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關鍵詞：失業保險問題建議

引言

失業保險是指國家通過立法強制實行的由社會集中建立基金對因失業而暫時中斷生活來源的勞動者提供物質幫助的制度，它是社會保障體系中的重要組成部分，是社會保險的主要項目之一。建立健全完善的失業保險制度不僅是適應社會主義市場經濟的需要，而且對維護社會穩定，共建和諧社會，保持經濟持續發展，起著重要作用。

一、我國目前失業保險條例中存在的問題

我國的失業保險制度是在1986年正式建立的。建立失業保險制度的主要目的之一是配合國有企業改革和勞動制度改革。1993年4月，國務院了《國有企事業職工待業保險規定》，1999年1月國務院又頒布了《失業保險條例》，它標志著我國失業保險制度進入了正常運行時期。但隨著社會主義市場經濟的發展和市場經濟體制的日益完善，失業保險制度越來越不能更好地適應社會主義市場經濟的需要，實施中存在諸多問題和不足，極大地影響了失業保險的保障作用。概括起來主要表現在以下幾個方面：

1.1現行失業保險制度的覆蓋面過窄，不能涵蓋所有勞動者。社會保障覆蓋面的大小，反映了一個國家社會保障的總體狀況，是社會保障的核心問題。我國的就業和失業保障制度主要是針對城鎮人口設計實施的。隨著我國市場經濟的不斷發展和我國的城鎮化進程快速提高，目前，全國外出務工的農民工總量規模巨大。

1.2現行失業保險基金規模小，基金承受能力較弱。由于失業保障制度在實施過程中出現失業保險覆蓋范圍越來越窄的的現象，導致收繳的失業保險數額有限，基金承受能力相對較弱，遠低于國際上失業救濟金的平衡水平，致使其難以應付越來越嚴峻的失業保障形勢，失業保險的受益率和替代率較低，失業保險金和失業補償的總體水平不高。

1.3失業保險統籌水平和統籌層次較低，影響失業保障作用的充分發揮。目前失業保險制度在直轄市和設區的市實行全市統籌，其他地區的統籌層次由省、自治區人民政府規定，大部分地區實際上是地級市層次的失業保險統籌。由于統籌層次較低，基金的整體承受能力較弱，從而造成了一些地區失業保險基金嚴重不足，而另一些地區則存在大量結余。我國現階段只有部分地區建立了調劑金制度，失業保險社會互濟的功能不能得以充分發揮。

1.4失業保險制度對如何合理地使用基金，合理確定基金使用的結構和比例，沒做明確說明。失業保險基金的支出鑒于我國目前失業人員多、基金有限的情況下，目前過于偏重失業人員的生活救濟，促進再就業的功能明顯弱化，不能形成有效的良性循環。

1.5《失業保險條例》的正常實施，缺乏與之相配套的監管機制。雖然1999年國務院的《社會保險費征繳暫行條例》等一些法規在實際工作中起到了一定作用，但是在失業保險實施過程中出現的諸多問題，則沒有可靠的法律依據進行解決，法律中缺乏責任規范和制裁辦法，同時，失業保險制度所指定的監管機構，在分工和監管方面描述的比較籠統，致使監管部門不能完全發揮其有效的監督作用，使失業保險工作在征繳、使用、監管方面面臨嚴重困難。

二、健全和完善失業保險制度的建議

2.1擴大失業保險覆蓋面。隨著我國市場經濟的發展以及從業人員結構和層次的不斷發生變化，相對于正規就業人員，靈活就業人員參加失業保險具有自身的特殊性，應針對具體特點，合理確定標準和操作辦法，要有利于勞動力的合理流動，確保靈活就業人員能夠順利參保失業保險。這樣有利于保持社會安定。拓寬失業保險的覆蓋面，將這些人員盡快納入失業保險的征繳范圍，增加失業保險基金的存量的同時，使這部分人的失業保險得以保障。

2.2從失業保險“權利與義務對等”的原則來考慮，是否也應統一建立起個人失業保險繳費賬戶。規定企業所繳納的費用按多少比例進入個人賬戶，多少比例進入統籌基金。明確享受失業保險的條件，不僅要根據繳費時間的長短，還要根據繳費賬戶的多少來確定應享受的失業保險待遇。還可采取根據失業風險程度實行差別費率，政府根據各行各業的情況，對失業率高的行業按高的費率來征收保險費，對失業率低的行業按相應的費率來征收。

2.3合理確定基金使用的比例。以失業救濟和保障基本生活為主，緊密結合再就業，實行有效管理。首先，將基金用于失業職工基本生活保障，包括失業救濟金、醫療補助金、生活困難補助和失業女職工生育補助金等方面進行合理分配；其次，運用一定的基金積極幫助失業職工再就業，包括轉業訓練費、生產自救費、職業介紹等，同時，通過發放一定的救濟金作為啟動資金，鼓勵失業職工組織起來就業和自謀職業；再次，為充分發揮失業保險促進就業的作用，對于那些一畢業就失業的大學生，可考慮從社會責任和社會效益的角度，逐步將他們納入失業保險的保障范圍，失業保險基金應該出一部分錢，通過發放職業培訓補貼等方式，幫助這些大學生盡快就業。

2.4建立失業保險信息監控網絡系統。為了使基金真正體現社會保障功能，應盡快建立信息監控網絡，實現失業保險的全方位監控。建議建立由政府有關部門代表、用人單位代表、勞動者代表、工會代表和其他公眾團體代表組成的社會監督機構，負責對失業保險工作的監督。按期、定時公布失業保險基金的使用情況，增加基金使用的透明度，以有效控制基金的不明流向，杜絕挪用、侵占基金現象的發生，還要由財政、審計等部門加強對預算決算的審核和執行情況的監督檢查。

2.5盡快出臺與失業保險條例相配套的一系列的法律法規。完善失業保險的法律法規體系，使失業保險制度的建設有法可依，為失業保險條例的有效實施提供一個良好的法律環境。

2.6建立科學、完整的失業保險統計指標體系。沒有相關信息地收集，就沒有科學地分析與預測。建立以失業人數、失業結構、失業再就業比例與結構、失業保險基金收支數量與結構、失業保險金的增值與保值比例等指標為主的統計指標體系，有利于失業保險基金現狀的真實反映。

三、結論

完善的失業保險制度，牽動著整個社會發展、社會穩定的大局，它不僅是社會主義市場經濟發展的需要，是完善社會保障體系的需要，同時也是維護社會穩定，共建和諧社會的需要。

參考文獻：

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高校圖書館流通業務外包的可行性

流通業務外包是圖書館繼編目業務外包后的又一個業務外包項目。流通業務外包可以降低圖書館的用工成本與管理成本，提高工作效率；可以改善圖書館人員隊伍結構，提高讀者服務水平。下面以廣東外語外貿大學圖書館（以下簡稱“本館”）為例論證流通業務外包的可行性。

1可以節約人力資源的用工成本

本館流通服務部編制34人，占全館總編制的39%，其中合同工（本館稱“非編人員”）13人、事業編制工人9人。以2010年為例，工作人員上架的圖書總量大約為80萬冊。書庫工作人員24人，除去寒暑假和周末，按1年180個工作日計算，每天書庫每位工作人員的圖書上架量為185冊。據了解，北京一些高校圖書館將流通業務外包后，外包商給員工核定的工作量是每人每天上架圖書800冊，如果未達到800冊的上架量，則需要整理書架。即使按照每人每天上架圖書600冊計算，外包商員工的圖書上架量也是本館工作人員的3倍有余。如果我館將書庫工作外包給外包商，就可以減少2/3的用工，而且，外包商付給員工的薪酬明顯要低于學校付給本館工作人員的薪酬，我館參照其薪酬標準外包，這樣就可以節省一筆不小的用工成本。

2可以節約人力資源的管理成本

由于高校圖書館存在事業編制人員和非編人員，非編人員的工資福利和個人發展空間都遠不如事業編制人員。但近年非編人員的學歷不斷提高，大都在本科以上，他們中的很多人往往工作幾年后就會離開圖書館，辭職現象比較普遍，如本館每年都有2~3名非編人員辭職。由于人員招聘的繁瑣性，工作人員的辭職會給圖書館的人員安排和管理工作造成不同程度的影響。流通業務外包既可以減少非編人員的聘用，減少勞務糾紛，也可以簡化人員和崗位的管理提高工作效率和服務水平。

