導語：如何才能寫好一篇綜合監管論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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鑒于我國金融業尚不發達的現實情況以及實行嚴格分業經營的基本法律框架，目前我國不宜拆除在銀行業務和證券、期貨等業務之間的“防火墻”，直接采用德國全能銀行模式。比較而言，由于金融控股公司具有“集團控股、聯合經營；法人分業、規避風險；財務并表、各負盈虧”的特點，是推進商業銀行綜合經營的一種現實選擇。

根據我國目前的金融環境，以銀行為主構建金融控股公司將成為商業銀行綜合經營的發展趨勢。這是因為：

（一）金融控股公司作為一個企業集團，必然要有一個足以控制和有效影響其他子公司的核心公司一一母公司。這個母公司通常是主導組建者或者說是組建的牽頭人。在中國金融體系中，行業結構仍不平衡，目前金融資產中銀行業占絕對優勢，遠非保險公司、證券公司和信托投資公司等其他非銀行金融機構所能比擬。但證券公司和保險公司等非銀行金融機構憑借專有的經營壟斷，卻享受著令商業銀行心動的高利潤率，因此商業銀行通過并購證券公司和保險公司等非銀行金融機構組建金融控股公司的動力極強。

（二）從發展趨勢看，商業銀行主導的金融控股公司在我國金融業中將有廣闊的發展前景，有利于銀行或其他金融機構的集團化改造和綜合經營。對銀行而言，通過控股公司的架構，即可保持原來商業銀行業務的獨立性，又可通過設立其他非銀行子公司發展具有潛力的新業務、分離優質資產或用于其他特使目的。國內尚未集團化的銀行，都表示集團化是其發展方向。中國銀行的高層在不同場合表明，中行的目標就是金融控股，最終實現綜合經營。招商局集團董事會主席、招行董事長秦曉也表示，如政策允許將把招商局旗下的保險公司交給招商銀行運營，招商銀行未來將成為綜合經營銀行、保險、基金業務的金融控股公司。

（三）監管層目前對我國以控股公司方式發展的金融集團也采取默許、鼓勵態度，2004年6月28日，中國銀監會、證監會、保監會正式公布的《三大金融監管機構金融監管分工合作備忘錄》對金融控股公司身份作了直接認可。央行的2006年《中國金融穩定報告》中指出“我國部分有實力的大型金融機構已經具備一定的資本運作、風險控制、交叉銷售和業務整合能力，其中具備條件的金融機構也可探索通過跨行業投資其他金融機構的方式開展綜合經營。”

二、中國商業銀行現階段監管模式的問題剖析

隨著國內金融業綜合經營態勢的日趨強烈，機構監管中存在的監管漏洞、板塊割據、制約創新等缺陷以及各監管機構之間的協調效率低下的問題也日益突出。綜合來講表現為以下幾點：

（一）分業監管格局不能覆蓋金融控股公司，可能促使其將一些特別的服務項目或產品置于監管成本最小或監管最寬松的領域，從而產生“監管套利”現象。金融控股公司沒有統一的監管法規，存在監管真空。

（二）不同監管機構的監管目標、監管重點不同可能導致沖突。證監會的目標是維護市場的公平與秩序，特別強調證券發行人和經紀人充分披露信息，不得有欺詐行為。而銀監會注重審慎監管，關注銀行系統的安全與穩健經營。保監會維護保險業的穩健經營與被保險人的利益，關注各保險公司的償付能力。由于各個監管機構的目標不同、指標體系不同、操作方式不同，各監管機構的監管結論可能存在較大差別。當對金融控股公司有雙重目標要求，又只受某一機構監管時，單個監管者可能不會去承擔其他監管者的工作和責任。

（三）在對金融控股公司的監管上三家監管部門協調難度大。“三會”及其派出機構是平級的，若金融控股公司發生風險，確定由誰作最后裁決等存在一定現實困難。盡管可以建立聯席會議制度，但仍會存在溝通不足和信息共享度低等問題，影響監管的有效性。

（四）我國監管當局對金融控股公司內部控制的有效性關注不夠。在分業監管體制下各監管者的監管對象只是一個金融機構，而對集團的組織結構和管理結構的透明度并不關心。因此，在分業監管體制下，監管部門難以將監管對象和控股公司其他成員隔離，而且也難以綜合性地審視控股公司的風險。

三、對中國商業銀行綜合經營監管模式的設計

國內商業銀行的綜合經營如何監管，是一個很現實的問題。

在我國尚不具備實施統一監管模式的條件下，美國傘型監管模式是最有可能解決我國分業監管體制和有限度綜合經營矛盾的手段。這種模式一方面通過最大限度的保留了分業監管體制下形成的機構監管優勢，符合我國現有的制度約束；另一方面，通過傘型監管者的機制(在我國目前可以考慮有人民銀行來充當)實現了各監管者間的協調，通過功能型監管避免了分業監管體制面臨綜合經營可能帶來的風險。在我國商業銀行走向綜合經營的過渡期間，這種模式無疑是一種立足現實、面向未來的適合金融控股公司模式的監管體制。

（一）監管主體、職能及監管體制框架

監管主體主要包括：中國人民銀行、證券監督管理委員會、保險監督管理委員會、銀行監督管理委員會和信托投資管理局。

主要職能：中國人民銀行作為傘型監管者負責對金融控股公司的監管，包括市場準入、資本充足率、風險評估、信息披露等。銀監會和信托投資管理局，分別負責對銀行和信托投資業務的監管；證監會和保監會分別負責對證券業和保險業的監管，同時證監會將投資業務的監管職能移交信托投資管理局。銀監會、證監會、保監會及信托投資管理局均是功能監管者。

（二）基于傘型監管體系下的監管措施主要應從以下幾個方面入手

1．加強各監管機構之間的協調機制以及機構之間的監管數據的共享建設。在現階段，可考慮在強化各監管機關的責任、分工的基礎上，建立各監管機關間規范化的協調制度和有關負責人定期聯席制度。通過有關機關負責人的定期聯席會議，解決監管中出現的矛盾和沖突。同時，運用現代計算機技術建立金融監管資料信息共享制度，提高監管效率。

2．監管者應從控股公司層次強化對控股公司的外部監管措施，包括對金融控股公司高級管理人員任職資格的審查和談話機制，控股公司信息披露的方式和規格以及控股公司各子公司間的防火墻措施，如業務限制、人員限制和信息限制等。通過這些措施，配合其他功能型監管機構的工作，實施對金融控股公司整個業務流程的控制。

3．督促和鼓勵控股公司建立基于自身業務風險管理的內部風險控制的機制和評價體系，實施自律性質的風險約束。防范經營風險不僅是外部監管對公司的強制要求，也是公司基于自身利益最大化的選擇。監管者應積極支持公司的內部風險控制和管理體系的建立和完善，并充分了解這一體系的運作和有效性。

4．監管當局應建立資本金與控股公司運作風險相聯系的計算方式，迫使金融控股公司加強內部管理，降低風險資產的比重。綜合監管者可以在各功能型監管者對各自監管對象所需要資本金的總量評估基礎上確定控股公司應該交納的資本金。

5．健全金融自律型組織，充分發揮其監管作用。金融自律型組織是金融業自我管理、自我規范、自我約束的一種民間管理形式，它可以通過行業內部的管理，有效的避免不正當競爭，規范其行為，與監管當局共同維護金融體系的穩定與安全。金融自律組織參與監管，主要負責金融從業人員的培訓、會員的管理、為會員提供信息服務，及時與監管當局溝通情況，及時向社會有關監管信息等。

四、結論

綜上所述，本文通過對我國綜合經營發展趨勢以及國內商業銀行監管模式的研究，得出以下幾點結論：

（一）針對我國實際，我國銀行業向綜合經營逐步發展的現實路徑是建立金融控股公司，它具有協同效應、風險分散和業務多元化的優點，并且這種模式也已得到了監管層的確認，適合我國銀行業發展的需要。

（二）監管模式是多樣的，并且與其經營模式并非一一對應的關系，而且各種監管模式的劃分界限也并不明確。這意味著金融監管模式并未因經營模式的趨同而統一化。我國金融監管制度改革中的關鍵問題并不在于簡單的分業與統一的爭論，而在于監管的有效性和前瞻性，這取決于監管手段和監管目標的兼容性以及監管的內控制度。

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綜合管網GIS信息化最核心問題就是數據問題．首先需要建立完整、準確、現勢的城市綜合管網數據庫，而綜合管網GIS系統的生命力在于數據的持續更新，可通過對新建、改建和擴建的地下管線進行竣工測量，并將竣工測量數據整合入庫，保證地下管線信息的現勢性．

