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關鍵詞：水利工程；安全管理；原因；預防措施

Abstract: Water conservancy project of large investment, long construction period, poor natural conditions, in the management of production safety of the hydraulic engineering construction, safety, danger, once the production safety accidents often property damage, injuries and more. How to carry out safety regulations and standards, deepen the civilized construction management problems, generally exist in the project management of water conservancy project. Therefore, analysis of the current water conservancy engineering safety accident causes, and discusses prevention and management measures for future water conservancy construction safety.

Key words: water conservancy engineering; safety management; cause; preventive measures

中圖分類號：TV5

一、水利工程施工安全隱患

與一般建筑工程施工比較,水利工程施工存在更多、更大安全隱患,主要有:一是工程規模較大,施工單位多,往往現場工地分散,工地之間的距離較大,交通聯系多有不便,系統的安全管理難度大。二是涉及施工對象紛繁復雜,單項管理形式多變,如有的涉及土石方爆破工程,接觸炸藥雷管,具有爆破安全問題;基坑開挖處理時基坑邊坡的安全支撐;大型機械設施的使用,更應保證架設及使用期間的安全;有的隧洞涉及引水發電,導致隧洞施工時洞室開挖、襯砌、封堵的安全問題。三是施工難度大,技術復雜,易造成安全隱患,如隧洞洞身鋼筋混凝土襯砌,特別是封堵段的混凝土襯砌,采用泵送混凝土,模板系統的安全和懸空大體積混凝土立模、扎筋、混凝土澆筑施工安全問題等。四是施工現場均為“敞開式”施工,無法進行有效的封閉隔離。對施工對象、工地設備、材料、人員的安全管理增加了難度。五是民工文化層次較低,加之分配工種多變,使其安全適應和應變能力相對較差,增加了安全隱患,如曾發生的民工從腳手架上墜落、鋼筋穿過胸腔,多系民工缺乏安全常識所致。

一、水利工程安全事故發生原因分析

水利工程施工是一個由人員、設備、環境、管理等多方面組成的復雜系統,他們之間既相互聯系又相互制約,事故的原因往往取決于人、物、環境,而這三者又都受到管理的制約。

1、人的因素。即指管理人員、操作工人、事故現場的在場人員等。他們的不安全行為是重要致因。主要包括:忽視安全,忽視警告;危險作業;使用不安全設備,用手工代替工具進行操作或違章操作等等。

2、物的因素。即指設備、工具、原料、成品、半成品等。物的不安全狀態是事故的物質基礎,是生產中的隱患和危險源,當條件達到時就會轉化為事故。主要有以下幾種情況:安全防護裝置失靈;材料強度不夠,工具零部件磨損和老化;存在危險物;物品的堆放有缺陷等。3)環境的因素。不安全的環境是引發安全事故事故的直接原因。一般指的是:生產環境的異常,即指溫度、濕度、通風、采光、噪音、振動、采光等方面;自然環境的波動:土壤、氣象、水文等的惡劣變異。4)管理的因素。管理的原因是事故產生的間接原因,直接原因得以存在的條件。它包括:對現場工作缺乏檢查指導,或檢查指導錯誤;勞動組織不合理;技術缺陷,指工藝流程、操作方法存在問題;沒有安全操作規章制度或不健全,未認真實施事故防范措施,對安全隱患整改不力等等。

物的不安全狀態、人的不安全行為以及環境的惡劣狀態都是導致事故發生的直接原因,管理上的問題是導致事故發生的間接原因。

二、水利工程施工安全提前預防工作

“安全第一,預防為主”,要保證水利工程建設期間的施工安全,首先要以人為本,抓好施工準備階段的安全管理工作。工程施工安全的預防可以從以下幾方面進行。

1、建立安全管理體系,從組織上落實安全措施

在工程招投標后,建設單位、監理單位和施工單位在成立項目部的同時,就應建立以項目負責人為第一責任人的安全管理體系,建立安全生產領導小組,層層分解落實安全生產責任,并賦予相應安全管理權力,包括違章作業制止權,嚴重隱患停工權,經濟處罰權,安全一票否決權等,保證其有效行使職責。在組建施工隊伍、施工班組時,應選擇技術過硬,安全質量意識強的人員,實行安全與效益掛鉤,使其能認真執行安全規章制度。對于特種作業人員, 危險作業崗位,應嚴格培訓,持證上崗。對新工人實行三級安全教育,未經安全教育的不準上崗,并明確規定工人有權拒絕管理人員的違章指揮及無安全防護的危險作業。

2、抓好安全教育,在思想上繃緊安全這根弦

安全預防,思想是關鍵,而抓好建設單位、監理單位和施工單位主要領導的安全教育工作是關鍵中的關鍵。首先要使各管理層樹立強烈的安全意識,才能使安全教育工作不成為一句空話。凡發生安全事故的單位,一律追究相應領導的責任,年終考核不合格,視情節扣發年終獎金,直至解聘和辭職。通過安全生產“一票否決制”,激發領導層開展安全生產工作的自覺性。

其次,以人為本,強化廣大職工的安全責任意識, 施行安全事故的“三不放過原則”(即事故原因不查出不放過,廣大職工不受教育不放過,防范措施不落實不放過),提高職工對安全生產工作的責任感。使職工的思想從“你要我安全”轉變為“我需要安全”,在思想上建立憂患意識,為貫徹安全制度,落實安全措施, 提供強有力的思想保證。

三、水利工程施工安全管理具體策略

1、強化安全管理，做好安全預防。首先應使各施工單位最高管理人樹立強烈的安全意識。在水利工程施工中能否堅持“安全第一”，關鍵取決于施工單位管理層領導和工程項目部主要負責人能否把安全作為各項工作之前首先考慮的問題，為此施工單位應明確提出把安全作為管理層領導和項目經理及技術負責人考核的主要依據之一，并采用一票否決制；凡出現安全事故，并追究相應領導的責任，年度考核不合格，視情節扣發年度獎金，直至解聘和辭職。通過“一票否決制”，促使和激發從管理層到項目部人員抓安全的自覺性。其次，以人為本，強化廣大職工，民工的安全責任意識。切實改變民工心中你要我安全的心態，變成我要安全的心態，通過三級安全教育和一票否決的制度提高職工、民工對安全的責任感。

2、制訂安全制度，進行制度教育。從業主到施工單位項目部，基層班組，在統一安全第一思想的基礎上，層層制訂落實安全制度。安全制度的制定依據要符合安全法律和行業規定，制度的內容齊全、針對性強，具有實效性和可操作性。制度制定后，要嚴格按照制度要求進行安全生產，并必須把經常性的安全教育貫穿于安全管理的全過程，根據接受教育的對象和不同特點，采取多層次、多渠道、多方法進行安全生產教育。

3、利用施工組織設計交底，進行安全施工技術教育。為了使工程建設施工重大安全技術措施得以落實，應在項目施工前編制《安全防護手冊》作為安全規范，發給全體職工進行認真學習，并利用施工組織設計或項目施工技術交底，進行本項目施工安全措施的教育，在編制施工組織設計時，應針對工程項目特點，提出本項目應特別強調的安全隱患及應對措施，通過對安全措施的交底和教育，使施工人員和每一位工人對工程施工總的安全要求和安全措施心中有底，這將給施工中落實具體的安全技術措施奠定基礎。

4、施工隊伍組建時擬安全管理，從組織上落實安全措施。工程項目一上馬，工地就應立刻建立以項目經理為第一責任人的安全管理體系，并在現場設質量安全員，賦予相應安全管理權力，包括違章作業制止權，嚴重隱患停工權，經濟處罰權，安全一票否決權，保證其有效行使職責。在組建施工隊伍、施工班組時，應選擇技術過硬，安全質量意識強的人員。對于新入廠的工人和調換工種的工人應進行崗前安全教育和技術培訓，特種作業人員，除按一般性安全教育外，還要按照行業規定進行特種專業培訓，考核合格取得特種作業人員操作證后方可上崗。

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2、退避三舍：古時行軍計程以三十里為一舍，主動退讓九十里，比喻退讓和回避，避免沖突；

3、唇亡齒寒：意思是唇沒有了，牙齒就寒冷，比喻雙方息息相關，榮辱與共；

4、三家分晉：三家分晉是指中國春秋末年，晉國被韓、趙、魏三家瓜分的事件；

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關鍵詞 ：顧客價值 市政工程 項目管理

在社會經濟不斷發展的影響下，人們的生活質量得到了顯著的改善，人們對生活品質的追求越發強烈，為此許多行業都開始著手研究人文關懷相關的內容。目前，市場競爭越來越激烈，企業要想在市場中站穩腳跟，就需要充分照顧到顧客的情緒，滿足顧客的基本意愿，通常情況下，實現這種愿望最直接的方式就是顧客價值。市政工程項目的生產在為人們提供商品的同時，在施工過程中也會對人們的生活帶來一定的影響，在施工的各個階段中都會產生不同的顧客價值，不僅會改變顧客的直觀感受，還會對顧客造成一定程度的影響。因此，在市政工程項目施工管理的過程中，應將顧客價值作為重要的依據和根本，以此為基礎，不斷進行完善和更新。

一、市政工程項目施工管理的基本內容

（一）工程造價管理

工程項目施工的造價管理實際上就是對施工中的各種資源實施系統化的監督和管理，最終目的是將造價的實際總額維持在限定的范圍之內。在實際情況中，工程造價管理的主要對象包括，施工工人、施工原材料以及大型施工設備。在管理的過程中，應該嚴格按照合同的相關規定，采取科學的手段，對施工過程中的各方面的使用費用進行全面的監督和管理。另外，還應該在不影響施工進度的前提下，加強對先進施工技術的研究力度，制定科學的施工工序，充分利用現有的資源，采取更為先進的施工技術，從而達到減少施工成本的目的。

（二）工程進度管理

市政工程項目施工的進度管理需要嚴格按照計劃方案中對工程施工周期的規定，對工程施工各個階段的完成效果進行全面的監管。市政工程項目施工的進度管理在施工的任意環節中都有所體現，特別是在制定施工各階段目標計劃的過程中。在管理的過程中，應該對施工的進度進行嚴格的控制，對具體要求實施全面的分析和研究，結合企業的實際情況，建立專業的管理體系，優化管理制度。

（三）工程安全管理

工程施工項目的安全管理實際上就是在施工的過程中為了保證施工安全所開展的安全規范制度，在施工的過程中達到確保施工安全的目的，有效降低安全事故發生的概率，推動市政工程項目施工的順利進行。在實際的管理過程中，首先要加強工作人員的安全知識培訓，提高施工安全意識，并在條件允許的情況下開展事故演練，達到有備無患的效果，同時還需按照要求完善施工安全的責任制度，保證工程項目施工安全管理的科學性和合理性。

