仲裁，作為訴訟外解決經(jīng)濟(jì)糾紛的一種重要法律制度，在解決國際貿(mào)易爭端方面有著悠久的歷史和獨(dú)特的作用，目前國際商事仲裁已經(jīng)成為解決國際私法（民商事）糾紛的主要方式。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際商事仲裁也日趨國際化和統(tǒng)一化，各國關(guān)于仲裁的國內(nèi)立法以及由此所確立的仲裁制度日益趨同，特別是聯(lián)合國1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》的實(shí)踐，使仲裁被國際社會(huì)廣泛接受，仲裁裁決在140多個(gè)國家之間得到相互承認(rèn)和執(zhí)行。在世界貿(mào)易組織（WTO）144個(gè)成員中，有90多個(gè)國家加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》?？梢哉f仲裁是解決國際貿(mào)爭端的“全球通”。

在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)和影響下，國際商事仲裁日趨國際化和統(tǒng)一化，出現(xiàn)了仲裁全球化的發(fā)展趨勢。建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的國際商事仲裁制度，對國際貿(mào)易的穩(wěn)健發(fā)展具有重要意義，國際社會(huì)從19世紀(jì)末,便開始了以此為目標(biāo)的努力。仲裁制度發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)成為解決國際民商事爭議的主要方式，日益受到世界各國的普遍重視。仲裁全球化趨勢的基本特征是：

第一，國際商事仲裁所解決的爭議范圍非常廣泛。在國際民商事領(lǐng)域，仲裁最初適用于海事爭議，以后逐漸擴(kuò)及到貨物買賣及其運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付中所發(fā)生的各項(xiàng)爭議。本世紀(jì)60年代以后，由于在國際上興起了各種引進(jìn)外國資本的形式，仲裁又?jǐn)U及到合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、合作開發(fā)等領(lǐng)域。與此同時(shí)，國際性的服務(wù)貿(mào)易、商事、租賃、咨詢、工程許可、融資、銀行、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等民商事活動(dòng)日益頻繁，由此而發(fā)生的爭議也逐漸采用仲裁的方法加以解決。

第二，世界各國關(guān)于仲裁的國內(nèi)立法日趨統(tǒng)一。各國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制盡管千差萬別，但在仲裁制度方面是趨于一致的。特別是在1985年6月聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)制定的《國際商事仲裁示范法》，對市場經(jīng)濟(jì)各國的仲裁立法產(chǎn)生了巨大影響，許多國家按照示范法的規(guī)定代替了原有的仲裁立法，有的國家甚至以示范法為藍(lán)本只對其稍加修改而直接移植使用。從1985年到現(xiàn)在十幾年間，世界上有二十多個(gè)國家修改或制定了仲裁法，掀起了仲裁立法的高潮。

第三，有關(guān)仲裁內(nèi)容的國際公約逐漸增多。一國仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決能否得到外國的承認(rèn)和執(zhí)行，直接關(guān)系到案件當(dāng)事人的切身利益，也是影響國際商事仲裁發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問題。因此國際社會(huì)首先從統(tǒng)一仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行入手，聯(lián)合國在1958年6月制定了《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，統(tǒng)一了對外國仲裁裁決的承認(rèn)條件和執(zhí)行程序。該公約組織截止到1998年9月己有145個(gè)締約國，經(jīng)過近半個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐，該公約已經(jīng)成為國際私法領(lǐng)域最成功、影響最大的國際公約之一，也為全球化貿(mào)易做出了重要貢獻(xiàn)。仲裁領(lǐng)域比較重要的公約還有1961年的《歐洲國際商事仲裁公約》，1965年的《關(guān)于解決各國和其他國家的國民之間投資爭端的公約》，1975年的《美洲國際商事仲裁公約》。

第四，仲裁機(jī)構(gòu)及其仲裁規(guī)則、仲裁員的國際化。世界上許多著名國際商事仲裁機(jī)構(gòu)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要，修改并制定了具有國際性的仲裁規(guī)則，或者允許當(dāng)事人選擇其他仲裁機(jī)構(gòu)的國際性仲裁規(guī)則，聘請了來自不同國家、具有不同專業(yè)背景的仲裁員，以解決不同國籍、不同法律背景當(dāng)事人之間的國際仲裁案件。

一、經(jīng)濟(jì)全球化是資本主義生產(chǎn)方式的對外擴(kuò)張

經(jīng)濟(jì)全球化是伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生發(fā)展和向全球擴(kuò)張而逐漸形成和發(fā)展的，資本主義發(fā)達(dá)國家是經(jīng)濟(jì)全球化的主導(dǎo)和推動(dòng)者。不管資本主義如何發(fā)展變化，但有一點(diǎn)是肯定的，即通過生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的向外擴(kuò)張而實(shí)施剝削和掠奪的本質(zhì)并沒有發(fā)生變化。對此，馬克思、恩格斯早在150年前就曾指出：“隨著美洲和通往東印度的航線的發(fā)現(xiàn)，交往擴(kuò)大了，工場手工業(yè)和整個(gè)生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)有了巨大的發(fā)展。從那里輸入的新產(chǎn)品，特別是進(jìn)入流通的大量金銀完全改變了階級之間的相互關(guān)系，并且沉重地打擊了封建土地所有制和勞動(dòng)者；冒險(xiǎn)的遠(yuǎn)征，殖民地的開拓，首先是當(dāng)時(shí)市場已經(jīng)可能擴(kuò)大為而且日益擴(kuò)大為世界市場，——所有這一切產(chǎn)生了一個(gè)歷史發(fā)展的新階段……”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷[M]，人民出版社，1995年版，第110頁。）什么樣的歷史階段呢？就是資本主義生產(chǎn)方式逐漸確立、占據(jù)統(tǒng)治地位并向世界其他地區(qū)擴(kuò)張的階段，這種擴(kuò)張性早在資產(chǎn)階級的環(huán)球航海時(shí)就已經(jīng)為經(jīng)濟(jì)全球化的形成拉開了序幕。

實(shí)際上，歐洲早期探險(xiǎn)家航?；顒?dòng)的目的是為了尋找東亞的黃金和市場，但他們不經(jīng)意間發(fā)現(xiàn)的新航路為西歐國家向世界各地的擴(kuò)張?zhí)峁┝藯l件。即使一些西方學(xué)者也認(rèn)為這段歷史對于西歐的意義，“在1500年前后，世界歷史發(fā)生了一次鮮明的‘?dāng)嗔选?，其原因不僅在于1492年和1498年歐洲人發(fā)現(xiàn)了美洲和通往東方的新航路，而且主要在于由此開始了資本主義在歐洲的發(fā)展及其從歐洲向外界的傳播?！保ㄗⅲ海勖溃葚暤隆じヌm克：《白銀資本》[M]，中央編譯出版社，2000年版，第80頁。）“當(dāng)然，自16世紀(jì)起，尤其是由于歐洲人兼并了美洲以及由此導(dǎo)致歐洲對非洲—?dú)W亞事務(wù)和世界貿(mào)易參與程度越來越高，地區(qū)間關(guān)系發(fā)生了某種急劇的變化。這種變化延續(xù)了幾個(gè)世紀(jì)?！保ㄗⅲ海勖溃葚暤隆じヌm克：《白銀資本》[M]，中央編譯出版社，2000年版，第104頁。）這種變化就是指歐洲向全球擴(kuò)張而將世界其他地區(qū)變成了自己的市場和殖民地半殖民地，形成了“中心—外圍”結(jié)構(gòu)。