1.1數據源分析綜合管網數據庫由綜合管線數據、基礎空間數據及業務屬性數據組成．其中城市綜合管網數據是整個數據庫的核心數據．為了獲取全面的現狀地下管線數據，可以通過管線權屬單位和管理單位匯交的方式來收集，但各權屬單位和管理單位的數據資料比較零散，已有的管線數據也多是示意性質的，精確度、現勢性、完整性都較差．最好的方式是通過城市地下管線普查的方式來獲取最新、最全、最準確的地下管線數據．城市基礎空間數據是整個綜合管網數據庫的重要組成部分，可以為管網的查看提供地理空間參考．基礎地理數據的獲取按照國家相關法律法規要求，可以從當地國土或規劃等部門獲取，并可與國土或規劃部門協商不定期提供更新．綜合管網業務屬性數據主要為在管線規劃、設計、計劃、施工、測繪、質保、維修、搶修、發展過程中產生的業務數據，需要到管線管理單位及管線權屬單位進行收集整理．

1.2綜合管網數據庫的建設城市綜合管網數據庫實現對給水、排水(雨水、污水)、燃氣(煤氣、天然氣、液化石油氣)、電力、電信、廣播電視、熱力、工業管道等管線的空間坐標數據和屬性數據的統一管理．管線信息包含管線的走向、性質、規格、材質、埋設時間、權屬單位等屬性數據．根據制定的管網要素分類與編碼標準、管網要素分層及命名標準、管網元數據標準等相關技術標準，對已有的管線資料或管線普查數據進行整理，以圖層為單位對管線達到的無縫管理．實現對全市地下管線數據的集中管理和統一，為管網數據的共享應用打下堅實基礎．

2地下管線數據更新體制建設

城市綜合管網數據庫是城市地下管線GIS管理系統的基礎和核心，具有很強的現勢性，建立城市地下管線數據的動態更新機制，及時更新和維護城市地下管線數據庫，是保證已建系統生命活力和管理有效性的唯一途徑．要建立地下管線數據更新體制．在綜合管網GIS管理工具中要有動態更新模塊，實現對竣工測量資料、外業探測數據的添加，實現綜合管網空間數據和屬性數據的編輯，實現對竣工數據的監理等．在更新過程中要建立圖形數據和屬性數據的同步更新，保持圖形數據和屬性數據之間的關聯及管線數據和管點數據的拓撲一致性等．

3應用系統的建設

綜合管網GIS應用系統構建以管理服務為中心，快速提供真實準確的綜合管線信息，實現管網的瀏覽定位、查詢統計、制圖打印、輔助分析決策等功能，為城市地下管網的日常管理、設計施工、分析統計、規劃決策提供可靠依據，形成全面的集中管理和分布式應用的管線信息系統．綜合管網GIS應用系統常見的功能有:

3.1瀏覽定位通過平移、縮放、全圖等功能實現對管線圖的自由瀏覽．通過輸入地名、單位名稱及道路名稱等可以快速定位到對應的地方．

3.2查詢統計以綜合管網數據庫為基礎，根據圖形查詢管線設施的屬性信息，也可以根據設施的屬性定位設施的位置，可以實現對全圖或指定范圍內管線的埋深、材質、管徑、埋設年代等各種屬性的快速查詢和統計．可以在地圖窗口上進行距離和面積測量查詢．

3.3制圖打印實現對管線特征點的標注、管線屬性的扯旗標注等，實現地圖圖廓的定制．可以實現指定區域、圖符或某條街道范圍管線圖的打印．系統支持專題圖和不同比例尺的繪圖輸出．支持工程設計所使用的各種標準圖幅和自定義的圖幅．

3.4應急搶修當城市內某段管線發生爆管事故時，利用系統在地圖上搜索需要關閉的閥門．并以半透明的形式顯示受影響區域，并彈出爆管關閥分析結果表格，列出需關閥門的基本信息(口徑、閥頭、關閥圈數、當前狀態等)，并能自動生成輔助決策報告，為領導機關和管理部門提供輔助決策(如事故分析、搶險救災、預案生成、管線規劃等)的功能．

3.5格式轉換利用數據轉換功能模塊實現不同格式、不同比例尺空間數據的準確轉換，支持的格式包括:ArcGISE00/SHP、MaplnfoMIF、AutoCADDWG/DXF等．

3.6管網分析管網分析模塊是由綜合管網業務相關的分析功能組合而成．管網分析是系統分析功能中最重要的的一部分，它直接影響到系統的使用效果，管網分析所包含的內容有:1)剖面分析系統根據管線埋深數據做出縱橫剖面，剖面處的位置屬性、管段埋深、管徑等數據自動標注，直接反映管線在地下空間的相互位置關系，包括橫斷面分析和縱斷面分析．2)覆土深度分析覆土深度分析可以直觀地查看管線在地下相對于地面的管頂埋深信息，并結合國家標準，將不符合標準的管段用紅色表示．3)凈距分析凈距分析包括垂直凈距分析和水平凈距分析．水平凈距分析可對兩條埋設于地下的平行走向的管線進行分析，判斷其相距距離等，最終判定其埋設是否符合國家規范．垂直凈距分析可對埋設于地下的交叉走向的管線進行分析，判斷其在地下的上下關系，計算其在投影交叉處的坐標、高程、相距距離等，最終判定其埋設是否符合國家規范．4)連通性分析在管線密集的地方，單擊管點，作連通分量分析，和此管點直接相連的管段會變色顯示;作連通檢查，系統會變色顯示與此管點有連接關系的所有管段．5)緩沖區分析緩沖區分析是GIS系統中一個很重要的分析功能，在鄰近性分析中很有價值．例如在一條規劃中的道路周圍建立緩沖區，可分析該道路的建設將對哪些地下管網構成影響．6)最短路徑分析可根據管網的網絡拓撲結構，計算從指定的起始管點到終止管點的最短路徑，并給出路由，為其業務提供決策支持．

3.7編輯更新編輯更新功能分配給系統管理人員或數據編輯人員使用，實現對數據的維護，可以將竣工測量數據、外業探測數據通過編輯更新功能導入到數據庫中，支持從Access、Excel數據庫中導入源數據，可進行拓撲連接檢查、字段值重復檢查、孤立管點(管線)檢查、超近點(線)檢查以及空值、負值檢查等．檢查后的數據可以直接成網進入系統．在導入的過程中要保持坐標的一致，實現管線空間信息和屬性信息的同步錄入．支持對空間要素的修改、移動、增加、刪除及屬性修改等操作，實現對圖形和屬性數據的編輯．

3.8預警分析該功能可以根據管道的使用壽命，并通過比較管網的建設年代，可以查看已經超過使用年限的管網，同時結合管網的維修次數等參數可以計算出管網是否需要更換．

3.9版本管理用戶可以自如的瀏覽歷史數據，同時還可以對數據庫中存在的時間點做合并或者是刪除的維護，包括指定的某幾個歷史時刻的數據合并成為一個版本，指定數據回溯到用戶指定的一個時刻點．通過該功能，還可以對比同一位置不同時間點的地下管線數據情況．

3.10三維分析在地圖上劃定需要進行分析的區域，彈出管線三維分析窗口，并可以進行簡單的三維查詢、量算、分析等功能．并可實現二三維聯動顯示、二維空間分析結果在三維上的聯動顯示等．

3.11共享應用綜合管網共享應用模塊整合綜合管網數據庫和基礎地形數據庫，從城市地下管線數據中心數據庫提取所需的最新管線數據，通過數據交換分發平臺，將相應的數據等分發到相關政府委辦局和各管線權屬單位．

4綜合管網GIS信息化注意事項

4.1加強制度建設從一定意義上來說，城市地下管線信息系統建設最困難的不是技術與資金，而是管理與協調．為適應城市地下管線信息系統的建設，必須出臺一系列規定，明確和協調政府職能部門之間，職能部門和城市地下管線信息系統之間在數據信息獲取、交換和有償(或無償)使用中的義務、權利和責任．在相關法規中要明確各管線運行管理、竣工測量、數據入庫與系統維護、檔案管理以及政府有關監管等機構的職責，并明確對地下管線數據進行動態更新的實施機構．建立地下管線項目管理機構，成立了由全市各有關部門和管線權屬單位組成的地下管線工作領導小組，負責協調管線各有關部門的工作和業務關系，指導項目工作的開展．建立管線聯絡員制度，由各管線權屬單位和相關部門派出一名聯絡員，負責本單位與管線辦的聯絡，協助解決地下管線探測工作各種問題等．

4.2加大推廣應用建立城市綜合管線GIS信息系統的目的在于為城市管線規劃設計、建設、運行等提供基礎數據支撐．但一些城市在數據普查和系統建立后，僅僅將數據和系統為本單位提供地下管線圖輸出服務，而未對地下管線信息的利用進行深層次開發，沒有將普查的數據向相關委辦局和管線權屬單位共享，使普查的數據和應用系統的效能大打折扣，同時也造成財政投資的回報率不高，因此在綜合管網GIS系統建設完成后，要加大在管線管理部門及權屬單位的推廣應用．