（四）工程質量管理

工程的施工質量會直接影響到項目的綜合性能，也是保證其使用壽命的重要前提，如果施工質量無法得到保障，還會對人們的生命財產安全造成影響，因此，施工的質量管理是工程施工管理中極其重要的環節。在質量管理的工作中，需要結合工程項目的實際情況，完善質量管理體系，并采取有效措施加強管理力度。同時，對施工原材料進行全程監控，從采購到入庫，各個階段都需要進行嚴格的核查和檢驗，及時發現問題并進行妥善處理，使市政工程項目的施工質量達到預期的水平。

二、市政工程項目管理的缺陷及不足

（一）市政工程項目質量意識不到位

市政工程項目與其他工程相比具有一定的特殊性，有一些施工單位僅僅為了完成上級交代下來的任務，過分注重工程項目的施工進度，而忽視了工程的施工質量，經常會出現蠻干的現象。還有一部分施工單位認為市政工程項目的安全性并不是最重要的，如果出現問題還可以進行維修，缺乏施工質量的思想意識，使得市政工程項目的總體質量大幅下降。

（二）施工企業的質量管理不明確

目前，大多是市政工程項目的施工單位都存在質量管理不明確的現象，在現實情況中，很多企業都在私自進行工程項目的內部承包，工程項目單位僅向公司支付管理費用，這種行為從根本上減弱了施工質量管理的力度，使工程項目的總體質量無法得到應用的保障。另外，在建筑行業蓬勃發展的影響下，過去的分包企業同樣得到了快速的發展，逐漸向總包制方向發展，但這種制度在工程項目的施工管理中還存在許多不足，還需要相關部門進一步的完善。

三、基于顧客價值的市政工程項目施工管理辦法

（一）采用新型施工技術

傳統意義上的市政工程項目施工技術，在施工過程中通常都是由下至上、從前至后按步驟要求完成的，當實際的工程項目與原有的設施出現交叉等現象時，如果此時仍然按照傳統的方法進行施工，勢必會對市政工程項目的施進度造成一定的影響。然而，在科技不斷發展的影響下，許多新型施工技術應運而生，施工企業結合工程項目的實際情況，科學合理的選取新型施工技術，不僅可以確保工程施工的進度，還可以最大限度的減少施工對人們日常生活的影響。

（二）精心組織施工過程

新型施工技術雖然優勢明顯、效果顯著，但并適合所有類型的工程項目。有一些工程項目在運用新型施工技術以后反而增加的施工的成本，為施工過程中的疏導工作增加了一定的難度。此時還需要施工單位根據施工現場的實際情況，精心組織施工過程，規范施工操作，將工程施工造成的影響控制在最低的水平。

（三）全面開展“5S”

隨著現代化建設步伐的不斷加快，對于工程項目施工的現代化要求也越來越高，在此基礎上，市政工程項目施工單位應該全面開展“5S”活動，在切實滿足現代化建設的同時提高工程項目施工的質，還可在一定程度上提高工作人員的綜合素質，是一種兩全其美的有效措施，在實際的施工過程中具有十分重要的作用。

（四）施工目視管理

市政工程項目施工目視管理是一種充分利用直觀感受的管理辦法，具有很強的實用性，在市政工程項目中得到了十分廣泛的應用，運用目視管理可以很好的提高施工效率，還可完善施工的管理措施，提高工程項目的總體質量。從顧客價值的角度講，這也是一種可以滿足人們心理需求的施工管理辦法，是施工現場動態管理的重要內容。一般情況下，市政工程項目多處市區，工程項目的施工自然在人們的注視下進行，這樣使基于顧客價值的施工管理顯得尤為重要，要求相關單位在施工的過程中，不僅要確保施工的質量，還應充分照顧到人們的實際意愿，營造出井然有序的施工環境，使市政工程項目發揮出最佳的實際效果。

四、總結

總之，市政工程的建設水平標志著一個城市的發展水平，還是衡量該地區政府機構執行能力的重要標準。在當今時代中，將顧客價值作為市政工程項目施工管理的核心內容，是社會發展的必然趨勢，施工建設企業應對此引起高度的重視，并采取行之有效的對策，加強工程項目施工管理的力度，從而推動我國建筑行業的全面發展。

參考文獻：

[1] 劉伊生編著. 建設項目管理[M]. 北方交通大學出版社， 2011，（11）：15-17.

[2] 何大川.三大系統支撐精品項目――結合市政工程特點談項目管理的創新與實踐[J]. 施工企業管理， 2011，（4）：35-39.

[3]雍泉茂. 市政工程施工項目合同管理[J]. 隧道建設， 2012，（4）：11-12.

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關鍵詞：圓柱形高墩；抱箍；承載力

中圖分類號：[TU997] 文獻標識碼：A

一、工程概況

某標段高墩橋梁（按墩柱高度大于30m計）全長381m，上部結構為9跨40m預應力T梁，大橋橋墩為鋼筋砼雙柱式圓墩（Ф2.0m），最高墩37.27m。橋區內地勢起伏較大，地表受溶蝕、侵蝕作用強烈，橋區附近海拔339.9～437.0m，相對高差97.1m；橋軸線地表高程在343.2～382.4m之間，相對高差39.2m。根據現場情況及成本分析，此方案確定采用翻模法進行施工，支撐采用抱箍法，抱箍采用分片式，由兩片半圓形箍片組成。

施工工藝

翻模施工由三節鋼模板、抱箍、塔式起重機、電動葫蘆組合而成的施工工藝。施工時第一節模板立于已完成墩身基礎上固定，第二節模板立于第一節模板上，第三節模板立于第二節模板上。第一次澆筑6米高墩柱混凝土，待混凝土澆筑完畢終凝后，綁扎第下一節段層鋼筋。綁扎完畢后，利用塔式起重機和電動葫蘆拆除模板，并將其翻升至下一節段上，模板翻升后最低端模板與抱箍進行連接，使模板自重承受于抱箍上。以后每次按6米高施工，形成作業平臺，鋼筋綁扎，拆模、翻升立模，測量定位，澆筑混凝土，養生，標高復核的循環作業，直到設計標高。

施工工藝流程：

綁扎第一節鋼筋——安裝第一節模板——澆筑第一節混凝土——安裝抱箍——綁扎下一節段鋼筋——安裝下一節模板——澆注砼并養護——拆除模板——提升并安裝抱箍進入下一節段循環。

抱箍承載力計算

對抱箍承載力的影響因素有很多，承載力分析、抱箍結構以及施工誤差等是主要因素，而承載力分析計算是其中比較關鍵的因素，有關文獻對此進行了分析，但未考慮預緊摩阻損失的影響。因抱箍為分片式即由兩片組成，安裝使用時，必須進行預緊，由環向預緊力產生徑向的壓力然后產生摩阻力，進而達到承載上部荷載的目的。當施加預緊力時，柱體與抱箍之間的摩阻使得抱箍軸力減小，導致抱箍對墩身的徑向壓力減小，進而影響承載力。對承載力計算若不考慮此摩阻力損失，則會使抱箍承載力計算值的安全系數降低。基于上述原因，本次簡算考慮預緊摩阻的損失對圓形抱箍承載力進行計算。

（一）考慮預緊摩阻力損失的抱箍承載力計算

1、預緊摩阻力損失

預緊摩阻力損失是指施加預緊力時，摩阻引起預緊力沿圓周的損失。引用《公路鋼筋混凝土及預應力混凝土橋涵設計規范》中的計算方法，根據力學原理，應力的損失為：

…………（1）

當采用兩片式抱箍時，值取0，取，取0.55，抱箍中間點的應力損失為：

可以看出，當采用兩片式抱箍時，在每片抱箍的中點處，拉力損失約42.2%，如圖1，陰影部分徑向長度為抱箍軸力的值。

兩片式抱箍，自預緊力施加處到中點位置的軸向力計算式為：圖1

…………（2）

2、徑向壓力分析

在圓周上，對于某一微段抱箍，徑向力為:

把抱箍圓周的徑向合力對稱分4段計算，每段合力為如圖2所示的面積。抱箍合力：

……（3）

將=0.55代入（3）公式，得

圖2

3、抱箍承載力

設豎向摩阻系數為，K為安全系數，則

…………（4）

將=0.55代入公式，得

（二）計算結果

1、不考慮預緊摩阻損失的計算承載力約是考慮預緊摩阻損失的計算承載力的1.45倍，如果考慮預緊摩阻損失，則抱箍承載力計算值偏于安全，對施工生產有利。

2、按公式（4）進行承載力計算。

（1）設計荷載計算

F=G+Q=(725.4*8+400)g=62.032KN。

（2）承載力計算

采用公式(4) =

將=0.55代入以上公式，得

=4.21*0.3*420/ 1.3=408KN＞F=62.032KN，滿足承載力要求。

T=3*140=420KN，混凝土與鋼材間的摩阻系數為0.3～0.4。取=0.3。K取1.3。

總結

綜上所述，考慮預緊摩阻損失計算的承載力結果安全系數明顯提高，為高橋墩施工提供了安全可靠的保障。使得抱箍法這種低成本安全高效率的施工工藝得到了更好的推廣。

參考文獻：

[1]路橋施工計算手冊：北京:人民交通出版社,周水興 何兆益 鄒毅松,2001.5.

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【摘要】公路作為國家重要的基礎設施和大眾化交通運輸工具，在經濟和社會發展過程中起著極為重要的作用。然而，隨著近些年來國家公路建設的迅猛發展的同時，公路工程施工安全事故發生也越發頻繁。基于此，本文以公路工程施工安全事故作為研究課題，對影響公路施工安全事故誘發因素展開了詳盡探討，并根據安全事故發生的誘因提出了相應實行措施，以期望公路工程項目在實現質量建設的同時，能夠確保安全作業。

【關鍵詞】公路施工；安全事故；因素；管理

只有保質保量的公路工程施工項目投產后，才能為社會交通事業與國家國民服務經濟提升做出重要貢獻。也就是說，近些年來我國公路建設項目隨著各組織領域產業經濟的不斷發展，項目建設范疇也越來越逐步呈現出多元化發展趨勢發展，且不少公路項目在運營投產后創造了不少經濟效益與社會價值。即公路工程作為國家重點基本建設工程體系中的一部分，其具備重大的社會責任、義務、以及投產營運的效益與價值。但是，結合國家安全生產監督管理總局近些年來上報的特大事故統計表來看，公路施工安全事故就占據了百分之三十的比重。因此，隨著公路施工安全事故的不斷發生，相關地方政府以及公民群眾等的應引起高度重視與關注，并要在施工建設過程中務必要堅持預防為主的生產原則，對安全事故配套實行可控措施，以此才能避免公路施工安全事故的一度上演。

