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關鍵詞：區域經濟協調發展；宏觀調控

中圖分類號：F12　文獻標識碼：A

收錄日期：2012年4月20日

我國政府和理論界在通過宏觀調控來協調區域間發展不平衡方面，已經達成共識。從國民收入分配和資源配置的角度看，區域經濟宏觀調控的實質就是在區域經濟宏觀調控機制的作用下，實現國民收入在區域間的合理分配和使用，促進社會資源在區域間優化配置，提高資源的空間配置效率。改革開放30多年來，我國區域經濟宏觀調控經歷了由計劃經濟體制下的直接調控為主向社會主義市場經濟條件下間接調控為主的轉變；市場經濟條件下促進區域經濟協調發展的宏觀調控機制已經初步建立。但是，當前的區域經濟宏觀調控機制與我國區域協調發展的要求還不相適應，宏觀調控效果并不明顯。如何完善已有的區域經濟宏觀調控機制，運用宏觀調控手段彌補市場機制在調節區域經濟發展不平衡中的缺陷，是國家和政府亟待解決的重大課題。

一、宏觀調控在區域經濟協調發展中的重要作用

一般來說，市場機制對區域經濟發展的調節是初次調節，它著重解決的是區域經濟發展中的效率問題，而宏觀調控則是在市場對區域經濟初次調節的基礎上進行的再次調節，這種調節側重于解決經濟發展中的公平問題。在正常情況下，空間資源的配置可由市場自動調節，生產機制在區域資源的配置中發揮基礎性作用。但是，僅僅靠市場機制的調節作用來完成國家集中資源重點開發某個區域的任務是難以達到的，容易造成區域資源配置的失衡和區域發展差距的拉大，自然也就不能有效地實現區域經濟的協調發展。如果政府在經濟發展過程中不去考慮各區域之間客觀存在的發展差距，片面地追求稀缺資源在空間上的平衡配置，則會降低資源的使用效率和經濟的總體發展速度；相反，如果片面追求區域經濟發展過程中的效率，而不考慮稀缺資源在空間上的平衡配置，則必進一步拉大區域之間的經濟發展差距，導致各種經濟和社會問題，不利于宏觀經濟的持續快速健康發展。因此，在資源稀缺的情況下，政府需要采取各種措施，充分發揮市場機制與政府宏觀調控的作用，通過市場和政府的雙重調節解決區域經濟發展不平衡問題，從而達到平衡區域經濟發展和追求社會公平的目標，實現區域經濟的協調發展。

總之，我國政府通過實施宏觀調控來實現區域經濟的協調發展是十分必要的，必須充分發揮政府宏觀調控與市場機制之間的互補關系，共同構筑區域資源的優化配置體系，既要確保市場對區域資源配置的基礎性作用，又要積極發揮政府對區域經濟的調控作用，加強對欠發達區域的援助和扶持，糾正區域資源的失衡性配置，扭轉區域發展差距的擴大，從而促進區域協調發展。

二、區域經濟宏觀調控基本范式

（一）區域經濟宏觀調控的對象。區域經濟宏觀調控對象是全國之內的經濟區域。市場經濟體制建立以后，區域已經成為獨立的利益主體，但區域是一個比較抽象的概念，往往沒有嚴格的范疇和邊界。在我國現階段的區域經濟宏觀調控中，調控對象就是以行政管理為基礎的計劃區，最常見的層次就是省級經濟區域。這是因為：首先，我國社會主義市場經濟體制是在多年來形成的由國家行政機關實行集中控制的計劃經濟體制基礎上改革演變而來的，市場經濟體制正在建立和完善之中。在現行市場經濟體制下，民營經濟有了很大的發展，但社會主義國家的性質決定了我國政府在經濟決策中起決定性作用。省級行政區域為單位與實際的經濟區域有較高程度的吻合；其次，我國經濟管理體制改革，特別是財政體制改革，使省級政府有了很大的宏觀調控能力，在區域經濟發展中能起到較大的作用；再次，省級經濟區域都有一定數量的中心城市、一定的經濟腹地和較完善的經濟網絡，如交通、通訊、資金、信息等，是一個完整意義上的經濟區域。

（二）區域經濟宏觀調控的主體。與西方宏觀調控“一級主體、一級調控”不同的是，我國目前實行的是“一級主體，二級調控”的調控方式，即中央政府作為一級利益主體，中央政府和地方政府（主要是省級政府）在統一的利益下分別制定和實施宏觀調控政策。區域經濟的宏觀調控主體，除中央政府外，還包括地方政府和社會力量。在區域經濟宏觀調控的兩大主體間的關系上，中央政府應始終處于主導地位。中央政府在區域宏觀調控中的這種主導地位主要體現在：一是中央的財政資金是落后地區的重要資金來源；二是中央政府在區域政策的制定和實施上仍居主導；三是在制定協調區域發展的法律法規方面，中央政府具有其他調控主體所不可比擬的至上性和權威性。當然，地方各級政府雖不占主導，但仍然是區域宏觀調控主體的有機組成部分，在不違背和損害中央政府的區域宏觀調控權威前提下，合理分配和調整中央與地方的權責，賦予地方政府必要的區域調控權力，對增強區域宏觀調控的效果也是十分必要的。目前存在的主要問題是，在現行的財稅體制和政績考核制度下，地方政府與中央政府的利益目標不盡一致，為了實現自身利益的最大化，地方曲阻現象時有發生。中央政府和地方政府利益目標的不一致性，使得必須重新考慮地方政府在宏觀調控中的定位，即地方政府有兩重身份：地方政府既是區域經濟宏觀調控的主體，同時在現有的體制下，地方政府作為區域利益的代表，實際上地方政府應成為中央政府宏觀調控的首要主體對象。

（三）區域經濟宏觀調控的目標。區域經濟宏觀調控的最終目標就是國民經濟的最終目標：經濟增長、物價穩定、充分就業和國際收支平衡。但就區域經濟的宏觀調控來說，它的直接目標是實現區域分工與協作以及區際經濟協調發展。一是實現區域分工與協作。建立合理的新型區域分工與協作體系是區域經濟、也是國民經濟健康發展的基礎，區域比較優勢是區域經濟發展的重要條件，也是區域經濟發展方向和產業結構選擇的主要依據。我國改革以來出現的產業結構趨同、區際分工淡化、區域封鎖等問題，都影響了各區域經濟的長遠發展，造成了資源的浪費。只有各個區域立足其比較優勢，明確在全國地域分工體系中的地位和作用，才能加快區域經濟發展的步伐，提高資源的宏觀配置效益，實現區域經濟協調發展，才能促進整個國民經濟持續、快速、健康發展；二是實現區際經濟協調發展。區際經濟協調發展是區域經濟宏觀調控的目標選擇問題。很多經濟學家提出了區域經濟非均衡發展模式，認為區域經濟差距拉大是經濟發展的必然結果。威廉姆森認為：在國家經濟發展的早期階段，區域間經濟發展的差距會拉大，之后隨著經濟成長，區域間不平衡程度將穩定；當達到發展成熟階段，區域間經濟發展差距將趨于縮小，這就是區域經濟中的“倒U型”理論。就目前的經濟現實來看，我國應該選擇旨在縮小區域經濟差距的區域經濟協調發展戰略。

（四）區域經濟宏觀調控的手段。區域宏觀調控的手段包括直接和間接兩種，即間接的宏觀調節和直接的宏觀控制。所謂宏觀調節，是指宏觀調控主體通過經濟杠桿的作用影響經濟主體的經濟利益，并進一步影響經濟主體的行為。宏觀控制是指宏觀調控主體直接作用于宏觀調控的對象，以達到宏觀調控的目標。隨著我國市場經濟體制的不斷完善，通過實施間接的區域財政政策、區域金融政策、區域產業政策以及區域發展規劃等工具，已逐漸成為我國區域宏觀調控的主要手段。這里需要指出的是，區域發展規劃是區域政策的基礎部分，主要任務是對各地區按照其當前社會經濟狀況和未來可能趨勢進行分類，分別制定不同的政策目標，并采取相應的政策手段加以實現，具有戰略性、綜合性和地域性特點。我國區域發展中所存在的市場分割、各自為政、盲目開發等一系列問題，給統籌區域發展帶來諸多障礙。因此，應借鑒發達國家地域空間規劃的成功經驗，根據區域發展戰略要求，系統、全面地分析研究區域自然、經濟、社會、技術條件，通過制定和完善區域發展規劃，科學地確立經濟發展的各階段區域經濟社會發展目標，合理地界定經濟區域的功能與定位，統籌考慮生產力布局，使目前按行政區劃各自為政的無序發展轉變為按經濟區劃開展良性互動的有序推進。

三、構建促進區域協調發展的宏觀調控機制

（一）完善區域調控手段。促進區域協調發展，必須構建國家區域規劃、財政政策、金融政策和產業政策相結合的調控手段體系。各級政府應積極發揮國家發展規劃、產業政策在區域宏觀調控中的導向作用，綜合運用財政、貨幣政策，提高區域宏觀調控水平。宏觀調控要充分考慮貨幣政策、財政政策、產業政策等的性質，掌握好其在不同經濟區域應用的時機與力度。對市場化程度較高的區域著重使用貨幣政策，貨幣政策在這些經濟區域的傳導會更加迅速，實施效果也不會產生很大的折扣。對市場化程度較低的中西部地區可以主要采用財政政策，產業政策相配合。產業政策對行業、企業的影響更為直接，需要貨幣政策、財政政策、行政手段相配合。還要以因地制宜的區域發展規劃為實施宏觀調控打好基礎。針對聚集核心生產力的經濟區域制定國民經濟社會的中長期發展規劃，不僅為宏觀調控提供便利，更是為發揮主體功能區的集聚、帶動和輻射作用創造有利條件。

（二）健全區域協調互動機制。健全區域協調互動機制是統籌區域發展、充分發揮政府區域宏觀調控職能的體制基礎。通過建立和完善包括市場機制、合作機制、互助機制和扶持機制在內的區域協調互動機制，打破地區間的行政分割體制及行政區經濟的壁壘，加快全國統一市場建設，使生產要素在全國范圍內自由流動和充分競爭，從而實現區域發展資源的優化配置。這種新型協調互動機制，既要充分發揮市場機制在資源配置中的基礎性作用，又要有效地發揮政府的積極引導和調控作用。應堅持政府推動和市場導向，本著互惠互利、優勢互補和共同發展的原則，推動跨區域的協調互動，逐步確立東中西部地區互動、優勢互補、互相促進、共同發展的區域新格局。

（三）建立區域利益分享與補償機制。在區域合作中總有相對的優勢和劣勢，必然伴隨著區域利益從劣勢的一方轉移向優勢的一方問題。這就需要合作中優勢的一方給予劣勢的一方必要的利益補償，使合作的各方利益共享，否則，區域合作將難以持續。可見，從調整和協調區域利益關系著手，結合國家主體功能區建設總體布局要求，通過建立區域利益共享與補償機制，有效地引導和安排重點產業向重點區域集中，限制重要生態功能區的部分產業擴張，并確保有關各方能在主體功能區建設的區域合作中獲得相應的利益分享與補償，有助于打破傳統的區域分工體系，形成科學、合理的區域產業分工格局。

（四）設立全國性的區域管理機構。盡管目前我國相關部門已設立了“扶貧辦公室”、“西部開發辦公室”、“東北振興辦公室”以及“中部崛起辦公室”等協調區域發展的管理機構，但各自的職能也僅限于特定范圍，相關機構的區域管理和協調作用則難以得到體現。有鑒于我國區域管理與調控職能主要還分散在不同機構和主管部門的現狀，根據統籌區域發展的宏觀調控需要，設立全國性的區域管理機構已有必要。該機構應承擔起制定和實施國家相關區域規劃和區域政策、監控區域差距變化的態勢，以及協調區域發展中諸如地區、部門及上下級之間的各種關系等職能。

（五）制定和完善法律體系。制定和完善統籌區域協調發展的法律體系是我國區域發展實踐的大勢所趨。20世紀八十年代，我國曾出現過一次較大規模的區域合作互動的熱潮，但九十年代許多區域合作組織卻名存實亡或解散了。究其原因，主要是由于在區域合作活動和區域協調發展中缺乏完善、配套的法律依據、保障和規范。就目前我國統籌區域發展和區域協調互動的要求而言，其所需要的法律包括兩個層面：一是在國家層面上的法律規范；二是地方性的法律支持。因此，為了保障落后地區發展的相關政策的有效落實，保持區域政策措施的權威性、穩定性和連續性，還須從國家和地方兩個層面加快制定和完善有利于統籌區域協調的相關法律。

主要參考文獻：

[1]王澤強.統籌區域發展的宏觀調控機制研究.宏觀經濟研究，2008.5.

[2]陳林生.淺析區域經濟的宏觀調控機制.經濟問題，2000.7.