4.3建立標準規范地下管線信息應用與共享是系統建設的目的，而標準是地下管線信息應用與共享的前提，統一標準是實現信息資源共享的基本條件，是實現地下管線信息系統數據交換和信息共享的基本要求，城市各級地下管線信息系統應該依據統一的功能規范，統一的業務流程，統一的數據定義與編碼，統一的數據交換標準進行建設，最終達到在統一的網絡平臺、統一的規范標準、統一地理空間基礎框架和統一的安全保障體系支持下，建立一個能夠支持分布式地下管線信息集成應用和共享的框架，實現城市各部門間地下管線信息資源的共享與應用，使各部門不再重復采集、處理同一信息，從而降低地下管線數據的更新成本．

5結束語

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[關鍵詞]綜合管廊；土地資源；財政支持

中圖分類號：TU990.3 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2017）04-0238-01

現如今，我國經濟發展迅速，現代化進程也不斷加快，為了更好地規劃管理城市，我國開始在全國推廣市政綜合管廊建設。市政綜合管廊能夠將各類市政管線綜合起來，統一進行管理，這種建設方案能夠減少城市道路的重復開挖，避免資源的浪費和環境的污染，提高管線管理及資源利用的效率，為以后的發展預留地下空間。

我國政府也正是因為看到這點優勢，越來越重視推廣綜合管廊，現在已經投入大量財力和精力來建設市政綜合管廊，發改委、財政部等都下發了各類文件來支持綜合管廊的建設。但由于建設時間過短，缺乏經驗，不能清楚地認識這個建設項目，所以在實際實施過程中出現了一些問題，例如體制不完善，計劃不準確等，本文為了更好地進行市政綜合管廊建設，積極分析了我國市政綜合管廊建設中存在的主要問題，并結合實際提出相應對策。

1.市政綜合管廊建設概況

1.1 發展歷程

我國綜合管廊發展歷史較短，主要是開始于上個世紀九十年代，最主要的成就是在上海浦東新區建設了第一條規模較大城市地下綜合管廊，而此時俄羅斯、日本等國家的綜合管廊的發展到了一定規模，并積累了大量的理論與實踐經驗。政府在意識到綜合管廊建設的必要性之后，開始采取了相應措施。2015年8月10日，我國公布了《國務院辦公廳關于推進城市地下綜合管廊建設的指導意見》，提出了一些關于建設綜合管廊的目標。

1.2 概念

每個城市每一天都有很多工程在運行，工程的實施也就意味著各種管線的出現，而綜合管廊就在這時發揮了它的作用，作為市政公共基礎建設項目，它能將市政工程的管線集中起來進行統一管理，為城市的高效運行奠定基礎，最終實現市政管線的統一規劃和綜合設計。

1.3 綜合管建設益處

我國通過上海、蘇州等地區試點推行發現市政綜合管廊建設能給城市的發展帶來許多益處。首先，一旦管線出現了損壞，工作人員就能直接通過綜合管廊來進行維修，不需要再重新開挖道路，避免資源的浪費，也避免了對市民生活造成的種種不便。其次，大部分管道都被安置在地下，如果失去了綜合管廊的保護，管線就會和土地和地下水直接接觸，時間一長，管線容易被腐蝕或者被其他物質損害，降低管線使用壽命。

綜合管廊建設還有一個顯著的優勢就是節約土地資源。因為傳統的管線埋設要求管線和管線之間必須保持一定的距離，這就造成了管線之間有許多空隙，浪費土地資源，而通過綜合管廊這種集中埋設的方式，土地資源被充分地利用了起來。盡管綜合管廊建設有很多優勢，但事實上，目前我國市政綜合管廊推廣情況不是很理想，要想加快步伐，沖破阻礙還需要找出有針對性的方法來解決現有矛盾。

2.建設市政綜合管廊中存在的問題

2.1 法律法規不完善

由于我國市政綜合管廊發展時間較短，所以相應的法律法規也不是很完善，在考慮城市規劃或者城市基礎設施建設的時候也時常忽略綜合管廊的建設發展。表面上看，我國在法律層面對綜合管道的發展有一定的進步，《城市綜合管廊工程技術規范》（GB50838-2015）、《城市工程管線綜合規劃規范》（ GB50289-98）和《電力工程電纜設計規范》（GB50217-94）等都規范了綜合管廊的建設，但這并不意味著綜合管廊的實際實施情況就完全符合技術規范。經過調查，我們發現，許多城市執行力度差，實際施工情況往往和技術要求有或多或少的偏差，更嚴重的是許多普通城市不重視綜合管廊建設，沒有意識到其重要性，偏差的原因除了技術水平實在不能達到一定高度以外，也包括城市建設者忽視綜合管廊建設，沒有嚴格按照法規條文來建設市政綜合管廊這個因素，政策往往不能落實到位使市政綜合管廊建設進度停滯不前。

2.2 初期投入成本大

雖然市政綜合管廊建設具有種種益處，但在其實施前期需要大量錢財來支撐，初期投入成本太高也使得一些中小型城市沒有實力來推進綜合管廊建設。挖掘隧道和鋪設管線都是一筆不小的費用，在初期建設就要投入如此大的一筆費用會讓許多缺乏國家財政支持的小城市從一開始就缺乏市政綜合管廊建設的前期條件。

2.3 技術水平不到位，材料選擇失誤

首先，綜合管廊的設計需要一定的技術支撐，因為初期設計時需要統籌考慮整個城市的工程系統，將各種管線集中在一起，同時還要考慮新舊工程系統之間的聯系，有的新分支也需要和原來的路線進行對接，將原來的管線改建到新的綜合管廊中難度頗大，種種需要考慮的因素夾雜在一起，無意間就提升了技術難度，而中小型城市沒有相應技術人才，就很難完成整體設計。

3.解決市政綜合管廊建設問題的對策建議

3.1 提高工作人員技術水平

有關部門應重視提高設計人員的專業素質，進行組織培訓，給他們提供一定的學習平臺。設計人員在設計時要注意考慮問題的全面性，包括所選擇的材料、新舊管道的聯系、區域的擴充等都需要仔細思量。

3.2 綜合管廊重要性普及

一個城市的態度就能反映出這個城市建設者的態度，一個城市對綜合管廊概念的茫然就能反映出這個城市建設者對綜合管廊建設的忽視。所以要想推進市政綜合管廊的建設，最主要的還是讓所有城市管理者意識到綜合管廊建設的重要性，讓他們多加關注最新出臺的相關的法律法規和政策，普及市政綜合管廊的概念意義，讓城市管理者清楚知道綜合管廊的設計及建設方法。同時，國家也要注意政策的落實情況，積極督促各級城市綜合管廊建設進度。

3.3 國家財政支持

由于初期投入過大致使中小城市難以推進建設，國家應該在最初階段加大財政在綜合管廊方面的投入來增加城市的資金預算。為了提高資金利用率，可以先在部分城市進行試點，等到情況穩定并摸索到一定經驗的時候就可以繼續推廣了。

3.4 加強綜合管廊管理力度

我國綜合管廊建設的責任分擔制度不完善，不同的管道建設歸屬于不同的機構來進行管理，這就增加管理的難度。當管道建設出現問題時，無法問責到具體部門，沒有部門來承擔責任自然也提不出完備的解決方案。除此之外，利益糾紛也是建設過程中經常出現的問題。要想解決這些問題，加強綜合管廊的管理力度，就需要設立出獨立的機構來專門管理工程建設，這個機構需要負責制定準確的責任分配制度，承擔綜合管廊的維護和管理工作，并且根據規章制度及時協調利益就糾紛，給綜合管廊的正常運營提供保障。

4.結束語

市政綜合管廊建設能提高城市土地資源利用率，延長管線的使用壽命，雖然短期之內需要投入一筆較大的資金，但是經過長期發展能得到相應回報。只有解決了以上出現的問題，綜合管廊的建設才能真正步入正軌，并推動城市現代化進程。

參考文獻

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一、本科生畢業論文出現問題的原因

（一）高校對本科生畢業論文的重視程度不夠

1.高校缺乏完善的畢業論文教學體系

首先，從畢業論文課程設置上看，大多數高校更加注重專業基礎知識的教育，開設的基本理論課遠遠多于論文寫作實踐課。其次，缺乏針對性強、適用性高的畢業論文教材，本科生在完成畢業論文是缺少基本指導。另外，一般的畢業論文指導課往往是理論技巧灌輸，加之該類課程一般開設在大學三年級，此時的本科生并沒有太多事論文寫作經歷，大部分本科生不能帶著問題進課堂，聽課的積極性不高，效果不佳；而真正等到完成畢業論文時，這些缺乏實踐的理論卻所剩無幾。

