導(dǎo)語：如何才能寫好一篇公司制度管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

第一章

總

則

第一條

目的和依據(jù)

1.1

目的

⑴使公司的薪酬體系與市場(chǎng)接軌，能夠達(dá)到激發(fā)員工活力的目標(biāo)；

⑵把員工個(gè)人業(yè)績(jī)和團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)有效結(jié)合起來，共同分享企業(yè)發(fā)展所帶來的收益；

⑶促進(jìn)員工價(jià)值觀念的凝合，形成留住人才和吸引人才的機(jī)制；

⑷最終推進(jìn)公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

1.2

依據(jù)

依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條

適用范圍

本管理制度適用于公司全體人員，其他成員可參考執(zhí)行。

第三條

薪酬分配的依據(jù)

公司薪酬分配依據(jù)崗位價(jià)值、技能和業(yè)績(jī)。

第四條

薪酬分配的基本原則

薪酬作為價(jià)值分配形式之一，應(yīng)遵循競(jìng)爭(zhēng)性、激勵(lì)性、公平性和經(jīng)濟(jì)性的原則。

1、競(jìng)爭(zhēng)性原則：根據(jù)市場(chǎng)薪酬水平的調(diào)查，對(duì)于與市場(chǎng)水平差距較大的崗位薪酬水平應(yīng)有一定幅度調(diào)整，使公司薪酬水平有一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性。

2、激勵(lì)性原則：打破工資剛性，增強(qiáng)工資彈性，通過績(jī)效考核，使員工的收入與公司業(yè)績(jī)和個(gè)人業(yè)績(jī)緊密結(jié)合，激發(fā)員工積極性。

3、公平性原則：薪酬設(shè)計(jì)重在建立合理的價(jià)值評(píng)價(jià)機(jī)制，在統(tǒng)一的規(guī)則下，通過對(duì)員工的績(jī)效考評(píng)決定員工的最終收入。

4、經(jīng)濟(jì)性原則：人力成本的增長(zhǎng)與企業(yè)總利潤(rùn)的增長(zhǎng)幅度相對(duì)應(yīng)，用適當(dāng)工資成本的增加引發(fā)員工創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

第五條

薪酬體系依據(jù)崗位性質(zhì)和工作特點(diǎn)，公司對(duì)不同類別的崗位人員實(shí)行不同的工資系統(tǒng)，構(gòu)成公司的薪酬體系，包括年薪制，結(jié)構(gòu)工資制，工資特區(qū)及臨時(shí)性員工工資制。

第二章

工資總額

第六條

人力資源部通過建立工效掛鉤機(jī)制，對(duì)薪酬總額進(jìn)行控制。

第七條

人力資源部根據(jù)本年度的經(jīng)營(yíng)收入、薪酬總額，以及下一年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，對(duì)各職等和薪檔的崗位薪酬基數(shù)進(jìn)行調(diào)整和確定。通過對(duì)下一年度各職等和薪檔人數(shù)的預(yù)計(jì)，做出下一年度的薪酬預(yù)算，包括固定工資總額和標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效考核獎(jiǎng)金總額。

第八條

薪酬預(yù)算經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第九條

為了加強(qiáng)對(duì)薪酬預(yù)算執(zhí)行情況的過程控制，人力資源部應(yīng)于每月初，將上月實(shí)際薪酬發(fā)放情況匯總上報(bào)。

第三章

年薪制

第十條

適用范圍

本制度適用于以下人員：1、公司高級(jí)管理人員；

2、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理助理及其它人員是否適用，由董事會(huì)決定。

第十一條

工資模式

年薪

=

基薪

+

績(jī)效年薪

1、基薪按月預(yù)發(fā)（年基薪額的1/12）或根據(jù)合同約定兌現(xiàn)；

2、績(jī)效年薪，年終根據(jù)業(yè)績(jī)完成情況經(jīng)考核后兌現(xiàn)。

第十二條

年薪制須由董事會(huì)專門做出實(shí)施細(xì)則(附件一：云南省人力資源和社會(huì)保障部勞動(dòng)力市場(chǎng)工資指導(dǎo))

第四章

結(jié)構(gòu)工資制

第十三條

適用范圍除實(shí)行年薪制、工資特區(qū)及非正式員工工資制外的員工。

第十四條

工資模式

工資＝基礎(chǔ)工資＋工齡工資＋津貼＋獎(jiǎng)金＋其它

一、基礎(chǔ)工資＝基本工資＋崗位工資

（一）基本工資參照X市職工平均生活水平，生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)和各類政策性補(bǔ)貼而確定,最低工資標(biāo)準(zhǔn)830元，我司擬定為850元，(《X省人力資源和社會(huì)保障廳關(guān)于調(diào)整最低工資標(biāo)準(zhǔn)的通知》）。

（二）崗位工資

1、崗位工資綜合考慮員工的職務(wù)高低、學(xué)歷技能高低、崗位責(zé)任大小、能力強(qiáng)弱、貢獻(xiàn)多少、經(jīng)驗(yàn)豐富與否，在本企業(yè)從業(yè)時(shí)間長(zhǎng)短等因素而確定。

2、根據(jù)崗位評(píng)價(jià)的結(jié)果參照員工工作經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、業(yè)務(wù)水平及工作態(tài)度等因素確定相應(yīng)崗位工資等級(jí)，將公司所有崗位劃分為高層管理核心層A、中層骨干B和基層C三個(gè)層次及管理類、行政類、財(cái)務(wù)類、銷售類、技術(shù)類等五大類，同時(shí)，將全公司崗位按照崗位重要性分劃為10個(gè)等級(jí)。見下表二：

表二：崗位分類及標(biāo)準(zhǔn)

3、崗位工資其它規(guī)定

⑴公司崗位工資標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)；

⑵公司可根據(jù)經(jīng)營(yíng)狀況變化而修改崗位工資標(biāo)準(zhǔn)；

⑶新進(jìn)人員被聘崗位以及崗位級(jí)別調(diào)整由人力資源部提出初步意見報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，對(duì)從事專業(yè)性較強(qiáng)崗位的人員，公司可視情況而定。

⑷根據(jù)“變崗變薪”原則，員工晉級(jí)則增薪，降級(jí)則減薪。薪酬變更從崗位變動(dòng)的后1個(gè)月起調(diào)整。

表三：各等各級(jí)崗位技能工資額度

4、由于各個(gè)員工業(yè)務(wù)技能差異，為了重點(diǎn)激勵(lì)優(yōu)秀員工，在職等不變的情況下，為優(yōu)秀員工提供工資上升通道，我們將各個(gè)職等的崗位工資分為十級(jí)，簡(jiǎn)稱“一崗十薪”；根據(jù)崗位評(píng)價(jià)情況和薪酬市場(chǎng)調(diào)查，確定公司最低和最高工資分別為500元和10000元，并推算出各等級(jí)工資數(shù)額（詳見上表三），崗位工資入等入級(jí)的原則：根據(jù)崗位說明說評(píng)價(jià)入等，根據(jù)能力評(píng)價(jià)入級(jí)。

二、工齡工資

根據(jù)員工為本公司連續(xù)服務(wù)年限長(zhǎng)短確定，鼓勵(lì)員工長(zhǎng)期、穩(wěn)定地在本公司工作。工齡工資

=

公司工齡X100（即在公司每工作滿一年，加工齡工資100元）。

三、津貼

（一）津貼是公司員工薪酬的有機(jī)組成部分，包括交通津貼、通信津貼、誤餐津貼等。

（二）交通津貼：由企業(yè)負(fù)責(zé)人根據(jù)員工居住地與工作地點(diǎn)情況具體核定。

（三）通訊津貼

1、通訊津貼是為了保障工作效率而設(shè)置的一種補(bǔ)貼；

2、通訊津貼分為4個(gè)級(jí)別：?jiǎn)T工級(jí)、部門經(jīng)理級(jí)、副總經(jīng)理級(jí)（含總助）、總經(jīng)理級(jí)；

3、通訊津貼標(biāo)準(zhǔn)如下：?jiǎn)T工：根據(jù)員工崗位性質(zhì)等具體情況，由企業(yè)負(fù)責(zé)人核定；部門經(jīng)理：

①業(yè)務(wù)類：150元/月/人；

②管理類：100元/月/人；總經(jīng)理助理：200元/月/人；副總經(jīng)理：300元/月/人；總經(jīng)理：實(shí)報(bào)實(shí)銷

；

4、除總經(jīng)理通訊津貼實(shí)報(bào)實(shí)銷外，其他人員通訊津貼一律憑發(fā)票在限額內(nèi)按部門每月報(bào)銷一次。

（四）試用員工享受通訊津貼、午餐津貼、交通津貼；按時(shí)發(fā)放。

四、獎(jiǎng)金

（一）獎(jiǎng)金制度適用于公司所有部門和全體正式員工。

（二）獎(jiǎng)金種類及金額：

1、獎(jiǎng)金種類分為年度獎(jiǎng)金和總經(jīng)理特別獎(jiǎng)2種。

2、年度獎(jiǎng)金

⑴年度獎(jiǎng)金是為獎(jiǎng)勵(lì)員工完成公司年度整體經(jīng)營(yíng)任務(wù)所設(shè)立的定期獎(jiǎng)金，金額根據(jù)公司全年實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)而定。

⑵年度獎(jiǎng)金采取次年首月考核，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、達(dá)標(biāo)、待達(dá)標(biāo)三種。考核優(yōu)秀者、考核達(dá)標(biāo)者，年度獎(jiǎng)金按本人月工資額的4-6個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)給予發(fā)放；考核待達(dá)標(biāo)者，年度獎(jiǎng)金按本人月工資額的2-4個(gè)月標(biāo)給予發(fā)放。

⑶年度獎(jiǎng)金發(fā)放采取在年底分一次性發(fā)放的方式。

3、總經(jīng)理特別獎(jiǎng)：根據(jù)公司整體經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需要所設(shè)立的專項(xiàng)獎(jiǎng)金。具體獎(jiǎng)金項(xiàng)目及金額由總經(jīng)理決定，單獨(dú)發(fā)放。

4、試用員工原則上不享受獎(jiǎng)金待遇，特殊情況除外。

五、其他

1、獎(jiǎng)金考核由經(jīng)理、辦公室根據(jù)該人員的職責(zé)履行情況、工作績(jī)效、貢獻(xiàn)大小和出勤記錄等考核結(jié)果確定。

2、特殊貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)金額度經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后可突破規(guī)定；

3、各項(xiàng)獎(jiǎng)金由總經(jīng)理通過隱密形式發(fā)放，任何人不得外傳。

4、學(xué)歷工資

第十五條

與公司簽訂勞動(dòng)合同的所有員工，除實(shí)行年薪制，其工資模式原則上采用結(jié)構(gòu)工資制。與公司訂立臨時(shí)勞動(dòng)合同的人員，其工資模式采用簡(jiǎn)單固定金額工資制，人力資源部會(huì)同用人部門對(duì)其工作業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)成果、出勤、各種假期、加班值班情況匯總，確定其實(shí)發(fā)工資總額。

第十六條

新錄用人員工資

新錄用人員包括企業(yè)從學(xué)校直接錄用的畢業(yè)生、從社會(huì)招聘、其它單位調(diào)入人員以及接收的復(fù)轉(zhuǎn)退伍軍人等。

1、試用期工資：事務(wù)型員工：

元/月；管理（技術(shù)）型員工：

元/月；部門副職：

/月；部門正職、技術(shù)人員：

元/月；特殊技術(shù)人員、高管及其它例外情況，由董事會(huì)決定。

2、試用期員工管理按公司相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

3、特殊人才的薪酬由雙方協(xié)商確定，具體方法見工資特區(qū)。

4、試用期結(jié)束經(jīng)考核合格后，按所在崗位及其工作能力、實(shí)績(jī)、個(gè)人綜合素質(zhì)等確定其基礎(chǔ)工資及相關(guān)補(bǔ)貼等。

第五章

福利待遇

第十七條

按照國(guó)家及省市有關(guān)規(guī)定，公司為員工集體交納養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)以及住房公積金。其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)按當(dāng)?shù)厣绫；鸫髲d公布為準(zhǔn)。住房公積金：另行制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。根據(jù)國(guó)家及省市政府有關(guān)政策的變動(dòng)情況，公司可以適時(shí)、適當(dāng)調(diào)整社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金的繳費(fèi)系數(shù)。

第十八條

公司為員工提供帶薪休假和年度體檢，具體規(guī)定見公司《員工手冊(cè)》。

第六章

工資特區(qū)

