摘要：本文依托泉州市北峰污水處理廠提標改造項目，闡述了工程變更的定義、分類、影響及實施程序等，結合工程變更實際內容分析工程變更管理的必要性，提出工程變更原則及提高變更管理水平的措施，期望為建筑工程行業的工程變更管理研究起到“拋磚引玉”的作用。

關鍵詞：建筑工程；工程變更；變更管理；工程量；合同

1引言

隨著社會經濟的迅速發展，我國建筑行業也隨之迅速發展，成為我國經濟的重要支柱之一。城市規模和數量的擴展，對城市建設提出了有序規劃和設計的要求，進而也對工程建設過程中各個方面理論和實踐研究提出了更高的要求。建筑工程管理對于項目建設有著至關重要的影響，而工程變更管理又是工程管理中關鍵的一個環節，無論是對于工期還是質量的影響最終都會反饋為對工程成本的影響，因此，高水平的工程變更管理對于建設項目目標實現有重要意義。

2工程變更概述

由于建設項目的長期性、復雜性，參與項目建設人員多、不確定問題多等原因，不能對工程變更進行簡單的定義，目前國內外工程變更存在多種定義，究其本質，工程變更是指工程項目在建設過程中，合同已正式簽訂并生效執行，受內外部多種因素的影響，工程建設條件發生改變，為完成建設目標，需要改變工程的材料、工程量、施工工藝等，此時原合同條款內容也就相應發生了調整或增加，隨之發生改變的還有工程項目的工期和價格，因此可以認為工程變更就是工程合同狀態的改變。2.1工程變更分類。對工程變更進行分類一是可以使項目管理者高效確定變更范圍，二是可以使變更實施按程序進行，本文從不同角度對工程變更進行分類。（1）按申請者不同分類。工程變更申請者一般可以是業主、設計方、施工方或其他。業主可根據自己的主觀需求改變工程項目的建設規模、功能等，導致工程變更；設計方由于設計人員自身原因要求改變或完善設計方案，設計變更導致工程變更；施工方申請工程變更的原因更多，包括未按約定時間進場、施工工藝改變等原因而而進行變更，但要注意應涉及到工程合同雙方的義務與權利，通俗來講，即出現合同中未提及的意外事件，且會影響到合同當事人在法律上所享有的權利，此時需要進行的變更才能被認為是建筑工程的變更；其它變更則是指不可抗力因素如臺風、地震、政策法規、市場波動等而導致需要進行工程變更。（2）按指令形式分類。按指令形式可將工程變更分為指令性變更、推定性變更和核心變更三類。指令性變更顧名思義是指業主通過規范化程序指令進行變更，其最終會形成具有雙方簽字的書面指令確認變更，成為合同的一部分，較為正式，一般我國在工程中所采用的變更指令就是工程簽證。推定性變更是指合同雙方均知道且已完成的變更，該類變更無規范性手續文件確定變更的內容，因此容易導致爭議及索賠的產生，且一般責任在業主方，如業主方由于認知錯誤拒絕采用施工方技術后返工，或業主方知道圖紙錯漏而口頭要求施工方實際施工改正圖紙錯誤等等。核心變更是指當指令性變更及推定性變更過多時，積累導致變更內容已經超過了施工方的預期工程變更范圍或變更費用已經超過了合同價格的一定范圍，此時原合同內容已經發生了很大的改變，實質上可認為是違約行為，承包方有權申請補償重新簽訂合同，若業主拒絕，承包商可放棄合同。（3）按內容不同分類。按照工程變更的內容進行分類對于項目管理者來說更加直觀明了，一般可分為設計變更、合同變更和施工變更三類。設計變更是指對已完成的設計文件進行修改、完善或優化而導致的變更，項目參建各方均可提出設計變更并設計修改變更通知單，其內容廣泛，且在施工前不易發現。合同變更是指對合同內容（工作范圍、條件、規范標準等）的變更，合同變更主要有兩種情況，一是合同主體不變但合同當事人的權利與義務變化，二是合同主體變化即出現新的責任方或權益方但合同實質不變。施工變更是指當施工現場條件不同于合同中說明條件，或是響應業主要求加快項目建設進度時，對施工工藝及順序做出調整，導致變更。2.2工程變更影響。高質量的工程管理應使項目在規定的工期內，工程建設質量達到要求，且工程投資也能有效控制，而工程變更會影響到上述工程建設目標的實現，下文將從工期、質量、成本三個方面分析工程變更的影響。（1）工期：建設工程各環節工藝在時間上和空間上均存在緊密聯系，一旦一個環節發生改變，下一環節必定受影響，因此施工程序中的任一工序若發生變更，將會打亂整個施工進度計劃，導致施工現場人材機的準備混亂，甚至某一工作面出現停工狀態，最終導致整個工期的延誤。（2）質量：工程變更對工程質量的影響主要源于對工程關鍵結構部位的變更，由于原設計結構已考慮其強度和耐久性能，變更結構導致受力發生改變，進而影響到工程的整體安全性，工程質量變差。例如在臨時安裝空調機組，主體結構并未預留安裝空調尺寸，此時需要對主體結構進行處理，會改變結構狀態影響其強度；或是臨時將建筑一部分大開間改為小開間會導致整個建筑內部的給排水、通風、電氣等系統需重新規劃，更改已完成部分更加困難，導致上述系統布置效果欠佳。（3）成本：工程變更對于工期和質量的影響最終都可以總結為是對工程成本的影響。一方面，工期延誤及其他額外工程產生費用直觀地體現了變更帶來的直接成本的增加；另一方面，變更妨礙其它還未變更的工程順利實施、為保證工期加速施工或是返工導致建設效率降低，最終體現為間接成本的增加。同時，工程變更后的工程量清單并沒有計價依據，往往是雙方協商重新定價，導致工程投資難以控制，甚至有些施工單位會以此牟利，工程成本大大增加。2.3工程變更程序。工程變更處理程序應為：a.提出變更申請，監理工程師初步審查后填寫變更申請表；b.工程變更審查，監理工程師應弄清變更原因、變更必要性及變更對工程的影響程度，重點審查施工方提供的變更報價，審查完成后向業主提供審查意見。c.變更指示，業主審查變更后決定是否變更，若變更價格在預算范圍內則由監理人變更指示，否則拒絕變更。