隨著資本主義國家生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，狹小的國內(nèi)市場不能滿足資本主義生產(chǎn)力迅速擴(kuò)大的需要，于是，“資本一方面……要奪得整個(gè)地球作為它的市場。另一方面，它又力求……把商品從一個(gè)地方轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地方的時(shí)間縮減到最低限度。資本越發(fā)展……也就越是力求在空間上更加擴(kuò)大市場，力求用時(shí)間更多地去消滅空間?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第46卷（下）[M]，人民出版社，第1版，第33頁。）按照生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)律，資本主義生產(chǎn)的全球化必然導(dǎo)致其生產(chǎn)關(guān)系的全球化，實(shí)際上也就是資本主義基本矛盾的全球化。

經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程伴隨著資本主義對外擴(kuò)張的歷史，從某種程度上說，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的不同階段就是資本主義擴(kuò)張的不同表現(xiàn)。

在早期的殖民主義階段，資本主義生產(chǎn)方式的確立是伴隨著軍事征服和殖民戰(zhàn)爭的，工業(yè)革命和殖民擴(kuò)張使得西歐資本主義與世界其他地區(qū)的力量對比發(fā)生了很大變化，并對這些地區(qū)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，是造成這些地區(qū)長期處于落后狀態(tài)的一個(gè)主要原因，這些影響“不僅表現(xiàn)在從沿海貿(mào)易商人、航運(yùn)商和領(lǐng)事的‘非正式影響’到對種植園主、鐵路建造人和采礦公司進(jìn)行更直接控制的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，還表現(xiàn)在對探索者、冒險(xiǎn)家和傳教士的滲透、西方弊病的傳入以及對西方的信仰中?！绻f，‘西方人的影響’，譬如英國在印度建設(shè)公路、鐵路網(wǎng)、電報(bào)裝置、港口和土木工程，最后留下的紀(jì)念物給人以深刻印象，那么，它在這一時(shí)期多次殖民戰(zhàn)爭中制造的流血、搶劫和掠奪，更令人毛骨悚然。”（注：［美］保羅·肯尼迪：《大國的興衰》[M]，中國經(jīng)濟(jì)出版社，1989年版，第186-187頁。）

仲裁，作為訴訟外解決經(jīng)濟(jì)糾紛的一種重要法律制度，在解決國際貿(mào)易爭端方面有著悠久的歷史和獨(dú)特的作用，目前國際商事仲裁已經(jīng)成為解決國際私法（民商事）糾紛的主要方式。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際商事仲裁也日趨國際化和統(tǒng)一化，各國關(guān)于仲裁的國內(nèi)立法以及由此所確立的仲裁制度日益趨同，特別是聯(lián)合國1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》的實(shí)踐，使仲裁被國際社會(huì)廣泛接受，仲裁裁決在140多個(gè)國家之間得到相互承認(rèn)和執(zhí)行。在世界貿(mào)易組織（WTO）144個(gè)成員中，有90多個(gè)國家加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》。可以說仲裁是解決國際貿(mào)爭端的“全球通”。

在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)和影響下，國際商事仲裁日趨國際化和統(tǒng)一化，出現(xiàn)了仲裁全球化的發(fā)展趨勢。建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的國際商事仲裁制度，對國際貿(mào)易的穩(wěn)健發(fā)展具有重要意義，國際社會(huì)從19世紀(jì)末,便開始了以此為目標(biāo)的努力。仲裁制度發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)成為解決國際民商事爭議的主要方式，日益受到世界各國的普遍重視。仲裁全球化趨勢的基本特征是：

第一，國際商事仲裁所解決的爭議范圍非常廣泛。在國際民商事領(lǐng)域，仲裁最初適用于海事爭議，以后逐漸擴(kuò)及到貨物買賣及其運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付中所發(fā)生的各項(xiàng)爭議。本世紀(jì)60年代以后，由于在國際上興起了各種引進(jìn)外國資本的形式，仲裁又?jǐn)U及到合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、合作開發(fā)等領(lǐng)域。與此同時(shí)，國際性的服務(wù)貿(mào)易、商事、租賃、咨詢、工程許可、融資、銀行、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等民商事活動(dòng)日益頻繁，由此而發(fā)生的爭議也逐漸采用仲裁的方法加以解決。

第二，世界各國關(guān)于仲裁的國內(nèi)立法日趨統(tǒng)一。各國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制盡管千差萬別，但在仲裁制度方面是趨于一致的。特別是在1985年6月聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)制定的《國際商事仲裁示范法》，對市場經(jīng)濟(jì)各國的仲裁立法產(chǎn)生了巨大影響，許多國家按照示范法的規(guī)定代替了原有的仲裁立法，有的國家甚至以示范法為藍(lán)本只對其稍加修改而直接移植使用。從1985年到現(xiàn)在十幾年間，世界上有二十多個(gè)國家修改或制定了仲裁法，掀起了仲裁立法的高潮。

第三，有關(guān)仲裁內(nèi)容的國際公約逐漸增多。一國仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決能否得到外國的承認(rèn)和執(zhí)行，直接關(guān)系到案件當(dāng)事人的切身利益，也是影響國際商事仲裁發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問題。因此國際社會(huì)首先從統(tǒng)一仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行入手，聯(lián)合國在1958年6月制定了《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，統(tǒng)一了對外國仲裁裁決的承認(rèn)條件和執(zhí)行程序。該公約組織截止到1998年9月己有145個(gè)締約國，經(jīng)過近半個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐，該公約已經(jīng)成為國際私法領(lǐng)域最成功、影響最大的國際公約之一，也為全球化貿(mào)易做出了重要貢獻(xiàn)。仲裁領(lǐng)域比較重要的公約還有1961年的《歐洲國際商事仲裁公約》，1965年的《關(guān)于解決各國和其他國家的國民之間投資爭端的公約》，1975年的《美洲國際商事仲裁公約》。