1 公路施工安全事故發生的主要誘因

1.1 自然環境因素

自然環境作為誘發公路施工安全事故的一個不可抗力因素，必然會與自然災害、氣象因素、氣候條件、水文地質等有直接關系，這些因素在某種條件下會成為誘發公路施工事故的主導因素。也就是說，公路工程施工周期較長，一年到頭有很大可能都在建設作業狀態，晝夜進行施工。因此，工程施工在建階段極易受到刮風、下雪、揚塵、起霧等影響，進而增加了安全作業生產的隱患。如雨季高發季節，在施工過程中就要周全考慮到塌方落石、泥石流等的可能；氣候相對寒冷的季節施工，有可能導致作業設備凍結等。此外，自然環境中的地質環境也很重要。尤其是對公路施工作業而言，必須要周全考慮好地質結構、周圍自然條件、以及地質災害發生的可能性等，目的是根據地質條件去采取解決措施，以此才能盡量避免復雜地質結構對工程施工的負面影響；越復雜的地質構造，遇到的巖溶、采空區、滑坡等不確定性的因素就越高，而一些軟土結構不能采取有效處理措施，也必然會相應不規則沉降現象發生，進而引起安全事故等。

1.2 作業設備因素

機械作業設備是輔助公路工程順利開工的基本作業條件。在實踐作業中，一旦設備出現機械故障、或者由于人為操作不當引起的施工事故也屢見不鮮。具體可劃分為兩類：其一，由于公路施工新工藝、新技術的更新升級或換代，用來進行傳統工藝施工的設備也逐漸退場，而一些新興的設備逐漸走上施工場地。所以，與之存在的問題就是施工方不能較快適應新型設備的操作方法，從業素質、專業技能都非常有限，所以很難對作業設備的使用、維修、管理、養護等做到責任分明與分工明確，進而增加了安全隱患，在必要的條件下會誘發事故產生。其二，設備使用年限內的及時維修不到位，最直觀就會造成設備正常使用受到限制，而且還能連帶引發其他的機械故障與隱患等，導致安全事故發生。

1.3 人為意識因素

實踐作業過程中，施工人員的主觀意識、本位觀念等易受到規章機制、團隊建設、個人利益等方面的綜合因素影響，如果此時不能擺正觀念與意識，必然會因為自身不正確的主觀意識或本位觀念做出一些帶有責任過失、有失職責的錯誤決定，進而誘發安全事故發生。

1.3.1 領導作風不實、形式注意嚴重。某些公路工程施工單位安全事故不論規模大小，總是頻繁發生，在表象上是未能按照安全規章制度要求、標準去執行，即有法不依與有章不循造成的，其實是負責該工程的地方行政主觀單位以及該工程的各責任單位領導作風整治不實造成的。如，不少工程責任主體單位或部門往往在形式上做的繪聲繪色、有模有樣，安全口號更是響當當，但是一旦落實在實踐作業上，就很難徹頭徹尾的遵循相關安全施工規章機制的例行要求，即形式主義過于嚴重。

1.3.2 三違現象嚴重。即違章管理、違章作業、違反勞動制度的現象較為普遍。目前而言，據不完全資料統計，關于造成重大公路施工事故的比重有50%以上的原因是因為三違現象造成的。其具體體現為簡化作業流程、相關制度有章不循、野干或蠻干等。

1.3.3 安全管理手段和方法落后。當前，公路施工組織方式和公路施工的經營管理模式隨著市場經濟的不斷發展，已經發生了很大的改變，公路施工的安全工作也出現了許多新情況，應隨著安全科學技術的發展，及時進行修訂和完善。如一些部門抓安全管理仍習慣于搞人海戰術、突擊式檢查，在一定程度上助長了一些單位急功近利、外美內虛、應付了事的工作作風，主要表現為：抓外表性的東西多，抓實質性的工作少；采用傳統的安全管理方法多，應用先進的安全管理方法少。

2 公路施工安全事故預控管理模式研究

2.1 預警分析

針對公路施工安全事故而言，展開科學的預警分析、研究、以及評價，有助于預警組織活動的積極開展。具體而言，預警管理活動主要包含以下三個環節。

2.1.1 監測。此時的監測對象主要指代對易導致安全事故誘發的因素進行監測，這些因素主要有施工過程中存在的不可抗力因素、人為設備操作、人為主觀錯誤性指揮行為、以及其它綜合因素等的監測。

2.1.2 識別。主要指對監測過程中存在的信息進行分析，其目的是鑒別一些隱患程度高、易導致災害或事故發生的因素，進而才能針對某項因素采取控制措施。

2.1.3 診斷。診斷的最終目的是查探出事故危險源在何處，具體過程則要通過監測、識別等過程的綜合反映才能確定出事故誘因下的危險源出處。

2.2 預控管理對策

預控管理實行對策需要通過預警分析過程的客觀反映結果，對公路施工階段某些隱患程度較高、早期征兆相對明顯的因素進行矯正、控制，以此才能全面展開預控管理組織活動，達到提前控制與早期防范事故發生的目的。一般，此階段內容主要包括：

2.2.1 組織準備。在這以組織管理準備階段，需要對活動機構、組織機構人員職權、活動具體控制方式進行明確，進而才能使施工發生時能夠第一時間采取措施，同時也為事故發生后提供了一個很好的預案處理保障條件與決策支持。

2.2.2 日常對策與危機模擬。日常對策，是對公路安全事故隱患進行避防與糾正，并使施工生產活動恢復到正常狀態；危機模擬，則是對發生安全事故后的緊急救援和對有可能陷入更大災害的危機狀態的假設與模擬活動，為將來一旦發生安全事故作好相應的對策準備。

2.2.3 危機處理。是指公路施工安全事故一旦發生后，能夠立即根據事先的準本、預案等，采取合理、事宜的解決控制對策，進而才能使事故得到有效救援。

結語：

公路工程施工安全生產、預警管理、以及事故及時處理等工作的開展需要各個組織單位能夠落實職責并明確分工，同時要監測好各項隱患因素，遵守行業施工生產相關安全作業規程或標準、規章機制等，以此才能保證國家公路基本建設工程在保證質量建設同時，能夠安全生產與順利投產。

參考文獻：

[1] 黃洪強. 加強公路施工安全管理的探討[J]. 中小企業管理與科技(下旬刊), 2010,(02)

[2] 楊晉. 淺析公路改建工程施工路段安全管理存在的問題及對策[J]. 科技咨詢導報, 2006,(18) .

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內容提要: 我國新破產法沒有規定如何在破產程序中處理股東貸款問題。本文通過對美、德兩國相關立法的比較，根據我國的實情，提出新破產法應該采納美國的分類規定模式，將股東貸款分為存在不公平行為的股東貸款、虛偽的股東貸款和真實善意的股東貸款三類，明確不公平行為的種類和虛偽的股東貸款的判斷標準，規定舉證責任。新破產法應該對撤銷股東貸款的清償規定時限，同時明確有擔保的股東貸款的處理方式。

一、美、德兩國的立法

（一）美國

1.衡平居次原則

“衡平居次原則”（Equitable Subordination Doctrine）又稱“深石原則”（Deep Rock Doctrine），源于美國聯邦最高法院1939年的泰勒訴標準石油電力公司（Taylor v. Standard Gas&Electric）案（又稱深石案）。[1]這一原則為法院在破產程序中基于衡平法的公平正義理念對破產債權的受償順序進行自由調整奠定了基礎，成為美國法院處理類似案件的標桿。

“衡平居次原則”誕生后一直以判例法的形式存在，直到1978年美國制定新的破產法才被正式納入成文法。美國現行破產法第510條c款第1項規定：“盡管存在本條（a）和（b）的規定，經過通知和聽證后，法院可以根據衡平居次理論，將參與分配的一項被認可的債權的全部或者部分從屬到另一項被認可的債權的全部或者部分之后，或者將參與分配的一項被認可的利益的全部或者部分從屬到另一項被認可的利益的全部或者部分之后。”

深石案和1978年美國破產法都沒有明確“衡平居次原則”的具體適用條件。長期以來，法院在司法實踐中都是以深石案為指導，基于衡平法的公平正義理念，運用自由裁量權解決股東債權的受償問題。1977年的Benjamin v. Diamond案（又稱Mobile Steel Co.案）第一次明確了“衡平居次原則”的具體適用條件。根據第五巡回上訴法院對Mobile Steel Co.案的判決，“在行使衡平居次的權力之前必須滿足三個條件：（ⅰ）原告必須已經從事了某種不公平的行為；（ⅱ）該不公平的行為已經損害了破產人的債權人或者為原告帶來不公平的好處；（ⅲ）對其債權的衡平居次絕對不能違反破產法典的規定。”[2]這就是著名的“衡平居次原則”三步測試法。

在舉證責任分配上，美國破產法院一般采取兩步舉證方式。首先由提出異議的權利人承擔初步舉證責任，即必須提供一些實質性的事實基礎（substantial factual ba-sis），以質疑股東債權的表面證據效力（prmi a facie validi-ty）。如果異議方達到初步舉證責任要求，舉證責任則轉移給股東，由其證明行為的公平和善意。[3]這種分步舉證的方式減輕了異議人的舉證責任，有利于保護債權人利益。

2.重新定性原則

美國破產法典第105條（a）款規定：“法院有權做出任何對執行本法必要或者適當的裁定、程序或者判決。本法任何允許有利益的當事人提出質疑的規定都不得被解釋成阻止法院自由地采取或做出對執行或實施法院裁定或規則而言，或者對防止程序濫用而言必要的或適當的行動或決定。”美國法院據此認為破產法典已經授權其在破產程序中對股東貸款的法律屬性進行重新判定，并在破產司法實踐中通過判例發展出了“重新定性原則”。[4]“重新定性原則”最初也如“衡平居次原則”一樣沒有具體的適用條件，1986年的Roth Steel Tube v. CIR案總結出著名的11項測試條件。根據該案的判決，對股東貸款重新定性主要考慮11項測試條件：（1）法律文書的名稱（如果有）表明是債務。如果法律文書明確表明為債務關系，該股東貸款應該視為債權，如果缺乏相關的債務法律文書則應將股東貸款視為股權投資；（2）固定的到期日和償還計劃的存在與否。如果存在固定的到期日和償還計劃，則將股東貸款視為債權，反之視為股權投資；（3）固定的利率和利息支付的存在與否。如果存在固定的利率和利息支付，則視股東貸款為債權，反之視為股權投資；（4）債務清償的來源。如果預期的債務清償僅僅依賴借款人經營的成功，則將股東貸款視為股權投資；（5）資本的充足或不足。如果借款人資本不足，則將股東貸款視為股權投資；（6）債權人和股東之間利益的一致性。如果股東提供的貸款與他們各自的股權成比例，則視股東貸款為股權投資，如果兩者之間嚴重不成比例，則將股東貸款視為債權；（7）為貸款提供的擔保（如果有）。如果不存在針對股東貸款的擔保，則視股東貸款為股權投資；（8）公司從外部貸款機構獲得融資的能力。如果不存在其他外部融資的證據，有理性的債權人不會象股東那樣提供貸款的事實足以證明股東貸款為股權投資而不是債權；（9）貸款后于外部債權人的債權受償的程度。如果股東貸款在全體其他債權人的債權之后受償，則將其視為股權投資，如果只是在部分其他債權人的債權之后受償，則視為債權；（10）貸款被用于收購資產的程度。如果股東貸款用于借款人的日常經營需要，而不是用于資產收購，則視股東貸款為債權，反之視為股權投資；（11）償債基金（Sinking Fund）存在與否。如果沒有建立償債基金用于償還債務，則將股東貸款視為股權投資，反之視為債權。[5]這11項條件沒有輕重之分，法院重新認定一項貸款債權時并不需要11項條件都能達到，其可以根據具體案情取舍。

