導語：如何才能寫好一篇廉潔風險防控自查報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、建立健全崗位廉政風險防控計劃工作制度。年初，在制定黨風廉政建設實施意見時，要將崗位廉政風險防控工作列入單位和個人年度工作計劃安排，與糧食業務工作有機結合，做到同計劃、同部署、同檢查、同考核。同時要著眼建立長效機制，形成工作制度，健全配套措施，狠抓工作落實。

二、建立并落實廉政風險定期自查制度。各科室及各直屬事業單位工作人員對照廉政風險點及防控措施落實情況每半年開展一次自查，并將落實情況形成自查報告，上報市糧食局；市糧食局領導班子成員在年度個人述職述廉報告中要將崗位廉政風險防控工作執行情況進行專項說明，一并報市紀委派駐一組。

三、建立職責調整廉政風險機制跟進制度。局機關、單位工作人員崗位發生變化后，在正式任命后1個月內，適時啟動崗位廉政風險防控機制。崗位調整人員要重新對照崗位職責，查找、確立新崗位存在的廉政風險點，制定防控措施，重新劃分風險等級，明確監管責任人，填寫《崗位廉政風險識別和自我防控表》（附件一）和《駐在部門崗位廉政風險等級劃分申報表》（附件二），報市紀委派駐一組審核、備案。科級干部《崗位廉政風險識別和自我防控表》存入個人廉政檔案。

四、建立臨時性工作任務防控機制跟進制度。局機關及各事業單位接受上級或市糧食局臨時交辦的重要任務或重大項目時，根據工作任務內容，及時啟動崗位廉政風險防控工作，查找風險點，制定風險防控措施，明確監管責任人，并填寫《臨時重大任務風險識別和自我防控表》（附件三）報送市紀委派駐一組。

五、建立崗位廉政風險預警制度。崗位廉政風險預警，是針對工作人員在工作崗位上出現問題或苗頭，及時發出不同級別的警報，督促有關科室（單位）或個人本著有則改之、無則加勉的態度改進問題，警示自律，有效控制和化解廉政風險，預防腐敗問題的發生。

（一）崗位廉政風險預警堅持關口前移、預防為主、科學評估、分級預警，務求實效，堅持預警監督與鼓勵保護相結合的原則。

（二）崗位廉政風險信息采集。崗位廉政風險信息采集要以科室（單位）及其工作人員在行使權力、履行職責過程中發生的不廉潔問題和亂作為、不作為作為重點內容。崗位廉政風險信息的來源：一是通過優化發展環境投訴、行風熱線反映、舉報、媒體網絡披露中收集；二是在述職述廉、民主測評、廉政談話等監督活動中發現問題；三是從個人有關事項報告、有關部門移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政風險信息，及時發現苗頭性、傾向性的問題。

（三）崗位廉政風險預警劃分。對采集到的崗位廉政風險信息進行去偽存真，認真分析，重點分析工作人員潛在風險轉為現實風險的可能性，可能會帶來哪些經濟損失或政治影響，根據分析結果，按照存在問題的風險大小、影響程度、輕重緩急，對廉政風險劃分為“紅、黃、藍”三級，其預警等級依次降低。具體劃分標準是：

1、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發生嚴重違紀問題或構成立案條件的，為“紅色”一級預警；

2、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發生嚴重問題的，為“黃色”二級預警；

3、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發生問題的，為“藍色”三級預警。

（四）崗位廉政風險預警處置。根據預警分級，采取質詢、告誡、約談等方式預警處置。

1、被確定為“紅色”一級預警的，報市糧食局主要負責人審批，填寫《崗位廉政風險預警審批表》（附件四），發送紅色《廉政風險預警通知書》（附件五），采取質詢和責令限期整改形式進行；被確定為“黃色”二級預警的，報分管領導審批，填寫《崗位廉政風險預警審批表》，發送黃色《廉政風險預警通知書》，采取告誡的形式進行；被確定為“藍色”三級預警的，報分管領導審批，填寫《崗位廉政風險預警審批表》，發送藍色《廉政風險預警通知書》，采取約談的形式進行。