第十九條

設(shè)立工資特區(qū)的目的

設(shè)立工資特區(qū)，使工資政策重點(diǎn)向?qū)ζ髽I(yè)有較大貢獻(xiàn)、市場(chǎng)上稀缺的人力資源傾斜，目的是為激勵(lì)和吸引優(yōu)秀人才，使企業(yè)與外部人才市場(chǎng)接軌，提高企業(yè)對(duì)關(guān)鍵人才的吸引力，增強(qiáng)公司在人才市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

第二十條

設(shè)立工資特區(qū)的原則

1、協(xié)商原則：特區(qū)工資以市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，由雙方協(xié)商確定；

2、保密原則：為保障工資特區(qū)員工的順利工作，對(duì)工資特區(qū)的人員及其工資嚴(yán)格保密，員工之間禁止相互打探；

3、限額原則：工資特區(qū)人員數(shù)目實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，依據(jù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益水平及發(fā)展情況限制總數(shù)，寧缺毋濫。

第二十一條

工資特區(qū)人才的選拔。工資特區(qū)人才的選拔以外部招聘為主。其條件為名優(yōu)院校畢業(yè)生、企業(yè)人力資源規(guī)劃中急需或者必需的人才、行業(yè)內(nèi)人才市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的稀缺人才。

第二十二條

工資特區(qū)人才的淘汰針對(duì)工資特區(qū)內(nèi)的人才，年底根據(jù)合同進(jìn)行年度考核。有以下情況者自動(dòng)退出人才特區(qū)：

1、考核總分低于預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；

2、人才供求關(guān)系變化，不再是市場(chǎng)稀缺人才；

第七章

非正式員工工資制

第二十三條

適用范圍，適用于與公司訂立非正式員工勞動(dòng)合同的臨時(shí)員工、離退休返聘人員。

第二十四條

非正式員工工資制的確定與發(fā)放通過對(duì)非正式員工的工作業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)成果、出勤、各種假期、加班值班情況匯總，確定在其標(biāo)準(zhǔn)工資基礎(chǔ)上的實(shí)發(fā)工資總額。

第八章

薪酬的計(jì)算及支付

第二十五條

1、工資計(jì)算期間為當(dāng)月的1日至當(dāng)月的最后一日，并于翌月5日支付。如遇支付工資日為休假日時(shí)，則提前于休假日一個(gè)工作日發(fā)放。

2、公司因不可抗力因素需延緩支付工資時(shí)，應(yīng)提前于前一日通知員工，并確定延緩支付的日期。

第二十六條

員工離職或被辭退時(shí)，本人或其撫養(yǎng)者可以向公司提出申請(qǐng)給予工資事宜，從請(qǐng)求日起三日內(nèi)，公司應(yīng)支付該員工已出勤工作日數(shù)的工資。

第二十七條

1、凡符合下列規(guī)定的員工工資，按日計(jì)算：

⑴新聘者；

⑵離職或遭辭退者；

⑶停職而復(fù)職者；

⑷其他；

2、按日計(jì)算工資方法：出勤工資額＝基本工資×（該月出勤日數(shù)÷該月應(yīng)出勤日數(shù)）

第二十八條

員工請(qǐng)假（假期含正常休假日）時(shí)的工資規(guī)定，詳見《行政手冊(cè)》。

第二十九條

員工工資扣除，按下列方式計(jì)算：缺勤工資扣除額＝基本工資×（缺勤日數(shù)÷該月應(yīng)出勤日數(shù)）

第九章

附

則

第三十條

為實(shí)現(xiàn)新、舊薪酬制度平衡、順利轉(zhuǎn)換，現(xiàn)有員工的基礎(chǔ)工資在原有的工資標(biāo)準(zhǔn)總額的基礎(chǔ)上，就近上套。

第三十一條

公司為員工購(gòu)買的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)，其個(gè)人繳費(fèi)部分由公司統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)代繳。

第三十二條

公司實(shí)行每年13個(gè)月工資制，即年底發(fā)雙月薪（雙月薪包括基本工資和崗位工資）。

第三十三條

以上工資均為含稅工資，根據(jù)國(guó)家稅法，由公司統(tǒng)一按個(gè)人所得稅標(biāo)準(zhǔn)代扣代繳個(gè)人所得稅。

第三十四條

本方案解釋權(quán)在董事會(huì)。

篇2

為了加強(qiáng)銷售部人員管理和業(yè)績(jī)促進(jìn)，使得人員有明確地工作目標(biāo)。經(jīng)公司研究決定對(duì)銷售部薪酬作出如下調(diào)整：

第一條

銷售經(jīng)理薪酬構(gòu)成

銷售經(jīng)理的薪酬構(gòu)成為基本工資+各項(xiàng)補(bǔ)貼+提成。

基本工資加各項(xiàng)補(bǔ)助（見相關(guān)規(guī)定）

單車提成：實(shí)際交車50元/臺(tái)；

裝飾精品：銷售顧問實(shí)際提成的50%；

保險(xiǎn)提成：按總量3%計(jì)算；

貸款提成：按總收費(fèi)的5%計(jì)算：

第二條

銷售顧問薪酬構(gòu)成

銷售顧問的薪酬構(gòu)成為基本工資+補(bǔ)貼工資+提成+單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)構(gòu)成。

基本工資加各項(xiàng)補(bǔ)助（見相關(guān)規(guī)定）

保險(xiǎn)提成（不含交強(qiáng)險(xiǎn)）：銷售顧問完成率達(dá)到50-100%按8%計(jì)算，達(dá)到50%保率的按4%計(jì)算。

精品提成：平均單車裝飾毛利3500元以內(nèi)，按毛利5%提成；

平均單車裝飾毛利3501元以上，按毛利10%提成；

計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)：以當(dāng)月結(jié)清車款的客戶計(jì)算平均單車精品毛利值。

遇銷售顧問顧客信息重疊的，以實(shí)際建檔真實(shí)性與及時(shí)性，顧客認(rèn)知進(jìn)行提成歸屬判斷依據(jù)。

貸款提成：按照每臺(tái)所收擔(dān)保費(fèi)10%/進(jìn)行計(jì)算。

外擴(kuò)客戶如果實(shí)行成交，每臺(tái)單獨(dú)給予100.00元的獎(jiǎng)勵(lì)。

第三條

銷售部?jī)?nèi)勤薪酬構(gòu)成

銷售內(nèi)勤的薪酬構(gòu)成為基本工資+補(bǔ)貼工資+提成。

基本工資加各項(xiàng)補(bǔ)助（見相關(guān)規(guī)定）

單車提車：實(shí)際交車15元/臺(tái)；

銷售內(nèi)勤必須認(rèn)真核對(duì)銷售相關(guān)數(shù)據(jù)與信息，由于銷售內(nèi)勤工作疏忽造成信息不詳實(shí)、不準(zhǔn)確導(dǎo)致銷售障礙的納入當(dāng)月考核范疇，具體以失誤率計(jì)算薪酬百分比。

第四條

銷售顧問級(jí)別工資

公司對(duì)展廳銷售顧問實(shí)行分級(jí)管理。

第一款：銷售顧問從高到低分為四級(jí)：高級(jí)銷售顧問、中級(jí)銷售顧問、銷售顧問、銷售助理。高、中級(jí)銷售顧問享有不同的激勵(lì)，承擔(dān)不同的義務(wù)。

第二款：公司每季度結(jié)束對(duì)銷售顧問進(jìn)行一次級(jí)別評(píng)定，讓優(yōu)秀的員工有展示才華贏得組織認(rèn)可的機(jī)會(huì)。這樣形成流水不腐、戶樞不蠹的機(jī)制,可以讓銷售顧問持續(xù)保持積極的心態(tài)和戰(zhàn)斗力!

第三款：展廳銷售顧問評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：

評(píng)定說明：

1、高級(jí)顧問：連續(xù)三個(gè)月完成銷售任務(wù)95%或以上的，并且保險(xiǎn)完成率在80%或以上的，精品加裝金額達(dá)到1.5萬元的。

2、中級(jí)顧問：連續(xù)三個(gè)月完成銷售任務(wù)80%的，并且保險(xiǎn)完成率在60%的，精品加裝金額達(dá)到1萬的。

3、進(jìn)入公司的銷售助理經(jīng)過最長(zhǎng)三個(gè)月的試用期輔導(dǎo)，車輛知識(shí)和銷售技巧經(jīng)過考評(píng)通過，已具備獨(dú)立接待和把握客戶的能力，經(jīng)本人申請(qǐng)，可填寫《轉(zhuǎn)正申請(qǐng)單》，經(jīng)部門考核通過后轉(zhuǎn)為銷售顧問。若經(jīng)過最長(zhǎng)三個(gè)月的試用期，仍不具備擔(dān)任銷售顧問的要求，則辦理離職。

4、若銷售顧問連續(xù)三個(gè)月銷售業(yè)績(jī)?yōu)檎箯d最后一名，則將被取消獨(dú)立銷售資格，轉(zhuǎn)為銷售助理，重新學(xué)習(xí)通過考試后方可轉(zhuǎn)為銷售顧問。

第四款：各級(jí)銷售顧問所能得到的正向激勵(lì)和義務(wù)：

一、高級(jí)銷售顧問：

（一）、高級(jí)銷售顧問能得到以下幾方面的正向激勵(lì)：

1、工作時(shí)佩戴銷售精英胸牌；

2、每月享受300元級(jí)別工資。

3、具備擔(dān)任銷售助理輔導(dǎo)老師的資格；享受所輔導(dǎo)的單車銷售提成的20%，保險(xiǎn)裝飾不計(jì)算。

4、在公司宣傳欄及公司網(wǎng)站上公開展示風(fēng)采。

5、具備學(xué)習(xí)及管理能力者，有更多晉升管理者的機(jī)會(huì)。

（二）、高級(jí)銷售顧問也有以下的義務(wù)：

1、每月分配銷售任務(wù)時(shí)，級(jí)別銷量是銷售顧問的1.2倍。

2、必須盡職完成輔導(dǎo)銷售助理的任務(wù)。

二、中級(jí)銷售顧問：

（一）、中級(jí)銷售顧問能得到以下幾方面的正向激勵(lì)：

1、工作時(shí)佩戴中級(jí)銷售顧問胸牌；

2、每月享受200元級(jí)別工資。

3、具備擔(dān)任銷售助理輔導(dǎo)老師的資格；享受所輔導(dǎo)的單車銷售提成的20%，保險(xiǎn)裝飾不計(jì)算。

4、在公司宣傳欄及公司網(wǎng)站上公開展示風(fēng)采。

5、具備學(xué)習(xí)及管理能力者有較多晉升管理者的機(jī)會(huì)。

（二）、中級(jí)銷售顧問也有以下的義務(wù)：

1、每月分配銷售任務(wù)時(shí)，級(jí)別銷量是銷售顧問的1.1倍。

2、必須盡職完成輔導(dǎo)銷售助理的任務(wù)。

三、銷售顧問：

（一）、銷售顧問能得到以下幾方面的正向激勵(lì)：

1、

工作時(shí)佩戴銷售顧問胸牌。

2、

享受銷售全額提成。

（二）、銷售顧問也有以下的義務(wù)：

1、接受展廳下達(dá)的每月銷售任務(wù)；

2、嚴(yán)格執(zhí)行公司的管理制度；

3、做好關(guān)于銷售的一切必要工作。

四、銷售助理：

（一）、銷售助理是指進(jìn)入公司的試用期員工，試用期即銷售助理基本工資1200元/月。工作時(shí)配戴銷售助理胸牌，在轉(zhuǎn)為銷售顧問前可接待顧客但不得單獨(dú)進(jìn)行銷售洽談（如產(chǎn)生銷售給予在職銷售顧問提成50%激勵(lì)獎(jiǎng)金）。

（二）、銷售助理能得到以下幾方面的正向激勵(lì)：

1、得到一對(duì)一的輔導(dǎo)老師的輔導(dǎo)；

2、參加銷售部組織的銷售培訓(xùn)；

3、享有底薪及公司提供的午餐等福利。

第五條

銷售部獎(jiǎng)懲制度

本條款適用于銷售部全體人員

1、單車任務(wù)和提成按照當(dāng)月實(shí)際下達(dá)文件執(zhí)行；

2、SSI月度達(dá)到全部100%滿意度的：獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金200元；