內容摘要：工程變更是工程實施過程中常見的現象，變更往往導致工程投資控制難度加大，工程結算價款數量變化，本文從工程變更的含義及分類、工程變更程序著手，研究工程變更的控制及管理措施，進而提出實行實時、動態的造價控制，提高建設管理人員管理水平以加強造價控制的途徑。

關鍵詞：項目工程;變更程序;調整控制;項目管理

一、問題的提出

建設工程項目在實施過程中，由于種種原因，常常出現工程設計、工程量、計劃進度、材料使用、施工環境等方面的變化，這些變化統統被稱為工程變更。而基于工程內容、工程數量和生產要素價格的工程造價往往受到變更的影響就需要進行調整，在調整工程造價過程中，為滿足《建設工程工程量清單計價規范》(GB50500－2013)對工程進行“實時結算、日結月清”的要求，特研究工程變更的含義及分類，工程變更程序，工程變更的控制及管理。在此，工程變更控制的措施是本文研究的重點。

二、工程變更的含義及分類

(一)工程變更的含義。工程變更在《建設工程工程量清單計價規范》中指:合同工程實施過程中由發包人提出或由承包人提出經發包人批準的合同工程任何一項工作的增、減、取消或施工工藝、順序、時間的改變;設計圖紙的修改;施工條件的改變;招標工程量清單的錯、漏從而引起合同條件的改變或工程量的增減變化。

［摘要］工程變更對工程造價的影響很大,加強工程變更的造價管理工作對有效地控制工程造價,企業提高經濟效益都有著重要意義。

［關鍵詞］工程變更；設計變更；工程造價；管理

1工程變更概述

(1)工程變更的含義。工程變更是指設計文件或技術規范修改而引起的合同變更。它在特點上具有一定的強制性,且以監理工程師簽發的工程變更令為存在的必要條件。

（2）工程變更的分類。①設計變更。在施工過程中如果發生設計變更,將對施工進度產生很大的影響。因此,應盡量減少設計變更,如果必須對設計進行變更,必須嚴格按照國家的規定和合同約定的程序進行。由于發包人對原設計進行變更,以及經工程師同意的、承包人要求進行的設計變更,導致合同價款的增減及造成的承包人損失,由發包人承擔,延誤的工期相應順延。②其他變更。合同履行中發包人要求變更工程質量標準及發生其他實質性變更,由雙方協商解決。