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[關鍵詞]市場經濟財政政策宏觀調控

一、市場經濟下為什么需要財政的宏觀調控

以完全的市場機制作為配置社會資源的基礎手段，并不就一定能夠實現資源的優化配置。即使是最完美的市場機制，也不可能靠自身消除其固有局限性，市場機制本身也存在不健全或不能良好運行的情況，在資源配置上表現為盲目性、自發性和后發性。因此，僅靠市場這只“看不見的手”來組織、調節經濟是不夠的，必須同時運用國家干預的宏觀調控這只“看得見的手”，通過行政的、法律的、經濟的手段來調控經濟運行。財政是政府經濟的核心，是國家調節社會分配總量的職能部門，是彌補市場資源配置缺陷的重要手段。財政宏觀調控在整個宏觀調控體系中居于重要地位，既是中國市場經濟的要求，也是發達的市場經濟國家共同采用的辦法，加強財政宏觀調控是當今世界各國財政發展戰略的十分重要問題。

二、我國的市場經濟環境下，財政宏觀調控的目標

1．經濟總量均衡。市場經濟要求經濟供求總量大體均衡，使宏觀經濟處于一個相對穩定的環境中，力求保持物價、幣值、財政的基本穩定，力求增加有效供給能力，力求合理調控需求。

2．產業結構優化。一般來說，產業結構是長期投資形成的。投資結構是形成產業結構的重要環節，財政投資又是引導產業結構優化的關鍵一著。調控在于消除產業結構的“瓶頸”，實現產業結構現代化，包括主導產業、支柱產業、新興產業。

3．資源配置合理。財政配置資源是政府配置資源的一種基本方式，政府配置資源是市場配置資源的必要補充。所以財政合理配置資源，不僅影響資源的方向、效率，而且必須確保為政府提供相應的公共產品所需要的資源，同時還要彌補市場配置資源的缺陷，引導資源，特別是主要生產要素的優化配置。現代新興科技的迅猛發展，資源能否配置合理，直接涉及生產要素配置效益，規模經濟效益，科技進步效益的實現，也是資源配置從粗放型經營向集約化經營轉變的關鍵。

4．收入分配公平。政府、企業、居民是市場經濟的三大經濟活動主體，各種所有制之間、產業之間、地區之間、城鄉之間、中央和地方政府之間、國家和個人之間等，均存在著錯綜復雜的收入分配關系。財政作為政府經濟活動的利益主體擔當者，協調總體利益分配。以達到公平分配的目的。政府通過財政進行疏導，形成收入分配中的激勵與約束相兼容的分配機制。

5．財政穩定發展。財政穩定內含經濟穩定要求，同時也是財政發展的前提。財政穩定主要是財政減少周期波動，提高人均收入水平，增強財政的承受能力、應變能力和調控能力，從而保持財政收支結構協調和合理。

6．社會全面進步。現代社會發展的一個重要特征是經濟的現代化是社會全面進步的前提和基礎，社會全面進步則是經濟發展的結果和目的，只有經濟發展達到和保持一定的水平，才有可能消除貧困，不斷提高人民的生活水平和質量。社會全面進步的不少領域，離不開財政的必需投入，社會教科衛等各方面的改革，也需要財政提供最基本的保障。所以，推進社會全面進步就成為政府和財政的堅定不移的目標。

三、財政政策在宏觀的調控中并不完美，存在以下問題

1.改革開放以來，財政連年赤字,財政政策基本上喪失了反經濟周期的作用。當經濟運行中需要抑制需求總量，調整經濟結構時，財政總是力不從心，這必將使財政陷入困境，削弱甚至喪失調控能力。

2.目前的財政政策對結構調整的成效不大，結構矛盾依然非常突出。

3.在金融業管理方面，財政政策沒有發揮出應有的作用。中央財政本應在銀行、保險企業的經營管理、資產質量約束機制等方面發揮較大的影響，但現實的財政政策對金融業管理往往不到位，甚至對資產、財務管理也難以發揮應有的作用。這勢必導致企業流動資金管理者缺位，國有資產不能得到有效的管理，同時也影響金融企業改革成為真正的企業。

四、增強財政宏觀調控能力的對策建議

1.整合財政職能，強化財政在經濟和社會發展中主導地位和權威性。國內外實踐證明，國財政的完整性,統一性和在經濟與社會生活中的權威性，是其有效發揮作用的先決條件。但近年來，我國財政職能被肢解，嚴重損害了財政的統一性和權威性。

2.凈化財政支出內容，強化財政支出管理。目前財政支出仍保留著計劃經濟體制的痕跡，要從有利于經濟和社會事業發展出發，按照社會主義市場經濟的要求，堅持適度從緊的政策，切實清理整頓財政支出范圍。

3.加強稅收征管，防止財政收入流失。經濟增長成果不能如實體現到財政上來，稅收征管存在漏洞，是導致收入流失的一個重要原因。稅收流失有多種原因，但就目前看，主要不是稅收制度不完善的問題，而是征管過程中存在問題。如納稅戶依法意識不強，征管手段不能適應形勢變化需要，部分稅收征管人員素質差，在征管過程中存在主觀隨意性等。為此，要在加強財稅法規建設的同時，強化稅收征管。

4.發揮財政職能作用，推進國有企業改革。國有企業虧損補貼，是財政的一個沉重包袱。搞好搞活國有企業，促進國有資產的流動增值，也是減輕財政負擔，使其在建立社會主義市場經濟體制中充分發揮作用的一個重要途徑。要利用好財政財務管理和國有資產管理的職能，充分發揮在國有企業改革中的作用。

5.推進機構改革、控編減員，緩解財政支出壓力。我國行政機構龐大，財政開支人員眾多，給財政帶來巨大壓力。雖然近些年來，各級普遍進行了機構改革，但實際效果并不是很明顯，一直未走出“精簡一膨脹一再精簡一再膨脹”的怪圈，機構和人員反彈現象嚴重。控編減員、緩解財政支出壓力，已經不是一個認識問題，而是一個現實的迫切需要落實的問題。應結合機構改革，嚴格核定編制，根據需要，按照定員、定崗、定編、定額的原則，嚴格核撥經費，超支不補，節余可自主確定用途，同時制定各種切實可行的激勵措施，鼓勵機關人員向事業單位和企業分流。

參考文獻:

[1]王群，許瑩.財政宏觀調控與現代市場經濟[J].遼寧稅務高等專科學校學報,2000,(02).

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1、我國房地產市場調控政策回顧

2003年8月國務院發出《國務院關于促進房地產市場持續健康發展的通知》，指出房地產業已經成為國民經濟的支柱產業；強調完善供應政策，調整供應結構；發展住房信貸，強化管理服務；加強市場監管，整頓市場秩序。

2004年4月，國務院發出《國務院關于調整部分行業固定資產投資項目資本金比例的通知》和《關于深入開展土地市場治理整頓嚴格土地管理的緊急通知》，房地產行業被列為“投資過熱”行業之一，房地產開發項目資本金比例由20%及以上提高到35%及以上；嚴格建設用地審批管理，收緊土地“閘門”，以期遏制投資過快增長和房價過快上漲的勢頭。

2005年5月國務院辦公廳轉發住建部等部門《關于做好穩定住房價格工作的意見》的通知（“國八條”），加大對投機性和投資性購房等房地產交易行為的調控力度。時隔一年，2006年5月國務院辦公廳再次轉發住建部等部門《關于調整住房供應結構穩定住房價格的意見》的通知（“國六條”），提出90/70比例；調整住房轉讓環節營業稅，進一步抑制投機和投資性購房需求；有區別地適度調整住房消費信貸政策。

2008年我國受世界金融危機影響，為盡早擺脫金融危機對我國經濟的影響，12月份國務院辦公廳《關于促進房地產市場健康發展的若干意見》，提出鼓勵普通商品住房消費；支持房地產開發企業積極應對市場變化。

2010年1季度至今，為抑制房價過快上漲勢頭，中央出臺了差別化信貸政策以及包括限購、限貸、行政問責在內的行政性調控措施，對購房需求特別是投資投機性需求實行嚴控。2010年1月國務院辦公廳發出《國務院辦公廳關于促進房地產市場平穩健康發展的通知》（“家庭二套房貸”政策），強調合理引導住房消費，抑制投資投機性購房需求，提出“家庭二套房貸”首付款比例不低于40%，相比2007年9月的“二套房貸”政策更加趨緊。

2010年4月國務院發出《國務院關于堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知》，進一步提高“家庭二套房貸”首付款比例至50%，并對外埠居民購房進行限制。2010年9月暫停第三套及以上購房貸款，并嚴格施行問責制。

2011年1月國務院召開會議，確定了八項政策措施（“新國八條”政策），再次提高“家庭二套房貸”首付款比例至60%，并從嚴制定和執行住房限購措施。7月，國務院常務會議要求必須堅持調控方向不動搖、調控力度不放松，促進房價合理回歸。

2013年3月，國務院再次重申五項政策措施（“國五條”政策），進一步明確了堅持調控方向不動搖、調控力度不放松的決心。

通過政策面不難看出，國家在調控過程中注重經濟性、政策性調整，重經濟手段而忽視法律規范，過分關注于解決表層顯性問題，從整體上看，房地產市場宏觀調控的深層次和法律性問題尚未得到解決。本文試從法律視角來分析和探討房地產市場的宏觀調控問題。

2、房地產宏觀調控存在的主要問題

房地產市場的宏觀調控是國家采用行政、法律、經濟手段從宏觀上對房地產市場進行指導、監督、調節，以保證其供需平衡，彌補市場經濟的缺陷，保證房地產市場穩定運作。宏觀調控措施以經濟性手段（稅率、利率、匯率）為主，以行政性手段與法律手段為補充，法律手段應該作為經濟手段與行政手段的基礎。在宏觀調節的手段中，法律手段是不可或缺的，這要求宏觀調控要有法可依，依法調控。這樣才能使宏觀調控實際有效，房地產市場健康穩定的發展。

我國房地產調控歷經10年。房地產宏觀調控在短期內成效凸顯，各項指標在調控后有不同程度的減速增長或回落。但根據歷次宏觀調控的經驗，這些政策一般很難長期持續發揮作用。這說明我國房地產市場尚未進入健康發展的快車道，房地產市場中一些棘手問題并未得到徹底的解決。

通過分析宏觀調控政策所采取的具體措施及效果，發現宏觀調控存在以下問題和不足。

2.1 宏觀調控法律規范體系不完善

我國房地產宏觀調控缺乏一套完善的制度保障。從調控措施可以看出，國家對房地產市場進行調控大都以下發文件、通知等形式進行，立法層級較低、高度不足，缺乏完整的法律框架和結構。在沒有法律強制力的保障下，大部分文件無法自上而下順利執行，無法起到積極良好的執行效果。試圖用行政權威而不是法律制度，用部門通知而不是法律來調控房地產市場。由于房地產市場具有地域性、差別性的特點，簡單依靠有關部門發文調控房地產市場的做法日益顯得與時不符。

2.2 宏觀調控主體不明確，調控權配置上產生諸多矛盾

調控主體包括建設部、發展和改革委員會、財政部、國土資部、人民銀行、稅務總局、銀監會、和各級人民政府等，顯得權力分散，責任不明。由于我國并沒有完善的宏觀調控法律體系，導致我們在調控權的配置上產生了諸多的矛盾，其中最重要的是對中央與地方之間的調控權的配置缺乏必要的法律保障，從而形成了“上有政策、下有對策”的中央與地方的博弈模式以及中央政府各部門之間各自為政、爭奪部門利益的局面，進而影響宏觀調控的效果。

2.3 金融調控存在的法律問題

2004 年以來中央銀行制定了密集的金融調控政策。房地產金融調控措施多次采取了提高貸款利率的措施，但貸款利率的提高不僅抑制了房地產開發商的投資熱情，還進一步加重了普通居民的購房負擔。央行的幾次房貸款利率頻繁變動影響了居民正常購房的利益。運用以貨幣政策為主的各種金融手段調控房地產市場投資至為關鍵。而貨幣政策的運用應依據當時房地產市場本身的狀況和和條件而定，不易在短時間內幾次進行調整。貨幣政策的實施主要是中央銀行通過貨幣政策工具來實現的，而這必須有相應金融法律來規定。運用金融法律規范調控房地產市場，有利于合理控制流入房地產市場的資金總量，拓寬融資渠道，確保房地產市場信貸資金安全。

2.4 政府土地調控存在的法律問題

政府運用土地政策調控房地產市場，在清理整頓開發區、遏制部分行業過度投資和重復建設、提高土地集約利用水平以及防止房地產投資過熱和穩定住房價格等方面取得了階段性的成效。然而，政府在運用土地政策調控房地產市場中存在一些問題。

由于我國實行的是條塊分割的管理體制，在房地產土地調控領域，中央政府出臺的各項土地調控政策有時會難以達到預期的目標與效果。宏觀調控各項措施互相分解，在有些領域甚至出現了自相矛盾的現象，最終導致這些政策逐漸失去效用，部門之間的博弈和地方政府的態度使房地產政策難以落到實處。管理房地產市場的責任是由多個部門共同承擔的。在房地產領域，這種管理體制的弊端在于：從中央到地方對城市土地開發經營管理不統一，從而造成機構重疊、推諉扯皮、職責不清、效率低下諸問題，導致中央各職能部門并沒有很好地發揮協調作用，直接損害了房地產宏觀調控的穩定性和工作的高效率。

3、完善房地產宏觀調控法律建議對策

3.1 制定《宏觀調控法》，使宏觀調控有法可依

鑒于目前國家在宏觀調控領域中授權、決策、執行、監督的混亂與沖突，以及相關調控主體法律責任的缺失所帶來的宏觀調控失效的問題，有必要在不斷加強和完善宏觀調控體系研究和借鑒他國的先進經驗的基礎上，制定一部規制國家全部宏觀調控行為的統一的宏觀調控法。促使立法決策和行政執行、國家監督在操作過程中形成一個動態的回環，提高公共權力運作過程的透明度，使宏觀調控真正有法可依。

3.2 完善與房地產相關的稅收法律制度，發揮稅法的宏觀調控功能

稅收是一種良好的市場調控方法，被稱為經濟的“自動穩定器”，在調控房價中的作用不可小視。在房地產市場領域，稅收調節功能表現為在房地產開發、轉讓、管理等環節中，通過各種相關稅收開征、停征、減免等各項措施來達到對特定時期特殊情況下的房地產市場調控的目的。政府通過利用稅收優惠，高稅率等多種途徑對房地產市場產生影響，并對不法房地產商的投機行為予以打擊，對低收入購房者予以優惠或補貼，從而平衡房地產市場的供求矛盾，盡量避免房地產泡沫帶來的不利影響。

我國房地產稅收體系的構建以及稅種的設置欠缺稅收公平方面的考慮。“重流通、輕保有”的稅負結構，轉讓環節的諸多稅收等等這些因素，給中低收入者購買住房設置了人為的障礙，導致房地產價格持續上漲，買不起住房的弱勢群體繼續擴張，兩極分化日益嚴重的惡性循環。

針對房地產投機行為，在西方國家普遍征收物業稅，物業稅增加了房屋保有者經濟負擔，可以對遏制投機行為真正發揮作用。這得我們借鑒和采納，應盡快開征物業稅。

3.3 加大對房地產市場投機行為打擊力度

在當前房地產市場秩序混亂的背景下，加強執法、司法方面的各項工作就顯得尤為重要。這就要求行政執法、司法部門要加大力度，提高效率，嚴格執法，違法必究。加大對違法開發商的整治力度，對捂盤惜售、囤積房源、散布虛假信息、擾亂市場秩序等違法違規行為的查處力度。

3.4 建立專門機構對各主體進行協調

房地產業牽涉面廣，多部門多方參與管理使得與房地產政策相適應的有關行業配套措施顯得并不是很協調，或者說實施起來難度較大，甚至是不能及時出臺， 顯然這樣的局面會在很大程度上影響政策的有效實施。由于房地產具有極強的屬地性，各個地區有著自己獨特的特征，因此，建議設立專門機構，統籌協調有關部委的行政行為。這樣能夠加強執政能力，有利于政策的有效實施。

3.5 加強政府職能的定位

除了協調中央政府和地方政府在房地產市場宏觀調控中各自的功能定位外，總體上明確政府在房地產宏觀調控中的角色定位很重要。面對相對混亂的房地產市場，政府應更好的定位其具體職責，維護房地產市場競爭秩序的公平以及保護弱勢群眾的利益。

在房地產宏觀調控方面，國家宏觀調控應該把更多的精力放在對市場的引導和促進上面，盡量做到資源的最優配置，發揮資源的最大價值。政府最核心的職能應該是對房地產市場經濟競爭法律秩序加以維護和完善。

3.6 建立和完善房地產宏觀調控的法律責任機制

各個宏觀調控主體對房地產進行宏觀調控，這是國家賦予他們的權力，當然也是其義務所在。在近幾年我國房地產市場的宏觀調控中，中央政府曾屢次下令要求各個地方政府抑制投資過熱的勢頭但卻收不到什么效果，歸根結底在于沒有法律責任的約束。房地產市場宏觀調控措施缺少了法律性的保證，那必然是短視的飲鴆止渴。在房地產市場宏觀調控中更多的傾注法律性元素，才能更長久更公平的解決現有的問題，這也是依法治國的必然要求。

參考文獻：

[1]劉宇星.房地產市場宏觀調控法律問題研究[D]江西財經大學2009.12.