第四，仲裁機(jī)構(gòu)及其仲裁規(guī)則、仲裁員的國際化。世界上許多著名國際商事仲裁機(jī)構(gòu)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要，修改并制定了具有國際性的仲裁規(guī)則，或者允許當(dāng)事人選擇其他仲裁機(jī)構(gòu)的國際性仲裁規(guī)則，聘請了來自不同國家、具有不同專業(yè)背景的仲裁員，以解決不同國籍、不同法律背景當(dāng)事人之間的國際仲裁案件。

仲裁，作為訴訟外解決經(jīng)濟(jì)糾紛的一種重要法律制度，在解決國際貿(mào)易爭端方面有著悠久的歷史和獨(dú)特的作用，目前國際商事仲裁已經(jīng)成為解決國際私法（民商事）糾紛的主要方式。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際商事仲裁也日趨國際化和統(tǒng)一化，各國關(guān)于仲裁的國內(nèi)立法以及由此所確立的仲裁制度日益趨同，特別是聯(lián)合國1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》的實(shí)踐，使仲裁被國際社會(huì)廣泛接受，仲裁裁決在140多個(gè)國家之間得到相互承認(rèn)和執(zhí)行。在世界貿(mào)易組織（WTO）144個(gè)成員中，有90多個(gè)國家加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》?？梢哉f仲裁是解決國際貿(mào)爭端的“全球通”。

在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)和影響下，國際商事仲裁日趨國際化和統(tǒng)一化，出現(xiàn)了仲裁全球化的發(fā)展趨勢。建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的國際商事仲裁制度，對國際貿(mào)易的穩(wěn)健發(fā)展具有重要意義，國際社會(huì)從19世紀(jì)末,便開始了以此為目標(biāo)的努力。仲裁制度發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)成為解決國際民商事爭議的主要方式，日益受到世界各國的普遍重視。仲裁全球化趨勢的基本特征是：

第一，國際商事仲裁所解決的爭議范圍非常廣泛。在國際民商事領(lǐng)域，仲裁最初適用于海事爭議，以后逐漸擴(kuò)及到貨物買賣及其運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付中所發(fā)生的各項(xiàng)爭議。本世紀(jì)60年代以后，由于在國際上興起了各種引進(jìn)外國資本的形式，仲裁又?jǐn)U及到合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、合作開發(fā)等領(lǐng)域。與此同時(shí)，國際性的服務(wù)貿(mào)易、商事、租賃、咨詢、工程許可、融資、銀行、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等民商事活動(dòng)日益頻繁，由此而發(fā)生的爭議也逐漸采用仲裁的方法加以解決。

第二，世界各國關(guān)于仲裁的國內(nèi)立法日趨統(tǒng)一。各國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制盡管千差萬別，但在仲裁制度方面是趨于一致的。特別是在1985年6月聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)制定的《國際商事仲裁示范法》，對市場經(jīng)濟(jì)各國的仲裁立法產(chǎn)生了巨大影響，許多國家按照示范法的規(guī)定代替了原有的仲裁立法，有的國家甚至以示范法為藍(lán)本只對其稍加修改而直接移植使用。從1985年到現(xiàn)在十幾年間，世界上有二十多個(gè)國家修改或制定了仲裁法，掀起了仲裁立法的高潮。

第三，有關(guān)仲裁內(nèi)容的國際公約逐漸增多。一國仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決能否得到外國的承認(rèn)和執(zhí)行，直接關(guān)系到案件當(dāng)事人的切身利益，也是影響國際商事仲裁發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問題。因此國際社會(huì)首先從統(tǒng)一仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行入手，聯(lián)合國在1958年6月制定了《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，統(tǒng)一了對外國仲裁裁決的承認(rèn)條件和執(zhí)行程序。該公約組織截止到1998年9月己有145個(gè)締約國，經(jīng)過近半個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐，該公約已經(jīng)成為國際私法領(lǐng)域最成功、影響最大的國際公約之一，也為全球化貿(mào)易做出了重要貢獻(xiàn)。仲裁領(lǐng)域比較重要的公約還有1961年的《歐洲國際商事仲裁公約》，1965年的《關(guān)于解決各國和其他國家的國民之間投資爭端的公約》，1975年的《美洲國際商事仲裁公約》。

第四，仲裁機(jī)構(gòu)及其仲裁規(guī)則、仲裁員的國際化。世界上許多著名國際商事仲裁機(jī)構(gòu)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要，修改并制定了具有國際性的仲裁規(guī)則，或者允許當(dāng)事人選擇其他仲裁機(jī)構(gòu)的國際性仲裁規(guī)則，聘請了來自不同國家、具有不同專業(yè)背景的仲裁員，以解決不同國籍、不同法律背景當(dāng)事人之間的國際仲裁案件。

經(jīng)濟(jì)全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可避免的客觀趨勢。隨著全球范圍內(nèi)生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，各種生產(chǎn)要素跨國界的不斷流動(dòng)，使得世界各國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越發(fā)緊密，成為一個(gè)相互依賴、不可分割的統(tǒng)一整體。實(shí)際上，作為一種客觀趨勢，早在15-16世紀(jì)，隨著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生就已經(jīng)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)全球化的萌芽。它是與資產(chǎn)階級所開拓的世界市場、世界歷史以及資本主義的工業(yè)化、近代化進(jìn)程緊密聯(lián)系在一起的，它是資本的伴生物，是同資本主義與生俱來的。因此，經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)生和發(fā)展是資本主義生產(chǎn)方式不斷擴(kuò)張的過程，也是民族歷史不斷走向世界歷史的過程，更是一個(gè)充滿矛盾和沖突的過程，它的未來發(fā)展趨勢應(yīng)當(dāng)是而且只能是為消滅剝削和不平等的新的更高的社會(huì)制度的建立奠定基礎(chǔ)。

一、經(jīng)濟(jì)全球化是資本主義生產(chǎn)方式的對外擴(kuò)張

經(jīng)濟(jì)全球化是伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生發(fā)展和向全球擴(kuò)張而逐漸形成和發(fā)展的，資本主義發(fā)達(dá)國家是經(jīng)濟(jì)全球化的主導(dǎo)和推動(dòng)者。不管資本主義如何發(fā)展變化，但有一點(diǎn)是肯定的，即通過生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的向外擴(kuò)張而實(shí)施剝削和掠奪的本質(zhì)并沒有發(fā)生變化。對此，馬克思、恩格斯早在150年前就曾指出：“隨著美洲和通往東印度的航線的發(fā)現(xiàn)，交往擴(kuò)大了，工場手工業(yè)和整個(gè)生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)有了巨大的發(fā)展。從那里輸入的新產(chǎn)品，特別是進(jìn)入流通的大量金銀完全改變了階級之間的相互關(guān)系，并且沉重地打擊了封建土地所有制和勞動(dòng)者；冒險(xiǎn)的遠(yuǎn)征，殖民地的開拓，首先是當(dāng)時(shí)市場已經(jīng)可能擴(kuò)大為而且日益擴(kuò)大為世界市場，——所有這一切產(chǎn)生了一個(gè)歷史發(fā)展的新階段……”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社，1995年版，第110頁。）什么樣的歷史階段呢？就是資本主義生產(chǎn)方式逐漸確立、占據(jù)統(tǒng)治地位并向世界其他地區(qū)擴(kuò)張的階段，這種擴(kuò)張性早在資產(chǎn)階級的環(huán)球航海時(shí)就已經(jīng)為經(jīng)濟(jì)全球化的形成拉開了序幕。