2工程變更的程序

工程變更的分類

工程變更一般包含設計變更和工程簽證兩大類。設計變更，是指工程施工過程中為保證設計和施工質量，完善工程設計，糾正設計錯誤以及滿足現場條件變化而進行的設計修改工作；一般包括由原設計單位出具的設計變更通知單和由施工單位征得由原設計單位同意的設計變更洽商單兩種。工程簽證，是指承包商就施工圖紙、設計變更所確定的工程內容以外，由于施工現場的各種原因，出現了與合同規定的情況、條件和事實不符，需要由建設、監理、施工單位負責人共同簽署的，用于證實施工活動中某些特殊情況的一種書面手續；如由于施工條件變化或無法預見的情況所引起的工程量變化。

設計變更和工程簽證工作是工程施工管理中的一項重要內容，因為它內容廣泛，構成原因復雜，規律性較差，發生時間較長，難以確定其造價。因此，施工管理人員應將其擺在重要位置上，重視和搞好這項工作是建設單位順利推進工程建設、正確確定工程造價、嚴格控制投資的依據。

工程變更的原因劃分

勘察設計工作粗糙，以致在施工過程中發現許多合同文件、設計文件中沒有考慮或估算不準的工程量，不得不改變施工項目或增減工程量。

發生不可預見的情況，如惡劣的天氣、社會動蕩、自然災害等。

一、概述

在高速公路新、改建工程建設中，無論是橋梁、隧道、路基等工程項目，在實施過程中，均存在或多或少的變更問題。所不同的只是變更原因不同而已，變更規模大小不同而已，變更數額多少不同而已。而工程計量則以工程量清單為依據，以實際工程數量為準則，對建設工程項目投資作有效的調控與動作。

在具體的實施中，通常強調的除工程質量以外，而更主要的則是提出工程變更計量的問題。為什么業主、監理對工程變量計量提到如此高的程度，這固然有它的原因。因為，工程變更計量是控制整個工程項目進度、質量的雙刃劍。

工程變更雖然有它的申報、審核、審批程序，而工程計量也是有它的一套計量規則，但是歸結到一點，工程變更、計量都是以各自不同的運作方式，以其嚴密審慎態度，對建設項目實施有效的監控，盡管采取的手段不同，而目的則完全是一致的。

對此，筆者將對兩者在工程建設中所處的特殊位置和作用以及相互間的緊密的內在關系進行一番分析，理順變更計量當事人各方的職責和義務，為業主切實把好工程投資項目關。

二、變更計量實施操作的內在關系分析

摘要：工程變更對建筑工程建設有著重要的影響，由于在進行工程變更過程中，受到諸多不確定因素的影響，所以這就對工程變更管理提出了更高的要求。為此，下文將主要對建筑工程管理中的工程變更管理進行研究。

關鍵詞：建筑工程；工程管理；變更管理；策略

1工程變更管理含義及其產生的原因概述

1.1工程變更管理含義

工程變更指的是在項目建設過程中，在計價方式以及相應的管理模式允許的條件下，監理人根據工程的實際需求，下達指令對已通過批準的施工方案或原招標文件中的設計方案進行技術、工藝、尺寸、材料、功能、施工方法、工程數量等任一內容的改變。通常情況下，建筑工程的建設存在著諸多不確定因素，任何設計方案或工程合同都無法對未來出現的變化做出準確的預測，因此工程變更在所難免，而如何做好建筑工程的變更管理則具有非常重要的現實意義。

