融機(jī)構(gòu)貸款的比重明顯上升。該年1～11月，國家銀行貸款占全部金融機(jī)構(gòu)貸款的比重達(dá)78.5％，比上年同期高7.7個百分點(diǎn)，為近4年來的最高值。）城市合作銀行的合并，關(guān)閉產(chǎn)權(quán)交易中心，取消場外交易等等。（2）經(jīng)濟(jì)啟動主要依靠增發(fā)國債和銀行的間接融資，一些限制性安排和歧視性政策仍然存在并得到強(qiáng)化，中小企業(yè)（特別是非國有企業(yè)）缺乏相應(yīng)的融資渠道。為了刺激投資，1998年在不到9個月時間里連續(xù)三次下調(diào)存貸款利率，并放寬了利率浮動的幅度。三次下調(diào)利率使貸款利率共平均降低了2.22個百分點(diǎn)，由此減輕企業(yè)（主要是國有大企業(yè)）利息支出600億元以上，降低國債利息負(fù)擔(dān)300億～400億元。然而，對利率浮動的規(guī)定卻對中小企業(yè)存在明顯的歧視，即規(guī)定商業(yè)銀行、城市信用社對小企業(yè)的貸款利率上浮幅度由現(xiàn)行的10％擴(kuò)大為20％，最低下浮幅度10％不變。農(nóng)村信用社貸款利率最高上浮幅度由現(xiàn)行的40％擴(kuò)大為50％。（注：中國人民銀行研究局課題組：《中國貨幣政策分析》，載《經(jīng)濟(jì)研究》，1999年第3期，第28頁。）很顯然，關(guān)于利率浮動幅度的規(guī)定對中小企業(yè)（主要是非國有企業(yè)）的融資是不利的。與此同時，民間金融仍基本上處于非法地位，這更使非國有經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)缺乏相應(yīng)的融資渠道。金融控制的加強(qiáng)和金融政策的進(jìn)一步傾斜使信貸資金更加集中投向國有部門，從而進(jìn)一步強(qiáng)化了國有企業(yè)（特別是國有大企業(yè)）的壟斷地位。

3.擴(kuò)張性財(cái)政政策給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的隱患

擴(kuò)張性的財(cái)政政策不僅強(qiáng)化了國家的行政壟斷，導(dǎo)致了某些方面舊體制因素的復(fù)歸，而且也給正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來嚴(yán)重的隱患。

篇8

[關(guān)鍵詞]后危機(jī)時代;擴(kuò)大內(nèi)需;消費(fèi)需求

[中圖分類號]F01;F04 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1672-2426(2010)04-0030-04

2008年,由美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī),使國際市場購買力明顯下降。2009年底發(fā)生的迪拜債務(wù)危機(jī),加劇了信貸市場的緊張局面,令原本就復(fù)蘇緩慢的全球經(jīng)濟(jì)“雪上加霜”,更加顯露出金融危機(jī)的復(fù)雜性和不確定性。由于我國出口對國內(nèi)GDP的貢獻(xiàn)率已超過20%。因此,世界性的金融危機(jī)對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了嚴(yán)重的負(fù)面影響。

眾所周知,增加出口、擴(kuò)大投資和刺激消費(fèi)是推動一個國家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”。從我國實(shí)際情況來看,長期以來依賴出口與投資的增長模式對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了十分重要的作用,但是,這種模式固有的諸如宏觀經(jīng)濟(jì)外部失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理和國內(nèi)利益分配不均衡等缺陷,嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。另外,我國也存在投資過度、投資結(jié)構(gòu)不合理等現(xiàn)象,繼續(xù)通過擴(kuò)大投資拉動經(jīng)濟(jì)增長的空間十分有限。在金融危機(jī)的大背景下,這些缺陷更加明顯。我國是一個擁有13億多人口的大國,人均GDP已達(dá)3000美元,居民儲蓄額高達(dá)21.8萬億人民幣,消費(fèi)結(jié)構(gòu)快速升級,消費(fèi)潛力異常巨大,尤其是廣大農(nóng)村地區(qū)還是一塊未曾深入開發(fā)的廣闊市場,擴(kuò)大內(nèi)需的空間巨大。因此,適時調(diào)整經(jīng)濟(jì)增長方式,主要通過擴(kuò)大國內(nèi)需求實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快的增長,將是未來宏觀經(jīng)濟(jì)政策的一項(xiàng)長期目標(biāo)。我國政府審時度勢迅速出臺了相應(yīng)政策,特別是2009年底召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議,又把“擴(kuò)內(nèi)需”作為重要措施之一,力圖通過拉動內(nèi)需,使國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持良好的勢頭。因此,培育國內(nèi)市場需求,完善社會保障體系,增加居民收入,提高消費(fèi)水平來提升內(nèi)需水平,是當(dāng)前我國保持經(jīng)濟(jì)繁榮和促進(jìn)社會和諧發(fā)展的必然舉措。擴(kuò)大內(nèi)需政策的實(shí)行,對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了一定的積極作用,但是由于我國國內(nèi)市場和自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊性,進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需還有一定的阻力,這就需要我們?nèi)タ陀^地面對,以拓展擴(kuò)大內(nèi)需的廣度,深化擴(kuò)大內(nèi)需的深度,提高擴(kuò)大內(nèi)需的質(zhì)量,推動國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

一、“后危機(jī)時代”我國擴(kuò)大內(nèi)需面臨的現(xiàn)狀

1.社會保障制度不完善,擴(kuò)大內(nèi)需基礎(chǔ)不牢。社會保障體系是指由于自然和人為的原因而產(chǎn)生的生老病死等帶給人們的困難和損失,由社會提供部分或全部補(bǔ)償?shù)囊徽字贫润w系,它是社會的“安全網(wǎng)”和“減震器”。雖然這幾年,我國對社會保障體系重要性的認(rèn)識越來越清晰,相關(guān)立法工作也逐步展開,資金投入力度也越來越大,但總體看來還是低水平、低層次的社會保障體系。保障立法相對滯后,涉及的內(nèi)容狹窄,地方立法分散,保障程度低。醫(yī)療、衛(wèi)生、教育、養(yǎng)老等社會保險(xiǎn)范圍還不大,影響到城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)傾向。更為突出的是目前的社會保障制度并不是真正意義上全體社會成員所享有的保障制度,社會保障覆蓋面小、統(tǒng)籌層次低,城鄉(xiāng)社會保障發(fā)展不平衡,占我國人口大多數(shù)的農(nóng)村居民能夠享受的保障支出非常少,與實(shí)際需求相差甚遠(yuǎn)。同時非公有制經(jīng)濟(jì)等新經(jīng)濟(jì)組織以及非正規(guī)就業(yè)群體參保率還比較低。缺乏完善的社會保障體系,是我國城鄉(xiāng)居民消費(fèi)率偏低而儲蓄率偏高的重要原因。因此要增加消費(fèi),改善內(nèi)需環(huán)境,必須逐步完善社會保障體系,解決廣大消費(fèi)者消費(fèi)的后顧之憂,使人人關(guān)心消費(fèi)、樂于消費(fèi),將部分儲蓄轉(zhuǎn)為消費(fèi),最終擴(kuò)大內(nèi)需。