3、SSI總評(píng)達(dá)到低于90%（含）的薪酬按90%計(jì)發(fā)，以此類推，低于60%的扣罰全部單車提成。

4、如單車實(shí)際銷售價(jià)格在銷售政策價(jià)格內(nèi)的，單車與裝飾精品提成按實(shí)際執(zhí)行；

5、如單車實(shí)際銷售價(jià)格低于銷售政策價(jià)格的，從裝飾精品毛利中能補(bǔ)平單車差價(jià)，則單車提成予以保留；

6、如單車實(shí)際銷售價(jià)格低于銷售政策價(jià)格的，且從裝飾精品毛利中不能補(bǔ)平單車差價(jià)，則單車提成不予計(jì)算，只計(jì)入銷量；

7、公司其他部門人員介紹購(gòu)買（直接購(gòu)買提車除外），銷售顧問進(jìn)行接待、介紹等工作后銷售成功的，銷售顧問提單車的70%，介紹人提單車的30%，介紹人不參與其他提成。

第七條

本管理辦法審核由銷售經(jīng)理與財(cái)務(wù)部共同進(jìn)行，銷售經(jīng)理與財(cái)務(wù)經(jīng)理共同對(duì)核算結(jié)果負(fù)責(zé)。

第八條

本辦法于X開始執(zhí)行，屆時(shí)以前所有相關(guān)政策廢止。

篇3

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套指引的要求，結(jié)合北京**實(shí)業(yè)總公司（以下簡(jiǎn)稱公司）內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上,采取自查和專項(xiàng)檢查的方式，我們對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

一、公司經(jīng)理層聲明

公司經(jīng)理層及全體成員保證本報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整、提高經(jīng)營(yíng)效率和效果、促進(jìn)實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅對(duì)實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。

二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況

公司經(jīng)理辦公會(huì)授權(quán)綜合管理部負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。成立組織機(jī)構(gòu)，建立**及****兩公司內(nèi)部控制實(shí)施與評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)內(nèi)部控制實(shí)施與評(píng)價(jià)工作辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)控實(shí)施與評(píng)價(jià)工作，其成員由公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部、綜合辦公室、財(cái)務(wù)審計(jì)部、人力資源部、安全保衛(wèi)部共同參與組成。公司綜合管理部（綜合辦公室）為內(nèi)控實(shí)施與評(píng)價(jià)工作牽頭單位。

三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍涵蓋了公司的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng),評(píng)價(jià)范圍占公司總資產(chǎn)100%，納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理、內(nèi)部信息傳遞等；重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：安全生產(chǎn)、重大投資等事項(xiàng)。

（一）納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括

1、組織架構(gòu) 

公司建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立了經(jīng)理辦公會(huì)和高級(jí)管理層為主體的法人治理結(jié)構(gòu)。制定了《經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》等制度，確保了公司經(jīng)理辦公會(huì)操作規(guī)范、運(yùn)作有效。公司按照科學(xué)、精簡(jiǎn)、高效的原則，合理設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規(guī)模相適應(yīng)的組織架構(gòu)。形成了各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、相互制約、分層級(jí)管理的內(nèi)控組織架構(gòu)體系。各職能機(jī)構(gòu)根據(jù)管理職責(zé)制定了的工作制度，形成了一整套完整、合規(guī)、有效運(yùn)行的制度體系。

2、發(fā)展戰(zhàn)略

認(rèn)真貫徹兩公司依據(jù)“十三五”發(fā)展規(guī)劃制定的發(fā)展方向，繼續(xù)落實(shí)“兩個(gè)一體化”戰(zhàn)略，從以下幾個(gè)方面著手推進(jìn)公司下一步的工作：

啟動(dòng)沿海戰(zhàn)略：繼黃驊實(shí)現(xiàn)實(shí)際推動(dòng)和寧波合作調(diào)查工作的全面啟動(dòng)，我們的設(shè)想是：2017年滄州**參股，完善調(diào)研浙江***項(xiàng)目，2018年?duì)幦?shí)現(xiàn)入股浙江***；2019年?duì)幦?shí)現(xiàn)天津基地合資，總體要求是每個(gè)項(xiàng)目年產(chǎn)值不少于10億元，并具備上市條件。

和諧、合理地安置好職工：因?yàn)橥．a(chǎn)造成公司冗員，將在2017年徹底得到合理、人性化的安置，我們將比照**化工廠的相關(guān)條件把職工的未來安排好。我們將嚴(yán)格按照《勞動(dòng)法》及相關(guān)規(guī)定辦事。

打造**的工匠精神：繼續(xù)大力宣傳公司里埋頭苦干的一大批優(yōu)秀優(yōu)秀職工，“讓好人不吃虧，讓老實(shí)人不吃虧，讓努力工作的人不吃虧”成為全體員工的共識(shí)。

繼續(xù)推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)及6s管理工作：繼續(xù)進(jìn)行企業(yè)內(nèi)控體系管理升級(jí)工作，通過貫徹6s管理體系，達(dá)到為公司轉(zhuǎn)型升級(jí)和異地建設(shè)、京外布局起到保駕護(hù)航的作用。

繼續(xù)加大科研體系建設(shè)：借助于****中央研究院的平臺(tái)，積極開展對(duì)外技術(shù)合作，不斷開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新業(yè)務(wù)；加快新產(chǎn)品的投放速度，為企業(yè)創(chuàng)造新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)；提高技術(shù)服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

繼續(xù)鞏固“三個(gè)中心一個(gè)盤活”戰(zhàn)略：繼續(xù)做好資產(chǎn)盤活與利用工作，鞏固成果，為公司發(fā)展、職工隊(duì)伍穩(wěn)定添磚加瓦。

    3、人力資源

公司建立了符合實(shí)際、切實(shí)可行的人力資源管理制度，對(duì)員工培訓(xùn)、考核、薪酬等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，形成有效的激勵(lì)機(jī)制。公司制訂了《勞動(dòng)管理制度》、《勞動(dòng)合同管理規(guī)定》、《薪酬管理辦法》等一系列制度，通過人力資源的調(diào)配管理辦法,充分激發(fā)了員工的積極性和創(chuàng)造性，提高了工作效率，提升了公司運(yùn)營(yíng)水平。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動(dòng)合同，嚴(yán)格按勞動(dòng)合同行使權(quán)力和履行義務(wù)。在培訓(xùn)方面，制定了相關(guān)管理規(guī)定，在每年年初制定當(dāng)年培訓(xùn)計(jì)劃，按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施各項(xiàng)培訓(xùn)。在薪酬、考核、晉升等各方面，設(shè)置了以崗位工資為主體的結(jié)構(gòu)工資制，員工工資由基礎(chǔ)工資、崗位工資、 年功工資、月獎(jiǎng)和年度獎(jiǎng)勵(lì)等部分構(gòu)成。檢查中發(fā)現(xiàn)員工培訓(xùn)記錄不夠及時(shí)準(zhǔn)確，提出口頭整改。

4、資金活動(dòng) 

公司對(duì)貨幣資金的收支和保管業(yè)務(wù)建立了嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)程序。嚴(yán)格按照《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》進(jìn)行管理和資金收付。嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)款項(xiàng)收付的稽核及審查，貨款的支付均需填制付款申請(qǐng)單報(bào)批后支付。同時(shí)注重對(duì)票據(jù)、印章等和貨幣資金有關(guān)事項(xiàng)的管理，定期或不定期對(duì)貨幣資金進(jìn)行盤點(diǎn)和銀行對(duì)賬，確保貨幣資金賬面余額與實(shí)際庫(kù)存相符。報(bào)告期內(nèi)公司沒有違反相關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生。 

5、財(cái)務(wù)報(bào)告 

為了規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)告，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、完整、合法，公司制定了《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》、《內(nèi)部控制審計(jì)制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》等制度，明確了財(cái)務(wù)報(bào)告的編制與報(bào)送處理等流程。公司健全了財(cái)務(wù)報(bào)告編制、對(duì)外披露和分析利用各環(huán)節(jié)的授權(quán)批準(zhǔn)制度，通過制度進(jìn)一步規(guī)范了會(huì)計(jì)記錄的編制以保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整，同時(shí)從根本上防范了編造虛假交易，虛構(gòu)收入、費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。 

    報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)工作程序，對(duì)公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)施管理和控制，規(guī)范會(huì)計(jì)核算，保證了公司財(cái)務(wù)活動(dòng)按章有序地進(jìn)行，財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，也為公司進(jìn)行重大決策提供了可靠的依據(jù)。 

6、全面預(yù)算 

公司制定了《預(yù)算管理辦法》、《預(yù)算審計(jì)制度》、《預(yù)算實(shí)施細(xì)則》等管理制度，明確公司預(yù)算管理機(jī)構(gòu)、職責(zé)、編制依據(jù)、審批程序、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算考核等方面管理內(nèi)容。在預(yù)算編制方面，公司組織各職能部門和子公司編制年度預(yù)算，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略情況，綜合考慮預(yù)算期內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)、市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)趨勢(shì)、公司競(jìng)爭(zhēng)能力變化等因素對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能造成的影響，分析上期預(yù)算執(zhí)行情況，充分預(yù)計(jì)預(yù)算期內(nèi)公司資源狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平等自身環(huán)境的變化，以歷史資料、定額制定與管理及會(huì)計(jì)核算等基礎(chǔ)工作作為預(yù)算編制依據(jù)來編制年度預(yù)算方案。同時(shí)根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的具體實(shí)施情況,允許經(jīng)過授權(quán)批準(zhǔn)對(duì)預(yù)算進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整, 以使預(yù)算更加符合實(shí)際情況。通過預(yù)算管理,對(duì)各職能部門和子公司的資源進(jìn)行分配、考核和控制,減少預(yù)算的盲目性,增強(qiáng)預(yù)算的可行性,使公司預(yù)算更符合戰(zhàn)略發(fā)展的需要,更能有效保證公司整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 

    7、資產(chǎn)管理

公司建立了《固定資產(chǎn)管理制度》，對(duì)各類固定資產(chǎn)的新增、日常購(gòu)置、內(nèi)部調(diào)撥、維修保養(yǎng)、處置等工作流程和授權(quán)審批事宜進(jìn)行了明確的規(guī)定。規(guī)定固定資產(chǎn)實(shí)行由使用部門、管理部門、財(cái)務(wù)部門歸口分級(jí)管理的原則，使用部門、管理部門負(fù)責(zé)實(shí)物的直接管理責(zé)任，財(cái)務(wù)部門負(fù)核算和監(jiān)督、檢查的管理責(zé)任。 通過采取職責(zé)分工、定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對(duì)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等措施，能夠有效地防止實(shí)物資產(chǎn)的失竊、毀損和重大流失。 

    8、合同管理 

    公司制定了《經(jīng)濟(jì)合同管理辦法》和《企業(yè)法律顧問管理辦法》，規(guī)定了合同管理的機(jī)構(gòu)和職能，合同的審批、簽訂及履行、合同的變更、解除和糾紛處理等管理內(nèi)容。 公司配備了專職或兼職法律事務(wù)工作人員負(fù)責(zé)法律事務(wù)工作，形成了上下一體相互配合的法律工作組織體系。為促進(jìn)公司依法依規(guī)運(yùn)行、有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)奠定了基礎(chǔ)。

9、內(nèi)部信息的傳遞 

公司建立了內(nèi)部信息傳遞的相關(guān)管理制度，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息傳遞、公文信息傳遞、財(cái)務(wù)信息傳遞、會(huì)議信息傳遞等業(yè)務(wù)操作。強(qiáng)化內(nèi)部報(bào)告信息集成和共享，確保內(nèi)部信息傳遞及時(shí)、渠道通暢。公司定期召開經(jīng)理辦公會(huì)、調(diào)度會(huì)研究、總結(jié)和部署重點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的重大問題。黨群系統(tǒng)定期召開思想政治工作研討會(huì)、工會(huì)研討會(huì)，推動(dòng)信息交流。    

公司建立了較為完備的信息系統(tǒng)，以及信息系統(tǒng)安全管理制度，信息系統(tǒng)人員（包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員）恪盡職守、勤勉工作，能夠有效地履行職責(zé)。公司管理層提供了適當(dāng)?shù)娜肆Α⒇?cái)力以保障整個(gè)信息系統(tǒng)的正常、有效運(yùn)行。

公司制定了《保密管理辦法》，詳細(xì)規(guī)定了信息披露的原則、內(nèi)容、程序、保密機(jī)制等，并明確了責(zé)任追究機(jī)制，以確保公司信息披露符合監(jiān)管部門的有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平地對(duì)外披露各種信息，未發(fā)生違反規(guī)定的事項(xiàng)。 