2、按照領導批示，針對不同的預警級別，分別填寫不同顏色的《廉政風險預警通知書》，由局辦公室送達被預警科室（單位）或工作人員，由批準領導進行誡勉談話。

3、被預警科室（單位）或工作人員接到預警通知書和接受談話后，要積極采取有效措施進行防控，針對預警的問題，應在規定的時限內進行認真剖析，制定整改措施，形成書面報告，報局辦公室。

篇2

2020年，合規風險部在總行黨委的正確領導下，緊緊圍繞總行制定的工作目標，轉變角色、理順思路、引導穩健經營和合規管理理念，堅持風險防范和業務發展并重，切實履行部門職責，提高工作時效和質量，狠抓部門服務與管理，較好地完成了本部門2020年各項工作任務。現對全年各項工作總結如下：

一、以“內控合規風險管理系統”為抓手，持續推進全行流程銀行建設工作。

在2017年流程銀行建設、搭建“內控合規風險管理系統”的基礎上持續改進流程銀行建設工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個流程文件進行梳理，根據部分業務實際操作及在業務檢查過程中發現的問題，對流程文件與實際操作及相關規定不一致情況，對相關部門新增及修訂的各類辦法和實施細則與內控系統中相對應辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時間、將修改申請及相應流程文件報至我部門進行實時調整。二是實時將全部門新增制度、修改制度導入合規系統，及時為全行員工提供制度、流程依據。三是按季收集外部法律、法規、條例，同時導入內控合規風險管理系統，為本行業務在開展中規避監管風險提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業務流程XXX個，通過不斷完善、修訂，現已更新各類內部制度XXX個，外部規章及條例5442個，促進了本行內部運行機制與流程改革的進一步完善。

二、持續加強各職能部門條線管控能力，充分發揮自律監管再監督的職能作用。

繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步優化修訂《自律監管再監督實施細則》，將開展自律監管工作的范圍擴大至每個部門和分支機構，在原修訂的9個職能部門基礎上，增加5個經營部門，對于無向下管理職能的部室，強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。

2020年一季度，結合區聯社南疆審計分中心對我行2017年自律監管審計情況，合規風險部梳理制定了《XX農商銀行自律監管再監督管理辦法》，對自律監管再監管實施的范圍、頻率及原則進行了規范，并要求各部門在各自職責的基礎上，結合《辦法》要求，對各部門自律監管實施細則進行修訂，對開展自律監管的時間、范圍和頻次進行明確，修訂后的《細則》經合規風險部審查后各自，進一步規范了自律監管工作，強化了第一道防線的管控作用。

加強和規范本行各部室自律監管工作，有效提高內部監控力度，根據《關于調整的通知》（XX農商發〔2016〕260號）及《XX農商銀行關于印發自律監管再監督管理辦法的通知》（XX農商發〔2020〕99號），結合各部門制定的自律監管實施細則，并制定《XX農商銀行2016年下半年自律監管再監督方案》及《XX農商銀行2020年上半年自律監管再監督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個部門，下半年及2020年上半年部門自律監管工作職責履行情況進行了現場監督檢查，進一步規范我行自律監管工作，加強內部管控力度。

三、開展各類現場、非現場檢查，督促業務條線合規開展工作。

今年以來，外部風險案件頻發，銀監部門加大對各商業銀行監管力度，逐步開展對票據、銷售業務等方面的監管檢查，合規風險部從防范外部監管風險及加強內部管理、控制風險的角度，開展了多方位的檢查。

（一） 風險經理平行作業專項檢查。根據2016年9月

10日的各項業務流程及2016年11月下發《XX農商銀行關于印發風險經理平行作業實施細則（試行）的通知》（〔2016〕459號）和《XX農商銀行關于印發風險經理考核管理辦法的通知》（XX農商發〔2016〕469號）要求，制定《XX農商銀行風險經理平行作業流程專項檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風險經理平行作業全流程進行了專項檢查。