2.居民收入增長較緩慢,擴(kuò)大內(nèi)需缺乏后勁。凱恩斯的“絕對收入假定”理論可以得出:消費(fèi)者的消費(fèi)是由他們的現(xiàn)期收入決定的,收入增加,消費(fèi)也會隨之增加。從我國居民的消費(fèi)與收入增長統(tǒng)計(jì)資料來看,城鎮(zhèn)居民收入每增長1個百分點(diǎn),城鎮(zhèn)消費(fèi)品市場銷售額大體增長1.05個百分點(diǎn);農(nóng)民純收入每增長1個百分點(diǎn),農(nóng)村消費(fèi)品市場銷售額大體增長1.18個百分點(diǎn)。這與凱恩斯的“絕對收入假定”理論是相吻合的。由于經(jīng)濟(jì)不景氣,居民收入增長受到很大限制。加上新增勞動力和農(nóng)村富余勞動力逐漸轉(zhuǎn)移到城市,我國就業(yè)壓力越來越大,勞動力供大于求的局面嚴(yán)重,收入增長更加艱難。2004-2008年農(nóng)村人均純收入增幅為7.58%,2005年比上年下降0.6個百分點(diǎn),2008年為8.0%,比上年下降1.5個百分點(diǎn)。2004-2005年城鎮(zhèn)居民收入增幅處于10%以下的低位,2004-2008城鎮(zhèn)居民人均純收入增幅為9.66%,2008年為8.4%,比上年下降3.8 個百分點(diǎn)(見圖表1和圖表2)。居民收入減少,直接導(dǎo)致其購買力的嚴(yán)重下降和消費(fèi)需求的減少。

3.低收入人群規(guī)模擴(kuò)大,擴(kuò)大內(nèi)需矛盾重重。隨著我國經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌,社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度的確立,經(jīng)濟(jì)社會得到發(fā)展的同時,也出現(xiàn)了一批弱勢群體。這些弱勢群體主要包括以下兩類:一是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革后出現(xiàn)的大量農(nóng)村剩余勞動力。這在我國中西部地區(qū)相當(dāng)部分農(nóng)村中表現(xiàn)突出,特別是在偏僻的鄉(xiāng)村和牧區(qū),部分農(nóng)民家庭僅夠維持溫飽。二是企業(yè)、事業(yè)單位機(jī)構(gòu)改革后涌現(xiàn)了不少下崗工人和待業(yè)人員。這類人員大都收入較低,部分生活拮據(jù),沒有生活來源,要應(yīng)付城市的高消費(fèi),實(shí)為艱難。而且這些弱勢群體的規(guī)模在整個社會人口群體中呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的趨勢。低收入群體雖然需求層次較低,但需求潛力卻很大。然而,從整個市場的現(xiàn)狀來看,這幾年物價上漲幅度比較大,特別是油價、房價、醫(yī)療和教育費(fèi)用,而能真正滿足占人口絕大多數(shù)的中、低收入人群現(xiàn)實(shí)需求的質(zhì)優(yōu)價廉的商品群并未形成,像電信、交通等部分行業(yè)壟斷現(xiàn)象嚴(yán)重,有消費(fèi)需求能力的供給卻不足。此外,社會供給渠道狹窄,結(jié)構(gòu)重復(fù)、單一,不能較快適應(yīng)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變動。廣大民眾希望消費(fèi),尤其是信貸以及社會服務(wù)性的消費(fèi),但社會在這些方面的供給不足,在很大程度上抑制了低收入群體的消費(fèi)需求和投資需求。

二、理性看待投資對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用

市場經(jīng)濟(jì)是需求導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì),社會主義市場經(jīng)濟(jì)也不例外。支持經(jīng)濟(jì)增長的主要動力是內(nèi)需的擴(kuò)大,而擴(kuò)大內(nèi)需需要投資與消費(fèi)雙拉動。但是,投資需求與消費(fèi)需求對拉動經(jīng)濟(jì)所起的作用是不一樣的。投資需求屬過渡性需求,擴(kuò)大投資需求,可以在短期內(nèi)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,在長期中則收效甚微;而消費(fèi)需求是最終需求,保持旺盛的消費(fèi)需求才是經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的根本保證。據(jù)專家估算,目前投資每增加1%,可拉動我國GDP上漲0.22個百分點(diǎn),而居民消費(fèi)每增加1%,可以拉動GDP上漲0.87個百分點(diǎn),消費(fèi)拉動對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)程度不言而喻。居民消費(fèi)率的下降,導(dǎo)致近年來我國出現(xiàn)了消費(fèi)增長乏力和消費(fèi)品普遍供過于求的過剩局面,消費(fèi)需求不足對經(jīng)濟(jì)增長的瓶頸制約作用日益明顯。

2000-2007年,我國平均消費(fèi)率為56%,比世界平均水平低22個百分點(diǎn)左右;我國平均投資率為40.2%,比世界平均水平高20個百分點(diǎn)左右,投資和消費(fèi)的比例關(guān)系十分不協(xié)調(diào)。受國際金融危機(jī)的影響,2008年投資需求仍是拉動經(jīng)濟(jì)增長的主要動力,投資對GDP增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到61.5%,比上年相比增幅0.7%，拉動GDP6.1個百分點(diǎn),比2007年提高了1.2個百分點(diǎn)(見圖表3)。這充分說明我國近些年的經(jīng)濟(jì)增長主要是依靠投資推動。由于消費(fèi)不足,政府不得不實(shí)行積極的財(cái)政政策,擴(kuò)大投資需求,以保持經(jīng)濟(jì)增長。但是,依賴政府投資擴(kuò)大需求,一方面會加重政府的財(cái)政負(fù)擔(dān),另一方面,過度依靠固定資產(chǎn)投資增長的外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)不具有可持續(xù)發(fā)展性,這與科學(xué)發(fā)展觀是背道而馳的,將會對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展造成十分不利的影響。擴(kuò)大內(nèi)需方針實(shí)施的結(jié)果表明,僅僅擴(kuò)大了投資,而壓縮了消費(fèi)。由于我國消費(fèi)率下降,總消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率下降,經(jīng)濟(jì)增長的拉動只能過度地依賴投資,固定資產(chǎn)投資增長的貢獻(xiàn)在不斷擴(kuò)大。

在當(dāng)前金融危機(jī)條件下,要保持我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展,應(yīng)當(dāng)把重點(diǎn)放在擴(kuò)大國內(nèi)消費(fèi)需求上,更多地依靠消費(fèi)而不是投資拉動經(jīng)濟(jì)增長。對于投資對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用應(yīng)理性看待,具體而言:

一是投資對社會總供給的影響十分巨大,必須謹(jǐn)慎把握好投資的比重。過量投資會引起總供給的不平衡增長,投資結(jié)構(gòu)不合理的矛盾日益突出。在需求一定的情況下,某些行業(yè)供給量的絕對增加必然導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩,國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施不足的“瓶頸”現(xiàn)象非常明顯。此外,由于過度的投資,一方面必然導(dǎo)致某些行業(yè)和某些產(chǎn)品積壓和滯銷,商品價格下降,企業(yè)利潤減少,發(fā)展后勁不足,下崗失業(yè)人員增多,就業(yè)形勢日益嚴(yán)峻,社會矛盾突出。另一方面,長期以來受利益驅(qū)動向短線行業(yè)的過度投資,必然會削弱長線行業(yè)尤其是關(guān)系到國計(jì)民生和保證社會可持續(xù)發(fā)展的公共產(chǎn)品的供給。我國長期以來教育、衛(wèi)生、醫(yī)療和社會保障等領(lǐng)域發(fā)展遲緩與投資不足有必然的因果關(guān)系。

二是投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性緊密相聯(lián),必須適度控制好投資的規(guī)模。大量增加投資會為新一輪經(jīng)濟(jì)過熱埋下隱患。新世紀(jì)以來,經(jīng)濟(jì)的全球化程度越來越高,整個世界經(jīng)濟(jì)周期性波動的特點(diǎn)越來越明顯,周期性波動對市場化國家的影響也越來越深。在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段,投資的調(diào)節(jié)作用是不同的。一般來說,經(jīng)濟(jì)過熱時要適度控制投資規(guī)模,經(jīng)濟(jì)形勢趨冷時應(yīng)該擴(kuò)大投資。但是,由于宏觀經(jīng)濟(jì)政策存在著一定程度的滯后效應(yīng),所以政策的選擇與預(yù)期的效果有時會背道而馳。從長遠(yuǎn)看來,進(jìn)一步擴(kuò)大投資存在著引發(fā)新一輪經(jīng)濟(jì)過熱的危險(xiǎn)。因?yàn)樵谡Ｇ闆r下,投資與儲蓄之間存在著此消彼長的關(guān)系,投資增多意味著儲蓄額的減少。但是目前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況卻是高投資率與高儲蓄率共存。據(jù)資料顯示,2000年以來,我國城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額一直維持在10%以上的漲幅。2008年年末,人民幣存款余額同比增長26.3%。可見,近年來居高不下的投資率并非源于居民的儲蓄存款,貨幣的超額投放也是很重要的原因。根據(jù)2008年國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)公告頒布的數(shù)據(jù)顯示,2008年年末廣義貨幣供應(yīng)量比上年末增長17.8%;狹義貨幣供應(yīng)量比上年增長9.1%;流通中的現(xiàn)金比上年增長12.7%。因此,如果中央銀行持續(xù)增發(fā)貨幣,很可能會加快以貨幣貶值、物價上漲、經(jīng)濟(jì)過熱為典型特征的新一輪經(jīng)濟(jì)周期到來的腳步。

三是投資對能源和環(huán)境的壓力不可避免,必須科學(xué)引導(dǎo)好投資的方向。大量依靠投資拉動經(jīng)濟(jì)增長還會進(jìn)一步加劇資源和能源的短缺以及環(huán)境的污染。近些年來,在全社會固定資產(chǎn)投資大量增長的同時,投資增幅在不同產(chǎn)業(yè)之間的分布非常不均衡。第一產(chǎn)業(yè)的投資增長速度最快,第二產(chǎn)業(yè)次之,投資增幅最小的仍然是資源和能源消耗量較低的第三產(chǎn)業(yè)。大量投資集中在資源和能源消耗較多的產(chǎn)業(yè)和部門,不僅會加劇資源和能源短缺的狀況,而且也會加重對環(huán)境的污染和破壞。我國產(chǎn)品的能源和資源消耗量一直位居國際前列,而且呈現(xiàn)逐年上漲的趨勢。以能源消耗指標(biāo)為例,2008年全國能源消費(fèi)總量為28.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤,比上年增長4%;原油的消費(fèi)3.6億噸,比上年增長5.1%;天然氣消費(fèi)807億立方米,比上年增長10.1%;電力的消費(fèi)量34502億千瓦時,比上年增長5.6%。再從原材料的消費(fèi)指標(biāo)來看,2008年鋼材消耗5.4億噸,比上年增長4.2%;精煉銅消費(fèi)538萬噸,比上年增長6.9%;電解鋁的消費(fèi)1260萬噸,比上年增長4.3%;水泥消費(fèi)量13.7億噸,比上年增長3.5%。能源和資源消費(fèi)量的不斷攀升,導(dǎo)致我國業(yè)已脆弱不堪的生態(tài)環(huán)境負(fù)荷不斷加大。因此,繼續(xù)依靠投資拉動經(jīng)濟(jì)增長,片面發(fā)展資源和能源消耗量較大、環(huán)境破壞較重的制造業(yè)和采礦業(yè)等行業(yè),不利于我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

四是投資是全面的投資,必須形成政府投資與民間投資并舉新格局。投資增長的加快,對于彌補(bǔ)國內(nèi)需求不足、保證經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)發(fā)揮了重要作用。但是我國的投資是以政府投資為絕對主導(dǎo)格局的畸形投資,政府投資明顯快于民間投資。這種投資的弊端主要有以下幾點(diǎn):一是這種投資主要靠擴(kuò)大財(cái)政來增發(fā)國債,可作為一種短期應(yīng)急措施但不宜作為一種長久措施堅(jiān)持;二是在依靠國家財(cái)政投資和銀行貸款支持?jǐn)U大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、國有單位投資增幅迅速提高的同時,政府財(cái)政投資產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”,非國有經(jīng)濟(jì)被擠出了投資領(lǐng)域,同時由于市場限制、準(zhǔn)入限制、融資限制等“高門檻”的影響,民間投資并沒有帶動起來;三是投資的方向主要是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),而基礎(chǔ)設(shè)施對其他產(chǎn)業(yè)的帶動作用要小于其他產(chǎn)業(yè)的投資。因此,必須適量控制政府投資的比例,改善投資環(huán)境,擴(kuò)大民間投資的比重,形成科學(xué)、合理的投資新格局。

三、提高擴(kuò)大內(nèi)需效應(yīng)應(yīng)采取的政策措施

以上分析表明,現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的內(nèi)需不足問題,雖然表面看來風(fēng)平浪靜,其深層原因卻暴露出我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的矛盾和體制上的缺陷。因此,我們只能通過不斷地進(jìn)行制度創(chuàng)新,調(diào)整結(jié)構(gòu),加大深化經(jīng)濟(jì)體制改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度,營造公平有效的市場競爭環(huán)境,完善社會保障體系,改善投資結(jié)構(gòu),促進(jìn)居民的消費(fèi)需求,才能使經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長。具體來說:

1.改善現(xiàn)行社會投資格局,優(yōu)化居民消費(fèi)戰(zhàn)略環(huán)境。投資對于經(jīng)濟(jì)的拉動作用不言而喻,長期以來投資的必要增長對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了很大的貢獻(xiàn)。但在當(dāng)前形勢下,要警惕和防止盲目投資和投資增長過猛,關(guān)鍵是要把握好投資方向,優(yōu)化投資結(jié)構(gòu),提高投資效益。主要運(yùn)用市場經(jīng)濟(jì)的方法,引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和投資方向,促使投資消費(fèi)按內(nèi)在發(fā)展趨勢協(xié)調(diào)變動,但也不宜把投資率和消費(fèi)率作為宏觀調(diào)控的直接目標(biāo),也不宜強(qiáng)行抑制投資的穩(wěn)定增長。在投資體制改革中,一方面要努力推進(jìn)國有企業(yè)改革和國有經(jīng)濟(jì)改組,調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)的布局,盡快建立有效的國有資產(chǎn)管理體制,增強(qiáng)國有企業(yè)投資能力和效應(yīng);另一方面,要逐步實(shí)現(xiàn)投資主體競標(biāo)制、投資主體多元化的競爭格局,特別要在大多數(shù)壟斷行業(yè)引入競爭機(jī)制,支持和鼓勵民間投資進(jìn)入。放松對民營經(jīng)濟(jì)在行業(yè)準(zhǔn)入方面的種種限制,實(shí)行更加開放的行業(yè)投資準(zhǔn)入政策,進(jìn)一步放寬民間投資發(fā)展的政策限制,全面有序地開放投資領(lǐng)域。在積極拓寬融資渠道方面,要疏通儲蓄向投資轉(zhuǎn)化機(jī)制,同時要為民間投資提供平等融資機(jī)會,為中小型民營企業(yè)疏通資金來源渠道,進(jìn)一步提倡講誠信、守契約、反欺詐,加快企業(yè)信用體系建設(shè),為企業(yè)運(yùn)行創(chuàng)造良好環(huán)境,科學(xué)提升投資格局,為居民消費(fèi)的長期發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

2.控制社會產(chǎn)品生產(chǎn)總量,滿足居民消費(fèi)真實(shí)需求。市場經(jīng)濟(jì)理論告訴我們,社會要發(fā)展,人民生活水平要提高,必須發(fā)展生產(chǎn)力,增加社會產(chǎn)品供給量。但在有效需求出現(xiàn)不足時,必須控制社會產(chǎn)品生產(chǎn)量。一方面要控制供過于求產(chǎn)品的總量,另一方面要調(diào)整社會產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)構(gòu),將社會生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)向生產(chǎn)供不應(yīng)求的產(chǎn)品,或者開發(fā)新產(chǎn)品,以便滿足消費(fèi)者不斷變化的消費(fèi)需求。我國目前出現(xiàn)的有效需求不足,產(chǎn)品相對過剩問題是低級階段中的過剩,首先它是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高的情況下出現(xiàn)的,城鎮(zhèn)還有不少低收入者,廣大農(nóng)民生活水平仍然很低,雖然重復(fù)建設(shè)造成部分產(chǎn)品生產(chǎn)能力過剩、產(chǎn)品積壓,但有許多產(chǎn)品還沒有過剩,許多消費(fèi)者無法享用;其次主要是科技含量低的產(chǎn)品過剩,大部分高科技產(chǎn)品,仍然依靠進(jìn)口。所以政府要實(shí)行總量控制和結(jié)構(gòu)調(diào)整并行的辦法,控制過剩產(chǎn)品生產(chǎn),避免重復(fù)建設(shè),特別要發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè),鼓勵社會對新興產(chǎn)業(yè)的投資和技術(shù)含量高的新型產(chǎn)品的研制開發(fā),才能解決有效需求不足、產(chǎn)品相對過剩問題。生產(chǎn)企業(yè)和單位要遵循市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律,提高對生產(chǎn)消費(fèi)理論之間依存關(guān)系的認(rèn)識,要根據(jù)廣大居民的真實(shí)需求和自身的消費(fèi)能力,生產(chǎn)出能真正滿足居民需要的社會產(chǎn)品。

3.加快完善社會保障體系,免除居民消費(fèi)后顧之憂。社會保障制度健全與否直接關(guān)系到改革、發(fā)展、穩(wěn)定的全局。建立健全社會保障制度能夠進(jìn)一步帶動需求,能夠?qū)⒕用竦牟糠謨π钣晌磥硐M(fèi)變?yōu)榧雌谙M(fèi)。加快建立和完善有效的社會保障體系也是關(guān)系到未來國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長和社會安定的重大問題。我國居民的未來支出預(yù)期較高,消費(fèi)愿望下降,主要原因是對現(xiàn)行的社會保障制度改革心中沒譜,擔(dān)心住房、醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)、教育等一系列改革可能增加的負(fù)擔(dān)過重。因此,要在堅(jiān)持和完善國有企業(yè)下崗職工基本生活保障、失業(yè)保險(xiǎn)和城鎮(zhèn)居民最低生活保障的“三條保障線”基礎(chǔ)上,積極創(chuàng)造條件,向健全的覆蓋全民的社會保障制度過渡。要打破所有制界限,建立社會化、市場化的社會保障體系,由社會按照平等的條件對勞動者在社會生活中的風(fēng)險(xiǎn)提供必要保障。要加大對社會保障體系建設(shè)的資金投入,采用多渠道多方法加快建立和完善養(yǎng)老、失業(yè)等社會保障制度,積極推進(jìn)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)制度改革;積極推進(jìn)社會保障管理服務(wù)社會化,加快社會保險(xiǎn)制度建設(shè)。對貧困線以下收入的家庭、下崗工人、待業(yè)者實(shí)行補(bǔ)助和救濟(jì),滿足其生存需要。對高收入階層和有產(chǎn)階層征收個入所得稅、遺產(chǎn)稅、高檔產(chǎn)品消費(fèi)稅等,用于建立社會保障體系的支出,以便縮小社會收入差距。改進(jìn)和加強(qiáng)信息和輿論宣傳,增強(qiáng)廣大人民群眾對未來的信心,使人們消除后顧之憂,改善心理預(yù)期,提高消費(fèi)欲望。