2.高校缺乏完整的畢業論文監管體系

雖然說高校理念上十分重視畢業論文的質量，但當面對大量的畢業生畢業與就業問題時，高校對畢業論文質量的監管自然就被放到了次要位置。加之畢業論文質量的監管需要多個部門形成合力，而高校自身教育教學機構龐大，各個部門各有分工，在沒有規范的制度體系作保障很難形成一個嚴密的監管體系。

3.高校的教育經費投入不足

畢業論文的完成是一個長期的過程。前期基本寫作能力的訓練，基本寫作規范的養成，研究思維的形成都是需要在實踐中培養的。但由于經費投入的不足，研究設備的匱乏，項目基金申報困難等，使得本科生很難有機會參與科學研究實踐。

（二）論文指導教師對畢業論文的指導不足

學生數量的急劇增加使得高校教師的工作量大大增加。有的指導教師所指導了畢業論文數量遠遠超出了其經歷范圍，這導致用以指導本科生的時間偏少，精力投入不足。有的教師在對本科生的教育教學中缺乏對本科生科學研究實踐能力培養的意識，也有部分教師因責任心不強缺少對本科生的有效指導，導致本科生在畢業論文質量不高。另外，有的論文指導教師由于自身知識結構、層次方面的問題，對本科生的畢業論文指導存在局限。

（三）本科生自身的原因

有的本科生由于缺乏基本的科研素養，選題不當，導致在畢業論文完成過程中困難重重。問題得不到及時有效解決，就極易喪失信心，對論文的寫作與修改敷衍了事。另外本科生論文寫作自主練習的積極性不高，使畢業論文寫作所需的各種技能欠缺。加之本科生所面對的嚴峻就業形勢，當畢業論文與就業有沖突時，畢業論文的完成自然被排斥開來。來自外在的不良學術氛圍，本科生缺乏堅決的抵制意識，對待畢業論文也就采取消極的態度。

二、提高本科生畢業論文質量的對策

（一）高校應高度重視本科生畢業論文的相關工作

1.改進畢業論文相關的教育教學工作，為畢業論文質量的提高夯實基礎

首先，在課程的設置上，要“構建完整的研究類課程體系”，各類課程安排應結合本科生實際情況設計。其次，組織教師編寫適合本校本專業學生的論文寫作教材，為本科生論文寫作提供針對性強、實用性高的教材。第三，在教學活動中，改變教師“滿堂灌”的教學方式，在教師與學生的互動中提高本科生的科學素養，課程論文的形式訓練其的科學思維、寫作技能。

2.加強畢業論文監管工作，為畢業論文質量的提高提供制度保障

要對畢業論文實行全過程監管。在畢業論文準備階段“是建立畢業論文的教育制度，包括制定完備的管理制度”，把畢業論文的開題納入畢業論文最終考核指標中。在畢業論文創作階段，建立不定期的研究進展抽查小組，督促其論文計劃安排的任務。做到“全程監控；客觀評價，嚴格答辯；開展成果交流，加強學風建設”。

3.鼓勵本科生參與各種科研項目，為本科生科研水平的提高創設條件

高校要鼓勵本科生以個人或研究小組的形式申報個級別項目課題，并為其提供資金支持。鼓勵教師在完成項目課題中為本科生提供實踐機會，讓其參與到科學研究中，在參與科學研究的實踐中鍛煉科學思維，訓練科研技能，養成正確的科學研究精神和學術道德。

（二）論文指導教師應自覺肩負起論文指導的重任

首先，畢業論文指導老師應根據自身工作任務情況，一方面，要把指導畢業論文數量控制在精力所及的范圍之內；另一方面，要對本科生進行個性化的指導。其次，教師要不斷提高自身的科研水平，完善知識結構；要以身示范，嚴守學術道德。再次，指導教師應當有高度的責任心，要指導和督促學生制定和實施論文的研究進度。

（三）本科生自身對畢業論文有一個正確的認識

即使高校和論文指導老師對本科生的畢業論文高度重視，但若本科生自自己不提高認識，不端正態度也難以提高大學生的論文質量。首先，要端正學術態度，踐行科學研究基本精神，恪守學術道德。其次，本科生要認真學習論文寫作的相關理論知識和技術手段，重視畢業論文，把畢業論文當作鍛煉思維，提升能力的有效方式。第三，在日常學習中本科生應有意識地提高自身科學研究的素養，多讀多寫多思考。第四，進行高效的時間管理，協調好考研、就業與論文寫作的關系。

參考文獻：

\[1\]玉花.談大學生畢業論文的寫作方法\[J\].錫林郭勒職業學院學報，2009，(02)：61-62.

\[2\]肖寶華.論開放教育畢業論文質量的有效保障\[J\].繼續教育研究，2011，(7)：62-63.

\[3\]侯曉華.本科生畢業論文質量影響因素及其監控\[J\].教育學術月刊，2011，(7)：62-63.66.

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一、引言

畢業設計是實現本科培養目標的重要環節，同時它也是訓練學生的初步科研能力，技能的形成，高水平的知識運用，創新精神和創新能力的培養以及形成良好學術道德的一個必不可少的環節。教育部辦公廳關于加強普通高等學校畢業設計工作的通知（教高廳[2004]14號）提出：“請各省級教育行政部門和有關主管部門加強對高等學校畢業設計工作的宏觀管理和指導，認真研究和解決存在的實際問題，提出相應的政策措施。要及時總結、宣傳和推廣先進經驗，推動畢業設計工作質量的不斷提高。”這充分說明了畢業設計的重要性，如何做好畢業設計工作，使其發揮應有的作用，也是我們一直在探討的問題。本文主要從管理組織者、教師和學生這三個主要參與者著手，提出具體的對策。

二、旅游本科畢業設計（論文）存在的問題

通過對近幾年參與畢業設計指導工作教師的訪談和對學生的畢業設計完成情況的調查，發現旅游本科專業在畢業設計上所面臨的問題主要集中在以下幾個方面。

（一）對畢業設計重要性認識不夠

畢業設計是培養大學生的創新能力、實踐能力和創業精神的重要實踐環節。同時，畢業設計的質量也是衡量教學水平，學生畢業與學位資格認證的重要依據。但教學管理人員對畢業設計工作重視程度不夠，雖然制定了一系列規章制度和規范，但在執行中不規范、不合格。監管力度也不夠，缺乏對教師真正有效的監督機制和獎懲措施，重結果輕過程現象嚴重;監管制度不嚴格，許多教師的工作態度上也存在很多問題，教師有時為了不影響學生就業，對學生放松要求，流于形式，對一些不符合要求的畢業設計往往采取遷就、寬容的態度，使得成績評定難以反映學生論文的真實水平;一些學生看不到畢業設計對于提高學生整體素質的重要作用，往往抱著走形式、混畢業的心態對待畢業設計。

（二）對畢業設計的投入不足

對教學管理人員來說，近年來畢業設計經費不足的問題一直是困擾畢業設計工作的一大難題。由于硬件條件不足，很多學生在做畢業設計時無法進行相關的實驗;涉及到硬件實現時往往由于條件限制只能使畢業設計止于理論分析的層面，很難做出高水平的論文。許多指導教師教學或科研任務繁重，而學生進行畢業設計的時間過于集中，指導教師投入在畢業設計上的時間、精力有限。甚至有個別的指導教師責任心不強，平時疏于對學生的嚴格管理，與學生見面討論的次數很少，畢業設計指導上往往敷衍了事。關于學生，由于傳統的畢業設計安排在第八學期，這個時期正是學生找工作的時候，就業壓力使學生需要大量的時間用在參加各種招聘會上，部分學生還要參加考研復習和出國培訓，這使得學生無法保證有足夠的時間和精力投入，不能經受應有的鍛煉，論文質量自然難以保證。

（三）自身能力不夠

教學管理部門是作為質量管理的職能部門，是畢業論文質量提高的基礎和保證。有一些專業負責人業務水平，敬業精神不足，導致畢業論文工作出現一系列嚴重的問題，使得流程設計、執行、控制失當;答辯記錄等重要信息缺失;情況匯總，溝通不充分不及時。同時，隨著我國高等教育由精英教育的培養模式進入大眾化教育的培養模式，高校師資隊伍建設速度相對滯后的矛盾日益突出。畢業設計培養學生綜合運用所學知識與解決問題的能力，這就要求指導教師有豐富的工作經驗和工作閱歷。很多教師缺乏教學經驗，教學方式和方法也存在很多問題。對論文題目選取指導不到位，論文的框架也不規范，在研究方法的運用上指導也不夠。這些因素同樣影響了畢業設計水平的提高。對于學生在能力方面的不足則存在三個問題。一是不會查找、運用資料。進行文獻資料的檢索，可以學習相關知識，熟知本專業的熱點和前沿問題，但事實上，能真正有效使用文獻資料的學生寥寥無幾。二是文字表述的能力差，無法用精美的語言準確地表達自己的觀點，造成論文邏輯混亂、詞不達意、錯字連篇。三是寫作訓練不夠，動手能力差。由于專業寫作知識指導和訓練不夠，在畢業論文中幾乎都是文字敘述，缺乏必要的實驗和實際數據、統計圖表和及具體的分析過程。同時也出現借鑒、引用他人觀點不作標注，排版出現多種字體、字號，論文寫作的規范性較差等問題。