篇4

當前我國經濟宏觀調控面臨著市場化、信息化、虛擬化、全球化、資源緊約束、經濟目標多元化等多重挑戰，國民經濟調控能力建設已成為重大急迫課題。建設和諧經濟與社會秩序，需要進一步明確宏觀調控的目的性，強化對經濟信息的準確掌控能力，增進中央調控的權威性，發育政策實施的中間組織，把握調控政策的主動性。

關鍵詞：宏觀調控能力建設政策

從國際經驗來看，后發國家要在既有國際競爭秩序中取得優勢，就必須在引入市場機制的同時充分發揮政府對國民經濟的規劃組織和領導力。我國作為一個發展中的人口大國，國民經濟的宏觀調控能力就構成了我國國家整體競爭力的重要方面。對我國而言，宏觀調控能力就是緊緊圍繞著全面建設小康社會和和諧社會的根本目標，在不斷完善社會主義市場經濟體制的基礎上充分利用各種經濟手段、行政手段、法律手段和國際合作措施，保證國民經濟總量和結構均衡，保持國民經濟與社會又好又快穩健運行的綜合掌控能力。

今后15-20年，是中國經濟發展面臨著難得的戰略機遇期，在此期間，以科學發展觀基礎的宏觀調控能力，是我黨執政興國能力的核心表現形式之一，而且，通過宏觀調控能力建設，有助于根除體制轉軌階段經濟領域的腐敗現象，增強人民群眾對國家建設與發展信心。因此，研究宏觀調控能力建設具有深遠的意義。

一、宏觀調控能力建設面臨著歷史性的新挑戰

2003年以來的本輪宏觀調控，已經取得了顯著的階段性成果，同時我國的經濟總量與結構正在發生著歷史性的根本變化，與改革開放以來前幾輪的宏觀調控相比，當前的宏觀調控能力建設面臨著一系列歷史階段性的新挑戰：

其一是國民經濟市場化程度不斷加深的挑戰。眾所周知，建設和完善社會主義市場經濟體制，是我國經濟體制改革的長期目標。當前，我國經濟市場化的水平越來越高，市場機制正日益發揮著資源配置的基礎性作用，但市場經濟體制尚未完全建立起來并成熟運轉，同時傳統管制經濟的機制在逐步推出，在此背景下，同時出現了諸多“市場失靈”與“政府失靈”現象，宏觀調控時常面臨兩難選擇。

其二我國經濟與社會信息化水平不斷提升的挑戰。現代信息技術開始廣泛應用于中國經濟和社會生活方方面面，對我國國民經濟和社會生活模式正產生深刻的長遠影響，經濟信息數量隨之劇增，但其中不乏一些嚴重失真的信息，這些失真信息傳播開來很可能會沖擊市場經濟秩序，甚至衍生出無法控制的消極經濟“蝴蝶”效應。全面、準確、快速國民經濟運行信息的收集處理能力，在宏觀調控能力建設中具有更重要的地位。

其三是我國經濟的虛擬化的挑戰。縱觀當達國家的經濟結構，以股票交易、債券市場、期貨交易、外匯交易等為主要內容的虛擬經濟及房地產半虛擬經濟已經占有很大的比例。與2005年GDP相比，我國股票市值占GDP達到57%，但是以市場實際可交易的流通市值看，這一比值僅僅為14%。專家估計，當前美國的虛擬經濟規模是中國的20倍以上，日本的虛擬經濟規模也比中國大18倍，這說明中國虛擬經濟發展仍有很大空，。但虛擬經濟運行具有其獨特規律。毋須置疑，我國政府在調控實體經濟方面積累了大量的有益經驗做法，但在調控宏觀虛擬經濟方面總體來看仍然處于探索學習階段。

其四是資源、生態狀況和環境日益惡化的挑戰。當前，我國現有的自然資源已大多難以完全由國內供應，相當一部分重要自然資源有賴于國際貿易，同時因改革深化各級政府直接調撥資源的能力受限增多，而且，隨著人口總量的持續增加和工業化水平的不斷提高，水資源供給和生態環境保持、恢復和改善面臨著空前大的壓力。宏觀經濟調控措施面臨著尖銳的長期與短期、局部與整體利益矛盾壓力。

其五是經濟全球化的挑戰。我國經濟的外貿依存度已高達70%以上，中國已經成為全球經濟和產業分工中的重要一環。可以預見，我國對外開放的廣度和深度仍將繼續擴展，相關的國際經濟規范和其它國家的經濟波動與宏觀經濟調控政策也必然對我國的宏觀調控產生了越來越大的影響，同時我國的宏觀經濟調控對這些國家和地區也會產生一定的影響，這種互動效應帶來了我國宏觀調控措施的制定、出臺時機、過程監督、效果評估等一系列新的研究課題，我國的宏觀調控勢必要和相應的政治外交、國際協調結合起來。

其六是和諧社會目標多元化的挑戰。和諧社會是我國中長期戰略目標，它囊括了社會、經濟、政治、地區、自然生態等多層面的和諧內涵，其目標是多元性的，這就使我國宏觀調控已經遠遠地超過經濟總量調控的范圍，肩負著調整各項失衡的重任，要求宏觀調控在重點關注經濟層面目標的同時，還必須顧及它層面的要求。

二、強化宏觀調控能力建設的戰略選擇

1．進一步明確宏觀調控的指導思想，強化其根本的目的性

“權為民所有，情為民所系，利為民所謀”是我黨新時期執政興國的總體要求，一切宏觀調控能力建設和政策的制定與執行都必須以此為立足點，宏觀調控能力建設必須時刻以廣大人民的根本利益、長遠利益、切身利益為歸宿，尤其是要避免使宏觀調控變成某些少數特殊經濟利益集團的工具，損害社會弱勢大眾的基本利益。

2．進一步加強對基礎經濟信息的及時統計分析能力，準確地把握經濟運行的真實情況，增加宏觀調控的精確性。

隨著經濟改革的深化和市場化水平的提升，現有的國民經濟統計體系已難以獨自承擔國民經濟和社會統計工作，一些重要統計信息不夠準確、完整，個別指標與實際情況相比甚至出現嚴重偏差，必須進一步加快國民經濟與社會統計體系改革，整合工商、稅務、海關、金融、行業主管、司法等部門經濟類信息，引進有關國際組織、機構投資者、信用評級機構等第三方信息補充、完善。要廣泛采用現代信息技術，增加必要的財力投入，持續加強人員培訓、培養工作，全面提升基礎經濟信息的及時收集、整理分析能力，鼓勵各種行業經濟組織積極從事行業國內外信息搜集、整理工作，鼓勵社會公益性的調查研究工作。

3．積極研究和整合政府有關部門職能，進一步增強宏觀調控的權威性。

隨著我國經濟結構的轉化，實體經濟與虛擬經濟、國內經濟與國際經濟的日趨緊密互動，宏觀控制政策的研究、制定、落實需要政府越來越多的部門配合，在此過程中難免出現政出多門，不利于向市場和產業界發出統一的調控信號，造成某些地區或某些產業領域執行困惑，為此，有必要研究和整合政府有關部門職能，尤其是金融等虛擬經濟管理部門職能，建議由國家發展與改革委員會統一宏觀調控政策，各有關部門貫徹實施，社會中介組織、媒體、公眾監督反饋，增強宏觀調控的權威性。

4．進一步加強中長期經濟發展戰略研究，總結出適用科學的具有中國特色的宏觀調控的邏輯模型，增強宏觀調控的可預見性。

政府現有的宏觀經濟參謀管理部門，對已往的宏觀調控的成功實施做出了眾所周知的重大貢獻，這些部門與宏觀調控決策部門保持高效溝通，對國家宏觀政策理解全面準確，尤其是在研究國有經濟方面占有很多優勢資源。但隨著非國有經濟對國民經濟發展影響力的逐步提升，也急需一批官辦的或官民合辦的或者自愿合作的民間專業研究機構成長壯大，它們既可以反映非公有經濟的真實情況和補充現有宏觀經濟參謀管理部門工作，也可以為宏觀決策部門提供新的政策視角。另外，還必須加強虛擬經濟成長與發展研究。只有建立在集思廣益基礎上的宏觀決策模型，才能增強各項宏觀調控政策的前瞻性，也才能增強產業界對宏觀調控的可預期性，盡量消除過多的市場波動引起的經濟秩序混亂狀況和社會經濟資源浪費情況。

5．進一步推行上下互動、區域合作、社會各界廣泛參與的國民經濟與社會規劃編制機制，盡快制定出覆蓋所有國土的功能綜合規劃，促經濟資源在地區間的合理配置，形成全國統一市場，增強宏觀調控的規范引導性。

為了更高效地引導各類經濟資源在地區間合理配置，促進區域分工合作，應借鑒發達國家的成功做法，即在制定全國范圍內的國土功能規劃，避免大量的重復建設和資金浪費，將國家宏觀調控最高決策部門由目前的單個產業政策制定甚至單個項目審批的中微觀管理中解脫出來，增強宏觀調控的宏觀指導性。

6．進一步強化具有社會公益性政策傳導工具組織發育成長和職能拓展，增強調控的主動性、可逆行和執行力。

市場機制優勢的充分發揮有賴于大量的社會中介組織，如信用評估機構、行業協會、學會、產業合作聯合體等行業組織，這些中介機構的建立、成長和運作，一方面有利于形成理性有序市場競爭的氛圍，另一方面也有利于各項宏觀調控政策研究、制訂和執行，將這些中介組織視同宏觀調控的傳導工具，無疑可以強化宏觀調控的主動性、間接性和可逆性，同時也提高宏觀調控的執行力。當前此類組織成長急需破除過多的官辦性質，在加強監督的同時盡量恢復其應有的民間公益性和自組織性。

7．進一步加強全球和地區經濟合作，增強宏觀調控的主動性。

中國經濟已成為全球性和地區性經濟的重要部分，中國經濟的長期穩定發展也有賴于在全球及地區經濟的合作與分工。積極參與全球性和地區性各種經濟合作組織事務，不但有利于國際經濟規范的中國化，而且也十分有利于中國經濟活動的國際化、地區化。主動參與合作，既可以減少外部國家宏觀調控對我國經濟的沖擊，也可以減輕我國宏觀調控對有關國家經濟的不利影響，保證相對和諧的國際經濟秩序，為我國經濟又好又快持續發展創造良好外部環境。

參考文獻:

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2.林毅夫,2007,《潮涌現象與發展中國家宏觀經濟理論的重新構建》,《經濟學動態》2007年第1期

3.課題組,2006,《2006-2007年經濟運行基本態勢、主要問題與政策建議》,《經濟學動態》2006年第11期

4.韓文秀,2006,《改善宏觀調控需要提高判斷力、決策力和執行力》,《經濟學動態》2006年第11期

5.王力,張躍文,2006,《金融綜合經營、金融體系功能與經濟增長》,《財貿經濟》2006年第8期

6.王愛儉,陳杰,2006,《中國虛擬經濟適度性研究》,《財貿經濟》2006年第8期

7.李永友,周達軍,2007,《自動穩定器與相機抉擇:財政政策宏觀調控機制的權衡與完善》,《財貿經濟》2007年第2期

篇5

當前，我國發展已經進入到世界中等收入水平，人均國內生產總值達到6100美元。我國市場經濟也從起步、成長階段，相應進入到一個逐步走向成熟的新階段。總體來看，市場化程度不斷提高，并已深度融入經濟全球化之中。我國經濟規模和對外貿易規模在全球的比重都達到了11%，經濟規模僅次于美國，對外貿易規模則是世界第一。但這就像一個少年，身材體量與成年人相差無幾了，而行為舉止卻還帶著幾份稚嫩，并不成熟。這意味著我國發展與改革已有了一個新的起點。當前經濟體制改革要從這個新的起點出發，進行適應性改革，以使我國市場經濟變得更成熟、更健康和更有質量。改革是一個動態變化的過程，在新的條件下，經濟體制改革也應當轉換視角。

一、推進市場化，從以“自由競爭”為中心轉向以“平等競爭”為中心

如果說在過去市場的作用受到抑制，是因為缺少經濟自由而難以形成競爭，那么在當下市場的作用受到限制，則是因為缺少平等競爭的體制環境。掃除平等競爭的障礙，應成為當前及今后深化市場化改革的中心環節。

我國的市場化并沒有完成，市場化導向的改革仍需要拓展。因為市場在資源配置中的基礎性作用并未充分發揮出來。如果說在過去市場的作用受到抑制，是因為缺少經濟自由而難以形成競爭，那么在當下市場的作用受到限制，是因為缺少平等競爭的體制環境。