1.2工程變更產生的原因

1工程設計變更的含義、內容及其原因

施工企業的工程設計變更是指在工程施工過程中，勘察設計單位按照建設單位、施工企業要求或者勘察設計單位發現設計圖紙錯誤時對原設計做出的調整，包括勘察設計單位對原來的設計圖紙進行修改，它們一般是通過圖紙或設計變更通知確認函的方式。施工企業工程工程設計變更的原因有很多。在工程施工中，施工企業(乙方)經常會遇到某些勘察設計單位(丙方)在原方案中沒有涉及到的具體情況而需要進行變更的部分，這時候就需要勘察設計單位(丙方)進行設計進行變更工作。如在南昌市經開區某樓盤開發建設中，施工單位某省建工集團分公司在工程地下室發電機組設備安裝過程中，遇到了原勘察設計圖紙中未考慮到地下室發電機組設備和地下施工空間實際體積大小，在原勘察設計標圖紙中標出的位置處沒有合適的安裝位置。施工企業(乙方)和勘察設計單位(丙方)、建設單位(甲方)商議后辦理了設計變更手續。有的工程變更是工程開工后，由于工程總預算的調整，建設單位常常會提出改變原工程項目設計圖中的部分內容。如在南昌市經開區某樓盤開發建設中，建設單位將原設計圖紙中園林規劃設計進行了較大幅度調整。這時就需要經勘察設計單位同意后再對施工圖紙進行工程設計的變更。而某些工程設計變更是由于建設施工企業在具體操作過程中，由于在施工條件方面、建材市場價格等因素原因，認為需要改變原設計方案中某些建筑材料，由其他材料來代替時，就需要兩方或者多方來簽證確認設計變更，以此作為變更依據。

2施工工程簽證的含義、內容及原因

施工企業的工程簽證是指在建設項目的合同實施過程中，甲乙雙方根據建設項目合同的規定，對合同價款之外的因為和施工設計圖紙、預算定額等不一致，但是在施工過程中實際發生費用、工期延期等情況形成的損失賠償形成的補充合同。它是工程量證明的依據。簽證產生的原因有多種:①因為建設單位(甲方)沒有按照建設合同要求提供建筑材料等原因，造成該項目的停工;②是由于一些零星維修項目一般在施工圖中是沒有反映的，此時就需要辦理工程簽證，它決定著將來工程竣工驗收后工程款項是否能夠順利結算。

3辦理工程設計變更及簽證的原則及應注意事項

在整個工程項目建設中，工程設計的變更一般是有施工企業(乙方)方提出方案，經建設單位(甲方)或者勘察設計單位(乙方)認定后再由勘察設計部門發出相應圖紙變更說明，下發到相關部門去實施。此時的施工單位在與相關單位協商時，應該重點注意以下原則:①項目的建設單位(甲方)對于因為設計變更而造成的工程造價變化的，需要書面確認;②由于工程設計上變更對將來的工程建設是否帶來影響;③每一個的設計變更盡可能取得簽證，為今后竣工驗收決算提供依據。對于施工企業(乙方)在工程簽證應該注意:a．要準確計算工程量，不能夠將與此項工程無關的工程量進行補償;B．每一個的設計變需要及時處理，以避免將來可能出現的糾紛;c．每一個的設計變更確認的授權要適度，簽證必須由誰來簽認，誰簽認才有效等事項必須在建設項目合同中予以規定。

一、不負經濟責任的委托人產生同樣不負責任的人

監理單位管理工程項目的權利的合法性是來源于建設單位的委托與權利的讓渡和授予，即委托——關系，某些專業部委的工程建設管理中，目前許多建設單位本身獲得此權利的合法性往往是來源于非經濟性質比如行政或政治的多重委托——關系，對工程建設只承擔行政責任，所謂行政責任，具體來說，首先是工程進度責任，其次是不能即時發生質量和施工安全惡性事故的責任。基本無須承擔、或較少承擔經濟責任。精確的說法，應當名之曰：主辦單位，夫“主辦”者，乃是主持操辦工程項目建設管理的一些具體事務之謂者也。這就產生了一個問題：不負經濟責任的委托人——建設單位，產生同樣不負責任的人——監理單位！無論歷史的經驗教訓還是現實的行業狀況，也無論高深莫測的委托——理論還是工程項目建設管理的實踐活動，沒有理由和證據表明在委托人不負、或較少負經濟責任的前提條件下，人會切切實實負責任，無論建設單位還是監理單位都概莫能外。

目前的制度安排，既不滿足理性激勵相容條件，也不滿足理性約束相容條件。在微觀層面，不排除具體的工程項目或工程項目的具體部分監理單位較為負責任；在宏觀和中觀層面，監理單位作為建設單位委托的人，除了其自身無法左右的因素之外，對于投資控制不夠負責任，具體地說，對于施工現場由于不可預見因素或者設計不完善發生的工程變更所涉及的可能增加的投資的控制不夠負責任，與實行監理制的初衷有較大的差距，原因首先乃是在于委托人不夠負責任，委托人不夠負責任乃是因為委托人的委托人不夠負責任，而委托人的委托人不夠負責任乃是因為委托人的委托人的委托人不夠負責任。