4.努力增加城鄉(xiāng)居民收入,開發(fā)居民消費(fèi)內(nèi)在潛力。我國城鄉(xiāng)居民收入的提高是擴(kuò)大內(nèi)需的基礎(chǔ),啟動消費(fèi)的巨大潛力在于增強(qiáng)居民的實(shí)際購買力,使?jié)撛诘南M(fèi)欲望變成現(xiàn)實(shí)的客觀存在。要千方百計(jì)地增加居民的收入,尤其是城市低收入者和農(nóng)村居民的收入。一是要大力開拓農(nóng)村市場,努力增加農(nóng)民收入。農(nóng)民作為最大的消費(fèi)群體,具有較大的消費(fèi)需求潛力。從消費(fèi)是收入的函數(shù),我們可以得知,要想讓消費(fèi)快速增長,收入首先要快速增長;要啟動農(nóng)村消費(fèi)市場,就必須大幅度地提高農(nóng)民收入。要通過進(jìn)行合理的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)化調(diào)整,進(jìn)一步挖掘農(nóng)業(yè)內(nèi)部的收入增長潛力,并通過延長農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條和農(nóng)產(chǎn)品加工增值,提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率,實(shí)行農(nóng)業(yè)的規(guī)模化經(jīng)營,向農(nóng)業(yè)的深度和廣度進(jìn)軍。通過改善農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展優(yōu)質(zhì)高效農(nóng)業(yè)和調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的區(qū)域布局,為農(nóng)民創(chuàng)造更多的收入增長機(jī)會。加快農(nóng)村產(chǎn)業(yè)化步伐及小城鎮(zhèn)建設(shè),鼓勵鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)向小城鎮(zhèn)集中,使小城鎮(zhèn)建設(shè)成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)新的增長點(diǎn)和擴(kuò)大農(nóng)村市場的切入點(diǎn)。據(jù)專家估算,我國城市人口比重每增加1%,大體可拉動2%增長。因此,我們必須積極推進(jìn)城市化進(jìn)程,努力促進(jìn)農(nóng)村富余勞動力合理有序流動。繼續(xù)深化稅費(fèi)改革,進(jìn)一步減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)。繼續(xù)加強(qiáng)農(nóng)村水、電、路、通信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),改善農(nóng)村消費(fèi)環(huán)境。二是要調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu),努力增加低收入者收入。為盡快解決這一問題,除了深化收入分配制度的改革,從源頭上解決好初次分配問題外,更應(yīng)強(qiáng)化國家對收入分配的宏觀調(diào)控功能,進(jìn)一步深化稅收體制改革。當(dāng)前我國總體稅收占GDP的比重約為15%,這與西方發(fā)達(dá)國家的約45%,發(fā)展中國家的約25%的水平相比,仍然還有很大差距,適度地增加稅收將有利于增強(qiáng)政府對收入再分配的調(diào)控能力。要采用法律、經(jīng)濟(jì)和必要的行政手段,合理調(diào)節(jié)企業(yè)富余人員流向勞動力市場的規(guī)模和速度,走企業(yè)安置、個人自謀職業(yè)和幫助安置相結(jié)合的道路,鼓勵各種所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展,擴(kuò)大就業(yè)容量,并將企業(yè)改革與再就業(yè)工程結(jié)合起來。一方面,通過改革增強(qiáng)企業(yè)活力,提高企業(yè)效益,進(jìn)而從根本上提高城鎮(zhèn)居民的收入水平;另一方面,有效拓寬再就業(yè)渠道,保障下崗、待崗、失業(yè)人員和低收入者的生活水平。鼓勵發(fā)展第三產(chǎn)業(yè),培育社區(qū)服務(wù)業(yè),加快信息、文化和中介服務(wù)的發(fā)展,大力發(fā)展旅游業(yè)。積極發(fā)展個體和私營經(jīng)濟(jì),增加就業(yè)崗位和擴(kuò)大就業(yè)方面的資金投入,改善就業(yè)服務(wù)和就業(yè)環(huán)境,幫助下崗分流職工及時找到新的工作崗位。鼓勵發(fā)展股份制經(jīng)濟(jì),進(jìn)一步推動國有企業(yè)的股份制改革,讓職工參股,走共同富裕道路。另外,適時適當(dāng)?shù)卦黾邮聵I(yè)單位在職人員工資和離退休人員離退休費(fèi),切實(shí)提高低收入者的收入。

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篇9

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；發(fā)展；金融支持

低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為繼信息技術(shù)革命之后的又一場革命。在我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，金融服務(wù)要先行。經(jīng)濟(jì)決定金融，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展會形成相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、消費(fèi)模式，甚至生活方式的變革，這樣必然會對我國金融業(yè)產(chǎn)生較大影響。金融業(yè)在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)過程中，不僅能夠發(fā)揮其作用，同時也能夠促進(jìn)其自身發(fā)展，這也是金融業(yè)為什么要支持“綠色金融”、“碳金融”的原因，也是其自身發(fā)展過程中必須經(jīng)歷的過程。

1低碳經(jīng)濟(jì)概述

碳經(jīng)濟(jì)就是指以低能耗、低排放、低污染為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式，這種經(jīng)濟(jì)模式是現(xiàn)階段發(fā)展我國經(jīng)濟(jì)的有效方式，也是人類社會發(fā)展的一次重大進(jìn)步。通過低碳模式和低碳生活能夠使傳統(tǒng)價值觀發(fā)生改變，使生態(tài)文明走出一條新的道路，從而能夠?qū)崿F(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的背景就是全球變暖，對全球環(huán)境造成了較大影響。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，高碳經(jīng)濟(jì)致使二氧化碳濃度過高，從而形成了溫室效應(yīng)，這樣的環(huán)境變化對人們的生活造成了巨大影響。氣候的變化改變了人們的生活環(huán)境，給人類的可持續(xù)發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)，同時能源危機(jī)也在很大程度上制約著各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以一種全新的、能夠緩解當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的發(fā)展模式誕生，即低碳經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式能夠有效解決上述現(xiàn)象，保護(hù)人類賴以生存的家園。

2發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要意義

我國是發(fā)展中國家，對于我國這樣一個發(fā)展中國家而言，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)具有重大意義。二氧化碳的排放權(quán)已經(jīng)成為一種商品交易，隨即產(chǎn)生交易市場和金融市場。鑒于我國是發(fā)展中國家，這種低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式能夠給我國帶來巨大的商機(jī)和挑戰(zhàn)，也將改變中國傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，使中國在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下獲益。金融是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，有什么樣的經(jīng)濟(jì)，就會有什么樣的金融。隨著新經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的誕生，新的金融將會形成——碳金融。所謂碳金融就是與碳排放有關(guān)的一切金融活動，它包括許多內(nèi)容，如碳指標(biāo)交易、直接投融資等。隨著全球碳減排的需求以及碳交易市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大，碳金融逐漸成為低碳經(jīng)濟(jì)的制高點(diǎn)，這對于全球經(jīng)濟(jì)和金融格局都會產(chǎn)生較遠(yuǎn)的影響。此外，除了金融業(yè)，低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也會對其他行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生相應(yīng)影響，促進(jìn)其他行業(yè)的發(fā)展，這也是低碳經(jīng)濟(jì)能夠被廣泛接受的重要原因。我國工業(yè)的發(fā)展對煤炭的依賴性較大，每年的二氧化碳排放量也極大，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式能夠在很大程度上改變國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展模式，從而促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)走向可持續(xù)化發(fā)展道路。同時國家大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，也使人們意識到環(huán)保的重要性。

3國外發(fā)展低碳金融的啟示

3.1赤道原則

赤道原則是一個財(cái)務(wù)金融術(shù)語，是一套非強(qiáng)制性的自愿性準(zhǔn)則，國際上的一些主要金融機(jī)構(gòu)用其來衡量、決定和管理社會及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，用來進(jìn)行專案融資或信用緊縮的管理。目前，赤道原則已經(jīng)成為外國商業(yè)銀行履行社會責(zé)任的國際慣例和項(xiàng)目融資的行動指南。