競爭是市場經濟的生命力。我國經濟的活力以及生產力的發展，皆是市場競爭推動的結果。市場競爭的前提是經濟主體擁有經濟自由。過去的改革就是圍繞“放權、讓利、搞活”來做文章，培育市場主體，并賦予其充分的經濟自由，搭建一個自由競爭的平臺，經濟就活了。走出計劃經濟體制，給國企松綁，給民企自由，是當時市場化改革的頭等任務。但就今天來看，當前面臨的主要問題是不平等競爭，而不是企業缺少自由。除卷煙、軍工、鹽業等少數國企外，生產什么、生產多少以及如何生產都是企業自己的事情，“自由競爭”作為過去經濟改革的重心，已經基本實現，而當前面臨的是自由中的不平等。盡管2007年出臺了《反壟斷法》，但“平等競爭”并未實現。譬如市場操縱、地區封鎖、市場準入歧視、行業限制、就業限制等等現象依然存在，濫用行政權力、在位優勢排除和限制競爭的行為在不同程度上存在，這使各類經濟主體處于事實上的體制性不平等狀態。競爭不平等，尤其是行政壟斷、行政干預與各種經濟聯盟行為，都嚴重扭曲了市場配置資源的功能，降低了效率，也帶來了不公平和尋租，使我國市場經濟變形走樣了。掃除平等競爭的障礙，應成為當前及今后深化市場化改革的中心環節。

二、勞資關系，從偏重資本轉到關注勞動者權益

健康的市場經濟，應當包含勞資關系協調、勞資利益均衡這樣的基本內容。而如何既利用資本，又節制資本，以防其成為凌駕于社會之上的統治力量，是當前及今后經濟改革不可忽視的一個基本問題。

改革開放初期，我國勞動力資源豐富而資本稀缺，資本作為推動經濟增長的發動機，受到了各級政府的青睞。至今天，無論發達地區還是欠發達地區，也都是如此。

改革開放之后，資本在我國經濟中漸漸居于支配性地位，形成了“強資本、弱勞工”的格局。而放眼世界來看，在市場經濟的基本邏輯中，其支配性力量也是資本，勞動力是作為生產要素受資本支配，是以資本的附屬物而存在的。在資本主義市場經濟的早期，血汗工廠到處存在，廣大工人被資本奴役，遭到馬克思的嚴厲批判，認為資本一來到人世間，從頭到腳都滴著骯臟的血。我國市場經濟并未能完全避免這種情況，比如，“黑磚窯”等血汗工廠也存在；克扣、拖欠工資，甚至惡意拒付工資的現象也不鮮見；勞動者的休息權、報酬權、勞動保護權、社會保險權等被任意侵害的情況也時常發生，并由此引發各種社會矛盾。

隨著我國發展新階段的到來，資本相對充裕，勞動力已不可能廉價地“無限供給”。更重要的是，更加注重勞工權益，是市場經濟從粗野到文明的進化取向。健康的市場經濟，應當包含勞資關系協調、勞資利益均衡這樣的基本內容。可問題是，自從市場經濟誕生以來，這個問題至今未在世界上任何一個市場經濟國家得到永久性解決。這對搞市場經濟時間不長的我國來說，仍是一個重大的挑戰。

我們過去長期以來害怕資本，而我們今天卻在與資本共舞；但不要忘記，社會主義的市場經濟是在利用資本，以資本為手段來促進生產力的發展，決不能被資本所利用。如何既利用資本，又節制資本，以防其成為凌駕于社會之上的統治力量。這是當前及今后經濟改革不可忽視的一個基本問題。

三、處理城鄉關系，從注重“要素流動”轉變為注重“人口流動”

勞動力作為生產要素，遵循市場規則，受勞動力市場供求關系調節，而勞動者是經濟社會主體，有自身的權利訴求。顯然，當前及今后的市場經濟體制改革就不能只看到勞動力這個“要素”的配置，同時還要看到勞動者這個“主體”的基本權利。

市場經濟是以生產要素流動為前提的。勞動力作為最重要的生產要素，在我國主要是來自農村，與市場化、工業化相伴隨，漸漸形成了兩億多農民工的勞動力群體。這個流動的龐大群體活躍在非農的各行各業，成為我國勞動力生產要素自由流動的壯觀圖景。這配合了以工業化為中心的發展階段，為我國的工業化提供了充足的廉價生產要素——勞動力。

但“勞動力”和“勞動者”是不同的，前者是要素，后者是經濟社會主體。隨著我國以城鎮化為中心的發展階段到來，“要素流動”自然會轉變為“人口流動”，即農民變市民。農民進城打工賺錢，是作為生產要素流動的，只要獲得勞動報酬即可，不奢求公共服務的同城平等待遇。離土不離鄉，農民在城鄉之間候鳥一般流動，只圖自身的勞動力資源賣一個好價錢。但農民作為經濟社會主體，卻有選擇在城市定居作市民的權利。人口的遷徙、家庭的遷移就將成為農民新的選擇。人口的城鎮化，正是在這個意義上而言的。勞動力作為生產要素的城鎮化，只具有統計意義，而無實質性的社會發展內涵。

城鎮化既是物質生產要素的流動、重組和積聚集中的過程，也是人口流動移遷、重組社會利益關系的過程，也就是農民變市民的過程。這個過程是復合的，包含了經濟、社會兩個層面相互交織的多元變化過程，其復雜性呈幾何級數上升。

勞動力作為生產要素，遵循市場規則，受勞動力市場供求關系調節，而勞動者是經濟社會主體，有自身的權利訴求。顯然，當前及今后的市場經濟體制改革就不能只看到勞動力這個“要素”的配置，同時還要看到勞動者這個“主體”的基本權利。這時候，農民的權利就不只是獲取勞動報酬，還有作為社會成員曾經被剝奪的基本權利，如農民有權平等獲得所在地城市居民的各項公共服務。

這意味著農民向城市的流動，不只是打工賺錢，而且同時有作為社會成員選擇做市民的權利，城鄉關系已經從經濟層面向社會層面擴展。城鄉分治體制改革已成為經濟改革拓展的重要內容。

四、國民經濟治理，從偏重“宏觀調控”到注重“宏觀管理”

把宏觀調控置于宏觀管理之中的應急管理層次，對于超出宏觀調控能力的目標，應使其納入宏觀管理體系之中。建立健全國民經濟的宏觀管理體系，而不僅僅是盯著宏觀調控，是當前經濟改革的又一新要求。

隨著產業聯系的擴展和金融不斷深化，市場經濟體系也變得越來越復雜，適應于我國市場經濟起步階段的國民經濟治理方式——宏觀調控，也變得越來越不相適應。

一事一議、相機抉擇反波動是宏觀調控的本質屬性。這種方式的特征是：個性化、事后解決、隨意靈活，屬于“問題導向”。只有等問題顯露出來了，才一個個去解決。經濟熱了，就要降溫；經濟冷了，就要加熱。產業過剩了，就要抑制，用各種手段去化解；產業短缺了，就要激勵，用各種政策去刺激。在問題較少，且較為單一的時候，有宏觀調控就足夠了。可一旦問題越來越多，宏觀調控就變為“小馬拉大車”。目標越來越多，把總量、結構甚至環保、土地、糧食等等都納入宏觀調控的范圍，這樣就很容易因為政策手段不夠用，或政策手段見效慢而演變為行政干預，間接調控變為直接控制，甚至替代市場。長此下去，宏觀調控就會對市場經濟的健康運行產生非常不利的影響。

篇6

1.目標的選擇。宏觀經濟調控的目標流行的看法是總供給和總需求的平衡，是總量的絕對平衡與結構的相對平衡的統一。這個觀念取得了較為一致的意見，因而學者重點討論的是控制總需求還是控制總供給的問題上。宏觀經濟作為一個超級系統其調控目標是系列的、有層次的，穩定、協調、有序是宏觀經濟調控的基本目標，并且這些目標要分級或分層界定。在非正式約束的影響下，目標選擇要依據區域特點進行宏觀調控目標的制定，要符合區域文化和區域的價值觀與道德觀念。

2.調控的順序。從傳統的事后調控轉為事前調控。傳統的調控模式存在嚴重缺陷，第一存在嚴重時滯，不能及時解決會錯失良機；第二力度很難把握，使經濟過冷或過熱。因此要改變這種被動模式。

3.調控機制的完善。在非正式約束下要不斷完善市場秩序和市場機制，要保證市場進出的規則，優化市場結構；制定作價規則和嚴格的競爭機制，形成良好的市場道德秩序和價值觀念，形成公平、平等的市場秩序。同時，規范政府行為與企業行為，使政府與企業肩負起社會責任。

二、非正式約束的宏觀調控工具模式的創新

現有的調控工具存在一定的不足和缺陷，因此隨著經濟的發展與觀念的進步宏觀調控的工具模式也出現了創新和改革。

1.民債。民債是國家在國民經濟遭受通貨緊縮壓力或危害時向公民發行的；在國民經濟遭受通貨膨脹壓力危害時要求公民償還的，僅具有貨幣購買功能的購物憑證。與其他債券相比民債的主要特點是：（1）與國債相反。國債是國家向公民借錢用于投資民是國家借錢實際是只能用于消費支出的購物憑證給公民用于消費。（2）債券都是有息的而債無需債務人付息利息由中央政府支付。（3）民債只能用于消費而且必須在規定的時限比天內用于消費支出。（4）民債的對象是全體有穩定收入或償還能力公民。（5）它是記式的公民無需用貨幣購買。（6）民債只能參與購買價格高于其面值的商品或服務。（7）民債在行時不規定償還時限。民債在蕭條期可以提升總需求曲線使其與供給曲線重新相交，是總需求與總供給在充分就業下達到新的平衡。在經濟過熱時期則有降溫作用。

2.國土資源。邱鈴章（2006）研究指出自2003年以來,土地參與宏觀調控成為國家宏觀經濟調控的重要組成部分,學者從體制創新、市場配置、規劃編制及部門間協調配合等方面分析了土地參與宏觀調控的一些問題,曹清華（2004）認為土地供應政策要像金融貨幣政策那樣,成為國家重要的宏觀調控手段,而程燁（2011）認為土地參與宏觀調控的政策工具包括土地產權制度、土地登記制度、土地產權市場制度、土地稅收制度、土地金融制度等。

三、小結

篇7

關鍵字:房地產；宏觀調控；必要性；法制化

一、房地產市場調控的必要性

政府對房地產經濟的宏觀調控就是指以政府為主體,通過經濟、法律、并輔之以計劃與行政的手段和機制,對整個房地產行業和房地產經濟運行所進行的宏觀調節和控制,以發揮房地產經濟在國民經濟中應有的作用,保證其健康可持續的發展。[1]

（一）房地產資源優化配置的需要

市場經濟體制的基本要求是社會資源以市場配置為基礎,但市場配置資源有其自發性和盲目性等缺陷。為彌補市場失靈,保證其健康運行,政府必須對市場經濟進行干預和調控。中國房地產經濟作為市場經濟中的一個子系統,其資源配置在充分發揮市場機制調節作用的基礎上,同樣要受到政府的調節和控制,以保證房地產業健康發展。

（二）加強房地產業在國民經濟中的重要地位和作用的需要

房地產業在國民經濟中的重要地位和作用決定了必須對它實施政府宏觀調控。房地產同國民經濟的其他產業的關聯度大,是基礎性、先導性產業,房地產業的發展狀況,直接影響這些相關產業的發展。隨著房地產業創造的產值在國民生產總值中所占比重的增長,房地產經營收入日益成為政府財政收入的重要組成部分,所以房地產業成為國民經濟的重要支柱產業。

（三）保證我國房地產經濟可持續發展的需要

我國房地產經濟處于起步階段,其發展的幼稚性也要求對它實施政府宏觀調控。這種幼稚性主要表現在如發展不穩定、地區間發展不平衡等方面、房地產供給結構不合理,需求增長過快[2]。

二、目前我國對房地產市場宏觀調控存在的缺陷

(一)調控政策或措施本身缺乏合法性

新一輪宏觀調控政策在性質上均屬于規范性文件，根據不完全統計，其內容違反《行政處罰法》、《房地產管理法》、《土地管理法》、《擔保法》等法律強制性規范之處不下幾十處，且調控政策內容含混不清，缺乏確定性，經常用一些常識性概念表達專業性問題，缺乏應有的確定性和嚴謹性，在法律責任上很難界定。。雖然《營業稅暫行條例》賦予了國務院調整營業稅稅目、稅率及減免稅項目的權限，但是如此頻繁地修改同一課稅要素，也會使稅收法定原則所要求的稅收制度的穩定性受到損害，納稅人對于納稅的基本預期變得不確定，嚴重影響了政府的稅收方面的誠信形象。

（二）要素的非市場化而商品的市場化

房地產開發的土地、資金，甚至勞動力基本上非市場化，而建筑材料、商品房銷售則完全市場化。影響房價最根本因素的土地價格仍然完全由各級政府控制。因為各方的利益價值取向不同，直接影響了政府統籌協調部門價值取向和行為的能力。從市場來看，產品市場化和要素的非市場化以及壟斷結構，影響房地產市場的深化發展。例如我國的利率還沒有市場定價。土地在招拍掛之前，很多是通過劃撥、協議定價等非市場方式進行的。這就使得國內商品房的定價是相當不確定的，基本只好由開發商來主導。炒高房價、過度投機，由此得以實現。

（三）公權力與開發商的聯姻，造成了地方政府與開發商共同分享房市財富的局面

在經濟全球化、競爭日益激烈的大背景下，哪種產業能使地方GDP數量上升最快呢?當然是房地產業。地方政府對土地的壟斷權保證了這種"生意"只賺不賠。房地產又能帶動鋼鐵、家電、家具、建材、中介、金融、室內裝修等相關行業發展，從而產生巨大的乘數效應。因此，在地方政府看來，發展房地產業既能使地方GDP快速上升，又能緩解地方財政在支出上的困境，這就導致了地方政府在執行中央政策上， "上有政策，下有對策"。

三、對房地產市場進行宏觀調控的經濟法思考

（一）我國的特有的調控手段--"土地政策"與其他手段的配合

我國土地公有制表現為兩種形式，即城市土地國家所有制和農村土地集體所有制。實施土地用途管制、農地嚴格非農化、建設用地統一供應，使政府可以通過調節土地供應總量、土地用途管制等途徑，達到抑制或鼓勵市場需求，有效地引導投資總量和結構，實現調控經濟運行的目標。因此，要想充分利用土地政策又要講求實效必須注意提高預見性并重視其與其他政策的配合使用，主要是與金融政策、稅收政策、價格政策之間的相互配合。[3]