（二）按季開展XX管理工作檢查。根據《關于調整“XX農商銀行信貸資產轉讓及不良貸款清收處置領導小組”職責的通知》（XX農商發〔2016〕274號）要求，對資產保全部、計劃財務部、運營管理部、公司銀行部、總行營業部、對檢查存在的問題向行領導進行了匯報，并出具了檢查情況通報下發相關部門，督促各相關部門認真履職。

（三）開展征信工作專項檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責，我部查找相關規定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責履行、制度執行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項檢查。

（四）開展銀行卡業務專項檢查。為加強本行銀行卡業務管理，促進銀行卡業務穩健、有序發展，防范銀行卡業務操作風險，于2020年6月組織開展銀行卡業務開展專項檢查，依據區聯社和本行銀行卡業務相關規章制度，對轄內17家支行（營業部）、1家分理處、運營管理部和信息科技部銀行卡制度建設、銀行卡（片）管理和銀行卡相關業務操作等三大方面進行專項檢查。

（五）按季對三個經營部門新增信貸業務進行合規性檢查。為了逐步規范經營部門業務合規操作，每季末對三個經營部門新增信貸業務（公司類貸款、個人類貸款、委托貸款）進行合規檢查，采取非現場檢查方式，根據實際情況每季度調閱不低于10%-30%的業務檔案，對存在的問題與客戶經理溝通確認、督促整改。重點對200萬以上新增貸款進行全面檢查，按季出具檢查報告，及時提出合規建議、風險提示，提高信貸條線人員合規意識和制度執行力。

（六）授權執行情況專項檢查。根據《XX農商銀行關于印發業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2016〕425號）《XX農商銀行關于修訂業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2020〕394號）、《信貸管理基本制度》等的相關規定，制定《XX農商銀行授權執行情況的檢查方案》，采取非現場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業務授權執行情況進行專項檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財務授權類97筆、資金業務類163筆（含理財、債券、同業、轉貼現、大額存單）、大額支付類92筆資料。

（七）開展中長期貸款分期還款計劃落實情況專項檢查。為促進本行信貸業務審慎發展，加強信貸資金質量，規范中長期信貸業務管理工作，揭示、糾正中長期信貸業務執行分期還款情況中存在的問題及風險點，根據《中國銀監會關于規范中長期貸款還款方式的通知》（銀監發【2010】103號）、《關于分期還款賬務處理的通知》（本行2013年9月30日下發的通知），與信貸管理部組成聯合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計劃制定、落實、執行等情況進行全面檢查。

（八）開展按揭貸款抵押物權證專項檢查。為提高我行按揭貸款質量，經總行領導研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權證進行了全面細致的現場核查（截止2020年9月末，我行共計有29家房產開發公司的按揭貸款有存量余額，筆數1492筆，余額達42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計1057筆，金額28964.6萬元（現房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達到100%。

四、適時開展離任審計。

根據人員離崗審計的通知及《XX農商銀行關于修訂離任離崗審計辦法的通知》（XX農商發[2020]44號）文件的規定，對信貸管理部貸款審查崗、風險經理崗，運營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經理及城區支行客戶經理離任審計、對擬離開本行的支行柜員及機關員工共計26人進行了離任審計，調閱信貸檔案合計1309筆，出具離任審計報告26份。

五、以銀監局“合規文化建設年”活動為契機，結合本行實際，開展XX農商銀行合規文化建設年活動。

根據2020年全國銀行業監管會議、新疆銀行業、XX地區銀行業監管工作會議及自治區聯社工作會議精神，依據《XX銀監分局辦公室關于印發〈XX地區銀行業金融機構合規文化建設年工作方案〉和〈XX地區銀行業合規文化建設年工作任務分解表〉的通知》（XX銀監辦發〔2020〕63號）要求，結合XX農商銀行實際，制定《XX農商銀行“合規文化建設年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會議室召開“合規文化建設年”活動動員大會，突出主體責任，變被動合規為主動合規，進一步深入推進合規建設，將各項工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個崗位，達到“月月有活動、季季有、半年有小結、年終大總結”，掀起全行員工合規文化建設的大氛圍。一是進一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強化教育活動，營造合規文化建設活動大氛圍。三是加大合規風險排查，全面自查自糾。 