3.2市場化機(jī)制

中國的節(jié)能減排工作要達(dá)到一定成效，需要借鑒一些歐洲發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，其主要原因是歐洲的一些國家具有較為成熟的低碳經(jīng)濟(jì)模式，在這方面的經(jīng)驗(yàn)也比較充足，這些對中國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都有著促進(jìn)作用。在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，通過市場機(jī)制解決環(huán)境問題符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在規(guī)律。我們需要在推進(jìn)節(jié)能減排新技術(shù)不斷進(jìn)步的同時，還要刺激節(jié)能減排的自愿行為。控制污染的傳統(tǒng)行政手段主要包括禁止排放和排放許可，但這種手段一般成本較高，而且收獲的效率低。所以，我們發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)必須在加大資金投入的同時，還要建立起符合市場規(guī)律的市場交易系統(tǒng)。3.3低碳與金融創(chuàng)新互動要實(shí)現(xiàn)減排和經(jīng)濟(jì)增長并舉，就必須把節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)作一個整體，不能將二者分裂開來，不斷研究二者之間的關(guān)系，探索一條以金融創(chuàng)新為核心、可以改善環(huán)境質(zhì)量、轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、低碳經(jīng)濟(jì)以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路。在低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，國外已經(jīng)開發(fā)出許多在環(huán)境和金融創(chuàng)新交互作用下而形成的低碳發(fā)展模式，國外的一些商業(yè)銀行在對低碳金融項(xiàng)目的信用評估和貸款方面也會給予極大的支持。

4我國低碳經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀

社會不斷發(fā)展的同時，環(huán)境也在不斷遭到破壞，人們也漸漸意識到我們不能再像以前一樣，以犧牲環(huán)境為代價去發(fā)展經(jīng)濟(jì)，二者是可以結(jié)合在一起的。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式很好地適應(yīng)了時代的要求，在新時代背景下，它不僅可以保障在實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的同時發(fā)展經(jīng)濟(jì)，更是每個國家和地區(qū)良性健康發(fā)展必須采用的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。中國一直以來都是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的支持者，并且做出了實(shí)際行動。中國在2007年正式出臺了《中國應(yīng)對氣候變化國家方案》，真正在制度上給低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了保障。作為節(jié)能減排的積極實(shí)踐者，中國在接下來的發(fā)展中制定了明確的節(jié)能和減排標(biāo)準(zhǔn)，以規(guī)范企業(yè)在發(fā)展中做到低碳環(huán)保。為進(jìn)一步促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，總理于2009年在國務(wù)院常務(wù)會議上就國家節(jié)能減排工作提出了明確目標(biāo)，提出了我國在2020年以前在節(jié)能減排上應(yīng)該達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，即2020年我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放量同比2005年下降40%～45%。會議還指出，我國必須大力發(fā)展新能源，在減少傳統(tǒng)能源使用率的基礎(chǔ)上加大技術(shù)創(chuàng)新，提高各種能源的利用效率，在減少污染排放的同時取得更高的收益。我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時積極推動碳金融行業(yè)的發(fā)展，值得一提的是，在國內(nèi)銀行業(yè)中，興業(yè)銀行在碳金融行業(yè)上的發(fā)展成效尤為顯著。興業(yè)銀行在發(fā)展過程中抓住了低碳經(jīng)濟(jì)的商機(jī)，該銀行在2005年接觸碳金融行業(yè)，2008年10月份在北京正式公開承諾遵守“赤道原則”。為了更好地發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，在隨后2009年1月份成立了可持續(xù)金融中心，該機(jī)構(gòu)在促進(jìn)興業(yè)銀行的碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展上起著至關(guān)重要的作用，興業(yè)銀行的能效金融、碳金融以及環(huán)境金融等方面的業(yè)務(wù)經(jīng)營和產(chǎn)品營銷都由該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。除了興業(yè)銀行以外，中國銀行和深圳發(fā)展銀行也陸續(xù)推出了收益率與海外二氧化碳排放額度期貨價格掛鉤的理財(cái)產(chǎn)品；浦發(fā)銀行也建立起了相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，以推廣發(fā)展低碳金融的具體方案，大大推動了低碳經(jīng)濟(jì)在中國的發(fā)展。中國在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的實(shí)踐表明，我國立足于自身國情和發(fā)展的需要，積極地投入到低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，并取得了顯著成效，真正做到了在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，為全球環(huán)境的改善做出巨大貢獻(xiàn)。

5我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)面臨的金融問題

5.1相關(guān)法律和政府政策的支持較少

無論任何行業(yè)的發(fā)展都離不開交易市場，碳金融行業(yè)也一樣。基于此，碳金融市場合理發(fā)展便不能脫離政府的法律規(guī)定和政策支持。在2008年，國家對整個交易市場了“四萬億”的項(xiàng)目指標(biāo)，但其中只有2100億投資于低碳經(jīng)濟(jì)，只有總投資的5%，這表明，政府的財(cái)政政策并沒有在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)上起到有效指導(dǎo)作用。此外，缺乏適當(dāng)?shù)姆煞ㄒ?guī)來規(guī)范碳交易市場，同時，政府在低碳項(xiàng)目上的投資也是不夠的，相關(guān)技術(shù)的缺乏和對低碳產(chǎn)業(yè)的鼓勵與支持也是我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的主要問題。

5.2碳交易市場不成熟

一直以來，碳交易市場都比較繁榮，中國在國際碳交易市場上扮演著重要角色，但是一直處于價值鏈的最底層。碳交易市場具有巨大的發(fā)展?jié)摿ΓS著碳交易市場規(guī)模的不斷擴(kuò)張，一些發(fā)達(dá)國家利用這次巨大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會，在碳排放權(quán)方面建立了一系列相關(guān)的金融體系，這些金融體系保障了低碳經(jīng)濟(jì)下發(fā)達(dá)國家的利益最大化。目前，全球碳交易所總共有四個，全部由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)，他們自身的碳交易市場已經(jīng)比較成熟。在中國，碳金融行業(yè)發(fā)展也存在相應(yīng)的優(yōu)勢，但碳金融的發(fā)展相對西方發(fā)達(dá)國家還較為落后，缺乏成熟的碳排放交易系統(tǒng)以及碳交易平臺，國內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對碳金融價值的認(rèn)識還不夠成熟，對其的操作方式也不合理。

5.3融資不足

資金投入的不足也是制約我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重要原因。1997年12月在日本制定的《京都議定書》，其核心內(nèi)容包括三個機(jī)制，即“聯(lián)合執(zhí)行機(jī)制”、“清潔發(fā)展機(jī)制”和“國際排放權(quán)交易”。首先是聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制（JI），該機(jī)制是一個發(fā)達(dá)國家通過項(xiàng)目合作，將已經(jīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的排放量轉(zhuǎn)移到其他發(fā)達(dá)國家，同時，在轉(zhuǎn)移數(shù)量上也會有相應(yīng)扣除；其次是清潔發(fā)展機(jī)制（CDM），該機(jī)制主要內(nèi)容表現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家通過提供資金和技術(shù)手段與發(fā)展中國家開展項(xiàng)目合作方面；國際排放權(quán)交易（IET）指的是一個發(fā)達(dá)國家在其國家減排目標(biāo)完成后，將多余的份額以貿(mào)易方式轉(zhuǎn)移到另外一個未能完成減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家。中國作為一個發(fā)展中國家，在國際碳交易市場上受到多方面規(guī)則的制約，各種有關(guān)碳經(jīng)濟(jì)的交易事務(wù)都要遵守由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的碳金融交易體系的規(guī)則，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展阻力較大。另一方面，由于碳金融在中國發(fā)展的時間較短，一些企業(yè)和企業(yè)管理人員對清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目內(nèi)容缺乏了解，因此，很多企業(yè)都錯過了這次巨大的發(fā)展機(jī)遇。此外，CDM項(xiàng)目由于開發(fā)時間較長，其中潛在的危險(xiǎn)因素較多，因此，金融機(jī)構(gòu)不愿向其提供資金支持。