10、企業(yè)文化     

公司制定了《企業(yè)文化管理制度》，公司經(jīng)理辦公會(huì)是公司企業(yè)文化管理的最高決策機(jī)構(gòu)，審議確定公司企業(yè)文化的核心內(nèi)容，審批公司企業(yè)文化管理制度，對(duì)涉及企業(yè)文化的各項(xiàng)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

公司十分重視企業(yè)文化建設(shè)，培育積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理理念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。經(jīng)過長(zhǎng)期的文化積淀，逐步形成了“團(tuán)結(jié)、關(guān)愛、進(jìn)取、拼搏”的企業(yè)文化體系。公司積極開展各種形式的企業(yè)文化學(xué)習(xí)、宣傳、培訓(xùn)等活動(dòng)，讓企業(yè)文化理念扎根在基層，在公司內(nèi)形成了積極向上的價(jià)值觀和開拓創(chuàng)新的工作氛圍。公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)干部職工凝神聚力堅(jiān)守企業(yè)生存發(fā)展的陣地，攻堅(jiān)克難不斷提高科技驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)，精心籌劃實(shí)施未來發(fā)展前景，為企業(yè)生存發(fā)展和集團(tuán)公司的進(jìn)一步發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)，創(chuàng)造了較好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

公司參與編輯**化工廠建設(shè)發(fā)展的《往事并不如煙》畫冊(cè)和文集，共同追憶創(chuàng)業(yè)拼搏的歲月，激發(fā)不忘初心，砥礪前行的正能量。

公司始終堅(jiān)持以人為本，維護(hù)干部職工的合法權(quán)益，在改革調(diào)整的過程中始終堅(jiān)持把職工的切身利益放在第一位，保證了隊(duì)伍的穩(wěn)定。**兩公司領(lǐng)導(dǎo)班子及成員堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，認(rèn)真調(diào)研企業(yè)發(fā)展大計(jì)，從《涅槃》、《重生》、《堅(jiān)守》、《突圍》、《騰飛》到《輕資產(chǎn)化京外布局在企業(yè)合作中的探索與嘗試》，為公司生存發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用，是公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)廣大干部職工腳踏實(shí)地、真抓實(shí)干、擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的真實(shí)寫照，是我們企業(yè)文化不斷升華的碩果，作為企業(yè)文化的一個(gè)重要組成部分，已經(jīng)成為根植于大家內(nèi)心的寶貴精神財(cái)富。

2016年5月集團(tuán)公司工會(huì)對(duì)**公司的“職工之家”進(jìn)行了驗(yàn)收和現(xiàn)場(chǎng)授牌。**兩公司在企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，始終堅(jiān)持在拼搏中堅(jiān)守，在創(chuàng)新中堅(jiān)守，在陽光中堅(jiān)守，緊緊依靠廣大職工群眾，狠抓工會(huì)組織建設(shè)，以“職工之家”的形式不斷增添文化陣地。

11、社會(huì)責(zé)任

    本公司高度重視安全生產(chǎn)、環(huán)保和職業(yè)健康工作，2016年度，公司深入貫徹落國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標(biāo)，強(qiáng)化精益管理，通過加強(qiáng)培訓(xùn)、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預(yù)防了重大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢(shì)總體平穩(wěn)，安全與生產(chǎn)工作取得較好成績(jī)。

報(bào)告期內(nèi)，公司開展了安全隱患的排查和開展安全教育培訓(xùn)，確保了公司的安全穩(wěn)定。《環(huán)境保護(hù)管理制度》提出我公司環(huán)境保護(hù)宗旨：推行清潔生產(chǎn)、合理利用資源和能源、做到經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的和諧統(tǒng)一。

狠抓安全、環(huán)保、消防、為調(diào)整轉(zhuǎn)型和異地建設(shè)提供保障：面對(duì)**化工廠區(qū)域搬遷工作的迫近，政府對(duì)我們的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，我們唯有不斷加強(qiáng)安全、環(huán)保、治安的管理，全力確保各項(xiàng)安全，才能為企業(yè)的生存贏得話語權(quán)。

本公司以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關(guān)系為目標(biāo)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以人為本，積極維護(hù)員工的權(quán)益和職業(yè)安全和健康。

 （二）重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括： 

1、安全生產(chǎn) 

公司堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，落實(shí)安全責(zé)任制，強(qiáng)化安全意識(shí)，健全公司安全生產(chǎn)管理體系。為貫徹落實(shí)新《安全生產(chǎn)法》和近幾年來國(guó)家和行業(yè)頒發(fā)的一系列安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及行業(yè)安全生產(chǎn)工作的要求, 建立健全“安全生產(chǎn)黨政同責(zé)”的安全生產(chǎn)責(zé)任體系。  

2、重大投資 

     公司制訂了《對(duì)外投資管理辦法》和《“三重一大”制度管理辦法》以規(guī)范公司的重大投資行為，降低投資風(fēng)險(xiǎn)、提高投資收益。制度明確了公司各職能部門分工、投資行為的決策程序、審批程序、執(zhí)行程序及投資行為的監(jiān)督檢查，規(guī)范子公司對(duì)外投資行為。公司經(jīng)理辦公會(huì)作為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的對(duì)外投資做出決策。公司對(duì)外投資領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)公司重大投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事宜進(jìn)行專門研究和評(píng)估，為決策提供建議，公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部是公司投資事務(wù)的主管部門，負(fù)責(zé)日常投資工作的管理，收集、整理對(duì)外投資材料的申報(bào)材料，完成論證前的準(zhǔn)備工作。公司對(duì)重大投資決策規(guī)定了嚴(yán)格的審查和決策程序，確定了具體的審批權(quán)限。上述程序的執(zhí)行對(duì)公司的可持續(xù)發(fā)展和預(yù)期的投資回報(bào)起到了保障作用。 

上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。 

四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引及公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法規(guī)定的程序執(zhí)行,　評(píng)價(jià)過程中，我們采用了個(gè)別訪談、審閱制度和流程文檔、穿行測(cè)試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析等方法，并結(jié)合內(nèi)控自檢的結(jié)果，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫評(píng)價(jià)工作底稿，分析、識(shí)別內(nèi)部控制缺陷，出具公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

 　五、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定

公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下： 

  1.財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)  

  (1) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重大缺陷: 

  ① 公司高級(jí)管理人員舞弊；

② 企業(yè)更正已公布的財(cái)務(wù)報(bào)告；

③  注冊(cè)會(huì)計(jì)師發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)，而內(nèi)部控制在運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)報(bào)；

④  企業(yè)審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督無效。 

  (2) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重要缺陷: 

    ① 未按公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì)政策； 

  ② 財(cái)務(wù)報(bào)告過程控制存在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷，雖未達(dá)到重大缺 

陷標(biāo)準(zhǔn)，但影響財(cái)務(wù)報(bào)告達(dá)到合理、準(zhǔn)確的目標(biāo)。 

    (3) 財(cái)務(wù)報(bào)告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內(nèi)部控制缺陷。 

  2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 

（1）具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重大缺陷: 

  ①  國(guó)有企業(yè)缺乏民主決策程序，如缺乏“三重一大”決策程序；

②  企業(yè)決策程序不科學(xué)，如決策失誤，導(dǎo)致并購(gòu)不成功；

③  違犯國(guó)家法律、法規(guī)，如環(huán)境污染；

④  管理人員或技術(shù)人員紛紛流失；

⑤  媒體負(fù)面新聞?lì)l現(xiàn)；

⑥  內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的結(jié)果特別是重大或重要缺陷未得到整改。

⑦  重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效。 

(2)具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重要缺陷： 

    ① 關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重； 

② 重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在重要缺陷； 

   ③內(nèi)部控制重要缺陷未得到整改； 

   ④其他對(duì)公司有重要影響的情形。 

   (3)非財(cái)務(wù)報(bào)告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之 

外的其他控制缺陷。 

六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況

公司根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)指引的要求，建立健全了內(nèi)部控制制度，年度內(nèi)部控制檢查、評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的一般控制缺陷均按期整改，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部控制重要缺陷和重大缺陷。針對(duì)上個(gè)報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制一般缺陷，公司采取了相應(yīng)的整改措施， 對(duì)于“相關(guān)制度不存在”和“相關(guān)制度不完整”類缺陷，責(zé)任部門已編寫完善的相關(guān)制度，明確組織職責(zé)和操作流程；對(duì)于“相關(guān)制度不符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況”類缺陷，責(zé)任部門已修訂更新相關(guān)制度及管理辦法，確保相應(yīng)制度流程滿足實(shí)際開展需要。

七、整改措施

（一）內(nèi)部評(píng)價(jià)提示的缺陷整改

1財(cái)務(wù)管理方面

（1）我公司內(nèi)控流程規(guī)定每日庫(kù)存現(xiàn)金的限額不超過5000元，出納人員對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金日清月結(jié)，編制《現(xiàn)金盤點(diǎn)表》并簽字。現(xiàn)已整改完畢。

（2）我公司根據(jù)內(nèi)控流程的規(guī)定，每月各部門根據(jù)工作計(jì)劃填制《部門資金計(jì)劃表》，部門審核后報(bào)總會(huì)計(jì)師符合并提交總經(jīng)理審批，財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格按照資金計(jì)劃使用資金，對(duì)于超出資金計(jì)劃外的支出，根據(jù)實(shí)際情況報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。此項(xiàng)整改方案我公司已經(jīng)在2016年5月開始實(shí)施。

（3）根據(jù)公司檔案管理的要求，我單位已將一部分財(cái)務(wù)檔案歸檔至專門的財(cái)務(wù)室保管，此項(xiàng)整改完畢。

2、 人力資源管理方面

人才資源需求之前是文字版的申請(qǐng)，現(xiàn)改成人力資源需求申請(qǐng)

表。《公司崗位描述及人員編制調(diào)整表》沒合并，為分開表，填寫的是調(diào)動(dòng)通知單和崗位職責(zé)說明書，現(xiàn)將兩表合并成《公司崗位描述及人員編制調(diào)整表》

3、資產(chǎn)管理方面

（1）完善資產(chǎn)管理流程圖，固定資產(chǎn)的取得增加了兩個(gè)表：《固定資產(chǎn)領(lǐng)用表》，《固定資產(chǎn)登記表》。

（2）通過自檢，我們發(fā)現(xiàn)應(yīng)該補(bǔ)充完善和明確資產(chǎn)鑒定小組人員，明確責(zé)任。我們相應(yīng)做出補(bǔ)充完善兩公司資產(chǎn)鑒定小組的決定。

4、內(nèi)控自查發(fā)現(xiàn)的缺陷

（1）針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的我公司內(nèi)控制度中缺少企業(yè)文化評(píng)估制度、對(duì)外捐贈(zèng)管理規(guī)定、無形資產(chǎn)管理制度的問題，檢查結(jié)束后，我公司立即制定了《企業(yè)文化評(píng)估制度》、《對(duì)外捐贈(zèng)管理辦法》并將其充實(shí)到制度匯編中。

（2）內(nèi)控檢查中揭示的企業(yè)沒有配備專職審計(jì)人員，根據(jù)公司的現(xiàn)狀，目前處于調(diào)整轉(zhuǎn)型時(shí)期，人員變動(dòng)很大，暫時(shí)不具備配備專職審計(jì)人員的條件。

八、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

整體而言，公司已經(jīng)建立起規(guī)范、健全的內(nèi)部控制管理體系，各項(xiàng)內(nèi)控制度符合法律、法規(guī)要求，可以保護(hù)公司資產(chǎn)的安全與完整，保證會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。本公司認(rèn)為，截止2016年12月31日，本公司內(nèi)部控制度是健全的，內(nèi)部控制運(yùn)行階段的執(zhí)行是有效的。

報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。

      九、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明 

  無 

    自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間沒有發(fā)生對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。

篇4

關(guān)鍵詞： 制度信息化； 流程優(yōu)化； 制度； 績(jī)效； 指標(biāo)

中圖分類號(hào)： F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1009-8631（2012）01-0074-02