六、結合實際，開展有針對性的法律合規知識培訓，定期召開案例分析及法律合規知識培訓。 

基于XX農商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風險狀況，結合本行及他行近期出現的信貸業務法律風險實際案例，定期召開XX農商銀行案例分析及法律合規培訓會議，以合規使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風險防范、以及信貸業務辦理及回收過程的法律實務、合規管理為主題，結合案例分析，開展培訓。截止2020年12月末，累計開展信貸業務法律法規培訓6次，參訓近230人次。

七、開展各類制度、合同協議等合規審查、合規咨詢、風險提示

對相關部門的合規咨詢、合規審查事項，做到急客戶所急，第一時間開展合規審查，對需交律師開展法律性審查的事項，積極與律師溝通，督促早回復，早辦理業務。截止12月末，回復各類法律業務咨詢155份、下發風險提示書3份、審核各類制度、辦法下達合規審核意見書23份。

八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監局業務檢查及本部門檢查發現問題為基礎，重視跟蹤落實整改。

按照XX銀監分局對XX農商銀行同業業務現場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計劃財務部、審計部對列示問題進行整改，并將整改和追究情況形成整改及責任追究報告報送銀監局。對XX審計分中心提出的有關自律監管再監督方面存在的問題進行逐項整改，并形成整改報告報送審計部。按照銀監局關于“兩加強兩遏制”回頭看整改問責工作的要求，對本行自開展“兩加強兩監制”工作及回頭看中發現問題的整改情況及問責情況進行追蹤落實，向銀監局報送落實整改問責情況的報告及報表。對新疆銀監局關于統計現場檢查評估發現問題，組織信貸管理部、計劃財務部、人力資源部等相關部門對存在問題逐項落實整改，對存在問題進行了追究處理，向監管部門報送了整改及問責情況報告。

通過組織相關部門對外部檢查發現問題進行核查反饋，安排人員對發現問題逐項逐筆跟蹤落實整改情況，對問題產生原因進行分析并提出后期整改要求，提升了業務部門合規辦理業務的意識，為后期業務合規開展奠定基礎。

九、加強風險監測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當”“亂象治理”等風險自查，提高本行風險自我防控能力。

為全面貫徹落實本行風險管理政策，實現對重大風險指標的監管和風險預警，根據《中國銀監會關于印發銀行業金融機構全面風險管理指引的通知》（銀監發〔2016〕44號）規定、銀監局關于監管評級的相關規定，結合本行管理的實際情況，制定了《新疆XX農村商業銀行股份有限公司重大風險控制指標監測預警方案》，并于每季度定期開展指標監測預警，提示指標控制部門做好管控工作。

制定XX農商銀行“違法、違規、違章”行為專項治理工作自查方案，組織相關部門，制度建設、合規管理、風險管理、主要業務經營中有無違法、違規、違章情況開展自查，并按要求形成自查報告報送監管部門。

根據XX銀監局關于開展“監管套利”“空轉套利”、“關聯套利”行為專項治理行為自查的要求，制定XX農商銀行“監管套利”、“空轉套利”、“關聯套利”專項治理工作自查方案，組織相關部門對本行同業、理財、貼現、信貸等業務進行自查，按要求形成自查報告報送監管部門。

為進一步規范XX農商銀行業務行為，進一步防控金融風險，結合“三違反”“三套利”“四不當”專項自查工作，組織相關部門針對股權和對外投資、機構及高管、規章制度、業務、產品、人員行為、行業廉潔風險、監管履職、內外勾結違法、非法金融活動十個方面的內容進行自查，并對自查發現的問題進行了整改和追究，向銀監部門做了報告。

組織開展了同業投資業務風險排查，對本行發展戰略和經營定位是否偏離“三農”和小微企業，資金業務是否存在規模擴大、增速過快、占比過高等現象，以及資金流動是否存在異常；近年來規模擴張速度是否過快，擴張方式是否主要通過同業與金融市場業務進行排查，并向監管部門做了報告。