5.4碳金融衍生品缺乏

在我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，碳金融衍生品比較缺乏。在之前的碳交易市場上，排放權(quán)是主要的交易產(chǎn)品。金融機(jī)構(gòu)參與后，排放權(quán)已經(jīng)不是唯一的交易產(chǎn)品，各種金融衍生品的出現(xiàn)更加繁榮了碳交易市場。在國外的碳交易市場上，碳金融衍生產(chǎn)品較豐富，例如，碳排放期權(quán)交易、碳證券、期貨、碳基金和其他金融衍生品的碳金融衍生品，但在中國的碳金融市場上很少出現(xiàn)這些衍生產(chǎn)品。這種金融創(chuàng)新產(chǎn)品對我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著很大的作用，不僅可以促進(jìn)我國碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還可以促進(jìn)相關(guān)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)中國碳交易市場朝向多元化發(fā)展。

6低碳經(jīng)濟(jì)的金融支持策略

6.1銀行的低碳路徑

6.1.1綠色信貸

在大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過程中，銀行業(yè)在業(yè)務(wù)擴(kuò)展方面也是大有可為，金融機(jī)構(gòu)對傳統(tǒng)發(fā)展模式進(jìn)行改造、升級，不僅能夠?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)，同時還能開發(fā)新資源，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，為綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持，為生態(tài)農(nóng)業(yè)的企業(yè)發(fā)展提供信貸傾斜。在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，對低碳經(jīng)濟(jì)金融傾斜，同時對高碳項(xiàng)目進(jìn)行相應(yīng)限制，這樣就能夠正確引導(dǎo)資金走向資源節(jié)約型、環(huán)境良好型的方向發(fā)展，這對于促進(jìn)我國社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)化發(fā)展具有重要作用。2007年以來，國家環(huán)保總局與金融業(yè)聯(lián)手推出了三項(xiàng)綠色環(huán)保政策，分別是“綠色證券”、“綠色保險(xiǎn)”和“綠色信貸”，這三項(xiàng)政策對于促進(jìn)我國金融業(yè)的可持續(xù)化發(fā)展具有重要作用，為我國金融業(yè)挺進(jìn)環(huán)保戰(zhàn)場打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。然而，與發(fā)達(dá)國家相比，我國綠色貸款還處于起步階段，缺乏相應(yīng)的信貸指導(dǎo)目標(biāo)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)，這樣也在一定程度上限制了我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以為了促進(jìn)了我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)借鑒國外發(fā)達(dá)國家通用的綠色信貸標(biāo)準(zhǔn)，并建立相應(yīng)的制度，對綠色信貸進(jìn)行約束，進(jìn)而促進(jìn)了我國綠色信貸的發(fā)展，降低信貸過程中的風(fēng)險(xiǎn)，從而推動我國銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展。為了促進(jìn)銀行實(shí)行綠色信貸，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，銀監(jiān)會先后出臺了多項(xiàng)政策，督促銀行金融機(jī)構(gòu)認(rèn)真貫徹國家政策，推動低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為促進(jìn)商業(yè)銀行的發(fā)展，銀行應(yīng)當(dāng)積極探索節(jié)能環(huán)保的發(fā)展機(jī)制，只有這樣才能夠符合國家政策的要求，有效促進(jìn)商業(yè)銀行改變傳統(tǒng)發(fā)展模式，走低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，以保證我國社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)化發(fā)展。

6.1.2碳金融創(chuàng)新

一是在排放權(quán)交易基礎(chǔ)上的各種金融創(chuàng)新。由于環(huán)境所容納的二氧化碳量有限，所以為了對二氧化碳的排放進(jìn)行限制，便有了相應(yīng)的排放權(quán)，相應(yīng)的排放權(quán)通過轉(zhuǎn)讓能夠產(chǎn)生相應(yīng)的效益，所以商業(yè)銀行可以將這種排放權(quán)作為抵押進(jìn)行貸款。同時也可以嘗試推出與“綠色信貸”和排放權(quán)交易掛鉤的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品，這樣就能夠?yàn)楣?jié)能減排項(xiàng)目的建設(shè)和發(fā)展提供資金支持，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，也能夠?yàn)閭€人或者企業(yè)提供便利。二是貸款管理機(jī)制的創(chuàng)新。對于商業(yè)銀行而言，貸款是其重要的業(yè)務(wù)之一，為了能夠降低貸款所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，必須加強(qiáng)貸款管理方法和管理技術(shù)，保證相應(yīng)的項(xiàng)目能夠低風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行，這樣不僅能夠節(jié)約資金，同時還能夠?yàn)轫?xiàng)目的實(shí)施者提供貸款。由于節(jié)能項(xiàng)目的提供者多數(shù)是一些中小型企業(yè)，這些企業(yè)不具備抵押貸款的條件，也很難獲得銀行滿意的信用評級，這些企業(yè)就很難獲得貸款，如果采用應(yīng)收賬款質(zhì)押這種新的貸款方式，這些企業(yè)就能夠獲得相應(yīng)的貸款支持。

6.1.3拓展綠色中間業(yè)務(wù)

目前，在中國無論是企業(yè)還是企業(yè)的管理人員，對碳金融的了解都不夠深入，對一些與碳金融相關(guān)的金融機(jī)制更是解讀不足，因此，我們需要借鑒一些發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，在碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中去拓展綠色中間業(yè)務(wù)。由于《京都議定書》引入的清潔發(fā)展機(jī)制（CDM），一種新的交易市場誕生。主要的溫室氣體二氧化碳排放權(quán)作為一種新的商品在國際資本市場上流通。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)抓住這個巨大的發(fā)展機(jī)遇，在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，為一些國家提供碳金融項(xiàng)目開發(fā)的經(jīng)驗(yàn)和資金。在這個過程中，銀行金融機(jī)構(gòu)會評估金融風(fēng)險(xiǎn)，并在合理金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上找到最好的合作者。此外，金融機(jī)構(gòu)也可以利用自己的專業(yè)知識，為各個國家和地區(qū)提供技術(shù)咨詢、信用評估以及資金清算等方面的中介業(yè)務(wù)。如荷蘭銀行，該銀行擁有極大的碳交易客戶群，并為他們提供服務(wù)，賺取中間業(yè)務(wù)收入。

6.2直接融資的低碳路徑

6.2.1綠色通道制度

為了促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)低碳企業(yè)的發(fā)展，政府部門可以安排公開發(fā)行上市公司走“綠色通道”，這樣就能夠優(yōu)先使具備一定資產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)力量、運(yùn)作規(guī)范的低碳企業(yè)上市，促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時，鼓勵主板上市公司利用重組并購的方法實(shí)現(xiàn)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，這對于促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也具有促進(jìn)作用，對于我國發(fā)展低碳、環(huán)保、新能源等新興行業(yè)也是一種鼓勵，為這些企業(yè)提供大量的資金支持。此外，還應(yīng)當(dāng)對所有上市公司進(jìn)行約束，增加能耗和碳排放標(biāo)準(zhǔn)，使其成為公司上市的硬性條件。