“重新定性原則”的舉證責任分配不同于“衡平居次原則”，美國破產法院一般讓提出異議的當事人承擔舉證責任。[6]

（二）德國

德國以“替代資本原則”（Eigenkapitalersatzrecht）解決股東貸款問題。“替代資本原則”是指股東在公司陷入危機時向公司提供的貸款視為對公司資本的補充，在破產程序中只能作為劣后債權在其他債權人之后受償。

1.替代資本原則

德國原《有限責任公司法》第32a條第1項規定：“在股東作為通常商人應向公司充實自有資本的情形（公司危機），一名股東不向公司充實自有資本，而向公司給予借貸的，其在對公司財產開始的無支付能力程序中，只能作為后順序的無支付能力債權人，主張返還借貸的請求權。”[7]該項規定有以下幾點需要注意：第一，其主體只限于股東。如果第三人向公司提供貸款則不適用該規定；第二，股東貸款提供的時間為公司發生危機時。如果股東提供貸款時公司經營正常則不能適用該原則。如何判斷公司危機呢？德國的司法判例（BGHZ 81，252，263及BGHZ 90，381，390）[8]確立了信用標準，即一個經濟上理性的第三人是否會以市場條件貸款給該公司。如果其不會，則視為該公司陷入危機，此時股東提供的貸款自然后位受償，反之則否；第三，危機中的公司自有資本不足，需要股東注資才能恢復原來的資本水平。股東不向公司直接注資，而是以提供貸款的方式解決公司的融資困境；第四，該股東貸款在破產程序中只能以后位順序的破產債權人主張貸款返還請求權。雖然其債權并不被否認，但在功能上視為替代公司的資本。

為了平衡股東與債權人的利益，原《有限責任公司法》也規定了“替代資本原則”的兩種例外情況。其第32a條第3項規定：“對于一名股東或一名第三人實施的、在經濟上符合依第1項或第2項給予借貸的其他法律行為，準用此種規定。貸予人在公司危機中以消除危機為目的取得出資額的，對于其現存的或新給予的貸款，不適用關于自有資本替代的規則。對于在股本中的出資額為10%或10%以下的、不執行業務的股東，不適用關于自有資本替代的規則。”[9]因此，凡是為拯救陷入危機的公司而獲得公司股權的人以及所持股份等于或小于百分之十的不執行業務的股東，不適用替代資本原則。這是為鼓勵外部投資人拯救公司，而對不執行業務的小股東，則因其不享有公司經營決策權，不具有內部人的信息優勢，存在關聯交易和利益沖突的可能性比較小。

在舉證責任分配上，德國法院一般讓股東證明自己的貸款不是替代資本的股東貸款。這是因為股東相比于其他債權人享有信息優勢，對公司的經營狀況非常了解。[10]

2.自動居次原則

“自動居次原則”的誕生是伴隨《德國有限責任公司法》的全面修訂而來。1999年歐盟法院（ the European Court of Justice）在Centros案的判決中對《歐盟條約》的開業自由條款進行了解釋，其認為商人可以在歐盟任何地方設立企業，即使其唯一的目的是逃避比較嚴格的國家公司制度。據此，任何人都可以在英國設立有限責任公司（Ltd. ）而在歐洲任何地方做生意，即使該公司不在英國經營運轉。該判決對德國的有限責任公司制度產生了巨大的威脅，原因很簡單：英國有限責任公司設立更快，并且一般沒有最低股本要求，而德國的有限責任公司設立過程相對繁瑣，并且有25000歐元的最低資本門檻。[11]為了增強整個有限責任公司制度的競爭力，提高其效率和確定性，德國廢除了“替代資本原則”，不再區分股東貸款是否于公司陷入危機時提供，而將全部股東貸款都視為公司的債務，但在破產程序中必須于其他債權之后受償。[12]對此可稱為“自動居次原則”。需要注意的是，“替代資本原則”的兩項例外在新修訂的《德國支付不能法》中獲得保留，即所持股份等于或小于百分之十的不管理公司業務的股東以及為拯救陷入支付不能的公司而獲得公司股權的人向公司提供的貸款，在破產程序中并不后位受償，而是按其貸款性質根據破產法的相關規定處理。[13]由于“自動居次原則”讓所有的股東貸款后位受償，也就不存在舉證責任的問題。當然，如果要適用兩項例外規定，則誰主張誰舉證。

二、美、德立法的評析

（一）衡平居次原則評析

“衡平居次原則”根源于衡平法的公平正義理念，其目的是矯正實施不公平行為損害債權人利益或使自己獲得不公平利益的人的行為。

從深石案可以看出，“衡平居次原則”最初只針對控股股東與公司之間的貸款債權，因為控股股東非常容易基于控制地位損害公司其他債權人的利益。隨著司法實踐的發展，“衡平居次原則”逐漸用于調整公司的所有債權，而不局限于最初的控股股東貸款債權，其適用主體也從控股股東擴展到公司的任何債權人。這樣，包括董事、高級職員、控股股東、關聯企業在內的內部人以及其他非控股股東和債權人都可以列入“衡平居次原則”的審查范圍，只要上述人員對公司的債權涉及不公平行為，就可能在破產程序中后于其他債權受償。因此，“衡平居次原則”審查的焦點是不公平行為的存在與否。

（二）重新定性原則評析

“重新定性原則”也是基于衡平法的公平正義理念而來。在公司實務中，有時股東名義上向公司貸款，但其交易內容實質上構成股東出資。針對這種虛偽的股東貸款，“重新定性原則”直接撕開貸款的外衣將其定性為股東出資。這一原則主要適用于股東貸款債權，但現在也擴展到股東對公司的其他債權。

“重新定性原則”與“衡平居次原則”不同，其審查的焦點是股東貸款的真實性，即股東向公司提供資金的真實意思是借款還是出資，并不審查股東貸款是否涉及不公平行為。但“重新定性原則”和“衡平居次原則”的適用存在交叉。一項股東貸款既可以根據“重新定性原則”構成股東出資，也可以基于“衡平居次原則”后于其他債權受償，至于具體適用哪項原則取決于異議人的意愿。另外，這兩大原則的適用結果類似，都是股東貸款后于其他債權受償，但被審查的股東貸款的最后權利屬性并不相同。被重新定性的股東貸款屬于股權，而被衡平居次的股東貸款仍然是債權。

（三）替代資本原則評析

“替代資本原則”適用于特定的情況，即股東本應向公司充實資本但卻向公司提供貸款。但是，該特點恰恰是其引發爭議的原因之一。為了適用“替代資本原則”，當事人需要證明股東作為誠實的商人需要充實自有資本而沒有充實。為了明確上述模糊的判斷標準，德國于1998年頒布的《有關加強企業控制和透明度法律》增加了附加條款“公司危機”，但“公司危機”也是一個模糊概念。為此，德國法院又通過判例發展出信用標準，即一位理性的商人是否愿意按照當時的市場條件向公司提供貸款。由于上述推理過程都是建立在一系列模糊的法律概念之上，給當事人的理解和把握帶來很大的困擾，其不確定性在司法實踐中引發很多爭議。

“替代資本原則”的立法理由不同于“衡平居次原則”和“重新定性原則”，比較流行的是融資后果責任理論：在公司危機時股東可以選擇清算公司或者向公司注資，雖然其沒有補足公司缺少的資本的法定義務，但如果其決定向公司貸款，就意味著股東采用風險較小的融資方式，借以擺脫自己的責任，并使債權人處于不利地位的境地。如果股東提供的貸款在功能上代替了自有資本，其就必須對這種融資措施承擔法律后果。[14]由此可見，德國“替代資本原則”根源于德國的法定資本制。德國最高法院通過司法判例（BGHZ 90，381）從另一個角度對其立法理由進行了說明：當公司面對財務危機時，股東必須決定是清算公司還是向其提供財務支持以維持其經營。如果股東選擇后者并使命運未卜的公司繼續經營，其不得以債權人利益為代價進行冒險。如果股東在行動時相信憑借其內部人地位，其能趕在公司破產之前盡早撤回資金，則其很容易以債權人利益為代價進行投機。為了避免上述情況的發生，將股東貸款作為替代資本有雙重效果：第一，財務困難沒有解決，貸款就不得撤回；第二，貸款在公司破產時后位受償。[15]但是，德國最高法院闡釋的理由并不為學者接受。因為如果立法者僅僅是擔心股東會利用內部人地位在公司破產之前拿回貸款，只要規定在公司申請破產之前一定期間禁止公司清償股東貸款就可以消除上述憂慮。[16]

（四）自動居次原則評析

“自動居次原則”誕生，是德國通過全面修訂《有限責任公司法》來實現有限責任公司的競爭力和效率。其制定原因有兩點：一是“自動居次原則”比“替代資本原則”簡潔明了，省卻了判斷公司是否處于危機或是否資本不足，破產案件當事人無需對此進行復雜的舉證，效率大大提高。二是為了更好的保護債權人利益。德國公司法的傳統理念是注重債權人利益保護，其一直采取法定資本制。公司成立后對債權人的唯一保障是注冊資本，所以德國公司法禁止股東以各種方式將股本返還給股東。由于新《有限責任公司法》將有限責任公司的最低資本額從25000歐元（其中12500歐元必須在公司成立時繳納）降到10000歐元（其中5000歐元從一開始就要繳納），過低的注冊資本已不足以保護債權人。采用“自動居次原則”之后，所有股東貸款都后位受償將使股東充分分擔公司風險，同時也可以抑制股東從事高風險投資的沖動，以免損害債權人利益。[17]

但是，學界對“自動居次原則”的批評更加激烈。除了前述對“替代資本原則”的質疑理由之外，學界還提出了新的反對理由。“替代資本原則”只是使公司陷入危機時的股東貸款后位受償，而“自動居次原則”使公司正常經營過程中的股東貸款也后位受償，這樣就會極大抑制股東的投資活動，從而錯失一些很好的投資機會。因此，“自動居次原則”可能導致矯正過度。[18]