3可以優化人力資源的結構

信息時代，高校圖書館將更多地參與到學校的教學與科研活動中，學科化服務將成為高校圖書館未來工作的重點。為適應形勢的發展，目前許多高校圖書館都提高了新進人員的標準，引進了一批學歷層次高、知識結構多樣化的人員。所以，在圖書館處于新老人員交替的時期，把好圖書館的人力資源關，對圖書館人力資源結構進行優化，是很有必要的。例如本館2013~2014年就有8名同事退休，如果在這個時候引進一批高學歷的工作人員，把書庫的上架整架工作進行業務外包，可以讓高學歷人員集中精力開展學科化、個性化讀者服務，同時實現對我館人力資源結構的優化。

高校圖書館流通業務外包的運行管理

1建立定期的溝通制度

實行流通業務外包工作后，圖書館內部管理層之間、員工之間、管理層和員工之間要經常溝通。通過溝通，以隨時了解外包服務的完成情況，及時發現存在的問題，并采取措施進行糾正。同時也要經常與外包商進行溝通，建立定期的溝通制度。如北京工業大學圖書館與外包商建立了日常溝通機制，外包商每月向該大學圖書館領導匯報一次情況，把雙方需要協調的工作提出來，經館領導決定后，再進行安排、實施。如果遇到突況或者問題，雙方則隨時溝通。另外該館還本著謹慎與誠信的原則與外包商就讀者投訴、整體形象塑造等建立可靠的協商機制。

2加強對外包服務的監控

業務外包的最重要一環就是對業務外包工作的質量進行監督、檢查和控制。圖書館需要建立一套合理詳細的業務外包質量監控制度和標準。如北京的一些高校圖書館就規定每個星期要檢查一次書庫，檢查組成員由圖書館分管領導、相關部門主任、外包商負責人組成。要對圖書的上架率、錯置率進行檢查。對于上架率、錯置率要制定出量化（如優良、達標、整改等）標準。如本館實施的每月書庫檢查制度，檢查內容包括整體架面是否整潔、圖書是否及時上架、錯架情況等。錯架情況又細分大類錯、跨層復本錯、同層復本錯等，并給出不同的分值。另外，圖書館還可以組織館內資深高級職稱人員對各書庫上架率、錯置率進行檢查，這樣可以促使工作人員在業務上精益求精，不斷提升服務質量。

監控還包括外包商對自身員工工作的檢查監督和圖書館對外包商工作的監督。如北京工業大學圖書館的外包商有一套嚴格的管理制度。首先，外包商項目經理每周對在圖書館工作的員工進行2次檢查，檢查內容包括員工的工作面貌、儀容儀表，書庫圖書是否有序、整齊，并進庫抽查錯架率，詳細記錄檢查結果；其次，外包商給每位員工劃分責任區，每月按組長日檢查、項目經理周檢查，對責任人進行獎懲評定。最后，外包商員工每月必須寫工作總結，每月回公司述職一次。外包商根據員工述職和工作情況，進行考核與獎勵。因此，加強監控是業務外包工作順利開展和保證服務質量的重要手段。

3建立讀者評價體系

除了圖書館和外包商要有一套日常的監控措施和標準外，還要建立起一套良好的讀者評價體系，從讀者的角度和感受對流通服務工作給予評價。比如可以在網上設立一些評價指標，讀者只需在相應按鍵上（分為“非常滿意”“滿意”“不滿意”“非常不滿意”）按一下即可。讀者評價體系的建立，可以起到隨時監督的作用。但因為網上評價結果存在一定的隨意性，它只能起到一種參考作用。因此成立由讀者組成的檢查小組，定期或者不定期對流通服務工作進行檢查打分，將他們對圖書館的反饋意見作為圖書流通服務工作的標準。

高校圖書館流通業務外包中應注意的問題

1建立良好的溝通機制

在進行流通業務外包工作之前，圖書館一方面要與學校領導和人事處溝通，把業務外包的優勢和可能出現的問題闡述清楚，讓學校對業務外包的利弊有充分了解。如果學校認為是利大于弊，決定進行業務外包后，圖書館要把外包的方案盡可能地做詳細，盡可能把所有問題都考慮到。另一方面要使圖書館內部的工作人員明白業務外包能夠給圖書館發展帶來機遇，消除工作人員對崗位調整的擔憂。

2選擇信譽好的外包商

圖書館業務外包涉及到學校、圖書館、外包商三方利益。業務外包的可持續發展要建立在三方的利益都得到滿足的基礎之上，如果損害其中任何一方利益都會對其他一方或兩方的利益造成影響，最終也會使圖書館業務外包的可持續性和外包服務的質量受到影響。外包商的選擇是業務外包能否成功的關鍵因素。如北京工業大學圖書館在選擇外包商時綜合考慮了以下因素：一是外包商的信譽與行業背景，包括其是否具有較高的誠信度，是否有過成功案例。二是外包商的能力架構，包括外包商的管理水平、創新能力、員工素質及其是否具備可調整的靈活條件和良好的環境適應能力等。三是企業文化的相容性，即外包商是否具有以客戶為導向的服務理念，是否認同以人為本的服務理念。四是所需的外包費用。在同等條件下，選擇能提供價廉物美服務的外包商。外包商的信譽和行業背景以及是否有相關業務的外包經驗是非常重要的，這直接關系到外包服務質量。外包價格只是其中的一個因素絕不能作為決定的因素，決定因素應為質量、效率、管理服務。好的業務外包服務是各方共同努力的結果，是能夠達到共贏效果的。因此，圖書館在寫招標書的時候一定要把外包商的資質等綜合考慮清楚，并盡量詳細使之具有可操作性。

3制定詳細周密的合同

合同是圖書館與外包商合作的基礎，也是維護雙方利益的有效憑證。所以制定詳細周密和具有可操作性的合同十分重要。在合同中要明確外包工作職責和工作要求，對于一些臨時性的工作安排、突發事件的處理、合同履行過程中出現的新情況、可能出現的法律糾紛等等都需有一些明確的規定和說明。如北京工業大學圖書館的流通業務外包的合同里就有一條：在不增加總工作量的前提下，服從圖書館因工作需要的臨時性調整。

4加強監控

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關鍵詞:水利;工程;質量;管理

為發揮水利工程的經濟效益和社會效益,保證水利工程的安全運行,促進水資源的可持續利用,保障經濟社會的可持續發展,國家實施積極的財政政策,加大了水利工程建設項目的投入。水利基本建設管理體制通過改革創新,現在普遍推行了以項目法人責任制、招標投標制、建設監理制、合同管理制為核心的現代管理模式,為水利事業持續健康發展提供服務。

1如何做好水利工程質量管理工作

1.1完善質量管理制度

改革水利工程質量管理體制,建立完善管理制度。推行水利工程質量管理總工程師負責制,制定完善質量管理制度。組建水利施工隊伍,實行工程承包責任制。同時推行“全額承包、責任到人、共受獎罰、共擔風險”的承包責任制。開展水利工程建設質量效益達標活動,使工程建設與配套、管理、效益有機結合。從而使全市水利工程建設質量很快得到改觀,工程建設的優質品率逐年提高。

1.2建立歸口管理體制

以宣傳貫徹《水法》為契機,水利建設與管理開始由人治向法制軌道轉變。《中華人民共和國水法》自1988年7月1日起施行,標志著我國的水利工作從此走上依法治水、依法管水的新時期。《水法》頒布實施后,受到各級政府的高度重視,加強了貫徹實施力度,進行了深入地《水法》宣傳,實現了水資水政歸口統一管理,依法行政。制定了配套法規,促進了依法管理工作的開展。《水法》的貫徹實施,水資源實現歸口管理后,為水政水資源各項業務工作順利開展創造了較好的環境。大力發展水利經濟,隨著水利管理體制改革的深入,水利基層管理單位的職能由單一的管理型逐步向管理與服務并重方向轉變。為增強水利基層單位的服務實力,各基層水利單位逐步發展養殖業、種植業和工副業,開展綜合經營。

2完善水利中介服務

完善水利建設中介服務組織、水利建設市場中的咨詢服務體系不夠完善。目前,水利建設市場中僅有監理服務體系形成的較完善,其他方面的中介組織基本上是空白,需要服務時還只能找政府部門和設計單位,帶來諸多的不便,不利于建設市場正常運轉。建議水利部盡快出臺相應政策,完善水利建設市場的中介服務組織,規范服務與管理。

3轉變領導的觀念

在黨的十六大報告中說:“形成全民學習、終身學習的學習型社會、是人的全面發展”。我們從中得到的啟發是:21世紀是一個建立學習型社會的世紀,是一個促進人的全面發展的世紀,統治人控制人并不是領導者的目標,促進人的全面發展才是領導者的終極目標。我們只有從等級權力控制型領導轉變為學習型領導,才能順應歷史潮流、促進人全面發展,全面建設小康社會。

加強水利工程管理,關鍵在轉變領導的觀念。領導工作的落腳點要轉移到加強水利工程管理上來,轉變那些不適應依法行政、依法管水要求的傳統習慣;轉變到加強管理、建管并重;轉變到對水事活動的管理;轉變依靠法律手段進行管理上來。探討市場經濟條件下管理工作新機制,為管理提供寬松的思想基礎和組織保證。“對于領導如何轉變觀念,我認為,當前熱中要有冷思考,要頭腦清醒,不能光靠熱情。領導不能急功近利,好大喜功,不搞重復建設,不鋪攤子,不盲目上項目,而是扎扎實實,一步一個腳印地為老百姓做實事。如果不是這樣,就會失去它的真正意義!”