1.與金融政策的配合

決定房地產供應量和供應速度有兩大因素：土地供應狀況和資金供應狀況，對應的就是在調控過程中應強化土地政策和金融政策的配合。其傳導過程可以描述為以下兩大途徑： 一方面，由于首付款提高，部分原計劃購房的人會因首付款不足而延遲住房消費、部分投資者和投機者會因首付款增加而減少購房套數會購房面積，從而導致住房需求下降；另一方面，由于利率提高，貸款成本增加、投資收益降低，投資者和投機者的住房需求會得到抑制。

2.與稅收政策的配合

稅收不僅是國家參與社會財富再分配、籌集財政資金的主要渠道，更是國家宏觀調控的重要手段。國家通過稅種、稅率等稅收手段，對社會經濟流向起著導引作用。對哪種產業免征稅或減稅，意味著國家鼓勵該產業，反之則意味著國家抑制或放緩該產業的發展，這是一種非常敏感的經濟杠桿。

3.與價格政策的配合

在市場經濟條件下，價格主要通過市場而形成。價格隨供求關系的變化而圍繞價值波動。如果價格非因供求原因而過分偏離價值，或因價格壟斷出現暴利，或因任意低價競銷、傾銷而擾亂正常的市場秩序，必然破壞市場機制。作為反映和調節國家價格總水平的價格管理關系也必然的成為了此次宏觀調控的對象。

"新八條"規定加強對普通商品住房和經濟適用住房價格的調控，保證中低價位、中小戶型住房的有效供應，經濟適用住房價格要嚴格實行政府指導價。

（二）調控理念的轉變--變"堵"為"疏"，獎懲結合

在很多人的觀念中，宏觀調控就是打壓、限制、禁止的代名詞，其實這樣的理解是錯誤的，現代宏觀調控已越來越多的采用了結構性調整，而不僅是用總量性調整來解決問題。在本次宏觀調控中，既有限制用地規模和貸款規模、提高土地獲取成本和融資成本等短期降溫措施，更有調整和改善住房供應結構、加強對普通商品住房和經濟適用住房價格的調控、完善城鎮廉租住房制度等長期發展性規劃。這就在區分不同目的的需求者后，給予了他們不同的引導：對于自用需求，特別保障中低收入家庭的住房問題，避免他們對市場未來的悲觀預期，動搖支撐房價的重要基礎；對于以出租為目的的投資需求，引導投資者增強風險意識和對市場信息的捕捉能力，既要滿足他們投資房地產的要求，也要擴展投資渠道，分流資本，控制這部分投資對市場走勢和房價的影響力；對于投機需求，嚴格控制，增加他們獲取貸款的難度和貸款的成本，在過戶登記和物業轉讓等各個環節加大管理力度，嚴密監控這部分資本的流向，避免他們誤導廣大需求者形成某種心理預期，造成房價的劇烈漲跌和市場的動蕩。總體上使廣大需求者相信，未來的市場供應不會驟減，購房選擇空間不會縮小，房地產市場有能力提供更多高品質的項目，且項目成本不會大幅增加。

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摘要：在現代市場經濟中，政府不斷地對國民經濟結構進行調整。這種結構調整屬于政府宏觀經濟管理中的微觀規制。做好各項微觀規制的基礎工作，是保持國民經濟運行態勢良好的必要條件。政府需要按照市場情況的變化及時做出放松規制或改善規制的相應安排。

關鍵詞：市場經濟；宏觀調控；微觀規制；結構調整；政府

建設社會主義市場經濟體制，必須完善宏觀調控體系。建立規劃、金融、財政之間相互配合和制約的經濟機制，保持社會總需求與總供給的基本平衡，優化投資結構，提高投資效益，實現對國民經濟運行的綜合協調與控制，是完善國家宏觀調控體系的主要內容和基本目標。除此之外，促進國民經濟和社會的協調發展，落實國家規劃提出的各項具體任務，調整經濟結構和調節社會分配，還需要與產業政策相配合，保持國家宏觀經濟管理的穩定性和連續性，深入持久地做好各項微觀規制的基礎工作。

一、總量調控與結構調整

實施宏觀經濟管理是政府的經濟管理職能。其中，對國民經濟進行宏觀總量調控和結構調整是政府經濟管理的兩大基本方面。通常政府實施的宏觀調控主要是指對國民經濟運行總量調控，政府對國民經濟結構進行的調整則屬于宏觀經濟管理中的微觀規制。保持國民經濟運行的良好態勢，即保持社會總需求與總供給基本平衡，需要政府進行宏觀總量調控。宏觀總量調控又稱價值調控或信貸調控，是對社會總供給價值層面的調控，是通過控制貨幣總量而實現的對國民經濟運行的調控，其對宏觀總量的調節是要達到對宏觀供給總量控制的直接目的，并以此間接約束社會總需求。宏觀總量調控的具體控制力表現在對貨幣發行總量、信貸供給總量、證券市場規模等方面價值總量的控制上及對銀行儲蓄和貸款的利率、銀行法定準備金率的直接變動。宏觀總量調控是現代市場經濟中政府經濟管理職能的重要表現，是發揮政府宏觀調控作用的重要方面。政府擁有宏觀總量調控的職責，卻并不需要天天運作這種對宏觀經濟干預的職能。只有在國民經濟運行態勢偏離正常狀態和秩序時，即社會總供求出現明顯失衡時，才需政府發揮宏觀調控作用，對國民經濟總量進行必要的價值調控。宏觀總量調控的重要性和有效性是由現代市場經濟的實踐證實的。根據新古典理論，包括理性預期學派的觀點，政府的宏觀經濟職責只在于維持市場秩序，讓市場的價格機制充分發揮作用，由市場利率和價格的升跌來調節投資、消費、信貸等等，政府不應為減少周期波動、促進經濟增長、增加就業等目的而對市場的價格信號和資源配置進行直接干預。盡管至今在宏觀經濟理論的研究中，還有不少人傳承新古典理論，主張自由市場經濟，反對宏觀調控，但在現代市場經濟的實踐中，排斥政府作用，反對政府宏觀調控的聲音早已銷聲匿跡。

需要明確的是，宏觀總量調控的重要性是不可否認的，而宏觀總量調控的有效性是有局限的。這就是說，在政府發揮宏觀經濟管理作用中，總量調控的作用是顯著的、必要的，但卻不能解決國民經濟運行中出現的所有問題，不能取代政府其他方面的宏觀經濟管理作用。就政府宏觀經濟管理的兩大基本面來說，總量調控只能解決總量問題，即解決經濟的過熱或過冷問題，解決投資總規模的過大或過小問題，解決國民經濟發展已經或可能偏離基本運行軌道的問題，等等，不能用于解決經濟結構調整的問題。因此，不能將經濟結構調整混同于宏觀總量調控，不能期望通過總量調控改變國民經濟結構，總量調控肯定影響經濟結構調整，但經濟結構調整的重要性區別于宏觀總量調控，經濟結構的調整不可用總量調控替代且不同于總量調控的政府宏觀經濟管理內容。

在現代市場經濟中，社會生產的兩大部類包括物質生產，也包括勞務生產。兩大部類的平衡包括國民經濟運行中所有產業供給與市場需求間的結構平衡。這種結構平衡不僅是在價值層面上探討總量平衡關系，而是對實際生產能力的結構的適當要求，并在整個國民經濟運行范圍內要實現結構平衡。這其中，所有的供求結構平衡都源自生活消費品的供求結構平衡要求。正是從滿足生活消費的需求出發，才產生對整個國民經濟運行的結構平衡要求。這就是說，為實現生活消費品的供求結構平衡，其他所有方面的產品供求結構都只是一種邏輯對應關系，即都是在生活消費品生產適當的基礎上一層接一層展開的生產消費品的生產供給與市場需求間的結構對稱要求。由于生產生活消費品是生產的最終目的，生活消費品的供求結構平衡是社會最基礎的供求結構平衡，所以，在調整社會生活消費品需求方面，對整個國民經濟運行結構平衡的影響最為基礎和最有連鎖反應效力。

因此，在現代市場經濟中，政府的宏觀經濟管理應從滿足社會生活消費品需求出發，不斷地對國民經濟的結構進行調整。這種結構調整與總量調控有別，是政府宏觀經濟管理中微觀規制的重要方面。

二、微觀規制的基本特征

對國民經濟進行結構調整屬于微觀規制。微觀規制包含調整結構，卻不只是表現在結構調整方面，還有更多內容。但表現在國民經濟運行多層面上發揮的政府宏觀經濟管理作用，微觀規制不同于宏觀總量調控的特征表現在以下方面。

(一)長期性

宏觀總量調控基本上是短期性的，而進行結構調整的微觀規制具有長期性特征。在實際工作中，不論政府的微觀規制表現在國民經濟運行的哪個層面，都是政府宏觀經濟管理必須長抓不懈的內容。中國社會科學院學部委員劉樹成指出：“節能減排，以及把住土地閘門等，本屬于政府的微觀規制職能。我們常說把住兩個閘門：一個是信貸閘門，一個是土地閘門。信貸閘門屬政府的宏觀調控問題，而土地閘門屬政府的微觀規制問題。但由于政府的微觀規制是‘政府’的職能，很多人就將其視為‘宏觀’問題而歸入宏觀調控職能中。這樣一來，不利于節能減排和把住土地閘門的貫徹執行。因為宏觀調控是針對經濟運行的短期波動和變化而采取的措施，根據經濟形勢的‘冷熱’變化，其方向和力度可以時松時緊。但節能減排和把住土地閘門等這些屬于微觀規制方面的長期任務，卻不能時松時緊，而必須‘長’抓不懈。現在，一些地方由于抓緊了節能減排和土地利用等審批工作，因此經常有人問，什么時候宏觀調控可以轉松。其意思是，什么時候節能減排的審批門檻和土地閘門可以放松。所以，要把節能減排和把住土地閘門等這些政府的微觀規制從宏觀調控中剝離出來，以利于‘長’抓不懈，下大力推進經濟發展方式的轉變。”

(二)針對性

宏觀總量調控對微觀經濟實體的影響具有普遍性或共同性，而不具有局部的針對性；而微觀規制在國民經濟運行各層面的作用都具有約束被規制者的針對性，即其作用不是泛泛地鋪天蓋地，而是針對具體的局部解決具體的規制問題。如，結構調整要解決鋼鐵產能過剩的問題，就要有針對性地對鋼鐵產業進行有效規制，做出具體的減少產能的安排并落到實處，直至達到調整目的。

(三)績效性

宏觀總量調控對國民經濟運行的影響具有時效性，一旦情況發生變化，宏觀總量調控必須極為迅速地隨之變化，而在此之前的調控即失去時效，不再有延續存在的價值和意義。而微觀規制是長期性的政府宏觀經濟管理的具體內容，因此，微觀規制具有政府實際工作成果的績效性，是長期的工作積累，與宏觀總量調控的時效性有所不同。如，政府對土地資源的微觀規制，是長年不斷的工作內容，而控制好土地資源，就是市場經濟體制下政府工作的重要績效。

(四)法制性

宏觀總量調控是對國民經濟運行做出的價值調控，雖然是依法實施的經濟調控，但這種調控并不體現具體的法律規制，而更多的是經濟政策層面上的直接反映。因此，準確地講，宏觀總量調控表現出很強的政策性，是國家主要宏觀經濟政策走勢的集中體現。但對微觀規制來說，不論是哪一方面的工作，都要依據具體的法律法規條款辦事，不可能脫離法律法規的規定對微觀經濟實體進行規制，因此，就這一點而言，與宏觀總量調控具有的政策性表現不同，微觀規制具有鮮明的法制性，表現為任何規制都要嚴格地按相應法律法規的規定執行。如，反壟斷法規定：經營者集中達到國務院規定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執法機構申報，未申報的不得實施集中。于是，國務院反壟斷執法機構作為具體承辦的政府部門就要依法接受有關經營者集中的申報，嚴格制止未經申報的經營者集中。

(五)基礎性

宏觀總量調控治標不治本，因此，具有時效性和熱點性，而不能在對國民經濟的調控中直接觸及和解決運行基礎的建設問題。凡進行宏觀總量調控，都必定要成為社會關注的熱點，成為一段時間內的經濟熱點問題。但與宏觀總量調控的治標不治本不同，政府承擔的各方面的微觀規制任務，都是既治標也治本，而且重在治本。所以，嚴格的說，政府在宏觀經濟管理中實施微觀規制是為解決國民經濟運行中各方面的基礎問題，具有基礎性特征。如，政府對電力業務許可證的頒發，就是一種基礎性的規制電力行業經營與發展的宏觀管理手段，可以通過這一手段的運用達到有效約束電力行業的發電企業、輸電企業和供電企業的生產規模、技術進步、網點分布等直接的規制目的。

三、微觀規制的多層面表現

政府微觀規制負責對國民經濟運行的多層面進行調整。其職責是市場經濟體制的賦予，是國家法律的規定，是政府經濟管理職能的落實。

(一)調整經濟結構

保持經濟結構平衡是保持國民經濟運行良好態勢的基本面。微觀規制的長期任務之一就是保持經濟結構平衡，因此，政府微觀規制的工作重點就是要不斷地根據經濟運行的情況變化調整經濟結構，基本實現國民經濟運行中經濟結構的動態平衡。通過具體的協調工作，運用適當的產業政策，政府調整經濟結構微觀規制的成效表現為：一方面促進產業結構升級，另一方面保持市場供求結構的基本平衡。

(二)配置自然資源

自然資源屬于國家所有。土地是最重要的自然資源。除土地資源外，國家所有的自然資源還有：石油、煤炭、礦山、河流、風力、海洋、森林、野生動物，等等。耕地是最寶貴的土地資源，保護耕地是全國人民的神圣使命。按照憲法的規定，農村耕地是農民集體的生產資料，歸農民集體支配。但各級政府對農村耕地的保護是義不容辭的，必須落實到實處。無論何時何地，保護耕地都是政府微觀規制的重要任務，是政府經濟管理工作中的重中之重。而城市土地及其他非農民集體所屬土地由各級政府負責支配。政府對土地資源的配置是重要的微觀規制權力，是政府參與國家經濟建設和干預國民經濟運行的重要途徑和手段。只要政府把好土地使用關，就是做好宏觀經濟管理中最基礎的微觀規制工作，就可基本保障國民經濟運行在實體經濟領域不發生大問題。至于其他自然資源的宏觀配置，也是均由政府的各專職部門負責。肩負重任的政府職能部門必須依據國家法律，認真履行微觀規制職責，按國家規劃妥善配置各類自然資源，以滿足國家經濟建設的需要。