三、我國的立法構想

（一）立法思路之選擇

1.分類規定或自動居次受償

筆者認為，自動居次受償雖然簡單明了，減輕了破產當事人的舉證責任，但打擊了股東向公司貸款的積極性，很難實現實質公平。我國新破產法的立法取向之一是鼓勵拯救困境企業，但自動居次原則的實際效果恰好與之相悖。從新《破產法》施行以前的破產司法實踐看，投資人掏空轉移破產企業財產的行為頻繁發生，很少見到投資人用自有資金幫助企業脫離困境。新破產法正式實施以后，雖然投資人肆意侵害企業財產的現象因法律制度的完善得到了一定遏制，但投資人主動向困境企業貸款的情況仍不多見。筆者查閱了我國21家上市公司的破產重整材料，發現只有一家上市公司存在股東貸款。因此，現階段的破產司法實踐也需要鼓勵股東貸款。分類規定的思路平衡了立法的剛性與柔性，可以讓不同國家的立法者根據自己的實際情況靈活規定。

2.美國式分類規定或德國式分類規定

筆者認為，美國式分類規定的立法思路更為科學合理：第一，德國模式調整范圍有限。德國模式將公司危機作為判斷股東貸款是否后位受償的唯一標準，如果股東在公司正常經營時提供了虛偽的貸款或在貸款過程中實施了損害債權人利益的不公平行為，則其不能有效調整。第二，德國模式不能實現實質公平。股東貸款只要不存在不公平行為，一般對公司都是有利的，特別是公司陷入困境時更是如此。德國將公司財務狀況作為處理股東貸款的唯一標準過于機械，因為公司財務狀況與債權人利益保護沒有必然聯系，實際情況往往是困境企業獲得股東貸款反而有利于債權人的利益。股東為了幫助困境企業，真實善意地向其提供貸款，主觀和客觀都沒有損害其他債權人利益的故意和行為。德國模式將這種真實善意的股東貸款也置于其他債權之后受償，有違實質公平。總之，德國模式的問題恰好能為美國模式克服，所以我們應該借鑒美國分類規定的立法思路。

（二）美國式分類規定的具體問題

1.補償性后位受償或懲罰性后位受償

美國對存在不公平行為的股東貸款不以懲罰為目的，而是以補償債權人因此受到的損害為限，超出補償范圍的股東貸款按照破產法的規定與其他債權平等受償。以德國立法為代表則采取懲罰性后位受償，因為德國的“替代資本原則”與“自動居次原則”都不關注股東是否實施了不公平行為及債權人是否遭受了損害，所以其規定股東貸款全部后位受償。筆者認為，我國應該引入補償性后位受償。第一，這符合實質公平。補償性后位受償的目的是讓債權人的損害獲得填平，恢復到損害沒有發生之前的狀態。如果實行懲罰性后位受償，則會導致用一種不公平來糾正另一種不公平。第二，補償性后位受償符合我國現行民事法律的救濟理念。我國現行民事法律的救濟理念是以補償為原則，懲罰為例外。就現行民事法律而言，明確規定懲罰性賠償救濟的只有《消費者權益保護法》第49條和《侵權責任法》第47條，主要是基于社會政策考量對弱勢的消費者和人身因產品缺陷受損的被侵權人進行特殊保護。公司進入破產程序后，其債權人并不符合上述兩種特殊主體的要求。因此，美國的補償性后位受償值得借鑒。

轉貼于

2.判定不公平行為的標準

首先需要指出的是，美國司法判例認為股東對公司的債權的獲得并不一定要和不公平行為有直接的聯系，即兩者可以是同一行為，也可以是相互獨立的行為。[19]因此，股東獲得債權并不一定是整個不公平行為的一部分，這是需要特別注意的地方。

關于“不公平行為”的認定，美國司法判例將“不公平行為”概括為三大類：（1）欺詐、非法和違背受信責任；（2）資本不足；（3）權利主張人將債務人用作純粹的工具或替身。[20]“欺詐”是指股東欺詐債權人，美國司法判例通常所指的情況是股東指使或串通債務人或者單獨向第三人提供虛假的債務人財務資料，從而使債務人從第三人獲得貸款。如果公司最終走向破產，該股東對公司的貸款債權后位受償。在極端的案例中，股東對公司的所有債權都會后位受償。“非法”概念源于衡平法格言：“尋求衡平法救濟的人必須保持雙手清潔。”所以，如果債權的發生違反法律，則只能后位受償。“違背受信責任”是最頻繁使用的判斷標準。它是指控股股東、高級職員或董事與公司進行了不公平交易并產生了債權，從而損害了其他債權人利益。“他們的權力是信托權力。他們與公司的交易要嚴格審查，如果他們與公司的合同或交易被撤銷，舉證責任由董事或控股股東承擔，其不僅要證明交易的善意，而且要證明從公司和無利益關系人的角度看，該交易具有內在公平性。該項測試的本質是根據所有情況判斷該交易具有常規交易的特點。”[21]美國的資本不足標準與德國的公司危機標準有些類似，但美國法院對資本不足一般從兩個角度同時進行考察：第一，一位經驗豐富的財務分析師根據破產人成立時的情況認為其資本明顯不足以支持破產人那樣規模和性質的營業，則構成資本不足。第二，在貸款提供時，破產人已經不能夠從知道破產人所有情況的第三人處獲得類似數額的借款，則構成資本不足。[22]據此，美國的“資本不足”標準比德國的公司危機標準要嚴格。“股東將債務人作為工具或替身”是指控股股東為了自己的利益通過其控制地位損害其他債權人。由此可見，工具論或替身論主要是為了規范控股股東的行為。但是，單純的控股地位并不是后位受償的理由。法官在Branding Iron Steak House案的判決書中指出：“在破產公司的高級職員、董事或股東的債權可以后于其他債權人的債權受償之前，該主體必須有能力和意圖控制該公司，而且其必須實際上行使了控制權損害了其他債權人。”[23]

筆者認為，美國的經驗值得我們學習，但“資本不足”目前不宜作為不公平行為判斷的標準，因該標準比較模糊，難以把握。美國和德國的司法實踐都表明其存在很大的不確定性，德國更是基于效率考慮拋棄了“替代資本原則”，以我國法院和法官的地位和素質，如果適用資本不足標準，只怕會給司法實踐帶來更多的爭議。此外，以公司財務狀況作為判斷股東貸款是否后位受償的標準與實際情況并不符合，因為從我國的情況看，一般來說越是財務狀況不佳的公司，股東貸款對其債權人越有利。因此，對存在不公平行為的股東貸款，我們可以做出如下規定：股東存在下列損害債權人利益，或者使自己獲得不公平利益的行為，其對債務人的貸款在其他債權之后受償，但其后位受償程度限于填補債權人受到的損害或抵消其獲得的不公平收益：（1）指使或串通債務人或者單獨向第三人提供虛假的債務人財務資料，債務人因此從第三人獲得貸款；（2）向債務人提供貸款的行為違反法律；（3）股東向公司提供的貸款存在不公平的交易條件；（4）控股股東利用控制地位損害債權人利益。

3.判定虛偽的股東貸款的標準

虛偽的股東貸款是指股東宣稱其向企業提供的資金是貸款，但相關證據表明其實質是注資。就美國總結的11項測試標準的實施情況看，并不需要相關證據達到全部11項測試標準才能重性定性股東貸款的虛偽，而是由法院根據案件情況靈活把握，這就可能出現不同法院裁判的沖突，這種司法不一致削弱了投資機制的可預測性，破壞了當事人的合理期待，從而阻礙了股東拯救困境企業。[24]因此，對此標準與做法我們需要根據國情確定取舍。

第1項“法律文書的名稱（如果有）表明是債務”、第2項“固定的到期日和償還計劃的存在與否”、第3項“固定的利率和利息支付的存在與否”是評價合同性質的一般要件，均應采用。第4項“債務清償的來源”、第7項“為貸款提供的擔保（如果有）”和第11項“償債基金存在與否”是測試股東對貸款安全的關注程度。通常，股東向公司貸款，首先會考慮本金的安全，其次才是可能的回報。如股東沒有要求公司采取必要的貸款保障措施，表明其內心是將其視為投資而不是貸款。這一標準可以借鑒。但第4項缺乏獨立性，需要和第7項、第11項一起使用。第7項應限定為第三人為股東貸款提供擔保，因為由公司自己提供擔保只是便利股東將融資風險向其他債權人轉嫁。第11項目前并不適合我國，因為我國未規定償債基金制度。因此，這三項標準的實質為一項，即是否有第三人為股東貸款提供擔保。但如果沒有第三人提供擔保，并不能推出其一定為出資，需要結合其他測試標準和案件的具體情況綜合考慮。第5項“資本的充足或不足”和第8項“公司從外部貸款機構獲得融資的能力”指向公司的財務狀況，該標準并不妥當，理由參見前文。第6項“債權人和股東之間利益的一致性”指向股東持股比例與其在公司所有內部融資中的比例的相當性，因股東一般是根據持股比例承擔義務的，如比例相差懸殊，則認為是貸款。但僅據該標準不能判斷股東貸款的性質，需要結合案件具體情況和其他參考標準。第9項“貸款后于外部債權人的債權受償的程度”依據的是股東后于全體債權人分配公司剩余財產的公司法理。但如股東沒有明確表示其貸款后位受償，并不能推出其提供的資金就是貸款，需要結合其他測試標準和案件具體情況綜合判斷。第10項“貸款被用于收購資產的程度。”存在一定的誤導性。公司陷入困境的原因雖然有流動資金缺乏的問題，但更常見的是技術設備工藝的落后或既有項目盈利能力低下，這需要購買新資產才能解決。如果股東貸款只限于補充困境公司的流動資金，結果往往是延緩其破產的步伐，而不能從根本上扭轉其破產的命運。

根據以上分析，筆者認為美國的11項測試標準中的第1項、2項、3項、6項、9項可以借鑒，第4項、5項、8項、11項不宜適用，第7項可以修改后引進。因此，新破產法可以規定“法官可以根據案件的具體情況，綜合考慮以下因素，將一項股東貸款視為出資：（1）合同是否明確約定是貸款；（2）合同是否明確約定貸款到期日；（3）合同是否明確約定貸款利率；（4）合同是否明確約定還款計劃；（5）貸款利率是否按照約定實際支付；（6）股東持股比例與其貸款在債務人內部融資數額中的比例是否相當；（7）合同是否明確約定股東提供的資金在全體債權人之后受償；（8）股東貸款是否有第三人為其提供擔保。”