十、重視內部教育培訓，提高部門人員專業技能素質。

合規風險部新的職能定位要求員工綜合素質強，對本行各項業務知識均能達到一定的掌握程度，本部門員工普遍業務知識較單一，實際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學習的知識和內容多，學習和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅持內部定期集中學習，對近期新發文件、各類制度、監管部門規章、風險提示、相關法條等輪流組織學習，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時負責講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質；同時，部門鼓勵自學，引導年輕人利用好業余時間，參加各類職業資格類考試，拓寬知識面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報考中級職稱，形成比、學、趕、超、積極向上的良好氛圍。

十一、重視案件防控工作，落實案件防控各項舉措。

積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農商銀行2020年度案件防控工作計劃》，并開展了涉及多個業務領域、多個重要崗位的風險排查；組織力量對案件風險防控重要環節如授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關鍵環節制度執行情況開展檢查，對員工8小時以外行為管控進行排查，防范案件風險的發生。

按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規違紀檔案并按季向全行公示；篩選強制休假各崗位主要風險點，配合人力資源部實施重要崗位的強制休假；完成本行案件風險排查相關報表并匯總各縣聯社數據，按季度撰寫案件防控工作報告，報送區聯社，及當地銀監局；與監察部門共同組成案件防控及黨風廉政建設考核小組對全行19個支行、15個部門進行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農商銀行2020年上半年案件防控考核情況報告》下發全行。

十二、完成其他相關工作

履行風險管理委員會辦公室職責，按季組織召開風險管理委員會會議，對大額貸款風險分類情況進行認定審議，并于會后及時形成會議紀要下發。

抽調人員配合審計部門開展上、下半年兩次遵循性審計，并抽調人員配合XX審計分中心對XX地區各縣市開展審計工作。

按照行內安排，完成了每個季度各職能部門日常工作及重點工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。

抽調人員配合審計部門開展不良貸款責任認定工作。

按照行內安排，做好干部下沉及結對扶貧工作。

十三、本年度工作中存在的問題：

（一）開展合規風險相關知識培訓的深度和廣度仍需加強，全員合規意識還有待進一步強化，今后需加強對合規人員的培訓和提升，接受先進的合規理念和合規知識，通過培訓和轉培訓帶動全行觀念和知識的進一步更新。

（二）受人員素質及信息渠道限制的影響，適應新形勢、不斷跟進新業務要求的力度不足。隨著及互聯網金融的蓬勃發展，各項新業務層出不窮，同時金融監管不斷加強，對后續金融機構的各項業務開展提出了新的挑戰，合規檢查及合規審查工作也面對新的要求，后續在學習新業務、適應新形勢方面將持續加強內部培訓，鼓勵自學，有效提升人員素質，不斷跟進監管要求及外部變化。

（三）風險監測需進一步強化。發揮好牽頭作用，進一步強化風險監測管控職能，針對全行各項風險數據、風險事件需持續跟蹤監測，并做到風險預警監督工作，提高風險管控力度。

（四）本年度存款任務完成率未達100%。后續將進一步加強存款營銷力度，嚴格執行部門內績效考核，督促部門成員完成任務。

十四、2019年工作計劃：

（一）加強對重點業務的合規檢查，加大案件風險排查的力度和廣度，持續開展對三個經營部門新發放貸款合規檢查的同時，逐步開展對新開辦業務、案件風險高發環節、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風險防范的籬笆。對照我行已實施的各類業務辦法及流程文件，一方面檢查發現業務辦理中存在的問題，持續規范；另一方面在檢查過程中收集業務辦法及流程文件中與現行業務不相適應的部分，集中統一組織相關部門修訂完善。

（二）繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步強化第一道防線的管控作用，突出部門管理條線，對于無向下管理職能的部室或分支機構，則強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。