事實上，建設單位對施工監理單位控制投資的要求也比較低，這固然與建設單位不愿意放棄既得利益密切相關，也與其面臨的經濟邊界約束條件密切相關。建設單位對監理單位的要求比較低，施工單位對監理單位的“要求”可不低，在此基本戰略態勢下，依筆者多年的觀察，監理人員辦理工程變更時常出現如下問題：1、不負責任地簽字認可；2、毫無獨立判斷地簽字，既不認可也不否決。二者都是不負責任的具體表現。

二、獲得監理業務的非市場競爭性質

某些專業部委的工程建設管理中，在行政邏輯主宰一切和“同體監理”的約束條件下，固然束縛、劫持、綁架了監理的獨立性和自主性，但監理單位同時享受了共同體的保護，由于部門壁壘，部門共同體之外的監理單位無法染指共同體內的工程項目管理，共同體內獲得監理業務的競爭十分有限或者完全是行政計劃指令。打個不恰當的比方，共同體是父親，監理單位是兒子，父親對兒子固然不恰當地行使了“父權”，粗暴地干涉兒子的婚姻自由，卻相當程度上盡了“父責”和表示“父愛”，在“父愛主義”的關懷下，父親為兒子結婚購買、裝修新房和配置家俱，并替兒子承擔對兒子的兒子即孫子的撫養和教育義務。前者抑制監理權利的彰顯；后者則解除了監理單位的生存壓力，自然也包括投資控制和辦理工程變更的質量水平會不會丟“飯碗”的壓力。監理工程師培訓教材中說：“一般來說，監理單位維護業主的合法權益容易做到，而維護承建商的利益比較難。究其根源，還是怕別人說自己出賣業主的利益，怕因此而影響自己承攬監理業務”編撰教材的人如果不是教條主義，就是不諳熟行業現狀，或者是受制于話語空間的限制。目前的監理單位，則恰恰相反。從這個意義上說，共同體內的廣大監理單位及其從業者，既是受害者，毋庸諱言，又是既得利益者。

摘要：此文闡述監理工作的工程變更目前存在的若干問題，造成國有投資資金流失。

一、不負經濟責任的委托人產生同樣不負責任的人

監理單位管理工程項目的權利的合法性是來源于建設單位的委托與權利的讓渡和授予，即委托——關系，某些專業部委的工程建設管理中，目前許多建設單位本身獲得此權利的合法性往往是來源于非經濟性質比如行政或政治的多重委托——關系，對工程建設只承擔行政責任，所謂行政責任，具體來說，首先是工程進度責任，其次是不能即時發生質量和施工安全惡性事故的責任。基本無須承擔、或較少承擔經濟責任。精確的說法，應當名之曰：主辦單位，夫“主辦”者，乃是主持操辦工程項目建設管理的一些具體事務之謂者也。這就產生了一個問題：不負經濟責任的委托人——建設單位，產生同樣不負責任的人——監理單位！無論歷史的經驗教訓還是現實的行業狀況，也無論高深莫測的委托——理論還是工程項目建設管理的實踐活動，沒有理由和證據表明在委托人不負、或較少負經濟責任的前提條件下，人會切切實實負責任，無論建設單位還是監理單位都概莫能外。

目前的制度安排，既不滿足理性激勵相容條件，也不滿足理性約束相容條件。在微觀層面，不排除具體的工程項目或工程項目的具體部分監理單位較為負責任；在宏觀和中觀層面，監理單位作為建設單位委托的人，除了其自身無法左右的因素之外，對于投資控制不夠負責任，具體地說，對于施工現場由于不可預見因素或者設計不完善發生的工程變更所涉及的可能增加的投資的控制不夠負責任，與實行監理制的初衷有較大的差距，原因首先乃是在于委托人不夠負責任，委托人不夠負責任乃是因為委托人的委托人不夠負責任，而委托人的委托人不夠負責任乃是因為委托人的委托人的委托人不夠負責任。