4做好監理工作

監理的目的是提高工程建設的科學性,強調市場之間監督與協調,提高工程管理水平。通過監理的工作,保證投資效益的發揮,維護合同的嚴肅性。加大監理人員培訓力度,提高監理人員水平。對監理工程師進行定期與不定期的培訓,培訓內容包括《合同法》、《招標投標法》等有關的法律。通過學習招、投標和合同管理等知識,掌握合同條款。學習行政管理知識,提高組織、應變能力,使之與實際情況盡量保持協調,使監理工作真正有效果。要樹立服務意識,擺正自己的位置;要以合同為準則,控制在授權范圍內,堅持合理、公正、公平的原則。

根據我國工程建設監理的有關規定,大中型建設項目的項目法人都要委托社會監理單位對工程建設實施監督、管理。盡管監理單位與承包方之間沒有經濟合同關系,但監理單位可根據項目法人的授權,監督、管理承包方履行工程承發包合同或設備、材料供應合同的情況。實行工程承發包、招標與合同制,通過引入市場競爭機制,強化了投資風險約束機制,分散項目法人的風險,減輕了項目建設的工作量,保證了建設項目的順利實施,這是管理體制改革的重大措施。對提高我國建設項目的管理水平有著重要的意義。

工程建設監理效果的優劣,取決于監理人員的水平、能力以及素質的高低。要求監理人員具有扎實的專業知識,要掌握一定的法規和管理方面的知識,成為復合型人才,才能提高監理工作水平。政治合格、遵紀守法、法制觀念強的思想素質決定著監理工作的質量。協調好合同雙方關系,深入施工現場及時發現問題,掌握第一手資料。堅持實事求是、合理維護合同雙方利益,調動各方的積極性,利于工程建設的進行。

5實行招投標制

規范招標投標行為,加大監管的力度,保證招標投標質量。盡量采取公開招標,嚴格限制邀請招標,保證優秀的施工企業中標。加強標底編制和評標專家的保密性。采取措施和大力度做好保密工作,對違法違紀人員要進行查處,并給予紀律處分,以致追究刑事責任。完善招標程序,制定評標辦法。吸取先進經驗,改進招標程序和評標辦法,使其更加合理和科學。招標投標制已在全國興起,說明商品經濟發展所帶來的競爭,已在

在我國企業中展開,這是我國經濟生活中出現的可喜現象。由于招標投標知識有限,經驗不足,也存在著不少問題。

6抓好人才建設

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機關事業單位的社會保險制度的優點機關事業單位為國家做出的貢獻是巨大的，所以，機關事業單位的社會保險要比一般企業的社會保險呈現出一定的優越性，為了能夠使機關事業單位招納到更加優秀的人力資源，在機關事業單位采取較為優越的社會保險制度。我國企業的社會保險制度一般遵循保險的待遇與員工繳納的保險金額是呈正相關的，由于企業的性質不同，因此，企業的員工享受到的社會保險的福利也是不同的。在我國醫療保險制度的建設中，還為機關事業單位的職工制定了醫療補助，體現出巨大的優勢。

二、機關事業單位社會保險改革實踐與法制建設探索

(一)機關事業單位社會保險與法律體系的基本構成社會保險的基本構成，指的是國家的社會保險統一遵照一定的規定制定，使社會保險實現橫向結構和縱向結構的穩定，將不同層面的結構有機地統一在一起。社會保險的橫向結構一般指的是養老保險、失業保險、工傷保險等，社會保險的縱向結構一般指的是由于各企業經營狀況的不同，根據企業的經濟效益形成的不同保險的組合，運用我國的憲法和法律制定的相關的保險規章制度。我國社會保險與法律體系一般是由三個不同的制度構成的，一是我國的憲法，起到對社會保險制度的總體約束，二是《中華人民共和國社會保障法》，三是養老保險、失業保險等不同的規章制度。

(二)機關事業單位社會保險改革與法制建設的措施

機關事業單位要根據自身情況，制定穩妥的社會保險制度機關事業單位的社會保險的改革要根據自身的財政情況，因為在社會保險的改革中會遇到各種突發的狀況，機關事業單位的財政狀況可能會出現不穩定的情況，而且，不同的機關事業單位的財政情況也是不同的，所以，在制定機關事業單位的社會保險和法制制度時，應該靈活地考慮實際問題，對于那些財政狀況不是特別好的機關事業單位，可以采用統籌基金賬戶空賬的方法。

三、結束語

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內容摘要：知識經濟環境下，創新是企業的生命，知識產權是創新的利器。本文主要從企業管理角度分析了企業知識產權戰略在經營管理中的地位和作用，并指出企業知識產權戰略的要義。

關鍵詞：企業管理知識產權戰略

2004年9月，上海市知識產權局在國內率先出臺了地方性知識產權戰略綱要，成為我國確立知識產權戰略的先導，標志我國知識產權制度新的發展。“入世”以來，我國面臨了諸多跨國知識產權爭端，從2002年DVD產品在歐洲遭海關扣押，到2003年思科在美國華為軟件和專利侵權、日本豐田訴吉利公司商標侵權和不正當競爭等，反映中國知識產權保護國際化的代價。對此，企業管理中確立知識產權戰略成為當務之急。

一、知識產權戰略是企業戰略的重要構架

在現代管理中，企業戰略是企業基于未來內外部條件變化作出的預先安排。不同企業，戰略層次不同，一般分為公司戰略、競爭戰略和運營戰略三個層次。公司戰略是公司高層指導和控制公司行為的綱領，解決公司經營理念、產業范圍、資源分配和國際化等問題。競爭戰略是企業產品或服務的市場競爭。運營戰略指上述兩大戰略的貫徹或流程。因此公司戰略和競爭戰略構成企業戰略的框架。

公司戰略是總戰略，可表現為：穩定性戰略，指企業持續性地向同類型顧客提品或服務。增長戰略，指提高銷售額，擴大顧主和市場份額等。收縮戰略，是減少經營規模或范圍。組合戰略，是指同時實行上述若干戰略。以上戰略由企業利用已掌握的資源，分析優劣而確立。

競爭戰略由美國哈佛大學工商管理學院MichaelPorter提出，他認為，管理的成功取決于選擇正確的戰略，而正確的戰略與組織和產業的形勢相適應，也就是能建立起保持高于產業平均生產水平的競爭優勢。他總結道：管理必須選擇一種能給企業帶來競爭優勢的戰略，諸如成本優先、別具一格或專一化戰略。成本優先必須是成本的領導者；別具一格戰略強調高超的質量、非凡的服務、創新的設計技術專長或不同凡響的商標形象；而專一戰略則集中在成本專一化和差別化的空間。不管采用何種戰略，要保持競爭優勢，一方面要跟上產業演變的步伐，另一方面必須阻擋來自競爭對手的侵蝕。企業建立某些障礙使仿制者難以得手，可利用專利或版權減少仿制機會，或與供應商訂立專供合同來限制其向競爭對手供應渠道等。因此，競爭戰略體現了公司戰略的動態變化，也是公司戰略確立和調整的核心。知識經濟條件下，擁有知識產權成為企業的核心競爭力。知識產權戰略是21世紀企業戰略的先導，是企業立足市場的利器。

知識產權戰略要求企業考慮知識產權的開發、利用和保護，并將其上升為戰略來設計，建立相應的知識產權管理制度。知識經濟時代，知識產權成為新的經濟增長點。知識產權對經濟的增長不會自然產生，它要通過制定和實施知識產權戰略，優化資源配置，激發創造熱情，保持競爭力來實現。知識產權管理制度是知識產權特有屬性在管理行為中的具體化，成為知識經濟環境下企業管理的新形態。