實(shí)際上，歐洲早期探險(xiǎn)家航海活動(dòng)的目的是為了尋找東亞的黃金和市場，但他們不經(jīng)意間發(fā)現(xiàn)的新航路為西歐國家向世界各地的擴(kuò)張?zhí)峁┝藯l件。即使一些西方學(xué)者也認(rèn)為這段歷史對于西歐的意義，“在1500年前后，世界歷史發(fā)生了一次鮮明的‘?dāng)嗔选湓虿粌H在于1492年和1498年歐洲人發(fā)現(xiàn)了美洲和通往東方的新航路，而且主要在于由此開始了資本主義在歐洲的發(fā)展及其從歐洲向外界的傳播。”（注：［美］貢德·弗蘭克：《白銀資本》，中央編譯出版社，2000年版，第80頁。）“當(dāng)然，自16世紀(jì)起，尤其是由于歐洲人兼并了美洲以及由此導(dǎo)致歐洲對非洲—?dú)W亞事務(wù)和世界貿(mào)易參與程度越來越高，地區(qū)間關(guān)系發(fā)生了某種急劇的變化。這種變化延續(xù)了幾個(gè)世紀(jì)?！保ㄗⅲ海勖溃葚暤隆じヌm克：《白銀資本》，中央編譯出版社，2000年版，第104頁。）這種變化就是指歐洲向全球擴(kuò)張而將世界其他地區(qū)變成了自己的市場和殖民地半殖民地，形成了“中心—外圍”結(jié)構(gòu)。

隨著資本主義國家生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，狹小的國內(nèi)市場不能滿足資本主義生產(chǎn)力迅速擴(kuò)大的需要，于是，“資本一方面……要奪得整個(gè)地球作為它的市場。另一方面，它又力求……把商品從一個(gè)地方轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地方的時(shí)間縮減到最低限度。資本越發(fā)展……也就越是力求在空間上更加擴(kuò)大市場，力求用時(shí)間更多地去消滅空間?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第46卷（下），人民出版社，第1版，第33頁。）按照生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)律，資本主義生產(chǎn)的全球化必然導(dǎo)致其生產(chǎn)關(guān)系的全球化，實(shí)際上也就是資本主義基本矛盾的全球化。

經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程伴隨著資本主義對外擴(kuò)張的歷史，從某種程度上說，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的不同階段就是資本主義擴(kuò)張的不同表現(xiàn)。

一、經(jīng)濟(jì)全球化將推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程。以加入WTO為標(biāo)志，我國的改革進(jìn)入新階段

經(jīng)濟(jì)全球化將推動(dòng)我國的改革進(jìn)入新階段，例如：經(jīng)濟(jì)全球化大大增加了對政府的壓力，徹底的政府改革不可避免；經(jīng)濟(jì)全球化意味著全面的市場競爭，加快企業(yè)改革，提升企業(yè)的競爭力越來越具緊迫性；經(jīng)濟(jì)全球化強(qiáng)調(diào)金融的國際化，金融部門的市場化改革將首當(dāng)其沖。

加入WTO為我國提供了新的改革動(dòng)力。加入WTO是我國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)接軌并參與經(jīng)濟(jì)全球化的必然選擇。加入WTO意味著我國對外開放進(jìn)入了一個(gè)新階段，即全面開放階段，逐步放開包括金融、保險(xiǎn)、電訊、會(huì)計(jì)、咨詢、旅游等國民經(jīng)濟(jì)中的重要產(chǎn)業(yè)。我國加入WTO，目的是通過開放市場來解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的深層次矛盾和問題。開放倒逼改革是未來幾年我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的新特點(diǎn)，以全面開放推進(jìn)市場化改革，大大破除生產(chǎn)力發(fā)展的制度障礙，以形成經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動(dòng)力，從而在改革開放中提高國家的競爭力。

加入WTO，給我國經(jīng)濟(jì)改革留下的時(shí)間和空間都十分有限。進(jìn)入新世紀(jì)，改革更具緊迫性。加入WTO，參與經(jīng)濟(jì)全球化，我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的緊迫性從來沒有象今天這樣強(qiáng)烈，改革受到嚴(yán)格的時(shí)間限制。同時(shí)，改革又要面臨國內(nèi)外的雙向壓力。既有國內(nèi)壓力，又有國際壓力。前20年我們的改革雖然存在國際壓力，但是因?yàn)闆]有加入WTO，一些規(guī)則的遵守帶有很大彈性，今后不遵守就要受到懲罰。因此，改革的內(nèi)容必須符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)則。從這個(gè)意義說，加入WTO是我國的第二次開放，第二次改革。

二、經(jīng)濟(jì)全球化將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源配置方式的結(jié)構(gòu)性重大變化。適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的新形勢，我國應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革

我國按照WTO的規(guī)則參與經(jīng)濟(jì)全球化，必然使原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、體制結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，為此，未來幾年，我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的重要任務(wù)在于結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)質(zhì)性推進(jìn)。在保持宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定的前提下，抓住機(jī)遇，適時(shí)地實(shí)施和推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革，就能加快體制創(chuàng)新，從而為促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展提供真正動(dòng)力。

經(jīng)濟(jì)全球化早已成為全球熱門話題。迥然不同的經(jīng)濟(jì)全球化岐見有些出自單純的認(rèn)識(shí)角度差異，有些則完全出自利益背景的對抗。本文將重點(diǎn)批評新自由主義者關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化的觀點(diǎn)，并就經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)一體化、經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)、世界主義與民族主義、經(jīng)濟(jì)全球化的利弊得失等爭論問題發(fā)表一點(diǎn)淺見。

一、經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)一體化是既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念