(三)創辦政府企業

政府企業亦稱公營企業、公共企業、公企業，是政府財政直接投資設立的企業。歐洲共同體在1980年的法規指南中明確地對各個國家都存在的公營企業，即政府企業，界定為：政府當局可以憑借它對企業的所有權、控股權或管理條例，對其施加直接或間接支配性影響的企業，而政府包括中央政府和地方政府。創辦政府企業可直接調整國民經濟結構，穩定和維護市場秩序，滿足居民對某些生活必需品的需求。所以，政府企業屬于規制經濟范疇，是政府實施微觀規制的重要方面，是政府的經濟管理職能的重要表現。在世界各國，幾乎無一例外，都存在由政府企業構成的規制經濟，只是各國之間的規制經濟占國民經濟的比重有些差別。目前，世界各國的發展趨勢是，中央政府企業的數量相對減少，而地方政府企業的數量相對增多。只要直接為民眾服務的責任在地方政府，那么地方政府就有責任設立企業以滿足社會需求。有關國家安全的生產部門，自然壟斷行業及提供重要的公共產品與服務的產業，應是政府設立企業的主要領域。

(四)實施行政管理

政府宏觀經濟管理中的微觀規制對國民經濟運行的服務還表現在需要實施多方面的必要的行政管理。

1工商行政管理。在市場經濟體制下，工商行政管理體現政府部門對微觀經濟實體進入市場經營的基礎服務，為企業辦理營業執照及其他必須辦理的手續。政府的工商行政管理服務是微觀規制，也是對企業資格的確認。在信息技術高度發達的時代，政府要對微觀經濟實體的各方面服務做到周全而細致。

2就業資質管理。在規范的勞動力市場，必定要突出表現政府的微觀規制作用。這就是政府要對勞動力進行社會保障性質的就業培訓，還要對各種就業的資質給予確認。政府的這方面工作亦屬于微觀規制的內容。這是政府宏觀經濟管理中對勞動力市場給予的規制，是政府引導勞動力市場走向規范的重要舉措。

3行政許可證管理。建立行政許可證制度是市場經濟條件下政府宏觀經濟管理的一項重要的微觀規制內容。按照《中華人民共和國行政許可法》建立的行政許可證制度是我國政府宏觀經濟管理中微觀規制的重要內容。由中央政府授權的各專門機構實施的各類行政許可證管理對規范市場和推動經濟發展具有重要的基礎性作用。

4反壟斷管理。按照《中華人民共和國反壟斷法》建立的政府反壟斷組織機構，負責市場經濟體制下的反壟斷管理。政府的此項工作屬于微觀規制，是市場走向成熟時產生的微觀經濟對政府行政管理的特定需求。

5文化市場管理。在市場經濟條件下，文化市場是一個特殊的市場，政府對文化市場的行政管理是一種特殊的市場管理。因此，政府對文化市場的行政管理也屬于政府微觀規制。在這一領域，政府的管理工作含有十分復雜的規制內容。做好文化市場的規制工作，對促進社會主義市場經濟的健康發展具有特別重要的意義。

6價格管制。在市場經濟體制下，絕大部分商品和服務的價格要市場化，但還要保留一小部分政府管制價格。依據相關法律，政府對這方面管制價格的行政管理，也屬于政府宏觀經濟管理中的微觀規制工作。

(五)保護生態環境

保護生態環境是政府的重要職責。政府的微觀規制職能必須體現在保護生態環境的具體工作中。十一五規劃綱要指出：各地區要切實承擔對所轄地區環境質量的責任，實行嚴格的環保績效考核、環境執法責任制和責任追究制。各級政府要將環保投入作為本級財政支出的重點并逐年增加。健全環境監管體制，提高監管能力，加大環保執法力度。實施排放總量控制、排放許可和環境影響評價制度。實行清潔生產審核、環境標識和環境認證制度，嚴格執行強制淘汰和限期治理制度，建立跨省界河流斷面水質考核制度。實行環境質量公告和企業環保信息公開制度，鼓勵社會公眾參與并監督環保。大力發展環保產業，建立社會化多元化環保投融資機制，運用經濟手段加快污染治理市場化進程。積極參與全球環境與發展事務，認真履行環境國際公約。

(六)保護知識產權

保護知識產權是現代市場經濟中極其重要的政府微觀規制內容。在新的歷史條件下，對各級政府保護知識產權的微觀規制工作，十一五規劃綱要要求做到：加強公民知識產權意識，健全知識產權保護體系，建立知識產權預警機制，依法嚴厲打擊侵犯知識產權行為。加強計量基礎研究，完善國家標準體系，及時淘汰落后標準。優先采用具有自主知識產權的技術標準，積極參與制定國際標準。發展專利、商標、版權轉讓與、無形資產評估等知識產權服務。

四、微觀規制的放松與改善

在市場經濟體制的政府宏觀經濟管理中，微觀規制是重要的基礎，也是政府工作職責的表現。根據國民經濟運行不斷變化的情況，政府的微觀規制運作也要適應變化的情況及時做出放松規制或改善規制的相應安排。

(一)微觀規制的放松

實施微觀規制是政府通過直接或間接的手段對國民經濟運行各層面不同程度的強化干預的表現。在國民經濟運行較為順暢的時期，政府微觀規制的干預范圍可以有所收縮，干預強度可以有所減弱，這就是所謂的微觀規制的放松。如，在第二次世界大戰時期，為戰爭的需要，美國政府投資設立2000多家政府企業，專門生產軍火和其他軍用物資，待戰爭結束后，這些企業全部被政府賣掉，這就是微觀規制放松的典型實例。在我國的市場經濟建設中，根據發展的需要，如果將一項原先政府嚴格規制的項目降低控制強度，那就是單一項目的微觀規制的放松。如，在我國改革后，起初是政府管制全部旅游景區的門票價格，而現在只是對少數著名旅游景區的門票價格進行管制，這就是比較明顯的政府微觀規制的放松。

篇9

關鍵詞宏觀調控政府安排制度基礎政策效應政策邊界

與20年來的市場化改革進程相伴隨，中國的宏觀調控也先后經歷了總需求大于總供給背景下的抑制需求型和總需求小于總供給背景下的擴大需求型兩個階段。如果說1997年以前，面對總需求大于總供給的情形還能通過強制的行政手段、法律手段和經濟手段壓制總需求來實現宏觀經濟總量均衡的話，那么，1997年以后，面對在市場機制作用不斷擴大基礎上形成的總需求小于總供給的宏觀總量非均衡情形，盡管政府實施了更為市場經濟意義上的一系列積極的財政政策與貨幣政策，但三年來的宏觀調控政策效應與預期結果仍相距甚遠。對宏觀調控政策效應的實證分析和政策的規范研究業已引發出大量的研究成果。然而，目前學術界大多數關于宏觀調控的研究往往因暗含宏觀調控政策能完全解決經濟衰退的假定前提以及由此演繹的邏輯推論而陷入了宏觀調控認識的誤區。本文基于宏觀調控政策也是一種制度安排的觀點，依據現代宏觀經濟學理論，在對市場經濟宏觀調控政策有效性的制度基礎與邊界問題進行深入分析的基礎上，試圖構建一個解釋中國宏觀調控政策效應的理論框架。

一、作為一種制度安排的宏觀調控政策：內生與外生的績效

當新制度經濟學家們摒棄制度是外生或中性的新古典假設從而將經濟運行分析由“無摩擦”的新古典框架轉向“新制度”的框架下進行時，市場被描繪成一種為降低交易成本而選擇的制度安排(Coase，1937，1960；North，1981，1990)。在將制度分析引入新古典的生產和交換理論并更深入地分析現實世界的制度問題中，新制度經濟學家同樣給出了各種非市場形式的制度安排理由，這就是，有限理性和機會主義的客觀存在使對市場的使用存在成本，因而，為把有限理性的約束作用降到最小，同時保護交易免于機會主義風險的影響，經濟主體必然會尋求諸如政府安排的制度(Williamson，1975)。任何特定制度的安排與創新無非是特定條件下人們選擇的結果，而有效的制度安排無疑是經濟增長(績效)的必要條件。正是通過對產權、交易成本、路徑依賴等問題的強調，使新制度經濟學得以將經濟增長問題納入制度變遷的框架中作出深刻的解釋。由于制度安排的范圍相當寬泛，這里，筆者并不打算涉及所有正規和非正規的制度問題，而只是運用新制度經濟學的分析方法和某些術語(這些術語可能并不一定具有相同的內涵)，在闡述宏觀調控政策也是一種典型的政府制度安排的基礎上，就它相對市場基礎而言是內生還是外生的角度來解釋中國宏觀調控政策的有效性問題。

市場經濟中，對資源配置起基礎性作用的是市場機制，市場經濟運行的基本理論已由標準的一般均衡分析框架給定。盡管市場實現帕累托效率的前提條件過于苛刻而被認為在現實市場中不可能具備，但市場經濟的發展史表明，對市場制度作用的認識不是削弱而是加強了。出于完善市場配置功能的需要，現代市場經濟國家在市場基礎上日益衍生出了其他一些非市場形式的政府制度安排。其中最主要的有：(1)針對市場失靈而由政府進行的微觀規制(管制)；(2)針對市場經濟總量非均衡而由政府運用一定的宏觀經濟政策進行的宏觀調控。作為典型的政府安排，宏觀調控是政府在宏觀經濟領域的經濟職能，是現代市場經濟中國家干預經濟的特定方式，它的內在必然性實際上可由市場經濟運行的本質是均衡約束下的非均衡過程推論出來(吳超林，2001)；而它的作用機理已在標準的凱恩斯主義模型中得到了經典的揭示，并被戰后西方國家長期的實踐所驗證。

眾所周知，宏觀總量是由微觀個量組成，宏觀經濟不可能離開微觀基礎而存在，宏觀調控也必然要依賴于現實的微觀基礎和制度條件。我們可以簡單地從宏觀調控是否具有堅實的微觀基礎和制度條件出發，將宏觀調控區分為內生的制度安排和外生的制度安排兩類。市場經濟內生安排的宏觀調控意指宏觀經濟政策具有與市場制度邏輯一致的傳導條件和能對政策信號作出理性反應的市場化主體。相對而言，如果市場經濟意義上的宏觀經濟政策是在沒有或不完善的市場基礎和傳導條件下進行的，那么宏觀調控顯然就是一種外生于市場制度的安排。一般地，在有效的邊界范圍內生安排的效應顯著，而外生安排的效應則會受到極大的限制。有基于此，我們可以給出一個分析中國宏觀調控政策效應為何不理想的理論框架。

中國1993—1996年的主導政策被普遍認為是經濟轉型時期的一次比較接近市場經濟意義上的宏觀調控，并成功地使1992年以來總需求嚴重大于總供給的宏觀非均衡經濟實現了“軟著陸”。但宏觀經濟只經歷了短暫的均衡之后，旋又在外部沖擊和內部制約的條件下，陷入了持續至今且嚴峻的另一種類型的宏觀總量非均衡即總需求小于總供給的狀態。面對嚴峻的宏觀經濟形勢，出于“速度經濟”的要求及基于宏觀經濟學的基本常識，中國首先選擇的是以貨幣政策為主的宏觀調控政策安排，目的在于阻止經濟增長率持續下降的勢頭。然而，到1998年7月為止，盡管包括下調利率、取消貸款限額、調整法定準備金率、恢復中央銀行債券回購業務等市場經濟通用的主要貨幣政策工具幾乎悉數釋出，經濟減速和物價下跌的勢頭卻并未得到有效的遏制。鑒于直觀的宏觀經濟現實，當時人們普遍的共識是貨幣政策失效。關于失效的原因，大多數的分析是借助IS-LM模型進行的，其中主要的觀點是“投資陷阱”論、“流動性陷阱”論、“消費陷阱”論等。應該說，這些觀點基本上是在給定貨幣政策的制度基礎和傳導條件的前提下，主要從貨幣政策本身的作用機理方面實證分析了制約貨幣政策效應發揮的各種因素，這些政策層面的分析無疑是必要而且也是有針對性的。可是，如果給定的前提在現實中并不存在或不完全具備，那么，這種僅在政策層面的分析就不可能從根本上提出有效的對策。

事實上，中國仍處于從計劃經濟向市場經濟轉軌的進程中，市場制度基礎的建設取得了長足的進展但還不完善。中國以增量促存量的漸進式改革方式形成了微觀基礎的二元格局：一方面，改革后形成的增量部分——非國有企業——基本上是按照現代企業制度的要求建立起來的，它們具有產權明晰的特征，能對市場價格信號作出靈敏的反應，其行為由市場機制調節，是市場經濟意義上的微觀主體；另一方面，改革后仍然保存的存量部分——國有企業——雖然歷經不斷深入的改革也日益向現代企業制度轉變，但其積重已久的深層問題并非短期內能得到徹底解決，無論在產權結構還是在治理結構中，國有企業都存在著明顯的政企難分的特征，因而其行為具有對市場與政府的雙重依賴性，是不完全市場經濟意義上的微觀主體。目前國內經濟學界對這種二元格局的另一種流行劃分法是所謂的體制內的國有企業與體制外的非國有企業。其實，這是相對計劃經濟體制而言的，如果相對市場經濟體制而言，則體制內的就應該主要是非國有企業，而體制外的是傳統的國有企業。