通常，知識產權管理可從下列幾方面展開：制定戰略。根據不同的知識產權類型制定相應的知識產權戰略，如專利戰略要求確立專利開發、調查、申請或實施等制度；商標戰略要求商標設計、注冊、使用和保護常規化；版權戰略把握版權的使用和保護。設立管理部門。在組織構成上按不同知識產權類型進行分組，并將其歸屬相關的部門，如將其隸屬于研發部門或法務部門等。管理制度的建立。知識產權制度的建立可細化成幾個部分：新員工的知識產權背景調查制度；知識產權資料管理制度；知識產權獎勵制度；知識產權培訓制度；知識產權審檢制度，包括產品、合同等的審查和檢驗；保密制度，如與員工訂立保密協議，在規章制度內確立保密條款等；評估制度，主要指知識產權評估的標準和程序。知識產權戰略是企業管理的重要構架，是知識經濟環境下企業經營的要義。

二、知識產權戰略的迫切性

21世紀是知識經濟社會，知識經濟是用更先進的技術提高生產效率，創造出更多的產品。誰掌握最新的技術、知識，誰就具有更強的競爭力，集中表現為知識產權的掌握量和先進度。其特征是創新導致價格倍增，資本追逐知識，知識對價值的貢獻比重增加。創新是企業的生命，創新的產生和成長依賴知識的滋養和孵化。企業為追逐利潤在此表現的更為突出和迫切。知識產權成為企業的核心競爭力，世界五百強企業發展的進程是對此最好的詮釋。在國內，且看各跨國集團在我國的跑馬圈地，占山為王，多半憑借知識產權優勢占領市場。如，早在1994年，百事可樂與四川天府可樂合資，百事以參股60%控股，并停用“天府可樂”，使被認為民族飲料象征的天府可樂悄然退出市場，而百事可樂行銷市場。1999年，北京亞都科技集團被微軟以侵犯軟件著作權為由；繼而思科公司對我國著名軟件企業華為公司提出侵犯知識產權指控。微軟則利用其技術優勢，形成在我國軟件行業的高端市場。2004年初，德國漢高公司收購上海輕工集團“熊貓”品牌，啟用漢高牌并停用“熊貓”。這些案例凝聚了我國自有品牌痛失市場的教訓，也是跨國企業成功發展的慣用模式。這種模式的背后是企業知識產權戰略的支撐。在知識產權戰略的引領下，這些企業在新興市場的開發上循序漸進，先是放水養魚，繼而步步為營，最后達到市場通吃的目的。

我國企業要立足于市場，不斷提升競爭力，必須確立知識產權戰略。知識產權戰略是知識經濟對企業管理的新要求，是知識經濟環境下企業發展的必然。就國內企業而言，海爾集團不斷發展之路就是很好的證明。海爾借助自有知名品牌和不斷創新的技術，研發不同市場的產品，將市場拓展于全球不同的地區，使其成為中國知名品牌的一面旗幟。相反，急功近利的模仿與復制，除了遭受侵權之訴之外，永遠只能給別人做嫁衣，替他人打工。

此外，確立知識產權戰略，也是市場的呼喚。“入世”以來，國際知名品牌大舉進入我國。2001年，世界五百強企業對我國投資達468.8億美元，其中已有400多家進入中國。世界五百強是代表了全球先進生產力水平及企業組織管理水平和經營理念的強勢企業群體。這些企業在對我國進行投資的同時，大量申請取得知識產權，企圖建立和維持對相關領域的獨占。但是，近年來，我國經濟持續增長，一大批國內企業在競爭中壯大。這些企業重視技術創新，致力于發展自己的品牌。他們利用勞動力和原材料方面的優勢，日益成為跨國企業的有力競爭對手。跨國企業在知識產權方面，采用綜合戰略措施，用商標、專利、版權及商業秘密立體交叉地展開對我國市場的爭奪攻勢，使我國企業面臨諸多跨國企業的知識產權爭訟。我國企業要在此環境下生存，必須尋求包括知識產權戰略在內的各種途徑，確保市場地位。在國內外企業云集的我國市場，市場呼喚企業盡快建立自身的知識產權戰略，保護我國經濟良性發展，更為企業贏得一份競爭的席位。我國企業知識產權戰略的定位

在紛繁復雜的知識產權紛爭面前，我國企業只有建立多方位、立體化的知識產權戰略系統，才可能在日益激烈的競爭中化被動為主動，提高企業的核心競爭力，保持企業的持續發展，實現利潤最大化。為此，企業的知識產權戰略著力定位于知識產權的研發、取得、合法有效的利用和保護若干方面。具體概括如下：

1品牌戰略

知識經濟時代，企業的品牌戰略要求企業在市場營銷方面確立全面的品牌意識，打造自有品牌，制訂和采取保護品牌的制度與有效措施。

首先，強化商標意識，著力打造民族品牌，爭取市場；同時，落實自有品牌的合法使用和法律保障制度，建立一套商標開發設計、申請和保護機制。將品牌的開發和利用列入企業目標管理的項目之中，并由企業研發部門、法務部門等職能機構將其制度化進而監督實施。

其次，洞悉市場競爭動向，尤其是競爭對手的發展狀況，掌握跨國企業在華的商標戰略，修正自己的商標戰略。利用國內外市場資源，進行跨國經營，使品牌向全球發展，以商標的國際化帶動知識產權戰略。品牌戰略一個不容忽視的內容是對馳名商標的保護。在我國，長期對知識產權缺乏了解，對商標的保護往往被忽略。我國具有悠久的歷史，數百年來歷煉了眾多的民族品牌、字號，成為贏得市場的金字招牌，如“五糧液”、“同仁堂”、“吳良材”等等。其中一些是未經注冊的馳名商標。一些投機取巧者在國內、外搶先注冊，使這些品牌本應有的市場受到限制，甚至被扼殺。企業對馳名商標管理，一是形成制度化的使用機制；其二在遭遇被搶注時，快速反應，熟練運用馳名商標保護制度。

2技術創新戰略

創新才有發展。企業若要長遠發展，首先要培養創新能力，鼓勵開發研制自己的核心技術。在思路上，將跟蹤和模仿為主的初級模式調整為以自主創新為主的發展模式；在資源分配上，加大技術投入，提高開發費用在銷售收入中的比重，完善研發機制，突出研發與技術升級的地位。

另外，在專利已經劃地為牢條件下，企業可以通過對引進、消化、吸收及再創新，開發圍繞核心專利的應用性專利技術，形成對原核心專利的包圍，利用交叉許可，謀求自身的發展空間。企業還可以采取企業跟隨戰略，把握市場技術動向，注意新技術對市場的潛在影響，分析新技術與企業產品的延伸可行性，認為有市場價值時跟隨開發。

企業可以充分利用公有技術，結合企業特點進行技術改造，特別是注意追蹤了解新近失效的專利技術，發現有應用價值的及時利用加以開發。總之，技術創新可以有多種途徑，但確定創新戰略是第一步。

3專利、商業秘密保護戰略

“入世”以來，美、日等技術大國屢屢利用知識產權大棒對我國提起專利侵權之訴。據報道，近三年來我國企業因知識產權糾紛引發的經濟賠償累計超過10億美圓。面對跨國企業來勢兇猛的知識產權策略，實施專利保護成為企業發展的護身符。

在企業內部設立專門的知識管理機構，構建知識產權保護網絡。開通專利文獻檢索渠道，了解最新專利信息；對相似技術由專業人員進行侵權分析，避開侵權技術；了解本行業技術發展趨勢，確保企業技術研發的方向和合法性。

普及知識產權常識，增強員工知識產權保護意識。將知識產權保護制度的遵守列入員工目標管理和績效考核項目，使之成為日常的工作規程。

加大專利申請力度，對專利及早申請，并在基本專利四周設置大量技術原理基本相同的不同權利要求范圍的權利，以增加專利申請的數量，擴大專利保護的權利范圍。一些企業已經取得了可喜的成績，如：就2003年，華為公司申請專利達1551件，中興通訊達640件，占了我國IT行業專利申請的半數；在數字電視行業，康佳和創維也突破跨國企業的專利圍困，申請一批核心和專利。

商業秘密往往不被重視，一般只在發生損失時，才倉促應對。事實上，商業秘密的分布非常廣泛，不僅指技術秘密、技術訣竅，更大范圍地存在于企業商業運作中的各種經營信息，如客戶名單、貨源渠道等；而且，在創新過程中形成的大量初級技術尚不足以專利來保護的，往往成為商業秘密保護對象。如軟件企業的源代碼等。

近年來，因企業員工流動而造成商業秘密泄露案件時有發生，顯示出企業的戰略盲區。首先，企業應加強內部管理，制定嚴密的保密制度，訂立保密協議；并將商業秘密保護作為企業保衛工作的目標管理和績效考核項目之一。其次，強化對企業員工的職業道德教育，落實泄密后的處置方案，構建企業安全防范網絡。同時，在引進人才時，除了解其教育、技術等背景外，還應審查其帶有的技術或秘密的知識產權狀況，在掌握其合法性的條件下再決定是否引入，也是商業秘密戰略的內容之一。商業秘密保護戰略更大限度的構筑起企業的知識產權保護網。