（三）加強合規理念和法律合規知識的培訓力度，通過參加區聯社相關培訓、外部培訓、自覺主動學習等多種方式提升合規人員自身素質的同時，加大對全行培訓力度，有針對性地對檢查中發現問題、風險高發的業務環節、本行業務咨詢及法律服務過程中發現的薄弱環節開展培訓，解決工作中實際問題，有效提升員工合規意識，增強解決實際問題的能力。

（四）加強風險管理，通過匯總分析違規記錄，查找和發現風險易發的部位、環節、實施風險識別、風險預警，有針對性地組織開展風險排查，防患于未然。

（五）加強對外部監管制度的學習和解讀，加強學習新業務、新知識的力度，更快更好地適應外部形勢變化，做好制度辦法的合規審查及新業務的合規審核，推進我行各項業務合規開展。

篇3

 **縣住房和城鄉建設局

關于保障性住房建設情況的自查報告

 州住房和城鄉建設局：

    建立和完善廉租住房保障制度，是我國住房體制改革的重要內容，也是積極推進城鎮最低收入家庭住房保障工作的一項民心工程。我局在縣委、縣政府的正確領導下，在上級部門的大力支持下，緊緊圍繞“強基礎、抓教育、興商貿、育產業、保民生、促和諧”的總體發展思路，堅持發展與改善民生相統一，把廉租住房建設及分配作為貫徹落實黨的惠民政策，解決困難群眾住房難題的一個重要突破口，認真實施農村危舊房改造、保障性住房建設項目，不斷加大資金投入，加強項目管理，嚴格對象審核，堅持陽光操作，有效解決了困難群眾的“住房難”問題。初步建立了廉租住房保障制度和建設管理制度，確保了我縣廉租住房建設及保障工作的開展，現就2008-2012年我縣廉租住房建設情況總結匯報如下：

    一、廉租房建設方面

1、2008年廉租住房

2008年下達我縣的廉租住房建設任務為129套，實際建成168套，多建39套，建設選址在原七九二礦汽修廠院內，由**煤礦設計研究院進行地質勘探，**建筑技術設計院進行了設計，**建祥監理公司進行監理，**恒生建筑公司施工，兩棟樓分別于2010年5月和11月竣工驗收。在2010年7月完成了第一批72戶的入住，12月完成了第二批57戶的入住工作，我縣2008年廉租住房入住率達到100%。

2、2009年廉租住房

2009年下達我縣廉租住房建設任務為900套，實際建成1008套，多建108套，建設地點在縣城**灘，由**煤礦設計研究院進行地質勘探，**省輕紡工業設計院進行了設計，**興源監理公司進行監理，**二建集團有限公司施工，工程已竣工，竣工率100%，已入住633套，入住率70%。

3、2011年廉租住房

2011年廉租住房下達指標868套，其中，96套在**縣高級中學教師住宅樓中配建，500套在天健房地產開發項目中進行配建，129套在吉祥花園中配建，剩余143套在2008、2009年廉租房多建部分中已完成。目前，所配建的廉租住房已全部完成主體工程，正在進行室內外裝飾工程。

4、2012年廉租住房

2012年，我縣保障性住房建設任務中，廉租住房2500套，計劃在天健房地產開發公司配建700套，在國芳房地產開公司配建800套，在生源房地產開發公司配建580套，在金龍商貿公司配建50套，在鵬翔房地產開發公司配建36套，在工商銀行拆除重建家園項目中配建82套，在城關小學拆除重建項目中配建60套，計劃新建廉租住房192套，目前正在平整場地，其余的配建項目正在抓緊落實。

二、城市棚戶區改造、經濟適用房、公共租賃住房和限價商品房進展情況

2011年下達的經濟適用房240套，其中農機局經濟適用房164套、城東社區經濟適用房76套；240套公共租賃房，在干部周轉房中配建；50套限價商品房在鵬翔房地產開發公司的2號住宅樓建設中完成。