事實上，建設單位對施工監理單位控制投資的要求也比較低，這固然與建設單位不愿意放棄既得利益密切相關，也與其面臨的經濟邊界約束條件密切相關。建設單位對監理單位的要求比較低，施工單位對監理單位的“要求”可不低，在此基本戰略態勢下，依筆者多年的觀察，監理人員辦理工程變更時常出現如下問題：1、不負責任地簽字認可；2、毫無獨立判斷地簽字，既不認可也不否決。二者都是不負責任的具體表現。

二、獲得監理業務的非市場競爭性質

一、不負經濟責任的委托人產生同樣不負責任的人

監理單位管理工程項目的權利的合法性是來源于建設單位的委托與權利的讓渡和授予，即委托——關系，某些專業部委的工程建設管理中，目前許多建設單位本身獲得此權利的合法性往往是來源于非經濟性質比如行政或政治的多重委托——關系，對工程建設只承擔行政責任，所謂行政責任，具體來說，首先是工程進度責任，其次是不能即時發生質量和施工安全惡性事故的責任?；緹o須承擔、或較少承擔經濟責任。精確的說法，應當名之曰：主辦單位，夫“主辦”者，乃是主持操辦工程項目建設管理的一些具體事務之謂者也。這就產生了一個問題：不負經濟責任的委托人——建設單位，產生同樣不負責任的人——監理單位！無論歷史的經驗教訓還是現實的行業狀況，也無論高深莫測的委托——理論還是工程項目建設管理的實踐活動，沒有理由和證據表明在委托人不負、或較少負經濟責任的前提條件下，人會切切實實負責任，無論建設單位還是監理單位都概莫能外。

目前的制度安排，既不滿足理性激勵相容條件，也不滿足理性約束相容條件。在微觀層面，不排除具體的工程項目或工程項目的具體部分監理單位較為負責任；在宏觀和中觀層面，監理單位作為建設單位委托的人，除了其自身無法左右的因素之外，對于投資控制不夠負責任，具體地說，對于施工現場由于不可預見因素或者設計不完善發生的工程變更所涉及的可能增加的投資的控制不夠負責任，與實行監理制的初衷有較大的差距，原因首先乃是在于委托人不夠負責任，委托人不夠負責任乃是因為委托人的委托人不夠負責任，而委托人的委托人不夠負責任乃是因為委托人的委托人的委托人不夠負責任。

事實上，建設單位對施工監理單位控制投資的要求也比較低，這固然與建設單位不愿意放棄既得利益密切相關，也與其面臨的經濟邊界約束條件密切相關。建設單位對監理單位的要求比較低，施工單位對監理單位的“要求”可不低，在此基本戰略態勢下，依筆者多年的觀察，監理人員辦理工程變更時常出現如下問題：1、不負責任地簽字認可；2、毫無獨立判斷地簽字，既不認可也不否決。二者都是不負責任的具體表現。

二、獲得監理業務的非市場競爭性質

某些專業部委的工程建設管理中，在行政邏輯主宰一切和“同體監理”的約束條件下，固然束縛、劫持、綁架了監理的獨立性和自主性，但監理單位同時享受了共同體的保護，由于部門壁壘，部門共同體之外的監理單位無法染指共同體內的工程項目管理，共同體內獲得監理業務的競爭十分有限或者完全是行政計劃指令。打個不恰當的比方，共同體是父親，監理單位是兒子，父親對兒子固然不恰當地行使了“父權”，粗暴地干涉兒子的婚姻自由，卻相當程度上盡了“父責”和表示“父愛”，在“父愛主義”的關懷下，父親為兒子結婚購買、裝修新房和配置家俱，并替兒子承擔對兒子的兒子即孫子的撫養和教育義務。前者抑制監理權利的彰顯；后者則解除了監理單位的生存壓力，自然也包括投資控制和辦理工程變更的質量水平會不會丟“飯碗”的壓力。監理工程師培訓教材中說：“一般來說，監理單位維護業主的合法權益容易做到，而維護承建商的利益比較難。究其根源，還是怕別人說自己出賣業主的利益，怕因此而影響自己承攬監理業務”編撰教材的人如果不是教條主義，就是不諳熟行業現狀，或者是受制于話語空間的限制。目前的監理單位，則恰恰相反。從這個意義上說，共同體內的廣大監理單位及其從業者，既是受害者，毋庸諱言，又是既得利益者。