總之，知識產權戰略成為21世紀企業的鮮明特征，是知識經濟對企業提出的客觀要求。知識產權戰略要求企業加強知識產權戰略管理，樹立品牌意識，洞悉發展趨勢，立足技術創新，健全保護機制，構建起立體化的企業知識產權保護體系。

參考資料：

1.（美）斯蒂芬·P·羅賓斯，《管理學》，中國人民大學出版社，2003

2.尤建新、雷星輝等著，《管理學概論》，同濟大學出版社，2003

篇6

論文關鍵詞 知識產權 融資擔保 法律障礙

一、知識產權融資的概述和必要性

知識產權融資是債務人和第三人用自己合法的知識產權出質，向債權人做出擔保債權實現，獲得貸款的融資方式。我國對于知識產權的法律依據見于：《擔保法》第75條第3款規定：“依法可以轉讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產權可以質押，并簽訂合同，相關本門登記自登記起生效。”知識產權質押融資在歐美發達國家已十分普遍，在我國則處于起步階段，《國家知識產權戰略綱要》明確指出要“促進自主創新成果的知識產權化、商品化、產業化，引導企業采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市場價值。”

我國的科技型中小企業的的融資需求大，而信用低，有形資產少，無形資產價值少并且未被充分利用，而銀行和中介金融機構的經營理念傳統的負面影響，知識產權的未來使用費的風險大，貶值高成為了其擔保的障礙和觀念的誤區，并且法律的相關漏洞使融資得不到保障。在我國，中小企業擁有的專利占總量的65%，新產品占80%，創造的最終產品和服務價值占GDP（國民生產總值）60%，上繳稅收占稅收總額53%。所以知識產權的融資的市場和機會很多。并且加強知識產權的融資，可以提高企業的創新能力和經營管理的能力，減少政府的負擔，符合我國“科教興國”的戰略，提高整體對外的競爭力和適應力，有利于經濟的發展和國家創新能力的增強。

二、我國現存知識產權融資法律規定所存在的問題

（一）知識產權的法律規范不清，權利界定過于籠統

我國雖然有相關的《擔保法》，《專利法》，《商標法》，《著作權法》的出臺，但是對如《擔保法》：

第七十九條以依法可以轉讓的商標專用權，專利權、著作權中的財產權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質登記。質押合同自登記之日起生效。

第八十條本法第七十九條規定的權利出質后，出質人不得轉讓或者許可他人使用，但經出質人與質權人協商同意的可以轉讓或者許可他人使用。出質人所得的轉讓費、許可費應當向質權人提前清償所擔保的債權或者向與質權人約定的第三人提存。

規定過于籠統，對于知識產權等無形資產其操作的復雜性和風險性并不能完全涵蓋。但對于專利、商標、著作權之間的交叉問題應適用何種法律也沒有完整的規定，質押融資事件中面對復雜問題更無所適從。并且其規范的范圍過于狹窄，沒有商業秘密權，商號權，植物新品種權和集成電路布圖設計權并沒有包括在內，也沒有專門或集合立法，導致很多權利的真空和爭議侵權的產生。還有擔保法與物權法的銜接性較差。如《擔保法》第79條對知識產權質押合同生效的表述是：“質押合同自登記之日起生效”，而《物權法》第227條則規定：“以注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中的財產權出質的，當事人應當訂立書面合同。質權自有關主管部門辦理出質登記時設立。”從嚴格的語義角度解讀，“設立”與“生效”是兩個法律后果截然不同的概念，兩者相互矛盾，不利于法律的適用。

（二）知識產權融資的評估不完善

知識產權的資產評估的是整個融資擔保的核心和關鍵，知識產權評估的內容包括：所含權利及限制、知識產權的價值、確定和保護知識產權的法律是否明確和規范三個方面，但是由于我國的評估水平較低，標準的不統一，形式的不一致，并且缺乏權威性和穩定性，又沒有使用不同類型的評估，使得評估并不科學風險的不確定性加大。

（三）知識產權的市場交易不成熟

由于知識產權的擔保價值主要是它的未來所產生的現金流，而知識產權本身的變現的難度大，風險和貶值的可能性高，而公開的市場交易規則不規范，其融資成本高。并且專利的時效性使得很多專利可能瀕臨浪費和報銷，而且沒有市場的交易的統一規范，是知識產權的交易秩序十分混亂，風險上升。還有就是知識產權難以轉化，或轉化條件高，例如專利權很可能依靠大的機器和設備進行，使得成果轉化的效率很低。

（四）知識產權融資的中小企業和銀行的信息不對稱

由于科技型中小企業的自身內控制度和信息公開制度不健全，使得銀行對于科技型中小企業的了解和信息甚少，自身的信用等級很低，很多的銀行不敢把錢貸給中小企業，而又缺乏相關的調查和咨詢，雙方的溝通和聯系并不緊密。銀行為了降低風險，會提高融資的門檻和費用，并且對于其的流動性和用途進行細致而有限定性規定，大大影響了中小企業貸款的積極性。

（五）我國的知識產權的登記制度混亂

我國的知識產權的登記程序十分復雜，難度極大，有數十個部門進行監管，而且權力過大，費用過高，有些擔保重復，而有些擔保沒有，不允許“未來財產”和“數量浮動的財產”作為擔保物，使得登記的難度和成本增加。并且不同的知識產權種類，如專利和商標進行雙重的質押，其流程和所經和部門就更難以操作。加之根據我國法律規定，當著作權因交易而移轉或設定質權時，因缺乏公示機制。使情況更加復雜。

（六）知識產權的擔保形式單一

對于專利的有較強的時間性和實用性來說，專利的質押不利于整個專利的使用和專利的升級，其的價值被大大限制，而且，知識產權擔保物的擔保價值不完全基于擔保物的轉讓，更多地基于知識產權的預期現金流量；知識產權擔保價值更接近于抵押價值，而非轉讓價值。因此，知識產權質押是值得質疑的。

三、對于知識產權融資解決方法和對策

（一）對于政府未來完善知識產權融資擔保的建議

1.制定詳細全面的法律規范和權利界限明細

首先體現在，對于一些其他的知識產權的抵押擔保，我國也應做出相應規定和規范，例如《商號權抵押登記的暫行管理辦法》、《植物新品種權和集成電路布圖設計權的擔保條例》。并且統一相關的法律規范和理念確定消除法律之間的不一致和邏輯的不統一。銀監會要盡早制定知識產權質押貸款的規章，規定相應監管標準、專門的質量管理要求，設定特定風險容忍度，出臺特別操作規范、明確免責范圍的規定，為銀行貸款提供參考。以及《信托法》對于著作權擔保是否要求登記和私募基金的限制做出新規定。

2.對于地方的試點進行相應的推廣，推出特有的地方模式

對于我國的地方模式，上海，北京，和廣州等地已經對于科技型小企業的融資做出表率，例如“展業通”將融資限額做出規定，并且鼓勵私募基金和風險投資的加入，政府并且對于企業的資質和相關的資本金做出相關的規定，規定其的用途和貸款的期限，并且鼓勵和接受混合的質押，要求知識產權要有一定比例，使得即使是壞賬，也還有一部分的資產可以得到清償和拍賣。

3.政府政策輔助促進金融機構職能轉變

政府可以成立相關的知識產權的信用管理部門，專門對于知識產權的交易進行處理。對于知識產權進行擔保和風險的分攤，對于銀行可以以一部分的資金進行先期一定比例的擔保，使得銀行沒有后顧之憂，提高銀行的承貸的積極性，政府成為最后的追償人，對于知識產權權利人進行追償和訴訟。

4.對于無形資產的登記制度進行簡化，加強電子公示

建立統一的登記制度，去除多個行政部門的登記，效率是融資登記的主要追求的價值，減少多單位的登記也可以減少權力尋租和可能性，對于多個知識產權打包質押于一個單位，減少社會資源浪費。通過電子公示的方式來進行登記的公示，既方便又廉價，可以銀行可以通過電腦就可以進行擔保和相關的查詢，可以提高整體的效率。

（二）對于金融機構的未來改進和完善的建議

1.建立知識產權證券化的規范和推出鼓勵科技型企業融資的辦法

大力推廣知識產權的證券化的建設，破產隔離制度很好的減少了一部分風險，減少ABS發行的相關費用，對于提高信用評級水平，政府進行擔保和支持，對于SPV，要其資本金要求進行降低，加強對于SPV的監管的控制，發揮知識產權的融資杠桿的作用，提高融資效率，運用公共保險為其未來的使用費作擔保，提高其的信用等級，并且創設獨立知識產權板的方便其上市發行。尤其是倡導知識產權的債劵融資一方面可以減少稅基，有稅盾的功效，與股權相比，不會降低對于公司控制的影響，稀釋股權。