一、前言

制度信息化是指采用多種信息化手段，通過職責(zé)分配、流程設(shè)計(jì)、指標(biāo)制定等方式，將制度要求在信息化系統(tǒng)中體現(xiàn)和固化下來，并形成有考核、有改進(jìn)的閉環(huán)管理機(jī)制，從而保障制度的落實(shí)執(zhí)行和優(yōu)化創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)職責(zé)明確、流程暢通和考核有力的管理目標(biāo)，促進(jìn)業(yè)務(wù)的精益化管理。省公司制度信息化工作主要體現(xiàn)兩個(gè)思想，一是所有管理都可以通過信息化實(shí)現(xiàn)，即制度管理的要求可以在系統(tǒng)中充分落實(shí)和體現(xiàn)；二是所有管理都可以通過信息化高效實(shí)現(xiàn)，表明了信息化手段對(duì)提高制度執(zhí)行力、提升工作效率的重要意義。

二、實(shí)施背景

（一）制度信息化是管理提升的必要手段

省公司2010年四季度工作會(huì)議提出了“思想科學(xué)化、科學(xué)制度化、制度信息化、信息人性化”的深化制度執(zhí)行力、加快管理現(xiàn)代化、適應(yīng)“三集五大”組織變革的“四化”根本措施。要求更加注重科學(xué)發(fā)展，以科學(xué)的思想引領(lǐng)方向；更加注重依法治企，以科學(xué)的制度保障公司運(yùn)營(yíng)安全；更加注重精益管理，以信息化促進(jìn)管理的現(xiàn)代化；更加注重和諧執(zhí)行，以人為本實(shí)現(xiàn)員工和企業(yè)的和諧共進(jìn)。所以，制度信息化是省公司為落實(shí)“三集五大”的戰(zhàn)略部署而提出的“四化”措施的重要環(huán)節(jié)，既是管理精益化、現(xiàn)代化的需要，也是信息化應(yīng)用的發(fā)展方向。

（二）制度信息化是提升工作效率的必經(jīng)途徑

省公司七屆二次職代會(huì)暨2012年工作會(huì)議提出要“以信息化為支撐提升工作效率”，以信息化為支撐就是通過推進(jìn)制度信息化，幫助員工提高工作能力，加強(qiáng)協(xié)作共享和業(yè)務(wù)融合，固化工作流程，保障制度有效執(zhí)行和各項(xiàng)工作合法合規(guī)，使制度具有自我修正、不斷完善的能力，促進(jìn)制度的高級(jí)化，激發(fā)工作的創(chuàng)新力。

三、內(nèi)涵和實(shí)施方法

（一）制度信息化內(nèi)涵

制度信息化的核心內(nèi)容一是明確職責(zé)，明確各部門、崗位在業(yè)務(wù)工作中的職責(zé)，加強(qiáng)節(jié)點(diǎn)控制，降低溝通成本，促進(jìn)部門、崗位之間的分工和協(xié)作；二是固化流程，設(shè)計(jì)系統(tǒng)的工作流，固化業(yè)務(wù)操作的流程，建立處理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，能夠切實(shí)地保證制度的執(zhí)行，使流程運(yùn)轉(zhuǎn)暢通；三是實(shí)施考核，設(shè)計(jì)系統(tǒng)的指標(biāo)，進(jìn)行計(jì)算和分析，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控和科學(xué)考核，從而保證制度實(shí)施的效果，提高執(zhí)行的績(jī)效；四是優(yōu)化制度，通過制度信息化運(yùn)行重新審視原有制度，使制度在深化應(yīng)用中得到提升和創(chuàng)新，并促進(jìn)業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造。

制度信息化即通過上述四方面工作，加速企業(yè)資金流、人員流、物流、技術(shù)流等各種生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)化，提高業(yè)務(wù)處理效率和透明度，促進(jìn)全面的精益化管理，從而全面提升企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的效益。

（二）制度信息化實(shí)施方法

1.總體工作思路

省公司制度信息化建設(shè)以深化制度執(zhí)行力、加快企業(yè)管理現(xiàn)代化、適應(yīng)四化建設(shè)及國(guó)家電網(wǎng)“三集五大”組織變革的背景和前提出發(fā)，本著由點(diǎn)及面，先原型試點(diǎn)，后推廣實(shí)施的策略，通過“立足現(xiàn)實(shí)、穩(wěn)步過渡、提升到位”的“三步走”的總體思路進(jìn)行實(shí)施。

原型試點(diǎn)：選取典型流程為原型，識(shí)別流程中存在的問題，分析原因，優(yōu)化關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，設(shè)定關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)并完善操作規(guī)范，結(jié)合信息系統(tǒng)的開發(fā)實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)對(duì)業(yè)務(wù)能力的考核，為后續(xù)的核心業(yè)務(wù)能力及基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力制度信息化實(shí)施提供指導(dǎo)。

基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力實(shí)施：在原型試點(diǎn)的基礎(chǔ)上優(yōu)化制度信息化的方法，細(xì)化能力框架，優(yōu)化業(yè)務(wù)能力，建立制度管理體系，規(guī)范制度分類、分級(jí)、管理流程，統(tǒng)一制度模板，建設(shè)績(jī)效管理體系、優(yōu)化基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力流程并設(shè)定關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，運(yùn)用信息系統(tǒng)考核基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力。

核心業(yè)務(wù)能力實(shí)施：對(duì)核心業(yè)務(wù)能力實(shí)施制度信息化建設(shè)，形成完整的流程框架、制度管理體系和績(jī)效管理體系，通過信息系統(tǒng)實(shí)施考核，落實(shí)責(zé)任，促進(jìn)業(yè)務(wù)流程與管理制度的不斷完善，完成制度信息化從無到有，從點(diǎn)到面的全面實(shí)施，實(shí)現(xiàn)制度信息化的有效跨越。

2.實(shí)施方法論

參考國(guó)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行制度信息化工作的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合省公司制度信息化現(xiàn)狀，在三階段工作中，遵循貫穿于始終的方法論，將制度信息化的工作落地實(shí)施。

3.實(shí)施步驟

（1）梳理及優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

進(jìn)行業(yè)務(wù)流程的梳理及優(yōu)化，主要采用以下三個(gè)步驟：1）進(jìn)行業(yè)務(wù)能力的同業(yè)對(duì)標(biāo)；2）完善省公司業(yè)務(wù)能力框架；3）進(jìn)行業(yè)務(wù)流程梳理與優(yōu)化。

a.進(jìn)行業(yè)務(wù)能力對(duì)標(biāo)

業(yè)務(wù)能力的同業(yè)對(duì)標(biāo)，就是從業(yè)務(wù)能力的完整性和先進(jìn)性兩個(gè)方面進(jìn)行省公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力與同業(yè)先進(jìn)企業(yè)的差距與原因分析：

業(yè)務(wù)能力的完整性：通過與國(guó)內(nèi)外先進(jìn)電力企業(yè)的能力框架的同業(yè)對(duì)標(biāo)，包括一級(jí)業(yè)務(wù)能力及二級(jí)業(yè)務(wù)子能力等的比對(duì)，分析省公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力是否完整、全面，當(dāng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力存在缺失時(shí)，進(jìn)一步分析能力缺失的原因及引進(jìn)的必要性和可行性。

業(yè)務(wù)能力的先進(jìn)性：通過業(yè)務(wù)能力成熟度模型等能力與過程對(duì)標(biāo)工具，將省公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力與國(guó)際領(lǐng)先實(shí)踐進(jìn)行比較，明確我們現(xiàn)有的業(yè)務(wù)能力所應(yīng)用的管理理念是否先進(jìn)以及業(yè)務(wù)能力的績(jī)效管理手段、技術(shù)手段及工具應(yīng)用是否先進(jìn)。

b.完善業(yè)務(wù)能力框架

先進(jìn)、合理的業(yè)務(wù)能力框架是確保省公司實(shí)現(xiàn)用信息化再造業(yè)務(wù)流程、實(shí)現(xiàn)制度信息化的前提與基礎(chǔ)。在進(jìn)行了業(yè)務(wù)能力對(duì)標(biāo)之后，結(jié)合業(yè)界領(lǐng)先實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及省公司的自身實(shí)際情況，引入先進(jìn)、適宜的管理理念與方法，明確兼具先進(jìn)性和可行性的業(yè)務(wù)能力，并根據(jù)能力模塊的性質(zhì)進(jìn)行劃分，分析、挖掘每一個(gè)能力模塊的深度，逐級(jí)分解各個(gè)業(yè)務(wù)能力模塊，最終形成優(yōu)化及細(xì)化的省公司業(yè)務(wù)能力框架圖：

c.確定流程清單并梳理與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

確定業(yè)務(wù)流程清單：在完善和細(xì)化了省公司的業(yè)務(wù)能力框架后，基于業(yè)務(wù)能力的層級(jí)劃分，省公司的多級(jí)業(yè)務(wù)流程模塊劃分與流程清單也相應(yīng)生成。其中，不同模塊業(yè)務(wù)流程清單的詳略程度，基于省公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理工作的管控模式及深入程度的不同而有所差別，并可以隨著省公司精益化管理工作的逐步推進(jìn)而不斷地進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)與完善。

梳理與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程：在確定了業(yè)務(wù)流程清單之后，對(duì)省公司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和優(yōu)化。該部分工作內(nèi)容主要包括：

對(duì)照業(yè)務(wù)流程清單，對(duì)省公司目前缺失的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

參照國(guó)際領(lǐng)先的相關(guān)業(yè)務(wù)流程的理念與方法，對(duì)現(xiàn)有的流程進(jìn)行梳理與優(yōu)化，主要內(nèi)容和價(jià)值在于：1）通過梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，幫助各部門了解企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)和外部單位（客戶、供應(yīng)商等）之間的數(shù)據(jù)、單據(jù)、實(shí)物和現(xiàn)金流轉(zhuǎn)的關(guān)系；2）通過細(xì)化流程步驟，建立標(biāo)準(zhǔn)事項(xiàng)和特例事項(xiàng)的處理規(guī)范，有效提高業(yè)務(wù)處理效率和業(yè)務(wù)處理透明度；3）通過明確各部門在業(yè)務(wù)流程中所承擔(dān)的職責(zé)，降低溝通成本，便于強(qiáng)化部門間的協(xié)作；4）幫助管理層明確了解現(xiàn)有業(yè)務(wù)處理模式，從而根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要，有效識(shí)別流程改變或流程改善的需要。

（2）完善業(yè)務(wù)管理制度

為逐步完善省公司制度體系，填補(bǔ)制度管理空白、優(yōu)化制度管理模式，有效實(shí)現(xiàn)制度信息化，需在業(yè)務(wù)能力框架及業(yè)務(wù)能力優(yōu)化、流程優(yōu)化的基礎(chǔ)上，合理化制度分類與分級(jí)，統(tǒng)一制度模板，并標(biāo)準(zhǔn)化制度管理流程。由于制度信息化是一個(gè)需要長(zhǎng)期優(yōu)化的過程，建立適用于省公司的制度管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)適應(yīng)集約化的制度體系的管理，可以為制度信息化提供有力的保障。制度管理體系包含制度分類與層級(jí)方案及制度模板、制度管理流程、制度管理信息系統(tǒng)三方面：

（3）設(shè)定業(yè)務(wù)考核指標(biāo)、實(shí)現(xiàn)考核指標(biāo)信息化、實(shí)施考核

通過完善績(jī)效管理體系驅(qū)動(dòng)績(jī)效有效管理，使績(jī)效管理以公司戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以價(jià)值因素為驅(qū)動(dòng)，衡量、跟蹤績(jī)效，并對(duì)績(jī)效結(jié)果進(jìn)行回顧，從中發(fā)現(xiàn)問題，尋找解決途徑，并結(jié)合績(jī)效管理信息系統(tǒng)的開發(fā)與應(yīng)用，支持企業(yè)業(yè)務(wù)分析與管理決策，達(dá)到省公司用信息化提高執(zhí)行績(jī)效的目的。