三、提高旅游本科畢業設計（論文）質量的對策

通過對旅游本科畢業設計的研究，并對其進行分析，從學校管理者、教師和學生三個方面提出以下的策略。

（一）關于學校管理者

1.強化對畢業設計工作重要性的認識。管理者不僅要自身意識到畢業設計工作的重要性，也要使指導教師和學生充分認識到畢業設計的重要性。可以把畢業設計與指導教師的職稱掛鉤，要通過建立制度和獎懲機制確保教師把足夠的時間和精力放在畢業設計工作上。對學生應該使畢業論文與就業和考研復試掛鉤。使畢業論文的專業性與企業用人相結合，成為推薦就業的一個方面;在學生考研復試時，將畢業論文作為一個考核因素，算入復試的分數中。

2.加大對畢業設計工作的經費投入。加大教學投入是擴招后提高畢業設計水平的當務之急，尤其對于工科畢業設計來說，實踐環節多，很多畢業設計有硬件方面的要求，對于大部分高校來說，如果僅依靠現有條件，很難滿足畢業設計需求。解決這些問題的手段一方面是要不斷加大硬件建設方面的資金投入，采取切實措施改變當前對畢業設計工作投入不足的狀況。另一方面，加強資金監管力度，同時合理調配和利用已有資源;除了學校擔負一定的經費外，還可以爭取企業、事業和政府單位的支持。

3.加強對畢業設計工作的指導。畢業設計工作從題目申報到最后完成答辯、資料歸檔包含若干環節，每一環節都與畢業設計的完成質量息息相關。要提高畢業設計水平，必須加強對畢業設計工作的指導。首先要明確畢業論文的整體要求，建立完善的工作規范和系統的管理制度;對畢業設計的選題，指導教師的職責，答辯成績的評定等環節規范化，統一畢業設計的格式要求。其次，強化過程管理，建立切實可行的質量評價體系，成立學校、院系、教研室三級機構，對畢業論文的各個環節的執行進行檢查，實行全過程、全方位的質量監管。最后，設立畢業論管理和指導機構，保證這些制度標準的具體落實和嚴格執行。

（二）關于教師

1.重視畢業設計的選題。科學選題是畢業設計的關鍵，題目決定了畢業設計的內容，指導教師應重視選題。課題應有一定的深度、廣度，使得學生通過綜和應用所學的基礎理論和專業知識，能在規定的時間內得到充分的鍛煉。題目要盡可能反映當代科技發展水平，讓學生了解、把握國內外在該研究領域的最新成果和發展動態。題目要爭取聯系實際，符合專業培養目標，與生產、科研、文化和經濟相結合，這樣有利于調動教師的積極性，加大指導力度，同時也能強化學生的責任感，鍛煉學生解決實際問題的能力。加大選題自，突出學生主體地位，堅持因材施教原則。

2.加強指導教師的責任心和能力建設。指導教師是畢業設計教學過程的組織者和領導者，其責任心、學術能力和水平直接關系畢業論文的質量。這首先就要求指導教師首先要具有強烈的責任感和事業心，真正把精力集中到培養學生綜合運用知識解決際問題上來。其次，指導教師是提高畢業設計質量的關鍵因素，要選拔教學經驗豐富、學術水平高、認真負責的教師擔任。在畢業設計過程中，要對指導教師在職稱上和業績上提出基本的要求，明確指導教師的職責，加強對指導教師的考核。同時采取開展優秀指導教師的評選、邀請老教師傳授經驗、教師之間互相交流體會等一系列措施，提高指導教師水平。指導教師自身也要不斷充實自己，在理論和實踐方面做好準備工作，掌握一定的指導能力。

3.對學生進行全過程、全方位的指導。隨著近幾年高校招生規模的不斷擴大，生源質量有所下降，學生缺少學術研究的基礎和論文寫作的鍛煉與培養。因此，指導教師在文獻資料的檢索，研究方法的運用，論文格式正確使用上給予培訓和指導。從大一開始了解學生的能力、興趣、意愿等，鼓勵學生參與自己的課題研究，較早得將學生帶入專業領域，增強學生對本專業的興趣。面向大三、大四學生在課余時間舉辦一些學術講座，介紹學術前沿，拓展學生視野，培養學生在專業上的創新精神，創造學術氣氛。在論文寫作中期，指導教師應經常和學生溝通，及時發現學生論文寫作過程中的問題，采取措施幫助改正。學生撰寫完畢業論文后，指導教師應認真審閱。對達不到畢業設計規定要求的學生，不給予答辯。要堅決杜絕畢業設計答辯工作只是一種形式、走過場的現象。

（三）關于學生

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1．1畢業論文相關知識欠缺

多數本科護理專業學生是首次接觸畢業論文，在這之前他們從未受過相關的完善而系統的寫作訓練，致使不少學生一時無所適從。而且，醫學護理學專業學生畢業論文的設計通常在進行臨床實踐實習的前期，而這一時期通常正是重要的專業課學習階段；同時，這一時期的學生又面臨著各種考試以及就業單位的種種考核等實際問題，缺乏足夠的時間和精力去系統地研究和準備畢業論文課題的設計。

1．2教學管理質量有待避一步提高

近年來，高等教育的規模呈膨脹性發展，學生數量增加迅猛，而相關的管理人員有限，管理水平又參差不齊，面對各種變化的新情況，不能與時俱進地迅速做出應對。南陽理工學院作為一所綜合性高等院校，學科門類較多，各學科對畢業論文的要求大多不同，這給管理工作更增添了難度。而且，個別管理人員辦事推諉、拖拉、不負責任，導致教學文件不能迅速有效地傳達到指導教師手中，統計數據不準確、不及時，對學生完成畢業論文影響較大。

1．3拍導教師投入精力有限

由于學生數量猛增，師生比例存在著嚴重的失調現象。就我院醫學護理專業而言，每位指導教師帶有十多個畢業學生，而且多數教師都承擔有大量的科研和教學任務，投入指導畢業設計的精力明顯不足。個別教師對工作相當不負責，甚至有的教師連學生的畢業論文都沒有仔細地審閱，致使論文中出現大量的低級錯誤。在開題和答辯時，一些教師既不提問也不指正，或者教師自身的知識面較窄、知識層次較低，這些問題的出現也造成了畢業論文質量的嚴重下滑。

1.4部分學生缺乏蛙取精神

畢業論文設計時期也是教學管理上相對松散的時期，盡管這段時間事情比較多，但教學內容的時間性要求不像課堂教學那么嚴格，這使得有些自控能力較差的學生，對自己放任自流；有的學生文字表達和綜合分析能力較差，卻不虛心請教；有的學生不擬定提綱，寫論文時東一句、西一句，不能合理、正確地描述課題內容和自己所從事的臨床實踐工作。

2論文改革的探索與實踐

2．1建立全過程動態監管體系

為確保畢業論文設計的質量，加強對畢業論文設計的規范管理，筆者設想構建出一套包括4個層次(教師—專業系—學院—專家組)的動態管理模式，并從我院醫學護理本科畢業設計開始實施，可以較好地解決學生、指導教師及院系之間的協調與監管問題，從而取得良好的效果。體系流程詳見圖1。從圖中可見，監控體系主要包括論文選題與設計、設計的實施與督查、成果評估3個核心環節，過程嚴謹，工作量飽和。各環節的具體特征如下。

2．1．1論文選題與設計這一環節從臨床實踐前4周開始進行，采取“題目公開、雙向選擇、院系調控”的方法，指導教師結合臨床實踐需求、醫院實際狀況、科研項目、教學改革與管理、學生自身素質水平等情況設計題目，題目要求本著目標明確，難易度適中，可控性強的特點，特別要注意結合具體臨床實踐。既可以由導師親自設題，也可以充分發揮學生的積極主動性，根據所查文獻資料等自己進行選題，選題可全方位、多角度涉及。設計完畢的課題由導師匯總至系里，由系審核評估小組對每一個課題進行“盲審”，包括題目的方向、深度、廣度及工作量等，對不合格的課題堅決予以退回，要求重新修改完善直至達到標準要求。最后，由系審核評估小組將合格的課題送交學院教學督導小組，后者對所選課題進行總審把關后，上網公示。需要特別指出的是，這一環節要有一個發動宣傳時期，針對全系護理專業將要進行畢業論文設計的全體學生，邀請經驗豐富的專家進行寫作和培訓指導，從而使護理專業學生了解本專業的新知識、新動態，開闊學生的視野，培養學生的科研使命感和責任感，激發其求知欲和科研興趣。還應組織指導學生閱讀專業刊物，在校園內創造良好的科研氛圍，并向學生介紹成功者的典型事例，樹立信心，激發興趣。最后，將選題表和任務書分發給每位學生，并要求其撰寫課題大綱并將選題表和任務書填好，交給指導教師，指導教師修改后再將以上材料返回給所指導的學生，使其能夠有針對性地參與到I床實踐之中。