2.制定多層次的估價標準，估價定位科學性

落實國家《關于加強知識產權質押融資與評估管理支持中小企業發展的通知》的通知，中國資產評估協會要加強相關評估業務的準則建設和自律監管，促進資產評估機構、注冊資產評估師規范執業，進行建立統一而又規范的資產價值評估標準，使銀行敢于向中小企業進行融資，而對于不同的知識產權我們要根據其特點，類型，條件進行不同的評判，不能籠統的歸為一類。做出一手的數據，整理出相關的數據庫，進行數據的資源共享，要對相關的知識產權的評估機構進行管理，頒發相關的資質的證明，構建的“知識產權價值評估師資源管理信息庫”可以讓金融機構和權利人清楚明晰的做出選擇。

3.鼓勵多方金融機構的參與，加強風險防范的措施

在鼓勵中小企業融資的同時，還有大力加強保險業的配合和發展，因為知識產權的自身的風險和不確定性，導致侵權的發生等情況，保險人為被保險人提供訴訟費用和因此耽誤的損失，這也是一種風險分攤的機制，有利于整個的運作。還可以加強仲裁庭等高效的方式解決。

（三）未來對于國際的借鑒和接軌的建議

1.借鑒國外模式，加強無形資產融資管理

國外有100多個國家承認應收賬款的信貸，并且國外的知識產權擔保已經十分傳統，而對于知識產權的界定已經十分明晰，學習國外的先進的管理理念和機制來，從而也好和國際接軌，與英美法系的公司學習先進的信用評級、管理理念、設立信托、證券承銷、信用增強、證券管理的方法，以及知識產權的信托和保險等等。例如引進美國業界發展出知識產權融資保證資產收購價格機制和美國知識產權保險制度主要分為兩大類：知識產權執行保險和知識產權侵權保險。

2.加強國際合作，積極加入國際合約，融入世界

對于國際知識產權的擔保，要認真學習《保護工業產權巴黎公約》和《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》公約上相關的條約的規定以及對于trips是關于國際貿易有關的規定，要學會用規則保護自己的知識產權的利益，對于外國的侵權的現象，要聯系國際知識產權局加以制止，對于同一締約國加以管制和賠償。鼓勵國外的投資公司和基金公司進入，實現資本國際化，從而方便未來企業走向世界，提高企業競爭力。

篇7

論文關鍵詞 知識產權 融資擔保 法律障礙

一、知識產權融資的概述和必要性

知識產權融資是債務人和第三人用自己合法的知識產權出質,向債權人做出擔保債權實現,獲得貸款的融資方式。我國對于知識產權的法律依據見于:《擔保法》第75條第3款規定:“依法可以轉讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產權可以質押,并簽訂合同,相關本門登記自登記起生效。”知識產權質押融資在歐美發達國家已十分普遍,在我國則處于起步階段,《國家知識產權戰略綱要》明確指出要“促進自主創新成果的知識產權化、商品化、產業化,引導企業采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市場價值。”

我國的科技型中小企業的的融資需求大,而信用低,有形資產少,無形資產價值少并且未被充分利用,而銀行和中介金融機構的經營理念傳統的負面影響,知識產權的未來使用費的風險大,貶值高成為了其擔保的障礙和觀念的誤區,并且法律的相關漏洞使融資得不到保障。在我國,中小企業擁有的專利占總量的65%,新產品占80%,創造的最終產品和服務價值占GDP(國民生產總值)60%,上繳稅收占稅收總額53%。所以知識產權的融資的市場和機會很多。并且加強知識產權的融資,可以提高企業的創新能力和經營管理的能力,減少政府的負擔,符合我國“科教興國”的戰略,提高整體對外的競爭力和適應力,有利于經濟的發展和國家創新能力的增強。

二、我國現存知識產權融資法律規定所存在的問題

(一)知識產權的法律規范不清,權利界定過于籠統

我國雖然有相關的《擔保法》,《專利法》,《商標法》,《著作權法》的出臺,但是對如《擔保法》:

第七十九條以依法可以轉讓的商標專用權,專利權、著作權中的財產權出質的,出質人與質權人應當訂立書面合同,并向其管理部門辦理出質登記。質押合同自登記之日起生效。

第八十條本法第七十九條規定的權利出質后,出質人不得轉讓或者許可他人使用,但經出質人與質權人協商同意的可以轉讓或者許可他人使用。出質人所得的轉讓費、許可費應當向質權人提前清償所擔保的債權或者向與質權人約定的第三人提存。

規定過于籠統,對于知識產權等無形資產其操作的復雜性和風險性并不能完全涵蓋。但對于專利、商標、著作權之間的交叉問題應適用何種法律也沒有完整的規定,質押融資事件中面對復雜問題更無所適從。并且其規范的范圍過于狹窄,沒有商業秘密權,商號權,植物新品種權和集成電路布圖設計權并沒有包括在內,也沒有專門或集合立法,導致很多權利的真空和爭議侵權的產生。還有擔保法與物權法的銜接性較差。如《擔保法》第79條對知識產權質押合同生效的表述是:“質押合同自登記之日起生效”,而《物權法》第227條則規定:“以注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中的財產權出質的,當事人應當訂立書面合同。質權自有關主管部門辦理出質登記時設立。”從嚴格的語義角度解讀,“設立”與“生效”是兩個法律后果截然不同的概念,兩者相互矛盾,不利于法律的適用。

(二)知識產權融資的評估不完善

知識產權的資產評估的是整個融資擔保的核心和關鍵,知識產權評估的內容包括:所含權利及限制、知識產權的價值、確定和保護知識產權的法律是否明確和規范三個方面,但是由于我國的評估水平較低,標準的不統一,形式的不一致,并且缺乏權威性和穩定性,又沒有使用不同類型的評估,使得評估并不科學風險的不確定性加大。

(三)知識產權的市場交易不成熟

由于知識產權的擔保價值主要是它的未來所產生的現金流,而知識產權本身的變現的難度大,風險和貶值的可能性高,而公開的市場交易規則不規范,其融資成本高。并且專利的時效性使得很多專利可能瀕臨浪費和報銷,而且沒有市場的交易的統一規范,是知識產權的交易秩序十分混亂,風險上升。還有就是知識產權難以轉化,或轉化條件高,例如專利權很可能依靠大的機器和設備進行,使得成果轉化的效率很低。

(四)知識產權融資的中小企業和銀行的信息不對稱

由于科技型中小企業的自身內控制度和信息公開制度不健全,使得銀行對:請記住我站域名于科技型中小企業的了解和信息甚少,自身的信用等級很低,很多的銀行不敢把錢貸給中小企業,而又缺乏相關的調查和咨詢,雙方的溝通和聯系并不緊密。銀行為了降低風險,會提高融資的門檻和費用,并且對于其的流動性和用途進行細致而有限定性規定,大大影響了中小企業貸款的積極性。

(五)我國的知識產權的登記制度混亂

我國的知識產權的登記程序十分復雜,難度極大,有數十個部門進行監管,而且權力過大,費用過高,有些擔保重復,而有些擔保沒有,不允許“未來財產”和“數量浮動的財產”作為擔保物,使得登記的難度和成本增加。并且不同的知識產權種類,如專利和商標進行雙重的質押,其流程和所經和部門就更難以操作。加之根據我國法律規定,當著作權因交易而移轉或設定質權時,因缺乏公示機制。使情況更加復雜。

篇8

關鍵詞：民族民間文化 知識產權保護 合作機制

1 概述

國家現在大力發展文化產業，研究深化文化體制改革、推動社會主義文化大發展大繁榮。《國家“十二五”文化改革發展規劃綱要》中也明確提出“要加快發展文化產業”，“文化產業將逐步成長為國民經濟支柱產業”。人們日益增長的精神文化需求為發展文化產業提供了廣闊的市場。而保護不同地域民族民間的傳統文化，維系世界文化的多樣性，已成為國際社會關注的焦點問題。根據1989年11月15日聯合國教科文組織通過的《保護傳統的民間文化建議案》，民族民間文化是指來自于某一文化社區的全部創作，這些創作以傳統為依據，由某一群體或者一些個體所表達并被認為是符合社區期望的作為其文化和社會特征的表達形式。民族民間傳統文化主要包括民間文學藝術、傳統工藝及民間民俗三大類，涉及許多領域，包括語言、文字、戲劇、曲藝、音樂、舞蹈、繪畫、雕塑、雜技、木偶、皮影、剪紙、傳統工藝美術制作技藝、傳統習俗以及與上述有關的代表性的原始資料、實物、建筑和場所，等等。