眾說紛紜的經(jīng)濟(jì)全球化并無統(tǒng)一的定義。一般說它是指商品、勞務(wù)、技術(shù)、貨幣、資本在全球大量流動(dòng)，使各國經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系，日益互相依賴的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)全球化的根本原因是生產(chǎn)力的發(fā)展和推動(dòng)。生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，商品的世界市場才得以形成；生產(chǎn)力發(fā)展使資本積累空前劇增，那些擁有相對過剩資本的國家便可以向全球資本短缺的國家輸出資本；生產(chǎn)力發(fā)展使得運(yùn)輸成本降低，那些具有經(jīng)濟(jì)和技術(shù)巨大優(yōu)勢的國家，便可以充分利用外國的資源優(yōu)勢、國際分工優(yōu)勢，大規(guī)模地進(jìn)行跨國直接投資，就地生產(chǎn)、就地銷售或全球銷售。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)全球化決不僅僅是一個(gè)生產(chǎn)力的概念。生產(chǎn)力的發(fā)展總是在一定生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)進(jìn)行的，經(jīng)濟(jì)全球化必然也表現(xiàn)為各國之間的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)從局部經(jīng)濟(jì)全球化到全面經(jīng)濟(jì)全球化的歷史演進(jìn)過程。隨著世界市場的形成，商業(yè)資本首先實(shí)現(xiàn)了全球化，從而開始了局部經(jīng)濟(jì)全球化。當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國家的“產(chǎn)品不僅供應(yīng)本國消費(fèi)，而且同時(shí)供應(yīng)世界各地消費(fèi)”，閉關(guān)自守被“互相依賴所代替”，“一切國家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的”。從19世紀(jì)末到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前，以外國債券為主的借貸資本也實(shí)現(xiàn)了全球化。20世紀(jì)初，英、法、美、德四國的金融資本占全球金融資本的80%。世界上其他各國，差不多都成為這四國的“債務(wù)人和進(jìn)貢者了”，“金融資本的密網(wǎng)可以說確實(shí)是布滿了全世界”。[2]各帝國主義國家形成經(jīng)濟(jì)壟斷同盟，瓜分殖民地和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)土。正是在經(jīng)濟(jì)全球化過程中各帝國主義國家的利益不均衡性，才觸發(fā)了兩次世界大戰(zhàn)。從20世紀(jì)60年代以來，隨著第三次科技革命，跨國公司崛起，并奔向全球，到處投資，從而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)資本的全球化?？鐕具€是國際貿(mào)易的主力軍，進(jìn)一步加深了商業(yè)資本全球化。產(chǎn)業(yè)資本全球化必然產(chǎn)生全球融資需求，于是跨國銀行興起，完全新興的全球借貸市場——?dú)W洲貨幣市場和歐洲債券市場——也應(yīng)運(yùn)而生。于是，一個(gè)完備的、全面的經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)了。（注：全面的經(jīng)濟(jì)全球化是各種資本形態(tài)都實(shí)現(xiàn)了全球化。）對經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展史的考察有助于我們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)及其二重作用。國內(nèi)外有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化的起始年代的爭論的重要原因之一是沒有區(qū)分局部經(jīng)濟(jì)全球化和全面經(jīng)濟(jì)全球化。

不少論者把經(jīng)濟(jì)全球化等同于全球經(jīng)濟(jì)一體化，這是不確切的。經(jīng)濟(jì)一體化是經(jīng)濟(jì)全球化的組成部分。地區(qū)集團(tuán)一體化雖然具有排他性，但也同時(shí)具有對外開放性，參加國都積極參與全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，經(jīng)濟(jì)全球化本身既包含各國經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系的普遍性，也包含部分國家經(jīng)濟(jì)更加密切聯(lián)系的特殊性。經(jīng)濟(jì)一體化必有共同遵守的協(xié)定，參加國受一體化規(guī)則的制約，享有一定權(quán)利，承擔(dān)一定義務(wù)。而參與經(jīng)濟(jì)全球化的其他國家并不受某種特定協(xié)定的限制，當(dāng)然也不能享受一體化中的排他性權(quán)利。歐共體及其部分成員國的貨幣聯(lián)盟是高度一體化的地區(qū)集團(tuán)，而其他國家不參與該種一體化并不等于不參加經(jīng)濟(jì)全球化。經(jīng)濟(jì)一體化也有不同層次的區(qū)別。北美自由貿(mào)易區(qū)、東南亞國家聯(lián)盟、安第斯集團(tuán)自由貿(mào)易區(qū)等等僅擬在預(yù)定期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)關(guān)稅和貿(mào)易一體化。這些地區(qū)集團(tuán)一體化還遠(yuǎn)不是全球經(jīng)濟(jì)一體化。就全球而論，關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定和世貿(mào)組織協(xié)定，由于全球140多個(gè)國家參加，使國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了一體化。至于國際投資、勞動(dòng)力跨國自由流動(dòng)等等在可預(yù)見的將來也決不會(huì)實(shí)現(xiàn)全球一體化。經(jīng)合組織29個(gè)成員國于1995年發(fā)起的“多邊投資協(xié)定談判”迄今未達(dá)成協(xié)議。除8個(gè)接受外資傾向較大的國家外，廣大發(fā)展中國家都不參加這一談判。當(dāng)今世界，對外直接投資仍以雙邊協(xié)定為主，而間接投資更受到資本流動(dòng)管制的嚴(yán)格限制。1993年底，國際貨幣基金組織的155個(gè)成員國中，有119個(gè)國家保持著某種資本流動(dòng)限制。其中，67個(gè)國家對資本流入流出實(shí)行廣泛限制，107個(gè)國家對直接投資有某種限制，61個(gè)國家對證券投資（間接投資）實(shí)行限制，78個(gè)國家對金融交易實(shí)行限制，83個(gè)國家對非居民存款實(shí)行限制，78個(gè)國家對其他資本轉(zhuǎn)移實(shí)行限制。[3]廣大發(fā)展中國家對資本自由流動(dòng)的一定程度的限制是為了保護(hù)民族利益，防止國際壟斷資本，特別是國際投資沖垮民族經(jīng)濟(jì)，發(fā)生社會(huì)動(dòng)蕩。廣大發(fā)展中國家不開放資本賬戶自由兌換并不等于它們不參加經(jīng)濟(jì)全球化。

二、經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的全球化

一、經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)一體化是既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念