2．1．2設計的實施與督查這一環節是完全的動態流程，從資源的合理組織(包括查閱文獻資料、應用相關的實驗設備、收集病例、論文的設計規范等)到設計任務的完成，涉及的各種相關表格和項目的填寫，學生是主要實施者，指導教師負責指導、解惑和把關，學院督導小組進行全過程監控。學生根據課題設計任務書的要求仔細規范地收集病例，分析總結，找出其中的規律。其中病例的收集是關鍵，要盡可能多地去收集病例，對所收集到的病例要盡可能詳細地進行記錄，做到客觀、真實、準確、及時、完整、規范。對患者的姓名、性別、年齡、職業、籍貫、主訴、現病史、既往史、各種陽性和陰性體征、診斷或印象及治療處理意見等都要做到認真、仔細地記錄。在這一過程中，學生要隨時和導師進行交流溝通，并在導師的指導下做好開題報告的撰寫工作。開題報告撰寫完畢，由系審核評估小組再組織相關方面的專家對開題報告進行評審，特別是對開題報告中相關內容的創新性進行嚴格評估。評審完畢，將需要補充修改的意見及時反饋給學生，讓其根據專家指導意見進行下一步的工作。隨后，學生根據設計任務書擬定各周計劃進行前期具體的課題設計工作，主要涉及細節方面的完善等內容。學院督導小組要嚴格進行監督管理，包括嚴格執行教師和學生的考勤和請假制度。督導小組應定期聚會，反饋意見，提出建議，及時解決問題，特別是對學生在臨床實踐中遇到的一些實際困難和心理問題更應該特別關注，確保學生安心順利地進行臨床實踐和畢業課題設計。為保證畢業論文保質保量地完成，根據周進度計劃表，要在中期進行一次全面系統的檢查工作，并將所發現的問題及時進行總結和通報，多方溝通以確保問題通過最有效的途徑得以迅速解決。臨床實踐后期，要求學生抓緊時間完成畢業論文，并深入總結探討，將所遇到的具體情況隨時和導師溝通交流。待論文寫作完成之后，要求學生特別仔細地去審核其中的關鍵詞、統計數據表、圖表、參考文獻等相關內容，注意其中的規范書寫方式，避免學生養成粗枝大葉、馬馬虎虎的寫作習慣。隨后，進入到畢業論文的結題審核和專家評定階段。要組織相關領域的專家進行嚴格仔細的審核評定工作，在選擇專家時，必須邀請課題專業相關領域的專家，專家組的成員不得少于7人，其中校外專家不少于2人，副教授以上職稱的專家不少于5人，專家評審小組的主席必須是取得教授或主任醫師職稱的人員。畢業設計的實施與督查這一環節是畢業論文最主要和最核心的環節。整個過程大約歷時18周。

2．1．3成果評估畢業論文質量評價包括：畢業論文設計過程中臨床案例收集、整理及分析、解決問題的能力；設計方案和結構的合理性、創新性；獨立工作能力；文字綜合表達能力的準確性、規范性；圖表的美觀和質量；整個設計寫作過程的工作態度。其中導師和評審小組成員的意見各占20％，答辯小組意見占6o％。答辯內容包括個人對論文的設計撰寫的全過程、遇到的難題及解決辦法；論文形式的規范性以及內容的質量高低；論文答辯過程中回答問題的嚴謹性和正確程度等。由答辯評委會小組教師根據學生的答辯情況分別打分，最終得出平均答辯成績。綜合導師和評審小組成員給出的成績以及最終答辯成績，得出綜合成績，并經學院教學評審委員會進行最終審核和驗收后，將成績在網上進行公示，并以此來評估導師教學和學生培養目標相符合的程度。對于特別優秀的畢業論文，由學校推薦并提供經費在相關專業期刊發表，為提升專業品牌和研究成果服務于社會做貢獻。同時，對畢業論文的作者及其指導教師頒發榮譽證書并給予一定的物質獎勵，從而在全院范圍內起到示范帶動作用。畢業設計成果評估這一環節大約歷時2周。

2．2建立學生論文意見反饋統計戡據庫

在學生完成畢業論文答辯之后，根據我院護理專業本科生培養計劃和相關文獻資料，設計一些調查問卷，如調查學生對畢業論文的認知和態度，包含是否有必要寫畢業論文、寫作態度是否認真等多個選項以及學生在撰寫畢業論文前、中、后期遇到的各種困難和問題，建議的解決辦法等。前者可以采用半開放問卷，而后者可采用開放性問卷，允許學生自由回答。通過發放調查問卷，再次和學生進行互動交流。一方面，可以真實而充分地反映撰寫畢業論文是否在學生中起到積極的效果，另一方面，也可以從交流中發現存在的問題，通過積極地探索研究，找到相應的解決辦法，為之后的畢業生論文設計的順利進行做更為完善和充分的準備。同時，將這些調查資料建立數據庫，其中成功的經驗和失敗的教訓既可以在整個學院內部之間進行有效交流，也可以在兄弟院校之間進行交流，以實現成果和經驗共享，為整個高等院校的教學科研水平的提高做出貢獻。

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中廣網北京5月3日消息 據中國之聲《央廣新聞》報道，每到高校"畢業季"，網絡上的學位生意就異常紅火。盡管公然叫賣學位論文明顯有違個人誠信和學術道德，但近年來還是持續升溫。

其實最大的原因是網站屬于一個監管空白，學生們自己也很清楚與抄襲相比，的隱蔽性更高，而且高校只能管理自己的學生，對網站卻無計可施，學校的管理難度非常大。另外，無論教育法規還是著作權法、知識產權法都沒有明確禁止，除了高校可按校紀校規對學生處罰之外沒有一個部門對論文或者提供中介服務的網站進行查處，如此這般的生意想不紅火都難。

其實負責任的導師完全可以看出論文是否由學生獨立完成，在論文答辯的環節當中也能分辨出來，但是在現實當中部分高校學位論文審查和答辯流于形式，在一定程度上助長了這種行為。

要從源頭上治理就必須要加強高校論文的審查機制，合理制定論文的標準，強化導師的責任，歸根到底一方面是法律問題，一方面是各個部門的職責不明，所以必須明確屬于違法交易行為，同時教育、工商、出版、公安等部門應該明確的分工，加大綜合的執法力度，特別是要在的旺季對互聯網站進行專項的檢查。（編輯饒蕾）

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    論文摘要：金融控股公司這種混業經營模式已經成為金融發展的大趨勢。在我國現實經濟生活中，各類金融控股公司在法律間隙中生存發展，在某種程度上出于脫法狀態，蘊含著極大的風險，因而加強金融控股公司的立法及監督工作顯得尤為迫切。本文簡述了中國控股公司的立法狀況和存在的問題，提出了對我國金融控股公司監管的立法構想，希望能夠制訂出一部適合我國國情的金融控股公司法，完善和健全我國的金融監管體系。 

 

一、我國金融控股公司的立法現狀 

我國現行法律規定金融業總體上實行“分業經營、分業管理”,不過修改后的《商業銀行法》第43條規定了“但書”，即“商業銀行在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資，但國家另有規定的除外”，這使得在銀行業基礎上組建和發展金融控股公司有了一定的法律空間。金融業界和理論界對于與國際金融業接軌，修改《證券法》、《保險法》等金融法中的相關限制，逐步發展金融業綜合經營的呼聲日益高漲，并且也有一些切實可行的立法與政策建議。此外，銀監會、證監會和保監會2003年9月召開了第一次聯席會議并簽署了《中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會在金融監管方面分工合作的備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)，該《備忘錄》第8條規定：“對金融控股公司的監管應堅持分業經營、分業監管的原則，對金融控股公司的集團公司依據其主要業務性質，歸屬相應的監管機構，對金融控股公司內相關機構、業務的監管，按照業務性質實施分業監管。”初步確立了對金融控股公司的主牽頭監管制度。 

二、目前我國金融控股公司存在的問題和監管盲區 

1.我國金融法制構架中缺少了對金融控股公司的法律規范。目前，我國仍舊秉持傳統的立法觀念，按照“宜粗不宜細”、“成熟一個、制定一個”的原則開展立法活動。在金融控股公司監管的立法問題上，直接導致立法嚴重滯后，以至于在金融控股公司實踐了數年之后，尚無金融控股公司立法的計劃。 