完整的績(jī)效管理體系將通過一個(gè)績(jī)效管理的閉環(huán)得到展現(xiàn)：

四、實(shí)施效果

（一）梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

完成項(xiàng)目物資入庫(kù)流程、項(xiàng)目物資出庫(kù)流程、項(xiàng)目物資付款申請(qǐng)流程、大修工單流程、基建項(xiàng)目管控執(zhí)行流程等5大關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的調(diào)整優(yōu)化。物資付款申請(qǐng)流程由原來的8個(gè)審批控制點(diǎn)，平均流轉(zhuǎn)時(shí)間25天，優(yōu)化為4級(jí)審批，平均流轉(zhuǎn)時(shí)間縮短為10天。項(xiàng)目物資入庫(kù)流程線上取消了四方驗(yàn)收單，并在系統(tǒng)中取消項(xiàng)目物資入庫(kù)單項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批層級(jí)，平均流轉(zhuǎn)時(shí)間由原來的10天縮短為5天。項(xiàng)目物資出庫(kù)流程將原來的入庫(kù)后年底出庫(kù)方式，調(diào)整為入庫(kù)后3天之內(nèi)完成出庫(kù)，在財(cái)務(wù)上形成工程成本。大修工單流程通過梳理和完善相關(guān)規(guī)范制度，改進(jìn)了業(yè)務(wù)和操作規(guī)范，量化了相關(guān)指標(biāo)要求，進(jìn)一步提升了ERP的實(shí)用化水平，其中工單數(shù)量從2010年的月均3000張?zhí)嵘浆F(xiàn)在的月均10000張左右，工單關(guān)閉率從2010年的50%提升到現(xiàn)在90%左右，工單維修對(duì)象明確率從2010年的40%提升到現(xiàn)在的90%左右。

（二）分析和更新相關(guān)制度

結(jié)合合同大廳成立，更新完善《物資合同簽訂大廳ERP系統(tǒng)流程》、《ERP系統(tǒng)入庫(kù)管理辦法》和《ERP系統(tǒng)出庫(kù)管理辦法》等管理制度、操作規(guī)范、考核制度，對(duì)物資出、入庫(kù)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，將以前的《四方驗(yàn)收單》和《入庫(kù)單》進(jìn)行合并，同時(shí)，增加系統(tǒng)自動(dòng)通知功能，減少了物資人員重復(fù)性工作，提升了業(yè)務(wù)處理效率。設(shè)備方面，更新了ERP運(yùn)行相關(guān)的制度和規(guī)范，包括ERP系統(tǒng)設(shè)備運(yùn)行模塊運(yùn)行管理辦法及ERP系統(tǒng)崗位操作指南。基建方面，更新并基建項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法及相關(guān)的省公司制度信息操作規(guī)范。

篇5

一、加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，完善內(nèi)部控制制度建設(shè)

公司依照國(guó)家有關(guān)政策、法規(guī)和中國(guó)一航的具體要求，先后制定了《投資管理辦法》、《貸款擔(dān)保管理辦法》、《貨幣資金管理辦法》等40多項(xiàng)基本制度和具體會(huì)計(jì)核算管理辦法，作為公司內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的依據(jù)，同時(shí)關(guān)注國(guó)家新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施，依據(jù)《中國(guó)航空工業(yè)第一集團(tuán)公司企事業(yè)單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況對(duì)基本制度和具體會(huì)計(jì)核算管理辦法進(jìn)行不斷修訂完善。去年又制定下發(fā)了《經(jīng)濟(jì)合同財(cái)務(wù)管理辦法》。使廣大會(huì)計(jì)人員在財(cái)務(wù)工作中做到了有法可依，有章可循，正確履行核算濫督和控制職能。

二、加強(qiáng)資金管理。有效防范資金風(fēng)險(xiǎn)

公司自組建以來。在由集權(quán)到分權(quán)的變革過程中。財(cái)務(wù)資金管理方面有過不少教訓(xùn)，如財(cái)權(quán)分割，資金分散，財(cái)務(wù)失控，資產(chǎn)流失。以及多頭開戶、私設(shè)小金庫(kù)、隨意轉(zhuǎn)移收入、資金賬外循環(huán)等。因此，公司及時(shí)采取措施，加強(qiáng)資金集中管理，并著重抓好以下幾個(gè)方面的工作：

1、重新修改《貨幣資金管理辦法》。該辦法詳細(xì)規(guī)定了公司實(shí)行貨幣資金業(yè)務(wù)崗位責(zé)任制，根據(jù)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

同時(shí)規(guī)定公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)管理貨幣資金，其他部門一律不能保留現(xiàn)金或設(shè)立銀行賬戶。不能保存各種有價(jià)證券和票據(jù)。出納人員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的單位或人員辦理貨幣資金業(yè)務(wù)或直接接觸貨幣資金。將銀行預(yù)留印鑒分開管理，即出納保管財(cái)務(wù)專用章。財(cái)會(huì)室主任保管預(yù)留私人印鑒，以達(dá)到互相制約、監(jiān)督的目的。

2、加強(qiáng)財(cái)務(wù)收支審批制度。財(cái)務(wù)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)按規(guī)定對(duì)收、付款憑證事前簽字審核。財(cái)務(wù)收支嚴(yán)格按照公司章程、董事會(huì)決議和公司相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行審批。對(duì)所有的資金支出按照公司的年度、季度、月份資金計(jì)劃執(zhí)行。并規(guī)定了資金審批權(quán)限，審批人根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ犊铐?xiàng)進(jìn)行“聯(lián)簽”審批。

3、加強(qiáng)內(nèi)部稽核制度。會(huì)計(jì)工作稽核采取專職復(fù)核與相互復(fù)核相結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)審核與室主任復(fù)核相結(jié)合的方法進(jìn)行。庫(kù)存現(xiàn)金實(shí)行每月3次定期稽核。銀行存款日記賬每月與銀行對(duì)賬單核對(duì)，并及時(shí)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表。

4、實(shí)行財(cái)務(wù)主管委派制。加強(qiáng)對(duì)基層財(cái)務(wù)工作的管理和監(jiān)督。公司向有經(jīng)營(yíng)和會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)的單位、部門直接委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)主管。被委派的財(cái)務(wù)人員對(duì)本單位的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和成本管理等工作負(fù)責(zé)，并組織實(shí)施與檢查考核；對(duì)該單位執(zhí)行國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)、制度、政策和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)核算制度等相關(guān)制度進(jìn)行檢查監(jiān)督，并匯總分析財(cái)務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算的執(zhí)行情況；對(duì)違反國(guó)家經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)及企業(yè)財(cái)務(wù)制度和可能在經(jīng)濟(jì)上造成重大損失和浪費(fèi)等行為進(jìn)行制止和糾正。

5、加強(qiáng)專項(xiàng)資金的管理。將公司基建處（國(guó)家基本建設(shè)資金）、供應(yīng)處（材料采購(gòu)資金）、總務(wù)處（職工住房集資款）的各項(xiàng)專用資金統(tǒng)一上收到公司財(cái)務(wù)部集中管理，對(duì)國(guó)家基本建設(shè)項(xiàng)目單獨(dú)進(jìn)行核算，做到專款專用。下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資金管理的通知》，清理了非法人單位在銀行開設(shè)的賬戶。將公司部分子公司、醫(yī)院、中小學(xué)、幼兒園、培訓(xùn)中心等單位的資金結(jié)算全部集中在公司結(jié)算中心進(jìn)行。嚴(yán)格了資金管理制度。規(guī)范了資金使用及審批程序。

6、抓好現(xiàn)金盤存點(diǎn)及管理工作。公司《貨幣資金管理辦法》中明確規(guī)定：（1）出納人員根據(jù)會(huì)計(jì)人員填制簽署的收付款憑證，按照業(yè)務(wù)發(fā)生的順序與當(dāng)天的現(xiàn)金日記賬逐筆核對(duì)，做到日清月結(jié)，賬款相符。（2）公司財(cái)務(wù)部和各基層單位的財(cái)務(wù)部門。嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金盤點(diǎn)制度，保證現(xiàn)金的安全。各單位的負(fù)責(zé)人或財(cái)務(wù)主管人員每月定期或不定期（每月至少3次）進(jìn)行現(xiàn)金盤點(diǎn)，公司財(cái)務(wù)部門組織人員每年2次深入基層單位進(jìn)行全面的財(cái)務(wù)檢查工作，并將該項(xiàng)工作制度化。做到檢查有記錄、問題有落實(shí)，確保現(xiàn)金賬面余額和實(shí)際庫(kù)存相符。如發(fā)現(xiàn)不符，及時(shí)查明原因，做出處理。（3）提取現(xiàn)金時(shí)，向銀行出具的現(xiàn)金支票必須由兩人以上共同完成，即現(xiàn)金出納員開具現(xiàn)金支票。銀行出納員加蓋銀行預(yù)留的財(cái)務(wù)專用章，最后由主管該項(xiàng)工作的財(cái)會(huì)室主任加蓋銀行預(yù)留個(gè)人印鑒，同時(shí)輸入支付密碼。以達(dá)到互相制約、監(jiān)督的目的。

7、把好貨幣資金支付審批程序。公司任何部門和個(gè)人用款時(shí)，必須提交書面付款憑證，并注明用款用途、金額、支付方式等內(nèi)容。財(cái)務(wù)人員嚴(yán)格審查貨幣資金支付是否按照公司的規(guī)定程序進(jìn)行審批。除小額個(gè)人因公預(yù)借款等事項(xiàng)外：金額較大的款項(xiàng)支付需同時(shí)附上有效的經(jīng)濟(jì)合同或與此相關(guān)的證明文件，方可辦理資金的支付手續(xù)。

8、加強(qiáng)采購(gòu)合同和比價(jià)采購(gòu)管理。采購(gòu)合同、對(duì)外加工合同等均按規(guī)定程序?qū)徟?萬元以上經(jīng)濟(jì)合同須經(jīng)公司法律部門審查、合同簽署人須經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)后方可簽署合同。在物資采購(gòu)方面。實(shí)行比價(jià)采購(gòu)，財(cái)務(wù)部門在支付貨款時(shí)須由采購(gòu)人員提供有關(guān)審批單方可付款。此外，按照《集團(tuán)公司重大財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)報(bào)告制度》規(guī)定，實(shí)施重大事項(xiàng)上報(bào)制度，以減少風(fēng)險(xiǎn)并提高企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

9、加大檢查監(jiān)管力度。根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和中國(guó)一航的有關(guān)要求，公司加強(qiáng)清理“小金庫(kù)”工作，組織財(cái)務(wù)部、紀(jì)委監(jiān)察處、審計(jì)室、人力資源部等部門聯(lián)合對(duì)公司所屬單位、子公司進(jìn)行抽查，近幾年聯(lián)合檢查組對(duì)公司內(nèi)分廠所、事業(yè)部、后勤單位的貨幣資金管理及二次分配資金進(jìn)行了全面重點(diǎn)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要求立即整改。

三、強(qiáng)化對(duì)外擔(dān)保管理。降低或有負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)

篇6

工作總結(jié)及2021年工作思路

 

一、2020農(nóng)擔(dān)工作總結(jié)

    （一）主要成效

    一是業(yè)務(wù)規(guī)模同比大幅增長(zhǎng)。2020年末在保余額12.78億 元，同比增長(zhǎng)97.22 %，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保倍數(shù)放大4.26倍，“雙控”標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)的政策性業(yè)務(wù)占比100%。據(jù)國(guó)家農(nóng)擔(dān)聯(lián)盟公司12月底相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，青島市農(nóng)業(yè)融資擔(dān)保有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱市農(nóng)擔(dān)公司）在保余額在計(jì)劃單列市中居首位。在保戶數(shù)1722戶，占青島市擔(dān)保行業(yè)33家擔(dān)保公司的51%。

    二是實(shí)現(xiàn)了融資成本不斷降低。全年平均擔(dān)保費(fèi)率0.6 %，同比降低0.36個(gè)百分點(diǎn)，降幅達(dá)37.5%；客戶平均融資成本6.15%，同比降低0.54 個(gè)百分點(diǎn)。

三是擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制得力。市農(nóng)擔(dān)公司累計(jì)代償率為0.68 %，低于全國(guó)農(nóng)擔(dān)體系1.65%的平均代償水平。在國(guó)家農(nóng)擔(dān)聯(lián)盟進(jìn)行的2020年度省級(jí)農(nóng)擔(dān)公司風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估評(píng)價(jià)中，市農(nóng)擔(dān)公司獲評(píng)為最高級(jí)A級(jí)，居全國(guó)第12位。

四是實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資本的保值增值。全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額1373.51萬元，上繳企業(yè)所得稅496.17萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)877.34萬元。

（二）主要經(jīng)驗(yàn)

1.健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

（1）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際，重新修訂了《青島農(nóng)擔(dān)公司擔(dān)保業(yè)務(wù)盡職免責(zé)管理辦法》、《青島農(nóng)擔(dān)公司不良擔(dān)保責(zé)任追究管理辦法》，成立了青島市農(nóng)業(yè)融資擔(dān)保有限責(zé)任公司盡職免責(zé)工作委員會(huì) ，開展責(zé)任認(rèn)定工作，進(jìn)一步優(yōu)化了代償業(yè)務(wù)辦公會(huì)會(huì)議制度，提高了議事質(zhì)量，優(yōu)化了代償業(yè)務(wù)流程。