2012年下達的200套公共租賃房計劃在干部周轉房中配建。

三、廉租住房租賃補貼發放情況

我縣廉租住房工作在2007年實行實物配租，共落實34戶。由于配租房屋在當年全部拆除，2008年全部采取租賃補貼方式實施。在廉租住房租賃補貼發放過程中，我縣嚴格按照廉租住房實施細則規定，重點對縣城城鎮戶口5年以上，連續享受低保待遇6個月以上，人均住房面積低于6平方米（含6平方米）的家庭經申請進行了調查摸底和登記造冊。自2008年實施廉租住房租賃補貼制度以來，在2008年受理廉租住房租賃補貼68戶、170人，配租標準為12平方米，租金補貼標準4元/㎡·月，共計發放廉租住房租賃補貼48960元，2009年年發放廉租住房補貼租金補貼標準5元/㎡·月，共計發放廉租住房租賃補貼212戶424320元；2010年，配租標準和補助標準和2009年一樣，發放租賃補助336戶68.41萬元；2011年發放廉租住房補貼配租標準增加至13平方米，租金補貼標準增至6元/㎡·月，共計發放440戶106.7萬元。2012年上半年租賃補貼7月12日已撥入我單位帳戶，正在建立檔案，近日內可發放。

四、保障性住房建設保障資金落實情況。

2008年我縣到位中央預算內建設資金252萬元，省級財政廉租住房補助資金126萬元，州財政補助43萬元，共計421萬元，資金到位率100%。該工程經核算總投資1054.42萬元，已支付1020萬元，已支付的資金來源為：中央、省、州補助資金421萬元，其余為回收房款。

2009年中央預算內建設資金到位1800萬元，總造價為8280.91萬元，已支付8032萬元（中央補助資金1800萬元，城鎮災民建房補助資金1000.2萬元，回購房資金375萬元，公共租賃房資金41萬元，2011年廉租房省級補助資金81萬元，剩余資金為售房款），缺口資金248.91萬元（保修金）。

2011年廉租住房資金已下達中央補助資金2672萬元，省級補助資金232萬元，公共租賃房資金501萬元。

2012年廉租住房中央下達廉租住房補助資金1億元，省級補助資金2500萬元，已全部到位。由于配建方案沒有確定，資金只撥付了1500萬元，其余還沒有撥付。

五、工程質量管理情況

為加強**縣保障性安居住房工程建設，確保工程質量和安全監督管理貫穿落實到位，我局始終把保障性安居工程住房建設質量監督工作放在首位，認真落實國家有關住房建設強制性標準，嚴格執行基本建設程序，精心施工、保證質量安全，加快完善配套工程建設，發揮項目效益，確保保障性住房按時完成竣工綜合驗收并交付使用，確保打造安全、廉潔、精品的惠民工程。

1、認真履行工程基本建設程序，確保保障性安居工程建設有序進行。嚴格要求各參建責任主體按照法定建設程序報批建設，執行工程招投標、施工圖審查、施工許可、質量安全監督、工程監理、竣工驗收備案等基本建設程序。落實項目法人制、合同管理制、工程招投標制、施工監理制、竣工驗收制和資金報賬制的“六制”規定，確保施工進度、工程質量和資金安全。同時，加強對保障性安居工程項目執行基本建設程序情況的監督檢查，及時發現和糾正不按程序建設問題，有效防止工程倉促上馬，隨意建設。

2、尊重客觀規律，確保保障性安居工程科學實施。正確處理工期與質量的關系，嚴格按照規律辦事。要求建設單位統籌安排工程建設，科學把握工程建設進度，保證工程建設的合理工期和造價，防止因不合理壓低造價、盲目趕工期給工程質量管理帶來難度，給工程質量造成隱患。在實際監管過程中通過科學組織施工來提高建設效率，嚴把建筑材料和建筑構配件的質量關，抓好工程實施階段的質量管理，使保障性安居工程建設做到質量好、效率高。