2.我國現行金融法制中監管漏洞使金融控股公司的監管缺位且制度設計失靈。首先監管制度供給不足。根據對上一問題的分析，我國目前尚無對金融控股公司進行監管的專門法律制度。《備忘錄》雖然規定了金融控股公司的監管原則，但仍存在《備忘錄》不是法律，對金融控股公司沒有強制力；對產業資本控股模式的金融控股公司監管規定不明確等問題。 

三、我國金融控股公司立法之探討 

1.立法模式 

我認為，我國金融控股公司的立法形式應當借鑒這種整體修法的先進立法技術制定一部單獨的《金融控股公司法》。利用整體修法的立法技術在《金融控股公司法》整合和修改《公司法》、《商業銀行法》、《證券法》中不符合金融控股公司發展所必需的條款，加入經營規則、監管制度等內容，從而形成內容完備具有較強可操作性的現代金融法律。 

2.從法律上明確金融控股公司的性質 

在我國，金融監管技術和手段并不發達，更應當將企業和銀行分離，我國金融控股公司的性質，可參照美國《金融服務現代化法》的相關規定，其本質特征有二：首先，金融控股公司是純粹控股公司。母公司不從事具體的金融業務，而專事整個集團的戰略管理和風險控制，主持和協調各子公司的合作；其次，金融控股公司是以股權控制為紐帶組建的金融集團，由于母公司沒有具體業務，其全部資金可用于對子公司的控股上，因此其在資本運作方面具有較高效率。 

3.監管機構之選擇 

目前學界有一個共識，就是應當由綜合性監管機構對金融控股公司母公司進行全面監管，而且該綜合性監管機構還應具有協調各專業監管機構的職能。但目前對綜合性監管機構采取新設一個金融監督委員會，還是將綜合性監管職責賦予中國人民銀行仍有爭議。我贊成采取將綜合性監管職責賦予中國人民銀行的做法比較可取。因為，“一行三會”是我國當前金融監管機構設置的客觀現實，賦予央行綜合監管職能適應我國當前的金融監管形勢，也避免了新設金融監管機構所帶的未知影響。 

4.經營規范之構建 

總的來說，對于我國《金融控股公司法》的制定，其中亦至少包含以下幾方面的經營規則： 

（1）轉投資的限制。金融控股公司是以投資、控制及管理金融相關事業為目的的，一般而言，其轉投資的對象只能以金融相關事業為限，從而保證金融控股公司以經營相關業務為主，以防止其跨業于實業部門。 

（2）資本充足性要求。資本是金融機構賴以從事一切業務的基礎，也是應付意外事件的緩沖器。我國金融行業的資本充足率不高，在資金實力不足的情況下成立金融控股公司會把已經很脆弱的銀行風險擴散到整個集團，危險整個金融體系的安危，因此，在我國《金融控股公司法》中有必要根據巴塞爾協議制定對金融控股公司資本充足性的基本要求，以適用于銀行和控股公司的并表資產狀況。 

（3）內部防火墻的制度安排。借鑒國際上的成功經驗，在我國《金融控股公司》中制定相應的內部監管“防火墻”條款，如設置資金、業務和規模的“防火墻”，設立信息安全的“防火墻”，設置市場化管理的防火墻。 

（4）子公司的救援機制。由于金融控股公司與其子公司在財務上應視為一體，所以金融控股公司應當成為其子公司的力量源泉,當其子公司財務發生困難時立法應當規定集團公司有救援的責任，以免金融子公司倒閉而造成金融市場的不安。 

 

參考文獻： 

［1］黎四奇：《金融企業集團法律監管研究》，武漢大學出版社，2005年7月第一版. 

［2］西：《盡快制定金融控股公司法》，中國金融，2008年第七期. 

［3］王文宇：《控股公司與金融控股公司法》，中國政法大學出版社2003年版. 

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1提高畢業論文（設計）質量的研究現狀

1.1畢業論文（設計）中存在的主要問題

針對畢業論文（設計）中存在的問題，國內許多學者都進行了探討。劉勁聰認為畢業論文質量下滑的原因體現在學生重視程度不夠，指導老師對學生要求不嚴，論文的監管力度不夠，重結果輕過程的現象嚴重[1]。李艷玲等認為在選題和指導過程中都與指導老師的責任心有很大關系，至于論文質量和規范化則是學生和老師的態度和水平問題[2]。其他許多學者也對這方面進行了研究。

1.2提高畢業論文（設計）質量的措施

提高畢業論文（設計）質量的措施有很多。劉勁聰就認為應該提高學生對畢業論文的認識，加大指導力度，并提出應該將畢業論文工作提前。李艷玲等認為應該重視全過程的質量控制，過程管理到位。李晚景也認為應該加深對畢業論文重要性的認識，構建畢業論文全面質量管理體系，并探索提高質量的新方法、新途徑[3]。劉會則提出要重視實踐環節，強化畢業論文（設計）管理，為畢業論文（設計）提供條件和保證[4]。

2畢業論文（設計）提前的可行性

2.1可以避免與就業等的沖突

由于畢業論文（設計）安排在最后一個學期，學生收集論文資料正好與聯系單位和考研復試沖突。如果將畢業論文（設計）提前一個學期，學生就可以在前一個學期有充足的時間收集和整理論文資料，即使在最后一個學期抽出一些時間參加招聘會和準備復試，也不會影響畢業論文（設計）的進度和質量，是一個兩全齊美的辦法。

2.2學生有充足的學習和理解時間

對大多數學生來說，畢業論文（設計）是一個十分匆忙的過程，需要在短短的三個月內理解內容、查閱資料、實地調查或做實驗、撰寫論文，接到題目后幾乎沒有時間仔細想想該做些什么、怎么做，往往是完全聽老師的安排，自己一點想法也沒有，對學生的創新能力培養不利。一旦畢業論文（設計）提前了，學生接到題目后就會有充足的時間理解內容，有時間學習需要的新知識，有時間考慮怎樣才能把論文（設計）做好。當把整個論文的過程想透之后再去操作，應該不是件很難的事。

2.3老師有更多的時間了解學生

目前，指導老師的主要任務是告訴學生每一步該做什么，讓學生順利畢業。至于論文題目是不是有利于學生潛能的開發，能不能滿足學生將來工作的需要老師并不知道，因為老師根本沒有時間了解學生。如果將畢業論文（設計）提前，老師就會有時間了解學生的興趣、優缺點，知道什么樣的題目對學生將來的工作更有利，指導的過程中就能夠具體問題具體分析，對提高畢業論文（設計）的實際意義是非常有必要的。

2.4老師有充足的時間指導學生

除了告訴學生如何完成任務，審閱稿件，指導老師一般沒時間給予學生更多的指導。如果在畢業論文（設計）期間，老師能給學生做幾次關于如何收集資料、如何制訂實驗方案、如何撰寫論文和設計說明書、如何排版等方面的報告，并在實際中給予指導，相信學生的成績會有很大提高，這對學生將來的工作和學習都有好處。所以，讓老師有充足的時間指導學生是十分必要的。

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關鍵詞：食品加工與安全領域 碩士論文 質量 思考

我國《專業學位設置審批暫行辦法》中指出：將專業學位人才培養目標定位于培養具有特定職業背景的高層次專門人才。食品加工與安全領域農業推廣碩士是與農業生產、食品加工及安全監管等方面相聯系的專業學位，是以發展現代農業和食品產業為宗旨，為企事業單位和管理部門培養從事生產、開發、質量控制、分析檢驗等技術與管理方面的應用型、復合型高層次人才。本文試圖分析食品加工與安全領域專業碩士在培養過程中，完成的學位論文中存在的主要問題，以探討提高食品加工與安全領域專業學位論文質量的方法與途徑。

1.食品加工與安全領域專業學位論文中存在問題

1.1選題缺乏應用特色

從食品加工與安全領域專業的培養目標來看，是為了培養企事業單位和管理部門從事生產、開發、質量控制、分析檢驗等方面的應用型、復合型高層次人才。但從目前食品加工與安全專業學位論文選題來看，大部分仍是是以學術型研究為主。其原因是大部分導師具有較多的研究課題，但具體實施人員不足，因此需要專業型研究生參與并通過學位論文來完成，使得對其論文的指導仍偏重于學術指導，不少論文仍沿用了學術學位論文的選題標準，直接造成了應用型研究生論文的過于學術化。

專業學位論文選題大多由校內第一導師直接決定，研究生負責論文的實施過程，而校外第二導師多數僅作為一種形式，很難對研究生論文的完成提供足夠的建議，因此造成論文缺乏與食品生產、新設備研制與開發、技術推廣和管理實踐問題的有效結合，無法體現出專業型碩士注重與實踐相結合的目標。此外，部分（在職）研究生所從事專業與目前食品加工與安全領域專業對口性不強，也造成了其對整個論文深度把握不夠，內容缺乏生產應用特色。