（2）進(jìn)一步強(qiáng)化保后管理，提高風(fēng)險(xiǎn)化解能力。市農(nóng)擔(dān)公司制定了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提醒機(jī)制，督促業(yè)務(wù)人員提前聯(lián)系到期客戶做好還款續(xù)貸續(xù)保工作。對(duì)出現(xiàn)代償風(fēng)險(xiǎn)的客戶及時(shí)聯(lián)系銀行開展施救及風(fēng)險(xiǎn)化解工作，做到“早發(fā)現(xiàn)、早應(yīng)對(duì)、早處置”。根據(jù)客戶的實(shí)際情況，制定人性化的分期還款清收處置措施，在兼顧客戶正常生產(chǎn)生活的前提下，最大限度保障公司合法權(quán)益。

2.加強(qiáng)信息化建設(shè)，提升工作效率。市農(nóng)擔(dān)公司對(duì)信息化建設(shè)工作高度重視，從全國(guó)農(nóng)擔(dān)系統(tǒng)首批、首家、首筆上線單位，到對(duì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面升級(jí)和改造，使得業(yè)務(wù)審批流程進(jìn)一步優(yōu)化，業(yè)務(wù)審批速度進(jìn)一步提高，報(bào)表統(tǒng)計(jì)進(jìn)一步智能，保后及代償、追償進(jìn)一步規(guī)范，檔案管理實(shí)現(xiàn)線上移交。

3.牢記政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)使命，始終將政策性、公益性放在首位。

（1）疫情期間，市財(cái)政積極貫徹落實(shí)財(cái)政部、市委市政府的決策部署，統(tǒng)籌做好防控疫情和業(yè)務(wù)發(fā)展，督導(dǎo)農(nóng)擔(dān)公司出臺(tái)了擔(dān)保費(fèi)減半收取、支持農(nóng)業(yè)“抗疫情、保供給、穩(wěn)發(fā)展”11條等惠農(nóng)措施。疫情期間辦理農(nóng)業(yè)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)997筆，金額達(dá)80785萬元，累計(jì)減免擔(dān)保費(fèi)330萬元。

（2）為減輕農(nóng)戶通過過橋融資還本付息帶來的融資成本過高負(fù)擔(dān)，市農(nóng)擔(dān)公司積極對(duì)接青島農(nóng)商銀行，開展了無還本續(xù)貸續(xù)保業(yè)務(wù)，降低了農(nóng)戶的融資成本。

4.開發(fā)創(chuàng)新?lián)．a(chǎn)品，為青島市鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略貢獻(xiàn)農(nóng)擔(dān)力量。充分利用平臺(tái)思維，協(xié)同效用，借助農(nóng)商銀行、郵儲(chǔ)銀行兩家銀行深耕農(nóng)村金融市場(chǎng)多年形成的地頭熟、人頭熟、市場(chǎng)業(yè)務(wù)比重大優(yōu)勢(shì)，通過設(shè)計(jì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、鎖定風(fēng)險(xiǎn)比例等手段推出“農(nóng)擔(dān)貸”創(chuàng)新產(chǎn)品，使業(yè)務(wù)辦理效率得到極大提高。積極對(duì)接各級(jí)政府、駐村工作隊(duì)、第一書記，推出“強(qiáng)村貸”；支持婦女創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，推出“巾幗貸”擔(dān)保產(chǎn)品。目前公司農(nóng)擔(dān)貸產(chǎn)品在保余額11.36億元，占比近90%，成為公司高速發(fā)展的拳頭產(chǎn)品。公司“農(nóng)擔(dān)貸”產(chǎn)品，自2019年起連續(xù)三年中標(biāo)國(guó)家農(nóng)業(yè)農(nóng)村部政府購(gòu)買服務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目。

二、2021年工作思路和舉措

一是繼續(xù)做大農(nóng)擔(dān)業(yè)務(wù)規(guī)模。2021年是青島農(nóng)擔(dān)公司各項(xiàng)工作繼續(xù)大力推進(jìn)的重要一年。我們將繼續(xù)嚴(yán)格按照財(cái)政部等三部委的政策規(guī)定，按照市委市政府戰(zhàn)略部署，緊緊圍繞服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略這一主線，講政治，謀大局，擔(dān)責(zé)任，督導(dǎo)市農(nóng)擔(dān)公司正確處理業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，確保2021年底完成在保余額15億元，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)在保余額18億元，代償率控制在1%以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。確保各項(xiàng)工作繼續(xù)走在全國(guó)同類農(nóng)擔(dān)公司前列，在打造鄉(xiāng)村振興齊魯樣板中走在前列。

二是繼續(xù)發(fā)揮好政策性作用。按照財(cái)農(nóng)[2020]15號(hào)文件要求，修訂完善農(nóng)業(yè)融資擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)助和業(yè)務(wù)管理獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法，以進(jìn)一步鼓勵(lì)和幫助農(nóng)擔(dān)公司擴(kuò)大政策性擔(dān)保規(guī)模，降低擔(dān)保費(fèi)率，緩解農(nóng)村“融資難”“融資貴”問題。同時(shí)督導(dǎo)農(nóng)擔(dān)公司始終堅(jiān)持“雙控”標(biāo)準(zhǔn)，確保政策性業(yè)務(wù)占比100%，各項(xiàng)工作繼續(xù)走在全國(guó)同類農(nóng)擔(dān)公司前列。

三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)化解處置水平。在繼續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警的基礎(chǔ)上，著重加強(qiáng)對(duì)不良項(xiàng)目和不良資產(chǎn)的處置以及資產(chǎn)保全、代償追償?shù)墓ぷ髁Χ取Ｐ抻喭晟啤犊己霜?jiǎng)懲制度》，落實(shí)《擔(dān)保業(yè)務(wù)盡職免責(zé)管理辦法》《不良擔(dān)保責(zé)任追究管理辦法》等，激發(fā)員工的業(yè)務(wù)積極性，提升員工責(zé)任心，規(guī)范獎(jiǎng)懲機(jī)制。

 四是強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)制度建設(shè)。督導(dǎo)市農(nóng)擔(dān)公司發(fā)揮黨支部領(lǐng)導(dǎo)作用，加強(qiáng)制度建設(shè)，完善體制機(jī)制，真正做到黨建、業(yè)務(wù)相互促進(jìn)，共同發(fā)展。

五是提高服務(wù)中心工作的能力。督導(dǎo)農(nóng)擔(dān)公司積極參與“突破平度萊西攻勢(shì)”，加強(qiáng)同各級(jí)政府、駐村工作隊(duì)、第一書記的聯(lián)系對(duì)接，提高服務(wù)中心工作的針對(duì)性。  

                     

 

篇7

承諾人自 年 月 日起擔(dān)任公司財(cái)務(wù)人員，主要負(fù)責(zé)[ ]工作，承諾人秉持自愿原則向公司承諾并保證如下：

1.自覺接受公司股東會(huì)的監(jiān)督，認(rèn)真勤懇地做好本職工作，始終以企業(yè)利益為重，切實(shí)維護(hù)公司合法權(quán)益，以身作則，廉潔自律，敬業(yè)愛崗，忠于職守，加強(qiáng)道德操守約束和行為規(guī)范，提升自身職業(yè)素養(yǎng)，樹立良好的職業(yè)品質(zhì)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，努力提高工作效率和工作質(zhì)量。

2.嚴(yán)格遵守公司《財(cái)務(wù)制度》，忠實(shí)履行職責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，客觀公正，確保財(cái)務(wù)管理有序、運(yùn)行規(guī)范，保證提供的財(cái)務(wù)信息合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，為改善公司的內(nèi)部管理、提高經(jīng)濟(jì)效益盡職盡責(zé)做好服務(wù)。

3.自覺遵守公司《商業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)管理辦法》對(duì)任職期間接觸到公司的核心技術(shù)、設(shè)計(jì)方案、營(yíng)銷計(jì)劃、客戶資料、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息及其它商業(yè)秘密嚴(yán)格保密，不得以任何方式、途徑私自搜集、獲取、整理或以任何形式儲(chǔ)存、打印、復(fù)印具備商業(yè)價(jià)值的文件資料、信息并提供或泄露給公司內(nèi)部與該崗職無關(guān)的其他人員，也不將這些信息用于自己或第三者的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或其它事務(wù)中，更不得私自向外界轉(zhuǎn)讓、買賣、出售公司的商業(yè)技術(shù)信息。

4.嚴(yán)格按照公司制度規(guī)定要求及時(shí)、妥善保管承諾人職責(zé)范圍內(nèi)的所有具備商業(yè)價(jià)值的文件資料原件、復(fù)印件及以各種電子設(shè)備存儲(chǔ)的電子檔，防止因承諾人保管不嚴(yán)而導(dǎo)致公司商業(yè)秘密泄露。

5.切實(shí)做到不弄虛作假，不徇私舞弊，不損公肥私，不以權(quán)謀私損害企業(yè)利益，不私自從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不利用企業(yè)商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道為本人或他人從事牟利活動(dòng)，不將經(jīng)濟(jì)往來中的折扣費(fèi)、中介費(fèi)、回扣、傭金等據(jù)為己有或私分，不利用職務(wù)之便收受有關(guān)單位和個(gè)人的禮金、禮物、有價(jià)證券等或?yàn)楸救嘶蛴H友謀取非正當(dāng)利益，不擅自決定或違反規(guī)定使用資金或干預(yù)、插手物資采購(gòu)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

6.實(shí)習(xí)協(xié)議或勞動(dòng)合同解除后，承諾人必須在辦理離職交接手續(xù)時(shí)，將承諾人所掌握的公司上述信息的書面、電子檔(以任何形式或媒介儲(chǔ)存的)如實(shí)完整退還給公司。

7.離職兩年內(nèi)，承諾人所作上述承諾仍然有效，承諾人在任職期間及離職后兩年內(nèi)違背上述承諾，公司有權(quán)依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司《財(cái)務(wù)制度》、《商業(yè)秘密保護(hù)管理辦法》的規(guī)定，依法追究承諾人的經(jīng)濟(jì)、刑事責(zé)任。

8.如有違犯，承諾人聲明并保證愿無條件接受公司調(diào)遷或解雇，承擔(dān)一切法律連帶責(zé)任，如數(shù)賠償經(jīng)濟(jì)損失，并放棄上訴抗辯權(quán)。

特此立書保證!

承諾人：(簽章)

法定住所：

家庭聯(lián)系電話：

篇8

公司領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：

今年以來，***以“兩學(xué)一做”活動(dòng)為契機(jī)，積極開展紀(jì)律教育和廉潔從業(yè)教育活動(dòng),教育全體黨員干部要自覺遵守紀(jì)律，守住底線，不觸紅線，時(shí)刻保持高壓態(tài)勢(shì)，把紀(jì)律挺在前面。通過學(xué)習(xí)，教育全體經(jīng)營(yíng)人員要嚴(yán)守經(jīng)營(yíng)規(guī)矩和經(jīng)營(yíng)紀(jì)律，廉潔從業(yè)，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)降到最低。下面結(jié)合廣州燃供的實(shí)際情況，就經(jīng)營(yíng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)方面作交流：

1、制度建設(shè)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)不只是經(jīng)營(yíng)上的，管理上也會(huì)出現(xiàn)，我們的管理部門的人員也要高度防范，管理部門往往也是權(quán)力的監(jiān)督和管理部門，如果監(jiān)管不力，制度落實(shí)不到位，都會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)乘虛而入。因此，我們的管理部門要嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)權(quán)力清單的監(jiān)督，不斷完善“三個(gè)三”的效能監(jiān)察，確保流程監(jiān)督到位，執(zhí)行到位，做到教育更扎實(shí)、制度更健全、監(jiān)督更到位、執(zhí)紀(jì)更有力，不能讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)有插足的機(jī)會(huì)。

2、供應(yīng)商（配送商）管理方面

分公司按照公司的供應(yīng)商和配送商管理辦理，根據(jù)分公司實(shí)際使用需要，嚴(yán)格把關(guān)和篩選供應(yīng)商，按照三重一大的原則，經(jīng)辦公會(huì)討論審批后，上報(bào)公司總部進(jìn)行評(píng)審。所有采購(gòu)和配送必須在公司供應(yīng)商和配送商庫(kù)里進(jìn)行選擇。