我國擁有的豐富的文化資源，隨著國家經濟的發展，大量的資金以及人才都涌向了包括民族民間文化在內的大文化產業，這些給我國的文化產業，包括民族民間文化的保護和發展提供了良好的依托。但我們也清醒地認識到我國民族民間文化保護和發展的不足之處，找到存在的問題，才能找出原因，發掘各地民族民間文化得天獨厚的優勢，實現較快的發展，進而使文化產業逐步成長為支柱產業，并滿足人們日益增長的精神文化需求。

本文從知識產權保護的角度探討當前我國民族民間文化保護中存在的問題，并分析其原因，最后創新地從我國民族民間文化的知識產權保護中的部門合作機制的角度提出針對性建議，從而克服之前的研究者所提出的對策措施不同程度上具備的一個缺點：過于側重部門的“單打獨斗”，忽視了部門間的合作。

2 從知識產權角度分析我國民族民間文化保護中存在的問題及原因

21世紀經濟全球化必然帶來文化多元化的趨勢，保護不同地域民族民間的傳統文化，維系世界文化的多樣性，已成為國際社會關注的焦點問題。從2003年1月，國務院有關部委聯合啟動了“中國民族民間文化保護工程”以來，國家加強了保護立法，各地政府也越來越認識到發掘民族民間文化、促進地方經濟的重要性，在保護民族民間文化方面，采取了積極有效的措施，也取得了一定的效果。但我們看到由于種種原因，相對于正在出現的問題，我國民族民間文化的管理與保護的緊迫性仍然與日俱增。問題及原因主要為：

2.1 民族民間文化的傳承面臨斷層危機。民族民間文化植根的廣大農村地區隨著改革開放的發展，正逐步向現代化邁進，市場及經濟價值觀泛起，人口流動量加大，許多年輕人受到外來強勢文化的沖擊，追逐流行時尚，對傳統文化失去興趣。接受了現代工業文明的村民紛紛拋棄傳統的美學樣式，轉而追求現代工業產品。而他們世世代代流傳下來的民族民間文化，逐漸被丟棄。調查發現，一些村民甚至對涉及當地傳統文化的法律保護和政府保護表示“不關心”，甚至認為當地傳統文化的發展趨勢是“逐漸消亡”的，管理保護也沒用。

2.2 民族民間文化被濫市場化使用。一些地方為了發展旅游業，招攬旅客或招商引資，將當地傳統文化硬生生的變成所謂的“旅游品牌”，讓本來是自然的東西變成一種純商業行為，讓民眾對民族民間文化失去新意感，慢慢的從精神理念上改變了民族民間文化原來的所具有的時節、集會、豐收等的象征意義。

2.3 民族民間文化的知識產權侵權行為仍多有發生。突出的是有關民族民間文化的文化象征符號或著名標識等被非法搶注。據近期有關媒體報道，有人將福州的“三坊七巷”在香港搶注了旅游等服務性商標，同期被搶注的還有“烏山”和“船政文化”兩個著名標識。這些文化象征符號是福州市不可多得的文化遺產，若是流失，造成的損失將是無法估量的，因為一旦被人搶注成功，意味著“三坊七巷”旅游項目等相關項目，若要在港澳推介，就會受到障礙，這對“三坊七巷”的品牌推廣和福州乃至福建的旅游經濟的收入，都會造成不可估量的損失。

2.4 知識產權保護意識和制度亟需加強和完善。雖然許多傳承人意識到自己傳承的文化需要保護，但是并沒有作為傳承人的權利意識。傳承者一般追求現代社會的認可，就已經獲得了精神上的滿足，并不主張其他的權利。即使有人用現在的知識產權制度來保護自己的權利，也多數得不到認可。民族民間文化與民族學、社會學、民俗學有緊密聯系，很有特殊性。它與其他文化類型相比，創作上有集體性的特點，是群體性的活動；流傳上采用口耳相傳，或心傳口授法，所以注定其不能在知識產權保護領域與文化產品一樣對待。因此，對于民族民間文化的保護，除了基礎性法律外，還亟需各地方政府出臺專門法律進行保護。

3 從部門合作機制創新的角度提出對我國民族民間文化進行知識產權保護的建議

針對上述問題，諸多學者從不同角度提出了針對性措施，或者側重于知識產權法律法規的完善，或者側重于政府的主導作用，或者側重于民間保護力量的挖掘，或者側重于知識產權保護的人才培養，等等，但這些措施都在不同程度上具備一個缺點：突出了部門的“單打獨斗”，忽視了部門間的合作。而我們知道，民族民間文化不僅凝結著當代人的勞動，而且凝結著歷代人的勞動，從知識產權角度看，其權利主體不是單一的，而是多維的，它既是一國文化遺產的重要組成部分，是國家的文化財產，又是特定民族智慧的結晶，是該民族的文化財產，還可能成為個人的文化財產。而且按照《建立世界知識產權組織公約》的規定，知識產權的內容包含商標專用權、專利權、著作權（版權）、企業名稱或商號權和域名權等等。對某項具體的知識產權如商標權而言，又涉及商標標識的設計，商標的注冊，商標培育、推廣策略，商標的使用以及品牌運作和商標權的行政保護和司法保護等具體內容。基于民族民間傳統文化的上述顯著特點，對其進行保護就需要多個部門的配合和多種手段的兼行并蓄。本文即從民族民間文化的知識產權保護工作中部門之間合作機制創新的角度，提出對民族民間文化的知識產權保護建議。

3.1 立法部門與政府機構以及司法機關的合作：目前我國的民族民間文化的知識產權立法多通過行政法規、規章、政策來調整，缺少高層次的立法，而且立法相對滯后，許多法律缺少嚴密性，缺乏可操作性。地方立法部門要發揮緊鄰地方政府職能部門和司法機關的優勢，及時吸收地方政府在行政執法和司法機關在司法過程中發現的經驗與問題，在充分調研的基礎上，結合自有的特點，在不與國家有關高位法沖突的前提下，敢于突破先例，及時制定出臺具有地方特色又有利于長遠發展的加強民族民間文化知識產權保護的地方法規。同時，地方政府及其職能部門以及司法機關要及時向立法部門反映和反饋在對民族民間文化的知識產權保護過程中發現的法律和法規適用問題，以利于立法部門及時獲取立法素材。通過上述合作，可在一定程度上克服我國民族民間文化的知識產權立法的有些法律法規已與現實脫節，無法應對文化產業迅速發展出現的新問題，一些法律法規定義不明確，規定過于概括，操作起來靈活性太強等缺點和弱點。

3.2 政府與民間機構及企業的合作：其一，政府與知識產權中介服務機構的合作。政府要與知識產權中介服務機構建立常態性的合作機制，包括委托知識產權中介服務機構進行檢索、調查當地文化遺產被侵權的情況，主要是被搶注商標或其它知識產權的情況，并根據調查的情況及時向有關知識產權司法或行政機關提出訴訟或異議，奪回被搶注的知識產權。其二，政府與行業協會的合作。政府要引導行業協會敦促各有關單位及時注冊相關的知識產權，盡快申請注冊商標（包括集體商標）或申報合適的知識產權。對本區內重要的動植物品種申請動植物新品種保護，不屬于新品種的，可以地方行業協會的名義申請地理標志。引導行業協會敦促動員老字號企業或商鋪及時注冊商標或專利或其它合適的知識產權。對于無人注冊的非物質文化遺產，可以政府或有關團體的名義注冊，注意申請主體的認定，防止國有或者地方資產的流失。其三，政府與科技、文化企業的合作。民族民間文化的知識產權保護是一項專業性、技術性很強的工作，在發揮專家的咨詢、論證和專業指導作用下，充分利用各項科研成果，加強現代技術的運用，積極推動民族民間文化與科技、文化企業的合作，使民族民間文化在市場中實現更大的價值。

3.3 政府職能部門間的合作：民族民間文化的知識產權保護是個系統工程，對于政府來說，需要從機構、經費、績效考評、激勵措施、宣傳等多方面提出一系列舉措，連續加大專用權保護力度。因此靠某部門一家是遠遠不夠的，而應當在全政府范圍內統一籌劃、實行搶救、保護、培育、發展全方位的保護策略，方可奏效。比如，由知識產權局統籌地方知識產權保護工作并提出保護方案，由文化局組織實施對當地傳統知識、民間文藝及遺傳資源等的種類、數量、分布狀況、生存環境、保護現狀及存在問題的普查工作，以摸清中國非物質文化遺產的“家底”，建立當地傳統知識、民間文藝及遺傳資源保護名錄，向知識產權局提交保護名單，供他們參考，再經質監、科技、財政、經委、旅游、工商、法院、教育、公安、司法、海關等相關部門配合，共同做好當地民族民間文化的知識產權保護工作。