1.2研究手段相對缺乏

從食品加工與安全領域學位論文內容來看，其研究手段多數相對簡單。論文中對技術指標的主觀評價方法（如感官評價法）應用較多，而化學分析和數據統計分析方法應用較少；應用常規手段進行理化指標分析的內容較多，利用先進儀器或方法揭示內在科學規律的研究較少。由于研究手段相對缺乏，造成論文研究內容水平較低，即使部分研究內容具有一定應用價值和推廣前景，但不少成果的認知度卻大大遜于學術型論文。

1.3工學矛盾影響論文質量

食品加工與安全領域非全日制研究生，絕大多數時間是在原單位邊工作、邊學習，其既是工作人員又是學生，具有明顯的職業性和實踐性，這個特點使得研究生有機會直接接觸實際，進行論文研究及撰寫工作，但同時也造成了嚴重的工學矛盾。目前，食品專業學位在職研究生主要來自質量及衛生檢測機構、食品加工企業、科研與教學單位，他們大多是原單位的技術研發、工藝控制或教學科研骨干，在讀期間其經濟利益、職稱晉升等與原單位緊密掛鉤，因此在完成論文同時，還得承擔本單位的工作任務。當工作需要時，學習便成為次要，因此較大的工作壓力嚴重影響了學位論文的質量。

1.4論文整體質量較差

文獻綜述能力不高。（1）整段摘錄，明顯缺少對文獻內容的整理與再吸收；由于每個人的表達方式風格迥異，整段摘錄造成語言可讀性較差、表達突兀，且存在剽竊之嫌。（2）文獻表述不當，歪曲原文報道內容，片面追求、夸大本研究的新穎性及原創性，缺乏嚴謹的學術性。（3）文獻現狀把握不清，無法全面表現該方向的研究進展、存在問題及解決問題的主要技術等。論文規范性較差。學位論文和科技論文都有規定的形式，便于交流和保證論文可讀質量。但部分專業學位論文存在繁簡不當、重點不突出；大篇幅文獻綜述充數、研究內容過少；圖表、文字編排不當，引文不規范等。論文內容提煉不夠。食品加工與安全領域學位論文注重成果的實際應用效果，即使很多論文結果具有較高實踐意義，但對試驗結果的規律性發現和提煉不夠，除單純地描述實驗現象、羅列數據之外，較少從理論上進行仔細的分析和探討，較難做到以理論知識指導生產實踐。

2.提高食品加工與安全領域專業碩士論文質量的幾點思考

2.1加強導師團隊建設，充分發揮“雙導師制”作用

導師在研究生培養過程中起主導作用，是保證學位論文質量的關鍵。食品加工與安全領域專業導師隊伍的建設，著重考察導師生產實踐能力，遴選應打破單位和地域限制，注重從國外引進優秀人才、從企業選聘生產一線人才、從社會上選拔優秀實踐兼職導師。導師素質和責任心是學位論文質量的重要保證，導師在學生選題及論文指導上，可堅持指導方式上的“雙導師制”，即由校內導師根據食品企業生產實際情況，在深入了解加工技術和工程管理方面實際需求的同時，與校外導師共同指導研究生選擇既緊密聯系生產、又適合于研究生獨立完成難度和范圍適中的課題，并盡量與導師學術專長和研究方向一致。校內、外導師與研究生定期溝通，商討選題、查閱文獻資料，確定研究方案等；建立校外導師對食品專業學位論文的實際指導機制，發揮校外導師實際生產研究的優勢。

2.2加強研究生培養環節的監管

食品加工與安全領域專業學位論文研究過程中，應充分發揮各方面對論文質量的監督和促進作用。（1）課程設置管理。著重體現學科間的滲透性、融合性及跨學科性，加大方法論課程和選修課比重。（2）教學方式多樣化管理。改善傳統“填鴨式”的教學方式，實施多樣化教學模式改革。（3）督導管理：成立督導組對導師教學進行檢查，同時發揮研究生的評教作用。（4）加強實踐管理。積極聯系研究生培養基地，增強研究生社會實踐能力，實現學位論文研究與社會實踐的有機結合。（5）由導師團隊參加研究生的論文開題報告、中期檢查、實踐指導及答辯環節等，嚴格對照培養目標、培養計劃檢查落實，防止培養環節形式化。（6）研究生管理實行“彈性學制”，以學分制為基礎，依據學習情況實行彈性學制，鼓勵潛心做應用型、高質量學位論文。（7）研究和實踐定期匯報。要求學生每月（或每周）寫出工作總結及下一步計劃，定期與導師交流工作進展和存在問題。（8）加強科學道德和學風建設教育。引導研究生遵守學術規范、堅守學術誠信、完善學術人格，摒棄學術不端行為。（9）研究生日常管理規范化、制度化，減少管理環節，不斷提高管理效率。（10）研究生須完成培養方案規定所有環節，方可申請參加學位論文答辯。

2.3嚴格把關開題報告和中期考核

食品加工與安全領域學位研究生多數在單位獨立完成論文，其開題報告在此后的研究工作中的作用尤為重要，因此絕不可走過場，必須嚴格把握選題、開題報告關。研究生在開題前，必須查閱大量文獻，并進行必要的預備試驗，并針對性的進行生產實地調查，明確研究重點。研究生在完成課程學習、明確研究方向、收集資料和調查研究基礎上，由導師協助制定出課題研究方案及路線，編制出較為完善的開題報告。開題檢查應邀請校內外（5名以上）有關專家進行論證，充分發揮專家組的智慧和經驗，集思廣益，對選題的合理性、可行性和實現措施及計劃作出分析、評判，并提出建設性意見，使選題在原有基礎上更趨于科學和完善。開題檢查組重點審核論文選題內容的實際效果，是否符合生產實際需求，是否具有實踐普遍性等，避免因選題不當導致論文難以如期完成、工作盲目和簡單重復現象的發生。

開題報告后，研究生正式進入論文研究階段，這一階段任務重、難度大、問題多，因此，學位論文中期考核是保障學位論文質量的一個重要措施。首先，要求研究生論文中期檢查時間，應在完成論文開題后的半年左右進行，研究生必須按時提交論文中期研究報告。中期考核的實施由所在院系具體負責，組成評價考核小組，對研究生論文進展、階段性成果、存在問題、與預期目標的差距等進行評價，考核成績計入研究生檔案。建立嚴格的中期檢查制度，有利于學科組及導師及時發現論文研究中存在的問題，以便控制實驗進度，把握課題研究方向，又有助于研究生及時總結和分析前段時間的研究情況，明確以后的研究方向，對于論文的順利完成和質量保證具有承上啟下作用。

2.4嚴格審核學位論文質量

對于食品加工與安全領域學位論文的質量審核可從以下幾個方面開展：（1）論文規范。論文的外在質量即論文格式的規范性，規范的學位論文格式要求具有一個完整的體系，包括：論文封面、扉頁、論文使用授權說明、中英文摘要、目錄、主要符號表、正文、參考文獻、致謝、獨立完成研究工作的聲明及附錄等部分；此外，要求論文表述條理清晰、文筆流暢、書寫格式及引用規范等。（2）論文選題。要求應來源于生產實際，重點針對食品加工、貯藏及運輸過程中存在的關鍵問題，具有一定生產背景和應用價值。（3）文獻綜述能力。要求具有一定的文獻閱讀量，能夠反映本方向或相關領域最新理論和應用情況，且具備較強綜合分析能力。（4）研究方法和手段。要求論文體現作者較為全面掌握論文選題所涉及的科學技術的現狀，綜合運用現代科學理論、方法和技術手段解決所研究的問題。（5）研究結果效益。要求研究結果有一定的創新性，產生一定經濟、社會或生態效益，或是有潛在應用價值。（6）論文必須是基于一定工作量的實驗研究或調查研究，綜述性論文不得作為學位論文。

2.5改進論文盲審方式及評價標準

專業學位論文盲審專家遴選應在相應領域內領先的教授、副教授中選擇。盲審專家初步確定后，可由研究生管理部門與相應院校的研究生管理部門聯系，征得專家同意后，最終建立盲審專家庫，嚴格杜絕論文評閱過程中的人情現象。論文評閱意見書中應附帶一個量化詳細的評分表，確定若干個評分指標及相應的評分標準，并提供文字表述的評審意見。這種方式既能對論文的優缺點給出全面準確的評價，又方便對多篇學位論文進行橫向比較。

3.結束語

食品加工與安全領域專業學位加入我國學位培養體系以來，極大推動了我國復合型、應用型高層次人才培養工作。對于該領域研究生論文質量的改善，需研究生培養部門、導師、任課教師和教育管理者的共同努力，為研究生提供全面的綜合素質教育和現代管理模式，加強對農業推廣碩士的規范化管理，進而推動農業推廣碩士專業學位不斷向前發展。

基金項目：浙江海洋學院研究生教學項目“雙導師制與校外基地對研究生能力提高的研究”（11131064111）。