眾說紛紜的經(jīng)濟(jì)全球化并無統(tǒng)一的定義。一般說它是指商品、勞務(wù)、技術(shù)、貨幣、資本在全球大量流動(dòng)，使各國經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系，日益互相依賴的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)全球化的根本原因是生產(chǎn)力的發(fā)展和推動(dòng)。生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，商品的世界市場才得以形成；生產(chǎn)力發(fā)展使資本積累空前劇增，那些擁有相對過剩資本的國家便可以向全球資本短缺的國家輸出資本；生產(chǎn)力發(fā)展使得運(yùn)輸成本降低，那些具有經(jīng)濟(jì)和技術(shù)巨大優(yōu)勢的國家，便可以充分利用外國的資源優(yōu)勢、國際分工優(yōu)勢，大規(guī)模地進(jìn)行跨國直接投資，就地生產(chǎn)、就地銷售或全球銷售。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)全球化決不僅僅是一個(gè)生產(chǎn)力的概念。生產(chǎn)力的發(fā)展總是在一定生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)進(jìn)行的，經(jīng)濟(jì)全球化必然也表現(xiàn)為各國之間的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)從局部經(jīng)濟(jì)全球化到全面經(jīng)濟(jì)全球化的歷史演進(jìn)過程。隨著世界市場的形成，商業(yè)資本首先實(shí)現(xiàn)了全球化，從而開始了局部經(jīng)濟(jì)全球化。當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國家的“產(chǎn)品不僅供應(yīng)本國消費(fèi)，而且同時(shí)供應(yīng)世界各地消費(fèi)”，閉關(guān)自守被“互相依賴所代替”，“一切國家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的”。從19世紀(jì)末到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前，以外國債券為主的借貸資本也實(shí)現(xiàn)了全球化。20世紀(jì)初，英、法、美、德四國的金融資本占全球金融資本的80%。世界上其他各國，差不多都成為這四國的“債務(wù)人和進(jìn)貢者了”，“金融資本的密網(wǎng)可以說確實(shí)是布滿了全世界”。[2]各帝國主義國家形成經(jīng)濟(jì)壟斷同盟，瓜分殖民地和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)土。正是在經(jīng)濟(jì)全球化過程中各帝國主義國家的利益不均衡性，才觸發(fā)了兩次世界大戰(zhàn)。從20世紀(jì)60年代以來，隨著第三次科技革命，跨國公司崛起，并奔向全球，到處投資，從而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)資本的全球化?？鐕具€是國際貿(mào)易的主力軍，進(jìn)一步加深了商業(yè)資本全球化。產(chǎn)業(yè)資本全球化必然產(chǎn)生全球融資需求，于是跨國銀行興起，完全新興的全球借貸市場——?dú)W洲貨幣市場和歐洲債券市場——也應(yīng)運(yùn)而生。于是，一個(gè)完備的、全面的經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)了。（注：全面的經(jīng)濟(jì)全球化是各種資本形態(tài)都實(shí)現(xiàn)了全球化。）對經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展史的考察有助于我們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)及其二重作用。國內(nèi)外有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化的起始年代的爭論的重要原因之一是沒有區(qū)分局部經(jīng)濟(jì)全球化和全面經(jīng)濟(jì)全球化。

不少論者把經(jīng)濟(jì)全球化等同于全球經(jīng)濟(jì)一體化，這是不確切的。經(jīng)濟(jì)一體化是經(jīng)濟(jì)全球化的組成部分。地區(qū)集團(tuán)一體化雖然具有排他性，但也同時(shí)具有對外開放性，參加國都積極參與全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，經(jīng)濟(jì)全球化本身既包含各國經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系的普遍性，也包含部分國家經(jīng)濟(jì)更加密切聯(lián)系的特殊性。經(jīng)濟(jì)一體化必有共同遵守的協(xié)定，參加國受一體化規(guī)則的制約，享有一定權(quán)利，承擔(dān)一定義務(wù)。而參與經(jīng)濟(jì)全球化的其他國家并不受某種特定協(xié)定的限制，當(dāng)然也不能享受一體化中的排他性權(quán)利。歐共體及其部分成員國的貨幣聯(lián)盟是高度一體化的地區(qū)集團(tuán)，而其他國家不參與該種一體化并不等于不參加經(jīng)濟(jì)全球化。經(jīng)濟(jì)一體化也有不同層次的區(qū)別。北美自由貿(mào)易區(qū)、東南亞國家聯(lián)盟、安第斯集團(tuán)自由貿(mào)易區(qū)等等僅擬在預(yù)定期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)關(guān)稅和貿(mào)易一體化。這些地區(qū)集團(tuán)一體化還遠(yuǎn)不是全球經(jīng)濟(jì)一體化。就全球而論，關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定和世貿(mào)組織協(xié)定，由于全球140多個(gè)國家參加，使國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了一體化。至于國際投資、勞動(dòng)力跨國自由流動(dòng)等等在可預(yù)見的將來也決不會(huì)實(shí)現(xiàn)全球一體化。經(jīng)合組織29個(gè)成員國于1995年發(fā)起的“多邊投資協(xié)定談判”迄今未達(dá)成協(xié)議。除8個(gè)接受外資傾向較大的國家外，廣大發(fā)展中國家都不參加這一談判。當(dāng)今世界，對外直接投資仍以雙邊協(xié)定為主，而間接投資更受到資本流動(dòng)管制的嚴(yán)格限制。1993年底，國際貨幣基金組織的155個(gè)成員國中，有119個(gè)國家保持著某種資本流動(dòng)限制。其中，67個(gè)國家對資本流入流出實(shí)行廣泛限制，107個(gè)國家對直接投資有某種限制，61個(gè)國家對證券投資（間接投資）實(shí)行限制，78個(gè)國家對金融交易實(shí)行限制，83個(gè)國家對非居民存款實(shí)行限制，78個(gè)國家對其他資本轉(zhuǎn)移實(shí)行限制。[3]廣大發(fā)展中國家對資本自由流動(dòng)的一定程度的限制是為了保護(hù)民族利益，防止國際壟斷資本，特別是國際投資沖垮民族經(jīng)濟(jì)，發(fā)生社會(huì)動(dòng)蕩。廣大發(fā)展中國家不開放資本賬戶自由兌換并不等于它們不參加經(jīng)濟(jì)全球化。

二、經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的全球化

我們需要把對經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)象表述進(jìn)一步深入，以揭示其實(shí)質(zhì)。從自由競爭的資本主義時(shí)代起，直到當(dāng)代和可預(yù)見的將來，只要資本主義經(jīng)濟(jì)居于全球統(tǒng)治地位，經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)就只能是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的全球化。這一論點(diǎn)基于以下幾點(diǎn)理由：(1)商品、貨幣、資本、技術(shù)的全球流動(dòng)，跨國公司的全球生產(chǎn)，都是在一定生產(chǎn)關(guān)系中進(jìn)行的。沒有脫離生產(chǎn)關(guān)系的純粹物質(zhì)流動(dòng)和物質(zhì)生產(chǎn)。我們需要把握物的背后的人與人的生產(chǎn)關(guān)系以及與此相適應(yīng)的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。(2)當(dāng)代世界是以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的資本主義經(jīng)濟(jì)制度居統(tǒng)治地位的世界。社會(huì)主義國家數(shù)量少，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不夠強(qiáng)大，對國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的影響力甚小。所以，全球經(jīng)濟(jì)基本上按照資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)行。(3)發(fā)達(dá)國家的壟斷資本不僅剝削本國勞動(dòng)人民，也剝削全球其他國家的勞動(dòng)人民。國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的不公正、不平等是不爭的事實(shí)。不合理的國際經(jīng)濟(jì)秩序是迄今的經(jīng)濟(jì)全球化的固有內(nèi)容之一。