（三）其他相關問題

1.對股東貸款償還行為的撤銷

美國破產法沒有專門對股東貸款償還行為的撤銷問題進行規定，但是，管理人可以根據破產法對撤銷權的一般規定主張撤銷償還股東貸款的行為。美國破產法規定的撤銷權主要涉及兩類行為：偏頗性清償和欺詐性轉讓。偏頗性清償的法律含義在美國破產法第547條（b）款得到嚴格界定：第一，對債權人或為債權人利益；第二，為了或基于轉讓發生前已經存在的債務；第三，轉讓發生時債務人失去清償能力；第四，轉讓發生在破產申請前90日內，或者如果債權人是內部人，轉讓發生在破產申請前90日至1年之間；第四，轉讓使債權人獲得的清償多于沒有轉讓時債權人根據第7章所能獲得的清償。[25]欺詐性轉讓的判斷標準大致為三個：第一，所轉讓的必須是債務人的財產；第二，轉讓行為必須直接或間接由債務人實施；第三，轉讓必須發生在破產前一年期間之內。[26]原《德國支付不能法》專門針對股東貸款償還行為的撤銷問題進行了規定，其第135條第2款規定：“法律行為系為合伙人或股東享有的、以返還替代資本的借貸為內容的債權提供清償的，或為具有同等地位的債權提供清償的，以行為是在程序開始申請之前最后一年的時間內、或在此項申請之后實施的為限，可以進行撤銷。”[27]需要注意的是，該條規定只規定可以撤銷視為替代資本的股東貸款的償還行為，而對其他的股東貸款的償還行為不得撤銷。為了配合《德國有限責任公司法》的修訂，《德國支付不能法》也于2009年修訂，修訂后的《德國支付不能法》不再區分替代資本的股東貸款和普通的股東貸款，所有的股東貸款在破產申請提出前一年內獲得償還的，都可以由管理人撤銷，但關于小股東和為拯救公司而獲得公司股份的投資人的例外規定獲得保留。

美、德兩國立法都將可撤銷的股東貸款清償行為限定于破產申請前1年內實施的清償行為。筆者認為，我國可以借鑒美、德兩國的立法，明確規定破產申請受理前一年內實施的股東貸款清償行為可以由管理人撤銷，同時對小股東和外部投資人貸款的清償行為做出例外規定。

2.對股東貸款物權擔保的處理

通常，債權人的債權設定了物權擔保，則可以在破產程序中獲得優先于普通債權人的受償地位。美、德兩國對有擔保股東貸款的擔保利益一般持否定態度，原因大致有以下幾點：第一，如果保障股東貸款的擔保利益，則會激勵股東從事一些高風險投資活動，而將投資風險轉嫁給普通債權人。第二，如果保護其擔保利益，則無論是美國的“衡平居次原則”和“重新定性原則”，還是德國的“資本替代原則”和“自動居次原則”都會被規避。第三，公司向股東擔保貸款還不如以擔保方式向外部第三人借款，這樣可以有效避免不利于債權人的關聯交易。因此，2009年修訂的《德國支付不能法》明確規定破產申請開始之前10年內設定的有擔保股東貸款的擔保利益可以由管理人撤銷，不再將管理人的撤銷權限制于替代資本的有擔保的股東貸款的擔保利益，這也是為了與《德國有限責任公司法》的修訂相配套。筆者認為，從我國的實際情況看，單獨否定股東貸款的擔保利益顯然不妥，還是應該根據股東債權是否屬于應當劣后清償的債權來確定其擔保是否可以撤銷。當債權本身屬于應當劣后清償的債權時，其設定的擔保債權也應隨之撤銷，不能再允許其據此優先受償。

注釋:

[1]Taylor v. Standard Gas& Elec. Co.，305 U. S. 584 （1938）。

[2]Benjamin v. Diamond （In re Mobile Steel Co. ），563 F. 2d 692，700 （5th Cir. 1977）.

[3]施建州：《論公司法中名義上之資本不足——德國法與美國法的辨證》，載《玄奘法律學報》第三期，第176頁。

[4]雖然有些法院認為其無權對股東債權重新定性，但多數法院持相反意見。否定的意見可參看Pacific Express Holding，Inc. v. Pioneer Commercial Funding Corp. （In re Pacific Express，Inc. ），69 B.R. 112，115 （B.A. P. 9thCir. 1986）。肯定的意見可參看In re Autostyle Plastics，Inc.，269 F. 3d at748；Summit Coffee Company，et a.l v. Herby’s Foods，Inc. （In re Herby’s Foods，Inc. ），2 F. 3d 128 （5th Cir. 1993）。

[5]Roth Steel Tube v. CIR 800 F. 2d，625，630（6th Cir. 1986）.

[6]Shu-YiOe，i Context Matters：The Recharacterization of Leases in Bankruptcy and Tax Law，American Bankruptcy Law Journal（Fal，l 2008）（Vol. 82），p651.

[7]《德國股份法·德國有限責任公司法·德國公司改組法·德國參與決定法》，杜景林、盧諶譯，中國政法大學出版社2000年版，第186頁-187頁。

[8]施建州：《論公司法中名義上之資本不足——德國法與美國法的辨證》，載《玄奘法律學報》第三期，第137頁。

[9]《德國股份法·德國有限責任公司法·德國公司改組法·德國參與決定法》，杜景林、盧諶譯，中國政法大學出版社2000年版，第187頁。

[10]參見施建州：《論公司法中名義上之資本不足——德國法與美國法的辨證》，載《玄奘法律學報》第三期，第176頁。

[11]Gregor Bachmann，Introductory Editoria：l Renovating the German Private Limited Company–Special Issue on the Reform of the Gmbh，German Law Journal（September1，2008），（Vol. 09 No. 09），p1066.

[12]See Jochen Vetter，Christian Schwandtner，Cash Pooling Under the Revised German Private Limited Companies Act（Gmbh），German Law Journal（September1，2008） （Vol. 09 No. 09），P1171-1172.

[13]See Michael Beurskens，Ulrich Noack，The Reform of Germany Private Limited Company：Is theGMBH Ready for the 21stCentury？ German Law Journal（September1，2008）（Vol. 09 No. 09），P1088.

[14]參見[德]托馬斯·萊塞爾、[德]呂迪格·法賽爾：《德國資合公司法》（第3版），高旭軍、單曉光、劉曉海、方曉敏等譯，法律出版社2005年版，第632頁。

[15]See Dirk A. Verse，Shareholder Loans in Corporate Insolvency - A New Approach to an Old Problem，German Law Journal（September 1，2008）（Vol. 09 No. 09），p1114.

[16]See Dirk A. Verse，Shareholder Loans in Corporate Insolvency - A New Approach to an Old Problem，German Law Journal（September 1，2008）（Vol. 09 No. 09），p1115.

[17]See Dirk A. Verse，Shareholder Loans in Corporate Insolvency - A New Approach to an Old Problem，German Law Journal（September 1，2008）（Vol. 09 No. 09），p1115.

[18]Robert Charles Clark，The Duties of the Corporate Debtor to Its Creditors，Harvard Law Review（January 1977），p540.

[19]Mobile Steel，563 F. 2d at700；In re Kansas City Journal-Post Co.，144 F. 2d 791，803-04 （8th Cir. 1944）.

[20]In re Fabricators，Inc.，926 F. 2d 1458，1467 （5th Cir. 1991）.

[21]Pepper v. Litton，308 U. S. 295 （1939）.

[22]Matter of Multiponics，Inc.，622 F. 2d 709，717.

[23]In re Branding Iron Steak House，536 F. 2d 299，302 （9th Cir. 1976）.

[24]See Hilary A. Goehausen，You Said You Were Going to Do What to My Loan？ The Inequitable Doctrine of Recharacterization，De Paul Business& Commercial Law Journal（Fall2005），p136-139.

[25]《美國破產法》第547條。

篇7

【關鍵詞】管理流程 跌倒/墜床風險評估 干預措施 老年患者 護理安全

中圖分類號：R473.6文獻標識碼：A文章編號：1005-0515（2011）12-027-02

Fall into bed management process and risk assessment and interventions in neurological medicine application

LEI Xue

（Sichuan Province neurology department of Guangyuan Second People's Hospital 628017）

【Abstract】Objective We will discuss the management processes of fall bed and the application in the risk assessment of fall/fall bed and the application of intervention sheet in Neurology. Method We chose the 706 patients who was admitted in hospital from January to September in 2011 and they were randomly divided into two groups. The control group was with conventional anti-fall care and the experimental group took the anti-fall care by using fall bed management process, risk assessment and intervention sheet to compare their incidence of falls. Result The result between two groups is P＜0.01. This difference has statistically significant. Then the fall incidence of patients in experimental group is lower than the control group. Conclusion The application of fall / fall bed management process , risk assessment and the in tervention sheet can effectively reduce the fall incidence in elderly patients and protect the care safety of elderly hospitalized patients.

【Key words】management processes fall / fall bed risk assessment interventions elderly patients care safety

跌倒是我國傷害死亡的第四位原因，而在65歲以上的老年人中則為首位。神經內科患者多高齡, 加之意識、感覺、運動障礙及用藥等，使跌倒與墜床的危險性增大。跌倒除了導致老年人死亡外，還導致大量殘疾，并且影響老年人的身心健康。跌倒后的恐懼可以降低老年人的活動能力，使其活動范圍受限，生活質量下降。為減少和避免患者跌倒與墜床的發生，降低由此引起的不良后果，同時為提高護理人員的風險意識，我們在借鑒國內外研究的基礎上，建立了跌倒管理流程[1]，實施了“風險評估與干預措施表”，有效地預防了跌倒事件的發生。

1 方法

1.1 跌倒墜床管理流程

1.1.1 高危跌倒墜床篩查 實驗組在入院評估上增加了跌倒、墜床風險評估評分，使新入院患者跌倒墜床風險評估常規化。制定了跌倒與墜床風險評估，年齡大于65歲或小于14歲、孕婦、意識障礙、疼痛、行動不便及危重患者必須進行篩查。評估內容包括：①最近一年曾有不明原因跌倒史（1分）；②意識障礙（1分）；③視力障礙（1分）；④活動障礙、肢體偏癱（3分）；⑤年齡≥65歲或年齡14歲（1分）；⑥體能虛弱（3分）；⑦頭暈、眩暈、性低血壓（2分）；⑧服用影響意識或活動的藥物（1分），如散瞳劑，鎮靜安眠劑，降壓利尿劑，鎮攣抗癲劑，麻醉止痛劑；⑨住院中無家人或其他人陪伴（1分）。每個因素按不同等級評分, 分值越高說明患者發生跌倒的危險性越高，評估得分范圍大于4分為高危險。

1.1.2 高危跌倒墜床預報及風險評估與干預措施表的使用 實驗組患者于入院當天由責任護士或值班護士采用跌倒風險評估表評定，將分值≥4分的患者列為跌倒高危人群,填寫住院患者跌倒/墜床風險評估與干預措施表，表上制定了針對性的護理措施。同時上報護士長、護理部，并重點交班，形成一個以責任護士-科護士長-護理部為一體的質量安全控制體系, 并給予持續性評價[2]。根據評分調整對策：每周評估一次，家屬簽字確認，風險評估與干預措施表一式兩份， 護士、患者或家屬簽字，護士長審核后簽字，一份交給患者，一份保存于護理意外事件檔案中。