6.2.2低碳金融工具創(chuàng)新

為了促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)模式在中國的應(yīng)用，應(yīng)大力支持一些秉持低碳環(huán)保發(fā)展理念的企業(yè)發(fā)展，為這些企業(yè)提供資金支持，如設(shè)立減少碳排放的環(huán)境產(chǎn)業(yè)基金和面向節(jié)能減排企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資基金。這樣就能夠?yàn)檫@些中小型企業(yè)提供相應(yīng)的資金支持，使其成為我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的可靠力量。此外，還應(yīng)適時推出由具有“綠色信貸”資格的銀行發(fā)行相應(yīng)的碳基金、碳企業(yè)債券等，同時為了保證銀行利益，應(yīng)當(dāng)完善相應(yīng)的低碳項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，這樣就能夠快速推進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，為了推動我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)相應(yīng)資金不斷產(chǎn)生，使這些資金能夠?yàn)槠髽I(yè)所用，并能保證資金安全，降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)加大對低碳金融工具的創(chuàng)新力度，研發(fā)推出適合的低碳金融產(chǎn)品，并建立完善相應(yīng)的機(jī)制，降低風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)健康有序的發(fā)展。

6.3開發(fā)碳金融衍生品

為了防范不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)，使相應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)獲得更高的利潤，應(yīng)當(dāng)多開發(fā)一些基于金融的保險(xiǎn)產(chǎn)品。現(xiàn)階段，碳排放權(quán)已經(jīng)逐漸成為一種金融工具，它是低碳經(jīng)濟(jì)的載體，這種碳排放經(jīng)濟(jì)模式催生出的排放權(quán)市場能夠促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的進(jìn)行。在我國，擁有巨大的碳減排資源，如CDM項(xiàng)目的主要供應(yīng)者，這樣的交易市場能夠在一定程度上促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所以在構(gòu)建我國碳交易市場中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行碳交易、碳證券、碳期貨等各種碳金融衍生品的開發(fā)，同時還應(yīng)當(dāng)對這些產(chǎn)品進(jìn)行不斷創(chuàng)新，使其能夠適應(yīng)我國碳交易市場的需求，進(jìn)而推動我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，豐富市場結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大市場規(guī)模。

6.4完善排放權(quán)交易市場排污交易制度

從經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)看來，是一種以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)刺激手段，排污權(quán)賣方將自身已經(jīng)達(dá)到排污標(biāo)準(zhǔn)的剩余份額出售給買方，以獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，最終將外部經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。排污權(quán)交易源自于美國，隨著社會的發(fā)展，美國政府將該理論運(yùn)用在對水污染和二氧化硫的控制方面，并相繼出臺了一系列的相關(guān)政府文件，例如：1992年出臺了應(yīng)對氣候變化的相應(yīng)文件《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，該文件在生效后成為國際社會認(rèn)同的應(yīng)對氣候變化的起點(diǎn)。社會在發(fā)展的同時，全球環(huán)境質(zhì)量也進(jìn)一步惡化，因此《京都議定書》第一次將排污權(quán)交易這個市場機(jī)制合法化，對聯(lián)合國各個國家和地區(qū)的溫室氣體排放量具有實(shí)際意義上的約束力，此后，排污權(quán)也隨之作為一個產(chǎn)品流通在國際資本市場。排污權(quán)交易制度就是在符合環(huán)境承載力的基礎(chǔ)上計(jì)算出整個環(huán)境的污染物的排放總量，并將整個排放總量合理的分配到各個單位之間，各個單位的排放量可以自由買賣。該機(jī)制的確立對全球環(huán)境的改善有著明顯效果。該機(jī)制下企業(yè)減排的主動性和積極性也大幅度提高，環(huán)境治理成本也相應(yīng)下降。中國擁有相當(dāng)大的碳排放資源，是清潔能源發(fā)展機(jī)制的主要供給國家。中國始終是節(jié)能減排項(xiàng)目的支持和實(shí)施者，并相應(yīng)地在國內(nèi)建立了以北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境交易所以及天津排污權(quán)交易所為主體的碳金融交易體系，但同時中國還是處于碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的低端，只是單純的碳排放權(quán)供應(yīng)者，而非排放標(biāo)準(zhǔn)的制定者，這些弊端極大地限制了中國在排放權(quán)上的話語權(quán)，碳交易價格也被迫降低。因此，我們必須不斷借鑒碳交易機(jī)制先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，在國內(nèi)建立比較完善的碳交易機(jī)制，并不斷發(fā)展創(chuàng)新，逐步提高我國碳交易市場的規(guī)范化、層次化以及國際化水平，使中國的碳排放權(quán)交易機(jī)制更加具有國際影響力，并使中國在全球碳交易市場上獲得定價權(quán)。

6.5政府加強(qiáng)宏觀政策扶持

在低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，政府也應(yīng)當(dāng)發(fā)揮相應(yīng)作用。低碳經(jīng)濟(jì)在政府部門的宏觀扶持下，能夠成為促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要模式，并逐漸成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在很大程度上決定于財(cái)稅、外匯等，這些資金上的支持需要政府部門的大力支持，只要政府部門能夠?yàn)檫@些中小型企業(yè)提供資金上的支持，就能夠有力促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。政府部門應(yīng)當(dāng)更好地發(fā)揮人行、銀監(jiān)會等部門宏觀指導(dǎo)作用，建立相應(yīng)的信貸規(guī)模指導(dǎo)政策。我國實(shí)行低碳經(jīng)濟(jì)模式，在某種程度上受到了一些因素的影響，如一些中小型企業(yè)在其經(jīng)營過程中受到了一定程度上的限制，不能夠發(fā)揮低碳企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府應(yīng)當(dāng)成立碳基金或擔(dān)保公司，承擔(dān)“綠色信貸”所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并引導(dǎo)項(xiàng)目正確實(shí)施，保證項(xiàng)目實(shí)施的資金安全，為中小型企業(yè)的發(fā)展提供資金支持，使其能夠享受政府部門的扶持。低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為一種潮流，它能夠緩解全球的氣候危機(jī)，給我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造機(jī)遇，同時也是一種挑戰(zhàn)，作為發(fā)展中國家，我國應(yīng)當(dāng)抓住這次機(jī)遇發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，從而推動人類社會和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

7結(jié)語

綜上所述，“碳金融”是一項(xiàng)工程，為了能夠促進(jìn)其健康發(fā)展，必須制定相應(yīng)的可持續(xù)化發(fā)展原則進(jìn)行約束，只有這樣才能夠有效促進(jìn)我國社會經(jīng)濟(jì)的持續(xù)化發(fā)展，為了保證這一點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)建立成熟的碳交易制度和科學(xué)的補(bǔ)償制度，從而推動我國經(jīng)濟(jì)向低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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