3、建立健全責任追究制度，全面落實保障性安居工程質量責任。強化保障性安居工程各方責任主體和有關機構的質量意識，促使其落實質量責任，是保證保障性安居工程質量的首要前提。圍繞保障性安居工程實際，加強調查研究，進一步建立健全管理制度，有效督促保障性安居工程建設各方責任主體和有關單位落實責任。對保障性安居工程質量，建設單位全面負責，勘察單位按照工程強制性標準進行勘察，設計單位根據工程特點精心設計，施工單位強化施工過程質量控制，監理單位按照有關規范標準和規定程序履行監理職責。同時，開展工程質量與安全工作專項聯合檢查，定期抽查，嚴格確保工程質量與安全。

4、      嚴格執行質量管理法律法規，有效加強保障性安居工程質量管理。建立健全質量安全管理體系，切實將工程質量管理貫穿于工程建設的全過程。嚴格按照工程建設強制性標準的規定進行勘察、設計、施工、監理、驗收，確保保障性安居工程符合有關規范標準。按照國家和省的規定，所有保障性安居工程項目要一律實行質量分戶驗收，凡未實行分戶驗收以及分戶驗收不合格的，不得進行竣工驗收，不得交付使用。把保障性安居工程質量監督作為平時質量監督工作的重點 ，強化對參建各方責任主體的質量行為和實體工程質量的監督檢查，加大對違法違規行為和不合格工程質量問題的查處力度。

   六、保障性住房工作和廉政風險防范情況

    我局堅持把廉政風險防范工作融入住房保障建設管理全過程，確保住房保障工作公開、公平、公正。一是加強制度防控。為加強全縣保障性住房建設管理，完善了相關配套措施；二是堅持陽光操作。按照保障性住房申請規定，對低收入家庭申請廉租住房的條件進行嚴格把關。通過對申請住房戶初審、復審，客觀、準確地對居民家庭住房困難情況進行審核，有效防止工作人員徇私舞弊和虛假購房申請行為；三是加強資金使用監管。嚴格執行財經紀律，做到保障性住房資金專款專用，進一步科學合理統籌財政收入，積極落實地方配套資金。四是加強租賃補貼發放管理。執行專款專用制度，實行專戶儲存、分賬結算，確保將租賃補貼發放到符合低收入家庭的人群中。

七、存在的主要問題和困難

1、廉租住房項目投資額巨大，除國家和省級補助外，縣級配套資金量大，對于縣級財政壓力非常大，需適當提高補助標準。

2、2009年廉租住房已經竣工入住，但省級補助資金至今未下達，工程資金缺口大。

3、除廉租住房以外的政府保障性住房項目補助標準低，縣級財政籌資壓力大。

八、下一步工作打算

1、做好各類政府保障性住房的管理工作。嚴格按照省、州有關要求，對各類政府保障性住房尤其是廉租住房的保障對象，從摸底調查、安置入住、動態管理、檔案建立等全方位程序公開、規范、透明，健全管理辦法和管理力度，做到每套房屋都心中有數。廉租住房租賃補貼發放中，要進一步做到登記、審批、發放進行全程監管，嚴格審核把關，做到公開、透明、規范，對廉租住房建設項目進行科學合理規劃，盡可能為配租家庭創造良好的居住環境，將黨和政府的親民政策落到實處。

2、根據我縣當前居民住房總體緊張的現狀，在我縣廉租住房建設中，計劃采用廉租住房、經濟適用房和商品房相結合的方法，將我縣新建的廉租住房區建設成為規模較大的居民住宅小區，在解決低保家庭住房困難的同時，也解決低收入家庭的住房困難戶。

3、有計劃、有步驟地穩步推進廉租住房建設工作。根據《國務院關于解決低收入家庭住房困難的若干意見》和省、州廉租住房工作會議精神，在深入調查研究的基礎上，進一步完善廉租住房制度，采取更加行之有效的方式，妥善解決好低收入家庭的住房困難問題。一是對人均住房在13平方米以下、申請廉租住房租賃補貼的城市低保家庭和低收入家庭實現應保盡保；二是對租住房屋的困難家庭，繼續發放租賃補貼，以減輕其住房負擔。

4、盡快落實2012年廉租住房配建方案，抓緊抓好各房地產開發公司配建的廉租住房工程開工建設。同時加快自建廉租住房的建設進度。

 

 

                             二0一二年七月十日