1.1.3 實施干預措施保障安全①環境安全：地面無潮濕、積水，病室光線充足，配有地燈，床頭燈。走廊寬敞明亮，兩旁安置扶手。廁所有蹲式及坐式裝置且裝有扶手，使用防滑墊。病房物品規范放置，通道無障礙物, 病床固定良好，按要求使用床擋護欄。將常用物品放置患者可及之處。②合理運用各種標識：在病人手腕上佩戴身份識別帶, 防止病人離床活動時發生跌倒便于身份識別，病房衛生間粘貼 “小心地滑”的標識，高危患者床尾掛上紅色“ 防止跌倒”的警示標識。高危患者用醒目的黃色三角形標識貼在責任護士分管患者一覽表上，嚴格交班，加強巡視，語言提醒，發現問題及時處理。③保證護理設備齊全：呼叫器安裝在患者能觸及位置,教會患者使用呼叫鈴。科室備有多功能擔架推車，輪椅，并安裝保護帶，保障安全運送。④用藥安全管理：藥物在老年人體內代謝相對較慢，容易發生蓄積，嚴格遵醫囑服藥，告知注意事項，觀察用藥后的反應。服降糖、降壓、利尿藥要床旁看服，避免藥物影響患者的神志、精神、視覺、步態、平衡、血壓等，易引起患者跌倒[3]；服用鎮靜、安眠藥叮囑其完全清醒后再下床活動；應用血管擴張劑的患者，加強巡視，指導緩慢活動，防止頭暈。改變應遵循“三部曲”，即平躺30s、坐起30s、站立30s 后再行走，避免突然改變。

2 結果

表1 有無實施跌倒管理流程住院患者跌倒發生率比較( n，%)

注：p

3 討論

3.1 管理流程及風險評估與干預措施表降低了神經內科患者跌倒墜床率，有效的提高了老年人的生活質量。隨著人口增長，資源短缺，環境污染，國內人口的老齡化及慢性病的增加，以及新醫改政策的出臺，神經內科的病人逐年增多，因此，做好老年住院患者的防跌倒管理顯得尤為重要。本研究通過對老年患者的跌倒墜床風險進行早期篩選，同時實施防跌倒墜床的護理措施、改善病房環境，應用輔助保護器具，針對不同級別的老年患者應用個性化的防跌倒墜床流程，有效降低了老年患者跌倒墜床的發生率，為患者提供了安全優質的護理服務。

3.2 增強了護士的安全意識。有研究表明護士對住院老年跌倒知識掌握不足，且護士對住院老年跌倒知識掌握情況的差異與學歷、職稱和工齡均無關，僅僅與護士是否接受過跌倒相關知識培訓有關[4]。為了規避護理風險,提高護士對患者防跌倒的安全意識，科室內組織護士學習相關法律法規及制度、跌倒墜床管理流程及風險評估與干預措施，并開展預防跌倒的護理應急預案演練，以預防跌倒及墜床等不良事件的處理，不斷強化護士護理工作安全意識。

3.3 加強了護患溝通。有研究表明, 陪護人員對于跌倒的原因及預防常識認知率低也是跌倒的重要原因之一[5]，因此，應用跌倒墜床管理流程及風險評估與干預措施，有針對性地對患者和陪伴加強教育，能有效地防止跌倒墜床的發生。這不僅是對患者及家屬知情權的維護, 而且是護士進行自我保護的需要。由于加強了護患之間的溝通, 使患者更加理解和信任醫院, 從而建立良好的護患關系, 有利于避免或減少醫療糾紛,同時一旦發生不可避免的糾紛, 還可作為院方履行安全告知義務的法律依據。

3.4 豐富了護理管理的內涵，提高了護理服務品質。通過實施跌倒管理流程和跌倒墜床風險評估及干預措施增強了護士的服務意識和質量意識，現代護理要求護士除具有良好的服務態度、精湛的業務技術外，護患溝通、健康教育等也是護理工作的重要內容。

參考文獻

[1]蔣小劍.住院患者跌倒管理流程的建立和應用[J].護理雜志，2008，25(24)：67-68.

[2]楊君艷．跌倒、墜床危險評估表在腦卒中患者中的應用[J]．吉林醫學，2011，32 (23 ): 4907-4908．

[3]庫洪安，詹燕，于淑芬，等．老年人跌倒的預防[J]．中華護理雜志，2002，37（2）：143．

篇8

關鍵詞：高校中外合作；辦學項目；評估試點檔案

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）12-0344-02

前言

中外合作辦學是現代教育模式下產生的一種新興事物，嚴格按照評估試點檔案的合法性與完整性辦事，可以幫助我們獲得更多的教學經驗。國家頒發的《中華人民共和國中外合作辦學條例》與《中華人民共和國中外合作辦學條例實施辦法》是保障其正常實施的重要依據，所以我們要從條例與相關實施辦法出發，找到評估試點檔案的形成細節與管理策略，以保證我們更好地履行現行規定，完成合作辦學的重要任務。

一、高校中外合作辦學項目評估檔案的形成

（一）試點評估的目的

對合作辦學的試點進行評估的主要目的就是，評估該單位的辦學情況，加強規范性的辦學管理辦法，提升辦學質量與水平。將求真務實、多方參與、積極促進的評估環境呈現出來，給今后的評估工作帶來更好的示范與宣傳作用。基礎性的評估方案如果是可行及有效的，會對我們今后的教育配套設施的融合與執行有著較好的促進效果，并且對其中的管理系統進行相應關注，穩步推進中外合作辦學的評估工作，可以使我們積累更多的組織管理工作經驗，對今后的發展與創新有著更好的帶動作用。

（二）試點評估程序與相關辦法

中外合作辦學試點評估的重要性上面已經說過，根據其主要的行使能力，我們可以將其程序分為五個步驟：（1）評估培訓：教育部根據中外合作辦學的實際需求與現實意義，對不同類別的專項職能進行培訓，由學位中心和試點省市區的教育行政部門負責，在評估培訓過程中，將重要的評估辦法滲透到每個細節中去，帶動基礎工作的進步與發展；（2）單位自評：辦學單位根據實際情況對現實工作中的點點滴滴都要有較好的認識，制定自評工作的相關方案，對自身的教學戰略、教學方法、教學效果等環節都要有一整套完善的數據呈現，幫助監督單位進行核查與對比，使今后的工作開展得更加順利；（3）網上公示：將合作辦學單位的辦學情況簡介與基本辦學信息在教育網站上呈現出來，向更多的人群展示合作辦學的現狀與效果，主要的網站有很多，其中包括教育部教育涉外監管信息網、教育部學位與研究生教育發展中心網等大型的教育網站；（4）綜合評議：進行全面的分析與總結，通過專家評議、通信評議、實地考察、會議評審、問卷調查等工作方式，將最終的結果進行呈現，通過對細節思想的了解，反映辦學現狀；（5）結果反饋：評估的結果分為合格、有條件合格與不合格三種，我們要通過對辦學單位的全面了解與細節分析得出更確切的結論，并且根據相關條例來評定它的好壞，其結果還要通過同行評價與省市區教育行政主管部門的評價來完成，使之成為最后的參考結果。

（三）試點評估檔案內容的形成

對試點評估檔案來說，包括對眾多教學內容的評價，我們必須依據現實情況來進行建立檔案，將涉及教師、學生的教與學的關系發展的情況引入教學檔案中去，因為合作教學的目的就是提升教學手段。另外，我們要看在合作辦學期間的師資力量融合、硬件設施的利用、創新教學方針的實施、教育內容的強化等情況是否真正得到了落實。將這些內容在評估檔案中體現出來，幫助我們在今后的數據參考與現狀分析中，獲得更多更好的經驗，運用這些教學現狀中存在的各個突出點，幫助我們在今后的發展中穩步前進。

二、高校中外合作辦學項目評估檔案管理事項研究

（一）合作辦學評估檔案管理中法規意識的建立

建立有效的合作辦學的評估檔案，必須將全面、真實的內容都重視起來，并且按照更加可靠有效的數據來反映辦學情況。建立檔案的前中后期都要有科學的法規意識，每個管理人員都要深刻學習《檔案法》中的規定，對其中內容的真實性、完整性與安全性進行大力提升，不能出現半點差錯。提高管理人員的素質，讓涉及的檔案內容的每個細節認識清楚，掌握更加科學的管理辦法。做好監督工作，對法規中的各個條目都要研究明白，使之成為我們今后重點參考的一個重要依據。

同時，對高校的教學責任認識清楚，因為高校的教育事項對培養高等人才有著重要的促進作用，將中外合作辦學的建設標準提升上來，做好每個細節的評估工作，建立良好的評估檔案，可以帶動教學效果的強化。對這一方面來說，增強管理中的法制意識，一邊進行管理，一邊總結經驗教訓，可以幫助我們找到更多的促進手段，取締各種非法活動，樹立高大的法律形象，可以給學生、社會民眾帶來一個更好的印象，幫助我們在今后的發展中獲得更多人的支持，使自己今后的辦學效果能夠得到不斷提升。

（二）管理體系的完善提升

首先，要做好檔案內容搜集、保管與利用的相關工作，從現實的工作層面上一直延伸到行政管理層面上來，積極融合條例中的管理法規，熟悉各種內容歸于何種條目之下，哪些數據是需要我們大力關注的，哪些創新的教學情況是需要做特殊記錄的，都應該對其有較好的認識，建立一套完善的管理機制，并且按照更具創新意義的管理理念來實施。其次，做好管理計劃，進行周期性的監督與檢查，將歸檔的各個重要細節的檔案內容處理好，并且做對比與研究，發現有問題的地方，要及時反映，讓專業的檔案管理人員進行系統的糾正，從工作中獲得更多的經驗教訓，幫助我們在今后的發展中，形成一種精益求精的工作思路。

篇9

為推動勞動力市場三化建設，具體落實各項任務和工作要求，保證試點工作取得實效，現將《試點城市勞動力市場三化建設評估標準》（以下簡稱“評估標準”）印發給你們，并就有關事項通知如下：

一、請各省、自治區、直轄市結合當地實際情況，根據評估標準提出當地具體的達標要求和量化指標，指導各試點城市制訂2000年達標計劃，并認真組織實施。

二、對全國100個試點城市的評估實行城市自評、省級檢查和部級抽查評審相結合。各試點城市應根據評估標準、各地試點方案和省級勞動保障部門的要求，逐項進行自評，寫出自評報告；省級勞動保障部門組織檢查，寫出檢查報告。上述工作應于2001年3月底完成。有關評估工作的具體要求另行通知。

三、各省、自治區、直轄市上報2000年第一季度試點進展情況報告時，應包括本地達標的具體要求、試點城市制訂達標計劃的情況、目前達標存在的主要問題等內容。

附件：試點城市勞動力市場三化建設評估標準

一、基礎建設

1.勞動力市場建設、管理、服務各項工作有專門機構負責，人員落實，職能明確，工作協調。就業服務和失業保險金發放向街道延伸，市內初步形成布局合理、功能健全、方便群眾的服務網絡。