今年年初，分公司制定了油品采購(gòu)招標(biāo)管理辦法，要求所有油品采購(gòu)必須進(jìn)行公開招標(biāo)采購(gòu)，成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組和招標(biāo)工作小組負(fù)責(zé)整個(gè)采購(gòu)招標(biāo)工作。

在采購(gòu)前，制定采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)過招標(biāo)工作小組會(huì)簽后，報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，才進(jìn)行招標(biāo)。決定招標(biāo)后，通過公司制定郵箱發(fā)送標(biāo)書，并在約定時(shí)間前回復(fù)的才為合格投標(biāo)。在規(guī)定時(shí)間開標(biāo)時(shí)，招標(biāo)工作小組共同從制定招標(biāo)油箱打開所有回標(biāo)文件，當(dāng)場(chǎng)決定中標(biāo)方。

有時(shí)，也有零星采購(gòu)，但都是在會(huì)議討論通過后才進(jìn)行。

這樣就從源頭上避免采購(gòu)環(huán)節(jié)的隨意性，最大限度的避免廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

3、關(guān)聯(lián)企業(yè)的管理

分公司嚴(yán)格按照公司總部頒布的關(guān)聯(lián)企業(yè)名錄，堅(jiān)決不與名單上的企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)往來。在與新企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，也時(shí)刻保持高度警惕，從多方面了解該企業(yè)的相關(guān)情況，仔細(xì)認(rèn)真的進(jìn)行甄別，防止與隱藏的關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)往來。

4、在油品的銷售方面：存在業(yè)務(wù)人員在油價(jià)下調(diào)前，大批量拋貨銷售，但客戶購(gòu)買后不提貨，等油價(jià)上調(diào)時(shí)再提貨，這是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。另對(duì)小批量的銷售提貨時(shí)間也是一個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，因?yàn)橛蛢r(jià)每天都在變化，比如一些客戶低價(jià)購(gòu)進(jìn)后，等高價(jià)時(shí)才提油。建議小批量銷售的提貨時(shí)間規(guī)范管理，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

因此，我們要求業(yè)務(wù)人員在從事業(yè)務(wù)的過程中，要守住底線，不觸紅線，干干凈凈做人，明明白白做事，營(yíng)造一個(gè)風(fēng)清氣爽的工作環(huán)境。

篇9

第二條本辦法所稱城市，是指國(guó)家按行政建制設(shè)立的直轄市、市、鎮(zhèn)。

本辦法所稱新建住宅小區(qū)，是指達(dá)到一定規(guī)模，基礎(chǔ)設(shè)施配套比較齊全的新建住宅小區(qū)（含居住小區(qū)、住宅組團(tuán)，以下簡(jiǎn)稱住宅小區(qū)）。

本辦法所稱住宅小區(qū)管理（以下簡(jiǎn)稱小區(qū)管理），是指對(duì)住宅小區(qū)內(nèi)的房屋建筑及其設(shè)備、市政公用設(shè)施、綠化、衛(wèi)生、交通、治安和環(huán)境容貌等管理項(xiàng)目進(jìn)行維護(hù)、修繕與整治。

第三條房地產(chǎn)行政主管部門負(fù)責(zé)小區(qū)管理的歸口管理工作；市政、綠化、衛(wèi)生、交通、治安、供水、供氣、供熱等行政主管部門和住宅小區(qū)所在地人民政府按職責(zé)分工，負(fù)責(zé)小區(qū)管理中有關(guān)工作的監(jiān)督與指導(dǎo)。

第四條住宅小區(qū)應(yīng)當(dāng)逐步推行社會(huì)化、專業(yè)化的管理模式。由物業(yè)管理公司統(tǒng)一實(shí)施專業(yè)化管理。

第五條房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在出售住宅小區(qū)房屋前，應(yīng)當(dāng)選聘物業(yè)管理公司承擔(dān)住宅小區(qū)的管理，并與其簽訂物業(yè)管理合同。

住宅小區(qū)在物業(yè)管理公司負(fù)責(zé)管理前，由房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)管理。

第六條住宅小區(qū)應(yīng)當(dāng)成立住宅小區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）。

管委會(huì)是在房地產(chǎn)行政主管部門指導(dǎo)下，由住宅小區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人選舉的代表組成，代表和維護(hù)住宅小區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人的合法權(quán)益。

第七條管委會(huì)的權(quán)利：

（一）制定管委會(huì)章程，代表住宅小區(qū)內(nèi)的產(chǎn)權(quán)人、使用人，維護(hù)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人的合法權(quán)利；

（二）決定選聘或續(xù)聘物業(yè)管理公司；

（三）審議物業(yè)管理公司制訂的年度管理計(jì)劃和小區(qū)管理服務(wù)的重大措施；

（四）檢查、監(jiān)督各項(xiàng)管理工作的實(shí)施及規(guī)章制度的執(zhí)行。

管委會(huì)的義務(wù)：

（一）根據(jù)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人的意見和要求，對(duì)物業(yè)管理公司的管理工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督；

（二）協(xié)助物業(yè)管理公司落實(shí)各項(xiàng)管理工作；

（三）接受住宅小區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人的監(jiān)督；

（四）接受房地產(chǎn)行政主管部門、各有關(guān)行政主管部門及住宅小區(qū)所在地人民政府的監(jiān)督指導(dǎo)。

第八條物業(yè)管理公司的權(quán)利：

（一）物業(yè)管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，結(jié)合實(shí)際情況，制定小區(qū)管理辦法；

（二）依照物業(yè)管理合同和管理辦法對(duì)住宅小區(qū)實(shí)施管理；

（三）依照物業(yè)管理合同和有關(guān)規(guī)定收取管理費(fèi)用；

（四）有權(quán)制止違反規(guī)章制度的行為；

（五）有權(quán)要求管委會(huì)協(xié)助管理；

（六）有權(quán)選聘專營(yíng)公司（如清潔公司、保安公司等）承擔(dān)專項(xiàng)管理業(yè)務(wù)；

（七）可以實(shí)行多種經(jīng)營(yíng)，以其收益補(bǔ)充小區(qū)管理經(jīng)費(fèi)。

物業(yè)管理公司的義務(wù)：

（一）履行物業(yè)管理合同，依法經(jīng)營(yíng)；

（二）接受管委會(huì)和住宅小區(qū)內(nèi)居民的監(jiān)督；

（三）重大的管理措施應(yīng)當(dāng)提交管委會(huì)審議，并經(jīng)管委會(huì)認(rèn)可；

（四）接受房地產(chǎn)行政主管部門、有關(guān)行政主管部門及住宅小區(qū)所在地人民政府的監(jiān)督指導(dǎo)。

物業(yè)管理公司需向工商行政管理部門申請(qǐng)注冊(cè)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可開業(yè)。

第九條物業(yè)管理公司可享受國(guó)家對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的優(yōu)惠政策。

第十條物業(yè)管理合同應(yīng)當(dāng)明確：

（一）管理項(xiàng)目；

（二）管理內(nèi)容；

（三）管理費(fèi)用；

（四）雙方權(quán)利和義務(wù)；

（五）合同期限；

（六）違約責(zé)任；

（七）其他。

第十一條物業(yè)管理合同和小區(qū)管理辦法，應(yīng)報(bào)房地產(chǎn)行政主管部門備案。

第十二條房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在辦理售房手續(xù)時(shí)，應(yīng)在買賣合同中對(duì)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人有承諾遵守小區(qū)管理辦法的約定。房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人與使用人分離時(shí)，應(yīng)在租賃合同中對(duì)使用人有承諾遵守小區(qū)管理辦法的約定。

第十三條住宅小區(qū)內(nèi)的房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人，應(yīng)當(dāng)遵守小區(qū)管理辦法，按規(guī)定交納管理費(fèi)用，不得妨礙、阻撓管理人員履行職責(zé)，并有權(quán)參與監(jiān)督住宅小區(qū)的管理。

第十四條房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由物業(yè)管理公司予以制止、批評(píng)教育、責(zé)令恢復(fù)原狀、賠償損失；

（一）擅自改變小區(qū)內(nèi)土地用途的；

（二）擅自改變房屋、配套設(shè)施的用途、結(jié)構(gòu)、外觀，毀損設(shè)施、設(shè)備，危及房屋安全的；

（三）私搭亂建，亂停亂放車輛，在房屋共用部位亂堆亂放，隨意占用、破壞綠化、污染環(huán)境、影響住宅小區(qū)景觀，噪聲擾民的；

（四）不照章交納各種費(fèi)用的。

第十五條物業(yè)管理公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人有權(quán)投訴；管委會(huì)有權(quán)制止，并要求其限期改正；房地產(chǎn)行政主管部門可對(duì)其予以警告、責(zé)令限期改正、賠償損失，并可處以罰款：

（一）房屋及公用設(shè)施、設(shè)備修繕不及時(shí)的；

（二）管理制度不健全，管理混亂的；

（三）擅自擴(kuò)大收費(fèi)范圍，提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）私搭亂建，改變房地產(chǎn)和公用設(shè)施用途的；

（五）不履行物業(yè)管理合同及管理辦法規(guī)定義務(wù)的。

第十六條本辦法生效前，未按本辦法實(shí)施管理的住宅小區(qū)可參照本辦法執(zhí)行。

篇10

按照縣委人才工作會(huì)議的統(tǒng)一要求，工信局把人才工作擺在重要位置來抓。

一是健全機(jī)構(gòu)管人才。成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)的人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了人員，落實(shí)了責(zé)任，制定了目標(biāo)要求。從宣傳教育入手，通過宣傳教育使企業(yè)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)人才工作的重要性，把人才工作切實(shí)擺在了更加突出的位置。使廣大企業(yè)管理者和員工認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展靠人才，效益提高靠人才，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就是人才競(jìng)爭(zhēng)，“沒人才者沒市場(chǎng)”，只有擁有了人才，并使其發(fā)揮作用，才能占有市場(chǎng)的制高點(diǎn)，營(yíng)造了“尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)新”的良好氛圍。

二是放開視野選人才。在加大力度引進(jìn)人才的同時(shí)，該局眼晴向內(nèi)，眼睛向下，培訓(xùn)人才，放開視野選人才。一是根據(jù)市局和省上的要求制定學(xué)習(xí)培訓(xùn)規(guī)劃定期舉辦技術(shù)人員培訓(xùn)班，每年培訓(xùn)100余人次。二是有計(jì)劃地選派有發(fā)展前途的員工到大專院校學(xué)習(xí)深造。合亞達(dá)、恒興公司等多次選派優(yōu)秀員工去西安交大等重點(diǎn)院校進(jìn)行業(yè)務(wù)輔導(dǎo)。三是局機(jī)關(guān)采取競(jìng)爭(zhēng)上崗的辦法，通過演講、評(píng)議、雙向選擇等方式方法發(fā)現(xiàn)人才，合理使用，做到人盡其才。四是建立崗位分析和績(jī)效管理新體系，提升了員工的工作熱情和工作效益，滿足了員工的自尊和情感需要，創(chuàng)造了適于人才成長(zhǎng)的寬松環(huán)境。

三是落實(shí)待遇用人才。該局督促企業(yè)落實(shí)人才待遇，獎(jiǎng)勵(lì)有突出貢獻(xiàn)的人員，定期召開座談會(huì)，聽取意見和建議，關(guān)心和解決他們工作生活中的實(shí)際困難。合容電子公司制定并實(shí)施了《科技人員薪酬管理辦法》、《科技人員住房公積金》制度，極大地調(diào)動(dòng)了科技人員創(chuàng)新積極性。合亞達(dá)公司制定實(shí)施的《績(jī)效考核辦法》大幅提高了企業(yè)人才的薪酬，健全了激勵(lì)機(jī)制，有利于人才成長(zhǎng)和防止人才流失。恒興公司公司表彰獎(jiǎng)勵(lì)小發(fā)明、小革新、小創(chuàng)造成績(jī)突出人員，起到了鼓勵(lì)支持、凝聚人心、增強(qiáng)活力、提高效益的明顯作用。

四是消除誤區(qū)看人才。有文憑、有職稱是人才，技術(shù)工人也是人才，沒有文憑，沒有職稱但對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有顯著作用的也是人才。在日常工作中，該局注意做好工人技師職稱的評(píng)定和專業(yè)技術(shù)人員年度考核工作，要求企業(yè)注重抓好對(duì)有貢獻(xiàn)人員的技術(shù)職務(wù)申報(bào)、評(píng)定等，真正體現(xiàn)以實(shí)績(jī)用人、以實(shí)績(jī)管人，使一批企業(yè)員工成為企業(yè)的人才。