一市場經(jīng)濟(jì)與國家職能的矛盾對經(jīng)濟(jì)全球化的制約

市場經(jīng)濟(jì)作為經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)和核心要求超越部分國家職能，即國家對經(jīng)濟(jì)管理的職能。而國家對經(jīng)濟(jì)管理的職能關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)安全和國家利益，是國家職能的重要組成部分，這就決定了國家職能是不能被市場經(jīng)濟(jì)完全超越的，這對矛盾是經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的基本矛盾，影響著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展方向。

市場經(jīng)濟(jì)和國家職能的矛盾自它們誕生之日起一直就存在。眾所周知，私有制的產(chǎn)生不僅導(dǎo)致了商品和市場經(jīng)濟(jì)的形成，而且造就了作為管理市場經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)——國家。國家在推動(dòng)以私有制為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中曾經(jīng)起到了不可磨滅的促進(jìn)作用。但是，市場經(jīng)濟(jì)崇拜自發(fā)力量，經(jīng)濟(jì)全球化也要求自由與平等，而國家職能決定了國家的管理在一定意義上是對市場經(jīng)濟(jì)這種本性的束縛，只是在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，國家管理所起的推動(dòng)作用大大超過了其隱含的制約作用。因此，市場經(jīng)濟(jì)在國家管理下緩慢發(fā)展。但是，它們的矛盾隨生產(chǎn)力的巨大發(fā)展變得日益尖銳。跨越國界已成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求和結(jié)果。經(jīng)濟(jì)全球化的基本矛盾隨之激化，市場經(jīng)濟(jì)要求跨越國界，國家職能決定了主權(quán)國家不愿放棄管理市場經(jīng)濟(jì)的權(quán)力，即不愿放棄國家主權(quán)和國家利益。（注：許多國家雖然讓渡了部分國家主權(quán)和國家利益，但這與經(jīng)濟(jì)全球化的要求相差甚遠(yuǎn)。）從法理上講，國家并沒有權(quán)力將經(jīng)濟(jì)主權(quán)轉(zhuǎn)移或讓渡。經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)主權(quán)是至關(guān)重要的主權(quán)，是全體人民賦予政府的神圣權(quán)力，是用來造福于全體人民的。這就形成對經(jīng)濟(jì)全球化的制約。

二貿(mào)易保護(hù)主義對經(jīng)濟(jì)全球化的制約

經(jīng)濟(jì)全球化的定義雖然有很多，但基本內(nèi)容卻大致相同，那就是資本、貿(mào)易、生產(chǎn)過程在世界范圍的自由流動(dòng)，這就要求自由貿(mào)易成為現(xiàn)實(shí)。然而，貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍內(nèi)日益嚴(yán)重。

新的貿(mào)易保護(hù)主要不是靠關(guān)稅，而是靠非關(guān)稅壁壘、匯率戰(zhàn)和組建區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)。以美國為例，其非關(guān)稅措施種類繁多，設(shè)置精巧，大體上可以劃分為兩類：一類是屬于直接扭曲貿(mào)易流量的措施，如進(jìn)口限制、反傾銷和反補(bǔ)貼措施、自動(dòng)出口限制等；另一類是屬于間接扭曲貿(mào)易流量的措施，如廣告限制、報(bào)關(guān)手續(xù)干擾、技術(shù)等級、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。在貿(mào)易保護(hù)主義浪潮涌動(dòng)的大背景下，1999年上半年爆發(fā)了美歐之間的香蕉大戰(zhàn)和牛肉大戰(zhàn)，這標(biāo)志著貿(mào)易保護(hù)主義躍上了新高度。西雅圖會(huì)議的失敗是貿(mào)易保護(hù)主義日益盛行的表現(xiàn)。因此，自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

一、經(jīng)濟(jì)全球化趨勢中的矛盾現(xiàn)象

經(jīng)濟(jì)全球化過程中的矛盾現(xiàn)象是多種多樣的，其中發(fā)揮主導(dǎo)作用并反映本質(zhì)特征的主要是競爭與合作、開放與封閉、整合與分化以及有序與無序等基本矛盾。它們以不同的表現(xiàn)形式存在于經(jīng)濟(jì)全球化的始終。

1.競爭與合作。經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中各行為主體是在有限空間、有限時(shí)間和有限資源的邊界條件下參與各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，當(dāng)時(shí)空邊界和資源容量在最初階段可以相對滿足各自主體的基本需求時(shí)，它們就可能處于與外部相互作用和競爭關(guān)系較弱、自給自足的相對封閉狀態(tài)。但是，一旦各自的基本需求超出了時(shí)空和資源邊界的容量，它們?yōu)榱藸幍酶髯缘纳媾c發(fā)展機(jī)會(huì)，向外擴(kuò)展并相互展開競爭則是必然的，“全球化過程使競爭的作用從一種手段、一種經(jīng)濟(jì)行動(dòng)的特殊方法變成一種意識(shí)形態(tài)，變成了為了繼續(xù)生存以至于謀求霸權(quán)統(tǒng)治而積極追求的一個(gè)目標(biāo)?！盵1](P4)這表明，競爭是世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的動(dòng)力和活力之源。然而，所有主體所共處的空間和資源是以地球?yàn)槠溥吔绲?，而且由于不斷進(jìn)化，不僅人類社會(huì)自身的關(guān)系結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，與自然生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系也更趨復(fù)雜。這種條件下，由于自發(fā)的競爭在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也經(jīng)常引起國際的經(jīng)濟(jì)沖突和世界系統(tǒng)的動(dòng)蕩；不僅如此，還日益受到自然生態(tài)資源環(huán)境失衡的嚴(yán)重威脅。這就使它們在競爭的同時(shí)，又強(qiáng)烈地意識(shí)到對于許多共同面對的問題，只有通過合作并在努力實(shí)現(xiàn)共贏的情況下才可能得以解決，才可能有生存與發(fā)展得更好的出路。所以，它們又有著強(qiáng)烈的合作欲望和傾向，在不斷的博弈過程中采取合作的行為。這就是我們當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)既存在激烈的競爭，又努力尋求相互間合作的客觀現(xiàn)實(shí)。即“在一種意義上全球化被看作自由的全球范圍的合作；在另一種意義上則被看作暢通無阻的競爭。”[2](P95)