2.勞動力市場建設費按規定列入當地財政預算，勞動力市場建設和運行有穩定的經費來源渠道，并建立了相應的財務管理制度，資金使用效果好。

3.公共職業介紹機構有固定的對外服務場所，內部功能區域設置經濟合理，場地面積和場內設施滿足實際需要，使用效率較高。

4.建立了工作人員定期培訓制度；區（縣）以上就業服務和失業保險工作人員已全部接受過業務和計算機基礎知識培訓，掌握本職業務的有關政策，符合本崗位的要求；就業服務骨干工作人員已接受或正在接受職業指導員（師）職業資格培訓。

二、信息網絡建設

1.建成市內勞動力市場信息網（即就業服務和失業保險信息網），達到部《城市新建勞動力市場信息網（初級）驗收標準》（勞社規劃司發〔1999〕16號）中規定的技術標準；勞動力供求信息、下崗職工和失業人員管理信息、失業保險基金收支和保險金發放信息、職業培訓信息實現市內聯網。

2.已建立用人單位空崗調查和報告制度、職業供求信息收集、上網和制度，設立了專職信息員，網上職業需求信息量大，更新及時，本市企業一年以上用工的有效信息上網率達到60％以上。

3.按照部有關要求進行勞動力市場職業供求狀況季度分析，公開勞動力供求信息和季度分析報告，按時準確地向省、部監測中心傳報網上信息。按照部有關要求進行勞動力市場工資價位調查，并公開有關信息。

三、市場管理

1.制定了統一、完備的勞動力市場管理制度，并能認真貫徹執行。

2.按照有關規定實行就業準入。對要求就業而未取得相應培訓證書和職業資格證書的勞動預備制人員，以及申請從事國家規定持證上崗職業（工種），但未取得職業資格證書的人員，推薦其參加職業培訓，取得相應的證書后再予辦理求職登記和介紹就業。

3.嚴格職業中介機構的審批和管理，市場清理整頓制度化、經常化，非法職業中介明顯減少，勞動力市場秩序良好。

4.對勞動保障部門開辦的職業介紹機構，有統一規范的管理制度和檢查措施；按要求懸掛和宣傳公共職業介紹機構標志；公共職業介紹機構有一定知名度和良好的社會形象。

5.建立了勞動力市場管理監督保證體系，設立并公布了舉報電話，能夠認真處理群眾投訴，對違規行為查處及時，用人單位和求職者的合法權益得到保護。

四、就業服務和失業保險

1.根據部《勞動力市場管理和服務工作主要業務流程規范（試行）》（勞社培就司發〔1999〕36號），制定了就業管理、失業管理、職業介紹、推薦培訓、勞動事務等就業服務的相關制度和統一的具體工作流程，已在全市執行，做到各項業務相互銜接，有效配合，方便服務對象。

2.失業保險基金管理工作得到加強，較好地實行了新的財務、會計和統計制度，建立了規范的失業人員管理、服務程序，申領和發放失業保險金手續便捷，管理和服務工作效率較高，并能按要求及時、準確地收集和上報相關信息。

3.對下崗職工和符合申領失業保險金條件的失業人員免費實行政策咨詢、職業介紹和職業指導；對下崗職工和失業人員中的困難群體免費實行專門服務；上述各服務項目有明確的目標和要求，服務有成效。

4.設立了專門培訓項目，為自愿參加技能培訓的下崗職工和失業人員提供免費或部分免費的培訓機會，參加培訓人數和培訓后再就業率達到一定標準。

5.公共職業介紹機構與企業再就業服務中心密切配合，主動為進入中心的下崗職工提供就業信息，取得一定實效。

6.在主要公共職業介紹機構的綜合場所設立了職業指導區，對職業指導工作有具體要求，有專人負責和實際進行職業指導服務。

五、工作協調機制

1.建立了勞動力市場建設、管理、服務工作的目標管理制度，有中長期規劃和年度工作目標，有信息通報的固定渠道和方式，在試點期間及時總結推廣了一些有效經驗。

篇10

教師先引導學生復習舊知，激情導人。背誦《中國歷史朝代歌》。然后提問同學們，由這首朝代歌，想到了哪些歷史人物?又想到了哪些歷史故事?教師再小結：是啊，我們祖有上下五千年的輝煌文明，在這滾滾的歷史長河中，產生了多少令人難以忘懷的仁人志士，又發生了多少蕩氣州腸的故事!有一位了不起的作家根據祖圍的歷史寫了一本書，他就是——《林漢達中國歷史故事集》。這節課，我們就來好好地了解這本書。(板書：《林漢達中國歷史故事集》)(設計意圖：興趣是最好的老師。上學期，孩子們學到了中同歷史朝代歌，對中歷史上朝代的前后順序有了一定的了解，對每個朝代的一些重要人物也有了一定的認識，設計此環節，旨在喚醒孩子們對中歷史的一記憶，初步激發孩子們對《林漢達中閏歷史故事集》的興趣。)

2．達標

(1)指導讀《序》。讀一本作品，千萬別忘記讀《序》，它能告訴我們關于一小書的許多東兩。清你翻至第一頁，認真讀一讀《序》，看看你能了解到什么信息?如果是自己的書，你可以在上面圈圈畫畫，做做批注。(生讀《序》)然后引導學生交流。(教師出示作者照片)學生交流后教師再總結出示作者簡介：著名教育家，語言學家，歷史學家，兒童讀物作家。出生在貧苦家庭，靠半工半讀念完了大學，后又去美國留學，得到碩士、博士學位后回到上海，當了教授。抗戰時期，林先生的生活非常清苦，他一邊教書一邊研究漢字改革，一邊編寫歷史故事，著有《上下五千年》《東周列國故事新編》等。本書是一部歷史故事集，從周朝東遷一直講到晉朝統一全國為止，前后一千零五十年；兩大特點，語言上富有口語化，內容上真實性。(板書：口語化、真實性)

(2)欣賞目錄。目錄部分一共有7頁，快速瀏覽一下，說說你的發現。每個故事的題目都是四字詞語，大部分是成語，看上去很舒服，有一種整齊的美。因此這本書又多了一個特色。(出示課件：目錄以成語形式呈現，因此，在一定程度上講，這也是本成語故事集。)劃分為五個時間段(板書)，每個時間段中間用一幅圖隔開。這樣設計有什么好處?(小結：方便我們查找需要的故事，也方便我們分朝代記憶。)(設計意圖：一般孩子看書，總是忽略了《序》和《目錄》這兩部分，直接進入書的正文部分。其實，閱讀這兩部分能讓我們了解到整本書的許多信息，如作者的情況、該書的創作背景等。設計此環節就是告訴孩子們一種讀書的方法：閱讀整本書，我們可以先看看它的《序》和《目錄》，掌握與該書有關的一些信息，這對盡快進入本整書的閱讀，提高閱讀效率是大有好處的。)

(3)欣賞正文部分。(正文部分請同桌一起翻閱討論)插圖—又一大特點：(板書)圖文并茂。具體分析：①再看看這些插圖還有不同呢!彩色的：重大歷史事件；黑白的：故事中的精彩場面。哇，林老先生可真是同學們的知音吶，就怕我們看書累，還匠心獨運地安排了那么多豐富有趣的插圖，這樣的書誰不愛看呢?②還有兩幅地圖：P153春秋地圖、P335戰國地圖。③你知道為什么這兩個時代的作者要安排這兩幅地圖嗎?(春秋戰國這兩個時代是我國歷史上比較混亂的時代，情況比較復雜，當時在中國大地上，并列著多個諸侯小國。這些小國各自為王，又為了擴大自己的地盤而不斷挑起與鄰國的戰爭，因此局勢不斷發生變化。對照這兩幅地圖，有利于我們更好地了解故事，了解當時的情形。孩子們看，林老先生是多么細心，為我們想得可真周到!)關注括號：看看括號里都是什么內容?(生字有注音；難理解的有注解，這樣讀起來就更方便了。)

(4)欣賞故事《臥薪嘗膽》。書中有一個我們已經學過的故事《臥薪嘗膽》(出示課件)①先講講你熟悉的故事。②讀書中描述的這個故事。(P147--P152)。③比較，與你之前熟悉的故事有什么不同?讀后有什么新的收獲?(更真實、更完整、人物形象更豐滿；大故事中還有許多小故事)(設計意圖：語文課程標準倡導“自主、合作、探究”式學習方法。“教師應加強對學生閱讀的指導、引領和點撥，但不應該以教師分析來代替學生的閱讀實踐，不應以模式化的解讀來代替學生的體驗和思考；要善于通過合作學習解決閱讀中的問題，但也要防止用集體討論來代替個人閱讀。”設計此環節，主要是希望通過孩子們在自主的合作閱讀基礎上去發現作者的寫作特色以及本書的編排特點。與以前學過的故事作比較。則更能讓孩子們了解這本書語言與內容上的可讀性，激發孩子們的閱讀欲望。)

(5)熟讀《編后記》。《編后記》往往是對一本書的內容或寫作過程的補充說明，閱讀它，有利于我們更好地了解這本書。請把書打開到P801頁，仔細閱讀《編后記》，看看你能不能有新的發現。(重點：“很可惜‘一個朝一本’的夙愿沒有實現。”)師：多遺憾呀!如果林老先生還在，也許我們還可以看到宋朝故事、清朝故事、明朝故事原來這本書可以說是林老先生生命之絕唱(板書)呀，這更顯得這本書彌足珍貴。同學們，此時，我們捧著的豈止是林老先生編的一本書，它是林老先生一顆熾熱的心!(沒計意圖：此環節是刈‘孩子們測讀這本書的情感的進一步激發)

3．補標

孩子們，你們喜歡這本書嗎?想如何讀這本書?怎樣才能讀好這本書?(達標②)(按順序；按興趣；定計劃)師：但老師建議這本書要按順序看，因為《編后記》上有這么一段衍：(出示)“中國歷史悠久又深厚，那么多人物、事件，寫起來是個難事。林漢達先生用絲線串珠的辦法，把人事歷程連接起來，既重點突出又不使中斷，上勾下連，大故事套著小故事，渾然成一體。”既然是歷史故事，耶就有一個時代先后的問題，按順序看，就能在大腦中盡量形成對整個歷史的完整連續性。看書時還得講究方法，對自己感興趣的故事可精讀，也可做一些摘記，或寫寫讀后感，這樣，你的收益會更大。(設計意圖：孩子們看書往往會憑自己的『剜讀興趣，并不會考慮適合閱讀方式。此環節就是讓孩子們明白，讀不同的書應選擇不同的閱讀方法，才能取得較好的閱讀效果。)

4．總結