有效的貨幣政策除了要有能對政策信號作出理性反應的微觀基礎外，還必須有政策賴于傳導的條件。在市場經濟中，利率是解釋貨幣政策傳導機制的最重要變量，它通過多種途徑傳導并影響到實體經濟。Munddl(1968)與Fleming(1962)分析了開放經濟條件下利率變化經由總需求和匯率波動效應傳導的過程；robin(1969)通過對q值(資本資產的市值對重置成本的比值)的定義并將它作為把中央銀行與金融市場連接到實體經濟的重要因素，分析了資產結構調整效應的傳導過程；Modidjani(1977)從居民消費需求角度分析了財富變動效應的傳導過程。所有這些傳導過程都是以利率市場化為前提、并以相對完善的貨幣市場和資本市場為基礎的。嚴格地說，中國的利率基本上是由政府確定。利率機制傳導的市場化前提不存在，所謂的“流動性陷阱”、“投資陷阱”、“消費陷阱”失去了分析的前提。假定政府確定的利率反映了市場供求，被認為是一種準市場化的利率，那么，在資本市場受到嚴格的管制以及金融市場被制度的性質強制分割的情況下，金融市場制度基礎的局限也極大地制約著利率機制的有效傳導。謝平和廖強(2000)明確地指出了利率傳導機制的資產結構調整效應與財富變動效應之所以不佳，原因正在于中國的非貨幣金融資產與貨幣金融資產、金融資產與實際資產之間的聯系不緊密、反饋不靈敏，金融體系與實際經濟體系各行為主體和運行環節之間遠未銜接成一個聯動體。張曉晶(2000)則在MundellV-Fleming模型結論的基礎上論證了開放條件下由固定匯率和資本有限流動引致的套利行為以及外匯占款必然制約中國試圖通過降息刺激經濟政策效果。結合對微觀基礎的更進一步分析，我們可以得出兩點結論：第一：非市場化的利率使中國的貨幣政策在總體上成為一種外生于市場經濟的政府安排，實體經濟難以對其作出靈敏反應；第二，假定這種利率等同于市場化利率，那么，貨幣政策雖然相對于市場經濟體制內的微觀基礎是一種內生安排，但金融市場的制度分割與局限使體制內的主體無法對利率作出反應，而體制外的主體使貨幣政策相應地又變為外生安排，加上體制外的改革滯后于金融制度本身的改革，金，融微觀主體基于金融風險的考慮必然又會限制體制外主體的反應(這就是所謂的“惜貸”)。

金融市場制度的局限使得中國貨幣政策的傳導實際上更主要是通過信用機制來進行的。理論上，貨幣政策的信用傳導機制主要有銀行借貸和資產負債表兩種典型的渠道。Bernankehe和Blinder(1988)的CC-LM模型從銀行貸款供給方面揭示了前一種渠道的作用機理，Bernankehe和Gerfier(1995)從貨幣政策態勢對特定借款人資產負債狀況的影響方面闡明了后一種渠道的作用機理。信用機制能否有效地發揮傳導作用，其關鍵的問題是如何降低在信息不對稱環境下存在于借貸行為過程中的逆向選擇或道德風險等問題，從而使信用具有可獲得性。就中國的現實而言，體制內外不同的微觀主體的信用可獲得性是完全不同的。市場體制內的微觀主體(非國有企業)因金融市場的制度歧視被隔絕在以銀行為主的金融體系之外，貨幣政策相對于它們是一種外生的安排，效應當然無從談起。市場體制外的微觀主體(國有企業)的反應則可從兩方面來分析，一方面是，對于那些效益和資信狀況均良好的主體，它們并非惟一地依賴銀行借貸渠道融資，這就意味著信用傳導機制所必需的銀行貸款與債券不可完全替代的前提難以成立，即使這類主體不受市場的制度歧視，而且金融機構也愿意與它們發生借貸行為，但貨幣政策對它們的效力相當微弱；另一方面，對于那些效益和資信狀況均不良的主體，由于它們存在嚴重的道德風險和過大的監督成本，金融機構出于自身穩健經營的要求，又往往不愿與其發生借貸行為，所以形成銀行普遍的“惜貸”或“慎貸”現象，貨幣政策對這類主體的投資引誘也不明顯(只是較大地減輕了它們的利息負擔)。由此可見，中國貨幣政策效果不顯著并不是(或主要不是)貨幣政策本身的原因，而是政策背后的微觀基礎和制度條件問題。

中國積極財政政策的效果同樣可以在制度內生與外生安排的框架下得到說明。1998年中期，當日益嚴峻的“通貨緊縮”和“有效需求不足”問題使得貨幣政策一籌莫展，以及東南亞金融危機致使通過出口擴大外需受阻的情況下，為了解決總體物價水平持續下跌、經濟增長率遞減、失業(下崗)面不斷擴大等宏觀經濟問題，政府秉持通過宏觀調控擴大內需以啟動經濟的思路，確立了以財政政策為主并與貨幣政策相互配合的積極的宏觀調控政策取向。針對有效需求不足，積極財政政策主要是通過移動IS曲線的方式實現擴大總需求的目的，實際上是凱恩斯主義政策主張在中國的一種實踐。對積極財政政策選擇實施的時機和它的重要意義(穩定人們的預期)幾乎沒有人表示懷疑。盡管以增發國債為主要內容的積極財政政策被認為在擴大基礎設施投資進而拉動經濟增長方面發揮了重大作用(權威部門統計測算的結果是增發國債對經濟增長的貢獻率1998年和1999年分別達1．5％和2．1％)，但作為市場經濟意義上的一種宏觀調控政策，財政政策的主要功能并不僅僅體現在擴大支出的直接效應方面，而是在于通過政府支出的擴大去拉動民間投資的間接效應方面，否則，財政政策就與計劃經濟體制下的政府投資沒有兩樣。就后一方面而言實際效果并不理想。不少人擔心積極財政政策長期繼續下去有可能導致計劃體制復歸和債務危機。

關于積極財政政策為何難以有效地拉動民間投資需求增長的原因，學術界已展開深入的探討并提出了多種解釋。其中大多數的分析都將問題的癥結歸咎于基礎設施的產業鏈太短以及整個產業結構不合理方面，強調正是基礎設施的產業關聯性差，當把財政資金集中投向本來就已存在生產能力嚴重過剩的基礎原材料部門，并且主要又是以政府大包大攬而不是貼息、參股和項目融資等方式投入的情況下，民間投資自然不可能參與進來，最終的結果是積極財政政策的乘數效應不大，經濟啟而不動。無疑，中國積極財政政策效應在現象層面表現出來的因果關系確實如此。但根本的原因卻正如光教授(1999)所指出的，是政策擴張與體制收縮的矛盾。如果從財政政策是一種典型的政府制度安排的觀點出發。我們可以就它與微觀基礎的關系對政策效應作出進一步的解釋。這就是，由于財政政策與政府關系緊密的行為主體(特別是國有主體部門)具有較強的內在一致邏輯(這種較強的內在一致邏輯恰恰又是人們所擔心的計劃體制復歸的重要表現)，積極的財政政策對這類主體的投資引誘效果相對明顯；由于財政政策相對市場體制內的微觀主體是一種典型的外生制度安排，積極財政政策的各種乘數效應受到體制的摩擦，因而對民間投資和居民消費需求的拉動效應不明顯，亦即IS曲線移而不動。

上述給出的僅僅是制度基礎的分析框架，它并不是宏觀調控分析的全部內容。如果到此為止，則很容易使人誤解為：只要宏觀調控政策是內生的制度安排，就可以實現經濟持續穩定的增長。其實，即使是內生安排的宏觀調控政策，也并不必然意味著它能夠解決所有的問題(凱恩斯主義政策70年代在“滯脹”面前的失靈就是明證)。因為，如果宏觀調控作用的僅僅是宏觀經濟總量，就不能要求它去解決結構問題；如果宏觀調控政策的本義只是一項短期的穩定政策，又豈能冀望它來實現長期的經濟增長?這實際上也就涉及宏觀調控政策是否存在一個有效的邊界問題，內生安排的宏觀調控政策效應也只有在有效的邊界范圍內才能得以釋放出來。

二、宏觀調控政策的期限邊界：短期還是長期?

關于宏觀調控政策的長期與短期之爭，實質上也就是關于政府經濟職能邊界的理念之爭。在西方，現代宏觀經濟學各流派之間對此也展開過激烈的論爭，從凱恩斯主義到貨幣主義再到新古典宏觀經濟學派和新凱恩斯主義，其政策理論的核心實際上也可歸結為宏觀調控政策的期限邊界問題。比較分析各流派不同的政策理論主張，應該會有助于我們對這一問題的理解。

(一)短期邊界論：凱恩斯主義、貨幣主義及新凱恩斯主義的政策主張

在20世紀30年代大蕭條背景下，凱恩斯從不變的價格水平可以存在不同的總產出水平及相應的就業水平的現實出發，以現實存在的貨幣工資剛性、價格剛性、流動性陷阱和利率在長期缺乏彈性等作為分析前提，把經濟分析的重點放在宏觀總體的真實變量上，指出宏觀經濟總量的非均衡主要是總需求波動(有效需求不足)的結果，市場力量并不能迅速有效地恢復充分就業均衡。根據總需求決定原理，凱恩斯進一步推論出，只有通過政府制定積極的財政政策和貨幣政策引導消費傾向和統攬投資引誘，并使兩者互相配合適應，才能解決有效需求不足的問題，從而使經濟在充分就業的水平上保持穩定。

在凱恩斯看來，針對有效需求不足的總需求管理政策是相機抉擇的短期政策，因為“在長期我們都死了”。關于宏觀調控政策的短期邊界論，我們可用標準凱恩斯主義的AS一AD模型加以說明。在圖1中，假設總需求曲線AD0與總供給曲線AS相交的A點表示經濟最初處于的充分就業均衡水平(Yn)，當經濟受到現實總需求的沖擊，即AD0左移至AD1之后，由于現實中存在著貨幣工資剛性和價格剛性，必然導致廠商削減產量和就業量(從Yn減到Y1)，這時，經濟將在小于充分就業水平的B點實現均衡，而不可能任由價格的自由下降調整到C點的充分就業均衡水平。正是投資者不確定預期及由此形成的有效需求不足，使得AS在A點以下演變為一條具有正斜率的總供給曲線，它意味著完全依靠市場力量很難迅速有效地將Y1恢復到Yn。因此，要使經濟在較短的時間內從B點回復到A點，最有效的辦法是通過政府實施積極的財政政策和貨幣政策使AD1，移動到AD0。在有效需求不足問題解決后，AS曲線恢復到古典的垂直狀態，市場價格機制繼續發揮作用，此時如果繼續實施積極的政策會加劇價格水平的上漲(通貨膨脹)。從凱恩斯主義的AS一AD模型中不難看出，總需求管理政策的邊界只限于AS曲線具有正斜率的部分，亦即存在于有效需求不足的狀態。

在20世紀60年代末到70年代初，正當凱恩斯主義需求管理政策在“滯脹”面前日益失靈的情況下，以弗里德曼為代表的貨幣主義學派提出持久收入假說和自然率假說來解釋“滯脹”現象，并對凱恩斯主義的需求管理政策發難。貨幣主義者認為，長期菲力普斯曲線是一條起自自然失業率的垂直線，不存在失業率與通貨膨脹率之間的交替關系。雖然短期內通過政府積極的財政政策可以影響產量和就業量，但就長期而言，財政政策的“擠出效應”使得財政擴張的量不過是對私人部門支出的量的替代，稅收的變化也因不能影響持久收入而僅有非常微弱的乘數效應。貨幣政策也同樣只會在短期內當人們按錯誤的價格預期決策時對產量和就業量產生影響，而在長期一旦錯誤的價格預期得到糾正，即“貨幣幻覺”消失之后，實際工資、產量和就業量都將復歸到各自的自然率水平。因而任何通過政府相機抉擇的需求管理政策試圖保持較高的和穩定的產量和就業量水平的努力，最終只會導致通貨膨脹的加速上升和經濟的更不穩定。與重視財政政策作用的凱恩斯主義者不同，貨幣主義者從穩定的貨幣需求函數出發，堅持經濟在遭遇需求沖擊后仍會相當迅速地恢復到自然率的產量和就業水平附近，強調即使是短期的需求管理政策也不會使事情變得更好，因為政策制定者為了某種政治利益而操縱經濟導致的政府失靈可能比市場失靈更糟。因此，為了穩定經濟，應該用旨在穩定價格預期的貨幣規則取代相機抉擇的需求管理政策。

新凱恩斯主義從最大化行為和理性預期的基礎上去探尋關于工資和價格粘性的原因，進而建立了包含確定價格和接受需求的廠商、新古典生產函數、市場不完全性、信息不對稱等方面具有堅實微觀基礎的宏觀經濟模型(Mankiw&Romer，1991)。由此導出的政策含義強調，由于經濟自動均衡將以長期的蕭條為代價，因此，通過政府的總需求管理政策可以使經濟在短期內穩定在產量和就業的自然率水平附近。新凱恩斯主義關于短期政策的觀點分別以工資粘性模型(圖2)和價格粘性模型(圖3)來說明。在圖2中，LAS是一條與古典一致的垂直總供給曲線，SAS則是由一定的預期價格水平(pe=p0=W0或pe=p1=W1)給出的短期總供給曲線。假定經濟初始在產量和就業自然率水平(Yn)的A點上運行，當發生意外的總需求沖擊后(總需求曲線從AD0移到AD1)，即使價格可自由伸縮，但由于工資已由談判合同固定，經濟必然從A點移動向小于充分就業均衡(Y1)的B點。正是因為工資合同需要交錯調整不可能使勞動市場在C點出清，新凱恩斯主義者強調政府對意外沖擊的反應遠比私人部門協商調整工資迅速。因此，在短期內，通過政府的總需求管理政策能夠將經濟穩定在自然率水平附近。圖3表明的是，總需求的沖擊之所以使經濟從A點移向B點，主要是因為存在價格粘性(比如菜單成本)。如果商品市場不可能在C點迅速出清，那么總需求管理政策在短期就應該有所作為。

(二)零邊界論：新古典宏觀經濟學的政策主張

建立在理性預期、自然率假設和市場連續出清基礎上的新古典宏觀經濟學包括以盧卡斯為代表的貨幣經濟周期學派和以巴羅、基德蘭德、普雷斯科特等為代表的實際經濟周期學派。前者從需求沖擊、信息不完全及閑暇(勞動)的跨期替代效應方面建立起解釋經濟周期波動的原因和傳導機制的貨幣經濟周期模型，認為在短期內，雖然不完全信息下發生的意料之外的貨幣沖擊會導致經濟總量的波動，但在長期中，由于人們能夠根據不斷獲得的信息去修復錯誤的預期，經濟將自行恢復到自然率的增長路徑。基于預期到的貨幣沖擊對經濟沒有實際的影響，因而旨在穩定經濟的貨幣政策在任何時候都無效。這種貨幣政策零邊界的推論可由圖4說明。