2.開放與封閉。經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，由于共處在同一個(gè)地球的時(shí)空、社會(huì)及自然生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，各國和各經(jīng)濟(jì)主體相互間形成了千絲萬縷的聯(lián)系和不可分割的依賴關(guān)系。因此，他們越來越意識(shí)到只有融入到世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系中，才可能使自身系統(tǒng)獲取不斷發(fā)展的動(dòng)力與活力，才可能從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲取更大的收益。盡管融入此進(jìn)程的主體有的是“先知先覺”，有的是“后知后覺”，甚至有的還是“不知不覺”。然而，隨著人類社會(huì)的演化，各國的經(jīng)濟(jì)制度和各經(jīng)濟(jì)主體在總體上是不斷地趨向自由和開放，如今這已逐步成為各自生存與發(fā)展的戰(zhàn)略。與此同時(shí)，交通、通訊手段的驚人進(jìn)步和信息化的迅猛發(fā)展更是強(qiáng)化和加速了這一趨向。但是，各國、各經(jīng)濟(jì)主體在某種方面和領(lǐng)域不斷開放的同時(shí)，面對日趨激烈的競爭，它們在另一些方面又在不斷強(qiáng)化自身的邊界和主權(quán)意識(shí)，力求增強(qiáng)自身系統(tǒng)的獨(dú)立性、穩(wěn)定性和延續(xù)性，以保持自身系統(tǒng)質(zhì)的存在和特征。特別是一些發(fā)展中國家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的“本土化”[3](P206-218)傾向就表現(xiàn)得更加明顯。而且，即使發(fā)達(dá)國家在高唱貿(mào)易自由化、要求別國開放市場的同時(shí)，往往采取合法、合理和創(chuàng)新手段進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)?！盵4](P23)這些實(shí)質(zhì)上都反映出封閉性的傾向。此外，全球化競爭中形成的國家之間的區(qū)域合作組織及聯(lián)盟，企業(yè)組織間的兼并、聯(lián)合和戰(zhàn)略聯(lián)盟等，也都體現(xiàn)出開放與封閉的雙重特性。它們在體系內(nèi)相互間表現(xiàn)出更加的開放性，而對于體系外則表現(xiàn)出體系邊界的相對封閉性。所以，這種雙重性既存在于同一個(gè)體，又存在于不同個(gè)體；在不同的條件下或針對不同的事物，就可能表現(xiàn)出不同的行為?？傊?，作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)單元，開放與封閉本身就是相對的，因?yàn)檫吔鐦?biāo)志著單元子系統(tǒng)的存在和個(gè)性，它是封閉的界限，又是開放的邊線。所以，每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都會(huì)根據(jù)各自的利益自覺選擇開放與封閉的程度和方式。經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的曲折道路也正是這種矛盾作用的集中體現(xiàn)。

3.整合與分化。經(jīng)濟(jì)全球化趨勢是一個(gè)不斷整合與不斷分化同時(shí)進(jìn)行的過程。就整合來說，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，它是通過自組織機(jī)制以“無形組織”和“有形組織”兩種方法進(jìn)行的。首先，世界各層次經(jīng)濟(jì)主體及各種經(jīng)濟(jì)要素間通過自發(fā)、自主的行為，自組織地形成并擴(kuò)展相互聯(lián)系、相互依賴的全球性經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，這種方式與過程隨著世界市場的發(fā)展加速演進(jìn)，這是“無形組織”的整合。同時(shí)，各經(jīng)濟(jì)主體、特別是各國從自身的利益出發(fā)，為了減少系統(tǒng)帶來的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)，又自發(fā)地通過談判和協(xié)商在一定區(qū)域和全球范圍，不斷整合成具有一定約束力并能有效協(xié)調(diào)的有形組織和體系，這是有形組織的整合。特別是第二次世界大戰(zhàn)以來，這類區(qū)域性或全球性的經(jīng)濟(jì)組織及形式不斷涌現(xiàn)，高潮迭起。比如，全球性的國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織等，以及區(qū)域性的歐洲經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織等先后形成的數(shù)十個(gè)這類經(jīng)濟(jì)一體化組織，就是典型的例證。就分化來說，主要體現(xiàn)在主體層次的不斷分化、經(jīng)濟(jì)因素及要素的不斷分化，和由此導(dǎo)致的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層次的不斷分化，這些就如進(jìn)化之樹不斷分化和展開。比如經(jīng)濟(jì)全球化的參與者，最初是以國家為單一層次主體，以后逐步向上和向下分化為包括國家、跨國公司、國內(nèi)企業(yè)，以及國際性的區(qū)域或全球經(jīng)濟(jì)組織和機(jī)構(gòu)等多層次主體，它們共同參與并影響著經(jīng)濟(jì)全球化的機(jī)制和發(fā)展[4](P22)。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也在逐步分化為貿(mào)易、生產(chǎn)、金融等各方面，并且它們又在各自的領(lǐng)域進(jìn)一步不斷分化展開。正是如此，經(jīng)濟(jì)全球化的構(gòu)建和演進(jìn)才不斷呈現(xiàn)多層次、多元化和多極性?？傊霸谡麄€(gè)歷史上，整合與分化的動(dòng)態(tài)相互影響伴隨著生長與發(fā)展的過程”[5](P137)。

4.有序與無序。經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，一方面通過自組織和它組織過程的會(huì)聚和整合，使世界經(jīng)濟(jì)體系不斷形成有序的層次結(jié)構(gòu)和有序協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序，從而促使世界經(jīng)濟(jì)的各個(gè)組成部分及相關(guān)因素依照一定的規(guī)律和秩序運(yùn)行和演進(jìn)。正如經(jīng)濟(jì)全球化歷程中所表現(xiàn)出的那樣，全球各層次經(jīng)濟(jì)主體及各類經(jīng)濟(jì)要素相互間通過市場的自組織和政府及國際組織或機(jī)構(gòu)的他組織，使得有序的結(jié)構(gòu)和秩序從微觀到宏觀、從局部到整體、從外在到內(nèi)在不斷擴(kuò)展和深入。因此，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的這種有序性既體現(xiàn)在時(shí)間上也體現(xiàn)在空間上；既體現(xiàn)在靜態(tài)上也體現(xiàn)在動(dòng)態(tài)上；既體現(xiàn)在微觀上也體現(xiàn)在宏觀上。但另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程從廣度和深度的擴(kuò)展和分化，經(jīng)濟(jì)的各部分、各層次、各領(lǐng)域間相互聯(lián)系與相互作用關(guān)系更加復(fù)雜；又由于各經(jīng)濟(jì)主體的行為具有自發(fā)性和隨機(jī)多變性，隨著競爭的日趨激烈，特別是在非線性作用機(jī)制下，這些會(huì)使系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行狀態(tài)的不確定性、不穩(wěn)定性不斷增加，因而時(shí)常會(huì)由于某個(gè)偶然局部失衡因素而導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)的“蝴蝶效應(yīng)”而產(chǎn)生金融或經(jīng)濟(jì)危機(jī)。因此，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，各主體、各要素間相互結(jié)合與作用所導(dǎo)致的系統(tǒng)有序性與無序性并存是客觀存在的，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展演化過程中有序的運(yùn)行和危機(jī)的時(shí)而出現(xiàn)也充分說明了這一點(diǎn)。