3.4 綜合協調機構與機制的建立。在我國目前的政治體制下，無論立法、司法還是行政，都在黨委的領導下運作，因此為使上述所有部門的合作順利展開，需要黨委設立一個專門機構來組織協調。比如設立民族民間文化知識產權工作組，根據新形勢的要求和經濟社會發展的實際，制定全面的總體保護規劃，包括總體目標、保護方針和實施原則。同時，根據本地區實際情況，分階段提出目標、任務和要求，有重點、有步驟地循序漸進，逐步實施。

4 結語

2012年12月，時任國家副主席的在出席中美經貿合作論壇開幕式時表示：“鼓勵創新離不開對知識產權的保護。當前，中國正在著力營造更加公開透明的法律政策環境，繼續從司法和行政兩個方面加強知識產權保護，包括建立副總理級的知識產權保護協調機制，為本國企業和在華外資企業提供更加安全的經營環境。”可見，盡管就當前對民族民間文化進行知識產權保護的整體環境而言，無論是制度層面還是制度的執行層面，我們都有諸多不完善的地方，但相對于緊迫的形勢而言，目前亟需改善的是制度執行層面的問題，而創新執行過程中的部門合作機制應是重中之重。

參考文獻：

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篇9

關鍵詞：臨建設施質量安全事故原因措施處理方案處理結論

中圖分類號：P624.8文獻標識碼：A文章編號：

工程基本概況

某大型汽車制造廠總裝車間建設工程（以下簡稱本工程），位于新疆烏魯木齊市開發區，總建筑面積約10.86萬平方米，上部主體采用鋼結構，基礎采用樁基礎，樁型為鋼筋混凝土預應力管樁，建成后將用于某知名汽車廠商總裝生產線專用車間，承擔汽車裝配、焊接及總成等任務。本工程由某建設集團第七工程處承建，施工現場長1200米，寬700米，占地面積約84萬平方米，包括工程本身占地面積12.37萬平方米，現場辦公、生產及生活設施等臨建占地面積0.73萬平方米，各區之間分區圍墻約3930延米。本工程2011年6月21日開工建設，預計于2013年7月30日完成并交付使用。

事故概況

2011年8月11日13點37分左右，新疆烏魯木齊經濟技術開發區，某建設集團第七工程處某大型汽車制造廠總裝車間建設工地突起大風，風力約11級，瞬時最大風力達到13級，持續時間約11分鐘，致使現場生產及生活附屬用房、圍墻、臨時供電線路等臨建設施倒塌、損壞嚴重，機械設備、施工材料不同程度受損，三人輕微傷，釀成重大質量安全事故。

事故造成的損失

本次事故發生約2小時后，現場立即組織由當地建設行政主管部門、質檢及安檢部門、建設、承建、管理、監理等單位參加的事故調查組展開調查。經調查組初步調查，本次事故共造成現場臨建房屋倒塌1棟31間約500平方米，材料倉庫1棟19間約300平方米，圍墻倒塌約396延米，供電線路損壞1200米，損失或損壞材料約3.9噸，損傷或損壞已進場施工機械11臺套。萬幸的是，事發時處于當地午餐時間，大批人員因返回烏魯木齊市區用餐尚未進場，除造成3名值班人員輕微傷外，未造成人員更大傷亡。經初步統計，本次事故造成直接經濟損失折合人民幣約56.65萬元，3人輕微傷，工期延誤約31天。

四．事故發生原因初步分析。

經現場事故調查組初步分析，造成本次事故原因如下：

本次大風超出當地正常氣象范圍。據當地氣象資料記載及統計，一般情況下，烏魯木齊開發區一帶發生11級以上大風的概率相當低，本次大風偶發因素較大，嚴重超出預期，特別是瞬間風力達到了13級，更是當地數十年來未遇，這是本次事故發生的客觀原因；參建單位經驗不足，思想上沒有引起足夠的重視。設計原因。現場查看設計圖紙發現，所損壞的建筑物，設計由承建單位承擔，圖紙粗糙，簽字蓋章不全，很多構造節點基本都是按照內地標準設計，完全沒有結合當地情況，這是造成本次事故的重要原因之一，具體內容有：①基礎埋深淺。②鋼柱斷面過小且柱距較大。③節點連接計算有誤。④現場建筑物總體布局不當。

承建單位現場管理原因。主要包括：

①事故發生于工程建設早期，人員正在陸續進場，特別是一些主要的管理人員尚未完全到位，質量、安全管理體系尚未建立健全，各項作業制度、工作流程、驗收程序等尚未成型，大多數時候作業處于失控狀態；加上從思想上沒有充分重視，管理上的漏洞相當多；②選擇分包單位不當。③工期安排嚴重不合理。④總包單位對分包單位沒有盡到管理責任。

五．與本次事故相關的資料等（附照片，其他見附件）

六．事故發生后采取的措施。

①建設單位、監理單位立即發出停工令，要求停止現場一切作業；②立即按照規定向當地建設行政主管部門報告；③立即采取措施，搶救人員，搶救設備物資材料。④按照規定，立即組成事故調查組，開展調查工作，調查損失情況，分析原因，查找責任，制定整改措施。

七．處理本次事故的依據

①本次事故的實況資料，包括時間、地點、部位、過程、事故后續發展情況、人員傷亡情況、經濟損失情況、工期延誤情況等；②有關的合同及合同文件，主要包括施工總包合同、分包合同、材料采購供應合同、監理合同及其補充約定等；③有關的技術文件和資料，包括圖紙、技術文件、檔案、施工記錄、監理記錄、材料證明文件、實驗報告、驗收記錄、事故發生后的觀測記錄等；④與本次事故有關的法律法規、部門規章、規范規程等。

八．事故處理方案

①委托有資質的單位對事發后所有受損建筑物、構筑物進行鑒定，根據鑒定結果，確定事故中倒塌部分按照相關標準重建，事故受損部分中約210平方米房屋、190延米圍墻不能加固也應推倒重建，受損部分約270平方米房屋、97延米圍墻加固后可以投入使用；

②指令承建單位必須委托有資質的設計單位承擔并完成受損建筑物、構筑物重建、修補、加固等設計工作，并應充分考慮當地特殊情況；

③指令承建單位廢除臨建建設的分包合同，由自身施工隊伍或者委托有資質的施工隊伍承建并完成重建、受損建筑物、構筑物的處理工作；

④指令監理單位，認真履行監理責任，嚴格審查分包單位，嚴格審查作業文件，嚴格控制施工工程，嚴格履行驗收手續，確保工程達到標準；

⑤指令建設單位，重新計算并核定建設工期，對不合理要求進行修改，必須確保合理施工工期，不得隨意壓縮；

⑥指令各參建單位結合自身實際，各自寫出本次事故報告，認真分析自身原因，查找管理漏洞，接受教訓，避免類似事件再次發生；

九．對處理結果的檢查鑒定的驗收

2012年9月8日，建設單位和監理單位下達復工令，各參建單位接到處理報告后，歷時約45天左右，完成部署的各項工作，現場恢復正常施工狀態，本次質量安全事故處理結束。在整個處理過程中，承建單位管理體系到位，必要的人員及設備到位，作業措施合理有序。監理單位嚴格履行職責。經各單位共同按照國家標準驗收，整個工程達到設計標準，滿足使用要求，可以投入使用。

十．本次事故處理結論

經調查組研究后一致認為，本次事故屬于嚴重質量安全事故，事故中既有客觀原因，也有主觀原因，但主觀原因是主要的。作為建設單位，給定的工期過于緊湊不合理，負有一定管理責任；作為監理單位，建設過程中存在嚴重的監理不到位情況，特別是對分包單位的審查沒有盡到應有的責任，負有監理責任；作為承建單位，質量安全管理體系嚴重不健全，施工現場管理嚴重不到位，特別是違規選定分包單位且疏于對分包的正常管理、監督和指導，致使現場失控，釀成事故，是本次事故的主要責任單位。

調查組認為，本次事故損失較大，屬于三級重大質量安全事故，非常令人痛心，但沒有造成重大人員傷亡，這是不幸中的萬幸。各參建單位必須從中吸取教訓，改進工作，嚴格執行國家法律法規、規章制度、規范標準，嚴格履行各自責任，確實保障項目正常、安全、有序進行。