在圖4中，垂直的LAS曲線表明具有理性預期的經濟主體行為完全由市場價格機制調節，每一條傾斜的SAS曲線則由相應的預期價格水平給出。假設現期發生了出乎意料的總需求增加(貨幣沖擊使AD0移到AD1)，則貨幣工資和價格水平必然會因商品和勞動市場存在超額需求而上升。此時，如果具有不完全信息的廠商(工人)誤將一般物價水平(貨幣工資)的上升當做相對價格(實際工資)的上升并相應地增加產品(勞動)供給，那么經濟將暫時“意外”地沿SAS0曲線從A點移動至B點。然而，一旦經濟主體理性地認識到實際工資和相對價格并未發生變化并完全調整預期，則SAS0會迅速移到SAS1，產量和就業復歸到自然率水平(C點)。因此，除非貨幣政策不被意料到，否則，無論長期還是短期的貨幣政策都歸無效，而意料之外(欺騙公眾)的貨幣政策本身只能進一步加劇經濟波動。如果用“適應性預期”替代“理性預期”概念，則圖4也是一個貨幣主義的AS—AD模型。

實際經濟周期學派堅持貨幣中性論，認為貨幣對實際經濟變量沒有影響，因為是產出水平決定貨幣變化而不是相反，所以貨幣政策的作用為零。他們主要從生產函數與總供給的關系方面建立起分析模型，強調實際因素(尤其是技術)沖擊是經濟周期波動的根源。在他們看來，當一個部門出現技術進步后，它必然會通過部門性的波動源傳導到經濟的其他部門，技術沖擊的隨機性使產出的長期增長路徑出現隨機性的跳躍，產量和就業的波動實際上并不是對自然率水平的偏離，而是對生產可能性變化的最優反應，因此，任何反周期的政策都是反生產的沒有意義的。關于實際經濟周期模型的政策含義，巴羅通過復活李嘉圖等價命題，認為公債是中性的，經濟主體的預期理性會抵消政府無論是以公債還是稅收等方式籌資的效應，因而試圖刺激經濟擴張的積極財政政策無效。基德蘭德和普雷斯科特則通過比較有無約定條件下的均衡解，從政策的時間不一致性和政府信譽方面論證了凱恩斯主義的相機抉擇政策是無效的。

由上可見，凱恩斯主義為政府提供了市場經濟中反蕭條的最初的政策理論，并將其邊界嚴格地界定在短期，它的效應也被戰后西方國家20多年的實踐所證實。新古典宏觀經濟學將宏觀經濟政策的期限邊界定格為零，雖然這種政策主張遠離現實，但作為政策理論卻為反思傳統的宏觀調控政策效應提供了一種路徑。現代宏觀經濟學中，幾乎沒有任何一派是把宏觀調控政策當做長期的政策。

三、宏觀調控政策的對象與目標邊界：總量穩定還是結構增長?

作為一種制度安排，宏觀調控政策必然會存在一定的作用對象與目標。關于宏觀調控政策作用的對象究竟是總量還是包括結構?它的目標究竟是穩定還是增長?對此的不同認識顯然直接影響到對宏觀調控政策有效性的評價，而在更寬泛的意義上則影響到能否正確地認識市場經濟中市場與政府的作用。

(一)宏觀調控政策的對象是宏觀經濟總量

現代市場經濟中的政府制度安排或經濟職能從總體的內容層次上可以區分為一般的市場條件的創立與維護、微觀經濟規制、宏觀經濟調控三大類。與基于市場失靈外在地要求政府干預經濟的微觀規制安排不同，宏觀調控是市場經濟內在機制充分發揮作用并導致經濟總量嚴重非均衡基礎上形成的政府安排。由于動態經濟中經濟出現周期的波動是不可避免的，雖然市場機制如果假以時日能夠自動調節經濟至自然率的均衡水平，但在經濟達到均衡之前可能需要經歷一個較長時期的蕭條意味著必須付出總體社會福利損失的嚴重代價，因此，現代市場經濟一般內在地要求通過政府運用一定的宏觀經濟政策(主要是財政政策和貨幣政策)去調控經濟總量，以減少市場機制調節時滯產生的高昂成本。從宏觀調控的內涵來看，它作用的對象顯然是總量方面，但其作用的結果又必然會間接地影響到具體微觀主體的行為。而正是這種直接對象與間接結果的傳導表明了宏觀調控政策的有效性，這也是為什么說有效的宏觀調控必須有堅實微觀基礎和傳導條件的原因。有必要說明的是，如果依據作用結果來界定政策邊界，那么也許可以把結構列為宏觀調控的對象。不過，隨之而來的問題可能就會陷入體制認知的誤區(這點將在后面說明)。將宏觀調控政策的對象邊界嚴格界定為總量的觀點也明確地反映在現代西方宏觀經濟學的分析框架中。

(二)產業結構是市場配置資源的結果

前已述及，宏觀調控政策作用的結果不僅會而且應該影響到微觀主體的行為決策和產業結構的相應調整。但宏觀調控政策的對象卻并不針對具體的行業和部門，否則宏觀調控就等同于微觀規制。理論和實踐的發展表明，對市場機制在資源配置中起基礎性作用的普遍認同，推動了市場經濟在世界范圍內的廣泛發展。在市場經濟中，通過市場競爭和價格機制對供求關系進行調節，生產要素的自由流動使資源在各產業和部門間得到有效配置，產業結構的形成和優化正是市場在產業間配置資源的必然結果。歷史地看，產業結構的形成和調整也曾在不同的體制下完全或主要由政府來安排(通過產業政策)，由此形成了典型的計劃經濟體制及所謂的政府主導型市場經濟體制(如日本和韓國等)。不過由政府取代市場、通過產業政策干預市場機制在產業間的資源配置而形成的產業結構從長期看是非常脆弱的，日本和韓國經濟(金融)危機不斷，中國重復建設問題嚴重，政府安排的產業政策不能不說是其中的重要原因之一。

由于產業政策在實質上是政府依據自己確定的經濟變化趨勢和目標設想來干預資源在產業間的配置，產業政策在資源配置的方式上與計劃經濟是相同的，計劃經濟所固有的缺陷必然會重現于產業政策的制定上(湯在新、吳超林，2001)。政府對具體產業的干預應以市場失靈為依據確定。如果將產業政策當做一種宏觀調控政策，顯然它相對市場基礎是一種外生的安排，其績效將存在體制的制約。不僅如此，如果將產業結構作為宏觀調控的對象，也與產業結構是市場配置資源的結果存在邏輯上的矛盾。應該承認，中國當前的經濟問題主要是結構問題，但結構問題不是宏觀調控直接的對象，結構問題的解決有賴于市場基礎的發展和完善，這也是理解為什么要大力發展市場經濟的關鍵之所在。

(三)宏觀調控政策的目標是為市場對資源的基礎性配置創設穩定的外部條件

對于通過宏觀經濟政策減少經濟周期波動、促進經濟總量均衡從而為市場機制有效進行資源配置創設穩定的外部條件的目標業已獲得廣泛的認同，并為當今世界各國政府所采納(除新古典宏觀經濟學派反對外)，不過，關于經濟增長是否應該作為宏觀調控政策的目標則在理論上和實踐中都存在重大的分歧。嚴格地說，經濟增長屬于總供給的范疇，它取決于生產要素的投入與組合，在市場經濟發達國家，一般堅信構成總量內容的總供給方面是市場配置資源的結果。即使出現總供給沖擊的經濟周期波動，認為也應該由市場機制來調節。在現代西方宏觀經濟理論中，宏觀調控政策歸屬于總需求的范疇，政策的目標被界定在因總需求沖擊引起經濟周期波動后的穩定方面，而且強調的是短期。如果說凱恩斯主義所強調的積極財政政策的乘數效應中包含了一定的經濟增長目標，那么這種增長主要也是隨積極財政政策穩定投資者預期而來的私人部門的增長，公共財政支出的增長本身在相當大的程度上仍然屬于穩定的手段，目標是為民間投資的啟動創設良好的外部環境。在主要發達國家的貨幣政策實踐中，貨幣政策事實上也一直是以穩定通貨而不是經濟增長為目標。

最近10年來，隨著現代宏觀經濟學的發展，特別是內生經濟增長理論的發展，越來越多的經濟學家對政府安排的宏觀調控政策能夠產生合意的長期經濟增長表示懷疑，認為過分關注短期穩定的需求管理政策忽視了長期經濟增長的問題。他們指出短期的產量波動雖然具有重要的福利后果，但長期經濟增長的福利含義遠遠超出任何短期波動的影響(Romer，1996)，強調現代經濟分析的重點應該從總需求轉向總供給方面(因為總量非均衡都是微觀扭曲的結果)。這種從對短期穩定的關注轉向長期經濟增長路徑探討的理論發展方向所給出的政策含義是，政府既能夠積極地也能夠消極地影響長期經濟增長，而積極政策的作用主要體現在為經濟的最優增長路徑提供良好的外部條件。

在大多數發展中國家，尤其是像中國這樣處于從計劃經濟向市場經濟轉型的國家，由于市場基礎不完善，政府安排的宏觀調控政策一直附存著經濟增長的目標。在中國擴大內需的宏觀調控實踐中，先是1998年上半年明確地將貨幣政策作為保證8％的經濟增長率目標的手段，當認識到依靠貨幣政策難以實現預期目標的情況下，又進一步明確提出啟用積極的財政政策來保證經濟增長。應該承認，一系列積極的宏觀調控政策對于阻止經濟增長率的嚴重下滑起到了重要作用。然而，現實結果與預期目標的巨大差距表明，將宏觀調控政策目標嚴格界定為短期穩定更為確切。實際上，多重目標之間的相互矛盾也在很大程度上制約了宏觀調控政策效應的釋放，積極財政政策的短期經濟增長目標在中國經濟的存量部分還一定程度上存在，但在經濟的增量部分則明顯難容。目前，國內已有不少學者開始在關注短期穩定的基礎上探討中國長期經濟增長的路徑問題，如北京大學中國經濟研究中心宏觀組(1999)就曾明確提出：“宏觀政策的制定和實施要始終堅持以市場化為取向，通過制度創新、加快結構調整來求得長遠的發展，從這個意義上說，擴大內需如果不是作為一項短期政策而是作為一項基本政策，一定要和供給管理的政策結合起來”。特別是從2000年5月中國經濟出現重大轉機后，關于長期經濟增長要依賴市場基礎和制度條件的完善已逐步成為共識。

四、簡短的結語

在中國的經濟發展進程中，我們一向重視政府制度安排的作用，這無疑是中國客觀現實的要求。與此同時，我們又必須對政府制度安排在經濟的不同領域和層次內容上的差異有一個清晰的認識。事實上，就宏觀調控政策作為一種政府制度安排而言，它在西方國家的理論和實踐中具有比較清楚的界定，而國內對其內涵和目標等問題上的認識則是相當含混或者說是相互矛盾的。基于以上的分析，我們對宏觀調控問題的基本認識是：

——市場經濟有效配置資源是以產權明晰的市場主體行為和形成理性預期從而能對市場價格信號作出靈敏反應為基礎的。針對經濟總量非均衡的宏觀調控如果沒有堅實的微觀基礎，那么，作為一種外生的制度安排的政策效應釋放必然受到極大的制約。宏觀調控政策的傳導還需要相應有效的市場傳導條件或機制。在中國，由于市場結構并不完全，特別是資本市場和貨幣市場在相當大的程度上仍屬管制市場，缺乏有效的市場傳導機制使宏觀調控成為一種外生于市場條件的政府安排。因此，宏觀調控政策能否發揮作用已不僅僅是政策本身的問題。

篇10

如，國有資本的保值增值、產業領導者、國家戰略承載平臺、維護就業穩定、促進經濟社會平穩發展的工具等。在市場經濟基礎薄弱，經濟發展處于轉型階段，政府宏觀調控任務艱巨但調控工具有限的背景下，賦予國企一定的宏觀調控職能和社會職責是有必要的，而且有利于推動社會經濟的平穩快速發展。但是，在賦予國企宏觀調控職能和社會責任的同時，也會賦予其一定的行業或市場壟斷和獨占權，以確保其職能的行使和職責的發揮。這一點在國內外國有企業發展的過程中全然如此。而行業或市場的壟斷和獨占權自然會帶來效率低下、腐敗、行政資源輸送、政府過度干預和越位管理等一系列弊端，導致市場資源配置的扭曲。基于這一邏輯，我們也就不難理解，為何在2008年全球金融危機之后我國會出現“國進民退”的現象。受金融危機影響，在外部需求萎縮和內需不足，且宏觀調控體系不健全的背景下，政府只能借助于國有企業的力量來穩定經濟增長，避免經濟出現大幅度的下滑。

然而，當經濟出現復蘇之后，我們并沒有及時扭轉“國進民退”的局面，相反，這一現象呈不斷擴大趨勢。由此自然導致經濟運行的成本上升、效率低下、政府對經濟的干預愈加嚴重，民營經濟不斷受到擠壓的現象發生。

因此，在推進讓市場在資源配置中發揮決定性作用的過程中，大力發展混合所有制經濟的關鍵就在于，厘清政府在市場經濟中的職能，還原國有企業作為企業的本質功能，讓國有企業成為真正的市場主體，公平參與市場競爭。在當前發展混合所有制經濟的過程中，政府的著力點應在于放棄原有行政干預下資產管理的國企管理模式，重構市場調節下資本管理的國企管理體系，即由傳統的“管人、管事、管資產”的“三管”模式向“管資本”的“一管”模式轉換。

首先，明確界定“關乎國計民生”、“關系國民經濟命脈”的行業和領域范圍，不過度延伸這類行業和領域；明確國有資本最重要的任務是保值增值，為全體國民不斷創造價值，同時將成果適時分享等。

其次，以股權為紐帶，通過實施絕對控股、相對控股、參股等資本運營，將國有資產資本化，促進國有資本與集體、民營資本的融合。

再次，充分利用資本市場，大力培育一批高效精干的國有資本運營公司，提高國有資本的流動性，促進國有資本的合理流通。